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2010 年元月 16 日 北京科技大学

国家自然科学基金推动管理科学发展及其

申请问题

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序一、国家自然科学基金支持管理科学研究的缘由 -- 为什么？二、管理科学科学地位为社会与科技界承认三、管理科学部推动学科发展四、自然科学基金管理科学资助范围与学科界定问题五、自然科学基金资助什么样的管理科学研究项目—基础研究六、申请书撰写要求与研究要求

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序基金委的定位：

支持基础研究 坚持自由探索 发挥导向作用

基金委新时期的工作方针： 尊重科学、发扬民主 提倡竞争、促进合作 激励创新、引领未来

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国家科学自然科学基金委员会机构： 共有八个科学部负责不同学科申请项目的受理、评审与选择、以及批准资助后的管理。数理科学部、化学科学部、地球科学部、生命科学部、工程与材料科学部、信息科学部、管理科学部以及医学科学部和其他职能局室。

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一、国家自然科学基金支持管理科学研究的缘由 -- 为什么？ 管理科学是研究人类社会组织管理活动客观规律及其应用的综合性交叉科学，为人类高效率地使用科学技术转换有限资源提供了有力的支撑。它是一门跨自然科学、工程科学、技术科学以及人文社会科学的综合性交叉科学。

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我国管理科学发展的历史，特别是改革开放以前学科发展的历史有几点明显的历史痕迹： 1 、“左”的路线严重影响了管理科学的发展，使得中国的管理科学学科发展遭受到极大的破坏； 2 、改革开放前，我国的社会科学不可能接纳和推动管理科学学科发展； 3 、建国后至改革开放前，自然科学家与工程科学家承担了发展我国管理科学的历史责任； 4 、特定历史条件决定我国的管理科学是依托于自然科学和工程科学发展的；

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5 、国家自然科学基金委员会及其前身——中国科学院基金局资助管理科学研究； 6、国家自然科学基金委员会承担了推动与发展我国管理科学的历史责任。这是一项具有远见卓识的正确的重大战略决策。这是由中国国情决定的，是顺应了我国科学发展的现实，是不以任何个人意志为转移的客观存在。

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管理科学是随着现代社会化大生产的发展而产生，并随着社会与科学技术的发展而发展。从世界范围讲，管理科学的发展已有近百年的历史。在中国，虽然管理科学的引入与启蒙很早， 1916年中华书局就出版了穆湘玥（字藕初）先生翻译的“科学管理之父”泰勒的《科学管理原理》（ 1911出版），书名为《工厂适用的学理管理法》，但是作为一门科学在中国真正得到发展，并为社会与科学界所承认还是在改革开放以后。

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中国管理科学发展的几点明显的历史痕迹 :1 、错误的路线严重影响了管理科学的发展 新中国成立后，改革开放前中国搞计划经济，上世纪 50 年代初进行的院系调整，将工科院校中的带有管理性的院校、科系都归并或撤消了，全面砍掉了管理类专业。而后在学苏联的过程中，在 17 所院校中创建过工程经济与组织类专业，力图使学生既受到工程技术又受到经济管理的基本训练，但主要是照搬苏联模式； 60 年代后，变为“自力更生”，所以，现代管理科学的内容涉及很少，在我国的传播也非常有限。 特别是到了“文化大革命”期间，更将科学管理歪曲为“管、卡、压”，是“封、资、修”的东西，彻底否认管理中需要科学，否认管理科学是一门科学，高等院校中有限的管理类专业也以在搞“封、资、修”而彻底停办了。

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2 、改革开放前，我国的社会科学不可能接纳和推动管理科学学科发展 管理科学是综合性交叉科学，既具有自然科学、工程科学的属性，也具有社会科学的属性。 （ 1）从认识上看：我国一直认为社会科学是意识形态，是上层建筑，是有阶级性的。使社会科学形成一种固定的学科结构，使得传统的社会科学各个学科必须在特定的理论框架指导下发展，注重于那些传统的具阶级性学科，而难于顾及那些虽然具有社会科学属性，但阶级性却不那么鲜明的学科，如管理科学。

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（ 2）从客观事实上看：社会科学与政治密切相关、其发展受政治环境和政策的影响很大。在“左”的路线干扰时期，我国的科学事业，尤其是我国人文社会科学遭受到受到“左”倾路线极其严重的破坏，其自身的健康发展都已不可能，在自身难保的情况下，无暇去接纳、关注和推动那些包括管理科学在内的新兴的综合性交叉科学的发展了。 （ 3）从学科本身看：传统的社会科学研究主要采用定性分析与描述的方法。而现代科学发展中自然科学与社会科学交叉的大趋势，强调“量”的概念，要求定量方法与定性分析相结合，这样，传统的社会科学知识结构也就难于接纳那些具有较强自然科学属性的定量研究方法与定量要求较高的学科。

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3 、建国后至改革开放前，自然科学家与工程科学家出于对国家的高度使命感，义不容辞地承担了推动与发展我国管理科学的历史责任。 “ 左”的路线阻碍并破坏我国管理科学发展，社会科学的状况又决定其不可能接纳和推动管理科学发展。但是，社会进步与发展、企业与经济发展、科学技术发展都对管理科学有着十分强烈的需求。上世纪五十年代初，一批从西方国家回国的具有系统工程、数学、运筹学等自然科学、工程科学专业背景的科学家，诸如钱学森、华罗庚、许国志、刘源张院士等。他们认识到管理科学对国家发展的重要性，高瞻远瞩，利用当时自然科学比之社会科学相对宽松的社会环境，积极开创了我国管理科学的理论研究与实践活动。

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从事管理科学研究的先驱者之一是著名数学家华罗庚教授，华老带领一批数学科学家在大庆油田、黑龙江省林业部门、山西省大同市口泉车站、太原铁路局、太原钢铁厂等生产部门推广统筹法、优选法，推进企业生产管理，抓科学管理，抓产品质量，并取得成功，即使在“文化大革命”那样的逆境中，都没有停止推广管理科学成果应用的工作。此外，他还培养出一批人才，成为今日管理科学研究的骨干队伍。 以钱学森，钱老为代表的系统工程科学家，大力提倡并身体力行运用系统工程的科学方法，推动我国“两弹一星”等导弹和空间事业大型工程的项目管理，以及科技管理，为我国的定量化管理和管理科学的理论研究奠定了基础。 刘源张院士积极推动我国的质量管理。

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4 、特定历史条件决定我国的管理科学是依托于自然科学和工程科学发展的 早在 1956 年中国科学院就成立了运筹学研究小组；许国志院士、刘源张院士编著了中国最早的《运筹学》，华罗庚编著了《统筹法》。向全国推广数量管理，在纺织生产管理、水文水库管理、邮电投递与电信管理以及建筑、交通运输、冶炼、医药、商业等部门的管理中都取得一定效果和经济效益。 中国科学院数学所成为最早建立并从事管理科学理论研究与实证研究的单位之一。而后，又逐渐分出和组建应用数学所、系统科学所，以及科技政策与管理科学所等从事管理科学研究的科研单位，集中了一批具有自然科学与工程科学知识背景的科学家，从事管理科学研究。

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正是源于我国这一发展的实际，改革开放后，随着社会对科学管理巨大需求的出现，以管理科学基础理论、管理技术与方法等为主要研究领域的管理科学与工程这一分支学科（学科群）首先发展起来。 20 世纪 80 年代，在理工科院校成立了众多管理学院、管理系和专业。这些专业的入学考试、课程设置、学位授予均属于大学理工科范畴，它们和以自然科学与工程技术为研究基础的管理研究单位构成了我国管理科学研究和教学的主体。 这些研究人员大多数都具有理工科知识背景，并经过管理科学、管理工程的定量分析技术与方法的训练，运用定性定量相结合的方法，研究现代管理科学理沦、方法与手段，研究社会、经济、企业等重大的管理问题。

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5 、国家自然科学基金委员会及其前身——中国科学院基金局资助管理科学研究 1981 年国务院设立面向全国的科学基金——中国科学院自然科学基金委员会，组建中科院基金局具体负责基金工作。我国最高学术机构和自然科学综合研究中心——中国科学院有这么多从事管理科学研究的院所，有一批从事管理科学研究的科学家。作为对中国国情与科学发展客观现状的承认与体现，中国科学院基金资助管理科学研究，也就成为顺理成章的一种结果，并不是以学科属性决定与划分的。而申请与承担项目的恰恰都是上述中科院和理工科院校的管理学者。

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6 、国家自然科学基金委员会承担了发展我国管理科学的历史责任 1986 年国家自然科学基金委成立，就一直延续着对管理科学基础研究的资助。这是由中国国情决定的，是顺应了我国科学发展的现实，是不以任何个人意志为转移的客观存在。基金委自成立起就设立管理科学组，资助管理科学研究是一项具有远见卓识的正确的重大战略决策，标志着国家自然科学基金委员会将承担与推动我国管理科学的发展作为自己的历史责任。

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● 这不是去争论管理科学的学科属性是姓“自”还是姓“社”的问题；而是要在坚持实事求是的原则下，通过分析研究、统一认识，正确理解与认识我国国情，得到一个客观正确的结论与共识，以确认和保证国家自然科学基金对管理科学的有效资助，从而不断确立管理科学在科学体系中的地位。这是保证管理科学健康发展的重要基础与条件。

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二、管理科学的科学地位为社会与科技界承认 ● 管理科学学科经过 10 年的不断发展， 1996年国家自然科学基金委员会顺应科学发展潮流，决定将管理科学组升格成立管理科学部。时任国务院副总理的朱镕基同志在当年 7月 25日管理科学学科战略研讨会上作了题为《管理科学、兴国之道》的讲话，他对成立管理科学部表示充分肯定与热烈祝贺。

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管理科学地位在中国得到承认的三大标志： （ 1） 1996 年国家自然科学基金委员会将管理科学组升格成立管理科学部。（ 2） 1998年，国务院学位委员会与教育部在学位设置中将管理学升格为大门类。（ 3） 2000 年中国工程院正式成立工程管理学部。 中央领导同志、政府有关部门、社会各界对管理科学高度重视，都是管理科学的科学地位为社会与科技界承认的标志，也是生存问题得到基本解决的标志。

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三、管理科学部推动学科发展（一）管理科学部学科设置合理、齐全，为管理科学发展提供了有力的组织保障 重要的是坚持广义管理科学的定位，以谋发展。 改革开放后我国管理科学的发展阶段： ● 第一阶段： 20世纪 70 年代末— 80 年代，是管理科学与工程学科独领风骚的发展阶段； ● 第二阶段： 20世纪 90 年代，随着社主义市场经济目标的确立，推动了工商管理学科与 MBA教育在我国迅速的崛起与发展 ;

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● 第三阶段： 2000 年起伴随新世纪到来公共管理学科与 MPA教育一同蓬勃发展。我国的管理科学进入了各学科全面发展时期。也是并行发展，管理科学与工程进入发展的“中盘”阶段，公共管理刚刚进入发展的开局“开局”阶段；但是学科面在扩大，发展重点有转移。 ●管理科学组至学部成立都顺应与重视了这一发展现实，形成了资助广义管理科学的概念与范围，这是管理科学“谋”求发展所必须坚持的，如果当年仅仅局限于狭义管理科学今天不会是这种发展局面，学科的潜力也无法真正发挥出来。

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（二）管理科学部资助项目类型比较齐全，经费不断增长，为管理科学发展提供了物质保障。包括面上项目、重点项目、重大项目，去年“新兴电子商务重大基础问题与关键技术研究”启动， 2009 年重大研究计划 “非常规突发事件应急管理研究”已启动，实质性国际合作项目也是百万级的项目。人才项目系列除基础科学人才培养基金外，青年科学基金、地区科学基金、杰出青年科学基金（含外籍）、创新研究群体都积极资助。

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项目类别 资助经费( 万元 )

申请项数( 项 )

资助项数( 项 )

资助率(%)

资助强度( 万元 / 项 )

面上项目 11028 3330 440 （ 61.63% ）

13.21 25.06

青年基金 4136 1633 240 （ 33.61

% ） 14.40 17.23

地区基金 754 207 34（ 4.76% ）

16.43 22.18

三类合计 15918 5170 714 13.81 22.29

2009 年管理科学部面上、青年、地区三类项 目资助结果

单位：经费 ( 万元 ) 、项数 ( 项 ) 、资助率 (%) 、资助强度 ( 万元 / 项 )

2009 年管理科学部资助总经费首次超过 2 亿元人民币。

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重点项目：着眼优先领域，兼顾学科发展，整合创新资源，孕育重点突破。“十一五”以来管理科学重点项目发展迅速，通过学部与各学科的资助结果与计划，以及结题评价情况可以明显反映出发展情况。

重点项目对发挥导向作用的定位是重要的，也是学科发展中学部能够自主把握的项目重要类型，对谋发展以至上水平都是至关重要的。

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管理科学部与各学科“十一五”重点项目资助与计划 年度

学科

十五合计

2006

( 项)

2007

( 项 )

2008

( 项)

2009

( 项 )四年合计

2010

计划

十一五

计划

一处（管理科学与工程） 11 4 4 5 4 17 5 22

二处（工商管理学科） 12 3 5 5 5 18 4 22

三处（宏观管理与政策） 14 3 5 6 5 19 3 22

学部项数总计 37 10 14 16 14 54 12 66

学部经费总计（万元） 3579 870 1400 1760 1670 5700 1507 7207

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（三）培养了大批的青年学者、一批优秀学科带头人和创新研究团队，为学科发展提供了人力资源保障

1994 年至 2009 年管理科学部共资助 64位杰出青年基金（含 2 位外籍）； 2000 年至 2009 年管理科学部共资助 9个创新研究群体。

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年度 管理学部杰青获得者 年度 管理学部杰青获得者1994

胡鞍刚 1995

席酉民

1996

—— 1997

唐小我、黄季焜

1998

黄海军、陈剑 1999

李垣、郝模、陈国青、张汉勤

2000

张维迎、程兵、吴冲锋、蔡莉、程国强

2001

汪寿阳、陈晓红、王惠文、薛澜、徐济超

2002

邹恒甫、王春峰、张林秀、陈劲

2003

高自友、周春生、赵景柱、胡瑞法、赵晓波

2004

魏一鸣、曲福田、唐立新、杨晓光、徐玖平

2005

梁樑、樊治平、樊胜根、徐寅峰、张宗益

2006

唐加福、白重恩、陈国权、徐泽水、邹国华、徐信忠（外籍）

2007

华中生、蔡洪滨、汪昌云、龚六堂、杨百寅、胡祥培

2008

范瑛、李仲飞、张卫国、马超群、张顺民、周勇、毛基业（外籍）

2009

王金霞、张志学、王应明、李敏强、王小群、赖明勇

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年度 管理科学部资助 9 个创新研究群体2000

中国科学院农业政策研究中学黄季焜教授群体

2001

西安交通大学席酉民教授群体

2002

中国科学院数学与系统科学院汪寿阳研究员群体

2003

清华大学陈剑教授群体

2005

北京航空航天大学黄海军教授群体

2006

中国科学院研究生院管理学院石勇教授群体

2007

东北大学唐家福教授群体

2008

中国科学技术大学梁樑教授群体

2009

中南大学陈晓红教授群体

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资助的单位、人员增多；促进学科、人才均衡发展面上、青年项目资助单位资助率为 30％左右： 2006 年 140 个 3937人 2007年 149 个 4185 人 2008年 169 个 4849 人 2009 年 180 个左右 >5000 人 2000 年前后资助单位仅仅几十个， 1999 年自助项目才 154 项。现在，加上地区基金项目单位共250多个单位获得资助，其含义是相当积极的。

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（四）极大地促进了我国管理科学研究的国际合作与交流，为我国管理科学的研究拓宽了国际视野。成功的合作使得管理科学学者在选择研究对象时不再盲从，而是要结合中国情景，以我为主开展合作研究；在国际合作中使用国际通行的严谨科学方法推动了中国管理研究的科学性；伴随着中国经济在世界的影响逐步显露，国际合作推动了中国管理科学家的成果走向世界，逐步开始得到国际同行的认同。

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（五）基金在资助管理科学研究的同时，与我国管理教育相互促进，对提高我国管理教育的水平发挥了重要作用。由于高等院校是我国管理科学研究的主要力量，自然科学基金委管理科学部资助项目中的 90%，有的年度甚至更高的比例都是资助高等院校，一大批博士、硕士以及博士后学生受惠于科学基金参加研究工作。（ 1）项目申请者的高学历化趋势日益明显，尤其是具有博士学位的青年讲师逐步成为项目申请与受到资助的主体。

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（ 2）项目申请者年龄结构不断年轻化，越来越多的青年科研工作者加入管理科学基金的申请队伍。

（ 3）对中青年研究者的资助不断增强，体现了“向青年学者倾斜”的资助方针。

（ 4）具有中高级职称的研究人员仍是管理科学基金项目的主要参与者，但是在校研究生在基金项目中所起的作用也日益不容忽视。

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图 管理科学部面上、青年、地区科学基金项目申请者的学历结构（ 1999-2008 ）

博士

79. 54%

39. 16%

15. 47%硕士

31. 74%

学士4. 18%

15. 53%0. 00%10. 00%20. 00%30. 00%40. 00%50. 00%60. 00%70. 00%80. 00%90. 00%100. 00%

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008年份

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图 管理科学部面上、青年、地区科学基金项目申请者的职称结构（ 1999-2008 ）

47. 18% 教授2002 , 54. 31%年

35. 27%44. 11%

副教授 34. 43%

29. 11%

讲师7. 59%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008年份比例

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图 管理科学部资助面上、青年、地区科学基金项目主持

人的年龄结构（ 1999-2008 ）

<=35

36-40

41-4546-50

51-55>=56

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

比例年份<=35 36- 40 41- 45 46- 50 51- 55 >=56

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图 管理科学部资助面上、青年、地区科学基金项目参与人职称与学历结构 1999-2008 ）

高级职称 中级职称 初级职称

博士后 博士生 硕士生

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

年份比例高级职称 中级职称 初级职称 博士后 博士生 硕士生

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（六）基金项目产生了一批优秀研究成果，对科技以及社会、经济和企业发展产生重要作用

“十一五”以来管理科学部资助项目研究水平进一步提高。

国际期刊发表文章数量增加、水平提高； 管理科学部的绩效评估（后评估）反映出研究水平普遍的提高；（ 1）参加绩效评估的项目数量逐年递增；（ 2）资助项目的完成情况良好。 涌现出一批高水平的学术（学科）带头人。

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具体包括以下几方面成果： （ 1）瞄准科学前沿、推动学科发展、基础理论研究产生有国际影响的研究成果 （ 2）为政府、行业等宏观管理与决策提供重要科学依据的研究成果 （ 3）为提高我国企业管理水平出谋划策、解决企业实际问题取得研究成果 （ 4）研究工作与研究成果在“顶天立地”方面具有特色并取得突出成绩

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目前，国家对科学基金提供了更多的发展机遇，同时提出了更高要求，既提供了发展机遇 , 提供了条件 , 也提出了挑战！ “十五”科学基金总经费： 105亿元 “十一五”规划财政部计划： 210亿元 “十一五”经费已将实现为： 280亿元 基金委“十二五”争取实现： >500亿元2009 年国家财政预算 64亿元，批准 73亿元2010 年国家财政预算将增加 30%，达 84亿元 实际计划资助经费将达 93-95亿元。

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● 管理科学也同时水涨船高 1986 年面上项目经费 : 48.8 万元2008年所有类型项目总经费： 17908 万元2009 年资助总经费： 21706万元首次超过 2 个亿；三类项目合计 15918 万元 资助项目 714 项，其中青年基金 240 项； 2010 年按照增长 20%预计，资助总经费将超过 2.5亿元，项目数也将增加。这些，为管理科学提供了上水平的物质条件；怎么管好钱，用好钱？做好我们的工作与研究的矛盾更为突出。

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四、自然科学基金管理科学资助范围与学科界定问题 我国管学科学发展与国家需求的实际已形成了广义的管理科学（ management sciences)学科界定的共识；国家自然科学基金委员会资助的管理科学是由管理科学与工程、工商管理、宏观管理与政策三个学科组成，每个学科都是一个学科群。

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G01 管理科学与工程G0101 管理科学与管理思想史G0102 一般管理理论G0103 运筹与管理 G010301 优化理论与技术 G010302 排队论与存贮论 G010303 系统可靠性 G010304 其他 G0104 决策理论与技术G0105 对策理论与技术G0106 行为心理与管理G0107 组织行为与组织理论G0108 管理系统工程 G010801 系统分析与集成 G010802 系统仿真

G010803 其他G0109 工业工程G0110 管理信息系统与决策支持系统G0111 互连网管理理论与技术G0112 评价理论与技术G0113 预测理论与技术G0114 数量经济分析理论与方法G0115 金融工程G0116 复杂性研究 G011601 复杂性科学的一般 理论与方法 G011602 管理系统的复杂性G0117 知识管理G0118 其他

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管理科学与工程学科： 本学科主要资助管理科学的基础理论、管理技术与方法等领域的研究。 其研究方法强调定量的科学分析与综合，更多地运用数学语言；应向国际研究水平努力，力争在国际核心期刊上发表论文，争取在国际上占有一席之地。 通过加强国际合作，不断提高创新能力，逐步形成管理科学的中国学派。选择突破领域（不确定性决策理论、预测理论与方法、供应链管理、知识管理）使这些领域的研究水平达到国际先进水平，并为我国管理实践服务。

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G02 工商管理

G0201 企业战略管理G0202 企业文化G0203 企业理论G0204 企业人力资源管理G0205 企业 财务管理G0206 市场营销G0207 企业运作管理 G020701 生产管理 G020702 物流与供应链管理 G020703 质量管理

G020704 服务管理G0208 企业技术管理 G020801 研发技术创新管理 G020802 技术经济分析G0209 项目管理G0210 信息管理与应用 G021001 信息资源管理 G021002 电子商务G0211 非赢利组织管理G0212 其他

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工商管理学科： 本学科主要资助以工商企业及非营利组织为研究对象的微观管理理论、技术与方法的研究。

学科强调研究一要瞄准学科前沿（服务科学），二要进行规范化的科学研究；要深入实际，通过实证分析、案例研究与现场观察实验研究相结合的科学积累，发现管理规律，总结有中国特色的管理理论与方法，并且能够为企业的管理与发展提供咨询服务。

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G03 宏观管理与政策G0301 宏观经济战略与管理G0302 金融管理与政策 G030301 银行管理与货币政策 G030302 资本市场管理G0303 财税管理与政策 G030301 财政管理与政策 G030302 税收管理与政策G0304 产业经济管理G0305 农林经济管理G0306 公共管理与政策 G030601 医疗卫生管理与政策 G030602 教育管理与政策 G030603 就业管理与政策

G030604 社会保障管理与政策 G030605 其他G0307 科技管理与科技政策G0308 可持续发展与管理 G030801 人口资源环境综合管理 G030802 生态系统管理 G030803 防灾与减灾管理 G030804 安全管理 G0309 图书、情报与档案管理G0310 区域发展与管理 G031001 区域发展战略与管理 G031002 城镇发展与管理G0311 政府管理G0312 其它

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宏观管理与政策学科（ 1 ）： 是研究政府及相关公共部门为实现经济、政治、文化和社会发展目标，制定宏观政策和实施综合管理行为的学科群的总和。 管理科学部的宏观管理与政策学科，主要资助公共管理与公共政策、宏观经济管理与政策、农林经济管理、科技管理与科技政策、图书情报档案管理、资源与环境管理等分支学科与领域的基础和应用基础研究。“十一五”资助重点逐步由宏观经济管理向公共管理的学科布局进行调整。

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宏观管理与政策学科（ 2 ）： 本学科研究方法主要是系统分析与综合集成；鼓励研究人员在发展管理科学的理论和方法的同时，认真钻研国家的方针政策，多接触社会并联系群众，掌握规范化的研究方法，实事求是的提出能为国家宏观决策提供支持的政策性建议；其研究成果应用途径主要是被采纳到政府的决策及政策中，争取为改革与发展做出较大的贡献。交叉性强的领域必须注意研究内容、研究方法与研究路线的管理特色。

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五、自然科学基金资助什么样的管理科学研究项目—基础研究（一）如何理解管理科学的基础研究（二）对基础研究和管理科学创新的一般理解（三）科学基金资助什么样的基础研究项目

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（一）如何理解管理科学的基础研究 1 、管理科学基础研究● 管理活动的属性：管理是人类社会组织中一类重要的活动。这类活动既有在给定假设条件下具备一定普适性客观规律的特点（即管理的科学属性）；又存在极端依赖参与者个人经验和主观价值的不可重现特征（即管理的人文属性）。● “基础研究”通常是指以认识自然现象、探求自然规律为目的的科学研究活动。●管理科学主要从科学属性的角度探索管理活动的普适性客观规律。

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● 管理科学的基础研究是以发现人类管理活动的规律、发展科学理论来解释这类规律，并使之有助于指导人类的管理活动实践。其主要价值取向在于全新科学知识的创造，注重基础理论与技术方法的创新性研究。● 管理科学基础研究主要从科学属性的角度探索管理活动的普适性客观规律，旨在为更加科学地解决复杂的现实管理问题提供“新武器”──创新性的管理理论与方法。

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2 、认识与遵从管理科学的学科特点●管理科学学科知识的发展以实践驱动为主；●管理科学研究对象在本质上是包含具有能动性、适应性单元的一类复杂系统； ● 规律的普适性具有更多的“情景依赖” 特征； 科学基金资助的目标是研究管理中的“科学问题” ,而不是去直接解决管理中的“实践问题”或“实际问题”，必须“凝练好科学问题”。正是上述特点对“凝练科学问题”提出更高要求，也是难度之所在。

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3 、管理科学部资助的研究工作与软科学、政策研究等其他类型研究的区别与联系：（ 1）基础研究、应用基础、研究开发与应用；（ 2）价值取向：前者侧重全新科学知识的创造、发展完善基础理论方法，后者侧重解决实际问题；（ 3）前者的理论方法积累为后者服务；后者的实际问题对理论方法提出新需求，促进理论方法的研究与学术创新。（ 4）研究人员需要不断提高理论方法、加强知识积累有利于政策研究水平的提高。

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不属于自然科学基金资助的研究通常有几类： 1 、开发性、纯应用研究不属资助范围 ; 2 、行业、部门、地区与单位的管理工作及工作性、政策性研究不属资助范围 ;3．工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，广义的软科学研究也不属于资助范围 ;4．工作性、工程性的计划、规划或设计不属资助范围 ; 另外，明显偏离管理科学学科范围的研究。 这些也就是通常说的选题范围与选题性质问题。

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●自然科学基金资助的目标是研究管理中的“科学问题” ,而不是去直接解决管理中的“实践问题”或“实际问题”，或管理问题。●管理科学主要从科学属性的角度探索管理活动的普适性客观规律。●基于定位，强调主要价值取向在于全新科学知识的创造——知识创新；而不是现有管理知识的简单应用。●大家问讯比较多的是国家自然科学基金与社科基金的区别是什么？简要归纳几点区别。

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首先、两个基金资助的定位有不同。自然科学基金管理科学部是根据资助管理科学的基础研究；而国家社会科学基金要求“为党和政府决策服务”，资助项目基本是属于前面所述的应用研究的范畴。 第二、研究问题与实践问题的距离有不同。管理科学部的资助来源于实践，但不止步于实践，要凝练出科学问题，主要价值取向在于全新科学知识的创造。而社会科学基金则主要是直接面向解决我国社会经济发展实践中的具体问题，要求“要着力研究阐释中央提出的一系列重大理论观点、重大战略思想和重大工作部署。” 显然，这是要求直接为应用性目标服务。

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第三、项目选题或命题的方式不同。自然科学基金是自选题目、自由申请、自由探索，申请项目只要符合自然科学基金的申请代码与资助范围以及研究要求，都会受理并有可能得到支持，而不是限制科学家只能研究某些确定的题目。社会科学基金旨在研究国家社会经济发展中的难点、热点或急需解决的实际问题，要求“要具有现实性和针对性”，社会科学基金基本上是限定于每年度“课题指南”提出的问题或命题，针对命题进行定向申请。类似命题作文，二者也有明显的不同。

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第四、资助的学科领域不同。自然科学基金自成立起一直资助管理科学。社会科学基金迄 2009年尚无单独的管理学科分类。这种在资助学科设置上的不同，反映出两个国家级科学基金资助的学科范围一直是各有侧重、定位也是明显不同的。但最近设立管理学，明年要开始资助。 第五、研究方法有较大的不同。人类对于客观规律的研究活动依据研究方法的不同，包含从“科学”的客观判断到“人文”的主观价值判断等分类。自然科学基金所支持运用“科学方法”来探索管理活动的客观规律，与以许多社会科学研究以“思辩”为主的研究方法是有所不同的。

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（二）基础研究和管理科学创新的一般理解 （ 1 ）一定是新理论（学说）、新方法。提出新的管理理论、新学说、新方法，是全新的科学知识创造。 （ 2 ）通常具有原创性（原始性创新）。一定是别人没有提出过的理论、方法，所以通常说基础研究只有世界第一，没有国内第一。国家提出建设创新型国家，提高三个不同层次的自主创新能力。包括：原始性创新能力—原始创新 集成创新能力——集成创新 引进消化吸收再创新能力—继承创新 对管理科学也是如此。

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（ 3 ）运用已有的理论方法，研究解决从未有人研究与工作过的问题。解决新问题，进行开创性的研究工作。 将国际上管理科学前沿理论、方法与中国管理实际相结合，创造性的发展理论方法。 （ 4 ）创新需要有研究积累。在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现，有所发明，有所创造，有所前进；创新不是无基础的突发奇想，也不是靠凭空产生的灵感。

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（三）科学基金资助什么样的基础研究项目？如何提出自然科学基金研究课题？

抓准问题导向抓准问题导向 凝练科学问题凝练科学问题 大胆探索创新大胆探索创新 完成理论升华完成理论升华 指导解决实际指导解决实际

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管理科学研究一定要透过表面现象，通过问题导向，归纳出能抓住问题本质，把握住那些深层次，具有普遍性、规律性，具有科学理论意义的问题；在凝练出科学问题的基础上，进行研究完成理论升华，同时理论又能指导解决实际管理问题；这样的理论才能为管理科学理论发展作出贡献，也是符合实践—理论—实践认识论规律的，才是科学基金项目选题与研究所要求的。 要将对问题的思考在申请书中正确地反映出来才可能获得资助，简要地介绍申请注意要点。

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六、申请书撰写要求 ( 研究要求 )

科学问题明确科学问题明确研究思路清晰研究思路清晰研究内容具体研究内容具体重点问题突出重点问题突出方案切实可行方案切实可行

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申请书填报中的主要问题• 申请书撰写存在“上不着天，下不着地”现象• 仍存在“大、空、虚、平、泛”的现象；• 所谓“大”即研究范围太大，生怕研究不大，不够分量；“空”即看不出要研究的科学问题关键是什么？核心在什么地方？“虚”即堆砌了很多方法的名称，但没讲出来到底是什么具体方法；所谓“平”即平淡而没有什么创新。

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（一）首先是确定正确、合适的选题（ 1）选题应符合科学基金资助范围与学科性质，一定是基础研究、理论研究课题；从事的一定是管理科学研究，特别是应属于自然科学基金资助管理科学的范围（以申请代码为准）。（ 2）选题要有科学意义与学术价值；（ 3）选题要在学术上要有创新性、题目也要有新意；（ 4）选题要发挥自己的研究基础与学术优势。

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（ 1）学科界定与学科投送错误——将学科泛化中国不同人群快乐指数与和谐社会模式发展研究——社会学、心理学东西部城市青少年网络成瘾状况成因及干预措施研究——行为科学、社会学转型期大中城市流浪乞讨问题——社会学中国少数民族文化经济研究——经济学、社会学、文化学、民族学；惟独没有管理科学构建和谐社会视野中的汉画像与早期民间信仰生态管束机制的实证研究——历史学、宗教学、社会学人类文明发展的宏观数学模型——社会学大学物理教育与自主创新能力培养研究——教育学清代珠江流域水旱灾害与农业的关系——农业地理、历史地理学现代科学技术的民法问题研究——法学

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（ 2）政策研究 基于人口模型的长春市发展仿真预测研究 辽西沿海经济区域资源协调与融合发展 城乡统筹构筑和谐，北京城乡空间的成长政策 德国能源政策及能源结构研究（ 3）地区、区域研究申请自由项目 新疆旅游资源空间分布与旅游中心地等级体系构建 西藏实现现代化的非传统发展模式研究

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上述提及不属于科学基金资助的几类项目基本都是现有理论或成熟管理技术与方法的一般性应用，或仅是在不同领域开展简单的延拓研究，多为针对解决实际问题为唯一目的，而非以发展管理科学理论与方法为目的，不属于基础理论研究，一般也很难有理论与方法上的创新。

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关键是在问题导向的基础上，凝练科学好问题。 例如：多元随机条件下的库存问题研究。 从多个规划、优化、评估项目或其他应用项目中的具体问题，提炼、升华出科学理论问题，即带有共性的、普遍意义的科学问题进行研究，包括规划理论、优化理论等等，都可以申请。 再如：为某企业进行战略研究，这是一项具体的委托研究工作；在为多个企业进行战略研究之后，将我国企业战略实施中的共性问题提炼出来，形成科学理论问题，开展研究，就属于科学基金应该资助的研究课题。

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具体申请自然科学基金而言： 确定正确、合适的选题之后，要回答好： 为什么（要干）？——立论依据 干什么？——研究目标与研究内容 怎么干？——研究方法与技术路线 凭什么（来干）？——研究基础等问题。

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（二）回答为什么？——立论依据 具体回答为什么要研究你所提出问题： 1 、对基础研究选题一定有科学意义与学术价值，包括对管理科学学科发展应有贡献。 2 、对管理科学而言，对科技、经济、社会发展应有重要实践意义或应用前景。 3 、正确分析国内外研究现状并附主要参考文献，对国内外研究现状不能充分加以阐述，或阐述得不具体，甚至不够正确。 阐明与回答开展本项研究的必要性问题，是否具有创新意义是关键，要充分阐述清楚。

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阐明拟研究问题在科学发展链（环节）中的位置，说明这一科学问题的来源、形成与提出。• 核心科学问题是什么？目前是些什么人在研究？研究解决了些什么问题？还有些什么问题没解决？人家怎么进行研究（研究方法）？• 你所提出的问题那些是别人想到了的？但没有解决或做不了的？你考虑怎么解决？怎么做？• 哪些问题是别人还没有想到的？当然尚未解决？你又是考虑怎么来解决？

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•也可以归纳为要分析： 谁在做？做什么？做得怎样？谁做得好？或不足是什么？你怎么打算做得更好？提出新概念要注意—不要为创新而创新：• 要回答概念的来源与形成？• 为什么旧概念不适用了？• 新旧概念的异同、继承与发展？• 是自己提出的？还是别人已经提出或形成共识了？或尚未形成共识？ 只有概念阐述清楚了，后面的逻辑与推理、立论依据才能立得住。

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参考文献存在的问题：一些申请者不附主要的参考文献；或参考文献陈旧，无最新文献；或从网上下载，凑合一些文献，所附文献不能反映申请者对研究现状的真实了解与熟知。

要求参考文献较详实，经典文献与最新文献均有了解；甚至是最近的国际会议文献。

总之，阐明开展本项的研究理论上与实践上的必要性、创新性，回答好为什么的问题。

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（三）干什么？——研究目标与研究内容研究方案：是研究内容、研究方法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述及概括。

研究目标：可理解为选题的具体化，说明本项研究最终期望要达到什么目的，是总体的表述与概括。

研究内容：是研究目标的具体体现与分解，阐明本项目到底要研究解决些什么具体科学问题。

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研究内容要求：有限目标、抓住关键

重点突破、力求创新 研究内容撰写要求是层次清楚，详略得当，该详则详，该简则简。

主要存在问题：“大、空、虚、平、泛”问题；“上不着天，下不着地”现象。

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研究内容撰写中的主要问题有： (1)层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落，使人难得要领。

(2)“大、空” ——研究内容大而全、大而空，提出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基金要求与提倡的是小题大做。

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(3)“虚、空”——研究内容撰写得太简单，寥寥几行，或空洞无物，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。 (4)“平”——单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容，内容平平，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。（当然，集大成对历史学等学科可属另一意义的研究工作。）

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(5)“空泛”——研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。 (6)重复研究。不阅读《项目指南》，不查阅《资助项目汇编》，研究内容甚至项目名称都与已资助项目相同，很难有创新性。网上查阅《汇编》，至少查 3 年的，本身也是一种文献调研。

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“虚”话连篇——空话、套话、抽象的话 本项目的研究方法是定性分析与定量分析相结合，实证分析与规范分析相结合，理论研究与案例研究相结合，感性体验与理性思维相结合，原理与方法相结合，思路与实例相结合，实地考察与资料调研相结合，总量分析与分量分析相结合，动态分析与静态分析相结合，宏观研究与微观研究相结合，自然科学与社会科学相结合，××学、××学多学科相结合，国外先进管理理论方法与中国国情相结合，国内学者与国外学者相结合，管理理论工作者与管理实际工作者相结合。

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再如：“本项目采用的主要方法有多媒体技术与方法，技术经济理论与方法，宏观管理理论与方法，人工工程与生态环境双向效应理论与方法，××学的理论与方法”。用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方法，谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线没有具体的考虑。

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● 针对“上不着天，下不着地”现象，要求管理科学要“顶天立地”：比较通常或习惯的理解是将“顶天”与“立地”割裂开来的理解。

“顶天” —— 把握国际学术前沿、坚持规范研究方法、推动中国特色的成果走向世界；即重视研究成果的国际化，包括将研究成果在国际管理科学核心期刊上发表。“立地” —— 解决实际管理问题，特别是

指解决中国的管理实践问题。问题来自实践，解决问题；

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● 将顶天立地看作一个整体的理解 “顶天”与“立地”不是割裂的，而是一个整体要求，要重视管理科学问题同人类管理实践的依存路径与对应关系；科学问题来自于管理实践，要从中国的（重大）管理实践中抽象与凝炼出可能产生理论创新的管理科学问题，通过研究完成理论升华，并且努力运用这些新的科学理论创新性地指导解决实际管理问题。 要努力通过“立地”来凝练“顶天”的科学问题，通过“立地”产生“顶天”的影响，将“顶天”的结果落实解决“立地”的问题中。简言之，“顶天立地”是一个整体，不可割裂，且互为因果、互为促进。

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● “顶天立地”与基础研究的要求不矛盾 “顶天立地”这种提法是否又与基础研究的要求相悖呢？其实不矛盾，“顶天立地”要求产出创新性的管理理论与方法，探索管理活动的普适性客观规律。作为要求，研究出来的理论方法对管理实践是要有用的，而且是能够用的，但是作为基础研究有的不一定马上就能用，有的也需要进行“成果转化”。本人试图将其概括为“有用、能用、不一定立即就用，能马上用更好”。

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（四）怎么干？——研究方法、技术路线、实验方案与可行性分析 要具体回答本项目如何开展研究，怎样逐步深入研究，直至最终获得预期成果。 关键要运用科学规范的研究方法：运用与国际管理科学研究接轨的、规范化的管理科学研究方法。 人类对于客观规律的研究活动依据研究方法的不同包含从“科学”的客观判断到“人文”的主观价值判断等分类。科学基金所支持的管理科学研究项目主要致力于运用“科学方法”来探索管理活动的客观规律，管理科学作为基金委八个学部成员之一必须遵守的研究方法论原则。

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科学规范方法：

严密的逻辑推理、严格的数学分析 通常包括“观察现象—形成假说—构建模型—计算验证—科学结论（结果）” 或 “观察现象—提出假说—实验验证—科学结论（结果）” 问题：大胆假设（有余），小心求证（不足）。 要求以数据为基础、以事实为准绳。

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以数据为基础、以事实为准绳： 大部分管理科学的研究同其他科学领域的研究一样，也要通过实验、观察、测量等手段获取“数据”以“观察和发现现象”（即所谓“实验研究”），通过建模、计算、归纳、演绎等手段来“分析与解释现象”（即所谓“理论研究”）。

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管理科学研究获得“数据”的方式与自然科学不同：主要不是依靠购置、研制或者租用复杂的大型仪器设备等装置（典型者如远洋考察船、粒子加速器等），不是微观的实验观测；而是通过类似地学研究的长期“野外调查”、以众多人群为被测试的实验对象、以物理装置或者计算机系统为手段进行复杂的仿真、直接购买并持续维护大型商业性数据库等多种途径进行数据积累。 越来越多的管理科学研究实验室和实验活动。

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总之，管理科学研究通常也需要进行大量的现场观测；大样本数据和案例的采集；（大规模的）科学计算；（复杂的）仿真和实验；建立（或购置）和维护庞大的数据 /案例库。 这些都体现出管理科学研究的自然科学属性，也更清楚地表明，管理科学研究并非是所谓“非实验研究”。相信将会更多地出现通过观察，提出假设，找论据，做实验，既能重复，又能再现的管理科学研究结果，出现更多以数据为基础、以事实为准绳、能够对之进行“科学”客观判断的研究结论。

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实际存在问题： ——没有科学方法； ——为方法而方法，罗列一堆方法，不知怎么用、用在哪儿？什么问题、内容用什么方法？讲不清楚。 数据——通常应说明使用哪些数据？说明数据怎么来的？有什么基础？基础数据库共享？准备怎么用？用什么具体的方法进行分析？ 倡导管理科学研究运用科学规范方法与方法论。不排除资料求证、文献分析与思辩研究 。 研究方法与技术路线的基本要求必须是具体、正确、合理、可行的，同时应具有先进性或创新性。

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应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特别应说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明。 可行性分析与通常理解的概念和含义是一致的，应分析所提出的研究方法、技术路线、实验方案是否合理、可行，能否通过所提出的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。 特色与创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果，是对创新点进行概括、提炼并集中反映出来。不是简单第重复前面论述过的话。

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预期的研究进展和成果要明确： 预期研究进展应是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述。 研究成果：包括成果内容、成果形式、成果数量三要素；应明确、具体，具有可检查性。 成果内容：回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进展并获得成果； 成果形式：说明以什么样载体来反映取得的研究结果，管理科学的成果形式通常包括论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议，计算机软件甚至一些系统设计等； 成果数量：说明涉及到的成果形式的基本数量考虑

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（五）凭什么？——研究基础 应选择自己有研究基础、能发挥本人学术优势的项目申请。如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文，说明申请人在这一研究领域无研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。 具备完成所申请项目的条件要详细阐明。申请者及主要参加者所做的与本项目有关的研究积累和已取得的工作成绩要尽可能详尽地反映、信息要完整、准确。 要重视专家评议意见。只有在自己有研究基础和学术优势的领域不断加强积累，才可能有创新。

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对前期研究工作基础要求的理解 : 有的申请者提问，其研究创新性强，没有相关前期工作基础怎么办？有前期研究基础是开展高水平研究的必要条件之一。研究工作基础可以有狭义的与广义的两种理解。狭义理解即与拟开展的研究工作密切相关或直接相关的研究，有直接的工作基础当然好。广义理解指不一定直接相关或密切相关的研究基础，能有间接相关的基础也是研究的基本保障，正确阐述能够让同行评议专家判断申请者的科研训练基础、学术研究能力和研究素质的作用的间接相关的基础，对获得专家的理解与正面评价也是很关键的。

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具体包括——体现“实”、实实在在(1)申请手续要完备；不要违规、不要超项。(2)关于申请代码。各科学部的代码存在不同程度交叉，管理科学部的学科之间也存在交叉情况。对同一研究问题在不同科学部是可以按照其特定的学科侧重面提出申请或给予资助的，申请者应根据项目的生长点，侧重面和本人意愿，选择投送申请书的对口科学部与学科。(3)注意摘要部分的撰写。摘要部分是同行评议专家对申请书的第一印象，也是最先展示该项目特色的栏目，字数限制为 400 字，要求言简意赅的展现申请书的精华，要正视与充分利用好这有限的文字，把问题的实质与来龙去脉简洁地表达出来。

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(4) 项目申请者即主持人及主要参加者所做的与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩要尽可能详尽地在申请书中反映；(5) 要求研究队伍的组成结构要合理，包括职称结构、年龄结构、知识结构等；(6) 进行案例、实证研究的配合单位尽可能落实，可辅以证明等；(7) 要求经费预算合理。(8) 认真阅读《项目指南》。《项目指南》以及与基金申请有关的公告、须知、办法是填写好申请书的基础。

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（六）对学科交叉问题的共识： ①管理科学是综合性交叉科学。学部支持具有管理科学、数学、系统科学、经济学、行为科学、计算机科学等各种知识背景的但又从事管理科学研究的专家共同发展管理科学这一综合性交叉科学。 ②基金对申请不设障碍，但要求申请项目从管理研究的角度凝练与提出相关科学问题。 ③要优化科技资源配置、倡导树立良好学风，正确处理与社科基金重复问题——互不申请、资助。

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小结：科学基金资助的是“基础研究”，从科学属性的角度探索管理活动的普适性客观规律；主要的价值取向在于全新的知识创造；申请与研究的核心是要有创新性；从事的一定是管理科学研究；研究要抓准问题导向，凝练科学问题；关键是要运用科学规范方法；要求顶天立地、理论联系实际；创新的保证是要有研究基础。

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