台灣證券集中保管股份有限公司台灣證券集中保管股份有限公司中華民國九十四年九月中華民國九十四年九月

指數股票型基金指數股票型基金 (ETF)(ETF) 　　帳簿劃撥作業帳簿劃撥作業

壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業一、實物申購一、實物申購二、實物買回二、實物買回

貳、實物申購並同日賣出受益憑證貳、實物申購並同日賣出受益憑證參、實物買回並同日賣出股票組合參、實物買回並同日賣出股票組合肆、電腦作業肆、電腦作業

壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業壹、實物申購／買回帳簿劃撥作業指數股票型基金之受益憑證指數股票型基金是發行人以信託方式持有一股票組合，以此為實物擔保，將其單位化發行，以表彰持有者之受益權

實物申購實物申購

實物買回實物買回

發行人發行人

((投信投信))

E T FE T F

投 資 人投 資 人\\參與證券參與證券

商商

台積電台積電 聯電聯電 鴻海鴻海 華碩華碩 廣達廣達

臺灣中型臺灣中型 100100指數指數臺灣資訊科技臺灣資訊科技指數指數

一、實物申購一、實物申購

集保公司

投資人 參與證券商

保管機構

投信公司( 發行人 )4

通知圈存

及回報

1. 申請

證交所2

申請3 傳送資料

5.1 傳送媒體6傳送媒

體

7撥付股票組合7

交付ETF

5.2 交付登錄文件

8. 登載 ETF

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))

參與證券商自行或受託辦理實物申購時，參與證券商自行或受託辦理實物申購時，透過證交所向投信事業申請透過證交所向投信事業申請

本公司依證交所通知辦理當日買進、原持本公司依證交所通知辦理當日買進、原持有、借券及前一日買進之股票組合合計數有、借券及前一日買進之股票組合合計數之圈存作業之圈存作業

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))一、實物申購一、實物申購

((續續 ))

圈存之股票組合除依證交所通知不得解圈圈存之股票組合除依證交所通知不得解圈參與證券商得操作「指數股票型基金異動參與證券商得操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」交易明細資料查詢」交易 (( 代號代號 346346 ，查詢類，查詢類

別別 11)) 查詢圈存及解圈明細資料查詢圈存及解圈明細資料

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))一、實物申購一、實物申購

((續續 ))

申購日次一營業日投信事業辦理申購日次一營業日投信事業辦理 ETFETF 登登錄交付帳簿劃撥作業錄交付帳簿劃撥作業

申購日次二營業日本公司依證交所通知申購日次二營業日本公司依證交所通知 :: 將股票組合由證券商保管劃撥帳戶自有帳將股票組合由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入投信事業開設於保管機構之保或客戶帳撥入投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶管劃撥帳戶

ETFETF 交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳作業客戶帳作業

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))一、實物申購一、實物申購

((續續 ))

參與證券商得操作「匯撥轉入交易明細參與證券商得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易查詢」交易 (( 代號代號 167167 ，查詢類別 ，查詢類別 11 ) )核對核對 ETFETF 交付明細資料交付明細資料

保管機構得操作「匯撥轉入交易明細表保管機構得操作「匯撥轉入交易明細表查詢」交易查詢」交易 (( 代號代號 167 167 ，查詢類別 ，查詢類別 1 1 ))核對股票組合撥入明細資料核對股票組合撥入明細資料

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))一、實物申購一、實物申購

((續續 ))

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))

集保公司集保公司

投資人投資人 參與證券商參與證券商

保管機構保管機構

投信公司投信公司(( 發行人發行人 ))

44

通知圈通知圈

存及回報存及回報

1.1. 申請申請

證交所證交所22

申請申請33 傳送資料傳送資料

5.15.1 傳送媒體傳送媒體66傳送傳送

媒體媒體

77 註銷註銷 ETFETF88

撥付股票組合

撥付股票組合

88 撥付股票組合撥付股票組合

登載股票組合登載股票組合

5.2 交付買回註銷文件

二、實物買回二、實物買回

參與證券商自行或受託辦理實物買回時，參與證券商自行或受託辦理實物買回時，透過證交所向投信事業申請透過證交所向投信事業申請

本公司依證交所通知辦理本公司依證交所通知辦理 ETFETF 當日買進、當日買進、原持有、借券及前一日買進之原持有、借券及前一日買進之 ETFETF 合計數合計數之圈存作業之圈存作業

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))二、實物買回二、實物買回

((續續 ))

圈存之圈存之 ETFETF 除依證交所通知不得解圈除依證交所通知不得解圈參與證券商得操作「指數股票型基金異動 參與證券商得操作「指數股票型基金異動 明細資料查詢」交易明細資料查詢」交易 (( 代號代號 346346 ，查詢，查詢類別 類別 11)) 查詢圈存及解圈明細資料查詢圈存及解圈明細資料買回日次一營業日投信事業交付股票組合 買回日次一營業日投信事業交付股票組合 撥付名冊之電腦媒體撥付名冊之電腦媒體

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))二、實物買回二、實物買回

((續續 ))

買回日次二營業日本公司依證交所通知：買回日次二營業日本公司依證交所通知：將股票組合由投信事業開設於保管機構之將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳有帳或客戶帳

自證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳辦自證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳辦理理 ETFETF 餘額之餘額之扣帳扣帳

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))二、實物買回二、實物買回

((續續 ))

參與證券商參與證券商操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易 (( 代號代號

167167 ，查詢類別，查詢類別 11)) 核對撥入股票組合明細資核對撥入股票組合明細資料料

操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」操作「指數股票型基金異動明細資料查詢」交易交易 (( 代號代號 346346 ，查詢類別，查詢類別 22)) 查詢查詢 ETFETF 買買回註銷明細資料回註銷明細資料

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))二、實物買回二、實物買回

((續續 ))

保管機構得操作「匯撥轉入交易明細查詢」保管機構得操作「匯撥轉入交易明細查詢」交易交易 (( 交易代號交易代號 167167 ，查詢類別，查詢類別 22)) 核對股核對股票組合撥出明細資料票組合撥出明細資料

壹、實物申購壹、實物申購 // 買回帳簿劃撥作業買回帳簿劃撥作業 (( 續續 ))

依實物申購程序辦理相關作業依實物申購程序辦理相關作業申購日次一營業日參與證券商賣出申購日次一營業日參與證券商賣出 ETFETF 帳帳戶餘額戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細不足時，由證交所編製延後交付明細暫代交割暫代交割

申購日次二營業日，本公司依證交所通知：申購日次二營業日，本公司依證交所通知：將將 ETFETF 交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳交付至證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付之了結作業以辦理延後交付之了結作業

貳、實物申購並同日賣出貳、實物申購並同日賣出 ETFETF

依實物買回程序辦理相關作業依實物買回程序辦理相關作業買回次一營業日參與證券商賣出股票組合帳戶餘買回次一營業日參與證券商賣出股票組合帳戶餘額不足時，由證交所編製延後交付明細資料暫代額不足時，由證交所編製延後交付明細資料暫代交割交割買回次二營業日，本公司依證交所通知：買回次二營業日，本公司依證交所通知： 將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管將股票組合由投信事業開設於保管機構之保管劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶劃撥帳戶撥入證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥帳後，由證券商保管劃撥帳戶自有帳或客戶帳撥入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付了入證券交易所劃撥交割帳戶，以辦理延後交付了結作業結作業

參、實物買回並同日賣出股票組合參、實物買回並同日賣出股票組合

++ ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ ++++ 指數股票型基金異動明細資料查詢指數股票型基金異動明細資料查詢++++ ++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++++ ++

【作業訊息】【作業訊息】：：

346 交易

註：查詢類別 <1> 圈存 / 解圈資料 <2> 撥付資料　　 <3> 未撥付資料 <4> 圈存異常

22. .

3. 3. 【【 ETFETF代號】代號】：：

5.5. 【申請種類】【申請種類】：：

1. 1. 【申請日期】【申請日期】：： 【證商代號】【證商代號】：：

4. 4. 【查詢類別】【查詢類別】：：

6. 6. 【查詢方式】【查詢方式】：： 7. 7. 【檔案名稱】【檔案名稱】：：

(1.(1.申購申購 2.2.買回買回 9.9. 全部全部))

查詢方式 <0> 列印 <1> 瀏覽 <2> 收檔

肆、電腦作業肆、電腦作業

指數股票型基金圈存指數股票型基金圈存 // 解圈明細資料查詢單解圈明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETFETF 代號 查詢類別 申請種類 頁次代號 查詢類別 申請種類 頁次X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX X X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX X 申購 申購 0101 帳號 申請種類 證券名稱 庫存部位 借券部位 買進補圈存 借券補圈存 合計 作業別 備註帳號 申請種類 證券名稱 庫存部位 借券部位 買進補圈存 借券補圈存 合計 作業別 備註-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- X(11) 001 X(11) 001 買回申請 買回申請 X(06) X(14) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) X(06) X(14) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 9(13) 圈存圈存 // 解圈 解圈 ==================================================================================================================================================================================================

T-1T-1 日日淨入庫淨入庫部位部位TT 日淨日淨入庫部入庫部位位申請申請編號編號 證券證券代號代號

肆、電腦作業肆、電腦作業 (( 續續 ))

指數股票型基金全部撥付明細資料查指數股票型基金全部撥付明細資料查詢單詢單

交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 申請日期 證商代號 ETFETF 代號 查詢類別 代號 查詢類別 申請種類 申請種類 X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX X23456789 346 XX/XX/XX XX:XX:XX XXXXXX XXXX XXXXXX 申購 申購 01 01 全部全部 帳號 申請編號 申請種類 證券代號 證券名稱 轉出數額 轉入數額 帳號 申請編號 申請種類 證券代號 證券名稱 轉出數額 轉入數額 備註 備註 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- X(11) 9(03) X(11) 9(03) 買回申請 買回申請 X(06) X(14) 9(13) 9(13) X(06) X(14) 9(13) 9(13) 已撥付已撥付 // 未撥未撥付 付 ==============================================================================================================================================

肆、電腦作業肆、電腦作業 (( 續續 ))

肆、電腦作業肆、電腦作業 (( 續續 ))

【作業訊息】【作業訊息】

167 交易

註：查詢類別 <0> 證商撥轉<1> 集保轉帳

<2> 證券轉出 ( 非本單位申請 )　　 <3> 公開收購轉帳 <4> 融資融券專戶轉入彙總

<5> 融資融券專戶轉入明細證券類型 <0> 股票及其他有價證券

<1> 開放式受益憑證查詢類別 <0> 列印 <1> 瀏覽 <2> 收檔

5.5.

22. . 3. 3. 【【查詢日期】查詢日期】：：

【證券種類】【證券種類】：：

1. 1. 【證券代號】【證券代號】：： 【證券區間】【證券區間】：：

4. 4. 【查詢類別】【查詢類別】：：

6. 6. 【查詢方式】【查詢方式】：： 7. 7. 【檔案名稱】【檔案名稱】：：

+++++++++++++++++++++++++++++++++

+匯撥轉帳交易明細查詢 ++++++++++++++++++++++++++++++++++

業務聯絡電話業務聯絡電話業務部交割組：業務部交割組： (02)2719-5805(02)2719-5805

分機分機 482482 ～～484484 、 、 492 492 、 、 405405

報告完畢