영 업 보 고 서

( 제 기 )

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조 및 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 제2-55조 제1항에 따라

업무보고서를 금융위원회에 제출한 날부터 1년간그 업무보고서 중 중요사항을 발췌한 공시서류(영업보고서)를

본점 및 영업점에 비치하고 인터넷 홈페이지 등을 통하여 일반인이 열람할 수 있도록 제공합니다.

2010년 03월 31일

년 월 일부터

사업연도

년 월 일까지

(인)

작성책임자: (직책) (성명)

회사명 :

대표이사 :

본점소재지:

(대표전화)

(홈페이지) www.tys.co.kr

(전화번호)

동양종합금융증권(주)

유준열

서울특별시 중구 을지로2가 185번지

02-3770-2000

< 목 차 >

Ⅰ. 회사의 현황

1. 회사의 개요 가. 회사의 일반현황 나. 회사의 업무단위 다. 회사가 영위하는 목적사업 라. 향후 추진하고자 하는 사업

2. 회사의 연혁 가. 설립경과 및 설립 이후의 변동사항 나. 상호의 변경 다. 합병, 영업의 양수·도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할에 관한 사항 라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

3. 자본금 변동 가. 자본금 변동현황 나. 전환사채 등 발행현황

4. 주식의 총수 등 가. 주식의 총수 나. 자기주식에 관한 사항 다. 보통주외의 주식에 관한 사항

5. 의결권 현황

6. 배당에 관한 사항

Ⅱ. 사업의 내용

1. 영업 종류별 현황 가. 투자매매 업무 나. 투자중개 업무 다. 집합투자 업무 라. 투자자문 업무 마. 투자일임 업무 바. 신탁 업무

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 가. 영업용순자본비율

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

2. 손익계산서

3. 각주사항

Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

Ⅴ. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

2. 최대주주 변동현황

Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황

2. 인력 현황 가. 일반현황 나. 임원의 현황 다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황

1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 권한 내용 나. 이사회의 현황 다. 이사회의 주요활동내역 라. 사외이사 현황 마. 이사회내의 위원회 구성 현황 바. 이사회내의 위원회 활동내역

2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 나. 감사위원회(감사)의 인적사항 다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 소수주주권 행사여부

4. 계열회사 등의 현황 가. 계열회사의 현황 나. 타법인 출자현황

Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 나. 담보제공 및 채무보증 내역 다. 출자 내역 라. 증권의 매수 또는 매도 내역 마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역 바. 영업 양수도 내역 사. 자산 양수도 내역 아. 장기공급계약 등의 내역

2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

Ⅸ. 내부통제정책 및 위험관리정책 등에 관한 사항

1. 내부통제정책 가. 내부통제체제 구축현황 나. 내부통제기준 마련 다. 내부통제 위반시 조치

2. 위험관리정책 가. 위험관리조직 및 정책 나. 위험관리지침

1. 고객 예탁재산의 현황 및 보호에 관한 현황

2. 고객 예탁재산 및 보호 가. 투자자예탁금 예치현황 나. 투자자예탁증권 예탁현황 다. 예금자 보호제도 라. 보험료 납부현황

Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

1. 중요한 소송사건

2. 제재현황

Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

※ 영업보고서 작성과 관련한 일반적 내용

Ⅰ. 회사의 현황

가. 회사의 일반현황

구 분

1. 회사의 개요

Ⅰ-1-가 . 1

보통주

우선주

상호

대표자

본점주소

설립일

결산월

자본금

주당 액면가(원단위)

발행주식수

홈페이지주소

대표전화번호

상장여부·상장일

영위업무의 근거법률

중소기업여부

계열회사의 총수

주요 계열회사 명칭 및 상장여부

신용평가결과

내 용

동양종합금융증권(주)

유준열

서울특별시 중구 을지로2가 185번지

1962년 6월 4일

3월

682 942 080 000원

5,000 원

123,676,204

12,912,212

www.myasset.com

02-3770-2000

상장, 1987년 12월 31일

자본시장과 금융투자업에 관한 법률

대기업

41개

동양메이저(상장), 동양시스템즈(상장), 동양매직(상장), 동양생명(비상장)

기업신용등급 A (2009년 9월 1일), 한신정평가, 한국신용평가

나. 회사의 업무단위

Ⅰ-1-나 . 1

인가(등록)업무단위 금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일

1-1-1 투자매매업 증권일반투자자 및 전문투자자 20090204

1-2-1 투자매매업 장내파생상품일반투자자 및 전문투자자 20100303

1-3-1 투자매매업 장외파생상품일반투자자 및 전문투자자 20090204

2-1-1 투자중개업 증권일반투자자 및 전문투자자 20090204

2-2-1 투자중개업 장내파생상품일반투자자 및 전문투자자 20100303

2-3-1 투자중개업 장외파생상품일반투자자 및 전문투자자 20090204

4-1-1 신탁업법 제103조 제1항제1호부터 제7호까지의 규정에 따른 신탁재산

일반투자자 및 전문투자자 20090204

5-0-1 투자자문업증권 장내파생상품 및 장외파생상품

일반투자자 및 전문투자자 20090204

6-0-1 투자일임업증권 장내파생상품 및 장외파생상품

일반투자자 및 전문투자자 20090204

다. 회사가 영위하는 목적사업

Ⅰ-1-나 . 1

내용 비고

1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 정하는 금융투자업

- 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업

2. 겸영업무

3. 부수업무

4. 1‾ 3에 부대하는 업무

5. 관계기관 별도의 인·허가를 득하거나 등록 또는 신고한 업무

라. 향후 추진하고자 하는 사업

Ⅰ-1-라 . 1

내용 비고

해당사항 없음

가. 설립경과 및 설립이후의 변동사항

Ⅰ-2-가 . 1

2. 회사의 연혁

내용 비고

1962. 6. 4 회사설립

1962. 6.12 거래원 등록(재무부)

1962. 6.12 증권업 허가(재무부)

1986.11.27 본점 이전

1987.12.31 기업공개 공모증자 86억원 모집(납입자본금 286억원)

1992. 2.12 해외현지법인 설립(The Orion Asset Management Co.)

1994. 5. 2 본점 이전(을지로 → 여의도)

1995. 5.27 안길룡 대표이사 취임

1999. 1.30 염휴길 대표이사 취임

2001. 6. 2 박중진 대표이사 취임

2001.12. 1 동양현대종합금융㈜ 흡수합병

2004. 4. 1 전상일 대표이사 취임, 본점이전(여의도 → 을지로)

2005.11.18 최대주주 내에서 최다보유자 변동(동양메이저(주) → (주)동양레저)

2005.12. 1 최대주주 내에서 최다보유자 변동((주)동양레저 → 동양캐피탈(주))

2005.12. 8 최대주주 내에서 최다보유자 변동(동양캐피탈(주) → (주)동양레저)

2008. 7. 7 영문표기 상호변경(Tong Yang Investment Bank → Tong Yang Securities Inc.)

2009. 5.29 유준열 대표이사 취임

2009.12.29 최대주주 내에서 최다보유자 변동((주)동양레저 → 동양캐피탈(주))

나. 상호의 변경

Ⅰ-2-나 . 1

내용 비고

1985. 6.18 "일국증권(주)"에서 "동양증권(주)"로 변경, 2001.12.1 "동양증권(주)"에서

"동양종합금융증권㈜"로 변경(합병)

다. 합병, 영업 양수도, 주식의 포괄적 교환·이전, 분할에 관한사항

Ⅰ-2-다 . 1

내용 비고

1. 합병내역

1) 2001.12. 1 동양현대종합금융㈜ 흡수합병

2) 2005.10. 5 동양오리온투자증권㈜ 흡수합병

3) 2010. 3.13 동양선물㈜ 흡수합병

2. 영업양수도 내역

1) 2002. 2. 8 동양투자신탁운용㈜에 신탁자산운용권 양도

라. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

Ⅰ-2-라 . 1

내용 비고

1980. 1.30 유가증권 위탁매매 허가(재무부)

1985. 3. 2 유가증권의 인수공모 업무 허가(재무부)

1986. 9. 3 사채모집의 위탁업무 인가(재무부)

1986. 9.12 회사채 원리금 지급보증업무 인가(재무부)

1986. 9.12 양도성 예금증서(CD)의 매매 및 매매의 중개업무 인가(재무부)

1986. 9.12 해외에서의 증권업 인가(재무부)

1988. 2.29 정보통신 역무제공 승인(체신부)

1988.12.26 외국에서의 증권업 추가 허가(재무부)

1989. 8.19 상임대리인 업무 인가(재무부)

1989.11.21 부동산 임대업 인가(재무부)

1992. 3. 2 기업인수 및 합병(M&A) 주선업무의 겸업인가(재무부)

1993. 9.13 증권금융 예치금 예수대리업무 인가(재무부)

1994. 3.10 대여금고업 인가(재무부)

1994. 6.10 일반투자가의 해외증권투자 매매거래 위탁업무 취급증권회사 지정

1995. 3.16 외국환 업무 지정기관 지정(재정경제원)

1996. 3.18 업계 최초 수익증권 판매업무 개시

1996. 5. 3 주가지수 선물거래 개시

1997. 1.11 외국투자신탁증권 국내판매 대행업무 겸영인가

1997. 5. 2 복권판매대행 업무개시

1997. 8. 1 어음의 매매의 중개 어음의 할인과 매매업무 개시

1997.11. 4 유형자산의 감가상각방법 변경(정율법→정액법)

1998. 9.18 자산재평가 실시(재평가차액 305억)

1999. 9.21 웹트레이딩시스템 개설(www.myasset.com)

2000. 2. 8 유상증자 실시(주주배정방식 16 927 900주 846억)

2000.12.27 본사 사옥매각(650억원) 완료

2001. 6. 9 투자자문업 등록

2001.11.26 동양현대종합금융㈜ 흡수합병 인가

2003.11.11 강남사옥 매각(매각금액 390억원)

2003.12.31 투자일임업 등록

2004. 7.27 보험대리점 등록

2005. 9.30 동양오리온투자증권㈜ 흡수합병 인가

2005.12. 9 신탁업 영업 인가 퇴직연금사업자 등록

2008. 3.28 장외파생금융상품 거래업무 겸영인가

2009. 2. 4 투자매매업 투자중개업 신탁업 인가

2009. 2. 4 투자자문업 투자일임업등록

2009. 6.30 자산재평가 실시(재평가차액 319억원)

2010. 3. 3 투자매매업 투자중개업 변경 인가 동양선물(주) 흡수합병 인가

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 1

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)

가액

비고

발행(감소)한 주식의 내용

19620604 상장 보통주 1,000,000 1,000 1,000

19820325 유상증자 보통주 1,000,000 1,000 1,000

19850124 유상증자 보통주 3,000,000 1,000 1,000

19850609 유상증자 보통주 2,000,000 1,000 1,000

19860130 유상증자 보통주 2,050,000 1,000 1,000

19860131 유상증자 보통주 950,000 1,000 1,000

19860519 유상증자 보통주 10,000,000 1,000 5,000

19871231 공모증자 보통주 1,720,000 5,000 8,500

19880719 유상증자 보통주 2,860,000 5,000 18,750

19890225 유상증자 우선주 4,420,000 5,000 30,200

19890331 무상증자 보통주 1,716,000 5,000 5,000

19890331 무상증자 우선주 884,000 5,000 5,000

19890527 주식배당 보통주 489,407 5,000 5,000

19890922 유상증자 우선주 4,910,593 5,000 27,100

19890922 무상증자 보통주 2,157,081 5,000 5,000

19890922 무상증자 우선주 2,042,919 5,000 5,000

19900527 주식배당 보통주 834,274 5,000 5,000

19940528 주식배당 보통주 520,685 5,000 5,000

19950527 주식배당 보통주 764,773 5,000 5,000

19990331 전환권행사 보통주 10,979,880 5,000 5,000

19990430 전환권행사 보통주 1,322,880 5,000 5,000

19990531 전환권행사 보통주 244,360 5,000 5,000

19990630 전환권행사 보통주 28,900 5,000 5,000

19990731 전환권행사 보통주 14,580 5,000 5,000

19990831 전환권행사 보통주 7,000 5,000 5,000

19990930 전환권행사 보통주 47,200 5,000 5,000

19991031 전환권행사 보통주 23,140 5,000 5,000

19991130 전환권행사 보통주 14,000 5,000 5,000

19991231 전환권행사 보통주 929,860 5,000 5,000

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 2

(계속)

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)

가액

비고

발행(감소)한 주식의 내용

20000208 유상증자 보통주 16,927,900 5,000 5,000

20000527 주식배당 보통주 2,892,945 5,000 5,000

20010116 전환권행사 보통주 5,200,000 5,000 5,000

20010130 전환권행사 보통주 800,000 5,000 5,000

20010302 전환권행사 보통주 200 5,000 5,000

20011201 합 병 보통주 30,417,586 5,000 5,000

20011202 합 병 우선주 654,700 5,000 5,000

20050930 전환권행사 보통주 335,140 5,000 5,500

20051005 합 병 보통주 4,712,833 5,000 5,000

20051031 전환권행사 보통주 3,356,847 5,000 5,500

20051130 전환권행사 보통주 1,939,748 5,000 5,500

20051231 전환권행사 보통주 2,003,008 5,000 5,500

20060131 전환권행사 보통주 3,999,692 5,000 5,500

20060228 전환권행사 보통주 131,236 5,000 5,500

20060331 전환권행사 보통주 155,661 5,000 5,500

20060430 전환권행사 보통주 3,386,290 5,000 5,500

20060531 전환권행사 보통주 484,773 5,000 5,500

20060630 전환권행사 보통주 95,760 5,000 5,500

20060731 전환권행사 보통주 187,270 5,000 5,500

20060831 전환권행사 보통주 171,018 5,000 5,500

20060930 전환권행사 보통주 166,791 5,000 5,500

20061031 전환권행사 보통주 29,051 5,000 5,500

20061128 전환권행사 보통주 38,518 5,000 5,500

20061228 전환권행사 보통주 59,900 5,000 5,500

20070118 전환권행사 보통주 39,813 5,000 5,500

20070228 전환권행사 보통주 15,793 5,000 5,500

20070328 전환권행사 보통주 311,883 5,000 5,500

20070430 전환권행사 보통주 534,533 5,000 5,500

20070525 주식배당 보통주 3,471,269 5,000 5,000

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 3

(계속)

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)

가액

비고

발행(감소)한 주식의 내용

20070525 전환권행사 보통주 131,141 5,000 5,500

20070531 전환권행사 보통주 124,878 5,000 5,408

20070629 전환권행사 보통주 669,266 5,000 5,408

20070731 전환권행사 보통주 631,215 5,000 5,408

20070831 전환권행사 보통주 111,914 5,000 5,408

20070928 전환권행사 보통주 15,721 5,000 5,408

20071031 전환권행사 보통주 80,213 5,000 5,408

20071116 전환권행사 보통주 68,483 5,000 5,408

20071213 전환권행사 보통주 70,371 5,000 5,408

20080131 전환권행사 보통주 54,976 5,000 5,408

20080228 전환권행사 보통주 20,501 5,000 5,408

20080325 전환권행사 보통주 826,380 5,000 5,408

20080429 전환권행사 보통주 63,312 5,000 5,408

20080519 전환권행사 보통주 7,413 5,000 5,408

20080530 주식배당 보통주 3,707,394 5,000 5,000

20080627 전환권행사 보통주 41,886 5,000 5,290

20080725 전환권행사 보통주 12,153 5,000 5,290

20080818 전환권행사 보통주 9,942 5,000 5,290

20080918 전환권행사 보통주 245 5,000 5,290

20090206 전환권행사 보통주 18 5,000 5,290

20090326 전환권행사 보통주 491 5,000 5,290

20090430 전환권행사 보통주 43,093 5,000 5,290

20090528 전환권행사 보통주 32,014 5,000 5,290

20090626 전환권행사 보통주 76,670 5,000 5,290

20090731 전환권행사 보통주 91,703 5,000 5,290

20090831 전환권행사 보통주 30,802 5,000 5,290

20090930 전환권행사 보통주 16,684 5,000 5,290

20091125 전환권행사 보통주 396 5,000 5,290

20091224 전환권행사 보통주 2,549 5,000 5,290

가. 자본금 변동현황 (단위 : 주, 원)

3. 자본금 변동

Ⅰ-3-가 . 4

(계속)

주식발행(감소)일자

발행(감소)형태 종류 수량 주당 액면가액 주당발행(감소)

가액

비고

발행(감소)한 주식의 내용

20100126 전환권행사 보통주 4,241 5,000 5,290

20100315 합 병 보통주 6,190,416 5,000 5,290

20100326 전환권행사 보통주 245 5,000 5,290

나. 전환사채 등 발행현황 (단위 : 주, 원)

Ⅰ-3-나 . 1

구분 발행일 만기일 권면총액

전환대상

주식의종류

전환청구가능시간

전환비율(%)

전환가액

전환조건 미전환사채

전환가능

주식수

권면총액

비고

제72회후순위전환사채

20050418

20110331

120,000,000,00 보통주

20050518‾ 2011 100 5,290

6,572,230,000

1,242,388

합계120,000,000,00 5,290

6,572,230,000

1,242,388

가. 주식의 총수 (단위 : 주, 원)

Ⅰ-4-가 . 1

4. 주식의 총수 등

주식의 종류 발행가능 총주식 발생 주식수 유통주식수 비고

보통주 400,000,000 123,676,204 113,759,752발행가능 총주식수는 보통주, 우선주 합산임

우선주 12,912,212 12,811,371

나. 자기주식에 관한 사항 (단위 : 주, 원)

취득방법

Ⅰ-4-나 . 1

법 제165조2에 의한 취득

소계

신탁계약 등을 통한 간접취득

합계

법 제 165조2 이외의 사유에 의한 취득

취득방법

주식의종류 기초

취득 처분 소각당기말 비고

유통주식수

보통주1,500,0

00 0 0 01,500,0

00

보통주,우선주2,656,7

056,190,

424329,83

6 08,517,2

93보통주,우선주

4,156,705

6,190,424

329,836 0

10,017,293

0 0 0 0 0

4,156,705

6,190,424

329,836 0

10,017,293

보통주 우선주

(1) 상환주식 (단위 : 주, 원)

다. 보통주회의 주식에 관한 사항

Ⅰ-4-다-(1) . 1

구분 발행일주당발행가액

발행총액 미상환잔액 상환

조건상환방법

상환기간

주당상환가액

상환예정

주식수

상환예정금액

기타

상환조건등 1년이내상환예정

해당사항 없음

합계 0 0 0 0

(2) 전환주식 (단위 : 주, 원)

Ⅰ-4-다-(2) . 1

구분 발행일주당발행가액

발행총액 미전환잔액 전환조건

전환청구기간

전환으로발행할

주식종류

전환으로발행할주식수

기타

전환조건등

해당사항 없음

합계 0 0 0

5. 의결권 현황 (단위 : 주)

구분

Ⅰ-5 . 1

보통주

우선주

보통주

우선주

보통주

우선주

보통주

우선주

보통주

우선주

발행주식총수(A)

의결권 없는 주식수(B)

기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C)

의결권이 부활된 주식수(D)

의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D)

주석란

주식수 비고

123,676,204

12,912,212

9,916,452

12,912,212

0

0

0

0

113,759,752

0

6. 배당에 관한 사항 (단위 : 주, 원, %)

Ⅰ-6 . 1

구분

보통주

우선주

보통주

우선주주당 주식배당

주당 현금배당금

현금배당성향(=B/A × 100)

주식배당금총액

현금배당금총액(B)

주당순이익

당기순이익(A)

주당 액면가액

당기 비고

해당사항 없음

Ⅱ. 사업의 내용

(1) 증권 거래현황 (단위 : 원)

1. 영업 종류별 현황

가. 투자매매업무

Ⅱ-1-가-(1) . 1

구분

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음

기타

소계

지분증권

주식

신주인수권증서

기타

계

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

채무증권

국채·지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음증권

기타

계

소계

기타

종금채

여전채

은행채

중기채

산금채

소계

기타

토지개발채권

예금보험공사채

통화안정증권

소계

기타

국민주택채권

국고채

집합투자증권

ETF

기타

계

투자계약증권

외화증권

지분증권

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

기타

계

ELS

ELW

기타

계

파생결합증권

기타증권

합계

매수 매도 합계 잔액 평가손익1,700,022,494,850 1,724,448,242,895 3,424,470,737,745 347,778,909,676 3,158,881,250

80,436,770,950 78,149,406,375 158,586,177,325 22,973,943,614 1,241,088,033

0 0 0 396,829,392,976 0

1,780,459,265,800 1,802,597,649,270 3,583,056,915,070 767,582,246,266 4,399,969,283

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

1,780,459,265,800 1,802,597,649,270 3,583,056,915,070 767,582,246,266 4,399,969,283

75,342,830,166,101 67,580,293,320,068 142,923,123,486,169 1,098,324,243,064 512,858,677

2,792,186,041,687 2,504,508,408,901 5,296,694,450,588 40,703,615,911 838,749,864

3,586,440,953,686 3,216,931,605,713 6,803,372,559,399 52,282,015,914 1,799,146,159

81,721,457,161,474 73,301,733,334,682 155,023,190,496,156 1,191,309,874,889 3,150,754,700

67,030,277,118,162 60,124,178,757,079 127,154,455,875,241 1,031,430,762,063 1,874,891,889

4,121,913,387,885 3,697,234,563,383 7,819,147,951,268 63,426,088,174 -19,776,703

659,173,646,850 591,259,291,757 1,250,432,938,607 10,143,057,826 147,902,265

9,910,093,008,576 8,889,060,722,463 18,799,153,731,039 152,491,906,992 547,113,729

81,721,457,161,473 73,301,733,334,682 155,023,190,496,155 1,257,491,815,055 2,550,131,180

3,976,951,462,898 3,567,207,998,290 7,544,159,461,188 102,172,649,361 617,953,213

10,861,842,191,612 9,742,751,628,618 20,604,593,820,230 279,053,743,555 787,018,052

46,337,566,628,592 41,563,428,631,427 87,900,995,260,019 1,190,467,621,130 2,598,910,841

13,776,412,982,158 12,357,035,542,468 26,133,448,524,626 353,932,560,206 -964,915,744

0 0 0 0 0

6,768,683,896,214 6,071,309,533,880 12,839,993,430,094 173,895,601,396 348,911,634

81,721,457,161,474 73,301,733,334,683 155,023,190,496,157 2,099,522,175,648 3,387,877,996

10,692,183,385,294 9,232,790,611,371 19,924,973,996,665 1,140,039,988,812 3,072,904,965

1,379,190,000,000 1,893,690,000,000 3,272,880,000,000 133,048,731,267 148,731,267

0 0 0 0 0

257,235,744,869,715 231,031,680,615,418 488,267,425,485,133 5,821,412,585,671 12,310,400,108

1,689,252,659,044 1,848,384,351,612 3,537,637,010,656 8,688,455,555 184,186,383

5,124,549,798,828 5,607,294,803,710 10,731,844,602,538 26,357,468,155 68,843,848

6,813,802,457,872 7,455,679,155,322 14,269,481,613,194 35,045,923,710 253,030,231

0 0 0 0 0

9,387,199,647 6,546,967,711 15,934,167,358 43,627,884,395 366,704,882

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

108,213,001,516 103,718,649,092 211,931,650,608 3,468,220,140 331,688,729

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

108,213,001,516 103,718,649,092 211,931,650,608 3,468,220,140 331,688,729

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

117,600,201,163 110,265,616,803 227,865,817,966 47,096,104,535 698,393,611

759,877,268,849 1,326,160,145,333 2,086,037,414,182 -333,774,604,456 -27,623,925,337

2,903,226,040,600 2,914,819,576,700 5,818,045,617,300 -2,565,863,384 7,596,654,196

9,150,347,800 59,397,362,400 68,547,710,200 -21,036,973,129 -578,038,508

3,672,253,657,249 4,300,377,084,433 7,972,630,741,682 -357,377,440,969 -20,605,309,649

0 0 0 47,532,574,575 0

269,619,860,451,799 244,700,600,121,246 514,320,460,573,045 6,361,291,993,788 -2,943,516,416

(2) 장내파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(2) . 1

구분

국채3년

국채5년

국채10년

통안증권

기타

소계

미국달러

엔

유로

기타

소계

KOSPI200

KOSTAR

기타

소계

KOSI200

기타

소계

미국달러

기타

소계

선물

국내

상품선물

금

돈육

기타

소계

금융선물

금리선물

통화선물

지수선물

개별주식

기타

계

기타

국내계

농산물

비철금속·귀금속

에너지

기타

소계

상품선물

해외

금융선물

통화

금리

주가지수

기타

개별주식

소계

기타

해외계

선물계

옵션

국내

해외

지수옵션

개별주식

통화

기타

국내계

주가지수

개별지수

금리

통화

기타

해외계

옵션계

기타

국내

해외

기타계

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 48,722,571,349,580 0 48,722,571,349,580 0 0 5,291,300,000

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 48,722,571,349,580 0 48,722,571,349,580 0 0 5,291,300,000

0 6,885,481,275,000 0 6,885,481,275,000 0 0 6,725,358,000

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 6,885,481,275,000 0 6,885,481,275,000 0 0 6,725,358,000

96,922,334,174,500 0 0 96,922,334,174,500 0 0 5,229,355,000

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

96,922,334,174,500 0 0 96,922,334,174,500 0 0 5,229,355,000

3,314,860,761,546 0 0 3,314,860,761,546 0 0 -178,850,250

0 0 0 0 0 0 0

100,237,194,936,046 55,608,052,624,580 0 155,845,247,560,626 0 0 17,067,162,750

0 0 0 0 0 0 0

100,237,194,936,046 55,608,052,624,580 0 155,845,247,560,626 0 0 17,067,162,750

31,917,715,331 0 0 31,917,715,331 0 0 -69,513,679

424,099,137,665 0 0 424,099,137,665 0 0 -349,857,428

210,708,731,861 0 0 210,708,731,861 0 0 -110,796,415

0 0 0 0 0 0 0

666,725,584,857 0 0 666,725,584,857 0 0 -530,167,522

2,284,706,610,685 0 0 2,284,706,610,685 0 0 302,427,075

145,989,911,243 0 0 145,989,911,243 0 0 -52,421,507

615,495,674,216 0 0 615,495,674,216 0 0 102,001,960

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

3,046,192,196,144 0 0 3,046,192,196,144 0 0 352,007,528

0 0 0 0 0 0 0

3,712,917,781,001 0 0 3,712,917,781,001 0 0 -178,159,994

103,950,112,717,047 55,608,052,624,580 0 159,558,165,341,627 0 0 16,889,002,756

1,948,388,249,000 0 0 1,948,388,249,000 1,128,727,000 652,391,002 -7,025,600,002

0 0 0 0 0 0 0

1,948,388,249,000 0 0 1,948,388,249,000 1,128,727,000 652,391,002 -7,025,600,002

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

1,948,388,249,000 0 0 1,948,388,249,000 1,128,727,000 652,391,002 -7,025,600,002

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

1,948,388,249,000 0 0 1,948,388,249,000 1,128,727,000 652,391,002 -7,025,600,002

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

105,898,500,966,047 55,608,052,624,580 0 161,506,553,590,627 1,128,727,000 652,391,002 9,863,402,754

(3) 장외파생상품 거래현황 (단위 : 계약, 원)

Ⅱ-1-가-(3) . 1

구분

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

신용

주식

일반상품

금리

통화

기타

계

선도

옵션

스왑

기타

합계

투기 헤지 기타 계 자산 부채평가손익

거래금액 잔액

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 1,024,728,785,962 0 1,024,728,785,962 3,424,895,355 2,687,279,609 3,039,456,893

0 0 0 0 0 0 0

0 1,024,728,785,962 0 1,024,728,785,962 3,424,895,355 2,687,279,609 3,039,456,893

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

31,448,932,755 6,278,330,220 0 37,727,262,975 5,129,377,424 17,974,481,923 380,163,946

31,448,932,755 6,278,330,220 0 37,727,262,975 5,129,377,424 17,974,481,923 380,163,946

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0

0 4,389,000,000,000 0 4,389,000,000,000 12,303,448,799 23,955,104,574 -6,490,948,783

0 20,083,831,876 0 20,083,831,876 0 0 -207,000,000

0 0 0 0 0 0 0

0 4,409,083,831,876 0 4,409,083,831,876 12,303,448,799 23,955,104,574 -6,697,948,783

0 0 0 0 1,118,073,980 0 1,578,531,426

31,448,932,755 5,440,090,948,058 0 5,471,539,880,813 21,975,795,558 44,616,866,106 -1,699,796,518

(1) 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황 (단위 : 원)

나. 투자중개 업무

구분

Ⅱ-1-나-(1) . 1

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

유가증권시장

코스닥시장

기타

소계

장내

장외

소계

장내

장외

소계

장내

장외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

국내

해외

소계

주식

신주인수권증서

기타

지분증권합계

지분증권

채권

기업어음

기타

채무증권계

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

파생결합증권합계

외화증권

선물

옵션

장내

장외

옵션합계

선도

기타 파생상품

기타증권

증권계

파생상품계

합계

매수 매도 합계 수수료75,002,019,194,060 76,694,401,359,455 151,696,420,553,515 115,411,458,805

36,829,089,755,880 36,405,586,034,170 73,234,675,790,050 45,514,737,376

2,233,883,420 5,051,970,940 7,285,854,360 9,992,237

111,833,342,833,360 113,105,039,364,565 224,938,382,197,925 160,936,188,418

0 0 0 1,138,883

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 1,138,883

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

111,833,342,833,360 113,105,039,364,565 224,938,382,197,925 160,937,327,301

972,784,491,359 1,257,781,169,331 2,230,565,660,690 3,473,683,652

25,513,521,589,710 12,183,582,269,295 37,697,103,859,005 142,193,302

26,486,306,081,069 13,441,363,438,626 39,927,669,519,695 3,615,876,954

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

26,486,306,081,069 13,441,363,438,626 39,927,669,519,695 3,615,876,954

6,813,802,457,872 7,455,679,155,322 14,269,481,613,194 659,599,830

0 0 0 0

0 0 0 0

2,919,011,330,300 2,872,388,708,700 5,791,400,039,000 1,573,340,864

0 0 0 0

2,919,011,330,300 2,872,388,708,700 5,791,400,039,000 1,573,340,864

0 0 0 91,734,068

0 0 0 0

148,052,462,702,601 136,874,470,667,213 284,926,933,369,814 166,877,879,017

233,027,594,291,679 233,228,597,802,682 466,256,192,094,361 10,584,558,749

649,479,899,612 610,866,966,076 1,260,346,865,688 59,372,122

233,677,074,191,291 233,839,464,768,758 467,516,538,960,049 10,643,930,871

7,592,030,502,000 7,575,802,449,000 15,167,832,951,000 21,226,823,654

0 0 0 0

7,592,030,502,000 7,575,802,449,000 15,167,832,951,000 21,226,823,654

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

7,592,030,502,000 7,575,802,449,000 15,167,832,951,000 21,226,823,654

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

241,269,104,693,291 241,415,267,217,758 482,684,371,911,049 31,870,754,525

389,321,567,395,892 378,289,737,884,971 767,611,305,280,863 198,748,633,542

(1) 집합투자재산에 관한 사항 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(1) . 1

다. 집합투자 업무

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

파생형

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

펀드수

설정잔액

순자산총액

증권집합투자기구

부동산집합투자기구

특별자산집합투자

기구

혼합자산집합투자

기구

단기금융집합투자기구

합계

증권집합투자기구

부동산집합투자기구

특별자산집합투자

기구

혼합자산집합투자

기구

단기금융집합투자기구

합계

증권집합투자기구

특별자산집합투자

기구

혼합자산집합투자

기구

단기금융집합투자기구

합계

기타

소계

부동산집합투자기구

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

파생형

기타

투자신탁

투자회사

투자유한회사

투자합자회사

투자조합

투자익명조합 합계

해당사항 없음

(2) 집합투자기구 보수율 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(2) . 1

구분

주식형

채권형

혼합주식형

혼합채권형

투자계약증권형

재간접형

소계

임대형

대출형

개발형

재간접형

소계

특별자산

파생형

소계

혼합자산

파생형

소계

집합투자기구종류

집합투자기구형태

증권집합투자기구

부동산집합투자기구

특별자산집합투자기구

혼합자산집합투자기구

단기금융집합투자기구

합계

합계

투자익명조합

투자조합

투자합자회사

투자유한회사

투자회사

투자신탁

파생형

기타

파생형

기타

운용보수율

판매보수율

신탁보수

일반사무관리

보수율

총보수율(A)

기타비용(B)

총비용(A+B)

선취수수료

후취수수

매매중개

수수료

해당사항 없음

(3) 집합투자기구 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-다-(3) . 1

구분

채무증권

지분증권

수익증권

파생결합증권

기타

장내

장외

유동성자산

증권

파생상품

부동산

기타

국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외 국내 해외

증권집합투자기구

부동산집합투자기구 합계특별자산

집합투자기구단기금융

집합투자기구

국내 해외

혼합자산집합투자기구

해당사항 없음

(가) 집합투자증권 중개 및 매매업자(판매회사) 현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-다-(4)-(가) . 1

(4) 집합투자기구 관련회사별 현황

구분 중개 · 매매업자 판매금액 비중 계열여부

해당사항 없음

(나) 신탁업자 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(나) . 1

신탁업자펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

해당사항 없음

(다) 일반사무관리회사 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-다-(4)-(다) . 1

회사명(자사포함) 펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

계열여부전기 당기

해당사항 없음

(1) 투자권유전문인력 현황

Ⅱ-1-라-(1) . 1

라. 투자자문 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무 전화번호

자격증종류

자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

협회등록번호

해당사항 없음

(2) 투자자문 계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-라-(2) . 1

구분 전기말 당기말 증감

해당사항 없음

(3) 자문수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

자문수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

해당사항 없음

(4) 투자자문재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-라-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

투자일임재산

집합투자재산

은행보험(고유계정)

보험(특별계정)

연기금 종금 개인 기타 계

해당사항 없음

(5) 투자자문계약 금액별 분포현황 (단위 : 건, 원, %)

Ⅱ-1-라-(5) . 1

구분 일반투자자

전문투자자 계 비율 일반

투자자전문

투자자 계 비율

계약건수 계약금액

해당사항 없음

(1) 투자운용인력 현황

Ⅱ-1-마-(1) . 1

마. 투자일임 업무(역외투자자문업자 제외)

성명 직위 담당업무

전화번호

자격증종류

자격증취득일

주요경력

협회등록일자

상근여부

협회등록번호

운용업무종사여부

운용중인계약수

운용규모

조원복 팀장 자산운용 3770-5661

일임투자자산운용사 집합투자자산운용사

20050513

충남대학교 무역학과 동양투자신탁운용 주식운용팀장 동양종합금융증권 고객자산운용팀장

20050513 상근 등록(010150) 운용 1409.4 50881597237

이용철 과장 자산운용 3770-5662

일임투자자산운용사 집합투자자산운용사

20031126 한국외대 행정학 동양종합금융증권 고객자산운용팀 20031126 상근 등록(0

08209) 운용 1409.4 50881597237

손광현 과장 자산운용 3770-5663

일임투자자산운용사 집합투자자산운용사

20000928 숭실대학교 경영학 동양종합금융증권 고객자산운용팀 20081224 상근 등록(0

12572) 운용 1409.4 50881597237

신동범 사원 자산운용 3770-5664

일임투자자산운용사 집합투자자산운용사

20060920 연세대학교 경영학 동양종합금융증권 고객자산운용팀 20080711 상근 등록(0

12173) 운용 1409.4 50881597237

전형진 사원 자산운용 3770-5665

일임투자자산운용사 집합투자자산운용사

20070323 서울대학교 경영학 동양종합금융증권 고객자산운용팀 20080917 상근 등록(0

12222) 운용 1409.4 50881597237

김미연 사원 운용지원 3770-5666 일임투자자산운용사 20060212

경희대 대학원 경영컨설팅 동양종합금융증권 고객자산운용팀

20081224 상근 등록(012573) 비운용

(2) 투자일임계약 현황 (단위 : 개, 원)

Ⅱ-1-마-(2) . 1

구분 전기말 당기말 증감

고객수 6,470 6,514 44

일임계약건수 6,874 7,047 173

일임계약 자산총액(계약금액) 250,838,062,147 254,407,986,187 3,569,924,040

일임계약 자산총액(평가금액) 243,262,759,128 245,382,756,348 2,119,997,220

(3) 일임수수료 수입 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(3) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일임수수료

기타수수료

합계

전기말 당기말 증감

906,804,329 1,282,956,722 376,152,393

14,500,189 17,502,240 3,002,051

921,304,518 1,300,458,962 379,154,444

0 0 0

0 0 0

0 0 0

906,804,329 1,282,956,722 376,152,393

14,500,189 17,502,240 3,002,051

921,304,518 1,300,458,962 379,154,444

(4) 투자일임재산 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(4) . 1

구분

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

일반투자자

전문투자자

계

국내계약자산

해외계약자산

합계

금융투자업자

은행 보험(고유계정) 연 · 기금 종금 개인 기타 계보험

(특별계정)

0 0 0 0 0 0 74,251,088,325 33,923,898,805 108,174,987,130

0 0 0 0 0 0 0 146,232,999,057 146,232,999,057

0 0 0 0 0 0 74,251,088,325 180,156,897,862 254,407,986,187

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 74,251,088,325 33,923,898,805 108,174,987,130

0 0 0 0 0 0 0 146,232,999,057 146,232,999,057

0 0 0 0 0 0 74,251,088,325 180,156,897,862 254,407,986,187

(5) 투자일임계약 금액별 분포현황 (단위 : 원, %)

Ⅱ-1-마-(5) . 1

구분 일반투자자

전문투자자 계 비율 일반

투자자전문

투자자 계 비율

계약건수 계약금액

1억원미만 6,889 1 6,890 97.8 48,883,579,565 1,277,899 48,884,857,464 19.2

1억원이상‾ 3억원미만 94 1 95 1.3 14,335,532,907 200,000,000 14,535,532,907 5.7

3억원이상‾ 5억원미만 20 1 21 0.3 7,084,283,959 300,000,000 7,384,283,959 2.9

5억원이상‾ 10억원미만 27 1 28 0.4 16,678,264,340 750,000,000 17,428,264,340 6.9

10억원이상‾ 50억원미만

9 0 9 0.1 12,055,954,166 0 12,055,954,166 4.7

50억원이상‾ 100억원미만

1 0 1 0 9,137,372,193 0 9,137,372,193 3.6

100억원이상 0 3 3 0 0 144,981,721,158 144,981,721,158 57

합계 7,040 7 7,047 108,174,987,130 146,232,999,057 254,407,986,187

(6) 투자일임재산 운용현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-마-(6) . 1

구분

채무증권

지분증권

수익증권

파생결합증권

기타

장내파생상품

장외파생상품

증권

파생상품

기타

합계

유동성자산

국내 해외 합계

15,396,582,293 0 15,396,582,293

17,094,834,338 0 17,094,834,338

33,123,764,735 0 33,123,764,735

178,008,463,094 0 178,008,463,094

1,759,111,888 0 1,759,111,888

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

245,382,756,348 0 245,382,756,348

(7) 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황

Ⅱ-1-마-(7) . 1

예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고

동양종합금융증권 7,047 254,407,986,187

합계 7,047 254,407,986,187

(가) 대차대조표(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

바. 신탁업무

(1) 재무제표

계정과목 금액

해당사항 없음

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 말잔 월평 기평

자산총계 8,903,345,700,198 9,020,013,336,592 7,627,342,253,196

Ⅰ. 현금 및 예치금 3,457,026,048,196 3,642,360,073,123 2,794,637,111,628

1. 현금 및 현금성 자산 0 0 0

1) 현금 0 0 0

2) 정기예 적금 0 0 0

3) 외화예금 0 0 0

4) 양도성예금증서 0 0 0

5) MMDA 0 0 0

6) MMF 0 0 0

7) 금융어음 0 0 0

8) 기타 0 0 0

2. 예치금 3,457,026,048,196 3,642,360,073,123 2,794,637,111,628

1) 원화예치금 3,457,026,048,196 3,642,360,073,123 2,794,637,111,628

① 장기성예금 0 0 0

② 자행예치금 0 0 0

③ 신탁수익권 0 0 0

④ 파생상품거래예치금 0 0 0

⑤ 기타예치금 3,457,026,048,196 3,642,360,073,123 2,794,637,111,628

2) 외화예치금 0 0 0

① 외화타점예치금 0 0 0

② 외화자행예치금 0 0 0

③ 외화신탁수익권 0 0 0

④ 외화기타예치금 0 0 0

Ⅱ. 증권 3,631,262,929,861 3,641,349,105,579 3,295,813,006,506

1.단기매매증권 2,624,268,921,268 2,650,344,294,578 2,477,093,881,544

1) 주식 0 0 0

2) 신주인수권증서 37,121,118 35,119,771 12,658,805

3) 국채·지방채 0 0 0

4) 특수채 0 0 0

5) 회사채 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 2

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

6) 집합투자증권 0 0 0

① 공사채형수익증권 0 0 0

② 주식형수익증권 0 0 0

③ 기타집합투자증권 0 0 0

7) 기업어음증권 2,624,231,800,150 2,650,309,174,807 2,477,081,222,739

8) 외화증권 0 0 0

① 외화주식 0 0 0

② 외화채권 0 0 0

③ 기타 0 0 0

9) 기타 0 0 0

2. 매도가능증권 308,096,171,046 308,019,510,740 273,073,174,485

1) 주식 27,242,260,469 27,241,916,448 28,721,956,079

2) 출자금 16,600,000,000 16,600,000,000 14,643,835,616

3) 국채·지방채 0 0 0

4) 특수채 0 0 0

5) 회사채 195,329,132,256 195,327,177,834 165,337,728,048

6) 집합투자증권 68,924,778,321 68,850,416,458 64,369,654,742

① 공사채형수익증권 2,785,985,617 2,787,374,642 1,555,482,998

② 주식형수익증권 14,825,992,260 14,750,247,610 11,442,645,578

③ 기타집합투자증권 51,312,800,444 51,312,794,206 51,371,526,166

7) 외화증권 0 0 0

① 외화주식 0 0 0

② 외화채권 0 0 0

③ 기타 0 0 0

8) 기타 0 0 0

3. 만기보유증권 688,572,523,350 676,941,736,456 543,620,232,262

1) 국채·지방채 0 0 0

2) 특수채 0 0 0

3) 회사채 0 0 0

4) 기타 688,572,523,350 676,941,736,456 543,620,232,262

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 3

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

4. 파생결합증권 10,325,314,197 6,043,563,805 2,025,718,215

1) 주가연계증권 7,808,060,000 3,712,514,839 1,689,328,511

2) 주식워런트증권 2,517,254,197 2,331,048,966 336,389,704

3) 기타 0 0 0

Ⅲ. 파생상품 0 0 0

1. 장내파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

① 이자율 0 0 0

② 통화 0 0 0

③ 주식 0 0 0

④ 신용 0 0 0

⑤ 일반상품 0 0 0

⑥ 기타 0 0 0

2. 장외파생상품 0 0 0

1) 매수옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

① 이자율 0 0 0

② 통화 0 0 0

③ 주식 0 0 0

④ 신용 0 0 0

⑤ 일반상품 0 0 0

⑥ 기타 0 0 0

Ⅳ. 대출채권 493,650,499,999 484,940,822,580 296,353,362,748

1. 콜론 0 0 219,178,082

2. 환매조건부매수 30,000,000,000 21,290,322,581 115,971,656,173

3. 매입어음 0 0 0

1) 보증어음 0 0 0

2) 자유금리기업어음 0 0 0

3) 표지어음 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 4

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

4) 중개어음 0 0 0

5) 발행어음 0 0 0

4. 대출금 0 0 0

1) 할인어음 0 0 0

2) 유가증권담보대출 0 0 0

3) 동산담보대출 0 0 0

4) 부동산저당대출 0 0 0

5) 채권담보대출 0 0 0

6) 수익권담보대출 0 0 0

7) 보증대출 0 0 0

8) 증서대출 0 0 0

9) 어음대출 0 0 0

10) 기타 0 0 0

5. 사모사채 0 0 0

6. 금전채권 463,650,499,999 463,650,499,999 180,162,528,493

7. 기타 대출채권 0 0 0

8. 대손충당금(-) 0 0 0

1) 매입어음대손충당금 0 0 0

2) 대출금대손충당금 0 0 0

3) 사모사채대손충당금 0 0 0

4) 기타 대손충당금 0 0 0

Ⅴ. 동산·부동산 1,234,173,318,900 1,234,173,318,900 1,230,555,137,019

1. 동산 0 0 0

2. 수탁부동산 1,234,173,318,900 1,234,173,318,900 1,230,555,137,019

3. 일반투자부동산 0 0 0

Ⅵ. 실물자산 0 0 0

Ⅶ. 부동산 관련 권리 0 0 0

1. 지상권 0 0 0

2. 전세권 0 0 0

3. 부동산임차권 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 5

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

4. 기타 부동산 관련 권리 0 0 0

Ⅷ. 무체재산권 0 0 0

Ⅸ. 기타자산 87,232,903,242 17,190,016,410 9,983,635,295

1. 미수금 0 0 0

1) 매도증권미수금 0 0 0

① 주식미수금 0 0 0

② 채권미수금 0 0 0

③ 장내파생상품미수금 0 0 0

④ 기타 0 0 0

2) 정산미수금 0 0 0

3) 기타미수금 0 0 0

2. 미수수익 71,607,785,134 2,532,564,872 1,344,402,723

1) 미수이자 0 0 0

2) 미수배당금 0 0 0

3) 미수분배금 0 0 0

4) 기타 71,607,785,134 2,532,564,872 1,344,402,723

3. 선급금 13,452,968,108 14,172,371,538 8,369,110,052

1) 채권경과이자 32,286,301 30,639,622 47,973,039

2) 수익증권경과분배금 3 3 3

3) 양도성예금증서경과이자 0 0 0

4) 기타 13,420,681,804 14,141,731,913 8,321,137,010

4. 선급비용 2,172,150,000 485,080,000 270,122,520

5. 선급제세 0 0 0

6. 대리점 0 0 0

7. 본 지점 0 0 0

8. 고유계정대 0 0 0

9. 대손충당금(-) 0 0 0

1) 미수금대손충당금 0 0 0

2) 미수수익대손충당금 0 0 0

3) 기타대손충당금 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 6

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

10. 현재가치할인차금(-) 0 0 0

부채총계 8,903,345,700,198 9,011,215,281,259 7,621,409,210,842

Ⅰ. 금전신탁 7,003,153,583,273 7,189,750,613,870 6,091,183,425,851

1. 불특정금전신탁합동운용 0 0 0

1] 일반불특정금전신탁 0 0 0

2] 적립식목적신탁(약정) 0 0 0

3] 복지신탁 0 0 0

4] 보험부금전신탁 0 0 0

5] 교원복지신탁 0 0 0

2. 적립식목적신탁(실적)합동운용 0 0 0

3. 가계금전신탁합동운용 0 0 0

4. 개발신탁합동운용 0 0 0

5. 노후생활연금신탁합동운용 0 0 0

6. 기업금전신탁합동운용 0 0 0

7. 국민주신탁합동운용 0 0 0

8. 근로자퇴직적립신탁합동운용 0 0 0

9. 개인연금신탁합동운용 0 0 0

10. 가계장기신탁합동운용 0 0 0

11. 근로자우대신탁합동운용 0 0 0

12. 신종적립신탁합동운용 0 0 0

13. 퇴직신탁운용 0 0 0

1] 합동운용퇴직신탁 0 0 0

2] 단독운용퇴직신탁 0 0 0

14. 특정금전신탁 6,756,837,821,438 6,953,662,093,334 6,013,006,087,002

1] 특정금전신탁 6,736,637,821,438 6,933,462,093,334 5,992,033,484,262

2] 자사주신탁 20,200,000,000 20,200,000,000 20,972,602,740

15. 단위금전신탁합동운용 0 0 0

16. 추가금전신탁 0 0 0

1] 추가금전신탁 0 0 0

2] 근로자주식신탁 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 7

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

17. 부동산투자신탁 0 0 0

18. 신개인연금신탁합동운용 0 0 0

19. 신노후생활연금신탁합동운용 0 0 0

20. 신근로자우대신탁합동운용 0 0 0

21. 연금신탁합동운용 0 0 0

22. 퇴직연금신탁 246,315,761,835 236,088,520,536 78,177,338,849

1] 확정급여형 36,228,437,708 34,310,727,839 21,072,617,699

2] 확정기여형 35,045,967,178 33,520,990,658 26,339,697,012

3] 개인퇴직계좌 175,041,356,949 168,256,802,039 30,765,024,138

Ⅱ. 재산신탁 1,697,823,818,899 1,697,823,818,899 1,411,082,208,912

1. 유가증권의신탁 0 0 364,543,400

1] 관리유가증권신탁 0 0 0

2] 운용유가증권신탁 0 0 0

3] 처분유가증권신탁 0 0 364,543,400

2. 금전채권의신탁 463,650,499,999 463,650,499,999 180,162,528,493

3. 동산의신탁 0 0 0

4. 부동산의신탁 1,234,173,318,900 1,234,173,318,900 1,230,555,137,019

1] 갑종부동산관리신탁 0 0 0

2] 을종부동산관리신탁 0 0 0

3] 부동산처분신탁 1,234,173,318,900 1,234,173,318,900 1,230,555,137,019

4] 부동산담보신탁 0 0 0

5] 분양관리신탁 0 0 0

5. 부동산관련권리의신탁 0 0 0

1] 지상권의신탁 0 0 0

2] 전세권의신탁 0 0 0

3] 부동산임차권의신탁 0 0 0

4] 기타 부동산관련권리의신탁 0 0 0

6. 무체재산권의 신탁 0 0 0

Ⅲ. 공익신탁 0 0 0

1. 자선신탁 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 8

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

2. 육영신탁 0 0 0

3. 학술기예신탁 0 0 0

4. 체육진흥신탁 0 0 0

5. 기타의공익신탁 0 0 0

Ⅳ. 담보부사채신탁 0 0 0

Ⅴ. 기타신탁 0 0 0

Ⅵ. 차입금 0 0 0

1. 은행계정차입금 0 0 0

2. 기타차입금 0 0 0

Ⅶ. 차입유가증권 0 0 0

Ⅷ. 매도파생결합증권 0 0 0

1. 매도주가연계증권 0 0 0

2. 매도주식워런트증권 0 0 0

3. 기타 0 0 0

Ⅸ. 파생상품 0 0 0

1. 장내파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

① 이자율 0 0 0

② 통화 0 0 0

③ 주식 0 0 0

④ 신용 0 0 0

⑤ 일반상품 0 0 0

⑥ 기타 0 0 0

2. 장외파생상품 0 0 0

1) 매도옵션 0 0 0

2) 파생상품자산 0 0 0

① 이자율 0 0 0

② 통화 0 0 0

③ 주식 0 0 0

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 9

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

④ 신용 0 0 0

⑤ 일반상품 0 0 0

⑥ 기타 0 0 0

Ⅹ. 기타부채 202,368,298,026 123,640,848,490 119,143,576,079

1. 가수금 0 0 0

2. 신용보증기금예수금 0 0 0

3. 미지급금 0 52,656 512,340,010

1] 예수법인세 0 0 0

2] 미지급주식납입금 0 0 0

3] 기타미지급금 0 52,656 512,340,010

4. 선수수익 65,977,326,837 119,295,508,699 114,578,097,631

5. 미지급신탁보수 7,863,735,545 253,668,888 273,332,803

6. 미지급신탁이익 128,527,235,644 4,091,618,247 3,779,805,635

7. 미지급비용 0 0 0

8. 매도옵션 0 0 0

9. 자산처분미실현익 0 0 0

10. 제수입보증금 0 0 0

11. 대리점 0 0 0

12. 기타잡부채 0 0 0

ⅩI. 특별유보금 0 0 0

ⅩII. 신탁본지점 0 0 0

ⅩⅢ. 손익 0 0 0

1. 이익금 0 0 0

< 난외계정 >

1. 매입주가지수 선물

2. 매도주가지수 선물

3. 매입주가지수 옵션(계약금액)

4. 매도주가지수 옵션(계약금액)

5. 대여유가증권

6. 상각채권

(나) 대차대조표(겸영신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 10

(계속)

계정과목 말잔 월평 기평

7. 환매권부 대출채권 매각

8. 매입CD선물

9. 매도CD선물

10. 매입국고채선물

11. 매도국고채선물

12. 장외파생상품(계약금액)

13. 간접투자자산운용업법에 의한 투자신탁수탁액

14. 종합재산신탁 수탁액

15. 근로자퇴직급여보장법에 의한 퇴직연금신탁 수탁액

(다) 손익계산서(부동산신탁사 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

해당사항 없음

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 1

계정과목 금액

이익금계 359,821,681,007

Ⅰ. 예치금이자 89,094,969,590

1. 원화예치금이자 89,094,969,590

1] 정기성예금이자 0

2] 자행예치금이자 0

3] 원화신탁수익권이익 0

4] 파생상품거래예치금이자 0

5] 기타예치금이자 89,094,969,590

2. 외화예치금이자 0

1] 외화타점예치금이자 0

2] 외화자행예치금이자 0

3] 외화신탁수익권이익 0

4] 외화기타예치금이자 0

Ⅱ. 증권이자 226,345,941,227

1. 국채이자 0

2. 지방채이자 0

3. 특수채이자 0

4. 회사채이자 14,478,252,180

5. 배당금수익 0

6. 집합투자증권이자 0

7. 기타증권이자 211,867,689,047

8. 외화증권이자 0

Ⅲ. 증권평가 및 처분이익 566,400,176

1. 단기매매증권처분이익 0

1) 주식처분이익 0

2) 신주인수권증서처분이익 0

3) 채권처분이익 0

4) 집합투자증권처분이익 0

5) 기업어음증권처분이익 0

6) 단기매매증권상환이익 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 2

(계속)

계정과목 금액

7) 기타 0

2. 단기매매증권평가이익 0

1) 주식평가이익 0

2) 신주인수권평가이익 0

3) 채권평가이익 0

4) 집합투자증권평가이익 0

5) 기업어음증권평가이익 0

6) 기타 0

3. 매도가능증권처분이익 355,384,376

1) 주식처분이익 0

2) 채권처분이익 48,569,900

3) 집합투자증권처분이익 0

4) 매도가능증권상환이익 0

5) 기타 306,814,476

4. 만기보유증권처분이익 0

1) 채권매매이익 0

2) 기타 0

5. 증권감액손실환입 0

6. 매도유가증권평가이익 0

1) 주식평가이익 0

2) 채권평가이익 0

3) 기타 0

7. 파생결합증권처분이익 5,800

1) 주가연계증권 0

2) 주식워런트증권 5,800

3) 기타 0

8. 파생결합증권평가이익 0

1) 주가연계증권 0

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 3

(계속)

계정과목 금액

9. 파생결합증권상환이익 211,010,000

1) 주가연계증권 211,010,000

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 0

10. 매도파생결합증권평가이익 0

1) 매도주가연계증권 0

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 0

11. 매도파생결합증권상환이익 0

1) 매도주가연계증권 0

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 0

Ⅳ. 파생상품거래이익 0

1. 장내파생상품거래이익 0

1) 선물매매이익 0

2) 선물정산이익 0

3) 해외선물거래이익 0

4) 옵션매매이익 0

5) 옵션평가이익 0

6) 해외옵션거래이익 0

7) 기타장내파생거래이익 0

2. 장외파생상품거래이익 0

1) 장외파생상품매매이익 0

2) 장외파생상품평가이익 0

3) 기타 0

Ⅴ. 대출채권이자 3,640,711,085

1. 콜론이자 4,602,739

2. 환매조건부매수이자 3,636,108,346

3. 매입어음이자 0

1] 보증어음이자 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 4

(계속)

계정과목 금액

2] 자유금리기업어음이자 0

3] 표지어음이자 0

4] 중개어음이자 0

5] 발행어음이자 0

4. 대출금이자 0

1) 할인어음이자 0

2) 유가증권담보대출이자 0

3) 동산담보대출이자 0

4) 부동산저당대출이자 0

5) 채권담보대출이자 0

6) 수익권담보대출이자 0

7) 보증대출이자 0

8) 증서대출이자 0

9) 어음대출이자 0

10) 기타대출금이자 0

5. 사모사채이자 0

6. 금전채권이자 0

7. 기타대출채권이자 0

Ⅵ. 동산·부동산수익 0

1. 동산임대료 0

2. 부동산임대료 0

3. 동산매매익 0

4. 부동산매매익 0

Ⅶ. 실물자산수익 0

Ⅷ. 부동산관련권리수익 0

Ⅸ. 무체재산권수익 0

Ⅹ. 수입수수료 0

1. 중도해지수수료 0

2. 부동산관계수수료 0

3. 유가증권관계수수료 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 5

(계속)

계정과목 금액

4. 기타재산관리수수료 0

5. 잡수수료 0

ⅩⅠ. 기타수익 40,173,658,929

1. 외환매매익 0

2. 유입자산처분이익 0

3. 상각채권추심이익 0

4. 대출채권매각익 0

5. 수익조정금 0

6. 평가이익조정계정 0

7. 현재가치할인차금환입 0

8. 미지급신탁이익환입 0

9. 미지급비용환입 0

10. 선급비용환입 0

11. 미지급신탁보수환입 0

12. 보전금수입 0

13. 기타잡수익 40,173,658,929

1] 신탁이익조정계정 0

2] 기타잡수입 40,173,658,929

ⅩⅡ. 고유계정대이자 0

ⅩⅢ. 신탁본지점이자 0

ⅩⅣ. 특별유보금환입 0

ⅩⅤ. 채권평가충당금환입 0

ⅩⅥ. 당기순손실 0

손실금계 359,821,681,007

Ⅰ. 신탁이익 326,379,570,374

1. 금전신탁이익 326,379,570,374

1] 불특정금전합동신탁이익 0

① 일반불특정금전신탁이익 0

② 적립식목적신탁약정이익 0

③ 복지신탁이익 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 6

(계속)

계정과목 금액

④ 보험부금전신탁이익 0

⑤ 교원복지신탁이익 0

2] 적립식목적신탁실적이익 0

3] 가계금전신탁이익 0

4] 개발신탁이익 0

5] 노후생활연금신탁이익 0

6] 기업금전신탁이익 0

7] 국민주신탁이익 0

8] 근로자퇴직적립신탁이익 0

9] 개인연금신탁이익 0

10] 가계장기신탁이익 0

11] 근로자우대신탁이익 0

12] 신종적립신탁이익 0

13] 퇴직신탁이익 0

① 합동운용퇴직신탁이익 0

② 단독운용퇴직신탁이익 0

14] 특정금전신탁이익 320,095,340,471

① 특정금전신탁이익 302,053,649,544

② 자사주신탁이익 18,041,690,927

15] 단위금전신탁이익 0

16] 추가금전신탁이익 0

17] 근로자주식저축이익 0

18] 부동산투자신탁이익 0

19] 신개인연금신탁이익 0

20] 신노후생활연금신탁이익 0

21] 신근로자우대신탁이익 0

22] 연금신탁이익 0

23] 퇴직연금신탁이익 6,284,229,903

① 확정급여형신탁이익 1,407,651,000

② 확정기여형신탁이익 2,637,884,353

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 7

(계속)

계정과목 금액

③ 개인퇴직계좌신탁이익 2,238,694,550

2. 재산신탁이익 0

1] 증권신탁이익 0

① 관리 증권신탁이익 0

② 운용 증권신탁이익 0

③ 처분 증권신탁이익 0

2] 금전채권신탁이익 0

3] 동산신탁이익 0

4] 부동산신탁이익 0

① 갑종부동산관리신탁이익 0

② 을종부동산관리신탁이익 0

③ 부동산처분신탁이익 0

④ 부동산담보신탁이익 0

⑤ 분양관리신탁이익 0

5] 부동산관련권리신탁이익 0

① 지상권신탁이익 0

② 전세권신탁이익 0

③ 부동산임차권신탁이익 0

6] 무체재산권신탁이익 0

3. 공익신탁이익 0

1] 자선신탁이익 0

2] 육영신탁이익 0

3] 학술기예신탁이익 0

4] 체육진흥신탁이익 0

5] 기타의공익신탁이익 0

4. 담보부사채신탁이익 0

5. 기타신탁이익 0

Ⅱ. 차입금이자 0

1. 은행계정차입금이자 0

2. 기타차입금이자 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 8

(계속)

계정과목 금액

Ⅲ. 기타지급이자 0

Ⅳ. 유가증권평가 및 처분손실 611,983,383

1. 단기매매증권처분손실 0

1) 주식처분손실 0

2) 신주인수권증서처분손실 0

3) 채권처분손실 0

4) 집합투자증권처분손실 0

5) 기업어음증권처분손실 0

6) 단기매매증권상환손실 0

7) 기타 0

2. 단기매매증권평가손실 0

1) 주식평가손실 0

2) 신주인수권평가손실 0

3) 채권평가손실 0

4) 집합투자증권평가손실 0

5) 기업어음증권평가손실 0

6) 기타 0

3. 매도가능증권처분손실 17,581,421

1) 주식처분손실 0

2) 채권처분손실 8,000,120

3) 집합투자증권처분손실 7,216,094

4) 매도가능증권상환손실 0

5) 기타 2,365,207

4. 만기보유증권처분손실 0

1) 채권처분손실 0

2) 기타 0

5. 유가증권감액손실 0

6. 매도유가증권평가손실 0

1) 주식평가손실 0

2) 채권평가손실 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 9

(계속)

계정과목 금액

3) 기타 0

7. 파생결합증권처분손실 1,224,600

1) 주가연계증권 0

2) 주식워런트증권 1,224,600

3) 기타 0

8. 파생결합증권평가손실 0

1) 주가연계증권 0

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 0

9. 파생결합증권상환손실 593,177,362

1) 주가연계증권 593,177,362

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 0

10. 매도파생결합증권평가손실 0

1) 매도주가연계증권 0

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 0

11. 매도파생결합증권상환손실 0

1) 매도주가연계증권 0

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 0

Ⅴ. 파생상품거래손실 0

1. 장내파생상품거래손실 0

1) 선물매매손실 0

2) 선물정산손실 0

3) 해외선물거래손실 0

4) 옵션매매손실 0

5) 옵션평가손실 0

6) 해외옵션거래손실 0

7) 기타장내파생거래손실 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 10

(계속)

계정과목 금액

2. 장외파생상품거래손실 0

1) 장외파생상품매매손실 0

2) 장외파생상품평가손실 0

3) 기타 0

Ⅵ. 대출평가 및 처분손실 0

1. 대출채권매각손실 0

2. 대손상각비 0

3. 기타 0

Ⅶ. 지급수수료 332,801,562

1. 파생금융상품관련지급수수료 0

2. 기타지급수수료 332,801,562

Ⅷ. 동산·부동산처분손 0

1. 동산처분손 0

2. 부동산처분손 0

Ⅸ. 유가증권차입료 0

Ⅹ. 기금출연료 0

1. 신용보증기금출연료 0

2. 신탁보험료 0

ⅩⅠ. 세금과공과 0

ⅩⅡ. 신탁보수 32,497,325,688

ⅩⅢ. 기타비용 0

1. 영선비 0

2. 관리제비 0

3. 특수채권추심비 0

4. 특수채권추심수수료 0

5. 대출채권매각손 0

6. 유입자산처분손 0

7. 외환매매손 0

8. 평가손실조정계정 0

9. 수익조정금 0

(라) 손익계산서(겸업신탁업자 신탁계정) (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(1)-(가) . 11

(계속)

계정과목 금액

10. 미수수익환출 0

11. 선수수익환출 0

12. 기타잡비용 0

ⅩⅣ. 특별유보금전입 0

ⅩⅤ. 채권평가충당금전입 0

ⅩⅥ. 신탁본지점이자 0

ⅩⅦ. 당기순이익 0

1. 손익금 0

(2) 신탁별 수탁현황 (단위 : 건, 원)

구 분

Ⅱ-1-바-(2) . 1

확정배당신탁

원본보전신탁

개발

일반불특정

적립식목적

확정배당신탁계

노후생활연금

개인연금

근로자퇴직

퇴직일시금

신개인연금

신노후연금

연금

원본보전신탁계

가계금전

기업금전

적립식목적

가계장기

근로자우대

신종적립

국민주

단위금전

추가금전

신근로자우대

부동산투자

확정급여형

소계

IRA형

확정기여형

금전신탁

실적배당신탁

특정

실적배당신탁계

기타

퇴직연금

MMT

재산신탁

부동산신탁

증권

금전채권

동산

토지신탁

관리신탁

차입형

관리형

소계

갑종

을종

소계

분양관리신탁

부동산신탁계

부동산관련권리

무체재산권

재산신탁소계

기타

합계

처분신탁

담보신탁

건수 금액 건수 금액 건수 금액

전기 당기 증감

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

836 9,382,643,568,216 558 -3,541,196,838,7291,394 5,841,446,729,487

2 122,898,694 1 307,010,8203 429,909,514

11 523,417,979 -5 341,123,0496 864,541,028

0 0 32 2,289,546,67932 2,289,546,679

13 646,316,673 28 2,937,680,54841 3,583,997,221

6,106 541,073,175,003 65 240,059,856,9666,171 781,133,031,969

6,955 9,924,363,059,892 651 -3,298,199,301,2157,606 6,626,163,758,677

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

- - - -0 0

- - - -0 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

- - - -0 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

0 0 0 00 0

6,955 9,924,363,059,892 651 -3,298,199,301,2157,606 6,626,163,758,677

(가) 금전신탁 자금조달 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(가) . 1

(3) 자금조달 운용현황

구분

확정급여형

확정기여형

IRA형

소계

금전신탁

확정배당신탁

원본보전신탁

실적배당신탁

실적배당신탁계

개발

일반불특정

적립식목적

확정배당신탁계

노후생활연금

개인연금

근로자퇴직

퇴직일시금

연금

원본보전신탁계

가계금전

기업금전

적립식목적

가계장기

근로자우대

신종적립

국민주

단위금전

추가금전

신근로자우대

부동산투자

특정

MMT

퇴직연금

기타

합계

신개인연금

신노후연금

수탁액 차입금 특별보유금 손익 기타 합계

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0

3,868,714,814,603 0 0 0 0 3,868,714,814,603

36,228,437,708 0 0 0 919,735,116 37,148,172,824

35,045,967,178 0 0 0 2,285,354,842 37,331,322,020

175,041,356,949 0 0 0 7,839,292,447 182,880,649,396

246,315,761,835 0 0 0 11,044,382,405 257,360,144,240

2,888,123,006,835 0 0 0 121,432,103,354 3,009,555,110,189

7,003,153,583,273 0 0 0 132,476,485,759 7,135,630,069,032

7,003,153,583,273 0 0 0 132,476,485,759 7,135,630,069,032

(나) 금전신탁 자금운용 현황 (단위 : 원)

Ⅱ-1-바-(3)-(나) . 1

구분

확정급여형

확정기여형

IRA형

소계

금전신탁

확정배당신탁

원본보전신탁

실적배당신탁

실적배당신탁계

개발

일반불특정

적립식목적

확정배당신탁계

노후생활연금

개인연금

근로자퇴직

퇴직일시금

연금

원본보전신탁계

가계금전

기업금전

적립식목적

가계장기

근로자우대

신종적립

국민주

단위금전

추가금전

신근로자우대

부동산투자

특정

MMT

퇴직연금

기타

합계

신개인연금

신노후연금

대출금 보증어음 회사채 주식

국채·지방채 금융채

기업어음

(직매입분)

수익증권 기타 소계

콜론 고유계정대

RP매입

부동산채권평가

충당금기타 손익 합계

증권

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0461,920,917,

199

461,920,917,

1990 0

30,000,000,0

000 0

3,376,793,897,404

03,868,

714,814,603

0 0 0 0 0 0 0 01,237,

600,487

32,882,623,9

64

34,120,224,4

510 0 0 0 0

3,027,948,37

30

37,148,172,8

24

0 0 0 0 0 0 0 015,602,925,6

90

20,065,873,1

76

35,668,798,8

660 0 0 0 0

1,662,523,15

40

37,331,322,0

20

0 0 0 0 0 0 0 08,579,

511,700

174,237,234,

019

182,816,745,

7190 0 0 0 0 63,903

,677 0182,880,649,

396

0 0 0 0 0 0 0 025,420,037,8

77

227,185,731,

159

252,605,769,

0360 0 0 0 0

4,754,375,20

40

257,360,144,

240

0 0195,329,132,

256

27,279,381,5

870 0

2,624,231,800,150

051,312,800,4

44

26,391,189,1

89

2,924,544,303,626

0 0 0 0 085,010,806,5

630

3,009,555,110,189

0 0195,329,132,

256

27,279,381,5

870 0

2,624,231,800,150

076,732,838,3

21

715,497,837,

547

3,639,070,989,861

0 030,000,000,0

000 0

3,466,559,079,171

07,135,

630,069,032

0 0195,329,132,

256

27,279,381,5

870 0

2,624,231,800,150

076,732,838,3

21

715,497,837,

547

3,639,070,989,861

0 030,000,000,0

000 0

3,466,559,079,171

07,135,

630,069,032

가. 영업용순자본비율 (단위 : 원, %, %p)

2. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

Ⅱ-2-가 . 1

구 분

가. 유형자산

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용

다. 잔존만기1년 초과 예금 및 예치금

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권

마. 특수관계인 채권등

바. 자회사의 결손액

사. 채무보증금액

아. 사모투자전문회사의 결손액

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금

카. 임차보증금 및 전세권 금액

타. 자산평가손실

가. 유동자산 대손충당금

나. 후순위차입금

다. 금융리스부채

라. 자산평가이익

가. 주식위험액

나. 금리위험액

다. 외환위험액

라. 집합투자증권등위험액

마. 일반상품위험액

바. 옵션위험액

가. 법정자본금의 10%

나. 영업별 영업이익 합계

다. 위험관리등급에 따른 가감

라. 집합투자재산위험액

차감항목계(B)

B/S상 순재산액(A)

가산항목계(C)

시장위험액(D)

신용위험액(E)

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라)

2. 총위험액(=D+E+F)

1. 영업용순자본(=A-B+C)

3. 영업용순자본비율(=(1/2)×100)

4. 잉여자본(1-2)

전기말(①) 당기말(②)금액 비율

증감(②-①)

781,017,099,561 807,636,936,895 26,619,837,334 3.3

1,269,970,593,016 1,300,701,687,531 30,731,094,515 2.4

708,643,419,135 712,677,294,973 4,033,875,838 0.6

90,600,951,567 105,065,421,017 14,464,469,450 13.8

33,886,307,297 48,989,777,346 15,103,470,049 30.8

0 0 0 0

288,790,106,891 278,259,812,265 -10,530,294,626 -3.8

282,877,065,133 267,648,989,749 -15,228,075,384 -5.7

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

0 0 0 0

12,488,988,247 12,713,294,596 224,306,349 1.8

0 0 0 0

219,689,925,680 219,612,544,337 -77,381,343 -0

2,533,065,000 2,454,347,000 -78,718,000 -3.2

217,156,860,680 217,158,197,337 1,336,657 0

0 0 0 0

0 0 0 0

204,182,517,476 209,686,562,286 5,504,044,810 2.6

90,719,907,283 104,387,090,383 13,667,183,100 13.1

24,181,647,515 44,084,356,507 19,902,708,992 45.1

49,083,255,169 45,367,296,419 -3,715,958,750 -8.2

1,437,160,000 1,131,706,074 -305,453,926 -27

6,241,019,826 7,801,198,807 1,560,178,981 20

495,264,026 494,141,079 -1,122,947 -0.2

9,281,560,747 5,508,391,497 -3,773,169,250 -68.5

59,725,388,522 60,330,191,903 604,803,381 1

53,737,221,671 44,969,280,000 -8,767,941,671 -19.5

18,600,000,000 18,600,000,000 0 0

55,976,272,574 46,843,000,000 -9,133,272,574 -19.5

-2,239,050,903 -1,873,720,000 365,330,903 -19.5

0 0 0 0

383 385 2 0.5

576,834,582,085 597,950,374,609 21,115,792,524 3.5

Ⅲ. 재무정보 등에 관한 사항

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 1

계정과목 금액

자산총계 16,004,231,007,694

Ⅰ. 현금 및 예치금 4,607,159,752,047

1. 현금 및 현금성 자산 497,799,371,504

1) 현금 237,423,127

2) 정기예 적금 200,000,000,000

3) 보통예금 86,010,681,086

4) 당좌예금 1,550,573,145

5) 외화예금 11,785,126,961

6) 양도성예금증서 29,394,035,396

7) MMDA 36,527,000,000

8) MMF 1,489,691,246

9) 금융어음 0

10) 기타 130,804,840,543

2. 예치금 4,109,360,380,543

1) 청약예치금 0

① 자기분 0

② 고객분 0

2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 2,958,555,824

① 일반예수분 0

② 장내파생상품거래분 0

③ 집합투자증권투자자예수분 2,958,555,824

3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 1,185,007,181,497

① 일반예수분 900,393,716,254

② 장내파생상품거래분 284,613,465,243

③ 집합투자증권투자자예수분 0

4) 대차거래이행보증금 0

5) 매매예납금 0

6) 장내파생상품거래예치금 51,753,743,222

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 2,427,780,693

③ 고객분(국내) 42,770,792,830

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 2

(계속)

계정과목 금액

④ 고객분(해외) 6,555,169,699

7) 장내파생상품매매증거금 0

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 0

③ 고객분(국내) 0

④ 고객분(해외) 0

8) 유통금융차주담보금 0

9) 유통금융담보금 0

10) 장기성예금 2,865,000,000,000

11) 특정예금 등 40,900,000

12) 신탁공탁금 0

13) 기타 4,600,000,000

Ⅱ. 유가증권 7,103,198,394,567

1.단기매매증권 5,984,861,272,752

1) 주식 143,944,155,080

2) 신주인수권증서 0

3) 국채·지방채 1,191,309,874,889

4) 특수채 2,023,809,582,322

5) 회사채 2,473,243,637,247

6) 집합투자증권 12,774,447,505

① 미매각집합투자증권 4,085,991,950

② 기타집합투자증권 8,688,455,555

7) 기업어음증권 133,048,731,267

8) 외화증권 6,730,844,442

① 외화주식 3,262,624,302

② 외화채권 3,468,220,140

③ 기타 0

9) 기타 0

2. 매도가능증권 339,747,921,039

1) 주식 231,956,767,831

2) 출자금 9,573,631,168

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 3

(계속)

계정과목 금액

3) 국채·지방채 10,310,559,232

4) 특수채 0

5) 회사채 759,946

6) 집합투자증권 22,271,476,205

① 미매각집합투자증권 1,967,316,205

② 기타집합투자증권 20,304,160,000

7) 외화증권 18,102,152,082

① 외화주식 18,102,152,082

② 외화채권 0

③ 기타 0

8) 기타 47,532,574,575

3. 만기보유증권 0

1) 국채·지방채 0

2) 특수채 0

3) 회사채 0

4) 기타 0

4. 지분법적용투자주식 423,499,731,777

1) 주식 414,389,219,053

2) 출자금 9,110,512,724

5. 파생결합증권 355,089,468,999

1) 주가연계증권 348,561,138,132

2) 주식워런트증권 2,422,456,127

3) 기타 4,105,874,740

Ⅲ. 파생상품 25,192,598,903

1. 장내파생상품 3,216,803,345

1) 매수옵션 1,128,727,000

2) 파생상품자산 2,088,076,345

① 이자율 0

② 통화 0

③ 주식 2,088,076,345

④ 일반상품 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 4

(계속)

계정과목 금액

⑤ 기타 0

2. 장외파생상품 21,975,795,558

1) 매수옵션 5,129,377,424

2) 파생상품자산 16,846,418,134

① 이자율 12,303,448,799

② 통화 3,424,895,355

③ 주식 1,118,073,980

④ 신용 0

⑤ 기타 0

Ⅳ. 대출채권 3,114,842,249,487

1. 콜론 615,000,000,000

2. 신용공여금 433,620,250,519

1) 신용거래융자금 227,625,760,288

2) 주식청약자금 대출금 0

3) 증권매입자금 대출금 9,449,591,835

4) 증권담보대출금 196,544,898,396

5) 기타 0

3. 환매조건부매수 126,800,000,000

4. 대여금 6,113,795,736

1) 증권저축할부대여금 0

2) 임직원대여금 6,096,143,715

3) 기타 17,652,021

5. 대출금 0

6. 대출금(종금계정) 1,220,507,973,624

7. 할인어음(종금계정) 714,135,154,131

8. 매입 대출채권 0

9. 대지급금 9,329,836,074

1) 사채지급보증대지급금 0

2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0

3) 사고대지급금 9,329,836,074

4) 우선대지급금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 5

(계속)

계정과목 금액

5) 기타 0

10. 부도채권 0

11. 부도어음 27,559,451,735

12. 사모사채 2,400,000,000

13. 신탁계정대 0

14. 종금계정대 0

15. 기타 대출채권 52,331,910,228

16. 대손충당금(-) 92,956,122,560

1) 신용공여금대손충당금 9,208,047,169

2) 대여금대손충당금 31,481,370

3) 대출금대손충당금 0

4) 대출금(종금계정)대손충당금 37,170,604,583

5) 할인어음(종금계정) 대손충당금 12,260,317,004

6) 매입대출채권 대손충당금 0

7) 대지급금대손충당금 8,381,331,472

8) 부도채권 대손충당금 0

9) 부도어음 대손충당금 15,526,549,327

10) 사모사채 대손충당금 12,000,000

11) 신탁계정대 대손충당금 0

12) 종금계정대 대손충당금 0

13) 기타 대손충당금 10,365,791,635

Ⅴ. 유형자산 263,389,214,124

1. 토지 131,743,878,454

2. 건물 88,343,675,484

3. 구축물 3,034,160,182

4. 차량운반구 501,278,428

5. 비품 104,084,285,667

6. 건설중인자산 8,451,584,020

7. 운용리스자산(종금계정) 0

8. 선급리스자산(종금계정) 0

9. 기타 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 6

(계속)

계정과목 금액

10. 감가상각누계액(-) 72,769,648,111

1) 건물 20,925,578,557

2) 구축물 619,215,232

3) 차량운반구 411,831,978

4) 비품 50,813,022,344

5) 기타 0

11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0

12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0

Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 133,209,385,822

1. CMA 현금과예금 0

2. CMA 유가증권 53,998,699,522

3. CMA 할인어음 79,400,000,000

4. CMA 기타 207,686,300

5. 대손충당금(종금계정)(-) 397,000,000

Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0

1. 금융리스채권 0

2. 기타 0

3. 대손충당금(종금계정)(-) 0

Ⅷ. 기타자산 757,239,412,744

1. 미수금 410,404,963,939

1) 자기매매미수금 17,259,954,778

① 주식미수금 11,042,940,371

② 채권미수금 2,080,800,000

③ 장내파생상품미수금 40,336,000

④ 기타 4,095,878,407

2) 위탁매매미수금 19,468,906,319

① 주식미수금 15,608,802,151

② 채권미수금 0

③ 장내파생상품미수금 3,786,250,223

④ 기타 73,853,945

3) 신탁보수미수금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 7

(계속)

계정과목 금액

4) 기타 373,676,102,842

2. 미수수익 95,185,951,071

1) 미수수수료 15,740,393,912

① 미수수탁수수료 1,238,427,065

② 미수인수및주선수수료 771,294,000

③ 미수집합투자증권취급수수료 5,730,533,905

④ 미수파생결합증권판매수수료 0

⑤ 미수투자자문수수료 0

⑥ 미수투자일임수수료 0

⑦ 미수투자신탁위탁자보수 0

⑧ 미수투자회사운용수수료 0

⑨ 미수신탁보수 8,000,138,942

⑩ 기타 0

2) 미수이자 71,100,616,663

① 미수신용거래융자이자 679,708,610

② 미수채권이자 30,255,970,192

③ 미수신탁계정대이자 0

④ 기타 40,164,937,861

3) 미수배당금 8,140,512,921

4) 미수분배금 0

5) 기타 204,427,575

3. 선급금 70,245,793,773

1) 채권경과이자 25,401,660,949

2) 수익증권경과분배금 0

3) 양도성예금증서경과이자 0

4) 기타 44,844,132,824

4. 선급비용 18,534,524,222

5. 선급제세 0

1) 선급법인세 0

2) 선급부가가치세 0

3) 기타 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 8

(계속)

계정과목 금액

6. 대리점 0

7. 본 지점 0

8. 선물자기거래정산차금 0

1) 국내분 0

2) 해외분 0

9. 보증금 90,451,257,558

1) 전세권 0

2) 전신전화가입권 316,685,750

3) 임차보증금 89,920,671,398

4) 회원보증금 3,000,000

5) 기타 210,900,410

10. 투자부동산 0

11. 손해배상공동기금 8,241,564,932

1) 증권시장공동기금 4,116,093,694

2) 파생상품시장공동기금 4,125,471,238

3) 기타 0

12. 무형자산 19,058,078,920

1) 영업권 0

2) 개발비 0

3) 소프트웨어 0

4) 기타 19,058,078,920

13. 가지급금 0

14. 이연법인세자산 47,681,342

15. 일반상품 0

16. 기타 73,507,351,823

17. 대손충당금(-) 28,169,156,448

1) 미수금대손충당금 27,137,360,092

2) 미수수익대손충당금 1,031,796,356

① 미수수수료대손충당금 120,193,470

② 미수이자대손충당금 3,398,543

③ 기타대손충당금 908,204,343

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 9

(계속)

계정과목 금액

3) 선급금대손충당금 0

4) 기타대손충당금 0

18. 현재가치할인차금(-) 268,598,388

부채총계 14,703,529,320,163

Ⅰ. 예수부채 1,303,751,008,128

1. 투자자예수금 1,155,480,230,841

1) 위탁자예수금 871,463,866,411

2) 장내파생상품거래예수금 265,529,213,896

3) 청약자예수금 0

4) 저축자예수금 15,743,494,128

5) 조건부예수금 0

6) 집합투자증권투자자예수금 0

7) 기타 2,743,656,406

2. 수입담보금 12,690,558,805

1) 신용거래계좌설정보증금 6,109,100,000

2) 신용대주담보금 0

3) 신용공여담보금 6,399,233,555

4) 기타 182,225,250

3. 리스보증금(종금계정) 0

4. CMA수탁금(종금계정) 135,580,218,482

5. 기타 0

Ⅱ. 차입부채 12,679,341,695,871

1. 콜머니 543,300,000,000

2. 차입금 0

1) 당좌차월 0

2) 은행차입금 0

3) 증금차입금 0

4) 외화차입금 0

5) 기타 0

3. 환매조건부매도 4,176,809,841,224

4. 매도유가증권 364,117,294,495

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 10

(계속)

계정과목 금액

1) 주식 30,307,498,960

2) 국채·지방채 291,450,411,000

3) 특수채 40,646,000,000

4) 회사채 0

5) 기타 1,713,384,535

5. 매도파생결합증권 712,466,909,968

1) 매도주가연계증권 682,335,742,588

2) 매도주식워런트증권 4,988,319,511

3) 기타 25,142,847,869

6. 파생상품 45,269,257,108

1) 장내파생상품 652,391,002

① 매도옵션 652,391,002

② 파생상품부채 0

가. 이자율 0

나. 통화 0

다. 주식 0

라. 일반상품 0

마. 기타 0

2) 장외파생상품 44,616,866,106

① 매도옵션 17,974,481,923

② 파생상품부채 26,642,384,183

가. 이자율 23,955,104,574

나. 통화 2,687,279,609

다. 주식 0

라. 신용 0

마. 기타 0

7. 사채 0

(사채발행차금) 0

8. 후순위사채 317,488,075,936

(사채발행차금) 158,437,612

9. 후순위차입금 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 11

(계속)

계정과목 금액

10. 발행어음(종금계정) 6,520,048,754,752

11. 기타 0

Ⅲ. 기타부채 720,436,616,164

1. 채무보증충당금 0

2. 퇴직급여충당금 33,915,378,888

퇴직연금미지급금 0

(국민연금전환금)(-) 23,360,418

(퇴직보험예치금)(-) 614,085,768

(퇴직신탁)(-) 0

(퇴직연금운용자산)(-) 0

3. 특별대손충당금 0

4. 신탁위험충당금 0

5. 기타충당금 29,700,000

6. 미지급법인세 10,228,543,417

7. 미지급배당금 1,795,340

8. 미지급금 380,058,485,664

9. 미지급비용 106,168,848,131

10. 임대보증금 12,456,876,100

11. 선수금 0

12. 선수수익 11,232,468,851

13. 가수금 0

14. 대리점 0

15. 본 지점 0

16. 선물자기거래 정산차금 0

1) 국내분 0

2) 해외분 0

17. 이연법인세부채 23,355,139,677

18. 제세금예수금 19,503,126,055

19. 신탁계정차 0

20. 종금계정차 0

21. 기타 124,123,700,227

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 12

(계속)

계정과목 금액

자본총계 1,300,701,687,531

Ⅰ. 자본금 682,942,080,000

1. 보통주자본금 618,381,020,000

2. 우선주자본금 64,561,060,000

① 상환우선주 0

② 전환우선주 0

③ 기타 64,561,060,000

Ⅱ. 자본잉여금 134,579,222,170

1. 주식발행초과금 2,648,662,154

2. 감자차익 0

3. 자기주식처분이익 41,455,233,477

4. 기타자본잉여금 90,475,326,539

Ⅲ. 자본조정 -80,674,353,226

1. 주식할인발행차금 0

2. 자기주식 -80,674,353,226

3. 자기주식처분손실 0

4. 주식매입선택권 0

5. 신주청약증거금 0

6. 기타 0

Ⅳ. 기타포괄손익누계액 111,570,744,578

1. 매도가능증권평가손익 70,953,304,075

① 주식 80,186,853,465

② 출자금 367,831,166

③ 국채·지방채 33,650,713

④ 특수채 0

⑤ 회사채 0

⑥ 집합투자증권 0

⑦ 외화증권 9,523,399,534

가. 외화주식 9,523,399,534

나. 외화채권 0

다. 기타 0

1. 대차대조표

Ⅲ-1 . 13

(계속)

계정과목 금액

⑧ 기타 -19,158,430,803

2. 지분법 자본변동 17,694,311,551

3. 부의 지분법 자본변동 -8,920,369,456

4. 파생상품 평가손익 0

5. 해외사업환산차(대) 0

6. 기타 31,843,498,408

Ⅴ. 이익잉여금 452,283,994,009

1. 이익준비금 4,462,380,655

2. 전자금융사고배상준비금 0

3. 기타법정준비금 0

4. 신탁사업적립금 0

5. 임의적립금 107,363,819

6. 미처분이익잉여금 447,714,249,535

(당기순이익) 182,141,402,123

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 1

계정과목 금액

Ⅰ. 영업수익 1,958,039,552,804

1. 수수료수익 386,518,568,321

1) 수탁수수료 198,748,633,542

① 유가증권시장 121,119,222,034

② 코스닥시장 45,514,737,376

③ 파생상품시장 31,811,382,403

④ 외화증권수탁 91,734,068

⑤ 채권장외중개 0

⑥ 전자장외증권시장 0

⑦ 해외파생상품 59,372,122

⑧ 기타 152,185,539

2) 인수 및 주선수수료 38,728,526,432

① 원화증권 38,128,825,591

② 외화증권 599,700,841

3) 사채모집수탁수수료 123,000,000

4) 집합투자증권취급수수료 44,173,198,108

① 판매수수료 4,441,798,569

② 판매보수 39,731,399,539

5) 자산관리수수료 1,360,559,815

① 투자자문 0

② 투자일임 1,333,559,815

③ 기타 27,000,000

6) 집합투자기구운용보수 0

① 투자신탁위탁자보수 0

② 투자회사운용수수료수익 0

③ 기타 0

7) 어음지급보증료 455,650,245

8) 매수및합병수수료 30,000,000

① 평가수수료 0

② 매수합병중개수수료 30,000,000

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 2

(계속)

계정과목 금액

③ 구조조정및금융상담수수료 0

④ 기타 0

9) 파생결합증권판매수수료 11,927,420,103

① 주가연계증권 11,274,332,530

② 주식워런트증권 0

③ 기타 653,087,573

10) 신탁보수 33,170,797,310

① 금전신탁 32,253,509,483

② 토지신탁 0

③ 관리신탁 0

④ 처분신탁 917,287,827

⑤ 담보신탁 0

⑥ 분양관리신탁 0

⑦ 기타 0

11) 지급보증료 227,061,540

12) 송금수수료 10,000

13) 대리업무보수 0

14) 기타 57,573,711,226

2.유가증권평가 및 처분이익 476,787,211,348

1) 단기매매증권처분이익 174,663,900,174

① 주식처분이익 60,021,437,917

② 신주인수권증서처분이익 2,242,070

③ 채권처분이익 97,814,682,625

④ 집합투자증권처분이익 14,908,523,494

⑤ 기업어음증권처분이익 1,564,726,345

⑥ 단기매매증권상환이익 225,975,834

⑦ 기타 126,311,889

2) 단기매매증권평가이익 26,238,159,189

① 주식평가이익 6,697,114,763

② 신주인수권평가이익 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 3

(계속)

계정과목 금액

③ 채권평가이익 19,086,675,283

④ 집합투자증권평가이익 305,637,876

⑤ 기업어음증권평가이익 148,731,267

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분이익 933,091,379

① 주식처분이익 358,791,095

② 채권처분이익 156,415,359

③ 집합투자증권처분이익 0

④ 매도가능증권상환이익 0

⑤ 기타 417,884,925

4) 만기보유증권처분이익 0

① 채권매매이익 0

② 기타 0

5) 유가증권감액손실환입 0

6) 매도유가증권평가이익 2,074,079,646

① 주식평가이익 424,090,831

② 채권평가이익 1,649,988,815

③ 기타 0

7) 파생결합증권처분이익 203,717,500

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 203,717,500

③ 기타 0

8) 파생결합증권평가이익 31,415,409,405

① 주가연계증권 31,119,141,674

② 주식워런트증권 1,966,666

③ 기타 294,301,065

9) 파생결합증권상환이익 86,333,583,488

① 주가연계증권 85,057,522,011

② 주식워런트증권 0

③ 기타 1,276,061,477

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 4

(계속)

계정과목 금액

10) 매도파생결합증권평가이익 138,058,585,423

① 매도주가연계증권 2,687,479,786

② 매도주식워런트증권 133,786,068,842

③ 기타 1,585,036,795

11) 매도파생결합증권상환이익 16,866,685,144

① 매도주가연계증권 570,485,609

② 매도주식워런트증권 16,232,210,354

③ 기타 63,989,181

3. 파생상품 거래 이익 397,129,408,447

1) 장내파생상품거래이익 272,901,283,852

① 선물매매이익 116,435,018,252

② 선물정산이익 182,440,347

③ 해외선물거래이익 5,269,302,357

④ 옵션매매이익 145,148,085,675

⑤ 옵션평가이익 248,131,752

⑥ 해외옵션거래이익 0

⑦ 기타장내파생거래이익 5,618,305,469

2) 장외파생상품거래이익 124,228,124,595

① 장외파생상품매매이익 58,045,793,966

② 장외파생상품평가이익 66,182,330,629

③ 기타 0

4. 이자수익 598,846,582,343

1) 신용공여이자 30,806,260,267

① 신용거래융자이자 16,486,742,730

② 주식청약자금대출이자 873,384

③ 증권매입자금대출이자 3,647,268

④ 예탁증권담보대출이자 14,314,996,885

⑤ 기타 0

2) 매입대출채권이자 0

3) 대출금이자 98,545,916,160

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 5

(계속)

계정과목 금액

4) 할인어음이자 41,763,832,359

5) 채권이자 271,468,304,670

6) 차주매각대금이용료 0

7) 기업어음증권이자 23,005,804,326

8) 증금예치금이자 1,243,396,000

9) 양도성예금증서이자 3,430,235,069

10) 금융기관예치금이자 107,559

11) 콜론이자 2,189,083,716

12) 환매조건부매수이자 4,327,617,286

13) 양도성예금증서거래이익 1,147,581,536

14) 대지급금이자 0

15) 예금이자 108,022,333,252

16) 미수금이자 1,309,586,304

17) 신탁계정대이자 0

18) 종금계정대이자 0

19) 기타이자 11,586,523,839

5.대출채권 평가 및 처분이익 2,138,012,976

1) 대출채권매각이익 2,138,012,976

2) 대손충당금환입 0

3) 기타 0

6.외환거래이익 5,473,096,128

1) 외환차익 5,313,825,199

2) 외화환산이익 159,270,929

7. 기타의 영업수익 91,146,673,241

1) 배당금수익 14,118,846,454

2) 분배금수익 2,434,560,548

3) 별도예치금평가이익 29,114,890,990

4) CMA운용수익(종금계정) 30,576,459,976

① CMA할인어음이자 25,376,261,350

② 기타 5,200,198,626

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 6

(계속)

계정과목 금액

5) CMA운용수수료 (종금계정) 836,714,608

6) 리스수익(종금계정) 0

① 금융리스이자 0

② 운용리스료수입 0

③ 리스자산처분이익 0

④ 기타 0

7) 일반상품 처분이익 0

8) 일반상품 평가이익 0

9) 충당금환입액 0

① 채무보증충당금환입 0

② 신탁위험충당금환입 0

③ 기타 0

10) 기타대손충당금환입 13,970,874,299

11) 기타 94,326,366

Ⅱ. 영업비용 1,738,395,118,372

1. 수수료비용 30,168,233,507

1) 매매수수료 18,140,685,422

① 국내분 17,942,334,300

② 해외분 198,351,122

2) 투자상담사수수료 7,669,240,234

3) 투자자문수수료 0

4) 투자일임수수료 0

5) 운용위탁수수료 0

6) 송금수수료 0

7) 기타수수료비용 4,358,307,851

2. 유가증권평가 및 처분손실 500,228,473,913

1) 단기매매증권처분손실 189,566,167,145

① 주식처분손실 29,383,173,745

② 신주인수권증서처분손실 0

③ 채권처분손실 112,552,604,474

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 7

(계속)

계정과목 금액

④ 집합투자증권처분손실 11,053,828,336

⑤ 기업어음증권처분손실 1,607,489,933

⑥ 단기매매증권상환손실 34,339,167,866

⑦ 기타 629,902,791

2) 단기매매증권평가손실 8,481,399,312

① 주식평가손실 1,930,195,850

② 신주인수권평가손실 0

③ 채권평가손실 6,498,351,069

④ 집합투자증권평가손실 52,607,645

⑤ 기업어음증권평가손실 0

⑥ 기타 244,748

3) 매도가능증권처분손실 2,414,545,387

① 주식처분손실 1,284,227,724

② 채권처분손실 0

③ 집합투자증권처분손실 0

④ 매도가능증권상환손실 0

⑤ 기타 1,130,317,663

4) 만기보유증권처분손실 0

① 채권처분손실 0

② 기타 0

5) 유가증권감액손실 2,990,313,880

6) 매도유가증권평가손실 3,171,939,573

① 주식평가손실 2,076,803,379

② 채권평가손실 875,433,313

③ 기타 219,702,881

7) 파생결합증권처분손실 505,658,516

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 505,658,516

③ 기타 0

8) 파생결합증권평가손실 2,907,049,845

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 8

(계속)

계정과목 금액

① 주가연계증권 1,856,071,063

② 주식워런트증권 0

③ 기타 1,050,978,782

9) 파생결합증권상환손실 1,323,189,566

① 주가연계증권 1,238,006,240

② 주식워런트증권 0

③ 기타 85,183,326

10) 매도파생결합증권평가손실 49,008,154,484

① 매도주가연계증권 46,434,986,809

② 매도주식워런트증권 1,911,385,653

③ 기타 661,782,022

11) 매도파생결합증권상환손실 239,860,056,205

① 매도주가연계증권 97,529,490,305

② 매도주식워런트증권 140,809,163,742

③ 기타 1,521,402,158

3. 파생상품거래손실 383,463,743,176

1) 장내파생상품거래손실 257,535,822,063

① 선물매매손실 99,550,295,849

② 선물정산손실 0

③ 해외선물거래손실 5,447,462,351

④ 옵션매매손실 152,127,890,057

⑤ 옵션평가손실 293,927,372

⑥ 해외옵션거래손실 0

⑦ 기타장내파생거래손실 116,246,434

2) 장외파생상품거래손실 125,927,921,113

① 장외파생상품처분손실 96,303,664,054

② 장외파생상품평가손실 29,624,257,059

③ 기타 0

4. 이자비용 350,073,067,257

1) 차입금이자 1,983,771,892

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 9

(계속)

계정과목 금액

① 증금차입금이자 1,983,771,892

② 은행차입금이자 0

③ 기타 0

2) 대주매각대금이용료 0

3) 투자자예탁금이용료 5,615,026,020

4) 환매조건부매도이자 107,985,117,983

5) 양도성예금증서 거래손실 131,271,212

6) 콜머니이자 12,146,924,708

7) 사채이자 19,832,429,163

8) 발행어음이자 182,860,399,534

9) 신탁계정차이자 0

10) 종금계정차이자 0

11) CMA수탁금이자(종금계정) 17,318,246,026

12) 기타 2,199,880,719

5. 대출평가 및 처분손실 21,719,767,613

1) 대출채권매각손실 650,000,000

2) 대손상각비 21,069,767,613

3) 기타 0

6. 외환거래손실 10,946,063,934

1) 외환차손 9,642,555,411

2) 외화환산손실 1,303,508,523

7. 판매비와관리비 441,590,890,005

1) 급여 185,716,727,225

① 임원 0

② 직원 185,716,727,225

2) 퇴직급여 15,661,006,978

① 임원 0

② 직원 15,661,006,978

3) 명예퇴직금 0

4) 복리후생비 29,683,767,942

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 10

(계속)

계정과목 금액

5) 전산운용비 31,524,160,296

6) 임차료 20,029,594,611

7) 지급수수료 37,185,386,294

8) 접대비 3,450,828,218

9) 광고선전비 31,028,284,482

10) 감가상각비 24,496,731,211

11) 조사연구비 646,297,518

12) 연수비 2,436,873,772

13) 무형자산상각비 742,522,554

14) 세금과공과금 19,026,054,365

15) 업무위탁수수료 0

16) 판매부대비 0

17) 발행비 0

18) 등기소송비 및 공고비 0

19) 회의비 82,143,555

20) 인쇄비 2,277,704,801

21) 여비교통비 1,324,782,048

22) 차량유지비 774,025,360

23) 소모품비 2,249,548,390

24) 수도광열비 512,201,426

25) 보험료 19,959,600,351

26) 행사비 2,592,676,995

27) 기타 10,189,971,613

8. 기타의 영업비용 204,878,967

1) 별도예치금평가손실 0

2) 리스비용(종금계정) 0

① 리스자산 감가상각비 0

② 리스지급수수료 0

③ 리스자산처분손실 0

④ 금융리스정산손실 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 11

(계속)

계정과목 금액

⑤ 기타 0

3) 일반상품 처분손실 0

4) 일반상품 평가손실 0

5) 충당금전입액 0

① 채무보증충당금전입액 0

② 신탁위험충당금전입액 0

③ 기타 0

6) 기타대손상각비 0

7) 기타 204,878,967

Ⅲ. 영업이익(손실) 219,644,434,432

Ⅳ. 영업외수익 32,389,213,909

1. 유형자산처분이익 65,949,497

2. 임대료 3,986,050,708

3. 지분법이익 23,563,084,835

4. 지분법적용투자주식처분이익 0

5. 상각채권추심이익 0

6. 본 지점이자 0

7. 자산수증이익 0

8. 채무면제이익 0

9. 보험차익 0

10. 기타 4,774,128,869

Ⅴ. 영업외비용 14,248,620,156

1. 유형자산처분손실 644,126,486

2. 지분법손실 9,736,422,201

3. 지분법적용투자주식처분손실 0

4. 기부금 629,592,710

5. 본 지점이자 0

6. 재해손실 0

7. 사고손실 0

8. 배상손실 0

2. 손익계산서

Ⅲ-2 . 12

(계속)

계정과목 금액

9. 우선지급손실 0

10. 채무면제손실 0

11. 기타 3,238,478,759

Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 237,785,028,185

Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 55,643,626,062

Ⅷ. 계속사업이익(손실) 182,141,402,123

Ⅸ. 중단사업손익 0

Ⅹ. 당기순이익(순손실) 182,141,402,123

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 1

계정금액 금액

Ⅰ. 채무보증 10,593,000,000

1. 지급보증 10,593,000,000

① 사채지급보증 0

② 자회사채무보증 0

③ 신용파생상품 0

④ 기타지급보증 0

⑤ 어음지급보증(종금계정) 8,593,000,000

⑥ 기타지급보증(종금계정) 2,000,000,000

2. 매입보장약정 0

3. 채무인수약정 0

4. 기타 0

Ⅱ. 투자자의 예수증권 등 42,366,895,140,193

1. 예수 증권 42,366,895,140,193

① 위탁자증권 31,534,285,096,404

② 저축자증권 247,387,117,737

③ 수익자증권 10,562,656,535,677

④ 기타예수증권 22,566,390,375

2. 예수양도성예금증서 0

3. 기타 0

Ⅲ. 파생상품계약 7,185,205,054,718

1. 장내파생상품 515,339,122,151

1) 이자율관련거래 246,682,490,000

① 이자율선물 246,682,490,000

② 이자율옵션 0

가. 매입이자율옵션 0

나. 매도이자율옵션 0

2) 통화관련거래 46,104,652,400

① 통화선물 46,104,652,400

② 통화옵션 0

가. 매입통화옵션 0

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 2

(계속)

계정금액 금액

나. 매도통화옵션 0

3) 주식관련거래 222,551,979,751

① 주식선물 62,020,663,830

② 주식옵션 160,531,315,921

가. 매입주식옵션 9,731,572,129

나. 매도주식옵션 150,799,743,792

4) 일반상품관련거래 0

① 일반상품선물 0

② 일반상품옵션 0

가. 매입일반상품옵션 0

나. 매도일반상품옵션 0

5) 기타 0

① 기타선물 0

② 기타옵션 0

가. 매입기타옵션 0

나. 매도기타옵션 0

2. 장외파생상품 6,669,865,932,567

1) 이자율관련거래 6,459,000,000,000

① 이자율선도 0

② 이자율스왑 6,459,000,000,000

③ 이자율옵션 0

가. 매입이자율옵션 0

나. 매도이자율옵션 0

2) 통화관련거래 113,163,212,567

① 통화선도 113,163,212,567

② 통화스왑 0

③ 통화옵션 0

가. 매입통화옵션 0

나. 매도통화옵션 0

3) 주식관련거래 0

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 3

(계속)

계정금액 금액

① 주식선도 0

② 주식스왑 0

③ 주식옵션 0

가. 매입주식옵션 0

나. 매도주식옵션 0

4) 신용관련거래 0

① 신용스왑(CDS) 0

② 총수익스왑(TRS) 0

③ 신용연계증권(CLN) 0

④ 신용옵션(CO) 0

가. 매입신용옵션 0

나. 매도신용옵션 0

5) 기타 97,702,720,000

① 기타선도 0

② 기타스왑 97,702,720,000

③ 기타옵션 0

가. 매입기타옵션 0

나. 매도기타옵션 0

Ⅳ. 대차 및 대주거래 323,732,731,295

1. 대여증권 0

1) 주식 0

2) 국공채 0

3) 기타 0

2. 차입증권 323,732,731,295

1) 주식 3,437,602,295

2) 국공채 320,295,129,000

3) 기타 0

3. 신용거래대주 0

Ⅴ. 대손상각채권 731,104,031,079

Ⅵ. 환전업무 예치금 0

3. 각주사항

Ⅲ-3 . 4

(계속)

계정금액 금액

1. 외화예치금 0

2. 원화예치금 0

Ⅶ. 미배당별도예치금 12,890,450,707

Ⅷ 배서어음매출(종금계정) 179,020,000,000

1. 담보부 0

2. 무담보부 179,020,000,000

Ⅳ. 이사회 등 회사의 기관에관한 사항

가. 이사회의 권한 내용

Ⅳ-1-가 . 1

1. 이사회에 관한 사항

내용

이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요

사항을 결의

나. 이사회의 현황

Ⅳ-1-나 . 1

성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 비고

현재현 1989‾ 現 동양그룹 회장, 2009‾ 現 동양종합금융증권 이사

대주주

유준열 2007‾ 2009 동양시스템즈 대표이사, 2009‾ 現 동양종합금융증권 대표이사

-

백도관 2004‾ 現 동양종합금융증권 경영기획본부장 -

송시영 2007‾ 現 동양종합금융증권 감사위원 -

김재진 2004‾ 2005 부산고등법원장, 2005‾ 現 변호사 -

정건용 2001‾ 2003 한국산업은행 총재 -

김종기 2005‾ 現 명지대 방목기초교육대학 교수 -

조윤제 2005 駐영국대사관 대사, 2008‾ 現 서강대 국제대학원 교수

-

홍기택 1993‾ 現 중앙대 경제학과 교수 -

다. 이사회의 주요활동내역

Ⅳ-1-다 . 1

회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고

1 20090416제48기 재무제표(안) 승인, 내부회계관리규정 개정, 차세대시스템 구축 프로젝트 승인, 이사의 타회사 임원 겸임 승인 등

가결

2 20090511제48기 정기주주총회 소집 결정, 제48기 현금배당 실시, 제48기 영업보고서 승인, 제48기 정기주주총회 부의의안 결정, 준법감시인 선임

가결

3 20090529 대표이사 선임, 이사회내 위원회 위원 변경 가결

4 20090624 동양선물 주식 취득, 부동산 매각계약 체결, 일중당좌차월 약정 체결 등

가결

5 20091124 합병계약 체결, 제78회 후순위채권 발행, 사규 개정, 이사회 의장 선임 등

가결

6 20091228 합병 승인 전환사채 투자 가결

7 20100212 동양파이낸셜㈜ 주식 취득 내부통제기준 개정 이사회내 위원회 위원 변경 등

가결

8 20100312 증권금융 차입약정(기관운영자금대출 거래약정) 갱신, 동양선물㈜와의 합병종료 공고

가결

9 20100318 이사회내 위원회 위원 변경, 홍콩 현지법인 추가 출자, 신종증권 발행한도 승인

가결

라. 사외이사 현황

Ⅳ-1-라 . 1

성명 주요경력 대주주와의 이해관계 비고

김재진2004‾ 2005 부산고등법원장, 2005‾ 現 변호사

정건용 2001‾ 2003 한국산업은행 총재

김종기2005‾ 現 명지대 방목기초교육대학 교수

조윤제2005 駐영국대사관 대사, 2008‾ 現 서강대 국제대학원 교수

홍기택 1993‾ 現 중앙대 경제학과 교수

마. 이사회내의 위원회 구성 현황

Ⅳ-1-마 . 1

위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고

경영위원회 상근이사 2명 유준열, 백도관

① 지배인의 선임 및 해임, ② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지, ③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항, ④ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항

감사위원회사외이사2명, 상근이사1명

김종기, 정건용, 송시영

회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행

리스크관리위원회사외이사1명, 상근이사2명

유준열, 백도관, 홍기택

회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독

사외이사후보추천위원회

사외이사2명, 상근이사1명

현재현 김재진 조윤제 사외이사후보의 심의 및 주주총회 추천

보상위원회사외이사2명, 상근이사1명

김종기 홍기택 유준열

이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의 승인

바. 이사회내의 위원회 활동내역

Ⅳ-1-바 . 1

위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고

경영위원회 20090409 일중당좌차월 약정 갱신 가결

경영위원회 20090414 지배인 변경 가결

경영위원회 20090424 당좌차월 및 일중당좌차월 약정 갱신, 지배인 변경 가결

경영위원회 20090514 지배인 변경, 지점 명칭 변경 가결

경영위원회 20090615 일중당좌차월 약정 갱신 가결

경영위원회 20090622 지점 신설 및 지배인 선임 가결

경영위원회 20090626 지점 신설 및 지배인 선임 가결

경영위원회 20090709당좌차월 및 일중당좌차월 약정 갱신, 기업운전일반대출 약정 갱신 가결

경영위원회 20090729 해외사무소 이전 가결

경영위원회 20090909 지점 이전 가결

경영위원회 20090916 지점 폐쇄 가결

경영위원회 20090930 당좌차월 및 일중당좌차월 약정 체결, 지배인 변경 가결

경영위원회 20091030어음거래 약정 체결, 지배인 변경, 해외사무소장 변경, 지점 신설 및 지배인 선임 가결

경영위원회 20091104 지점 이전 가결

경영위원회 20091124 당좌차월 및 일중당좌차월 약정 갱신 가결

경영위원회 20091130 지배인 변경 가결

경영위원회 20091228 지배인 변경, 지점 이전 가결

경영위원회 20100224 지배인 변경 지점 명칭 변경 캄보디아 현지법인 설립 가결

경영위원회 20100309 지점 이전 가결

경영위원회 20100315 캄보디아 현지법인 지분구조 변경 가결

경영위원회 20100323 지배인 변경 지점 이전 가결

감사위원회 20090511

[의결] 제48기 정기주주총회 부의 안건 제48기 감사보고서 제출 제49기 자체감사 계획 , 외부감사인 선임 [심의] 제48기 내부회계관리제도 평가[보고] 제48기 자체감사 결과 보고 제48기 준법감시 업무결과 보고 제49기 준법감시 업무계획 보고 등

가결

감사위원회 20090729[심의] 제48기 내부통제시스템 평가의 건[보고] 제49기 1/4분기 자체감사 결과 보고 제49기 1/4분기 준법감시 업무결과 보고

보고사항

감사위원회 20091028[보고] 제49기 상반기 내부회계관리제도 운영실태 보고 제49기 상반기 자체감사 결과 보고 제49기 상반기 준법감시 업무 결과 보고

보고사항

감사위원회 20100127[보고] 제49기 3/4분기 자체감사 결과 보고 제49기 3/4분기 준법감시 업무 결과 보고 보고사항

리스크관리위원회 20090429제49기 한도개편안 의결, 인수위원회 신설 및 리스크관리 관련 규정 제/개정, 제48기 4분기 정기리스크관리위원회 보고

가결

리스크관리위원회 20090720제49기 위기상황 대응방안 점검 및 개선, 리스크관리 관련 규정 개정, 제49기 리스크관리 중장기 종합계획 보고 가결

바. 이사회내의 위원회 활동내역

Ⅳ-1-바 . 2

(계속)

위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 비 고

리스크관리위원회 20090728 제48기 4분기 정기리스크관리위원회 보고 보고사항

리스크관리위원회 20090827 동양생명보험㈜ 유가증권시장 상장공모 인수단 참여 가결

리스크관리위원회 20091103 제49기 2분기 정기리스크관리위원회 보고 보고사항

리스크관리위원회 20091218 동양파이낸셜(주) 주식 취득 가결

리스크관리위원회 20100119리스크관리규정 개정, 부동산 PF 리스크관리기준 제정 및 부동산 PF 한도 설정 가결

리스크관리위원회 20100202 제49기 3/4분기 정기 리스크관리위원회 보고 가결

사외이사후보추천위원회 20090507 사외이사 후보 추천 가결

보상위원회 20091021 임원 보수 지급기준 승인 가결

보상위원회 20100312 임원성과금 지급 가결

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

Ⅳ-2-가 . 1

2. 감사제도에 관한 사항

내용

1. 목적

-회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가한다.

2. 권한

1)회사내 모든 정보에 대한 요구권

2)관계자의 출석 및 답변요구

3)창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인

4)회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구

5)기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구

3. 구성 및 운영

1)위원회의 위원은 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원 중 3분의 2이상은 사외이사이어야 한다.

2)위원장은 위원회의 결의로 사외이사 중에서 선정하며 위원회를 대표한다.

3)감사위원회의 소집이 곤란하고 사안이 긴급한 경우 상근 감사위원이 이를 대행하고, 위원회의 추인을 받는다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

Ⅳ-2-나 . 1

직위 성명 주요경력 비고

사외이사 김종기서울대 지리학과 졸업, 명지대 벤처전문대학원 교수, 명지대 교육학습개발원 교수 감사위원장

사외이사 정건용서강대학교 경제정책대학원 경제학 석사, 증권선문위원회 위원장(겸임), 금융감독위원회 부위원장, 한국산업은행 총재

사내이사 송시영 성균관대 법대 졸업, 한국은행, 은행감독원, 증권감독원

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

Ⅳ-2-다 . 1

회자 개최일자 의안내용 가결여부 비고

제 49기 4차 20100127 가결

제 49기 3차 20091028 가결

제 49기 2차 20090729 가결

가. 소수주주권 행사여부

Ⅳ-3-가 . 1

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

행사자 소수주주권 내용 행사 사유 진행경과 비고

해당사항 없음

(1) 기업집단 및 소속회사의 현황

Ⅳ-4-가-(1) . 1

4. 계열회사 등의 현황

가. 계열회사의 현황

기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고

동양메이저 동양종합금융증권(주) 상장

동양생명보험(주) 13.3 상장

동양자산운용(주) 27.0 비상장

동양파이낸셜(주) 100.0 비상장

동양인베스트먼트(주) 100.0 비상장

동양캐피탈(주) 비상장

동양밸류오션기업인수목적㈜ 0.4 비상장

동양메이저(주) 상장

동양시멘트(주) 비상장

동양매직(주) 상장

동양SYSTEMS㈜ 14.2 상장

동양온라인(주) 비상장

(주)동양레저 비상장

핀튜브텍(주) 비상장

(주)동양리조트 비상장

동양A&D㈜ 2.3 비상장

(주)누보쉐프 비상장

(주)한성레미콘 비상장

동양레미콘(주) 비상장

동양시멘트건설㈜ 비상장

(주)한일합섬 비상장

다물제이호(주) 비상장

마이클럽닷컴코리아(주) 비상장

㈜ 케이티에프디에스 비상장

Orion Squire Capital 47.1 비상장

Tong Yang Savings Bank 100.0 비상장

동양 Asia 비상장

부국레미콘 비상장

순동레미콘 비상장

동건레미콘 비상장

(1) 기업집단 및 소속회사의 현황

Ⅳ-4-가-(1) . 2

4. 계열회사 등의 현황

가. 계열회사의 현황

(계속)

기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고

화서한일방직유한공사 비상장

한일래리방직유한공사 비상장

PT.HANIL INDONESIA 비상장

한일온두라스(주) 비상장

H.T.C 비상장

Hanil Hong Kong 비상장

PT. BUSANA INDAH GLOBAL 비상장

동양 America 비상장

동양 Hong Kong 비상장

PT Mitra Bintara Perkasa 비상장

Toyo Online Japan 비상장

Tygem H.K. 비상장

Tong Yang-HPT High Tech 20.0 비상장

Tong Yang Securities Hong Kong 100.0 비상장

(2) 계열회사 등에 대한 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-가-(2) . 1

구분

계정과목

법인명

출자목적

수량

지분율

장부가액

수량

취득(처분)가액

평가손익

수량

지분율

장부가액

총자산

당기순이익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 피출자법인연결재무제표작성대상여부

국내(상장) 지분법적용 ○ 동양생명보험 투자 14303419 13133,895,6

12,365 0 037,471,31

5,056 14303419 13171,366,9

27,4219,140,485,

504,28032656919976

국내(비상장) 지분법적용 ○ 동양파이낸셜 투자 10206072 96

101,688,442,210 3,393,928 0

58,090,939,529 13600000 100

159,779,381,739

870,372,740,559

-4691251235 주식취득

국내(비상장) 지분법적용 ○ 동양자산운용 투자 1080000 27

10,866,534,662 0 0

1,613,800,576 1080000 27

12,480,335,238

42,971,898,308

4085688090

국내(비상장) 지분법적용 ○ 동양선물 투자 3361538 70

41,616,015,211

-3,361,538

-41,616,015,211 0 0 96 0 0 0

주식취득 흡수합병

국내(비상장) 지분법적용 ○ 동양인베스트먼트 투자 4000000 100

41,222,289,547 0 0

3,001,991,003 4000000 100

44,224,280,550

49,975,939,611 99521691

국내(상장) 지분법적용 Ⅹ 동양SYSTEMS 투자 3850560 144,616,606,

856 0 01,374,935,

492 3850560 145,991,542,

34872,965,64

9,1832615472399

국내(비상장)

매도가능증권 Ⅹ 동양A&D 투자 18000 2

90,000,000 0 0 0 18000 2

90,000,000

4,629,000,000 26000000

국내(비상장)

매도가능증권 Ⅹ

동양밸류오션기업인수목적 투자 0 0 0 20,000 0

210,000,000 20000 5

210,000,000 0 0 주식취득

해외(비상장) 지분법적용 Ⅹ Orion Squire Capital 투자 1238535 47 0 0 0 0 1238535 47 0 0 0

해외(비상장) 지분법적용 ○

Tong Yang Savings Bank 투자

355999995 100

10,649,673,179 0 0

-1,254,473,360

355999995 100

9,395,199,819

32,633,315,000 407857000

해외(비상장) 지분법적용 Ⅹ

Tong Yang-HPT High Tech 투자 0 20

82,739,555 224,000 0 9,644,901 224000 20

92,384,456

165,875,000

-193023000 주식취득

해외(비상장) 지분법적용 ○

Tong Yang Securities Hong Kong 투자 0 0 0 3,900,000 0

4,832,399,136 3900000 100

4,832,399,136 0 0 주식취득

합계39405811

9344,727,9

13,585 4,176,390-41,616,0

15,211105,350,5

52,33339823450

9408,462,4

50,70710,214,199,921,941

35007184921

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 1

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량 지분율 장부가액 수량 장부

가액 수량 지분율 장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

0 53,858,750국내 상장 매도가능증권

AP시스템 43,087 0.2 206,386,730 43,087 0.2 260,245,480 평가금액 반

영

0 0국내 비상장

매도가능증권

국민자산신탁 (구)한국

자산신탁

76,265 2.9 843,293,000 76,265 2.9 843,293,000

5,505,295

20,044,779,095국내 상장

매도가능증권

금호산업 0 0 0 5,505,295 1.1 20,044,779,0

95 20100326 출자전환

0 0국내 비상장

매도가능증권

기협기술금융 60,000 1 300,000,000 60,000 1 300,000,000

0 -259,384,498국내 비상

장

매도가능증권

넥스지텔레콤 320,000 5.2 259,384,498 320,000 5.2 0 평가방법 변

경

-22,268 -109,275,356국내 비상

장

매도가능증권

뉴코아(이랜드리

테일)22,268 0.1 109,275,356 0 0 20090915 주식매수청

구권 행사

1,462,162

26,318,916,000국내 상장

매도가능증권

대우건설 0 0 0 1,462,162 0.5 26,318,916,0

00 20100326 출자전환

-1,181,350

-4,000,051,100국내 비상

장

매도가능증권

더존비즈온

1,181,350 3.4 4,000,051,10

0 0 5 0 매각

0 0국내 비상장

매도가능증권

더커자산운용 200,000 5 1,000,000,00

0 200,000 7.1 1,000,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

동방 T&C 172,000 7.1 0 172,000 0.4 0

20,000 210,000,000국내 상장 매도가능증권

동양밸류오션S

PAC0 0 0 20,000 0.2 210,000,000 20091207 출자

0 35,040,600국내 상장 매도가능증권

동양철관 129,780 0.2 149,895,900 129,780 4.3 184,936,500 평가금액 반

영

0 0국내 비상장

매도가능증권

드림 시큐리티 64,800 4.3 194,022,478 64,800 6.1 194,022,478

0 0국내 비상장

매도가능증권

메디코아 29,898 6.1 92,900,575 29,898 19.8 92,900,575

0 0국내 비상장

매도가능증권

미루삼 0 19.8 99,000,000 0 2.5 99,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

미크론정공㈜ 7,416 2.5 102,605,900 7,416 8.3 102,605,900

0 0국내 비상장

매도가능증권

새롬정보시스템 30,000 8.3 15,021,785 30,000 0.4 15,021,785

0 135,847,215국내 상장 매도가능증권

새한미디어 56,959 0.4 114,772,385 56,959 2.9 250,619,600 평가금액 반

영

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 2

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량 지분율 장부가액 수량 장부

가액 수량 지분율 장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

0 0국내 비상장

매도가능증권

신명엔지니어링 50,000 2.9 108,347,975 50,000 0.4 108,347,975

747 2,241,000,000국내 비상

장

매도가능증권

신용회복기금 1,955 0.3 5,865,000,00

0 2,702 2.2 8,106,000,000 20090520 출자

1,095,335 153,346,900국내 상장

매도가능증권

신원종합개발

1,095,335 2.2 470,994,050 2,190,67

0 2.1 624,340,950 20090513액면분할 및 평가금액 반영

0 10,942,457,500국내 상장

매도가능증권

신한금융지주 전

환상환우선주

1,086,100 1.7 59,034,965,5

001,086,10

0 0 69,977,423,000

평가금액 반영

9,451 113,884,550국내 상장 매도가능증권

쌍용차 0 0 0 9,451 8 113,884,550 20100129 출자전환

0 0국내 비상장

매도가능증권

아이디폰 405,450 8 61,131,390 405,450 2.6 61,131,390

0 962,552,350국내 상장 매도가능증권

에스지위카스 533,270 2.6 1,010,546,65

0 533,270 3.2 1,973,099,000

평가금액 반영

0 -290,000,000국내 비상

장

매도가능증권

엑사투자자문 19,333 3.2 290,000,000 19,333 0.7 0 폐업으로 장

부가 조정

0 110,587,750국내 상장 매도가능증권

인포뱅크 63,193 0.7 132,389,335 63,193 0.4 242,977,085 평가금액 반

영

0 55,723,100국내 상장 매도가능증권

일신석재 271,820 0.4 179,401,200 271,820 4.9 235,124,300 평가금액 반

영

0 0국내 비상장

매도가능증권

중앙신용정보 22,366 4.9 201,294,000 22,366 1 201,294,000

0 738,013,760국내 비상장

매도가능증권

증권예탁결제원 62,480 1 5,230,700,64

0 62,480 6 5,968,714,400

평가금액 반영

0 0국내 비상장

매도가능증권

지란지교소프트 340,000 6 188,162,121 340,000 3 188,162,121

0 0국내 비상장

매도가능증권

충북창업투자 60,000 3 243,824,425 60,000 8 243,824,425

0 0국내 비상장

매도가능증권

케이아이디비증권중개(구)채권중개

100,000 8 500,000,000 100,000 2.8 500,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

켄비텍 100,000 2.8 250,000,000 100,000 12.8 250,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

코레드신탁

2,262,600 12.8 492,800 2,262,60

0 1.3 492,800

0 0국내 비상장

매도가능증권

코아기업구조조정(코아에프지)

67,000 1.3 139,189,283 67,000 5.8 139,189,283

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 3

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량 지분율 장부가액 수량 장부

가액 수량 지분율 장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

0 0국내 비상장

매도가능증권

코아텍 23,196 5.8 490,000,000 23,196 0.8 490,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

파이널데이타 42,410 0.8 171,753,685 42,410 11 171,753,685

0 0국내 비상장

매도가능증권

판교에스디투 222,000 11 1,110,000,00

0 222,000 10.1 1,110,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

하이웨이브 400,000 10.1 716,795,470 400,000 10 716,795,470

0 0국내 비상장

매도가능증권

한국부동산신탁

2,113,600 10 0 2,113,60

0 4.7 0

0 456,771,980국내 비상장

매도가능증권

한국자금중개 93,620 4.7 2,153,072,76

0 93,620 0.7 2,609,844,740

평가금액 반영

0 1,025,553,408국내 비상

장

매도가능증권

한국증권금융 501,248 0.7 3,849,584,64

0 501,248 3.5 4,875,138,048

평가금액 반영

80,498 17,422,803,751국내 비상

장

매도가능증권

한국증권선물거

래소610,593 3.1 64,642,870,3

17 691,091 9.1 82,065,674,068 20100313

합병 취득 및 평가금액 반영

60,000 300,000,000국내 비상장

매도가능증권

한리버투자자문 0 0 0 60,000 300,000,000 20090618 출자

-93,931 -1,046,000,000국내 비상

장

매도가능증권

한국항공우주산업

(우)93,931 0.1 1,046,000,00

0 0 2.5 0 20090714 매각

0 0국내 비상장

매도가능증권

한스자람 25,000 2.5 125,000,000 25,000 19.9 125,000,000

0 0국내 비상장

매도가능증권

현대생명보험

4,639,884 19.9 4,639,884 4,639,88

4 4,639,884

-209,434

-1,260,792,680국내 상장

매도가능증권

SIMPAC ANC 209,434 4.2 1,260,792,68

0 0 0 매각

-235,972

-1,854,739,920국내 상장

매도가능증권

SK네트웍스 235,972 0.1 1,854,739,92

0 0 5.7 0 200905 매각

0 384,500,000국내 비상장

매도가능증권

삼일기업공사 70,000 5.7 802,000,000 70,000 0 1,186,500,00

0평가금액 반영

0 -1,892,700,000국내 비상

장 출자금

네오플러스구조조정조합

03-2

0 6.9 1,892,700,000 0 9.9 0 20100315 청산배당 수

령

0 0국내 비상장 출자금

다올부동산자산

운용0 9.9 990,000,000 0 5 990,000,000

0 0국내 비상장 출자금 동일에

셋 0 5 250,000,000 0 10.5 250,000,000

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 4

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량 지분율 장부가액 수량 장부

가액 수량 지분율 장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

0 750,000,000국내 비상장 출자금

린드먼제6호글로벌미래성장사모투자회사

0 0 0 0 14 750,000,000 20100129 출자

0 2,940,000,000국내 비상

장 출자금 뱅가드PEF 0 0 0 0 2.5 2,940,000,00

0 20090818 출자

0 125,000,000국내 비상장 출자금 송도파인

시티 0 0 0 0 5 125,000,000 20091217 출자

0 250,000,000국내 비상장

출자금

시흥동복합시설개발PFV

0 0 0 0 5 250,000,000 20090825 출자

0 0국내 비상장

출자금

인천귤현지구 PF

V0 5 250,000,000 0 10 250,000,000

0 0국내 비상장

출자금

인천청라지구 레

저스포츠단지

0 10 120,000,000 0 8.3 120,000,000

0 -291,864,218국내 비상

장 출자금

KIF-인터베스트IT전문

투자조합

0 8.3 1,506,000,000 0 14 1,214,135,78

2 20100308 원금일부 수령

0 0국내 비상장

출자금

티와이제이차 0 14 7,000,000 0 15 7,000,000

0 0국내 비상장

출자금

한스자람㈜AMC 0 15 45,000,000 0 45,000,000

0 -1,200,000,000국내 비상

장 출자금

HTIC-1호 기업

구조조정조합

0 16.7 1,200,000,000 0 0 0 상환완료

0 -232,040,000국내 비상

장 출자금 CTM 0 33.3 232,040,000 0 0 20100113 청산배당 수

령

0 -3,000,000,000국내 비상

장 출자금

UTC6호 투자

조합0 8.6 3,000,000,00

0 0 11.7 0 20090928 처분

0 0국내 비상장

출자금

UTC7호 투자

조합0 11.7 2,261,000,00

0 0 0.8 2,261,000,000

0 -7,501,971,560국내 비상

장 출자금

부실채권정리기금 0 0.8 7,501,975,78

0 0 6.7 4,220 20091130 출자금 반환

0 -693,095,329국내 비상

장 출자금

증시안정기금 0 6.7 1,060,926,49

5 0 37.3 367,831,166 20100129 청산금 일부 수령

0 -3,536,957,466국외 비상

장 지분법 Altos Ventures

Ⅱ0 37.3 9,763,725,75

1 0 15 6,226,768,285

환율 반영 및 지분평가

0 1,432,738,421국내 비상

장 지분법

동양13호 특허

기술사업조합

0 15 2,937,243,505 0 0 4,369,981,92

6 20090908 출자

0 3,140,530,798국내 비상

장 지분법동양1호기업구조조정조합

0 0 0 0 33 3,140,530,798 20100313 합병 취득

나. 타법인 출자현황 (단위 : 주, 원)

Ⅳ-4-나 . 5

(계속)

구분 상장여부

계정과목

법인명또는

종목명 수량 지분율 장부가액 수량 장부

가액 수량 지분율 장부가액

취득(처분)일자 원인

배당금수익

비고

기초잔액 증감내역 기말잔액 적요

0 1,600,000,000국내 비상

장 지분법 다올TYNPL 0 0 0 0 3.6 1,600,000,00

0 20100111 출자

0 56,320,000국외 비상장

외화증권

Altos Ventures

III0 3.6 2,383,829,84

3 0 5 2,440,149,843 20100114 추가 출자

0 564,544,000국외 비상장

외화증권

Altos Ventures

IV0 5 775,336,000 0 2.3 1,339,880,00

0 추가 출자

0 70,872,000국외 비상장

외화증권

Translink Capital Partne

rs Ⅰ

0 2.3 642,591,000 0 5.3 713,463,000 20091105 추가 출자

-1,787,079

9,523,399,534국외 비상

장외화증권 Vesta 1,787,07

9 5.3 1,393,151,245 0 0.8 10,916,550,7

79평가금액 반영

0 0국외 비상장

외화증권

DCM III fund 0 0.8 2,400,451,73

0 0 4.9 2,400,451,730

0 0비상장

외화증권 Enwisen 0 4.9 291,651,035 0 291,651,035

4,703,454

74,990,169,335합계 20,002,6

92200,524,920,

81624,706,1

46275,515,090,

151 0

Ⅴ. 주주에 관한 사항

1.최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 (단위 : 주, %)

Ⅴ-1 . 1

성명 관계 주식의종류

주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율

주주구분

기초 증감 기말

소유주식수 및 지분율

동양캐피탈 본인 보통주 17,656,902 15.1 800,000 0 18,456,902 15.7 최대주주

현재현 특수관계인 보통주 885,608 0.8 0 0 885,608 0.8 주요주주

이관희 특수관계인 보통주 206,388 0.2 0 0 206,388 0.2 주요주주

이혜경 특수관계인 보통주 167,503 0.1 0 0 167,503 0.1 주요주주

이화경 특수관계인 보통주 44,859 0 0 0 44,859 0 주요주주

현정담 특수관계인 보통주 93,549 0.1 0 0 93,549 0.1 주요주주

현승담 특수관계인 보통주 92,818 0.1 0 0 92,818 0.1 주요주주

현경담 특수관계인 보통주 18,349 0 0 0 18,349 0 주요주주

현행담 특수관계인 보통주 18,349 0 0 0 18,349 0 주요주주

담철곤 특수관계인 보통주 291 0 0 0 291 0 주요주주

유준열 특수관계인 보통주 247 0 0 0 247 0 주요주주

김재진 특수관계인 보통주 0 0 823 0 823 0 주요주주

김재진 특수관계인 우선주 0 0 5,500 0 5,500 0 주요주주

전상일 특수관계인 우선주 20,000 0.2 0 0 20,000 0.2 주요주주

동양매직 계열회사 보통주 1,010,336 0.9 0 0 1,010,336 0.9 주요주주

동양레저 계열회사 보통주 18,416,652 15.7 0 0 18,416,652 15.7 주요주주

2. 최대주주 변동현황 (단위 : 주, %)

Ⅴ-2 . 1

최대주주명 최대주주 변동일 소유주식수 지분율 비고

동양캐피탈 20091229 18,456,902 15.7 800 000 주 증가

Ⅵ. 임원 및 직원 등에 관한 사항

1. 조직기구 현황 (단위 : 개, 명)

Ⅵ-1 . 1

구분 부서수(점포수) 인원수

본부부서 62 1,038

국내지점 164 2,091

국내영업소 0 0

해외지점 0 0

해외사무소 4 13

해외현지법인 1 5

가. 일반현황 (단위 : 명)

Ⅵ-2-가 . 1

구분

경영이사

정규직원

계약직원

전담투자상담사

직원

기타

계

감사

사외이사

비등기임원

등기이사

국내국내파견 현재채용

합계해외

45 2 0 47

4 0 0 4

5 0 0 5

0 0 0 0

2,880 2 0 2,882

195 0 9 204

0 0 0 0

0 0 0 0

3,129 4 9 3,142

나. 임원의 현황 (단위 : 주)

Ⅵ-2-나 . 1

주식보유수

보통주우선주

상근여부

임기만료일

최근선임일

최초선임일

주요경력

담당업무

생년월일직위성명

현재현 회장 19490212"동양그룹 회장,전경련 부회장,APEC CEO서밋,ABAC의장"

20090801 20090801 20120731 비상근 0 855608

유준열 사장 19530326 총괄"동양온라인 대표이사, 동양창업투자 대표이사, 동양시스템즈 대표이사"

20090321 20090321 20120320 상근 0 247

정진석 부사장 19570102 리서치부문

동양투자신탁운용 대표이사 20070401 20070401 20100331 상근 0 0

서동원 부사장 19551207 경영기획본부장 동양종합금융증권 전무 20000401 20080401 20100531 상근 0 8354

Hobart L. Eps tein 부사장 19570118 IB본부장

"골드만삭스 아시아 이사,한국지사 대표KTB투자증권 사장"

20090501 20090501 20120430 상근 0 0

이종인 전무 19550424 Markets본부장 동양종합금융증권 상무 20010401 20070401 20100331 상근 0 0

송시영 상무 19510803 상근감사위원

금융감독원 총무국 인력개발실 교수 20070525 20070525 20100524 상근 0 0

남경기 상무 19600415 신탁부문 동양투자신탁운용 상무 20090101 20090101 20111231 상근 0 0

정인수 상무 19580214 IT부문 동양종합금융증권 상무보 20011201 20071201 20101130 상근 10170 0

김성대 상무 19640119 해외사무소부문 동양창업투자 상무 20080101 20080101 20101231 상근 0 1672

백승엽 상무 19600305 지역본부장 동양종합금융증권 상무보 20010401 20070401 20100331 상근 5400 174

김희동 상무 19570626 자산운용본부장 외환은행 금융공학팀장 20070423 20090423 20100422 상근 0 0

배영효 상무 19600122 경영기획부문

"동양종합금융증권 지역본부장, 동양선물 대표이사"

20100313 20100313 20130312 비상근 491 5333

임형국 상무 19601127 뉴욕사무소 동양종합금융증권 상무보 20020501 20080501 20110430 상근 0 7956

김환 상무 19590108 지역본부장 동양종합금융증권 상무보 20030401 20090401 20120331 상근 0 3000

백도관 상무 19590924 리테일본부장 동양종합금융증권 상무보 20031001 20070525 20100524 상근 0 0

김병철 상무 19620119 IB부문 동양종합금융증권 상무보 20040501 20070501 20100430 상근 0 13197

유성훈 상무 19690803 법무실 "서울중앙지방법원 판사, 변호사" 20080825 20080825 20100824 상근 0 0

우재룡 상무 19610810

자산관리컨설팅연구소/퇴직연금연구소

"한국펀드평가 대표이사, 에프피넷㈜ 대표이사" 20081001 20081001 20100930 상근 0 0

최영수 상무 19620826 Markets부문 KTB투자증권 전무 20090501 20090501 20120430 상근 0 7000

문영국 상무 19601218 지역본부장

동양종합금융증권 골드센터영업부장 20051001 20081001 20110930 상근 0 5000

서명석 상무 19610419 리서치부문

동양종합금융증권 투자전략팀장 20060401 20090401 20120331 상근 0 6009

이승주 상무보 19570816 CB본부장

동양종합금융증권 심사팀장 20051001 20081001 20110930 상근 924 3650

김수동 상무보 19560810 지역본부장

동양종합금융증권 금융센터부산본부점장 20060401 20090401 20120331 상근 0 0

이윤 상무보 19610530 M&A팀 동양종합금융증권 M&A팀장 20070401 20090401 20120331 상근 4 1

권광호 상무보 19631006Global Coverage팀

동양종합금융증권 기업금융팀장 20070401 20090401 20120331 상근 0 0

윤성희 상무보 19640502 마케팅부문

"동양종합금융증권 업무개선팀장, 마케팅팀장" 20070401 20090401 20120331 상근 0 0

김성우 상무보 19620331 지역본부장

"동양종합금융증권 금융센터그랜드본부점장, 영업추진팀장"

20070401 20090401 20110331 상근 0 0

정진우 상무보 19660522 지역본부장

동양종합금융증권 금융센터도곡본부점장 20070401 20090401 20110331 상근 0 0

나. 임원의 현황 (단위 : 주)

Ⅵ-2-나 . 2

(계속)

주식보유수

보통주우선주

상근여부

임기만료일

최근선임일

최초선임일

주요경력

담당업무

생년월일직위성명

설태희 이사대우 19551020 지역본부장

동양종합금융증권 골드센터영업부장 20060401 20090401 20110331 상근 0 0

김대혁 이사대우 19621211 지역본부장

동양종합금융증권 IB팀장 20070401 20090401 20110331 상근 0 0

정연재 이사대우 19581022 Equity Sales팀장

동양종합금융증권 법인영업팀장 20070401 20090401 20110331 상근 0 0

김수곤 이사대우 19630115 동양선물 관리본부장 20100313 20100313 20120312 비상근 0 0

노동래 이사대우 19640310 준법감시인

"한국씨티은행 부부장, 한국맥그로힐 이사" 20080121 20100121 20130331 상근 0 0

박창하 이사대우 19560512 지역본부장

동양종합금융증권 금융센터대구본부점장 20080401 20080401 20100331 상근 0 0

강웅석 이사대우 19601102 리서치부문

"동양종합금융증권 영업추진팀장, 인사팀장" 20080401 20080401 20100331 상근 0 0

이홍섭 이사대우 19610725 인재개발팀

"동양종합금융증권 NPL투자관리팀장, 인사팀장" 20080401 20080401 20100331 상근 0 0

정재훈 이사대우 19620929 IT부문 동양시스템즈 컨텐츠팀장 20080401 20080401 20100331 상근 0 8580

남영보 이사대우 19620613금융센터압구정본부점장

동양종합금융증권 골드센터분당점장 20080401 20080401 20100331 상근 1050 60

이문찬 이사대우 19640617 리테일부문

동양종합금융증권 금융센터압구정본부점장 20080401 20080401 20100331 상근 0 333

최선희 이사대우 19600121

Capital Raising팀·Corporate Finance팀장

동양종합금융증권 국제금융팀장 20080401 20080401 20100331 상근 0 1215

유희익 이사대우 19580102

Real Es tate/PF Coverage팀장

동양종합금융증권 프로젝트금융팀장 20080401 20080401 20100331 상근 0 5593

권인섭 이사대우 19650125 상품기획팀장

한국투자신탁 삼성증권 상품기획·개발팀장 20080401 20080401 20100331 상근 0 0

정인호 이사대우 19641113 기업분석팀장

장은경제연구소 국민연금관리공단 기금운용본부 팀장

20080401 20080401 20100331 상근 0 0

남기명 이사대우 19610715

International IBS팀·Transaction Management팀장

동양종합금융증권 GIM전략팀장 20080401 20080401 20100331 상근 0 0

전민수 이사대우 19640108 파생상품영업팀장 동양선물 영업본부장 20100313 20100313 20120312 비상근 0 0

고성일 이사대우 19630307 지역본부장

동양종합금융증권 금융센터서초본부점장 20090401 20090401 20110331 상근 0 0

진홍서 이사대우 19630525 명동지점장

동양종합금융증권 부천지점장 20090401 20090401 20110331 상근 0 0

김정철 이사대우 19620130 동경사무소장

동양창업투자 동경사무소장 20090401 20090401 20110331 상근 0 0

노평식 이사대우 19630911FICC Trading팀장

동양종합금융증권 금융상품운용팀장 20091001 20091001 20110930 상근 0 1314

이형재 영업이사 19600820Global Coverage팀

하나대투증권 SF팀장 20081001 20081001 20100930 상근 0 0

홍기택 이사 19520904 20010602 20070525 20100524 비상근 0 0

김종기 이사 19480220 20020618 20080530 20110529 비상근 0 0

조윤제 이사 19520222 20080530 20080530 20110529 비상근 0 0

김재진 이사 19451220 20090529 20090529 20120528 비상근 5500 823

정건용 이사 19470801 20090529 20090529 20120528 비상근 0 0

다. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (단위 : 주, 원)

Ⅵ-2-다 . 1

부여받은자 관계 부여일 부여

방법주식의종류

기초수량

부여 행사 취소

당월말수량

행사기간

행사가격 종가 비고

변동수량

안희관 19990529자기주식 교부

보통주 20,000 0 20,000 0 0 02.5.30‾ 09.5.29 10,850 6,050

정성도 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

문승동 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

염휴길 19990529자기주식 교부

보통주 150,000 0 150,000 0 0 02.5.30‾ 09.5.29 10,850 6,050

김재석 19990529자기주식 교부

보통주 60,000 0 60,000 0 0 02.5.30‾ 09.5.29 10,850 6,050

유준열 19990529자기주식 교부

보통주 60,000 0 60,000 0 0 02.5.30‾ 09.5.29 10,850 6,050

홍현선 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

이택하 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

이종찬 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

정봉주 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

장성환 19990529자기주식 교부

보통주 40,000 0 40,000 0 0 02.5.30‾ 09.5.29 10,850 6,050

오병찬 19990529자기주식 교부

보통주 0 0 0 0 0

합계 330,000 0 330,000 0 0

Ⅶ. 이해관계자와의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함)내역 (단위 : 원)

1. 최대주주등과의 거래내용

Ⅶ-1-가 . 1

성명(법인명) 관계 계정과목

기초 증가 감소 기말미수이자 비고

변동내역

해당사항 없음

나. 담보제공 및 채무보증 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-나 . 1

구분 성명(법인명) 관계

기초 증가 감소 기말비고

거래내역

해당사항 없음

다. 출자내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-다 . 1

성명(법인명) 관계 출자지분의

종류 기초 증가 감소 기말

비고거래내역

출자 및 출자지분 처리내역

동양시스템즈 계열회사 주식(보통주) 2247347960 0 0 2247347960

동양파이낸셜 계열회사 주식(보통주)1125609076

504161810458

8 01541790122

3810.2.16 추가취득

동양선물 계열회사 주식(보통주) 22870230685

23416839496

46287070181

0

09.6.26 추가취득 10.3.13 동양선물 흡수합병

동양창업투자 계열회사 주식(보통주)4269225922

4 0 04269225922

4

동양생명보험 계열회사 주식(보통주)1182438246

03 0 01182438246

03동양투자신탁운용 계열회사 주식(보통주) 6448601976 0 0 6448601976

Orion Squire Capital 계열회사 주식(보통주) 4758176279 0 0 4758176279

TYSB 계열회사 주식(보통주) 6246839264 0 0 6246839264

TY-HPT 계열회사 주식(보통주) 109080783 102928137 0 21200892009.8.5 추가출자

동양에이앤디 계열회사 주식(보통주) 90000000 0 0 90000000

동양에이앤디 계열회사 주식(보통주) 0 6233300000 0 623330000009.7.29 추가출자

합계3162672684

247137117222

14628707018

13413513704

64

라. 증권의 매수 또는 매도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-라 . 1

성명(법인명) 관계 증권의

종류 매수 매도 누계 매매손익비고

거래내역

동양메이저 계열회사 채무증권355,552,686,

347354,739,826,

659710,292,513,

006동양메이저 발행채권 매

동양생명보험 계열회사 채무증권10,211,390,0

0010,211,390,0

0020,422,780,0

00동양생명 IPO의 인수회

동양생명보험 계열회사 집합투자증권254,689,704,

000171,379,718,

000426,069,422,

000

동양생명보험 계열회사지분증권(집합투자증권 제외)

68,061,093,441

1,385,301,951,973

1,453,363,045,414

동양시멘트 계열회사 채무증권23,619,170,3

8723,639,783,1

9647,258,953,5

83동양시멘트 발행채권 매

동양시스템즈 계열회사 채무증권 03,602,753,83

93,602,753,83

9

동양자산운용 계열회사 채무증권590,872,037,

000902,818,326,

0001,493,690,36

3,000

동양자산운용 계열회사 채무증권 05,000,000,00

05,000,000,00

0동양밸류오션스팩 계열회사

지분증권(집합투자증권 제외)

45,000,000,000

45,000,000,000

90,000,000,000

동양밸류오션기업인수

합계1,348,006,08

1,1752,901,693,74

9,6674,249,699,83

0,842 0

(1) 부동산 매매 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-마-(1) . 1

마. 부동산 매매(임대차 포함) 내역

성명(법인명) 관계

종류매수 매도 누계

매매손익비고금액

부동산매매내역

0 0 0해당사항 없음

합계 0 0 0 0

(2) 부동산 임대차 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-마-(2) . 1

성명(법인명) 관계 부동산의

종류 임대 임차 누계

임대차손익

비고금액

부동산 임대차 내역

동양생명계열회

사 건물 3,268,175,000 0 3,268,175,000 월임대료 49 022 625

동양메이저계열회

사 건물 108,500,000 0 108,500,000 월임대료 1 627 500

동양매직계열회

사 건물 108,500,000 0 108,500,000 월임대료 1 627 500

동양레저계열회

사 건물 108,475,000 0 108,475,000 월임대료 1 627 125

동양생명계열회

사 건물 2,006,010,500 0 2,006,010,500

동양생명계열회

사 건물 116,767,000 0 116,767,000 월임대료 11 676 700

동양파이낸셜계열회

사 건물 50,000,000 0 50,000,000 월임대료 4 853 640

동양메이저계열회

사 건물 0 796,186,900 796,186,900

동양생명계열회

사 건물 0 3,271,944,000 3,271,944,000 월임차료 49 079 160

동양생명계열회

사 건물 0 453,195,000 453,195,000 월임차료 3 021 300

합계 5,766,427,500 4,521,325,900 10,287,753,400 0

바. 영업 양수도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-바 . 1

성명(법인명) 관계

목적물 양수도목적

양수도일자 양수가액 양도가액

비고금액

거래내용

해당사항 없음

사. 자산 양수도 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-사 . 1

성명(법인명) 관계

목적물 양수도목적

양수도일자 양수가액 양도가액

비고금액

거래내용

해당사항 없음

아. 장기공급계약 등 내역 (단위 : 원)

Ⅶ-1-아 . 1

성명 관계종류 기간 물품·서비스명 금액

비고거래내용

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약09.3.31‾ 10.01.

30 WP 구축 4,265,330,850향후 프로젝트에 따라 최종정

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약 09.4.1‾ 10.3.31 전산업무 아웃소싱 22,977,831,665 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약09.4.13‾ 10.10.

31 차세대 시스템 구축 65,451,210,000 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약09.09.21‾ 10.1

1.30 ERP 시스템 구축 3,994,232,000 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약09.5.1‾ 09.12.3

1통합리스크관리시스템 구축 3,472,550,400 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약 09.5.1‾ 10.5.31 IFRS시스템구축 1,836,213,500 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약 09.05‾ 10.10 HR시스템구축 5,630,669,000 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약 09.04‾ 09.10자금세탁방지 거래 모니터링 시스템 구축 526,592,000 VAT포함

동양시스템즈 계열회사 장기공급계약 09.02‾ 09.08 HTS 리뉴얼 개발 455,788,300 VAT포함

합계108,610,417,71

5

2. 최대주주등 이외의 이해관계자와의 거래

Ⅶ-2 . 1

내용

해당사항없음

Ⅷ. 고객예탁재산의 현황 및 그 보호에 관한 사항

1. 고객예탁재산의 현황 및 보호에 관한 사항

Ⅷ-1 . 1

내용

투자자 예탁금 및 투자자 예탁증권에 대하여 관련 법령에 의거하여 별도예치 및 한국예탁결제원에 예탁 처리하고 있으며,

예금자보호법에 따른 예금자 보호제도를 준수하고 보험료를 성실히 납부하는 등 투자자의 예탁자산 보호를 위해 적절한 조

치를 취하고 있음.

가. 투자자예탁금 예치현황 (단위 : 원, %)

Ⅷ-2-가 . 1

2. 고객예탁재산 및 보호

구분 금액별도예치대상금액

(A)

증권금융(B) 은행 거래소 국내

기타

해외증권시장

해외상품파생시장

해외기타 소계

예치비율(B/A)

기타 예치기관

위탁자예수금 0 827,569,474,160

889,150,769,270 0 0 0 0 0 0 0 107.4

장내파생상품거래예수금 0 233,532,148,33

2281,500,515

,394 0 0 0 0 0 0 0 120.5

집합투자증권투자자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

조건부예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

청약자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

저축자예수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

합계 0 1,061,101,622,492

1,170,651,284,664 0 0 0 0 0 0 0 110.3

나. 투자자예탁증권 예탁현황 (단위 : 원)

Ⅷ-2-나 . 1

구분 투자자예탁증권

예탁대상증권금액 예탁결제원 기타 합계

비고예탁기관

위탁자 증권 31,534,285,096,404 24,762,015,881,367 24,900,859,170,467 6,633,425,925,937 31,534,285,096,404해외증권은 자체 평가시스템이 없어 수량으로만 기표

저축자 증권 247,387,117,737 211,359,011,922 211,420,653,922 35,966,463,815 247,387,117,737예탁결제원 예탁:해외주식 SHS60 000 해외채권 FMT2 102 341 170 해외워런트 WTS 132

집합투자증권투자자 증권 10,562,656,535,677 10,524,313,199,392 10,524,313,199,392 38,343,336,285 10,562,656,535,677기타보관처 예탁: 해외채권 *45 200 000

기타 22,566,390,375 22,497,825,375 22,566,390,375 0 22,566,390,375신탁 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

합계 42,366,895,140,193 35,520,185,918,056 35,659,159,414,156 6,707,735,726,037 42,366,895,140,193

다. 예금자 보호제도

Ⅷ-2-다 . 1

내용

매년 예금 등의 잔액(보험회사의 경우에는 [보험업법]제120조의 규정에 의한 책임준비금을

감안하여 대통령령이 정하는 금액)에 1천분의5를 초과하지 아니하는 범위안에서 대통령령이

정하는 비율을 곱한 금액(당해금액이 10만원보다 적은 경우에는 10만원)을 연간보험료로

공사에 납부하여야 합니다.

라. 보험료 납부현황 (단위 : 원)

Ⅷ-2-라 . 1

구분 예금등의 연평균 잔액 보험요율 보험료 비고

보험료 6214181428792 0.00189030 11746648802

특별기여금 621481428792 0.00100000 6214181429

Ⅸ.내부통제정책 및 위험관리정책 등에관한 사항

가. 내부통제체제 구축현황

Ⅸ-1-가 . 1

1. 내부통제정책

내용

○ 내부통제기준에 의거 Compliance팀은 내부통제관련 업무를 위해 회사의 모든 부서에 자료제출 및 열람을 요구할 권한

을 부여 받고 전산시스템으로 임·직원의 주요 업무에 대한 실시간 모니터링체제를 구축 위험의 신속한 예견이 가능하도록

함. 준법감시 체크리스트 등을 이용하여 자율적인 점검 및 보고가 이루어지도록 하였으며 이에 대한 개선·보완을 통하여 준

법감시 업무의 feedback이 효율적으로 이루어 질 수 있도록 하였음.○ 감사제도는 회사의 재무 준법 업무 경영 IT부문에

대해 정기적으로 시행함으로써 회사의 내부통제를 적정한 시현하고 업무의 효율화 재무제표의 신뢰도 제고 금융관련 제

반 리스크의 최소화 회사의 경영합리화에 기여함을 목적으로 함.○ 감사방침은 종합감사의 경우에는 각팀별로 감사인를 지

정하여 담당 감사인을 중심으로 각 팀·점에 대한 종합감사를 연중으로 분산하여 실시하고 업무량 업무중요도 자산비중 등

을 고려하여 개별팀에 대한 감사기간을 설정 업무처리의 적정성 및 프로세스의 적합성을 중심으로 점검. 정기감사의 효율

성을 높이기 위하여 해당팀에 대한 감사 시행 전 사전감사자료를 요청 동시에 해당팀과 관련된 시장동향을 포함한 전반적

인 업무현황을 파악하는 시스템을 구축.○ 특별감사의 경우에는 감사위원회가 필요하다고 인정하는 경우 대표이사 요청이

있는 경우 감독기관 지시가 있는 경우 등 특정사안에 대해서 종합감사 일정을 감안하되 우선적으로 실시하고 중요 이슈 부

각시 또는 경영상 위험 요소 가중시 종합감사 일상감사에서 제기되는 문제에 대한 테마감사를 실시. 일상감사의 경우에는

주요 전자결재 문서에 대한 상근감사위원의 사전감사의견 시스템을 통한 일상감사 기능을 활용하여 예방적 감사기능 시스

템으로서 부문별로 감사인를 지정함으로써 담당 감사인으로 하여금 해당부문의 전문지식 습득과 효율적인 감사기법 개발에

주력.

나. 내부통제기준 마련

Ⅸ-1-나 . 1

내용

○내부통제기준은 자본시장법 제28조에 따라 회사의 임직원이 그 직무를 수행함에 있어 준수하여야 할 절차 및 기준에 관

한 사항을 정함.○당사의 내부통제기준은 2000.9.28일 제정된 이래 총6번의 개정을 하였고 2009.2.4. 자본시장법 시행과

관련하여 전면개정하여 시행중에 있음.○내부통제기준 제2.1조(준법감시체제의 구축)에서 법규준수를 위한 효율적인 준법

감시체제의 구축에 관한 사항을 명시함으로써 준법감시업무에 대하여 개괄적으로 정의하고 있고 제2.2조(준법감시인)에서

는 준법감시인의 권한 및 의무사항 등을 열거하고 있으며 직제규정에서는 준법감시조직의 업무에 대해서 구체적으로 분장

하여 이를 수행하도록 하고 있음.○또한 내부통제기준 제2.2.4조(준법감시인 등의 독립성 확보) 제1항에서는 준법감시인

및 준법감시조직이 그 직무를 공정하게 집행할 수 있도록 업무수행과 관련한 사유로 인사상 불이익 금지 등을 명시하여 업

무상 독립성을 보장하고 있으며 동조 제2항에서는 선량한 관리자의 주의의무로 그 직무를 수행할 수 있도록 회사의 고유재

산 운용업무 증권업무와 그 부수업무 금융겸영업무를 담당하지 못하도록 하였음.○내부통제기준 제2.3.4조(준법모니터링

프로그램의 운영)에서는 회사의 경영활동과 영업 및 업무전반에 대하여 효율적인 준법모니터링 시스템을 운영하도록 하고

있으며 이에 따라 Compliance팀에서는 일별로 주요업무에 대한 모니터링결과를 보고하고 있고 내부통제매뉴얼에는 회사

의 최소 단위인 팀점 단위에서 해당 준법감시담당자가 자율적으로 모니터링하여야 할 사항(준법감시체크리스트)을 팀점의

특수성에 따라 일별 주별 월별 정리하여 점검할 수 있도록 하였으며 이에 대한 점검결과도 전산으로 보고하도록 하고 있

음.○상기에 기술한 것 이외에도 내부통제기준 제2.3.7조(내부고발제도)를 두어 준법감시인은 내부통제제도 및 준법감시업

무와 관련하여 내부고발자 또는 내부통제 우수자를 선정하여 인사상 또는 금전적 혜택을 부여하도록 회사에 요청할 수 있도

록 하고 있음.

다. 내부통제 위반시 조치

Ⅸ-1-다 . 1

내용

○내부통제기준 제2.5조(위법 부당행위에 대한 조치 등)에 임직원의 법규준수여부에 대한 점검결과 법규위반 행위에 대하

여 임직원 제재조치 및 취약부분의 시정·개선 등의 조치 절차를 명시하여 운영하고 있음.○감사위원회 규정 제13조(부의사

항) 및 동 규정 제1조(준법감시인 관련사항)에 회사의 내부통제시스템 구축 및 이행사항에 대하여 상시적으로 평가·감독하

고 필요한 경우 내부통제시스템의 개선을 위한 시정조치를 대표이사 등에게 요구할 것을 명시하고 있음.○또한 감사위원

회는 분기별로 준법감시업무 활동에 대한 보고를 받고 내부통제업무 전반에 대하여 평가·감독하고 있으며 감사위원회 규

정에 의거하여 1년에 1회 회사의 내부통제시스템 구축 및 이행사항에 대한 전반적인 평가를 시행하고 있고 동 평가서에서

내부통제 취약부분을 지적받은 경우 이를 적극 보완·반영하여 개선하고 있음.

가. 위험관리조직 및 정책

Ⅸ-2-가 . 1

2. 위험관리정책

내용

리스크관리 조직 및 정책

1. 위험관리조직

- 이사회 : 리스크관리의 최종의사결정기구이자 책임기구로서 회사의 경영에서 발생할 수 있는 리스크를 체계적으로 관

리하여 경영의 안정을 도모함. 이사회는 리스크관리에 관한 의사결정 및 제반사항 처리를 이사회 내 리스크관리위원회를 설

치하여 위임함.

- 리스크관리위원회 : 이사회로부터 권한을 위임받아 회사의 리스크관리를 총괄하며, 회사가 수용할 수 있는 위험노출

수준 등을 결정하고 각 부문별로 자원배분기준을 수립하여 자산운용의 효율성과 회사의 재무건전성을 제고함.

- 리스크관리담당부서 : 전사적인 리스크관리를 위하여 리스크관리담당부서를 설치·운영하고 있으며, 리스크관리담당부

서는 현업부서와 독립적으로 리스크관리업무를 수행할 수 있도록 실무절차와 통제체제를 구축하고 있음.

2. 위험관리정책

- 당사는 리스크관리에 대한 일반적 원칙을 규정한 리스크관리규정과 시장, 신용, 유동성, 비재무, 위기상황관리 등 부문

별 리스크관리 시행세칙을 두어 적법한 절차를 통한 효율적인 리스크관리가 수행될 수 있도록 제도화하고 있으며 자산운용

팀별 지침을 두고 있음. 또한 리스크관리전략을 수립하고 관련 정책 및 절차 수립, 리스크관리시스템 구축 등 중장기 종합계

획을 운영하고 있음. 대내외 환경변화에 적절히 대응하기 위해서 리스크관리 정책의 적정성을 수시로 재검토하고 적정한 조

치를 취하도록 하고 있으며 위기상황 대응방안을 수립·운영하여 리스크환경변화에 대응할 수 있도록 하고 있음. 리스크관리

시스템을 통한 위험의 측정, 모니터링, 한도관리, 시나리오분석, 성과평가 등을 수행하여 효율적인 리스크관리가 이루어 질

수 있는 체제를 구축함.

나. 위험관리지침

Ⅸ-2-나 . 1

내용

1. 시장위험관리

가. 개념

- 시장위험이란 주가, 이자율, 환율, 변동성 등 가격변동 요소의 변동에 따라 운용하고 있는 자산에서 발생할 수 있는

손실 가능성을 말함.

나. 관리방법

- 시장위험을 수반하는 회사의 자산운용과 영업활동을 대상으로 총괄적인 시장위험관리를 수행하고 있으며, 한도관리

, 위험측정 분석, 민감도 분석, 상관관계 분석, 시나리오 분석 등을 통해 자산의 가격변동에 의해 회사가 입을 수 있는 손실

을 적정한 수준이내로 통제할 수 있도록 관리하고 있음. 리스크관리시스템을 통해 VaR 방법론에 따라 위험을 측정·분석하

고 있으며, 위험한도, 포지션한도, 손실한도, 손절매한도, 민감도한도, 스트레스테스트한도 등의 관리를 통해 다각적인 위험

관리를 수행하고 있음. 리스크관리담당부서는 일별로 시장위험 관련한도 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 과도한 시장

위험의 발생을 사전에 통제할 수 있도록 관리하고 있음.

2. 신용위험관리

가. 개념

- 신용위험이란 거래상대방의 계약불이행으로 발생할 수 있는 손실가능성 및 기대 이익을 상실할 가능성을 말함.

나. 관리방법

- 신용위험을 수반하는 회사의 자산운용과 영업활동을 대상으로 총괄적인 신용위험관리를 수행하고 있으며, 거래상

대방별, 기업집단별 운용한도 및 거래등급 제한을 설정하고 있음. 리스크관리시스템을 통해 회사의 신용 Exposure를 측정

하고 Credit VaR의 방법론과 BIS기준의 신용위험을 측정하고 분석하여 회사의 신용위험이 적정수준 이내로 유지될 수 있

도록 관리하고 있음. 리스크관리담당부서는 일별로 신용위험 관련한도 및 특이사항을 모니터링하고 있으며, 과도한 신용위

험의 발생과 신용위험의 집중을 사전에 통제할 수 있도록 관리하고 있음. 신용위험을 수반하는 회사의 자산운용과 영업활동

을 대상으로 총괄적인 신용위험관리를 수행하고 있으며, 거래상대방별, 기업집단별 운용한도 및 거래등급 제한을 설정하고

있음. 리스크관리시스템을 통해 회사의 신용 Exposure를 측정하고 Credit VaR의 방법론과 BIS기준의 신용위험을 측정하

고 분석하여 회사의 신용위험이 적정수준 이내로 유지될 수 있도록 관리하고 있음.

3. 유동성위험관리

가. 개념

- 유동성위험이란 자금의 운용과 조달기간이 불일치하거나, 예기치 않은 자금의 유출 등으로 유동성 부족이 발생하여

회사가 지급불능상태에 처할 가능성을 말함.

나. 관리방법

- 유동성위험을 수반하는 회사의 모든 거래를 대상으로 총괄적인 유동성위험관리를 수행하고 있으며, 리스크관리시스

템을 통해 현금유출과 유입의 예상발생량을 측정하고, 유동성갭, 금리감응갭, 듀레이션갭, 시나리오별 자산/부채의 현금흐

름 변화 등을 측정하여 회사의 유동성 현황을 모니터링하고 적정한 수준에서 유동성위험이 통제될 수 있도록 하고 있음. 수

신예금(발행어음, CMA, 담보CP 등)에 대하여 현금 및 국공채 등 유동성이 높은 자산을 5%(수신예금대비)이상 지급준비자

산으로 보유하고 있으며, 1개월 이내 누적유동성 비율을 100%이상으로 관리하여 유동성부족을 일으킬 수 있는 예기치 못

한 자금수요에 대비하고 있음.

4. 운영위험관리

가. 개념

- 운영위험이란 부적절하거나 잘못된 내부의 절차, 인력 및 시스템 또는 외부의 사건으로 인해 발생하는 손실 가능성

을 말함.

나. 위험관리지침

Ⅸ-2-나 . 2

(계속)

내용

나. 관리방법

- 전사의 업무 프로세스를 분석하여 리스크와 통제활동을 정의하고 주기적인 자가평가(CSA : Control Self Assessm

ent)를 통해 회사의 운영리스크 관리 현황을 파악하고 통제 취약프로세스를 판별함. CSA 결과 통제가 효과적이지 못하다고

판별될 경우 추가적인 통제와 개선방안을 도출하는 프로세스가 운영되고 있음. 각 업무 프로세스에 대해 핵심 리스크 지표(

KRI : Key Risk Indicator)가 도출되어 있으며 시스템적으로 데이터가 수집됨. 손실사건 데이터의 관리, 운영표준방법에 의

하여 운영위험액을 산출하고 있으며, CSA와 KRI 평가를 위한 운영리스크관리시스템을 구축하여 운영중임.

3. 감사인의 검토의견 또는 검토보고서에 관한 사항

Ⅸ-3 . 1

내용

제49기 재무제표는 중요성의 관점에서 대한민국에서 일반적으로

인정된 회계처리기준에 따라 작성되었습니다.

Ⅹ. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 중요한 소송사건 (단위 : 원)

Ⅹ-1 . 1

건수 금액 건수 금액 건수 금액

당사원고 당사피고 전체

15 34,928,084,811 21 29,074,657,542 36 64,002,742,353

2. 제재현황

Ⅹ-2 . 1

제재일자 원인 제재내용

20100303일임매매거래의 금지위반(2건), 투자설명서미교부(2건) 직원 견책 2명, 직원 주의 4명

20091214 일임매매거래의 금지위반(1건) 직원 조치의뢰 2명

20090407

인수채권의 손실보전을 위한 불건전 매매(1건), 신탁계약업무 취급 불철저(1건), 신탁재산운용 제한내용 위반(1건), 기타 신탁재산 운용 부적정(1건)

임원 문책경고 2명, 임원 감봉 1명, 임원 견책 1명, 직원 견책 1명, 직원 조치의뢰 2명