דוח סקר סיכונים - אגף משאבי אנוש
TRANSCRIPT
19.01.04
סיכונים סקר דו"ח
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
49.1.2
1.
) בלבד לצפייה הרשאה הבאים לעובדים
read onlyאגף מל"ל: ראש ( במערכת
כספים, ע' ראש אגף אנוש, ראש משאבי
אנוש משאבי אגף כספים, ע' ראש אגף
החלטה לקבל מחשב. יש יחידת ומנהל
הרשאות מתן ניהולית, לגבי ברמה
למערכת, לגורמים כניסה/צפייה
היבטי בשל בלבד, וזאת לכך הנדרשים
הפרטיות. הגנת חוק
משפטי סיכון
בינוני
סמנכ"ל ועוזר כספים סמנכ"ל ניתוק
ביטול המנכ"ל להחלטת – כספים
מיותרות. הרשאות
מנכ"ל
49.1.2
2.
ישנם קורסת, כאשר המערכת
המערכת, במסכי משתמשים, הצופים
עובדים שכר מחלקת שעובדי בזמן
לגרום עלול התוכנה. הדבר עם בפועל
המוזנים. בנתונים לפגיעה
תפעולי סיכון
בינוני-גבוה
מנכ"למיותרות הרשאות לבטל כנ"ל
1
נאותה, עלול בקרה ללא מישקים ריבוי49.1.4
עידוד שכר להונאות, כגון: הזרמת לגרום
)פרמיה(.
סיכון
למעילות
בינוני והונאות
בכל העברה סה"כ על בקרה.1
המשיק. מול ממשק
ממשקים: חיוב כיווני בדיקת.2
וזיכוי.
לפי – לפרמיה חריגים דוחות.3
גובה.
מול מח' שכר מנהל
ומול משיק כל
מידע. מערכות
מיידי
49.1.5
1.
שחובה לסעיפים הגדרה השכר לחשבי אין
רשות שהינם אחרים וסעיפים לבודקם
לבדיקה.
בקרתי סיכון
בינוני
וסעיפי חובה סעיפי רשימת תוכן
רשות
04 מרסמח' שכר מנהל
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
49.1.5
2.
רק וכולל מהדרוש גדול הינו שנבחר המדגם
קבוע. מדגם
בקרתי סיכון
בינוני
הוקטן. המדגם
רנדומלי מדגם יבחר
04 מרסמח' שכר מנהל
49.1.5
3.
התלושים לבדיקת ידניות בדיקות נערכו לא
לאתר עשוי ידניות בדיקות ותוכנם. ביצוע
באמצעים לאתרם ניתן לא חריגים, אשר
ממוחשבים.
בקרתי סיכון
בינוני
מיידימח' שכר מנהלמבוצע
49.1.5
4.
לשכר, נגיעה בעלי של מדגם נעשה לא
בלבד. אקראי באופן שיטתי, אלא באופן
בקרתי סיכון
בינוני
משאבי סמנכ"למדגמים יבוצעו
אנוש
מיידי
2
49.1.5
5.
התלושים על-גבי ורישום אינדיקציה אין
רישום שבוצעו. ביצוע לבדיקות בנוגע
ולמנוע טעויות באיתור לסייע כאמור, עשוי
תלושים. של כפולות בדיקות
בקרתי סיכון
בינוני
בלבד. רישום יבוצע
נחוצה, הכל אינה תלושים שמירת
במחשב. נמצא
מיידימח' שכר מנהל
49.1.5
6.
למעילות סיכון בחובו טומן בנק פרטי שינוי
והונאות.
בקרתי סיכון
גבוה
מובנה סיכון
על-גבי מוסמך גורם )חתימה( של אישור אין49.1.6
בקרה שידורה. קיימת טרם המס"ב רשימת
הפרשים , לגבי הכספים מנהל של בדיעבד
בלבד. מהותיים
בקרתי סיכון
בינוני-גבוה
של לחתימה. בדיקה משמעות אין
מספיקה. – בדיעבד חריגים
מח' שכר מנהל
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
49.2
1.
בגין, למרות למדד מוצמד העובדים שכר
התכנון, ידוע. על-פי למדד להצמיד שנהוג
לשכר תוספת להינתן הייתה אמורה
התוספת ; שיעור6.3% בשיעור העובדים
בלבד.3% להיות צפוי והוא השתנה
משפטי סיכון
גבוה
משאבי סמנכ"למשפטי יעוץ פי על נפעל
אנוש
3
49.2
2.
לתנאי שכירים של שכר תנאי השוואת צפויה
שכר, תנאי חברים. השוואת של השכר
להתמרמרות לגרום כאמור, עלולה
החברים.
תפעולי סיכון
נמוך
העבודה הסכמי פי על
הקרן, לרבות בתקנון שנערכו השינויים49.4
להביא שונים, עלול מסלולים הקמת
עצמם הרואים וגמלאים חברים לתביעות
נפגעים.
משפטי סיכון
גבוה וכלכלי
סיכון קיים זה בנושא – פיקטיבים עובדים49.5
מובנה.
מובנה סיכון
גבוה
השוואת של חדשית בדיקה נערכת
ודיווחי השכר ותלושי אדם כח מצבת
102
מח' שכר, מנהל
משאבי חשב, מנהל
אנוש
מידי מבוצע
חודש
49.6
1.
מובנה סיכוןמובנה. סיכון טמון השכר בנושא
גבוה
סיכון. מאוד. קיים כללי
49.6
2.
ניהול על אחראי כספים ע' סמנכ"ל
החיצוניים. אין הבכירים13 עבור השכר
זה, לעניין מוצדקת סיבה רואים אנו
בחברה. שכר מחלקת קיימת כאשר
תפעולי סיכון
בינוני ובקרתי
מנכ"למנכ"ל להחלטת
לסיום לו"ז אחראי גורםהנדרש הטיפול דרגה/רמתסיכוןספ.
4
לטיפולהסיכון
49.6
3.
מספר של גישה ישנה – שכר קדם מערכת
המופיעים רגישים לנתונים עובדים
של בקשתו שכר. למרות קדם במערכת
ההרשאה, להגביל שכר מחלקת מנהל
טופל. טרם העניין
בקרתי סיכון
בינוני-גבוה
ההרשאות כמות את הקטנו
הורדת מע' מידע מנהל עם ייבדק
יש שלהם במחלקתו העובדים כמות
לשכר גישה
מח' שכר מנהל
משאבי סמנכ"ל
אנוש
מיידי
דן כנגד לשעבר ועובדים עובדים לתביעות50.2
אם במיוחד וכספי משפטי, תדמיתי סיכון
כיאות. יטופלו לא התביעות
משפטי סיכון
וכספי תדמיתי
בינוני
נאות משפטי טיפול
המשפטי היועץ עם שוטפת התייעצות
החברה. של
משאבי סמנכ"ל
אנוש
שוטף
לעיל, בפרט, כמפורט הטיפול נושא בכל51
מכך יוצא מובנים, כפועל סיכונים טמונים
)שחלקם רבים עבודה בתהליכי שמדובר
נכון הלא בעיתוי או נכון לא מורכבים(. טיפול
בדן. העבודה בתהליכי לפגוע עלול
תדמיתי, סיכון
תפעולי
וכלכלי
בינוני-גבוה
משאבי ע. סמנכ"לתהליכים וקיצור ייעול
תחום )מנהל אנוש
פרט( א.כ.א
שוטף
)אלא המשוב טופסי של מספק ניתוח אין52.4.3
ממלאים בלבד(, אותם כללי עיון
המשוב טופסי של יעיל המשתתפים. ניתוח
דגש הדרכה, בשימת למחלקת לסייע יכול
דן, הקורסים/הרצאות, לעובדי התאמת על
על-ידי ההרצאות העברת טיב בחינת וכן
תפעולי סיכון
בינוני-נמוך
ידני ניתוח מתבצע
2005 לשנת נדחה – הדרכה תכנת
מח' הדרכה מנהל
5
המרצים.
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
הדרכה, תוכנת דן ברשות קיימת לא52.6.5
ההדרכה, התכנים תקציבי את המנהלת
הינו הקיים משובים. התיעוד ניתוח ומבצעת
ביותר. ובסיסי חלקי
תפעולי סיכון
בינוני
2005מח' הדרכה מנהל-2005ל נדחה
)קשישון( על-פי לחופשה הזכאי עובד53.1.2
ממוחשבת הפניה הנ"ל, מקבל התבחינים
לא שהעובד חשש רווחה. קיים ממחלקת
לו, אלא הניתנת ההטבה את יממש
אחר. לאדם אותה יעביר/ימכור
תפעולי סיכון
בינוני-נמוך
לטיפול. סיבה קיים. אין החשש
את להוציא התכוונה ממילא החברה
הכסף.
ספורט, מבלי בפעילויות העובדים הפעלת53.4
ותקף, מוסמך רפואי אישור שהתקבל
פגיעה בגין לתביעות דן את לחשוף עלולה
וכד'. בריאותית
משפטי סיכון
נמוך
המבדק עוברים הספורטאים כל
)ארגומטריה הנדרש הרפואי
במאמץ(.
מבוצעמח' רווחה מנהל
שוטף
כל ובתחילת
פעילות שנת
ולכן כסף שווה הינו למופעים כרטיסים מלאי53.5
(.IR) מובנה סיכון בחובו טומן
מובנה סיכון
גבוה
מבוצעמח' רווחה מנהלבכספת מאוחסן
6
תבחינים נקבעו ולא מגבלה קיימת לא53.7
עלול זה לטיולים. מצב באוטובוסים לשימוש
להיווצר עלול יתר, ואף לבזבזנות לגרום
ניצולו תוך יעשה באוטובוסים שימוש בו מצב
רווח. לעשיית
תפעולי סיכון
וכלכלי
בינוני-גבוה
והסכמי התקנון פי על מבוצע
העבודה
מבוצעמח' רווחה מנהל
על הקפדה אי ו/או המחסן של כושל ניהול53.8.2
לנזק לגרום עלולים תקינים מינהל סדרי
פריטים(. )אובדן/גניבת כספי
תפעולי סיכן
נמוך וכספי
משאבי ע. סמנכ"למלאי ספירות מבוצעות
אנוש
מבוצע
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
עלולה שנהרג עובד משפחת הזמנת אי53.11
בעיתונות. שלילי לפרסום להוביל
סיכון
תקשורתי
נמוך
משאבי סמנכ"לאורחים זימוני על הקפדה
אנוש
שוטף מבוצע
בתחום השלכות גבוה היעדרויות לשיעור53.13
העבודה, סידור כוח-אדם, תכנון עלות
ועוד. כוח-אדם מצבת
תפעולי סיכון
בינוני וכלכלי
53.13
1.
מבוססת. ניהולית תשתית קיימת לא בחברה
תוצאות על מבוססת הבכירה ההנהלה
, ומהווה2001 יולי מחודש הבחירות
ניהולי סיכון
גבוה ותפעולי
מבוצעהחברה במבנה מובנים סיכונים
7
החלטותיהם מנהלים, אשר בעיקרה
פוליטית. מוטות להיות עלולות הניהוליות
כאמור מנהלים מכהנים ארגוני, בו מבנה
מקצועיים מנהלים להם לעיל, ובכפיפות
לארגון. בריא בהכרח אינו
53.13
2.
חיצוני והן פנימי הן שירות למתן המודעות
לספק יכול כראוי שירות גבוהה. מתן איננה
אצל המוטיבציה להגביר ואף שייכות תחושת
להמשך בסיס מהווה חיצוני העובדים. שירות
שוק פתיחת לאור החברה, בייחוד קיום
לתחרות. הציבורית התחבורה
תדמיתי סיכון
ותפעולי
בינוני-גבוה
משאבי סמנכ"ללנהגים שירות סדנאות
אנוש
הדרכה מנהל
שוטף מבוצע
דרגה/רמתסיכוןספ.
הסיכון
אחראי גורםהנדרש הטיפול
לטיפול
לסיום לו"ז
53.13
3.
נוספות. אי עבודה שעות תקציב קיים לא
עלול עובדים של נוספות שעות תיקצוב
ביכולת פוגע תקציבית, וכן לחריגה לגרום
אותן הנוספות השעות אחר המעקב
תפעולי סיכון
ובקרתי
בינוני-גבוה
8
העובדים. מבצעים
53.13
4.
בחובו טומן עובדים פרישת מטיבו, תהליך
עובדים, סיכונים: התמרמרות מספר
הפרישה, תוכנית בעקבות לפרוש הנאלצים
לשינויים הנותרים העובדים הסתגלות
וכו'. כוח-האדם במערך
תפעולי סיכון
ותדמיתי
בינוני-גבוה
פרישה סדנאות
בחברה האנוש במשאבי טיפול
הקיימות במגבלות
משאבי סמנכ"ל
אנוש
הדרכה מנהל
אנוש משאבי מנהל
מבוצעות
53.13
5.
– רווחה במחלקת להפיק אפשרות אין
רק פעילותיה. מתאפשרת לגבי דוחות
דוחות למחשב. הפקת הנתונים הקלדת
בקרה בביצוע ולסייע חריגים לאתר עשויה
המחלקה. פעילויות אחר
תפעולי סיכון
נמוך
משאבי סמנכ"למידע מערכות יחידת עם ייבדק
אנוש
מח' רווחה מנהל
04 מרס
53.13
6.
כמות לפי נעשה בחברה כוח-אדם תקנון
תופס )עובד משרה היקף על-פי ולא עובדים
מלאה במשרה עובד הוא אם אחד, בין תקן
עיוות חלקית(. לפיכך, נגרם במשרה אם ובין
האדם. כוח ומצבת תקן בנתוני
תפעולי סיכון
בינוני וניהולי
משאבי סמנכ"לרוויזיה דורש התקנון נושא כל
אנוש
אנוש משאבי מנהל
במהלך
2004
לסיום לו"ז אחראי גורםהנדרש הטיפול דרגה/רמתסיכוןספ.
9
לטיפולהסיכון
53.13
7.
הגה, החברתי, עובדי התקנון על-פי
לנהוג, דן עליהם נאסר כלשהי שמסיבה
חלופית. הדבר לעבודה להם לדאוג נדרש
אין במקומות, בהם עובדים לעודף גורם
בכך. צורך
תפעולי סיכון
בינוני וכלכלי
מובנה. סיכון
עובדים לשבץ מאמץ נעשה
פנויים. בתפקידים
משאבי ע. סמנכ"ל
אנוש
שוטף
החלקה, עקב משטח על תרגול מבוצע לא55.1.5
הסיכון את מגדילה זו תקציבי. עובדה מחסור
מיומן. בלתי נהג על-ידי להחלקה
תפעולי סיכון
ובטיחותי
בינוני-גבוה
תקציב.
הנהיגה לימודי נערכים בו במבנה מביקור55.4
במקום לכך, אין מיועד הוא אין התברר, כי
, אין6/03 לחודש לאוטובוסים. נכון חניה
אחר. יש למבנה מעבר על רשמית החלטה
אוטובוסים חניית בגין נקנסה שהחברה לציין
לכך. יועדו שלא במקומות
בתחנה אוטובוסים חנית הוסדרה
"אגד" – הישנה המרכזית
בוצעתו"פ סמנכ"ל
10