РОЗПОРЯДЖЕННЯ · 2019-01-31 · ризиків у діяльності органів...

ДНІПРОПЕТРОВСЬКА ОБЛАСНА ДЕРЖАВНА АДМІНІСТРАЦІЯ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ ГО ЛО В И О Б ЛА С Н О Ї Д Е Р ЖА В Н О Ї А Д М І Н І С Т Р А Ц І Ї

28.02.2017 м. Дніпро № Р-119/0/3-17

⌐ ¬ Про затвердження

Антикорупційної програми

Дніпропетровської обласної

державної адміністрації

на 2017 рік

Керуючись законами України “Про місцеві державні адміністрації”,

“Про запобігання корупції”, “Про засади державної антикорупційної політики в

Україні (Антикорупційна стратегія) на 2014 – 2017 рокиˮ, відповідно до

Державної програми щодо реалізації засад державної антикорупційної політики

в Україні (Антикорупційної стратегії) на 2015 – 2017 роки, затвердженої

постановою Кабінету Міністрів України від 29 квітня 2015 року № 265, з метою

запобігання та мінімізації корупційних правопорушень у діяльності посадових

осіб облдержадміністрації та створення дієвої системи протидії проявам

корупції:

1. Затвердити Антикорупційну програму Дніпропетровської обласної

державної адміністрації на 2017 рік (далі – Антикорупційна програма)

(додається).

2. Направити Антикорупційну програму на погодження до Національного

агентства з питань запобігання корупції у встановленому чинним

законодавством порядку.

3. Керівникам структурних підрозділів облдержадміністрації та її апарату,

відповідальним за виконання заходів програми, інформувати про проведену

роботу сектор з питань запобігання та виявлення корупції апарату

облдержадміністрації щоквартально до 15 числа місяця, наступного за звітним

періодом, для подальшого узагальнення та проведення оцінки результатів

здійснення заходів, передбачених Антикорупційною програмою.

http://zakon.rada.gov.ua/go/1699-18


4. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження голови

облдержадміністрації від 24 лютого 2016 року № Р-73/0/3-16 “Про

затвердження Антикорупційної програми Дніпропетровської обласної

державної адміністрації на 2016 – 2017 рокиˮ.

5. Координацію роботи щодо виконання цього розпорядження

покласти на сектор з питань запобігання та виявлення корупції апарату

облдержадміністрації, контроль – на заступників голови облдержадміністрації

згідно з розподілом функціональних повноважень.

Голова облдержадміністрації В.М.РЕЗНІЧЕНКО

ЗАТВЕРДЖЕНО

Розпорядження голови

облдержадміністрації

28.02.2017 № Р-119/0/3-17

АНТИКОРУПЦІЙНА ПРОГРАМА


державної адміністрації на 2017 рік

Антикорупційна програма Дніпропетровської обласної державної

адміністрації (далі – Антикорупційна програма) розроблена відповідно до

законів України “Про місцеві державні адміністрації”, “Про запобігання

корупції”, “Про засади державної антикорупційної політики в Україні

(Антикорупційна стратегія) на 2014 – 2017 рокиˮ, Державної програми щодо

реалізації засад державної антикорупційної політики в Україні

(Антикорупційної стратегії) на 2015 – 2017 роки, затвердженої постановою

Кабінету Міністрів України від 29 квітня 2015 року № 265, з метою запобігання

та мінімізації корупційних правопорушень у діяльності облдержадміністрації та

створення дієвої системи протидії проявам корупції.

І. Визначення засад загальної відомчої політики

щодо запобігання та протидії корупції у відповідній сфері,

заходи з їх реалізації, а також виконання антикорупційної стратегії

та державної антикорупційної програми

Дніпропетровська обласна державна адміністрація (далі – облдерж-

адміністрація) є місцевим органом виконавчої влади і входить до системи

органів виконавчої влади.

Облдержадміністрація в межах своїх повноважень здійснює виконавчу

владу на території Дніпропетровської області та забезпечує: виконання

Конституції України, законів України, актів Президента України, Кабінету

Міністрів України, інших органів виконавчої влади вищого рівня; законність і

правопорядок, додержання прав і свобод громадян; виконання державних і

регіональних програм соціально-економічного та культурного розвитку,

програм охорони довкілля; підготовку та виконання відповідних бюджетів,

звітів про виконання відповідних бюджетів та програм; взаємодію з органами

місцевого самоврядування; реалізацію інших наданих державою, а також

делегованих відповідними радами повноважень.



Таким чином, засади загальної відомчої політики щодо запобігання та протидії корупції у сфері діяльності облдержадміністрації ґрунтуються на необхідності виявлення: групи основних причин допущення порушень і неефективного управління державними ресурсами та їх впливу на результати діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування; ознак неефективних управлінських рішень з подальшим здійсненням оцінки корупційних ризиків; причинно-наслідкових зв’язків, котрі можуть свідчити про наявність корупційної складової, що сприяла допущенню виявлених порушень; типів порушень антикорупційного законодавства і недоліків.

Для реалізації вищезазначеного необхідно створити ефективні механізми запобігання корупції та конфлікту інтересів, виявлення корупційних ризиків, що можуть виникнути в службовій діяльності посадових осіб, та забезпечити своєчасне усунення умов та причин виникнення цих ризиків, запобігання порушенням етичних стандартів поведінки та організувати контроль за дотриманням правил щодо доброчесності, об’єктивності та неупередженості, компетентності та ефективності, належного виконання посадовими особами положень та вимог, визначених положеннями про структурні підрозділи, посадовими інструкціями, та щодо відповідності прийнятих рішень вимогам законів та інших нормативно-правових актів.

Таким чином, заходами з реалізації загальної відомчої політики щодо запобігання та протидії корупції у сфері діяльності облдержадміністрації визначено:

проведення серед посадових осіб облдержадміністрації та її структурних підрозділів організаційної та роз’яснювальної роботи із запобігання, виявлення і протидії корупції, у тому числі за рахунок підтримки на внутрішньому сайті облдержадміністрації існуючої рубрики “Запобігання проявам корупції”;

вжиття заходів щодо виявлення конфлікту інтересів та його усунення, здійснення контролю за дотриманням вимог законодавства щодо врегулювання конфлікту інтересів, а також виявлення сприятливих для вчинення корупційних правопорушень ризиків у діяльності посадових і службових осіб облдержадміністрації, на підприємствах, в установах і організаціях, що належать до сфери управління облдержадміністрації;

здійснення контролю за дотриманням антикорупційного законодавства, у тому числі шляхом опрацювання сектором з питань запобігання та виявлення корупції апарату облдержадміністрації проектів нормативно-правових та організаційно-розпорядчих актів облдержадміністрації щодо наявності корупційних ризиків та відповідності законодавству;

здійснення контролю за дотриманням посадовими особами облдержадміністрації під час виконання посадових обов’язків загальноетичних норм поведінки, ввічливості у стосунках з громадянами, керівниками, колегами та підлеглими;

проведення службових розслідувань за дорученням керівництва облдержадміністрації та вжиття заходів щодо притягнення до відповідальності осіб, винних у вчиненні корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, повідомлення про такі випадки спеціально уповноважених суб’єктів у сфері протидії корупції;

виявлення ризиків, які негативно впливають на виконання функцій і

завдань в апараті облдержадміністрації та її структурних підрозділах, та

здійснення оцінки щодо наявності корупційної складової;

забезпечення конфіденційності інформації про осіб, які добросовісно

повідомляють про можливі факти корупційних або пов’язаних з корупцією

правопорушень, або про факти підбурення їх до вчинення корупційних

правопорушень;

інформування посадових осіб про випадки вчинення корупційних

правопорушень в облдержадміністрації та її структурних підрозділах, а також

на підприємствах, в установах та організаціях, що належать до сфери її

управління;

забезпечення доступу до публічної інформації та дотримання принципів

прозорості та неупередженості при публічному висвітлюванні на офіційному

веб-сайті суспільно важливої інформації щодо діяльності облдержадміністрації;

забезпечення доступу громадськості до обговорення проектів

нормативно-правових актів облдержадміністрації;

забезпечення контролю своєчасного подання посадовими особами

облдержадміністрації та її структурних підрозділів електронних декларацій

осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого

самоврядування.

Також у 2017 році облдержадміністрація братиме участь як

співвиконавець у виконанні зазначених нижче заходів державної

антикорупційної програми, визначених у Державній програмі щодо реалізації

засад державної антикорупційної політики в Україні (Антикорупційної

стратегії) на 2015 – 2017 роки, затвердженій постановою Кабінету Міністрів

України від 29 квітня 2015 року № 265 (зі змінами):

Найменування

завдання

Найменування заходу Строк

виконанн

Структурний

підрозділ,

відповідальний

за виконання заходу

Створення

інституціонального

механізму

формування та

моніторингу

реалізації державної

антикорупційної

політики

Підвищення ефективності

роботи уповноважених

підрозділів з питань

запобігання та виявлення

корупції, зокрема:

забезпечення проведення

тренінгів для працівників

уповноважених підрозділів

(уповноважених осіб)

не рідше ніж двічі на рік

Відповідно

до строків,

визначених

Національним

агентством

з питань

запобігання

корупції

Сектор з питань

запобігання та

виявлення

корупції апарату


Найменування

завдання

Найменування заходу Строк

виконанн

Структурний

підрозділ,

відповідальний

за виконання заходу

Створення ефективної

системи виявлення,


врегулювання

конфлікту інтересів

Забезпечення на основі

результатів аналізу

корупційних ризиків

проведення моніторингу

дотримання законодавства

щодо конфлікту інтересів

та притягнення до

відповідальності осіб,

винних у його порушенні,

а також відшкодування

шкоди, заподіяної

рішеннями, прийнятими

в умовах конфлікту

інтересів, або діями,

вчиненими в таких умовах

2017 рік Сектор з питань


виявлення корупції

апарату

облдержадміністрації,

структурні підрозділи


Впровадження

системного підходу

до запобігання

корупції в органах

виконавчої влади та

органах місцевого

самоврядування на

основі результатів

аналізу корупційних

ризиків

Забезпечення затвердження

антикорупційних програм у

центральних та місцевих

органах виконавчої влади

Щороку до

01 березня



виявлення корупції

апарату


ІІ. Оцінка корупційних ризиків у діяльності облдержадміністрації,

причини, що їх породжують, та умови, що їм сприяють

Здійснення об’єктивної оцінки корупційних ризиків у діяльності

є необхідним кроком у запобіганні порушенням антикорупційного

законодавства. Такий підхід надасть можливість забезпечити відповідність

антикорупційних заходів специфіці діяльності та раціонально використовувати

ресурси, що спрямовуються на проведення відповідної роботи.

Оцінка корупційних ризиків у діяльності облдержадміністрації здійснювалась на виконання ст. 19 Закону України “Про запобігання корупціїˮ,

рішень Національного агентства з питань запобігання корупції від 02 грудня

2016 року № 126 “Про затвердження Методології оцінювання корупційних ризиків у діяльності органів владиˮ, зареєстрованим у Міністерстві юстиції

України 28 грудня 2016 року за № 1718/29848 (далі – Методологія оцінки), та

від 19 січня 2017 року № 31 “Про затвердження Методичних рекомендацій

щодо підготовки антикорупційних програм органів владиˮ, а також

розпорядження голови облдержадміністрації від 10 лютого 2017 року № Р-62/0/3-17 “Про оцінку корупційних ризиків у діяльності

облдержадміністраціїˮ.

Оцінка корупційних ризиків проводилась згідно з робочим планом, що затверджений головою комісії з оцінки корупційних ризиків та доведений

до членів комісії. Робочим планом були визначені об’єкти оцінки корупційних

ризиків, джерела інформації для проведення оцінки, методи та способи оцінки корупційних ризиків, а також відповідальні особи та строки проведення.

Оцінка корупційних ризиків членами комісії здійснювалась за критеріями

ймовірності виникнення ідентифікованих корупційних ризиків та наслідків корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією.

За підсумками проведеної роботи складено звіт за результатами оцінки

корупційних ризиків у діяльності облдержадміністрації, який у встановленому порядку затверджений головою облдержадміністрації. З урахуванням

методології оцінки звіт складається з двох елементів: опису ідентифікованих

корупційних ризиків, чинників корупційних ризиків та можливих наслідків корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією,

та таблиці оцінених корупційних ризиків та заходів щодо їх усунення.

Опис ідентифікованих корупційних ризиків, чинників корупційних

ризиків та можливих наслідків корупційного правопорушення чи правопорушення, пов’язаного з корупцією, наведено у додатку 1 до програми.

ІІІ. Заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків, осіб,

відповідальних за їх виконання, строки та необхідні ресурси

Заходи щодо усунення виявлених корупційних ризиків полягають у визначенні можливих механізмів протидії та запобігання корупційним ризикам,

містять пропозиції щодо шляхів їх реалізації та спрямовані на ліквідацію або

мінімізацію умов (причин) виникнення корупційних ризиків. Детальний опис заходів щодо усунення (мінімізації) корупційних ризиків,

строки та відповідальні особи за їх виконання, ресурси та очікувані результати

наведено у додатку 2 до програми.

IV. Навчання та заходи з поширення інформації

щодо програм антикорупційного спрямування

Для забезпечення проведення серед посадових осіб облдержадміністрації

та її структурних підрозділів організаційної та роз’яснювальної роботи з питань запобігання, виявлення і протидії корупції сектором з питань запобігання та

виявлення корупції як уповноваженим підрозділом з питань запобігання та

виявлення корупції апарату облдержадміністрації протягом 2017 року: за потреби, але не рідше одного разу на півріччя, проводитимуться

тренінги (семінари) в облдержадміністрації з питань запобігання корупційним

проявам для уповноважених підрозділів (відповідальних осіб) з питань

запобігання та виявлення корупції у структурних підрозділах

облдержадміністрації та райдержадміністрацій з урахуванням питань, що надходитимуть до уповноваженого підрозділу;

постійно надаватиметься допомога посадовим особам облдерж-

адміністрації та її структурних підрозділів у заповненні електронних

декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого

самоврядування, а також (за окремим графіком) проводитимуться тренінги

щодо практичних аспектів заповнення електронної форми декларації.

Також працівники сектору з питань запобігання корупції апарату

облдержадміністрації братимуть участь у семінарах з підвищення кваліфікації

державних службовців та посадових осіб органів місцевого самоврядування на

тему: “Запобігання корупціїˮ, які проводяться у Дніпропетровському

регіональному інституті державного управління Національної академії

державного управління при Президентові України на виконання розпорядження

голови облдержадміністрації від 07 грудня 2016 року № Р-856/0/3-16

“Про організацію роботи щодо підвищення кваліфікації державних службовців

та посадових осіб місцевого самоврядування за обласною програмою

в 2017 роціˮ.

У разі організації Національним агентством з питань запобігання

корупції, Національним агентством України з питань державної служби чи

Міністерством юстиції України семінарів, круглих столів та інших навчальних

заходів з питань основних положень та вимог антикорупційного законодавства

буде забезпечена участь працівників уповноваженого структурного підрозділу

у таких заходах.

V. Процедури щодо моніторингу, оцінки виконання та періодичного

перегляду Антикорупційної програми

Сектор з питань запобігання та виявлення корупції апарату

облдержадміністрації забезпечує координацію діяльності структурних

підрозділів облдержадміністрації щодо виконання заходів щорічної

антикорупційної програми, узагальнює отриману у строки, визначені

розпорядженням голови облдержадміністрації про затвердження

антикорупційної програми, інформацію відповідальних виконавців щодо

виконання цих заходів, а також щоквартально проводить оцінку результатів

здійснення заходів за критеріями фактичного виконання заходів та їх впливу на

очікувані результати з усунення або мінімізації корупційного ризику і

оформлює її у спеціальному звіті.

За результатами моніторингу ефективності запланованих заходів, за

наслідками проведеної оцінки результатів їх здійснення, а також після

проведення додаткової оцінки корупційних ризиків до Антикорупційної

програми можуть вноситись зміни та/або доповнення.

Законом України “Про запобігання корупції” визначено, що

антикорупційні програми погоджуються Національним агентством з питань

запобігання корупції, тож у разі надання ним обов’язкових для розгляду

пропозицій та зауважень до Антикорупційної програми, вона підлягає

перегляду та/або доопрацюванню у строки, визначені Національним агентством

з питань запобігання корупції.

VI. Інші спрямовані на запобігання корупційним та пов’язаним з

корупцією правопорушенням заходи

З метою отримання інформації про корупційні та пов’язані з

корупцією правопорушення в облдержадміністрації функціонує постійно діюча

пряма телефонна лінія “Суспільство проти корупціїˮ, номер телефону якої

розміщено на сайті облдержадміністрації у рубриці “Протидія проявам

корупціїˮ.

Також в облдержадміністрації постійно діє багатоканальна телефонна

лінія “Контакт-центр “Гаряча лінія голови облдержадміністрації”, яка приймає

для розгляду, поряд з іншими зверненнями, і повідомлення про корупційні або

пов’язані з корупцією правопорушення, у тому числі і анонімні повідомлення,

які відповідно до ст. 53 Закону України “Про запобігання корупціїˮ підлягають

розгляду, якщо наведена у них інформація стосується конкретної особи, містить

фактичні дані, які можуть бути перевірені.

Керівники структурних підрозділів облдержадміністрації, які

відповідають за координацію роботи державних підприємств, установ та

організацій при здійсненні облдержадміністрацією повноважень

уповноваженого органу управління, визначених статтею 6 Закону України “Про

управління об’єктами державної власності”, забезпечують у державних

підприємствах, визначених розпорядженням голови облдержадміністрації від

16 квітня 2014 року № Р-222/0/3-14 “Про державні підприємства, установи та

організації, що належать до сфери управління облдержадміністраціїˮ

(зі змінами), розроблення та вжиття заходів, які є необхідними та

обґрунтованими для запобігання і протидії корупції у діяльності юридичної

особи, а також регулярну оцінку корупційних ризиків у її діяльності.

У випадках, визначених ст. 62 Закону України “Про запобігання корупціїˮ,

здійснюється координація діяльності визначених державних підприємств,

установ, організацій щодо розроблення у встановленому чинним

законодавством порядку Антикорупційної програми юридичних осіб,

які в обов’язковому порядку затверджуються їх керівниками.

Завідувач сектору з питань

запобігання та виявлення корупції

апарату облдержадміністрації Н.В.ГОНЧАРЕНКО

Додаток 1

до Антикорупційної програми



ОПИС

ідентифікованих корупційних ризиків,

чинників корупційних ризиків та можливі наслідки корупційного правопорушення чи

правопорушення, пов’язаного з корупцією

№

з/п

Опис ідентифікованого

корупційного ризику

Чинники корупційного ризику Можливі наслідки

корупційного

правопорушення чи

правопорушення,

пов’язаного з корупцією

Загальні функції та завдання

1 Неприведення у відповідність чинному

законодавству положень про структурні

підрозділи облдержадміністрації та її

апарату

Відсутність нормативно визначеного

обов’язку щодо періодичного

перегляду положень про структурні

підрозділи облдержадміністрації та

її апарату на відповідність вимогам

чинного законодавства

Втрата репутації, судові

процеси проти органу влади

№

з/п








2 Відсутність в посадових інструкціях чітко

виписаних функцій та повноважень кожної

посадової особи або їх дублювання

Здійснення періодичного перегляду

посадових інструкцій працівників не

передбачено нормативно-правовими

актами

Можливість вчинення

правопорушень,

перевищення повноважень,

притягнення посадових осіб

до відповідальності

3 Відсутність у посадової особи копії

посадової інструкції для можливості

постійного використання її під час

виконання повноважень за посадою

Ненадання посадовими особами

цьому питанню належного значення

Можливість вчинити дії з

перевищенням службових

повноважень, а також бути

притягнутим до

відповідальності

4 Включення недостовірних даних до

бюджетних запитів головними

розпорядниками коштів місцевих бюджетів

з метою отримання більшого обсягу

бюджетних коштів для окремих

розпорядників коштів або одержувачів, що

створює неправомірну вигоду або перевагу

у забезпеченні фінансовим ресурсом у

порівнянні з іншими розпорядниками

коштів або одержувачами.

Непрозоре та необґрунтоване

формування бюджетних запитів,

відсутність єдиних державних

стандартів забезпеченості потреб за

різними напрямами. Великий обсяг

та різна специфіка запитів головних

розпорядників коштів

Можливі необґрунтовані та

неефективні фінансові

витрати, притягнення

посадових осіб до

відповідальності,

втрата репутації

Продовження додатка 1

№

з/п








Неможливість посадовими особами

департаменту фінансів

облдержадміністрації досконало перевірити

зазначені запити на обґрунтованість та

відповідність вимогам нормативно-

правових актів, через що існує можливість

зловживання посадовими особами

розпорядників коштів різних рівнів при

визначенні обсягів запланованих видатків

5 Нецільове використання бюджетних коштів

розпорядниками коштів, зокрема,

витрачання коштів на цілі, що по суті не

відповідають напрямам використання

бюджетних коштів, визначеним у паспорті

бюджетної програми, та результативним

показникам виконання бюджетної програми

Відсутність вертикального

галузевого контролю з урахуванням

специфіки галузі або вибірковість

контролю з боку зовнішніх

контролюючих органів

Неефективне використання

бюджетних коштів,

притягнення посадових осіб

до відповідальності

6 Включення головними розпорядниками

бюджетних коштів недостовірних даних до

звітів про виконання паспортів бюджетних

програм при застосуванні програмно-

Можливість заангажованого,

неправильного прийняття

управлінського рішення щодо

доцільності реалізації бюджетної

Неефективне використання бюджетних коштів, притягнення посадових осіб до відповідальності, втрата репутації


№

з/п








цільового методу, що може призвести до

продовження фінансування неефективної

або нерезультативної програми

програми на наступні бюджетні

періоди або її припинення.

Відсутність досконалих державних

результативних показників

конкретних бюджетних програм

7 Отримання грошових коштів

посадовими особами за надання інформації

за запитом на інформацію, крім випадків,

передбачених Законом України “Про

доступ до публічної інформації”

Низький рівень правової освіти

населення

Притягнення осіб до

відповідальності, втрата

репутації, судові процеси

проти органу влади

8 Неправомірна відмова в наданні інформації

за інформаційними запитами

Неналежне виконання посадовими

особами власних повноважень





9 Втручання у діяльність конкурсної комісії

третіх осіб з метою впливу на прийняття

нею рішень.

Неповідомлення членом конкурсної комісії

про наявний конфлікт інтересів може

Дискреційні повноваження

конкурсної комісії, відсутність у

складі комісії незалежних

представників, відсутність

процедури розкриття інформації про

Можливі фінансові втрати,

притягнення осіб до





№

з/п








призвести до вжиття ним заходів щодо

переконання інших членів приймати те чи

інше рішення

конфлікт інтересів членами

конкурсної комісії, незазначення

у документації за результатами

проведення конкурсу мотивів

прийняття рішення

10 Представлення до нагородження

державними нагородами осіб, які не мають вагомих заслуг для

відзначення державною нагородою.

Безвідповідальний, суб’єктивний підхід до визначення кандидатур для представлення

до нагородження державними нагородами

Вплив з боку посадових або інших

осіб з метою сприяння у порушенні клопотання щодо відзначення

державними нагородами близьких їм

осіб


відповідальності, втрата репутації, судові процеси


11 Відсутність розуміння керівництвом структурних підрозділів

облдержадміністрації відмінностей між

внутрішнім аудитом та внутрішнім контролем може призводити до виникнення

конфлікту інтересів, з урахуванням того,

що завданням внутрішнього аудиту є оцінка дієвості внутрішнього контролю,

а не його побудова

Ненадання керівниками структурних підрозділів облдержадміністрації

належного значення вимогам статті

26 Бюджетного кодексу України

Відсутність формалізованої системи внутрішнього

контролю може призвести

до фінансових втрат, притягнення осіб до

відповідальності, втрати

репутації, судових процесів проти органу влади


№

з/п








12 Відсутність належного захисту інформації

про результати проведених внутрішніх аудитів може призвести до передачі інформації третім особам, які у свою чергу зможуть чинити тиск на об’єкти аудиту або самих аудиторів (погрози кар’єрі, життю особи чи її близьким)

Незахищеність інформаційної бази Витік інформації може призвести до фінансових втрат, притягнення осіб до відповідальності, втрати репутації, судових процесів проти органу влади

13 Включення працівників управління внутрішнього аудиту облдержадміністрації до складу комісій, що створюються розпорядженнями голови облдерж-адміністрації може призвести до конфлікту інтересів при проведенні внутрішніх аудитів з питань, які вносились на розгляд комісії

Неможливість об’єктивної оцінки рішень, що приймаються комісією при залученні фахівців управління внутрішнього аудиту облдержадміністрації під час проведення внутрішніх аудитів з відповідних питань

Можливі фінансові втрати, притягнення осіб до відповідальності, втрата репутації, судові процеси проти органу влади

14 Відсутність належного захисту інформації про осіб, які повідомляють про корупцію (викривачів) може призвести до розголошення або використання в інший спосіб службовими особами цієї інформації у власних інтересах, передачі інформації третім особам, які у свою чергу зможуть чинити тиск на викривача

Невстановлення обмеження доступу посадових осіб органу влади до інформації про викривачів

Притягнення осіб до відповідальності, втрата репутації, судові процеси проти органу влади


№

з/п








15 Неповідомлення посадовими особами структурних підрозділів

облдержадміністрації та її апарату про

наявність потенційного або реального конфлікту інтересів

Ненадання посадовими особами цьому питанню належного значення

або відсутність в них належних

знань антикорупційного законодавства щодо визначення

поняття конфлікту інтересів та

заходів з його врегулювання

Притягнення осіб до відповідальності за

вчинення корупційних або

пов’язаних з корупцією правопорушень

16 Неправомірна відмова в реалізації права

громадянина на звернення


особами власних повноважень


відповідальності, втрата репутації, судові процеси


17 Змова учасників процедури закупівлі, фальсифікація документації та зловживання

при оцінці пропозицій учасників закупівлі з

метою відхилення пропозиції учасника-

переможця

Неналежне виконання посадовими особами власних повноважень

Притягнення осіб до відповідальності, втрата



18 Неповідомлення головою та/або членом

тендерного комітету про наявність


Зловживання владою або службовим

становищем



репутації, судові процеси проти органу влади


№

з/п








19 Відсутність належної кваліфікації

працівників, що організовують публічні

закупівлі, через плинність кадрів

Плинність кадрів, відсутність

вимог щодо навчання


відповідальності, судові


Спеціальні функції та завдання

1 Невідповідність розпоряджень голови

облдержадміністрації вимогам чинного

законодавства

Відсутність нормативно визначеного

обов’язку керівників структурних

підрозділів облдержадміністрації

щодо перегляду розпоряджень

голови облдержадміністрації на

відповідність їх вимогам чинного


Втрата репутації, судові


2 Наявність можливості надання

недостовірної інформації щодо

кількісних та якісних показників під час

розроблення проектів розпоряджень та

доручень голови облдержадміністрації


особами посадових обов’язків та

відсутність необхідного контролю з

боку керівників структурних

підрозділів за достовірністю

інформації






№

з/п








3 Проведення юридичної експертизи проектів

розпоряджень голови облдержадміністрації

з урахуванням документів, поданих

головними розробниками або заявниками

(у сфері виділення земельних ділянок),

які не відповідають дійсності або

отримані шляхом корупційного діяння

Використання неправдивої

інформації, наданої головними

розробниками розпоряджень голови

облдержадміністрації або

заявниками (у сфері виділення

земельних ділянок)

Прийняття неправомірного

розпорядження голови

облдержадміністрації, що

тягне за собою втрату



4 Можливість під час підготовки

розпоряджень голови облдержадміністрації

з земельних питань зловживання владою

або службовим становищем всупереч

інтересам служби з метою одержання будь-

якої неправомірної вигоди для себе чи

іншої особи (затягування процесу

підготовки вищезазначених документів)


становищем


відповідальності,

втрата репутації, судові


5 Загальна складність процедури отримання

адміністративної послуги (як щодо

заповнення заяви та відповідних форм, так і щодо самої процедури погодження), вимога занадто великого за обсягом переліку документів для отримання

Перелік документів на отримання

дозволів занадто великий та з

надмірними вимогами

Можливі фінансові втрати,






№

з/п








дозволів вимагає витрачання заявником значного часу та багатьох прямих контактів з різними установами. Великий обсяг та складність документів може викликати корупційні правопорушення чи правопорушення, пов’язані з корупцією, в самій установі на етапі перевірки документів

6 Отримання для надання дозволів висновків щодо погодження їх видачі іншими державними органами влади (наприклад, Дніпропетровським обласним управлінням водних ресурсів, Державною службою геології та надр України тощо), що потребує залучення та витрачання з боку заявників додаткових ресурсів та часу

Відсутність контролю за надходженням матеріалів до інших державних органів влади та ходом їх опрацювання для можливості подальшої видачі дозволів


7 Можливість (вимушеність) особистого спілкування суб’єкта звернення щодо оформлення проектів ліцензій на провадження господарської діяльності з централізованого водопостачання та

Невиконання належним чином власних повноважень



№

з/п








водовідведення та ліцензій на провадження господарської діяльності з виробництва теплової енергії, транспортування її магістральними і місцевими (розподільчими) тепловими мережами та постачання теплової енергії з посадовою особою органу, яка надає адміністративну послугу (вирішує справу по суті або готує проект рішення)

8 Втручання у діяльність конкурсної комісії

(або іншої комісії) третіх осіб з метою

впливу на прийняття нею управлінських

рішень, неповідомлення членом конкурсної

комісії про наявний конфлікт інтересів

може призвести до вживання ним заходів

щодо переконання інших членів приймати

те чи інше рішення


конкурсної комісії, незазначення

у документації за результатами

проведення конкурсу мотивів

прийняття рішення

Втрата репутації,


відповідальності, судові


9 Зловживання наданими повноваженнями,

що полягає у можливості вибіркової

видачі направлення від департаменту

освіти і науки облдержадміністрації

Невизначеність на законодавчому

рівні порядку та форми надання

направлення

Можливі звернення

батьків дітей з особливими

освітніми потребами зі

скаргами до різних установ


№

з/п








до загальноосвітніх санаторних шкіл-

інтернатів, навчально-реабілітаційних

центрів, спеціальної загальноосвітньої

школи-інтернату для дітей, які потребують

корекції фізичного та (або) розумового

розвитку, а також під впливом третіх осіб

щодо неможливості

влаштування дитини до

одного з перелічених типів

закладів, а також

звинувачення у зловживанні

повноваженнями та

прийнятті незаконних

рішень, судові процеси

10 Можливість впливу третіх осіб під час

проведення розподілу випускників

вищих навчальних закладів через їх

втручання на прийняття неупереджених

управлінських рішень, що може

призвести до перевищення повноважень

працівниками структурних підрозділів



становищем всупереч інтересам

служби з метою одержання будь-

якої неправомірної вигоди для себе

чи іншої особи





11 Вимога великого за обсягом переліку

документів для отримання путівки до

санаторно-лікувального закладу вимагає

витрачання заявником значного часу та

Великий перелік документів

для отримання путівки.

Можливість прямого контакту

заявника зі спеціалістом, який

Можливе притягнення

осіб до відповідальності,

втрата репутації


№

з/п








багатьох прямих контактів з різними

установами. Це створює можливості для

хабарництва та зловживання з метою

прискорення одержання документів у цих

установах.

Ймовірність надання заявником

недостовірної інформації та прямого

контакту заявника зі спеціалістом, який

опрацьовує пакет документів для видачі

путівки, що може породжувати корупційні

правопорушення чи правопорушення,

пов’язані з корупцією, в самій установі на

етапі перевірки документів

опрацьовує пакет документів

для видачі путівки

12 Втручання третіх осіб до прийняття рішень

комісією з визначення статусу осіб, які

постраждали внаслідок Чорнобильської

катастрофи, облдержадміністрації та

регіональної комісії з визначення даних

про заробітну плату працівників за роботу в

зоні відчуження в 1986 – 1990 роках


вказаних комісій

Можливе притягнення осіб

до відповідальності, втрата




№

з/п








13 Втручання третіх осіб під час розподілу дитячих путівок для оздоровлення дітей, які

потребують особливої уваги та підтримки,

на узбережжі Азовського та Чорного морів ( у тому числі дитячих центрах “Артек” і

“Молода гвардія”)

Дискреційні повноваження створеної комісії під час визначення

першочерговості дітей, які

потребують особливої уваги та підтримки в оздоровчих закладах

Можливе притягнення осіб до відповідальності,

втрата репутації,

судові процеси проти органу влади

14 Ймовірність прямого контакту заявника зі спеціалістом, який опрацьовує пакет

документів для видачі направлення для

проходження альтернативної (невійськової) служби, та надання заявником

недостовірної інформації можуть

породжувати корупційні правопорушення

Зловживання владою або службовим становищем всупереч інтересам

служби з метою одержання будь-

якої неправомірної вигоди для себе чи іншої особи

Можливе притягнення осіб до відповідальності,

втрата репутації,

судові процеси проти органу влади

15 Організація заходів (візити іноземних

делегацій та міжнародних заходів тощо) на

неналежному рівні або зрив такого заходу

Відсутність особи, відповідальної за

підготовку заходів

Втрата репутації через

зрив візиту; можливі

фінансові втрати через неукладення угод,

договорів з міжнародного

співробітництва; можливість скасування

прийнятих рішень


№

з/п








16 Непогодження технічного завдання

Міністерством закордонних справ України

в разі представлення інтересів держави

за кордоном

Недотримання вимог законодавства

щодо процедури узгодження заходів

Втрата репутації;

можливі фінансові втрати;

можливість скасування

прийнятих рішень

Завідувач сектору з питань

запобігання та виявлення корупції

апарату облдержадміністрації Н.В.ГОНЧАРЕНКО


Додаток 2

до Антикорупційної програми



ТАБЛИЦЯ

оцінених корупційних ризиків та заходів щодо їх усунення

№

з/п

Корупційний

ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи

щодо усунення


Особа (особи),

відповідальна(і)

за виконання

заходу

Строк

виконання

заходів щодо

усунення

корупцій-

ного ризику

Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані

результати

Загальні функції та завдання

1 Неприведення у

відповідність чинному

законодавству

положень про



та її апарату

Низька Перегляд Положення

про структурні

підрозділи облдерж-

адміністрації на

відповідність їх

вимогам законодавства

та в разі необхідності

внесення відповідних

змін

Керівники

структурних

підрозділів

облдерж-

адміністрації


До 01.09.2017 - Положення

про

структурні

підрозділи

облдерж-


відповідають

вимогам

чинного


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


Здійснення

періодичного перегляду

Положень про


облдержадміністрації з

періодичністю не рідше

одного разу на рік

Керівники



облдерж-



Щороку -

2 Відсутність у

посадових інструкціях

чітко виписаних

функцій та

повноважень кожної

посадової особи,

або їх дублювання

Середня Здійснення детального

опису повноважень,

функцій та прав

посадових осіб


та її структурних

підрозділів,

відповідальності та

контролю за їх

здійсненням

Керівники



облдерж-



До 01.09.2017 - Виконання

посадовими

особами

повноважень

та функцій,

передбачених

посадовою

інструкцією


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


3 Відсутність у

посадової особи копії

посадової інструкції

для можливості

постійного

використання її

під час виконання

повноважень за

посадою

Низька Надання кожній

посадовій особі під

підпис примірника

посадової інструкції

для постійного її

використання під час

виконання повноважень

за посадою

Керівники



облдерж-



До 01.09.2017 Виконання


особами


та функцій,

передбачених

посадовою

інструкцією

4 Включення

недостовірних даних

до бюджетних запитів

головними

розпорядниками

коштів місцевих

бюджетів з метою

отримання більшого

обсягу бюджетних

Середня Забезпечення

публічності та

прозорості при

плануванні та

формуванні бюджетних

запитів головними

розпорядниками коштів

Головні

розпорядники

коштів

При

формуванні

бюджетних

запитів

Веб-

ресурс

тощо

Включення

достовірних

даних до

бюджетних

запитів

головними

розпоряд-

никами

бюджетних


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


коштів для окремих


або одержувачів, що

створює перевагу у

забезпеченні

фінансовим ресурсом

у порівнянні з іншими


коштів або

одержувачами.

Неможливість

досконало перевірити

зазначені запити на

обґрунтованість та

відповідність вимогам

нормативно-правових

актів, через що існує

можливість

зловживання

коштів

місцевих

бюджетів

Підвищення рівня

професійності та


працівників головних

розпорядників


розпорядників

бюджетних коштів

нижчого рівня та

одержувачів


шляхом проведення

Головні


бюджетних

коштів,

департамент

фінансів облдерж-

адміністрації,

управління

внутрішнього

аудиту облдерж-

адміністрацїї

Постійно,

але не рідше

одного разу

на півріччя

-


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


посадовими особами


різних рівнів при

визначенні обсягів

запланованих видатків

систематичного

навчання (семінари,

наради) та контролю

за дотриманням вимог


5 Нецільове

використання



коштів, зокрема,

витрачання коштів на

цілі, що по суті або

якості не відповідають

напрямам

використання


визначеним у паспорті

бюджетної програми

Середня Підвищення рівня

професійності та


працівників


нижчого рівня та

одержувачів шляхом

проведення

систематичного

навчання

(семінари, наради)

Головні


бюджетних

коштів

Щокварталу

-

Використання

бюджетних

коштів

розпоряд-

никами

коштів на

визначені

цілі, що

відповідають

бюджетним

призначен-

ням та

напрямам


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


та результативним

показникам виконання

бюджетної програми

Здійснення дієвих

заходів з внутрішнього

контролю та аудиту у


нижчого рівня

Головні


бюджетних

коштів

Щокварталу - викорис-

тання

бюджетних

коштів,

визначеним

у паспорті

бюджетної

програми

6 Включення головними



недостовірних даних

до звітів про

виконання паспортів

бюджетних програм

при застосуванні

програмно-цільового

методу, що може

Середня Здійснення публічності

та прозорості при

звітуванні по

виконанню бюджетних

програм головними

розпорядниками коштів

з метою встановлення

зворотнього зв’язку із

отримувачами послуг

Головні


бюджетних

коштів

Щорічно

Веб-

ресурс

тощо

Надання

головними

розпоряд-

никами

бюджетних

коштів


обґрунто-

ваних

звітів про


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


призвести до

продовження

фінансування

неефективної або не

результативної

програми

виконання

паспортів

бюджетних

програм

7 Отримання грошових коштів посадовими особами за надання інформації за запитом на інформацію, крім випадків, передбачених Законом України “Про доступ до публічної інформації”

Низька Розміщення на стендах та на офіційному веб-сайті облдерж-адміністрації інформації про реалізацію права кожного на безоплатний доступ до інформації за інформаційним запитом, крім випадків, встановлених Законом України “Про доступ до публічної інформації”

Сектор забезпечення доступу до публічної інформації апарату облдерж-адміністрації

До 01.06.2017, надалі – постійно

-

Публічність та відкритість органів виконавчої влади при наданні інформації за запитами


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


8 Неправомірна відмова

в наданні інформації

за запитами

Низька Проведення

роз’яснювальної

роботи з

відповідальними

особами структурних

підрозділів облдерж-

адміністрації при

підготовці відповідей

на запити

Сектор

забезпечення

доступу до

публічної


апарату облдерж-


Постійно, під

час підготов-

ки відпові-

дей на запити

- Належне

виконання


особами

своїх

обов’язків та

прозорість

діяльності

влади

9 Втручання у діяльність

конкурсної комісії

третіх осіб з метою

впливу на прийняття

нею рішень.

Неповідомлення

членом конкурсної

комісії про наявний

конфлікт інтересів

Низька Детальне документу-

вання процесу

ухвалення рішень

за результатами

проходження усіх

етапів конкурсу

Управління

персоналу



керівники



облдерж-


Протягом

року під час

засідань

комісії

–

Уникнення

можливості

впливу на

членів

комісії та на

прийняття

рішень

комісією


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


може призвести до

вжиття ним заходів

щодо переконання

інших членів приймати

те чи інше рішення

10 Представлення до

нагородження

державними

нагородами осіб, які не

мають вагомих заслуг

для відзначення.

Безвідповідальний,

суб’єктивний підхід до

визначення кандидатур

для представлення до

нагородження


нагородами

Низька Детальне вивчення на

засіданні комісії

наданих нагородних

документів щодо

відповідності

зазначених заслуг

особи до виду нагороди.

Забезпечення

неухильного

дотримання вимог

нагородного

законодавства України


персоналу



члени відповідної

комісії

Протягом


засідань

комісії

– Представ-

лення до

нагоро-

дження осіб,

які мають

вагомі

заслуги для

відзначення


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


11 Відсутність або недієвість системи внутрішнього контролю структурних підрозділів облдерж-адміністрації

Висока Обов’язкове включення до Програми проведення внутрішніх аудитів питання щодо дієвості системи внутрішнього контролю

Управління внутрішнього аудиту облдерж-адміністрації

Постійно - Дієва система внутрішнього контролю

12 Відсутність належного захисту інформації про результати проведених внутрішніх аудитів може призвести до передачі інформації третім особам, які в свою чергу зможуть чинити тиск на об’єкти аудиту або самих аудиторів (погрози кар’єрі, життю особи чи її близьким)

Середня Забезпечення зберігання аудиторських звітів безпосередньо керівником управління, а електронних примірників аудиторського звіту – на накопичувачі інформації, з наступним його зберіганням у сейфі

Управління внутрішнього аудиту облдерж-адміністрації

Постійно - Відсутність випадків розголо-шення або втрати інформації


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


13 Включення



внутрішнього аудиту

до складу комісій, що

створюються

розпорядженнями

голови


може призвести до


при проведенні

внутрішніх аудитів з

питань, які виносились

на розгляд комісії

Висока Системний аналіз

прийнятих у

2015 – 2016 роках

розпоряджень голови


щодо складу комісій

(дорадчих органів)

та у разі встановлення

фактів включення

працівників управління

внутрішнього аудиту,

вжиття заходів щодо

підготовки проектів

розпоряджень про

внесення змін до складу

таких комісій


внутрішнього

аудиту облдерж-


керівники



облдерж-


(відповідальні

виконавці

за розпоряджен-

нями)

До 31.12.2017 - Унеможлив-

лення

виникнення

конфлікту

інтересів при

проведенні

внутрішніх

аудитів з

питань, які

виносились

на розгляді

комісії,

а також

відсутність

випадків

втручання

третіх осіб

у діяльність



№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


14 Відсутність належного

захисту інформації про

осіб, які повідомляють

про корупцію

(викривачів), може


розголошення або

використання в інший

спосіб службовими

особами цієї

інформації у своїх

інтересах, передачі

інформації третім

особам, які в свою

чергу зможуть чинити

тиск на викривача

Середня Забезпечити належне

функціонування

механізму для

здійснення повідомлень

про корупцію у сфері





виявлення


облдерж-


Протягом

року

- Недопу-

щення

розголо-

шення


про осіб,

які повідом-

ляють про

корупцію


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


15 Неповідомлення

посадовими особами




та її апарату про

наявність

потенційного або

реального конфлікту

інтересів

Низька Проведення

періодичних тренінгів

та підвищення

кваліфікації для

посадових осіб


та її структурних

підрозділів щодо

положень

антикорупційного

законодавства,

в т.ч. щодо порядку

врегулювання




виявлення


облдерж-


Протягом

року,

але не рідше

одного разу

на півріччя

- Недопущення

виникнення

конфлікту

інтересів у



облдерж-


16 Неправомірна відмова

в реалізації права

громадянина на

звернення

Низька Проведення роз’ясню-

вальної роботи з

відповідальними

особами структурних


по роботі зі

зверненнями

громадян апарату

Постійно під

час опрацю-

вання

звернень

- Належне

виконання


особами


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані




облдерж-


своїх

обов’язків та

прозорість


влади

17 Змова учасників

процедури закупівлі,

фальсифікація

документації та

зловживання при

оцінці пропозицій

учасників закупівлі

з метою відхилення

пропозиції

учасника-переможця

Висока Детальне

документування

процесу ухвалення

рішень.

Здійснення контролю

на всіх стадіях

процедури закупівлі

Керівники



облдерж-


головні


коштів

Постійно - Недопущення

порушень

під час

проведення

публічних

закупівель


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


18 Неповідомлення головою та/або членом тендерного комітету про наявність конфлікту інтересів

Середня Проведення роз’яснювальної роботи з відповідальними особами (членами тендерних комітетів) структурних підрозділів облдержадміністрації

Керівники структурних підрозділів облдержадміністрації, головні розпорядники коштів

Постійно - Недопущення прийняття рішень та проведення закупівель в умовах конфлікту інтересів

19 Відсутність належної кваліфікації працівників, що організовують публічні закупівлі через плинність кадрів

Середня Забезпечити організацію он-лайн-навчання членів тендерних комітетів на сайті prometeus.org.ua. У разі кадрових змін забезпечити проходження навчання новопризначеними працівниками

Керівники структурних підрозділів облдерж-адміністрації, головні розпорядники коштів

За окремо затвердженими графіка

ми

- Забезпечення належної компетенції членів тендерних комітетів та недопущення ними порушень чинного законодавства


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


Спеціальні функції та завдання

1 Неприведення у

відповідність вимогам чинного законодавства



Низька Запровадження

періодичного перегляду розпоряджень голови


на їх актуальність та відповідність вимогам


Керівники

структурних підрозділів

облдерж-

адміністрації – виконавці за


Постійно,

але не рідше одного разу

на рік

- Недопущення

виконання повноважень

структур-

ними підрозділами

облдерж-

адміністрації відповідно

до розпоря-

джень голови облдерж-


які не відпо-

відають вимогам

чинного



№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


2 Наявність можливості

надання недостовірної

інформації щодо

кількісних та якісних

показників під час

розроблення проектів

розпоряджень та

доручень голови


Середня Встановлення

персональної

відповідальності за

неналежне виконання

обов’язків та надання

недостовірної

інформації та

інформування

керівництва облдерж-

адміністрації в разі

встановлення таких

фактів

Керівники



облдерж-


Постійно - Видання

розпоряджень

та доручень

голови

облдерж-


на підставі


та первірених

даних

3 Проведення юридичної

експертизи проектів



з урахуванням

документів, поданих

Висока Встановлення


відповідальності за

неналежне виконання

обов’язків, надання

недостовірної інформації

Юридичне


облдержадміністра

ції, керівники



Постійно - Прозорість

прийняття

рішень у

рамках



№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


головними

розробниками або

заявниками (у сфері

виділення земельних

ділянок), які не

відповідають дійсності

або отримані шляхом

корупційного діяння

та інформування

керівництва

облдержадміністрації в

разі встановлення таких

фактів

облдерж-


Здійснення звірки наданої інформації (документів) в межах доступу органів влади до відомостей із Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб – підприємців та громадських формувань, Державного реєстру речових прав на нерухоме майно, Єдиного державного реєстру судових рішень

Юридичне управління облдерж-адміністрації

Постійно під час

опрацювання проектів

розпоряджень

- Прозорість прийняття рішень у рамках повноважень


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


4 Під час підготовки



з земельних питань

можливе зловживання

владою або службовим

становищем всупереч

інтересам служби з

метою одержання

будь-якої неправомірної

вигоди для себе чи

іншої особи

(затягування процесу

підготовки

вищезазначених

документів)

Середня Запровадження

внутрішнього контролю

щодо дотримання

термінів розгляду

звернень фізичних та

юридичних осіб

Юридичне


облдерж-


Постійно - Прозорість та

обґрунтова-

ність

підготовки

документів

з земельних

питань


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


5 Загальна складність

процедури отримання

адміністративної

послуги (як щодо

заповнення заяви та

відповідних форм,

так і щодо самої

процедури

погодження), вимога

занадто великого за

обсягом переліку

документів для

отримання дозволів,

вимагає витрачення

заявником значного

часу та багатьох

прямих контактів з

різними установами.

Середня

Підготовка пропозиції

до Національного

агентства з питань

запобігання корупції

щодо ініціювання

внесення змін до

нормативно-правових

актів з метою

спрощення процедури

отримання

адмінстартивних

послуг, а також

стандартизації і

оптимізації усіх

процесів

Керівники


підрозділів, до


яких належить

надання

адміністративних

послуг,

сектор з питань


виявлення


облдерж-


Протягом

року

- Спрощення

процедури

отримання

дозвільної

документації

суб’єктами

господа-

рювання та

зменшення

терміну

надання

адміністра-

тивної

послуги

Продовження додатка 2 Продовження додатка 2

№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


Великий обсяг та складність документів може викликати корупційні правопорушення чи правопорушення, пов’язані з корупцією, в самій установі на етапі перевірки документів

6 Для надання дозволів

отримуються висновки щодо погодження їх видачі іншими державними органами влади, що потребує залучення та витрачання з боку заявників додаткових ресурсів та часу

Низька Забезпечення контролю за надходженням матеріалів до інших державних органів влади та ходом їх опрацювання для можливості подальшої видачі дозволів

Керівники структурних підрозділів, до повноважень яких належить надання адміністративних послуг

Постійно протягом

року

- Спрощення процедури отримання дозвільної документації суб’єктами господарю-вання та зменшення терміну


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


надання адміністративної послуги

7 Можливість

(вимушеність)

особистого

спілкування суб’єкта

звернення щодо

оформлення проектів

ліцензій на

провадження

господарської

діяльності з центра-

лізованого водопоста-

чання та водовідве-

дення та ліцензій на

провадження госпо-

дарської діяльності з

виробництва теплової

Середня Забезпечення мінімізації

безпосередніх контактів

та можливостей впливу

у процесі прийняття

управлінських рішень

щодо надання послуг

або будь-якої іншої

взаємодії з третіми

особами, запровадження

можливості отримати

та/або подати

документи в он-лайн

режимі

Керівники


підрозділів, до


яких належить

надання

адміністративних

послуг

Постійно

протягом

року

- Забезпечення

прозорості

надання

адміністра-

тивних

послуг


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


енергії, транспор-

тування її магістра-

льними і місцевими

(розподільчими)

тепловими мережами

та постачання теплової

енергії з посадовою

особою органу, яка

надає адміністративну

послугу (вирішує

справу по суті або

готує проект рішення)

8 Втручання у діяльність

комісій третіх осіб

з метою впливу на

прийняття нею

управлінських рішень,

неповідомлення

Низька Забезпечення

детального


процесу ухвалень

рішень комісією,

роз’яснення вимог

Голови комісій,

що створюються


голови облдерж-


Протягом

року


прийняття

комісіями

неупереджених

рішень з

дотриманням


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


членом комісії про

наявний конфлікт

інтересів, що може

призвести до вживання

ним заходів щодо

переконання інших

членів приймати те чи

інше рішення

антикорупційного


членам комісій

вимог

чинного

законоадвства

9 Зловживання

наданими повнова-

женнями, що полягає

у можливості

вибіркової видачі

направлення від

департаменту

освіти і науки


до загальноосвітніх

Висока Забезпечення

детального


процесу ухвалення

рішення, а також

встановлення



Департамент

освіти і науки

облдерж-


Постійно - Прозорість

прийнятих

рішень у

рамках



№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


санаторних шкіл-

інтернатів, навчально-

реабілітаційних

центрів, спеціальної

загальноосвітньої

школи-інтернату

дітей, які потребують

корекції фізичного та

(або) розумового

розвитку, а також під

впливом третіх осіб

10 Під час проведення

розподілу випускників

ВНЗ втручання третіх

осіб може впливати на

прийняття

неупередженого

управлінського

Середня Проведення

роз’яснювальної роботи

з суб’єктами розподілу,

регламентація процесу

розподілу випускників

Департамент освіти і науки облдерж-адміністрації та департамент охорони здоров’я облдерж-адміністрації

Постійно - Прозорість та

обґрунто-

ваність

прийняття

рішень у

рамках



№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


рішення, що може


перевищення


працівниками


підрозділів облдерж-


11 Вимога великого за

обсягом переліку

документів для

отримання путівки

до санаторно-

лікувального закладу,

вимагає витрачення

заявником значного

часу та багатьох

прямих контактів з

Низька Чітко визначити

процедуру та строки

опрацювання

документів на видачу

путівок.

У разі об’єктивних

причин порушення

термінів (існування

черги до інтернатних

закладів, розгляд


соціального

захисту населення

облдерж-


До 1.05.2017


прийняття

рішень

відповідно

до вимог

чинного


прозоро та

неупереджено


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


різними установами.

Це створює

можливості для

хабарництва та

зловживання,

для прискорення

одержання документів

у цих установах.

Існує ймовірність

надання заявником


інформації та прямого

контакту заявника зі

спеціалістом, який

опрацьовує пакет

документів для видачі

путівки, що може

породжувати

корупційні

матеріалів справи на

колегії департаменту

тощо) офіційно

інформувати структурні

підрозділи місцевих

органів соціального

захисту населення,

відповідальних за

підготовку справи

Впровадження порядку

обслуговування

громадян з

унеможливленням

підготовки документів

про видачу путівки

спеціалістами, які

безпосередньо

здійснюють

прийом громадян




облдерж-


До 01.06.2017 -


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані




пов’язані з корупцією,

в самій установі на

етапі перевірки

документів

12 Втручання третіх осіб до прийняття рішень комісією з визначення статусу осіб, які постраждали внаслідок Чорнобильської катастрофи, облдержадміністрації та регіональної комісії з визначення даних про заробітну плату працівників за роботу в зоні відчуження в 1986 – 1990 роках

Низька Мінімізація безпосередніх контактів заявників з членами комісії та можливості впливу у процесі прийняття рішень

Департамент соціального захисту населення облдержадміністрації та голова відповідної комісії

Постійно - Забезпечення прийняття рішень відповідно до вимог чинного законодавства прозоро та неупереджено


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


13 Втручання третіх осіб

під час розподілу

дитячих путівок для

оздоровлення дітей,

які потребують

особливої уваги та

підтримки на

узбережжі Азовського

та Чорного морів

(у тому числі дитячі

центри “Артек” і

“Молода гвардія”)

Низька Мінімізація

безпосередніх контактів

заявників з членами

комісії та можливості

впливу у процесі

прийняття рішень




облдерж-


та голова

відповідної

комісії

Постійно - Забезпечення

прийняття

рішень

відповідно до

вимог

чинного


прозоро та


14 Ймовірність прямого

контакту заявника зі

спеціалістом, який

опрацьовує пакет

документів для видачі

направлення для

Низька Впровадження порядку

обслуговування

громадян з

унеможливленням

підготовки документів

про видачу направлення




облдерж-


Протягом

призову

громадян на

строкову

військову

службу


прийняття

рішень

відповідно

до вимог

чинного


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


проходження

альтернативної

(невійськової) служби

та надання заявником


інформації, може

породжувати

корупційні

правопорушення

для проходження

альтернативної

(невійськової) служби

спеціалістами, які

безпосередньо

здійснюють прийом

громадян


прозоро та


15 Організація заходів

(візити іноземних

делегацій та

міжнародних заходів

тощо) на неналежному

рівні або зрив такого

заходу

Середня Забезпечення належного

організування візиту

згідно з розпорядженням

голови облдерж-


від 04.10.2013

№ Р-834/0/3-13“Про

затвердження Порядку

здійснення зовнішніх


зовнішньо-

економічної


облдерж-


Постійно,

протягом


організації

візитів

- Створення

позитивного

іміджу

області як

надійного та

перспектив-

ного партнера.

Залучення

досвіду та


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


зносин облдерж-

адміністрацією та

райдерж-

адміністраціями”

(зі змінами)

кращих

міжнародних

практик

державного


у країнах

Європи та

світу.

Залучення

іноземних

інвестицій

16 Непогодження

технічного завдання

МЗС України в разі

представлення

інтересів держави за

кордоном

Середня Забезпечення

неухильної процедури

погодження з МЗС

у встановлені

законодавством

випадках згідно з

Указом Президента


зовнішньо-

економічної


облдерж-


Постійно,

протягом


організації

візитів за

кордоном

- Участь

представ-

ників органів

влади регіону

в різноманіт-

них міжна-

родних


№

з/п


ризик

Пріорите-

тність

корупцій-

ного

ризику

(низька/

середня/

висока)

Заходи






заходу

Строк

виконання


усунення

корупцій-


Ресурси

для

впрова-

дження

заходів

Очікувані


України від 05.03.2002

№ 217/2002 “Про

Порядок здійснення

зовнішніх зносин

Радою міністрів

Автономної Республіки

Крим, місцевими


адміністраціями”

(зі змінами)

заходах,

організація

візитів

представникі

в області за

кордон

допоможе

встановити

нові та

активізувати

вже існуючи

міжрегіональ

ні зв’язки з

регіонами

країн світу

та Європи

Завідувач сектору з питань запобігання та виявлення корупції апарату облдержадміністрації Н.В.ГОНЧАРЕНКО


РОЗПОРЯДЖЕННЯ · 2019-01-31 · ризиків у діяльності органів...

Documents