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第第 99 章专利知识及国内章专利知识及国内外外

专利文献检索专利文献检索

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1. 有关专利的基本知识

2. 专利文献的特征及利用

3. 国内外专利文献的检索

4. 有关资源及参考资料一览

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1.1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识 1.1 专 利

是国家按专利法授予申请人在一定时间内对其发明创造成果所享有的独占、使用和处理的权利。

世界上最早的专利出现在英国， 1307年爱德华二世期间。

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1.2 1.2 专利制度专利制度 国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。

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1.2 1.2 专利制度专利制度

专利制度的作用是国家利用法律手段保专利制度的作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用促进新技术成果的推广应用。其特征是。其特征是法律法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。保护、科学审查、公开通报、国际交流。

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1.2 1.2 专利制度专利制度

世界上最早的专利制度起源于欧洲 1474 年威尼斯共和国《专利法令》－－ 1624年英国的《垄断法》。

《中华人民共和国专利法》 1985 年 4月 1 日起施行。 1992 年、 2000 年进行过二次修正）

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识

1.3 专利技术 ( 成果 ) 的特点

独占性——权利人对其专利成果具有 独 立的占有、使用、处分权。

排他性——同一技术内容及复杂程度的专利申请只能授予一次专利权。

地域性——在一定的国家或地区享有专利权。 时间性——在一定的时间内享有专利权。

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专利战略专利战略 科技竞争力的重要标志是其企业对核心技术的拥有情况，在很

大程度上反映为发明专利、自主知识产权等。当前，发达国家在世界范围内进一步将其技术独占优势转化为市场垄断优势。在国内，外国企业，特别是大的跨国公司和企业集团也在高技术领域以大量的发明专利申请作为抢占中国市场的前导。截至2000 年 12 月，在我国的发明专利申请中，外国为 169,886 件，而国内仅为 126,945 件。在信息通迅、航空航天、医药制造等高技术领域，国外专利申请的比例均占 60 ％― 90 ％左右。这使我国产业发展在很大程度上受到发达国家的专利制约。实施专利战略，就是要有效地运用有关知识产权的法律法规，努力提高原始性创新能力，更多地掌握具有自主知识产权的核心技术和关键技术，迅速提高我国发明专利的数量和质量，从而增强我国的科技、经济竞争力。

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专利国际合作组织与有关条约 专利国际合作组织与有关条约 ( 一）、《巴黎公约》和巴黎联盟 ( 二）、《专利合作条约》《 Patent Cooperation Tre

aty 》 PCT . 在 Paris Convention 原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由 WIPO 国际局管辖。1994.1.1 我国正式成为 PCT 成员国， PCT 对 Paris Convention 起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。 （三）、世界知识产权组织 World Intellectual Property Organization ，简称WIPO ，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。 1970 年成立， 1974 年成为联合国的一个专门机构，我国于 1980 年 6 月 3 日正式成为第90 个成员国。

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识

不丧失新颖性的三种情形 （ 24 ） （申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，

有下列情形之一的，不视作丧失新颖性）

（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上 首次展出的；

（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；

（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识 1.5 中国专利的种类

名称

发明专利 (20 年）

实用新型专利（ 10 年）

外观设计专利（ 10 年）

要 求

对产品、方法及其改进提出的新的技术方案

对产品形状、构造及其结合提出的实用方案

对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计

特 点

具有突出的实质性特点和显著进步

具有实质性特点和进步

具有实质性特点和进步

（四）、集成电路布图设计。

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识

1.6 相关的专利概念 1 、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。 2 、同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。 3 、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。 4 、非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在 12 月内完成，超过 12 个月的则成为非法定专利。

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识

1.7 不授予专利权的几种情形：　（一）科学发现；　（二）智力活动的规则和方法；　（三）疾病的诊断和治疗方法；　（四）动物和植物品种；　（五）用原子核变换方法获得的物质。　　

对第四项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。另外对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

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1. 1. 有关专利的基本知识有关专利的基本知识

1.8 中国专利权获得的一般过程

发明专利申请 初审（经 18 个月） 公布（申请公开说明书）实审（3

年）

授予专利权

实用新型专利申请

外观设计专利申请

初步审查

初步审查

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1.91.9 授予专利权的条件授予专利权的条件 ⑴ 实质性条件（专利性）

1. 新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。 2. 创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 3. 实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。

⑵形式条件 指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。

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1.10 1.10 如何撰写有关文件如何撰写有关文件 申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明

书及其摘要和权利要求书等文件。请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人或者设计人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项。 说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。权利要求书应当以说明书为依据，说明要求专利保护的范围。 　申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。

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1.111.11 职务发明与非职务发明职务发明与非职务发明执行本单位的任务或者主要是利用本单位的

物质条件所完成的发明创造，属于职务发明 , 申请专利的权利属于该单位；如果不是执行本单位的任务或是主要利用本单位的物质条件所完成的发明创造 , 属于非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用2.1 专利文献——（专利数据库） (1) 发明专利公报、实用新型专利公报和

外观设计专利公报；

(2) 发明专利申请公开说明书、发明专利说明书；

(3) 实用新型专利说明书；

(4) 专利年度索引。

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用

2.2 专利文献的特点（ 1 ）内容新颖、实用并富于创造性。（ 2 ）反映内容具体、详尽。（ 3 ）报道速度快、时间性强。（ 4 ）格式规范、语言严谨。（ 5 ）分类科学、检索方便。（ 6 ）大量重复报导——等同专利。 世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的

发明创造信息， 90% 以上首先都是通过专利文献反映出来的。

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用

2.3 专利文献利用中的常见概念 1 ）几种“人” : 申请人——对专利权提出申请的单位或个人 （职务发明与非职务发明）。 发明人（设计人）——实际开展工作的人。 专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。 代理人——代为办理专利权申请的人。

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用

2.3 专利文献利用中的常用概念 2 ）几种“号”： 申请号——发明专利申请号（ 99119638.4 ） 公开号——发明专利公布编号 （ 1251835 ） 公告号——三种专利授权公告号（ CN1093184C) 专利号——三种专利原申请号（ 99119638.4 ） 国际专利分类号（ IPC)—— 国际上公认的按专利文 献的技

术内容或主题进行分类的代码。 如： F15B13/043

　

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2. 专利文献的特征及利用国际专利分类号的构成、作用、检索——（ A-H ）例如： F 机械工程，照明，加热，武器，爆破F15B   一般流体工作系统；流体压力执行机构，如伺服马达；未列入其它类的流体压力系统的部件 ( 马达、涡轮机、压缩机、鼓风机、泵入 F01 至 F04 ；流体动力学入 F15D ；流体离合器或制动器入 F16D ；流体弹簧入 F16F ；流体传动装置入 F16H ；活塞、缸、密封入 F16J ；阀、输水器、旋塞、致动浮子入 F16K ；用于对主阀的辅助流体操纵的安全阀入 F16K17/10 ；阀的流体操纵装置入 F16K31/12 ；管子、管接头入 F16L ；润滑入 F16N) *F15B13/043—— 压力控制设备（ 85109250 ） * 准确扩大检索结果

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用 2.3 专利文献利用中的常用概念 3 ）几种“日”： 申请日——专利机关受到申请说明书之日。 公开日——发明专利申请公开之日。 公告日——三种专利授权公告之日。 优先权日——是指专利申请人就同 一项发明在一个

缔约国提出申请之后，在规定的期限内又向其他缔约国提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。

（《保护工业产权巴黎公约》 1883 缔约，中国于 1985年 3 月 19 日加入）

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2.2. 专利文献的特征及利用专利文献的特征及利用

2.4 充分合理地利用专利（技术）文献 1 ）不以盈利为目的利用行为——用于学

习、科研。 2 ）失效专利可无偿使用——法律状态。 3 ）不受本国专利法保护的专利可在本

国使用——地域性。 4 ）通过专利权转让——合法使用。 5 ）在现有专利技术的基础上开发、创

新。

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2.52.5 什么情况下，专利权在期限届满前提前终止什么情况下，专利权在期限届满前提前终止 ? ?

在有下列情况之一时 , 专利权在期限届满前提前终止。 　一、没有按照规定缴纳年费的； 　二、专利权人以书面声明放弃其专利权的。 　　专利权的终止，由专利局登记和公告。

--------- 失效专利

( 专利申请的费用 \向专利局缴纳年费 )

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3. 3. 国内外专利文献的检索国内外专利文献的检索3.1 国外专利检索系统简介 Eroupen`s Network of Patent Databases 1 ）收录欧洲专利组织 (EPO) 所属国家 / 地区及美国、世界

知识产权组织 (WIPO) 所属重要工业国家及地区的专利文献。

2 ）主要可通过发明名称、专利号、申请人途径查询。 3 ）可以进行题录、文摘以及全文（包括插图、表格）浏览、

打印、拷贝。 4 ）中国专利不能查看全文（需进入中国专利检索系统）。 5 ）可以了解等同专利的情况。

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电脑课件之家主页

学科资源 专利数据库

欧洲及欧洲各国专利

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3.1 3.1 国内外专利检索系统简介国内外专利检索系统简介

USPTO Patent Full-Text & Image Database

1) 全面反映美国专利 1790-的文献情况。 2 ）可以通过发明名称、申请号等 11 条途径检索。 3 ）允许全文（本格式及 TIFF 格式）下载、拷贝。 4 ） 1790-1975 年的文献只能通过专利号及美国专

利 分类号进行检索。

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3.1 3.1 国内外专利检索系统简介国内外专利检索系统简介

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虚拟资源 专利数据库

美国专利商标局专利数据库

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3.1 3.1 国外专利检索系统简介国外专利检索系统简介 中国国家知识产权局

1) 全面反映中国专利 1985― 的文献情况（包括外 国申请人在我国申请专利的情况）。

2 ）可以通过申请号、发明名称等 16 条途径检索。

3 ）可以进行题录、文摘及全文（ TIFF) 下载拷贝。

4 ）可以及时了解每件专利的法律状态。

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3.1 3.1 国外专利检索系统简介国外专利检索系统简介

电脑课件之家主页

虚拟资源 专利数据库

中国国家知识产权局专利数据库

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4.4. 有关资源及参考资料一览有关资源及参考资料一览专利法规政策问答http://www.richgod.net/cqdt/fgwd.htm专利国别代码 http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/default.htm

2001 年中国专利优秀奖项目名单http://www.sipo.gov.cn/sipo/zlgl/ztgz/zljj/2000zljj

/200112280005.htm

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《怎样撰写专利申请书》汪镇华 G303.3 ZJ1

《因特网上查专利》孙燕玲 N18-39 ZS1

专利技术转让 http://www.anyangwindow.com.cn/patent/

中国发明专利技术信息网http://www.1st.com.cn/

专利的年费 发明前线

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作业作业 1. 我国专利法保护的发明创造分为几种 ?

2. 授予专利权的条件有哪些 ? 3. 申请专利的发明创造在哪些情况下，不丧失其新颖性 ?

4. 专利法中明确规定不授予专利权的申请包括那些 ? 5. 职务发明与非职务发明的区别是什么 ? 6. 如何申请专利 , 以及如何撰写有关文件 ? 7. 专利保护的期限为多长时间 ?

8. 说明同等专利与同族专利的区别 ? 9. 利用《中国专利数据库》、《美国专利数据库》检索某产

品 ( 自定 ), 提取一件 , 说明各项（专利人、申请人、公开日、公告日、同等专利等）基本内容 .

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end