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管理风险，创造价值—— 企业人力资源管理风险识别与防范

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人力资源风险管理释义

人力资源风险管理阶段演变

人力资源风险管理体系建设

目录

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外部风险 内部风险

企业面临的内外部风险

– 经济形势、产业政策、资源供给、利率调整、汇率变动、融资环境等经济因素

– 法律法规、监管要求等法律因素– 文化传统、社会信用、教育基础、消费者行为等社会因素

– 技术进步、工艺改进、电子商务等科技因素

– 自然灾害、环境状况等自然环境因素

随着外部环境的日趋复杂以及企业经营规模的扩大，企业所面临的风险也进一步加大，风险管理已成为越来越多企业关注的重点

– 高级管理人员职业操守、员工专业胜任能力、团队精神等人员素质因素

– 组织结构、经营方式、资产管理、业务流程设计、财务报告编制与信息披露等管理因素

– 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素

– 研究开发、技术投入、信息技术运用等技术因素

– 营运安全、员工健康、环境污染等安全环保因素

风险加大了企业的决策难度风险加大了企业的经营成本风险加大了企业的收益波动

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风险 VS 问题

风险 =问题？

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企业由生产要素和经营管理活动构成

生产要素人、财、物、信息

技术

经营管理活动战略管理、产供销研发、财务、人力资源、行政

人人力资源

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人的资源属性

• 短缺风险• 积压风险• 流失风险通用属性

• 增值风险• 保密风险• 竞争风险特有属性

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如何有效地进行风险管理 各行业前 10 种最主要的风险因素调查

次序 银行 / 保险业 / 证券 制造业 其他

1 内部控制的质量 内部控制的质量 内部控制的质量

2 管理人员的能力 管理人员的能力 管理人员的能力

3 管理人员的正直程度 管理人员的正直程度 管理人员的正直程度

4 会计系统的近期变动 单位的规模 会计系统的近期变动

5 单位的规模 经济环境恶化 业务的复杂性

6 资产的流动性 业务的复杂性 资产的流动性

7 重要人员的变动 重要人员的变动 单位的规模

8 业务的复杂性 会计系统的近期变动 经济环境恶化

9 快速的增长 快速的增长 重要人员的变动

10 政府法规 管理人员对完成目标的压力 快速的增长

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企业人力资源风险地图

人力资源规划

招聘与配置 劳动关系

人力资源政策与程序

组织架构设计

培训与发展

退出和安置绩效管理薪酬福利

企业文化人力资源外包 人力资源并购整合

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人力资源风险管理释义

人力资源风险管理阶段演变

人力资源风险管理体系建设

目录

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人力资源风险管理的四个阶段

1.0 时代制度合规化

目标：从制度建设层面对各项人事管理政策和程序的合法合规性保障

2.0 时代执行合理化

目标：从制度执行层面检查人力资源管理过程的经济性、效率性、效果性

3.0 时代风险管理体系化

目标：从全面风险管理视角审核企业人力资本的配置、投资效益以及预期成长性

4.0 时代风险管理 IT 化

目标：通过信息化技术，整合信息系统，更好的对企业风险进行预测和实时监控

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人力资源风险管理 1.0 时代

人力资源风险管理关注视角

劳动法规

劳动合同

劳动工资

劳动时间

劳动培训

劳动保护和社会福利

劳动争议

劳动就业

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合规性审查的所依据是国家颁布的各项劳动法律法规，从法律体系和法律效力来看法律是高层级，地方性法规是低层级

法律

发布机构 法律文件

地方法规

司法解释

部门规章

行政法规

全国人大 中华人民共和国劳动争议调解仲裁法

最高人民法院 最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释

国务院 中华人民共和国企业劳动争议处理条例

企业劳动争议调解委员会组织及工作规则

劳动和社会保障部

上海市劳动和社会保障局 上海市劳动争议仲裁管辖暂行规定

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风险等级

风险等级描述风险等级细分

主要风险现象描述招聘配置

培训发展

薪酬福利

绩效管理

劳动关系

干部管理

小计

Ⅰ -1未能及时根据相关法律条文

进行更新所造成的风险6 2 8

Ⅰ -2非因更新不及时而直接与法

律条文相冲突所造成的风险6 1 9 10 26

Ⅱ -1没有清晰定义关键性名词所

造成的风险1 1 2

Ⅱ -2没有清晰界定出适用范围及

对象所造成的风险1 3 1 4 1 10

Ⅱ -3语言描述的模糊性及片面性

所造成的风险1 6 16 23

Ⅱ -4制度内或制度之间因相关条

款的冲突所造成的风险1 1 9 4 15

Ⅱ -5

制度文件名称等指代性名词

在制度指引中因前后不一致

所造成的风险

1 2 3 6

8 4 36 1 40 1 90

一级风险

二级风险

合计

制度中存在明显违反国家法律法规条款内容

制度中由于存在不规范而产生的对制度理解歧义所引发的法律风险

企业合规检查结果sample

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人力资源风险管理 2.0 时代

表单管理

文案管理

方案设计

工作流程

员工个人资源支持制度完善

人力资源管理六大模块

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流水号 流程项目 流程点 审核内容

1 1. 1年度岗位招聘计划书

2 1. 2实际招聘岗位、人数与年度计划是否一致

3 2.招聘岗位的工作说明书 2. 1各岗位具体的岗位说明书

4 3.招聘信息的发布渠道及过往的招聘信息

3. 1招聘信息的就业歧视问题（是否存在性别、身高、年龄、籍贯等限制性条件）

54.新聘员工学历、身份证、户口簿、相关资质及工作经历真实性的审核

4. 1公司对新聘员工个人信息真实性的审核方式（学历认证、派出所证明等）

6 5. 1招聘的测试内容

7 5. 2面试评审表

8 6. 1公司对新聘员工背景调查前是否进行告知

9 6. 2背景资料调查的方式（自行或第三方调查）

10 7. 1体检医院的权威性

11 7. 2体检结果的流转过程

12 7. 3体检信息的保密性

13 8. 1新员工入职当天至一个月以内签订劳动合同

14 8. 2合同及协议一式两份

15 8. 3签订过程中确保是本人签字

招聘流程

6.拟录取人员背景资料调查方式

1.根据年度人力资源规划确定的岗位招聘计划及实施情况

5. /针对招聘岗位进行的面试 测试和筛选的依据

7.入职体检的指定医院、检查项目及结果保存情况

8.新员工劳动合同及相关协议（保密协议、竞业限制协议等）的签订完成情况

管理性评审工具样本示例

sample

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人力资源风险管理 3.0 时代

人力资源风险运行机制

数据收集及监控 指标预警及分析

控制活动制定及实施 效果反馈及持续监控

风险管理组织 风险管理制度 风险管理流程 风险管理信息系统

定期审计

企业人力资源风险管理体系

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人力资源风险管理释义

人力资源风险管理阶段演变

人力资源风险管理体系建设

目录

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风险管理实施流程

全面风险管理

解决方案一般应包括风险解决的具体目标，所需的组织领导，涉及的管理及业务流程，风险事件发生前、中、后所采取的具体应对措施

制定风险管理解决方案

建立风险评价指标体系，收集和监测风险信息

建立风险管理组织和信息系统，对风险信息进行收集、过滤、整合、分类

风险信息收集

企业风险管理策略主要包括避免、保留（接受）、转移、减少四大类 在制订风险管理对策时应对风险的严重程度、可能性、发生频率综合考虑

拟定风险管理策略

包含风险识别、风险度量和分析、风险评价

在风险度量和分析的基础上，确定企业风险管理的优先顺序和策略

风险信息评估

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Step1: 风险信息收集

人力资源风险管理基本信息收集

访谈问卷

对标研究

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Step2: 风险信息评估sample

第 21页2014 年 4 月 保密文件，版权所有

建立人力资源风险评估指标体系，并结合监控指标的目标值及预警值，确定各监控指标的警告区间、预警区间及优秀区间

0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100 110指标值

警告区间

目标值

预警区间 优秀区间

预警值

0 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 65 70 75 80 85 90 95 100 110指标值

优秀区间

目标值

预警区间 警告区间

预警值

正向指标：目标值大于预警值，且风险状态与风险监控指标实际值成反比关系

反向指标：预警值大于目标值，且风险状态与风险监控指标实际值成正比关系

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帮助经营管理层决策的风险仪表盘 sample

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Step3:拟定风险管理策略

第 24页2014 年 4 月 保密文件，版权所有

风险思维导向

风险事件

企业能够承担风险影响

企业不能承担风险影响

风险承担

管理活动可停止或放弃

管理活动不可停止或放弃

风险规避

风险可转移至公司外部

风险不可转移至公司外部

风险分散

风险控制

转移成本高于控制成本

转移成本低于控制成本

风险事项应对策略决策路径

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Step4: 制定风险管理解决方案

人力资源风险事件成因分析

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关键岗位人员离职风险评估

关键岗位人员年龄结构评估

1

关键岗位人员薪酬水平评估

关键岗位人员继任计划评估

关键岗位人员胜任度评估 。。。

45.043.0

44.7 44.046.2

43.1

47.8

41.7

48.2

38.2

20

30

40

50

60

ABC 行业平均值

2005年 2006年 2007年 2008年 2009年

关键岗位人员平均年龄对标评估

关键岗位人员继任者成熟度

关键岗位人员继任者比率

。。。

3

2

风险识别Y/N

Y

风险识别Y/N

N

风险识别Y/N

N

风险识别Y/N

Y

基于关键人才管理的风险识别、评估和策略示例

根据相关数据信息直接识别和评估风险

风险识别Y/N

目前关键岗位人员继任计划达成率较低，关键岗位人员年龄结构逐年上升且明显高于行业水平，组织对关键岗位目前任职人员依赖度高，有较大的人员离职风险。

该项指标风险识别和评估：目前公司 60个关键岗位中，只有 24个岗位（ 40%）有继任者计划，且继任者数量均为 1名。

sample

该项指标风险识别和评估：从继任者工作经验、绩效表现、领导力测评结果综合来看，只有 5个岗位继任者能达到岗位任职要求。

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如何监控：待风险管理体系平稳运行后，可将指标体系与绩效考核结合，加强风险管理活动的有效性

系统性规划，并最终以制度形式进行固化

谁来做：依托集团全面风险管理的体系，构建人力资源风险的“三道防线”组织架构

怎么做：确定风险管理流程中各责任主体的工作内容以及关键控制节点

如何保障：建立风险管理的例会制度及报告制度，确保风险管理活动的落地实施

管理主体管理主体

实施流程实施流程

保障活动保障活动

监督体系监督体系