ЗАО ЗАПКАРЕЛЛЕСspok-karelia.ru/wp-content/uploads/2011/05/... · 2014-09-22 ·...

SmartWood Headquarters

65 Millet St. Suite 201 Richmond, VT 05477 USA

Tel: 802-434-5491 Fax: 802-434-3116

www.smartwood.org

Аудит выполнен:

NEPCon

ООО "НЭПКон" Россия 163002, г. Архангельск, ул.

Урицкого, д. 1, оф. 312 Teл: +79115572080 Факс: +78182276879

Контактное лицо: Николай Точилов Email: [email protected]

ACCREDITED FSC-ACC-004

© 1996 Forest Stewardship Council A.C.

FM-06 January 2011

ЗАО "ЗАПКАРЕЛЛЕС" в

Республике Карелия, Россия

Дата утверждения отчета:

19 мая 2011 г.

Даты проведения оценки:

14-17 февраля 2011 г.

Команда аудиторов: Антон Семенов, Валерий Малышев

Код(ы) сертификата: SW-FM/COC-002932 Дата выдачи сертификата:

28 января 2008 г.

Дата окончания действия сертификата:

27 января 2013 г.

Контактное лицо: Моторин Александр Иванович, начальник производственно-технического отдела

Адрес: 186870 Россия, Республика Карелия, г. Суоярви, ул. Гагарина, 28

Отчет о ежегодном аудите лесоуправления за 2011 год

для:

SmartWood Program FM-06 January 2011 Страница 2 из 40

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................................................................ 3

2. ВЫВОДЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА ................................................................................................... 3

2.1. РЕШЕНИЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА .......................................................................................................... 3 2.2. ИЗМЕНЕНИЯ В СИСТЕМЕ ВЕДЕНИЯ ЛЕСНОГО ХОЗЯЙСТВА НА ПРЕДПРИЯТИИ И ВЛИЯНИЕ НА СООТВЕТСТВИЕ СТАНДАРТУ. .................................................................................................................................... 3 2.3. КОНСУЛЬТАЦИИ С ЗАИНТЕРЕСОВАННЫМИ СТОРОНАМИ ............................................................................ 4 2.4. ВЫПОЛНЕНИЕ ОТЧЕТОВ О НЕСООТВЕТСТВИИ ............................................................................................ 4 2.5. НОВЫЕ ОТЧЕТЫ О НЕСООТВЕТСТВИИ, ВЫСТАВЛЕННЫЕ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ НАСТОЯЩЕГО АУДИТА ....... 16 2.6. ЗАМЕЧАНИЯ ................................................................................................................................................ 37

3. ПРОЦЕСС АУДИТА ............................................................................................................................ 37

3.1. АУДИТОРЫ И КВАЛИФИКАЦИЯ: .................................................................................................................. 37 3.2. ГРАФИК ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА ................................................................................................................... 38 3.3. МЕТОДОЛОГИЯ ПОДБОРА УЧАСТКОВ: ....................................................................................................... 38 3.4. ПРОЦЕСС КОНСУЛЬТАЦИЙ С ЗАИНТЕРЕСОВАННЫМИ СТОРОНАМИ ......................................................... 39 3.5. ИЗМЕНЕНИЯ В СТАНДАРТАХ СЕРТИФИКАЦИИ ........................................................................................... 39 3.6. ОБЗОР ДОКУМЕНТАЦИИ И ТРЕБУЕМЫХ ЗАПИСЕЙ ..................................................................................... 40

1. ВВЕДЕНИЕ Настоящий отчет содержит сведения об ежегодном аудите, проведенном на ЗАО "Запкареллес", далее - предприятии. В отчете приведены выводы аудиторов SmartWood, которые проводили оценку системы лесоуправления предприятия на соответствие политике и стандартам лесоуправления FSC. Раздел 2 отчета включает в себя результаты аудиты и описание любых необходимых действий, которые должно предпринять предприятие для выполнения требований об устранении несоответствия. Отчет SmartWood о ежегодном аудите включает в себя и публичную информацию. Разделы 1-3, в соответствии с требованиями FSC, будут размещены на веб-сайте SmartWood. Все приложения к отчету являются конфиденциальными. Разрешение спорных вопросов: Если клиентам SmartWood известны организации или частные лица, у которых есть вопросы или комментарии в отношении Rainforest Alliance / SmartWood и наших услуг, этим сторонам настоятельно рекомендуется обращаться в региональный офис или непосредственно в штаб-квартиру SmartWood (см. контактную информацию на обложке отчета). Официальные жалобы или комментарии следует направлять в письменной форме.

2. ВЫВОДЫ И РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА

2.1. Решение по результатам аудита

На основании результатов проверки выполнения предприятием требований FSC и SmartWood, команда аудиторов дает следующую рекомендацию:

Требования сертификации выполняются, рекомендуется сохранение сертификата При наличии NCR, выставленных ниже

Требования сертификации не выполняются: Требуется выполнение значительных NCR

Дополнительные комментарии:

Выявлено 31 несоответствие, отражающее системное невыполнение Принципов и Критериев FSC. Рекомендована незамедлительная приостановка действия сертификата. Действие сертификата может быть восстановлено после устранения всех значительных несоответствий стандарту оценки, указанных в данном отчете.

Вопросы, определенные как спорные, или затруднительные для оценки.

2.2. Изменения в системе ведения лесного хозяйства на предприятии и влияние на соответствие стандарту.


В ревизионном периоде не произошло существенных изменений в законодательстве РФ способных повлечь изменения в системе ведения лесного хозяйства на арендованных участках лесного фонда.

2.3. Консультации с заинтересованными сторонами

На региональном уровне были организованы и проведены консультации с представителями РОО СПОК (неправительственная природоохранная организация, давшая комментарии в отношении выполнения предприятием требований Принципов 6 и 9 стандарта оценки), Кареллеспроекта (в отношении выполнения предприятием требований Принципа 7 стандарта оценки). На местном уровне проведены консультации с рядом заинтересованных сторон, представляющих местные подразделения органов контроля и надзора, а также местное население. Полученные комментарии послужили основанием для выставления отчетов о несоответствии, связанных с отношениями с местным населением).

2.4. Выполнение отчетов о несоответствии

Ниже приведен обзор выполнения предприятием всех отчетов о несоответствии (non conformity report (NCR)), выставленных при предыдущем аудите. По каждому NCR приведен вывод вместе с описанием статуса на настоящий момент по нижеследующим категориям. Невыполнение отчета о несоответствии ведет к переводу из незначительного в ранг значительного со сроком выполнения 3 месяца. В противном случае действие сертификата SmartWood приостанавливается, или он отзывается. Использовалась следующая классификация ТУН:

Категории статуса Пояснение

Закрыто Предприятие успешно выполнило NCR, устранив несоответствие.

Открыто Предприятие не выполнило или частично выполнило NCR.

Отметить, если Н/П (нет открытых NCR для оценки)


ТУН 01/10 Ссылка на стандарт: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикаторы 1.3.1, 4.3.1

Несоответствие Предприятие не ознакомило своих работников с содержанием применимых конвенций согласно требованиям индикаторов 1.3.1 и 4.3.1 стандарта сертификации. Значите

льное

Незначительное Х

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо ознакомить своих работников с содержанием применимых конвенций, согласно требованиям индикаторов 1.3.1 и 4.3.1 стандарта сертификации. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Просмотр соответствующих протоколов и опрос сотрудника, проводившего ознакомление работников с содержанием применимых конвенций, показали, что эта работа выполнена не в полном объеме. В частности, ознакомлены не все лесные рабочие.

Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):

ТУН должен быть выполнен до восстановления сертификата

ТУН 02/10 Ссылка на стандарт: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор

1.4.1 Несоответствие Предприятие не обновило перечень противоречий между требованиями

действующего законодательства и нового стандарта оценки. Значительное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо обновить перечень противоречий между требованиями действующего законодательства и Российского национального стандарта ЛПС. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие обновило перечень противоречий между требованиями действующего законодательства и Российского национального стандарта FSC. Аудиторам предоставлен соответствующий документ.

Статус ТУН: ЗАКРЫТО Последующее действие (если применимо):


1.6.6 Несоответствие Не все сотрудники предприятия достаточно ознакомлены с содержанием

требований Российского национального стандарта ЛПС. Значительное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо ознакомить сотрудников с содержанием требований Российского национального стандарта ЛПС. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Опросы сотрудников, проведенные в течение аудита, показали, что не все они достаточно ознакомлены с содержанием требований Российского национального стандарта FSC.


Согласно соответствующим протоколам с ним ознакомлены не все лесные рабочие.




4.2.6 Несоответствие На предприятии нет административно-общественного контроля по охране

труда. Значительное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо внедрить административно-общественный контроль силами администрации (или совета трудового коллектива, профсоюзов, общественного уполномоченного) по охране труда. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Опрос начальника отдела охраны труда показал, что на предприятии нет административно-общественного контроля по охране труда.




4.2.10 Несоответствие Не было подтверждено, что работникам предприятия и работникам

подрядных организаций предоставляются сертифицированные защитные средства в комплектности согласно требованиям инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001).

Значительное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо обеспечить, чтобы их работникам и работникам подрядных организаций были предоставлены сертифицированные защитные средства в комплектности не ниже уровня требований инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Опрос начальника отдела охраны труда показал, что при предоставлении работникам предприятия спецодежды и защитных средств не учитываются требованиям инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Контроль комплектности защитной экипировки работников подрядных организаций, работающих на сертифицированной территории, также не производится.




4.2.11 Несоответствие Работники предприятия не всегда соблюдают требования охраны труда по




использованию индивидуальных средств защиты. Не все харвестеры и форвардеры укомплектованы касками. Также отмечена не полная комплектность медицинских аптечек.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо обеспечить, чтобы их работники и работники подрядных организаций при выполнении работ использовали сертифицированные защитные средства в комплектности не ниже уровня требований инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Работники предприятия соблюдают не все требования охраны труда. В частности, на въездах в делянки, находящиеся в разработке, не устанавливаются предупреждающие знаки. В связи с тем, что требование индикатора связано не только с использованием средств индивидуальной защиты, но и в целом с соблюдением правил охраны труда и техники безопасности, аудиторы оставили ТУН открытым.




4.5.2 Несоответствие На предприятии нет документально оформленной и согласованной с

представителями местного населения процедуры внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью предприятия.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо подготовить документально оформленную процедуру внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью, и согласовать ее с представителями местного населения. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие подготовило документально оформленную процедуру внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью, но не согласовало ее с представителями местного населения.




6.2.1 Несоответствие Анализ арендной территории предприятия на наличие участков и видов

растений и животных, подпадающих под действие перечисленных в индикаторе 6.2.1 конвенций и соглашений, проведен не в полном объеме. Предприятием составлен список видов, включенных в Красные книги РФ и РК, которые попадают под действие Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС, однако не являются для них исчерпывающими, т.к. например, в Приложения СИТЕС могут входить виды, не включенные в Красные книги. Не определены виды, подпадающие под действия двусторонних соглашений РФ, т.к. предприятие не имеет текстов данных соглашений и не осведомлено об их существовании.




Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести анализ своей арендной территории на наличие участков и видов растений и животных, подпадающих под действие конвенций и соглашений, перечисленных в индикаторе 6.2.1. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие провело анализ двухсторонних соглашений по охране окружающей среды между Россией и Финляндией. Установлено, что двухсторонние соглашения по охране природы носят рамочный (общий) характер, без указания конкретных видов животных или растений, поэтому у предприятия нет необходимости дополнять перечень редких и исчезающих видов. Предприятие не проанализировало Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС на их применимость для сертифицированной территории. Часть видов, перечисленная, например, в конвенции СИТЕС, обитает в пределах оцениваемых участков, но не включена в Красные книги Карелии и РФ, на основании которых предприятием был составлен список видов.



ТУН 11/10 Ссылка на стандарт: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикаторы

6.2.3, 6.2.11 Несоответствие Работа по выявлению участков, имеющих особое значение для

осуществления жизненных позвоночных животных проводилась, но носила несистемный характер. На предприятии имеется список видов, являющихся объектами охоты и рыбной ловли и их биотопов. Однако информации о выделении конкретных участков, важных для жизненных циклов других видов позвоночных (например, медведь, барсук, лось) на предприятии отсутствует.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо собирать доступную информацию об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов (размножения, выращивания молодняка, нагула, отдыха, миграции и других) позвоночных животных согласно имеющемуся на предприятии списку. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятием разработано положение о взаимодействии с уполномоченными органами контроля охоты, рыбной ловли и охраны животного мира при осуществлении хозяйственной деятельности на арендных участках. Положение предусматривает сотрудничество организации с уполномоченными органами по сбору информации об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов позвоночных. При этом, в ревизионном периоде предприятие не встречалось с заинтересованными сторонами, приведенными выше и соответственно не смогло предоставить аудиторам исчерпывающую информация об этих участках.





Несоответствие Не разработана система мер по сохранению ключевых биотопов животных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли. Значите

льное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо определить меры по сохранению биотопов видов, относящихся к объектам охоты и рыбной ловли. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие определило меры по сохранению биотопов видов, относящихся к объектам охоты и рыбной ловли. В дополнении к ОВОС приведен перечень ключевых местообитаний животных и меры по их охране. При этом опрос сотрудников подрядных организаций во время полевой проверки показал, что они не знакомы с описанием ключевых биотопов. Аудиторы пришли к выводу, что разработанные меры по сохранению биотопов на данный момент предприятием не реализуются, и существует большая вероятность уничтожения таких мест.




6.2.14 Несоответствие Предприятие осуществляет на своей арендной территории контроль

рыбной ловли. В 2009 г сотрудники производственного отдела выезжали с представителями рыбинспекции Суоярвского района и МВД на рейды по контролю рыбной ловли. Однако контроль охоты на арендуемой территории предприятием не осуществлялся.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо осуществлять контроль за охотой и рыбной ловлей в пределах сертифицированной территории совместно с уполномоченными органами государственной власти и другими заинтересованными сторонами. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Согласно разработанному положению о взаимодействии с уполномоченными органами в 2010 году в весенний и осенний период предприятие осуществляло выездные проверки с представителями органов контроля охоты Россельхознадзора по РК, Архангельской области и Ненецкому национальному округу и представителями МВД. Контроль рыбной ловли в 2010 году предприятием осуществлялся с представителями Управления Россельхознадзора по Республике Карелия. В 2011 году предприятие планирует осуществлять выездные проверки с сотрудниками Федерального агентства по рыболовству.



6.3.7, 6.3.8 Несоответствие У предприятия отсутствует программа по переходу от сплошных к




несплошным рубкам в соответствующих типах лесорастительных условий.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо разработать и внедрить программу по переходу от сплошных рубок больших размеров к узколесосечным и несплошным в соответствующих типах лесорастительных условий. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Проектами освоения лесов запланированы несплошные рубки везде, где это возможно по лесорастительным условиям. Аудиторам предоставлены данные по объемам заготовки за 2009 и 2010 года, из которых видно, что доля несплошных рубок в 2010 году (в частности черезполосные рубки) увеличилась по сравнению с 2009 годом. В 2011 году предприятие планирует дальнейшее увеличение площадей несплошных рубок.



6.3.9, 6.3.10 Несоответствие Полевая инспекция участков лесозаготовок показала, что в целом

инструкция по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах и рубке леса внедрена. На делянках сохраняются ключевые биотопы, а также элементы биологического разнообразия. Однако часть опрошенных рабочих в лесу (подрядчики) не были осведомлены о содержании инструкции по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах лесосечного фонда и последующей рубке леса, что, по мнению аудиторов, может привести в будущем к тому, что ключевые биотопы при рубке леса будут уничтожаться.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести обучение своих работников и подрядчиков практическому использованию инструкции по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах лесосечного фонда и последующей рубке леса. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Полевая проверка показала, что в целом ключевые биотопы предприятие выделяет и сохраняет. Основная работа по выделению проводится во время отвода делянок. Однако просмотр одной из делянок показал, что выделение биотопов было проведено неудовлетворительно. В частности, на делянке площадью 19 га было выделено два участка в виде неэксплуатационных площадей: участок с понижением и участок с наличием молодняка. При этом аудитором на этой же делянке были отмечены крупные валуны, скальные выходы, которые к моменту полевой проверки были обезлесены. Оператор харвестера подрядной организации сказал, что с инструкциями по выявлению и сохранению ключевых биотопов он не ознакомлен.




ТУН 16/10 Ссылка на стандарт: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор 6.4.4

Несоответствие На основе имеющейся на предприятии информации затруднительно сделать вывод о том, насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести анализ насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

С учетом того, что на момент ежегодного аудита не получена доступная информация об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов (размножения, выращивания молодняка, нагула, отдыха, миграции и других) позвоночных животных согласно имеющемуся списку предприятие не смогло оценить насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов.




7.1.1, 7.1.3-7.1.5, 7.1.8, 7.1.11, 7.1.17, 7.1.18 Несоответствие План управления лесами содержит не всю информацию, требуемую

стандартом оценки. Значите

льное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо дополнить план управления лесами всей информацией, требуемой стандартом оценки. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Аудиторам был предоставлен обновленный план управления лесами, при этом часть информации отсутствовала. А именно: - не сформулированы долгосрочные цели управления арендуемыми лесами, а также методы реализации долгосрочных целей в отношении следующих аспектов: социально-экономические выгод для населения; сохранения мест особой культурной и религиозной ценности; участия общественности в управлении лесами; - нет краткого описания прилегающих земельных участков, в том числе особенностей природопользования на них. - отсутствует обоснование применяемой системы защиты лесных ресурсов от растительноядных животных и болезней леса; - картографическая информация плана управления лесами о различных охраняемых участках лесов разрознена и не позволяет оценить взаимное расположение и соотношение между этими участками.

Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие ТУН должен быть выполнен до восстановления


(если применимо): сертификата


Несоответствие Отсутствует публичная версия плана управления лесами, включающая в себя всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1. Значите

льное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо сделать доступными для общественности основные положения плана управления лесами, включая всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1 стандарта оценки, с учетом ее конфиденциальности. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Основные положения плана управления лесами, включающие в себя всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1, не сделаны предприятием доступными для общественности.




8.2.5, 8.2.6, 8.2.7, 8.2.10, 8.2.12, 8.2.14 Несоответствие Процедура мониторинга включает не все пункты, предусмотренные

Критерием 8.2. Значительное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо включить в процедуру мониторинга все пункты, предусмотренные Критерием 8.2. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Анализ предоставленных аудиторам документов показал, что предприятие при осуществлении мероприятий по мониторингу хозяйственной деятельности собирает и анализирует не всю информацию. В частности предприятие: - не проводит сбор информации по динамике популяций видов растений, животных и грибов, присутствующих на сертифицируемой территории; - не осуществляет сбор информации по объемам биотехнических мероприятий; - не проводит сбор и анализ информации по социальным последствиям лесозаготовок и других лесохозяйственных мероприятий; - не анализирует эффективность ведения лесохозяйственных мероприятий.




9.1.5 Несоответствие Для территории составлен список участков, имеющих ценность для




местного населения. В основном это памятные места Великой Отечественной войны и советско-финской войны 1939 г. Часть участков имеют религиозное и экологическое значение. Однако участки, имеющие экономическое и рекреационное значение для местного населения, не выделены.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо выяснить, существуют ли на арендованной территории участки, имеющие рекреационную и экономическую (места сбора грибов и ягод, других недревесных лесных ресурсов, места охоты и рыбной ловли и др.) значимость для местного населения. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие не смогло предоставить аудиторам необходимую информацию. Консультации с заинтересованными сторонами, которые могли бы предоставить данные об участках в пределах арендованной территории, имеющих рекреационную и экономическую значимость для местного населения, предприятием в ревизионном периоде не проводились.




9.2.4 Несоответствие Материалы, касающиеся ЛВПЦ (категории, местонахождения включая

карты, меры по охране и т.д.) носят разрозненный и несистематический характер.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо составить единый реестр выделенных ЛВПЦ всех категорий с указанием привязки к квартальной сети, площади, применяемых мерах по охране данных ЛВПЦ, и заинтересованных сторон, с участием которых данные меры были определены. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие не составило единый реестр выделенных ЛВПЦ всех категорий.




9.3.9 Несоответствие Предприятие не предоставило информацию о конкретных мерах по охране

объектов религиозной, культурной, экологической и экономической значимости для местного населения. Значите

льное


Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо с участием заинтересованных сторон определить меры по сохранению участков леса имеющих особо важное значение для местного населения, в том числе с религиозной, культурной, экологической или экономической точек зрения. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Консультации с заинтересованными сторонами, с участием которых предприятие смогло бы определить меры по


сохранению участков леса имеющих особо важное значение для местного населения, в ревизионном периоде не проводились.




9.4.1 Несоответствие Предприятие не предоставило результатов ежегодного мониторинга

ЛВПЦ, что не позволяет оценить эффективность мер по сохранению и усилению характеристик ЛВПЦ. Более того, предприятие не смогло предоставить процедуру, по которой должен проводиться мониторинг ЛВПЦ с учетом требованиям стандарта оценки.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо разработать и внедрить процедуру ежегодного мониторинга всех категорий ЛВПЦ с учетом требований нового стандарта оценки. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Процедура ежегодного мониторинга всех категорий ЛВПЦ с учетом требований стандарта предприятием не разработана и не внедрена.




6.1.2 Несоответствие Анализ арендной территории предприятия на наличие участков и видов

растений и животных, подпадающих под действие перечисленных в индикаторе 6.2.1 конвенций и соглашений, проведен не в полном объеме. Предприятием составлен список видов, включенных в Красные книги РФ и РК, которые попадают под действие Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС, однако не являются для них исчерпывающими, т.к. например, в Приложения СИТЕС могут входить виды, не включенные в Красные книги. Не определены виды, подпадающие под действия двусторонних соглашений РФ, т.к. предприятие не имеет текстов данных соглашений и не осведомлено об их существовании. Таким образом, не все данные об инвентаризации редких и находящихся под угрозой исчезновения видов растений, животных и грибов попали в ОВОС.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо в рамках ОВОС учесть материалы инвентаризаций редких и находящихся под угрозой исчезновения видов растений, животных и грибов, а также занесенных в Красную книгу Российской Федерации и региональные красные книги (перечни), а также видов, подпадающих под многосторонние соглашения в области охраны окружающей среды, ратифицированные Россией. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

Предприятие не проанализировало Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС на их применимость для сертифицированной территории. Часть видов, перечисленная, например, в конвенции СИТЕС, обитает в пределах оцениваемых участков, но не включена в Красные книги Карелии и РФ, на основании которых предприятием был


составлен список видов. Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):



6.1.3 Несоответствие Для территории составлен список участков, имеющих ценность для

местного населения. В основном это памятные места Великой Отечественной войны и советско-финской войны 1939 г. Часть участков имеют религиозное и экологическое значение. Однако участки, имеющие экономическое и рекреационное значение для местного населения, не выделены. Также материалы, касающиеся ЛВПЦ (категории, местонахождения включая карты, меры по охране и т.д.) носят разрозненный и несистематический характер. Таким образом, материалы инвентаризации лесов высокой природоохранной ценности учтены в ОВОС не полностью.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо в рамках ОВОС учесть материалы инвентаризаций лесов высокой природоохранной ценности и репрезентативных (эталонных) участков экосистем с учетом границ существующих и проектируемых ООПТ, водоохранных зон, ОЗУ, утвержденных схем и проектов экологических сетей. Срок выполнения: До следующего ежегодного аудита Основание для закрытия ТУН:

В ревизионном периоде предприятие не пересмотрело материалы инвентаризации ЛВПЦ и репрезентативных (эталонных) участков экосистем с учетом границ существующих и проектируемых ООПТ, водоохранных зон, ОЗУ, утвержденных схем и проектов экологических сетей.



2.5. Новые отчеты о несоответствии, выставленные по результатам настоящего аудита


Несоответствие Аудит 2010: Предприятие не ознакомило своих работников с содержанием применимых конвенций согласно требованиям индикаторов 1.3.1 и 4.3.1 стандарта сертификации. Аудит 2011: Просмотр соответствующих протоколов и опрос сотрудника, проводившего ознакомление работников с содержанием применимых конвенций, показали, что эта работа выполнена не в полном объеме. В частности, ознакомлены не все лесные рабочие.

Значи-тельное Х

Незначи-тельное

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо ознакомить своих работников с содержанием применимых конвенций, согласно требованиям индикаторов 1.3.1 и 4.3.1 стандарта сертификации. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):



Несоответствие Аудит 2010: Не все сотрудники предприятия достаточно ознакомлены с содержанием требований Российского национального стандарта ЛПС. Аудит 2011: Опросы сотрудников, проведенные в течение аудита, показали, что не все они достаточно ознакомлены с содержанием требований Российского национального стандарта FSC. Согласно соответствующим протоколам с ним ознакомлены не все лесные рабочие.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо ознакомить сотрудников с содержанием требований Российского национального стандарта ЛПС. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


4.2.6 Несоответствие Аудит 2010: На предприятии нет административно-общественного

контроля по охране труда. Аудит 2011: Опрос начальника отдела охраны труда показал, что на предприятии нет административно-общественного контроля по охране труда.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо внедрить административно-общественный контроль силами администрации (или совета трудового коллектива, профсоюзов, общественного уполномоченного) по охране труда. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


4.2.10 Несоответствие Аудит 2010: Не было подтверждено, что работникам предприятия и

работникам подрядных организаций предоставляются сертифицированные защитные средства в комплектности согласно требованиям инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Аудит 2011: Опрос начальника отдела охраны труда показал, что при предоставлении работникам предприятия спецодежды и защитных средств не учитываются требованиям инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Контроль комплектности защитной экипировки работников подрядных организаций, работающих на сертифицированной территории, также не производится.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо обеспечить, чтобы их работникам и работникам подрядных организаций были предоставлены сертифицированные защитные средства в комплектности не ниже уровня требований инструкции МОТ «Безопасность и


охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


4.2.11 Несоответствие Аудит 2010: Работники предприятия не всегда соблюдают требования

охраны труда по использованию индивидуальных средств защиты. Не все харвестеры и форвардеры укомплектованы касками. Также отмечена не полная комплектность медицинских аптечек. Аудит 2011: Работники предприятия соблюдают не все требования охраны труда. На въездах в делянки, находящиеся в разработке, не устанавливаются предупреждающие знаки. В связи с тем, что требование индикатора связано не только с использованием средств индивидуальной защиты, но и в целом с соблюдением правил охраны труда и техники безопасности, аудиторы оставили ТУН открытым.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо обеспечить, чтобы их работники и работники подрядных организаций при выполнении работ использовали сертифицированные защитные средства в комплектности не ниже уровня требований инструкции МОТ «Безопасность и охрана труда при лесотехнических работах» (2001). Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


4.5.2 Несоответствие Аудит 2010: На предприятии нет документально оформленной и

согласованной с представителями местного населения процедуры внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью предприятия. Аудит 2011: Предприятие подготовило документально оформленную процедуру внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью, но не согласовало ее с представителями местного населения.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо подготовить документально оформленную процедуру внесудебного рассмотрения жалоб и требований по возмещению потерь или ущерба гражданам, нанесенных хозяйственной деятельностью, и согласовать ее с представителями местного населения. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):



6.2.1 Несоответствие Аудит 2010: Анализ арендной территории предприятия на наличие

участков и видов растений и животных, подпадающих под действие перечисленных в индикаторе 6.2.1 конвенций и соглашений, проведен не в полном объеме. Предприятием составлен список видов, включенных в Красные книги РФ и РК, которые попадают под действие Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС, однако не являются для них исчерпывающими, т.к. например, в Приложения СИТЕС могут входить виды, не включенные в Красные книги. Не определены виды, подпадающие под действия двусторонних соглашений РФ, т.к. предприятие не имеет текстов данных соглашений и не осведомлено об их существовании. Аудит 2011: Предприятие провело анализ двухсторонних соглашений по охране окружающей среды между Россией и Финляндией. Установлено, что двухсторонние соглашения по охране природы носят рамочный (общий) характер, без указания конкретных видов животных или растений, поэтому у предприятия нет необходимости дополнять перечень редких и исчезающих видов. Предприятие не проанализировало Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС на их применимость для сертифицированной территории. Часть видов, перечисленная, например, в конвенции СИТЕС, обитает в пределах оцениваемых участков, но не включена в Красные книги Карелии и РФ, на основании которых предприятием был составлен список видов.

Значительное Х

Незначительное

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести анализ своей арендной территории на наличие участков и видов растений и животных, подпадающих под действие конвенций и соглашений, перечисленных в индикаторе 6.2.1. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН:

НА РАССМОТРЕНИИ



6.2.3, 6.2.11 Несоответствие Аудит 2010: Работа по выявлению участков, имеющих особое значение




для осуществления жизненных позвоночных животных проводилась, но носила несистемный характер. На предприятии имеется список видов, являющихся объектами охоты и рыбной ловли и их биотопов. Однако информации о выделении конкретных участков, важных для жизненных циклов других видов позвоночных (например, медведь, барсук, лось) на предприятии отсутствует. Аудит 2011: Предприятием разработано положение о взаимодействии с уполномоченными органами контроля охоты, рыбной ловли и охраны животного мира при осуществлении хозяйственной деятельности на арендных участках. Положение предусматривает сотрудничество организации с уполномоченными органами по сбору информации об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов позвоночных. При этом, в ревизионном периоде предприятие не встречалось с заинтересованными сторонами, приведенными выше и соответственно не смогло предоставить аудиторам исчерпывающую информация об этих участках.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо собирать доступную информацию об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов (размножения, выращивания молодняка, нагула, отдыха, миграции и других) позвоночных животных согласно имеющемуся на предприятии списку. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


6.2.9, 6.2.10 Несоответствие Аудит 2010: Не разработана система мер по сохранению ключевых

биотопов животных, отнесенных к объектам охоты и рыбной ловли. Аудит 2011: Предприятие определило меры по сохранению биотопов видов, относящихся к объектам охоты и рыбной ловли. В дополнении к ОВОСу приведен перечень ключевых местообитаний животных и меры по их охране. При этом опрос сотрудников подрядных организаций во время полевой проверки показал, что они не знакомы с описанием ключевых биотопов. Аудиторы пришли к выводу, что разработанные меры по сохранению биотопов на данный момент предприятием не реализуются, и существует большая вероятность уничтожения таких мест.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо определить меры по сохранению биотопов видов, относящихся к объектам охоты и рыбной ловли. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


6.3.9, 6.3.10 Несоответствие Аудит 2010: Полевая инспекция участков лесозаготовок показала, что в




целом инструкция по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах и рубке леса внедрена. На делянках сохраняются ключевые биотопы, а также элементы биологического разнообразия. Однако часть опрошенных рабочих в лесу (подрядчики) не были осведомлены о содержании инструкции по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах лесосечного фонда и последующей рубке леса, что, по мнению аудиторов, может привести в будущем к тому, что ключевые биотопы при рубке леса будут уничтожаться. Аудит 2011: Полевая проверка показала, что в целом ключевые биотопы предприятие выделяет и сохраняет. Основная работа по выделению проводится во время отвода делянок. Однако просмотр одной из делянок показал, что качество отвода, а именно работы по выделению биотопов, неудовлетворительное. В частности, на делянке площадью 19 га было выделено два участка в виде неэксплуатационных площадей: участок с понижением и участок с наличием молодняка. При этом аудитором на этой же делянке были отмечены крупные валуны, скальные выходы, которые к моменту полевой проверки были обезлесены. Оператор харвестера подрядной организации сказал, что с инструкциями по выявлению и сохранению ключевых биотопов он не ознакомлен.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести обучение своих работников и подрядчиков практическому использованию инструкции по выявлению и сохранению ключевых биотопов при отводах лесосечного фонда и последующей рубке леса. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


6.4.4 Несоответствие Аудит 2010: На основе имеющейся на предприятии информации

затруднительно сделать вывод о том, насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов. Аудит 2011: С учетом того, что на момент ежегодного аудита не получена доступная информация об участках, имеющих особое значение для осуществления жизненных циклов (размножения, выращивания молодняка, нагула, отдыха, миграции и других) позвоночных животных согласно имеющемуся списку предприятие не смогло оценить насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо провести анализ насколько полно существующая сеть охраняемых участков обеспечивает распространение и миграцию видов. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


ТУН 17/10 Ссылка на стандарт: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикаторы 7.1.1, 7.1.3-7.1.5, 7.1.8, 7.1.11, 7.1.17, 7.1.18

Несоответствие Аудит 2010: План управления лесами содержит не всю информацию, требуемую стандартом оценки. Аудит 2011: Аудиторам был предоставлен обновленный план управления лесами, при этом часть информации отсутствовала. А именно: - не сформулированы долгосрочные цели управления арендуемыми лесами, а также методы реализации долгосрочных целей в отношении следующих аспектов: социально-экономические выгод для населения; сохранения мест особой культурной и религиозной ценности; участия общественности в управлении лесами; - нет краткого описания прилегающих земельных участков, в том числе особенностей природопользования на них. - отсутствует обоснование применяемой системы защиты лесных ресурсов от растительноядных животных и болезней леса; - картографическая информация плана управления лесами о различных охраняемых участках лесов разрознена и не позволяет оценить взаимное расположение и соотношение между этими участками.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо дополнить план управления лесами всей информацией, требуемой стандартом оценки. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


7.4.1 Несоответствие Аудит 2010: Отсутствует публичная версия плана управления лесами,

включающая в себя всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1. Аудит 2011: Основные положения плана управления лесами, включающие в себя всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1, не сделаны предприятием доступными для общественности.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо сделать доступными для общественности основные положения плана управления лесами, включая всю информацию, перечисленную в рамках критерия 7.1 стандарта оценки, с учетом ее конфиденциальности. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


8.2.5, 8.2.6, 8.2.7, 8.2.10, 8.2.12, 8.2.14 Несоответствие Аудит 2010: Процедура мониторинга включает не все пункты,




предусмотренные Критерием 8.2. Аудит2011: Анализ предоставленных аудиторам документов показал, что предприятие при осуществлении мероприятий по мониторингу хозяйственной деятельности собирает и анализирует не всю информацию. В частности предприятие: - не проводит сбор информации по динамике популяций видов растений, животных и грибов, присутствующих на сертифицируемой территории; - не осуществляет сбор информации по объемам биотехнических мероприятий; - не проводит сбор и анализ информации по социальным последствиям лесозаготовок и других лесохозяйственных мероприятий; - не анализирует эффективность ведения лесохозяйственных мероприятий.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо включить в процедуру мониторинга все пункты, предусмотренные Критерием 8.2. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


9.1.5 Несоответствие Аудит 2010: Для территории составлен список участков, имеющих

ценность для местного населения. В основном это памятные места Великой Отечественной войны и советско-финской войны 1939 г. Часть участков имеют религиозное и экологическое значение. Однако участки, имеющие экономическое и рекреационное значение для местного населения, не выделены. Аудит 2011: Предприятие не смогло предоставить аудиторам необходимую информацию. Консультации с заинтересованными сторонами, которые могли бы предоставить данные об участках в пределах арендованной территории, имеющих рекреационную и экономическую значимость для местного населения, предприятием в ревизионном периоде не проводились.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо выяснить, существуют ли на арендованной территории участки, имеющие рекреационную и экономическую (места сбора грибов и ягод, других недревесных лесных ресурсов, места охоты и рыбной ловли и др.) значимость для местного населения. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


9.2.4 Несоответствие Аудит 2010: Материалы, касающиеся ЛВПЦ (категории, местонахождения




включая карты, меры по охране и т.д.) носят разрозненный и несистематический характер. Аудит 2011: Предприятие не составило единый реестр выделенных ЛВПЦ всех категорий.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо составить единый реестр выделенных ЛВПЦ всех категорий с указанием привязки к квартальной сети, площади, применяемых мерах по охране данных ЛВПЦ, и заинтересованных сторон, с участием которых данные меры были определены. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


9.3.9 Несоответствие Аудит 2010: Предприятие не предоставило информацию о конкретных

мерах по охране объектов религиозной, культурной, экологической и экономической значимости для местного населения. Аудит 2011: Консультации с заинтересованными сторонами, с участием которых предприятие смогло бы определить меры по сохранению участков леса имеющих особо важное значение для местного населения, в ревизионном периоде не проводились.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо с участием заинтересованных сторон определить меры по сохранению участков леса имеющих особо важное значение для местного населения, в том числе с религиозной, культурной, экологической или экономической точек зрения. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):


9.4.1 Несоответствие Аудит 2010: Предприятие не предоставило результатов ежегодного

мониторинга ЛВПЦ, что не позволяет оценить эффективность мер по сохранению и усилению характеристик ЛВПЦ. Более того, предприятие не смогло предоставить процедуру, по которой должен проводиться мониторинг ЛВПЦ с учетом требованиям стандарта оценки. Аудит 2011: Процедура ежегодного мониторинга всех категорий ЛВПЦ с учетом требований стандарта предприятием не разработана и не внедрена.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо разработать и внедрить процедуру ежегодного мониторинга всех категорий ЛВПЦ с учетом требований нового стандарта оценки. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО


Последующее действие (если применимо):


6.1.2 Несоответствие Аудит выполнения значительных несоответствий Август 2010: Анализ

арендной территории предприятия на наличие участков и видов растений и животных, подпадающих под действие перечисленных в индикаторе 6.2.1 конвенций и соглашений, проведен не в полном объеме. Предприятием составлен список видов, включенных в Красные книги РФ и РК, которые попадают под действие Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС, однако не являются для них исчерпывающими, т.к. например, в Приложения СИТЕС могут входить виды, не включенные в Красные книги. Не определены виды, подпадающие под действия двусторонних соглашений РФ, т.к. предприятие не имеет текстов данных соглашений и не осведомлено об их существовании. Таким образом, не все данные об инвентаризации редких и находящихся под угрозой исчезновения видов растений, животных и грибов попали в ОВОС. Аудит 2011: Предприятие не проанализировало Конвенции о биологическом разнообразии и СИТЕС на их применимость для сертифицированной территории. Часть видов, перечисленная, например, в конвенции СИТЕС, обитает в пределах оцениваемых участков, но не включена в Красные книги Карелии и РФ, на основании которых предприятием был составлен список видов.



Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо в рамках ОВОС учесть материалы инвентаризаций редких и находящихся под угрозой исчезновения видов растений, животных и грибов, а также занесенных в Красную книгу Российской Федерации и региональные красные книги (перечни), а также видов, подпадающих под многосторонние соглашения в области охраны окружающей среды, ратифицированные Россией. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН:




Несоответствие Аудит выполнения значительных несоответствий Август 2010: Для




территории составлен список участков, имеющих ценность для местного населения. В основном это памятные места Великой Отечественной войны и советско-финской войны 1939 г. Часть участков имеют религиозное и экологическое значение. Однако участки, имеющие экономическое и рекреационное значение для местного населения, не выделены. Также материалы, касающиеся ЛВПЦ (категории, местонахождения включая карты, меры по охране и т.д.) носят разрозненный и несистематический характер. Таким образом, материалы инвентаризации лесов высокой природоохранной ценности учтены в ОВОС не полностью. Аудит 2011: В ревизионном периоде предприятие не пересмотрело материалы инвентаризации ЛВПЦ и репрезентативных (эталонных) участков экосистем с учетом границ существующих и проектируемых ООПТ, водоохранных зон, ОЗУ, утвержденных схем и проектов экологических сетей.

Требование об устранении несоответствия: Предприятию необходимо в рамках ОВОС учесть материалы инвентаризаций лесов высокой природоохранной ценности и репрезентативных (эталонных) участков экосистем с учетом границ существующих и проектируемых ООПТ, водоохранных зон, ОЗУ, утвержденных схем и проектов экологических сетей. Срок выполнения: До восстановления сертификата Основание для закрытия ТУН: НА РАССМОТРЕНИИ Статус ТУН: ОТКРЫТО Последующее действие (если применимо):

NCR#: 01/11 Классификация несоответствия:



Стандарт и требование: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор 2.3.3

Раздел отчета: Приложение IV, п. 2.3.3

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Во время проведения аудита было устное обращение гражданина по поводу совместного использования дороги, которую он улучшил, и предполагаемому глухариному току, который необходимо сохранить. Обращение не было зарегистрировано. Журнала регистрации обращений населения аудиторам не было предъявлено. Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше. Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше, а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.

Срок устранения несоответствия:

К следующему ежегодному аудиту

Свидетельство, предоставленное Организацией:


Выводы для оценки свидетельства:


Статус NCR: ОТКРЫТО


Комментарии (по желанию):






Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предприятие использует постоянно действующую систему аттестации рабочих мест. При возникающих изменениях приглашаются работники ГУП РК «Радиоком», проводящие необходимые замеры и выдающие соответствующие заключения. В 2010 году работы по аттестации рабочих мест не проводились. В частности, не аттестованы рабочие места оператора харвестера и оператора форвардера. Требование об устранении несоответствия:








Статус NCR: ОТКРЫТО Комментарии (по желанию):

ВНИМАНИЕ: СОВОКУПНОЕ НЕВЫПОЛНЕНИЕ СЛЕДУЮЩИХ ТРЕХ ОТЧЕТОВ О НЕСООТВЕСТВИИ (03/11, 04/11 и 05/11) ЯВЛЯЕТСЯ ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ НЕСООТВЕТСТВИЕМ С РЕКОМЕНДАЦИЕЙ О ПРИОСТАНОВКЕ ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА

NCR#: 03/11 Классификация

несоответствия: Значительное


Х Стандарт и требование: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор 4.4.2


Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Опрос заинтересованных сторон показал, что предприятие при планировании и осуществлении хозяйственной деятельности в недостаточной степени предоставляет местному населению и другим заинтересованным сторонам возможность высказать свои предложения по учету возможных социальных последствий. Как следствие, имели место случаи нарушения (повреждения) дорог и мест проведения биотехнических мероприятий. Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше. Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше,


а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.


До восстановления сертификата











Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предприятие не предоставило информации о том, что предложения местного населения и других заинтересованных сторон рассматривались на основе консультаций. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предприятие не предоставило информации о том, что предложения местного населения и других заинтересованных сторон доступны общественности. Требование об устранении несоответствия:

Организация должна предпринять корректирующие действия для того, чтобы продемонстрировать соответствие требованиям, указанным выше. Примечание: Эффективные корректирующие действия направлены на устранение конкретных ситуаций, описанных в свидетельствах выше,


а также причин их возникновения для исключения и предотвращения повторения несоответствий.













Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Опрос заинтересованных сторон и сотрудников предприятия показал, что превентивные меры для предотвращения нанесения потерь или ущерба юридическим и обычным правам, собственности, ресурсам или условиям жизни местного населения в ходе хозяйственной деятельности практически не принимаются. Как следствие, имели место случаи нарушения (повреждения) дорог и мест проведения биотехнических мероприятий. Требование об устранении несоответствия:









Значительное NCR#:

07/11 Классификация несоответствия:





Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: При инспекции мест проведения лесозаготовок было отмечено, что в одной из технологических карт была неверно указана технология проведения лесосечных работ. Вместо указанных харвестера и форвардера, велась ручная валка, трелевка хлыстами и ручная раскряжевка на погрузочной


площадке. В связи с тем, что данное несоответствие неоднократно выявлялось и ранее, оно квалифицировано аудиторами, как значительное. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Во время проведения аудита предприятие получило список охотпользователей (обладателей лицензий) Суоярвского района и карту с расположением угодий. Эти угодья закрывают практически всю арендную базу предприятия. Однако на предприятии нет информации о местах проведения биотехнических мероприятий. При проведении рубок эти места не всегда учитывались и соответственно нарушались (повреждались), о чем во время проведения данного аудита аудиторам высказывались претензии от заинтересованных сторон. Требование об устранении несоответствия:













Стандарт и требование: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор 6.2.13 Раздел отчета: Приложение IV, п. 6.2.13

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: В связи с внедрением методических рекомендаций по сохранению биологического разнообразия при лесосечных работах, предприятие намеревалось провести дополнительное обучение с привлечением специалистов из компетентных организаций. Методические рекомендации описывают типичные ключевые биотопы, встречающиеся на сертифицированной территории, в том числе редких и находящихся под угрозой исчезновения видов растений, животных и грибов, а также описывают меры по их сохранению. Опрос работников, занимающихся отводами делянок и их непосредственной разработкой показал, что они не знакомы с этими материалами. С учетом других несоответствий, указанных аудиторами выше в отчете относительно критерия 6.2 стандарта оценки (системное невыполнение стандарта на уровне критерия), аудиторы квалифицировали данное несоответствие как значительное. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: На предприятии разработаны необходимые процедуры сбора, хранения и утилизации бытовых и производственных отходов экологически безопасным способом. Однако полевой аудит показал, что на некоторых действующих и пройденных рубкой делянках имеются брошенные промышленные и бытовые отходы. В частности, при посещении одной из делянок, аудиторами были отмечены вдоль дороги оставленные пустые пластиковые канистры из-под ГСМ. Поскольку данное несоответствие выявлялось и ранее, оно квалифицировано аудиторами, как значительное. Требование об устранении несоответствия:















Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: При посещении одной из делянок были обнаружены разливы масла на снегу. Абсорбента для утилизации разливов не этом заготовительном участке не было, при этом рабочие подрядной организации не смогли объяснить, что им надо было сделать с разливами масла, а также сообщили, что они не знакомы с соответствующими инструкциями по утилизации, действующими на предприятии. Учитывая то, что предприятие в предыдущие годы неоднократно допускало несоблюдение собственных инструкций по обращению с ГСМ, данное несоответствие квалифицировано как значительное. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Опрос сотрудников подрядной организации на одной из посещенных делянок показал, что не все они ознакомлены с содержанием инструкций по утилизации производственных и бытовых отходов. Один из работников сообщил, что весь мусор, в том числе пластмассовый они сжигают или закапывают. Это касается и производственных отходов, например тубусов от смазки. Учитывая то, что предприятие в предыдущие годы неоднократно допускало несоблюдение собственных инструкций по


утилизации отходов, данное несоответствие квалифицировано как значительное. Требование об устранении несоответствия:









ВНИМАНИЕ: СОВОКУПНОЕ НЕВЫПОЛНЕНИЕ СЛЕДУЮЩИХ ДВУХ ОТЧЕТОВ О НЕСООТВЕСТВИИ (13/11 и 14/11) ЯВЛЯЕТСЯ ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ НЕСООТВЕТСТВИЕМ С РЕКОМЕНДАЦИЕЙ О ПРИОСТАНОВКЕ ДЕЙСТВИЯ СЕРТИФИКАТА




Х Стандарт и требование: FSC-STD-RUS-01 2008-11 (вер. 6.0) Индикатор 8.1.2 Раздел отчета: Приложение IV, п. 8.1.2

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Комплекс отслеживаемых параметров, который приведен в программе мониторинга лесохозяйственной деятельности, не позволяет оценить все требуемые стандартом оценки показатели. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предоставленная программа мониторинга требует обновления в связи с тем, что часть задействованных сотрудников уволилась, или перешла на другие позиции и их функции в данный момент выполняет другой персонал. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предприятие не предоставило данные по динамике изменения численности видов, взятых под охрану. Требование об устранении несоответствия:
















Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Предприятием не предоставлена информация по общим затратам и производительности лесохозяйственных мероприятий. Требование об устранении несоответствия:














Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Отчеты по мониторингу и результатам исследований не содержат какой-либо информации о предложениях по изменению программы мониторинга. Требование об устранении несоответствия:
















Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Результаты мониторинга хозяйственной деятельности предприятия, с учетом конфиденциальности, не сделаны доступными для заинтересованных сторон. Требование об устранении несоответствия:












Х Стандарт и требование: Стандарт FM-35 SmartWood, п. СОС 3.1

Раздел отчета: Приложение IV, раздел D, п. COC 3.1

Описание несоответствия и связанное с ним свидетельство: Выборочный просмотр документов на отгруженные лесоматериалы показал, что в некоторых товаротранспортных накладных указывается только регистрационный код сертификата предприятия без FSC заявления (FSC Pure). Требование об устранении несоответствия:










2.6. Замечания

Замечания – это незначительные проблемы или их начало, которые не могут считаться несоответствиями, но которые в будущем, по мнению аудитора, могут привести к несоответствию, если не будут устранены клиентом.. Замечание может быть предупреждением по конкретной проблеме, которое в случае игнорирования может привести к выставлению ТУН в будущем (или предусловием или условием при 5-летней переоценке) РЕК XX/XX Ссылка на стандарт или требование:

Рекомендация:

3. ПРОЦЕСС АУДИТА

3.1. Аудиторы и квалификация:

Аудитор Антон Семенов, ведущий аудитор NEPCon/SmartWood, Петрозаводск, Россия

Функции аудитора

Ведущий аудитор. Оценка выполнения критериев 6.2, 6.3, 6.9, 9.4 и принципа 8 стандарта сертификации. Полевая проверка участков лесного фонда. Консультации с заинтересованными сторонами.

Квалификация:

Ведущий аудитор NEPCon/SmartWood. Имеет опыт нескольких лет работы в лесной промышленности (Стора Энсо). Работает в НЭПКон с августа 2010 г. В 2010 году прошел курсы подготовки ведущих аудиторов SmartWood. В качестве аудитора участвовал в нескольких основных оценках и ежегодных аудитах лесоуправления NEPCon/SmartWood в Европейской части России.

Аудитор Валерий Малышев, аудитор NEPCon/SmartWood, Архангельск, Россия

Функции аудитора

Оценка критериев 1.5, 2.3, 5.6, принципа 4 стандарта сертификации. Консультации с заинтересованными сторонами. Полевая проверка участков лесного фонда.

Квалификация:

Имеет ученую степень кандидата технических наук, ученое звание – доцент по кафедре машин и оборудования лесного комплекса. Ранее работал ведущим научным сотрудником Северного НИИ лесного хозяйства (г. Архангельск). Участвовал в работах по разработке методики выделения ЛВПЦ в Архангельской области в проекте WWF. Сотрудничал с КРНФ «Серебряная тайга» (г. Сыктывкар) по проблеме создания ландшафтной карты для сертифицированного Прилузского лесхоза. Участвовал в качестве аудитора SmartWood в ряде предварительных, основных и ежегодных аудитах системы лесоуправления и цепи поставки на лесозаготовительных предприятиях Архангельской области и Республики Коми. В ноябре 2010 года прошел курс ведущего аудитора SmartWood.


3.2. График проведения аудита

Дата Месторасположение /Основные объекты

Основные мероприятия

14.02.11 г. Суоярви • Вводная встреча в конторе предприятия с руководством и сотрудниками предприятия;

• Работа с документацией, интервьюирование сотрудников предприятия;

• Консультации с заинтересованными сторонами местного и республиканского уровня;

• Внутреннее заседание команды аудиторов. 15-16.02.11 Суоярвское

центральное лесничество

• Полевая инспекция сертифицированной территории;

• Внутреннее заседание команды аудиторов. 17.02.11 г. Суоярви • Полевая инспекция сертифицированной

территории; • Работа с документацией, интервьюирование сотрудников предприятия;

• Внутреннее заседание команды аудиторов; • Завершающее совещание с руководством и сотрудниками предприятия.

Всего человеко-дней, затраченных для аудита:8 = число участвовавших аудиторов 2 умноженное на число рабочих дней, затраченных на подготовку, полевой аудит и консультации с заинтересованными сторонами 4

3.3. Методология подбора участков: Предприятие занимается ведением лесного хозяйства в 2 управляемых лесных участках, т.е. участках лесного фонда, по которым имеются отдельные проекты освоения лесов (планы управления лесами). Оба участка имеют площадь более 10000 га, поэтому отнесены к одной группе. Из двух управляемых лесных участков в рамках данного аудита был проинспектирован один - участок аренды лесного фонда в ГУ «Суоярвское центральное лесничество» Республики Карелия, договор №72-з от 17.12.2008; общая площадь 600331 га Подбор участков в лесу для проверки этого управляемого лесного участка осуществлялся исходя из следующих предпосылок: - посещенные участки позволяют оценить практическое выполнение предприятием требований стандарта оценки в рамках проверяемых Принципов и Критериев - посещенные участки по возможности отражают критические точки риска в системе ведения лесного хозяйства в рамках проверяемых Принципов и Критериев. - посещенные участки отражают все возможные аспекты в системе ведения лесного хозяйства в рамках проверяемых Принципов и Критериев. В процессе полевых работ были проинспектированы места ведущихся и законченных рубок главного пользования (разных сезонов заготовки), также оценивалось состояние ЛВПЦ, мостовых переездов и лесохозяйственных дорог. При посещении участков основное внимание уделялось соблюдению правил охраны труда (на действующих делянках) и технологии лесозаготовительных работ, сохранению водных, почвенно-


грунтовых условий и элементов биоразнообразия. Также проверялось соблюдение правил охраны труда, требований пожарной и экологической безопасности, дополнительно оценивалась система контроля цепи поставки, при этом проверялась документация, производился опрос ответственного персонала. Всего во время ежегодного аудита было посещен 21 участок.

3.3.1 Перечень управляемых лесных участков, выбранных для проверки

Наименование управляемого лесного участка

Обоснование выбора для проверки

Участок аренды лесного фонда в ГУ «Суоярвское центральное лесничество» Республики Карелия, договор №72-з от 17.12.2008

Из двух управляемых лесных участков в рамках данного аудита был проинспектирован один, оба участка расположены в пределах таежной (бореальной) зоны на Европейском севере России (Республика Карелия), все леса, произрастающие на этих участках относятся к естественным (находятся на разных стадиях сукцессионного процесса), цели ведения лесного хозяйства для всех участков одинаковы, участки находятся под единым управлением. Оба имеют площадь более 10000 га.

. 3.4. Процесс консультаций с заинтересованными сторонами

Заинтересованная сторона (НПО, государственное

учреждение, местное население и т.п.)

Заинтересованные стороны

информированы (#)

Проведены консультации с заинтересованными сторонами или получена

информация от заинтересованных сторон (#)

НПО 1 1 Администрация 1 1 Контролирующие государственные организации

4 4

Другие заинтересованные стороны

2 2

3.5. Изменения в стандартах сертификации

Стандарт, использованный при проведении аудита:

Российский национальный стандарт добровольной лесной сертификации по схеме Лесного попечительского совета. <FSC-STD-RUS-01 2008-11 Russian national standard ENG>, версия 6.0. Дата аккредитации в FSC International 11.11.2008

Изменения в стандарте со времени предыдущего аудита:

Нет изменений. В стандарт внесены изменения (указать ниже детали)

Изменения в стандарте:

Отношение к предприятию:

Неприменимо - новые требования отсутствуют

3.6. Обзор документации и требуемых записей

Требуемые записи Проверено Жалобы, полученные предприятием от заинтересованных сторон, предпринятые действия, последующие контакты с заинтересованной стороной

Д Н

Комментарии: Записи о несчастных случаях Д Н Комментарии: Записи об обучении Д Н Комментарии: Оперативный план (планы) на ближайшие 12 месяцев Д Н Комментарии: Лесоустройство/инвентаризация Д Н Комментарии: Записи о заготовке древесины Д Н Комментарии:

ЗАО ЗАПКАРЕЛЛЕСspok-karelia.ru/wp-content/uploads/2011/05/... · 2014-09-22 ·...

Documents