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轉換公司債及附認股權公司債公告作業

九十四年四月

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修正原因

為配合股票上市櫃公司股東會及除權(息 )停止股東名簿記載公告作業之改變，爰修正本中心業務規則第十一條之一，並調整轉換公司債及附認股權公司債之相關公告作業

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轉換公司債暨附認股權公司債之公告作業修正項目

• 因股東常會、股東臨時會、或公司決定分派股息及紅利或其他利益依法停止轉換或認購者。

• 因召開債權人會議、分派債息等依法停止債券過戶者。

• 開始轉換或認購為普通股者。• 首次轉換或認購為普通股。

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債券上櫃公司應行辦理事項

有關事項 申報時間 申報方式

轉換公司債或附認股權公司債預定停止轉換或認購期間（含起迄日期及其他必要之相關事項）

無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增資認股停止過戶日或其他依法暫停過戶日前二十個營業日。

於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。注意：仍應於「公開資訊觀測站」（ http://sii.tse.com.tw/債券訊息市場公告）公告。

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債券上櫃公司應行辦理事項

有關事項 申報時間 申報方式

轉換公司債或附認股權公司債預定依法停止債券過戶

預定停止債券過戶開始日期前至少十二個營業日

於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告，無須檢附書面資料。注意：仍應於「公開資訊觀測站」（ http://sii.tse.com.tw/ 債券訊息市場公告）公告。

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債券上櫃公司應行辦理事項

有關事項 申報時間 申報方式

轉換公司債或附認股權公司債得直接轉換或認購為普通股。

得開始轉換或認購日期之前至少十二個營業日以前。

於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。注意：仍應於「公開資訊觀測站」（ http:// sii.tse.com.tw/ 債券訊息市場公告）公告

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債券上櫃公司應行辦理事項

有關事項 申報時間 申報方式

轉換公司債或附認股權公司債首次申請轉換或認購普通股之掛牌。

於 首 次 受理 轉 換 當日。

於本中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。注意：仍應於「公開資訊觀測站」（ http:// sii.tse.com.tw/ 債券訊息市場公告）公告。

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上市公司之債券若在 OTC 買賣就應點

選上櫃

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表示已正式對外公告

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公告作業應注意事項•股票上市公司發行之轉換公司債或附認股權公司債於櫃檯買賣中心買賣，則應點選上櫃買賣，以便於監控端之作業。

•經公告後若發現資料有誤，則以更正公告更正公告辦理。

•經公告後若擬撤銷，則以廢止公告廢止公告辦理。

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其他應注意事項• 為配合債信專區實施，新增債券資料申報作業項目 :(94.1.25 證櫃債字第 0940002432 號公告 )

轉換公司債及普通公司債 : 1. 最近一次賣回權日期 2. 最近一次賣回權價格 3. 是否依約定按時還本 4. 處理情形 5. 處理結果

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其他應注意事項•為維護公開資訊觀測站資訊之正確性，請務必於每月每月 1010 日前日前於債券資訊申報作業系統申報最新之發行資料 (包括普通公司債、金融債券、轉換公司債及附認股權公司債 )，另如有申報不實將依本中心相關規定處置。

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聯絡窗口

債券部 顧樹德 TEL:2366-6171 李淑暖 TEL:2366-6067

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簡報結束

敬請指教