dulieu.tailieuhoctap.vndulieu.tailieuhoctap.vn/books/luat/nha-nuoc-phap-luat/...hệ thống 800...

Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán

Hà nội, tháng 12 năm 2007 1

CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VÀ LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN C©u 1: Ng−êi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®−îc h−ëng:

a. L·i suÊt cè ®Þnh b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty c. §−îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t− vµo c«ng ty

C©u 2: Nhµ ®Çu t− mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t− sÏ nhËn ®−îc tiÒn l·i lµ:

a. 60 USD b. 600 USD c. 570 USD d. 500 USD

C©u 3: Cæ phiÕu quü a. §−îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®−îc ph¸t hµnh vµ ®−îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ tr−êng. c. Ng−êi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt. d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu ch−a ®−îc phÐp ph¸t hµnh.

C©u 4: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ tr−êng s¬ cÊp a. Lµm t¨ng l−îng vèn ®Çu t− cho nÒn kinh tÕ b. Lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng. c. Kh«ng lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng. d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 5: ThÞ tr−êng thø cÊp a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu. b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt l−îng c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d. Lµ thÞ tr−êng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn

C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã çc nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕ−t sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu

C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n ço b¹ch

C©u 8: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè l−îng b. Gi¸, thêi gian, sè l−îng c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸



C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh: a. §−îc −u tiªn thùc hiÖn tr−íc çc lo¹i lÖnh kh¸c b. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ng−êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh c. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh d. Ng−êi ®Æt b¸n vµ ng−êi ®Æt mua ®Òu cã −u tiªn gièng nhau.

C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ trÞ tr−êg hiÖn hµnh.

C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n: a. Ng¨n chÆn sù thua lç b. H−ëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n c. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d. H¹n chÕ rñi ro

C©u 12: Çc chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty c. Tû sè P/E d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n

C©u 13: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100® b. 200® c. 300® d. 500®

C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 200.000 ®ång

C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh

C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh− thÕ nµo?



a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ.

C©u 18: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu:

a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®i c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tr−íc lµ: 101.000 ®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong çc møc gi¸ sau:

a. 101.500 ®ång b. 100.000 ®ång c. 106.050 ®ång d. 95.000 ®ång

C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®−îc ®−a ra: a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh.

C©u 21: ThÞ tr−êng vèn lµ thÞ tr−êng giao dÞch. a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ

C©u 22: ThÞ tr−êng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ tr−êng tÝn dông b. ThÞ tr−êng liªn ng©n hµng c. ThÞ tr−êng vèn d. ThÞ tr−êng më

C©u 23: ThÆng d− vèn ph¸t sinh khi: a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi c. TÊt c¶ çc tr−êng hîp trªn.

C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu −u ®·i c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 25: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng më lµ quü: a. Cã chøng chØ ®−îc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn



C©u 26: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü: a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b. Cã thÓ ®−îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n c. §−îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t− d. §−îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng

C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t− c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn

C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phiÕu ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ® b. 2000 ® c. 1000 ® d. 1300 ®

C©u 29: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t− c. §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc d. Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n

C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®−îc hoµn tr¶: a. Tr−íc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ b. Tr−íc thuÕ c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ d. Tr−íc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i. d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt ®−îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:

a. 25% tæng sè cæ phiÕu b. 49% tæng sè cæ phiÕu c. 30% tæng sè cæ phiÕu d. 27% tæng sè cæ phiÕu

C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn.



b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc, doanh nghiÖp t− nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 34: Quü ®Çu t− chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t− tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. b. §Çu t− tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n c. §Çu t− tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n. d. §Çu t− tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.

C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc. d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.

C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷.

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty. b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn:

a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt th−êng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

C©u 39: Ng−êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®−îc: a. §−îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i. b. ChØ ®−îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 40: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d−íi 50.000®ång lµ

a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ®

C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:



a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû c. 5 tû ®ång trë lªn d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng

C©u 42: Khi nhµ ®Çu t− mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t− ph¶i ®Æt cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 43: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña doanh nghiÖp nhµ n−íc, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua:

a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n. c. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n.

C©u 44: Biªn ®é dao ®éng gi¸ trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé tr−ëng Bé tµi chÝnh quy ®Þnh.

b. Chñ tÞch ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc quy ®Þnh. c. Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ n−íc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc Trung t©m Giao dÞch Chøng kho¸n quy ®Þnh

C©u 45: §èi t−îng c«ng bè th«ng tin thÞ tr−êng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n, trung t©m giao dÞch.

C©u 46: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ c¸c tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®−îc tr¸i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng b. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng c. EPS gi¶m d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng

C©u 47: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty

b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt (C©u 159). C©u 48: ViÖc ph©n phèi cæ phiÕu niªm yÕt ph¶i:



a. Theo gi¸ b¸n ®−îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®· ®¨ng ký víi ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t−. c. Theo gi¸ thÞ tr−êng qua ®Êu gi¸. d. Theo gi¸ −u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh.

C©u 49: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a. Ng¾n h¹n. b. Trung h¹n. c. Dµi h¹n d. Ng¾n h¹n, trung h¹n vµ dµi h¹n

C©u 50: Nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n niªm yÕt t¹i:

a. ñy ban Chøng kho¸n b. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n c. C«ng ty chøng kho¸n.

C©u 51: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®−îc hÕt, gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.

C©u 52: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp. a) ThÞ tr−êng thø cÊp lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o tÝnh thanh kho¶n cho çc cæ phiÕu ®ang l−u hµnh. c) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho ng−êi së h÷u chøng kho¸n c¬ héi ®Ó rót vèn ®Çu t− cña hä. d) ThÞ tr−êng thø cÊp t¹o cho mäi ng−êi ®Çu t− c¬ héi c¬ cÊu l¹i danh môc ®Çu t− cña m×nh.

C©u 53: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc ë ViÖt Nam cã quyÒn: I. NhËn cæ tøc víi møc −u ®·i. II.Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn cña §¹i héi ®ång cæ ®«ng. III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, ®−îc nhËn l¹i mét phÇn tµi s¶n t−¬ng øng víi sè cæ phÇn gãp vµo c«ng ty. IV. §−îc nhËn cæ tøc −u ®·i nh− l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç. a. I b. I vµ II c. I vµ III d. Chi IV e. I. III. IV f. TÊt c¶

C©u 54: C«ng ty XYZ cã 10.000 cæ phiÕu ®ang l−u hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu víi møc 30%. Kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phiÕu XYZ. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu?

a. 1% b. 1.3% c. 1.5%



d. 1.1% C©u 55: ViÖc ®¨ng ký l−u ký chøng kho¸n t¹i TTGDCK ®−îc thùc hiÖn bëi:

a) Ng−êi së h÷u chøng kho¸n b) Tæ chøc ph¸t hµnh c) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d) Thµnh viªn l−u ký

C©u 56: C«ng ty SAM ®−îc phÐp ph¸t hµnh 7.000.000 cæ phiÕu theo §iÒu lÖ c«ng ty. C«ng ty ph¸t hµnh ®−îc 6.000.000 cæ phiÕu, trong ®ã cã 1.000.000 cæ phiÕu ng©n quü. VËy C«ng ty SAM cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang l−u hµnh?

a. 7.000.000 cæ phiÕu b. 6.000.000 cæ phiÕu c. 5.000.000 cæ phiÕu d. 4.000.000 cæ phiÕu e. 3.000.000 cæ phiÕu c. Tiªu chuÈn giao dÞch; d. C¬ chÕ x¸c lËp gi¸;

Ph−¬ng ¸n: I. a, b vµ c; II. a, b, c vµ d; III. b, c vµ d; IV. c vµ d; V. ChØ c.

C©u 57: §Ó giao dÞch ch−ng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc b−íc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n.

II. Nhµ ®Çu t− më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n. III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña Trung t©m. IV. Nhµ ®Çu t− nhËn ®−îc chøng kho¸n (nÕu lµ ng−êi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ng−êi

b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i C«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t−. Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù çc b−íc giao dÞch chøng kho¸n theo çc ph−¬ng ¸n sau: a. I, II, III, IV, V b. I, III, V, II, IV c. II, I, V, IV, III d. II, III, I, V, IV e. Kh«ng cã ph−¬ng ¸n nµo ®óng.



C©u 58: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30,5 nh− sau: Mua Gi¸ B¸n 1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8 -

300 (C) 30,6 500 (I)

- 30,5 1000 (E)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3 -

ATO 500 (J)

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch:

C©u 59: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 22%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a. 9998, 10998, 10608 b. 9900, 10000, 10100, 10300, 10300 c. 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d. 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c. Kh«ng ph−¬ng ¸n nµo ®óng.

C©u 60: PhiÕn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN.Index lµ 237,78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiÕn ®ãng cña tuÇn n-1, tøc lµ møc t¨ng t−¬ng ®−¬ng víi:

a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%

C©u 61: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®−îc gi¶m nhÑ:

a) Vèn ®iÒu lÖ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t. d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh

C©u 62: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ lµm: a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty. b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 63: Nªu kh¸i niÖm Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü (NAV) vµ çch x¸c ®Þnh Gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña chøng chØ ®Çu t− cña quü (NAVCPCC§1).

Gi¶ sö mét quü cã çc kho¶n môc nh− sau: §¬n vÞ tÝnh: ®ång 1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t−¬ng ®−¬ng tiÒn mÆt: 1.500.000.000 2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:



Tªn cæ phiÕu Sè l−îng ThÞ gi¸ R£ 200.000 29.000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500 3. Tæng nî: 3.020.000.000 H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña mçi cæ phÇn cña quü nÕu tæng sè cæ phÇn hiÖn ®ang l−u hµnh cña quü lµ 1 triÖu cæ phÇn. C©u 64: Chøc n¨ng thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp cña Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ®−îc thÓ hiÖn, bëi:

a. §Êu gi¸ cæ phÇn doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa; b. §Êu thÇu tr¸i phiÕu ChÝnh phñ vµ c¸c tµi s¶n chÝnh; c. Giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt/®¨ng ký giao dÞch.

C©u 65: M«i giíi chøng kho¸n lµ mét nghiÖp vô kinh doanh chøng kho¸n, trong ®ã mét c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch chøng kho¸n hoÆc thÞ tr−êng OTC, trong ®ã Së giao dÞch CK / ThÞ tr−êng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng. b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i Së giao dÞch trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã. c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ tr−êng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã; d) b vµ c

C©u 66: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö b¹n lµ ng−êi ®Çu t− b¸n cæ phiÕu trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung vµ ®· ®−îc b¸o lµ b¸n thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Thêigian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T+3. Thêi gian tiÒn ®−îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t− 21/7 c) C¸c ph−¬ng ¸n trªn ®Òu sai.

C©u 67: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i HÖ thèng l−u ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®−îc thùc hiÖn

a) Th«ng qua HÖ thèng tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n t¹i Trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ. b) L−u gi÷ ®Æc biÖt - l−u gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho Trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®øng tªn ng−êi göi: c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý d) a vµ b

C©u 68: Khi l−u gi÷ chøng kho¸n tËp trung t¹i mét Trung t©m l−u ký chøng kho¸n, ng−êi ®Çu t− ®−îc quyÒn:

a) Rót chøng kho¸n ra b»ng chøng chØ; b) ChuyÓn kho¶n chøng kho¸n th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n më t¹i Trung t©m l−u ký:



c) a vµ b C©u 69: Theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ:

a. Ph¸t hµnh qua tæ chøc trung gian; b. Ph¸t hµnh ®Ó niªm yÕt; c. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t− ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh; d. Cã Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t−.

Ph−¬ng ¸n: I: a, b vµ c II: a vµ c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d

C©u 70: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kiÕn kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ:

a) B¶o vÖ quyÒn lîi cña ng−êi ®Çu t−. b) Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ tr−êng chøng kho¸n c«ng b»ng, c«ng khai, hiÖu qu¶. c) Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng d) §Ó ng−êi ®Çu t− ngµy cµng cã l·i. e) a), b) vµ c) f) C¶ a), b), c) vµ d)

C©u 71: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp, trong ®ã: I. Vèn ®iÒu lÖ ®−îc chia thµnh nhiÒu phÇn b»ng nhau gäi lµ cæ phÇn. II. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî III. Cæ ®ong cã quyÒn tù do chuyÓn nh−îng tÊt c¶ c¸c lo¹i cæ phÇn cña m×nh. IV. Kh«ng h¹n chÕ sè l−îng cæ ®«ng tèi ®a a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, II vµ IV d. I, III vµ IV e. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 72: LÖnh thÞ tr−êng lµ lÖnh: a) Mua, b¸n theo gi¸ thÞ tr−êng b) L−u gi÷ ë sæ bÖnh ®Õn khi mua b¸n ®−îc míi th«i c) LÖnh ®Æt mua, b¸n chøng kho¸n ë mét gi¸ nhÊt ®Þnh ®Ó thÞ tr−êng chÊp nhËn. d) Kh«ng cã ®¸p ¸n nµo trªn ®óng.

C©u 73: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸p nhËp c«ng ty: a. Niªm yÕt lÇn ®Çu; b. Niªm yÕt l¹i; c. Niªm yÕt bæ sung; d. Niªm yÕt cöa sau; c. Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu.

C©u 74: ThÞ tr−êng tµi chÝnh bao gåm: a) ThÞ tr−êng tiÒn tÖ vµ thÞ tr−êng vèn b) ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng vèn c) ThÞ tr−êng chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng tiÒn tÖ d) ThÞ tr−êng thuª mua vµ thÞ tr−êng b¶o hiÓm



C©u 75: ThÞ tr−êng chøng kho¸n bao gåm a) ThÞ tr−êng vèn vµ thÞ tr−êng thuª mua b) ThÞ tr−êng cæ phiÕu vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu c) ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng cho vay ng¾n h¹n d) TÊt c¶ çc c©u trªn

C©u 76: C¨n cø vµ sù lu©n chuyÓn cña çc nguån vèn, TTCK chia lµm a) ThÞ tr−êng nî vµ thÞ tr−êng tr¸i phiÕu b) ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng OTC c) ThÞ tr−êng s¬ cÊp vµ thÞ tr−êng thø cÊp d) C¶ 3 c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 77: C¨n cø vµo ph−¬ng thøc ho¹t ®éng, TTCK bao gåm: a) ThÞ tr−êng thø 3 vµ thÞ tr−êng OTC b) ThÞ tr−êng tËp trung vµ thÞ tr−êng phi tËp trung c) C¶ a & b ®Òu ®óng d) C¶ a & b ®Òu sai.

C©u 78: 1 c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh gép cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) Kh«ng thay ®æi g× b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè gép.

C©u 79: 1 C«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ tiÕn hµnh t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm a) T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi g× c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn

C©u 80: Ai trong sè nh÷ng ng−êi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty I. Nh÷ng ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu II. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy b¶o ®¶m quyÒn mua cæ phiÕu míi III. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng IV. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i a) I & II b) II & III c) ChØ cã I d) II, III &IV

C©u 81: ThÞ tr−êng mua b¸n lÇn ®Çu çc chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ a) ThÞ tr−êng tiÒn tÖ b) ThÞ tr−êng s¬ cÊp c) ThÞ tr−êng thø cÊp d) ThÞ tr−êng chÝnh thøc

C©u 82: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu −u ®·i, cho phÐp ng−êi n¾m gi÷ nã ®−îc quyÒn mua 1 khèi l−îng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo 1 gi¸ ®· ®−îc x¸c ®Þnh tr−íc trong 1 thêi kú nhÊt ®Þnh.

a) Cæ phiÕu −u ®·i b) Tr¸i phiÕu c) Chøng quyÒn d) QuyÒn mua cæ phÇn



C©u 83: Ph−¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸. b) Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cho çc tæ chøc, ç nh©n cã nhu cÇu c) NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh d) Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi l−îng tróng thÇu

C©u 84: Quy tr×nh giao dÞch chøng kho¸n lµ nh− sau: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh. II. C«ng ty chøng kho¸n nhËn vµ kiÓm tra lÖnh III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®−îc chuyÓn ®Õn trung t©m giao dÞch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II

C©u 85: SGDCK lµ I. ThÞ tr−êng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ tr−êng th−¬ng l−îng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 86: Nh÷ng diÒu nµy sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thÞ tr−êng thø cÊp I. ThÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t− III. T¹o ra ng−êi ®Çu c¬ IV. T¹o ra vèn cho tæ chøc ph¸t hµnh a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) TÊt c¶

C©u 87: Quü ®Çu t− theo nghÞ ®Þnh 144 lµ I. H×nh thµnh tõ vèn gãp cña ng−êi ®Çu t− II. §−îc c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý III. Dµnh tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t− vµo chøng kho¸n IV. ChØ ®−îc ®Çu t− vµo chøng kh¸n. a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 88: Trªn TTCK, hµnh vi cã tiªu cùc lµ: a) Giao dÞch cña nhµ ®Çu t− lín b) Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o çc c«ng ty niªm yÕt c) Mua b¸n néi gi¸n d) Mua b¸n l¹i chÝnh cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt.



C©u 89: Sù t¸ch biÖt gi÷a phßng m«i giíi vµ phßng tù doanh cña c«ng ty chøng kho¸n sÏ lµm cho:

a) T¨ng chi phÝ giao dÞch b) T¨ng chi phÝ nghiªn cøu c) G©y khã kh¨n cho c«ng ty trong c«ng viÖc d) Kh¸ch hµng yªn t©m vµ tin t−ëng vµo c«ng ty

C©u 90: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu míi ra c«ng chóng ®Ó niªm yÕt ph¶i theo çc quy ®Þnh d−íi ®©y, ngo¹i trõ:

a) LÇn ph¸t hµnh thªm çch lÇn ph¸t hµnh tr−íc Ýt nhÊt 1 n¨m b) Cã kÕ ho¹ch vµ ®¨ng ký tr−íc víi UBCK 3 th¸ng c) Gi¸ trÞ cæ phiÕu ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang l−u hµnh d) TÊt c¶

C©u 91: §¹i diÖn giao dÞch t¹i TTGDCK a) Lµ ng−êi ®−îc thµnh viªn cña TTGDCK cö lµm ®¹i diÖn b) Lµ c«ng ty chøng kho¸n ®−îc UBCK cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng c) Lµ c«ng ty chøng kho¸n thµnh viªn cña TTGDCK

C©u 92: TTGDCK t¹m ngõng giao dÞch cña 1 lo¹i chøng kho¸n khi a) Khi chøng kho¸n kh«ng cßn thuéc diÖn bÞ kiÓm so¸t b) Khi chøng khoÝan bÞ r¬i vµo t×nh tr¹ng bÞ kiÓm so¸t c) T¸ch, gép cæ phiÕu cña c«ng ty niªm yÕt. d) TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 93: Theo quy ®Þnh t¹i th«ng t− 01/UBCK, b¶o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam ®−îc thùc hiÖn d−íi h×nh thøc:

a) Cè g¾ng cao nhÊt b) Tèi thiÓu - tèi ®a c) Cam kÕt ch¾c ch¾n d) TÊt c¶ hoÆc kh«ng

C©u 94: B¶n ço b¹ch tãm t¾t lµ tµi liÖu mµ tæ chøc ph¸t hµnh a) Cung cÊp cho çc nhµ ®Çu t− b) Cung cÊp cho nh©n viªn cña tæ chøc ph¸t hµnh c) Nép cho UBCKNN trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh CK d) Dïng ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng trong thêi gian chê UBCKNN xem xÐt hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh.

C©u 95: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ a) T− vÊn b) Bao tiªu chøng kho¸n c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh

C©u 96: Trong çc nhËn ®Þnh sau ®©y, nhËn ®Þnh nµo sai vÒ thÞ tr−êng thø cÊp a) Lµ n¬i chµo b¸n çc CK míi ph¸t hµnh b) T¹o tÝnh thanh kho¶n cho CK c) T¹o cho ng−êi së h÷u CK c¬ héi rót vèn d) Cho phÐp çc nhµ ®Çu t− s¾p xÕp l¹i danh môc ®Çu t−

C©u 97: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ a) Ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) Ph©n biÖt ®èi t−îng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý



c) Ph©n biÖt lo¹i CK ®−îc ph¸t hµnh d) Ph©n biÖt h×nh thøc b¸n bu«n hay b¸n lÎ

C©u 98: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®−îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh

C©u 99: HiÖn nay ë ViÖt Nam trong quy ®Þnh vÒ ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng th× tỷ lÖ CK ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t

a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%

C©u 100: Nh÷ng CK nµo ®−îc phÐp niªm yÕt t¹i TTGD a) Tr¸i phiÕu chÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña çc DN thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) CK cña çc DN ®· ®−îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra c«ng chóng d) C¶ a & c

C©u 101: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu −u ®·i kh«ng tÝch lòy ®ang l−u hµnh ®−îc tr¶ cæ tøc hµng n¨m lµ 7USD. N¨m tr−íc do ho¹t ®éng kinh doanh kh«ng cã l·i, c«ng ty kh«ng tr¶ cæ tøc. N¨m nay nÕu c«ng ty tuyªn bè tr¶ cæ tøc, cæ ®«ng −u ®·i n¾m gi÷ cæ phiÕu sÏ ®−îc nhËn bao nhiªu.

a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 102: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn giao dÞch a) Nép BCTC 6 th¸ng b) §ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n c) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch d) TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 103: Ng−êi cã giÊy phÐp kinh doanh hµnh nghÒ CK ®−îc phÐp a) Cïng lµmiÖc hoÆc gãp vèn vµo 2 hay nhiÒu c«ng ty CK b) Lµm G§ 1 tæ chøc niªm yÕt c) Tham gia kinh doanh ho¹t ®éng CK d) Cho m−în giÊy phÐp hµnh nghÒ

C©u 104: Çc nhµ ph©n tÝch kü thuËt Ýt quan t©m ®Õn chØ tiªu nµo trong sè çc chØ tiªu sau ®©y a) Sè l−îng CK giao dÞch b) Tû lÖ nî trªn vèn cæ phÇn c) Xu h−íng gi¸ d) Gi¸ më cöa, ®ãng cöa

C©u 105: Theo quy ®Þnh cña VN, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh DN I. DNNN II. C«ng ty liªn doanh III. C«ng ty TNHH



IV. C«ng ty CP V. C«ng ty hîp danh a) ChØcã I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶

C©u 106: C¨n cø vµo ®Æc ®iÓm vµ tÝnh chÊt, c«ng ty CK lµ I. C«ng ty chuyªn doanh II. C«ng ty ®a n¨ng III. C«ng ty ®a n¨ng toµn phÇn IV. C«ng ty ®a n¨ng mét phÇn a) ChØ sè I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶

C©u 107: Trong khi thùc hiÖn tù doanh, c«ng ty CK ph¶i tu©n thñ çc nguyªn t¾c sau: I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n gi÷a c«ng ty vµ kh¸ch hµng II. B×nh æn thÞ tr−êng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t−, lÜnh vùc ®Çu t− a) I & II b) II & III c) I, II, II d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 108: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, l−u ký, thanh to¸n bï trõ CK I. Qu¶n lý çc CK l−u lý cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. CungcÊp çc th«ng tin vÒ CK bÞ gi¶ m¹o, mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng−êi së h÷u CK a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) TÊt c¶

C©u 109: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn l−u ý cña TTGDCK I. Nép hå s¬ ®¨ng ký II. KiÓm tra hå s¬ III. §ãng quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. QuyÕt ®Þnh chÊp nhËn a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I

C©u 110: Më tµi kho¶n l−u ký CK I. Tµi kho¶n CK giao dÞch II. Tµi kho¶n CK cÇm cè III. Tµi kho¶n CK chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n thanh to¸n bï trõ



a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) TÊt c¶

C©u 111: Tiªu chuÈn b¶n chÊt ®¹o ®øc nghÒ nghiÖp bao gåm I. Cã tr×nh ®é n¨ng lùc II. Lµm viÖc cã tiªu chuÈn tay nghÒ III. Cã ®¹o ®øc tèt IV. Cã niÒm tù hµo. a) I, II b) II, III c) I, II, III d) TÊt c¶

C©u 112: Chøc n¨ng cña chØ sè thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ I. Phong vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña tõng doanh nghiÖp III. Lµ c¬ së ®Ó nhµ ®Çu t− t¹o lËp danh môc ®Çu t− cã hiÖu qu¶ a) I b) II c) I, III d) I, II, III

C©u 113: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¶n khèng chøng kho¸n a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) H−ëng lîi tõ sù sôt gi¸ CK c) H−ëng lîi tõ sù t¨ng gi¸ CK d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 114: C«ng ty Cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu −u ®·i c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 115: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a) B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b) Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn H§QT vµ BG§ c) §¬n xin phÐp ph¸t hµnh d) B¶n c¸o b¹ch

C©u 116: NÕu 1 tr¸i phiÕu ®−îc b¸n ra thÊp h¬n mÖnh g× th×: a) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu b) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c) L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d) Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.

C©u 117: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, NPH ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh− thÕ nµo?

a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y



b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d) Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ

C©u 118: DNNN thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phÇn lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua TTGDCK nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ:

a) 10 tû ®ång trë nªn b) Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c) 5 tû ®ång trë nªn d) Tïy DN cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng

C©u 119: Khi thùc hiÖn b¸n CP cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua a) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n b) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n c) Tèi ®a 25% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n d) Tèi ®a 20% tæng sè CP b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh qu©n

C©u 120: Nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n t¹i: a) UBCK b) TTGDCK c) C«ng ty chøng kho¸n d) TÊt c¶ çc n¬i trªn

C©u 121: Kha l·i suÊt thÞ tr−êng t¨ng hoÆc gi¶m, gi¸ cña çc lo¹i CK nµo sau ®©y sÏ biÕn ®éng m¹nh nhÊt.

a) Tr¸i phiÕu trung h¹n b) Tr¸i phiÕu dµi h¹n c) Cæ phiÕu d) Cæ phiÕu −u ®·i

C©u 122: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%

C©u 121: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ: a) Lµ chñ nî chung b) MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t− c) §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc d) Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n

C©u 122: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn: a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ 3 yÕu tè trªn

C©u 123: Së giao dÞch chøng kho¸n lµ: a) ThÞ tr−êng giao dÞch CK tËp trung b) ThÞ tr−êng giao dÞch CK phi tËp trung c) 1 trong çc ho¹t ®éng cña TTCK thø cÊp



d) C¶ a & c C©u 124: CK x¸c ®Þnh ng−êi së h÷u nã cã:

a) QuyÒn së h÷u ®èi víi 1 c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi 1 c«ng ty c) QuyÒn chñ nî ®èi víi chÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph−¬ng d) TÊt c¶ çc quyÒn trªn

C©u 125: Cæ phiÕu tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc tr−ng lµ: a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty c) §−îc quyÒn bÇu cö t¹i H§C§ d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 126: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc ®Ých ngo¹i trõ: a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng c) Gióp ®ì çc c«ng ty d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ

C©u 127: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó qu¶n lý DN ®−îc ph¸t hµnh CK ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt.

a) Cã ban gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh

C©u 128: Khi l·i suÊt thÞ tr−êng t¨ng lªn gi¸ tr¸i phiÕu sÏ: a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi

C©u 129: Mét nhµ ®Çu t− muèn thu ®−îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm ®Ó mua tr¸i phiÕu: a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn kh«ng thay ®æi d) Khi tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng

C©u 130: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ: a) T− vÊn. b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ CK ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè CK ®· ph¸t hµnh

C©u 131: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch lµ 120% phiÕu vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i CK hîp thµnh lµ 3015. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch:

a) 4 b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25

C©u 132: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 9800®. §¬n vÞ yÕt gi¸ 100®, biªn ®é dao ®éng gi¸ lµ 5% çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− CK cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9810, 10000, 10290



b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

C©u 132: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo çc lÖnh sau ®©y. BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa cña ngµy h«m tr−íc lµ 10500®

STT Céng dån b¸n

B¸n Gi¸ Mua Céng dån mua

1 1000 A 1000 1000 M 3200 2 1200 B 200 10100 100 N 3200 3 1500 C 300 10200 500 O 3100 4 1900 D 400 10500 800 P 2600 5 2000 E 100 10600 700 Q 1800 6 3300 F 1300 10700 300 R 800 7 4200 G 900 10800 100 S 1100 8 4200 H 10900 200 T 800 9 4400 I 200 11100 U 700 10 4400 K 11300 500 V 500 11 4600 L 200 11400 Z 500

A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100 C b¸n Q 300 E b¸n P100 F b¸n P700 Nh− vËy gi¸ më cöa lµ 10.700®

C©u 133: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn nµo d−íi ®©y ch−a ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam

a) Møc vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng

C©u 134: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng t¹i trung t©m chøng kho¸n tËp trung lµ: I. Çc nhµ ®Çu t− cã tæ chøc. II. Çc nhµ ®Çu t− ç thÓ III. Çc c«ng ty chøng kho¸n IV. Çc ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc UBCK cÊp phª a. ChØ cã I b. ChØ cã II c. ChØ cã II d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 135: Khi c«ng ty cã l·i nã sÏ: a. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu th−êng b. Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c. Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu −u ®·i d. Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc



C©u 136: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong sè ®¹i diÖn ®Ó tÝnh chØ sè chøng kho¸n theo ph−¬ng ph¸p DownJoncs sÏ lµm cho hÖ sè chia:

a. T¨ng b. Gi¶m c. Kh«ng ®æi

C©u 137: §¹i héi cæ ®«ng sÏ ®iÒu: a. Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t b. Héi ®ång qu¶n trÞ, ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän gi¸m ®èc vµ ban kiÓm so¸t c. Héi ®ång qu¶n trÞ, chñ tÞch héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t d. C¶ 3 ®Òu sai

C©u 138: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d−íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ T + 3

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7 ------*------------------*--------------*-------------*--------------*------

C©u 139: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam çc tæ chøc ®−îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ: a. C«ng ty TNHH b. Doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa c. C«ng ty CP vµ DN nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d. C«ng ty CP

C©u 140: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng: a. Nî cña c«ng ty b. Tµi s¶n cña c«ng ty c. Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d. C¶ b vµ c

C©u 141: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/CP nh−ng hiÖn nay gi¸ trÞ thÞ tr−êng lµ 100.000®/CP. Theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®−îc mua CP míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000

C©u 142: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc ®−îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ: a. Doanh nghiÖp t− nh©n b. C«ng ty CP vµ DN nhµ n−íc c. C«ng ty TNHH, c«ng ty CP vµ DN Nhµ n−íc d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 143: Theo luËt ph¸p ViÖt Nam hiÖn hµnh, çc tæ chøc ®−îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ: a. Doanh nghiÖp t− nh©n b. C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp Nhµ n−íc c. C«ng ty TNHH, C«ng ty CP vµ DN Nhµ n−íc d. C«ng ty Cæ phÇn

C©u 144: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:

a. 30% b. 20% hoÆc



C©u 145: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu víi gi¸ 90.000®/CP nh−ng hiÖn nay gi¸ thÞ tr−êng lµ 100.000®/CP theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 06 cæ phiÕu cò ®−îc mua CP míi. VËy gi¸ quyÒn lµ:

a. 3.000 b. 2.000 c. 20.000 d. 10.000

C©u 146: X¸c ®Þnh c¸c lÖnh mua b¸n khíp lÖnh víi nhau

STT Céng dån b¸n

Mua Gi¸ B¸n Céng dån mua

1 - A - 11.400 200 M 4.600 2 5000 B 500 11.300 - N 4.400 3 500 C - 11.100 200 O 4.400 4 700 D 200 10.900 - P 4.200 5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200 6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300 7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000 8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900 9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500 10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200 11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000

A mua 0 B mua S: 500 D mua S: 200 E mua S: 200 R: 100 G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100 Tæng 1.900

C©u 147: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa:

STT Céng dån b¸n

Mua Gi¸ B¸n Céng dån mua

1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200 2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200 3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100 4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600 5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800 6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100 7 4.200 G 900 10.800 100 S 800 8 4.200 H - 10.900 200 T 700 9 4.400 I 200 11.100 - U 500 10 4.400 K - 11.300 500 V 500 11 4.600 L 200 11.400 - Z - A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200 B b¸n R: 100 Q: 100



C b¸n Q: 300 E b¸n P: 100 Nh− vËy gi¸ më cöa lµ: 10.700 ®ång F b¸n P: 700 C©u 148: LÖnh dõng ®Ó b¸n sÏ ®Æt t¹i møc gi¸:

a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng b. Cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng c. B»ng gi¸ thÞ tr−êng d. Tïy vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t−

C©u 149: LÖnh dõng ®Ó mua ®Æt t¹i gi¸: a. ThÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng b. Cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng c. B»ng gi¸ thÞ tr−êng d. Tïy thuéc vµo quyÕt ®Þnh cña nhµ ®Çu t−

C©u 150: Môc ®Ých cña lÖ AQT lµ: a. T¨ng gi¸ khíp lÖnh b. T¨ng khèi l−îng giao dÞch c. Gi¶m gi¸ khíp lÖnh d. Gi¶m khèi l−îng giao dÞch

C©u 151: LÖnh ATO lµ lÖnh ®−îc thùc hiÖn: a. Tr−íc lÖnh giíi h¹n b. Sau lÖnh giíi h¹n

C©u 152: Vµo ngµy 1.1.2005, mét nhµ ®Çu t− mua 100 cæ phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP. Tû lÖ ký quü lµ 50%. §Õn ngµy 1.50.2005, gi¸ cæ phiÕu ABC t¨ng lªn 47.000®/CP. Gi¶ sö nhµ ®Çu t− nµy b¸n toµn bé sè cæ phiÕu ABC ®ang cã vµ trong thêi gian nµy c«ng ty ABC kh«ng chi tr¶ cæ tøc. VËy tû suÊt sinh lêi cho nhµ ®Çu t− nµy lµ:

a. 40% b. 35% c. 17.50% d. 8.75%

C©u 153: Theo c¬ chÕ ho¹t ®éng cña quü ®Çu t− më th×: I. Nhµ ®Çu t− kh«ng ®−îc quyÒn b¸n l¹i chøng chØ cho quü ®Çu t− ®· ph¸t hµnh ra nã. II. Nhµ ®Çu t− ®−îc quyÒn b¸n l¹i cho quü ®Çu t− më ®· ph¸t hµnh ra nã. III. Quü cã chiÕn l−îc ®Çu t− dµi h¹n IV. Quü cã chiÕn l−îc ®Çu t− ng¾n h¹n a. I vµ IV ®óng b. II vµ IV ®óng c. I ®óng d. II vµ III ®óng

C©u 154: Vµo ngµy 31.12.2005, 1 quü ®Çu t− ®ãng cã t×nh tr¹ng nh− sau: - Tæng sè chøng chØ quü ®ang giao dÞch trªn thÞ tr−êng: 2 triÖu chøng chØ quü. - TiÒn mÆt t¹i quü: 3.300.000® - C¸c lo¹i chøng kho¸n ®ang n¾m gi÷:

Chøng kho¸n Sè l−îng Gi¸ thÞ tr−êng AGF 1.000 35.000 REE 20.500 34.800 TMS 14.000 44.000



VTC 4.200 31.500 - Çc kho¶n nî hiÖn t¹i cña c«ng ty: 500 triÖu ®ång - H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng (NAV) cña quü ®Çu t− vµ gi¸ trÞ trªn 1 chøng chØ

quü. C©u 155: C«ng ty XYZ ®Þnh ph¸t hµnh thªm 2 triÖu cæ phiÕu th−êng. NÕu ®iÒu nµy x¶y ta thùc sù th×:

I. Kh«ng ¶nh h−ëng ®Õn tû lÖ n¾m gi÷ cæ phiÕu cña çc cæ ®«ng hiÖn cã II. Tµi s¶n cña C«ng ty sÏ gi¶m ®i III. Vèn chñ së h÷u cña C«ng ty sÏ t¨ng lªn. a. I vµ IV ®óng b. II vµ III ®óng c. II vµ IV ®óng d. III vµ IV ®óng

C©u 156: Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu BBC ®ang ë møc 21.000. Víi biªn ®é dao ®éng lµ 3% th× çc nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt:

a. 11 møc gi¸ b. 12 møc gi¸ c. 13 møc gi¸ d. 14 møc gi¸

C©u 157: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu IBM ®ang ë møc 101.000 víi biªn ®é giao ®éng 10% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt ®−îc møc gi¸:

a. 90.900 b. 100.000 c. 101.500 d. 111.100

C©u 158: NÕu gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu GMD ®ang ë møc 50.500 víi biªn ®é giao ®éng 5% th× theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt ®−îc møc gi¸:

a. 51.100 b. 51.500 c. 53.100 d. 53.500

C©u 159: Çc nhµ ®Çu t− lùa chän giai dÞch b¸n b¸n khi hä dù ®o¸n r»ng: a. Gi¸ CKho¸n cã xu h−íng t¨ng trong t−¬ng lai b. Gi¸ CKho¸n cã xu h−íng gi¶m trong t−¬ng lai c. Gi¸ CKho¸n cã thÓ lµ bÊt kú theo xu h−íng nµo d. Gi¸ CKho¸n kh«ng thay ®æi

C©u 160: Mét nhµ ®Çu t− ®Õn c«ng ty CK cña m×nh vµ vay 7.500 cæ phiÕu VIH. ¤ng ta b¸n toµn bé sè cæ phiÕu nµy víi gi¸ lµ 21.000. Sau ®ã 2 tuÇn, gi¸ cæ phiÕu VIH gi¶m xuèng cßn 20.100. ¤ng ta quyÕt ®Þnh mua vµo 7.500 cæ PhiÕu víi møc gi¸ nµy ®Ó tr¶ l¹i c«ng ty CK. Gi¶ thiÕt r»ng tû lÖ ký quü cho giao dÞch b¸n khèng lµ 40%, bá qua phÝ m«i giíi vµ tiÒn l·i vay ph¶i tr¶ cho c«ng ty, tû lÖ lîi nhuËn mµ nhµ ®Çu t− thu ®−îc sÏ lµ:

a. 7.14% b. 10.71% c. 10.14% d. 71.71%

C©u 162: Chøc n¨ng cña chØ sè lµ:



I. Lµ phßng vò biÓu ph¶n ¸nh nÒn kinh tÕ II. Lµ c¬ së ®Ó ®¸nh gi¸ ho¹t ®éng cña doanh nghiÖp III. Lµ c¬ së ®Ó ng−êi ®Çu t− lËp danh môc ®Çu t− cã hiÖu qu¶ a. ChØ I b. ChØ II c. II, II vµ III

C©u 163: ChØ sè b×nh qu©n DowJones bao gåm: I. 30 cæ phiÕu cña ngµnh c«ng nghiÖp. II. 20 cæ phiÕu cña ngµnh giao th«ng vËn t¶i III. 15 cæ phiÕu cña ngµnh dÞch vô c«ng céng IV. 20 cæ phiÕu cña ngµnh n«ng nghiÖp a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. II, III vµ IV

C©u 164: Trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n cã tiªu cùc lµ: a. Giao dÞch cña c¸c nhµ ®Çu t− lín b. Mua b¸n cæ phiÕu cña cæ ®«ng vµ l·nh ®¹o c«ng ty niªm yÕt c. Mua b¸o néi gi¸n d. Mua b¸n l¹i cæ phiÕu cña chÝnh tæ chøc niªm yÕt

C©u 165: Ng−êi cã thÈm quyÒn xö ph¹t ®èi víi c¸c vi ph¹m vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ:

a. Ch¸nh thanh tra ñy ban CK nhµ n−íc b. Gi¸m ®èc TT©m GDCK, Së GDCK c. Thanh tra viªn chuyªn ngµnh UBCK d. Chñ tÞch UB nh©n d©n cÊp huyÖn, QuËn

C©u 166: Nh÷ng néi dung chÝnh vÒ ®¹o ®øc trong kinh doanh chøng kho¸n: I. Ph¶i trung thùc, c«ng b»ng vµ c«ng khai II. Cung cÊp th«ng tin ®Çy ®ñ vµ kÞp thêi III. Ph¶i b¶o vÖ bÝ mËt kh¸ch hµng. IV. Mèi quan hÖ víi c¬ quan qu¶n lý (chÊp hµnh ®óng luËt) a. I vµ II b. II vµ III c. I, II vµ III d. TÊt c¶

C©u 167: Më tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸n: I. Tµi kho¶n chøng kho¸n giao dÞch II. Tµi kho¶n chøng kho¸n cÇm cè III. Tµi kho¶n chøng kho¸n chê niªm yÕt, chê rót IV. Tµi kho¶n chøng kho¸n ®· giao dÞch a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶

C©u 168: Quy tr×nh ®¨ng ký lµm thµnh viªn l−u ký cña TT GDCK I. Tæ chøc ho¹t ®éng l−u ký nép hå s¬ ®¨ng ký



II. Bé phËn l−u ký kiÓm tra hå s¬ III. §ãng gãp quü hç trî thanh to¸n vµ phÝ thµnh viªn IV. Ban gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh chÊp nhËn a. I, II, III vµ IV b. II, III, IV vµ I c. III, IV, II vµ I d. IV, III, II vµ I

C©u 169: Chøc n¨ng cña hÖ thèng ®¨ng ký, l−u ký, thanh to¸n bï trõ chøng kho¸n I. Qu¶n lý çc chøng kho¸n l−u ký cña kh¸ch hµng II. Ghi nhËn quyÒn së h÷u III. Cung cÊp çc th«ng tin vÒ chøng kho¸ng gi¶ m¹p, bÞ mÊt c¾p IV. Ph©n phèi l·i, tr¶ vèn gèc, vµ cæ tøc b»ng tiÒn cho ng−êi së h÷u chøng kho¸n. a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶

C©u 170: Trong khi thùc hiÖn nghiÖp vô tù doanh. C«ng ty chøng kho¸n ph¶i tu©n thñ çc nguyªn t¾c nghÒ nghiÖp sau.

I. T¸ch b¹ch tµi kho¶n cña c«ng ty víi tµi kho¶n cña kh¸ch hµng vµ −u tiªn kh¸ch hµng.

II. B×nh æn thÞ tr−êng III. Tu©n thñ vÒ giíi h¹n ®Çu t−, lÜnh vùc ®Çu t−. a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶

C©u 171: C«ng ty CK bao gåm çc nghiÖp vô sau: I. M«i giíi II. Tù doanh III. B¶o l·nh ph¸t hµnh IV. Qu¶n lý danh môc ®Çu t− V. T− vÊn ®Çu t− a. I vµ II b. I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶

C©u 172: Sæ lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30.500 nh− sau: Mua Gi¸ B¸n 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) 30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300 700 ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t−. C©u 173: Theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam, c«ng ty CK lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp nµo



I. DN nhµ n−íc II. Cty LDoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhÇn V. Cty hîp danh a. ChØ cã I vµ II b. ChØ cã II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶

C©u 174: Nh÷ng lîi Ých khi ®Çu t− qua quü I. §a d¹ng hãa danh môc ®Çu t−, ph©n t¸n rñi ro II. §¶m b¶o ®Çu t− cã hiÖu qu¶ h¬n III. Gi¶m chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu a. I vµ II b. II vµ III c. TÊt c¶

C©u 175: Quü ®Çu t− d¹ng më lµ: I. Ph¸t hµnh chøng chØ ra c«ng chóng mét lÇn II. Ph¸t hµnh chøng chØ nhiÒu lÇn ra c«ng chóng III. S½n sµng mua l¹i khi ng−êi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ IV. Kh«ng thùc hiÖn mua l¹i khi ng−êi n¾m gi÷ chøng chØ ®Ò nghÞ V. Chøng chØ ®−îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n VI. Chøng chØ kh«ng ®−îc niªm yÕt giao dÞch trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n a. I, III vµ V b. II, III vµ VI c. II, IV vµ V d. II, IV vµ VI

C©u 176: Quü ®Çu t− theo nghÞ quyÕt 114 lµ: I. Quü h×nh thµnh tõ vèn gãp cña ng−êi ®Çu t− II. Quü ®−îc ñy th¸c cho c«ng ty qu¶n lý quü qu¶n lý III. Quü ph¶i dµnh tèi thiÓu 605 gi¸ trÞ tµi s¶n ®Ó ®Çu t− vµ CKho¸n IV. Quü chØ ®−îc ®Çu t− vµo Ckho¸n vµ kh«ng ®−îc phÐp ®Çu t− vµo c¸c lÜnh vùc kh¸c. a. I, II vµ IV b.I, II vµ III c. II, III vµ IV d. TÊt c¶ ®Òu sai e. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 177: Nh÷ng ®iÒu nµo sau ®©y ®óng víi ph¹m trï thø cÊp: I. ThÞ tr−êng GDCK mua ®i b¸n l¹i II. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho vèn ®Çu t− III. T¹o ra ng−êi ®Çu c¬ IV. T¹o vèn ®Çu t− cho tæ chøc ph¸t hµnh a. I vµ II b. I, II vµ III c. I, III vµ IV d. TÊt c¶



C©u 178: Së GDCK lµ: I. ThÞ tr−êng giao dÞch tËp trung II. Giao dÞch CK niªm yÕt III. ThÞ tr−êng th−¬ng l−îng a. I vµ II b. I, II vµ III c. II vµ III

C©u 179: Quy tr×nh giao dÞch cña Së GD CK lµ: I. Kh¸ch hµng ®Æt lÖnh II. C«ng ty CK nhËn vµ kiÓm tra lÖnh III. LÖnh ®¨ng ký t¹i quÇy giao dÞch hoÆc m¸y chñ IV. LÖnh ®−îc chuyÓn ®Õn Së giao dÞch. a. I, II, III vµ IV b. I, II, IV vµ III c. I, III, II vµ IV d. I, III, IV vµ II

C©u 180: Kho b¹c nhµ n−íc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu víi c¸c néi dung sau: - MÖnh gi¸: 100.000®/tp - Kú h¹n: 5 n¨m - Khèi l−îng ph¸t hµnh: 200 tû ®ång - H×nh thøc ®Êu thÇu c¹nh tranh l·i suÊt Ta cã khèi l−îng ®Æt thÇu cña ccthµnh viªn ®Êu thÇu nh− sau:

§¬n vÞ ®Êu thÇu Khèi l−îng tr¸i phiÕu (tû ®ång) L·i suÊt (%/n¨m) A 110

50 8.7 8.8

B 100 100

8.75 8.8

C 50 60

8.75 9.0

L·i suÊt chØ ®¹o cña Bé tµi chÝnh lµ: 8,75% n¨m H·y x¸c ®Þnh khèi l−îng vµ l·i suÊt tróng thÇu cña tõng ®¬n vÞ ®Êu thÇu: a. 110 tû l·i suÊt 8.75% b. 60 tû l·i suÊt 8.75% c. 30 tû l·i suÊt 8.75%

C©u 181: Ph−¬ng thøc ph¸t hµnh qua ®Êu gi¸ lµ: a. NhËn b¸n chøng kho¸n cho tæ chøc ph¸t hµnh trªn c¬ së tháa thuËn vÒ gi¸ b. Tæ chøc ph¸t hµnh trùc tiÕp b¸n cæ phiÕu cho tæ chøc, ca nh©n cã nhu cÇu. c. NhËn b¸n l¹i chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh ®Ó mua l¹i d. Chµo b¸n chøng kho¸n dùa trªn c¬ së c¹nh tranh h×nh thµnh gi¸ vµ khèi l−îng tróng

thÇu C©u 182: Lo¹i chøng kho¸n nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh kÌm theo tr¸i phiÕu hoÆc cæ phiÕu −u ®·i, cho phÐp ng−êi n¾m gi÷ nã ®−îc quyÒn mua mét khèi l−îng cæ phiÕu phæ th«ng nhÊt ®Þnh theo métgi¸ ®· ®−îc x¸c ®Þnh tr−íc trong mét thêi h¹n nhÊt ®Þnh.

a. Cæ phiÕu −u ®·i b. Tr¸i phiÕu c. Chøng quyÒn



d. QuyÒn mua cæ phÇn C©u 183: ThÞ tr−êng mua b¸n lÇn ®Çu vµ chøng kho¸n míi ph¸t hµnh lµ:

a. ThÞ tr−êng tiÒn tÖ. b. ThÞ tr−êng s¬ cÊp c. ThÞ tr−êng thø cÊp d. ThÞ tr−êng chÝnh thøc

C©u 184: Ai trong sè nh÷ng ng−êi sau ®©y lµ chñ së h÷u c«ng ty a. Nh÷ng ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu b. Nh÷ng cæ ®«ng cã giÊy ®Èm b¶o quyÒn mua cæ phÇn míi c. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng d. Çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i

C©u 185: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i, H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phÇn ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1.000® b. 1.300® c. 1.500® d. 2.000®

C©u 186: T¹i mét thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh, nÕu tÊt c¶ çc tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®Òu ®−îc tr¶i chñ ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng th×:

a. EPS t¨ng b. EPS gi¶m c. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng.

C©u 187: Ng−êi nµo sau ®©y ®−îc coi lµ chñ së h÷u chung cña doanh nghiÖp: a. Ng−êi n¾m gi÷ giÊy tê b. Ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu thÕ chÊp c. Ng−êi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng d. TÊt c¶ çc tr−êng hîp trªn

C©u 188: Ng−êi së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng a. Lµ chñ së h÷u c«ng ty b. Lµ chñ nî c«ng ty c. Kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty d. Lµ chñ nî cña c«ng ty nh−ng kh«ng cã quyÒn së h÷u c«ng ty

C©u 189: Ng−êi së h÷u cæ phÇn phæ th«ng: a. §−îc bá phiÕu ®Ó bÇu ra Héi ®ång qu¶n trÞ b. §−îc nhËn l¹i vèn gãp khi cæ phiÕu ®ã d¸o h¹n a, b ®Òu ®óng a, b ®Òu sai

C©u 190: Khi c«ng ty ho¹t ®éng cã l·i, cæ ®«ng phæ th«ng: a. §−îc chia cæ tøc tr−íc thuÕ b. §−îc chia cæ tøc sau thuÕ c. §−îc chia cæ tøc sau khi chia cæ tøc cæ phiÕu −u ®·i d. §−îc chia cæ tøc sau thuÕ sau khi ®· chia cæ tøc cho cæ phiÕu −u ®·i

C©u 191: Mét cæ phiÕu −u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu th−êng cña chÝnh c«ng ty ®ãth× ®−îc gäi lµ:



a. Cæ phiÕu −u ®·i tÝch lòy b. Cæ phiÕu −u ®·i cã thÓ ho¸n l¹i c. Cæ phiÕu −u ®·i tham dù chia phÇn d. Cæ phiÕu −u ®·i cã thÓ chuyÓn ®æi

C©u 192: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÕ doanh nghiÖp, çc cæ ®«ng sÏ: a. Lµ chñ nî chung b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t− c. §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· ®ãng gãp tr−íc d. Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n

C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i: a. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng phæ th«ng b. Tr¶ l·i cho tr¸i chñ c. Tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i d. Kh«ng tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 194: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn ®−îc trong çc tr−êng hîp sau: a. Gi¶ thÓ vµ hîp nhÊt c«ng ty b. Lùa chän ban gi¸m ®èc c. Söa ®æi quy ®Þnh vµ ®iÒu lÖ c«ng ty d. ChØ a vµ c

C©u 195: Ng−êi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®−îc h−ëng: a. L·i suÊt cè ®Þnh. b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty c. §−îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 196: Cæ phiÕu quü: a. §−îc chia cæ tøc b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh vµ ®−îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ tr−êng. c. Cho phÐp ng−êi së h÷u chóng cã quyÒn biÓu quyÕt d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu ch−a ®−îc ph¸t hµnh

C©u 197: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®−îc hoµn tr¶: a. Tr−íc çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ b. Tr−íc thuÕ c. Sau çc kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ çc kho¶n ph¶i tr¶ d. Tr−íc çc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng

C©u 198: Tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi cã ®Æc tÝnh sau: a. Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi thµnh cæ phiÕu phæ th«ng sau mét thêi gian nhÊt ®Þnh. b.Tr¸i chñ cã quyÒn ®æi lÊy mét tr¸i phiÕu kh¸c nÕu nh− tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®ã

kh«ng tr¶ l·i ®óng thêi h¹n. C¶ a, b ®Òu ®óng. c. Kh«ng cã ph−¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 199: Sè chi tr¶ tiÒn l·i dùa trªn: a. MÖnh gi¸ b. Gi¸ trÞ chiÕt khÊu c. ThÞ gi¸ d. Tïy tõng tr−êng hîp cô thÓ.

C©u 200: C©u nµo ®óng víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights)



a. QuyÒn mua tr−íc cã thêi h¹n b. QuyÒn mua tr−íc cho phÐp mua cæ phiÕu míi víi gi¸ rÎ h¬n chµo mêi ra c«ng chóng

trªn thÞ tr−êng. c. Gi¸ mua cæ phiÕu ghi trªn quyÒn cao h¬n gi¸ trÞ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. a vµ c

C©u 201: C©u nµo sau ®©y ®óng víi hîp ®ång quyÒn chän: a. Hîp ®ång quyÒn chän lµ hîp ®ång b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn b. Hîp ®ång quyÒn chän gièng nh− hîp ®ång t−¬ng lai c. Mua quyÒn chän lµ mua quyÒn ®−îc mua hoÆc ®−îc b¸n chø kh«ng cã nghÜa vô ph¶i

thùc hiÖn. d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 202: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ®óng víi chÝnh quyÒn: a. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc ng¾n b. Chøng quyÒn cã thêi h¹n hiÖu lùc dµi c. Chøng quyÒn ®−îc ph¸t hµnh tr−íc khi ph¸t hµnh mét ®ît cæ phiÕumíi d. Chøng quyÒn ®−îc ph¸t hµnh ®i kÌm víi chøng kho¸n kÐm hÊp dÉn

C©u 203: Chøc n¨ng cña thÞ tr−êng s¬ cÊp lµ: a. Huy ®éng vèn b. KiÕm lîi nhuËn do kinh doanh chªnh lÖch gi¸. c. T¨ng tÝnh thanh kho¶n cña chøng kho¸n

C©u 204: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ tr−êng s¬ cÊp a. Lµm t¨ng l−îng vèn ®Çu t− cho nÒn kinh tÕ b. Kh«ng lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng. c. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh

C©u 205: Çc c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ tr−êng s¬ c¾p: a. TËp trung vèn b. Lu©n chuyÓn vèn c. §iÒu hßa vèn d. TÊt c¶

C©u 206: Chøc n¨ng cña thÞ tr−êng thø cÊp lµ: a. Huy ®éng vèn b. X¸c ®Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh ë thÞ tr−êng s¬ cÊp c. TËp trung vèn d. TÊt c¶ çc ý trªn

C©u 207: ThÞ tr−êng thø cÊp: a. Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ

phiÕu vµ tr¸i phiÕu. b. Lµ n¬i mua b¸n çc lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt l−îng c. Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d. Lµ thÞ tr−êng chøng kh¸n kÐm ph¸t triÓn

C©u 208: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®−îc hÕt gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.



C©u 209: H×nh thøc chµo b¸n mµ trong ®ã cã nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi han møc tèi thÓu

C©u 210: H×nh thøc chµo b¸n trong ®ã l−îng chøng kho¸n kh«ng ban ®−îc sÏ ®−îc tr¶ l¹i cho tæ chøc ph¸t hµnh ®−îc gäi lµ:

a. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d. B¶o l·nh víi h¹ng møc tèi thiÓu

C©u 211: Môc ®Ých chñ yÕu cña ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ: a. §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng cã hiÖu qu¶ b. Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh vµ n©ng cao n¨ng lùc s¶n xuÊt c. T¨ng sè l−îng cæ ®«ng cña c«ng ty. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 212: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Gi¸, thêi gian, sè l−îng. b. Thêi gioan, gi¸, sè l−îng. c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸ d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸

C©u 213: LÖnh giíi h¹n lµ: a. LÖnh cho phÐp ng−êi mua mua ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n. b. LÖnh cho phÐp ng−êi b¸n, b¸n ë møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc tèt h¬n. c. C¶ a, b ®Òu ®óng. d. C¶ a, b ®Òu sai

C©u 214: LÖnh thÞ tr−êng: a. LÖnh sÏ lu«n thùc hiÖn ë møc gi¸ tèt nhÊt cã trªn thÞ tr−êng. b. LÖnh cho phÐp ng−êi b¸n, b¸n toµn bé chøng kho¸n m×nh ®ang cã trong tµi kho¶n ë

møc gi¸ ®−îc quy ®Þnh tr−íc. c. LÖnh cho phÐp ng−êi mua, mua chøng kho¸n theo møc gi¸ ®· ®Þnh hoÆc thÊp h¬n d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 215: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra. a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c. HoÆc cao h¬n, hoÆc thÊp h−n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d. a, b, c ®Òu ®óng

C©u 216: Cæ ®«ng së h÷u cæ phiÕu phæ th«ng: a. Tù ®éng nhËn cæ tøc hµng quý khi c«ng ty cã lêi b. NhËn mét tû lÖ cè ®Þnh sè lîi nhuËn cña c«ng ty b»ng tiÒn mÆt c. ChØ nhËn cæ tøc khi nµo héi ®ång qu¶n trÞ tuyªn bè chi tr¶ cæ tøc d. TÊt c¶ c¸c c©u trªn.

C©u 217: Cæ tøc tr¶ b»ng cæ phiÕu a. Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b. Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng



c. Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 218: Biªn ®é giao ®éng cho phÐp trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ: a. + - 7% b. + - 5% c. + - 5% ®èi víi cæ phiÕu vµ kh«ng giíi h¹n ®èi víi tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 219: C«ng ty chøng kho¸n ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam chØ ®−îc thùc hiÖn c¸c nghiÖp vô sau: a. M«i giíi vµ t− vÊn ®Çu t− chøng kho¸n. b. M«i giíi t− vÊn ®Çu t− chøng kho¸n vµ b¶o hµnh ph¸t hµnh. c. Qu¶n lý doanh môc vµ tù doanh d. C¶ b vµ c cã ®ñ vèn ph¸p ®Þnh theo tõng lo¹i h×nh kinh doanh

C©u 220: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. 10.000 ®ång b. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång c. 100.000 ®ång d. 200.000 ®ång

C©u 221: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång b. 100.000 ®ång c. 10.000 ®ång d. 20.000 ®ång

C©u 222: Nh÷ng ®èi t−îng nµo sau ®©y ®−îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu a. C«ng ty cæ phÇn b. C«ng ty TNHH c. Doanh nghiÖp t− nh©n d. C¶ a vµ b

C©u 223: Gi¸ cæ phiÕu A trªn b¶ng giao dÞch ®iÖn tö cña c«ng ty chøng kho¸n cã mµu ®á cã nghÜa lµ:

a. BiÓu thÞ cæ phiÕu A gi¶m gi¸ b. BiÓu thÞ cæ phiÕu A t¨ng gi¸ c. BiÓu thÞ cæ phiÕu A vÉn gi÷ nguyªn gi¸. d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 224: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n vµ 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu nh− thÕ nµo?

a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d. Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ.

C©u 225: Thêi h¹n thanh to¸n giao dÞch chøng kho¸n ®−îc quy ®Þnh trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. T + 1 b. T + 2 c. T + 3 d. T + 0



C©u 226: Çc phiªn giao dÞch chøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam ®−îc thùc hiÖn vµo:

a. Buæi s¸ng çc ngµy thø b¶y, chñ nhËt vµ çc ngµy lÔ. b. TÊt c¶ çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ ngµy lÔ. c. Buæi chiÒu çc ngµy trong tuÇn trõ thø b¶y, chñ nhËt vµ çc ngµy lÔ. d. TÊt c¶ çc ngµy trong tuÇn.

C©u 227: ñy ban chøng kho¸n nhµ n−íc thuéc: a. Quèc héi b. ChÝnh phñ c. Bé tµi chÝnh d. Ng©n hµng nhµ n−íc ViÖt Nam

C©u 228: V¨n b¶n ph¸p luËt cao nhÊt ®iÒu chØnh çc ho¹t ®éng cña thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay lµ:

a. LuËt chøng kho¸n. b. NghÞ ®Þnh 48/1998/N§-CP ngµy 11/7/1998 cña ChÝnh phñ c. NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP ngµy 27/11/2003 cña ChÝnh phñ d. TÊt c¶ çc c©u trªn.

C©u 229: ¦u tiªn trong giao dÞch chøng kho¸n treo ph−¬ng thøc khíp lÖnh ë thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ:

a. Gi¸ b. Thêi gian c. Sè l−îng d. ChØ cã a vµ b

C©u 230: Gi¸ cña tr¸i phiÕu gi¶m khi: a. L·i suÊt thÞ tr−êng t−ng b. L·i suÊt thÞ tr−êng gi¶m c. L·i suÊt thÞ tr−êng kh«ng thay ®æi d. Gi¸ cña tr¸i phiÕu kh«ng phô thuéc vµo l·i suÊt cña thÞ tr−êng

C©u 231: LÖnh dõng ®Ó móa ®−îc ®−a ra: a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh

C©u 232: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 1.000 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa lµ 8%/n¨m, ®ang ®−îc b¸n víi gi¸ 950 USD. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu nµy lµ:

a. 8% b. 8,42% c. 10,37% d. 10%

C©u 233: C«ng ty X ph¸t hµnh thªm ®ît cæ phiÕu phæ th«ng míi ®Ó t¨ng vèn b»ng çch cung øng çc ®Æc quyÒn ng¾n h¹n víi tû lÖ 4 quyÒn ®−îc mua mét cæ phiÕu míi theo gi¸ 75 USD, gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu X sau khi t¨ng vèn lµ 90 USD.VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a. 2.5 USD b. 3 USD c. 3.75 USD d. 15 USD



C©u 234: C«ng ty X ph¸t hµnh cæ phiÕu míi gi¸ thùc hiÖn theo quyÒn lµ 30 USD. Gi¸ tham chiÕu cña cæ phiÕu ®ã sau ®ît ph¸t hµnh trªn thÞ tr−êng lµ 40 USD. Gi¸ trÞ cña mét quyÒn lµ 2 USD. VËy sè quyÒn cÇn cã ®Ó mua mét cæ phiÕu lµ:

a. 5 b. 3 c. 4 d. 6

C©u 235: C«ng ty A cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD / cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ bao tiªu 0,2 USD / cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu. VËy tæng sè tiÒn mµ c«ng ty ph¸t hµnh nhËn ®−îc lµ:

a. 4.000.000 USD b. 4.200.000 USD c. 4.500.000 USD d. 5.000.000 USD

C©u 236: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt 5%/n¨m ®−îc ph¸t hµnh theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD. HiÖn t¹i tr¸i phiÕu ®ang ®−îc b¸n víi gi¸ lµ 900 USD vµ cã thÓ ®−îc thu håi theo mÖnh gi¸. VËy sè l·i hµng n¨m mµ nhµ ®Çu t− thu ®−îc lµ:

a. 20 USD b. 50 USD c. 500 USD d. 5.000 USD

C©u 237: Khi chµo b¸n ra c«ng chóng víi gi¸ 12 USD mét cæ phiÕu, chªnh lÖch b¶o l·nh lµ 2 USD. VËy tæ chøc ph¸t hµnh nhËn ®−îc bao nhiªu USD cho 10.000 cæ phiÕu.

a. 100.000 USD b. 120.000 USD c. 140.000 USD d. 20.000 USD

C©u 238: NÕu gi¸ cæ phiÕu X trªn thÞ tr−êng lµ 23.800 ®. Víi sè tiÒn lµ 24 triÖu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% nhµ ®Çu t− cã thÓ mua tèi ®a bao nhiªu cæ phiÕu X:

a. 1003 b. 1000 c. 1010 d. 1005

C©u 239: ¤ng X võa b¸n 10 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD / cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD / cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD / cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a. 1000 USD b. 1200 USD c. 1300 USD d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 240: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, l·i suÊt hiÖn hµnh lµ 12% n¨m, ®ang ®−îc mua b¸n víi gi¸ 1600 USD. VËy l·i suÊt danh nghÜa cña nã lµ bao nhiªu.

a. 13%. b. 15% c. 19,2%



d. 19% C©u 241: Mét tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®−îc mua theo mÖnh gi¸ lµ 1000 USD, gi¸ chuyÓn ®æi lµ 125 USD. VËy tû lÖ chuyÓn ®æi lµ:

a. 2 b. 8 c. 12 d. 20

C©u 242: HiÖn t¹i gi¸ cæ phiÕu KHA trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam lµ 45.700 ®ång/ cæ phiÕu, biªn ®é giao ®éng ®èi víi cæ phiÕu quy ®Þnh lµ + - 5%, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång. Trong phiªn giao dÞch tiÕp theo, gi¸ nµo mµ nhµ ®Çu t− ®−a ra d−íi ®©y lµ hîp lÖ.


C©u 243: C«ng ty X ®−îc phÐp ph¸t hµnh 1 triÖu cæ phiÕu th−êng, c«ng ty ®· ph¸t hµnh ®−îc 600.000 cæ phiÕu, võa qua c«ng ty ®· mua l¹i 40.000 cæ phiÕu th−êng. Nh− vËy c«ng ty X cã bao nhiªu cæ phiÕu th−êng ®ang l−u hµnh.

a. 40.000 b. 560.000 c. 600.000 d. 1.000.000

C©u 244: Phiªn ®ãng cöa tuÇn n cña thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam, VN - Index lµ 237.78 ®iÓm, t¨ng 2,64 ®iÓm so víi phiªn ®ãng cña tuÇn n -1, tøc lµ møc t¨ng t−¬ng ®−¬ng víi:

a. 1,12% b. 1,11% c. 1% d. 1,2%

C©u 245: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®−îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh− sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi l−îng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.

II. ë møc gi¸ 274 cã : khèi l−îng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 1440 cæ phiÕu.

III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi l−îng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt mua lµ b¸n 1300 cæ phiÕu.

IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi l−îng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.

VËy gi¸ ®−îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ: a.272 b. 273 c. 274 d. 275

C©u 246: T¹i së giao dÞch, trong phiªn giao dÞch sau khi tËp hîp ®−îc c¸c lÖnh mua vµ b¸n cæ phiÕu X nhËn thÊy nh− sau:

I. ë møc gi¸ 275 cã: khèi l−îng ®Æt mua lµ 720 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 1.560 cæ phiÕu.



II. ë møc gi¸ 274 cã: khèi l−îng ®Æt mua lµ 900 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 1.440 cæ phiÕu.

III. ë møc gi¸ 273 cã: Khèi l−îng ®Æt mua lµ 1200 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 900 cæ phiÕu.

IV. ë møc gi¸ 272 cã: Khèi l−îng ®Æt mua lµ 1400 cæ phiÕu, vµ khèi l−îng ®Æt lµ b¸n 640 cæ phiÕu.

Gi¸ phiªn dÞch tr−íc ®ã cña cæ phiÕu X lµ 273.5. VËy gi¸ ®−îc x¸c ®Þnh cho phiªn giao dÞch nµy cña cæ phiÕu X sÏ lµ:

a. 272 b. 273 c. 274 d. 275

C©u 247: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng tr−ëng g = 0, cæ tøc nhËn ®−îc hµng n¨m lµ 2.000 ®ång. Víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh lµ:


C©u 248: Cæ phiÕu X cã møc t¨ng tr−ëng kh«ng ®æi g = 5%/n¨m, cæ tøc võa ®−îc chia tr−íc ®ã lµ 2.000 ®ång/cæ phiÕu, víi møc tû suÊt lîi nhuËn yªu cÇu lµ 10%/n¨m, gi¸ cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh lµ:


C©u 249: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 500.000 ®ång, l·i suÊt 5%/n¨m, thêi h¹n tr¸i phiÕu 3 n¨m, thanh to¸n theo mÖnh gi¸ vµo cuèi kú h¹n. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 6% th× gi¸ tr¸i phiÕu sÏ lµ:

a. 500.000 ®ång b. 490.000 ®ång c. 486.634,9 ®ång d. 499.602,6 ®ång

C©u 250: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ 155 nh− b¶ng d−íi ®©y

Mua B¸n

LÖnh mua SL Mua Céng dån

Gi¸

Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n

M1 600 600 ThÞ tr−êng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ tr−êng 100 100 B1



H·y cho biÕt lÖnh mua nµo ®−îc thùc hiÖn: a. M1: 600, M2: 300, M3: 400 b. M1: 600, M2: 300, M3: 200 c. M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d. M2: 300, M3: 400, M4: 400

C©u 251: Gi¸ cña cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh trong phiªn giao dÞch lµ: 155 nh− b¶ng d−íi ®©y:

Mua B¸n

LÖnh mua SL Mua Céng dån

Gi¸

Céng dån SL b¸n LÖnh b¸n

M1 600 600 ThÞ tr−êng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ tr−êng 100 100 B1

H·y cho biÕt lÖnh b¸n nµo ®−îc thùc hiÖn: a. B1: 100, B2: 500, B3: 200 b. B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100 c. B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d. B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

C©u 252: Mét nhµ ®Çu t− b¸n 100 cæ phiÕu X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu. PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn nhµ ®Çu t− ®ã thu ®−îc lµ:

a. 2.400.000 ®ång b. 2.412.000 ®ång c. 2.388.000 ®ång d. 2.410.000 ®ång

C©u 253: Mét nhµ ®Çu t− mua ®−îc 200 cæ phiÕu Y víi gi¸ 50.000®/cæ phiÕu.PhÝ m«i giíi lµ 0,5% trªn gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t− ph¶i tr¶ lµ:

a. 10.000.000 ®ång b. 10.050.000 ®åg c. 9.950.000 ®ång d. 10.500.000 ®ång

C©u 254: Gi¶ sö cæ phiÕu A ®ang cã gi¸ ë phiªn giao dÞch tr−íc lµ 101.000 ®ång, theo quy ®Þnh yÕt gi¸ cña ViÖt Nam hiÖn nay, gi¸ mµ b¹n tr¶ trong phiªn giao dÞch nµy nh− thÕ nµo lµ hîp lÖ:




C©u 255: C«ng ty X ®ang cung øng 300.000 cæ phiÕu ra c«ng chóng víi gi¸ 15 USD/ cæ phiÕu. LÖ phÝ cho nhµ qu¶n lý lµ 0,15 USD/ cæ phiÕu, lÖ phÝ cho nhµ b¶o l·nh lµ 0,2 USD/ cæ phiÕu, hoa hång cho nhãm b¸n lµ 0,65 USD / cæ phiÕu, nh− vËy, gi¸ mµ c«ng chóng ph¶i tr¶ khi mua mét cæ phiÕu lµ:

a. 13,75 USD b. 14 USD c. 15 USD d. 14,5 USD

C©u 256: Nhµ ®Çu t− cã tæ chøc lµ: a. C«ng chóng ®Çu t− b. Çc tæ chøc kinh tÕ c. Quü ®Çu t− d. Çc c«ng ty

C©u 257: Cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc ®−îc tr¶ cæ tøc theo: a. Tû lÖ cè ®Þnh b. Møc cæ t−c cao h¬n cæ tøc cæ phiÕu phæ th«ng c. Tû lÖ cè ®Þnh cao h¬n tr¸i tøc d. Tû lÖ tuyÖt ®èi tèi ®a

C©u 258: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn c«ng ty tr¶ cæ tøc lµ: a. Cã l·i trong kú b. Cã l·i tÝch lòy l¹i c. Cã th¨ng d− vèn d. TÊt c¶ çc tr−êng hîp trªn

C©u 259: Nguån lîi tøc tiÒm n¨ng cña tr¸i phiÕu lµ: a. TiÒn l·i ®Þnh kú b. Chªnh lÖch gi¸ mua, b¸n tr¸i phiÕu c. L·i cña l·i tr¸i phiÕu d. TÊt c¶ çc ph−¬ng ¸n trªn

C©u 260: Quü ®Çu t− chøng kh¸n cña ViÖt Nam lµ quü: a. §Çu t− tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü b. §Çu t− tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü c. §Çu t− tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü d. §Çu t− tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n vµo quü

C©u 261: Ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam lµ: a. Chµo b¸n cho Ýt nhÊt 50 nhµ ®Çu t− ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh b. Chµo b¸n chøng kho¸n cã thÓ chuyÓn nh−îng ®−îc c. ChÞu sù ®iÒu chØnh cña luËt doanh nghiÖp d. C¶ a vµ b

C©u 262: Chµo b¸n ë cÊp lµ: a. §ît ph¸t hµnh cæ phiÕu bæ sung cña c«ng ty ®¹i chóng cho réng r·i c«ng chóng. b. Ph¸t hµnh tr¸i phiÕu ra c«ng chóng c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 263: Tæ chøc b·o l·nh ph¸t hµnh ë ViÖt Nam chØ ®−îc b¶o l·nh cho mét ®ît ph¸t hµnh víi tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu kh«ng v−ît qu¸:

a. 20% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh.



b. 25% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh c. 30% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh d. 35% vèn cã cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

C©u 264: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng: a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc

C©u 265: Chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh chøng kho¸n bÞ thu håi trong tr−êng hîp sau: a. Sai sãt trong b¶n ço b¹ch g©y thiÖt h¹i cho nhµ ®Çu t− b. Ph¸t hµnh chØ ®¹t 85% sè l−îng chøng kho¸n ®−îc ph¸t hµnh c. ChØ ®¹t ®−îc 50 nhµ ®Çu t− d. TÊt c¶ çc c©u trªn.

C©u 266: Mét tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 10.000 USD, thêi h¹n 2 n¨m, l·i suÊt 5%/n¨m. NÕu l·i suÊt yªu cÇu lµ 10%/n¨m th× gi¸ cña tr¸i phiÕu sÏ lµ:

a. .223 USD b. 9.005 USD c. 10.005 USD d. 10.132 USD

C©u 267: Cæ phiÕu X cã tû lÖ t¨ng tr−ëng kú väng kh«ng ®æi theo çc nhµ ph©n tÝch chøng kho¸n lµ 8%/n¨m. Cæ tøc ®−îc tr¶ trong lÇn gÇn nhÊt lµ 2 USD. NÕu nhµ ®Çu t− cã ý ®Þnh b¸n cæ phiÕu ®i sau khi ®· nhËn cæ tøc cña n¨m th× ph¶i b¸n víi gi¸ bao nhiªu biÕt r»ng tû lÖ sinh lêi yªu cÇu cña nhµ ®Çu t− lµ 12%/n¨m:

a. 58,32 USD b. 54 USD c. 55 USD d. 58 USD

C©u 268: Sau khi cã quyÕt ®Þnh håi chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh, tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn tr¶ tiÒn cho nhµ ®Çu t− trong vßng:

a. 15 ngµy b. 30 ngµy c. 45 ngµy d. 60 ngµy

C©u 269: Héi ®ång qu¶n trÞ, ban gi¸m ®èc, ban kiÓm so¸t cña c«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷:

a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña c«ng ty kÓ tõ ngµy niªm yÕt

b Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt

c Ýt nhÊt 50% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong vßng 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt. d. TÊt c¶ çc c©u trªn.

C©u 270: Biªn ®é giao ®éng gi¸ trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam do: a. Bé tr−ëng bé tµi chÝnh quy ®Þnh. b. Chñ tÞch ñy ban chøng kho¸n nhµ n−íc quy ®Þnh c. Thèng ®èc ng©n hµng Nhµ n−íc quy ®Þnh d. Gi¸m ®èc trung t©m giao dÞch chøng kho¸n quy ®Þnh

C©u 271: Thêi h¹n c«ng bè th«ng tin vÒ b¸o ço tµi chÝnh n¨m cña tæ chøc niªm yÕt chËm nhÊt lµ:

a. 5 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m



b. 10 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m c. 15 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m d. 20 ngµy kÓ tõ ngµy hoµn thµnh b¸o ço tµi chÝnh n¨m

C©u 272: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt th−êng trong thêi gian:

a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra d. 20 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra

C©u 273: C«ng ty chøng kho¸n cã thÓ chØ ho¹t ®éng tèi ®a a. 30 ngµy b. 45 ngµy c. 60 ngµy d. 90 ngµy

C©u 274: Khi tiÕn hµnh tù doanh chøng kho¸n, c«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®−îc: a. §Çu t− trªn 20% tæng sè cæ phiÕu ®ang l−u hµnh cña mét tæ chøc niªm yÕt b. §Çu t− vµo cæ phiÕu cña c«ng ty ®ang cã së h÷u 50% vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty chøng

kho¸n. c. §Çu t− 15% tæng sè cæ phiÕu ®ang l−u hµnh cña mét tæ chøc kh«ng niªm hÕt. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 275: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i duy tr× tû lÖ vèn kh¶ dông tèi thiÓu trªn táng vèn nî ®iÒu chØnh lµ:

a. 3% b. 5% c. 6% d. 8%

C©u 276: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i b¸o ço ñy ban chøng kho¸n khi vèn kh¶ dông thÊp h¬n quy ®Þnh trong vßng:

a. 24 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn b. 32 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn c. 40 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn d. 48 giê kÓ tõ khi ph¸t hiÖn

C©u 278: C«ng ty qu¶n lý quü ®−îc phÐp a. Dïng tµi s¶n quü ®Ó cho vay b. Dïng vãn cña quü ®Ó b¶o l·nh çc kho¶n vay c. Vay ®Ó tµi trî cho ho¹t ®éng quü d. TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 279: Mét c«ng ty cã lîi nhuËn sau thiÕu lµ 12.000.000.000 ®ång. Sè cæ phiÕu phæ th«ng ®ang l−u hµnh lµ 5.000.000 cæ phiÕu, tæng sè cæ phiÕu −u ®·i trÞ gi¸ 1.000.000.000 ®ång ph¶i tr¶ l·i hµng n¨m lµ 50%. VËy cæ tøc cña mçi cæ phiÕu phæ th«ng lµ:




C©u 280: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phÇn ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:

a. 1500 ®ång b. 2000 ®ång c. 1000 ®ång d. 1300 ®ång

C©u 281: Nhµ ®Çu t− A võa mua ®−îc 100 cæ phiÕu phæ th«ng X víi gi¸ 24.000 ®ång/cæ phiÕu, phÝ m«i giíi lµ 0,5% tæng gi¸ trÞ giao dÞch. VËy sè tiÒn mµ nhµ ®Çu t− A ®· bá ra lµ:

a. 24.000.000 ®ång b. 24.150.000 ®ång c. 23.878.000 ®ång d. 24.120.000 ®ång

C©u 282: Mét c«ng ty cã cæ phiÕu ®ang ®−îc b¸n víi gi¸ 20 USD / cæ phiÕu. NÕu tÊt c¶ çc tr¸i chñ cña c«ng ty ®Òu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu th−êng (§èi víi tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu th−êng) th×:

a. EPS gi¶m b. EPS t¨ng c. EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng d. P/E bÞ ¶nh h−ëng cßn EPS kh«ng bÞ ¶nh h−ëng

C©u 283: Çc c©u nµo sau ®©y kh«ng ch¾c ch¾n víi quyÒn mua cæ phiÕu (rights) a. Gi¸ trÞ néi t¹i cña quyÒn mua tr−íc. 1. B»ng 0 nÕu hÕt thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn 2 > 0 nÕu quyÒn cßn hiÖu lùc. b. Mét quyÒn cho phÐp mua mét cæ phiÕu míi c. Trong thêi h¹n hiÖu lùc cña quyÒn, ng−êi së h÷u quyÒn cã thÓ sö dông quyÒn ®Ó

mua cæ phiÕu míi hoÆc b¸n nã trªn thÞ tr−êng. d. Tr−íc khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi ®Ó t¨ng vèn, c«ng ty b¾t buéc ph¶i ph¸t hµnh

quyÒn mua tr−íc. C©u 284: Chøc n¨ng chÝnh cña nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh lµ:

a. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng vµ cung cÊp thÞ tr−êng cÊp 2. b. Ph©n phèi chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ t− vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh çc thñ tôc

ph¸p lý liªn quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh. c. Cung cÊp thÞ tr−êng cÊp 2 vµ cung cÊp tµi chÝnh ç nh©n. d. Cung cÊp thÞ tr−êng cÊp 2 vµ t− vÊn cho tæ chøc ph¸t hµnh çc thñ tôc ph¸p lý liªn

quan ®Õn ®ît ph¸t hµnh. C©u 285: Tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:

a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn HDDQT vµ ban Gi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n ço b¹ch

C©u 286: NÕu mét cæ phiÕu ®ang ®−îc mua b¸n ë møc 35USD nh−ng b¹n chØ cã ®Ó mua cæ phiÕu ®ã víi gi¸ lµ 30 USD, b¹n nªn ®Æt lÖnh.

a. ThÞ tr−êng b. Giíi h¹n c. a vµ b ®Òu ®óng



d. a vµ b ®Òu sai C©u 287: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n.

a. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n b. H¹n chÕ rñi ro.

C©u 288: Çc chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty b. Çc chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty c. Tû sè P/E. d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n.

C©u 289: §Ó dù ®o¸n xem viÖc t¨ng, gi¶m gi¸ chøng kho¸n nµo ®ã cã ph¶i lµ khëi ®Çu mét xu h−íng biÕn ®éng lín hay kh«ng, nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ:

a. Xem xÐt kü çc b¸o ço tµi chÝnh. b. §i thu nhËp çc tin ®ån c. Sö dông biÓu ®å d. TÊt c¶ çc c©u trªn

C©u 290: C«ng ty ABA cã 10.000 cæ phÇn ®ang l−u hµnh vµ tuyªn bè tr¶ cæ tøc 30% cæ phiÕu kh¸ch hµng cña b¹n cã 100 cæ phÇn ABA, sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu tû lÖ së h÷u c«ng ty cña «ng ta lµ bao nhiªu:

a. 1% b. 1,3% c. 1,5% d. 1,1%

C©u 291: Mét tr¸i phiÕu cã l·i suÊt cao ®ang b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ vµ ®−îc thu håi theo mÖnh gi¸. Bªn nµo sÏ h−ëng lîi vÒ ®iÒu kho¶n b¶o vÖ vÒ lÖnh thu håi:

a. Nhµ ®Çu t−. b. Tæ chøc ph¸t hµnh c. Ng−êi ñy th¸c d. C«ng ty m«i giíi chøng kho¸n

C©u 292: Giao dÞch theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:

a. 100 ®ång b. 200 ®ång c. 300 ®ång d. 500 ®ång

C©u 293: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:

a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.

c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.

d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VN§, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i. C©u 294: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc niªn yÕt ®−îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:



a. 25% Tæng sè cæ phiÕu b. 49% Tæng sè cæ phiÕu c. 30% Tæng sè cæ phiÕu d. 27% Tæng sè cæ phiÕu

C©u 295: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn

®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VN§ trë lªn. b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã vèn

®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc, doanh

nghiÖp t− nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VN§ trë lªn. d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 296: Mét trong çc ®iÒu kiÖn niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ: a. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã

t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. b. Ho¹t ®én kinh doanh cã l·i liªn tôc 3 n¨m liÒn tr−íc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã

t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. c. Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i liªn tôc n¨m liÒn tr−íc n¨m xin phÐp niªm yÕt vµ cã

t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh. d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 297: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n ®óng b»ng mÖnh gi¸ cña nã th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 298: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh.

C©u 299: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ cao h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸iphiÕu b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 300: Nhµ ®Çu t− sÏ yªu cÇu mét l·i suÊt nh− thÕ nµo nÕu mua tr¸i phiÕu cã ®iÒu kho¶n cho phÐp nhµ ph¸t hµnh cã thÓ mua l¹i:

a. Cao h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n b. ThÊp h¬n l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n. c. B»ng l·i suÊt çc tr¸i phiÕu kh¸c cã cïng kú h¹n. d. Tïy nhµ ph¸t hµnh.

C©u 301: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh lµ 32.500 ®ång, nh− vËy nh÷ng lÖnh mua sau sÏ ®−îc thùc hiÖn.

a. LÖnh ®Æt mua > 32.500 ®ång b. LÖnh ®Æt mua = 32.500 ®ång c. LÖnh ®Æt mua < 32.500 ®ång



d. Tr−êng hîp (a) ch¾c ch¾n ®−îc thùc hiÖn vµ tr−êng hîp (b) cã thÓ ®−îc thùc hiÖn tïy tr−êng hîp cô thÓ. C©u 302: Trong phiªn giao dÞch gi¸ cæ phiÕu X ®−îc x¸c ®Þnh lµ 52.000 ®ång, nh− vËy nh÷ng lÖnh b¸n sau sÏ ®−îc thùc hiªn:

a. LÖnh ®Æt b¸n > 52.000 ®ång b. LÖnh ®Æt b¸n = 52.000 ®ång c. LÖnh ®Æt b¸n < 52.000 ®ång

C©u 303: ThÞ tr−êng OTC lµ: a. ThÞ tr−êng giao dÞch theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh b. ThÞ tr−êng giao dÞch theo ph−¬ng thøc tháa thuËn c. ThÞ tr−êng giao dÞch theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh vµ ph−¬ng thøc tháa thuËn. d. Kh«ng cã c©u nµo ®óng.

C©u 304: Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi lµ: a. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ®· niªm yÕt. b. N¬i giao dÞch nh÷ng chøng kho¸n ch−a niªm yÕt c. C¶ a vµ b d. ChØ mua b¸n tr¸i phiÕu cña c¸c c«ng ty

C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iÓm cao nhÊt tÝnh cho tíi hiÖn nay lµ: a. 300 ®iÓm b. 400 ®iÓm c. Trªn 500 ®iÓm d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 306: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä ®i ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu sÏ:

a. T¨ng lªn b. Gi¶m ®i c. Kh«ng thay ®æi d. Kh«ng c©u nµo ®óng

C©u 307: Lîi nhuËn mµ ng−êi b¸n chøng kho¸n kh«ng nhËn ®−îc lµ: a. (Gi¸ cuèi kú + Cæ tøc) - gi¸ ban ®Çu b. Gi¸ ban ®Çu - (cæ tøc + gi¸ cuèi kú) c. Gi¸ ban ®Çu - Gi¸ cuèi kú d. Gi¸ cuèi kú - gi¸ ban ®Çu

C©u 308: Tr¸i phiÕu cã thêi gian gi¸o h¹n dµi sÏ cho nhµ ®Çu t−: a. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¶tÞ thÞ tr−êng æn ®Þnh. b. L·i suÊt æn ®Þnh vµ gi¸ trÞ thÞ tr−êng biÕn ®éng c. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ tr−êng æn ®Þnh d. L·i suÊt biÕn ®éng vµ gi¸ trÞ thÞ tr−êng biÕn ®éng.

C©u 309: C¸i g× sau ®©y kh«ng bÞ ¶nh h−ëng bëi viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu dµi h¹n: a. Tµi s¶n b. Tæng sè nî c. Vèn l−u ®éng d. Vèn cæ phÇn

C©u 310: Trong tr−êng hîp nµo vèn cæ ®«ng sÏ bÞ pha lo·ng: a. Tr¶ cæ tøc b»ng chøng kho¸n b. T¸ch cæ phiÕu



c. Tr¸i phiÕu cã thÓ chuyÓn ®æi ®−îc chuyÓn sang cæ phiÕu th−êng d. TÊt c¶ çc tr−êng hîp trªn.

C©u 311: Chøc n¨ng cña thÞ tr−êng tµi chÝnh lµ: a. DÉn vèn tõ n¬i thõa vèn sang n¬i thiÕu vèn b. H×nh thµnh gi¸ çc tµi s¶n, tµi chÝnh c. T¹o tÝnh thanh kho¶n cho tµi s¶n tµi chÝnh d. TÊt c¶ çc chøc n¨ng trªn.

C©u 312: Kªnh tµi chÝnh gi¸n tiÕp lµ: a. ThÞ tr−êng chøng kho¸n b. ThÞ tr−êng tr¸i phiÕu. d. Së giao dÞch chøng kho¸n

C©u 313: ThÞ tr−êng vèn lµ thÞ tr−êng giao dÞch: a. Çc c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n b. Çc c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n c. Kú phiÕu d. TiÒn tÖ

C©u 314: ThÞ tr−êng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña: a. ThÞ tr−êng tÝn dông. b. ThÞ tr−êng liªn ng©n hµng c. ThÞ tr−êng vèn d. ThÞ tr−êng më

C©u 315: ThÞ tr−êng chøng kho¸n kh«ng ph¶i lµ: a. N¬i tËp trung vµ ph©n phèi çc nguån vèn tiÕt kiÖm b. §Þnh chÕ tµi chÝnh trùc tiÕp. c. N¬i giao dÞch cæ phiÕu d. N¬i ®Êu thÇu çc tÝn phiÕu

C©u 316: §èi t−îng tham gia mua - b¸n chøng kho¸n trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n cã thÓ lµ: a. ChÝnh phñ

b. ñy ban chøng kho¸n Nhµ n−íc c. QuÜ ®Çu t− chøng kho¸n d. Së giao dÞch chøng kho¸n.

C©u 317: Tæ chøc nµo kh«ng ®−îc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu: a. C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. C«ng ty hîp danh c. Doanh nghiÖp Nhµ n−íc d. C«ng ty cæ phÇn

C©u 318: C¬ quan qu¶n lý Nhµ n−íc ®èi víi TTCK lµ: a. Së giao dÞch chøng kho¸n b. HiÖp héi kinh doanh chøng kho¸n.

c. ñy ban chøng kho¸n

d. ñy ban nh©n d©n thµnh phè C©u 319: Çc nguyªn t¾c ho¹t ®éng cña TTCK tËp trung

a. Mua b¸n trùc tiÕp b. C«ng khai th«ng tin c. Giao dÞch tháa thuËn d. TÊt c¶ ®Òu ®óng



C©u 320: C«ng khai th«ng tin vÒ TTCK ph¶i tháa m·n çc yªu cÇu ngo¹i trõ a. ChÝnh x¸c b. KÞp thêi c. DÔ tiÕp cËn d. ¦u tiªn kh¸ch hµng

C©u 321: ThÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp lµ: a. ThÞ tr−êng huy ®éng vèn b. ThÞ tr−êng t¹o hµng hãa chøng kho¸n c. ThÞ tr−êng t¹o tÝnh thanh kho¶n cho chøng kho¸n d. TÊt c¶ ®Òu ®óng

C©u 322. ThÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung lµ thÞ tr−êng. a. Giao dÞch tháa thuËn diÔn ra ®ång thêi víi giao dÞch khíp lÖnh b. Giao dÞch khíp lÖnh c. Giao dÞch tÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n d. Giao dÞch chøng kho¸n cña c«ng ty võa vµ nhá

C©u 323: NhËn ®Þnh nµo lµ sai vÒ thÞ tr−êng thø cÊp a. Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n kÐm phÈm chÊt b. Lµ n¬i lu©n chuyÓn vèn ®Çu t− c. Lµ n¬i t¹o c¬ héi ®Çu t− cho c«ng chóng. d. Lµ n¬i chuyÓn ®æi së h÷u vÒ chøng kho¸n

C©u 324: Nh÷ng cæ phiÕu nµo ®−îc tù do chuyÓn nh−îng: a. Cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc b. Cæ phiÕu −u ®·i biÓu quyÕt c. Cæ phiÕu phæ th«ng d. Cæ phiÕu quü

C©u 325: Cæ ®«ng phæ th«ng cã quyÒn: a. NhËn cæ tøc tr−íc tr¸i tøc b. NhËn thanh lý tµi s¶n ®Çu tiªn khi c«ng ty ph¸ s¶n c. Bá phiÕu d. NhËn thu nhËp cè ®Þnh

C©u 326: ThÆng d− vèn ph¸t sinh khi a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi c. C«ng ty t¨ng vèn khi ph¸t hµnh thªm chøng kho¸n d. TÊt c¶ çc tr−êng hîp trªn.

C©u 327: Gi¸ tr¸iphiÕu vËn ®éng a. Ng−îc chiÒu víi l·i suÊt thÞ tr−êng b. Cïng chiÒu víi l·i suÊt thÞ tr−êng c. Kh«ng chÞu ¶nh h−ëng cña l·i suÊt thÞ tr−êng d. TÊt c¶ ®Òu sai.

C©u 328: Khi mua cæ phiÕu nhµ ®Çu t− quan t©m nhÊt ®Õn: a. Gi¸ cæ phiÕu b. T×nh h×nh ho¹t ®éng cña c«ng ty c. Quan hÖ cung cÇu cña cæ phiÕu trªn thÞ tr−êng

C©u 329: Khi mua tr¸i phiÕu nhµ ®Çu t− quan t©m nhÊt ®Õn g×: a. MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu



b. L·i suÊt tr¸i phiÕu c. Thêi h¹n d¸o h¹n cña tr¸i phiÕu d. Çch thøc tr¶ l·i tr¸i phiÕu

C©u 330: C«ng ty cæ phÇn lµ doanh nghiÖp trong ®ã a. Cæ ®«ng chÞu tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n vÒ nghÜa vô nî b.Cæ ®«ng cã quyÒn tù do chuyÓn ®æi tÊt c¶ çc lo¹i cæ phiÕu cña m×nh c. H¹n chÕ sè l−îng cæ ®«ng tèi ®a d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 331: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a. Cæ phiÕu phæ th«ng b. Cæ phiÕu −u ®·i c. Tr¸i phiÕu c«ng ty d. TÊt c¶ çc lo¹i chøng kho¸n trªn

C©u 332: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ: a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t− c. §Ó thu hót ph¸t hµnh d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn.

C©u 333: ë ViÖt Nam, muèn ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng ph¶i: a. §−îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ n−íc cÊp phÐp b. §−îc ñy ban chøng kho¸n Nhµ n−íc chÊp thuËn ®¨ng ký c. Xin phÐp bé tµi chÝnh d. Xin phÐp trung t©m giao dÞch

C©u 334: NghÞ ®Þnh 144/2003/N§-CP cña ChÝnh phñ diÒu chØnh. a. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc tæ chøc tÝn dông b. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp Nhµ n−íc cæ phÇn hãa c. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi chuyÓn ®æi

thµnh c«ng ty cæ phÇn. d. Ph¸t hµnh cæ phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn.

C©u 335: Ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm çc h×nh thøc: a. Chµo b¸n s¬ cÊp lÇn ®Çu. b. Chµo b¸n thø cÊp lÇn ®Çu c. Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng d. TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn.

C©u 336: Ph¸t hµnh thªm cæ phiÕu ra c«ng chóng bao gåm: a. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó t¨ng vèn ®iÒu lÖ b. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu ®Ó tr¶ cæ tøc c. Chµo b¸n thªm cæ phiÕu th−ëng d. TÊt c¶ çc c©u trªn.

C©u 337: ñy ban chøng kho¸n cÊp giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng kÓ tõ khi nhËn ®Çy ®ñ hå s¬ hîp lÖ trong thêi h¹n:

a. 30 ngµy. b. 30 ngµy lµm viÖc c. 45 ngµy. d. 45 ngµy lµm viÖc.



C©u 338: Tr«ng thêi h¹n UBCKNN xem xÐt hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ®èi t−îng cã liªn quan ®−îc phÐp:

a. Qu¶ng ço chµo mêi mua cæ phiÕu. b. Th¨m dß thÞ tr−êng trªn çc ph−¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng. c. §−îc phÐp sö dông çc th«ng tin trong b¶n ço b¹ch ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng. d. TÊt c¶ çc ph−¬ng ¸n trªn.

C©u 339: Nh÷ng tæ chøc ®−îc phÐp lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n. a. C«ng ty chøng kho¸n. b. Tæ chøc tÝn dông c. Tæ chøc tÝn dông phi Ng©n hµng d. TÊt c¶ çc ph−¬ng ¸n trªn

C©u 340: B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ viÖc tæ chøc b¶o l·nh gióp tæ chøc ph¸t hµnh thùc hiÖn:

a. Çc thñ tôc tr−íc khi chµo b¸n chøng kho¸n. b. NhËn mua mét phÇn hay toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh. c. Tæ chøc ph©n phèi chøng kho¸n. d. TÊt c¶ çc viÖc trªn.

C©u 341: Ph©n phèi cæ phiÕu ph¶i: a. Theo gi¸ b¸n ®−îc x¸c ®Þnh trong b¶n ço b¹ch ®· ®¨ng ký víi UBCKNN b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t−. c. Theo gi¸ trÞ tr−êng qua ®Êu gi¸ d. Theo gi¸ −u ®·i do Héi ®ång qu¶n trÞ cña c«ng ty ph¸t hµnh quyÕt ®Þnh

C©u 342: Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh ph¶i: a. Cã liªn quan víi tæ chøc ph¸t hµnh. b. Ph¶i cã giÊy phÐp ho¹t ®éng b¶o l·nh c. Ph¶i lµ c«ng ty chøng kho¸n. d. Ph¶i lµ c«ng ty tµi chÝnh.

C©u 343: §iÒu ®iÖn niªm yÕt cæ phiÕu a. Vèn ®iÒu lÖ 5 tû ®ång trë lªn. b. Kinh doanh cã l·i 2 n¨m liªn tiÕp c. Tèi thiÓu 20% cæ phiÕu b¸n Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.

C©u 344: Giao dÞch néi bé ph¶i th«ng b¸o cho trung t©m giao dÞch chøng kho¸n tr−íc khi thùc hiÖn Ýt nhÊt.

a. 10 ngµy lµm viÖc b. 10 ngµy c. 15 ngµy lµm viÖc d. 15 ngµy

C©u 345: Tæ chøc niªm yÕt ®−îc phÐp mua b¸n cæ phiÕu quü trong vßng: a. 60 ngµy lµm viÖc b. 60 nµy c. 90 ngµy d. 90 ngµy lµm viÖc

C©u 346: Tæ chøc niªm yÕt chØ ®−îc b¸n cæ phiÕu quü sau khi tr¶ l¹i tèi thiÓu a. 3 th¸ng b. 4 th¸ng



c. 5 th¸ng d. 6 th¸ng

C©u 347: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n: a. C«ng ty chøng kho¸n b. C«ng ty qu¶n lý quü c. Quü ®Çu t− chøng kho¸n d. Ng©n hµng chØ ®Þnh chøng kho¸n

C©u 348: Tæ chøc nµo sau ®©y cã thÓ lµ thµnh viªn cña trung t©m giao dÞch chøng kho¸n ph¶i cã:

a. GiÊy phÐp ho¹t ®éng m«i giíi chøng kho¸n. b. GiÊy phÐp tù doanh chøng kho¸n. c. Cã c¬ së vËt chÊt ®¶m b¶o giao dÞch. d. TÊt c¶ çc ®iÒu kiÖn trªn.

C©u 349: Nhµ ®Çu t− cã quyÒn b¸n cæ phiÕu niªm yÕt l« lÎ t¹i: a. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n b. C«ng ty chøng kho¸n. c. ThÞ tr−êng tù do d. Çc Ng©n hµng th−¬ng m¹i

C©u 350: §æi tªn ph©n bæ thÞ tr−êng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt. b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n

trung t©m ph¸t hµnh. C©u 351: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc:

a. C«ng ty chøng kh¸n mua b¸n chøng kho¸n cho kh¸ch hµng b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n

v× quyÒn lîi kh¸ch hµng. d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 352: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o ço tµi chÝnh n¨m trªn a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. c.5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o.

C©u 353: C«ng ty chøng kho¸n lµ g×: a. C«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty hîp doanh c. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 354: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ: a. M«i giíi ph¸t hµnh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý doanh môc ®Çu t− c. T− vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t− chøng kho¸n.

C©u 355: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n lµ: a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ



b. 60 nµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ

C©u 356: a. M¹ng Internet b. Chi nh¸nh c. Phßng giao dÞch d. §¹i lý nhËn lÖnh

C©u 357: §iÒu kiÖn ®Ó nh©n viªn c«ng ty chøng kho¸n ®−îc cÊp chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n lµ:

a. Cã chøng chØ nguyªn m«n vÒ chøng kho¸n do UBCK cÊp. b. Cã n¨ng lùc ph¸p luËt vµ n¨ng lùc hµnh vi d©n sù c. §ñ tiªu chuÈn tr×nh ®é chuyªn m«n d. TÊt c¶ c¸c ®iÒu kiÖn trªn

C©u 358: a. §−îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i b. ChØ ®−îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc. c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh. d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.

C©u 359: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n cã thêi h¹n: a. 2 n¨m b. 3 n¨m c. 4 n¨m d. 5 n¨m

C©u 360: Qòy ®Çu t− chøng kho¸n cã vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ: a. 5 tû ®ång b. 10 tû ®ång c. 15 tû ®ång d. 20 tû ®ång

C©u 361: C¬ cÊu tæ chøc cña c«ng ty chøng kh¸n ph¶i ®¶m b¶o: a. T¸ch biÖt gi÷a ho¹t ®éng kinh doanh cña chñ së h÷u c«ng ty chøng kho¸n víi ho¹t

®éng kinh doanh cña c«ng ty chøng kh¸n. b. T¸ch biÖt ho¹t ®éng m«i giíi víi ho¹t ®éng tù doanh c. T¸ch biÖt ho¹t ®éng tù doanh víi ho¹t ®éng qu¶n lý danh môc ®Çu t− d. TÊt c¶ nh÷ng ®iÒu trªn.

C©u 362: NghiÖp vô − vÊn tµi chÝnh bao gåm: a. T− vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh. b.T− vÊn ph¸t triÓn vµ niªm yÕt chøng kho¸n. d. C¸c ng©n hµng th−¬ng m¹i

C©u 363: §èi t−îng c«ng bè th«n tin thÞ tr−êng chøng kho¸n gåm: a. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt b. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü. c. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n. d. Tæ chøc ph¸t hµnh tæ chøc niªm yÕt, c«ng ty qu¶n lý quü, c«ng ty chøng kho¸n,

trung t©m giao dÞch. C©u 364: Tù doanh chøng kho¸n lµ viÖc



a. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chø kho¸n cho kh¸ch hµng. b. C«ng ty chøng kho¸n mua b¸n chøng kho¸n cho chÝnh m×nh c. C«ng ty chøng kho¸n qu¶n lý vèn cña kh¸ch hµng qua viÖc vµ n¾m gi÷ chøng kho¸n

v× quyÒn lîi cña kh¸ch hµng. d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng.

C©u 365: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o ço tµi chÝnh n¨m trªn: a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o. b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o

C©u 366: C«ng ty chøng kho¸n ph¶i lµ: a. C«ng ty cæ phÇn c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty hîp danh c. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d. Doanh nghiÖp t− nh©n, c«ng ty cæ phÇn

C©u 367: Çc lo¹i h×nh kinh doanh chøng kho¸n chÝnh lµ: a. M«i giíi, tù doanh chøng kho¸n b. B¶o l·nh ph¸t hµnh, qu¶n lý danh môc ®Çu t− c. T− vÊn tµi chÝnh vµ ®Çu t− chøng kho¸n. d. TÊt c¶ çc lo¹i h×nh trªn.

C©u 368: Thêi h¹n cÊp giÊy phÐp kinh doanh chøng kho¸n tèi ®a lµ: a. 60 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ b. 60 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ. c. 45 ngµy kÓ tõ khi UBCK nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ d. 45 ngµy lµm viÖc kÓ tõ khi UBCk nhËn ®−îc hå s¬ hîp lÖ

C©u 369: C«ng ty chøng kho¸n ®−îc phÐp: a. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n niªm yÕt b. Lµm ®¹i lý ph¸t hµnh chøng kho¸n ch−a niªm yÕt c. T− vÊn cæ phÇn hãa, x¸c ®Þnh gi¸ trÞ doanh nghiÖp d. TÊt c¶ çc c©u trªn ®Òu ®óng

C©u 370: Chøng chØ hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n chØ ®−îc cÊp cho: a. C«ng ty chøng kho¸n b. Ç nh©n cã ®ñ chøng chØ chuyªn m«n vÒ thÞ tr−êng chøng kho¸n. c. Ç nh©n ®ang lµm viÖc t¹i mét c«ng ty chøng kho¸n. d. TÊt c¶ ®Òu ®óng.

C©u 371: Giao dÞch theo ph−¬ng thøc khíip lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d−íi 50.000 ®ång lµ:

a. 100 ® b. 200 ® c. 300 ® d. 500 ®

C©u 372: Giao dÞch theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞyÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 100.000 ®ång trë lªn lµ:

a. 100 ® b. 1000 ® b. 300 ®



c. 500 ® C©u 373: C«ng ty A lµ mét doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa, c«ng ty A sÏ tiÕn hµnh b¸n cæ phÇn b»ng çch:

a. §Êu gia c«ng khai b. ChØ b¸n trong néi bé c«ng ty c. B¸n theo gi¸ s½n cho ng−êi ld d. ChØ cã b vµ c

C©u 374: Doanh nghiÖp Nhµ n−íc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung gian giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi l−îng cæ phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ.

a. 10 tû ®ång trë lªn b. Tõ 1 ®Õn 10 tû ®ång c. 5 tû ®ång trë lªn d. Tïy doanh nghiÖp cã muèn thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m hay kh«ng.

C©u 375: §iÒu kiÖn ®−îc ®¨ng ký giao dÞch t¹i TTGDCK Hµ Néi ®èi víi cæ phiÕu lµ: a. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vênt 5tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng, cã t×nh h×nh tµi

chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®−îc kiÓm to¸n. b. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng trong tæ chøc ph¸t

hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®−îc kiÓm to¸n. c. Doanh nghiÖp cæ phÇn cã vèn tõ 5 tû trë lªn cã Ýt nhÊt 50 cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t

hµnh, cã t×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, b¸o ço tµi chÝnh 1 n¨m ®−îc kiÓm to¸n. d. Kh«ng c©u nµo ®óng.

C©u 376: Khi thùc hiÖn b¸n cæ phÇn cña DNNN, cæ ®«ng chiÕn l−îc ®−îc phÐp mua: a. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh

qu©n. b. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 20% so víi gi¸ ®Êu b×nh

qu©n. c. Tèi ®a 25% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh

qu©n. d. Tèi ®a 20% tæng sè cæ phÇn b¸n ra bªn ngoµi víi gi¸ gi¶m 25% so víi gi¸ ®Êu b×nh

qu©n. C©u 377: Khi nhµ ®Çu t− mua cæ phÇn qua ®Êu gi¸ t¹i trung t©m giao dÞch chøng kh¸n Hµ Néi, nhµ ®Çu t− ph¶i ®Æt cäc:

a. 10% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm b. 15% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm c. 5% gi¸ trÞ cæ phÇn ®¨ng ký mua tÝnh theo gi¸ khëi ®iÓm. d. Kh«ng ph¶i ®Æt cäc.

C©u 378: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 10 tû ®ång, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 100.000 ®ång. §ît ph¸t hµnh nµy ¶nh h−ëng ®Õn b¶ng c©n ®èi kÕ to¸n cña c«ng ty nh− sau:

a. T¨ng vèn l−u ®éng. b. T¨ng vèn l−u ®éng vµ t¨ng tæng nî c. T¨ng vèn l−u ®éng, t¨ng tæng nî vµ t¨ng tæng tµi s¶n d. T¨ng vèn l−u ®éng, t¨ng tæng nî, t¨ng tæng tµi s¶n vµ t¨ng vèn chñ së h÷u.

C©u 379: N¨m N, c«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ: 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. H§QT quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu ®ång cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phÇn ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:



a) 1500® b) 2000® c) 1000®

C©u 380: Lo¹i h×nh niªm yÕt nµo sau ®©y mang tÝnh chÊt th©u tãm, s¸t nhËp c«ng ty a) Niªm yÕt lÇn ®Çu b) Niªm yÕt l¹i c) Niªm yÕt bæ sung d) Niªm yÕt cöa sau e) Niªm yÕt t¸ch, gép cæ phiÕu

C©u 381: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng ®ãng gãp lµ quü: a) Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn b) Cã thÓ ®−îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn TTCK c) §−îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t− d) §−îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chóng

C©u 382: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã 1 n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:

a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 383: ThÞ tr−êng chøng kho¸n ®ang lªn cæ phiÕu REE ®· t¨ng gi¸ liªn tôc mÊy phiªn, lµ nhµ t− vÊn ®Çu t−, b¹n sÏ khuyªn kh¸ch hµng cña m×nh:

a) Mua chøng kho¸n nµy vµo v× t«i dù b¸o nã cßn lªn b) B¸n chøng kho¸n nµy v× t«i suy nghÜ ®· lªn mÊy h«m råi nã sÏ xuèng c) Kh«ng mua kh«ng b¸n g× c¶ v× thÞ tr−êng ch−a æn ®Þnh d) ChØ cung cÊp ®Çy ®ñ th«ng tin cho kh¸ch hµng vµ ®Ó hä tù quyÕt ®Þnh mua b¸n

C©u 384: T¹i thêi ®iÓm tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi thµnh cæ phiÕu th−êng I. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn h÷u bÞ pha lo·ng II. ThuÕ thu nhËp cña c«ng ty gi¶m III. Ng−êi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi ®−îc nhËn l¹i vèn gèc IV. Thu nhËp trªn vèn cæ phÇn gi¶m a) I vµ II b) I, II vµ III c) I vµ IV d) I, II, III vµ IV

C©u 385: Cæ phiÕu nµo sau ®©y kh«ng ®−îc phÐp chuyÓn nh−îng: a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu −u ®·i cæ tøc c) Cæ phiÕu −u ®·i biÓu quyÕt d) TÊt c¶ c¸c lo¹i trªn

C©u 386: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã a) Cæ phiÕu phæ th«ng b) Cæ phiÕu −u ®·i c) Tr¸i phiÕu c«ng ty d) TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn



C©u 387: Môc tiªu chÝnh cña c«ng t¸c thanh tra, gi¸m s¸t viÖc thùc hiÖn ph¸p luËt chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n lµ:

I. B¶o vÖ quyÒn lîi cña ng−êi ®Çu t− II. Gãp phÇn ®¶m b¶o cho ho¹t ®éng thÞ chøng kho¸n c«ng b»ng c«ng khai vµ hiÖu qu¶ III. Gi¶m thiÓu rñi ro hÖ thèng IV. §Ó ng−êi ®Çu t− ngµy cµng cã l·i a) I, II, III b) TÊt c¶

C©u 388: ViÖc qu¶n lý chøng kho¸n t¹i hÖ thèng l−u ký chøng kho¸n tËp trung cã thÓ ®−îc thùc hiÖn:

a) Th«ng qua hÖ thèng tµi kho¶n l−u ký chøng kho¸ng t¹i trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®èi víi chøng kho¸n ghi sæ

b) L−u gi÷ ®Æc biÖt - l−u gi÷ chøng chØ chøng kho¸n trong kho trung t©m l−u ký chøng kho¸n ®øng tªn ng−êi göi

c) Do tæ chøc ph¸t hµnh qu¶n lý d) a vµ b

C©u 389: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ t¸ch cæ phiÕu, ®iÒu nµy sÏ lµm: a) T¨ng mÖnh gi¸ t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè t¸ch b) Kh«ng thay ®æi c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè l−îng cæ phÇn d) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè l−îng cæ phÇn

C©u 390: Khi thùc hiÖn nghiÖp vô m«i giíi chøng kho¸n c«ng ty chøng kho¸n ®¹i diÖn cho kh¸ch hµng tiÕn hµnh giao dÞch chøng kho¸n th«ng qua:

a) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD CK hoÆc thÞ tr−êng OTC trong ®ã SGDCK/ThÞ tr−êng OTC cïng chia sÎ tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã víi kh¸ch hµng.

b) C¬ chÕ giao dÞch t¹i SGD trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã.

c) C¬ chÕ giao dÞch t¹i thÞ tr−êng OTC trong ®ã kh¸ch hµng chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ kÕt qu¶ kinh tÕ cña giao dÞch ®ã

d) B vµ C C©u 391: Trong th¸ng 7 chóng ta kh«ng cã ngµy nghØ lÔ, gi¶ sö lÖnh b¸n chøng kho¸n cña b¹n ®· ®−îc thùc hiÖn thµnh c«ng vµo phiªn giao dÞch ngµy 16 th¸ng 7 (thø 6). Trong thêi gian thanh to¸n theo quy ®Þnh hiÖn hµnh lµ T + 3. Thêi gian tiÒn ®−îc chuyÓn vµo tµi kho¶n cña b¹n lµ:

a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t− 21/7

C©u 392: Gi¶ sö b¹n b¸n khèng 100 cæ phiÕu phæ th«ng víi gi¸ 50$/ cæ phiÕu. Víi møc ký quü ban ®Çu lµ 50%. Tû lÖ l·i suÊt lµ bao nhiªu nÕu b¹n mua l¹i cæ phiÕu nµy víi gi¸ 40$/cæ phiÕu? Cæ phiÕu nµy kh«ng tr¶ cæ tøc trong thêi gian nµy vµ b¹n kh«ng chuyÓn mét kho¶n tiÒn nµo ra khái tµi kho¶n tr−íc khi thùc hiÖn giao dÞch nãi trªn.

a) 20% b) 25% c) 40% d) 50%



C©u 393: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n a) Ng¨n chÆn sù thua lç b) H−ëng lîi tõ sù sôt gi¸ c) H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n d) H¹n chÕ rñi ro

C©u 394: Mét c«ng ty XYZ th«ng b¸o sÏ gép cæ phiÕu, §iÒu nµy sÏ lµm: a) Kh«ng thay ®æi b) T¨ng mÖnh gi¸ vµ gi¶m sè cæ phÇn c) Gi¶m mÖnh gi¸ vµ t¨ng sè cæ phÇn d) T¨ng mÖnh t−¬ng ®−¬ng víi chØ sè t¸ch

C©u 395: LÖnh ATO lµ lÖnh: a) §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ cao nhÊt b) §−îc −u tiªn tr−íc lÖnh thÞ tr−êng c) §−îc sö dông víi môc tÝch lµm t¨ng khèi l−îng giao dÞch d) Kh«ng lµm ¶nh h−ëng ®Õn møc gi¸ khíp lÖnh vµ khèi l−îng giao dÞch

C©u 396: Gi¶ sö, pptk quü cã çc kho¶n môc nh− sau: 1. TiÒn mÆt vµ çc c«ng cô tµi chÝnh t−¬ng ®−¬ng tiÒn mÆt

1.500.000.000® 2. Çc cæ phiÕu n¾m gi÷ vµ thÞ gi¸:

Tªn CP Sè l−îng ThÞ gi¸ REE 200.000 29.000 AGF 100.000 39.000 SGH 50.000 16.000 HAP 20.000 42.000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22.500

3. Tæng nî H·y x¸c ®Þnh gi¸ trÞ tµi s¶n rßng cña quü vµ gi¸ trÞ ®¬n vÞ quü biÕt r»ng tæng sè chøng

chØ quü ®ang l−u hµnh lµ 1 triÖu chøng chØ. Tµi s¶n 18.000.000

C©u 397: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng më lµ quü ®Çu t− I. Ph¸t hµnh liªn tôc II. Kh«ng niªm yÕt

III. Ýt hÊp dÉn ®Çu ng−êi ®Çu t− IV. Ph¶i mua l¹i chøng chØ khi ng−êi së h÷u yªu cÇu V. ChÝnh s¸ch ®Çu t− dµi h¹n Ph−¬ng ¸n a) I, II, V b) I, II vµ III c) I, II, III vµ IV d) I, II, IV e) IV vµ V

C©u 398: §èi víi çc doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa vµ niªm yÕt ngay trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n, ®iÒu kiÖn niªm yÕt cæ phiÕu nµo sau ®©y sÏ ®−îc gi¶m nhÑ:

a) Vèn ®iÒu lÖ b) Thêi gian ho¹t ®éng cã l·i



c) Thêi gian cam kÕt n¾m gi÷ cæ phiÕu cña thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban Gi¸m ®èc, Ban KiÓm so¸t.

d) Tû lÖ n¾m gi÷ cña çc cæ ®«ng ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh C©u 399: Tr¶ cæ tøc b»ng cæ phiÕu, sÏ:

a) Lµm t¨ng quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty b) Kh«ng lµm thay ®æi tû lÖ quyÒn lîi cña cæ ®«ng c) Lµm gi¶m quyÒn lîi theo tû lÖ cña cæ ®«ng trong c«ng ty d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 400: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 10200 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ ± 5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Çu t− cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9600, 10998, 10608 b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800 d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 e) Kh«ng ph−¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 401: ThÞ tr−êng tµi chÝnh bao gåm: a) ThÞ tr−êng tiÒn tÖ vµ thÞ tr−êng vèn b) ThÞ tr−êng hèi ®o¸i vµ thÞ tr−êng vèn c) ThÞ tr−êng chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng tiÒn tÖ d) ThÞ tr−êng thuª mua vµ thÞ tr−êng b¶o hiÓm

C©u 402: §Ó giao dÞch chøng kho¸n niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cÇn ph¶i cã çc b−íc:

I. Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n thùc hiÖn ghÐp lÖnh vµ th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho c«ng ty chøng kho¸n

II. Nhµ ®Çu t− më tµi kho¶n, ®Æt lÖnh mua b¸n chøng kho¸n III. C«ng ty chøng kho¸n nhËp lÖnh vµo hÖ thèng giao dÞch cña trung t©m IV. Nhµ ®Çu t− nhËn ®−îc chøng kho¸n (nÕu lµ ng−êi mua) hoÆc tiÒn (nÕu lµ ng−êi

b¸n) trªn tµi kho¶n cña m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n sau 3 ngµy lµm viÖc kÓ tõ ngµy mua b¸n.

V. C«ng ty chøng kho¸n th«ng b¸o kÕt qu¶ giao dÞch cho nhµ ®Çu t− Anh (chÞ) h·y chØ ra tr×nh tù tr×nh tù çc b−íc giao dÞch chøng kho¸n theo çc ph−¬ng

¸n sau: a) I, II, III, IV, V b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV e) Kh«ng cã ph−¬ng ¸n nµo ®óng

C©u 403: Sè lÖnh cña cæ phiÕu XXX víi gi¸ ®ãng cöa tr−íc ®ã lµ 30,5 nh− sau:

Mua Gi¸ B¸n

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8 -

500 © 30.6 1100 (I)



- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

700 ATO

H·y x¸c ®Þnh gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch ®èi víi mçi nhµ ®Çu t− C©u 404:

I. NhËn cæ tøc víi møc −u ®·i II. Tham dù vµ biÓu quyÕt tÊt c¶ çc vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn III. Khi c«ng ty gi¶i thÓ, nhËn ®−îc l¹i mét phÇn tµi s¶n t−¬ng øng víi sè vèn cæ phÇn

gãp vµo c«ng ty. IV. §−îc nhËn cæ tøc −u ®·i nh− l·i suÊt tr¸i phiÕu kÓ c¶ khi c«ng ty lµm ¨n thua lç Ph−¬ng ¸n: a) I b) I vµ II c) I vµ II d) ChØ IV e) I, III vµ IV f) TÊt c¶

C©u 405: Qua th«ng b¸o vÒ ®ît ph¸t tr¸i phiÕu ChÝnh phñ ViÖt Nam t¹i thÞ tr−êng chøng kho¸n Hoa Kú võa qua chóng ta biÕt vèn huy ®éng cña ViÖt Nam lµ 750 triÖu US$. MÖnh gi¸ lµ 100$; l·i suÊt c«upn lµ 6,785%. Thêi gian ®¸o h¹n lµ 10 n¨m. Tr¸i phiÕu ®· ®−îc b¸n ë gi¸ 98,233 US$. V× tr¸i phiÕu b¸n d−íi mÖnh gi¸ nªn chóng ta kh«ng huy ®éng ®ñ 750 triÖu US$.

a) §óng b) Sai c) Kh«ng thÓ x¸c ®Þnh

C©u 406: H×nh thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh trong ®ã ®ît ph¸t hµnh sÏ bÞ hñy bá nÕu toµn bé chøng kho¸n kh«ng b¸n ®−îc hÕt, gäi lµ:

a) B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n b) B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a c) B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng d) TÊt c¶ çc h×nh thøc trªn

C©u 407: LÖnh dõng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c) HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh

C©u 408: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ n¬i huy ®éng vèn a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ ba yÕu tè trªn

C©u 409: Së Giao dÞch chøng kho¸n lµ: a) ThÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n tËp trung b) ThÞ tr−êng giao dÞch chøng kho¸n phi tËp trung c) Mét trong çc h×nh thøc ho¹t ®éng cña thÞ tr−êng chøng kho¸n thø cÊp



C©u 410: Chøng kho¸n x¸c ®Þnh ng−êi së h÷u nã cã a) QuyÒn së h÷u ®èi víi mét c«ng ty b) QuyÒn chñ nî ®èi víi mét c«ng ty c) QuyÒn chñ nî ®èi víi ChÝnh phñ hay chÝnh quyÒn ®Þa ph−¬ng d) TÊt c¶ c¸c quyÒn trªn

C©u 411: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cã cïng ®Æc tr−ng lµ: a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty c) §−îc quyÒn bÇu cö t¹i ®¹i héi cæ ®«ng d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 412: X¸c ®Þnh gi¸ më cöa theo c¸c lÖnh sau ®©y:

Bªn b¸n Bªn mua

Sè l−îng Lòy kÕ Gi¸

Lòy kÕ Sè l−îng

1.000 ThÞ tr−êng

200 20.100

300 20.200

400 20.500

100 20.600 700

1.300 20.700 300

900 20.800 100

20.900 200

200 21.100

21.300 500

200 21.400

400 21.500 100

21.600 700

21.700 900

21.800 500

21.900 200

22.000 800

ThÞ tr−êng 500

Khi: a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 20.600: �� b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 21.000: �� c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 21.500: ��



C©u 413: Mét lÖnh dõng b¸n ®−îc ®−a ra: a) Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh b) HoÆc lµ cao h¬n hay thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh c) Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh d) Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh

C©u 414: C«ng ty ABC ®−îc phÐp ph¸t hµnh 5.000.000 cæ phiÕu theo ®iÒu lÖ C«ng ty 3.000.000 cæ phiÕu ®· ®−îc ph¸t hµnh, trong ®ã cã 2.000.000 cæ phiÕu lµ cæ phiÕu quü, C«ng ty ABC cã bao nhiªu cæ phiÕu ®ang l−u hµnh?

a) 1.000.000 b) 2.000.000 c) 3.000.000 d) 5.000.000

C©u 415: Mét C«ng ty chøng kho¸n thiÕu sãt x¸c nhËn víi kh¸ch hµng vÒ mét viÖc mua 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC víi gi¸ thÞ tr−êng 34 3/8. Sau ®ã c«ng ty nhËn thÊy r»ng viÖc mua nµy thùc sù ®−îc thùc hiÖn ë gi¸ 34 5/8. Nh− vËy kh¸ch hµng:

a) Ph¶i tr¶ 34 3/8 b) Ph¶i tr¶ 34 5/8 c) Cã thÓ hñy bá lÖnh d) Cã thÓ chÊp nhËn gi¸ 34 3/8 hoÆc hñy bá lÖnh

C©u 416: §iÒu kiÖn cÇn thiÕt ®Ó thµnh lËp C«ng ty cæ phÇn lµ: a) Thu nhËp do C«ng ty cæ phÇn mang l¹i cho nh÷ng ng−êi gãp vèn ph¶i cã l·i suÊt lín

h¬n l·i suÊt tiÒn göi ng©n hµng. b) Ph¶i cã sù nhÊt trÝ cao vÒ môc tiªu kinh doanh vµ çc ho¹t ®éng kh¸c gi÷a çc thµnh

viªn s¸ng lËp c«ng ty. c) Nhµ n−íc ®· ban hµnh ®Çy ®ñ çc luËt vÒ C«ng ty cæ phÇn, luËt th−¬ng m¹i, luËt ph¸

s¶n, luËt cÇm cè� vµ cã nÒn kinh tÕ hµng hãa kh¸ ph¸t triÓn. d) C¶ a, b vµ c ®Òu ®óng

C©u 417: §èi víi ng−êi kinh doanh chøng kho¸n, nÕu dù ®o¸n ®−îc møc trÇn (møc chèng ®ì) th× t¹i thêi ®iÓm ®¹t møc ®ã nªn:

a) B¸n chøng kho¸n b) Mua chøng kho¸n

C©u 418: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d−íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy ®¨ng ký danh s¸ch cæ ®«ng cuèi cïng 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

b) 27/6 c) 30/6 d) 28/6

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

Ngµy ®-ký ds cæ ®«ng cuèi cïng

Ngµy ®ãng sæ cæ ®«ng

§¹i héi ®ång cæ ®«ng häp



C©u 419: ThÞ tr−êng chøng kho¸n n−íc A ¸p dông ph−¬ng thøc ghÐp lÖnh tõng ®ît trªn sæ lÖnh vµo thêi ®iÓm ghÐp lÖnh cã çc th«ng tin sau: (gi¸ tham chiÕu: 20.300)

Bªn b¸n Bªn mua

Sè l−îng Céng dån Gi¸

Céng dån Sè l−îng

20.600 200

200 20.500 1.00

700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)

400 20.300 500

700 20.200 100

20.100 200

20.000 300

• Kh¸ch hµng a lµ c«ng ty chøng kho¸n ®Æt lÖnh lóc 8h15 • Kh¸ch hµng b, c, d ®Æt lÖnh lóc 8h20. Trong ®ã b lµ ç nh©n; c, d lµ c«ng ty chøng

kho¸n. KÕt qu¶ thùc hiÖn nh− sau: a) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 200 b) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100 c) Kh¸ch hµng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150

C©u 420: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®−îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chøng, ®iÒu kiÖn nµo quan träng nhÊt?

a) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ tr−êng b) T×nh h×nh tµi chÝnh lµnh m¹nh, æn ®Þnh vµ kÕt qu¶ kinh doanh cã hiÖu qu¶ tr−íc khi

ph¸t hµnh. c) Cã bé m¸y nh©n sù tèt d) Cã c¬ së vËt chÊt (m¸y mãc thiÕt bÞ) hiÖn ®¹i

C©u 421: Mét C«ng ty cã mét lo¹i cæ phiÕu −u ®·i kh«ng céng dån cæ tøc ®ang l−u hµnh víi sè cæ tøc ®−îc tr¶ mçi n¨m lµ 7USD. NÕu vµo n¨m tr−íc, sè cæ tøc tr¶ cho cæ phiÕu −u ®·i kh«ng ®−îc tr¶ cæ ®«ng mµ l¹i ®−îc tr¶ vµo ®Çu n¨m nay th× cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i nµy sÏ nhËn cæ tøc lµ bao nhiªu:

a) 7 USD b) 10 USD c) 14 USD d) 20 USD

C©u 422: Çc tæ chøc tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung lµ: I. Çc nhµ ®Çu t− ç thÓ II. Çc C«ng ty chøng kho¸n III. Çc nhµ ®Çu t− cã tæ chøc IV. Çc ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc UBCKNN cÊp phÐp ho¹t ®éng a) ChØ I b) ChØ cã II c) ChØ I & III



d) ChØ II vµ IV C©u 423: Trong tr−êng hîp x¶y ra viÖc thanh lý tµi s¶n c«ng ty c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i:

a) Lµ chñ nî nãi chung b) MÊt toµn bé vèn ®Çu t− ban ®Çu c) Lµ nh÷ng ng−êi cã ®é −u tiªn sau cïng trong viÖc tr¶ nî cña c«ng ty d) ChØ lµ ng−êi cã ®é −u tiªn tr−íc cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu th−êng trong viÖc chia

phÇn tµi s¶n cßn l¹i cña c«ng ty sau khi c«ng ty ®· thanh to¸n tÊt c¶ c¸c nghÜa vô nî. C©u 424: Ai lµ ng−êi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty :

I. Cæ ®«ng −u ®·i II. Cæ ®«ng th−êng III. Ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) C¶ I, II vµ III

C©u 425: ThÞ tr−êng ngoµi danh môc (OTC: Over - The - Counter) lµ mét a) C¶ a, b, c ®Òu sai b) ThÞ tr−êng ®Êu gi¸ c) ThÞ tr−êng chuyÓn giao d) ThÞ tr−êng theo th−¬ng l−îng

C©u 426: Mét c«ng ty ph¸t hµnh 1.000.000 cæ phiÕu víi gi¸ 10,5 ®« la (®· b¸n hÕt trong ®ît ph¸t hµnh). Mét thêi gian sau, gi¸ cæ phiÕu thÞ tr−êng lµ 11 ®« la. T¹i ngµy nµy vèn cæ ®«ng cña c«ng ty sÏ:

a) Kh«ng thay ®æi b) T¨ng 500.000 ®« la c) Gi¶m 500.000 ®« la d) ChuyÓn 500.000 ®« la tõ nî sang vèn

C©u 427: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng rÏ (néi bé) vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:

a) §Ó ph©n biÖt quy m« ho¹t ®éng vèn b) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®−îc ph¸t hµnh c) §Ó ph©n biÖt ®èi t−îng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý d) C¶ a, b, c ®Òu ®óng

C©u 428: NÕu mét kh¸ch hµng ®−a ra mét lÖnh cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty ABC ë gi¸ giíi h¹n dõng lµ 37, th×:

a) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ tr−êng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37 b) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy c) §©y lµ mét lÖnh më d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 429: ChØ sè nµo sau ®©y sÏ ®−îc nhµ ph©n tÝch sö dông ®Ó dù ®o¸n triÓn väng cña C«ng ty:

a) ChØ sè TSL§ b) ChØ sè thö nhanh c) ChØ sè gi¸ trªn thu nhËp d) ChØ sè nî trªn vèn cæ phiÕu



C©u 430: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000 ®« la, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1.000®« la, sù ¶nh h−ëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh− sau:

I. T¨ng vèn cæ ®«ng II. T¨ng tæng céng nî III. T¨ng vèn l−u ®éng IV. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã a) ChØ I b) I, II vµ III c) II, III vµ IV d) I, II, III vµ IV

C©u 431: Vµo thêi ®iÓm chuyÓn ®æi tr¸i phiÕu thµnh cæ phiÕu: I. Ng−êi së h÷u tr¸i phiÕu chuyÓn ®æi nhËn l¹i vèn II. QuyÒn së h÷u cña cæ ®«ng hiÖn t¹i bÞ "pha lo·ng" III. C«ng ty A ph¶i tr¶ thuÕ nhiÒu h¬n, nh−ng c¬ cÊu b¶ng tæng kÕt tµi s¶n tèt h¬n a) I vµ II b) II vµ III c) I vµ III

C©u 432: Mét trong çc nh−îc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ: I. T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh II. T−¬ng ®èi Ýt ®−îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông III. ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v× tr¸ch nhiÖm chung trong thua lç IV. Kh«ng gi÷ ®−îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh a) ChØ cã I vµ IV b) ChØ cã I vµ III c) ChØ cã I, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II. III, IV

C©u 433: Mét kh¸ch hµng vµo mét lÖnh b¸n ®øng víi gi¸ 53 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tr−íc khi lÖnh ®−îc ®−a vµo ®−îc b¸n víi gi¸ 54. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®−îc ®−a vµo b¸n víi gi¸ 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 vµ 53 5/8. L« chøng kho¸n sÏ lµm kÝch ho¹t lÖnh ë gi¸:

a) 53 3/4 b) 53 5/8 c) 53 1/2 d) 53 3/8

C©u 434: §¹i héi cæ ®«ng sÏ bÇu: a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t b) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t c) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Ban Gi¸m ®èc vµ Ban KiÓm so¸t d) C¶ a, b, c ®Òu sai

C©u 435: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®−îc ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ n−íc cÊp phÐp?

a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®−îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t− lín c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®−îc huy ®éng vèn

qua c«ng chóng vµ b¶o vÖ quyÒn lîi ng−êi ®Çu t− nhá

d) §Ó ñy Ban Chøng Kho¸n Nhµ n−íc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty



C©u 436: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ hai vai h−íng xuèng, x¸c ®Þnh xu h−íng

a) Khã dù ®o¸n b) ThÞ tr−êng ®i lªn c) ThÞ tr−êng b×nh qu©n d) ThÞ tr−êng ®i xuèng

C©u 437: ChÝnh phñ ph¸t hµnh tr¸i phiÕu nh»m çc môc ®Ých: a) Bï ®¾p th©m hôt ng©n s¸ch b) Tµi trî çc c«ng tr×nh c«ng céng c) Gióp ®ì çc c«ng ty d) §iÒu tiÕt tiÒn tÖ

C©u 438: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®−îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt?

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ tr−êng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh

C©u 439: Khi l·i suÊt thÞ tr−êng t¨ng lªn, gi¸ tr¸i phiÕu sÏ: a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng thay ®æi

C©u 440: Mét nhµ ®Çu t− muèn thu ®−îc lîi vèn th× khi nµo lµ thêi ®iÓm tèt nhÊt ®Ó mua tr¸i phiÕu

a) Khi l·i suÊt cao vµ dù kiÕn sÏ gi¶m xuèng b) Khi l·i suÊt thÊp vµ dù kiÕn sÏ t¨ng lªn c) Khi l·i suÊt æn ®Þnh vµ dù kiÕn sÏ kh«ng ®æi d) Khi gi¸ tr¸i phiÕu thÊp vµ l·i suÊt dù kiÕn sÏ t¨ng lªn

C©u 441: Chøc n¨ng chÝnh cña tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n lµ: a) T− vÊn b) ChuÈn bÞ hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh c) §Þnh gi¸ chøng kho¸n ph¸t hµnh d) Bao tiªu mét phÇn hoÆc toµn bé sè chøng kho¸n ph¸t hµnh

C©u 442: Gi¶ sö chØ sè DowJones c«ng nghiÖp ngµy giao dÞch t lµ 12060 ®iÓm vµ tæng gi¸ cña 30 lo¹i chøng kho¸n hîp thµnh lµ 3015 USD. TÝnh hÖ sè chia cña ngµy giao dÞch t

a) 4 b) 0,15 c) 100,5 d) 0,25

C©u 443: Gi¶ sö gi¸ ®ãng cöa cña chøng kho¸n A trong phiªn giao dÞch tr−íc lµ 9.800 ®ång, ®¬n vÞ yÕt gi¸ lµ 100 ®ång, biªn ®é giao ®éng gi¸ lµ 5%. Çc møc gi¸ mµ nhµ ®Êt t− chøng kho¸n cã thÓ ®Æt lÖnh trong phiªn giao dÞch tíi lµ:

a) 9310, 9819, 1000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200




Bªn b¸n Bªn mua

Sè l−îng Gi¸

Sè l−îng

1000 10.000

200 10.100 100

300 10.200 500

400 10.500 800

100 10.600 700

1300 10.700 300

900 10.800 100

0 10.900 200

200 11.100 0

0 11.300 500

200 11.400 0

Gi¸ më cöa lµ: ��. (BiÕt r»ng gi¸ ®ãng cöa ngµy h«m tr−íc lµ 10.500 ®ång)

C©u 445: Mét trong çc ®iÒu kiÖn nµo d−íi ®©y ch−a ph¶i lµ ®iÒu kiÖn tèi thiÓu cña viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam

a) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh cã l·i trong n¨m gÇn nhÊt c) §éi ngò l·nh ®¹o cña c«ng ty cã n¨ng lùc qu¶n lý tèt d) Tèi thiÓu 20% vèn cæ phÇn ph¸t hµnh ra c«ng chóng

C©u 446: Çc tæ chøc cã thÓ tham gia ho¹t ®éng trùc tiÕp trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n tËp trung lµ:

I. Çc nhµ ®Çu t− cã tæ chøc II. Çc nhµ ®Çu t− ç thÓ III. Çc c«ng ty chøng kho¸n IV. Çc ng©n hµng th−¬ng m¹i ®−îc UBCKNN cÊp phÐp a) ChØ cã I b) ChØ cã II c) ChØ cã III d) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 447: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ: a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu th−êng b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu −u ®·i d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 448: ViÖc t¸ch cæ phiÕu trong tæ ®¹i diÖn ®Ó tÝnh ®ñ sè gi¸ chøng kho¸n theo ph−¬ng ph¸p Dow Jones sÏ lµm cho hÖ sè chia:



a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng ®æi

C©u 449: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d−íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 3

C©u 450: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®−îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ: a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b) Doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn

C©u 451: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng: a) Nî cña C«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶ b vµ c

C©u 452: Mét cæ phiÕu b¸n theo quyÒn mua cæ phiÕu míi víi gi¸ 90.000®/01 CP, nh−ng hiÖn nay, gi¸ thÞ tr−êng lµ 100.000®/CP, theo ®iÒu lÖ cña c«ng ty cø 05 cæ phiÕu cò ®−îc mua mét cæ phiÕu míi. VËy gi¸ cña quyÒn lµ:

a) 3.000® b) 2.000® c) 20.000® d) 10.000®

C©u 453: Tr×nh tù chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t− lÇn ®Çu vµ ®¨ng ký viÖc thµnh lËp quü: 1. C«ng ty qu¶n lý quü c«ng bè viÖc ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t− trªn b¸o chÝ

(Trong vßng 5 ngµy sau khi ®−îc UBCKNN cho phÐp ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t− lÇn ®Çu).

2. Niªm yÕt b¶n ço b¹ch tãm t¾t t¹i trô së c«ng ty qu¶n lý quü 3. Chµo b¸n chøng chØ quü ®Çu t− th«ng qua ng©n hµng gi¸m s¸t (trong vßng 45 ngµy

kÓ tõ ngµy ®−îc cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh) 4. Quü ®¨ng ký thµnh lËp chÝnh thøc (nÕu ®ñ çc tiªu chÝ quy ®Þnh cho ®ît ph¸t hµnh

lÇn ®Çu) vµ tiÕn hµnh ho¹t ®éng ®Çu t− 5. B¸o ço ph¸t hµnh chøng chØ quü ®Çu t− cho UBCKNN a) 1, 2, 3, 5 vµ 4 b) 5, 2, 3, 4 vµ 1 c) 1, 5, 2, 4 vµ 3 d) 3, 5, 4, 2 vµ 1

C©u 454: NghÜa vô nµo sau ®©y kh«ng thuéc nghÜa vô cña thµnh viªn: a) Nép phÝ thµnh viªn, phÝ giao dÞch, phÝ sö dông hÖ thèng giao dÞch b) NghÜa vô ®ãng gãp lËp quü hç trî thanh to¸n c) NghÜa vô nép b¸o ço tµi chÝnh b¸n niªn

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7






d) NghÜa vô b¸o ço Gi¸m ®èc hoÆc nh©n viªn kinh doanh cña thµnh viªn lµ ®èi t−îng chÞu sù ®iÒu tra cña c¬ quan ph¸p luËt hoÆc chÞu dù ph¸n quyÕt cña tßa ¸n C©u 455: Môc ®Ých cña c«ng t¸c thanh tra gi¸m s¸t lµ:

I. Gióp çc tæ chøc ç nh©n ho¹t ®éng ®óng ph¸p luËt II. §¶m b¶o thÞ tr−êng chøng kho¸n ho¹t ®éng an toµn c«ng khai, c«ng b»ng vµ hiÖu

qu¶ III. B¶o vÖ quyÒn hîp ph¸p cña ng−êi ®Çu t− IV. Gãp phÇn hoµn thiÖn c¬ chÕ qu¶n lý a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 456: Tæ chøc ph¸t hµnh bÞ ®×nh chØ giÊy phÐp ph¸t hµnh trong nh÷ng tr−êng hîp sau:

I. Kh«ng thùc hiÖn viÖc bæ sung söa ®æi hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh theo th«ng t− 01 ñy ban Chøng Kho¸n Nhµ n−íc.

II. Tµi s¶n cña tæ chøc ph¸t hµnh bÞ tæn thÊt, bÞ phong táa, bÞ tÞch thu cã tû lÖ t−¬ng ®−¬ng h¬n 10% trªn tæng gi¸ trÞ cæ phiÕu hoÆc tr¸i phiÕu ®−îc phÐp ph¸t hµnh.

III. Tæ chøc ph¸t hµnh vi ph¹m ph¸p luËt, vi ph¹m çc quy ®Þnh vÒ chøng kho¸n vµ thÞ tr−êng chøng kho¸n g©y thiÖt h¹i nghiªm träng cho nhµ ®Çu t−.

a) I vµ II b) II vµ III c) I vµ III d) I, II vµ III

C©u 457: Quy ®Þnh vÒ vèn kh¶ dông cña C«ng ty Chøng kho¸n víi tû lÖ lµ: a) 5% b) 6% c) 8% d) 10%

C©u 458: §iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó thµnh lËp vµ xin cÊp phÐp ho¹t ®éng c«ng ty chøng kho¸n I. Ph¶i tu©n thñ luËt c«ng ty II. Gi¶m ®èc c«ng ty ph¶i lµ ng−êi cã quèc tÞch ViÖt Nam III. §iÒu kiÖn vÒ çn bé: cã ®a sè nh©n viªn kÓ c¶ çc nh©n viªn cao cÊp cña c«ng ty,

cã lý lÞch ç nh©n tè, ®−îc trang bÞ tèt kiÕn thøc vÒ kinh doanh chøng kho¸n vµ n¾m v÷ng ph¸p luËt vÒ ngµnh chøng kho¸n.

IV. §iÒu kiÖn vÒ tµi chÝnh: thÓ nh©n vµ ph¸p nh©n tham gia thµnh lËp c«ng ty chøng kho¸n ph¶i cã thùc lùc tèt vÒ tµi chÝnh.

a) ChØ cã I, III vµ IV b) ChØ cã I, II vµ III c) ChØ I, II vµ IV d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 459: C«ng ty chøng kho¸n kh«ng ®−îc: I. Dïng qu¸ 70% vèn ®iÒu lÖ ®Ó ®Çu t− vµo bÊt ®éng s¶n vµ mua s¾m trang thiÕt bÞ. II. §Çu t− v−ît qu¸ 20% tæng sè chøng kho¸n ®ang l−u hµnh cña mét c«ng ty niªm yÕt. III. §Çu t− v−ît qu¸ 15% tæng sè chøng kho¸n ®ang l−u hµnh cña mét c«ng ty niªm

yÕt.



IV. B¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng v−ît qu¸ 4 lÇn hiÖu sè gi÷a gi¸ trÞ tµi s¶n l−u ®éng vµ tæng nî ng¾n h¹n.

a) ChØ cã I vµ II b) ChØ cã II vµ III c) ChØ cã II, III vµ IV d) TÊt c¶ I, II, III vµ IV

C©u 460: Ng−êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®−îc phÐp: a) Cïng lµm viÖc hoÆc gãp vèn vµo hai hoÆc nhiÒu c«ng ty chøng kho¸n b) Cho m−în giÊy phÐp hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n c) Tham gia çc ho¹t ®éng kinh doanh chøng kho¸n d) Lµm gi¸m ®èc, thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc cæ ®«ng së h÷u trªn 5% cæ phiÕu

cã quyÒn biÓu quyÕt cña 1 tæ chøc ph¸t hµnh. C©u 461: Nh÷ng ®iÒu kiÖn c¬ b¶n ®Ó ®−îc ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng, trong ®ã bao gåm:

I. Cã møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu 5 tû ®ång II. Cã Ýt nhÊt 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt kinh doanh cã lîi nhuËn. III. Cã Ýt nhÊt 20% cæ phÇn b¸n cho Ýt nhÊt 100 ng−êi ngoµi tæ chøc ph¸t hµnh vµ sè cæ

®«ng s¸ng lËp n¾m gi÷ tèi thiÓu 20% cæ phÇn. IV. Gi¸ trÞ cæ phiÕu xin ph¸t hµnh thªm kh«ng lín h¬n gi¸ trÞ cæ phiÕu ®ang l−u hµnh. a) ChØ cã I b) ChØ cã II, III vµ IV c) ChØ cã I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 462: Trong thêi gian ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc xem xÐt ®¬n xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu cña c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty kh«ng ®−îc phÐp thùc hiÖn mét sè viÖc sau, ngo¹i trõ:

I. Cho c«ng chóng biÕt ngµy ph¸t hµnh ra c«ng chóng II. C«ng ty tæ chøc qu¶ng ço trùc tiÕp hay gi¸n tiÕp viÖc chµo mêi c«ng chóng mua cæ

phiÕu hay tr¸i phiÕu.

III. C«ng ty sö dông b¶n ço b¹ch göi lªn ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng.

IV. C«ng ty sö dông çc ph−¬ng tiÖn th«ng tin ®¹i chóng ®Ó th¨m dß thÞ tr−êng.

a) ChØ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III vµ IV

C©u 463: Khi g©y thiÖt h¹i cho çc thµnh viªn l−u ký, Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n a) Kh«ng chÞu bÊt kú mét tr¸ch nhiÖm nµo ®èi víi çc thµnh viªn l−u ký b) Ph¶i hoµn toµn chÞu tr¸ch nhiÖm vÒ nh÷ng thiÖt h¹i ®· g©y ra cho çc thµnh viªn l−u

ký. c) ChØ chÞu mét phÇn nhá tr¸ch nhiÖm ®èi víi çc thµnh viªn l−u ký mµ th«i d) TÊt c¶ ®Òu sai

C©u 464: B¶n ço b¹ch ph¶i cã ®Çy ®ñ ch÷ ký cña çc thµnh phÇn sau ®©y, ngo¹i trõ� cã thÓ lµ kh«ng cÇn thiÕt:

a) KÕ to¸n tr−ëng



b) Tr−ëng ban kiÓm so¸t c) Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ d) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh

e) Ýt nhÊt 2/3 sè thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ f) Gi¸m ®èc (hoÆc Tæng Gi¸m ®èc)

C©u 465: Tæ chøc ph¸t hµnh xin ®¨ng ký niªm yÕt chøng kho¸n sau 1 n¨m kÓ tõ ngµy ®−îc

ñy ban Chøng kho¸n Nhµ n−íc cÊp phÐp ph¸t hµnh hoÆc tæ chøc cã chøng kho¸n niªm yÕt bÞ hñy bá niªm yÕt, muèn xin niªm yÕt l¹i ph¶i ®¸p øng çc ®iÒu kiÖn sau ®©y, lo¹i trõ:

a) Ho¹t ®éng kinh doanh cã l·i vµo thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt hoÆc niªm yÕt l¹i. b) Çc nguyªn nh©n hñy bá niªm yÕt ®· ®−îc kh¾c phôc c) Møc vèn ®iÒu lÖ tèi thiÓu: 10 tû ®ång ViÖt Nam

d) ý kiÕn kiÓm to¸n ®èi víi b¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m ph¶i lµ: "ChÊp nhËn toµn bé" hoÆc "ChÊp nhËn cã ngo¹i trõ". C©u 466: Hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu ra c«ng chóng theo Th«ng t− sè 01/98/TT-UBCK ngµy 13/10/1998 cña tÊt c¶ çc tæ chøc kinh tÕ nhÊt thiÕt ph¶i cã:

I. B¶n ço b¹ch II. §iÒu lÖ c«ng ty III. Cam kÕt b¶o l·nh ph¸t hµnh IV. B¸o ço tµi chÝnh 2 n¨m liªn tôc gÇn nhÊt cã kiÓm to¸n a) ChØ cã I b) ChØ cã I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) C¶ I, II, III vµ IV

C©u 467: Nh÷ng tr−êng hîp nµo sau ®©y Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n cã thÓ t¹m ngõng giao dÞch, lo¹i trõ:

a) Khi ph¸t hiÖn chøng kho¸n gi¶ m¹o trªn thÞ tr−êng b) Khi cã tin ®ån g©y biÕn ®éng lín vÒ gi¸ vµ khèi l−îng giao dÞch c) Gi¸ mét lo¹i chøng kho¸n t¨ng hoÆc gi¶m tíi møc giíi h¹n cho phÐp trong 3 ngµy

giao dÞch liªn tiÕp kÌm theo biÕn ®éng vÒ khèi l−îng giao dÞch. d) Tæ chøc niªm yÕt bÞ ®×nh chØ ho¹t ®éng kinh doanh chÝnh tõ 3 th¸ng trë lªn

C©u 468: Chøng chØ quü ®Çu t− bÞ hñy bá niªm yÕt trong nh÷ng tr−êng hîp nµo sau ®©y: I. Quü bÞ gi¶i thÓ II. Sè ng−êi ®Çu t− lµ d−íi 100 ng−êi trong thêi h¹n qu¸ 1 n¨m III. Thêi gian ho¹t ®éng cßn l¹i cña quü lµ 3 th¸ng IV. Gi¸ chøng chØ quü ®Çu t− gi¶m trªn 50% mçi n¨m trong 2 n¨m liªn tôc a) ChØ I vµ II b) ChØ I vµ III c) ChØ II, III vµ IV d) ChØ I, II vµ IV

C©u 469: Lîi Ých ®èi víi çc nhµ ®Çu t− khi viÖc ®Çu t− th«ng qua quü: I. Kh«ng cã rñi ro II. §¶m b¶o ®Çu t− cã hiÖu qu¶ h¬n III. Gi¶m ®−îc chi phÝ giao dÞch vµ nghiªn cøu a) ChØ I b) ChØ I vµ II c) ChØ II vµ III



d) C¶ I, II vµ III C©u 470: Ng©n hµng th−¬ng m¹i xin cÊp giÊy phÐp ho¹t ®éng l−u ký ph¶i ®¸p øng çc ®iÒu kiÖn sau, ngo¹i trõ:

a) §· ®−îc Ng©n hµng Nhµ n−íc cÊp giÊy phÐp thµnh lËp vµ ho¹t ®éng t¹i ViÖt Nam b) Lµm ¨n cã l·i tõ 5 n¨m trë lªn c) Ph¶i cã tèi thiÓu hai nh©n viªn nghiÖp vô vµ ph¶i cã mét ng−êi trong Ban gi¸m ®èc

phô tr¸ch d) Ph¶i cã c¬ së vËt chÊt kü thuËt ®ñ ®Ó ®¶m b¶o thùc hiÖn dÞch vô l−u ký

C©u 471: Çc hµnh vi nµo sau ®©y ®−îc coi lµ vi ph¹m nguyªn t¾c giao dÞch chøng kho¸n: I. Mua thÊp b¸n cao II. Giao dÞch néi gi¸n III. Lòng ®o¹n thÞ tr−êng

C©u 472: Khi c«ng ty tuyªn bè ph¸ s¶n, cæ ®«ng th−êng sÏ ®−îc a) NhËn l¹i vèn ban ®Çu b) NhËn nh÷ng g× cßn l¹i sau khi thanh to¸n çc kho¶n nî vµ cæ phiÕu −u ®·i c) NhËn ®−îc gi¸ trÞ ghi trong sæ s¸ch d) Kh«ng nhËn ®−îc g×

C©u 473: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ a) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu th−êng b) Tr¶ l·i tr¸i phiÕu c) Tr¶ cæ tøc cho cæ phiÕu −u ®·i d) Kh«ng ph¶i tr¶ l·i vµ cæ tøc

C©u 474: Cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu a) Cã l·i suÊt cè ®Þnh b) Cã thu nhËp theo ho¹t ®éng cña c«ng ty c) §−îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng c) Kh«ng cã c©u nµo ®óng

C©u 475: Mét sù gi¶m xuèng cña l·i xuÊt thÞ tr−êng sÏ lµm cho gi¸ tr¸i phiÕu a) T¨ng b) Gi¶m c) Kh«ng ®æi d) GÊp ®«i

C©u 476: Ai lµ ng−êi chia quyÒn së h÷u trong c«ng ty I. Cæ ®«ng th−êng II. Cæ ®«ng −u ®·i III. Ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu a) ChØ I b) ChØ II c) I vµ II d) I, II vµ III



C©u 477: Cã 3 nhµ ®Çu t− ®Æt lÖnh t¹i cïng mét gi¸. Nhµ ®Çu t− a vµ b lµ kh¸ch hµng ®Æt lÖnh vµ nhµ ®Çu t− c lµ c«ng ty chøng kho¸n. KÕt qu¶ trªn sæ lÖnh nh− sau:

B¸n Gi¸ Mua

50.600 200

200 50.400 1000

700 50.200 500(a); 300(b); 900(c)

400 50.000 500

700 49.800 100

49.600 200

49.400 300

Gi¸ më cöa lµ: a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000 KÕt qu¶ cña lÖnh ®−îc thùc hiÖn cña 3 nhµ ®Çu t− nh− sau: I. a mua ®−îc 500, b mua ®−îc 100, vµ c mua ®−îc 100 II. a mua ®−îc 500, b mua ®−îc 100 vµ c kh«ng mua ®−îc cp nµo III. a mua ®−îc 200, b mua ®−îc 200 vµ c mua ®−îc 200

C©u 478: ThÞ tr−êng chøng kho¸n n−íc A míi ®−îc thµnh lËp th−êng xuyªn cã sù mÊt c©n ®èi, cÇu lín h¬n cung. H·y x¸c ®Þnh gi¸ ®ãng cöa cña thÞ tr−êng trªn c¬ së b¶ng sè lÖnh sau ®©y (biÕt r»ng gi¸ tham chiÕu lµ 50.000®)

B¸n Gi¸ Mua

700 50.600 300

300 50.400 500

400 50.200 100

50.000

300 49.800 500

200 49.600 200

400 49.400

C©u 479: H·y x¸c ®Þnh ngµy giao dÞch chøng kho¸n kh«ng cã cæ tøc t¹i s¬ ®å d−íi ®©y. BiÕt r»ng ngµy kÕt thóc n¨m tµi chÝnh lµ 30/6 vµ thêi gian thanh to¸n lµ T + 2

28/6 29/6 30/6 1/7






C©u 480: ThÞ tr−êng chøng kho¸n s¬ cÊp lµ g×? a) Lµ n¬i çc doanh nghiÖp huy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh cæ

phiÕu vµ tr¸i phiÕu hoÆc çc lo¹i chøng kho¸n kh¸c b) Lµ n¬i mua b¸n çc chøng kho¸n kÐm chÊt l−îng c) Lµ n¬i giao dÞch çc chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh d) Lµ thÞ tr−êng chøng kho¸n ch−a ph¸t triÓn

C©u 481: ý nghÜa cña viÖc ph©n biÖt gi÷a ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng a) §Ó ph©n biÖt quy m« huy ®éng vèn b) §Ó ph©n biÖt ®èi t−îng vµ ph¹m vi cÇn qu¶n lý c) §Ó ph©n biÖt lo¹i chøng kho¸n ®−îc ph¸t hµnh d) §Ó ph©n biÖt h×nh thøc b¸n chøng kho¸n: b¸n bu«n hay b¸n lÎ

C©u 482: T¹i sao viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng ph¶i ®−îc ñy ban chøng kho¸n nhµ n−íc cÊp phÐp?

a) §Ó viÖc qu¶n lý çc c«ng ty ph¸t hµnh ®−îc tèt h¬n b) §Ó b¶o vÖ çc nhµ ®Çu t− lín c) §Ó ®¶m b¶o chØ nh÷ng c«ng ty lµm ¨n tèt vµ nghiªm chØnh míi ®−îc huy ®éng vèn

qua c«ng chóng

d) §Ó ñy ban chøng kho¸n nhµ n−íc gi¸m s¸t ho¹t ®éng cña c«ng ty C©u 483: Trong çc ®iÒu kiÖn ®Ó doanh nghiÖp ®−îc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, ®iÒu kiÖn nµo lµ quan träng nhÊt?

a) Cã ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh tèt b) Cã s¶n phÈm næi tiÕng trªn thÞ tr−êng c) Cã tû lÖ nî trªn vèn hîp lý d) Quy m« vèn vµ kÕt qu¶ ho¹t ®éng tr−íc khi ph¸t hµnh

C©u 484: Tµi liÖu nµo lµ quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng a) B¶n ço b¹ch b) Çc b¸o ço tµi chÝnh c) Çc b¸o ço vÒ ho¹t ®éng cña c«ng ty d) §¬n xin ph¸t hµnh

C©u 485: NghÜa vô c¬ b¶n cña c«ng ty cã chøng kho¸n ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ g×? a) Tæ chøc kinh doanh tèt b) C«ng bè th«ng tin chÝnh x¸c, trung thùc mét çch th−êng xuyªn vµ bÊt th−êng c) §¶m b¶o cho cæ phiÕu cña c«ng ty lu«n t¨ng gi¸ d) Tr¶ cæ tøc ®Òu ®Æn hµng n¨m

C©u 486: Môc ®Ých chñ yÕu cña c«ng ty ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng lµ g×? a) §Ó chøng tá c«ng ty ho¹t ®éng hiÖu qu¶ b) §Ó t¨ng danh tiÕng cña c«ng ty c) Huy ®éng vèn ®Ó më réng s¶n xuÊt kinh doanh, n©ng cao n¨ng lùc qu¶n lý d) T¨ng sè l−îng cæ ®«ng cña c«ng ty

C©u 487: §iÒn vµo nh÷ng ®iÒu sau ®©y liªn quan ®Õn hÖ thèng giao dÞch ®èi mÆt t¹i sµn I. Çc lÖnh ®· qua m«i giíi t¹i sµn vµ ®· trùc tiÕp tíi ng−êi chuyªn gia II. Nã cã thÓ dïng cho lÖnh thÞ tr−êng vµ lÖnh giíi h¹n III. Nã cã thÓ ®−îc dïng cho çc l« trßn vµ phÇn lÎ a) I vµ II b) I vµ III c) I, II vµ III



C©u 488: Mét kh¸ch hµng ra mét lÖnh dõng b¸n ®Ó b¸n víi gi¸ 43 1/2. L« chøng kho¸n sau cïng tr−íc khi lÖnh ®ã ®−îc ®−a vµo ®−îc b¸n víi gi¸ 44. Çc l« chøng kho¸n sau khi lÖnh ®ã ®−îc ®−a vµo ®−îc b¸n víi gi¸ 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 vµ 43 5/8

Giao dÞch sÏ thùc thi ë gi¸: a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8

C©u 489: Thµnh viªn nµo cña së giao dÞch cã thÓ thùc hiÖn çc lÖnh giïm cho çc thµnh viªn kh¸c cña së giao dÞch víi bÊt cø lo¹i chøng kho¸n, nµo lµ:

a) M«i giíi t¹i sµn b) M«i giíi cña m«i giíi c) Chuyªn gia d) C¶ ba

C©u 490: Mét kh¸ch hµng ®−a vµo mét lÖnh giíi h¹n ë gi¸ 66 3/4, gi¸ ®ãng cöa cho cæ phiÕu nµy cña ngµy lµ 66 3/4. Khi kh¸ch hµng gäi ®Õn c«ng ty chøng kho¸n ®Ó kiÓm tra xem lÖnh ®· ®−îc thùc hiÖn ch−a th× ng−êi m«i giíi b¸o ço r»ng: "Kh«ng cã g× ®−îc thùc hiÖn". Nguyªn nh©n cã thÓ lµ do:

a) Cã mét lÖnh ®Õn tr−íc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã víi gi¸ 66 3/4 b) Gi¸ giíi h¹n ch−a ®¹t tíi c) Çc lÖnh thÞ tr−êng kh¸c ®Õn tr−íc lÖnh cña kh¸ch hµng ®ã d) Kh«ng cã ®iÒu nµo ë trªn gi¸ ®ã

C©u 491: NÕu mét kh¸ch hµng ®−a ra mét lÖnh "Cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá" ®Ó b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty XYZ víi gi¸ giíi h¹n dõng 37

a) §©y lµ lÖnh më b) LÖnh trë thµnh mét lÖnh thÞ tr−êng khi cæ phiÕu ®¹t tíi gi¸ 37 c) Kh¸ch hµng ®−îc ®¶m b¶o b¸n cæ phiÕu ë gi¸ 37 d) §©y lµ mét lÖnh cã hiÖu lùc trong ngµy

C©u 492: L« b¸n sau cïng cña cæ phiÕu XYX ë gi¸ 35. Mét chuyªn gia cã çc lÖnh mua 900 cæ phiÕu trªn sæ cña anh ta víi gi¸ 35, vµ 600 cæ phiÕu b¸n ë gi¸ 35 3/4. Ng−êi chuyªn gia cã thÓ b¸n cæ phiÕu riªng cña anh ta ë gi¸:

a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 3/4 d) 35 7/8

C©u 493: ThÞ tr−êng thø ba liªn quan víi: a) Chøng kho¸n OTC b) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký c) Chøng kho¸n ®· ®¨ng ký ®−îc giao dÞch t¹i (thÞ tr−êng) OTC d) C¶ ba

C©u 494: LÖnh nµo trong çc lÖnh sau ®©y cã thÓ ®−îc ng−êi chuyªn gia chÊp nhËn: I. Mét lÖnh ®−îc ®−a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc cho ®Õn khi hñy bá II. Mét lÖnh ®−îc ®−a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong tuÇn III. Mét lÖnh ®−îc ®−a vµo víi tÝnh chÊt cã hiÖu lùc trong ngµy IV. Mét lÖnh mµ trao cho ng−êi chuyªn gia tïy ý vÒ gi¸ vµ thêi gian



a) I vµ II b) II vµ III c) I, III vµ IV d) I, II, III vµ IV

C©u 495: Mét nhµ kinh doanh ®−a vµo mét lÖnh cã tÝnh chÊt thùc hiÖn ngay hoÆc hñy bá ®Ó mua 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20.

Mét b¸o c¸o gëi trë l¹i nãi r»ng 500 cæ phiÕu ®· ®−îc thùc hiÖn. Cã bao nhiªu cæ phiÕu mµ ng−êi ®Çu t− cã thÓ mua?

a) 500 cæ phiÕu ë gi¸ 20 hoÆc tèt h¬n b) 500 cæ phiÕu ë gi¸ thÞ tr−êng c) 1000 cæ phiÕu ë gi¸ 20 d) Kh«ng cã g×, v× tÊt c¶ 1000 cæ phiÕu kh«ng ®−îc thùc hiÖn


Bªn b¸n Bªn mua

Sè l−îng Lòy kÕ Gi¸

Lòy kÕ Sè l−îng

1000 1000 ThÞ tr−êng 5500

200 1200 101 5500

300 1500 102 5500

400 1900 105 5500

100 2000 106 5500 700

1300 3300 107 4800 300

900 4200 108 4500 100

4200 109 4400 200

200 4400 111 4200

4400 113 4200 500

200 4600 114 3700

400 5000 115 3700 100

5000 116 3600 700

5000 117 2900 900

5000 118 2000 500

5000 119 1500 200

5000 120 1300 800

5000 ThÞ tr−êng 500 500

Khi: a) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 106: ��



b) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 115: �� c) Gi¸ ®ãng cöa phiªn giao dÞch tr−íc lµ 110: ��

C©u 498: NÕu mét nhµ ph©n tÝch muèn ®¸nh gi¸ kh¶ n¨ng thanh to¸n nî ng¾n h¹n (®¸o h¹n trong vßng 1 n¨m 0 cña c«ng ty, trong çc chØ sè sau ®©y chØ sè nµo ®−îc «ng ta quan t©m nhÊt:

a) ChØ sè hiÖn hµnh (Current ratio) b) ChØ sè nhanh (Quick ratio) c) ChØ sè vßng quay hµng tån kho d) ChØ sè nî trªn vèn së h÷u

C©u 499: C«ng ty cæ phÇn XYZ cã thu nhËp trªn mçi cæ phiÕu lµ 4USD vµ hiÖn chØ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 2 USD/1 cæ phiÕu. Gi¸ b¸n 1 cæ phiÕu trªn thÞ tr−êng cña c«ng ty XYZ lµ 56 ®«. ChØ sè gi¸ c¶ trªn thu nhËp cña c«ng ty XYZ lµ:

a) 2 trªn 1 b) 9.3 trªn 1 c) 14 trªn 1 d) 28 trªn 1

C©u 500: C«ng ty cæ phÇn ABC ph¸t hµnh tr¸i phiÕu trÞ gi¸ 100.000.000USD, mÖnh gi¸ tr¸i phiÕu lµ 1000 USD, sö ¶nh h−ëng cña ®ît ph¸t hµnh nµy ®èi víi b¶n c©n ®èi tµi s¶n c«ng ty thÓ hiÖn nh− sau:

I. T¨ng vèn l−u ®éng II. T¨ng tæng céng nî III. T¨ng tæng céng tµi s¶n cã IV. T¨ng vèn cæ ®«ng b) I vµ II c) I, II vµ III d) I, II, III vµ IV

C©u 501: NÕu mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt nh×n vµo ®å thÞ ®Ó x¸c ®Þnh møc ñng hé, anh ta sÏ chän ®iÓm mµ t¹i ®ã gi¸ cæ phiÕu:

a) Ngõng gia t¨ng b) Ngõng gi¶m c) T−¬ng ®èi æn ®Þnh d) §¹t ®Õn ®iÓm míi

C©u 502: C¨n cø vµo ph©n tÝch kü thuËt m« h×nh ®Çu vµ hai vai h−íng lªn, x¸c ®Þnh xu h−íng: a) ThÞ tr−êng ®i xuèng b) ThÞ tr−êng ®i lªn c) ThÞ tr−êng qu©n b×nh d) Khã dù ®o¸n

C©u 503: Mét nhµ ph©n tÝch kü thuËt sÏ xem xÐt tÊt c¶ çc ph−¬ng thøc, ngo¹i trõ ph−¬ng thøc sau:

a) Lý thuyÕt ng−êi mua b¸n çc cæ phiÕu lÎ (d−íi 100) lu«n sai lÇm b) ChØ sè gi¸ c¶ - thu nhËp cña çc cæ phiÕu Dow Jones c) L−u l−îng cæ phiÕu b¸n khèng

C©u 504: H·y x¸c ®Þnh trong ba c©u hái tõ a ®Õn c sau ®©y, tr−êng hîp nµo thÓ hiÖn xu h−íng thÞ tr−êng ®ang ®i lªn hoÆc ®ang ®i xuèng (bullish or bearish)

a) ChØ sè b×nh qu©n c«ng nghiÖp Dow Jones vµ chØ sè b×nh qu©n Dow Jones cña ngµnh vËn t¶i c¶ hai cã xu h−íng ®i lªn



b) Sè l−îng b¸n khèng cña thÞ tr−êng chøng kho¸n New York t¨ng 25% so víi th¸ng tr−íc

c) Doanh thu cña çc cæ phiÕu b¸n lÎ t¨ng ®¸ng kÓ trong vµi tuÇn qua C©u 505: Theo luËt c«ng ty, c«ng ty cæ phÇn lµ lo¹i h×nh doanh nghiÖp:

a) Cã trªn 7 ng−êi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn b) Cã trªn 2 ng−êi gãp vèn, mang tÝnh ®èi vèn c) Cã trªn 7 ng−êi gãp vèn, mang tÝnh ®èi nh©n vµ ®èi vèn d) C¶ 3 ®Òu sai

C©u 506: Sau khi cã LuËt C«ng ty, trong thùc tÕ hiÖn nay, c«ng ty cæ phÇn Ýt ®−îc thµnh lËp so víi c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n v×:

a) Cã chi phÝ thµnh lËp cao vµ thñ tôc phøc t¹p b) Khã kªu gäi cæ ®«ng gãp vèn c) Míi l¹ nªn ch−a d¸m thµnh lËp d) C¶ ba ®Òu sai

C©u 507: Mét trong çc nh−îc ®iÓm trong ho¹t ®éng cña c«ng ty cæ phÇn lµ: a) T¸ch rêi quyÒn së h÷u vµ quyÒn ®iÒu hµnh b) ThiÕu ®éng lùc vµ sù quan t©m ç nh©n, v× tr¸ch nhiÖm chung trong thua lç c) Kh«ng gi÷ ®−îc bÝ mËt trong kinh doanh vµ tµi chÝnh d) T−¬ng ®èi Ýt ®−îc tÝn nhiÖm trong cÊp tÝn dông

C©u 508: §¹i héi ®ång cæ ®«ng sÏ bÇu: a) Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t b) Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó Héi ®ång qu¶n trÞ chän Gi¸m ®èc vµ Ban kiÓm so¸t c) Héi ®ång qu¶n trÞ, Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban kiÓm so¸t d) C¶ ba ®Òu sai

C©u 509: Cæ phÇn hãa doanh nghiÖp nhµ n−íc nh− l©u nay lµ: a) Gi¶i thÓ DNNN vµ thµnh lËp l¹i theo d¹ng c«ng ty cæ phÇn cã nhµ n−íc tham gia

gãp vèn b) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn cã nhµ n−íc tham gia gãp vèn c) ChuyÓn thÓ DNNN thµnh c«ng ty cæ phÇn mµ nhµ n−íc vÉn gi÷ mét tû lÖ vèn gãp

trong c¬ cÊu vèn ®iÒu lÖ cña c«ng ty cæ phÇn. d) C¶ ba ®Òu ®óng

C©u 510: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®−îc phÐp ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµ: a) Doanh nghiÖp t− nh©n b) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ n−íc c) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n d) C«ng ty cæ phÇn

C©u 511: Theo ph¸p luËt ViÖt Nam çc tæ chøc ®−îc phÐp ph¸t hµnh cæ phiÕu lµ: a) C«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n b) Doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) C«ng ty cæ phÇn vµ doanh nghiÖp nhµ n−íc thùc hiÖn cæ phÇn hãa d) C«ng ty cæ phÇn

C©u 512: HiÖn nay ë ViÖt Nam, ñy ban chøng kho¸n nhµ n−íc qu¶n lý: a) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n b) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng c) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng vµ ph¸t hµnh chøng kho¸n riªng lÎ d) ViÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n cña ChÝnh phñ



C©u 513: ViÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu lµm t¨ng: a) Nî cña c«ng ty b) Tµi s¶n cña c«ng ty c) Vèn cæ phÇn cña c«ng ty d) C¶ b vµ c

C©u 514: ViÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu lµm t¨ng: a) Nî cña doanh nghiÖp b) Tµi s¶n cña doanh nghiÖp c) Vèn cæ phÇn cña doanh nghiÖp d) C¶ b vµ c

C©u 515: HiÖn nay ë ViÖt Nam, trong quy ®Þnh vÒ viÖc ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng, th× tû lÖ chøng kho¸n ph¸t hµnh ra bªn ngoµi tèi thiÓu ph¶i ®¹t lµ:

a) 30% b) 20% hoÆc 15% c) 20% d) 15%

C©u 516: B¶n ço b¹ch lµ: a) Mét b¶n b¸o ço t×nh h×nh ho¹t ®éng cña tæ chøc ph¸t hµnh b) Mét v¨n b¶n chµo b¸n chøng kho¸n ra c«ng chóng c) Lµ mét tµi liÖu trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng chóng d) C¶ b vµ c

C©u 517: Tæ chøc, ç nh©n nµo chÞu tr¸ch nhiÖm chÝnh vÒ nh÷ng sai sãt trong hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh:

a) Tæ chøc ph¸t hµnh chøng kho¸n b) Tæ chøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n c) Nh÷ng ng−êi tham gia vµo viÖc so¹n th¶o hå s¬ xin phÐp ph¸t hµnh d) C¶ a, b vµ c

C©u 518: HiÖn nay ë ViÖt Nam ph−¬ng thøc b¶o l·nh ph¸t hµnh chøng kho¸n ra c«ng cóng ®−îc phÐp lµ:

a) B¶o l·nh theo ph−¬ng thøc ch¾c ch¾n b) B¶o l·nh cè g¾ng tèi ®a c) B¶o l·nh theo ph−¬ng thøc tÊt c¶ hoÆc kh«ng d) C¶ ba ph−¬ng thøc trªn

C©u 519: Nh÷ng chøng kho¸n nµo ®−îc phÐp niªm yÕt t¹i Trung t©m giao dÞch: a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phñ b) Cæ phiÕu cña çc doanh nghiÖp thùc hiÖn cæ phÇn hãa c) Chøng kho¸n cña çc doanh nghiÖp ®· ®−îc UBCKNN cÊp giÊy phÐp ph¸t hµnh ra

c«ng chóng d) C¶ a vµ c

C©u 520: Çc kho¶n môc sau lµ tµi s¶n, ngo¹i trõ: a) Çc kho¶n ph¶i thu b) Hµng tån kho c) Lîi nhuËn gi÷ l¹i d) Nh·n hiÖu th−¬ng m¹i

C©u 521: C©u nµo trong nh÷ng c©u sau lµ ®óng: I. Doanh thu cã xu h−íng lµm t¨ng vèn chñ së h÷u



II. Doanh thu kh«ng lµm thay ®æi tæng tµi s¶n III. C¬ b¶n chi phÝ ®−îc xem nh− lµ nh÷ng kho¶n nî IV. Chi phÝ cã xu h−íng lµm gi¶m vèn chñ së h÷u a) ChØ cã I b) ChØ cã III c) I & IV d) II & III

C©u 522: NÕu mét c«ng ty tr¶ cæ tøc sÏ ¶nh h−ëng ®Õn: a) Lµm gi¶m thu nhËp thuÇn b) Vèn cæ ®«ng thÊp h¬n c) Lµm t¨ng nh÷ng kho¶n nî d) Kh«ng ¶nh h−ëng ®Õn tæng tµi s¶n

C©u 523: B¶n b¸o ço tµi chÝnh nµo thÓ hiÖn th«ng tin vÒ mét doanh nghiÖp t¹i mét thêi ®iÓm: a) B¶n c©n ®èi tµi s¶n b) B¶n b¸o ço thu nhËp c) B¶n b¸o ço l−u chuyÓn tiÒn mÆt d) B¶n b¸o ço lîi nhËn gi÷ l¹i

C©u 524: Ph©n lo¹i ®Çu t− ng¾n h¹n vµ ®Çu t− dµi h¹n phô thuéc vµo: a) Sè l−îng tiÒn ®Çu t− b) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t− muèn thùc hiÖn ®Çu t− c) Kho¶ng thêi gian nhµ ®Çu t− ®· thùc hiÖn ®Çu t− d) ViÖc ®Çu t− b»ng néi tÖ hay ngo¹i tÖ

C©u 525: ThÞ tr−êng tµi chÝnh lµ thÞ tr−êng huy ®éng vèn: a) Ng¾n h¹n b) Trung h¹n c) Dµi h¹n d) C¶ ba

C©u 526: C«ng cô nµo trong sè çc c«ng cô d−íi ®©y kh«ng ph¶i lµ c«ng cô cña thÞ tr−êng tiÒn tÖ:

a) TÝn phiÕu kho b¹c b) C«ng tr¸i ®Þa ph−¬ng c) Hèi phiÕu d) Tr¸i phiÕu ph¸t hµnh míi

dulieu.tailieuhoctap.vndulieu.tailieuhoctap.vn/books/luat/nha-nuoc-phap-luat/...hệ thống 800...

Documents