* data file manual v 1.3 · web viewในกรณ บทบาทหน าท ของผ...

มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

เอกสารชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ

(DATA FILE MANUAL)

ช ด ข อ ม ล ก า ร ล ง ท น ใ น ต ร า ส า ร ใ น ต า ง ป ร ะ เ ท ศ แ ล ะ อ น พ น ธ ค ม อ ก า ร จ ด ท ำา ช ด ข อ ม ล

ฝายสถตและขอสนเทศ - - Data File Manual V. 2.1


Document information

Revision history

Versio

n

numbe

r

Date Summary of changes Revision

marks

1.0 20 May 2008 First version No

1.1 10 June 2008 Second versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.1”Remark: All changes from version 1.0 to version 1.1 are in blue font.

Yes

1.2 11 September

2008

Third versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.2”Remark: All changes from version 1.1 to version 1.2 are in blue font.

Yes

1.3 4 August 2009 Fourth versionReference to File “Summary of Changes on Version 1.3”Remark: All changes from version 1.2 to version 1.3 are in blue font.

Yes

2.0 31 July 2014 Fifth versionReference to File “Summary of Changes on Version 2.0”Remark: All changes from version 1.3 to version 2.0 are in blue font.

Yes




Versio

n

numbe

r

Date Summary of changes Revision

marks

2.1 18 August 2014 Sixth versionReference to File “Summary of Changes on Version 2.1”Remark: All changes from version 2.0 to version 2.1 are in red font.

Yes

สารบญ

หนา1. Data File : Overview of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_OPI).........................................................................................1-1

2. Data File : Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI)...............................................................................................................2-1

3. Data File : Outstanding of Portfolio Investment Abroad (DF_PIA).............................................................................................................3-1

4. Data File : Foreign Currency Deposit (DF_FCD)........................................................................................................................................ 4-1

5. Data File : Return on Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_RPI).............................................................................................5-1

6. Data File : Hedging of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_HPI)...........................................................................................6-1

7. Data File : Debt Securities Registry (DF_DSR)......................................................................................................................................... 7-1ช ด ข อ ม ล ก า ร ล ง ท น ใ น ต ร า ส า ร ใ น ต า ง ป ร ะ เ ท ศ แ ล ะ อ น พ น ธ ค ม อ ก า ร จ ด ท ำา ช ด ข อ ม ล



8. Data File : Equity Securities Registry (DF_ESR)....................................................................................................................................... 8-1

9. Data File : Foreign Fund Registry (DF_FFR).............................................................................................................................................. 9-1

10. Data File : Issuer Registry (DF_ISR)....................................................................................................................................................... 10-1

11. Appendix A : รายละเอยดการรายงานรหสมาตรฐานของผทำาธรกรรม..........................................................................................................................11-1



มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง DF_ OPI

1. Data File : Overview of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_OPI)

คำาอธบาย

Data File ชด Overview of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_OPI) ขอมลเกยวกบนโยบายการลงทน มลคาทรพยสนสทธรวมของกองทน หรอมลคาทรพยสนสทธ หรอมลคารวมเงนลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (บาท)

สถาบนทตองรายงาน

ผลงทนทไดรบอนญาตใหลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ ตามประกาศเจาพนกงานควบคมการแลกเปลยนเงน

ความถในการสงขอมล

รายเดอน

กำาหนดการสง

ภายในวนท 10 ของเดอนถดไป

Data Element (Field) คำาอธบาย Validation Rule

Organization Id รหสสถาบนผรายงานขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธซงเปนรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด เชน กองทนบำาเหนจบำานาญขาราชการใชรหส A51 เปนตน

ตรวจสอบกบรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด

Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31 (Appendix A ของ Data File Document : Data Type)

วนทตองเปนวนสนเดอนตามปปฏทน

ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1



Provider Role and Responsibility

บทบาทหนาทของผรายงานขอมล โดยใหระบบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เชน กรณเปนการลงทน เพอตนเองและเปนผรายงานเอง ใหเลอก Provider Role and Responsibility เปน เพอตนเอง ลงทนเอง (Investment for Oneself – By Oneself) เปนตน(Classification Name : Provider Role and Responsibility)

ตรวจสอบกบรหสใน Provider Role and Responsibility

End Investor Id รหสของผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน 0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน หรอรหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร

End Investor Unique Id Type

ประเภทของรหสผเปนเจาของเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสผเปนเจาของเงนลงทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)ใหรายงานดวยรหส 324004 เปนตน หรอประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ถา End Investor Id Unique Type มคาตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type

End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย)


End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร




บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)

2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type

Fund Id รหสของกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธโดยใชเลขทแสดงตนของกองทน เชน 023/2547 (รหสทออกโดย ก.ล.ต.) หรอ 4102031597 (เลขประจำาตวผเสยภาษอากร) เปนตน

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน"0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหารFund Id และ Fund Unique Id Type และ Fund Name ถามคาตองมคาทง 3 Data Elements ถาไมมคาตองไมมคาทง 3 Data Elements

Fund Unique Id Type ประเภทของรหสกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเพอแจงใหทราบวารหสกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสทออกโดย ก.ล.ต. ใหรายงานดวยรหส 324013 หรอเลขประจำาตวผเสยภาษอากรใหรายงานดวยรหส 324003 เปนตน(Classification Name : Unique Id Type)

1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน

Unique Id Type

Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund Id

Fund Management Company/Broker Company

บรษทททำาหนาทบรหารกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธนน หรอ บรษทททำาหนาทเปน Broker

- ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร ใหระบชอบรษทททำาหนาทบรหารกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธนน (Fund Management Company)

- ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมล เปนเพอตนเอง ลงทนผาน Broker (ตดสนใจเอง) ใหระบชอบรษทททำาหนาทเปน Broker (Broker Company)

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600002" กรณเพอตนเอง ลงทนผาน – Broker 2. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร

Fund Type ประเภทของกองทนรวมเฉพาะ End Investor Type ประเภท Mutual Fund ใหระบวาเปน Term Fund หรอ No-Term Fund (Classification Name : Fund Type)

ตองระบคาเมอ End Investor Type มคาเปน "0703300001"ตรวจสอบกบรหสใน Fund Type




Term of Mutual Fund อายโครงการของกองทนตามหนงสอชชวน (จำานวนหนวยเปนวน) เฉพาะกองทนประเภท Term Fund โดยใหใสอายจรงของกองทนเปนจำานวนเตมมหนวยเปนวน เชน กองทนประเภท 3 เดอน ใสจำานวนเตมเทากบ 90 วน

ตองระบคาเมอ Fund Type มคาเปน "0703900001" และ ตองมคามากกวาศนย

Net Asset Value มลคาทรพยสนสทธ (บาท) กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามทกำาหนดไวในโครงการในการคำานวณ แบงตามประเภทผลงทน ดงน

- กองทนรวมและ กองทนสำารองเลยงชพ : มลคาสนทรพยสทธรวมของกองทน

- กองทนสวนบคคล, บคคลลงทนผาน broker และบรษทหลกทรพย/บรษทหลกทรพยจดการกองทนรวม (เฉพาะการลงทนเพอตนเอง) : วงเงนลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธทไดรบอนมตจาก ก.ล.ต.

- กองทนบำาเหนจบำานาญขาราชการ กองทนประกนสงคม บรษทประกนชวต บรษทประกนวนาศภย : วงเงนลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธทไดรบอนมตจากหนวยงานทกำากบดแลของแตละผลงทน

- นตบคคลทไดรบอนญาตใหลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ไมรวมการลงทนผานกองทนสวนบคคล และการลงทนผาน broker) : วงเงนลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธทไดรบอนมตจากคณะกรรมการบรษท/ผมอำานาจของบรษท

ตองมคามากกวาหรอเทากบศนย

Percentage of NAV of Foreign Investment

อตรารอยละของมลคาทรพยสนสทธ หรอมลคารวมเงนลงทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธเทยบกบ Net Asset Value กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามทกำาหนดไวในโครงการในการคำานวณ


Percentage of NAV of Foreign Investment Policy

อตรารอยละของนโยบายการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ เทยบกบ Net Asset Value





Description ระบรายละเอยดเพมเตม


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง DF_ MPI

2. Data File : Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI)


Data File ชด Movement of Portfolio Investment Abroad (DF_MPI) ขอมลการซอขายหลกทรพยในตางประเทศ (ตาม Value Date1) โดยแสดงเปนจำานวนเงนตามสกลเงนเดม ในราคาทซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย








Organization Id รหสสถาบนผรายงานขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ ตรวจสอบกบรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด

1

เรมใชกบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2552 เปนตนไป [สำาหรบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2551 ถงเดอนกรกฎาคม 2552 ใช “(ตามวนทตกลงซอขาย)”]ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1



ซงเปนรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด เชน กองทนบำาเหนจบำานาญขาราชการใชรหส A51 เปนตน

Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)















End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)

ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type




1. Validation Rule เหมอนกบ Fund Id2. ถา Fund Unique Id Type มคา ตองตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type

Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund IdFund Management Company/Broker Company








Asset Type ประเภทสนทรพย(Classification Name : Asset Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Asset Type

Securities Code รหสตราสารการเงน ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"Securities Identification Type

ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน ตอไปน ISIN Code, CUSIP, SEDOL, Other Code(Classification Name : Securities Identification Type)

ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type

Currency Id รหสสกลเงนทใชในการชำาระราคาหลกทรพย เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)

ตรวจสอบกบรหสใน Currency Id

Transaction Type ประเภทรายการซอ หรอขาย หรอ เพมขนดวยเหตผลอน/ลดลงดวยเหตผลอน(Classification : Financial Market Transaction Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Transaction Type

Trade Date วนทตกลงซอ หรอ ขายหลกทรพย หรอ เพมขนดวยเหตผลอน/ลดลงดวยเหตผลอน

ตองมคานอยกวาหรอเทากบ Data Set Date

Value Date วนทชำาระราคา และสงมอบหลกทรพย ตองมคามากกวาหรอเทากบ Trade DateYield to Maturity อตราผลตอบแทนถงวนครบกำาหนดไถถอน ณ วนทซอ กรณทมการซอ

ตราสารหนเพม ใหใชอตราผลตอบแทนเฉลย จากการซอตราสารหนในแตละครงรายงานเฉพาะ Financial Market Instrument Type ประเภทตราสารหน

Original Currency Cost Value

1. รายการซอหลกทรพย ใหแสดงจำานวนเงนซอตามสกลเงนเดม ในราคาทซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย

2. รายการเพมขนดวยเหตผลอน ใหแสดงจำานวนเงนเทากบมลคาทเพมขน3. รายการขายหลกทรพย ใหแสดงจำานวนเงนขายตามสกลเงนเดม ในราคาท

ซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย4. รายการลดลงดวยเหตผลอน ใหแสดงจำานวนเงนเทากบมลคาทลดลง ทงน หากรายการเพมขนหรอลดลงดวยเหตผลอน ไมมผลตอการ

เปลยนแปลงตนทนเดม ไมตองรายงานขอมล



มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง DF_ PIA

3. Data File : Outstanding of Portfolio Investment Abroad (DF_PIA)


Data File ชด Outstanding of Portfolio Investment Abroad (DF_PIA) ขอมลยอดคงคางของเงนลงทนในหลกทรพยในตางประเทศ ณ วนสนเดอน (ตาม

Value Date2) โดยแสดงจำานวนยอดคงคางตามราคาทซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย เปนสกลเงนเดม และเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทไดมาซงหลกทรพย รวมทงยอดคงคางตามราคาตลาด เปนสกลเงนเดม กรณหลกทรพยใดมการซอ/ขายในเดอนนน และยอดคคงคาง ณ วนสนเดอนเทากบศนยใหรายงานยอดคงคางดวย








Organization Id รหสสถาบนผรายงานขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธซง ตรวจสอบกบรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด

2

เรมใชกบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2552 เปนตนไป [สำาหรบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2551 ถงเดอนกรกฎาคม 2552 ใช “(ตามวนทตกลงซอขาย)” ]ชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1



เปนรหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด เชน กองทนบำาเหนจบำานาญขาราชการใชรหส A51 เปนตน











End Investor Name ชอผเปนเจาของเงนลงทน ทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอ ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน




ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) 1. "0703600004" เพอลกคา ลงทนผาน – Broker 2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร












Asset Type ประเภทสนทรพย ตรวจสอบกบรหสใน Asset Typeชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 3 Data File Manual V. 2.1



(Classification Name : Asset Type)Securities Code รหสตราสารการเงน ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"Securities Identification Type

ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน ตอไปน ISIN Code, CUSIP, SEDOL, Other Code (Classification Name : Securities Identification Type)

ตองระบคาเมอ Asset Type มคาเปน Securities "0703200001"ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type

Currency Id รหสสกลเงนทใชในการชำาระราคาหลกทรพย เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)


Securities Obligation หลกทรพยทไปลงทนเปนหลกทรพยทไดจากธรกรรม Securities Borrowing and Lending หรอ Repurchase Market (Classification : Securities Obligation)

ตรวจสอบกบรหสใน Securities Obligation

Original Currency Cost Value

แสดงจำานวนเงนคงคางตามสกลเงนเดม ณ วนสนเดอน ในราคาทซอ/ไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย และบวกดวยรายการเพมขนดวยเหตผลอน หรอหกดวยรายการลดลงดวยเหตผลอน (ถาม)


USD Equivalent Cost Value

แสดงจำานวนเงนคงคางเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนสนเดอน ในราคาทไดมาซงหลกทรพย รวมคาใชจายในการไดมาซงหลกทรพย กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทซอ / ไดมาซงหลกทรพย และบวกดวยรายการเพมขนดวยเหตผลอน หรอหกดวยรายการลดลงดวยเหตผลอน (ถาม)


Original Currency Market Value

แสดงจำานวนเงนคงคางตามสกลเงนเดม โดยแสดงราคา mark to market ณ วนสนเดอน




มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ FCD และมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

4. Data File : Foreign Currency Deposit (DF_FCD)


Data File ชด Foreign Currency Deposit (DF_FCD) ขอมลเกยวกบการฝาก การถอน และยอดคงคาง ณ วนสนเดอนของบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศทฝากไวกบนตบคคลรบอนญาต (Portfolio Foreign Currency Deposit : PFCD) เฉพาะบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศเพอวตถประสงคในการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศ และบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศทฝากไวในตางประเทศ (Nostro Account) ทกบญช โดยยอดคงคางดงกลาวรายงานทงสกลเงนเดมและเทยบเทาดอลลารสรอ. โดยใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทำาการสดทายของแตละเดอน
















Fund Name ชอกองทนทลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ (ชอเตม ภาษาไทย) Validation Rule เหมอนกบ Fund Id

Fund Management Company/Broker Company





Counter Party SWIFT Code

รหสสถาบนทรบฝากเงนตราตางประเทศ หรอ บรษทหลกทรพยทผลงทนเปดบญชซอขายหลกทรพย ทกำาหนดตามมาตรฐาน SWIFT

ถา Country Id ของ Counter Party มคาเทากบ TH แลว Counter Party นนตองเปนสถาบนทม FX License




Counter Party Name ชอสถาบนทรบฝากเงนตราตางประเทศ -นตบคคลรบอนญาตในประเทศไทยใหแสดงชอเตมภาษาไทย -สถาบนในตางประเทศ ใหแสดงชอเตมภาษาองกฤษ

Country Id รหสประเทศทตงของสถาบนทรบฝากเงนตราตางประเทศ(Classification : Country Id)

ตรวจสอบกบรหสใน Country Id

Account Number เลขทบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ

Deposit Account Type ประเภทของบญชเงนฝาก (Classification : Arrangement Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Arrangement Type โดยมคาทเปนไปไดดงน"018039" Current "018040" Saving / At Call"018042" Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit

Account Type ประเภทบญชเพอการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ - บญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ (เพอการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ)- บญชเงนฝากทมวตถประสงคเพอการลงทนในธรกรรม Derivatives (Classification : Account Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Account Type

Term อายของเงนฝากประเภท Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit โดยใหใสอายจรงของเงนฝากเปนจำานวนเตมตามหนวยทระบ เชน

เงนฝากประจำา 1 ป 6 เดอน ใสจำานวนเตมเทากบ 18 (Appendix A ของ Data File Document : Data Type)

ถา Deposit Account Type มคาเทากบ "018042" Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit แลว Term และ Term Unit ตองมคาถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา

Term Unit หนวยของอายเงนฝากตองสอดคลองกบ Term เชน เงนฝากประจำา 1 ป 6 เดอน Term เทากบ 18 Term Unit ใสรหส M เปนตน

(Classification : Term Unit)

Validation Rule เหมอนกบ Termตรวจสอบกบรหสใน Term Unit

Deposit Maturity Date

วนทครบกำาหนดของเงนฝาก (เฉพาะ Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit)

ถา Deposit Account Type เทากบ "018042" Fixed Deposit / Contractual Saving Deposit แลว Deposit Maturity Date ตองมคา ถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา




Interest Rate Type ประเภทอตราดอกเบยของเงนฝาก (Classification : Coupon Rate Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Coupon Rate Type โดยมคาทเปนไปไดดงน"0500800001" Fixed Rate"0500800003" Deposit Interest Rate"0500800004" BIBOR"0500800005" SIBOR"0500800006" LIBOR"0500800007" TIBOR"0500800008" MOR"0500800009" MLR"0500800010" MRR"0500800011" THBFIX"0500800012" Other Floating Rate"0500800013" Zero Coupon Rate"0500800014" Combination of Fixed Rate and Floating Rate"0500800015" Structured Rate"0500899999" Unclassified

Interest Rate อตราดอกเบยของเงนฝาก เฉพาะกรณเงนฝากมการกำาหนดอตราดอกเบยคงท (หากประเภทของอตราดอกเบยเปนอตราดอกเบยแบบผสม หรอแบบซบซอน ใหระบรายละเอยดใน Description)(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)

ถา Interest Rate Type เทากบ "0500800001" Fixed Rate แลว Interest Rate ตองมคาถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา

Interest Rate Margin สวนเพม/ลดอตราดอกเบยจากอตราดอกเบยอางอง เฉพาะกรณเงนฝากมการกำาหนดอตราดอกเบยลอยตว โดยใหใสเครองหมาย - (ลบ ) แสดงวาเปนสวนลดอตราดอกเบยจากอตราดอกเบยอางอง และหากเปนสวนเพม ไมตองใสเครองหมายใดๆ (หากประเภทของอตราดอกเบยเปนอตราดอกเบยแบบผสม หรอแบบซบซอน ใหระบรายละเอยดใน Description)(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)

ตองระบคาเมอ Interest Rate Type มคาเปน "0500800003" Deposit Interest Rate"0500800004" BIBOR"0500800005" SIBOR"0500800006" LIBOR"0500800007" TIBOR"0500800008" MOR"0500800009" MLR"0500800010" MRR"0500800011" THBFIX"0500800012" Other Floating Rateซงเปนรหสทอยภายใต Floating Rate แลว Interest Rate Margin




ตองมคาถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา

Currency Id รหสสกลเงนของบญชเงนฝาก เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)


Original Currency Deposit Amount

จำานวนเงนทฝากเขาบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม

ถามคา ตองมคามากกวาหรอเทากบศนย

Original Currency Withdrawal Amount

จำานวนเงนทถอนจากบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม

ถามคา ตองมคามากกวาหรอเทากบศนย

Original Currency Outstanding Amount

จำานวนเงนคงคาง ณ วนสนเดอน โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม ถามคานอยกวาศนย ใหใสเครองหมาย – (ลบ)

USD Equivalent Outstanding Amount

จำานวนเงนคงคาง ณ วนสนเดอน โดยแสดงจำานวนเงนเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทำาการสดทายของแตละเดอน ถามคานอยกวาศนย ใหใสเครองหมาย – (ลบ)

Description ระบรายละเอยดเพมเตม เชน - ระบเงอนไขหรอรายละเอยดของเงนฝาก, ระบวาเปนบญชเงนฝากทเปด

เพอวตถประสงคใด (กรณเปนบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศ มใชบญชเพอการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ)

- ถา Interest Rate Type เปน Combination of Fixed Rate and Floating Rate หรอ Structured Rate ใหระบรายละเอยดของ Coupon Rate, Benchmark Interest Rate เปนตน

ถา Interest Rate Type มคาเทากบ "0500800014" Combination of Fixed Rate and Floating Rate หรอ "0500800015" Structured Rate แลว Description ตองมคาหากไมเปนไปตามเงอนไขดงกลาว จะมคาหรอไมมคากได


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ RPI และมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

5. Data File : Return on Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_RPI)


Data File ชด Return on Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_RPI) ขอมลเกยวกบผลประโยชน (รายรบ-รายจาย) 3 ทไดรบ/จายจากการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ เชน ดอกเบยรบ เงนปนผล กำาไรหรอขาดทนจากการขายตราสารในตางประเทศและอนพนธ ผลตอบแทนทเกดจากบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศเพอวตถประสงคในการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอรายจายตางๆทเกยวของกบการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ หรอกำาไร/ขาดทนทเกยวของกบธรกรรม Derivative โดยรายงานจำานวนเงนสะสมของผลประโยชนเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. โดยใชอตราแลกเปลยนทธปท.เผยแพร ณ วนทไดรบ/จายผลประโยชนดงกลาวทงน กรณไดรบผลประโยชนจะรายงานเฉพาะกรณทนำาผลประโยชนดงกลาวไปลงทนตอ หรอมไดนำาผลประโยชนดงกลาวมาขายรบบาทเทานน







Data Element (Field) คำาอธบาย Validation RuleOrganization Id รหสสถาบนผรายงานขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธซงเปน

รหสมาตรฐานของสถาบนทธนาคารแหงประเทศไทยกำาหนด เชน กองทนบำาเหนจบำานาญขาราชการใชรหส A51 เปนตน


3 เรมใชกบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2552 เปนตนไปชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1


Data Element (Field) คำาอธบาย Validation RuleData Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data

Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)












End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปนชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 2 Data File Manual V. 2.1



ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)

1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type










Country Id 1. กรณผลตอบแทนจากการลงทนใหรายงานรหสประเทศของผออกหลกทรพย2. กรณผลตอบแทนทเกดจากบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศใหรายงานรหสประเทศของสถาบนการเงนทเปนผรบฝากเงน(Classification : Country Id)




Data Element (Field) คำาอธบาย Validation RuleCurrency Id รหสสกลเงนของผลตอบแทน เชน USD EUR JPY

(Classification : Currency Id)ตรวจสอบกบรหสใน Currency Id

Cumulative Interest Income Amount

จำานวนเงนสะสมของผลตอบแทนในรปของดอกเบยทไดรบจรง ใหแสดงจำานวนเงนสะสมเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทไดรบผลตอบแทนประเภทดอกเบย

ถามคา ตองมคามากกวาศนย

Cumulative Dividend Amount

จำานวนเงนสะสมของผลตอบแทนในรปของเงนปนผลทไดรบจรง ใหแสดงจำานวนเงนสะสมเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทไดรบผลตอบแทนประเภทเงนปนผล

ถามคา ตองมคามากกวาศนย

Cumulative Gain or Loss Amount

จำานวนเงนสะสมของกำาไรขาดทนจากการขายตราสารในตางประเทศ (ไมรวมธรกรรม Derivative) ทถอครอง ใหแสดงจำานวนเงนสะสมเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทไดรบผลตอบแทนประเภทผลกำาไรหรอขาดทนจากการขายตราสารในตางประเทศ ถาขาดทนใหใสเครองหมาย – (ลบ)

Cumulative Derivative‘s Income or Expense Amount

จำานวนเงนสะสมของรายรบ/รายจาย (รวมกำาไร/ขาดทน) ทเกยวของกบธรกรรม Derivative เทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ.เชน คาธรรมเนยม, คา Premium, เงน Margin (หากจำานวนเงนสะสมเปนรายจาย/ขาดทน ใหแสดงดวยเครองหมาย – (ลบ)

Cumulative Other Income or Expense Amount

จำานวนเงนของผลประโยชน (รายรบ-รายจาย) อน ๆ ทไดรบหรอจายจรง ใหแสดงจำานวนเงนสะสมเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. กรณเปนสกลเงนทมใชสกลเงนดอลลาร สรอ. ใหใชอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศแตละสกลเทยบเทาสกลเงนดอลลาร สรอ. ณ วนทไดรบ/จายผลประโยชนอนๆ ถามคานอยกวาศนย ใหใสเครองหมาย – (ลบ)

Description ระบรายละเอยดเพมเตม เชน ระบประเภทของผลตอบแทนอนๆ


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_HPIและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

6. Data File : Hedging of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_HPI)


Data File ชด Hedging of Portfolio and Derivative Investment Abroad (DF_HPI) ขอมลรายสญญายอดคงคางการทำาสญญาธรกรรมเงนตราตาง

ประเทศเพอปองกนความเสยง หรอ yield enhancement4 จากการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม










Data Set Date วนทของชดขอมล ใหระบวนสดทายของเดอน ซงอาจจะตรงกบวนหยด โดย Data Type = Char(10) ใชป ค.ศ. โดยจะมรปแบบเปน yyyy-mm-dd เชน วนท 31 ตลาคม 2557 รปแบบทตองรายงานคอ 2014-10-31


4 เรมใชกบขอมลงวดเดอนสงหาคม 2552 เปนตนไปชดขอมลการลงทนในตราสารในตางประเทศและอนพนธ คมอการจดทำาชดขอมลฝายสถตและขอสนเทศ หนา 1 Data File Manual V. 2.1



(Appendix A ของ Data File Document : Data Type)











End Investor Type ประเภทของผเปนเจาของเงนลงทน ตองระบคาเมอ Provider Role and Responsibility มคาเปน




ในกรณบทบาทหนาทของผรายงานขอมลเปนเพอตนเอง บล./บลจ.บรหาร และเพอลกคา บล./บลจ.บรหาร ใหระบ End Investor Type(Classification Name : End Investor Type)

1. "0703600003" กรณเพอตนเอง บล– ./บลจ. บรหาร2. "0703600005" เพอลกคา บล– ./บลจ. บรหาร ตรวจสอบกบรหสใน End Investor Type










Counter Party Id รหสสถาบนทผลงทนทำาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตางประเทศลวงหนา - นตบคคลรบอนญาตในประเทศไทยใหระบ FI Code (ด FI Code ไดท www.bot.or.th เลอก การรบสงขอมลกบ ธปท. คำาแนะนำาการสงขอมล FI/FMรหสมาตรฐาน และ Mapping

ถา Country Id มคาเทากบ TH แลว Counter Party Id ตองเทากบรหส FI Code ทม FX License




Financial Institution Code หรอ http://www.bot.or.th/Thai/DataManagementSystem/FI_FM1/Code/Pages/index.aspx )

- สถาบนในตางประเทศใหระบ SWIFT Code หรอรหสอน ๆ ทกำาหนดใน (Appendix A : รายละเอยดการรายงานรหสมาตรฐานของผทำาธรกรรม)

Counter Party Unique Id Type

ประเภทของรหสสถาบนทผลงทนทำาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตางประเทศลวงหนา เพอแจงใหทราบวารหสสถาบนทผลงทนทำาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตางประเทศลวงหนาทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน รหสสถาบนการเงน(นตบคคลรบอนญาต) ใหรายงานดวย 324007

ตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type

Counter Party Name ชอของสถาบนทผลงทนทำาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตางประเทศลวงหนาCountry Id รหสประเทศทตงของสถาบนทผลงทนทำาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตาง

ประเทศลวงหนา(Classification : Country Id)


FI Arrangement Number

เลขทสญญาททำาธรกรรมเงนตราตางประเทศลวงหนา

Related FI Arrangement Number

ระบเลขทสญญาคตรงขาม (เลขทสญญาค Swap) เฉพาะกรณประเภทธรกรรมเปน FX Swap

Trade Date วนททำาสญญาธรกรรมซอ / ขายเงนตราตางประเทศ ตองมคานอยกวาหรอเทากบ Data Set DateEffective Date วนทสญญามผลบงคบใช ในกรณทเปนสญญา Swap คอวนทครบกำาหนด

สงมอบเงนขาแรกตองมคามากกวาหรอเทากบ Trade Date

Maturity Date วนทสญญาครบกำาหนด ตองมคามากกวาหรอเทากบ Effective DateArrangement Type รหสประเภทธรกรรม โดยใหระบรหสของประเภทธรกรรมตอไปน

Futures, Forward, Put Option, Call Option, Structure Derivative (Exotic), Swap, Other Derivatives(Classification Name : Financial Market Instrument Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700022" Futures "0503700023" Forward "0503700025" Put Option "0503700026" Call Option "0503700027" Structure Derivative (Exotic)"0503700028" Swap"0503700029" Other Derivatives


http://www.bot.or.th/Thai/DataManagementSystem/FI_FM1/Code/Pages/index.aspx




Buy Currency Id รหสสกลเงนทซอ เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)


Buy Amount จำานวนเงนซอทคงคางของสญญาธรกรรมเงนตราตางประเทศ โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม (กรณประเภทธรกรรม Swap ใหรายงานเฉพาะขาทยงไมสงมอบ หรอขาหลงเทานน)


Sell Currency Id รหสสกลเงนทขาย เชน USD EUR JPY(Classification : Currency Id)


Sell Amount จำานวนเงนขายทคงคางของสญญาธรกรรมเงนตราตางประเทศ โดยแสดงจำานวนเงนตามสกลเงนเดม (กรณประเภทธรกรรม Swap ใหรายงานเฉพาะขาทยงไมสงมอบ หรอขาหลงเทานน)


Exchange Rate อตราแลกเปลยนทตกลงซอขาย ตองมคามากกวาศนยDescription ระบรายละเอยดเพมเตม เชน กรณประเภทธรกรรมเปน Other

Derivatives ใหระบประเภทของ Derivativesถา Arrangement Type มคาเทากบ "0503700029" Other Derivatives แลว Description ตองมคา หากไมเปนไปตามเงอนไขดงกลาว จะมคาหรอไมมคากได


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_DSRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

7. Data File : Debt Securities Registry (DF_DSR)


Data File ชด Debt Securities Registry (DF_DSR) ขอมลคณสมบตของตราสารหน












Securities Code * รหสตราสารการเงน




Securities Identification Type *

ประเภทรหสตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน ISIN Code, Other Code (Classification Name : Securities Identification Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type

Financial Market Instrument Type

รหสประเภทตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน Bond, Debenture, Treasury Bill, Bill of Exchange, Other Debt Securities(Classification Name : Financial Market Instrument Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700007" Bond"0503700008" Debenture"0503700009" Treasury Bill"0503700010" Bill of Exchange"0503700011" Promissory Note"0503700012" Negotiable Certificate of Deposit (NCD)"0503700014" Trust certificate"0503700013" Other Debt Securities

Debt Securities Name ชอตราสารหน (องกฤษ)Issuer Id รหสของผออกตราสาร รหสนตบคคลไทยหรอตางประเทศทเปนผออก

ตราสารจำาหนายในตางประเทศ โดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร

Issuer Unique Id Type ประเภทของรหสมาตรฐานทใชเพอแจงใหทราบวารหสผออกตราสารทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน 324010 Oversea Juristic Id (Classification Name : Unique Id Type)


Currency Id รหสสกลเงนของราคาทตราไวของหลกทรพย เชน USD EUR JPY(Classification Name : Currency Id)


Country Id of Registration

ประเทศทจดทะเบยนหลกทรพย(Classification Name : Country Id)


Issue Date วนทออกตราสารหนPerpetual Bond Flag ตราสารหนไมกำาหนดวนครบอายตราสาร โดยจะไมมการไถถอนคนจนกวา

บรษทจะเลกกจการ และจะมการจายดอกเบยอยางตอเนองไปเรอยๆ ตามทกำาหนดไว มคณสมบตเปน Perpetual Bond = ‘1’ ไมมคณสมบตเปน Perpetual Bond = ‘0’

ตองมคาเปน ‘0’ หรอ ‘1’ เทานน




Maturity Date วนทหมดอาย (วนทครบกำาหนดไถถอน) ตองระบคาเมอ Perpetual Bond Flag มคาเปน “0” คอไมเปนตราสารหนประเภท Perpetual Bond

Coupon Rate Type* รหสอางองประเภทอตราผลตอบแทน (จดเกบ CL ยอยสดของแตละประเภท เชน ประเภท Floating Rate รหสยอยสดคอ “0500800004” BIBOR, ประเภท Fixed Rate ยอยสด คอ “0500800001” Fixed Rate)(Classification Name : Coupon Rate Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Coupon Rate Type

Coupon Currency Id* รหสสกลเงนสำาหรบการจายดอกเบย(Classification : Currency Id)


Coupon Rate* อตราดอกเบย เฉพาะกรณประเภทของอตราดอกเบยคงท และ Zero Coupon เทานน

ตองระบคาเมอ Interest Rate Type มคาเปน "0500800001" Fixed Rate และ"0500800013" Zero Coupon Rateแลว Coupon Rate ตองมคาถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา

Coupon Rate Margin* สวนเพม/ลดอตราดอกเบยจากอตราดอกเบยอางอง เฉพาะกรณประเภทของอตราดอกเบยลอยตวเทานน

ตองระบคาเมอ Interest Rate Type มคาเปน "0500800003" Deposit Interest Rate"0500800004" BIBOR"0500800005" SIBOR"0500800006" LIBOR"0500800007" TIBOR"0500800008" MOR"0500800009" MLR"0500800010" MRR"0500800011" THBFIX"0500800012" Other Floating Rateซงเปนรหสทอยภายใต Floating Rate แลว Coupon Rate Marginตองมคาถาไมเปนไปตามเงอนไขตองไมมคา

Guarantor Name* ชอของบรษททนำาหลกทรพยมาคำาประกนGuarantor Country Id*

รหสประเทศทอยของบรษททนำาหลกทรพยมาคำาประกน (Classification : Country Id)





Business Sector of Guarantor*

รหสประเภทธรกจหลกของบรษททนำาหลกทรพยมาคำาประกน(Classification : Business Sector)

ตรวจสอบกบรหสใน Business Sector

Guarantee Currency Id*

รหสสกลเงนของสนทรพย/หลกทรพยทใชคำาประกน(Classification : Currency Id)


Guarantee Amount * มลคาสนทรพย/หลกทรพยทใชคำาประกนUnderlying Type* รหสประเภทปจจยอางอง เชน ตราสารทน ดชน

(Classification : Underlying Type)ตรวจสอบกบรหสใน Underlying Type

Underlying Name* ชอปจจยอางอง Underlying Owner Name*

ชอเจาของปจจยอางอง

Underlying Country Id*

รหสประเทศทอยของเจาของปจจยอางอง (Classification : Country Id)


Convertible Bond Flag

ตราสารหนทสามารถแปลงสภาพไปเปนตราสารประเภทอนได มคณสมบตเปน Convertible Bond = ‘1’ ไมมคณสมบตเปน Convertible Bond = ‘0’


Structured Bond Flag ตราสารหนทมคณสมบตซบซอน มคณสมบตเปน Structured Bond = ‘1’ ไมมคณสมบตเปน Structured Bond = ‘0’


Securitization Bond Flag

ตราสารหนทเกดจากการแปลงสนทรพยเปนหลกทรพย มคณสมบตเปน Securitization Bond = ‘1’ ไมมคณสมบตเปน Securitization Bond = ‘0’


Description ระบรายละเอยดเพมเตม เชน - ถา Coupon Rate Type เปน Combination of Fixed Rate and

Floating Rate หรอ Structured Rate ใหระบรายละเอยดของ Coupon Rate, Benchmark Interest Rate เปนตน

ถา Coupon Rate Type มคาเทากบ "0500800014" Combination of Fixed Rate and Floating Rate หรอ "0500800015" Structured Rate แลว Description ตองมคาหากไมเปนไปตามเงอนไขดงกลาว จะมคาหรอไมมคากได

Previous Securities Code

รหสตราสารการเงนกอนการเปลยนแปลง




Previous Securities Identification Type

ประเภทรหสตราสารการเงน กอนการเปลยนแปลง เชน ISIN Code, CUSIP, SEDOL เปนตน (Classification : Securities Identification Type)

ตองระบคาเมอ Previous Securities Code มคาตรวจสอบกบรหสใน Securities Identification Type

* These are repeating data elements, which may occur several times in a data file record.


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ ESRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

8. Data File : Equity Securities Registry (DF_ESR)


Data File ชด Equity Securities Registry (DF_ESR) ขอมลคณสมบตของตราสารทน














มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ ESRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง






รหสประเภทตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน เชน Common Stock, Other Equity Securities (Classification Name : Financial Market Instrument Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700002" Common Stock"0503700003" Preferred Stock"0503700004" Other Equity Securities

Equity Securities Name

ชอตราสารทน (องกฤษ)

Issuer Id รหสของผออกตราสาร โดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร Issuer Unique Id Type ประเภทรหสของผออกตราสาร

(Classification : Unique Id Type)ตรวจสอบกบรหสใน Unique Id Type

Currency Id รหสอางองสกลเงน(Classification : Currency Id)



ประเทศทจดทะเบยนหลกทรพย(Classification : Country Id)


Description ระบรายละเอยดเพมเตม Previous Securities Code

รหสตราสารการเงน


ประเภทรหสตราสารการเงน เชน ISIN, SEDOL ใช classification ใน Securities Identification Type




มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทม DF_ FFRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

9. Data File : Foreign Fund Registry (DF_FFR)


Data File ชด Foreign Fund Registry (DF_FFR) ขอมลคณสมบตของกองทนในตางประเทศ














มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทม DF_ FFRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง






รหสประเภทตราสารการเงน โดยใหระบรหสของประเภทตราสารการเงน ตอไปน Unit Trust (Classification Name : Financial Market Instrument Type)

ตรวจสอบกบรหสใน Financial Market Instrument Type โดยมคาทเปนไปได ดงน "0503700005" Unit Trust

Fund Name ชอกองทน (องกฤษ)Asset Management Unique Id

รหสของผจดการกองทน โดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร

Asset Management Unique Id Type

ประเภทรหสของผจดการกองทน (Classification : Unique Id Type)


Currency Id รหสอางองสกลเงน(Classification : Currency Id)



ประเทศทจดทะเบยนหลกทรพย( Classification : Country Id)


Investment Policy นโยบายการลงทนของกองทนรวมทจดตงในตางประเทศ เชน กองทนตราสารหน กองทนรวมผสม(Classification : Mutual Fund Objective)

ตรวจสอบกบรหสใน Mutual Fund Objective

Description ระบรายละเอยดเพมเตม Previous Securities Code

รหสตราสารการเงน


ประเภทรหสตราสารการเงน เชน ISIN, SEDOL (Classification Name : Securities Identification Type)




มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ ISRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

10. Data File : Issuer Registry (DF_ISR)

คำาอธบายData File ชด Issuer Registry (DF_ISR) ขอมลคณสมบตของผออกตราสาร












Issuer Unique Id/Asset Management Unique Id

รหสมาตรฐาน ประจำาตวนตบคคล/บคคลธรรมดา ของผออกตราสาร หรอผจดการกองทน โดยใชเลขทแสดงตนของบคคล/นตบคคล/องคกร เชน


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ DF_ ISRและมพฒนาการอยางยงยนและทวถง


0105550053771 (เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย)) เปนตน

Issuer Unique Id Type/Asset Management Unique Id Type

ประเภทของรหสมาตรฐานทใชเพอแจงใหทราบวารหสผออกตราสาร หรอผจดการกองทนทรายงานเขามาเปนรหสประเภทใด เชน 324008 Swift Code ,324010 Oversea Juristic Id (Classification Name : Unique Id Type)


Name ชอบรษทผออกตราสารCountry of Issuer รหสประเทศของผออกตราสาร

(Classification Name : Country Id)ตรวจสอบกบรหสใน Country Id

Business Sector of Issuer

ประเภทธรกจของผออกตราสาร(Classification Name : Business Sector)

ตรวจสอบกบรหสใน Business Sector


มงเสรมสรางสภาพแวดลอมทางเศรษฐกจการเงนทมเสถยรภาพ Appendix A และมพฒนาการอยางยงยนและทวถง

11. Appendix A : รายละเอยดการรายงานรหสมาตรฐานของผทำาธรกรรม

วธรายงานรหสผลงทน, รหสกองทน, รหสคสญญาใหปฏบตดงน

ก. บคคลและนตบคคลในประเทศ

ประเภทบคคล/นตบคคล Unique Id (รหสอางอง)

Unique Id Type

แหลงสบคนขอมล

1. บคคลธรรมดา 1.1 บคคลธรรมดาทมถนทอยในประเทศ (รวมคนตางดาวทมเลขประจำาตวในทะเบยนบาน)

เลขประจำาตวประชาชน หรอเลขคนตางดาวในทะเบยนบาน

324001

2. นตบคคล 2.1 นตบคคลทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย

- หางหนสวนจำากด หางหนสวนสามญนตบคคล บรษทจำากด บรษทมหาชนจำากด

- รฐวสาหกจ(และบรหารทองถน)ทดำาเนนการในรปบรษท เชน ทสท. การบนไทย ปตท.

- บรษทหลกทรพย- บรษทจดการกองทนรวม- บรษทประกนชวต- โรงรบจำานำา- สถาบนการเงนอน เชน บรษทลสซง

เลขทจดทะเบยนนตบคคล (เฉพาะทจดทะเบยนกบกระทรวงพาณชย) [ โดยมเงอนไข 1. ขนตนดวย "0" 2. ตองเปนตวเลขลวน 3. จำานวนตวเลข 13 หลก ]

ตำาแหนงท 4 ของ Juristic Id ใชในการบอกสถานะโดย 5 = บรษทจำากด 3 = หางหนสวนจำากด 2 = หางหนสวนสามญนตบคคล 7 = บรษทมหาชน จำากด

324004 http://www.dbd.go.th/dbdweb56/ewt_news.php?nid=5347&filename=index

2.2 นตบคคลอน (จดทะเบยนกบกระทรวงอน)

- กจการรวมคา โรงพยาบาล มหาวทยาลยเอกชนทไมไดจด

เลขประจำาตวผเสยภาษอากร 324003

http://www.rd.go.th/publish/313.0.html





http://www.dbd.go.th/dbdweb56/ewt_news.php?nid=5347&filename=index




ประเภทบคคล/นตบคคล Unique Id

(รหสอางอง)Unique Id Type


ทะเบยนกบกรมพฒนาธรกจการคา- กองทนเพอการฟ นฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน- สถาบนประกนเงนฝาก- สถาบนไมมวตถประสงคเพอหากำาไร เชน สมาคม มลนธ- รฐบาลทองถน (กรณไมมรหสใน Government Agency Code)

- กองทน เลขจดทะเบยน กลต. (กรณเลขจดทะเบยนของกองทนรวม ใหใชเลขจดทะเบยนท กลต. เผยแพรบน Web Site เชน 011/2551)

หรอ เลขประจำาตวผเสยภาษอากร

324013324003

http://www.tfiic.org/th/Report/ViewReport?id=TFIIC_REG_MF_005

2.3 สหกรณ- สหกรณ กลมเกษตรกร- สหกรณออมทรพย

เลขทจดทะเบยนกบกรมสงเสรมสหกรณ กระทรวงเกษตรและสหกรณ

324013 http://it1.cpd.go.th/profile/report_con_step1.asp

3. สถาบนการเงนทอยภายใตการกำากบของ ธปท.

- ธนาคารพาณชยเพอรายยอย- ธพ.ทเปนบรษทลกของธนาคารตางประเทศ- ธนาคารพาณชย (ไทย + ตางประเทศ)- สถาบนการเงนพเศษของรฐ- บรษทเงนทนและเงนทนหลกทรพย- บรษทเครดตฟองซเอร- สำานกงานผแทนธนาคารตางประเทศ- บรษทบรหารสนทรพย- Non-bank

ร ห ส ส ถ า บ น ก า ร เ ง น (FI Code ตามรายชอทเผยแพรเวบไซต ธปท.)

324007 http://www.bot.or.th/

Thai/DataManagem

entSystem/FI_FM1/Code/

Pages/index.aspx





http://it1.cpd.go.th/profile/report_con_step1.asp







ประเภทบคคล/นตบคคล Unique Id

(รหสอางอง)Unique Id Type


4. หนวยงานของรฐ - กระทรวง ทบวง กรม รฐบาลทองถน (กรณมรหสใน Government Agency Code) และรฐวสาหกจ

ร ห ส อ ง ค ก ร ห ร อ ห น ว ย ง า น ร า ช ก า ร ข อ ง ร ฐ บ า ล ไ ท ย (Government Agency Code ตามรายช อท เผยแพร เวบไซต ธปท.)

324006 http://www.bot.or.th/Thai/DataManagementSystem/FI_FM1/Code/Pages/index.aspx

- รฐบาลไทย (เฉพาะกรณรายงานการลงทนในพนธบตรรฐบาลไทย และตวเงนคลงท DS_IVP ใหรายงาน IP ของ ผออกตราสาร เปนรฐบาลไทย แทนกระทรวงการคลง)

ใชรหสทกำาหนดคอ "THGOVERNMENT" 324012






ข. บคคลและนตบคคลตางประเทศ

ประเภทบคคล/นตบคคลUnique Id (รหสอางอง)

Unique Id Type แหลงสบคนขอมล

1. บคคลธรรมดา

1.1 บคคลธรรมดาทมถนทอยในตางประเทศ (รวมคนไทยโอนสญชาตถาวร)

- รหสประเทศ + เลขหนงสอเดนทาง 324002

- รหสประเทศ + รหสบคคลธรรมดาในประเทศอน (กรณลกคาไมมหนงสอเดนทาง)

324009

2. นตบคคล

2.1 นตบคคลทมถนทอยในตางประเทศ

2.1.1 นตบคคลตามกฏหมายในตางประเทศ และมสำานกงานในตางประเทศ เชน องคกรของรฐ, สหกรณ, บรษทจำากด, รฐบาล,

รหสประเทศ + เลขแสดงตนในตางประเทศ ดงน- รหสประเทศ + รหสอางองทออกโดยองคกร หรอหนวยงาน

ราชการ (รฐ)ในประเทศอน

324011

- รหสประเทศ + รหสนตบคคลในประเทศอน324010

รหสขององคกรในตางประเทศท ธปท. กำาหนดรปแบบใหใช ดงน

- รฐบาลตางประเทศ - รหสประเทศ + GOVERNMENT 324012 - สถานทต ไดแก - สถานทตตางประเทศในไทย - รหสประเทศ + EMBASSY + รหสประเทศทตง เชน

- USEMBASSYTH 324012 - สถานทตตางประเทศในตางประเทศ - JPEMBASSYLA 324012

(ยกเวน สถานทตไทยในตางประเทศ เปน Resident) - THEMBASSYJP 324012 - องคกรในตางประเทศ ทไมมรหสอางอง - รหสประเทศ + คำาแยกประเภท 3 หลก 1/ + ชอยอ 324012

2.1.2 สถาบนการเงนทอยในตางประเทศ - รหสมาตรฐาน SWIFT 324008 www.swift.com



ประเภทบคคล/นตบคคล

Unique Id (รหสอางอง)

Unique Id Type แหลงสบคนขอมล

- รหสประเทศ + เลขทแสดงตนในตางประเทศ (กรณสถาบนการเงนในตปท.ไมมรหสมาตรฐาน SWIFT หรอมแตใชรหสมาตรฐาน SWIFT รวมกบบรษทแม ใหใชรหสนตบคคลในประเทศอน)

324010

2.1.3 อน ๆ รหสประเทศ + เลขทแสดงตนในตางประเทศ ดงน

- รหสประเทศ + รหสอางองทออกโดยองคกร หรอหนวยงานราชการ (รฐ) ในประเทศอน

324011

- รหสประเทศ + รหสนตบคคลในประเทศอน 324010 - รหสประเทศ + คำาแยกประเภท 3 หลก 1/ + ชอยอ 324012

หมายเหต 1/ คำาแยกประเภท 3 หลก

COM = COMMERCIAL

SOC = SOCIAL

GOV = GOVERNMENT

ARM = ARMY

INT = INTERNATIONAL

OTH = OTHERS


* data file manual v 1.3 · web viewในกรณ บทบาทหน าท ของผ...

Documents