第三章 对外贸易与经济发展

主要内容：一 . 对外贸易与技术进步二 . 对外贸易与工业化三 . 对外贸易与经济增长

两个概念的界定

经济发展

经济增长经济增长

（数量概念）

经济发展（数量 + 质量）

<指一国或地区产品与劳务的总量的增长。

包含经济结构、收入分配、生活质量、政治体制、文化法律甚至观念习俗变革的经济增长 .

第一节 对外贸易与技术进步

一、技术进步重要性及其方式

指由于技术创新、技术贸易和技术外溢所带来的技术水平的提高。

技术创新 / 技术外溢 ?

技术进步

☆ 技术进步推动经济发展（ 1 ）产业结构

技术进步使经济结构发生巨大变革，促进产业结构合理化，从而使宏观结构效益和资源配置效率得到提高。

什么是产业结构？

指各类产业及其内部各部

门之的比例关系与相互联

系 .

产业结构是工业化的

核心内容

（ 2 ）经济增长 表 3—1 ：发达国家技术进步对经济增长的贡献率（ % ）

20世纪50年代

20世纪60年代

20世纪70年代

20世纪 80年代

20世纪 90年代

5—20 40 50—60 60—80 90

技术进步对于人类历史发展各个阶段经济的增长和经济效益的提高起着重要的促进作用。

☆经济增长因素分析——技术进步的测量

K L

Y K LR

Y K L

R--称为索洛（ Solow ）残差，指的是经济增长中无法用资本和劳动投入增加解释的部分，一般认为它代表了全要素生产率（ TFP ）的提高 , 而后者主要是技术进步带来的。

技术进步的速度不同，导致各国的相对优势发生变化，从而引起国际分工格局的改变。

（ 3 ）国际分工

举例：利用技术进步推动经济发展 1868年至 20世纪初，日本通过引进学习，仅用了 40年左右的时间，就基本上走完了工业革命的主要路程。二战之后，日本通过各种渠道、形式和手段，大面积、快速度地吸收美国和其他国家的最新科技成就。它用了 20多年的时间和 60多亿美元，消化了 40多个国家在 50多年时间里花费的 2000多亿美元所取得的研究成果，获得大量的技术引进效益。比如说在汽车、录像机、复印机和计算机等几十项重大科技发明中，没有一项是日本自己发明的。但是日本通过进口关键技术、设备、零件和信息资料，在此基础上进行模仿和改进，不仅很快掌握了这些产品的生产技术，建立了相关产业，还开始大量生产和出口。汽车是美国发明的，但日本是汽车生产和出口的大国，日本汽车随处可见。日本可以说在短短的 20－ 30年时间内技术和经济就获得了迅速的发展，不但节约了上千亿美元的研发支出，而且现代化进程也大为缩短。

＆ 技术进步的方式 （ 1 ）技术创新

以新技术（全新的或改进的）为手段并用以创造新的经济价值的一种商业活动，是新技术的首次商业化应用，可以分为模仿创新和自主创新两种形式。

技术创新

（ 2 ）技术贸易

技术供求双方按照一定的商业条件买卖技术的商业行为。分为国内技术贸易和国际技术贸易。技术贸易的基本内容包括：专利使用权、商标使用权、专有技术使用权。

技术贸易

（ 3 ）技术外溢

作为先进技术的拥有者，有时并非有意转让或传播自己的技术，而是在贸易或其他经济行为中不自觉地输出了技术。

技术外溢

材料： FDI与技术外溢 目前，全球 500 家大型跨国公司中有 400 多家进入我国投资

，其中有 l00多家在华设立了研究与开发机构，使我国成为了跨国公司重要的海外 R&D 基地。跨国公司在华 R&D 投资通过技术外溢对我

国的科技创新和技术进步起到了巨大的促进和示范作用。 首先，跨国公司在华投资的主要形式是与国内企业合资经营。由于 R&D 机构一般设在企业内部，通过合资企业，国内企业可以学习、模仿先进的生产技术，从而提高了自身的技术水平。 其次，跨国公司在华设立的研究与开发机构在具体的 R&D 活动中，势必会与国内的大学、科研机构和相关企业保持协作关系，从而提高那些与之协作的我国大学、研究机构和企业的技术水平。 再次，跨国公司在华 R&D 需雇佣我国技术人员，从而使得我国的技术人员能通过“干中学”而掌握先进的技术。

同时，跨国公司在华 R&D 给我国带来了新的管理思想。跨国公司在我国投资研究与开发不仅带来了先进的技术，更带来了先进的科技管理方法和思想。弥补了我国技术创新管理知识的不足。

——引自《跨国公司为我国经济提速》

二、技术进步与对外贸易的互动关系

（一）对外贸易对技术进步的作用途径之一：技术创新√通过国际市场的竞争，迫使各国企业努力开发新 技术和新产品。 √通过国际技术的外溢，给各个国家和企业相互启 发的机会，诱发创新。 √国际贸易和技术的流动形成规模经济而降低各国 的科研成本。√ 促进国际间的技术分工和技术发展的专业化。

＆ 对外贸易对技术进步的作用

途径之二：技术贸易√ 技术贸易带来技术研究的专业化，大 大节约研发的成本。√ 技术贸易使新技术的拥有者获得收益， 为进一步的创新积累资金。

＆对外贸易对技术进步的作用

途径之三：技术外溢√传染效应√干中学效应√演示和培训效应√竞争效应

改善改善贸易条件贸易条件 扩大贸易规模和优化贸易结构 提高对外贸易经济效益 提高产品的国际竞争力

（二）技术进步对对外贸易的作用

实例分析我国技术引进与对外贸易发展进程

改革开放之前

改革开放之后

50年代60年代70年代80年代90年代21世纪

文章推荐

1979 － 1988年主要重复引进项目统计表

项目名称 引进项目数 外汇总额 资料来源彩色电视机 72条 1.9 亿美元 数据库统计啤酒灌装线 43条 3.366万美元 轻工部统计东欧啤酒灌装线 113条 （易货贸易） 轻工部统计饮料灌装线 150条 3 亿美元 轻工部统计东欧饮料灌装线 270条 （易货贸易） 轻工部统计冰淇淋生产线 124条 2 亿美元 轻工部统计洗衣机 29条 5298万美元 数据库统计西服生产线 190条 4458万美元 数据库统计电冰箱生产线 28条 11051万美元 数据库统计豆腐生产线 17条 482万美元 数据库统计

＊ 我国高新技术产品出口在外贸出口中的比重（ 1998－ 2005年）

我国七年来累计引进技术近5万项

单位：％

1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

11.0 12.7 14.9 17.5 20.9 25.2 27.9 28.6

我国技术进步的过程中应注意的问题

(1)扩大技术引进，充分利用技术外溢(2) 加强技术引进后的吸收和创新 (3) 大力发展人力资本 (4) 变贸易保护为竞争扶持

复习思考题

1. 名词解释：经济发展、技术创新、技术外溢

2. 说明对外贸易与技术进步的互动关系。3. 我国在发展对外贸易促进技术进步的过程 中出现了哪些问题，对此在以后技术引进 过程中应如何改进？

第二节 对外贸易与工业化

内容提要：1. 工业化的内涵2. 对外贸易与工业化的互动关系3. 我国工业化进程实证分析

一、工业化的内涵

（ 1 ）工业化过程的实质

（ 2 ）工业化过程的核心

（ 3 ）工业化的衡量指标

经济重心从农业生产转向以制造业为主的工业生产过程

制造业的发展

霍夫曼系数

☆

☆

表 3 － 1 霍夫曼工业化阶段指标

消费资料工业 / 生产资料工业

第一阶段 5 （ ±1）

第二阶段 2.5（ ±1）

第三阶段 1 （ ±0.5）

第四阶段 1 以下

◆

二、对外贸易与工业化的互动关系

（一）对外贸易对工业化进程的推动作用

1.扩大资本积累（基本条件）

出口 外汇收入资本品

现实生产力

消费品 消费需求

新的产业

2.加快技术进步 （主要推动力）

技术创新

技术贸易

技术外溢

产业结构 V.S 对外贸易产业结构从根本上决定了对外贸易结构

对外贸易 V.S 产业结构＊国际市场的需求变动为国内产业结构调整提供了压力和动力。 ＊对外贸易可以为产业结构调整提供信息和方向。 ＊对外贸易可以解决因结构调整而带来的产品结构性问题。 ＊优化产业结构离不开技术进步 , 对外贸易则可以促进技术进步

3.优化产业结构 （核心内容）

参考材料：技术合作与技术进步

任何一个国家哪怕是最发达的国家离开了国外技术的进口 , 都无法维持本国长期的技术进步。据一项统计资料 ,1990年发达国家专利总量中 , 外国专利的比重高达 77.83%,而本国专利仅占22.17%,即便在技术发明最发达的美国 , 国外专利的比重也高达 44.92%,而欧洲发达国家的这一比例一般都在 90%以上 , 有的国家如比利时、希腊等则高达 98%。

（二）工业化对对外贸易的影响

1.促进作用

a. 扩大贸易范围

b. 刺激贸易结构

c. 促进贸易增长

2.制约作用

a. 利用国际资源的能力

b. 出口带动效应c. 出口产品结构d. 出口市场结构

“根与木”“源与水”

二、对外贸易与工业化关系的典型实例

• ( 一 ) 英国的对外贸易与工业化

1.推动了海运和船舶制造的发展2.导致了大港口城市的兴起3.促进了工业的发展4.对外贸易利润提供了资金支持5.刺激了技术进步

对外贸易对英国发展的影响—— 17～ 19世纪

• ( 二 ) 亚洲新兴工业化国家 ( 地区 ) 的对外贸易与工业化

新加坡香港韩国台湾

对外贸易对这些国家或地区的工业化起了关键作用

•( 三 ) 我国对外贸易与工业化发展进程

改革开放之后

改革开放之前50年代60年代70年代80年代90年代21世纪

表 3 － 2 中苏贸易在我国对外贸易中的比例

（单位：百万美元 )年份 对外贸易总额 对苏贸易额 对苏贸易比重％1950 1210 580 48

1951 1895 810 43

1952 1890 968 51

1953 2295 1172 51

1954 2350 1338 57

1955 3035 1392 46

1956 3120 1497 48

1957 3025 1282 12

1958 3735 1515 41

1959 4265 2055 48

1960 3975 1665 42

1961 3015 919 30

1962 2675 749 28

1963 2755 600 22

1964 3245 449 14

1965 3695 417 11

1966 4300 311 7

对外贸易对我国工业化和经济发展的贡献

（ 1 ）引进了大批先进技术和设备，兴建和改造了 大量骨干企业； （ 2 ）进口了大量关键性的工业原料和中间投入 品，弥补了我国资源的不足和供给的短缺；（ 3 ）学到了西方先进的管理经验和技术知识，提 高了管理人员的管理水平和经营素质；（ 4 ）扩大了产品的出口规模； （ 5 ）优化了出口结构，带动了我国的产业结构的 调整并使之逐步走向高级化。

表 3 － 3 我国工业总产值中轻重工业比重

单位：％

年份 轻工业部门 重工业部门

1952 64.5 35.5

1956 57.6 42.4

1965 51.6 48.4

1978 43.1 56.9

表 3-3 我国工业霍夫曼比例(1952 年 -1978 年 )

时期 1952年

1957年

1960年

1965年

1978年

比例 1.817 1.222 0.502 1.066 0.757

霍夫曼系数——消费品部门与资本品部门的净产值之比

表 3-4 我国工业霍夫曼比例(1980 年 -1998 年 )

时期 1980年

1984年

1989年

1993年

1998年

比例 0.894 0.904 0.957 0.898 0.811

复习思考题

1. 阐明对外贸易与产业结构之间的关系，揭示对外贸易对工业化进程的影响。

2. 改革开放后，对外贸易为我国的工业化和经济发展的贡献主要表现在哪些方面？

第三节 对外贸易与经济增长

内容提要：1. 经济增长的含义2. 对外贸易对经济增长的影响3. 我国经济增长与对外贸易关系的实证分析

一、知识点回顾——经济增长（ 1 ）定义

GDP与 GNP的区别

（ 2 ）衡量指标

一个经济体所生产的物品和劳务的持续增长

（ 3 ）经济增长的源泉

西蒙 ·库兹涅茨

“ 经济增长是为人们提供各种经济物品的能力的长期增长，这一能力的不断增长是由于技术进步及体制和观念的相应调整 。”

二、对外贸易对经济增长的促进作用

※ “对外贸易是经济增长发动机”

1. 较高的出口水平意味着该国具有提高进口水平的手段。2. 贸易将引起投资领域的变化并促成劳动生产率的提高。3. 贸易可以带来规模经济。4. 出口竞争有利于提高生产效率。5. 出口具有关联效应。

（一）贸易促进经济增长的静态效益

Conclusion （Ⅰ）

专业化分工￫￫规模经济效益￫￫生产成本降低

生产方面

资源总量一定的前提下，使生产可能性曲线外移；

技术进步和新资源的开发和利用带来更多的产品。

Conclusion （Ⅱ）

消费方面※贸易可以促进世界生产总量的扩大，提高各国的消费水平

福利水平￪

（二）贸易对于促进经济增长的动态效应

技术进步

产业结构

制度创新？

制度创新

•什么是制度？

规范人的行为模式的各种风俗、习惯、道德标准及一系列的法规、政策等。（广义）

制度创新的意义是什么？

•什么是制度创新？道格拉斯 ·C·诺斯

＆ 对外贸易对制度创新的作用

促进国外先进经济制度的引进

通过“外溢”效应促进整个国家的制度创新

从“需求”方面拉动制度创新

对外贸易与经济增长的互动作用

案例一：自由贸易是最佳政策 贸易保护主义的特殊的预设是说当政府给于国内生产者垄

断权之后，一个国家将会增进繁荣。然而，数百年来，经济理论，历史经验，经验研究在在证明此说荒诞不经。保护主义制造贫困，而非引向繁荣。保护主义甚至并不会保护国内的产业。事实上各国许多出口产业都依赖进口才能生产，打击进口也就在破坏自己的出口产业。为保护本国钢铁产业而提高本国钢铁的价格只不过增加了许多用钢铁生产轿车和其它许多产品的产业的生产成本。保护主义实在是一个愚蠢的游戏。

自由贸易的最大的成果是和平，贸易保护主义会破坏和平。在 1929 到 1932 年，由于三十年代美国的《斯穆特 -霍利关税法案》和其他国家的报复性关税，国际贸易减少了 70% 。 经济学家马丁 · 沃尔夫认为国际贸易的崩溃极大的刺激各国倒向自给自足的发展路径和寻求生存空间， 其中尤以德国和日本为然。人类历史上最残酷恐怖和死亡人数最多的战争很快接踵而至。

案例一：自由贸易是最佳政策 贸易能够增进繁荣，并让越来越多的人分享繁荣

，这也能间接拯救大量生命。大量扎实的经验研究充分证明更为自由的贸易能促进繁荣，而繁荣使得普通人更加长寿，更加健康。

商品的自由贸易，观念的自由交流丰富了全世界的文化。而随着寿命延长，体质的健康，以及生活的日益和平，融入全球经济的人们拥有更多的时间来享受自由贸易带来的各式各样的文化。

毫无疑问，自由贸易增加物质繁荣。但是它更大的礼物并不简单得可以用金钱来衡量。这个最大的礼物就是生活的更加自由，富足，以及防止残酷战争破坏和毁灭我们的和平。

案例二：欧洲的兴起《欧洲的兴起：大西洋贸易、制度变迁与

经济增长》——兼谈工业革命为什么在英国而不在西班牙发生。

Daron Acemoglu, James A. Robinson, Simon Johnson. “The Rise Of Europe: Atlantic Trade, Institutional Change, and Economic Growth,” American Economic Review, 2005, 95,(3), 546-579.

案例二：欧洲的兴起 自 1500 年以来，大西洋贸易对西欧的发展具有举足轻重的地位。许多在 16 至 19 世纪从事大西洋贸易的国家，都从中获利。

问题是，同样进行大西洋贸易，工业革命却只发生在英国与荷兰，而不是在西班牙与葡萄牙。

与英国相比，西班牙在大西洋贸易上不但比英国起步早，而且许多条件优于英国。 (1)西班牙、葡萄牙早于英国从事大西洋长距离航海探险。 (2)他们率先占领了自然条件优于北美的南美洲。 (3) 西班牙在各殖民地拥有税收权，各殖民地所收缴的税收大部分被送回祖国 [ 英国对各殖民地 采取自治，除了战争，殖民地税收自治 ]。按照马克思主义以及新马克思主义的边缘理论，越对殖民地进行剥削的国家，该帝国的国力应该越强。

案例二：欧洲的兴起 (1) 大西洋贸易对欧洲的经济发展有关键的影响。

(2) 大西洋贸易的利益能催化制度变迁。 (3) 制度变迁的前提条件与国王和皇室专制权力的强弱有关。

大西洋的贸易机会，若能与各国国内内在的制度变迁发生良性循环，则从大西洋的贸易得到的好处会引发经济成长与工业革命。 而各国在大西洋贸易发展初期所拥有的政治制度，与各国在大西洋贸易后所进行的制度变迁有密切的关系。

案例二：欧洲的兴起 ARJ 的经验研究发现：进行大西洋贸易的城市均有长足的发展，而不进行大西洋贸易的城市，例如东欧、中欧或地中海的城邦，如意大利的城市等，则发展迟缓。

随着大西洋贸易的不断进展，进行大西洋贸易的各个城邦对财产权的保护，对特权阶级权利的限制以及自由经商的权利等均明显地增加，而那些不进行大西洋贸易的城邦则变化有限。

英荷两国在大西洋贸易之初，对专制王权的限制明显多于西葡。英国的议会对皇权有相当的制衡能力，而西葡则为专制王权国家，这个初始条件对改进上述交易效率的制度变化有明显的影响。

案例二：欧洲的兴起英国在进行大西洋贸易之后，社会中出现新的富有商人。这些富商为了保护既有的财富，或为了创造更多的利益，便和原有的王室以及特权阶级发生冲突。由于英国自始就有比较自由的代议政治制度，这种议会政治对制度改革产生了正面的作用，因而出现了许多新的政治与经济制度。例如王室的财政与国家财政分离，政党不能从事营利事业，企业成立不需政府批准而自动注册，从事国际贸易不需要经过国家特许，也就是一般民众可以自由从事大西洋贸易而获取利益等等有利于经济成长的制度因此出现。

案例二：欧洲的兴起 这一时期与英国王室有关系的大型贸易公司不断减少，规模大多也相对变小，而大量与王室无关，没有特权的人民从大西洋贸易中发财。在这个过程中，这些新的贸易机会造就了与王室特权无关的新商人阶级，他们当中有人甚至富可敌国。这些新富正常交税，在国会中有代表为他们发言，因此能在政治上发挥相当影响力，这使得整个新富阶级在人数与影响力上比旧有的等级特权更强。另外，社会中的新富不再是固定的等级，社会阶级有了很大的流动性，也就是说，大西洋贸易冲垮了英国社会等级制度的藩篱，一般人均能分享大西洋贸易的利益，好处不被国家垄断独占，任何人都可能成为成功的企业家而进入上层阶级。这种高流动性进一步深化了分工的演进与贸易的发展，引发了亚当史密斯所描述的经济成长的良性循环，整个社会因而富裕起来，而工业革命也因此在英国发生。

案例二：欧洲的兴起 西班牙从事大西洋贸易却得到与英国相反的结果。由于西班牙王室垄断大西洋贸易的好处，在当时除了皇室以及皇室本身特许的公司或等级拥有贸易的权利外，他人均被禁止从事国际贸易。加上西班牙王室对殖民地有税收权，这使得王室从大西洋贸易获得的好处益加助长王室权力与专制地位，造成社会中不可跨越的等级越加坚强。与此同时，王室却将贸易所得到的好处花费在奢侈品或炫耀性的财富之上，社会不能善用大西洋贸易获得的好处，因此，社会中出现一种不能被逾越的等级，社会的流动性反而更僵固，贫富差距亦越悬殊，大西洋贸易的好处不能被一般老百姓所共享，没有新的商人阶级出现，最终社会也就没有新的制度创新，促进经济成长的良性循环就不可能发生，工业革命也就不会在西班牙出现。

案例二：欧洲的兴起 对我国的启示： 我国 1978 年的改革开放就如同开放大西洋贸易一般地开放了太平洋贸易。我国自改革开放以来的经济成长绝大多数也来自太平洋贸易。不幸的是，我国经济的改革开放还是建立在政府对商业活动的垄断与管制之上。这种对商业活动的限制让我国自改革开放以来从太平洋贸易获得的好处，不但无法为社会大众所共享，反而被垄断性的官商企业以及与官商勾结的私人企业所独占。虽然我国已经加入WTO ，至今，我国政府仍然维持自改革开放以来对商业活动的垄断与限制。要使我国经济发展长久延续，关键之一就是打破政府对商业以及贸易活动的垄断，限制政府对贸易的干预。

实证分析

我国对外贸易与经济增长的相互关系

经济规模

经济结构

促进了贸易规模的扩大和贸易结构的升级，极大带动了我国经济增长。

我国经济增长与对外贸易发展情况单位：亿美元

年份 GDP（亿元）

GDP增长率（％）

出口总额

出口增长

（％）进口总额

进口 增长（％）

进出口总额

进出口增长率（％）

2003 116694 9.1 4384 34.6 4218 39.9 8512 37.1

2004 136515 9.5 5934 35.4 5614 33.1 11548 35.7

2005 182321 9.9 7620 28.4 6601 17.6 14221 23.2

2006 209407 10.7 9691 27.2 7916 20.0 17607 23.8

2007 246619 11.4 12180 25.7 9558 20.8 21738 23.5

2008 300670 9.0 14285 17.2 11331 18.5 25616 17.8

我国进出口商品结构（ 2003－ 2005年）

年份初级产品 工业制成品 机电产品 高新技术产品

出口 进口 出口 进口 出口 进口 出口 进口

2003 8.6 17.7 91.4 82.3 51.9 54.5 25.2 28.9

2004 6.8 20.9 93.2 79.1 54.5 53.8 27.9 28.7

2005 6.4 22.4 93.4 77.6 51.4 70 28.6 30

单位：％

复习思考题•区别贸易静态利益与贸易动态利益的不同及其对经济增长的影响。

•试简要分析对外贸易带动经济增长的主要途径（如何理解“对外贸易是经济增长的发动机”这个学说？）