Передача обязательств и обеспечения клиента между...
DESCRIPTION
Передача обязательств и обеспечения клиента между участниками клиринга. Условия для перевода. Передача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций Обособленного клиента. Процесс регистрации Обособленного клиента. Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление:. - PowerPoint PPT PresentationTRANSCRIPT
Передача Передача обязательств и обязательств и обеспечения обеспечения клиента между клиента между участниками участниками клирингаклиринга
Условия для переводаУсловия для переводаПередача возможна только в случае сегрегации обеспечения и позиций Обособленного клиентаРынок Учет обеспечения и позиций Обособленного
клиентаВалютный рынок Отдельный Расчетный кодФондовый рынок Отдельный Расчетный кодСрочный рынок Обособленная Брокерская фирмаПроцесс регистрации Обособленного Процесс регистрации Обособленного клиентаклиента
1) Базовый участник клиринга направляет в НКЦ Заявление:Рынок Заявление Состав информацииВалютный рынок
Заявление на регистрацию Расчетного кода
1) Клиент - юр. лицо:НаименованиеИННАдрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента)2) Клиент - физ. лицо:ФИОНомер паспорта3) Код Обособленного клиента
Фондовый рынок
Заявление на регистрацию ТКС
Срочный рынок
Заявление на открытие Брокерской фирмы + договор о получении статуса Доверенного владельца счетов
2) НКЦ регистрирует ТКС/Расчетный код/Брокерскую фирму. Участник клиринга несет ответственность за достоверность предоставленной информации.
Основания для перевода:-Взаимное согласие сторон (Базовый Участник клиринга, Обособленный клиент, Участник клиринга – реципиент)-Проведение ликвидационного неттинга-Банкротство/аннулирование банковской лицензии 1
Процесс передачи обязательств и Процесс передачи обязательств и обеспеченияобеспечения
1 В настоящее время Перевод невозможен (до соответствующих изменений в Закон о банкротстве, Закон о банках и банковской деятельности, Закон о клиринге и клиринговой деятельности)
Перевод
Базовый Участник клиринга
Расчетный код
Участник клиринга - реципиент
Расчетный код Расчетный код Обособленного клиента Расчетный кодРасчетный код
Обособленного клиента
Порядок передачи обязательств и Порядок передачи обязательств и обеспеченияобеспечения
НКЦОбособленный
клиент Участника клиринга
1) Подача Базовым Участником клиринга Заявления на регистрацию ТКС является безусловным согласием Базового участника клиринга на перевод обязательств и обеспечения Участнику клиринга – реципиенту
2) НКЦ вправе сообщить о наличии оснований на перевод Обособленному клиенту УК, не предоставившему Заявление на перевод
3) За перевод с УК-реципиента взымается комиссия – 3000 руб.Дополнительные затраты(Срочный рынок): Регистрация Обособленной
Брокерской фирмы – 50000 руб.
Биржа
(1) Заявление на перевод
Базовый Участник клиринга (дефолтер)
(2)Согласие на перевод
(3) Запрет на подачу заявок
(4) Перевод
Участник клиринга - реципиент
Обособленный клиент Участника
клиринга
Параметр СодержаниеОтправитель Обособленный клиентПолучатель ЗАО АКБ НКЦСостав информации 1) Клиент - юр. лицо:
НаименованиеИННАдрес и регистрационный номер в стране регистрации (для нерезидента)2) Клиент - физ. лицо:ФИОНомер паспорта3) Код Обособленного клиента, закрепленный за Расчетным кодом / Торгово-клиринговым счетом / брокерской фирмой4) Основание для осуществления перевода5) Реквизиты Участника клиринга – реципиента (ИНН, наименование)
Способ предоставления Бумажный носительПодсистема ЭДО НКЦ
Заявление на перевод обязательствЗаявление на перевод обязательств
Параметр СодержаниеОтправитель Участник клиринга - реципиентПолучатель ЗАО АКБ НКЦСостав информации 1) Участник клиринга - реципиент:
НаименованиеИНН2) Обособленный клиент Участника клиринга:НаименованиеИНН
Способ предоставления Бумажный носительПодсистема ЭДО НКЦ
Согласие на перевод обязательствСогласие на перевод обязательств
СПАСИБОЗА ВНИМАНИЕ