نموذج 7 ( أ ) الإشعار المتعلق بالملكية · web viewهل سيكون...

1 / 25

نموذج طلب الحصول على ترخيص

قائمة المحتويات

نموذج طلب الترخيصالملحق )أ(

الملحق )ب(ملحق خاص بمقدمي طلبات الترخيص ألنشطة:

التعامل ، وإدارة صناديق االستثمار، وإدارة محافظالعمالء، والحفظ

الملحق )أ(

تنبيه: يعتبر اإلخفاق في تحديث معلومات هذا الطلب، أو تقديم المعلومات اإلضافية في الموعد المحدد، أو اإلخفاق في حفظ دفاتر وسجالت دقيقة، أو عدم االلتزام

بنصوص الئحة األشخاص المرخص لهم والئحة أعمال األوراق المالية انتهاكاً لنظامالسوق المالية ولوائحه التنفيذية ويترتب على ذلك اتخاذ اإلجراءات النظامية.

وفي حالة تقديم أي معلومات أو بيانات غير صحيحة بشكل مقصود أو إغفال أي حقائقفإن ذلك يعتبر مخالفة تستوجب تطبيق العقوبات النظامية.

بيانات مقدم الطلب.1

االسم والعنوان1.1 اسم مقدم الطلب

.Click here to enter textالكامل عنوان المقر

.Click here to enter textالرئيس للمنشأة.Click here to enter textالبريد اإللكتروني.Click here to enter textموقع اإلنترنت.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس رقم السجل

.Click here to enter textالتجاري إن وجدهل يمكن استخدام العنوان أعاله للمراسالت وطلب معلومات إضافية؟1.2

ال ☐نعم ☐

نموذج طلب الترخيص

2 / 25


إذا كان الجواب ال، أكمل البيانات اآلتية للمراسلة:.Click here to enter textالعنوان

.Click here to enter textالبريد اإللكتروني رقم الهاتف الثابت/

.Click here to enter textالجوال

العنوان البريديالرمز البريديالدولةالمدينة

Click here to enter text.



.Click here to enter textرقم الفاكس اسم ضابط االتصال

.Click here to enter textووظيفته هل سيكون ضابط االتصال السابق ذكره هو الشخص المسئول عن المراسالت1.3

الالحقة في حال الترخيص للمنشأة ؟ال ☐نعم ☐

إذا كان الجواب ال، أكمل البيانات اآلتية بخصوص ضابط االتصال الدائم. وسيتم توجيهجميع االستفسارات والمراسالت المتعلقة بهذا الترخيص لهذا الشخص:

اسم ضابط االتصال.Click here to enter textووظيفته

عنوان المقر.Click here to enter textالرئيس للمنشأة.Click here to enter textالبريد اإللكتروني

.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس

الشكل القانوني لمقدم الطلب.2

شركة مساهمة ☐

شركة ذات مسؤولية محدودة ☐

Click here toغير ذلك )حدد(: ☐


3 / 25


enter text.

هل يمارس مقدم الطلب أو الشخص الذي يسيطر عليه أو من لديه روابط.3وثيقة مع مقدم الطلب أي من أعمال األوراق المالية في دول أخرى؟

ال ☐نعم ☐

إذا كانت اإلجابة نعم، اذكر التفاصيل


هل ينوي مقدم الطلب ممارسة أعمال األوراق المالية في دول أخرى؟.4

ال ☐نعم ☐



هل يملك مقدم الطلب أو يحتفظ بأي أموال أو أوراق مالية أو يقدم خدمات.5 مقاصة ألي منشأة مرخص لها بممارسة أعمال األوراق المالية ) أو ينوي فعل

ذلك(؟ال ☐نعم ☐



هل يقوم مقدم الطلب بإحالة أو تقديم عمالء ألي شخص مرخص له بممارسة.6أعمال األوراق المالية ) أو ينوي فعل ذلك(؟

ال ☐نعم ☐


4 / 25


إذا كانت اإلجابة نعم، أكمل الجدول ) أ (.

هل لدى مقدم الطلب أي ترتيب مع أي شخص )أو ينوي فعل ذلك( والذي يتم.7بموجبه:

حفظ أي دفاتر أو سجالت لمقدم الطلب من قبل ذلك الشخص ؟1.7

ال ☐نعم ☐

حفظ حسابات أو أموال أو أوراق مالية لمقدم الطلب من قبل ذلك الشخص ؟2.7

ال ☐نعم ☐

حفظ حسابات أو أموال أو أوراق مالية لعمالء مقدم الطلب من قبل ذلك3.7الشخص ؟

ال ☐نعم ☐

تقديم خدمات مقاصة وتسويات من قبل ذلك الشخص ؟4.7

ال ☐نعم ☐

إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة الذكر أكمل الجدول ) أ (.

هل قامت هيئة السوق المالية أو أي جهة حكومية أخرى في المملكة العربية.8السعودية أو خارجها خالل العشر سنوات الماضية بأي من اآلتي:

1.8 اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية، قدم بيانات كاذبة أو اغفل تقديم أية

بيانات؟ال ☐نعم ☐

اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير2.8مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية متورط في انتهاك قواعدها أو أنظمتها؟

ال ☐نعم ☐

3.8 اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير

مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية كان السبب في رفض أو تعليق أو إلغاء أو فرض قيود على ترخيصه بممارسة أي عمل يتعلق بممارسة أعمال األوراق

المالية أو أي نشاط استثماري آخر؟ال ☐نعم ☐

4.8 أصدرت أي حكم أو قرار ضد مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر أو أي من مالكه

أو مؤسسية على مقدم الطلب فيما يتعلق بممارسة أعمال األوراق المالية أوأي نشاط استثماري آخر؟


5 / 25


ال ☐نعم ☐

فرضت غرامة مالية على مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر5.8أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية؟

ال ☐نعم ☐

أصدرت حكماً على مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه، بشكل مباشر أو6.8غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية ، بالتوقف أو الكف عن أي نشاط؟

ال ☐نعم ☐

إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السابقة، اذكر التفاصيل ذات العالقة.إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة , اذكر التفاصيل ذات العالقة.


هل قامت أي محكمة في المملكة العربية السعودية أو خارجها خالل العشر.9سنوات الماضية بأي من اآلتي:

1.9 الحظر على أو منع مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو

غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه من ممارسة أي نشاط يتعلق بأعمالاألوراق المالية، أو أي نشاط استثماري آخر؟

ال ☐نعم √

2.9 اكتشاف بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير

مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه كان متورطاً في أي مخالفة ألي مناألنظمة، أو اللوائح المعمول بها في المملكة؟

ال ☐نعم ☐

3.9 رفض أي إجراء أو قرار مدني يتعلق باالستثمار تم اتخاذه من أي هيئة مالية

تنظيمية أجنبية ضد مقدم الطلب، أو أي شخص يسيطر على مقدم الطلببشكل مباشر أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه؟

ال ☐نعم ☐

إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السابقة اذكر التفاصيلإذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة , اذكر التفاصيل ذات العالقة.


هل مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو أي.10 من مالكه أو مؤسسيه خاضع حالياً ألي إجراء نظامي مدني أو جنائي قد تترتب

؟9 أو 8عليه اإلجابة بنعم على أي جزء من البنود


6 / 25


ال ☐نعم ☐

هل تم في العشر سنوات الماضية إعالن إفالس مقدم الطلب أو أي من مالكه.11 أو مؤسسيه أو أحد مسؤوليه أو أحد مدراءه التنفيذيين، أو أي ش��خص مس��جل

تابع له من قبل أي جهة في المملكة العربية السعودية أو خارجها؟ال ☐نعم ☐



وصف العمل.12

ما نوع عمل األوراق المالية الذي يرغب مقدم الطلب في الحصول على الترخيص له؟

التعام��ل بص��فة ☐التعامل: ☐1.12أصيل

التعامل بص��فة ☐وكيل

التعامل بص��فة ☐متعهد بالتغطية

اإلدارة: ☐2.12إدارة محافظ العمالء ☐إدارة صناديق االستثمار ☐ إدارة ص��ناديق االس��تثمار ☐

الخاصة غير العقارية إدارة محافظ المستثمرين ☐

ذوي الخبرةالترتيب ☐3.12

تقديم المشورة ☐4.12

الحفظ ☐5.12 ش��هراً من ت��اريخ ب��دء العم��ل لمق��دم12صف الوض��ع الح��الي والمتوق��ع بع��د .13

الطلب في أي من اآلتي:متوقعحاليالفئة

صافي األصول1.13Click here to

enter text.Click here to

enter text.اإليرادات2.13



الموظفون3.13Click here to


enter text.نسبة السعودة4.13




7 / 25


نهاية السنة المالية5.13لمقدم الطلب؟

هجري ☐ميالدي ☐

شهريومClick here to


enter text.

تكليف جهات خارجية.14 هل كلف مقدم الطلب أو ينوي تكليف جهات خارجية لممارسة أي خدمات أو عمليات

جوهرية؟ال ☐نعم ☐

إذا كانت اإلجابة نعم، حدد أي من األنشطة اآلتية وكذلك أكمل الجدول ) أ ( لكل عقد :

ما هي المهمة )المهام( التي سيتم تكليفها؟1.14

تطوير منتجات ☐حفظ أوراق مالية ☐

مراقبة االلتزام واإلشراف ☐إدارة ☐

تقنية معلومات ☐مركز اتصال ☐

وظائف معالجة العمليات ☐توزيع ☐

تمويل/محاسبة ☐تسويق ☐

إدارة أصول ☐ إدارة عامة ☐

أبحاث ☐إدارة موارد بشرية ☐

تدريب ☐إدارة مخاطر ☐

مقاصة وتسوية ☐خدمات قانونية ☐

وظيفة مسؤول المطابقة وااللتزام ☐وظيفة المدير المالي ☐

وظيفة مسؤول التبليغ عن غسل ☐األموال وتمويل اإلرهاب

Click here to enterأخرى: ☐text.


8 / 25


ما هي الجهة التي سيتم تكليف هذه األنشطة لها؟ )يمكنك اختيار أكثر من2.14إجابة(

شخص مرخص له ☐طرف أو أطراف ذات عالقة ☐ محاسبة قانونية مرخص له من الهيئة ☐

السعودية للمحاسبين القانونيين مكاتب محاماة حاصل على ترخيص في ☐

ممارسة المهنة في المملكةهل أي من هذه األطراف موجود خارج المملكة؟3.14

ال ☐نعم ☐

اذكر سبب تكليف كل من هذه المهام لجهة خارجية، وما اإلجراء الذي سيتم4.14اتباعه للتأكد من مدى مالءمة مقدمي الخدمات الذي يتم اختيارهم لكل مهمة؟


هل سيعمل كل مقدم خدمة بموجب عقد رسمي مع المنشأة؟5.14

ال ☐نعم ☐

ما اإلجراء الذي سيتم اتباعه لمراقبة المهام التي سيتم تكليفها لمصادر6.14خارجية؟

تفتيش دوري ☐

رفع تقارير إلى اإلدارة ☐

التقييم ومقارنة األداء بالتزامات وشروط العقد ☐

هل سيعمل كل مقدم خدمة بموجب عقد رسمي مع المنشأة؟7.14

كل ستة شهور ☐أسبوعياً ☐

سنوياً ☐شهرياً ☐

كل ثالثة شهور ☐ Click here toغير ذلك )حدد(: ☐

enter text. هل اإلجراء المتبع لدى مقدم الطلب فّعال في مراقبة ومعالجة أي مسائل8.14

تتعلق بمعايير خدمة قد يترتب عليها مخالفات لشروط ترخيص الهيئة؟

ال ☐نعم ☐

هل تتضمن خطة استمرارية العمل اإلجراءات المطلوب اتخاذها في حالة9.14تعطل خدمة أو وظيفة أي من مقدمي الخدمات الخارجيين؟


9 / 25


ال ☐نعم ☐

المرفقات.15

يجب إرفاق المستندات اآلتية ل�دعم طلب الترخيص:

متطلب لجمي��عاألنشطة

نموذج الطلب كامالً بجداوله )أ( و )ب(15.1المقابل المالي للهيئة15.2قائمة األعمال بالجدول )ج(15.3خطة العمل15.4قرار الجهاز اإلداري لتقديم الطلب15.5

هيكل الملكية وتفاصيل األشخاص المسيطرين وتفاصيل15.6الروابط الوثيقة

القوائم المالية المدققة15.7

بيانات الدخل الشهري المتوقع، الميزانية العمومية15.8الشهرية المتوقعة لالثني عشر شهراً القادمة

سياسة مكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب15.9مستندات التأسيس15.10حجز االسم التجاري15.11طلبات لجميع األشخاص المقترح تسجيلهم15.12

متطلبات إضافيهلألنشطة التالية:

التعامل بصفةأصيل

التعامل بصفةوكيل

التعامل بصفةمتعهد بالتغطية

إدارة صناديقاالستثمار

إدارة محافظالعمالء

الهيكل التنظيمي15.13قائمة الرسوم واألتعاب المقترحة15.14دليل اإلجراءات التشغيلية15.15شروط تقديم الخدمات15.16سياسات إدارة المخاطر15.17دليل المطابقة وااللتزام15.18برنامج مراقبة المطابقة وااللتزام15.19قواعد السلوك15.20خطة استمرارية العمل15.21التأمين المهني15.22العقود واالتفاقيات الجوهرية15.23


10 / 25


هل تم إعداد الطلب من قبل مقدم خدمة خارجي نيابة عن مقدم الطلب؟.16

ال ☐نعم ☐

إذا كان الجواب نعم، اذكر اآلتي: اسم الشخص

.Click here to enter textالمسئول اسم المنشأة

.Click here to enter textومقرها الرئيس.Click here to enter textالبريد اإللكتروني.Click here to enter textموقع اإلنترنت.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس رقم السجل

المدني/السجلالتجاري



11 / 25


توقيع نموذج طلب الترخيص وتعهد مقدم الطلب.17

ألغراض تتعلق بااللتزام بنظام الس��وق المالي��ة ولوائح��ه التنفيذي��ة ال��تي تحكم أعم��ال األوراق المالية في المملكة العربية السعودية ، يقر ويتعهد مقدم الطلب ب��االلتزام ه��و وجميع موظفيه بكافة األنظمة والقواعد واللوائح، والتعليمات المنظمة ألعم��ال األوراق المالية في المملكة العربية السعودية. ويقر بأن المعلومات والبيانات ال��واردة في ه��ذا الطلب، وكذلك المالحق المرفقة به والمعلومات األخرى المقدمة بموجبه، والتي تشكل جزءاً ال يتجزأ من هذا الطلب، حديثة و صحيحة ووافية. كما يقر مقدم الطلب ) إلى الحد الذي لم يتم فيه تعديل أي معلومات سبق تقديمها( بأن هذه المعلومات دقيق��ة ووافي��ة حتى تاريخ توقيع هذا الطلب، وحتى صدور الموافقة على طلب الترخيص يتعه��د مق��دم الطلب بإبالغ الهيئة كتابيا فور حدوث أو إج��راء أي تغ��ير في أي معلوم��ات أو بيان��ات تم

تقديمها بموجب هذا الطلب.

.Click here to enter textالتاريخ.Click here to enter textاسم مقدم الطلب

اسم المفوض.Click here to enter textبالتوقيع

)الختم الرسمي(التوقيع


12 / 25


الجدول )أ(

( و )7( و )6يجب على مقدم الطلب تعبئة جدول ) أ ( لكل رد باإليجاب على األسئلة ) ( بما في ذلك الردود المتعددة على أي بند، مع تعبئة المربع الخاص "بتاريخ14

السريان" بالشهر واليوم والسنة الذي أصبح فيه الترتيب أو االتفاقية سارية المفعول. اسم المنشأة أو

.Click here to enter textالشركة رقم السجل

التجاري، في حالوجوده

Click here to enter text..Click here to enter textعنوان العمل / / تاريخ السريان

/ / تاريخ االنتهاء اسم الشخص ورقم السجل المدني) إذاكان ذلك ينطبق(

Click here to enter text. عنوان العمل )إذا.Click here to enter textكان ذلك ينطبق( / / تاريخ السريان

/ / تاريخ االنتهاءهذا الجدول يتعلق6 بالسؤال رقم 7 بالسؤال رقم 14 بالسؤال رقم

صف بإيجاز طبيعة المرجع أو الترتيب أو االتفاقية، أو طريقة التمويل وقيمته ويمكنإضافة صفحات إضافية حسب الحاجة.



13 / 25


الجدول )ب(

الُمالك المباشرون والمسئولون التنفيذيون.1

1.1 اذكر أسماء جميع المالك المباشرين وأعضاء مجلس اإلدارة و كبار التنفيذيين وفقاً

للتعليمات التالية:

التعليمات: إذا كان مقدم الطلب شركة مساهمة، اذكر كل مساهم يمتلك بشكل مباشر نسبةا.

% أو أكثر في أي فئة من فئات األسهم ذات األحقية بالتصويت أو أدوات الدين5القابلة للتحويل إلى أسهم.

عندما يكون أي من أعضاء مجلس اإلدارة أو كبار التنفيذيين لمقدم الطلب مالكاًب. أو له مصلحة في أي حقوق في أسهم أو أدوات دين مقدم الطلب )أو أي من

تابعيه(. إذا كان مقدم الطلب شركة ذات مسؤولية محدودة، أو شركة تضامنية أو شركةج.

توصية بسيطة، أذكر جميع المسيطرين والشركاء.

2.1 أكمل بيانات الملكية بإدخال ُملكيات أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية، وإيضاح وضعهم كشريك أو مالك فرد أو مساهم، وفئة األوراق المالية التي

يملكها المساهمون ) في حالة إصدار أكثر من فئة(.

3.1

في بيانات الشخص المسيطر إذا كان الشخص مسيطراً حسب التعريف الواردذكره أدناه اجب ب"نعم" ، وإذا كان الشخص غير مسيطر أجب ب "ال".

مالحظة: تعني السيطرة القدرة على التأثير على أفعال أو قرارات شخص آخر، بشكل مباشر أو غير مباشر، منفرداً أو مجتمعاً مع قريب أو تابع، من خالل أي

% أو أكثر من حقوق التصويت في30من اآلتي: )أ( امتالك نسبة تساوي % أو أكثر من أعضاء الجهاز اإلداري، وتفسر كلمة30شركة. )ب( حق تعيين

"المسيطر" وفقاً لذلك.


14 / 25


الملكية أو الوضعاالسم بالكامل تاريخ االستحواذ على الملكية

الشخصنسبة الملكيةأو الوضعالمسيطر

رقم السجل المدني/ السجل

التجاري شهرسنةClick here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.


15 / 27


Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click here to enter

text.


16 / 25


الملكيات المباشرة لكل مالك موضح أعاله وكذلك الروابط الوثيقة لمقدم الطلب:. 2

يجب ذكر الملكيات المباشرة لكل مالك وتوضيح كونه مسيطراً أو مسيطراً عليه أم ال،وكذلك الروابط الوثيقة والمعرفة كالتالي:

يقصد بالروابط الوثيقة في الئحة األشخاص المرخص لهم، العالقة بين مقدم طلبالترخيص أو الشخص المرخص له وبين أي من األشخاص اآلتي بيانهم:

مسيطر على هذا الشخص.(1شركة مسيطر عليها من هذا الشخص.(2شركة مسيطر عليها من قبل مسيطر على هذا الشخص.(3 (3( أو )2( أو )1شركة مسيطر عليها من أي من األشخاص المشار إليهم في )(4

أعاله.


17 / 25


االسم بالكامل الجهة التي

يملك مصلحةفيها

الملكية أوالوضع

تاريخ االستحواذ على الشخصالملكية أو الوضع

نسبة الملكيةالمسيطر رقم السجل

المدني/ السجلالتجاري شهرسنة







Click here to enter

text.Click here to

enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.Click here to Click Click Click Click Click Click here Click here to


18 / 27


enter text.here to enter text.

here to enter text.

here to enter text.

here to enter text.

here to enter text.

to enter text.enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.







Click here to enter

text.Click here to

enter text.


19 / 25


أجب عن األسئلة اآلتية:.3 هل يوجد أي شخص لم يرد اسمه سواء بشكل مباشر أو غير مباشر في هذا.1

الطلب:يسيطر على إدارة أو سياسة مقدم الطلب أو له روابط وثيقة به؟1.1

ال ☐ نعم☐

يُمول جميع أعمال مقدم الطلب أو أي جزء منها ؟2.1

ال ☐ نعم☐

إذا كان الجواب "نعم" أكمل الجدول التالي: اسم المنشأة أو

.Click here to enter textالشركة رقم السجل التجاري

.Click here to enter textفي حال وجوده.Click here to enter textعنوان العمل

/ / تاريخ السريان اسم الشخص ورقم السجل المدني، إذا

كان ذلك ينطبقClick here to enter text.

عنوان العمل )إذا.Click here to enter textكان ذلك ينطبق(

/ / تاريخ السريانصف بإيجاز طبيعة العالقة أو السيطرة. أضف صفحات إضافية حسب الحاجة.


هل مقدم الطلب يسيطر أو مسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو خاضع.2 لسيطرة مشتركة مع أي شخص أو أي شركة أو أي جهة أخرى تمارس أعمال

األوراق المالية أو االستثمار؟ ال☐ نعم☐


20 / 25


إذا كان الجواب "نعم" صف عالقة السيطرة مع إرفاق االتفاقية/العقد.


هل مقدم الطلب مسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر من أي شركة.3مصرفية قابضة أو بنك محلي أو اتحاد ائتمان أو بنك أجنبي؟

ال ☐ نعم☐

إذا كان الجواب "نعم" صف عالقة السيطرة مع إرفاق االتفاقية/العقد.


الجدول )ج(


21 / 25


نموذج قائمة األعمال المقترح ممارستها يجب أن تتضمن قائمة األعمال المسموح بها لمقدم الطلب جميع تفاصيل األوراق المالية والخدمات التي يقترح مقدم الطلب تقديمها لكل عمل من أعمال األوراق

المالية التي يتقدم بطلب لممارستها. ويمكن إرفاق جدول يتضمن كافة تفاصيل كلقسم إذا لزم األمر.

العمل تفاصيل األوراقالمالية

تفاصيلالقيودفئات العمالءالخدمات

التعامل

التعامل بصفةأصيل





التعامل بصفةوكيل





التعامل بصفةمتعهد بالتغطية





اإلدارة إدارة صناديق

استثمار





إدارة محافظالعمالء





إدارة صناديق االستثمار الخاصة

غير العقارية





إدارة محافظ المستثمرين ذوي

الخبرة

Click here to enter

Click here to enter

Click here to enter

Click here to enter


22 / 25


text.text.text.text.

الترتيب مستشار أعمال تمويل شركات/مستشار مالي





تقديمالمشور

ةمستشار استثمار





خدمات حفظالحفظاألورق المالية





الملحق )ب( على مقدمي طلبات ال��ترخيص ألنش��طة التعام��ل وإدارة ص��ناديق االس��تثمار وإدارة

محافظ العمالء والحفظ اإلجابة على األسئلة الواردة في هذا الملحق:ترتيبات المطابقة وااللتزام.1

للحصول على ترخيص من الهيئة يجب أن يتوافر لدى مقدم الطلب دليل مطابقة والتزام كامل وإجراءات لمراقبة التزامه بنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية و

الترخيص الممنوح له على أكمل وجه.

1.1 هل تم وضع ترتيبات خاصة بالمطابقة وااللتزام والتبليغ لكي يتمكَّن

مقدم الطلب من ممارسة األعمال بموجب الترخيص الممنوح منهيئة السوق المالية؟

ال ☐نعم ☐

هل تم توثيق ترتيبات مقدم الطلب الخاصة بالمطابقة وااللتزام2.1)سواء على مستوى المنشأة أو المجموعة(؟

ال ☐نعم ☐

هل تحدد ترتيبات المطابقة وااللتزام لدى مقدم الطلب الفترات3.1وعدد مرات مراقبة االلتزام باإلجراءات والتبليغ عن ذلك؟

ال ☐نعم ☐

هل يستخدم مقدم الطلب إجراءات موثقة للمحافظة على مالءمة4.1الترتيبات الخاصة بالمطابقة وااللتزام و إجراءات المراقبة؟


23 / 25


ال ☐ نعم☐

ما فترة مراجعة ترتيبات مقدم الطلب الخاصة بالمطابقة وااللتزام5.1والمراقبة؟


كل ستة شهور ☐كل ثالثة شهور ☐ Click here to enterغير ذلك )حدد(: ☐

text. هل تخضع ترتيبات مقدم الطلب الخاصة بالمطابقة وااللتزام ألي6.1

مراجعة خارجية؟ال ☐نعم ☐

7.1 هل يوجد لمقدم الطلب شخص مسئول عن التبليغ باستمرار عن مدى

التزامه بالنظام واللوائح والتأكد من مالءمة الترتيبات الخاصةبالمطابقة وااللتزام؟

ال ☐نعم ☐

هل هذا الشخص متصل بالجهاز اإلداري للمنشأة؟1.7.1

ال ☐نعم ☐

هل قام مقدم الطلب بتعيين محاسب قانوني؟8.1

ال ☐نعم ☐

1.8.1

اذكر البيانات التالية:

تاريخ تعيين المحاسبالقانوني

السنةالشهر اليوم

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

Click

here to

enter

text.

اسم المحاسب القانوني.Click here to enter textبالكامل


24 / 25


2.8.1

هل قام مقدم الطلب بتعيين محاسب قانوني آخر؟

ال ☐نعم ☐

إذا كان الجواب نعم، أعط التفاصيل التالية:

تاريخ تعيين المحاسبالقانوني

السنةالشهر اليوم Click here

to enter text.

Click here to enter

text.Click here

to enter text.

اسم المحاسب.Click here to enter textالقانوني بالكامل

المندوبون.2

للحصول على ترخيص من الهيئة يجب أن يثبت مقدم الطلب أن لديه ترتيبات ( للتقيد بالنظام ولوائحه التنفيذية وشروط ومتطلبات الترخيص التي1مالئمة )

( للتأكد من تحديد3( لإلشراف ومراقبة أنشطة مندوبيه، )2تحددها الهيئة ) ( التأكد من تدريب وتأهيل4ومعالجة أي مخالفات للوائح، أو السياسات الداخلية )

المندوبين بشكل مالئم.يجب تقديم البيانات التالية عن مندوبي مقدم الطلب:

هل يتم تطبيق إجراء دائم للتأكد من التزام جميع المندوبين1.2الجدد الذين يتم تعيينهم بمتطلبات هيئة السوق المالية؟

ال ☐نعم ☐

هل هناك استخدام وتوثيق لبرامج التدريب والتعليم المستمر التي2.2يقدمها مقدم الطلب لمندوبيه؟

ال ☐نعم ☐

هل يحتفظ مقدم الطلب بسجالت برامج التدريب التي يحضرها3.2مندوبوه؟ال ☐نعم ☐

هل لدى مقدم الطلب إجراءات موثقة لإلشراف والمراقبة على4.2مندوبيه لضمان التزاماتهم بنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية؟


25 / 25


ال ☐نعم ☐

5.2 هل هناك إجراء موثق للتأكد من كون جميع مندوبي مقدم الطلب

مدربين ومؤهلين وقادرين على تقديم الخدمات المالية بكفاءةونزاهة وعدالة؟

ال ☐نعم ☐

كفاية الموارد.3

للحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية يجب أن يثبت مقدم الطلب توافر الموارد المالية والبشرية وتقنية المعلومات الكافية لتأدية مسئولياته بموجب

النظام و لوائحه التنفيذية. على مقدم الطلب اإلجابة عن األسئلة اآلتية المتعلقة بالموارد المالية والبشرية

وتقنية المعلومات:

هل هناك إجراءات موثقة لضمان االلتزام المستمر بمتطلبات1.3النظام ولوائحه التنفيذية؟

ال ☐نعم ☐

هل توضح الترتيبات الخاصة بالمطابقة وااللتزام تقيده بمتطلبات2.3التزاماته المالية؟

ال ☐نعم ☐

هل توضح ترتيبات المطابقة وااللتزام كيفية المراقبة والتبليغ عن3.3التزامه بهذه المسؤوليات؟

ال ☐نعم ☐

4.3 هل يطبق مقدم الطلب إجراءً موثقاً لضمان توافر عدد مناسب من

الموظفين المؤهلين والمدربين لممارسة أعمال األوراق الماليةموضوع الترخيص؟


26 / 25


ال ☐نعم ☐

هل يطبق مقدم الطلب إجراءً موثقاً للمراقبة واإلشراف على5.3موظفيه بشكل مناسب؟

ال ☐ نعم☐

هل لدى مقدم الطلب نظام تقنية معلومات لدعم إجراءات عمله؟6.3

ال ☐نعم ☐

ما هو اإلجراء الذي يتبعه مقدم الطلب في تطوير نظام تقنية7.3المعلومات الخاص به؟

داخلياً ☐

االستعانة بمصدر خارجي بموجب عقد ☐

مع طرف ذي عالقة ☐

ما الترتيب الذي يتخذه مقدم الطلب لدعم تقنية معلوماته؟8.3

دعم داخلي ☐

االستعانة بمصدر خارجي بموجب عقد ☐

مع طرف ذي عالقة ☐

هل لدى مقدم الطلب خطة الستمرارية العمل في حال حدوث توقف9.3غير متوقع ألعماله ؟

ال☐نعم ☐

ما الفترة الزمنية التي يقوم مقدم الطلب خاللها كحد أدنى، باختبار10.3خطة استمرارية العمل:


كل ستة شهور ☐كل ثالثة شهور ☐

Click here to enterغير ذلك )حدد(: ☐text.


27 / 25


ما عدد مرات عمل مقدم الطلب نسخ احتياطية من معلومات مقدم11.3الطلب كحد أدنى:

شهرياً ☐باستمرار ☐

إطالقاً ☐يومياً ☐

أسبوعياً ☐ Click hereغير ذلك )حدد(: ☐

to enter text. كيفية تأكد مقدم الطلب من مالءمة وكفاءة نظام الحاسب اآللي12.3

الخاص به؟ ) يمكن اختيار أكثر من إجابة(

من خالل تقييم المستخدم ☐مراجعة سرعة االستجابة ☐للنظام

مراجعة خارجية ☐قياس مدة األعطال ☐

ال شيء ☐المقارنة بمعايير األداء ☐

إدارة المخاطر.4

للحصول على ترخيص يجب أن يثبت مقدم الطلب توافر نظام مالئم وفّعال إلدارةالمخاطر.

على مقدم الطلب اإلجابة عن األسئلة اآلتية المتعلقة بنظام إدارة المخاطر:

1.4 هل النظام قادر على تحديد وتحليل وتقييم ومعالجة ونقل

جميع المخاطر التنظيمية والتشغيلية وغيرها من المخاطر التيينطوي عليها كل جزء من عملك؟

ال ☐نعم ☐

هل النظام قادر على مراقبة المشاكل المتعلقة بإدارة المخاطر2.4وتبليغها لإلدارة العليا المختصة؟

ال☐نعم ☐

هل هو موثق؟1.2.4

ال ☐ نعم☐

هل قّوم مقدم الطلب المخاطر التي ينطوي عليها عمله مع األخذ3.4باالعتبار احتمال حصول هذه المخاطر؟

ال ☐ نعم☐

هل قام مقدم الطلب بتحديد أولويات إدارة المخاطر؟4.4


28 / 25


ال ☐نعم ☐

هل حدد مقدم الطلب المخاطر التي تحتاج لمعالجة وإدارة؟5.4

ال ☐نعم ☐

هل لدى مقدم الطلب نظام لتعليم وتدريب موظفيه على إدارة6.4المخاطر؟ال ☐نعم ☐

هل سيخضع نظام مقدم الطلب الخاص بإدارة المخاطر للمراجعة7.4والتدقيق؟ال ☐نعم ☐

إذا كان الجواب نعم، ما هي فترة إجراء هذه التدقيقات/المراجعات1.7.4

كل ستة شهور ☐أسبوعياً ☐

سنويًا ☐شهرياً ☐

كل ثالثة شهور ☐ Click hereغير ذلك )حدد(: ☐

to enter text.


نموذج 7 ( أ ) الإشعار المتعلق بالملكية · web viewهل سيكون...

Documents