1

โดยโดย นางสาวสน�นทา ประกอบก�จนางสาวสน�นทา ประกอบก�จ

หั�วหัน�าส�วน ฝ่�ายก�าก�บธุรก�จจ�ดการลงทนหั�วหัน�าส�วน ฝ่�ายก�าก�บธุรก�จจ�ดการลงทน ส�าน�กงานคณะกรรมการ กส�าน�กงานคณะกรรมการ ก..ลล..ตต..

ว�นท!" ว�นท!" 6 6 พฤศจ�กายน พฤศจ�กายน 25462546

หัล�กเกณฑ์(และว�ธุ!การในการย+"นขอจดหัล�กเกณฑ์(และว�ธุ!การในการย+"นขอจด ทะเบ!ยนและแก�ไข ข�อบ�งค�บ ทะเบ!ยนและแก�ไข ข�อบ�งค�บ

กองทนและงานปฏิ�บ�ต�การกองกองทนและงานปฏิ�บ�ต�การกองทนส�ารองเล!/ยงชี!พทนส�ารองเล!/ยงชี!พ

2

หั�วข�อการบรรยายหั�วข�อการบรรยาย

I. การจดทะเบ!ยนและการแจ�งตามท!"กฎหัมายก�าหันด

II. การจดทะเบ!ยนและแก�ไขข�อบ�งค�บกองทนผ่�านเคร+อข�ายอ�นเตอร(เน3ต (Provident Fund Online Procedure : POP)

III. งานปฏิ�บ�ต�การกองทนส�ารองเล!/ยงชี!พ (Fund Administration)

3

I.I. การจดทะเบ!ยนการจดทะเบ!ยนและและ

การแจ�งตามท!"การแจ�งตามท!"กฎหัมายก�าหันดกฎหัมายก�าหันด

3

4

การจดทะเบ!ยนและการแจ�งตามท!"การจดทะเบ!ยนและการแจ�งตามท!"กฎหัมายก�าหันดกฎหัมายก�าหันด

การจดทะเบ!ยน1.1 แก�ไขเพ�"มเต�มข�อบ�งค�บกองทน1.2 การเปล!"ยนแปลงกรรมการ1.3 การเปล!"ยนบร�ษั�ทจ�ดการการแจ�งใหั�นายทะเบ!ยนทราบ2.1 นายจ�างเล�กก�จการหัร+อถอนต�วจากกองทน

pooled fund

2.2 กองทนเล�ก

5

1.1.11 การแก�ไขเพ�"มเต�มข�อการแก�ไขเพ�"มเต�มข�อบ�งค�บกองทนบ�งค�บกองทน

ใหั�คณะกรรมการกองทนน�าไป จดทะเบ!ยนภายใน 15 ว�นน�บแต� ว�นท!"ม!มต�ใหั�แก�ไข และไม�ม!ผ่ล

ใชี�บ�งค�บจนกว�านายทะเบ!ยนจะได�ร�บจดทะเบ!ยนแล�ว

6

1.1.22 การเปล!"ยนแปลงการเปล!"ยนแปลงกรรมการกรรมการ

น�าไปจดทะเบ!ยนภายใน 14 ว�นน�บแต�ว�นท!"เปล!"ยนกรรมการ

เปล!"ยนกรรมการท!"ไม�ต�องแก�ไขข�อบ�งค�บ การกรอกแบบฟอร(มลายม+อชี+"อและ

เง+"อนไขการลงนามของ คณะกรรมการกองทน

7

แบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการแบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการลงนามลงนาม

ของคณะกรรมการกองทน ของคณะกรรมการกองทน ((single single fund)fund)

เกษี�ยณสบาย

111/2546

นายดี�ดี�ใจนายส�ข ส�ขใจ

6 พ.ย. 2546

5 พ.ย. 2548

8

แบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการแบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการลงนามลงนาม

ของคณะกรรมการกองทน ของคณะกรรมการกองทน ((ต�อต�อ))

นายส�าราญร��นเร�งนางสดีใส สบายใ

จ

6 พ.ย. 2546

5 พ.ย. 2548

กรรมการกองทุ�นฝ่�ายนายจ�าง จ�านวน 1 ทุ�าน และกรรมการฝ่�ายล#กจ�างจ�านวน 1 ทุ�าน ลง ลายม�อชื่��อร�วมก%นโดียม�ผลผ#กพ%น กองทุ�นตามกฎหมาย

2 ปี,

9

แบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการแบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการลงนามลงนาม

ของคณะกรรมการกองทนของคณะกรรมการกองทน (pooled fund)(pooled fund)

เกษี�ยณสบาย

111/2546

นายใจเย-นเย-นใจนางบาน เย-น

6 พ.ย. 2546

5 พ.ย. 2548

บร�ษี%ทุ ร%กล#กจ�าง จ�าก%ดี

10

แบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการแบบฟอร(มลายม+อชี+"อและเง+"อนไขการลงนามลงนาม

ของคณะกรรมการกองทน ของคณะกรรมการกองทน ((ต�อต�อ))

นายมารวยกระปี�กนายไปีดี� มาดี�

6 พ.ย. 2546

5 พ.ย. 2548

กรรมการกองทุ�นฝ่�ายนายจ�าง จ�านวน 1 ทุ�าน และกรรมการฝ่�ายล#กจ�างจ�านวน 1 ทุ�าน ลง ลายม�อชื่��อร�วมก%นโดียม�ผลผ#กพ%น กองทุ�นตามกฎหมาย

2 ปี,

11

ข�อส�งเกตข�อส�งเกต เปล!"ยนกรรมการท!"ต�องแก�ไขข�อบ�งค�บกองทน

(รายชี+"อ/จ�านวน) การเปล!"ยนชี+"อ นามสกลกรรมการ โดยไม�น�ามา

จดทะเบ!ยนกรรมการครบวาระและได�ร�บการแต�งต�/ง/เล+อก

ต�/งใหั�เป8นกรรมการอ!ก แต�ไม�ได�น�ามาจดทะเบ!ยนจดทะเบ!ยนเปล!"ยนกรรมการล�าชี�า

12

1.1.33 การเปล!"ยนบร�ษั�ทจ�ดการการเปล!"ยนบร�ษั�ทจ�ดการ

น�าไปจดทะเบ!ยนภายใน 14 ว�นน�บแต�ว�นท!"แต�งต�/งบร�ษั�ทจ�ดการรายใหัม�

ข�อส�งเกต กองทนเปล!"ยนบร�ษั�ทจ�ดการ

แต�ไม�จดทะเบ!ยนเปล!"ยนบร�ษั�ทจ�ดการต�อนายทะเบ!ยน

13

2.2. การแจ�งใหั�นายทะเบ!ยนการแจ�งใหั�นายทะเบ!ยนทราบทราบ

นายจ�างเล�กก�จการหัร+อถอนต�วจากกองทน pooled fund กรรมการกองทนแจ�งนายทะเบ!ยนภายใน 7

ว�นน�บแต�ว�นท!"เล�กก�จการหัร+อถอนต�ว

ชี�าระบ�ญชี!เฉพาะส�วนนายจ�าง ชี�าระบ�ญชี!แล�วใหั�แจ�งภายใน 7 ว�น

น�บแต�ว�นเสร3จส�/นการชี�าระบ�ญชี!

14

2.2. การแจ�งใหั�นายทะเบ!ยนการแจ�งใหั�นายทะเบ!ยน ทราบ ทราบ ((ต�อต�อ))

กองทนเล�ก นายจ�างเล�กก�จการ (1) ท!"ประชีมใหัญ�ม!มต�ใหั�เล�ก (2) ข�อบ�งค�บกองทนก�าหันดใหั�เล�ก

(3) นายทะเบ!ยนส�"งใหั�เล�กกองทน (4)

15

2.2. การแจ�งใหั�นายทะเบ!ยนการแจ�งใหั�นายทะเบ!ยน ทราบ ทราบ ((ต�อต�อ))

กองทนเล�กตาม (1), (2), (3)

กรรมการกองทนแจ�งภายใน 7 ว�นน�บแต�ว�นท!"กองทนเล�ก

16

ข�อส�งเกตข�อส�งเกตแจ�งถอนต�วนายจ�าง แต�ไม�จดทะเบ!ยนแก�ไขข�อบ�งค�บ

ภายในเวลาท!"กฎหัมายก�าหันดไม�ม!สมาชี�กในกองทน แต�ข�อบ�งค�บไม�ได�ก�าหันดใหั�เล�ก

กองทนใหั�กรรมการกองทนม!อ�านาจแต�งต�/งผ่;�ชี�าระบ�ญชี!การชี�าระบ�ญชี!กรณ!นายจ�างบางรายถอนต�ว ไม�ต�องน�า

ประมวลกฎหัมายแพ�งและพาณ�ชีย(ว�าด�วยการชี�าระบ�ญชี!มาใชี�

กรรมการกองทนหัร+อผ่;�ชี�าระบ�ญชี!แจ�งนายทะเบ!ยนเม+"อชี�าระบ�ญชี!เสร3จส�/นแล�ว

17

IIII. . การจดทะเบ!ยนและแก�ไข ข�อบ�งค�บกองทนผ่�าน

POP17

18

ความรวดเร3ว ม!ประส�ทธุ�ภาพ เป8นระบบ ท�นสม�ย

ว�ตถประสงค(ในการปร�บปรงระบบ

19

1. ค�าขอจดทะเบ!ยนกองทนส�ารองเล!/ยงชี!พ2 . เอกสารประกอบค�าขอ3 . การจดทะเบ!ยนและแก�ไขข�อบ�งค�บกองทน ผ่�านเคร+อข�ายอ�นเทอร(เน3ต

การปร�บปรงระบบการร�บจดทะเบ!ยน

และแก�ไขข�อบ�งค�บกองทนส�ารองเล!/ยงชี!พ

20

แบ�งเป8น 2 ส�วน ชี!ว�ตป<จจบ�น

• ข�อม;ลกองทน• ข�อม;ลนายจ�าง

ค�าขอจดทะเบ!ยนกองทนส�ารองเล!/ยงชี!พ

รวม 9 หัน�า

รวม 1 หัน�า ชี!ว�ตใหัม�

• ข�อม;ลกองทน• ข�อม;ลนายจ�าง

21

สรป เอกสารประกอบค�าขอท!"ไม�ต�องใชี�

1.สาระส�าค�ญของข�อบ�งค�บ2. รายงานการประชีม

(เฉพาะกรณ!ไม�กระทบส�ทธุ�สมาชี�ก)

22

1 - 311 - 31 ธุ�นวาคม ธุ�นวาคม 25462546

1 - 311 - 31 ธุ�นวาคม ธุ�นวาคม 25462546

11 มกราคม มกราคม 25472547

11 มกราคม มกราคม 25472547

ภายใน ภายใน 11 11 พฤศจ�กายน พฤศจ�กายน

25462546

ภายใน ภายใน 11 11 พฤศจ�กายน พฤศจ�กายน

25462546

3 - 113 - 11 พฤศจ�กายน พฤศจ�กายน

25462546

3 - 113 - 11 พฤศจ�กายน พฤศจ�กายน

25462546บร�ษั�ทจ�ดการ บร�ษั�ทจ�ดการ test test ระบบระบบ

บร�ษั�ทจ�ดการ บร�ษั�ทจ�ดการ test test ระบบระบบ

Parallel runParallel runParallel runParallel run

ระยะเวลาเร�"มระยะเวลาเร�"มด�าเน�นการด�าเน�นการ

ระยะเวลาเร�"มระยะเวลาเร�"มด�าเน�นการด�าเน�นการ

ส�ง ส�ง commentcommentส�ง ส�ง commentcomment

ก�าหันดเวลา POP

23

การจดทะเบ!ยนและแก�ไขข�อบ�งค�บป<จจบ�นFC/บร�ษั�ทจ�ดการ

ย+"นแบบ - 92 +เอกสารประกอบ

ค�าขอ

FC/บร�ษั�ทจ�ดการย+"นแบบ - 92 +เอกสารประกอบ

ค�าขอ

ส�าน�กงานส�าน�กงานส�าน�กงานส�าน�กงานเจ�าหัน�าท!"พ�จารณาความ

ถ;กต�อง ครบถ�วนของแบบ 9-2

+ เอกสารประกอบค�าขอ

เจ�าหัน�าท!"พ�จารณาความถ;กต�อง

ครบถ�วนของแบบ 9-2+ เอกสารประกอบ

ค�าขอ

N ผ่;�ม!อ�านาจลงนามพ�จารณาความถ;กต�อง

ครบถ�วนของแบบ 9-2+ เอกสารประกอบค�าขอ

ผ่;�ม!อ�านาจลงนามพ�จารณาความถ;กต�อง

ครบถ�วนของแบบ 9-2+ เอกสารประกอบค�าขอ

Fax แจ�งผ่ล

Fax แจ�งผ่ลหัน�งส+อ

แจ�งผ่ล

หัน�งส+อ

แจ�งผ่ล Y

24

การจดทะเบ!ยนและแก�ไขข�อบ�งค�บผ่�าน POPบร�ษั�ทจ�ดการย+"น

แบบค�าขอ +เอกสารประกอบ

ค�าขอ

บร�ษั�ทจ�ดการย+"นแบบค�าขอ +เอกสารประกอบ

ค�าขอ

ส�าน�กงานส�าน�กงานส�าน�กงานส�าน�กงาน

ผ่;�ม!อ�านาจลงนามพ�จารณาความถ;กต�อง

ครบถ�วนของแบบ ค�าขอ

ผ่;�ม!อ�านาจลงนามพ�จารณาความถ;กต�อง

ครบถ�วนของแบบ ค�าขอ

E-mail

แจ�งผ่ล

E-mail

แจ�งผ่ล

หัน�งส+อแจ�งผ่ลหัน�งส+อแจ�งผ่ล

NN

ส�าน�กงานตอบ accept เบ+/องต�น

ส�าน�กงานตอบ accept เบ+/องต�นบร�ษั�ทจ�ดการ print

ข�อม;ลจาก internet ท!"ส�าน�กงาน accept ส�งใหั�

FC

บร�ษั�ทจ�ดการ print ข�อม;ลจาก internet ท!"

ส�าน�กงาน accept ส�งใหั� FC

จ�ดส�ง hard copy ค�าขอ เอกสารประกอบ

ค�าขอท!" FC ลงนามแล�ว

จ�ดส�ง hard copy ค�าขอ เอกสารประกอบ

ค�าขอท!" FC ลงนามแล�วส�าน�กงา

นส�าน�กงา

น

25

26

27

ลายม+อชี+"อผ่;�ม!อ�านาจลงนามของบร�ษั�ทจ�ดการลายม+อชี+"อผ่;�ม!อ�านาจลงนามของบร�ษั�ทจ�ดการ/ / คณะคณะกรรมการกองทนกรรมการกองทน

28

การแก�ไขข�อบ�งค�บกรณ!สมาชี�กเส!ยประโยชีน(เพ�"ม รายงานการประชีมใหัญ�สมาชี�ก (กรณ!ข�อบ�งค�บไม�ได�ก�าหันดใหั�

เป8นอ�านาจกรรมการ)

• ค�าน�ยาม “ค�าจ�าง” “อายงาน” “อายสมาชี�ก”

• เง+"อนไขการเข�าเป8นสมาชี�กกองทน• เง+"อนไขการส�/นสมาชี�กภาพ• อ�ตราเง�นสะสม และอ�ตราเง�นสมทบ• การจ�ายเง�นใหั�แก�สมาชี�กกรณ!ท!"สมาชี�กส�/นสมาชี�กภาพ

(vesting)

• เง�นสมทบและผ่ลประโยชีน(ของเง�นสมทบในส�วนท!"ไม�ได�จ�ายใหั�แก�สมาชี�ก (unvest)

• การส�/นสมาชี�กภาพของสมาชี�ก และสมาชี�กหัร+อผ่;�ร�บประโยชีน(ไม�มาร�บเง�น

• ค�าใชี�จ�ายท!"จ�ายออกจากกองทน• เง+"อนไขการโอนย�ายกองทน• เง+"อนไขการเล�กกองทน

29

ว�นม!ผ่ลบ�งค�บใชี�

ย��น POP แจ�ง Accept

สนง.ร%บเอกสาร ครบถ้�วน/ถ้#กต�อง

 

หน%งส�อออก

3.1 กรณ!จ�ดต�/งกองทน

Tp Tp+ 1 ว%นทุ�าการ Td Td + 10 ว%นทุ�าการ

30

ย��น POP แจ�ง Accept

สนง.ร%บเอกสาร ครบถ้�วน/ถ้#กต�อง

หน%งส�อออก

e-mail

3. ว�นม!ผ่ลบ�งค�บใชี�3.2 กรณ!แก�ไขข�อบ�งค�บ+กรณ!อ+"น ๆ

Tp Tp + 3 ว�นท�าการ Td Td + 2 ว�นท�าการ

31

3. ว�นม!ผ่ลบ�งค�บใชี�3.3 กรณ!เล�กกองทน

ย��น POP แจ�ง Accept

สนง.ร%บเอกสาร ครบถ้�วน/ถ้#กต�อง

หน%งส�อออก

e-mail

Tp Tp+ 1 ว�นท�าการ Td Td + 2 ว�นท�าการ

32

III. งานปีฏิ�บ%ต�การกองทุ�นส�ารองเล�3ยงชื่�พ (Fund Administration)

33

Provident Fund Provident Fund AdministrationAdministration

ประกอบด�วย งานร�บและจ�ายเง�นกองทน งานทะเบ!ยนสมาชี�กกองทน งานบ�ญชี!กองทน

34

AdministratorAdministrator

บร�ษั�ทจ�ดการ (บร�ษั�ทท!"ได�ร�บ License PF)ต�องม!ระบบงานตามท!"ส�าน�กงานก�าหันดน�ต�บคคลท!"ได�ร�บมอบหัมายจากบร�ษั�ทจ�ดการสามารถมอบหัมายทกงานหัร+องานใดงานหัน?"งได�บร�ษั�ทจ�ดการต�องตรวจสอบและประเม�นว�าบคคลท!"ได�ร�บ

มอบหัมายงานน�/นแล�วม!ระบบงานข�/นต�"าตามท!"ส�าน�กงานก�าหันด

35

ว�ส�ยท�ศน(ว�ส�ยท�ศน(ของส�าน�กงานท!"ม!ต�องานของส�าน�กงานท!"ม!ต�องานทะเบ!ยนสมาชี�กทะเบ!ยนสมาชี�ก

1 .หัล�กความถ;กต�องครบถ�วน : เง�นท!"นายจ�างส�งเข�ากองทนม!ความถ;กต�องครบถ�วน

2 .หัล�กความโปร�งใส : ม!การ check & balance3 .หัล�กการตรวจสอบได� : ม!ระบบและกลไกเพ+"อชี�วยใหั�สมาชี�ก

ปกป@องต�วเองได� 4 .หัล�กความรวดเร3วท�นเวลา : การจ�ายเง�นใหั�สมาชี�กเม+"อ

ส�/นสมาชี�กภาพ รวดเร3วท�นเวลาท!"กฎหัมายก�าหันด

สร�างความเชี+"อม�"นต�อระบบการสร�างความเชี+"อม�"นต�อระบบการออมเพ+"อเกษั!ยณอายออมเพ+"อเกษั!ยณอาย

36

โปรดต�ดต�อ ส�าน�กงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ฝ่�ายก�าก�บธุรก�จจ�ดการลงทนโทร. 252-3223 ต�อ 2759

www.thaipvd.comwww.thaipvd.com