اململكة العربية السعودية

هيئة السوق املالية

قائمة املصطلحات املستخدمة يف لوائح هيئة السوق املالية وقواعدها

صادرة عن جملس هيئة السوق املالية

هـ 20/8/1425وتاريخ 2004 - 11 - 4مبوجب القرار رقم

بناء على نظام السوق املالية م4/10/2004املوافق

هـ2/6/1424وتاريخ 30باملرسوم امللكي رقم م/ الصادر

هـ16/8/1437وتاريخ 2016 – 61 – 1املعدلة بقرار جملس هيئة السوق املالية رقم

م23/5/2016املوافق

ملحوظة مهمة:

ملواكبة التطورات واملتغريات املتسارعة بشأن لوائح وقواعد اهليئة، فإن جملس اهليئة يود التنبيه إىل أنه جيب االعتماد

www.cma.org.sa على نسخ اللوائح والقواعد املنشورة على موقع اهليئة:دائمًا

http://www.cma.org.sa/

1

و قواعدها املستخدمة يف لوائح هيئة السوق املاليةاملصطلحات قائمة

سياق ما مل يقِض يقصد بالكلمات والعبارات الواردة يف هذه القائمة املعاني املوضحة هلا

النص بغري ذلك:

:التعويض واملصاريف واألتعاب املتعلقة باخلدمات االستشارية أتعاب إدارة الصندوق

اليت يتم دفعها ملدير الصندوق.

:التصرف حسب حاالت تستدعيإدارة أوراق مالية عائدة لشخص آخر يف إدارة

التقدير.

مبديونية وتكون قابلة للتداولأداة تنشأ مبوجبها مديونية أو تشكل إقرارًا : دينأداة،

أو املؤسسات العامة. ،أو اهليئات العامة ،تصدرها الشركات أو احلكومة

:من ذلك اآلتي يستثنىو

مقابل قيمة به، ويكون هذا الدين أو تشكل إقرارًا دينأداة تؤدي إىل نشوء (1

واجبة الدفع مبوجب عقد لتوريد سلع أو خدمات، أو مقابل أموال مقرتضة لتسوية

قيمة واجبة الدفع مبوجب عقد لتوريد سلع أو خدمات.

.، أو شيك مصريف أو خطاب اعتمادكمبيالةشيك أو (2

ورقة نقدية، أو كشف يبني رصيد حساب مصريف، أو عقد إجيار، أو أي أداة (3

.بثبات تصرف يف تمتلكاتأخرى إل

.عقد تأمني (4

إدراج األوراق املالية يف السوق، أو حيث يسمح سياق النص بذلك، تقديم طلب اإلدراج :

التسجيل وقبول اإلدراج.

2

:االستحواذ على حصة سيطرة يف شركة مدرجة أسهمها يف السوق.االستحواذ

أسهمها يف السوق بعرض : أي ترتيب تقوم مبوجبه شركة مدرجةاالستحواذ العكسي

أسهم جديدة على مساهمي شركة غري مدرجة بداًل من أسهمهم حبيث متثل هذه

% من أسهم الشركة املدرجة املتمتعة حبق التصويت بعد 50األسهم اجلديدة أكثر من

عملية االستحواذ.

:مـن 2القرعيـة مبوجـب الققـرة تقدميـه للهيئـة الواجـب اإلشعار إشعار الطرح اخلاص )

، وُيقصــد بــه ألغــراض الئحــة مــن الئحــة طــرح األوراق املاليــة (12 املــادة الققــرة أ( مــن

( 3و 2و 1جب الققرات القرعيـة اإلشعار الواجب تقدميه للهيئة مبو، صناديق االستثمار

،( من الئحة صناديق االسـتثمار بالنسـبة للصـناديق اخلاصـة 75من الققرة أ( من املادة

ــرات القرعيــة ، الصــناديق األجنبيــة وبالنســبة إىل ــرة أ( مــن 3 و 2 و 1القق ( مــن القق

( من الئحة صناديق االستثمار.95املادة

إضافية ملساهمي املصدر احلق يف االكتتاب أسهم : طرحأولوية إصدار أسهم حقوق

متلكهم. نسب مع يتناسب فيها مبا

احلاليني، مدفوعة بالكامل من : طرح أسهم إضافية للمساهمني إصدار الرمسلة

.احتياطيات املصدر، بنسبة احلصص اليت ميتلكها أولئك املساهمني

:األصول اليت تعترب أصواًل للعميل حسب ما مت بيانه يف الباب السابع من أصول العميل

.األشخاص املرخص هلم الئحة

اآلتي تعين أيًا من :قابلة للتسييلأصول غري:

الثابتة.األصول (1

.ًافور للتحويل إىل نقدقابلة الالية غري املوارد امل (2

خالل بثالبثة أشهر أو أقل. تاحة للسحباملودائع غري ال (3

أصول غري نقدية، ليس هلا وجود مـادي وهلـا قـدرة علـى ت ويـد املنشـأة أصول غري ملموسة: -باخلــدمات أو املنــافع يف املســتقبل واكتســبت املنشــأة احلــق فيهــا نتيجــة أحــدا وقعــت أو

3

عمليات متت يف املاضي. وقـد تكـون األصـول غـري امللموسـة قابلـة للتمييـ بشـكل مسـتقل

لـــك تكـــاليف التأســـيس، العالمـــات ميكـــن فصـــلها عـــن بـــاقي األصـــول(، ومـــن أمثلـــة ذ

ــا ــاذج والتصــــاميم الصــــناعية، وحقــــوق االمتيــ التجاريــــة، حقــــوق الطبــــع والنشــــر، النمــ

ــة للتمييــ بشــكل مســتقل مثــل والرتاخــيص. وقــد تكــون األصــول غــري امللموســة غــري قابل

السمعة واملهارات والكقاءات اإلدارية وغري ذلك من العوامل اليت تكون الشهرة.

ذلك يشمل وال للمصدر، اليومية الشؤون لتصريف عادي نشاط: العادي اطالنش إطار - .املتكررة غري أو العرضية التعامالت

إعالن للجمهور يتم من خالل السوق أو ،االندماج واالستحواذ يف الئحةيقصد به إعالن: - من خالل أي نظام معلومات معرتف به من اهليئة.

.حبسب ما جرى بيانه يف الئحة األشخاص املرخص هلم مسبقًا: املالية امُلَعد األوراق إعالن -.

:تعلق باإلعسار أو التصقية أو الرتتيب تأي إجراءات بالبدء أو إعسار فعلي، إعسار

أو يف أي يف اململكة شبيهةأي إجراءات البدء بأو ،اإلفالس أنظمةالطوعي مبوجب

مكان آخر خارج اململكة.

:من الئحة أعمال األوراق املالية. الثالثةحسب ما جرى بيانه يف املادة أعمال األوراق املالية

:بشأن أيالقيام بأعمال األوراق املالية من شخص مرخص له أعمال متويل الشركات

من اآلتي:

طرح أوراق مالية أو إصدارها أو التعهد بتغطيتها أو إعادة شرائها أو تبادهلا أو (1

عالقة. أو تعديل شروطها أو أي مسألة ذات ستهالكهاا

أو إدارته أو أو هيكلته،متويل أي نشاط جتاري، اليت يتم بواسطتها طريقة ال (2

، أو شروط أي تما سبق، أو السيطرة عليه أو تنظيمه أو تقديم التقارير عنه

.يتعلق باألشخاص القائمني بذلك ما

عمليات ذات عالقة.أو للسيطرة أي شراء فعلي أو مقرتح (3

( دمج أو فك الدمج أو إعادة اهليكلة.4

:فيما يتعلق بأمر من عميل:أمر

4

.بصقة وكيل صققةله من عميل لتنقيذ مرخصأمر صادر إىل شخص (1

يف ظروف صققةله لتنقيذ مرخصإىل شخص من عميل أي أمر آخر صادر (2

بصقة صققةتؤدي إىل نشوء واجبات مشابهة لتلك اليت تنشأ عن أمر لتنقيذ

.وكيل

حلساب عميلتقديره حسب صققةله لتنقيذ مرخصقرار من شخص أي كما يشمل

لشراء أوراق مالية وال يشمل معنى األمر أي طلبات ،أو حلساب صندوق استثمار يديره

.من إصدار جديد

:األموال اليت تعترب أموااًل عائدة للعميل حسب ما مت بيانه يف الباب السابع أموال العميل

.األشخاص املرخص هلم من الئحة

:للقيام بنشاطات األشخاص املرخص هلم شخص يرخص له مبوجب الئحةأمني احلقظ

حقظ األوراق املالية.

:أي من اآلتي:أمني حقظ خارجي

من سلطة خارج يكون مرخصًا له كبنك جتاري وبنك يوفر خدمات احلقظ (1

تعرتف بها اهليئة.اململكة

من سلطة خارج اململكة مرك إيداع أوراق مالية مرخص له بهذه الصقة (2

تعرتف بها اهليئة.

يف سوق تكون عضوًا و( منشأة استثمارية مرخص هلا بتوفري خدمات احلقظ 3

رتف بها اهليئة.مالية أو سوق عقود مستقبلية تعأوراق

:طرف بثالث يتعاقد معه أمني احلقظ للقيـام بـبعض أو أمني حقظ الصندوق من الباطن

.كل مهام أمني احلقظ فيما يتعلق بصندوق استثمار

:16نظام التسوية الواقية من اإلفالس الصادر باملرسوم امللكي رقم م/أنظمة اإلفالس

تتعلق باإلعسار أو اإلفالس مبوجب هـ أو أي نصوص معمول بها 4/9/1416وتاريخ

.يف اململكة نظام الشركات، أو أي نظام آخر يتناول تنظيم املسائل املتعلقة باإلفالس

من اآلتي: ًاأيتعين : أوراق مالية

5

األسهم. (1

.الدينأدوات (2

مذكرة حق االكتتاب. (3

هادات.الش (4

الوحدات. (5

عقود اخليار. (6

العقود املستقبلية. (7

عقود القروقات. (8

التأمني طويل األمد. عقود (9

التاسعة وحتى األوىل ورد حتديده يف الققرات من أي حق أو مصلحة يف أي تما (10

أعاله.

:االندماج واالستحواذ أي من اآلتي: يف الئحةيقصد بها األوراق املالية ذات العالقة

الـيت تتمتـع ( األوراق املالية للشركة املعروض عليها اليت مت تقـديم العـرض بشـأنها أو 1

حبقوق تصويت.

( أسهم رأس املال للشركة املعروض عليها والعارض.2

ــيت تتمتــع 3 ــاحلقوق نقســها ألي -بشــكل أساســي -( األوراق املاليــة للعــارض ال ب

لعرض. ل كثمنأوراق مالية سيتم إصدارها

األوراق املاليــة للشــركة املعــروض عليهــا والعــارض الــيت تتمتــع حبقــوق اكتتــاب أو (4

.األوراق املالية املذكورة أعاله ويل ألي منحت

: برنامج ضمن نشرة إصدار واحدة ميكن أن يصدر مبوجبه عدد من برنامج إصدار -

أدوات الدين أو أدوات الدين القابلة للتحويل يف املستقبل، وفق ما هو موضح يف نشرة

اإلصدار.

:أنظمة منشأة حاصلة على ترخيص مبمارسة األعمال املصرفية مبوجب بنك حملي

.اململكة

6

يسيطر على شخص آخر، أو يسيطر عليه ذلك الشخص اآلخر، : الشخص الذيتابع

ويف أي تما سبق تكون أو يشرتك معه يف كونه مسيطرًا عليه من قبل شخص بثالث.

السيطرة بشكل مباشر أو غري مباشر.

:"النظام اآللي لتداول األسهم السعودية. "تداول

تقديم أشخاص فيما يتعلق بأعمال األوراق املالية، أو تقديم االستشارات يف : الرتتيب

صققة على ورقة من أجل تنقيذ التصرف بأي شكل أعمال متويل الشركات، أو

.مالية

تقديم ،بذلكالنص سياق أو حيث يسمح ،تسجيل األوراق املالية لدى اهليئة: التسجيل

.اإلدراجوقبول للتسجيل للهيئة طلب

:التسوية ال تشمل وبني جمموعتني من السجالت، بنود القروقاتحتديد وشرح التسوية

إجراء التصحيحات الضرورية.

أو يف مستوى األهلية جلهة : رأي يف مستوى األهلية االئتمانية التصنيف االئتماني

رمو أو حروف أو أعداد أو أي شكل آخر. االئتمانية لورقة مالية، باستخدام

:أو بيـع ال التعامـل ويشـمل ، وكيـل مبصقة أصيل أسواء ،يف ورقة مالية التعامل التعامل

التعهد بتغطيتها.أو الشراء أو إدارة االكتتاب يف األوراق املالية،

التعليق املؤقت للتداول يف األوراق املالية املدرجة خالل فرتة التداول. التعليق املؤقت :

يتم ،، أو اختيار، أو قبول، أو رسالة أخرى مهما كان نوعهاوجيه: أي تالتعليمات

إرساهلا أو استقباهلا من خالل "نظام تداول" أو من خالل "نظام اإليداع بنظام تداول".

االندماج أو إعادة التنظيم اجلوهريان. تغيريات هيكلية :

:أي من اآلتي: جهات القطاع املالي

.البنوك (1

األشخاص املرخص هلم. (2

األشخاص االعتباريون املشاركون يف أعمال منح االئتمان. (3

شركات التأمني. (4

7

شركات التمويل. (5

التابعون ألي من اجلهات الواردة أعاله. (6

نها أو اعتبارها من جهات القطاع املالي.أي جهة أخرى ترى اهليئة ضرورة تضمي (7

تعنى يف قواعد التسجيل واإلدراج األشخاص غري املذكورين أدناه: اجلمهور :

تابعي املصدر. ( 1

املساهمني الكبار يف املصدر. (2

أعضاء جملس اإلدارة وكبار التنقيذيني للمصدر. (3

أعضاء جمالس اإلدارة وكبار التنقيذيني لتابعي املصدر. (4

أعضاء جمالس اإلدارة وكبار التنقيذيني لدى املساهمني الكبار يف املصدر. (5

( أعاله. 5أو 4، 3، 2، 1أي أقرباء لألشخاص املشار إليهم يف (6

، 4، 3، 2، 1أي شركة يسيطر عليها أي من األشخاص املشار إليهم يف (7

( أعاله. أو 6 ، أو5

%( أو أكثر من 5األشخاص الذين يعملون باالتقاق معًا وميلكون جمتمعني ( 8

.فئة األسهم املراد إدراجها

:عد القرارات االسرتاتيجية للشخص. وي ونتخذالذين ي األفرادجمموعة اجلها اإلداري

.ااجلها اإلداري هلإدارة الشركة املساهمة جملس

اجلهة اإلشرافية الرئيسة يف الدولة اليت ُأسست فيها وكالة اإلشرافية األجنبية اجلهة :

التصنيف االئتماني األجنبية.

الشخص االعتباري املصنَّف مستوى أهليته االئتمانية صراحًة أو ضمنًا اجلهة املصنَّقة :

سواًء أكان يف التصنيف االئتماني ويشمل ذلك ُمصدر األوراق املالية املراد تصنيقها(

ذلك بناًء على طلبه أم ال وسواًء أقدم املعلومات الال مة لتصنيف مستوى أهليته

االئتمانية أم ال.

8

ُيقصد به يف الئحة وكاالت التصنيف االئتماني، احلد األدنى ملتطلبات الرتخيص :

حيثما ينطبق( من الئحة 10و 9و 8متطلبات الرتخيص حسبما هو حمدد يف املواد

االت التصنيف االئتماني.وك

:حساب لدى بنك حملي باسم شخص مرخص له ويستويف الشروط حساب عميل

املنصوص عليها يف قواعد أموال العمالء.

:أي االندماج واالستحواذ، يف الئحةيقصد به حساب يكون ملديره سلطة تقديرية فيه

اختاذ حساب لدى شخص مرخص له مبمارسة أعمال اإلدارة يكون له صالحية

القرارات االستثمارية ذات العالقة، دون احلاجة للحصول على موافقة مسبقة من

صاحب احلساب.

:مالية، أو ترتيب قيام أوراق على أصول عائدة لشخص آخر مشتملة حقظ احلقظ

.، ويشمل احلقظ القيام باإلجراءات اإلدارية الال مةشخص آخر بذلك

شركة و ميكن تمارستها من بأسهم املرتبطة حقوق التصويت مجيع: حقوق تصويت

مجعية عمومية. خالل

:عمليات أي شخص ويشمل العضو املنتدب يديرأي شخص طبيعي رئيس تنقيذي

والرئيس التنقيذي ورئيس الشركة وما يعادله.

الذي ميكن املعرتف به مبوجب أنظمة اململكة : أي شكل من أشكال الضمان رهن

ورقة مالية. بشأنتنقيذه

:والئحة وكاالت األشخاص املرخص هلميف الئحة يقصد بها الروابط الوبثيقة

أو الشخص ،مقدم طلب الرتخيص يكون شخص ، العالقة بنيالتصنيف االئتماني

وأي من األشخاص اآلتي ، أو وكالة التصنيف االئتماني املرخص هلا(املرخص له

بيانهم:

الشخص. ذلكمسيطر على (1

الشخص. ذلكشركة مسيطر عليها من (2

الشخص. ذلكشركة مسيطر عليها من قبل مسيطر على (3

9

( 3 ( أو 2( أو 1املشار إليهم يف ( شركة مسيطر عليها من أي من األشخاص4

أعاله.

:شخص يقوم من خالله الشخص املرخص له بتنقيذ صققة بهامش تغطية مسسار وسيط

حلساب عميل.

سهم أي شركة أينما كان مكان تأسيسها. ويشمل تعريف "سهم" كل أداة سهــم :

تكون هلا خصائص رأس املال.

أي جلنة، أو جلنة بذلك سوق املالية السعودية وتشمل حيث يسمح سياق النص ال: السوق

فرعية، أو موظف، أو مسؤول، أو شخص تابع، أو وكيل ميكن أن يتم تكليقه يف

الوقت احلاضر بالقيام بأي من وظائف السوق، وعبارة "يف السوق" تعين أي نشاط يتم

اليت توفرها السوق. التجهي ات من خالل أو بواسطة

بشكل مباشر أو غري ت شخص آخربثري على أفعال أو قرارا: القدرة على التأالسيطرة ،

أ( امتالك نسبة :من خالل أي من اآلتي، تابعمباشر، منقردًا أو جمتمعًا مع قريب أو

% أو أكثر من 30 ب( حق تعيني .من حقوق التصويت يف شركةأو أكثر % 30تساوي

" وفقًا لذلك.املسيطرأعضاء اجلها اإلداري، وتقسر كلمة "

:أو اعتباري تقر له أنظمة اململكة بهذه الصقة ،أي شخص طبيعي شخص.

أي أو كبار التنقيذيني: العضو املنتدب، أو عضو جملس إدارة، أو صلةشخص ذو

، أو أي مدرجةمساهم ميتلك نسبة كبرية من األسهم يف شركة تكون أوراقها املالية

شخص ينطبق عليه هذا التعريف.عالقة ب شخص ذي

شخص ذو عالقة:

أو عضو جملس إدارة بكبار التنقيذينيعالقة" فيما يتعلق شخص ذيبـ"يقصد (1

أي من اآلتي بيانهم: ،أو مساهم فرد ميتلك نسبة كبرية من األسهم

يشار إليهم جمتمعني بـ"عائلة القرد"(. ال وج وال وجة واألوالد القصر أ(

أو ألكثر من فرد منهم تهعائل من أفرادي ألأي شركة تكون للقرد أو ب(

أو ألكثر من فرد ي من أفراد عائلته أللقرد وتكون لجمتمعني، أو

10

، أي مصلحة يف رأمساهلا سواء بشكل مباشر أو غري جمتمعنيمنهم

مباشر مبا يتيح هلم القدرة على:

يف 30التصويت أو السيطرة على أصوات بنسبة تساوي أو ت يد على %

يتعلق بكل أو معظم املسائل.اجلمعية العمومية فيما

أو تعيني أو ع ل أعضاء جملس اإلدارة املالكني لغالبية حقوق التصويت

يف اجتماعات جملس اإلدارة فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل.

عالقة" فيما يتعلق بشركة متلك نسبة كبرية من األسهم: شخص ذييقصد بـ" (2

هلا تابعة ميلة أوهلا، أو قابضة هلا، أي شركة أخرى تكون تابعة أ(

متلكها الشركة األم نقسها.

ًان على التصرف وفقيأي شركة يكون أعضاء جملس إدارتها معتاد ب(

.سهماألأو تعليمات الشركة اليت متلك نسبة كبرية من ،لتوجيهات

وأي ،أي شركة تكون للشركة اليت متلك نسبة كبرية من األسهم ج(

عريقها يف الققرة أ( أو الققرة ب( جمتمعتني، أي شركة أخرى ورد ت

مصلحة يف رأمساهلا سواء بشكل مباشر أو غري مباشر مبا يتيح هلم

القدرة على:

يف 30 يد على تالتصويت أو السيطرة على أصوات بنسبة تساوي أو %

اجلمعية العمومية فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل.

اإلدارة املالكني لغالبية حقوق التصويت أو تعيني أو ع ل أعضاء جملس

يف اجتماعات جملس اإلدارة فيما يتعلق بكل أو معظم املسائل.

األوراق املالية. أعمال: شخص مرخص له من اهليئة مبمارسة الشخص املرخص له

:من الئحة أعمال األوراق 1يف امللحق يندداحمل األشخاصمن أي شخص مستثنى

املالية.

لدى اهليئة ألداء وظيقة واجبة التسجيل: شخص مسجل املسجلالشخص.

11

الئحة الققرة ب( من املادة الرابعة من يف إيضاحهحسبما جرى : الشخص املطلع

سلوكيات السوق.

استثمارية شركة:

يف جمموعة متلك أصواًل صافية ال تقل ًا، أو تكون عضوأي شركة متلك (1

مليون ريال سعودي. مخسنيقيمتها عن

كة تضامن، أو منشأة أخرى متلك أصواًل غري مسجلة، أو أي شر شراكةأي (2

مليون ريال سعودي. مخسنيصافية ال تقل قيمتها عن

أو موظف لدى ،أو مسؤول ،يتصرف بصقة عضو جملس إدارةأي شخص "أ"( ( 3

ققرتني التعريف الوارد يف ال ى الشخص "ب"(نطبق علعندما يشخص "ب"(

حيث يكون الشخص "أ"( مسؤواًل عن أي نشاط أوراق ( 2أو ،(1القرعيتني

مالية للشخص "ب"(.

فيما يتعلق بشركة، أي شركة أخرى تسيطر عليها تلك الشركة.شركة تابعة :

:شركة تأمني خاضعة إلشراف مؤسسة النقد.شركة تأمني

:أنظمة يص ملمارسة نشاط التمويل مبوجب احلاصلة على ترخالشركة شركة متويل

.اململكة

:االندماج واالستحواذ، شركة مدرجة يف الئحةيقصد بها الشركة املعروض عليها

أسهمها يف السوق أو شركة غري مدرجة يف حال االستحواذ العكسي( يتم تقديم

عرض استحواذ بشأنها.

:ــوي شــروط وأحكــام الصــندوق ــاتو واألحكــامَ العقــود الــيت حتت ــًا البيان ــة وفق املطلوب

( 76بالنسـبة للصـندوق العـام واملـادة ( من الئحة صـناديق االسـتثمار 32ألحكام املادة

، ويـــتم توقيعهـــا بـــني مـــدير مـــن الئحـــة صـــناديق االســـتثمار بالنســـبة للصـــندوق اخلـــاص

الصندوق ومالكي الوحدات.

12

:كتابية تقدم لعميل يقوم مبوجبها شخص مرخص له شروط شروط تقديم اخلدمات

بتنقيذ أعمال األوراق املالية مع عميل أو حلسابه.

وذلكتعاقدية أو حقوق ملكية أو أدوات أخرى تعطي حقوقًا أي شهادات :الشهادات:

تشكل ورقة اليت أسهم أو أدوات دين أو مذكرة حق اكتتابفيما يتعلق بأي (1

.الشخص الذي مينح احلق مبوجب الشهادة أو األداة( عدامالية ميلكها شخص

جيو نقل ملكيتها دون موافقة ذلك الشخص.و (2

أي شهادات أو أدوات تعطي حقوقًا تعاقدية أو حقوق ملكية من نوع ويستثنى من ذلك

أي ويستثنى من ذلك أيضًا ،أو عقود القروقات ،أو العقود املستقبلية ،عقود اخليار

فيما يتعلق بورقتني ماليتني أو أكثر أصدرها أشخاص أداة تعطي حقًا ة أوشهاد

خمتلقون.

:الئحة صناديق االستثمار، القيمة النقدية ألي وحدة يقصد بها يف صايف قيمة األصول

على أساس إمجالي قيمة األصول لصندوق االستثمار خمصومًا منها اخلصوم ومقسومة

على عدد الوحدات القائمة.

يقصد به يف الئحة صناديق االستثمار، شـخص مـرخص لـه بالتعامـل بصـقة :السوقصانع

أصيل يقوم بإدخال أوامر بيع وشراء بشكل مستمر خالل سـاعات التـداول لغـرض تـوفري

.السيولة للوحدات املتداولة لصندوق املؤشر املتداول

:التجاري قصرية األجل. تعين الودائع وعقود التمويل صققات سوق النقد

:تهايمج ءًا من قلعميل ارخص له املشخص يقرض فيها الصققة صققة بهامش تغطية.

:صققة يف ورقة مالية مشروطة االلت ام.صققة مشروطة االلت ام

:خارج اململكة. املؤسس ستثماراالصندوق الصندوق األجنيب

:للمستثمرين فيه برنامج استثمار مشرتك يهدف إىل إتاحة القرصة صندوق االستثمار

باملشاركة مجاعيًا يف أرباح الربنامج، ويديره مدير الصندوق مقابل رسوم حمددة.

:صندوق استثمار مقتوح.يكون أي صندوق استثمار ال صندوق استثمار مغلق

13

:صندوق استثمار ذو رأس مال متغري، ت داد وحداته بطرح صندوق استثمار مقتوح

مالكي الوحدات لبعض أو كل وحداتهم ، وحيق وحدات جديدة أو تنقص باسرتداد

أيام يف قيمتهاوفقًا لصايف اسرتداد قيم وحداتهم يف هذا الصندوق فيه ملالكي الوحدات

ومذكرة معلومات الصندوق العام( صندوقالاملوضحة يف شروط وأحكام التعامل

.وفقًا لالئحة صناديق االستثمار وذلك

األوراقاالســتثمار يف يف هدفــه الوحيــد يتمثــل اســتثمارصــندوق :صــندوق أســواق النقــد

وفقًا لالئحة صناديق االستثمار. وصققات سوق النقدقصرية األجل املالية

:محايـة رأس املـال امُلسـتثمر صندوق هدفه االسـتثماري الـرئيس صندوق محاية رأس املال

ًا.من قبل مالكي الوحدات وإعادته إليهم يف موعد مستقبلي ُمحدد سلق

وميكن صندوقًا عامًا ال يكونيف اململكة مؤسسصندوق استثمار اخلاص: الصندوق

مـن اخلـامس على مستثمرين يف اململكـة وفقـًا لألحكـام الـواردة يف البـاب وحداتهطرح

.الئحة صناديق االستثمار يف اململكــة وميكــن طــرح وحداتــه مــن قبــل مؤســس: صــندوق اســتثمار الصــندوق العــام

وفقـًا لألحكـام الـواردة يف البـاب الرابـع مـن يف اململكـة على مسـتثمرين مدير الصندوق

.الئحة صناديق االستثمار بأي طريقة غري الطرح اخلاص

ــام املتخصــص ــه :الصــندوق الع ــا جــرى بيان ــادة حبســب م مــن الئحــة صــندوق ( 47 يف امل

االستثمار.

االستثمار يتمثل هدفه االستثماري الرئيس : هو صندوق خاص عقاري اخلاصالصندوق ال

.خارج اململكة أصوهلا مجيع يف العقار، وال يشمل ذلك الصناديق اليت تستثمر :اسـتثمار مجيـع أصـوله يف هدفه االستثماري الرئيس استثمار صندوق الصندوق القابض

صناديق استثمار أخرى.

14

:هدفـه االسـتثماري الـرئيس اسـتثمار مجيـع أصـوله يف اسـتثمار صندوق الصندوق املغذي

صندوق استثمار آخر.

:يتمثــل هدفــه االســتثماري الــرئيس يف تتبــع أداء مؤشــر اســتثمار صــندوق صــندوق املؤشــر

.حمدد

سـوق أوراق ماليـة أو تـداول وحداتـه يف السـوق ُت صـندوق مؤشـر :لاملتـداو صندوق املؤشـر

من قبل اهليئة. ةمعتمد أخرى

:يعين الضمان ألغراض قواعد أموال العمالء وقواعد أصول العمالء، مااًل أو ضمان

أصاًل سدد العميل قيمته بالكامل، وحيتقظ به الشخص املرخص له أو يكون حتت

إشرافه، سواء حلسابه، أو مبوجب شروط وديعة أو رهن أو ترتيبات رهن أخرى.

:من 4يكون هلذا املصطلح يف قواعد التسجيل اإلدراج املعنى احملدد باملادة الطارح )

الئحة طرح األوراق املالية.

يقـع الـذى طـرح األوراق املاليـة يعـين الئحة طـرح األوراق املاليـة، ألغراض( 1 :طرح خاص

ــة (9 يف املـــادة إحـــدى حـــاالت الطـــرح الـــواردة ضـــمن ( 2 ؛مـــن الئحـــة طـــرح األوراق املاليـ

ضــمن يقــعألغــراض الئحــة صــناديق االســتثمار، يعــين طــرح وحــدات يف صــندوق خــاص

ًا( من الئحة صـناديق االسـتثمار أو طرحـ 74املادة الققرة أ( من يف الواردةالطرح حاالت

( 94للوحدات يف صندوق أجنيب يقع ضمن حاالت الطرح الواردة يف الققـرة أ( مـن املـادة

.ثمارمن الئحة صناديق االست

من الئحة طرح األوراق املالية حسب ما جرى بيانه يف املادة احلادية عشرة: طرح حمدود.

يف قواعد التسجيل واإلدراج، ما يلي: يقصد به: عالقة ذو طرف

تابعي املصدر. ( 1

املساهمني الكبار يف املصدر. (2

أعضاء جملس اإلدارة وكبار التنقيذيني للمصدر. (3

أعضاء جمالس اإلدارة وكبار التنقيذيني لتابعي املصدر. (4

15

أعضاء جمالس اإلدارة وكبار التنقيذيني لدى املساهمني الكبار يف املصدر. (5

املستشار القانوني واملستشار املالي للمصدر. ( 6

( أعاله. 5أو 4، 3، 2، 1أي أقرباء لألشخاص املشار إليهم يف (7

( 7أو 6، 5، 4، 3، 2، 1أي شركة يسيطر عليها أي شخص مشار إليه يف (8

أعاله.

:أي شخص يتوافر فيه أي من ،االندماج واالستحواذ يف الئحةيقصد به طرف ذو عالقة

الشرطني اآلتيني أو كليهما:

% أو 20( أن يكــون الشــخص أو أي شــخص يتصــرف باالتقــاق معــه( مالكــًا لنســبة 1

% أو أكثر مـن أسـهم الشـركة املعـروض عليهـا 20أكثر من أسهم العارض ولنسبة

بثـين عشـر شـهرًا السـابقة لتـاريخ هما( عند تقديم العرض أو خالل اال أو أي من تابعي

العــرض، أو أن ذلــك الشــخص ســوف يصــبح أو أي شــخص يتصــرف باالتقــاق معــه(

% أو أكثــر مــن أســهم 20% أو أكثــر مــن أســهم العــارض و لنســبة 20مالكــًا لنســبة

الشركة املعروض عليها أو أي من تابعيهما( نتيجة املوافقة على العرض.

( أن يكون الشخص عضـوًا يف جملـس إدارة العـارض والشـركة املعـروض عليهـا أو 2

بثــين عشــر شــهرًا الســابقة لتــاريخ همــا( عنــد تقــديم العــرض أو خــالل االأي مــن تابعي

العرض.

16

:ًاخصمر ، عمياًل يكون شخصًااألشخاص املرخص هلم يف الئحةيعين الطرف النظري

، خدمات مالية غري سعودية منشأةأو ،شركة استثمارية، أو مستثنى له، أو شخصًا

.صققةيعين الطرف اآلخر يف فإن الطرف النظري ،الالئحة لكتفيما عدا و

:أي شخص يقدم أو ينوي تقديم ،االندماج واالستحواذ يف الئحةيقصد به العارض

خيضع لالئحة االندماج واالستحواذ. استحواذ عرض

:عرض باستثناء عرض مقدم من الشركة املعروض عليها ذاتها( عرض االستحواذ

مقدم ملالكي األوراق املالية يف الشركة املعروض عليها يهدف إىل االستحواذ على

حصة سيطرة يف الشركة املعروض عليها.

يشمل أعضاء جملس اإلدارة، بالنسبة للشركة املساهمة جملس اإلدارة:عضو

من مهامه وضع و يشمل أي مدير أو مسؤول كبري آخر ىخرشركة أبالنسبة ألي و

القرارات اإلسرتاتيجية للشركة. تنقيذ

:يف جملس إدارة ًاأي شخص طبيعي يتم تعيينه عضو عضو جملس إدارة الصندوق

صندوق االستثمار وفقًا لالئحة صناديق االستثمار.

:مســـتقل يتمتـــع عضـــو جملـــس إدارة صـــندوق عضـــو جملـــس إدارة صـــندوق مســـتقل

احلصر:ال باالستقاللية التامة وتما ينايف االستقاللية، على سبيل املثال

مـدير الصـندوق أو تـابع لـه، أو أي مـدير صـندوق مـن موظقـًا لـدى يكون أن (1

لديــه عمــل جــوهري أو عالقــة تعاقديــة مــع أوالبــاطن أو أمــني حقــظ الصــندوق،

مدير الصندوق أو أي مدير صندوق من الباطن أو أمني حقظ ذلك الصندوق.

أن يكون من كبار التنقيذيني خالل العامني املاضيني لـدى مـدير الصـندوق (2

له. أو يف أي تابع

أن تكون له صلة قرابة من الدرجـة األوىل مـع أي مـن أعضـاء جملـس اإلدارة (3

أو مع أي من كبار التنقيذيني لدى مدير الصندوق أو يف أي تابع له.

17

يكــون مالكــًا حلصــص ســيطرة لــدى مــدير الصــندوق أو يف أي تــابع لــه أن (4

.خالل العاميني املاضيني

:ني طويلة األجل اليت تقرها اهليئةأي من عقود التأمعقد تأمني طويل األجل.

:أي عقد خيار للتملك أو التصرف بأي من اآلتي: عقد خيار

ورقة مالية. (1

.نقديةعملة (2

.البرتول، أو القضة، أو الذهب، أو البالتني، أو البالديوم (3

(3( أو 2( أو 1اء أو بيع عقد خيار حمدد يف الققرات القرعية عقد خيار لشر ( أو4

من هذه الققرة.

:أي عقد للقروقات أو أي عقود أخرى يكون هدفها الصريح أو املقصود عقد فروقات

تأمني حتقيق ربح أو تقادي خسارة ناجتة عن تقلبات يف:

.أو سعر تمتلكات مهما كان وصقها قيمة (1

.مؤشر أو عامل آخر جرى النص عليه لذلك الغرض يف العقد وأ (2

:و يستثنى من ذلك

احلقوق مبوجب عقد إذا كان األطراف يهدفون إىل تأمني ربح أو تقادي خسارة (1

بها. كون العقد متعلقًاأي تمتلكات ي لميتسطرف واحد أو أكثر ل

شروط حسباحلقوق مبوجب عقد يتم مبوجبه استالم أموال على سبيل الوديعة (2

جوع إىل مؤشر بالر حيسبتنص على أن أي عائد يتوجب سداده على املبلغ املودع

معني أو عامل آخر.

احلقوق املرتتبة على عقد تأمني.و (3

18

حقوق مبوجب عقود لبيع سلع أو تمتلكات من أي نوع آخر يتم التسليم :عقد مستقبلي

مبوجبها يف تاريخ مستقبلي وبسعر يتم االتقاق عليهما عند إبرام العقد، و يستثنى من

. ذلك احلقوق املرتتبة على أي عقد يتم إبرامه ألغراض جتارية غري استثمارية

عقد خيار. ، أو: عقد فروقات، أو عقد مستقبليعقد مشتقات

شخص يقوم شخص مرخص له بتنقيذ صققات أوراق مالية حلسابه.عميل :

:ليس طرفًا نظريًا، وقد ، عمياًلاألشخاص املرخص هلم ين يف الئحةيععميل فرد

يكون إما شخصًا طبيعيًا وإما شخصًا اعتباريًا.

عميل يقوم الشخص املرخص له بالتعامل فقط كوكيل له فقط: - تنقيذ - عميل فرد

وفقًا للتعليمات اليت يتلقاها منه دون تقديم املشورة له.

:أن العرض ،االندماج واالستحواذ يف الئحةيقصد به غري مشروط بالنسبة للقبول

أصبح غري مشروط حبصول العارض على موافقة املساهمني يف الشركة املعروض

عليها.

مبا يف ذلك احلرف أو الرم العددي الذي قد يكون -: رم تصنيقي التصنيففئة

ُيستخدم يف التصنيف االئتماني لتوفري مقياس نسيب - مصحوبًا برمو ملحقة حمددة

للمخاطر للتميي بني خصائص املخاطر املختلقة ألنواع اجلهات املصنَّقة أو األوراق

املالية أو األصول األخرى املصنَّقة.

:اليت يسمح لشخص مرخص له قائمة األعمالقائمة األعمال املرخص تمارستها

تمارستها.

:السوق املالية ئة يقائمة املصطلحات املستخدمة يف لوائح ه قائمة املصطلحات

.يئةاهلوقواعدها الصادرة عن جملس

:موافقة مالكي الوحدات الذين متثل نسبةيعين قرارًا يتطلب قرار خاص للصندوق

احلاضر مالكها يف اجتماع مالكي الوحدات جمموع منأو أكثر % 75ملكيتهم

بواسطة وسائل التقنية أم تمثلني بوكيل أمشخصيًا الوحدات سواًء أكان حضورهم

احلديثة.

19

موافقة مالكي الوحدات الذين متثل نسبة يعين قرارًا يتطلب :صندوق عاديقرار

احلاضر مالكها يف اجتماع مالكي الوحدات جمموع % من50من ملكيتهم أكثر

بواسطة وسائل التقنية احلديثة. وكالة أم أم شخصيًا الوحدات سواًء أكان حضورهم :ال وج وال وجة واألوالد القصر. قريب

:القواعد املتعلقة بأصول العمالء املنصوص عليها يف الباب قواعد أصول العمالء

م.السابع من الئحة األشخاص املرخص هل

:القواعد املتعلقة بأموال العمالء املنصوص عليها يف الباب السابع قواعد أموال العمالء

من الئحة األشخاص املرخص هلم.

السوق الصادرة عن جملس هيئة اإلدراج التسجيل و: قواعد اإلدراجالتسجيل وقواعد

.املالية

:وتنقيذ القرارات أي شخص طبيعي يدير ويكون مسؤواًل عن وضع كبار التنقيذيني

االسرتاتيجية للشركة مبا يف ذلك الرئيس التنقيذي ونوابه واملدير املالي.

أو إشعار أو أو بعبارة مشابهة وفيما يتعلق مبراسلة ،حيثما وردت بهذا اللقظ ً:كتابيا

، أن يكون بشكل مقروء قابل للنسخ على ورقيعين ،اتقاق أو مستند آخر موافقة أو

املستخدم. مهما كان الوسيط

:الئحة األشخاص املرخص هلم الصادرة عن جملس هيئةالئحة األشخاص املرخص هلم

.السوق املالية

:السوق الئحة أعمال األوراق املالية الصادرة عن جملس هيئةالئحة أعمال األوراق املالية

.املالية

:الئحة االندماج واالستحواذ الصادرة عن جملس هيئة السوق الئحة االندماج واالستحواذ

املالية.

الئحة حوكمة الشركات الصادرة عن جملس هيئة السوق الئحة حوكمة الشركات :

املالية.

:السوق الصادرة عن جملس هيئة الئحة سلوكيات السوق الئحة سلوكيات السوق

.املالية

20

:االستثمار الصادرة عن جملس هيئة السوق الئحة صناديق الئحة صناديق االستثمار

املالية.

السوق : الئحة طرح األوراق املالية الصادرة عن جملس هيئة الئحة طرح األوراق املالية

.املالية

الئحة وكاالت التصنيف االئتماني الصادرة عن الئحة وكاالت التصنيف االئتماني :

جملس هيئة السوق املالية.

األوراق أعمال ملراقبةاللجنة اليت يكونها الشخص املرخص له : وااللت امجلنة املطابقة

.اليت يقوم بهااملالية

أي لوائح أو قواعد أو تعليمات أو إجراءات أو أوامر تصدرها اهليئة اللوائح التنقيذية :

لتطبيق أحكام النظام.

:الشخص الذي ميلك وحدات يف صندوق االستثمار.مالك الوحدات

:مؤسسة النقد العربي السعودي.مؤسسة النقد

:املبادئ الواردة يف الباب الثاني من الئحة األشخاص املرخص هلم.املبادئ

:موظف لدى الشخص املرخص له ميارس أعمال متويل متخصص متويل الشركات

الشركات.

:متداولة يف السوق.متداولة

:ابع له.فيما يتعلق بشخص، تعين ذلك الشخص وكل تجمموعة

:فيما يتعلق بأي نوع من األوراق املالية، تعين األوراق املالية اليت مت قبول إدراجها مدرجة

يف السوق.

:جملس يقوم مدير الصندوق بتعيني أعضائه وفقًا لالئحة جملس إدارة الصندوق

صناديق االستثمار ملراقبة أعمال مدير صندوق االستثمار.

:جملس محاية املنافسة املكون مبوجب نظام املنافسة. جملس محاية املنافسة

شخص يتوىل وظائف التحليل املرتبطة بنشاطات ُمحلل التصنيف أو ُمحلل تصنيف :

التصنيف.

21

:ُمحلل التصنيف املسؤول بشكل أساسي عن حتضري ُمحلل التصنيف الرئيس

األوراق املالية املصنَّقة التصنيف االئتماني أو التواصل مع اجلهة املصنَّقة أو مع مصدر

أو املراد تصنيقها.

عدم وفاء املكتتب بسداد قيمة أداة الدين أو أداة الدين القابلة خماطر التسوية :

للتحويل املصدرة.

:وإدارة أعمالــه وطــرح صــندوق االســتثمار إدارة أصــول يتــوىلشــخص مــدير الصــندوق

.وحداته

:لصندوق األجنيبل مديرًايعمل خارج اململكة شخص مدير الصندوق األجنيب.

:طرف بثالث يتعاقد معه مدير الصـندوق مبوجـب عقـد وفقـًا مدير الصندوق من الباطن

القــرارات كــل أو بعــضنيابــة عــن مــدير الصــندوق يتخــذلالئحــة صــناديق االســتثمار،

االستثمار اخلاضع إلدارة مدير الصندوق. لصندوقاالستثمارية

:أي شخص طبيعي يدير األمور املالية ألي شخص سواء كان باسم رئيس مدير مالي

مالي أو مدير مالي أو أي اسم آخر.

:يقوم بنشاط إدارة نيابة موظف لدى الشخص املرخص لهمدير احملقظة االستثمارية

رخص له مع عميل أو حلساب عميل.املشخص العن

ــاب ــق اكتتـ ــذكرة حـ ــوق أو األدوات األخـــ :مـ ــهادات احلقـ ــها شـ ــ حلاملـ ــيت جتيـ رى الـ

.االكتتاب بأي أسهم أو أدوات دين

مبوجب املادة الذي يتم إنشاؤه : مرك إيداع األوراق املاليةأو مرك اإليداع املرك

تعين نظام يه، فإن أي إشارة إلاملرك يتم إنشاء وحتىالسادسة والعشرين من النظام.

.األوراق املالية "تداول" اإليداع يف سوق

:ملـالكي الوحـدات املتاحـة العـام تعـين مـذكرة معلومـات الصـندوق مذكرة املعلومـات

فيمـا يتعلـق ومـدروس مـبين علـى معلومـات كافيـة قـرار لتمكينهم من اختاذاحملتملني

22

مـن (2 رقـم املعلومات احملددة يف امللحـق ينبغي أن تتضمنوباالستثمار املطروح عليهم،

.الئحة صناديق االستثمار

أو أكثر من أسهم املصدر. 5: شخص ميلك مساهم كبري )%

مــن الئحــة طــرح األوراق (10 يف املــادة مــا جــرى بيانــه حبســب (1 :اخلــربة ذو املســتثمر

الققـرة ب( يف حبسب ما جرى بيانهألغراض الئحة صناديق االستثمار، (2 ؛ واملالية

من الئحة صناديق االستثمار. (74 املادة

أي شخص طبيعي يستوف ابثنني على األقل من املعايري اآلتية:: املتخصصون نواملستثمر

ال يقـل جممـوع قيمتهـا عـن ام بصققات يف أسـواق األوراق املاليـة د قق أن يكون ( 1

قـل عـن عشـر صـققات يف كـل ربـع سـنة خـالل تال و أربعني مليون ريال سعودي

االبثين عشر شهرًا املاضية.

ــال ســعودي أن يتجــاو متوســط حجــ (2 ــني ري ــة عشــرة مالي م حمقظــة أوراقــه املالي

خالل االبثين عشر شهرًا املاضية.

يف القطـاع املـالي يف وظيقـة أو أكثـر ( أن يعمل أو سبق له العمل ملـدة سـنة واحـدة 3

مهنية تتعلق باالستثمار يف األوراق املالية.

مسؤول اإلبالغ عن غسل األموال : ومتويل اإلرهاب مسؤول اإلبالغ عن غسل األموال

والستني الرابعةومتويل اإلرهاب لدى الشخص املرخص له الذي يتم تعيينه وفقًا للمادة

.األشخاص املرخص هلم من الئحة

:املطابقة وااللت ام لدى الشخص املرخص له الذي مسؤول مسؤول املطابقة وااللت ام

األشخاص واخلمسني من الئحة السابعةيتم تعيينه وفقًا لنص الققرة أ( من املادة

.املرخص هلم

أي مسؤولية، أو خسارة، أو ضرر، أو مطالبة، أو مصروفات مهما كان مسؤولية :

أو غري ذلك. ،أو تبعية ،أو غري مباشرة ،نوعها أو طبيعتها سواء كانت مباشرة

23

:نشاط تقديم املشورة نيابة ب يقوم موظف لدى الشخص املرخص لهمستشار استثمار

رخص له مع أو حلساب عميل.املشخص العن

:مستشار ال يكون يأ ،االندماج واالستحواذ يف الئحةيقصد به مستشار مستقل

للعارض أو للشركة املعروض عليها أي تأبثري أو سيطرة عليه بشكل مباشر أو غري

مباشر.

:ألغراض جتارية تتعلق بأعمال ترتيب بني شخصني أو أكثر املشروعات املشرتكة

أو ي معون تنقيذها باملشاركة فيما بينهم. ،يقومون بتنقيذها

أو تمارسته ،ه يف ورقة ماليةتعاملبشأن م ايا وخماطر : تقديم املشورة لشخص املشورة

ورقة مالية.يرتتب على حق تعامل أي

هاأو يعت م إصدارالذي يصدر أوراقًا ماليًة شخص ال: املصدر.

:حالة اإلعسار.يف الذي أصبحالشخص معسر

الئحة الققرة ج( من املادة الرابعة من يف إيضاحهحسبما جرى : معلومات داخلية

سلوكيات السوق.

مستند يتضمن الشروط النهائية لكل إصدار أدوات دين أو أدوات الدين ملحق تسعري :

القابلة للتحويل بغرض إدراجها.

العربية السعودية.: اململكة اململكة

أو أي صققة توريقْ: ورقة مالية أو أصل آخر ناتج عن صققة أو برنامج املنتج امُلهيَكل

مشابهة.

:شخص يقوم بأعمال األوراق املالية ضمن إطار مهنته منشأة خدمات مالية غري سعودية

أو جتارته خارج اململكة.

:التعامل أو الرتتيب نشاطاتب يقوم موظف لدى الشخص املرخص لهمندوب مبيعات

رخص له مع أو حلساب عميل.املشخص النيابة عن

هي جمموع ما يلي: ،: فيما يتعلق بشخص مرخص لهموارد مالية

األسهم املمتا ة متجمعة األرباح.األسهم فيما عدا (1

24

إىل حساب عالوة أسهم. مقيدة قيدًا دائنًاأي مبالغ (2

.املراجعةحتياطيات الا (3

.حتياطيات إعادة التقييما (4

:يطرح منها

.امللموسةاألصول غري (1

خسائر السنة اجلارية. (2

األسهم اململوكة يف أشخاص آخرين مرخص هلم، أو يف بنوك، أو شركات (3

خدمات مالية غري سعودية، ما مل تكن ملكيتها ألغراض التداول فقط.

.قابلة للتسييلالغري األصول (4

:صـندوق يكلـف بطـرح وحـدات شـخص :الئحـة صـناديق االسـتثمار ُيقصد بـه يف املو ع

.يف اململكة استثمار

:فيما يتعلق بشخص، يشمل عضو جملس إدارة شركة، أو مدير الشركة أو موظف

أو عقد خدمات ،الشريك يف شركة تضامن، أو أي فرد آخر يعمل مبوجب عقد عمل

ويتم وضع خدماته يف تصرف أو حتت سيطرة ذلك الشخص.

:حسب ما جرى بيانه يف املادة الثانية من الئحة أعمال األوراق نشاط األوراق املالية

املالية.

تشمل أيًا من النشاطات اآلتية: حتليل البيانات واملعلومات بغرض نشاطات التصنيف :

تصنيف االئتماني واعتماده وإصداره ومراجعته.التصنيف االئتماني، وتقييم ال

النظام وقواعد التسجيل مبوجب الوبثيقة املطلوبة لطرح أوراق مالية: اإلصدارنشرة

.واإلدراج

:هـ.2/6/1424وتاريخ 30نظام السوق املالية الصادر باملرسوم امللكي رقم م/ النظام

:املرسوم امللكي ـالصادر بنظام مكافحة غسل األموال نظام مكافحة غسل األموال

هـ.11/5/1433 وتاريخ 31رقم م/

25

:هـ.4/5/1425بتاريخ 25نظام املنافسة الصادر باملرسوم امللكي رقم م/ نظام املنافسة

هيئة السوق املالية شاملة حيثما يسمح النص، أي جلنة، أو جلنة فرعية، أو اهليئة :

وظيقة من وظائف اهليئة.لقيام بأي لموظف، أو وكيل ميكن أن يتم تقويضه

:هاأو خارج ،سلطة أخرى يف اململكةأي اهليئة، أو مؤسسة النقد، أو هيئة إشرافية

تقوم بالرقابة واإلشراف على تمارسة أعمال األوراق املالية، أو األعمال املصرفية أو

ذاتية الرقابة. اهليئاتمبا يف ذلك ،املالية أو أعمال التأمني أو االستثمار

وحدة: تعين يف الئحة صناديق االستثمار، حصة امُلالك يف أي صندوق استثمار يتكون

من وحدات مبا يف ذلك أج اء الوحدة، وتعامل كل وحدة على أنها متثل حصة مشاعة

يف أصول صندوق االستثمار.

خالل بدين حيل أجل استحقاقهتؤدي إىل نشوء أو إقرار دين: أداة ورقة مالية جتارية

ل من سنة واحدة من تاريخ إصدارها.أق

من اآلتي:: أي ورقة مالية تعاقدية

( عقود اخليار.1

( العقود املستقبلية.2

( عقود القروقات.3

( عقود التأمني طويل األمد.4

( أي حق أو مصلحة يف أي تما ورد حتديده يف الققرات السابقة.5

السوقمتداولة يف : ورقة مالية ورقة مالية متداولة.

يصبح العميل مبوجب شروطها مل مًا : ورقة مشتقة سوفورقة مالية مشروطة االلت ام

بسداد مدفوعات إضافية عند انتهاء صالحية األداة أو كون مل مًاأو ميكن أن ي

املرك االستثماري. إغالق

أي من اآلتيورقة مالية مع ة ::

.ورقة مالية مشروطة االلت ام (1

26

( من خالل التع ي باالقرتاض، سواء توفر عائدًا أو توحي بأنها توفر عائدًا أداة (2

من خالل االقرتاض أو من خالل االستثمار يف األوراق املالية التعاقدية.

أي وظائف حتدد اهليئة وجوب تأديتها من شخص مسجل : الوظائف واجبة التسجيل

.لدى اهليئة

وكالة التصنيف االئتماني املؤسسة خارج :وكالة التصنيف االئتماني األجنبية

حيثما ينطبق( ملمارسة نشاطات التصنيف خارج املرخص هلا أو املسجلةاململكة

اململكة.

وكالة التصنيف االئتماني األجنبية وكالة التصنيف االئتماني األجنبية املرخص هلا :

وكاالت الئحةألحكام املرخص هلا تمارسة نشاطات التصنيف يف اململكة وفقًا

التصنيف االئتماني.

املؤسس يف اململكة العتباري: الشخص اوكالة التصنيف االئتماني املرخص هلا

واملرخص له تمارسة نشاطات التصنيف االئتماني وفقًا ألحكام الئحة وكاالت

التصنيف االئتماني، أو وكالة التصنيف االئتماني األجنبية املرخص هلا.

تسوية صققة.بوم معه الشخص املرخص له أو من خالله : شخص يقوكيل تسوية

أو تسليم حقوق مثنفيما يتعلق بورقة مالية، يشمل بيع ورقة مالية لقاء :يبيع أو بيع ،

الورقة املالية أو التنا ل عنها أو حتويلها أو حتمل الت ام مرتتب عليها.

:التعاون القعلي مبوجب اتقاق أو تقاهم سواء بشكل رمسي أو غري يتصرف باالتقاق

رمسي( بني أشخاص حبيث يكونون مسيطرين على شركة، من خالل استحواذ أي

منهم على أسهم يف تلك الشركة.

عين يف قواعد التسجيل واإلدراج، التعاون القعلي مبوجب اتقاق أو ي: يتصرف باالتقاق

أو للحصول على مصلحة غري رمسي( بني أشخاص تقاهم سواء بشكل رمسي أو

. أسهم أو أدوات الدين القابلة للتحويل اخلاصة باملصدر حقوق التصويت يفة ارستم

يشرتي ورقة مالية، أو يبيعها، أو يكتتب فيها، أو يتعهد بتغطيتها.يتعامل :

:يشمل شراء ورقة مالية أو سلعة لقاء مثن. يشرتي أو شراء

27

طبقًا أليام العمل الرمسية يف اهليئة يف اململكة: يوم عمل يوم.

استثمار واسرتدادها.صندوق وحدات االشرتاك يفأي يوم ميكن فيه التعامل:يوم

:أي يوم، سواء أكان يوم عمل أم ال. يوم تقوميي