Сбор данных star: Международные усилия по возврату … ·...

Сбор данных StAR:Международные усилия по возврату активов в коррупционных делах 2010–2019

СодержаниеРуководство по заполнению опросника 4

A. Общая информация 7

B. Сводные статистические данные о международных усилиях по возврату активов, 2010–2019 8

C1. Статистика дел: Международные возвраты активов, 2010–2019 10

C2. Статистика дел: Конфискация активов, 2010–2019 26

C3. Статистика дел: Замораживание/арест активов (обеспечительные меры), 2010–2019 37

Примечания к разделу C 48

D. Препятствия для международного возврата активов 49

E. Политические, законодательные и институциональные структуры для международного возврата активов 53

Глоссарий 59

Сокращения 60

Ссылки 60

Design by Sensical Design & CommunicationCover photos: The seized yacht Equanimity by Sabung.hamster via Wikimedia Commons (CC BY-SA 4.0; image was cropped, no other modifications); Bombadier Global 500 jet by Markus Eigenheer (CC BY-SA 2.0)

http://sensicaldesign.com

Этот опросник был разработан Инициативой по возврату похищенных активов (Инициатива StAR), партнерством между Группой Всемирного банка (ГВБ) и Управлением ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН), которая поддерживает международные усилия по содействию более систематическому и своевременному возвращению похищенных активов и ликвидации безопасных убежищ для средств, полученных путем коррупции.

Вопросы настоящего опросника направлены на сбор данных о глобальном прогрессе в международных усилиях по изъятию и возврату доходов от коррупции на систематической и международно сопоставимой основе. Более качественные данные по всему миру об изъятии и возврате активов, связанных с коррупцией, необходимы для того, чтобы:

• Содействовать своевременному возвращению доходов от коррупции

• Определить тенденции в практике и объемах возвращения активов

• Обеспечить доказательную базу для выработки политики в этой сфере

• Поощрять транспарентность, и подотчетность при международном возврате активов в соответствии с Принципами Глобального форума по возвращению активов

• Измерить прогресс в достижении цели 16.4 Повестки дня в Области Устойчивого Развития на период до 2030 года

В последнем исследовании по этому вопросу - докладе 2014 года Инициативы StAR/ОЭСР «Мало и далеко—Неопровержимые факты о возвращении похищенных активов» анализировалось возвращение активов странами ОЭСР в период с 2010 по июнь 2012 года. Предыдущий доклад Инициативы StAR/ОЭСР охватывал период с 2006 года по 2009 год1. Сопоставимых данных о международных возвратах доходов от коррупции за период с июня 2012 года или по странам, не входящим в ОЭСР, не имеется, и это пробел, который данное исследование стремится заполнить.

Мы признательны за полезные комментарии и отзывы на более ранние версии этого документа, которые мы получили от представителей стран и других экспертов в ходе специального мероприятия на полях 13-го совещания Рабочей группы по возвращению активов КООНПК в Вене 30 мая 2019 года и в ходе двух раундов письменных комментариев. Все замечания были тщательно рассмотрены и, по возможности, включены в эту версию опросника.

Результаты этого опроса будут использованы для подготовки предстоящего отчета Инициативы StAR и для обновления базы данных «StAR Asset Recovery Watch» на нашем вебсайте.

Вам предлагается принять участие, заполнить и отправить этот опросник по электронной почте по адресу: [email protected].

Вы можете найти руководство по заполнению этого опросника на странице 4 и глоссарий терминов на стр. 59. Вы можете связаться с нами для любых дальнейших вопросов или комментариев.

Спасибо!

1. Инициативы StAR/ОЭСР, «Мало и далеко - неопровержимые факты о возвращении похищенных активов», сентябрь 2014 г. https://star.worldbank.org/publication/few-and-far-hard-facts-stolen-asset-recovery-0. Первый отчет за период с 2006 по 2009 год см. «Отслеживание обязательств по борьбе с коррупцией и возвращению активов: отчет о проделанной работе и рекомендации для действий» (Инициативы StAR/ Комитет содействия развитию ОЭСР, ноябрь 2011 г.).

Сбор данных StAR:Международные усилия по возврату активов в коррупционных делах 2010–2019

Сбор данных StAR 3

https://star.worldbank.org/sites/star/files/the-gfar-principles.pdf

https://star.worldbank.org/corruption-cases/

mailto:[email protected]

https://star.worldbank.org/publication/few-and-far-hard-facts-stolen-asset-recovery-0


http://documents.worldbank.org/curated/en/183431468330969818/Tracking-anti-corruption-and-asset-recovery-commitments-a-progress-report-and-recommendations-for-action


Руководство по заполнению опросника

1. Какой период времени охватывается?

Настоящий опросник охватывает период времени с 1 января 2010 года по 31 декабря 2019 года.

Просьба сообщить обо всех международных усилиях по возвращению доходов от коррупции, которые отвечают описанным ниже критериям и были предприняты (или будут предприняты) в течение этого периода времени. Если какие-либо возвраты доходов от коррупции планируется завершить до конца 2020 года, просьба включить их в ваш ответ и указать ожидаемую дату возврата.

2. Как определяются «международные усилия по возвращению активов» для целей настоящего исследования?

Цель настоящего исследования состоит в том, чтобы охватить практику международного изъятия и возврата доходов от коррупции в период с 2010 по 2019 год. По этой причине мы принимаем максимально широкое определение международного возврата активов в коррупционных делах, которое включает любое возвращение и передачу доходов от коррупции в другую страну, пострадавшую от коррупции, независимо от используемого правового механизма или конкретного способа возвращения активов.

Это включает в себя, но не ограничивается, механизмами возвращения доходов от коррупции, предусмотренными КООНПК, такими, как статья 53, меры для непосредственного возвращения в рамках гражданского производства или компенсации по решению суда или возмещения ущерба стране, пострадавшей от коррупции, и статья 57, которая предусматривает возвращение активов запрашивающему Государству-участнику, предыдущим законным собственникам или компенсацию потерпевшим от преступлений при соблюдении определенных условий.

Однако сфера охвата этого исследования выходит за рамки положений КООНПК и охватывает любые международные передачи коррупционных доходов другому государству, предыдущему законному собственнику или потерпевшим, пострадавшим от коррупции в другом государстве. Это включает, например, международные передачи доходов от коррупции в рамках процедур досудебного урегулирования, соглашений о разделе активов или других сценариев, независимо от правовых механизмов, используемых для ареста, конфискации и возвращения доходов от коррупции.

Как таковыe, штрафы уголовно и гражданско-правового характера и другие денежные санкции за коррупционные правонарушения, выплаченные взыскивающему государству, не должны включаться. Однако в той степени, в которой любые суммы были переданы в другую юрисдикцию, предыдущему законному собственнику или потерпевшим от коррупции в другой юрисдикции, например, в рамках соглашения о досудебном урегулирования или в качестве возмещения ущерба, компенсации или реституции, они должны быть включены в ваш ответ для обеспечения возможности рассмотрения.

Основная причина, по которой мы принимаем субстантивный, а не формальный подход к определению международных усилий по возвращению активов, заключается в том, что мы не стремимся анализировать или сравнивать эффективность конкретного механизма возвращения. Мы стремимся охватить все различные способы с помощью которых государства реально предпринимают усилия по возвращению доходов от коррупции в страны, пострадавшие от коррупции, и хотим обеспечить, чтобы вовлеченные стороны получали должное признание за свои усилия.

Сбор данных StAR 4 Руководство по заполнению опросника

3. Как определяются «доходы от коррупции»?

«Доходы от коррупции» определяются как доходы от преступлений («любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления», статья 2(е) КООНПК), полученные в результате коррупционных правонарушений в соответствии со статьями 15-25 КООНПК, а именно подкуп национальных публичных должностных лиц; подкуп иностранных публичных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций; хищение, неправомерное присвоение или иное нецелевое использование имущества публичным должностным лицом; злоупотребление влиянием в корыстных целях; злоупотребление служебным положением; незаконное обогащение; подкуп в частном секторе; хищение имущества в частном секторе; отмывание доходов от преступлений, сокрытие и воспрепятствование осуществлению правосудия.

4. Включaются ли дела по отмыванию денег, связанные с международным возвратом активов?

Да. Просьба, обеспечить включение дел по отмыванию денег, связанных с международным возвратом активов, если основное правонарушение является коррупционным (статьи 15-25 КООНПК).

5. Включаются ли связанные с коррупцией исключительно внутригосударственные дела о возвращении активов без наличия в них международного элемента?

Нет, основное внимание в исследовании уделяется международному возвращению активов, полученных в результате коррупции, что означает, что этот процесс должен охватывать по меньшей мере две страны и на определенном этапе должен включать фактическую (или планируемую) международную передачу активов запрашивающему государству, предыдущему законному собственнику или потерпевшим от коррупции.

6. Включaются ли случаи, когда передача активов осуществлялась не напрямую иностранному правительству, а через третью сторону?

Да. Международнaя передача может быть осуществлена любым способом, например путем прямого банковского перевода на централизованный государственный счет, физической передачи активов, передачи права собственности или акций, через счет условного депонирования «эскроу» или доверительный «трастовый» счет, или другие сценарии. Такая передача не обязательно должна осуществляться непосредственно иностранному правительству; в нее следует включать возвращения доходов от коррупции, произведенные через третью сторону, такую как ОГО или международную организацию.

7. Должны ли мы включить случаи, когда страна происхождения не запрашивает никаких мер по наложению ареста, конфискации или возвращению активов?

Да. Пожалуйста, укажите случаи, когда не было просьбы о наложении ареста на активы, их конфискации или возврате из страны происхождения в страну нахождения активов. Например, это касается дел, когда судебный иск о взыскании доходов от коррупционной деятельности, осуществленной в иностранном государстве, был инициирован внутренним расследованием в стране нахождения активов.

Просьба также рассмотреть и включить случаи, когда страна нахождения активов арестовала и конфисковала доходы от коррупционной деятельности, осуществленной в иностранном государстве в рамках внутригосударственных процессов при отсутствии иностранного запроса,,и постановление о конфискации в вашей стране включает компенсацию, реституцию или возмещение ущерба иностранному государству, которому был причинен ущерб в результате коррупции (статья 53b КООНПК).


8. Информация предоставляется только странами нахождения активов, которые вернули доходы от коррупции в другую юрисдикцию?

Не исключительно. Мы также собираем информацию из стран, которые получили активы (доходы от коррупции) из другой юрисдикции и стран, содействовавших процессу возвращения активов другими способами, например путем инициирования судебного иска о возвращении доходов от коррупции в третьей стране.

По сути, если ваша страна каким-либо образом участвовала в наложении ареста, конфискации и возвращении доходов от коррупции в другую страну или когда-либо получала доходы от коррупции из другой юрисдикции, то мы хотим, чтобы эти усилия обязательно были включены в ваш ответ и отражены в нашем исследовании.

9. У нас есть некоторые опасения по поводу упоминания «вовлеченных иностранных юрисдикций» для расследуемых на данный момент дел в разделах С2 и С3.

Там, где это возможно, просьба указать названия других юрисдикций, участвующих в деле о возвращении активов. Это особенно важно для раздела о завершенных возвратах активов - C1.

Мы полностью понимаем, что в контексте открытых на данный момент дел не всегда возможно назвать другие вовлеченные юрисдикции. В этих случаях, пожалуйста, рассмотрите возможность редактирования вашего ответа (например, использование термина «Страна А»), но, тем не менее, включения другой информации по делу (сумма активов, замороженных/арестованных или конфискованных; используемый правовой механизм; тип активов и т.д.), чтобы мы могли проанализировать эту информацию для нашего исследования, даже если юрисдикции не могут быть названы.

10. Моя страна представила ответ в доклад Инициативы StAR/ОЭСР, «Мало и далеко», сроки проведения данного исследования (2010-2019 годы) совпадают с периодом вышеупомянутого доклада. Нужно ли нам все еще сообщать о случаях в период с 2010 по июнь 2012 года в нашем ответе?

Да, просьба включить все случаи международных изъятий и возвращений доходов от коррупции в период 2010-2019 годов, которые отвечают описанным выше критериям. Содержание и методология данного исследования существенно отличаются от доклада Инициативы StAR/ОЭСР, «Мало и далеко» 2014 года.

Чтобы облегчить этот процесс Инициатива StAR может, по запросу, предоставить предварительно заполненную анкету с основной информацией о делах о возвращении активов в период с 2010 по июнь 2012 года, которая была включена в ваш предыдущий ответ. Чтобы запросить эту индивидуальную форму, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу: [email protected].

(Это относится только к Бельгии, Канаде, Люксембургу, Нидерландам, Португалии, Швейцарии, Соединенному Королевству и Соединенным Штатам Америки—все остальные страны ОЭСР либо не сообщили о каких-либо случаях возвращения активов в период с 2010 по июнь 2012 года, либо не представили ответа.)

11. Отправление ответа

Пожалуйста, отправьте свой ответ по электронной почте на адрес: [email protected]

По всем дальнейшим вопросам, связанным с опросником, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу: [email protected] или связаться с Сол Краузе (Инициатива StAR)—Sol Krause (StAR) по адресу: [email protected]; телефон: +1-202-473-0546

A




mailto:starinitiative%40worldbank.org?subject=

mailto:starinitiative%40worldbank.org?subject=


A Общая информация

Пожалуйста, предоставьте контактную информацию для

возможных последующих вопросов. Контактные данные

будут использоваться конфиденциально.

Страна

Организация

Департамент/отдел/управление

Имя для контакта

Должность

Номер телефона

Электронная почта

Сбор данных StAR 7 Общая информация

Bданные о международных усилиях по возврату активов, 2010–2019По мере возможности, просьба представить сводные

статистические данные о международных усилиях по

возвращению доходов от коррупции в период с 2010 по

2019 год, связанных с вашей юрисдикцией.

Если ваша юрисдикция не располагает информацией

в этом формате, пожалуйста, перейдите к Разделу C -

Статистика дел.

Сводные статистические

Сбор данных StAR 8 Сводные статистические

Валюта

Замороженные/ арестованные

доходы от коррупции (обеспечительные

меры)Конфискованные

доходы от коррупции

Доходы от коррупции возвращенные в другую страну

Доходы от коррупции, полученные

из другой страны

2010

2011

2012

2013

2014

2015

2016

2017

2018

2019

Раздел В: Дополнительные замечания (при необходимости):

Сбор данных StAR 9 Сводные статистические

Международные возвраты активов, 2010–2019В этом разделе, просьба представить подробную

информацию о международных усилиях по возвращению

активов, связанных с вашей юрисдикцией, в которой

доходы от коррупции были переданы в другую юрисдикцию или получены из нее в период с 01 января

2010 года по 31 декабря 2019 года.

Пожалуйста, укажите по одному случаю в каждой таблице.

Ниже, в каждом подразделе Раздела С предусмотрено

место для пяти случаев: С1—Международные

возвраты активов, С2—Конфискации активов, С3—

Замораживания/аресты активов.

Для дополнительной информации о критериях для дел по

международным возвратам активов, включаемых в данное

исследование, просьба ознакомиться с руководством по

заполнению опросника на стр. 4.

Статистика делC1

Сбор данных StAR 10 Статистика дел

C1–1C1—Международные возвраты активов—Номер дела #1

Роль вашей юрисдикции в возврате активов (выберите все применимое)

Страна происхождения Страна нахождения активов Страна транзита

Страна, инициировавшая судебный иск о возврате доходов от коррупции

Другая роль:

Сумма актива Валюта

Тип актива на момент возврата (выберите все применимое)

Наличные/банковский депозит Ценные бумаги Недвижимость

Транспортное средство Ювелирные изделия Яхта/катер

Произведение искусства Воздушное судно

Юридическое лицо или образование

Другое:

Способ передачи активов

Была ли достигнута какая-либо договоренность об использовании возвращенных активов?

Да, соглашение, в соответствии со ст. 57(5) КООНПК

Да, соглашение о разделе активов

Да, другое соглашение:

Нет соглашения

Название дела1

Вовлеченные иностранные юрисдикции 2

Сумма актива на момент возврата3

Дата возврата активов4

Прямой банковский перевод на централизованный государственный счет (например, общий бюджет)

Прямой банковский перевод в государственный орган получателя

Прямой банковский перевод на отдельный, специальный государственный счет для возврата активов

Счет условного депонирования «эскроу»

Доверительный «трастовый» счет

Физическая передача движимого имущества (например, автомобиля, яхты, произведения искусства, самолета и др.)

Передача права собственности

Передача акций

Банковский перевод на специальный счет, принадлежащий третьей стороне5, например, ОГО, международной организации

Другое:

месяц/год или период времени

Существуют ли/существовали ли какие-либо специальные механизмы в отношении мониторинга и использования возвращенных активов?

Если да, то просьба представить подробную информацию о механизме мониторинга и распоряжения активами. Пожалуйста, отметьте любое участие третьей стороны5, например ОГО или международной организации.


C1–1Номер дела #1 (продолжение)

Дата решения/решений о конфискации6

Дата решения о замораживании/аресте7?

Исполнение решения/решений о конфискации

Исполнение решения о замораживании/аресте?

Тип активов на момент конфискации (выберите все применимое)

Дата (месяц/год или период времени)

Юрисдикция











Другое:

Как было инициировано замораживание/арест активов?

По просьбе страны происхождения о ВПП о замораживании/аресте

По просьбе третьей страны о ВПП о замораживании/аресту

Собственным расследованием правоохранительных органов (независимо от иностранного запроса)

Действиями ПФР по приостановлению подозрительной операции8

Независимым действием финансового учреждения9

Другим способом:

Какое правовое основание использовалось для возвращения активов в вашей юрисдикции? (выберите все применимое)

Конфискация и уголовное преследование на основе обвинительного приговора

Конфискация без вынесения обвинительного приговора (КбВОП)

Частные гражданские иски (включая процедуру банкротства)

Исполнение решения иностранного государства об уголовной конфискации

Исполнение решения иностранного государства о КбВОП

Конфискация в административном порядке

Назначенная судом компенсация, реституция или возмещение ущерба в пользу иностранной юрисдикции

Досудебное урегулирование (settlement)

Не прим. (отсутствие юридических процессов в моей юрисдикции)

Другое:

Является ли текст соглашения общедоступным или доступным по запросу?

Нет Не прим. (нет соглашения)

Да. Пожалуйста, предоставьте ссылку, если таковая имеется:



Какое правовое основание использовалось для международного сотрудничества? (выберите все применимое)

Какие сети или партнерства по возвращению активов были использованы для содействия такому возвращению? (выберите все применимое)

КООНПК Двусторонний договор о ВПП

На основе взаимности Не прим.

Другая правовая основа (вкл. другие многосторонние договоры):

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN

Группа «Эгмонт»

RRAG

IACCC

Органы ЕС по возвращению активов

Интерпол/StAR Глобальная сеть координаторов

Техническая помощь StAR

Техническая помощь ICAR

Другое:

Были ли какие-либо другие конкретные факторы, которые помогли сделать возврат активов возможным в этом случае? Например: международная совместная следственная группа, применение конкретных следственных мер (например, таких как, Постановление о необъяснимом благосостоянии в Соединенном Королевстве), применение закона о незаконном обогащении, использование полномочий ПФР по приостановлению подозрительных финансовых операций, применение мер по конфискации эквивалентной стоимости, привлечение частного адвоката для действий от имени страны происхождения.

Добавьте еще один случай на следующей странице или перейдите в Раздел C2

Проводится ли/проводилось ли расследование/уголовное преследование в связи с этим делом: 1) в стране происхождения, 2) в стране нахождения активов? (выберите все применимое)

Да—в стране происхождения Да—в стране нахождения активов

Нет Не знаю

Если ДА, то каков статус расследования?

Страна происхождения: Продолжается Завершено Не знаю

Страна нахождения активов: Продолжается Завершено Не знаю

Результат:













Другое:




















Другое:























Другое:


















Другое:











ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:









Результат:













Другое:




















Другое:























Другое:


















Другое:











ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:









Результат:













Другое:




















Другое:























Другое:


















Другое:




C1–4








ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:









Результат:













Другое:




















Другое:




C1–4




















Другое:


















Другое:











ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:


Чтобы сообщить о более чем пяти случаях в этом подразделе, пожалуйста, загрузите дополнительные формы для Раздела С с нашего вебсайта.







Результат:


https://star.worldbank.org/content/star-data-collection-international-asset-recovery-efforts-corruption-cases-2010%E2%80%932019

Конфискация активов, 2010–2019В этом разделе просьба представить подробную


активов, связанных с вашей юрисдикцией, в рамках

которых доходы от коррупции были конфискованы в вашей юрисдикции—или по просьбе вашей юрисдикции—в период с 1 января 2010 года по 31

декабря 2019 года.

Случаи, когда активы были возвращены в другую

юрисдикцию, рассматриваются в Разделе С1 выше.

Обеспечительные ограничения/аресты/замораживания

рассматриваются в Разделе С3 ниже.

Для дополнительных сведений о критериях для дел

по международным возвратам активов, включенных

в настоящее исследование, просьба ознакомиться с

руководством по заполнению опросника на стр. 4.

C2 Статистика дел


C2–1C2—Конфискация активов—Номер дела #1

Роль вашей юрисдикции в возврате активов






Вовлеченные иностранные юрисдикции2

Сумма актива (на момент конфискации)3

Дата решения о конфискации6

Исполнение решения о конфискации

Дата (месяц/год или промежуток времени)









Другое:

Дата решения о замораживании/аресте?7








По просьбе третьей страны о ВПП о замораживании/аресте





Если применимо, какое правовое основание использовалось для международного сотрудничества?





C2–1

Планируется ли заключение какого-либо соглашения о возврате и распоряжении конфискованными активами?

Да, планируется заключение соглашения в соответствии с ст. 57(5) КООНПК

Да, планируется заключение соглашения о разделе активов

Да, планируется другое соглашение. Пожалуйста, объясните, что это за соглашение:


Номер дела #1 (продолжение)

Были ли какие-либо другие специфические факторы, которые помогли осуществить конфискацию в этом случае? Например: международная совместная следственная группа, применение специальных методов расследования (например, таких как, Постановление о необъяснимом благосостоянии в Соединенном Королевстве), применение закона о незаконном обогащении, использование полномочий ПФР по приостановлению подозрительных финансовых операций, применение мер по конфискации эквивалентной стоимости, привлечение частного адвоката для действий от имени страны происхождения.


Какова была правовая основа для конфискации? (выберите все применимое)










Другое:


Проводится ли/проводилось ли расследование/уголовное преследование в связи с этим делом: 1) в стране происхождения, 2) в стране нахождения активов?

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:






Результат:






















Другое:



















C2–2



















Другое:



ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:






Результат:






















Другое:



















C2–3



















Другое:



ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:






Результат:






















Другое:



















C2–4



















Другое:



ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:






Результат:






















Другое:



















C2–5


















Другое:



ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:






Результат:




Замораживание/арест активов (обеспечительные меры), 2010–2019В этом разделе, просьба представить подробную


активов, связанных с вашей юрисдикцией, в которых

доходы от коррупции были заморожены или арестованы с использованием обеспечительных мер в вашей юрисдикции—или по просьбе вашей юрисдикции—в

период с 1 января 2010 года по 31 декабря 2019 года.

Дела, когда активы были возвращены в другую

юрисдикцию, рассматриваются в Разделе С1 выше.

Случаи, в которых имущество было конфисковано,

рассматриваются в Разделе С2.

Для дополнительных сведений о критериях для дел

по международным возвратам активов, включенных

в настоящее исследование, просьба ознакомиться с

руководством по заполнению опросника на стр. 4.

C3 Статистика дел


C3–1C3— Замораживание/арест активов—Номер дела #1

Виды актива на момент замораживания/ареста (выберите все применимое)

Текущий статус замораживания/ареста?





Сумма активов Валюта



Сумма актива и валюта (на момент замораживания/ареста)





Другое:


Если применимо, исполнение решения о замораживании/аресте?












Активы все еще заморожены/арестованы

Замораживание/арест был(о) отменено

Замораживание/арест активов проходит обжалование

Неизвестно

Если замораживание/арест был(о) отменено:

Дата

Причины



Добавьте еще один случай на следующей странице или перейдите к Разделу D

Если применимо, какое правовое основание использовалось для замораживания/ареста? (выберите все применимое)





Досудебное урегулирование(settlement)


Другое:

Если применимо, какое правовoе основание использовалось для международного сотрудничества?




Какие сети или партнерства по возвращению активов были использованы для содействия такому возвращению? (выберите все применимоe)

Проводится ли/проводилось ли расследование/уголовное преследование в связи с этим делом: 1) в стране происхождения, 2) в стране нахождения активов? (выберите все применимоe)






Результат:

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:

















Другое:



















Дата

Причины











Другое:












Результат:

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:

















Другое:



















Дата

Причины











Другое:












Результат:

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:

















Другое:



















Дата

Причины











Другое:












Результат:

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:

















Другое:



















Дата

Причины










Другое:












Результат:

ARIN-AP

ARIN-CARIB

ARIN-EA

ARINSA

ARIN-WA

ARIN-WCA

CARIN


RRAG

IACCC





Другое:




D1. Названием дела может быть название организации или имя физического лица, вовлеченного (или предположительно

вовлеченного) в дело или другое наименование. 2. Это относится к иностранным юрисдикциям, вовлеченным в данное дело, например, к стране происхождения, где

предположительно имели место основные коррупционные правонарушения; стране нахождения активов; или третьей стране, которая инициировала судебный иск по возврату активов.

3. Если имеется значительное расхождение между суммой актива при конфискации и суммой актива на момент возврата (например, из-за амортизации или ликвидационных расходов), то в это поле следует включить как сумму актива при конфискации, так и сумму актива на момент возврата.

4. Если возврат был осуществлен несколькими траншами, укажите примерные временные периоды проведения траншов. Если информация о месяце/годе отсутствует, пожалуйста, укажите хотя бы год возврата. Если возврат еще не состоялся, но его завершение планируется до конца 2019 года, пожалуйста, укажите ожидаемую дату возврата активов.

5. Третья сторона определяется как сторона, отличная от страны происхождения, страны расположения активов и их юридических/финансовых представителей.

6. См. статья 2(g) КООНПК7. См. статья 2(f) КООНПК8. «Полномочия ПФР по приостановлению подозрительной операции» см. в глоссарии.9. Это относится к ситуациям, когда финансовое учреждение принимает решение о замораживании активов и уведомляет власти о

своих действиях (при отсутствии постановления суда о замораживании/аресте).

Примечания к разделу C

Раздел C: Дополнительные примечания (при необходимости)

Пожалуйста, отметьте какие дела имеются в виду в дополнительных примечаниях.


Просьба указать, исходя из опыта вашей юрисдикции, в

какой степени, по вашему мнению, следующие факторы

представляют собой препятствии для международных

усилий по возвращению доходов от коррупции, по шкале

от 1 до 5, где 5 = основное препятствие и 1 = не является

препятствием.

В нижней части каждого раздела предусмотрено место

для добавления других важных препятствий, которые пока

не включены в этот список.

Выберите Н/П (не применимо), если препятствие не

относится к вашей юрисдикции.

Препятствия для международного возврата активов

D

Сбор данных StAR 49 Препятствия для международного возврата активов

Этап возврата активов

не является препятствием в

принципе Основное

препятствие

Н/П1 2 3 4 5

Расследование и отслеживание активов

Отсутствие эффективных механизмов выявления (обнаружения), ведущих к началу (инициированию) коррупционных расследований

Отсутствие специализированного следственного или прокурорского потенциала в области борьбы с коррупцией

Отсутствие эффективных правовых механизмов для ведения следствия

Трудности в выявлении и проверке бенефициарного собственника предполагаемых коррупционных доходов

Отсутствие института заключения сделок между обвинением и защитой

Замораживание, арест и конфискацияОтсутствие эффективных механизмов замораживания

Трудности в доказывании связи между активами и уголовным преступлением

Различия в доказательственных требованиях и стандартах доказывания между правовыми системами

Отсутствие возможности КбВОП

Отсутствие возможности конфискации эквивалентной стоимости1

Управление активамиВысокие затраты на управление активами в процессе возвращения

Отсутствие потенциала по управлению активами

Отсутствие ясности в отношении полномочий по обязанностям в сфере управлению активами


Этап возврата активов




Н/П1 2 3 4 5

Возврат активов

Отсутствие национальных правовых норм, допускающих возврат конфискованных активов без соглашения (статья 57 КООНПК)

Трудности при согласовании взаимоприемлемых условий соглашения в соответствии со статьей 57(5) КООНПК или соглашения о разделе активов

Отсутствие возможностей по минимизации рисков «повторной коррупциализации» возвращенных активов

Отсутствие запроса о возвращении активов из страны происхождения

Координация на национальном уровне

Отсутствие эффективного механизма для обмена информацией между различными государственными органами

Совпадение функциональных обязанностей или отсутствие ясности в распределении обязанностей между различными государственными учреждениями

Международное сотрудничество

Отсутствие ясности в отношении надлежащих каналов связи и контактных лиц в зарубежных странах

Отсутствие реакции на запросы или отказы в удовлетворении ВПП на слишком общих основаниях со стороны стран нахождения активов

Недостаточное использование неформальных механизмов международного сотрудничества до ВПП

Невозможность исполнения иностранных решений о КбВОП из-за отсутствия схожего внутригосударственного механизма


EЭтап возврата активов




Н/П1 2 3 4 5

Проблемы, связанные с исполнением решений об уголовной конфискации, в иностранной юрисдикции

Проблемы, связанные с исполнением решений КбВОП, в иностранной юрисдикции2

Прочие факторы

1. См. «конфискация на основе эквивалентной стоимости» в глоссарии2. Проблемы, включая задержки, непризнание постановлений о конфискации в иностранной юрисдикции

Раздел D: Дополнительные замечания (при необходимости)


Если вопрос был освещен в обзоре хода осуществления

КООНПК вашей страны и выводы все еще актуальны, вы

можете ссылаться на резюме или контрольный перечень

вопросов для самооценки в своем ответе. Резюме стран

доступны по адресу: https://www.unodc.org/unodc/en/

treaties/CAC/country-profile/index.html

Политические, законодательные и институциональные структуры для международного возврата активов

E

Сбор данных StAR 53 Политические, законодательные и институциональные

https://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/country-profile/index.html

https://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/country-profile/index.html

1. Допускает ли ваша юрисдикция КбВОП за коррупционные правонарушения?

Пояснение ( по усмотрению):

2. Допускает ли ваша юрисдикция прямое исполнение иностранных решений о конфискациях в уголовном порядке?


3. Допускает ли ваша юрисдикция прямое исполнение иностранных решений о КбВОП?


4. Разрешает ли ваша юрисдикция иностранным государствам предъявлять в ваши внутригосударственные суды гражданские иски о возврате доходов от коррупции?


5. Позволяет ли ваша юрисдикция внутригосударственным судам (или другим компетентным органам) выносить решения о выплате компенсации, реституции или других видах возмещения ущерба в пользу иностранной юрисдикции?


Да

Нет

Смотрите пояснение

Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет



6. Разрешает ли ваша юрисдикция быстрое замораживание доходов от коррупционных правонарушений, совершенных на территорий иностранного государства, на основании запроса из иностранной юрисдикции?


7. Имеет ли у ПФР вашей юрисдикции полномочия по приостановлению подозрительных финансовых операций?


8. Могут ли доказательства, полученные с помощью запросов о ВПП, использоваться в процессах о КбВОП (вне рамок уголовного производства) в вашей юрисдикции? (Договоры о ВПП часто ограничиваются уголовными мерами)


9. Имеется ли в вашей юрисдикции специализированная прокурорская и/или следственная группа, специализирующаяся на расследовании коррупционных правонарушений, совершенных в иностранном государстве и/или дел о международных возвратах активов?

Если да, то просьба указать название(названия) подразделения (подразделений) и описать организационную структуру:

10. Допускает ли ваша юрисдикция спонтанную (без предварительной просьбы) передачу информации о доходах от коррупции в иностранную юрисдикцию в соответствии со статьями 46 (4) и 56 КООНПК?

Если да, пожалуйста, поясните, используется ли это положение на практике, если да, как часто, и приведите пример (ответ может быть отредактирован):

Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет



11. Есть ли в вашей юрисдикции положения о необъяснимом благосостоянии или законы о незаконном обогащении, которые могут применяться в коррупционных делах?


12. Заключала ли ваша юрисдикция когда-либо какие-нибудь договоры, соглашения, меморандум и т. п, с целью облегчения передачи коррупционных доходов в / из другой юрисдикции?

Если да, пожалуйста, приведите пример:

13. На практике, имеется ли в вашей юрисдикции установленная, стандартная политика в отношении соглашений о разделе активов, например раздел 50 на 50? Или же, все соглашения о разделе активов заключаются на индивидуальной основе?

Если ваша юрисдикция имеет установленную политику по соглашениям о разделе активов, пожалуйста, поясните:

14. Способ передачи активов: существуют ли в вашей юрисдикции какие-либо особые требования, связанные с получением доходов от коррупции из другой юрисдикции?

Например, принимаете ли вы только средства, поступающие с определенного государственного счета в иностранной юрисдикции? Или же вы принимаете средства из любого источника, в т. ч. прямо с банковского счета ответчика?

Если это применимо, просьба указать конкретные требования.

Стандартная

политика

Индивидуальная

основа


Да

Нет


Да

Нет


Да

Нет



15. (A) Приняла ли ваша юрисдикция с 2012 года какую-либо важную новую политику, направленную на расширение и облегчение международного возврата и изъятия доходов от коррупции?

Если да, пожалуйста, укажите название политики и объясните ее содержание в 1-2 предложениях. Вы можете ссылаться в своем ответе на резюме вашей страны или контрольный перечень вопросов для самооценки для обзора хода осуществления КООНПК, если выводы все еще применимы.

(B) Применялось ли новое законодательство на практике?

Если да, то как часто, и приведите пример (ответ может быть отредактирован):

16. (A) Приняла ли ваша юрисдикция с 2012 года какой-либо важный новый закон и/или постановление, направленные на расширение и облегчение международного возврата и изъятия доходов от коррупции?

Если да, пожалуйста, укажите название политики и объясните ее содержание в 1-2 предложениях. Вы можете ссылаться в своем ответе на резюме вашей страны или контрольный перечень вопросов для самооценки для обзора хода осуществления КООНПК, если выводы все еще применимы.

(B) Было ли возбуждено какое-либо дело в соответствии с новым законодательством?

Если да, пожалуйста, предоставьте примерное количество дел:

Да

Нет

Да

Нет

Да

Нет


Да

Нет



Раздел Е: дополнительные замечания (при необходимости)

17. Публикует ли ваша юрисдикция (или предоставляет по запросу) какие-либо сводные ежегодные статистические данные о завершенных международных возвратах активов (связанных с любыми преступлениями, не обязательно коррупционными)?

Если да, то просьба указать ссылку, если таковая имеется, и указать, какие категории данных о возврате международных активов публикуются. Какое ведомство отвечает за это?

Да

Нет


Замораживание/арест активов. См. статью 2(f) КООНПК: «временное запрещение передачи, преобразования, отчуждения или передвижения имущества, или временное вступление во владение таким имуществом, или временное осуществление контроля над ним по постановлению суда или другого компетентного органа».

Конфискация. См. статью 2(g) КООНПК: «включая изъятие/лишение прав на имущество, где это применимо, окончательное лишение имущества по постановлению суда или другого компетентного органа».

Страна нахождения активов. Страна нахождения активов определяется как страна, в которой находятся доходы от коррупции. В некоторых случаях также используется название «удерживающее государство».

Страна происхождения. Страной происхождения, как правило, является страна, в которой было совершено первоначальное коррупционное правонарушение. Что касается коррупционных дел, связанных с хищениями, то это страна, из которой публичные средства были неправомерно присвоены. В случае международного подкупа это, как правило, страна происхождения соответствующего публичного должностного лица или организации, или же, это может быть юрисдикция взяткодателя.

Меры по конфискации эквивалентной стоимости. Конфискация эквивалентной стоимости позволяет налагать ограничения или конфисковывать законные активы, эквивалентные по стоимости доходам от преступлений, в тех случаях, когда непосредственные доходы от преступления не могут быть обнаружены или более не существуют (также иногда используется название «замещающими активами»). См. статью 31(1) КООНПК.

Действие ПФР по приостановлению подозрительных финансовых операций. Не существует международно признанного юридического определения полномочий ПФР по приостановлению или отсрочке подозрительных финансовых операций, присутствующих во многих но не во всех юрисдикциях. Различные термины используются для описания аналогичных мер: распоряжение ПФР по отсрочке подозрительных финансовых операций также иногда называют «замораживанием ПФР», «правом ПФР по отсрочке», «блокировкой», «приостановлением операций», «приостановлением операций». Это временная мера, используемая ПФР для блокировки, приостановления или отсрочки операций по счету. В процессе возврата активов замораживание ПФР обычно либо прекращается, либо за ним следует решение суда о замораживании/аресте активов.

Дополнительную информацию смотрите в Joint World Bank-Egmont Group study Suspending Suspicious Transactions. (Совместном исследовании Всемирного банка и Группы «Эгмонт» 2013 года, «Приостановлениие подозрительных операций».)

Доходы от коррупции. Доходы от коррупции определяются как доходы от преступлений, полученных в результате коррупционных правонарушений в соответствии со статьей 15-25 КООНПК

Доходы от преступления. См. статью 2(e) КООНПК: «любое имущество, приобретенное или полученное, прямо или косвенно, в результате совершения какого-либо преступления»

Третья страна. Третья страна определяется как страна, отличная от страны происхождения или страны нахождения активов.

Третья сторона. Третья сторона определяется как сторона, не являющаяся страной происхождения, страной нахождения активов и их юридическими/финансовыми представителями.

Транзитная страна. Страна, не являющаяся страной происхождения и страной нахождения активов, через которую проходили доходы от коррупции.

Глоссарий

Сбор данных StAR 59 Глоссарий

https://www.assetsearchblog.com/wp-content/uploads/sites/197/2014/08/Suspending-Suspicious-Transactions.pdf


ARIN-AP Межведомственная сеть по возвращению активов для стран Азиатско-Тихоокеанского регионаARIN-CARIB Межведомственная сеть по возвращению активов для стран Карибского бассейнаARIN-EA Межведомственная сеть по возвращению активов для стран Восточной АфрикиARINSA Межведомственная сеть по возвращению активов для стран южной части АфрикиARIN-WA Межведомственная сеть по возвращению активов для стран Западной АфрикиARIN-WCA Межведомственная сеть по возвращению активов для стран Западной и Центральной АзииCARIN Камденская межведомственная сеть по возвращению активов ОГО Организация гражданского обществаОЕСпВА Органы Европейского Союза по возврату активовПФР Подразделение финансовой разведкиIACCC Международный координационный центр по борьбе с коррупциейICAR Международный центр по возврату активовКбВОП Конфискация без вынесения обвинительного приговораОЭСР Организация экономического сотрудничества и развитияRRAG Сеть по возвращению активов GAFILATStAR Инициатива по возврату похищенных активовКООНПК Конвенция ООН против коррупцииУНП ООН Управление ООН по наркотикам и преступностиВПП Взаимная правовая помощь

StAR, Руководство по возврату активов - для специалистов-практиков, 2011. (StAR, Asset Recovery Handbook—A guide for Practitioners, 2011.) https://star.worldbank.org/publication/asset-recovery-handbook

StAR/ОЭСР, Отслеживание обязательств по противодействию коррупции и возврату активов: отчет о проделанной работе и рекомендации к действию, ноябрь 2011 г. (StAR/OECD, Tracking Anti-Corruption and Asset Recovery Commitments: A Progress Report and Recommendations for Action, November 2011.) http://documents.worldbank.org/curated/en/183431468330969818/Tracking-anti-corruption-and-asset-recovery-commitments-a-progress-report-and-recommendations-for-action

StAR/ОЭСР, «Мало и далеко—Неопровержимые факты о возвращении похищенных активов», сентябрь 2014 г. (StAR/OECD, Few and Far—The Hard Facts on Stolen Asset Recovery, September 2014.) https://star.worldbank.org/publication/few-and-far-hard-facts-stolen-asset-recovery-0

База данных StAR Asset Recovery Watch. https://star.worldbank.org/corruption-cases/

Всемирный банк- Группа «Эгмонт», Приостановление подозрительных операций, 2013. (World Bank-Egmont Group, Suspending Suspicious Transactions, 2013.) https://www.assetsearchblog.com/wp-content/uploads/sites/197/2014/08/Suspending-Suspicious-Transactions.pdf

Сокращения

Ссылки

Сбор данных StAR 60 Сокращения

https://star.worldbank.org/publication/asset-recovery-handbook






https://star.worldbank.org/corruption-cases/



Сбор данных star: Международные усилия по возврату … ·...

Documents