istatic2.vietstock.vn/data/hose/2018/khac/vn/gex_dieule...di~u 19.cac di~ukien ti~nhanh hop dai hoi...
TRANSCRIPT
TONG CONG TY CO pHANTHIET BJ DI¥N VI¥T NAM
CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM. - . .DQc l~p - T\I' do - Hanh phuc
Ha N(Ji, Ngay 24 thdng 08 ndm 2018
CONG BO THONG TIN TREN CONG THONG TIN DI¥N TV' CVA VY BANCHUNG KHoAN NHA.NUOC vA. SGnCK TPHCM
(co thi sit dung di cong bc5thong tin d6ng thai din UBCKNN va SGDCK)
Kinh gui: - Uy ban Chung khoan Nha mrrrc- S6' Giao djch Chung khoan TP HCM
Cong ty: T6ng cong ty c6 phan Thi~t bi dien Vi~t NamMffclnrng khoan: GEXDia chi tru s6 chinh: S6 52 i.e D<;liRanh, phuong Le D<;liHanh, quan Rai Ba Trung, thanh phoHaNQiDi~n thoai: 024 39726245/6Fax: 02439726282Nguoi thuc hien cong b6 thong tin: Pham TuAnAnhDia chi: S6 52 r.s D<;liRanh, plnrong i.e D<;liHanh, quan Hai Ba Trung, thanh ph6 Ra NQiDien thoai (di dQng, co quan, nha rieng): 024.39726245Fax: 02439726282 /LO<;1ithong tin cong b6 ~ 24 giaD72 gio 0 bAtthirong l.ltheo yeu c~uD dinh ky:NQi dung thong tin cong b6 (*):
T6ng cong ty c6 phan Thi~t bi dien Viet Nam tran tr9ng thong bao v€ vi~c sua d6i V6n di€u l~trong Di€u l~T6 chuc va hO<;1tdQng T6ng cong ty c6 ph~n Thi~t bi di~n Vi~t Nam sua d6i lkthu 10 ngay 23/08/2018:
V6n di€u l~ truac khi thay d6i la : 3.388.000.000.000 VNf) (Ba nghin ba tram tam muai tam tYd6ng)
V6n di€u l~ sau khi thay d6i la: 4.065.600.000.000 VNf) (B6n nghin kh6ng tram sau muai lamtY, sau tram tri¢u d6ng)Di~u l~ T6 chuc va hO<;1tdQng clia T6ng cong ty c6 ph~n Thi~t bi di~n Vi~t Nam sua d6i l~n thu10ngay 23/08/2018 dffduQ'ccong b6 tren trang thong tin di~n illcua cong ty vao ngay 24108/2018t<;1iduang dfrn:http://gelex.vnlqtctl-dieu-le-cong-tyChung toi xin cam k~t cac thong tin cong b6 tren day la dung S\l th~t va hoan toan chiu trachnhi~m truac phap lu~t v€ n9i dung cac thong tin dffcong b6.
NguiYid~i di~n theo phap lu~tINgU'()'id A cong b&thong tin
(Ky, ~..~ 9. e G! 'c v1:l,d6ngddu)c,' TONG CONG TV '0<' c6~* THlfr BI OI~ *?... ,-,~VIE 'I~ ••
.¢A· ti:«I 'RuN:;,"\; .
CQNG HOA xA HQI CHU NGHiA VI$T NAMDQcl~p - TV do - Hanh pluic
----------
DIEULE•%_" ;;t 1. ,c .- _
TONG CONG TY CO PHAN THIET BI BIEN VIET NAM•• •
1
MVCLVC
PHAN Md DAu 5
CHlfdNG 1. DfNH NGHlA cAc THUAT NGD' TRONG DIEU Ll;: 5
I:\'':' 1 G···· hi h h A. - 5rneu . lID tl rc t uatngtr .
cmroxo II. TEN, HINH THaC, TRl) SO, CHI NHANH, VAN PHONG Dh-I DIBN, THaI
HAN HOh-T DONG VA NGUaI Dh-I DIENTHEO PHAP LUAT CVA TONG CONG TY6
Di~u 2. Ten, hinh thirc, tru sa, chi nhanh, van phong dai dien va thoi han hoat dQng cua T6ng
Cong ty 6
Di~u 3. Nguoi dai dien thea phap lu~t cua T6ng cong ty 7
CHlfdNG III. M1)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HOh-T DONG CVA TONG CONG
TY 7
Di~u 4. Muc tieu hoat dong va nganh, nghe kinhdoanh cua T6ng cong ty 7
Di~u 5. Pham vi kinh doanh va heat dQng cua Tong cong ty 8
cHlfdNG IV. VON DIEULB, COPHAN, CO DONG sANG LAP 8'\ " ? '\ ~
Dieu 6. Von dieu l~, co phan, co dong sang 1~p 8
Di~u 7. C6 phieu ' 10
Di~u 8. Clnrng chi chirng khoan khac 10
Di~u 9. Chuyen nhuong e6 phan 11
Di~u 10. Thuh6ie6phc1n s , 11
CHUdNG V. CO cAU TO CHlJC, QUA.N TR_lVAKlEM soxr 12
"A :.: ~ , ? • ,\.,t -' 12Dieu 11. Co eau to chirc, quan tri va kiem soat .
CHlfdNG VI. CO DONG vA DAI HOI DONG CO DONG 12
Di~u 12. Quyen cua e6 dong 12
Di~u 13. Nghia vu cua e6 dong 14
I)i~u 14. D(,lihQi d6ng e6 dong 15
Di~u 15. Quy~n va nhi~m V\l eua D1;lihQi d6ng e6 dong 16
Di~u 16. D(,lidi~n thea uy quy~n , 18
Di~u 17. Thay dbi cae quy~n 19
Di~u 18. Tri~u t~p h9P, chuang trinh hQp va thong bao h9P D1;lihQi d6ng e6 dong 19
2
Di~u 19. Cac di~u kien ti~n hanh hop Dai hoi d6ng e6 dong 21
Dieu 20. Th~ tlnrc tiSn hanh h9P va bieu quyet tai cuoc h9P Dai h(>id6ng e6 dong 2 I
Di~u 21. Thong qua quyet dinh cua Dai h(>idong e6 dong 24
f)i~u 22. Thdm quyen va th~ thirc l~y y kien e6 dong bang van ban d~ thong qua quyet dinh, ,
cua Dai h(>idong co dong 25
Di~u 23. Bien ban h9P Dai h(>idong e6 dong 27'" '" , , '1
Dieu 24. Yeu cau huy be quyet dinh cua Dai h(>idong co dong 28
CHVONG VII. H(H DONG QuAN TRj: 28
• .l T'T" ? d:A ? h' ...... .1\. A ? 2Dieu 25. ung cu, e cu t anh vien H91 dong quan tri 8
. .l " A '" ..... ,? , -" -". dA ? 3Dieu 26. Thanh phan va nhiem ky eua thanh vien HQI ong quan tn 0
DiSu 27. Quyen h?U va nghYaVI,l eua H(>id6ng quan tri 31
DiSu 28. Thu lao, tiSn luang va lQ'iieh khae eua thanh vien H(>id6ng qmin tri 33
DiSu 29. Chu tich H<)id6ng quan td 34
DiSu 30. Cu(>ehQp eua H(>id6ng quim tri 35
DiSu 31. ThuOng twe H(>id6ng qm'm tri 39
• A ,. A b h" ". dA ? 41Dleu 32. Cae beu an t uQe HQl ong quan tq .
Di~u 33. Nguai ph\} traeh qmln tri T6ng eong ty .41
CHVONG VIII. TONG GIAM DOC vA NGliOI DIEU HANH KHAc .42
Di~u 34. T6 chue b(>may quan 1y .42
Di~u 35. Nguai di~u hanh doanh nghi~p .42
DiSu 36. B6 nhi~m, mi&nnhi~m, nhi~m VI,l va quy~n h~n eua T6ng giam dbe .43
CHVONG IX. BAN KIEM SOAT 44
D ·::. 37 T''( , d::' , Ki"A ,." 44leu . u ng eu, e eu em soat vlen............ .
f)i.~u 38. Ki€m soat vien 45
Di~u 39. Ban ki€m soat 47
CHVONG X. TRAcH NHISM CVA THANH VIEN HOI DONG QUAN TRl, KIEM SOAT
VrEN, TONG GIAM DOC vA NGlien DIEU HANH KHAc .48
Di~u 40. Traeh nhi~m e·§.ntr9ng 48
Di~u 41. Traeh nhi~m trung th\1e va tranh cae xung d(>tvS quy~n lQ'i .48
D·~ 42 T ' h nhi" ::.hi" h' 'b::' . h ' 50leu . rae €1mve t €It ~l va 0] t uang .
3
CHlfONG XI. QUYEN DIEU TRA SO sxcn vA HO so TONG CONG TY 50
Di~u 43. Quyen oi~u tra s6 sach va h6 se 50
CHlfONG XII. CONG NIlAN VIEN vA CONG DoAN 51
• ~ ,... A·"... A "' 5Dieu 44. Cong nhan vien va cong doan 1
CHlfONG XIII. PHAN PHOI LOI NHUAN 51
Di~u 45. Phan ph6i loi nhuan 51
CHlfONG XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHlNH vA CHE
DO KE TOAN 52
Di~u 46. Tai khoan ngan hang 52
Di~u 47. Nam tai chinh 52
Di~u 48. Ch€ 09 k€ toan 53
cHlfONG XV. BAo cAo THlfONG NIEN, BAo cAo TAr CHlNH vA TRAcH NHIBM
CONG BO THONG TIN 53
Di~u 49. Bao cao tai chinh narn, sau thang va quy 53
Di~u 50. Bao cao thuong nien 53
CHlfONG XVI. KIEM ToAN TONG CONG TY 54
Di~u 51. Ki~m toan 54
cHlfONG XVII. CON DAu 54
Di~u 52. Con dau 54
cHlfONG XVIII. CHAM DUT HO~T DONG vA THANH LY 54
Di~u 53. Cham dirt heat dong ' 54
Di8u 54. Thanh ly , , 55
CHlfONG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NOI BO 55, , r
Dieu 55. Giai quyettranh chap noi b9 55
CHlfONG XX. MOl QUAN HB GIUA TONG CONG TY vA CONG TY CON 56" ,
Dieu 56. Moi quan h~ gina Tong cong ty va cong ty con 56
CHlfONG XXI. BO SUNG vA SUA DOl DIEU LB 57
Di~u 57. I)i~u l~ T6ng cong ty 57
CHlfONG XXII. NGA Y HIBu LVC 57
Di€u 58. Ngay hieu lire 57
4
pHANMODAuDi~u l~ nay diroc Dai hoi dbng c6 dong T6ng cong ty c6 phan Thi6t bi dien Vi~t Nam
thong qua chinh tlnrc tai Dai hOid6ng c6 dong lfut thir nhdt ngay 28 thang 11 nam 2010,
duoc sua d6i tai Dai hOi dbng c6 dong thuong nien nam 2018 vao ngay 27 thang 04
nam 2018 va ti6p tuc duoc HQi d6ng quan tri sua d6i thea Nghi quyet s6
24/20 18/GELEXlNQ-HDQT ngay 23/08/2018 nham phan anh quy mo von di~u l~ moi
phil hop voi uy quyen cua Dai hOi dong c6 dong tai Nghi quyet Dai hQi d6ng c6 dong
thuong nien nam 2018 s6 08/GELEXlNQ-DHDCB ngay 27/04/2018.
cmroxo I. DINH NGHiA cAc THUAT NGll TRONG DIEU LE. -. .Di~u 1.Giii thich thu~t ngu'
1. Trong Dieu l~ nay, nhtmg thuat ngtr dtroi day diroc hieu nhu sau:
a. "V6n dieu l~" Ia t6ng ghi tri m~nh gia c6 phdn da bim ho~c da duqc dang kY mua
khi thanh l~p doanh nghi~p va quy dinh t~i Dieu 6 Dieu l~ nay;
b. "Lu~t Doanh nghi~p" Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 68/2014/QH13 ngay 26 thang 11
nam 2014;
c. "Lu~t ChUng khoim" la Lu~t Chung khoan s6 70/2006/QHll ngay 29 thang 6
nam 2006 va Lu~t s6 62/201 O/QH12 sua d6i, b6 sung mot s6 dieu cua Lu~t Chung
khoim ngay 24 thang 11 nam 2010;
d. "Ngay thanh I~p" la ngay T6ng cong ty duqc cApGiAychung nh~n dang kY doanh
nghi~p (Gidy chung nh~ dang kY kinh doanh va cac giAy ta co gia tri tuangduang) Ifrndfru;
e. "Nguai di€u hanh doanh nghi~p" la T6ng giam d6c, Pho t6ng giam d6c, Giam
d6c tai chinh, K6 toan truang, va cac chuc danh quan ly do Hoi dbng qmin tri b6
nhi~m;
f. "Nguai co lien quan" la ca nhan, t6 chuc duqc quy dinh t~i Khoan 17 Di8u 4 Lu~t
Doanh nghi~p, Khoan 34 Dieu 6 Lu~t ChUng khoim;
g. "Thanh vien doc l~p Hoi dbng quan tr!" la thanh vien co cac tieu chuAn va dieu
ki~n thea quy dinh t~i Khoan 2 Dieu 151 Lu~t Doanh nghi~p;
h. "Thai h~n ho~t dong" la thai gian ho~t dong cua T6ng Cong ty duqc quy dinh t~iDieu 2 Dieu l~ nay;
1. "T6ng cong ty" la T6ng cong ty c6 ph§n Thi~t bi di~n Vi~t Nam;J. "Cong ty con" la cong ty thuoc m<)ttrong cac trn<'mghqp sau:
- T6ng cong ty sa hfru tren 50% v6n dieu l~ ho~c t6ng s6 c6 phdn ph6 thong cuacong ty do; ho~c
.11
.1T.1
5
VI------ ----
- T6ng cong ty e6 quyen tnrc tiep hoac gian ti€p quyet dinh b6 nhiern da s6 hoac
tftt eft thanh vien HQi d6ng quan tri, HQi d6ng thanh vien, Giam d6e hoac T6ng
Giam d6e cua cong ty do; hoac- T6ng cong ty e6 quyen quyet dinh sua d6i, b6 sung Di~u l~ cua cong ty d6.
k. "Viet Nam" lit mroc Cong hoa Xa h(>iChu nghia Vi~t Nam;
2. Trong Di~u 1~nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban
khac bao g6m eft nhtrng sira d6i hoac van ban thay the.
3. Cac tieu d~ (Chuang, Di~u cua f)i~u l~ nay) diroc su dung nham thuan tien ebo
viec hi€u n(>idung va kh?ng anh huang toi n(>idung cua Di~u l~ nay.
4. Cac ill hoac thu~t ngfr da duge dinh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p se c6 nghra
tuong tl.r trong Di~u l~ nay.
CHUONG II. TEN, HiNH THUC, TRlJ SO, CHI NlIANH, VAN PHONG D';'IDI.~N, THiJI H.;.N HO';'T DONG vA NGU01 D.;.I DIE:N THEO PJIAp LU~TCVA TONG CONG TY
Di~u 2. Ten, binh thfrc, try. SO', chi nhanh, van phong d~lidi~n va thOi h~n ho~t dQng
cua TAng Cong ty
1. Ten T6ng cong ty
Ten T6ng eong ty viet b~ng tieng Vi~t: TAng cong ty cAph§n Thi~t bj di~n Vi~t
Nam
Ten T6ng eong ty viet b~g tieng Anh: Viet Nam Electrical Equipment Joint
Stock Corporation
Ten T6ng eong ty viet t~t: GELEX
2. T6ng eong ty e6 ph~nThi€t bi di~n Vi~t Nam la cong ty c6 ph~n e6 tu each phap
nhful phil hQ'Pvai phap lu~t hi~n hanh eua Vi~t Nam.
3. TI1,1sa dang ky eua T6ng cong ty la:
D.ia chi tl1,1So' ehinh: S6 52 Le B~i Hanh, phubng Le Dl;liHanh, qu~n Hai Ba
Trung, thanh ph6 Ha N9i.
Di~n thol;li: 024.39726245 - 024.39726246Fax: 024.39726282
E-mail: [email protected]
Website: www.gelex.vn
4. T6ng eong ty e6 th€ thanh l~p chi nhanh va van phong dl;lidi~n tl;lidia ban kinh
doanh khae d€ thl,Ic hi~n eac m\le tieu hOl;ltd(>ngeua T6ng eong ty phu hQ'Pvai
quyet dinh eua H9i d6ng qufm tri va trong phl;lmvi lu~t phap eho phep.
.01.~BI-N
6
5. Thai han hoat dQng cua T5ng cong ty b~t dAutir ngay thanh I~p va la vo thai han.
Di~n 3. Ngl101 d~i di~n theo phap lu~t cua TAng cong ty
1. T5ng cong ty co 01 (mot) nguoi dai dien thea phap luat. T5ng giam d6e la nguoi
dai dien thea phap luat cua T5ng cong ty.2. Ngtroi dl;1idien thea phap luat cua T5ng cong ty la ca nhan dai dien eho Tang
cong ty thuc hien cac quyen va nghia V1,l phat sinh tic giao dich cua Cong ty, dai
dien eho T6ng cong ty voi tu each nguyen don, bi don, nguoi e6 quyen 19'i,nghia
vu lien quan tnroc Trong tai, Toa an.
3. Nguoi dai dien thea phap luat cua T5ng cong ty phai eu tru 0 Viet Nam; tnrong
hQ'Pxwlt canh ra mroc ngoai thi phai uy quy6n b~ng van ban eho nguai khae d~
thl,re hi~n quy6n va nhi~m V\l eua nguai dl;1idi~n thea phap lu~t eua T5ng eong
4.
ty.
TruOng hgp h~t thai hl;1nuy quy6n rna nguai dl;1idi~n thea phap lu~t eua T5ngeong ty chua tro Il;1iVi~t Nam va khong e6 uy quy6n khae thi nguai dugc uy
quy6n vfu1ti~p t\lCth\1'ehi~n cae quy€n va nghla V1,l eua ngl1ai dl;1idi~n thea phap
lu~t eua T5ng eong ty trong pbl;1mvi da duge uy quy€n eho d~n khi nguai dl;1i
di~n thea phap lu~t eua T5ng eong ty tro 1l;1ilam vi~e tl;1iT5ng eong ty ho~e eho
d~n khi HQi d6ng quan tri quy~t dinh eu nguai khae lam nguai di;lidi~n thea phap
lu~t eua T5ng eong ty.
5. Truang hgp nguCri dl;1idi~n thea phap lu~t eua T5ng eong ty v~ng m~t tl;1iVi~t
Narn qua 30 ngay rna khong uy quy6n eho nguai khae thve hi~n cae quy€n va
nhi~m V\l eua nguai dl;1idi~n thea philp lu~t eua T5ng eong ty ho~e bi eh~t, m~ttieh, tl;1mgiam, k~t an tu, bi hl;111eh~ ho~e melt nang h,re hanh vi dan S\l thi HQi
dbng quan tri eu nguoi khae lam dl;1idi~n thea phap lu~t eua T5ng eong ty.
CHUaNG III. MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH vA HO~T D<)NG CVATONG CONG TY
f)i~n 4. M1}ctien ho~t dQng va nganb, ngh~ kinh doanh cua TAng cong ty
1. Nganh, ngh6, lInh v\le kinh doanh eua T5ng eong ty
a. DAutu, quan ly v6n dAutu va tr\le ti~p san xu~t kinh doanh trong cae nganh ngh6,
lInh VVC ehinh la:
San xu~t kinh doanh thi~t bi di~n dung trong eong nghi~p, nong nghi~p va dand\lng;Thi~t k~, eh~ t1;10,kinh doanh va slra chua cae 10l;1ithi~t bi do d~m di~n mQtpha,
ba pha (e6 dong di~n mQt ehi€u va xoay ehi6u) cae e~p di~n ap hl;1th~, trung th~
va eao th~ d~n 220 kV;
7
- Thi cong, l~p d~t cong trinh xay dung, tram bi~n ap d~n 220 kV;
- Thi cong cac cong trinh xay dung dan dung, cong nghiep, giao thong, cong trinh
thuy loi;- Kinh doanh b§.tdong san, dich vu khach san, du lich va eho thue van phong, nha
a,nha xuong, kho bai, kinh doanh t6 chirc dich vu du lich 1fthanh n(>idia va quoct~·,
- Kinh doanh, xu§.t nhap khau v~t ill, thiet bi, phu tung may m6e;
- Kinh doanh cac nganh ngh~ khac phil hop voi qui dinh cua phap lu~t.
b. DAuill, thuc hien cac quyen va nghia vu cua chu sa htru, e6 dong, thanh vien g6p
v6n tai cac cong ty con, cong ty lien k~t.
2. Muc tieu hoat d(>ngcua T6ng cong ty
T6ng cong ty hoat dong nham lTI\lC tieu thu IQ'inhuan, tao cong an vi~e lam 6n
dinh eho ngmJi lao d(>ng,tang Igi rue eho cae e6 dong, d6ng g6p eho ngan saeh
Nha nuae va phat tri~n T6ng eong ty ngay eang Ian mCjlnhva b~n viblg.
Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQngena TAng eong ty
.~'.<....T
1. T6ng eong ty dUQ'ephep I~p k~ hOCjlehva ti~n hanh t§.t ea cae hOCjltd(>ngkinh
doanh thea nganh ngh6 eua T6ng eong ty da dUQ'eeong b6 tren C6ng thong tin
dang kY doanh nghi~p qu6c gia va f)i~u l~ nay, phil hQ'Pvai quy dinh eua phap
lu~t hi~n hanh va thl)'Chi~n cae bi~n phap thich hQ'Pd~ dCjltdUQ'ecae m\le tieu euaT6ng cong ty.
2. T6ng eong ty e6 th~ ti~n hanh hOCjltd(>ngkinh doanh trong cae nganh, ngh~ khac
dUQ'ephap 1u~teho phep va duQ'cD?i h(>id6ng e6 dong thong qua.
CHUaNG IV. VON DIEU L:f:,CO PRAN, CO DONG SANG L4P
f)i~u 6. van di~u l~, eAph§n, eAdong sang I~p
1. v6n di~u l~ eua T6ng eong ty la 4.065.600.000.000 VNf) (b~ng ehfr: B6n nghinkhong tram SCtU muO'i lam tj SCtu tram trieu D6ng Viet Nam).
T6ng s6 v6n di~u I~ eua T6ng cong ty dUQ'eehia thauh 406.560.000 (Ban tram
linh sctu tri?u nam tram SCIUmu'()'inghin) e6 phAnvai m~nh gia la 10.000 d6ng/c6
phAn.
LOCjlie6 phAn: C6 phAn ph6 thong.
2. T6ng e.ong ty co th~ thay d6i v6n di~u l~ khi duQ'cDCjlih('>id6ng e6 dong thongqua va phil hQ'Pv6i cae quy dinh eua phap lu~t.
8
v
3. Cac e6 phan cua T6ng cong ty vao ngay thong qua Di~u l~ nay bao gorn e6 phan
ph6 thong. Cac quyen va nghia V1,l cua e6 dong ph6 thong duoc quy dinh tai Di~u
12, Di~u 13 Di~u 1~nay.4. T6ng cong ty co th6 phat hanh cac 10(;1ie6 phan uu dai khac sau khi co Sl,Ichfip
thuan cua D(;1ih<)id6ng e6 dong va phu hop voi cac quy dinh cua phap lu~t
5. T6ng cong ty khong co e6 dong sang l~p.6. C6 phan ph6 thong do T6ng cong ty phat hanh tang v6n di~u l~ phai duoc uu tien
chao ban cho cac c6 dong hien htru theo tY l~ tuong irng voi tY l~ sa hiru c6 phan
ph6 thong cua ho trong T6ng cong ty, tnr tnrong hop D(;1ih<)id6ng c6 dong quyet
dinh khac. S6 c6 phfrn c6 dong khong dang kY mua h€t se do H<)id6ng quan tri
cua T6ng cong ty quy€t dinh. H<)id6ng quan trt c6 th6 phan ph6i s6 c6 phfrn d6
cho cae d6i tUQ'llgtheo cae di€u ki~n va cach thuc rna H<)id6ng quan tri th~y la
phu hqp, nhung khong duO'cban s6 c6 phfrn d6 theo cac di~u ki~n thu~n lO'ihon
so vai nhfrng dieu ki~n da chao ban cho cac c6 dong hi~n huu, tro truOng hO'p
DC;lih<)id6ng c6 dong c6 ch~p thu~ khac ho~c trong truOng hqp c6 phfrn duO'c
ban qua Sa giao dich chung khoan theo phuong thuc dfiu gia.T6ng cong ty c6 the mua lC;lic6 phfin do chinh T6ng cong ty da phat hanh theo
nhUng cach thuc dugc quy dinh trong Di~u l~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6
phfrn do T6ng cong ty mua 1(;11la c6 phi€u quy va H<)id6ng quan tri c6 the chao
ban theo nhung cach thuc phll hgp vai Lu~t Chung khoan, van ban huang d~n
lien quan va quy dinh clia Di€u l~nay.
8. T6ng cong ty c6 the phM hanh cac 10(;1ic6 phfin khac khi dUO'cD(;1ih<)id6ng c6
dong thong qua va phu hqp vai quy dinh eua phap lu~t.
9. H<)id6ng quan tri quy€t dinh tho'i diem, phuong thue va gia ban c6 phdn. Gia ban
c6 phfrn khong dl1O'cth~p han gia thi truOng t(;1ithai di6m chao ban ho~c gia tri
duO'cghi trong s6 sach clia c6 phfin t(;1ithai diem gfin nhfit, trir nhUng truOng hqp
7.
sau day:a. C6 ph11nchao ban lfin d§u tien cho nhfrng nguai khong phai la c6 dong sang l~p;
b. C6 ph§n chao ban cho t~t ca c6 dong theo tY l~ c6 phfrn hi~n c6 cua ho a T6ng
cong ty;
c. C6 phfin chao ban cho can bQ cong nhan vien theo chuang trinh ll,Ia chon cho
nguai lao d<)ngtrong T6ng cong ty (ESOP);
d. C6 ph§n chao ban cho nguai moi giai ho~c nguai bao lanh. TruOng hqp nay, s6chi€t kh~u ho~c tY I~ chiet kh~uC\l the phai duO'cSl,Ichfip thu~n cua DC;lihQid6ngc6 dong ho~c H<)id6ng quan tri (trong truOng hqp duO'cD(;1ihQi d6ng c6 dong uy
quy~n);
9
e. Cac tnrong hop khac va rmrc chiet khiu trong cac tnrong hop do do Nghi quyet
Dai hQi d6ng c6 dong phe duyet tirng l~n.
Di~u7. cA phi~u
1. C6 dong cua T6ng cong ty co th~ duoc cip c6 phieu nrong trng voi s6 c6 phan va
loai 06 phan sa htru.2. C6 phieu la chimg chi do Tong cong ty phat hanh, but toan ghi s6 hoac du li~u
di~n illxac nhan quyen sa htru mot hoac mot s6 c6 phan cua T6ng cong ty. C6
phieu phai co d~y du cac noi dung thea quy dinh tai Khoan 1 Di6u 120 Luat
Doanh nghiep, C1;tthe bao gom cac noi dung nhu sau:
a. Ten, rna s6 doanh nghiep, dia chi tru sa chinh cua T6ng cong ty;
b. S6 hrong c6 ph~n va loai c6 phdn;c. Menh gia mBi c6 ph~n va t6ng m~nh gia s6 c6 ph~n ghi tren c6 phi&u;
d. He;>,ten, dta chi thubng tru, qu6c tich, s6 The din cuac cong dan, Gi§y chUngminh nhan dan, Ho chi€u ho~c chlmg th\1'cca nhan hgp phap khac cua c6 dong la
ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy&t dinh thanh l~p, dta chi tr1;tsa
chinh cua c6 dong leit6 chuc;
g.
3.
e. Tom tit v6 thu t1;tcchuy~n nhuqng c6 ph~n;
Chu ky cua ngmJi d~i di~n thea phap lu~t va diu eua T6ng cong ty;
S6 dang ky t~i s6 dang kY c6 d:ong eua T6ng cong ty va ngay phat hanh c6 phi&u;
Trang thai h~ 03 (ba) thang k~ illngay nQPd~y du h6 sO'd6 nght chuy~n quy6n
sa huu c6 phfin thea quy dinh cua T6ng cong ty ho~c k~ tir ngay thanh toan d~y
du ti6n mua c6 phAn thea nhu quy dtnh t?i phuO'llg an phat hanh c6 phi€u eua
T6ng cong ty ho~c thai h~n khac theo diSu khoan phat hanh quy dinh, nguai sahfiu s6 06 ph~ c6 th~ duqe c§p c6 phi&u.Nguai sa htru c6 phfin khong phai tra
eho T6ng oong ty chi phi in c6 phi€u. Quy dinh t~i Khoan nay khong ap d\lng chotrubng hqp e6 ph~n T6ng cong ty duqc niem yet/dang kY giao dich tren thi tnrang
chUng khoan t~p trung va c6 dong da dang kY luu kY e6 ph~n thuQOsa huu eua
f.
rninh VaGtai khoan giao dieh chung kh.oan rna t~i cong ty chung khoan ho~t dQng
hgp phap t~i Vi~t Nam.4. Truang hqp e6 phi€u bi mit, hi huy ho~i ho~c bi hu hong, nguai sa hfru e6 phi€u
d6 co th~ d€ nghi duqe C§p e6 phi&u mai vai di€u ki~n phai dua ra b~ng chUng
v6 vi~c sa hfru c6 ph§.n va thanh to(\n mQi chi phi lien quan cho T6ng cong ty.
Di~u8.Chung khoan khac
T6ng Cong ty c6 th~ phat hanh cae lo~i chung khOlln khac d~ huy dong v6n trencO'sa ph\) hgp vai quy dinh Clla phap lu~t hi~n hanh va Di€u l~ nay.
10
f)i~u 9. Chuyen nhtrQ'ng c6 phftn
1. TAtcit cac c6 phan dff duoc thanh toan dfiy du duoc t\l do chuyen nlurong tnr khi
f)i~u l~ nay, nghi quyet Dai h9i dong c6 dong lien quan d~n dot phat hanh va
phap lu~t c6 quy dinh khac,
2. C6 phieu duoc chuyen nhuong thea cac quy dinh cua phap luat v~ clnrng khoan
va thi tnrong clnrng khoan. Viec chuyen nhirong duoc thuc hien bang hop d6ng
thea each thong thuong boac thong qua giao dich tren thi twang clnrng khoan,
Truong hop chuyen nhuong bang hop d6ng thi gidy to' chuyen nhtrong phai ducc
ben chuyen nhuong va ben nhan chuyen nhuong hoac dai dien uy qUY~Ncua ho
ky. Truong hop chuyen nhuong thong qua giao dich tren thi truang chUng khoan,
trinh t\{ thli t\lCva vi~c ghi nh~n sa hfru th\lChi~n thea quy dinh cua phap lu~t v~chUng khoan.
Truang hQ'pc6 dong chi chuy€n nhuqng m"t ph§.n s6 c6 ph§.n thi c6 phi~u cli bi
huy b6 va T6ng cong ty c6 th€ phM hanh c6 phi~u mai ghi nh~n s6 c6 ph§.n dff3.
4.
chuy~n nhuqng va s6 c6 phfin con l~iTruang hQ'p c6 dong la ca nhan ch~t thi nguai thira k~ thea di chuc ho~c thea
phap lu~t cua c6 dong d6 la c6 dong clh T6ng cong ty.
Truang hqp c6 ph§.n cua c6 dong la ca nhan ch~t rna khong c6 nguai thira k~,
nguai thua k~ tir ch6i nh~ thira k~ ho~c bi trudt quy~n thira k~ thi s6 c6 ph§.n d6
duQ'cgiai quy~t thea quy dinh Clla phap lu~t v~ dan S\l'.
6. C6 dong c6 quy~n t~ng cho m"t ph§.n ho~c toan b" c6 ph§.n eua minh t~i T6ngcong ty cha nguai khac; su:d\lng c6 ph§.n de tra nQ'.Truang hqp nay, nguai duQ'c
t~ng cho ho~c nh~n tra nQ'b~ng c6 phAn se la c6 dong cua Tfmg cong ty.
7. Nguai nh~n c6 phAn trong cac truang bqp quy dinh t~i f)i~u nay chi tra thanh c6
dong T6ng cong ty til thai di€m cac thong tin cua h9 quy dinh t~i Khoan 2 f)i~u121 cua Lu~t Doanh nghi~p duQ'cghi d§.ydu VaGs6 dang Icy c6 dong.
8. C6 ph§.n chua duQ'cthanh toan dAydu khong duQ'cchuy€n nhuqng va hUOngcac
quy~n lQ'ilien quan nhu quy~n nh~n c6 ruc, quy~n nh~n c6 phi~u phat hanh d8
tang v6n c6 phAn tir ngu6n v6n chil sa huu, quy~n mua c6 phi~u mai chao ban va
cac quy~n lqi khac thea quy dinh cua phap lu~t.
*:~I
5.
f)i~u 10. Thu hiH c6 phAn
1. Truang hqp c6 dong khong thanh toan d§.y du va dung h~n 86 ti~n phai tra d8mua c6 phi~u, H"i d6ng quan tri thong bao va c6 quy~n yeu cAuc6 dong d6 thanhtoan s6 ti~n con l~i cung vo-iHii suAttren khoan ti~n d6 va nhung chi phi phat sinhdo vi~c khong thanh toan dAy du dung h~ gay ra cho T6ng cong ty.
11
2. Thong baa thanh toan neu tren phai ghi ro thai han thanh toan moi (t6i thieu la
bay (07) ngay k8 ill ngay giri thong baa), dia di8m thanh toan va thong baa phai
ghi ro twang hop khong thanh toan thea dung yeu c~u, s6 c6 ph~n chua thanh
toan het se bi thu h6i.3. Hoi d6ng quan tri co quyen thu h6i cac c6 ph~n chua thanh toan dc1yau va dung
han trong twang hQ'P cac yeu c~u trong thong baa neu tai Khoan 2 f)i~u nay
khong ducc thuc hien.4. C6 phan bi thu h6i dircc coi la cac c6 phan duoc quyen chao ban quy dinh tai
Khoan 3 f)i~u 111 Luat Doanh nghiep. Hoi d6ng quan tri co th8 tl1JCti~p hoac uyquyen ban, tai phan ph6i thea nhtrng di€u kien va each thirc rna Hoi d6ng quan
tri thay la phil hop.
5. C6 dong nam giu c6 phan bj thu h6i phai illb6 tu cach c6 dong d6i v6i nhUng c6
phk do, nhung v~n phai thanh toan cac khoan ti€n co lien quan va lai phat sinh
thea tY l~ tuang (rng lai suAthuy dong k5' h~n mot (01) nam cua Ngan hang f)~u
tu va Phfit tri8n Vi~t Nam (BIDV) van thai di8m thu h6i thea quy~t dinh cua Hoi .
d6ng quan tri k8 tir ngay thu h6i cho d~n ngay th\lc hi~n thanh toano Hoi d6ng .~
quan tri co toan quy€n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bo s6 ti€n lai .
van thai di8m thu h6i.
6. Thong bao thu h6i duQ'c gl)'i d~n nguai nfim giu c6 ph~n bi thu h6i tru6c thai
di8m thu h6i. Vi~c thu h6i v~n co hi~u hJc k8 ca trong truang hQ'Pco sai sot ho~cb§.tc~n trong vi~c gl)'i thong bao.
CHUONGV. CO cAu TO CHlrC, QUAN TRl vA KIEM SOAT
Di~u 11. Cooc§u t6 chu'c, quan trj va kiem soat
Ca cAut6 chuc qufm ly, quan t1'i va kiSm soat cua T6ng cong ty bao g6m:
1. £)~i hoi d6ng c6 dong;
2. HOi d6ng quan tri;
3. Ban ki8m soat;
4. T6ng giam d6c.
CHUONGVI. CO DONG vA D~I HQI DONG CO DONG
Di~u 12. Quy~n cua cB dong
1. C6 dong hl ngm'yi chu sa huu T6ng cong ty, co cac quy€n va nghia V\l tuang (mgthea s6 c6 phftn va lo~i c6 phftn ma hQ sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhi~m v€nQ'va cac nghTa Vl,l tii san khac cua T6ng cong ty trong ph~m vi s6 v6n da gopvaa T6ng cong ty.
12
2. C6 dong ph6 thong co cac quyen sau:a. Tham dtr va phat bieu trong cac cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong va thirc hien
quyen bi6u quyet tnrc tiep tai cuoc h9P Dai hQi d6ng c6 dong hoac thong qua dai
dien duoc uy quyen hoac hinh thirc khac do phap luat quy dinh va phil hop voi
di6u kien trien khai cua T6ng cong ty. M6i c6 phan ph6 thong co mot quyen bieu
quyet;
b. Nhan cf>rue voi mire theo quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
c. TV do chuyen nhuong c6 phan da ducc thanh toan dAydu thea quy dinh cua Di€u
l~ nay va phap luat hien hanh;
d. Uu tien mua c6 phieu moi chao ban tirong irng voi ty l~ cf>phan ph6 thong rna
ho sa htru phil hQ'Pvai quy dinh tc;tiDi~u 1~T6ng eong ty va phap lu~t v€ eh(rng
khoan chuyen nganh;
e. Xem xet, tra CUuva trich 1gecae thong tin lien quan den c6 dong trong Danh sach
e6 dong c6 quy€n bi6u quy€t va yeu cau sua d6i eac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra eUu, trich 11,1Cho(1csao ch1,1pDi€u l~ T6ng cong ty, bien ban h9P Dc;ti
hQi d6ng c6 dong va nghi quy€t D~i hoi d6ng e6 dong;
g. TruOng hqp T6ng cong ty giai th6 ho(1cpha san, duge nh~n mot phan Ulisan con
l~i wang -ungvai ty 1~sa huu c6 phfrn t~i T6ng cong ty sau khi Ttmg eong ty da
thanh toan cae khoan ng (bao g6m ea nghia V1,l ng d6i vai nha nuac, thu€, phi) va
thanh toan eho ciic c6 dong n~m gifr cae lo~i 06 phan uu da:ikhae eua T6ng congty thea quy dinh cua phap lu~t;
h. Yeu cAuT6ng eong ty l11ual~j c6 phdn cua h9 trong cae truOng hqp quy dinh t~iDi€u 129 Lu~tDoanh nghi~p;
1. Cac quy€n khac theo quy dinh eua phap lu~t va Di€u l~ nay.
3. c6 dong ho(1cnh6m e6 dong n~m giu tir 10% t6ng s6 c6 phk ph6 thong tra len
trong thai h~n lien t\,leit nhfit sau (06) thang c6 cae quy€n sau:
a. D6 eu/ung eu cae ung vien HQi d6ng quan tri ho(1cBan ki~m soat thea quy dlnh
wong ung t~i Di€u 25 va Di€u 37 Di~u l~ nay;
b. Yeu cAuH9i d6ng quan tri th\1'Chi~n vi~c tri~u t~p h9P D~i hoi d6ng c6 dong theacae quy dinh t~i Biau 114 va Di~u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
e. Ki6m tra va nh?n ban sao ho?e ban trich 11,1cdanh sach cac c6 dong c6 quy€n
tham d\r va bi6u quy€t t~i cUQchQPD~i hoi d6ng c6 dong;
d. Yeu cdu Ban ki6m 8m1tki6m tra ttrng vin d~ C\l th6 lien quan dSn quan ly, di~u
hanh ho~t dong cua T6ng cong ty khi xet thfiy cAn thiSt. Yeu cAuphai th6 hi~nbfuIgvan ban; phai c6 hQ, ten, dja chi thuOng tru, qu6c tich, s6 The can euac cong
dan, Gi~y chung minh nhfm dan, Ho chiSu ho(1c chUng th\1Cca nhan hQ'Pphap
khac d6i vai c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quySt dinh13
thanh lap, dia chi tru s6 ehinh d5i voi e6 dong la t6 chirc; s6 hrong e6 ph~n vathai diem dang ky e6 phan cua tung e6 dong, tong s6 e6 ph~n cua ea nh6m e6
dong va ty 1~so htru trong tbng s5 e6 phan cua T6ng cong ty; vdn d~ e~n kiem
tra, muc dich kiem tra;e. Cac quyen khac thea quy dinh cua phap lu~t va f)i~u 1~nay.
f)i~u13. Nghia vu ella eB dong
C6 dong ph6 thong c6 cac nghia vu sau:
1. Tum thu Dieu I~ T6ng cong ty va cac quy ch~ noi bo cua T6ng cong ty; chap
hanh quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio
2. Khong duoc rut v5n dff g6p bang e6 phan pho thong ra khoi Tong cong ty dtroi
moi hinh thuc, trir truOng hQ'pduQ'c T6ng eong ty ho?e nguai khac mua l~i e6
ph~n. Truang hqp c6 c6 dong rut mot ph~n ho?e toan bo v6n c6 ph~n dffg6p trai
v6i quy dinh t~i Khofm nay thi e6 dong d6 va nguai c6 lQ'iich lien quan trong
T6ng cong ty phai eilng lien d6i ehiu trach nhi~m v~ cac khoan nQ'va ngrua V\l
t~lisan khac cua T6ng cong ty tt'Ongph~m vi gia tri c6 ph~n dffbi rut va cae thi~th~i xay ra.
Tham dv cuoc hQp f)~i hoi d6ng c6 dong va th\Ic hi~n quy~n bi~u quy~t thong
IG:6_,:r~1
3.qua cae hinh thu'c sau:
a. Tham d\I va bi~u quy~t tnw tiSp t~i cuoc hQp;
b. Uy qtly~n cho nguaj khac tham dv va bi~u quy~t t~i cuoc hQP;
c. Tham dv va bi~u quy~t thong qua hQptn,l'ctuy~n, bo phi~u di~n tir ho?c hinh thuedi~n illkh,ic;
d. Gui phi~u bi~u quy~t d~n cuoc hQp thong qua fhu, fax, thu di~n tti.4. Thanh toan d~y du va dung h~n ti~n mua c6 ph~ dff dang Icy mua thea quy dinh.
S. Cung cdp dia chi chinh X3C khi dang ky mua e6 ph~n.
6. Hoan thanh cac nghla vv khac thea quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh.
7. chiu trach nhi~m ca nhal1 khi nhan danh T6ng eong ty du6i mQi hinh thuc d~
th\Ic hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:a. Vi ph~l11phap lu~t;
b. Ti~n h~mhkinh doanh va cac giao dich khac d~ tu lQ'iho~c phvc VV1qifch cua t6
chuc, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac khoan nQ'chua dSn h~n tru6c cac rui ro tai chinh d5i v6i T6ngcongty.
14
Ili~u14.Il~i hQi dAng cB dong
1. Dai hQi d6ng e6 dong la co quan e6 tham quyen eao nhAt cua T6ng cong ty. Dai
hQi d6ng e6 dong thuong nien duoc t6 chirc m&inam met (01) l~n. Dai hQi d6ng
e6 dong phai hop thuong nien trong thai han b6n (04) thang k~ nr ngay ket thuc
nam tai chinh.
2. HQi d6ng quan tri trieu t~p hQP 81;1.ihQi d6ng e6 dong thuong nien va Iva chon
dia di~m phu hQ'P.Dai hQi d6ng e6 dong thuong nien quyet dinh nhirng vAn d~
theo quy dinh cua phap luat va 8i~u l~ T6ng cong ty, dac biet thong qua bao cao
tai ehinh nam va du toan eho nam tai chinh tiep theo. Twang hop Bao cao kiem
toan bao eao tai ehinh nam eua T6ng cong ty e6 eac khoan ngol;l.itrir trQng yeu,
T6ng eong ty e6 th~ mai dl;l.idi~n cong ty ki~m toan dQc l~p dv hQP81;1.ihQi d6ng
e6 dong thuang nien d~ giai thieh cae nQi dung lien quan.
HQi d6ng quan tIi phai tri~u t~p hop 81;1.ihQi d6ng e6 dong bAt thuang trong eac3.-=100,-
twang hqp sau:
a. HQi d6ng quan tri xet thAy cAnthi€t vi lQ'iieh eua T6ng eong ty;
b. Bao cao tai ehinh quy, SaLl (06) thang ho~c bao cao tai ehinh nam da duQ'cki~m
toan phan anh v6n chu sa hii'u da bi mftt mQt nua (1/2) so vai s6 d~u ky;
c. s6 thanh vi en HQi d6ng quan tri, thanh vien dQe I~pHQi d6ng quan tri, Ki~m soat
vien it han s6 thmh vien theo quy dinh eua phap lu~t ho~e s6 thanh vien HQi
d6ng quan tri bi giam qua mQt ph~n ba (1/3) so vai sf>thanh vien quy dinh t~if)i~u 1~nay;
d. C6 dong ho~e nh6m e6 dong quy dinh tl;l.iKhoan 3 Di~u 12Di~u 1~nay yeu cAu
tri~u t~p hQPDI;I.ihQi d6ng c6 dong. Yeu e~u tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng e6 dong
phai duQ'c th~ hi~n bing van ban, va phai co hQ, ten, dia chi thuang tm, s6 The
din euac eong dfm, Gifty chung minh nhan dan, HQ ehieu ho~e chUng thve ca
nhan hgp phap khae d6i vo-ie6 Clongla ea nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~e s6
quyet dinh thanh l~p, dia chi t[1,lsa ehfnh d6i vai e6 dong la t6 chue; s6 e6 ph~n
va thai di~m dang ky e6 ph§n eua tung c6 dong, t6ng s6 e6 ph~n eua ea nh6m e6
dong va ty 1~sa huu trong t6ng s6 e6 ph~ eua T6ng eong ty; can eu, Iy do va
five dleh eUQehQP, e6 du ehu ICYcua cae c6 dong lien quan ho~e van ban yeu e~u
dUQ'eI~p thanh nhi~u ban va t~p hgp du ehO'ky eua cae e6 dong e6 lien quan.
Kern thea yeu eAutri~u t~p hQPph~tie6 cae tai li~u, chung eu v€ cae vi phl;l.meuaHoi d6ng quan t1'i,lTItredo vi ph~m bo~e vS quy~t dinh vuqt qua thAm quySn;
e. Theo yeu e~u eua Ban ki~m soat;
f. Cae truang hQ'pkhae thea quy clinh eua phap lu~t va Di~u 1~nay.
4. Tri~u t~p hOp 8?i hoi d6ng e6 dong bftt thuang
.:ON('HAB! 1Nt-.G-.=
15
a. HQi d6ng quan tri phai trieu t~p hQP 81:\i hQi d6ng c6 dong trong thai han ba muoi
(30) ngay k~ ill ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien dQc l~p HQi
d6ng quan tri hoac Kiem scat vien con lai it hon s6 thanh vien theo quy dinh cua
phap luat nhu quy dinh tai Diem c Khoan 3 8i€u nay hoac nhan duoc yeu d.u
quy dinh tai 8i€m d va 8i€m e Khoan 3 8i€u nay. Rieng d6i voi twang hop s6
thanh vien HQi d6ng quan tri bi giam qua mQt ph§.n ba (1/3) so voi s6 thanh vien
quy dinh tai £>i€u l~ nay, HQi d6ng quan tri phai trieu t~p hQP 81:\ihQi d6ng c6
dong trong thai han sau rmroi (60) ngay;h. Twang hop Hoi d6ng quan tri khong trieu t~p hop Dai hQi d6ng e6 dong thea
quy dinh t1:\i£)i~m a Khoan 4 8i€u nay thi trong thai h1:\nba mum (30) ngay ti€p
theo, Ban ki~m soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQp £>1:\ih<)id6ng
c6 dong thea quy dinh t1:\iKhoan 5 8i€u 136 Lu~t Doanh nghi~p;
e. Twang hqp Ban ki~m soat khong tri~u t~p hQP 81:\ih<)id6ng c6 dong thea quy
dinh t1:\i£>i~mb Khoa114 8i€u nay thi trong thai h1:\Oba.muoi (30) ngay ti€p theo,
c6 dong ho~c nhom c6 dong co yeu cAuquy dinh t1:\i£>i~md Khoan 3 8i€u nay
co quy€n thay th~ HQi d6ng qua11tri, Ban ki~m soat tti~u t~p hQp £>1:\ih<)id6ng
c6 dong thea quy dinh t1:\iKhoan 6 8i€u 136 Lu~t Doanh nghi~p.
Trong twOng hQ'pnay, c6 dong ho~e nhom c6 dong tti~u t~p hQp £>1:\ihQi d6ng
c6 dong co th~ d€ nghi Co quan cHingky kinh doanh giam sat trinh tv, thu t\.lc
tti~u t~p, ti~n hanh hQp va ta quy€t dinh Clla£>1:\ihoi d6ng c6 dong.
d. Tat ea chi phi eho vi~c tti~u t~p va ti~n hanh hQP 8~i hQi d6ng c6 dong duQ'c
T6ng eong ty hoan l1:\i.Chi phi nllY khong bao g6m nhUng chi phi do c6 dong chi
tieu khi tham dlJ cuoc hOp 81:\ihOi d6ng c6 dong, k€ ca chi phi an {y va di 11:\1.
Di~u 15. Quy~n Va nhi~m V\l cua D~i hQi dAng c6 dong
1. £>1:\ihOi d6ng c~ dong thucmg nien co quy€n thao lu~n va thong qua cac van d€sau:
a. Bao cao tai chinh nam;
b. Bao cao ella HQi d6ng quan tri v€ quan tti va k€1 qua h01:\tdong ella HOi d6ng
quan tti va rung thanh vien HOi d6ng quan tIi;
c. Bao cao ella Ban ki~m soat v€ k€t qua kinh doanh ella T6ng eong ty, v€ k€t qua
h01:\tdong cua HQi d6ng quan tri T6ng giam d6e;d. Bao eao tlJ danh gia k~t qua ho~t dong eua Ban ki~m soat va ella mng Ki~m soat
vien;
e. K€ h01:\chkinh doanh hang nam ella T6ng cong ty;f. Mue e6 ruc d6i vo-im6i c6 ph§n clla tung 101:\i;
16
g. Cac v§n d~ khac thuoc tham quyen.2. Dai hQi d6ng c6 dong thuong nien va bAtthuong thong qua quyet dinh v~ cac vAn
d~sau:a. Thong qua bao cao tai chinh nam va dinh huang phat tri~n T6ng cong ty;b. Mire c6 tuc thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hop voi Luat Doanh
nghiep va cac quyen gin li~n voi loai c6 phdn d6. Mire c6 nrc nay khong cao honmire rna HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi dil tham khao y kien cac c6 dong tai
cuoc h9P Dai hoi d6ng c6 dong;c. s6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat;d. LIla chon cong ty kiem toan dQCl~p hoac thong qua danh sach cong ty kiem toan
dQCl~p d~ uy quy~n cha HQi 06ng gufm tri hla ch9n mQt trong s6 cac cong tyki~m toan nay ti€n hanh ca.cho~t dQng ki~m toan T6ng cong ty cho nam tai chfnhti~p thea;
e. Bdu, mi€n nhi~m, bai nhi~m va thay th~ thanh vien HQi dfmg quan tri va Banki~msoat;
f. Temg s6 ti~n th1)lao clla cae th,'mh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat va Baocao ti~n th1) lao ella HQi ct6ng quan trL Ban ki~m soat;
g. B6 sung va sua d6i Di~u 1~T6ng eong ty;h. Lo~i c6 phdn va s6 IUQ'ngc6 ph~n mai duqc phat hanh d6i vai m6i lo~i c6 phdn;1. Chia, tach, hqp nhAt, sap nh~p ho~c chuyen d6i T6ng cong ty;.J. T6 chuc l~i va giai th~ (thanh ly) T6ng cong ty va chi dinh nguai thanh Iy;k. Kiem tra va xu Iy cac vi ph~m cua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat gay thi~t h~i
cho T6ng cong ty va c6 dong;l. Quy~t dinh giao dich d§u tu/bim s6 tai san co gia tri tir 35% tralen t6ng gia tri tai
san clla T6ng cong ty dugc ghi trong bao cao tai chinh ky gfuI nhAt;m. Quy€t dinh mua l~i tren 10% tbng s6 c6 phdn phat hanh ellam6i lo~i;n. T6ng cong ty kY k~t hqp ct6ng, giao dich vai nhfrng d6i tugng duqc quy dinh t~i
Khoan 1 DiSu 162 Lu~t Daanh nghi~p vai gia tri b&ngho~c Ian hon 35% t6nggia tri tai san cua T6ng eong ty duC)'cghi trong bao cao tai chinh gftn nhAt;
o. Cae vfrn d~ khae theo quy dinh Cl'ta phap lu~t va Di~u 1~nay.3. C6 dong khong duqc tham gia b6 phi€u trong cac twang hgp sau day:
a. Thong qua cac hqp d6ng guy o]nh t~i Diem n Khoan 2 Di~u nay khi e6 dong d6ho~c nguai e6 lien quan tai c6 ctong d6 la mQt ben clla hqp d6ng;
b. Vi~c mua l~i c6 phdn ella c6 dong d6 ho~c clla nguai c6lien quan tai c6 dong d6trir truang hgp vi~e mua l~i c6 phftn dugc th\Ic hi~n tuong (rng vai tY I~ sa hfruCllatAtca cac c6 dong ho~c vi~c mua I~i duqc thvc hi~n thong qua giao dich khap
.~,,y
17
- - -----------
lenh tren S6 giao dich chung khoan hoac chao mua cong khai thea quy dinh cua
phap luat.4. TAtca cac nghi quyet va Cl:1CvAnd~ dil duoc dira VaGchuang trinh hop phai diroc
dira ra thao luan va bieu quyet tai cuoc hQPDai hQi d6ng c6 dong.
Di~u 16. D~i di~n theo fiy quyen
1. Cac c6 dong co quyen tham du cuoc hQPDai hQi d6ng c6 dong thea quy dinh cua
phap lu~t co the uy quyen cho ca nhan dai dien tham du, C6 dong lit ca nhan dirccquyen cu t6i da mot (01) nguoi dai dien thea uy quyen. Truong hop c6 dong la
t6 chirc co nhieu han mot ngiroi dai dien thea uy quyen thi phai xac dinh cu the
s6 c6 phan va s6 phieu bfiu dugc uy quy~n cho m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quy~n cho nguai d~i di~n dv hQPD~i hQi d6ng c6 dong phai l~p thanh
van ban thea m§u clh Tfmg cong t)' va phai co chii' kY thea quy dinh sau day:
a. Truemg hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi gifty uy quy~n phai co chii' kYcua c6 dong do va ca nhan dugc lly quySn;
b. Truang hgp c6 dong t6 Chll'Cla nguai uy quy~n thi giAyuy quyen phai eo ehii' ky
eua ngueri d~i di~n thea uy quySn, ngwJi d~i di~n thea phap lu~t eua e6 dong t6
chuc va dong d§u eua t6 chac do va chu ky cua ca nhan dugc uy quyen;
c. Trong truang hgp khac thl gifiy lly quy~n ph~tico chii' kY cua nguai d~i di~n thea
phap lu~t cua c6 dong va ngue)'idU'<)"cuy quy~n d\I hQp.
Nguai dugc uy quy~n dl,f hQPD~i hQi d6ng c6 dong phai nQp van ban uy quy~n
khi dang ky dv hQP truac khi VaGphong hQp.
3. Truemg hgp lu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n kY giAychi dinh nguai d~i.di~n,
vi~c chi dinh nguai d~i di~n trong truemg hgp nay chi dugc coi la co hi~u l\Ic n~u
giAychI dinh nguai d~i di~n d6 dugc xuAt trinh cung vai gifty uy quy~n cho lu~t
su (n~u truac d6 chua dang ky vai T6ng cong ty). N&udi~u nay khong dugc th\Ic
hi~n thi vi~c chi dinh uy quySn se bi coi la khong c6 hi~u l\Ic.4. Phi~u bi~u quy~t cua nguo'i duQ'cuy quy~n d\I hQPtrong ph~m vi dugc uy quy~n
v§n co hi~u l\Ic khi xay ra mQt trong cac truemg hgp sau day:a. Nguai uy quy~n dil ch~t, bj h()n ch€ nang l~rchanh vi dan S\Iho~c bi mAtnang l\IC
hanh vi dan S\I;b. Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;c. Nguai uy quy~n da huy b6 th~m quy€n cua nguai th\Ic hi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khoan nay khong ap dVng tTong truang hgp T6ng cong ty nh~n dugc thong
bao v~ m9t trong cac Sl,f ki~n tren truac gia khai m~e cu9c hQPD~i hQi d6ng c6
dong ho~c tru6'c khi cU9ChQPdugc tri~u t~p l~i.
18
f)i~u 17. Thay d6i cac quyen
1. Vi~c thay d6i hoac huy bo cac quyen d?c biet g~n lien voi mot loai c6 phan uudlIi co hieu hrc khi QUQ'cc6 dong nam gitr it nhat 65% c6 phan ph6 thong thamdu hQPthong qua d6ng thai duoc c6 dong n~rn gitr it nhat 65% quyen bieu quyet
cua 10~ic6 phAniru dai neu tren bieu quyet thong qua. Viec t6 clnrc cuoc hop cuacac c6 dong nam gitr mQt loai c6 phan iru dai d€ thong qua viec thay d6i quyenneu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dien diroc uyquyen cua ho) va nam gitr t6i thi€u rnot phan ba (1/3) gia tri menh gia cua cac c6phfuI loai d6 da phat hfmh. Truang hQ'pkhong c6 du s6 d~i bi~u nhu neu tren thicUQChQp duQ'c t6 chuc l~i trong vong ba muai (30) ngay sau d6 va nhung nguain~m giu c6 phdn thuQc lo~i d6 (khong ph\l thuQc VaGs6 lUQ'ngnguai va s6 c6phfuI) co m?t tn,rc ti~p hoZicthong qua d~i di~n duQ'cuy quy€n d€u duQ'ccoi la dus6 lUQ'ngd~i bi~u yell duo T~i cac CLlQChop cua c6 dong n~rn giu c6 phAn uu datneu tren, nhung nguo'i n~l11gift' c6 phAn thuQc lo~i do co mZitt!lJCti~p hoZicquanguai d~i di~n co th~ yeu cdu b6 phi~u kin. M6i c6 phAn cung lo?i co quy€n bi~uquy~t ngang b~ng nhau t~i cac cUQchOp neu tren.Thu t\lC ti~n hanh cac cUQchOp rieng bi~t nhu v~y duQ'c thgc hi~n tuang tt;r vaicac quy dirih t~i Bi€Ll 18, Bi~u 19, Hi€u 20 va Di€u 21 Di€u l~ nay.
I·.".~
2.
3. Trir khi cac di€u kh03n phat hanh c6 phAn quy dinh khac, cac quy~n d(lc bi~t g~nli€n vai cac loc;tic6 ph§n c6 quy~n uu dai d6i vai rnQt s6 hoZictfit ca cac vfin d€lien quan d~n vi~c phan ph6i lO'inhu~n hoZictai san cua T6ng cong ty khong bithay d6i khi T6ng cong ty phat. h~mhthem cac c6 phAn cung lo~i.
f)i~u 18. Tri~u t~p hQP, chU'o'ng trir:th hQp va thong bao hQp f)~i hQi dAng c6 dong
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p hOp f)~i hQi d6ng c6 dong ho(lc cUQchQpD~i hQid6ngc6 dong duQ'c tri~u t~p thea cac truang hQ'p quy dinh t~i Di~m b ho?c Hi~m cKhoan 4 Hi6u 14 Di€u 1~nay.
2. Nguai tri~u t~p hop f)~i hQi d6ng c6 dong phai th\l'c hi~n cac cong vi~c sau day:a. ChuAn bi Danh sach c6 dong co quy6n dV hOp. Danh sach c6 dong co quy6n dV
hQp f)~i hQi d6ng c6 dong duQ'c l~p khong sam han narn (05) ngay tmac ngaygui thong bao mai hOp D~i hQi d6ng c6 dong. Vi~c l~p Danh sach c6 dong coquy6n dl,l'hOp f)~i hQi d6ng c6 dong phat dUQ'ccong b6 thong tin thea quy dinhcua phap lu~t;
b. Cung c[p thong tin va gi3i quy~t khi€u n~i lien quan d~n Danh sach c6 dong e6
quy6n dVhOp;c. Chu~n bi chuang trinh, nQi dung f)~1ihOi;d. Chu~i1bi tai li~u eho B';lj hQi;
19
e. DlJ thao nghi quyet Dai hOi dong c6 dong thea uoi dung du kiSn cua cuoc hop;
danh sach va thong tin chi ti~t cua cac irng cir vien trong tnrong hop bAu thanh
vien HQi d6ng quan trio Ki~m soar vien;
f. Xac dinh thai gian va dia diem t6 chuc Dai hoi;g. L~p thong bao va gui thong baa hop Dai hoi d6ng e6 dong cho tiit ca cac c6 dong
co quyen du hop;
h. Cac cong viec khac phuc vu Dai hQi.3. Thong bao hop D·~i hoi d6ng c6 dong duoc giri cho tilt ca cac c6 dong bang
phirong thirc baa dam, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin dien ill cua T6ng
cong ty va cong b6 thong tit).thea quy dinh phap lu~t v~ chirng khoan hien hanh.
Ngiroi trieu t~p hop Di;lihoi d6ng c6 dong phai gui thong bao rnai hOp d~n tilt cacac c6 dong trong Danh saeh c6 dong c6 quy~n dlJhQp ch~rn nhilt rnuai (10) ngay
truac ngay khai mi:lCcuoc hOp D~i hOi d6ng c6 dong (tinh illngay rna thong baa
ouge gui ho~c chuy~n cti mot c.a.chhgp l~, dugc tra cuac phi ho~c dugc b6 vaa
hom thu).
Chuang trinh hOp Di:lihoi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cac viln d~ se
duqc bi€u quy~t t~i Di:lihoi dugc gui cha cac c6 dong ho~c/va dang tren trang
thong tin di~n tu cua T6ng cong ty. Trang truang hqp tai li~u khong dugc gui
kem thong baa hop Di:lihoi d6ng c6 dong, thong baa rnai hop phai neu r5 dUOng
dfu1d€n toan bo tai li~u hop d~ cae c6 dong c6 th~ ti~p c~n, bao g6m:
a. Chuong trinh hOp, cac tai li~u suodl,mgtrang cuoc hOp;b. Danh sach va thong tin chi ti~t eua cac (rng vien trong truang hqp bAuthanh vien
HOi d6ng quan tr1.Ki~m soat vien;
c. Phi~u bi~u quy~t;
d. M~u chi dinh di:lidi~n thea uy guy€n dt! hOp;e. DlJ thaa nght quy~t d6i v6i tung viin d6 trang chuang trinh hOp·
4. C6 dong ha~c nh6m c6 dong thea guy dinh t~i Khoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay c6
quy~n ki~n nghi viln d~ dua vaa chuang trinh hOp D~i hQi d6ng c6 dong. Ki~nnghi phai b~ng van ban va.phai d'ugc gui d~n T6ng cong ty it nhelt ba (03) ngay
lam vi~c truae ngay khai m~c cuoc hop D~i hoi d6ng c6 dong. Ki~n nghi phaibao g6m ho va ten c6 dong, aia chi thm'mg tr6, qu6e tich, s6 The din cuae cong
dan, Gi§.y chung minh nhan dan, Ho chi.eu ho~c chung th"c ca nhan hgp phapkhac, chfr kY cua c6 dong d5i voi c6 dong Ia.ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p
ha~c s6 quy~t dinh thanh l~.p, a'ia chi tn,i sa chinh, chfr ky nguai d~i di~n theophap lu~t va phai duq'Cct6ng d~u c.t5iv6'i c6 dong 1a t6 chuc; s6 lugng va la~i c6
phAn e6 dong d6 n~m gifr, va noi dung ki~n ngh! dua van chuong trinh hOp.
20
5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen til choi kien nghi quy dinh
tai Khoan 4 Di~u nay n€u thuoc mQt trong cac tnrong hQ'Psau:a. Ki€n nghi duoc giri d€n khong dung thai han hoac khong du, khong dung nQi
dung;b. Vao thai di~m ki~n nghi, c6 dong hoac nhom c6 dong khong nam gifr du tir 10%
c6 ph~n ph6 thong tro len trong thoi gian lien tuc it nhAt sau (06) thang thea quy
dinh tai Khom 3 Di8u 12 f)i~u ie nay;c. vAn d~ kien nghi khong thuoc pham vi tham quyen quyet dinh cua Dai hQi d6ng
c6 dong;d. Cac tnrong hQ'Pkhac thea quy dinh cua phap lu~t va f)i~u l~ nay.
Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop B~i hQi dAng c6 dong
1. CUQchop D~i hQi d6ng c6 dong duQ'cti€n hanh khi co sf>c6 dong dVhQpd~i di~n
cho it nhdt 51% t6ng sf>c6 ph~n co quy~n bi~u quy€t.2. Truang hQ'Pkhong co du di~u ki~n ti€n hilnh thea quy dinh t~i Khofm 1Di~u nay,
cUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dong phili duQ'ctri~u t~p l~i trong vong ba muai (30)ngay k~ tir ngay dV dinh t6 chuc hQPD~i hQi d6ng c6 dong l~ thtl nhdt. CUQc
hQPD~i hQi d6ng c6 dong tri~u t~p Ifill thtl hai chi duQ'c ti~n hanh khi co sf>c6
dong dVhQPd~i di~n it nhdt 33% t6ng sf>c6 ph~n co quy~n bi~u quy€t.
3. Truang hQ'PD~i hQi l~n thu hai khong du di~u ki~n tien hanh thea Khofm 2 .Di~u
nay, cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong l~n thtl ba co th~ duQ'c tri~u t~p trong vong
hai muai (20) ngay k~ tir ngay dV dirth ti€n hanh f)~i hQi l~n hai. Trong trtrang
hQ'Pnay, D~i hQi dUQ'cti~n hanh khong ph\! thuQc vao t6ng s6 phi€u co quy~n
bi~u quy~t cua cac c6 dong dVhQP, duQ'ccoi la hQ'Pl~ va co quy~n quy~t dlnh cit
ca cac vdn d~ dv ki~n duQ'cphe chuAn t~i cUQchQpD~i hQi d6ng c6 dong l~n thtl
nhdt.4. Chi co f)~i hQi d6ng c6 dong mai co quy~n thay d6i chuang trinh hQp dff duQ'c
gui kern thea thong bao mai hQp theo quy dinh t~i Khom 3 Di~u 18 cua Di~u l~
nay.
Di~u 20. Th~ thu'c ti~n bimh hQp va bi~u quy~t t~i cUQchQp D~i hQi dAng c6 dong
1. Truac khi khai m~c cUQchQP, T6ng cong ty phai ti€n hanh thli wc dang Icy c6
dong dVhQp D~i hQi d6ng c6 dong.2. Khi ti€n hanh dang Icy c6 dong, T6ng cong ty cdp cho tirng c6 dong ho~c d~i di~n
duQ'cuy quy~n co quy~n bi~u quy€t the bi~u quy€t, tren do ghi sf>dang Icy, hQva
ten cua c6 dong/d~i di~n duQ'cuy quy~n va sf>phi~u bi~u quy~t cua c6 dong do.Khi ti€n hanh bi~u quy€t t~i D~i hQi, s6 the tan thanh nghi quy€t duQ'cthu truac,
21
s6 the phan d6i nghi quyet diroc thu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phieu tan thanh,
phan d6i, khong co y kien. T6ng s6 phieu tan thanh, phan d6i, khong co y kien,
bo phieu trang hoac khong hop l~ theo tirng v~n d~ dtroc Chu toa cong b6 ngay
tnroc khi b~mac cuoc hop. Dai hQibdu nhtrng nguoi chiu trach nhiem kiem phieu
hoac giam sat kiem phieu theo d8 nghi cua Chu toa, S6 thanh vien cua ban kiem
phieu do Dai hOi d6ng c6 dong quyet dinh din cir d~ nghi cua Chu toa cuoc hop.
3. C6 dong hoac dai dien diroc uy quyen d~n sau khi cuoc hop da khai mac co quyen
dang kY ngay va sau do co quyen tham gia va bi~u quy~t t~i D~i hQi ngay sau khi
dang kY. Chu tClakhong co trach nhi~m dimg D~i hQi d~ cho c6 dong d~n mUQn
dang kY va hi~u IlJc cua nhung nQidung da duQ'cbi~u quy~t truac do khong thayd6i.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu tClacac cUQchClPdo HQi d6ng quan tri tri~u
t~p. TruOng hqp Chii tich HQi d6ng quan tri VfuIgm~t ho~c t~m thai mAtkha nanglam vi~c thi cac thanh vien HQi d6ng quan tri con l~i bdu mQt nguCritrong s6 hCl
lam chu tClacUQchClPtheo nguyen t~c da s6. Twang hqp khong bdu dUQ'cnguai
lam chu tCla,TruOng Ban ki~m soat di~u khi~n d~ D~i hQi d6ng c6 dong bdu chu
tClacUQchClPtrong s6 nhUng nguai dV hClPva nguai co phi~u bdu cao nhAt lamchii tClacUQchClp.
Trong cac truerng hqp khac, nguai kY ten tri~u t~p hClPD~i hQi d6ng c6 dong di~u
khi~n cUQchClPD~i hQi d6ng c6 dong bdu chii tClacUQchClPva nguai co s6 phi~ubdu cao nhAt duQ'ccll lam chii tClacUQchClp.
5. Chii tClacll mQt ho~c mQt s6 nguai lam thu kY cUQchClp.
6. Chuang trinh va nQi dung cUQchClPphai duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua
trong phien khai ml;lC.Chuang trinh phai xac dinh ro va chi ti~t thCrigian d6i vaitimg vAnd~ trong nQi dung chuang trinh hClp.
7. Chii tClaD~i hQi co th~ ti&nhanh cac ho~t dQng cdn thi~t d~ di~u khi~n cUQchClP
D~i hQid6ng c6 dong mQt cach hqp l~, co tr~t tv, theo chuang trinh dil duQ'cthong
qua va phan anh duQ'Cmong mU6n ciia da s6 d~i bi~u tham dlJ.
8. Chii tClala nguai co quy~n quy~t dinh vS trinh tlJ, thii t\lCva cac SlJki~n phat sinhngoai chuang trinh ciia f)~i hQi d6ng c6 dong.
9. Chii tClaD~i hQi co quy~n hoan cUQchClPcua f)~i hQi d6ng c6 dong da co dii s6
lUQ'Ilgd~i bi~u dV hClPtheo quy dinh d~n m!)t thai di~m khac ho~c thay d6i diadi~m hClPtrong cac truerng hqp theo quy dinh t~i Khofm 8 Di8u 142 Lu~t Doanhnghi~p, C\lth~ nhu sau:
a. Dia di~m hClPkhong co du ch6 ng6i thu~n ti~n cho tAtca nguai dlJ hClP;
'JG:0.''1,..•....(l-
22
- -- --------------------
b. Cac phirong tien thong tin tai dia di&mhop khong bao dam cho cac c6 dong du
hop tham gia, thao luan va bieu quyet;
c. C6 nguoi du hQP can tro, gay r6i tr~t nr, co nguy co lam cho cuoc hop khongdtroc ti8n hanh m9t each cong bang va hop phap.
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, k6 tir ngay cuoc hop du dinh khai mac,
10. Truong hop Chu toa hoan hoac tarn dung hop Dai hQi d6ng c6 dong trai voi quy
dinh tai Khoan 9 Di€u nay, Dai hQi d6ng cf:,dong biu mot nguoi khac trong s6
nhtrng ngiroi dtr hop d6 thay th~Chu toa di€u hanh cuoc hop cho dSn luc k~t thuc;
t~t ca cac nghi quy~t duqc thong qua t~i cUQchQPd6 d€u co hi~u l\lc thi hanh.
11. Nguai tri~u t~p hQPDC;lihQi d6ng c6 dong c6 quy€n yeu cdUcac cf:,dong ho~c dC;li
di~n duqc uy quy€n tham d\l hQPDC;lihQi d6ng c6 dong chiu S\l ki6m tra ho~c cac
bi~n phap an ninh hqp phap, hqp 1:9 khac. Truang hqp c6 c6 dong ho~c dC;lidi~n
duqc uy quy€n khong tuan thu nhung quy dinh v€ ki6m tra ho~c cac bi~n phap
an ninh neu tren, nguai tri~u t~p hQPDC;lihQi d6ng cf:,dong sau khi xem xtHmQt
cach cAntrQng c6 quy€n tir ch6i ho~c tf\lC xu~t cf:,dong ho~c d~i di~n neu tren rakh6i DC;lihQi.
12. Nguai tri~u t~p hQpDC;lihQi d6ng c6 dong, sau khi aa xem xet mQt cach cAntrQng,c6 th6 ti~n hanh cac bi~n phap thich hqp d6:
a. B6 tri ch6 ng6i tC;lidia diem hQPDC;lihQi d6ng cf:,dong;
b. Baa dam an toan cho mQi nguai c6 m~t tC;licac dia diem hQp;
c. TC;lodi€u ki~n cho c6 dong tham d\l (ho~c tiSp t\ICtham d\l) DC;lihQi.
Nguai tri~u t~p hQP DC;lihQi d6ng c6 dong c6 toan quy€n thay dbi nhUng bi~n
phap neu tren va ap d\Ing t~t ca cac bi~n phap cdn thiSt. Cac bi~n phap ap d\lllg
c6 th€ Ia c~p gi~y van cua ho~c su d\Ing nhfrng hinh thuc l\la chQn khac.
13. Trong truang hqp cUQchQP DC;lihQi d6ng c6 dong ap dl,mg cac bi~n phap neu
tren, nguai tri~u t~p hOp DC;lihQi d6ng cf:,dong khi xac djnh dia diem DC;lihQi c6th6:
a. Thong bao DC;lihQi duqc tien hanh tC;lidia diem ghi trong thong bao va chu tQaD~i hQi c6 m~t tC;lid6 ("Dia diem chinh cua DC;lihQi");
b. B6 tri, t6 chuc de nhUng cf:,dong ho~c dC;lidi~n duqc uy quy€n khong d\l hQP
duqc theo Di€u khoan nay ho~c nhiing nguai mu6n tham gia a dta diem khac vaidia diem chinh cua DC;lihQi c6 the d6ng thai tham d\l DC;lihQi;
Thong bao v€ vi~c t6 chuc DC;lihQi khong cAn neu chi tiSt nhUng bi~n phap t6chuc thea Di€u khoan nay ..
::.1
CIPEI
23
14. Trong Di€u l~ nay (tnr khi hoan canh yeu cAukhac), moi c6 dong diroc coi latham gia Dai h<)ia Dia diem chinh cua Dai hoi.
15. Hang nam, Ttmg cong ty t6 chirc hop Dai h<)id6ng c6 dong it nhAtm<)t(01) IAn.
Dai h<)id6ng e&dong thuong nien khong diroc t6 chirc diroi hinh thirc lAyy ki~nc6 dong bang van ban,
Di~u 21. Thong qua quy~t djnh cua D~i hQi dAng eB dong
1. Tnr tnrong hop quy dinh tai Khoan 2 va Khoan 3 Di€u nay, cac quyet dinh cua
Dai h<)id6ng c6 dong se diroc thong qua khi co tir 51% tro len t6ng s5 phieu bieu
quyet cua cac c6 dong eo quyen bieu quyet co mat tl1JCtiep hoac thong qua dai
dien dtroc uy quyen co mat tai CU9Chop Dl;lih<)id6ng c6 dong.
2. Vi~c bAu thanh vien H9i d6ng quan tIi va Ban ki~m smit phai th1,l'chi~n theo
phuang thuc bAu d6n phi~u, theo do, m6i cb dong co t6ng s5 phi~u bi~u quy~t
ttlang ung vai tbng s5 cb phAn sa huu nhan vai s5 thanh vien cAnbAu cua H<)i
d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat va c6 dong do co quy€n d6n h~t ho~c m<)tphAn
tbng s5 phi~u bAu cua mlnh cho m<)tho~c ID<)ts5 (rng ell' vien. Nguai trung cll'
thanh vien H9i d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat dugc xac dinh theo s6 phi~u
bAutinh illcao xU5ng thAp, b~t dAutil (rng cu vien co s5 phi~u bAu cao nhAt cho
d~n khi du s6 thanh vien cAnbAutheo quy dinh t~i Di€u l~ T6ng cong ty. TruOng
hgp co hai (02) (rng cu vien tra len d~t cung s6 phi~u bAu nhu nhau cho thanh
vien cu6i cung cua H<)id6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat thi se ti~n hanh bAu ll;li
trong s5 cac (rng cu vien co phi~u bAu ngang nhau ho~c 11,l'achon theo tieu chiquy dinh t~i Quy ch~ bAucll' ho~c Di€u l~ T6ng cong ty.
3. Cac quy~t dinh cua D~i h9i d6ng c6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung
Di€u l~; lo~ c6 phi~u va s5 luqng c.6phi~u duqc chao ban; vi~e tb chuc l~i hay
giai th~ doanh nghi~p; thay d6i nganh, ngh€ va Irnh Vl,l'Ckinh doanh; thay dbi cO'
cAut6 chuc quan ly Tbng cong ty; d1,l'an dAuttl, ban tai san co gia tri til 35% tralen tbng gia tri tai san cua T6ng cong ty tinh theo Bao cao tM chinh Icy gAnnhAt
dugc thong qua khi co til 65% tra len t6ng s6 phi~u bi~u quy€t cac cb dong co
quy8n bi~u quy~t co mi~:ttrl,l'cti~p ho~c thong qua d~i di~n duqc uy quy8n co m~ttl;liCU9ChOp D~i h<)id6ng c6 dong.
4. Cac nght quy~t f)~i hQi d6ng cb dong dugc thong qua bfug 100% tbng s5 cb phAn
co quy8n bi~u quy~t 1a hgp phap va co hi~u hJc ngay ca khi trinh t1,l' va thu t\lcthong qua nghi quy~t do khong dugc th1,l'chi~n dung nhu quy dinh'
5. Nghi quy~t eua Dl;lih<)id6ng cb dong phai ougc thong bao d~n c6 dong co quy8n
d1,l'hOpD~i h<)id6ng cb dong trong thai h~n 15 ngay, k~ til ngay nght quy~t dugc
"-JeNitI1J
24
----------------- - - -
thong qua hoac thay th~ bang viec dang tai len trang thong tin dien tir cua T6ngcong ty.
Di~u 22. Th§m quy~n va th~ thirc lAy y ki~n eB dong b~ng van ban d~ thong quaquy~t djnh cna D~i hQi dang eB dong
Tham quyen va th~ thirc l~y y ki~n c6 dong bang van ban d€ thong qua quyet
dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong duoc thuc hien thea quy dinh sau day:
1. H9i d6ng quan tri co quyen l~y y kien c6 dong bang van ban d€ thong qua quyet
dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong khi xet th~y cdn thiet vi lei Ich cua T6ng cong ty,
tnr tnrong hop xin y kien Dai h9i d6ng c6 dong v€ viec t6 chirc lai, giai th€ T6ngcong ty phai duoc l~y y kien thong qua hinh thuc h<;>ptrgc ti~p.
2. H9i d6ng quan trj phai chuAnbj phi~u l~y y ki~n, d\l thao nghj quy~t D~i h9i d6ng
c6 dong va cac tai li~u giai trinh dg thao ugh! quy~t. H9i d6ng quan trj phai dam
bao gui, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong co quy€n bi€u quy~t trong rn9t thai gianhqp ly d~ c6 dong xern xet bi~u quy~t va phai giri it nh~t muai (10) ngay truac
ngay h~t h~n nh~ phi~u l~y y ki~n. Yeu cdu va cach thuc giri phi~u l~y y ki~n va
tai li~u kern thea dUQ'cthgc hi~n theo quy diM t~i Khoan 3 Di€u 18 Bi€u l~ nay.3. Phi~u l~y y ki~n phai co cac n9i dung chu y~u sau day:
a. Ten, dja chi tl1,ls6 chfnh, rna s6 doanh nghi~p;b. Ml)c dfch l~y y ki~n;
c. H<;>,ten, dja chi thuang tm, qu6c tjch, s6 The can cuac cong dan, Gi~y chUng
rninh nhan dan, H9 chi~u ho~c chUng th\lc ca nhan hqp phap khac cua c6 dong la
ca nhan; ten, rna s6 doanh nghi~p ho~c s6 quy~t dinh thanh l~p, dja chi trl) s6
chinh cua c6 dong la t6 chuc ho~c h<;>,ten, dia chi thuang tm, qu6c tjch, s6 The
can cuac cong dan, Gi~y chung rninh nhan dan, H9 chi~u ho~c chung thgc ca
nhan hqp phap khac cua d~i di~n theo uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc; s6 lugng
c6 phdn cua tUng lo~i va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;
d. V~n d€ cdn l~y y ki~n d€ thong qua quy~t dinh;
e. Phuong an bi€u quy~t bao g6rn tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~nd6i vai rung v~ d€ lAyY ki~n;
f. Thm h~ phai giri va T6ng cong ty phi~u lAyy ki~n da dUQ'ctra 1m;g. H<;>,ten, chii' kY cua Chu tich H9i d6ng quan tri va nguai d~i di~n thea phap lu~t
cua T6ng cong ty.
4. Phi~u l~y y ki~n da duQ'c tra lai phai co chii' kY cua c6 dong 1a ca nhan, ho~c
nguai d~i di~n thea phap lu~t cua c6 dong la t6 chuc va duQ'c dong d~u cua t6chuc do; ho~c chit ky cua ca nhan duQ'cuy quy€n.
5. Phi~u l~y y ki~n co th€ duQ'cgiri v€ T6ng cong ty theo cac hinh thuc sau:25
~5....
N)
J
a. Giri thir: Phieu l~y y kien gtri v€ Tong cong ty phai dircc dirng trong phong hidan kin va khong ai diroc quyen rna tnroc khi kiem phieu;
b. Gui fax hoac thir dien nr: Phi6u l~y y kien gui v€ T6ng cong ty qua fax hoac thirdien ill phai duoc gift bi mat d6n thai di€rn kiem phieu,
6. Cac phieu l~y y ki6n T6ng cong ty nhan duoc sau thai han da: xac dinh tai nQidung phieu l~y y ki~n ho~c da:bi rna trong tnrong hop giri thir hoac dtroc ti~t IQ
tnroc thai di€rn kiem phieu trong tnrong hop giri fax, thu di~n ill la khong hop
I~. Phi~u l~y y ki~n khong diroc giri ve duoc cei la phieu khong tham gia bieuquy6t.
7. HQi d6ng quim tri ki€m phi6u va I~p bien ban ki€m phi6u duai Sl!ch(mg ki€n cua
Ban ki€rn soat ho~c cua c6 dong khong phai la nguai dieu himh doanh nghi~p.Bien ban ki€rn phieu phai c6 cac nQi dung chu y€u sau day:
a. Ten, dia chi tr\l So'chinh, ma: s6 doanh nghi~p;
b. M\lc dich va cac v~ de can l~y y ki6n d~ thong qua nghi quy6t;
c. s6 c6 dong vai t6ng s6 phi€u bi~u quy~t da:tham gia bi~u quy€t, trong d6 pharr
bi~t s6 phi€u bi€u quy€t hgp l~ va s6 bi€u quy€t khong hgp l~ va phuang thuc gui
phi€u bi€u quy€t, kern thea ph\ll\lc danh sach c6 dong tham gia bi€u quy€t;
d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien d6i vai tirog v~nd€',
f",
e. Cac v~n de da:duQ'cthong qua;
f. HQ, ten, chft kY cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai dc;tidi~n thea phap lu~t cuaT6ng cong ty, nguai ki€rn phi6u va nguai giam sat ki€rn phi6u.
Cac thanh vien HQi d6ng quan trt, nguai ki€rn phi€u va nguai giam sat ki€m
phi~u phai lien dai chiu trach nhi~m ve tinh trung thl!C, chinh xac cua bien ban
ki€m phi€u; lien dai chiu trach nhi~m v€ cac thi~t hc;tiphat sinh ill cac quy€t dinhdmlc thong qua do ki€m phi€u khong trung th\l'c, khong chinh xac.
8. Bien ban ki~m phi€u phai dugc giri d€n cac c6 dong trong vong muai Him (15)
ngay, k€ ill ngay k~t thuc ki€m phi~u. Vi~c giri bien ban ki€m phi€u c6 the thay
th€ b~ng vi~c dang tai tren trang thong tin di~n ill cua T6ng cong ty trong vonghai muai tu (24) gia, k€ ill thai diem k€t thuc ki€rn phi~u.
9. Phi€u l~y y ki6n da:dugc tra 1m, bien ban ki€m phi€u, ngh! quy€t da:duQ'cthong
qua va tai li~u c6 lien quan gui kern thea phi€u l~y y ki€n deu phai dugc luu gilttc;titr\l So'chinh cua T6ng cong ty.
10. Nghi quy€t dugc thong qua thea hinh thuc l~y y ki~n c6 dong b~g van ban phai
dugc s6 c6 dong dc;tidi~n it nh~t 51% t6ng s6 c6 phfrn c6 quy€n bi€u quy€t ch~p
26
thuan va co gia tri nhu nghi quyet duoc thong qua tai cuoc hQPDai hQi d6ng c6dong.
Di~u 23. Bien ban hep D~i hQi dAng ccl dong
1. CUQchop D(;IihQi d6ng c6 dong phai duoc ghi bien ban va co th8 ghi am hoac
ghi va hru gitr diroi hinh thirc dien ill khac, Bien ban phai diroc l~p bang tiengViet, co th8 l~p them bang tieng Anh va co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Thoi gian va dia di8m hop Dai hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh hQPva nQi dung cuoc hop;d. HQ, ten chu toa va thir Icy;
e. Tom tAtdi~n bien CUQChQPva cac y ki~n phat bieu tai CUQChop B(;IihQi d6ng c6dong v~ rung vc1nd~ trong clnrong trinh hop;
f. s6 c6 dong va t6ng s6 phieu bieu quy~t cua cac c6 dong dl,l'hQP, phl,l h,lc danhsach dang Icy c6 dong, d;;tidi~n c6 dong dl,l'hQp vai s6 c6 phftn va s6 phi€u bi8uquy~t tuung (mg;
g. T6ng s6 phi~u bi8u quy~t d6i vai tung v~n d~ bi8u quy~t, trong do ghi ra phuong
th(rc bi8u quy€t, t6ng s6 phi€u hqp l~, khong hqp l~, tan thanh, kh6ng tan thflllh
va khong co y ki~n;ty l~ tuong Ung tren t6ng s6 phi€u bi8u quy€t cua c6 dong dl,l'hgp;
h. Cac vc1nd~ da duQ'cthong qua va tY l~ phi~u bi8u quy€t thong qua tuang (rng;1. Chii kY cua chu tga va thu kY.
Bien ban duQ'cl~p bkg ti~ng Vi~t va ti8ng Anh d~u co hi~u ll,l'cphap ly nhu nhau.
TruOng hqp co Sl,l'khac nhau v~ nQi dung bien ban ti~ng Vi~t va ti~ng Anh thi nQidung trong bien ban ti~ng Vi~t co hi~u ll,l'cap dl,lng.
2. Bien ban hQp D(;IihQi d6ng c6 dong phai duQ'c l~p xong va thong qua truac khi
k~t thuc cUQchQP. Chu tga va thu kY cUQchQPphai chiu trach nhi~m lien dai v~tinh trung thl,l'c,chinh xac cua nQi dung bien ban.
3. Bien ban hQPD(;IihQi d6ng c6 dong phai duQ'c cong b6 tren trang thong tin di~n
ill cua Cong ty trong thai h;;tnhai muai b6n (24) gia ho~c giri cho t~t ca cac c6
dong trong thai h;;tnmuai lam (15) ngay k8 ru ngay k~t thuc cUQchQp.
4. Bien ban hQPD;;tihQi d6ng c6 dong duQ'c coi lil bkg chUng xac thl,l'cv~ nh.ungcong vi~c da duQ'cti~n hanh t(;IicUQchgp D;;tihQi d6ng c6 dong trir khi co y ki~nphan d6i v~ nQi dung bien ban duqc dua ra theo dUng thu tl,lCquy dinh trong yangmuai (10) ngay k€ ru khi gui bien ban.
27
2.
5. Bien ban hQPDai h¢i d6ng c6 dong, phu luc danh sach c6 dong dang kY du hQP,nghi quyet da dircc thong qua, van ban uy quyen tham du hop va tai lieu c6 lienquan giri kern thong bao moi hop phai duoc luu gift tai tru sa chinh cua Timgcong ty.
Di~u 24. Yen eAn huy bo qny~t djnh cua D~i hQi clAnge8 clong
Trong thai han chin mum (90) ngay, k€ nr ngay nhan diroc bien ban hQPDai h<)id6ng c6 dong hoac bien ban k€t qua kiem phieu Ic1Y'1kien c6 dong bang van ban,c6 dong hoac nh6m c6 dong quy dinh tai Khoan 3 Bi€u 12 Bi€u l~ nay c6 quyenyeu cku Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai h<)id6ng c6dong trong cac tnrong hop sau day:
1. Trinh tu va thu tuc trieu t~p hQPhoac lc1y'1kien c6 dong vfutg van ban va ra quy€tdinh cua Bl;li h<)i d6ng c6 dong khong thgc hi~n dung theo quy dinh cua Lu~tDoanh nghi~p va Bi€u l~ nay, trir trm'mg hqp quy dinh tl;liKhoan 4 Bi€u 21 Bi€ul~nay.N<)idung nghi quy€t vi phC;UIlphap lu~t ho?c Bi€u l~ nay.TruOng hqp quy€t dinh cua Bl;lih<)id6ng c6 dong bi huy b6 theo quy€t dinh cuaToa an ho?c TrQng tai, nguai tri~u t?P hQPBl;lih<)id6ng c6 dong bj huy b6 c6 th~xem xet t6 chuc ll;licu<)chQpDl;lih<)id6ng c6 dong trong vong 60 ngay theo trinhtg, thu t\lCquy djnh tl;liLu~t Doanh nghi~p va Bi€u l~ nay.TruOng hqp c6 c6 dong, nh6m c6 dong yeu cku Toa an ho~c TrQng tai huy b6nghi quy€t cua Bl;li h<)id6ng c6 dong theo quy dinh tl;liBi€u nay, thi cac ughiquy€t d6 v§n co hi~u 11,lcthi hanh cho d€n khi Toa an, TrQng tai c6 quy€t djnhkhac, trir truang hqp ap dl)Ilg bi~n phap khftn cc1ptl;lmthai theo quy€t djnh cua
'~,(
f
co quan c6 thftm quy€n.
CmJONG VII. HQI DONG QuAN TRJ
Di~n 25. Ung err, cl~err thanh vien HQi clAngqmin tri
1. TruOng hqp da xac dinh dUQ"ctruac frng vien, thong tin lien quan d€n cac (mgvien H<)id6ng quan tri dUQ"cdua vao tM li~u hQPBl;lihQi d6ng c6 dong va congb6 t6i thi~u muai (10) ngay truac ngay khai ml;lCcu<)chQpBl;lih<)id6ng c6 dongtren trang thong tin di~n illcua T6ng cong ty d~ c6 dong c6 th~ tim hi~u v€ cac(rng vien nay truac khi b6 phi€u. Ung vien HQi d6ng quan trj phai c6 cam k€tbfutg van ban v€ tinh trung th1,lc,chinh xac va hqp 1'1cua cac thong tin ca nhandUQ"ccong b6 va phai cam k8t thvc hi~n nhi~m V\l m<)tcach trung thgc n€u dUQ"cbku lam thiinh vien H<)id6ng quiin trioThong tin lien quan d€n (rng vien H<)id6ngquan tri dUQ"Ccong b6 bao g6m cac n<)idung t6i thi~u sau day:
28
H<;>ten, ngay, thang, nam sinh;
Trinh dO hoc vAn;
Trinh dO chuyen mon;
Qua trinh cong tac;
Cac cong ty rna irng vien dang nam gift clnrc vu thanh vien HQi d6ng quan tri vacac clnrc danh quan ly khac;
Cac loi Ich co lien quan toi T6ng cong ty (neu co);Cac thong tin khac (neu co).
Cac c6 dong nam gift c6 phan ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06)thang co quyen gOp s6 quyen bi~u quyet dS d~ ctr cac irng vien Hoi d6ng quantri, cu thS nhu sau:
a. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gift 10% t6ng s6 c6 phan co quyen bieu quyet
trong thoi han lien tuc it nhAt sau (06) thang diroc d~ cu mot (01) irng vien;
b. C6 dong hoac nhom c6 dong nam gill tren 10% d~n diroi 30% t6ng s6 c6 phfrn
co quy~n biSu quy~t trong thffi h~ lien tl,lCit nhAt sau (06) thang duQ'cd~ cli t6ida hai (02) (:engvien;
c. C6 dong ho~c nhom 06 dong n~m gift tir 30% d~n duai 40% t6ng s6 c6 phfrn co
quy~n biSu quy~t trong thai h~n lien tI,lcit nhAt sau (06) thang duQ'cd~ Cll't6i daha (03) (mg vien;
d. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift til 40% d~n duai 50% t6ng s6 c6 phfrn co
quy~n bi6u quy~t trong thai hi;lnlien tI,lcit nhAt sau (06) thang duQ'cd~ Cll't6i dab6n (04) (mg vien;
e. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift til 50% d~n duai 60% t6ng s6 06 phfrn co
quy~n biSu quy~t trong thai h~n lien t\lC it nhAt sau (06) thang duQ'cd~ Cll't6i danam (05) (mg vien;
f. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift tir 60% d~n duai 70% t6ng s6 c6 phfrn co
quy~n bi6u quy~t trong thai h~ lien t1,lcit nhAt sau (06) thang duQ'Cde Cll't6i dasau (06) (mg vien;
g. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift til 70% d~n duai 80% t6ng s6 c6 phftn co
quy~n bi6u quy~t trong thai h~n lien tl,lCit nhAt sau (06) thang duQ'cd~ cli t6i dabay (07) (mg vien;
h. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift til 80% tro len t6ng s6 c6 phfrn co quy~n
bi6u quy~t trong thai h~n lien t1,lcit nhAt sau (06) thang duQ'c d~ Cll't6i da tam(08) (:engvieD.
3. Twang hqp s61m:.mg(:engvien HOi d6ng quim tri thong qua d~ Cll'va (:engcu v~n
kh6ng du s6 IUQ'Dgcfrn thi~t, HQi d6ng quan tri duang nhi~m co thS giai thi~u
them (:engCll'vien ho~c t6 chuc d~ cft then ccrch~ duQ'cT6ng cong ty quy dinh t~i29
a.
h.c.
d.e.
f.g.
2.
--- ------
Quy che nQi hQ v~ quan tri T6ng cong ty. Viec HQi d6ng quan tri duong nhiem
gioi thieu (eng vien HQi d6ng qUIDtri phai diroc cong b6 ro rang va phai diroc
Dai hQi d6ng c6 dong thong qua tnroc khi tien hanh d~ ctr thea quy dinh phaplu~t.
Bi~u 26. Thanh ph§n va nhi~m kY ella thanh vien HQidAng quan tr]
1. s6 hrong thanh vien HQi d6ng quan tri t6i thieu la nam (05) ngiroi va t6i da labay (07) ngtroi, s6 IUQ1lgthanh vien HQi d6ng quan tri rung nhiem ky se do Dai
hQi d6ng c6 dong quyet dinh. Nhiem ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong
qua nam (05) nam va c6 thS diroc b~u lai voi s6 nhi~m kY khong hl,lnche. Nhi~mky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Truang hqp t~t ca thanh vien HQi d6ng
quan tri cung ket thuc nhi~m kY thi cac thanh vien d6 tiep 1\1cla thanh vien HQi
d6ng quan tri cho den khi 06 thanh vien moi duQ'cb~u thay thS va tiep qUlincong
vi~c. Truang hqp c6 thanh vien duQ'c b~u b6 sung hoi;ic thay the thimh vien bi
mi~n nhi~m, bai nhi~m trong thai hl,lllnhi~m kY thi nhi~m kY cua thanh vien d6
la thai hl,lncon ll,lieua nhi~m kY HQi d6ng qufm trio
Ca c~u thimh vien HQi d6ng quan tri nhu sau:2.
T6ng s6 thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri phai chiem it nh~t mQt ph~n ba
(1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trioS6 luqng t6i thiSu thanh vien dQc l~p
HQi d6ng quan tri duQ'cxac djnh thea phuong thuc lam trim xu6ng.
3. Thanh vien HQi d6ng qwin tri khong con tu cach thanh vien HQi d6ng quan tri
trong cac truang h9'P sau:
a. Khong du tu cach lam thanh vien HQid6ng quan tri thea quy dinh cua Lu~t Doanh
nghi~p hoi;ichi lu~t phap cb khong duQ'clam thanh vien HQi d6ng qUIDtri;b. C6 don illchuc;C. Bi r6i lol,lntam th~ va thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri c6 nhung b~ng
chUng chuyen mon ch(eng t6 nguai d6 khong con nang h,rchanh vi dan S\I;
d. Khong tham d\I cac cUQchop cua HQi d6ng quan tri trang vong sau (06) thang
lien tvc, trir ttuang hqp b~t kha khang;
e. Thanh vien d6 bi miSn nhi~m, bai nhi~m thanh vien HQi d6ng quan trj thea quy€t
dinh cua Bl,lihQi d6ng c6 dong;
f. Cac truOng hqp khac thea quy dinhcua phap lu~t va f)i~u 1~nay.4. Vi~c b6 nhi~m thanh vien H<)id6ng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin thea
cac quy dinh cua phap lu~t v~ chUng khoan va thi twang chUng khoan.
5. Tieu chufuI thanh vien HQi d6ng quan tri:
30
a. Co nang 19c hanh vi dan sir dAy du, kh6ng thuoc d6i tirong khong diroc quan ly
doanh nghiep theo quy dinh tai Khoan 2 Di8u 18 cua Luat Doanh nghiep;
b. Co trinh d(>chuyen mon, co kinh nghiem trong quan ly kinh doanh. Thanh vien
HQi d6ng quan tri co th~ khong phai la c6 dong cua T6ng cong ty.
c. Truong hop la thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri thi ngoai cac tieu chuan neu
tren, phai dap irng cac tieu chuan theo quy dinh tai Di8u l.l.g Di8u I~ nay;
d. Cac tieu chuan khac theo quy dinh cua phap luat.
Di~u 27. Quy~n han va nghia Vl,l ciia HQidang quan tr]
2.
I. Hoat d(>ngkinh doanh va cac cong viec cua T6ng cong ty phai chin su giam sat
va chi dao cua HQi d6ng quan trioHQi d6ng quan trj la ca quan co dAydu quy8n
hlilnd~ thgc hi~n cac quy8n va nghia V\l cua T6ng cong ty khong thuQc thAmquy8n cua DlilihQi d6ng c6 dong.
Quy8n va nghia Vl,lcua HQi d6ng quito trj do lu~t phap, Di8u l~ T6ng cong ty vaDlilihQi dbng c6 dong quy djnh. Cl,lth~, HQi d6ng quan tri co nhifug quy8n hliln
'~,)1-
va nghla V\l sau:
a. Quy~t dinh chi~n lugc, k~ hO(;l.chphM tri~n trung hliln va k~ hOlilChkinh doanhhang nam eua T6ng eong ty;
b. Xae djnh cac ml,lCtieu hOliltdQng tren ea sa cae ml,lctieu chi~n luge dugc Dlilih(>id6ng e6 dong thong qua;
e. B§.u,mien nhi~m, bili nhi~m Chu tich HQid6ng quan tri; b6 nhi~m va mien nhi~m,
kY hqp d6ng, ehdm dtrt hgp d6ng d6i vo-i T6ng giam d6c, Pho T6ng giam d6e,
K~ toan truOng, Giam d6e tai ehinh, eac Giam d6e chuyen mon, Gicim d6c ho~e
Twang chi nhauh ho~c Van phong d(;l.idi~n cua T6ng eong ty va quy~t djnh mueluong va cae quy8n 19i khac eua hQ;
d. Giam sat, chi d(;l.oT6ng giam d6c va nguai di8u hanh khac;
e. Giai quy~t eac khi€u n(;l.icua T6ng cong ty d6i vo-ingum di8u hanh doanh nghi~p
cling nhu quy~t dinh 19a chQn d(;l.idi~n cua T6ng cong ty d~ giiti quy~t cae vdn d8lien quan to-icac thu tl,lcphap ly d6i vo-ingum di8u hanh do;
f. Quy~t dinh ca cdu t6 chuc cua T6ng eong ty, vi~c thanh l~p eong ty con, chi
nhanh, van phong d(;l.idi~n va vi~c gop v6n, mua/ban c6 phAn cua doanh nghi~p
khac; ban hanh cac van ban cAnthi~t d~ quan ly ph§.n v6n dAutu, quan ly nguai
dlilidi~n phAnv6n gop cua T6ng cong ty t?i cong ty con va cac dbanh. nghi~pkhac;
g. Quy~t djnh cu/thoilch~m dtrt tu cach nguai dlilidi~n quan ly phAn v6n gop eua
T6ng cong ty & doanh nghi~p khac, quy~t dinh ti8n luong va quy8n Igi khac cuanhfrng nguai nay;
31
h. D€ xuit viec t6 chirc lai hoac giai the, yeu cAupha san T6ng cong ty;1. Xay dung va trinh quy ch€ n9i b9 v€ quan tri T6ng cong ty len Dai hQi d6ng cb
dong chip thuan thong qua d8 bao v~ c6 dong;
J. Duyet chuong trinh, nQi dung tai li~u phuc VI,l hop Dai h9i d6ng c6 dong, trieu
t~p hop Dai h9i d6ng c6 dong hoac liy '1kien d~ Dai h9i d6ng c6 dong thong quaquyet dinh;
k. D€ xudt mire c6 tire hang nam; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6 tire hoac xu1'116phat sinh trong qua trinh kinh doanh;
1. D€ xuit cac loai c6 phan phat hanh va t6ng s6 c6 phan diroc quyen chao ban theatung loai;
m. Quyet dinh ban c6 phan moi trong pham vi s6 c6 ph§n duqc quy~n chao ban cua
tirng Io~; quy€t dinh huy d9ng them v6n thea hinh thuc khac;
n. Quy€t dinh mua I~i c6 phAn thea quy dinh t~i Khoan 1 Di€u 130 cua Lu~t Doanhnghi~p;
o. D€ xuit vi~c phat hanh trM phi€u chuy~n dbi va trai phi€u kern chUng quy€n;
quy€t dinh phuong an phat hanh trM phi€u khong chuy~n d6i, trai phi€u khongkern chUng quy€n;
p. Quy€t dinh gia chao ban c6 phi€u, trai phi€u cua T6ng cong ty;q. Trinh bao cao tM chinh nam, bao cao quan tri T6ng cong ty len D~i h9i d6ng c6
dong;
r. Thong qua hqp d6ng mua, ban, vay, cho vay va hqp d6ng khac co gia tri b~ng
ho~c IOnhon 10% t6ng gia tri tai san duqc ghi trong bao cao tM chinh g§n nhit
cua T6ng cong ty. Quy dinh nay khong ap dl,lng d6i vai hqp d6ng va giao dich
quy dinh t~i Di~m d Khoan 2 Di€u 135, Khoan 1 va Khoan 3 Di€u 162 cua Lu~tDoanh nghi~p;
s. Quy€t dinh dAu illho~c ban tai san co gia tri duai 35% t6ng gia trt tai san duqc
ghi trong bao cao tM chinh gAnnhAt cua T6ng cong ty;
t. Quy€t dinh giai phap phat tri~n thi truOng, ti€p thi va cong ngh~;
u. Cac quy~n va nghla VI,l khac thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Di€u l~Tbng cong ty.
3. NhUng vAnd€ sau day phai duqc H9i d6ng quan tri phe chuAn:
a. Thanh l~p cac chi nhanh ho~c van phong d~i di~n cua T6ng cong ty;b. Thanh l~p cac cong ty con cua Tfmg cong ty;
c. Trong ph~m vi quy dinh t~i Khoan 2 Di~u 149 Lu~t Doanh nghi~p va tm truang
hqp quy dinh t~i Khoan 2 fJi€u 135 va Khoan 1, Khoan 3 Di€u 162 Lu~t Doanh
nghi~p phai do £)~i hQi d6ng c6 dong phe chuftn, H9i d6ng quan tri quy€t dinh
32
viec thirc hien, sua d6i va huy bo cac hop d6ng IOn cua T6ng cong ty (bao g6m
cac hop d6ng mua, ban, sap nhap, thau t6m cong ty va lien doanh);
d. Cac khoan dAunr khong thuoc k€ hoach kinh doanh va ngan sach hoac cac khoan
dAutu Vll91qua 10% gia trj k€ hoach va ngan sach kinh doanh hang nam;
e. Viec dinh gia tai san g6p vao T6ng cong ty khong phai bang ti~n trong d91phat
hanh c6 phieu cua T6ng cong ty, bao g6m vang, quyen sir dung dftt, quyen So'hfrutri tue, cong nghe va bf quyet cong nghe;
f. Viec mua lai hoac thu h6i khong qua 10% t6ng s5 c6 phan cua tirng loai dil duocchao ban trong rmroi hai (12) thang;
g. Quyet dinh gia mua lai hoac thu h6i c6 phAn cua T6ng cong ty;
h. Cae vftn d~ kinh doanh ho~c giao dich rna H<)id6ng quan tTi quy€t dinh cAnphili
c6 S\l'chftp thu~ trong ph~m vi quy~n h~n va tTach nhiem cua minh.
4. Trir khi phap lu~t va Di~u Ie quy dinh khac, H<)i d6ng qufm tTi c6 th~ uy
quy~n1phan cftp/giao cho Chu tich H<)id6ng quan tri, Thuang tI1JcH<)id6ng quan
tri, cac co quan tqrc thu<)cH<)id6ng quan tri, T6ng giam d6c th\l'c hien quy~n h~ncua H<)id6ng quan tTi quy dinh t~i Di~u nay.
H<)id6ng quan tTiphai bao cao D~i h<)id6ng c6 dong v~ ho~t d<)ngcua minh, C1,l
th~ Ia viec giam sat cua H<)id6ng quan tTi d5i vai T6ng giam d5c va nguai di~u
hanh khac tTong nam tM chinh. Truang hqp H<)id6ng quan tTi khong tTinh bao
cao len D~i h<)id6ng c6 dong, bao cao tai chinh nam eua T6ng cong ty bi coi Ia
at3r5.
khong c6 gia tTi va chua duQ'cH<)id6ng quan tTithong qua.
Di~u 28. Thillao, ti~n lU'O'Dgva IQi ich khac ciia thanh vien HQi dAng quan tri
1. Thanh vien H<)id6ng quan tri (khong tinh cac d~i dien duQ'Cuy quy~n) duQ'cnh~n
thil lao cho cong viec cua minh duai tu cach la thanh vien H<)id6ng quan trio
T6ng muc thil lao cho H<)id6ng quan tri do D~i h<)id6ng c6 dong quy€t dinh.Khoan thil lao nay duQ'cehia cho cac thanh vien H<)id6ng quan tTitheo thoa thu~ntrong H<)id6ng quan tTi.
2. Thanh vien H<)id6ng quan tri phai bao cao kip thai va dAydu vai H<)id6ng quan
tTiv~ cae khoan thu lao rna h<,>nh~n duQ'cill cac cong ty con, cong ty lien k€t va
cac t6 chuc khac rna h<,>Ia nguai d~i dien phAn v6n g6p cua T6ng cong ty.
3. Thil lao cua thanh vien H<)id6ng quan tTi phai duQ'Cth~ hien thanh mt,IeTieng
trong Bao cao tai chinh hang nam cua T6ng cong ty.4. Thanh vien H<)id6ng quan tri n~m giu chuc V1,l di~u hanh ho~c thanh vien H<)i
d6ng quan tTi lam viec t~i cac ti~u ban cua H<)id6ng quan tri ho~c thvc hiennhung cong viec khac rna theo H<)id6ng quan tTila n~m ngoai ph~m vi nhiem V1,l
thong thuang cua m<)tthanh vien H<)id6ng qufm trj, c6 th~ duQ'c tra them thu lao
33
diroi dang mot khoan tien cong tron g6i thea tirng l§n, luang, hoa hong, phan
tram loi nhuan hoac diroi hinh tlnrc khac thea quyet dinh cua HQi d6ng quan trio5. Thanh. vien H9i d6ng quan tri c6 quyen diroc thanh toan t~t ca cac chi phi di 1~,
an, (y va cac khoan chi phi hop 1ykhac rna ho da phai chi tra khi thuc hien trach
nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri cua minh, bao g6m ca cac chi phi phat sinh
trong viec toi tham du cac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan trihoac cac ti~u ban cua HQi d6ng quan trio
Di~u 29. Chu tich HQi dAng quan tr]
1. HQid6ng quan tri phai 19a chon trong s6 cac thanh vien HQi d6ng quan tri d~ bdu
Chu tich HQi d6ng quan trt va c6 th~ c6 mQtho~c mQt s6 Ph6 Chu tich HQi d6ngquan trio
2. Chu ttch HQi d6ng quan trt c6 cac quy~n va nghTaV\l sau day:
a. Chu§n bi chuang trinh, tai li~u, tri~u t~p va chu tQa cUQchQp HQi d6ng quan trt;
b. T6 chuc vi¢c thong qua nght quy€t cua HQi d6ng quan trt; giam sat qua trinh t6
chuc thgc hi~n cac nght quy€t cua HQi d6ng quan trt;
C. Chu tQa cUQchQp f)~i hQi d6ng c6 dong phil hgp v6i quy dinh cua phap lu~t;
d. Cac quy~n va nghTa V1J khac quy dtnh t~i Lu~t Doanh nghi~p va f)i~u l~ nay.
Trong wOng hgp duQ'cChu ttch HQi d6ng quan trt uy quy~n, Ph6 Chu ttch HQi
d6ng quan trt ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri c6 cac quy~n va nghTa V1,l nhu
Chu ttch HQi d6ng quan tri nhung chi trong trubng hqp Chu ttch HQi d6ng quan
trt da thong bao cho HQi d6ng quan tri rkg mlnh v~ng m~t ho~c phai v~g m~t
vi nhUng 1y do b~t kha khang ho~c m~t kha nang thl,lc hi~n nhi~m V1,l cua minh.
Trong tru(mg hgp neu tren rna Chu tich HQi d6ng quan tri khong thgc hi~n chi
dtnh Ph6 Chu ttch HQi d6ng quan trt ho~c thanh vien HQi d6ng quan trt thl!c hi~n
nhu v~y thi cac thanh vien HQi d6ng quan trt se chi dinh mQt Ph6 Chu tich HQi
d6ng quan tri t~ thai thgc hi~n cac quy~n va nghla V1,l cua Chu ttch HQi d6ng
quan trio Trong truOng hqp ca Chu tich HQi d6ng quan tri va cac Ph6 Chu tich
HQi d6ng quan tri d~u v~g m~t ho~c t~m thai khong th~ thgc hi~n nhi~m V1,l cua
hQvi ly do nao do, HQi d6ng quan trj c6 th~ b6 nhi~m mQt nguai khac trong s6
hQd~ thl,lc hi~n nhi~m V\I cua Chu tich HQi d6ng quan tri thea nguyen t~c da s6qua ban.
3. Chu ttch HQi d6ng quan trt c6 trach nhi~m dam bao vi~c H9i d6ng quan tri guibao cao tai chinh nam, bao cao ho~t d9ng cua T6ng cong ty, bao cao ki~m toan
va bao cao ki~m tra cua RQi d6ng qmin trt cho cac c6 dong t~i CU9ChQPD~i h9id6ng c6 dong.
.:C
jI~,
34
4. Chu tich HQi d6ng quan tri c6 thS bi bai mi€n theo quyet dinh cua HQi d6ng quan
trioTwang hop Chu tich HQi d6ng quan tri ill chirc hoac bi bai mi€n, HQi d6ngquan tri phai bAungiroi thay th~ trong thai han rmroi (10) ngay.
5. Trong twang hop xet th~y cAn thiet va khong vi pham cac di~u c~m cua phap
lu~t, Chu tich HQi d6ng quan tri duoc uy quyen theo nhiem vu hoac uy quyen
thuong xuyen, phan c~p cho (cac) Ph6 Chu tich HQi d6ng quan tri hoac thanh
vien HQi d6ng quan tri Icy cac van ban, tai lieu thay mat Chu tich HQi d6ng quan
tri va thuc hien cac quyen han, trach nhiern, nhiem vu cua Chu tich HQi d6ng
quoo trio(Cac) Ph6 Chu tich HQid6ng quan tri, thanh vien HQi d6ng quan tri duQ'c
uy quy~n phai chiu trach nhi~m truac Chu tich HQi d6ng quan tri v~ thl,fc hi~ncac cong vi~c duQ'cuy quy~n.
f)i~u30. CUQc hQp cua HQi dAng quin tri
CUQch9P bAuChu tich HQi d6ng quan tri
Twang hqp HQi d6ng quoo tri bAuChu tich HQi d6ng quan tri thi Chu tich HQi
d6ng quan tri se duQ'cbAutrong cUQch9P dAutien cua nhi~m ky HQi d6ng quan
tri trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, kS tit ngay k~t thuc bAu Cll HQi d6ng
quan tri nhi~m ky d6. cUQc h9P nay do thanh vien c6 s6 phi~u bAucao nh~t ho~c
1)' l~ phi~u bAu cao nh~t tri~u t~p.Twang hQ'Pc6 nhi~u han m9t (01) thanh vien
c6 s6 phi~u bAucao nh~t ho~c ty l~phi~u bAucao nh~t thi cac thanh vien bAutheo
nguyen t~c da s6 d~ ch9n mQt (01) nguai trong s6 h9 tri~u t~p h9P HQi d6ng quootrio
2. Chu tich HQi d6ng quan tri phai tri~u t~pcac cUQch9P HQi d6ng quan tri dinh ky
va b~t thuang, l~p chuang trinh nghi Sl,f,thai gian va dia di8m h9P it nh~t nam
(05) ngay lam vi~c truac ngay h9p. Chu tich H(>id6ng quan tri c6 th~ tri~u t~p
h9P kill xet th~y cAnthi€t, nhtrng m6i quy phai h9P it nh~t mQt (01) l11n.
1.-.~
.1
3. Cac cUQch9P b~t thuang
Chu tich HQi d6ng qufm tri phfti tri~u t~p h9P HQi d6ng quan tri, khong duQ'c.tri
hoan n~u khong e6 ly do chinh dang, khi mQttrong s6 cac d6i tuQ'ng duai day d~
nghi b~.ngvan ban neu ro ml,lCdich cUQch9P, v~ d~ cAnthao lu~n va quy€t dinhthuQc thfun quy~n eua HQi d6ng quoo tri:
a. Ban kiSm soat;
b. T6ng giam d6c ho~c it nh~t nam (05) nguai di&uhooh khac;c. Thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri;
d. it nh~t hai (02) thanh vien di~u hanh HQi d6ng quan tri;e. Cac twang hqp khac (n~u c6).
35
7.
4. Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t~p h9P HQi d6ng quan tri trong thai han
bay (07) ngay lam viee, k~ nr ngay nhan diroc d~ nghi neu tai Khoan 3 Di~u nay.
Tnrong hop khong trieu t~p h9P theo d~ nghi thi Chu tich HQi d6ng quan tri phai
chiu trach nhiem v~ nhUng thiet hai xay ra d6i voi Tong cong ty; nhtrng nguoi d~
nghi t6 chirc h9P diroc neu tai Khoan 3 Di~u 30 Di~u l~ nay co quyen trieu t~ph9P HQi d6ng quan trio
5. Truong hop co yeu cAu cua cong ty kiem toan dQc l~p thuc hien kiem toan bao
cao tai chinh cua T6ng cong ty, Chu tich HQi d6ng quan tri phai trieu t~p h9P HQi
d6ng quan tri d~ ban v€ bao cao ki~m toan va tinh hinh T6ng cong ty.6. f)ia di~m h9P
CUQch9P HQi d6ng quan tri duqc ti€n hanh t1;litn,! sa chinh Clla T6ng cong ty
ho~c t1;lidia di~m khac a Vi~t Nam ho~c a nu6c ngoai thea quy€t dinh cua Chu
tich HQi d6ng qmin tq va duqc sg nhdt trf cua HQi d6ng quan trioThong bao mai h9P
Thong bao h9P HQi d6ng quan tri phai duqc giri cho cac thanh vien HOi d6ng
quan tri va cac Ki~m soat vien it nhdt ba (03) ngay lam vi~c tru6c ngay h9p.
Trong truOng hqp dot xudt thi thong bao h9P HOi d6ng quan tri phai duqc gui
tru6c cho cac thitnh vien HQi d6ng quan tri it nhdt mQt ngay. Thong bao h9P HQi
d6ng quan tri phai duqc lam b~ng van ban ti€ng Vi~t va phai thong bao dAydu
thm gian, dia di~m h9P, chuong trinh, nQi dung cac vdn d~ thao lu~, kern thea
tM li~u cftn thi€t v~ nhung vdn d~ duqc thao lu~n va bi~u quy~t t~i cUQch9P vaphi€u bi~u quy€t cua thanh vien.
1
Thong bao mm h9P duqc giri b~ng mQt trong cac phuong thuc sau: thu, fax, thudi~n illho~c phuong ti~n khac, nhung phai bao dam d€n duqc dia chi lien l~c cua
tUng thanh vien Hoi d6ng quan tfi va cac Ki~m soat vien duqc dang Icy t1;liT6ngcong ty.
8. Di€u ki~n ti€n hanh h9P
Cac cUQch9P cua Hoi d6ng quan tri duqc ti€n hanh khi co it nhdt ba phArrtu (3/4)t6ng s6 thanh vien Hoi d6ng quan tri co m~t trgc ti€p ho~c thong qua nguai d~i
di~n (nguai duqc uy quy~n) n€u duqc da s6 thanh vien H<)id6ng quan tri chdpthu~.
TruOng hqp khong du s6 thanh vien dg h9P thea quy dinh, cuoc h9P phai duqctri~u t~p Ifrnthu hai trong thai h1;lnbay (07) ngay k~ tir ngay dlJ dinh h9P IAnthu
nhdt. cuoc h9P tri~u t~p IAnthu hai duqc ti€n hanh n€u co hon m('>tnira (1/2) s6thanh vien HOi d6ng quan tri dlJ h9p.
36
9. Hop thea hinh thirc hoi nghi tnrc tuyen
Cuoc hop cua HQi d6ng quan tri co th€ t6 clnrc theo hinh thirc h<)inghi tnrc tuyen
gitra cac thanh vien cua HQi d6ng quan tri khi tAtca hoac mot s6 thanh vien dang
a nhtmg dia di€m khac nhau voi di€u kien la mlii thanh vien tham gia hop d6u coth€:
a. Nghe rung thanh vien HQi dang quan tri khac cung tham gia phat bieu trong cuochop;
b. Phat bi8u voi tAtca cac thanh vien tham du khac mdt each dang thai
Viec thao lu~n gitra cac thanh vien co th€ tlnrc hien mot each tnrc ti€p qua di~n
thoai hoac bang phuong ti~n lien lac thong tin khac hoac k€t hop cac phuong thircnay. Thinh vien HQi d6ng quan tri tham gia cUQChc;>pnhu v~y duqc coi la "co
m~t" t~i cUQchc;>pdo. Dia di€m cUQchc;>pduqc t6 chuc thea quy dinh nay Ii dia
di€m rna co dong nhAtthanh vien HQi dang quan trj, ho~c Ii dia di€m co m~t Chutc;>acUQchc;>p.
Cac quy~t dinh duqc thong qua trong cUQchc;>pqua hinh thuc hQi nghi trvc tuy~n
duqc t6 chuc va ti~n hinh mQt cach hqp thuc, co hi~u l\lc ngay khi k~t thuc cUQc
hc;>pnhung phai duqc kh~ng dinh bfuIg cac chfr Icy trong bien ban cua tftt ca thanhvien HQi d6ng quiin tti tham d\l cUQchc;>pniy.
10. Hinh thuc bi€u quy~t
Thanh vien HQi dang quan tri duqc coi la tham d\l va bi8u quy€t t~i cUQchc;>ptrong trubng hqp sau day:
a. Tham d\l va bi€u quy~t tIVc ti~p t~i cUQchc;>p;
b. Uy quy6n cho nguai khac d€n d\l hc;>pn€u duqc da s6 thanh vien HQi dang qmintrj chApthu?n;
c. Tham d\l va bieu quy€t thong qua hQi nght tn!c tuy~n ho~c hinh thuc tuong 1\1'khac;
d. Giri phi€u bi€u quy€t d€n cUQchc;>pthong qua thu, fax, thu di~n tlr. Truang hqp
giri phi€u bi€u quy€t d€n cUQchc;>pthong qua thu, phi€u bi€u quy€t phai d\lllg
trong phong bi kin va phai duqc chuy€n d€n Chli tich HQi dang quan trt ch?m
nhAtmQt (01) gia truac khi khai m:;tc. Phi€u bi€u quy€t chi duqc rna truac S\l
chung ki€n cua tAt ca nguai d\l hc;>p.11. Bi€u quy€t
a. Trir quy dinh t~i Diem b Khoan miy, m6i thinh vien HQid6ng quan tri ho~c nguOi
duqc uy quy8n tf\lc ti€p co m~t vai tu each ca nhan t~i cUQchc;>pHQi d6ng quantri co mQt (01) phi~u bi€u quy€t;
,'i
37
b. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong ducc bieu quyet v~ cac hop d6ng, cac giao
dich hoac d~ xuAtrna thanh vien do hoac ngiroi lien quan toi thanh vien do co loi
ich va 19i ich do mau thu~n hoac co th~ mau thuan voi 19i Ich cua T6ng cong ty.
Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dtroc tinh VaGty 1~thanh vien t6i thieu co
m~t d~ co the t6 chirc cuoc h9P HQi d6ng quan tri v~ nhtrng quyet dinh rna thanhvien do khong co quyen bieu quyet;
c. Theo quy dinh tai Diem d Khoan nay, khi co vAn d~ phat sinh tai cuoc h9P lien
quan d8n 19i ich hoac quyen bi~u quyet cua thanh vien HQi d6ng quan tri rna
thanh vien do khong nr nguyen til bo quyen bi~u quyet, phan quyet eua chu t9a
la quy€t dinh cu6i clIng, tm twang hgp tinh chAtho~c ph;,tmvi 19i ich cua thanhvien HQi d6ng quan tri lien quan chua dugc cong b6 d~y du;
d.. Thanh vien HQi d6ng quan tri huang Igi illrnQthgp d6ng dugc quy dinh t;,tif)i~m
a va f)i~rn b Khoan 5 f)i~u 41 f)i~u 1~nay dugc coi la co Igi fch dang k~ tronghgp d6ng do;
e. Ki~m socit vien co quy~n dlJ cUQch9P HQi d6ng quan tri, co quy~n thao lu~nhung khong dugc bi~u quy€t.
12. Cong khai 19i fch
Thanh vien HQi d6ng quan tri tf1JCti€p ho~c gian ti€p dugc huang Igi illmQthgp
d6ng ho~c giao dich da:dugc kY k€t ho~c dang dlJ ki€n kY k€t v&i T6ng cong tyva bi€t ban than Ia nguai co Igi fch trong do co tnich nhi~rn cong khai 19i fch nay
t;,ticUQch9P d~u tien cua HQi d6ng thao lu~n v~ vi~c kY k€t hgp d6ng ho~c giao
dich nay. Twang hgp thanh vien HQi d6ng quan tri khong hi€t ban than va ngum
lien quan colgi ich vao thai di~rn hgp d6ng, giao dich dugc kY v&iT6ng cong ty,
thanh vieh HQi d6ng quan tri nay phai cong khai cac Igi ich lien quan t~i cUQc
h9P d~u tien cua HQi d6ng quan tri dugc t6 chuc sau khi thanh vien nay bi€t r~ng
minh co 19i feh ho~c se co Igi fch trong giao dich ho~c hgp d6ng neU tren.13. Nguyen tAcbi~u quy€t das6
HQi d6ng quan tri thong qua cac quy€t dinh va ra nghi quy€t tren cO'So' da s6
thanh vien HQi d6ng quan tri dlJ h9P ho~c uy quy~n dlJ hQp tan thanh (tren 50%).
Twang hgp s.6phi~u tan thanh va phan d6i ngang b~ng nhau, quy€t dinh cu6iclIng thuQc v~ phia co y ki8n cua Chu tich HQi d6ng quan trio
14. Nghi quy€t thong qua b~g hinh thuc lAyy ki8n b~ng van ban
Nghi quy8t thea hinh thuc lAyy ki€n b~ng van ban dugc thong qua tren cO'So' yki8n tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quy~n bi~u quy8t. Nghi
quy8t nay co hi~u llJc va gia trj nhu nghi quy€t dugc thong qua t;,ticUQch9p.15. Bien ban h9P HQi d6ng quan tri
38
Chu tich Hoi d6ng quan tri co trach nhiem giri bien ban hop H(>id6ng quan tri toi
cac thanh vien va bien ban do la bang chimg xac thuc v~ cong viec da diroc ti~n
hanh trong cuoc hop trir khi co 'I kien phan d6i v~ n(>idung bien ban trong thai
hlp}muoi (10) ngay k€ nr ngay giri. Bien ban hop H(>i d6ng quan tri diroc l~pbang tieng Viet va co th€ I~p bang tieng Anh va phai co cac nQi dung chu y~u sauday:
a. Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;
b. Muc dich, chuang trinh va n(>idung hop;
c. Thai gian, dia diem hop;
d. H<;>,ten tirng thanh vien dtr hop hoac nguoi diroc uy quyen du hop va each thircdu hop; ho, ten cac thanh vien khong dt;rh<;>pva 1'1do;
e. Cac vfin d~ duqc thao lu~n va bi€u quy~t tl;licu(>ch<;>p;
f. Tom tAtphat bi€u 'Iki~n cua tUng thanh vien dt;rh<;>pthea trinh tt;r di~n bi6n cuacu(>ch<;>p;
g. K~t qua bi~u quy~t trong do ghi ro nhfrng thanh vien tan thanh, khong tan thanhva khong co 'Iki~n;
h. Cac vfin d~ da duqc thong qua;
Bien ban duqc coi tft hqp I¢ trong cac wOng hqp sau:
Co chit kY cua tfit ca cac thanh vien H(>id6ng qmin tri tham dlj cu(>ch<;>pva nguaighi bien bim h<;>p;ho~c
- Bien bim duqc I~p thanh nhi~u ban va m6i bien bim co chfr kY cua it nhfit 01 thimh
vien H(>id6ng qmin tri tham gia h<;>p;ho~c
Co chfr kY cua chu t<;>ava nguai ghi bien ban.
Di~u 31. ThU'(mg tr1}'cHQi dAng qmln trj
1. Thuang tn,rcH(>id6ng quim tri Ia co quan thuang trt;rCcua H(>id6ng quim tri, bao
g6m m(>tho~c m(>ts6 thanh vien H(>id6ng qmin tri, do H(>id6ng quim tri cu ra
d~ thay m~t H(>id6ng qmin tri giid quy~t, quy~t dinh m(>tsf>vfin d~ thu(>cchuc
nang, nhi¢m V1). cua H(>id6ng quim tri giua hai kY h<;>pva;ho~c xu 1'1cac cong
vi~c, giao dich thea phan quy~n chi ti~t cua H(>id6ng quim tri rung thai kYo H(>i
d6ng quan tri chi dinh m(>ttrong s6 cac thanh vien Thuang trt;rCH(>id6ng quimtri lam Ngum di~u hanh Thuang tqrc H(>id6ng quim trio
2. ThuOng trt;rcH(>id6ng quim tri lam vi¢c thea ch~ d(>t~p th€, chiu trach nhi¢m canhan. Thubng trt;rcH(>id6ng quan trt quy~t dinh cac cong vi¢c thu(>cthAmquy~neua minh thea nguyen tAc:
a. Cac quy~t dinh cua ThuOng trt;rcH(>id6ng quim tri thong qua thea eac phuongthue sau:
39
1. Cac thanh vien ban bac dan chu tai cuoc h9P tnrc tiep; hoac
11. Duoc t6 clnrc lc1yy kien tir xa b~ng van ban (giri thir/van ban Ic1Yy kien qua dirong
btru dien hoac chuyen tnrc tiep, hoac thong qua h~ thong thu di~n ill (email) cuaT6ng cong ty); hoac
111. Duoc t6 chtrc hop qua di~n thoai co ghi am; hoac
IV. Cac hinh thirc h9P khac phil hQ'Pvoi quy dinh phap luat; hoacv. T6ng hQ'Pmot s6 plnrong tlnrc tren,
Nguyen tijc t6 chirc h9P tnrc tiep, h9P qua h<)inghi tnrc tuyen hoac Ic1Yy ki~n illxa bang van ban cua Thirong tnrc Hoi d6ng quan tri diroc ap dung nrong tv nlurd6i voi tnrong hQ'Ph9P Hoi d6ng quan tri thea quy dinh tai Di~u l~ nay.
b. M6i thanh vien co mot phi~u bi~u quy~t. ThuOng tn,rc H<)id6ng quan tri quy~t
dinh thea da s6, truOng hQ'Ps6 phi~u bi~u quy~t ngang nhau thi ben c6 phi~u bi~u
quy~t nhdt trl, tan thanh cua Nguai di~u himh ThuOng tqrc H<)id6ng quan tri/
thanh vien du<?,cNguai di~u hanh ThuOng tqrc H<)id6ng quim trt uy nhi~m chut9a phien h9P la quy~t dinh du<?,cthong qua.
c. Quy~t dinh cua ThuOng tqrc HQi d6ng quan tri du<?,cthong qua duai hinh thfrc
ldy y ki~n tir xa b~g van ban/emaillh<)i nghi tqrc tuy~n c6 gia tri hi~u l\l"cnhu
d6i vai quy~t dinh du<?,cthong qua tqrc ti~p t~i cu<)ch9P ThuOng tqrc H<)id6ng
quan tri, vai di~u ki~n cac cu<)ch9P bo~c ldy y ki~n d6 du<?,cti~n hanh thea dUng
trinh tv, thu t\}c quy dinh t~i cac quy dinh n<)ib<)cua T6ng cong ty va quy dinhphap lu~t lien quan.
3. Nbi~m V\lva quy~n h~n cua ThuOng trtJc H<)id6ng qucin tri:
a. ThuOng tr\!,cH<)id6ng quan tri du<?,cthay m~t HOi d6ng quan tri thuang xuyen
nb tinh hinh ho~t dOng cua T6ng cong ty, quy~t dinh cac vc1nd~ thuOc thc1m
quy~n du<?,cgiao/phan cc1p/uyquy~n trong ho~t d9ng quan tri di€u hanh cua T6ngcong ty giua hai ley h<;>pcua HOi d6ng quan tri;
b. Trong ph~ vi nhi~m V\l, quy~n h~ eua minh, ThuOng tflJc HOi d6ng quan tri
du<?,cquy~n ra quy~t <:1inhva sau d6 bao cao l~i HOi d6ng quan tri tinh hinh, k~t
qua thvc hi~n cac nghi quy~t/quy~t dinh cua Thuang tqrc HOi d6ng quim tri t~icac cuOc h9P dinh kY cua HOi d6ng quan trj;
c. Thanh vien ThuOng tflJCHOi d6ng quan tri du<?,cphan cong ph\l trach tUng IlnhVlJCcong tac c6 trach nhi~m thu th~p thong tin ill cac dan vi chuyen mon d~ bao
cao ho~c cilng don vi chuyen mon bao cao t~i cu<)ch<;>pd~ ThuOng tnjc H<)id6ngquan trilHOi d6ng quan tri ra quy~t dinh;
d. Cae nhi~m V\l va quy~n h~n khae do HOi d6ng quan tri quy dinh tUng thai Icy.
40
Di~u 32. Cac ti~u ban thuQc HQi dang quan tr]
1. Hoi d6ng quan tri co th~ thanh l~p tieu ban tnrc thuoc d€ phu trach v~ chinh sach
phat tri€n, nhan sir, hrong thirong, kiem toan noi bo va cac linh V\l'Ckhac phil hop
voi yeu eftu cua Hoi d6ng quan tri nrng thai ky. S6 hrong thanh vien cua tieu ban
do Hoi d6ng quan tri qUYStdinh. Truong hop HOi d6ng quan tri quyet dinh thanh
l~p cac tieu ban nhan su, ti€u ban luong thuong, HOi d6ng quan tri cftn b6 nhiem
01 thanh vien doc l~p HOi d6ng quart tri lam tnrong ban cac ti€u ban nay. Thanh
vien khac cua tieu ban co the g6m mot hoac nhieu thanh vien cua HOi d6ng quan
tri va mot hoac nhieu thanh vien ben ngoai thee quySt djnh eua Hoi d6ng quan
trioTrong qua trinh th\lc hi~n quy~n h~n duQ'cuy thac, cac ti€u ban phai tuan thu
cac quy dinh rna Hoi d6ng quan tri d~ ra. Cac quy dinh nay co the di~u chinh
ho~e cho phep kSt n~p them nhfing nguai khong phai la thanh vien H9i d6ng quantti vao cac ti€u ban neu tren va cho phep nguaj do duQ'Cquy~n bi€u quySt v6i tucach thitnh vien eua ti€u ban nhung phai dam bao s6 luqng thanh vien ben ngoai
it hon mot nua t6ng s6 thanh vien Cllati€u ban va nghi quySt cua ti€u ban chi co
hi~u l\lc khi co da s6 thanh vien tham d\l va bi€u quySt thong qua t~i CU9ChQPcua ti~u ban la thanh vien H9i d6ng quan trj.
2. Vi~c th\lc thi quySt dinh clla HOi d6ng quan trj, ho~c cua ti€u ban tr\lc thuoc HOi
d6ng quan tr!, ho~c clla nguai eo tu cach thanh vien ti€u ban .Hoi d6ng quan tri
phai phli hqp v6i cac quy dinh phap lu~t hi~n hfmh va quy dinh t~i f)i~u 1~T6ngcongty.
Di~u 33. NgU'Oiphy trach quan trj TAng cong ty
1. HOi d6ng quan tri chi dinh it nh§t mot (01) nguai lam Nguai phl,l trach quan trt
T6ng cong ty d€ h6 trQ'ho~t dong quan trj T6ng cong ty dUQ'ctiSn hanh mot cachco hi~u qua.
2. Nguai phl,ltrach quan tri T6ng cong ty phai dap ling cac tieu chuAn sau:a. Co hi€u biSt v~ phap lu~t;
b. Khong duQ'cd6ng thai lam vi~c cho T6ng cong ty ki€m toan doc l~p dang th\Ichi~n ki€m toan cac bao cao tai chinh cua T6ng cong ty;
C. Cae tieu ehuAn khac theo quy dinh Cllaphap lu~t, f)i~u l~ nay va quySt dinh cuaH9i d6ng quan trio
3. H9i d6ng quan trt co th~ biii nhi~m Nguai phl,l trach qUlin tri T6ng eong ty khieftn nhung khong trai v6i cae quy djnh phap lu~t hi~n hanh v~ lao dong.
4. Nguai phl,l trach quan tri T6ng Cong ty co cae quy~n va nghla Vl,l sau:
a. Tu v§n Hoi d6ng qufm tri ttong vi~c t6 chuc hQp D~i h9i d6ng c6 dong thee quy
dinh va cae eong vi~c lien quan giiia T6ng eong ty va c6 dong;41
b. Chuan bi cac CU9Ch9P HOid6ng quan tri, Ban kiem soat va Dai hOid6ng c6 dong
theo yeu cAu cua HOi d6ng quan tri hoac Ban kiem soat;c. Tu vAnv~ thu tuc cua cac cuoc h9P;
d. Tham du cac cuoc h9P;
e. Tir v~n thu tuc l~p cac nghi quyet cua HOi d6ng quan tri phil hop voi quy dinhcua phap lu~t;
f. Cung c~p cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban h9P HOi d6ng quan tri va cacthong tin khac cho thanh vien cua HOi d6ng quan tri va Ki~m soat vien;
g. Giam sat va bao cao HOi d6ng quan tri v~ heat dOng cong b6 thong tin cua T6ngcong ty.
h. Bao m~t thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Dieu l~ T6ng cong ty;
1. Cac quyen va nghia V\l khac thea quy dinh cua phap lu~t va £)i~u I~ T6ng congty.
CHUONG VIII. T6NG GrAM DOC vA NGUOJ:DIED HANH KHAc
::::0
Di~u 34. T&chfrc bi) may quan lyH~ th6ng quan ly eua T6ng cong ty phai dam bao bO may qUlin ly chiu trach
nhi~m truae HOi d6ng quan tr! va chiu sg giam sat, chi d~o cua HOi d6ng quan
trt trong cong vi~c kinh doanh hang ngay cua T6ng cong ty. T5ng cong ty co
T6ng giam d6c, cac Pho t6ng giam d6e, cac Giam d6c chuyen mon, K~ toan
truOng va cac chuc danh quan Iy kh~c do HOi d6ng quan trj b6 nhi~m. Vi~c b6
nhi~m, mi€n nhi~m, bai nhi~m cac chuc danh neu tren phai duqc thong qua bdngnght quy~t HOi d6ng quan trio
Di~u 35. NgU'iYjdi~u himh doanh nghi~p
1. Theo d~ ngh! cua T6ng ghim d6c va duqc sg ch~p thu~ cua HOi d6ng quan tri,
T6ng cong ty duqc tuy~n d\mg nguai di~u hanh khac vai s6 IUQ'Dgva tieu chuAn
phil hqp vai ca c~u va quy ch~ ql:lan Iy cua T6ng cong ty do HOi d6ng quan trjquy djnh. Nguai di~u hanh doanh nghi~p phai co trach nhi~m man can d~ h6 trqT6ng cong ty d~t duqc cac ml,lCtieu d~ ra trong ho~t dOng va t6 chuc.
2. Thil lao, ti~n luang, Iqi leh va cae di~u khoan khac trong hqp d6ng lao dOng d6i
vai T6ng giam d6'c do HOi d6ng quan tri quy~t dinh. Hqp d6ng vai nhiing nguai
di~u hanh khac do HOi d6ng quan trj quy~t dinh sau khi tham khao y ki~n cuaT6ng giam d6c.
'))'T
42
Di~u 36. BAnhi~m, mi~n nhiem, nhiem V\] va quyen han cua TAng glam dae
1. H9i d6ng quan tri b6 nhiem met (01) thanh vien Hoi d6ng quan tri hoac m¢t
ngiroi khac lam T6ng giam d6c; Icy hop d6ng trong d6 quy dinh thu lao, ti€n
hrong va 19i ich khac, Thu lao, ti€n luong va 19i Ich khac cua T6ng giam d6c phaiduoc bao cao tai Dai h¢i d6ng c3 dong thuong nien, duoc th~ hien thanh muc
rieng trong Bao cao tai chinh nam va dtroc neu trong Bao cao thtrong nien cuaT6ng cong ty.
2. Nhiem ky cua T6ng giam d6c khong qua nam (05) nam va co th~ duoc tai b6
nhiem. Viec b6 nhiem c6 th~ h~t hi~u h,rccan cil vao cac quy dinh t~i hgp d6ng
lao d¢ng. T6ng giam d6c khong phai la nguai rna phap lu~t cftm giu chuc V1,l nay
va phai dap Ung cac tieu chuAn, di€u ki~n thea quy dinh Cllaphap lu~t va Di€u l~T6ng cong ty.
3. T6ng giam d6c co cac quy€n va ngbIa Vl,lsau:
a. Th\lc hi~n cac nght quy~t Clla H9i d6ng quan tr! va D~i h¢i d6ng c6 dong, k~
ho~ch kinh doanh va k~ ho~ch dAutu cua T6ng cong ty da: dugc H¢i d6ng quantri va D~i h¢i d6ng c6 dong thong qua;
b. Quy~t dinh cac vftn d€ lien quan d~n cong vi~c kinh doanh hang ngay rna khong
cftnphai co quy~t dinh CllaH9i d6ng quan tri, bao g6m vi~c thay m~t T6ng cong
ty Icy k~t cac hgp d6ng tai chinh va thuong m~i, t6 chilc va di€u hanh ho~t d9ng
kinh doanh hang ngay cua T6ng cong ty thea nhung thong l~ quan ly t6t nhftt;
c. Ki~n nght v6i H¢i d6ng quan trj v€ phuong an co cftu t6 chilc, quy ch~ quan lyn9i b¢ cua T6ng cong ty;
d. D€ xuftt nhfrng bi~n phap nang cao ho~t d9ng va quan ly cua T6ng cong ty;
e. Ki~n ngh! s6 lUQllgva nguai di€u hanh doanh nghi~p rna T6ng cong ty cftn tuy~n
dl,lng d~ H¢i d6ng quan tri b6 nhi~m ho~c mien nhi~m thea quy ch~ n¢i b¢ va
ki~n nghj thil lao, ti€n luong va 19ifeh khac d6i v6i nguai di€u hanh doanh nghi~pd~ H¢i d6ng quan tri quy~t dinh;
f. Be, nhi~m, mien nhi~m, bili nhi~m cac chilc danh quan 19 trong cong ty, trir cacchilc danh thu¢c thAm quy€n cua H¢i d6ng quan tri;
g. Trong Quy IV hang nam, trinh H¢i d6ng quan tri xem xet k~ ho~ch kinh doanh
chi ti~t cho nam tai chinh ti~p thea tren ca s6 dap (rng cac yeu cftu Cllangan sachphil hgp cling nhu k~ ho~ch tai chinh nam (05) nam;
h. ChuAnbi cac ban d\l toan dai h~n, hang nam va hang quy cua T6ng cong ty (sau
day gQi la ban d\l toan) ph1,lcV1,l ho~t d¢ng quan ly dai h~, hfmg nam va hang
quy cua T6ng cong ty theo k~ ho~ch kinh doanh. Ban d\l toan hang llam (bao g6m
ca bang can d6i k~ toan, bao cao k~t qua ho~t d¢ng kinh doanh va bao cao luu
iQ
PIBI
43
chuyen ti€n t~ du kien) cho tirng nam tai chinh phai diroc trinh d€ HQi d6ng qUID
tri thong qua va phai bao g6m nhimg thong tin quy dinh tai cac quy ch€ nQi bQ
cua T6ng cong ty;
5.
1. KiSn nghi phucmg an tra c6 nrc hoac xu ly 16 trong kinh doanh;
J. Tuyen dung lao dQng, quyet dinh tien hrong va quyen IQ'ikhac d6i voi ngiroi lao
dQng trong cong ty k€ ca nguoi di€u hanh doanh nghiep thuoc thfun quyen b6nhiem cua T6ng giam d6c;
k. Quyen va nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t, Bi€u l~ nay, cac quy chS
nQi bQ cua T6ng cong ty, cac nghi quyet cua HQi d6ng quan tri, hop d6ng laodQng kY voi T6ng cong ty.
4. T6ng giam d6c chiu trach nhi~m truacHQi d6ng qulm trj va I>~ihQi d6ng c6 dong
v€ vi~c thlJc hi~n nhi~m V\l va quy€n h~n duQ'cgiao va phai bao cao cac cc1pnaykhi duQ'cyeu cfru.
HQi d6ng qUID trt co th€ mi€n nhi~tn T6ng giam d6c khi da s6 thanh vien HQi
d6ng quan tri co quy€n bi€u quySt dlJ hQp tan thanh va b6 nhi~m T6ng giam d6c
mai thay thS. Truang hQ'PT6ng giam d6c d6ng thai la thanh vien HQi d6ng qUID
trt, T6ng giam d6c se khong co quy€n bi€u quy€t thea quy dinh t~i Khoan nay.
..J
i.JIJ
CHUONG IX. BAN KIEM SOAT
Di~u 37. Ung eil, d~ elf Ki~m s03t vien1. Truang hQ'pda xac dinh duQ'c truac (mg vien, thong tin lien quan dSn cac (mg
vien Ban ki€m soat duQ'cdua vao tai li~u h9P B~i hQi d6ng c6 dong va cong b6
t6i thi€u mum (10) ngay truac ngay khai m~c cUQchQP B~i hQi d6ng c6 dong
tren trang thong tin di~n ill cua T6ng cong ty d€ c6 dong co th€ tim hi€u v€ cac
(rng vien nay truac khi b6 phiSu. (rng vien Ban ki€m soat phai co cam kSt b~ng
van ban v€ tirth trung thlJc, chinh xac va hQ'p Iy cua cac thong tin ca nhan duQ'c
cong b6 va phai cam k~t thlJc hi~n nhi~m V\l mQt cach trung thl,lc n~u dUQ'cbfru
lam thanh vien Ban ki€m soM. Thong tin lien quan dSn (mg vien Ban ki€m soat
duQ'ccong b6 bao g6m cac nQi dung t6i thi€u sau day:
a. HQten, ngay, thang, nam sinh;
b. Trinh dQh9c vc1n;
c. Trinh dQchuyen mon;d. Qua trinh cong tac;
e. Cac thong tin khac (n€u co).
44
2. Cac c6 dong n~m gift c6 phAn ph6 thong trong thai han lien tuc it nhat sau (06)
thang co quyen g(}ps6 quyen bieu quyet dS d€ Cll cac irng vien Ban kiem soat, cuthS nhir sau:
a. C6 dong hoac nhom c6 dong n~ gitt 10% t6ng s6 c6 phAn co quyen bieu quyettrong thai han lien tuc it nhAt sau (06) thang duoc d€ cir mot (01) irng vien;
b. C6 dong hoac nhom c6 dong n~m gift tren 10% d~n diroi 30% t6ng s6 c6 phAn
co quyen biSu quyet trong thai han lien tuc it nhAt sau (06) thang diroc d€ Cll t6ida hai (02) irng vien;
c. C6 dong hoac nhom c6 dong nfun gift ill 30% d~n diroi 40% tong s6 c6 phAn co
quyen bieu quyet trong thai han lien tuc it nhAt sau (06) thang diroc d€ ell t6i daba (03) irng vien;
d. C6 dong hoac nhom c6 dong n~m gift ill 40% d~n duai 50% t6ng s6 c6 phAn co
quy€n bi~u quy~t trong thai h~n lien t\lC it nhAt sau (06) thang dU(Jcd€ Cll t6i dab6n (04) (rng vien;
e. C6 dong ho~c nhom c6 dong n~m gift tir 50% tro len t6ng s6 c6 phAn co quy€n
bi~u quy6t trong thai h~n lien t\lc it nhAt sau (06) thang duQ'c d€ Cll t6i da nam(05) (rng vien.
3. Truang hqp s6 luqng cac (mg vien Ban kiSm soat thong qua de Cll va (rng cu
khong du s6 luqng cAnthi~t, Ban kiSm soat duO'ng nhi~m co thS giai thi~u them
(mg vien ho~c t6 ch(rc d€ Cll theo cO'ch~ quy dinh t~i Dieu 1~T6ng cong ty va
Quy ch~ n(}ib() v€ quiln tri T6ng cong ty. Vi~c Ban kiSm soat duong nhi~m giai
thi~u (rng vien Ban ki8m soat phili duQ'c cong b6 ro rang va phili duQ'cD~i h(}i
d6ng c6 dong thong qua truac khi biSu quy~t bAuthanh vien Ban KiSm soat.
f)i~u38. Ki~m smit vien
1. S61uqng Ki8m soat vien cua T6ng cong ty Ia ba (03) nguai. Nhi~m ky cua KiSm
soat vien khong qua nam (05) nam va co thS duQ'cbAu l~i vm s6 nhi~m kY khong
h~ ch~. Nhi~m ky cua Ban ki8m soat Ia nam (05) nam.Truang hqp thanh vien
Ban ki8m soat co cling thai di8m k~t thuc nhi~m ky ma thanh vien Ban ki8m soat
nhi~m kY mai chua duQ'cbAu thi thanh vien Ban ki8m soat da h~t nhi~m ky vfuI
ti~p t\lc thgc hi~n quy€n va nghla V\l cho d~n khi thanh vien Ban ki8m soat nhi~m
kY mm duQ'cbAuva nh~ nhi~m V\l. Truang hqp co thanh vien duQ'cbAub6 sung
ho~c thay th~ thanh vien bi mi€n nhi~m, bai nhi~m trong thai h~n nhi~m kY thinhi~m kY cua thanh vien do Ia thai h~n con l~i cua nhi~m ky Ban kiSm soat.
'2. KiSm soat vien phai dap (rng cac tieu chu§n va di€u ki~n theo quy dinh t~i Dieu
164 Lu~t Doanh nghi~p, Di8u I~ T6ng cong ty va khong thu(}c cac truang hqpsau:
45
-------------
a. Lim viec trong bQphan k~ toan, tai chinh cua T6ng cong ty;
b. La thanh vien hay nhan vien ella cong ty kiem toan dOc l~p thuc hien kiem toan
cac bao cao tai chinh cua T6ng cong ty trong ba (03) nam li6n tnroc do.
3. Cac Ki~m soat vien b~u mot (01) nguoi trong 86 ho lam Truong ban kiem soat
thea nguyen tile da s6. Truong ban kiem soat phai la kiem toan vien hoac k~ toanvien chuyen nghiep va phai lam viec chuyen trach tai T6ng cong ty. Truong bankiem soat co cac quyen va trach nhiem sau:
a. Trieu t~p cuoc hop Ban kiem soat;
b. Yeu e~u HOi d6ng quan tri, T6ng giam d6e va ngiroi di€u hanh khac cung d.pcacthong tin lien quan d~phuc ~ eho cong vi~e ellaBan ki~m soat;
e. L~pva ky bao eao eua Ban ki~m soat sau khi da tham khao y ki~n ella HOid6ngqulintri (n~uco) d~ trinh D1;lihOid6ng c6 dong.
4. Ki~msoat vien bi mi~n nhi~m trong cae truang hqp sau:a. Khong con dll tieu ehuAnva di€u ki~n lam Ki~msO(itvien theo quy dinh t1;liLu~t
Doanh nghi~p;
b. Khong th1,1'ehi~n quy6n va nghia v~ eua minh trong sau (06) thang lien tl,lC,tmtruOnghqp b~t kha khang;
e. Co dan tir ehue va duge eh~p thu~n;
d. Cae truang hqp khac thea quy dinh ellaphap lu~t,Bi€u l~nay.5. Ki~m soMvien bi bai nhi~m trong cae truang hqp sau:
a. Khong hoan thanh nhi~m~, eong vi~e dugc phan cong;b. Vi ph~ nghiem tr9ng ho~e vi ph1;lmnhi€u l~ nghia ~ eua Ki~m soat vien quy
dinh ellaLu~t Doanh nghi~p va Di€u l~T6ng eong ty;c. Theo quy~t dinh eua B1;lihOid6ng e6 dong;d. Cae truang hqp khae thea quy dinh eua phap lu~t,Di€u l~ nay.
6. Thanh vien Ban Ki~m soat khong con tu caeh thanh vien trong cae truang hqpsau:
a. Thanh vien do bi phap lu~t e~ lam thanh vien Ban ki~m soM;b. Thanh vien do ill chue bfug mQtvan ban thong bao duge gui d~n t~ sa ehinh
T6ng cong ty;
e. Thanh vien do bi r6i lo~ tam th~ va cae thanh vien khae ella Ban ki~m soat conhung b~ng chung ehuyen mon chUngto nguai do kh6ng con nang l1,1'chanh vidan S1,1';
d. Thanh vien do vilng m~t khong tham dV eac euOeh<;>peua Ban ki€m soat trongvong sau thang lien tl,le,va trong thai gian nay Ban ki~m soMkhong eho phepthanh vien do vilngm~t va da phan quy~tr~ngehue ~ cua nguai nay hi bo tr6ng;
46
e. Thanh vien do bi mi€n nhiem, bai nhiem thea quyet dinh cua Dai hQi d6ng c6dong.
Di~u 39. Ban ki~m soar
1. Ban kiStn soat co cac quyen va nghia vu thea quy dinh tai Di~u 165 Luat Doanhnghiep va cac quyen, nghia vu sau:
a. D~ xu~t va ki€n nghi Dai hQi d6ng c6 dong phe chuan t6 clurc kiem toan dQc l~p
thirc hien kiem toan Bao cao tai ehinh cua T6ng cong ty;
b. Chin trach nhiem tnroc e6 dong v~ hoat dong giam sat cua minh;
e. Giam sat tinh hinh tai ehinh T6ng cong ty, tinh hop phap trong cac hoar dQng cua
thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6e, ngiroi di8u hanh doanh nghiep
khac, S\I phoi hop hoat dong gilra Ban kiem soat vai HQi d6ng qufm tri, T6nggiam d6e va e6 dong;
d. Truang hqp phat hi~n hanh vi vi phl;1mphap lu~t ho~c vi phl;1mDi~u I~T6ng congty cua thitnh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam dbc va ngum di~u hitnh doanh
nghi~p khac, phai thong bao bAngvan ban vai HQi d6ng quan tri trong vang b6n
muai tam (48) gia, yeu e:1unguai c6 hftnh vi vi phl;1mch~m dill vi phl;1ffiva c6giai phap kh~c ph\!c h~u qua;
e. Bao cao tl;1iDl;1ihQi d6ng c5 dong thea quy dinh eua Lu~t Doanh nghi~p.
f. Cae quy~n va nghTaV\l khac thea quy dinh cua pbap lu~t va Di~u l~ nay.
2. HQi d6ng quan tri, thanh vien HQi d6ng quan tti, T5ng giam d6c va nguai di~u
hanh doanh nghi~p khae phai cung c~p d:1ydu, chinh xac va kip thai cae thong
tin va tai li~u v~ cong tac qmln Iy, di~u hanh va hOl;1tdQng cua T5ng cong ty thea
yeu c:1ucua thanh vien Ban kiSm soat ho~c Ban kiSm soM. Nguai ph\! tnich quart
tri T5ng cong ty/Thu kY T5ng cong ty phai bao dam riing toan bQ ban sao eac
nghi quy€t, bien ban hQp cua Dl;1ihQi d6ng c5 dong va cua HQi d6ng quan tr!, cae
thong tin tai chinh, cac thong tin va tai Ii~u khac cung c§p cho c5 dong va thanh
vien HQi d6ng quan tri phai duQ'ccung c~p cho cac Ki~m soat vien vao cimg thai
diSm va thea phuong thuc nhu d6i vai c5 dong va thitnh vien HQi d6ng quan trio
3. Ban ki~m soat c6 th~ ban hanh cac quy dinh v~ eUQchQp cua Ban kiSm soM va
each thuc ho~t dQng eua Ban ki~m soat. Ban kiSm soat phai hQPt6i thi~u hai (02)
l:1nmQtnam va cUQchQp dUQ'cti€n hanh khi c6 ill hai ph:1nba (2/3) s6 KiSm soM
vien tr6len d\I hQp.Bien ban hQPBan ki€m soM duQ'cl~p chi ti€t va ro rang. Thuky va cae KiSm smit vien tham d\I h9P phai Icy ten vao cac bien ban cUQchQp.
Cac bien ban hQPcua Ban kiSm soMphai duQ'cluu gifr nhAmxae dinh trach nhi~mcua rung KiSm soat vien. Ban ki~m soat c6 quy~n yeu c:1uthanh vien HQi d6ng
"
I
47
quan tri, T6ng giam d6e va dai dien eong ty kiem toan dQe I~p tham dir va tra loicac vAnd~ rna cac Ki~m soat vien quan tam.
4. Thu lao, tien luang va loi ieh khac ella Ki~m soat vien do Dai hQi d6ng e6 dong
quyet dinh. Ki~m soat vien duoc thanh toan cae khoan chi phi an 6, di lai va cac
chi phi phat sinh mot each hop Iy khi ho tham gia cac cuoc hop cua Ban kiemsoat hoac thnc thi cac hoat dong khac cua Ban kiem soat.
CHUONG X. TRACR NHq:M CUA THANH VIEN HQI DONG QuAN TRJ,KIEM SOAT VIEN, TONG GIAM DOC vA xctror DrEUHANH KHAcDi~u 40. Trach nhi~m c§n trong
Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va ngiroi di~u
hanh khac c6 trach nhiem thuc hien cac nhiem V\l clla minh, k~ ca nhiing nhi~m
V\l vai tu cach thitnh vien cac ti~u ban Clla HQi d6ng quan tri, mQt cach trungth1,l'e,cAntre;>ngvi Igi ich cao nhAtCllaT6ng cong ty.
Di~u 41. Traeh nhi~m trung thl!e va tranh cae xung dQt v~quy~n lQi
1. Thitnh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€u
hanh khac phai cong khai cac Igi ich c6lien quan theo quy dinh t~i Di€u 159 Lu~tDoanh nghi~p va cac quy dinh phap lu~t khac.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€u
hitnh khac khong dugc phep sir d\mg nhung cO'hQi kinh doanh c6 th~ mang l~i
Igi lch eho T6ng cong ty vi m\lC dich ca nhan; d6ng thai khong dugc sir d\lng
nhiing thong tin c6 dugc nha chuc V\l Cllaminh d~ tu Igi ea nhan hay d~ ph\lc V\l
Igi feh Cllat6 chuc ho~c ca nhan khac.
3. Thanh vien HQi d6ng quan tq, Ki~rn soat vien, T6ng giam d6c va nguai di€u
hanh khac c6 nghia V\l thong. bao cho HQi d6ng qm\n tri tAt ca cac Igi lch c6 th~
gay xung dQt vai lqi fch CllaT6ng eong ty rna he;>c6 th~ dugc huang thong quacac phap nhan kinh t~, cac giao dich ho~c ca nhan khac.
4. Khong mau thuan vai quy dinh t~i Khmin 5 Di€u nay, tm truOng hqp D~i hQi
d6ng c6 dong c6 quy~t dinh khac, T6ng cong ty khong dugc cApcac khoan vay
ho~c baa HInhcho cac thanh vien HQi d6ng qufm tri, Ki~m soat vien, T6ng giam
d6c, nguai di~u hanh khac va cac ca nhm, t6 chuc c6 lien quan tai cac thitnh vien
neu tren tm truOng hqp T6ng cong ty va t6 chuc c6 lien quan tai thanh vien naylit cac cong ty trong cung t~p doan ho~c cac cong ty ho~t dQng theo nh6m cong
ty, bao g6m cong ty mtt - cong ty can, t~p doan kinh t~ va tm truOng hqp phaplu~t chuyen nganh c6 quy dinh khac.
48
5. Hop d6ng, giao dich phai duoc Dai hQi d6ng c6 dong hoac H9i d6ng quan trichApthuan
a. Hop d6ng, giao dich gitra.Teng cong ty voi cac d6i nrong sau day phai dtroc DaihQi d6ng c6 dong hoae HQi d6ng quan tri chAp thuan:
1. C6 dong, nguoi dai dien uy quyen cua c6 dong sa htru tren 10% tong s6 c6 phanph6 thong cua T6ng cong ty va nhfing ngiroi co lien quan cua ho;
11. Thanh vien HQi dbng quan tri, T6ng giam d6c va nguoi co lien quan cua ho;111. Doanh nghiep quy dinh tai Khoan 2 Di~u 159 Luat Doanh nghiep.
b. Hoi d6ng quan tri chap thuan cac hop d6ng va giao dich co .gia tri nho han 35%
t6ng gia tri tai san doanh nghiep ghi trong bao cao tai chinh gdn nhAt. Twang
hgp nay, nguai d~i di~n T6ug cong ty kY hgp d6ng phai thong bao cac thanh vien
HQi d6ng quan tri, Ki~m soM vien v~ cac d6i tuqng co lien quan d6i vrn h'lp
d6ng, giao dich do; d6ng thai kern thea dV thao hqp d6ng ho~c noi dung chu y8u
cua giao dich. H9i d6ng quan tri quy8t dinh vi~c chAp thu~n hgp d6ng ho~c giao
dich trong thai h~ 15 ngay, k~ ill ngay nh~ du'lc thong bao; thanh vien co I'lifch lien quan khong co quy~n bi~u quy~t;
c. D~i h9i d6ng c6 dong chAp thu~ cac h'lp d6ng va giao dich khac ngoai cac giao
dich quy dinh t~i Di~m b Khoan nay. Twang hgp nay, ngum d~i di~n T6ng cong
ty kY hqp d6ng phai thong bao HQi d6ng quan tri va Ki~m soM vien v~ cac d6i
tuqng co lien quan d6i vai hqp d6ng, giao dich do; d6ng thai kern thea dV thao
hqp d6ng ho~c thong. bao n9i dung chu y~u cua giao dich. H9i d6ng quan trj trinh
dv thao hqp d6ng ho~c giai trinh v€ n9i dung chu y8u cua giao dich t~i cU9c hQpD~i hQi d6ng c6 dong ho~c lAyy ki~n c6 dong bfutg van ban. Twang hqp nay, c6
dong co I'li ich lien quan khong co quy~n bi~u quy€t; h'lp d6ng ho~c giao djch
du'lc chApthu~ khi co s6 c6 dong d~i di~n 51% t6ng s6 phi€u bi~u quy€t con l~itan thanh;
d. Hgp d6ng, giao dich bi va hi~u va xu ly thea quy djnh cua phap lu~t khi du'lc kYk€t ho~c thlJc hi~n rna chua du'lc chAp thu~ thea quy dinh t~i Di€rn b va Di~rn
c Khoan nay, gay thi~t h~i cho T6ng cong ty thi nguai kY k€t hqp d6ng, c6 dong,
thanh vien HQi d6ng quan trt ho~c T8ng giam d6c co lien quan phai lien dai b6i
thuang thi~t h~i phM sinh, hoan tra cho T6ng cong ty cac khoan I'li thu du'lc illvi~c thvc hi~n hgp d6ng, giao dich do.
6. Thanh vien Hoi d6ng quan trioKi~rn soat vien, T6ng giarn d6c, ngum di€u hanh
khac va cac t6 chuc, ca nhan co lien quan tai cac thanh vien neu tren khong du'lc
sir dVng cac thong tin chua du'lc phep cong b6 cua T6ng cong ty ho~cti€t 10 chonguai khac d~ thvc hi~n cac giao djch co lien quan.
49
3.
Di~u 42. Trach nhi~m v~ thi~t hai va bBi thirong
1. Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m soat vien, T6ng giam d6c va nguoi diSu
hanh khac vi pharn nghia vu, trach nhiem trung thirc va cAn trong, khong hoan
thanh nghia vu cua minh voi S\fmfrn can va nang lire chuyen rnon phai chiu trachnhiem vS nhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. T6ng cong ty b6i thuong cho nhtrng ngmri dff, dang hoac co th~ tro thanh m9t
ben lien quan trong cac vu khieu nai, kien, khoi t6 (bao gorn cac vu viec dan su,
hanh chinh va khong phai Ia cac vu kien do T6ng cong ty la nguoi khoi kien) n~u
ngiroi d6 dii ho~c dang la thanh vien HOi d6ng quim tri, Ki~m soat vien, T6ng
giam d6c, nguai diSu hanh khac, nhan vien ho~c la dl;lidi~n du9'c T6ng cong ty
uy qUYSnho~c nguai d6 dii ho~c dang lam thea yeu c~u cua T6ng cong ty vai ttl
cach thanh vien HOi d6ng quan tri, nguai dieu hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c
d~i di~n thea uy quYSn cua T6ng cong ty vai diSu ki¢n nguai d6 dii harm dOng
trung thvc, ck trQng, mfrn can vi Igi feh ho~c khong mau thufrn vai 19'ifch cua
T6ng cong ty, tren ccr SO'tuan thu Iu~t phap va khong c6 b&ng chUng xac nh~nrAngnguai d6 dii vi phl;lmnhUng trach nhi~m cua minh.
Khi thvc hi~n chuc nang, nhi~m Vl) ho~c thl,l'cthi cac cong vi~c theo uy quyen
cua T6ng cong ty, thanh vien HOi d6ng quan tri, Ki~m soat vien, nguai diSu hanh
khac, nhan vien ho~c la d~i di~n thea uy quy~n cua T6ng cong ty du9'c T6ng cong
ty b6i thucrng khi trO'thimh mOt ben lien quan trong cae V\lkhi~u n~i, ki~n, khO'i
t6 (ttir cac Vl,l ki~n do T6ng cong ty la nguai khO'iki~n) trang cac twang hgp sau:
a. Dii hanh d9ng trung th\fc, c~n trQng, mfrn can vi 19'ilch va khong mau thudn vai1<;Yiieh cua T6ng cong ty;
b. Tuan thu lu~t phap va khong c6 bAng chUng xac nh~n dii khong th\fc hi~n trachnhi~m eua minh.
4. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (k~ ca phi thue lu~t sU), chi phi
phan quy~t, cac khoan tiSn phl;lt, cac khoan phai thanh toan phat sinh trong th\fe
t~ ho~c du9'c coi la hgp ly khi giai quy~t nhUng V\l vi~c nay trang khuon kh6 lu~t
phap cho phep. T6ng cong ty e6 th~ mua bao hi~1ncho nhUng nguai nay d~ tranhnhung trach nhi~m b6i thuOng neu tren.
CHUONG XI. QUYEN DIED TRA SO SACH vA HO sa TONG CONG TY
Di~u 43. Quy~n di~u tra sB sach va hB sO'
1. C6 dong ph6 thong co quYSn ttvc ti~p ho(tc qua nguai duQ'c uy quySn giri van
bim yeu celudU9'ekiSm tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach06 dong c6 quySn bi~u quy~t, cac bien ban hQPDl;lih(Ji d6ng c6 dong va sao ch\lp
50
hoac trich luc cac tai lieu nay trong gio lam viec va tai tIV sa chinh cua T6ng
cong ty. Yeu c~u kiem tra do dai dien duoc uy quyen cua c6 dong phai kern thea
gi~y uy quyen cua c6 dong rna nguoi do dai dien hoac ban sao cong clnrng cuar ,
giay uy quyen nay.
4.
2. Thanh vien Hci d6ng quan tri, Ki6m soat vien, T6ng giam d5c va nguoi di~u
hanh khac c6 quyen kiem tra s6 dang kY c6 dong cua T6ng cong ty, danh sach c6dong va nhtmg s6 sach va h6 sa khac cua T6ng cong ty vi nhttng muc dich lien
quan toi chirc vu cua minh voi di~u kien cac thong tin nay phai duoc bao mat,
3. T6ng cong ty phai luu Di~u l~ nay va nhtmg ban sua d6i b6 sung I>i~u l~, Gi~y
chUng nh~n dang Icy doanh nghi~p, cac quy ch~, cac tai li~u chUng minh quy~n
sa hfru tai san, nghi quy~t Dl;1ih<)id6ng c6 dong va H<)id6ng quan trt, bien ban
hop Dl;1ih<)id6ng c6 dong va H<)id6ng quan tri, cae bao cao cua H<)id6ng quan
tri, cac bao cao cua Ban ki6m soat, bao cao tai chinh nam, s6 stich k~ toan va cac
tai li~u quan trong khac theo quy dinh cua phap lu~t t~i tr\l sa chinh.
£)i~u l~ T6ng cong ty phai duQ'c cong b5 tren trang thong tin di~n tu cua T6ngcong ty.
-)(
CHUONG XII. CONG NIlAN VIEN VA CONG DOAN
Di~u 44. Cong ohin vien va cong doan
1. Trong truang hqp c~n thi~t, T6ng giam d5c l~p k~ hOl;1chd6 H<)id6ng quan tri
thong qua cac v~n d~ lien quan d~n vi~c tuy6n d\lng, cho nguai lao d<)ngnghi
vi~c, ti~n luang, bao hi6m xa h<)i,phuc lQ'i,khen thuang va ky lu~t d5i v6i nguailao d<)ngva nguai di~u hanh doanh nghi~p.
2. Truang hqp c~n thi~t, T6ng giam d5c l~p k~ hOl;1chd6 H<)id6ng quan tri thongqua cac v~ d~ lien quan d~n quan h~ cua T6ng cong ty v6i cac t6 chuc cong doan
thea cac chuAn ml!c, thong 1~va chfnh sach quan ly t5t nh~t, nhung thong l~ va
chinh sach quy dinh tl;1iDi~u l~ nay, c.ac quy ch~ cua T6ng cong ty va quy dinhphap lu~t hi~n hanh.
CHUONG xm. PRAN PDOI LQ] NDU~N
-\I--
Di~u 45. Phin ph8i lQinhu~n
1. Dl;1ih<)id6ng c6 dong quy~t dinh muc chi tra c6 mc va hinh thuc chi tra c6 tirchang nam til lQ'inhu~n dugc gifr Il;1icua T6ng cong ty.
2. H<)id6ng quan tri c6 th€ quy~t dinh tl;1mlrug c6 tirc gifra ky n~u xct th~y vi~c t~lrug nay phil hqp v6i kha nang sinh lai cua T6ng cong ty;
3. T6ng cong ty khong thanh toan lai cho khoan ti€n tra c6 tuc hay khoan ti€n chitra lien quan t6i m<)t10l;1ic6 phi~u.
51
4. HQi d6ng quan tri co the kien nghi Dai hQi d6ng c6 dong thong qua viec thanh
tom toan bQhoac mot phan c6 tire bang ti~n rn~t, bang c6 phan cua T6ng cong
ty hoac bang tai san khac phil hop voi quy dinh cua phap lu~t. HQi d6ng quan trila co quan thirc thi quyet dinh nay.
5. Truong hop c6 tire hay nhtmg khoan ti~n khac lien quan toi mot loai c6 phieu
diroc chi tra bAng ti~n mat, Tong cong ty phai chi tra bang ti~n d6ng Vi¢t Nam.
Viec chi tra co the thuc hien tf1JCti~p hoac thong qua cac ngan hang tren co sacac thong tin chi ti~t v~ tai khoan ngan hang do c6 dong cung cfip. Truong hop
T6ng cong ty da chuyen khoan theo dung cac thong tin chi ti~t v~ ngan hang do
c6 dong cung cfip rna c6 dong do khong nh~n duQ'cti~n, T6ng cong ty khong phai
chiu trach nhi¢m v~ khoan ti~n T6ng cong ty da chuy€n cho c6 dong nay. Vi¢c
thanh toan c6 tuc co the duQ'c ti~n hanh thong qua cong ty chung khoan ho~cTrung tam luu kY chung khoan Vi¢t Narn.
6. TruOng hgp co SlJchfip thu~n cua D(,lihQid6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri co thequy~t dinh va thong bao rAngnhUng nguai sa hfru c6 ph~n ph6 thong duQ'cnh~n
c6 mc bAng cac c6 ph~n ph6 thong thay cho c6 mc bAng ti~n rn~t. Cac c6 ph~n
b6 sung d€ tni c6 mc nay duQ'c ghi la nbUng c6 phAn da thanh tom d~y du ti~n
rnua tren cO'sa gia tri cua cac c6 phAn tnl c6 tuc phai tu011gdU011gvai sf>ti~n rn~ttra c6 mc.
7. Cac vl1nd~ khac lien quan d~n phan phf>ilQ'inhu~ duQ'cthlJc hi¢n theo quy dinhcua phap lu~t.
CHUONG XIV. TAl KHoAN NGAN HANG, QUY nTjTRu, NAM TAl CHiNHvA cm DQ KE ToAN
Di~u 46. Tai khoao ogan hang
1. T6ng c.ong ty rna tai khoan t(,licac ngan hang Vi¢t Narn ho~c t(,licac ngan hangnuac ngoai duQ'cphep hO(,ltdQng t(,liVi¢t Narn.
2. Theo SlJchl1pthu~n truac cua cO'quan co th§rn quy~n, trong truang hqp dn thi~t,
T6ng cong ty co the rna tai khoan ngan hang a nuac ngoai theo cae quy dinh cuaphap lu~t.
3. Tbng cong ty ti~n hanh tl1tca cac khoan thanh tom va giao dich k~ toan thong
qua cac tai khoan ti~n Vi¢t Narn ho~c ngo(,lit¢ t(,licac ngan hang rna Tbng congty rna tai khoan.
Di~u 47. Nam tai chioh
Narn tai chinh cua Tbng cong ty b~t d~u ill ngay d~u tien cua thang rnQt hangnarn va k~t thuc vao ngay thu 31 cua thang rnuai hai cilng narn. Narn tai chinh
J
•
52
dfiu tien b~t dfiu tir ngay cApGifry clnrng nhan dang ky doanh nghiep va k~t thucvao ngay tlnr 31 cua thang nuroi hai cung nam.
Di~u 48. Ch~ dQ k~ toan
1. Ch~ dt) k~ toan Tfmg cong ty su dung la H~ thong chuan mire K~ toan Vi~t Nam
(VAS), che dt) k~ toan doanh nghiep hoac ch~ dt) k~ toan d~c thu khac diroc coquan co tham quyen chip thuan.
2. T6ng cong ty l~p s6 sach k~ toan bing tieng Viet va luu gift h6 sa k~ toan thea
quy dinh phap lu~t v€ k~ toan va phap luat lien quan. Nhimg h6 sa nay phai chinh
xac, c~p nhat, co h~ thong va phai du d~ clnrng minh va giai trinh cac giao dichcua T6ng cong ty.
3. T6ng cong ty sir d\lIlg dan vi ti€n t~ trong k~ toan la d6ng Vi~t Nam.
CHUONG xv. BAo cAo THUONG NIEN, BAo cAo TAl CHINH vA THACHNHJ¥,M CONG BO THONG TIN
Di~u 49. Bao cao Uti chinh nam, sau thang va quy
1. T6ng cong ty phai l~p Bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t va bao
cao phai duqc ki~m toan theo quy dinh t~i Di€u 51 Di€u l~ nay. Trong thai h~
90 ngay k~ tir khi k~t thuc m6i nam tai chinh (ho~c thai gian gia h~n khac theaquy djnh cua phap lu~t), Tfmg cong ty phai nt)p Bao cao tai chinh nam thea quydinh cua phap lu~t hi~n hanh.
2. Bao cao tMchinh nam phai bao g6m: bao cao k~t qua ho~t dt)ng kinh doanh (phan
cinh mt)t cach trung thl,ICva khach quan tinh hinh v€ Hli/16cua T6ng cong ty trong
nam tai chinh), bao cao tinh hinh Uli chinh (phan anh mt)t each trung thl,Ic va
khach quan tinh hinh ho~t dt)ng cua T6ng cong ty tinh d~n thai di~m l~p bao cao),bao cao luu chuy~n ti€n t~ va thuy~t minh bao cao tai chinh.
3. T6ng cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh nam, bao cao tai chinh
sau thang, va bao cao tai chinh quy thea Lu~t Doanh nghi~p va quy dinh cua phaplu~t hi~n hanh.
4. Cac bao cao tai chinh nam duqc ki~m toan (bao g6m y ki~n cua ki~m toan vien),
bao cao tai chinh sau thang duqc soat xct va bao cao tai chinh quy phai duqc cong
b6 tren trang thong tin di~n tir eua T6ng cong ty.
I)i~u 50. Bao cao thU'iYngnien
T6ng cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien thea cac quy dinh cuaphap lu~t v€ chUng khoan va thi truang chUng khoan.
53
CHUONG XVI. KIEM ToAN TONG CONG TY
Di~u 51. Ki~m toan
1. Dai hQi d6ng cb dong thuong nien chi dinh mot cong ty ki~rn roan dQc l~p hoac
thong qua danh sach cac cong ty ki€m toan dQc l~p va uy quyen cho HQi d6ngquan tri quyet dinh hra chon mot trong s6 cac don vi nay ti€n hanh kiem toan bao
cao tai chinh cua Tbng cong ty cho nam tai chinh ti~p theo. Tbng cong ty phai
chuen bi va giri bao cao tai chinh nam cho cong ty kiem toan dQc l~p sau khi k~tthuc nam tai chinh.
2. Cong ty kiem toan dQc 1~pkiem tra, xac nhan, l~p bao cao kiem toan va trinh baocao do cho HQi d6ng quan trio
3. Ban sao cua bao cao kiem toan diroc dinh kern bao cao tai chinh nam cua Tbngcong ty.
4. Ki€m toan vien dQc l~p thl,lc hi~n vi~c ki€rn toan Tbng cong ty duQ'cphep tham
dl,lcac cUQch<;>pD~i hQi d6ng cb dong va duQ'cquy~n nh~ cac thong bao va cac
thong tin khac lien quan d~n cUQch<;>pf)~i hQi d6ng cb dong rna cac cb dong duqc
quy~n nh~n va duqc phat bi~u y ki~n t~i D~i hQi v~ cac vc1nd~ c6 lien quan d~nvi~c ki€m toan bao cao tai chinh cua Tbng cong ty.
CHUONG XVll. CON DAu
Di~u 52. COD d§u
1. HQi d6ng quan tri quy~t djnh thong qua con dau chinh thuc cua Tbng cong ty va
con dau duqc kh~c theo quy dinh cua lu~t phap va Di~u l~ Tbng cong ty.
2. HQi d6ng quan tri, Tbng giarn d6c sir d\lng va quan 1ycon dAutheo quy dinh cuaphap lu~t hi~n hanh.
CHUONG XVIII. cHAM DUT HO~T DQNG vA THANH LYDi~u 53. Chftm dUi ho~t dQog
1. T6ng cong ty c6 th€ bi chAm d(:rtho~t dQng trong nhung tfUang hQ'psau:
a. Giai th€ theo quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;
b. Toa an tuyen b6 T6ng cong ty pha san theo quy djnh cua phap lu~t hi~n hanh;
c. Bi thu h6i Giay chung nh~ dang kY doanh nghi~p;
d. Cac tfUang hqp khac theo quy dinh cua phap lu~t.
2. Vi~c giai th€ T6ng cong ty do D~i hQi d6ng c6 dong quy~t dinh, HQi d6ng quan
tti thl,lChi~n. Quy~t djnh giiii th€ nay phai duqc thong bao ho~c phai duqc chAp
thu~ bai co quan c6 thfun quy~n (n~u b~t bUQc)theo quy dinh.
54
Di~u 54. Thanh Iy
1. Sau khi co quyet dinh giai th~ T6ng cong ty, HQi d6ng quan tri phai thanh l~p
Ban thanh ly g6m ba (03) thanh vien, trong do hai (02) thanh vien do Dai hQi
d6ng e6 dong chi dinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng quan tri chi dinh illm9t cong ty kiern toan dQe I~p. Ban thanh ly chuan bi cac quy eh€ hoat dong cua
minh. Cac thanh vien cua Ban thanh ly co th~ dtroc hra chon trong s6 nhan vien
cua T6ng cong ty hoac chuyen gia dQc l~p. TAtca cac chi phi lien quan d~n thanh
Iy duoc Tong cong ty Uti tien thanh toan tnroc cac khoan no khac cua T6ng congty.
2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao eho Co quan dang ky kinh doanh v~ ngay
thanh l~p va ngay b~t d~u hoat dQng. K~ ill thai di~m do, Ban thanh Iy thay m{j.t
T6ng eong ty trong tit ea cac cong vi~e lien quan den thanh ly T6ng cong ty truacToa an va cae co quan hanh ehinh.
3. Ti~n thu dugc illvi~c thanh ly duge thanh toan thea thu tll sau:a. Cae chi phi thanh Iy;
b. Cac khoan ng luang, trg c§.pthoi vi~c. bao hi~m xffhQi va cae quy~n lqi khac eua
nguai lao dQng thea thoa uae lao dQng t~p th~ va hqp d6ng lao dQng dff Icy ket;c. Ng thu€;
d. Cae khoan ng khac cua T6ng cong ty;
e. Ph~ con l~i sau khi dff thanh toan tAteft cae khoan ng tu E>i~m(a) d~n E>i~m(d)
tren day dugc chia eho cac c6 dong. Cac c6 ph~ Uti dffi dugc Uti tien thanh toantruae phil hqp vai quy dinh cua phap lu~t.
CHUONG XIX. GIAI QUYET TRANH CHAP NQI BQ
Di~u 55. Giai quy~t tranh chip nQi bQ
1. Truang hqp phat sinh tranh chAp, khi€u n~i lien quan tai ho~t dQng eua T6ng
cong ty, quy~n va nghIa V\l cua cac c6 dong thea quy diM t~i Lu~t Doanh nghi~p,
cae quy dinh phap lu~t khac, f)i~u l~ T6ng eong ty va eac quy dinh khac cua T6ngeong ty, xay ra gifra:
a. C6 dong vai T6ng cong ty;
b. C6 dong vai H9i d6ng qu{m tri, Ban ki~m soat, T6ng giam d6c hay nguai di~uhanh khae;
Cac ben lien quan e6 gkg giai quy€t tranh chip do thong qua thuang lugng va
hoa giai. Trt'r truang hqp tranh chip lien quan tai HQi d6ng qu{m tri ho{j.eChu
tich HQi d6ng quan tn, Chu tich HQi d6ng qu{m tri ehu tri vi~c giai quyet tranh
chip va yeu c~u tUng ben trinh bay eac thong tin lien quan den trauh chip trong
55
vong 90 ngay linn viec k~ tir ngay tranh chap phat sinh. Truong hop tranh eh~p
lien quan toi Hoi d6ng quan tri hay Chu tich H<)id6ng quan tri, b~t cir ben nao
cling co th~ yeu e~u Ban kiem soar chi dinh mot chuyen gia d<)cI~p lam trunggian hoa giai eho qua trinh giai quyet tranh chap,
2. Truong hop khong dat diroc quyet dinh hoa giai trong vong sau (06) tuan nr khib~t d~u qua trinh hoa giai hoac n€u quyet dinh cua trung gian hoa giai khong
diroc cac ben eh~p nhan, m<)tben e6 th~ dua tranh eh~p d6 ra Trong tai hoac Toaan nhan dan co th~m quyen.
3. Cac ben tv" chiu chi phi e6 lien quan toi thu tuc thirong hrong va hoa giai. Vi~e
thanh toan cac chi phi cua Toa an diroc thirc hien theo phan quy~t eua Toa an.
CHUONG XX. MOl QUAN H~ GIDA TONG CONG TV vA CONG TV CON
J)i~u 56.M6i quan h~ gifra Tang cong ty va cong ty con
T6ng cong ty va eong ty con e6 Di~u I~ t6 ehue va ho~t d<)ngrieng, duge phe
duy~t theo trinh tv" va thu 11)eeua phap Iu~t e6 lien quan, ho~t d<)ngkinh doanh
d<)el~p, t1,l ehiu traeh nhi~m truac phap Iu~t va e6 dong/ehu sa huu eua minh;.
T6ng eong ty se h6 trgeho eong ty con bAngeach xae dinh va dua ra dinh huangphat tri~n chung tren ecrsa philt huy duge th€ m~ eua eong ty con. Ho~t d<)ng
hqp tae, h6 trg thuang m~j, d~u tu gifra T6ng eong ty va cong ty con duge xae
dinh tren ccrsa di~u ki~n thuang m~i vi Igi ich t6t nh~t va phil hgp vai quy dinheua phap Iu~t.
3. T6ng eong ty giao quy€n eho nguai d~i di~n v6n thea uy quy€n cua T6ng eong
ty tf1,leti€p thay m~t T6ng eong ty quan Iy cae khoan v6n g6p eua T6ng eong ty
t~i eong ty con trong ph~m vi Di~u I~ eua eong ty con va phap Iu~t eho phep.
4. Quy~n va nghla Vl) eua nguai d~i di~n thea uy quy€n eua T6ng eong ty t~i eong
ty con dugc xae dinh thea quy dinh eua phap lu~t va cae quy eh~, quy dinh do
T6ng eong ty ban hAnh rung thai kYo Nguai d~i di~n thea uy quy€n eua T6ng
eong ty e6 traeh nhi~m tuan thu cae quy eh~, quy dinh vila neu nay, Di~u l~ eong
1..)
2.'j
ty con va cae quy dinh phap lu~t e6 lien quan.
5. T6ng eong ty se khong tf1,lcti€p quy€t djnh ho~e tr1,leti6p tham gia quan Iy d6i
val eong ty con. Quy djnh nay khong lo~i tm quy~n eua nguai d~i di~n theo uy
quy€n eua T6ng eong ty thge hi~n cae vai tro qmin Iy, di€u hAnh t~i eong ty con.
6. T6ng cong ty th1,lehi~n quy€n eua e6 dong t~i eong ty con thong qua nguai d~i
di~n eua minh la thanh vien trong H<)i d6ng quan trilBan Ki~m soatiBan T6ng
Giilm d6e ho~e thong qua vi~e th1,lehi~n quy€n bi~u quy~t eua e6 dong t~i eu<)eh9P D~i h<)id6ng e6 dong eua eong ty con.
56
--- ------------------------------------
7. T6ng cong ty thirc hien viec cir doan kiem tra, tham gia cac doan kiem tra viec
quan ly, su dung phan v6n g6p cua T6ng cong ty tai cong ty con. Pham vi kiem
tra bao g6m: kiem tra viec quan ly, sir dung v6n g6p cua T6ng cong ty tai cong
ty con; ki~m tra viec thirc hien, trien khai cac y kien chi dao cua Tong cong ty
d6i voi cac vdn d€ rna ngiroi dai dien v6n da: bao cao/xin y kien; kiem tra viec
tlnrc hien cac nhiern vu, nghia vu khac cua nguoi dai dien then Di€u 1~T6ng cong
ty, Di€u l~ cong ty con, cac quy ch~ nQi bQ cua T6ng cong ty v€ quan ly nguoi
dai dien v6n; kiem tra cac m~t hO(;1tdQngkinh doanh n~u thdy cAnthi~t ho~c then
phe duy~tlth6a thU~llgifra T6ng cong ty vai cong ty con, tren cO'sa phil hqp v6i
phap lu~t hi~n hanh. Ngoai ra, T6ng cong ty th\lc hi~n quy€n yeu eAu/d€ nghi Ban
ki~m smtt t(;1icong ty con ki~m tra tirng vdn d€ C\lth~ lien quan d~n quan Iy, di€uhanh hO(;1tdQng cua cong ty con vai vai tro Ia cb dong c6 c6 phAn chi ph6i. HO(;1t
dQng ki~m tra duQ'c ti~n hanh dinh ky sau khi c6 bao cao ki~m toan ho~c ti~n
hanh dQtxudt, bdt thuang khi cAnthi~t. Nguai d(;1idi~n v6n c6 trach nhi~m ph6i
hqp va t(;10di€u ki~n thu~ IQ'inhdt d~ T6ng cong ty ti~n hanh, th\lc hi~n eae hO(;1tdQng ki~m tra then quy dinh t(;1iKhoim nay.
8. Tbng cong ty va cong ty con c6 cac quy~n va nghia V\l khac theo quy dinh t(;1i
Di€u l~ nay, Di€u l~ cua T6ng cong ty va quy dinh c6lien quan eua Lu~t Doanh
nghi~p, Lu~t DAutu va quy dinh khac c6Hen quan cua phap lu~t.
CHUONG XXI. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L~
Di~u 57. Di~u If Tang cong ty
1. Vi~c sua d6i, b6 sung Di€u l~nay phai duQ'cD(;1ihQi d6ng c6 dong xem xet, quy8tdinb.
2. Trong twang hqp e6 nhfrng quy dinh cua phap lu~t c6 lien quan d~n hO(;1tdQng
cua T6ng cong ty chua duQ'cd€ c~p trong ban Di€u l~ nay ho~c trong truang hqp
c6 nhilng quy dinh mai cua phap lu~t khac vai nhung di€u khoan trong Di€u l~
nay ho~c c6 nhfrng quy dinh t(;1iDi€u l~ nay trai vai nhfrng quy dinh philp lu~t
hi~n hanh lien quan thi nhung quy dinh eua phap lu~t d6 duang nhien duQ'c apd\lng va di€u chinh hO(;1tdQng cua T6ng cong ty.
CHUONG XXII. NGAy HI~ULIfC
Di~u 58. Ngay hi~u Il}'c
1. Ban Di€u l~ nay g6m 22 Chuang 58 Di€u duQ'cD(;1ihQi d6ng c6 dong Tbng cong
ty e6 phAilThi~t bi di~n Vi~t Nam nhdt tri thong qua va cilng chdp thu~n hi~u h,rc
tofm van cua Di€u l~ nay ngay 27 thang 04 nam 2018 va duQ'cHQi d6ng quan trisua d6i then Nghi quy~t s6 24/2018/GELEXlNQ-HDQT ngay 23/08/2018 nhAm
57
phan anh quy mo v6n dit~u l~ moi phil hop voi uy quyen cua Dai hQi dbng e6
dong tai Nghi quyet Dai h(>i d6ng c6 dong thtrong nien nam 2018 s608/GELEXlNQ-BHBCf) ngay 27/04/2018.
2. f)i~u l~ diroc l~p thanh rmroi (10) ban, co gia tri nhu nhau.3. Bi~u l~ nay la ehinh thirc cua T6ng cong ty.
4. Cac ban sao hoac trich luc Bi€u l~ T6ng cong ty co gia tri khi co chtr kY ngiroidai di~n theo phap lu~t cua T6ng cong ty.
HQ, ten, chtr Icy cua ngiroi dai dien theo phap lu~t T6ng cong ty.l.
xctror f)~I Dlf:N THEO PHAP
TONGGUM DOC
~~~
58