行政管理风险流程图巴中市交通运输局

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行政管理风险流程图

巴中市交通运输局

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公文运转工作流程


11 档案管理工作流程22印章管理工作流程33

涉密文件处理工作流程44 网络运行安全工作流程55

66778899

1010

公务接待工作流程会议承办工作流程安全管理工程流程公车维修工作流程干部考核工作流程

巴中市交通运输局巴中市交通运输局

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工资调整变动工作流程


1111人事档案管理工作流程1212干部述职述廉工作流程1313纪检监察案件调查处理工作流程1414行政效能监察工作流程1515

1616 内部财务审计工作流程


备注：流程图中“风险点”标识，红色框标识一级风险、黄色框表示二级风险、白色框表示三级风险、其余代表四级风险

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公文运转流程图经办人员拟稿经办人员拟稿

科室负责人审核科室负责人审核

办公室负责人审核办公室负责人审核

分管领导签批分管领导签批局长签批局长签批

拟稿人复核拟稿人复核风险点风险点

等级并核对用印审批手续等级并核对用印审批手续

用印用印

分（发）送分（发）送签件存档签件存档责任人责任人防范措施防范措施风险表现风险表现

科室负责人科室负责人

直接责任人直接责任人

分管领导分管领导

严格执行巴中市交通运输局工作规程严格执行巴中市交通运输局工作规程

未经领导签字审批擅自发布；传递不登记，不落实；文件内容与国家相关法规政策

相悖

未经领导签字审批擅自发布；传递不登记，不落实；文件内容与国家相关法规政策

相悖


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档案管理流程图文件收集文件收集

整理分类整理分类

30 年卷30 年卷10 年卷10 年卷永久保存卷永久保存卷

保管保管风险点风险点

销毁销毁利用利用

查询档案身份核查查询档案身份核查

防范措施防范措施

复印资料复印资料

查询档案查询档案

盖章盖章

对移交的档案当面清点签收；加强日常管理，防止损毁、丢失；严禁将档案材料用作它途；严格档案销毁程序，严禁私自销毁；认真核实查询人身份信息；严格涉密档案管理；外借档案

须严格履行手续

对移交的档案当面清点签收；加强日常管理，防止损毁、丢失；严禁将档案材料用作它途；严格档案销毁程序，严禁私自销毁；认真核实查询人身份信息；严格涉密档案管理；外借档案

须严格履行手续

风险点风险点

建立目录建立目录

装档装档

风险点风险点


风险点风险点

风险点风险点责任人责任人

办公室负责人办公室负责人



归档归档

风险点风险点

风险点风险点

风险点风险点

风险表现风险表现

文件移交不清、分类不明、目录不详；文件保管不善导致损毁；未按规定期限对文件进行保管；身份核查不严；违反保密规定，擅自提供查询服务；查询过程中私改档案；未经领导批准

擅自借阅档案

文件移交不清、分类不明、目录不详；文件保管不善导致损毁；未按规定期限对文件进行保管；身份核查不严；违反保密规定，擅自提供查询服务；查询过程中私改档案；未经领导批准

擅自借阅档案

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印章管理流程图

印章管理人员核对签件印章管理人员核对签件

登记登记

用印用印


确定专人负责印章的使用管理；使用印章必须坚持领导审批、使用登记及存档制度；不用

时按报关规定放置

确定专人负责印章的使用管理；使用印章必须坚持领导审批、使用登记及存档制度；不用

时按报关规定放置

签件存档签件存档

风险点风险点


责任人责任人

办公室负责人办公室负责人




印章丢失；印章未收纳好被偷盖；把关不严，盖错；未按流

程办理用印

印章丢失；印章未收纳好被偷盖；把关不严，盖错；未按流

程办理用印

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涉密文件处理流程图

收文、登记收文、登记

领导阅示领导阅示

处理、分送处理、分送


严禁分送办理过程中复印照相；按要求传阅涉密件；使用专用复印设备复印文件；使用专用储存设备存储涉密件；使用专用电脑打印涉密件；使用保密通道下发涉密件；按要求承办涉密件；严格涉密件知晓范围；逐人传阅，并按时督办；

严禁随意存放；不得公示

严禁分送办理过程中复印照相；按要求传阅涉密件；使用专用复印设备复印文件；使用专用储存设备存储涉密件；使用专用电脑打印涉密件；使用保密通道下发涉密件；按要求承办涉密件；严格涉密件知晓范围；逐人传阅，并按时督办；

严禁随意存放；不得公示

科室具体承办科室具体承办

风险点风险点


责任人责任人

科室负责人科室负责人




涉密文件传递不及时、延误工作；涉密文件环节运转后去向不明；未按涉密文件规定进行传阅；涉密文件领取分送中，导致失密丢失；涉密文件上网公示或通过其他途径外泄；涉

密文件管理混乱

涉密文件传递不及时、延误工作；涉密文件环节运转后去向不明；未按涉密文件规定进行传阅；涉密文件领取分送中，导致失密丢失；涉密文件上网公示或通过其他途径外泄；涉

密文件管理混乱

归档归档

风险点风险点

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网络运行安全管理流程图建立网络安全管理机制建立网络安全管理机制

网络硬件设备放置机房网络硬件设备放置机房

网络维护网络维护


加强日常检查值班，确保处置突发事件；加强对网管人员培训；加强保养维护，慎重选择维护商；加强廉政教育，严格问责；加强教育培训，做好机房及数据检查；检查数据备份

制定数据恢复预案

加强日常检查值班，确保处置突发事件；加强对网管人员培训；加强保养维护，慎重选择维护商；加强廉政教育，严格问责；加强教育培训，做好机房及数据检查；检查数据备份

制定数据恢复预案

监控网络运行监控网络运行

风险点风险点


责任人责任人

信息中心负责人信息中心负责人




疏于监控，可能被黑客攻击，篡改内容，影响部门形象；责任意识淡薄，可能发生长时间断网事故；纪律观念淡漠，私自删除、泄露交通运输管理数据档案；私自利用信息中心名义、设备对外提供有偿服务；责任心不强，发生数据丢失；

发生数据泄密篡改事件

疏于监控，可能被黑客攻击，篡改内容，影响部门形象；责任意识淡薄，可能发生长时间断网事故；纪律观念淡漠，私自删除、泄露交通运输管理数据档案；私自利用信息中心名义、设备对外提供有偿服务；责任心不强，发生数据丢失；

发生数据泄密篡改事件

严格执行密码管理规定严格执行密码管理规定

落实岗位明确责任落实岗位明确责任

定期检查机房安全设备定期检查机房安全设备

漏洞检测漏洞检测

安全防护安全防护

安全补丁安全补丁

风险点风险点

风险点风险点

数据管理数据管理局域网局域网

计算机硬件计算机硬件平台搭建平台搭建

数据汇集数据汇集

数据备份数据备份

风险点风险点

风险点风险点

监控设备监控设备

消防器材消防器材

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公务接待管理流程图科室告知接待对象科室告知接待对象

填写审批表填写审批表

机关服务中心负责人审核机关服务中心负责人审核


严格管理公务接待账目，并定期进行检查审计

严格管理公务接待账目，并定期进行检查审计

局长审批局长审批风险点风险点


责任人责任人

信息中心负责人信息中心负责人




不按程序履行报批手续；超标准接待；费用支少报多

不按程序履行报批手续；超标准接待；费用支少报多

按照方案实施按照方案实施风险点风险点

拟定接待方案拟定接待方案

领导交办领导交办

规范手续、报销规范手续、报销

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会议承办管理流程图

确定会议议程确定会议议程

准备会议材料准备会议材料

拟发会议通知拟发会议通知


明确每一个阶段责任人；局分管领导和科室负责人进行督促

检查

明确每一个阶段责任人；局分管领导和科室负责人进行督促

检查

会场布置会场布置

风险点风险点


责任人责任人

办公室负责人；信息中心负责人

办公室负责人；信息中心负责人




会议主题、议程不明；会议通知事项错误；虚造会议预算；

后勤保障不力

会议主题、议程不明；会议通知事项错误；虚造会议预算；

后勤保障不力

会前检查会前检查

领导审定领导审定

会议经费预算会议经费预算

科室拟提会议主题科室拟提会议主题

局长办公会确定会议主题局长办公会确定会议主题

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安全管理流程图

制定安全管理制度制定安全管理制度

开展安全教育培训开展安全教育培训

定期督促检查定期督促检查


科学合理制定车辆、消防、食堂水电气等安全管理制度，并定期开展安全教育培训；认真进行隐患排查，定期开展车辆、消防、食堂、水电气等重要部位和基础设施安全检查，及时排除安全隐患；严格落实防范措施、严格追责问责，对违

规者严格问责，限期改正。

科学合理制定车辆、消防、食堂水电气等安全管理制度，并定期开展安全教育培训；认真进行隐患排查，定期开展车辆、消防、食堂、水电气等重要部位和基础设施安全检查，及时排除安全隐患；严格落实防范措施、严格追责问责，对违

规者严格问责，限期改正。

报告制度报告制度

风险点风险点


责任人责任人

信息中心负责人、后勤服务中心负责人

信息中心负责人、后勤服务中心负责人




制度不健全，导致安全管理无章可循；定期督促检查不到位，导致安全隐患发生；对违反安全管理规定者不批评教育，不追责，当事人心存侥幸，酿

造更大安全隐患

制度不健全，导致安全管理无章可循；定期督促检查不到位，导致安全隐患发生；对违反安全管理规定者不批评教育，不追责，当事人心存侥幸，酿

造更大安全隐患

整改落实整改落实

保安、清洁人员保安、清洁人员

责任追究责任追究

加强值班制度加强值班制度机关职工机关职工

重大安全隐患重大安全隐患

风险点风险点

风险点风险点

风险点风险点

驾驶员驾驶员

责任事故责任事故

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车辆维修管理流程图驾驶员申报驾驶员申报

车队负责人审核车队负责人审核

财务科审核财务科审核


报销维修费用过程中，附维修相关单据及发票及预算审批件报销维修费用过程中，附维修相关单据及发票及预算审批件

局长审批局长审批


责任人责任人

车辆管理负责人车辆管理负责人




不按程序履行行政审批手续擅自维修；擅自改变维修地点；试车、验收不严，导致重复维修浪费；与维修站点勾结，谋

取利益

不按程序履行行政审批手续擅自维修；擅自改变维修地点；试车、验收不严，导致重复维修浪费；与维修站点勾结，谋

取利益

定点维修定点维修

试车、验收试车、验收

风险点风险点

建档建档

风险点风险点

风险点风险点

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干部考核工作管理流程图制定方案制定方案

实施实施

使用任命使用任命


严格按照《公务员考核规定》进行考核，保障干部职工知情权和参与权；增强考核工作透明度，自觉接受监督；考核监督过程，必须有两人以上监考

人员

严格按照《公务员考核规定》进行考核，保障干部职工知情权和参与权；增强考核工作透明度，自觉接受监督；考核监督过程，必须有两人以上监考

人员

制发年度考核通知制发年度考核通知


责任人责任人

人事科负责人人事科负责人




有可能存在考核不够深入细致、评价不够全面准确的情况有可能存在考核不够深入细致

、评价不够全面准确的情况

各单位做好考核准备各单位做好考核准备

撰写双述报告撰写双述报告

召开年度考核测评会召开年度考核测评会

风险点风险点

风险点风险点

日常考核日常考核

年度考核年度考核

考核结果反馈运用考核结果反馈运用

确定考核等次确定考核等次

形成年度考核评价意见形成年度考核评价意见

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工资变动管理流程图


加强干部人事政策法规的学习培训；加强干部廉洁自律教育，并对工资变动人员情况进行

严格复核

加强干部人事政策法规的学习培训；加强干部廉洁自律教育，并对工资变动人员情况进行

严格复核

级别工资滚动晋升级别工资滚动晋升


责任人责任人





可能业务不熟导致错误调资；违反规定擅自决定相关人员工

资

可能业务不熟导致错误调资；违反规定擅自决定相关人员工

资

晋升职务增加工资晋升职务增加工资

岗位工资正常晋升岗位工资正常晋升

技术等级晋升增加工资技术等级晋升增加工资

风险点风险点

风险点风险点

审核审核

年终一次性奖金年终一次性奖金

新参工人员定资新参工人员定资

办理退休办理退休

级别工资正常晋升级别工资正常晋升申报申报

审批审批

调资调资

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人事档案管理流程图


确定专人负责人事档案的立卷归档和管理工作；强化对管理人员的职业道德教育和法纪教

育

确定专人负责人事档案的立卷归档和管理工作；强化对管理人员的职业道德教育和法纪教

育

整理分类整理分类


责任人责任人





档案资料损毁或丢失；篡改档案个人信息；

擅自外借人事档案

档案资料损毁或丢失；篡改档案个人信息；

擅自外借人事档案

编写目录编写目录

装档装档风险点风险点

风险点风险点

档案移交档案移交

借阅查询借阅查询

收集资料收集资料整理整理

使用使用

风险点风险点

风险点风险点

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干部述职述廉工作管理流程图拟定方案拟定方案

确定参会人员及述廉对象确定参会人员及述廉对象

实施实施


“双述”方案出台须经过科室和局领导层层把关、审定通过方可下发；汇总统计阶段须两人以上参与，防止个人掺杂情感因素，影响结果

“双述”方案出台须经过科室和局领导层层把关、审定通过方可下发；汇总统计阶段须两人以上参与，防止个人掺杂情感因素，影响结果

现场民主测评现场民主测评


责任人责任人

监察室负责人监察室负责人




方案不科学，有可能导致双述工作流于形式；在汇总统计中掺杂人情因素，使结果运用出

现偏差

方案不科学，有可能导致双述工作流于形式；在汇总统计中掺杂人情因素，使结果运用出

现偏差

现场汇总统计现场汇总统计

现场公布结果现场公布结果

结果运用结果运用风险点风险点

立卷归档立卷归档

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纪检监察案件调处管理流程图

受理登记受理登记

初核初核

立案立案


做好群众投诉建议及举报函件的保管工作；调查取证过程中，必须在两人以上办案人员同时参与；调查工作结束后，应及时撰写调查报告，并根据规定确定处理意见，并报局党委

研究通过。

做好群众投诉建议及举报函件的保管工作；调查取证过程中，必须在两人以上办案人员同时参与；调查工作结束后，应及时撰写调查报告，并根据规定确定处理意见，并报局党委

研究通过。

调查调查

风险点风险点


责任人责任人





对相关事项不按规定登记；不按规定报批立案手续，擅自查办案件；在调查过程中收受当事人财物或接受宴请；在后续处理中，为当事人开脱或打击

报复当事人

对相关事项不按规定登记；不按规定报批立案手续，擅自查办案件；在调查过程中收受当事人财物或接受宴请；在后续处理中，为当事人开脱或打击

报复当事人

处理处理

归档归档

风险点风险点

风险点风险点调查终结调查终结

党委会研究党委会研究

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效能监察工作管理流程图

拟定检查方案拟定检查方案

下达行政效能监察通知下达行政效能监察通知

实施检查实施检查


检查方案须报局领导审定后方可实施；在检查中必须有三人以上共同实施，且由局领导带队；对违纪违规行为指定专人负责督促整改，并实施倒查；对违法违规行为的处理必须报

局领导审定后方可执行

检查方案须报局领导审定后方可实施；在检查中必须有三人以上共同实施，且由局领导带队；对违纪违规行为指定专人负责督促整改，并实施倒查；对违法违规行为的处理必须报

局领导审定后方可执行

形成检查通报形成检查通报


责任人责任人





方案制定不细，导致检查工作务虚；在检查中接受当事人好处，对违纪违规行为视而不见或为当事单位和个人开脱；对督查中出现的问题后续整改监督不力，导致整改走过场；对违纪违规单位或个人不作处理

或擅自减轻处理

方案制定不细，导致检查工作务虚；在检查中接受当事人好处，对违纪违规行为视而不见或为当事单位和个人开脱；对督查中出现的问题后续整改监督不力，导致整改走过场；对违纪违规单位或个人不作处理

或擅自减轻处理

反馈、整改反馈、整改

对发现的问题进行处理对发现的问题进行处理

整理归档整理归档

风险点风险点

领导签批领导签批风险点风险点

风险点风险点

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审计工作管理流程图


实行内外交叉审计，内部审计和外部审计相结合，通过相互映证、相互补充，实现审计结

果真实客观的目的

实行内外交叉审计，内部审计和外部审计相结合，通过相互映证、相互补充，实现审计结

果真实客观的目的

确定方案确定方案


责任人责任人

审计科科负责人审计科科负责人




应当审计而未按规定组织审计；审计过程中，不遵守保密原则，泄露相关信息；徇私舞弊，对明显存在或反映强烈的问题避重就轻或避而不查；审计报告不真实或弄虚作假；不依法对责任单位

和负责人严格问责

应当审计而未按规定组织审计；审计过程中，不遵守保密原则，泄露相关信息；徇私舞弊，对明显存在或反映强烈的问题避重就轻或避而不查；审计报告不真实或弄虚作假；不依法对责任单位

和负责人严格问责

实施审计实施审计

形成内部审计报告形成内部审计报告

提交局党委研究提交局党委研究

风险点风险点

督促整改督促整改

出具审计通报出具审计通报

作具处理决定作具处理决定

编制年度审计方案编制年度审计方案

风险点风险点

风险点风险点

行政管理风险流程图 巴中市交通运输局

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