인 증 시 스 템 교 육 2013 년 7 월 1 일자 표준 및 양식 제개정 - - 2013 년 6...

인증시스템교육 /TS (2013.6.7)

인 증 시 스 템 교 육

-2013 년 7 월 1 일자 표준 및 양식 제개정 -- 2013 년 6 월 1 일자 표준 및 양식 제개정 -

2013. 6. 7.

품 질 경 영 팀


표준 제 · 개정 사항

2013–07-01


1. 표준 제•개정 현황 (2013-07-01)

제 정 표 준 심사원관리지침 -ISO 10002 (C-4101-CM(REV.0))

인증운영규칙 -ISO 10002 (E-1200-CM(REV.0))

제 정 양 식

경영시스템질문서 -ISO 10002 (G1100-2-CM(0))

1 단계심사계획서 -ISO 10002 (G3100-1-CM(0))

1 단계심사보고서 -ISO 10002 (G3100-2-CM(0))

심사체크리스트 -ISO 10002 (G5100-9-CM(0))

심사결과요약 -ISO 10002 (G5100-10-CM(0))

개 정 양 식

심사규격별인증등록을위한특정요구사항 (G1100-9(7))

1 단계심사시제출되어야하는자료 (G1100-10(7))

경영자면담용자료작성기준 (G4100-3(3))

경영시스템심사보고서 (G5100-1(5))

경영시스템심사보고서 (ISO27001 (G5100-1-IS(2))

심사보고서관련기록리스트 (G6100-4(3))


■ 경영자면담용자료작성기준 (G4100-3(3))


■ 경영시스템심사보고서 (G5100-1(5))■ 경영시스템심사보고서 (ISO27001 (G5100-1-IS(2))


■ 심사보고서관련기록리스트 (G6100-4(3))


표준 제 · 개정 사항

2013–06-01


1. 표준 제•개정 현황 (2013-06-01)

개 정 표 준

공통 인증신청접수및계약규칙 (E) (G-1100(REV.2))현장심사수행지침 (E) (G-5104(REV.3))

TS 인증운영규칙 -ISOTS16949 (E-1200-TS(REV.10))

FSMS 인증운영규칙 -ISO22000 (E-1200-FS(REV.3))심사원관리지침 -ISO22000 (C-4101-FS(REV.6))

GMS 인증운영규칙 -GMS (E-1200-GM(REV.5))심사원관리지침 -GMS (C-4101-GM(REV.3))

ISMS 인증운영규칙 -ISO/IEC27001 (C-4101-IS(REV.3))심사원관리지침 -ISO/IEC27001 (E-1200-IS(REV.4))

제정 및 개정 양식

공통

제안요청검토서 (G1100-1(6))인증제안서 (G1100-4(2))심사일정안내 (G1100-13(2))( 제정 ) 갱신사후심사계약검토서 (G1100-15(0)) 심사후특기사항 (G6100-3(7))

TS내부입회평가중점체크포인트 -TS (C4100-6-TS(9))경영시스템질문서 -TS16949 (G1100-2-TS(3))심사전체크리스트 -TS16949 (G4100-6-TS(4))


■ 인증신청접수 및 계약규칙 (E) (G-1100(REV.2))

......................................................

5.2. 제안요청서 접수 및 계약검토

(1) 제안요청서 , 질문서 접수

계약담당부서는 제안요청 /검토서 및 질문서를 접수하여 제안요청 /검토서

접수대장에 기록하며 이 과정에서 다음사항이 파악될 수 있도록 하여야 한다 . 하기

내용 외에 각 경영시스템별로 추가로 파악하여야 할 사항을 경영시스템별

인증운영규칙 (E-1200) 의 내용에 따른다 .

1) 법인체의 명칭 , 소재지 , 법적지위 , 생산현황 및 공정 등 신청자에 대한

일반사항

2) 신청 인증범위 인증대상사업장의 소재지

3) 종업원 수 ( 정규직 /비정규직 ( 계약직 , 파트타임 , 임시직 등 포함 )/ 사내용역인

원 )

4) 조직의 프로세스 및 운영의 중요측면 및 관련 법적 의무사항을 포함하여 신청조직의

일반적인 특성

......................................................

공 통


.............................................................

5.3.2. 심사일수 관련 검토

(1)심사일수 산정의 기본적인 기준은 각 경영시스템별 인증운영규칙 (E-1200) 의 기준에 따른다 .

(2) 심사일수를 결정하는데 있어서 중요한 요소인 조직의 인원수와 관련하여 다음을

확인하고 검증하는 절차를 따라야 한다 .

1) 종업원수는 정규직 /비정규직 ( 계약직 , 파트타임 , 임시직 등 포함 )/ 사내용역

인원을 포함하여 파악하여야 한다 .

2) 파악된 종업원 수를 검증하기 위하여 조직의 조직도에 나타난 각 부서별

인원현황을 상기 1) 의 원칙에 따라 확인한다 . 제외대상부분도 포함하여

확인 하여야 한다 .

3) 제외 대상 종업원이 있을 경우 , 제외 대상 부분 및 사유를 명확하게 파악

하여야 하며 인증적용 규격 및 관련 인정기준에 따라 적용여부를 결정하여야

한다 ..............................................................


■ 현장심사수행지침 (E) (G-5104(REV.3))

......................................................

2. 심사수행의 원칙

......................................................

(9) 두 명 이상의 심사원이 동일한 프로세스를 함께 심사하는 경우 , 각 심사원이 심사를

수행할 심사대상 규격 요구사항을 구분하여 운영하여야 한다 . 만일 , 구분이 곤란한

경우 심사팀장 혹은 심사팀 구성에서 우선순위가 앞선 심사원 ( 심사팀장이 포함되어

있지 않은 경우 ) 이 계획된 심사대상 규격요구사항을 누락 없이 심사하고 체크할 책임이

있다 .

(10) 심사팀이 현장심사 전에 파악된 정보에 의하여 이미 확인된 사항 일지라도 계획된

규격요구사항의 모든 요소는 현장심사에서 반드시 실행에 대한 사항을 검증하여야 한다 .

......................................................

공 통


■ 인증운영규칙 -ISOTS16949 (E-1200-TS(REV.10))

지원기능에서는 주 사업장을 지원하기 위하여 다음 활동 중 어느 활동을 수행하는가

확인하고 이에 대한 심사를 수행하여야 한다 .

ㆍ 애프터서비스 (Aftersales), 교정 (Calibration), 고객서비스 (Customer service),

계약검토 (Contract review), 제품설계 (Design), 수송 (Distribution), 공정설계

(Engineering), 설비관리 (Facilities), 장비기획 (Facilities planning), 인적자원관리

(Human resource), 전산관리 (Information technologies), 라벨링 (Labeling),

시험실 (Laboratory), 물류 (Logistics), 설비유지보전 (Maintenance), 마케팅

(Marketing), 포장 (Packaging), 방침수립 (Policy making), 조달 (Procurement),

구매 (Purchasing), 제품설계 혹은 연구개발 (R&D), 수리 (Repair), 영업 (Sales),

서열납품 (Sequencing), 부가서비스 (Servicing), 전략기획 (Strategic planning),

공급자관리 (Supplier control), 공급자개발 (Supplier development), 기술지원

(Technical support), 시험 (Testing), 훈련 (Training), 창고관리 (Warehousing),

보상 (Warranty), 보상평가 (Warranty evaluation), 전사품질관리 (Corporate

quality)

TS


■ 인증운영규칙 -ISO22000 (E-1200-FS(REV.3) FSMS


■ 심사원관리지침 -ISO22000 (C-4101-FS(REV.6) FSMS


■ 인증운영규칙 -GMS (E-1200-GM(REV.5) GMS


■ 심사원관리지침 -GMS (C-4101-GM(REV.3)

………………………………….3. GMS 심사원 적격성 요구사항

………………………………….

(2) 품질재단의 심사원 등급에 대한 자격부여는 한국인정지원센터가 인정한 녹색경영체제 심사원

자격 인증업무를 수행하는 자격인증기관에 등록된 심사원 이어야 하며 , 다음 요구사항을

충족시켜야 한다 .

………………………………….

GMS


1. 제안요청서 /검토서 개정 (G1100-1(6)) 양식개정

■ 신규 인증신청사 인원수 파악

► 인증사 및 신청사의 인원운영 현황파악을 위한 세부정보 ( 조직도 및 부서별인원현황 ) 입수


2. 경영시스템질문서 /TS16949(G1100-2-TS(3)) 양식개정

► 신청사의 인원운영 재검토하거나 세부정보를 얻기 위한 정보를 추가하여 질문서 보완


1. 심사일정안내 (G1100-13(2)) 양식개정

■ 기존 인증사 인원수 파악

► 기 인증사 인원운영 현황파악을 위한 세부정보 ( 조직도 및 부서별 인원현황 ) 입수


2. 갱신 /사후심사계약검토서 (G1100-15(0)) 양식제정


► 기 인증사 계약검토 양식 보완 : 조직도 및 부서별 인원현황 추가 증빙서류

► 계약검토 내용의 심사원 현장확인 사항 명확화 : 심사후특기사항의 환경부하 , 증감비율

관련 정보 파악란 삭제


► 인증제안시 공지할 사항 추가 : 보고서 언어 , 인증서 언어 , 타기관 제공 보고서 언어 등 : 인정기준 요구사항 및 운영상황 반영

■ 기타 변경 양식

1. 인증제안서 (G1100-4(2)) 양식개정


► 갱신사후심사계약검토서 제정에 따라 환경부하 , 가감산정 등과 관련한 사항 삭제► 갱신 및 사후심사시 계약검토서의 내용을 현장과 확인하여 심사팀장이 이에 서명하는

것으로 절차 변경함 : 신규고객의 경우 계약검토 내용에 대하여 현재 1 단계보고서의 체크항목에서 심사팀이 확인하는 역할을 하고 있음

2. 심사후특기사항 (G6100-3(7)) 양식개정


감 사 합 니 다 *^^*

인 증 시 스 템 교 육 2013 년 7 월 1 일자 표준 및 양식 제개정 - - 2013 년 6...

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