(0 va
TRANSCRIPT
A ~,
CONG TY co PHANPHA.N BON MIEN NAM.'
....- -DIEULE •
'(0 CHUC vA HOAT DONG• •
Thanh phi, H6 Chi Minh, ngay 25 thang 4 nam 2018
MVCLVC
PHANMODAu
I. DINH NGHiA cAc THU~T NGU TRONG DIEU Lt
Di~ll. GhH thieh thua;ngir
II. TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~ID1flN,T~(n I!~ HO~T DONGVA NGU01 D~I DreN THEO PHAPLUAT CUA CONG TYDi~l!l2. Ten, hinh tlnrc, tru so, chi nhanh, van phong dai dien va thai han hoatdong cua Cong ty
Di~i 3: Ngua~Dl;lidien theo Phap luat cua Cong ~ _ ?
III. MVC TIEU, P~M VI KINH DOANH VA HO~T DQNG CUACONGTY
Di~~ 4. Muc tieu hoatdongcuaCongty
Di~l!l5. Pham vi kinh doanhva hoat d<)ng
IV. ~6N DIEU Lt, CO PHAN, CO DONG sANG L~
Di~l!l6. V6n di~u 1~,e6phan,e6 dong sang l~p
Di~17. Chung nhan e6 phieu
Di~l1l8. Chirng chi clnrng khoan khac
Di~l1l9. Chuyen nhirong e6 phan
Di~~ 10. Thu h6i e6 phan
V. <COcAu TO CHUC, QuAN TRl vA KIEMsoxrDi~~ 11. Cod.u t6 clnrc quanly cong ty
VI. t:O DONG vA D~I HOI DONG CO DONG
Di~u 12. Quyen cua e6 dong
Di~u 13. Nghia vu cua e6 dong
Di~~ 14. Dl;lih<)id6ng e6 dong
Di~~ 15. Quyen va nhiem vu eua Dl;lih<)id6ng e6 dong
Di~u 16. Cae dl;lidi~n dUQ'euy quy~n
Di~u 17. Thay d6i cae quy~n
Trang
5
5
5
6
6
6
6
6
7~;I7
7
8
8
9
9
10
10
10
10
11
12
13-14
15
16
Di~u 18.Trieu t~p Dai hQid6ng e6 dong, chuang trinh hQPva thong bao hQPDai hQid6ng e6 dong
Di~u 19.Cac di~ukien ti~n hanh hQPDai hQid6ng e6 dong
Di~J 20. Th~ thirc tien hanh hop va bieu quyet tai Dai hQid6ng e6 dong
Di~J 21. Hinh tlnrc va di~u kien thong qua quyet dinh cua Dai hQid6ng e6dongDi~J 22. Th~m quyen va th~ thirc lftyy kien e6 dong bang van ban d~ thongqua ~uy~tdinh cua Dai hQid6ng e6 dong
16-17
18
19-20
21
21-22
Di~u23. Bien ban hQPDai hQid6ng e6 dong 23
Di~u24. Yeu e§u huy bo quyet dinh cua Dai hQid6ng e6 dong 24
VII. HQI DONG QUAN TRJ 25
Di~u25. Ung cir, d~ errthanh vien HQid6ng quan tri 25
Di~u26. Thanh phan va nhiemIcy cua thanh vien HQid6ng quan tri 26
Di~u27. Quy~nh~n va nhi~mvv eua HQid6ng quan tf! 27-28
Di~u28. Thu lao, ti~n luang va lqi ieh khae eua thanh vien HQid6ng quan tri 29
Di~u29. Chu tieh HQid6ng quan tri
Di~u30. Cae eUQehQpeua HQid6ng quan tri
Di~u31. Cae ti~u ban thuQeHQid6ng quan tri
30
30-33
34
Di~lf 32. Nguai ph\! traeh quan trj Congty 34
VIII. TONG GIAM DOC vA NGU<n DIEU HANH KHAc 35
Di~u33. T6 ehue bQmay quanly 35
Di~u34.Nguai di~u hanh doanh nghi~p 35
Di~u35. B6 nhi~m, mi~n nhi~m,quy~nh~nva nhi~mvv eua T6ng giam d6e 35-36
IX. BAN KIEM SOAT 37
Di~u36. Ung eu, d~eu ki~m soat vien 37
Di~lJl37. Thanh vien Ban ki~m soat.;-_ I . ~ ,
Dleu 38. Ban klem soat
37-38
39
X. NID¥M VV CVA THANH VIEN HQI DONG QUAN TRJ, THANHVIEN BAN KIEM SOAT, TONG GIAM DOC vA NGU<n DIEU 40
, I ,
HANHKHAC
Di~u39. Traeh nhi~m ek trQng 40
_'
Di~ 40. Tnich nhiem t~ng thtrc va tr~nh cac xung d<)tv~ quyen IQ'i
Didu 41. Trach nhiem ve thiet hai va hoi thirong
XI. QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HOsaCONG TY
Di1u 4~. Quyen d:~Utra:6 saC"hva h6 s~
XII. CONG NHAN VIEN CONG DOAN
Dieu 43. Cong nhan vien va Cong doan
XIII. PHAN PHDI L<}INHU~
Di1u 44.,Phan ph~i IQ'inh~~n , _ _ ~ , ,
X~VI.,!,AI ~OAN=NGA~ HANG, QUY DV TRU, NAM TAl CHINHVA!HE THONG KE TOAN
Di~u 4~.Tai khoan ngan hang
Di1u 46. Na~ tai c,hinh
Dieu 47. Che d<)ke toan
X'1. BAo" cAo ~mrONG" NIEN, T~CH NHl¢M CONG BD THONGTIT' THONG BAO RA CONG CHUNG
Dieu 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
Di~u 49. Bao cao thuong nien
X'JI. KIE~ ToAN CONG TY
Dieu 50. Kiem toan
XVIII.CON DAu
Di~u 51. Con dfru
X~II. CHA~ DUT HO~T DQNG vA THANH LY
Dieu 52. Cham dirt hoat dong
Dieu 53. Gia han hoat dong
Di8u 54. Thanh Iy
XIJ. GIAI QUY~T TRAN~ CHAp NQI BQDieu 55. Giai quyet tranh chap n<)ih<)
~. BO SUNG vA sirA DOl DIEU L~
Di~u 56. B6 sung va sua d6i Di~u I~
XXlI.NGAY HI~U LVC
Di8u 57. Ngay hi~u IlJc
40-41
42
42
42
43
43
43
43
44
44
45
45
45
45
46
46
46
47
47
47
48
47
47
48
48
49
49
49
49
pllANMODAu
.'
Dieu l~ nay diroc thong qua thea quyet dinh cua Dai hQi dong c6 dong
Cong ty c6 ph~n Phan bon Mi~n Nam t6 clurc chinh thirc vao ngay 25 thang
4 nam 2018
I. DINH NGHiA cAc THUAT NGU TRONG DIEU LE. . .; Di~u 1. Giii thich thuit ngfr
1. Trong Di~u l~ nay, nhtrng thuat ngttdiroi day diroc hiSu nhu sau:
a) "Vim diSu If' la t6ng gia tri rnenh gia c6 phan dff ban hoac dffdiroc
dang ky mua khi thanh l~p doanh nghiep va quy dinh tai DiSu 6 DiSu l~ nay;
b) "Luat doanh nghiep" co nghia la Luat doanh nghiep s668/2014/QH13ngay 26 thang11 nam 2014;
c) "Luat chirng khoan" Ia Luat clnrng khoan ngay 29 thang 6 nam 2006
va Luat sua d6i, b6 sung mot s6 diSu cua Luat chirng khoan s662/201 0/QH12ngay 24 thang11 nam 2010;
d) "Ngay thanh l~p" la ngay Congty duqc c~p Gi~y chUng nh~ dangkYd(i)anhnghi~p (Gi~y chUng nh~n dangkY kinh doanh) l~n d~u;
e) "Nguai diSu hanh doanh nghi~p" la T6ng giam d6c, Pho T6ng giam
d&c, K€ toan truOng va nguai diSu hanh khac thea quy dinh cua DiSu l~ Cong
~; ~
t) "Nguai co lien quan" la ca nhan, t6 chuc duqc quy dinh t~i khoim 17
DiSu 4 Lu~t doanh nghi~p, khoan 34 DiSu 6 Lu~t chUng khoah;
g) "C6 dong Ian" la c6 dong duqc quy dinh t~i khoan 9 DiSu 6 Lu~t
CllUngkhoan;
h) "Thai h~n ho~t dQng" la thai gian ho~t dQng cua Cong ty duqc quy
diph t~i khoim 4 DiSu2 DiSu l~ nay va thai gian gia h~n (n€u co) duqc D~i hQi
d~ng c6 dong cua Cong ty thong qua b~ng nghi quySt;
i) "Vi~t Nam" la nu6c CQng hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam;
2. Trong DiSu l~ nay, cac tham chiSu t6i mQt ho~c mQt s6 quy dinh ho~c
van ban khac bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th€.
3. Cac tieu dS (chuang, diSu cua DiSu l~ nay) duqc su d\lng nhb thu~n
ti¢n cho vi~c hiSu nQi dung va khong anh hUOng t6i nQi dung cua DiSu l~ nay.
5
II. TEN, HiNH THUC, TRV SO,CHI NHANH, VAN PHONG D~DIEN, THm HAN HOAT DONGVA NGUm DAI DIEN THEO PHA.P
• A • • • • •
LU~T CVA CONG TY
Di~n 2. Ten,hinh thirc, try SO', ehi nhanh, van phong d,i di~n va tho;
han hoat dQngella Congty
1. Ten Cong ty
- Ten tieng Viet: Cong ty C6 phan Phan Bon Mien Nam
- Ten tieng Anh : The Southern Fertilizer Joint Stock Company
- Ten giao dich : Cong ty C6 phan Phan Bon Mien Nam
Ten viet t~t :SFJC
Cong ty la Cong ty c6 phan co tu each phap nhan phil hop voi phap lu~thien hanh cua Vi~t Nam.
2. TI1,lsa dang ky cua Cong ty la:
- Dia chi: 125B Cach Mang Thang 8, Phuong 5, Quan 3, thanh ph6 H6
Chi Minh
- Dien thoai: (028) 3832 5889 - Fax: (028) 3832 2807
- E-mail: [email protected]
- Website: www.phanbonmiennam.com.vn
3. Cong ty co thS thanh lap chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban
kinh doanh dS thuc hien cac muc tieu hoat d9ng cua Cong ty phil hop voi quyet
dinh cua H9i d6ng quan tri va trong pham vi lu~t phap cho phep,
4. Tnr khi cham dirt hoat d9ngtrucethoi han theo Dieu 52 ho~c gia h~n
ho~t d9ng theo Dieu 53 Dieu l~ nay, thai h~ ho~t d9ng cua Cong ty b~t dau til'
ngay thanh l~p va la vo thai h~.
Di~n3: Nguo; D,i di~n theo Phap lnit ella Congty
T6ng giam d6c la nguai d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty
Quyen h~n va trach nhi~m cua nguai d~i di~n theo phap lu~t duQ'c quy
dinh t~i Dieu 13 va Dieu 14 Lu~t doanh nghi~p.
III. MVC TIEU, P~M VI KINH DOANH vA HO~T DQNG CVA
CONGTY
Di~u4. Mye tien ho,t dQngella Congty
1. LInh V\lC kinh doanh cua Cong ty la:
'.
"
6
i
- Nganh nghe kinh doanh: san xuat, kinh doanh phan bon cac loai (Super
Ian, NPK, phan bon la Yogen ... ), xi mang, axit sunphuric va cac loai hoa chat
khac (khong san xuAt tai t111sa). Mua ban may moe thiSt bi, phu tung thay thS va
nguyen phu lieu phuc vu san xuat phan bon va hoa chat. ChS tao, san xuAt cac
day chuyen san xuat phan bon, hoa chat, San xuAt gia cong dong goi, sang chiet,
ban buon thuoc bao v~ thirc v~t. San xuAtva kinh doanh bao PP va PE .
2. M\lCtieu hoat dQng cua Cong ty la:
- Khong ngirng phat triSn cac hoat dong san xuat, thirong mai va dich vu
trong linh V\lChoat dQng hoat dQng kinh doanh nham dat loi nhuan cao nhAt cho
Cong ty va cho cac c6 dong;
- Nang cao gia tri Cong ty;
- Khong ngirng cai thien diSu kien lam viec va nang cao dai s6ng cho
nguai lao dQng, d6ng thai lam trim nghlaV\l nQPngan sach d6i v6i Nha nu6c.
Di~u 5. Ph~m vi kinh doanh va ho~t dQng
1. Cong ty duQ'cphep l~p kS ho~ch va tiSn hanh cit ca cac ho~t dQng kinh
doanh thea nganh nghS cua Cong ty da duQ'ccong b6 tren c6ng thong tin dangkYd0anh nghi~p qu6c gia va DiSu l~ nay, phil hQ'Pv6i quy dinh cua phap lu~t hi~n
hanh va th\lc hi~n cac bi~n phap thich hQ'PdS d~t duQ'c cac m\lc tieu cua Cong
ty.
2. Cong ty co thS tiSn hanh ho~t dQng kinh doanh cac nganh, nghS khac
rna phap lu~t cho phep va duQ'cD~i hQi d6ng c6 dong thong qua.
IV. YON DIEU Lt:, CO pHAN, CO DONG SANG L~P
D·A 6 yl. d·A I" A hA A d" , I"leu . on leu~, co p an, co ong sang ~p
1. V6n diSu l~ cua Cong ty la 478.973.330.000 d6ng (b~ng chfr: B6n tram
bay muai tam ty chin tram bay muai ba tri~u ba tram ba mum ngan d6ng).
T6ng s6 v6n diSu l~ cua Cong ty duQ'cchia thanh 47.897.333 c6 phfin v6i
m~nh gia la 10.000 d6ng.
2. Cong ty co thS thay d6i v6n diSu l~ khi duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong
th6ng qua va phil hQ'Pv6i cac quy dinh cua phap lu~t.
3. Cac c6 phfin cua Cong ty van ngay thong qua DiSu l~ nay la c6 phfin
ph6 thong va c6 phfinUti dai (nSu co). Cac quySn va nghlaV\l kern thea tirng lo~i
c9 phfin duQ'cquy dinh t~i DiSu 12, DiSu 13 DiSu l~ nay.
4. Cong ty co thS phat hanh cac lo~i c6 phfinUti dai khac saukhi co S\l
7
chap thuan cua Dai hQi dang c6 dong va phil hQ'P voi cac quy dinh cua phap Iuat,
5. C6 phan ph6 thong phai duoc uu tien chao ban cho cac c8 dong hien
hfru theo tY l~ tuong irng voi ty l~ sa hfru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong
ty, tnr tnrong hQ'PDai hQi dang c6 dong quyet dinh khac. S6 c6 phdn c6 dong
khong dangIcy mua hSt se do HQi dang quan tri cua Cong ty quyet dinh. HQi
dang quan tri co thS phan phoi s6 c6 phan do cho cac d6i tUQ11gtheo cac di@u
kien va each thirc rna HQi dang quan tri thay la phil hQ'P,nhung khong duoc ban
s6 c6 ph~n do theo cac di@ukien thuan 19i hon so voi nhfrng di@ukien da chao
ban cho cac c6 dong hien hfru trir tnrong hQ'Pc6 phan diroc ban qua Sa giao dich
chUng khoan thea phuong thuc dau gia.
6. Cong ty co thS mua c6 ph~n do chinh Cong ty da phcit hanh thea nhUng
cach thuc dugc quy dinh trong Di@ul~ nay va phap lu~t hi~n hanh. C6 ph~n do
Cong ty mua l~i la c6 phiSu quy va HQi dang quan tri co thS chao ban thea
nhUng cach thuc phil hQ'Pvai quy diM cua Di@ul~ nay, Lu~t chUng khoan va
van ban huang dfut lien quan.
7. Cong ty co thS phat hanh cac lo~i chUng khoan khac khi dugc D~i hQi
dang c6 dong thong qua va phil hQ'Pvai quy dinh cua phap lu~t.
D ·~ 7 Ch' h" A h·;'leu. tfng n ,n co p leu
1. C6 dong cua Cong ty dugc cap chUng nh~ c6 phiSu tuong Ung vai s6
c6 ph~n va lo~i c6 ph~n sa hfru.
2. C6 phiSu la chUng chi do Cong ty phat hanh, but toan ghi s6 ho~c dfrli~u di~n tu xac nh~n quy@nsa hfru mQt ho~c mQt s6 c6 ph§.n cua cong ty. C6phiSu phai co d~y du cac nQi dung thea quy diM t~i khoan 1 Di@u 120 Lu~tdoanh nghi~p.
3. Trong thm h~n hai (02) thang kStiI ngay nQP d~y du ha sa d@nght
chuySn quy@nsa hfru c6 ph~n thea quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n
quy dinh t~i di@ukhoan phcit hanh c6 phiSu cua Cong ty kStiI ngay thanh toan
d~y du ti@nmua c6 ph~n thea nhu quy dinh t~i phuong an phat hanh c6 phiSu
cua Cong ty, ngum sa hfru s6 c6 ph§.n dugc cap chUng nh~n c6 phiSu. Nguai sa
hfru c6 ph~ khong phai tra cho Cong ty chi phi in chUng nh~n c6 phiSu.
4. TruOng hQ'PchUng nh~ c6 phiSubi mat, bi huy ho~i ho~c bi hu hong
duai hinh thuc khac thi nguai sa hfru c6 phiSu do co thS yeu c~u dugc cap
chUng nh~ c6 phiSu mai vai di@uki~n phai dua ra b~ng chUng v@vi~c sa hfru
c6 ph~n va thanh toan mQi chi phi lien quan cho Cong ty.
Di~u 8. Chung chi chung khmin khac
8
Chung chi trai phieu hoac cac chirng chi chirng khoan khac cua Cong ty
diroc phat hanh co chfrIcy cua dai dien thea phap luat cua Cong ty .
• l. A A l.Dleu 9. Chuyen nhmmg co phan
1. Tftt ca cac c6 phan diroc nr do chuyen nlurong tnr khi DiSu l~ nay va
phap luat co quy dinh khac, C6 phieu niem y~t tren S6 giao dich chirng khoan
diQ'c chuyen nhtrong thea cac quy dinh cua phap luat vS clnrng khoan va thi
trirong chimg khoan,
2. C6 phan chua duoc thanh toan dfrydu khong diroc chuyen nhirong va
ht!rang cac quyen IQ'ilien quan nhu quyen nhan c6 nrc, quyen nhan c6 phieu phat
hb dS tang v6n c6 phantir nguon v6n chu so htru, quyen mua c6 phi~u mai
chao ban.
Di~u 10. Thu hBicB phAn
1. TruOng hQ'Pc6 dong khong thanh toan dfry du va dUng h~ vai s6 c6
phfrn da:dangIcy mua, HQi d6ng quan tri thong bao va co quYSnyeu cfru c6 dong
do thanh toan s6 tiSn con l~i cimg vai la:i suftt tren khoan tiSn do va nhUng chi
phi phM sinh do vi~c khong thanh toan dfry dli gay ra cho Cong ty.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~n thanh toan mai (t6i
thiSu la bay (07) ngay kS tir ngay gui thong bao), dia diSm thanh toan va thong
bao phai ghi r5 truOng hQ'Pkhong thanh toan thea dung yeu cfru,s6 c6 phfrn chua
thanh toan h~t sebi thu h6i.
3. HQid6ng quan tri co quySn thu h6i cac c6 phfrn chua thanh toan dfry du
va dung h~n trong truOng hQ'Pcac yeu cfru trong thong bao neu tren khong duQ'c
thuc hien.I' •
4. C6 phfrn bi thu h6i duQ'ccoi la cac c6 phfrn duQ'cquySn chao ban quydinh t~i khoan 3 DiSu 111 Lu~t dOanh nghi~p. HQi d6ng quan tri co thS trl,lc ti~phd~c uy quySn ban, tai phan ph6i thea nhUng diSu ki~n va cach thilc ma HQid~ng quan tri thfty la phil hQ'P.
5. C6 dong n~m gift c6 phfrn bi thu h6i phaiti:r be tu cach c6 dong d6i vm
nhUng c6 phfrn do, nhung vfuIphai thanh toan cit ca cac khoan tiSn co lien quan
cQng vai tiSn la:i thea ty l~ (khong qua 150% la:i suftt ngan hang Nha nuac qui
dinh) vao thai diSm thu h6i thea quy~t dinh cua HQi d6ng quan tti kSti:r ngay thu
h6i cho d~n ngay th\lc hi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co toan quySn quy~t
dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan toan bQ gia tri c6 phi~u vao thai diSm thu h6i.
6. Thong bao thu h6iduQ'cgui d~n nguai n~m gift c6 phfrn bi thu h6i truac
thhi diSm thu h6i. Vi~c thu h6i vfuI co hi~u ll,lckS ca trong truOng hQ'P'co sai sot
9
hoac b&tcAntrong viec giri thongbao,
v. COcAu TO CmJC,QuANTRJvA KIEM SOAT
Di~u 11. Coociu tA clnrc quan Iy Cfmg ty
CO'c&ut6 chirc quan ly cua Cong ty bao gom:
1. Dai hQi d6ng c6 dong.
2. HQi d6ng quan trio
3. Ban ki~m soat,
4. T6ng giam d6c.
VI. CODONG vA D~ HQI DONG CODONG
Do). 12 Q ). ., A ~"leu . uyen cua co uong
1. C6 dong la ngiroi chu sa hfru Cong ty, co cac quyen va nghia V\1nrong
irng theo s6 c6 phan va loai c6 ph~n rna ho sa hiru. C6 dong chi chiu trachnhiemvS no va cac nghiaV\1 tai san khac cua Cong ty trong pham vi s6 v6n da:gop vao
Congty.
2. C6 dong nam gift c6 phan ph6 thong co cac quyen sau:
a) Thamdu va phat bi~u trong cac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong va thuc
hien quyen bi~u quySt tf\l'c tiSp ~i D~i hQid6ng c6 dong ho~c thong qua d~i di~n
dugc uy quySn ho~c thvc hi~n b6 phiSuillxa;
b) Nh~n c6 tuc v6i muc theo quySt dinh cua f)~i hQid6ng c6 dong;
c) TVdo chuy~n nhugng c6 ph~n da:dugc thanh toan d~y du theo quy dinh
cua DiSu l~ nay va phap lu~t hi~n hanh;
d) 11u tien mua c6 phiSu m6i chao ban tuang Ung vOi ty l~ c6 ph~n ph6
thong rna hQ sa hfru;
e) Xem xet, traCUu va trich l\1c cac thong tin lien quan dSn c6 dong trong
danh sach c6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong chinh xac;
f) TiSp c~n thong tin vS danh sach c6 dong co quySn dV hQp D~i hQid6ngc6 dong;
g) Xem xet, tracUu, trich l\1c ho~c sao ch\1p DiSu l~ Cong ty, s6 bien bim
hQp f)~i hQi d6ng c6 dong va cac nghi quySt cua f)~i hQi d6ng c6 dong;
h) Truang hgp Cong ty giai th~ ho~c pha san, dugc nh~n mQt ph~ tai san
con l~i tuang (rng vOitY l~ sa hfru c6 ph§n t~i Congty sau khi Congty da:thanh
toan cac khoanng (bao g6m ca nghiaV\1 ng d6i v6i Nha nu6c, thuS, phi ... ) va
•
10
thanh toan eho cac e6 dong nam gift cac loai e6 phan khac ella Cong ty thea quy
dinh ella phap luat;
i) Yeu clu Cong ty mua lai e6 phfut ella ho trong cac tnrong hop quy dinh
tai £>iSu129 Luat doanh nghiep;·1 . .J) Cac quyen khac thea quy dinh ella phap luat va £>iSul~ nay.
3. C6 dong hoac nhom e6 dong nam gift 5% t6ng s6 e6 phan ph6 thong
trong thai han lien tuc nr sau (06) thang tro len co cac quyen sau:
a) £>Seu cac irng vien HQi dang quan tri hoac Ban kiem soat thea quy dinh
tJang irng tai cac £>iSu25 va £>iSu36 £>iSul~ nay; .
b) Yeu e~u HQi dfmg quan tri thirc hien viec trieu t~p Dai hQi dang e6
d&ngthea quy dinh tai £>iSu114 va £>iSu136 Luat doanh nghiep;
c) KiSm tra va nhan ban sao hoac ban trich dfu1danh sach cae e6 dong co
quYSntham d\l va b6 phiSu t~i £>~ihQi dang e6 dong;
d) Yeu clu Ban kiSm soM kiSm tratimg v§n dS e\l thS lien quan dSn quan
lyl diSu hanh ho~t dQng ella Cong ty khi xet thfiy e~n thiSt. Yeu e~u phai thS hi~n
bfulg van ban; phai co hQ, ten, dia chi thuOng tm, qu6e tieh, s6 the can eucre
eong dan, s6 gifiy eh(mg minh nhan dan, hQ ehiSu ho~e eh(mg th\le ea nhan hgp
phap khae d6i vcri e6 dong la ea nhan; ten, dia chi thuOng tm, qu6e tieh, s6 quySt
dinh thanh l~p ho~e s6 dangkY kinh doanh d6i vrn e6 dong la t6 ehue; s6 luQ11g
e~ ph~n va thai diSm dangkY c6 ph§n ella timg e6 dong, t6ng s6 e6 ph§n ella ea
nhom e6 dong vatY 1~sa hfru trong t6ng s6 e6 ph~n ella Cong ty; vfin dS e§n
ki@mtra, m\le dieh kiSm tra;
e) Cae quySn khae duge quy dinh ella phap lu~t va £>iSu1~nay.
Di~u13.Nghia vy ella eB dong
C6 dong co cae nghiaV\l sau:
1. Tuan thll £>iSul~ Cong ty va cae quy ehS ella Cong ty; ehfiphanh quySt
dinh ella £>~ihQi dang e6 dong, HQi dang quan trio
2. Tham gia cae euQchQp £>~ihQi dang e6 dong va th\le hi~n quYSn biSu
qu:YStthong qua cae hinh thue sau:
a) Tham d\l va biSu quySt tf\le tiSp t~i eUQehQp;
b) Uy quySn eho nguai khae tham d\l va biSu quySt t~i eUQehQP;
c) Tham d\l va biSu quySt thong qua hQp tf\le tuySn, b6 phiSu di~ntU ho~ehinh thue di~n tu khae;
11
. '
d) Giri phieu biSu quyet dSn cuoc hQPthong qua thu, fax, thu dien nr.
3. Thanh toan ti~n mua c6 phftn da:dangIcy mua theo quy dinh.
4. Cung cfip thong tin chinh xac khi dangIcy mua c6 phan,
5. Thirc hien cac nghia vu khac theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh va
Di~u l~ Cong ty.
6. Chiu trach nhiem ca nhankhi nhan danh Cong ty diroi moi hinh thirc dS
thirc hien mot trong cac hanh vi sau day:
a) Vi pham phap luat;
b) TiSn hanh kinh doanhva cac giao dich khac dS tu 19ihoac phuc vu 19i
ich cua t6 chirc, ca nhan khac;
c) Thanh toan cac khoan no chua dSn han tnroc nguy co tai chinh co thS
xay ra d6i voi Cong ty.
Di~u 14. D,i hQidAng c8 dong
1. Dai hQi d6ng c6 dong la co quan co tham quyen cao nhat cua Cong ty.
D~i hQi c6 dong thuang nien duQ'ct6 chuc mc3inam mQt(01) lc1n.D~i hQi d6ng
c6 dong phai hQp thuang nien trong thai h~n b6n (04) thang kSillngay kSt thuc
nam tai chinh.
2. HQi d6ng quan tri t6 chuc tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong thuang
nien va l\la chQn dia diSm phil hQ'P.D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quySt
di~ nhUng vfin d~ theo quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ Cong ty, d~c bi~t
thong qua cac bao cao tai chinh nam va d\l toan cho nam tai chinh tiSp theo.
Truang hgp Bao cao kiSm toan bao cao tai chinh nam cua cong ty co cac khoan
ngo~i tm trQng ySu, Congty co thS mai d~i di~n congty kiSm toan dQc l~p d\l
hQp D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien dS giai thich cac nQi dung lien quan.
3. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong bfit thuang trong
cac truang hgp sau:
a) HQi d6ng quan tq xet thfiy cdn thiSt vi 19i ich cua Cong ty;
b) Bang can d6i kS toan nam, cac bao cao sau(06) thang ho~c quy ho~c
bao cao kiSm toan cua nam tai chinh phananh v6n chu sa hiiu da: bi mfit mQt
nua (1/2) so vai s6 dduIcy;
c) S6 thanh vien HQi d6ng quan tq, thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tq,
KiSm soat vien it han s6 thanh vien theo quy dinh cua phap lu~t ho~c s6 thanh
vien HQi d6ng quan tri bi giam qua mQt phdn ba(1/3) so vai s6 thanh vien quy
12
·.
dinh tai DiSu l~ nay;
d) C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay
yeu cftu trieu t~p hQPDai hQi d6ng c6 dong. Yeu cftu trieu t~p hop Dai hQi d6ng
c6 dong phai duoc thS hien bang van ban, trong do neu ra ly do va muc dich
cUQchQP, co du chfrIcy cua cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu cftu duoc
l~p thanh nhieu ban va t~p hQ'Pdu chtrIcy cua cac c6 dong co lien quan;
e) Ban kiSmsoat yeu cftu trieu t~p cuoc hop neu Ban kiSm soat coly do tin
nrong r~ng cac thanh vien HQi d6ng quan tri hoac nguoi diSu hanh khac vi pham
nghiem trong cac nghia vu cua ho then DiSu 160 Luat doanh nghiep ho~c HQi
d6ng quan trj hanh dQng ho~c co y dinh hanh dQng ngoai ph~m vi quySn h~n cua
minh;
•
f) Cac truanghQ'Pkhac then quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ Cong ty.
4. Tri~u t~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang
a) HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong trong thaih~n ba muoi (30) ngay kS til ngay sf>thanh vien HQi d6ng quan trj, thanh viendQc l~p HQi d6ng quan tri ho~c KiSm soat vien con l~i nhu quy dinh t~i diSm ckhoan 3 DiSu nay ho~c nh~n duQ'cyeu cftu quy dinh t~i diSm d va diSm e khoan3 DiSu nay;
b) TruanghQ'P HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6
dong then quy dinh ~i diSm a khoan4 DiSu nay thi trong thai h~ ba muoi (30)
ngay tiSp theo, Ban kiSm soat phai thay thS HQi d6ng quan trj tri~u ~p hQp D~i
hQi d6ng c6 dong then quy dinh khoan 5 DiSu 136 Lu~t Doanh nghi~p;
c) TruanghQ'PBan kiSm soat khong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong
then quy dinh t~i diSm b khoan 4 DiSu nay thi trong thai h~n ba muoi (30) ngay
tiSp theo, c6 dong ho~c nhom c6 dong co yeu cftu quy dinh t~i diSm d khoan 3
diSu nay co quySn thay thS HQi d6ng quan trj, Ban kiSm soat tri~u t~p hQp D~i
hQi d6ng c6 dong then quy dinh khoan 6 DiSu 136 Lu~t doanh nghi~p.
Trong truanghQ'Pnay, c6 dong ho~c nhom c6 dong tri~u t~p hQP D~i hQi
dang c6 dong co quySn dS nghi co quan dangIcy kinh doanh giam sat trinh t\1',
thu tl,lctri~u t~p, tiSn hanh hQp va ra quySt dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong. T~t ca
chi phi cho vi~c tri~u t~p va tiSn hanh hQp D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c Cong ty
hoan l~i. Chi phi nay khong bao g6m nhUng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham
d\1'D~i hQi d6ng c6 dong, kS ca chi phi anava di l~i.
f)i~u 15. Quy~n va nhi~m v1} ella f)~i hQi dang e8 dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong thuang ruen co quySn thao lu~n va thong qua:
13
a) Bao cao tai ehinh nam dadiroc kiem toan;
b) Bao cao cua HQi dang quan tri;
c) Bao cao cua Bam kiSm soat;
d) KS hoach phat triSn ngan han va dai han cua cong ty.
2. Dai hQi dang e6 dong thirong nien va b:1tthuong thong qua quyet dinh
vS cac v:1ndS sau:
. a) Thong qua cac bao cao tai ehinh nam;
b) Mire e6 tire thanh toan hang nam eho m6i loai e6 ph§n phil hQ'Pvoi
Luat doanh nghiep va cac quyen gfulliSn voi loai e6 phan do. Mire e6 nrc nay
khong eao hon mire rna HQi dang quan tri dS nghi sau khi da tham khao y kien
cac c6 dong tai Dai hQi dang e6 dong;
c) S6 hrong thanh vien cua HQi dang quan tri;
d) LVa chon cong ty kiem toan dQe lap;
e) B~u, miSn nhi~m, bai nhi~m va thay thS thanh vien HQi dang quan tIi
va Ban kiSm soat;
f)T6ng s6 tiSn thil lao eua cae thanh vien HQi dang quan tri va bao eao tiSn
thil lao eua HQi dang quan tri;
g) B6 sung va sua d6i DiSu I~ Cong ty;
h) Lo~ e6 ph~n va s6 Iuqng e6 ph§n m6i dUQ'ephat hanh d6i v6i m6i Io~i
e6 ph~n va vi~e ehuySn nhuqng e6 ph§n eua thanh vien sang I~p trong vang ba
(03) nam d§.utien kStil ngay thanh I~p;
i) Chia, tach, hQ'Pnh:1t,sap nh~p ho~e ehuySn d6i Cong ty;
j) T6 ehue I~i va giai thS (thanh Iy) Cong ty va chi diM nguai thanh Iy;
k) KiSm tra va xu Iy cae vi ph~m eua HQi dang quan tri ho~e Ban kiSm
soat gay thi~t h~i eho Cong ty va cae e6 dong eua Cong ty;
1)QuySt dinh giao dieh d~u tu ho~e ban s6 tai san co gia tIitil 35% tra len
tren t6ng gia tri tai san dUQ'eghi trong bao eao tai ehinh g§n nhftt da dUQ'ekiSm
toan; "
m) QuySt dinh mua I~ihon 10% t6ng s6 e6 ph~n phat hanh eua m6i Io~i;
n) Cong ty kY kSt hQ'Pdang v6i nhfrng nguai dUQ'equy dinh ~i khoan 1
DiSu 162 Lu~t doanh nghi~p v6i gia tr! b~ng ho~e 100 hon 20% t6ng gia tri tai
san eua Cong ty dUQ'eghi trong bao eao tai ehinh g§.nnhftt dUQ'ekiSm toan;
14
•
0) Cac v~n dS khac thee quy dinh cua phap luat v2 DiSu l~ Cong ty.
3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day:
a) Thong qua cac hop dang quy dinh tai khoan 2 DiSu nay khi c6 dong do
hoac nguoi co lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hop dang;
b) Viec mua lai c6 phan cua c6 dong do hoac cua ngtroi co lien quan toi c6
dong do tnr tnrong hop viec mua lai c6 phan dtroc thirc hien thee ty l~sa hiru
cua t~t ca cac c6 dong hoac viec mua lai diroc thuc hien thong qua giao dich
khop lenh trensa giao dich clnrng khoan hoac chao mua cong khai thee quy
dinh cua phap lu~t.
4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~ dS da diroc dua vao chuang trinh h9P
phai diroc dua ra thao luan va biSu quy~t t~i D~i hQidang c6 dong.
Di~u 16. Cac d~i di~n dtrQ'c oy quy~n
1. Cacc6 dong co quYSn tham d\I D~i hQi dang c6 dong thee lu~t phap co
thS uy quySn cho ca nhan, t6 chilc d~i di~n tham d\I. TruOng hgp co nhiSu han
m9t nguai d~i di~n thee uy quySn thi phai xac dinh C\l thS s6 c6 ph~n va s6
phi~u b~u dugc uy quySn cho m6i ngum d~i di~n.
2. Vi~c uy quYSn cho nguai d~i di~n d\I h9P D~i hQi dang c6 dong phai
l~p thanh van ban thee miu cua Cong ty va phai co chfrIcy thee quy dinh sau
day:
•
a) TruOng hgp c6 dong ca nhan la nguai uy quySn thi gi~y uy quySn phai
co chfr Icy cua c6 dong do va ca nhan, nguai d~i di~n thee phap lu~t cua t6 chilc
d1gC uy quySn d\I h9P;
b) TruOng hgp c6 dong t6 chilc la ngum uy quySn thi gi~y uy quySn phaico chfrIcy cua nguai d~i di~n thee uy quySn, nguai d~i di~n thee phap lu~t cuacd dong t6 chilc va ca nhan, nguai d~i di~n thee phap lu~t cua t6 chilc dugc uyquYSnd\I h9P;
c) Trong truOng hgp khac thi gi~y uy quySn phai co chfrIcy cua nguai d~i
dil~nthee phap lu~t cua c6 dong va nguai dugc uy quySn d\I h9p .
Nguai dugc uy quYSn d\I h9P D~i hQi dang c6 dong phai nQp van ban uy
quYSntruac khi vao phong hQp.
3. TruOng hgp lu~t su thay m~t cho ngum uy quYSnIcy gi~y chi dinhngum d~i di~n, vi~c chi dinh ngum d~i di~n trong truOng hgp nay chi dugc coi131co hi~u l\Ic n~u gi~y chi dinh nguai d~i di~n do dugc xu~t trinh cling vai gi~yuy quySn cho lu~t su (n~u truac do chua dangIcy vai Cong ty).
4. Tm truOng hgp quy dinh t~i khoan 3 DiSu 15 DiSu 1~nay, phi~u biSu
15
quyet cua nguoi diroc uy quyendu hQP trong pham vi diroc uy quyen v~n co
hieuhrc khi xay ra mot trongcactnrong hQ'Psau day:
a) Nguoi uy quyen dff chet, bi han chS nang hrc hanh vi dan su hoac bi
mfit nang lire hanh vi dan sir;
b) Ngiroi uy quyen dffhuy bo viec chi dinh uy quyen;
c) Ngiroi uy quyen dff huy bo thAm quyen cua nguoi thirc hien viec uy,
quyen.
DiSu khoan nay khong ap dung trong tnrong hQ'P Congty nhan duoc
thong bao vS mot trong cac su kien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai hQi
d6ng c6 dong hoac tnroc khi cuoc hop duoc trieu t~p lai.
Di~u 17. Thay dBi cac quy~n
1. Viec thay d6i ho~c huy bo cac quySn d~c bi~t gAn liSn vai mQt lo~i c6
ph&n Uti dffi co hi~u l\lc khi duQ'c c6 dong nAm gift it nhfit 65% c6 ph&n ph6
thong tham d\l hQp thong qua d6ng thai duQ'c c6 dong nAm gift it nhfit 65%
quySn biSu quySt cua lo~i c6 ph&nUti dffineu tren biSu quySt thong qua. Vi~c t6
chuc cUQchQP cua cac c6 dong nAm gift mQt lo~i c6 ph&nUti dffi dS thong qua
vi~c thay d6i quySn neu tren chi co giatri khi co tBi thiSu hai (02) c6 dong (ho~c
d~i di~n duQ'c uy quySn cua hQ) va nAm gift tBi thiSu mQt phfin ba (1/3) gia tri
m~nh gia cua cac c6 phfin lo~i do dffphat hanh. TruOng hQ'Pkhong co du sB d~i
biSu nhu neu tren thi cUQchQp duQ'c t6 chuc l~i trong yang bamuai (30) ngay
sau do va nhUng nguai nAm gift c6 phfin thuQc lo~i do (khong ph\! thuQc van sB
IUQ'llgngum va sB c6 ph&n) co m~t tf\lC tiSp ho~c thong qua d~i di~n duQ'c uy
quySn dSu duQ'c coi la du sB lUQ'llgd~i biSu yeu c&u. T~i cac cUQchQp cua c6
dong nAm gift c6 phfinUti dffineu tren, nhUng ngum nb gift c6 ph&nthuQc lo~i
do co m~t tf\lc tiSp ho~c qua nguai d~i di~n co thS yeu c&ubo phiSu kin. M6i c6
ph&nc-unglo~i co quySn biSu quySt ngang b~ng nhau ~i cac cUQchQp neu tren.
2. Thu tvc tiSn hanh cac cUQchQPrieng bi~t nhu v~y dugc th\lc hi~n tuang
t1,l vai cac quy djnh t~i DiSu 19 va DiSu 21 DiSu l~ nay.
3. Trir khi cac diSu khoan phat hanh c6 ph&nquy djnh khac, cac quySn d~c
bi~t giin liSn vai cac lo~i c6 ph&n co quySnUti dffi dBi vai mQt s6 ho~c tfit ca cac
vfin dS lien quan dSn vi~c phan phBi IQ'inhu~ ho~c tai san cua Cong ty khong bi
thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 ph&nc-unglo~i.
. Di~u 18. Tri~u tip D~i hQi dAng cB dong, chtrO'Dgtrinh hQpva thong
baohQp D~i hQi dAng cB dong
16
----------,---------------
,
1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong hoac Dai hQi d6ng c6
dobg diroc trieu t~p thea cac tnrong hop quy dinh tai diSm b hoac diem c, khoan
4 Di~u 14 Di~u l~ nay.
I 2. Ngiroi trieu t~p Dai hQi d6ng c6 dong phai thuc hien nhimg nhiem vu
sau day:
a) Chuan bi danh sach c6 dong du di~u kien tham giava biSu quyet tai Dai
hQi d6ng c6 dong. Danh sach c6 dong co quyen du Dai hQi c6 dong dtroc l~p
khong som hon 05 ngay tnroc ngay gill thong bao moi hop Dai hQi d6ng c6
dong;
•
b) Chuan bi chuong trinh, nQidung dai hoi;
c) Chuan bi tai lieu cho dai hoi;
d) Dir thao Nghi quyet cua Dai hQi d6ng c6 dong thea nQi dung d\f ki~n
cua cUQchQp;
e) Xac dinh thm gian va dia diSm t6 chuc d~i hQi;
f) Thong bao va gui thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong cho tdt ca cacc6 dong co quy~n d\f hQp;
g) Cac cong vi~c khac ph\lcV\l d~i hQi.
3. Thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong du<),cgui cho tdt ca cac c6 dongbfuIg phuong thuc bao dam, d6ng thm cong b6 tren trang thong tin di~nillcuaC@ngty va Uy ban chUng khoan Nhanuac, Sagiao dich chUng khoan. Nguaitri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong phai gui thong bao mai hQp d~n tdt ca cac c6dong trong danh sach c6 dong co quy~n d\f hQp ch~m nhdt muai Him(15) ngaytruac ngay khai m~c cUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong (tinhti:r ngay rna thong baodJ<)'cgui ho~c chuySn di mQt cach hqp l~, du<),ctracuacphi ho~c du<;Ycbe vaGhom thu). Chuong trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong, cac tai li~u lien quan d~n cacvdn d~ se du<)'cbiSu quy~t t~i d~i hQi du<),cgill cho cac c6 dong ho~c dang trentrang thong tin di~n tu cua Cong ty. Trong truOng hqp tai li~u khong du<)'cguik~m thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong, thong bao mai hQp phai neu ra dUOngdfuI d~n toan bQ ffii li~u hQp dS cac c6 dong co thS ti~p c~n, bao g6m:
a) Chuong trinh hQP,cac tai li~u su d\lng trong cUQchQp;
b) Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac Ung vien trong truOng hqp b~uthanh vien HQi d6ng quan tq, KiSm soat vien;
c) Phi~u biSu quy~t;
d) M~u chi dinh d~i di~n thea uy quy~n d\f hQP;
e) D\f thao nghi quy~t d6i vai rung vdn d~ trong chuong trinh hQP.
4. C6 dong ho~c nhom c6 dong thea quy dinh t~i khoan 3 Di~u 12 Di~u l~
•
•
•
17
nay co quyen kien nghi vAn dS dua van chuang trinh hop Dai hQi d6ng c6 dong.KiSn nghi phai bang van ban va phai duoc giri dSn Congty it nhAt ba (03) ngaylam viec tnroc ngay khai mac cuoc hop Dai hQi d6ng c6 dong. KiSn nghi phaibao g6m ho va ten c6 dong, dia chi thtrong tru, qu6c tich, s6 The cancirce congdan, Gifry clnrng minh nhan dan, HQ chien hoac clnrng thuc ca nhan hop phapkhac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, rna s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinhthanh l~p, dia chi tru sa chinh d6i voi c6 dong la t6 chirc; s6 hrong va loai c6phan c6 dong do nam gift, va nQi dung kien nghi dua van chuang trinh hop .
. 5. Ngiroi trieu t~p hop D~i hQi d6ng c6 dong co quySntil ch6i nhfrng d~
xuAt lien quan dSn khoan 4, DiSu 18 trong cac truOng hgp sau:
a) DS xuAt du<)'cgui dSn khong dUng thai h~n ho~c khong du, khong dung
nQidung;
b) Vao thm diSm dS xuAt, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co du it nhAt
5 % c6 phfu1ph6 thong trongthm gian lien t1,lcit nhAt sau (06) thang then quy
dinh t~i khoan 3 DiSu12 DiSu l~ nay;
c) vAn dS kiSn nghi khong thuQc ph~m vi thAm quySn quySt dinh cua D~i
hQi d6ng c6 dong;
d) Cac truOng hgp khac then quy diM cua phap lu~t va DiSu l~ cua Cong
ty.
Di~u 19. Cae di~u ki~n ti~n hanh hQp D~i hQi dAng e8 dong
1. D~i hQi d6ng c6 dong du<),ctiSn hanh khi co s6 c6 dong dV hQp d~i di~n
cho it nhfrt 51% c6 ph~n co quySn biSu quySt.
2. TruOng hgp khong co du s6 lUQ'Ilgd~i biSu c~n thiSt trong vong ba
muai (30) phut kStil thai diSm An dinh khai m~c d~i hQi, nguai tri~u t~p hQp
huy cUQchQp. D~i hQi d6ng c6 dong phili du<),ctri~u t~p l~i trong vong ba muai
(30) ngay kS til ngay dV dinh t6 chuc D~i hQi d6ng c6 dong l~n thu nhAt. D~i hQi
d6ng c6 dong tri~u t~p l~ thu hai chi du<)'ctiSn hanh khi co s6 c6 dong tham dV
hQp d~i di~n cho it nhAt33% c6 ph~n co quySn biSu quySt.
3. TruOng hgp d~i hQi l~n thu hai khong du<),ctiSn hanh do khong co du s6
d~i biSu e~ thi@ttrong vong ba mum (30) phut1& til thai diSm Andinh khai m~c
d~i hQi, D~i hQi d6ng c6 dong lfu1thu ba co thS du<)'ctri~u t~p trong yong hai
muai (20) ngay kStil ngay dV dinh ti@nhanh d~i hQi lfu1hai va trong truOng hgp
nay d~i hQi du<),cti@nhanh khong ph\} thuQc van s6 lUQ'Ilgc6 dong hay d~i di~n
uy quySn tham dv va du<),ccoi la hgp l~ va co quySn quy@tdinh cit ea cac vAndS
dv ki@ndu<),cphe chuAn ~i D~i hQi d6ng c6 dong l~n thu nhAt.
Di~u 20. Th~ th.re ti~n hanh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dAng e8
18
•
•
•
dong
..
1. Tnroc khi khai mac cuoc hQP, Cong ty phai tien hanh thu tuc dangkyc6 dong va phai thuc hien viec dangIcy cho d~n khi cac c6 dong co quyen duhop co mat dangIcy h~t.
2. Khi ti~n hanh dangky c6 dong, Cong ty cap cho tirng c6 dong hoac daidien diroc uy quyen co quyen biSu quyet mot the bieu quyet, tren do ghi s6 dangIcy, ho va ten cua c6 dong, ho va ten dai dienduoc uy quyen va s6 phieu biSuquyet cua c6 dong do. Khi ti~n hanh bieu quyet tai dai hoi, s6 the tan thanh nghiquyet diroc thu tnroc, s6 the phan d6i nghi quyet diroc thu sau, cu6i cung d~mt6ng s6 phieu tan thanh hay phan d6i dS quyet dinh. T6ng s6 phieu tan thanh,phan d6i, b6 phi~u tr~ng ho~c khong hqp l~ theo tUng van d~ duqc Chu tQathong bao ngay sau khi ti~n hanh biSu quy~t van d~ do. Di;li hQi b~u nhUngngum chiu trach nhi~m kiSm phi~u ho~c giam sat kiSm phi~u theo d~'nghi cuacm.utQa. S6 thanh vien cua ban kiSm phi~u do Di;lihQi d6ng c6 dong quy~t dinhcan cu d~ nghi cua Chu tQa cUQchQp.
3. C6 dong ho~c di;lidi~n duqc uy quy~n d~n sau khi cUQchQP dff khaimi;lcco quy~n dangIcy ngay va sau do co quy~n tham gia va biSu quy~t ti;lidi;lih~i ngay sau khi dangIcy. Chu tQa khong co trach nhi~m dUng di;lihQi dS cho c6dong d~n mUQn dangIcy va hi~u l\l'c cua nhUng nQi dung dff duqc biSu quy~ttruac do khong thay d6i .
4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu tQa cac cUQchQp do HQi d6ng quantri tri~u t~p. TruOng hqp Chu tich v~ng m~t ho~c ~m thai mat kha nang lamvi~c thi cac thanh vien HQi d6ng quan tri con li;lib~u mQt nguai trong s6 hQ lamchu tQa cUQchQp theo nguyen t~c da s6. TruOng hqp khong b~u duqc nguai lamchu tQa, TruOng Ban kiSm soat di~u khiSn dS Di;lihQi d6ng c6 dong b~u chu tQacUQchQp trong s6 nhUng nguai dg hQP va nguai co phi~u b~u cao nh~t lam chutQa cUQchQP.
Trong cac truOng hqp khac, nguaiIcy ten tri~u t~p hQp Di;lihQi d6ng c6d6ng di~u khiSn cUQchQp Di;lihQi d6ng c6 dong b~u chu tQa cUQchQp va nguaico s6 phi~u b~u cao nhat duqc cu lam chu tQa cUQchQp.
5. Chuang trinh va nQi dung cUQchQP phai duqc Di;lihQi d6ng c6 dongthong qua trong phien khai mi;lc.Chuang trinh phai xac dinh ro va chi ti~t thmgi1and6i vai tUng v~n d~ trong nQi dung chuang trinh hQp. .
6. Chu tQa di;lihQi co thS ti~n hanh cac hOi;ltdQng c~n thi~t dS di~u khiSncUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong mQt cach hqp l~, co tr~ttg, theo chuang trinh dffduqc thong qua va phan anh duqc mong mu6n cua da s6 di;libiSu tham dg.
7. Chu tQa co quy~n hom cUQchQp Di;lihQi d6ng c6 dong da co du s6
n~um dangleY dg hQP theo quy dinh d~n mQt thai diSm khac ho~c thay d6i dia
diSm hQptrong cac truOng hqp sau day:
a) Dja diSm hQp khong co du ch6 ng6i thu~n ti~n cho tat ca ngum dg hQp;
•
19
. b) Cac phirong tien thong tin tai dia diSm hop khong bao dam cho cac c6
dong dir hop tham gia, thao luan va bieu quyet;
. c) Co ngiroi du hop can tro, gay r6i trattir, co nguy co lam cho cuoc hop
khong duoc tiSn hanh mot each cong b~ng va hop phap,
Thai gian hoan t6i da khong qua 03 ngay, kS tir ngay cuoc hop du dinh
khai m~c.
. 8. Ngiroi trieu t~p hop Dai hQi d6ng c6 dong co quyen yeu dou cac c6dong hoac dai diendiroc uy quyen tham du hQP Dai hQi d6ng e6 dong chiu sukiem tra hoac cac bien phap an ninh hop phap, hop ly khac. Truong hop co c6dong hoac dai dien duoc uy quyen khong tuan thu nhfrng quy dinh vS kiSm traho~c cae bi~n phap an ninh neu tren, nguai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng e6 dongsau khi xem xet mQt cach cAn trQng co quySntiI ch6i ho~c trvc xuftt c6 dongho~c d~i di~n neu tren ra kh6i d~i hQi.
9. Nguai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong, sau khi da xem xet mQt cachcftn trQng, co thS tiSn hanh cac bi~n phap thich hgp dS:
a) B6 tn chB ng6i t~i dja diSm hQp D~i hQi d6ng c6 dong;
b) Bao dam an toan cho mQi nguai co m~t t~i cac dja diSm hQp;
c) T~o diSu ki~n cho c6 dong tham dV (ho~c tiSp t\lC tham dV) d~i hQi.
Nguai tri~u t~p co toan quySn thay d6i nhUng bi~n phap neu tren va ap d\lng cit
ca cac bi~n phap nSu HQi d6ng qUIDtn thfty c~n thiSt. Cac bi~n phap ap d\lng co
thS 1acftp gifty vao Cllaho~c sir d\lng nhfrng hinh thilc Iva chQn khac.
10. Trong truang hgp eUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong co ap d\lllg eac bi~n
phap neu tren, nguai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong .khi xac djnh dja di~m
d~i hQi co thS:
a) Thong bao ~i hQi dugc tiSn hanh t~i dja diSm ghi trong thong bao va
chu to~ d~i hQi co m~t t~i do ("Dja diSm chinh cua d~i hQi");
b) B6 tn, t6 chile dS nhfrng c6 dong ho~c d~i di~n dugc uy quYSn khong
dV hQp dugc theo DiSu khoan nay ho~c nhiing ngum mu6n tham giaa dja di~m
khac vai dja diSm chinh cua d~i hQi co thS d6ng thm tham dv d~i hQi;
Thong bao vS vi~c t6 chilc d~i hQi khong c~n neu chi tiSt nhUng bi~n phap
t6 chilc theo DiSu khoan nay.
11. Trong DiSu I~ nay (tm khi hoan canh yeu c~u khac), mQie6 dong dugc
coi 1atham gia d~i hQia dja diSm chinh cua d~i hQi.
12. Hang nam Cong ty t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong it nhftt mQt (01) I~n.
D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien khong dugc t6 chuc duai hinh thilc Iftyy kiSn
20
.-
b~hg van ban.
f)i~u 21. Thong qua quyet djnh cua f)~i hQi dAng cB dong
1. Tnr tnrong hQ'Pquy dinh tai khoan 2, khoan 3 DiSu filly, cac quyet dinh
cua Dai hQi dang c6 dong vS cac vftn dS sau day se dtroc thong qua khi co tir
51% tro len tdng s6 phieu b~u cua cac cd dong co quyen biSu quyet co mat true
tiSp hoac thong qua dai dien diroc uy quyen co m~t tai cuoc hop Dai hQi dang c6
dong:
a) Thong qua bao cao tai chinh nam;
b) KS hoach phat trien ngAnva dai han cua Cong ty;
c) Mien nhiem, bai nhiem va thay thS thanh vien HQi dang quan tri, Ban
ki~m soat va bao cao viec HQi dang quan tri b6 nhiem T6ng giam d6c.
2. B~u thanh vien HQi dang quan tri va Ban kiSm soat phai th\lc hi~n theaquy dinh tl;likhoan 3 DiSu 144 Lu~t doanh nghi~p.
3. Cac quySt dinh cua Dl;lihQi dang cd dong lien quan dSn vi~c sua ddi va
b8 sung DiSu l~, lOl;lic6 phiSu va s6 luqng c6 phiSu duqc chao ban, vi~c t6 chuc
ll;lihay giai thS doanh nghi~p, giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi
nHanh th\lc hi~n co gia tri tir 35%tra len tdng gia tq tai san cua Cong ty tinh
thea Bao cao tai chinhIcy g~n nh&t duqc kiSm toan duqc thong quakhi co tir
[65%] tra len t6ng s6 phiSu b~u cac c6 dong co quySn biSu quySt co m~t tf\lC
ti8p ho~c thong qua dl;lidi~n duqc uy quYSnco m~t tl;licUQchQp Dl;lihQi dang c6
dong.
4. Cac nghi quySt Dl;lihQi dang c6 dong duqc thong qua b~g 100% t6ng
s6 c6 ph~n co quySn biSu quySt la hQ'Pphap va co hi~u l\lc ngay cakhi trinh t\l
va thu 1\lcthong qua nght quySt do khong duqc th\lc hi~n dUng nhu quy dinh.
f)i~u 22. Th§m quy~n va th~ thtfc layy ki~n cB dong b~ng van ban d~
thong qua quy~t dinh cua f)~i hQi dAng cB dong.
ThAm quYSn va thS thuc layy kiSn c6 dong b~ng van ban dS thong qua
quySt dinh cua Dl;lihQi dang cd dong duqc th\lc hi~n thea quy dinh sau day:
1. HQi dang quan tri co quySn layy kiSn c6 dong b~g van ban dS thong
qua quySt dinh cua Dl;lihQi dang cd dong bat cu luc nao nSu xet th&yc~n thiSt vi
lqi fch cua Cong ty.
2. HQi dang quan tri phai chuAn bi phiSu layy kiSn, d\l thao nght quySt
Dl;lihQi dang c6 dong va cac tai li~u giai trinh d\l thao nghi quySt. HQi dang
quan tri phai dam bao gui, cong b6 tai li~u cho cac cd dong trong mQt thai gian
21
hQ'P ly d~ xem xet bi~u quyet va phai giri it nhfit rmroi Him (15) ngay tnroc ngay
hSt han nhan phieu 1fiyy kien. Yeu c~u va each thirc giri phieu 1fiyy kiSn va tai
1i~ukern thea diroc thuc hien thea quy dinh tai khoan 3 DiSu 18 DiSu 1~nay.
3. Phieu 1fiyy kiSn phai co cac nQi dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay cfip Gifiy chirng nhan dangkydoanh nghiep, noi dang kykinh doanh cua Cong ty;
b) Muc dich lfiyy kien;
c) HQ,ten, dia chi thirong tru, quoc tich, sa the can circe cong dan s6 gifiy
chirng minh nhan dan, hQ chiSu hoac chimg thtrc ca nhan hQ'Pphap khac cua c6
dong la ca nhan; ten, dia chi thirong tni, quoc tich, s6 quySt dinh thanh l~p ho~c
s6 dangkY kinh doanh cua c6 dong ho~c d~i di~n thea uy quySn cua c6 dong 1a
t6 chuc; s61ugng c6 ph~ cua tUng lo~i va s6 phiSu biSu quySt cua c6 dong;
d) Vfin dS c~n 1fiyy kiSn d~ thong qua quySt dinh;
e) Phuongan bi~u quySt bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co
y kiSn d6i vai tUng vfin dS 1fiyY kiSn;
f) Thai h~n phai gui vS Cong ty phiSu 1fiyy kiSn da:dugc tra 1m;
g) HQ, ten, chfrkY cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai d~i di~n thea
phap 1u~tcua Cong ty.
4. PhiSu 1fiyy kiSn da:dugc tra 1mphai co chfrkY cua c6 dong 1aca nhan,
ho~c nguai d~i di~n thea phap 1u~t cua c6 dong 1at6 chuc ho~c ca nhan, nguai
d~i di~n thea phap 1u~tcua t6 chuc dugc uy quySn.
5. C6 dong co th~ gui phiSu lAyy kiSn da tra 1ai dSn Cong ty thea mQt
trong cac hinh thuc sau day:
a) Gui thu: PhiSu 1fiyy kiSn gui vS Cong ty phai dugc dgng trong phong
bi dan kin va khong dugc quySn rna truac khi kiSm phiSu;
b) Gui fax ho~c thu di~nill:Phi@ulfiyy ki@ngui vS Cong ty qua fax ho~c
thu di~nill phai dugc gifr bi m~t dSn thai diSm ki~m phiSu.
Cac phiSu 1fiyy kiSn gui vS Cong ty sau thai h~n da:xac djnh t~i nQi dung
phiSu lAy y kiSn ho~c da: bi rna trong truang hQ'P gUi thu va bi tiSt 1Qtrong
truang hQ'Pgui fax, thu di~n tu 1a khong hQ'P1~.PhiSu lAyy kiSn khong dugc
gui vS dugc coi la phiSu khong tham gia bi~u quySt;
6. HQid6ng quan tri ki~m phiSu va l~p bien ban ki~m phi@uduai sg chUng
kiSn cua Ban kiSm soat ho~c eua c6 dong khong phai 1anguai diSu hanh Cong
,
22
ty. Bien ban kiem phieu phai co cac nQi dung chu ySu sau day:
a) Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay c~p Giay clurng nhan dangky
doanh nghiep, noi dang ky kinh doanh;
b) M\lC dich va cac v~ dS cftn l~yy kiSn dS thong qua Nghi quyet;
c) S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da:tham gia bieu quyet, trong
dophan biet s6 phieu biSu quyethop l~va s6 bieu quyet khonghop l~,kern theo
phu luc danh sach c6 dong tham gia bieu quyet;
d) T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong coy kien d6i voi
tirng van dS;
e) Cac v~ dS da:diroc thong qua;
f) HQ, ten, chfrky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguoi dai dien theo
phap Iuat cua Cong ty, nguai kiSm phiSu va ngum giam sat kiSm phiSu (nSu co)
.....
Cac thanh vien HQi d6ng quantri, nguai kiSm phiSu va ngum giam sat
kiSm phiSu phai lien d6i chiu trach nhi~m vS tinh trung th\!c, chinh xac cua bien
ban kiSm phiSu; lien d6i chiu tnich nhi~m vS cac thi~t h~i phat sinhtil cac quySt
dinh duqc thong qua do kiSm phiSu khong trung th\!c, khong chinh xac.
7. Bien ban kiSm phiSu phai duqc giri dSn cac c6 dong trong vong muai
Him (15) ngay, kStir ngay kSt thuc kiSm phiSu. Truang hgp Cong ty co trang
thong tin di~n tir, vi~c giri bien ban kiSm phiSu co thS thay thS b~ng vi~c dang
tai tren trang thong tin di~n tir cua Cong ty trong vong hai mum tu (24) gia, kS
tir ngay kSt thuc kiSm phiSu.
8. PhiSu l~yy kiSn da: duqc tra lai, bien ban kiSm phiSu, toanovan nghi
quySt da: duqc thong qua va tai li~u co lien quan giri kern theo phiSu l~yy kiSn
dSu phai duqc lUllgill t~i tlV sa chinh cua Cong ty.
9. Nghi qUYStduqc thong qua theo hinh thuc l~yy kiSn c6 dong b~g van
ban phai duqc s6 c6 dong d~ di~nit nh~t 51% t6ng s6 c6 phftn co quYSn biSu
quySt ch~p thu~ va co giatri nhu quySt dinh duqc thong qua t~i cUQchQP D~i
hQi d6ng c6 dong.
Di~u23.Bien ban hQp D,i hQi dBng cB dong
1. CUQchQp D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc ghi bien ban va co thS ghiam ho~c ghi va lUll gill du6i hinh thuc di~n tir khac. Bien ban phai duqc l~pbing tiSng Vi~t, co thS l~p them b~g tiSng Anh va co cac nQi dung chu ySu sauday:
23
a) Ten, dia chi tru sa chinh, rna s6 doanh nghiep;
b) Thai gian va dia diSm hop D~i hQidang c8 dong;
c) Chuang trinh hQPva nQi dung cUQChop;
d) HQ, ten chu toa va thirIcY;e) Tom tAt diSn bien CUQChop va cac y kiSn phat biSu tai CUQChop Dai
hQi dang c8 dong vS tirng vftn dS trong chuang trinh hQP; ...
f) S6 c8 dong va t6ng s6 phieu bieu quyet cua cac c8 dongdu hQP, phuluc danh sach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hop voi s6 c8 phan va s6phieu bftu nrong irng;
g) Tong s6 phieu biSu quyet d6i voi tirng vftn dS bieu quyet, trong do ghiro phirong thirc biSu quyet, t6ng s6 phieu hop l~, khong hop l~, tan thanh, khongtan thanh va khong co y kiSn;tY l~ tuangUng tren t8ng s6 phiSu biSu quySt cuac6 dong d\l hQP;
h) Cac vftn dS da duQ'c thong qua vatY l~ phiSu biSu quySt thong quatuangUng;
i) Chu IcY cua chu tQava thuIcY.
Bien ban duQ'c l~p b~ng tiSng Vi~t va tiSng Anh dSu co hi~u l\lc phap ly
nhu nhau. Truang hgp co S\l khac nhau vS nQi dung bien ban tiSng Vi~t va tiSng
Anh thi nQi dung trong bien ban tiSng Vi~t co hi~u l\lc ap d\lllg.
. 2. Bien ban hQp f)~i hQi dang c6 dong phai duQ'c l~p xong va thong qua
tru6c khi kSt thuc cUQchQP. Chu tQa va thuIcY cUQchQp phai chiu trach nhi~m
lien dai vS tinh trung th\fc, chinh xac cua nQi dung bien ban.
3. Bien ban hQp f)~i hQi dang c8 dong phai duQ'ccong b6 tren trang thong
tin di~n til cua Cong ty trong thai h~ hai muai b6n (24) gia ho~c thong bao cho
tftt ca cac c8 dong trong thai h~ muai lam (15) ngay kS til ngay kSt thuc cUQc
hQp.
4. Bien ban hQp f)~i hQi dang c6 dong duQ'ccoi la bkg chUng xac th\fc vS
nhUng cong vi~c da duQ'ctiSn hanh t~i cUQchQp f)~i hQi dang c8 dong tm khi co
y kiSn phan d6i vS nQi dung bien ban duQ'cdua ra thea dUng thu t\lCquy dinh
trong vong muai (10) ngay kStil khi gili bien ban.
5. Bien ban hQp f)~i hQi dang c8 dong, ph\ll\lc danh sach c6 dong dang
IcY d\f hQP kern chuIcY cua c6 dong, van ban uy quYSn tham d\f hQp va tai li~u
co lien quan phai duQ'clUll gift ~i tf\l sachinh cua Cong ty.
f)i~u 24.Yeu cAu buy bo quy~t dinb cua f),i bQi dAng c8 dong
Trong thai h~n 90 ngay, kS til ngay l1h~nduQ'cbien ban hQp f)~i hQi dang
24
.-
e6 dong hoac bien ban kc3tqua kiem phieu l~y y kien Dai hoi d6ng e6 dong, e6
dong, nhom e6 dong quy dinh tai khoan 3 DiSu 12 DiSu l~ nay co quyen yeu e&u
Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo nghi quyet hoac mot phan nQi dung nghi
quyet cua Dai hoi d6ng e6 dong trong cac tnrong hop sau day:
1. Trinh tv va thu tuc trieu t~p hop va ra quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6
dong khong thirc hien dung thea quy dinh cua phap lu~tva DiSu l~ nay, tnr
tniong hop quy dinh tai khoan 2 DiSu 148 Luat doanh nghiep,
2. NQi dung nghi quyet vi pham phap lu~t ho~e DiSu l~ Cong ty.
Truong hop quyet dinh cua Dai hQi d6ng e6 dong bi huy b6 thea quySt
dinh eua Toa an ho~e TrQng tai, nguai tri~u t~p eUQehQp D~i hQi d6ng e6 dong
bi huy b6 co the xem xet t6 chile l~i D~i hQi dang e6 dong trong vong ba muai
(30) ngay thea trinh1\f, thu tl.lequy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p va DiSu-l~ nay.
VII. HQI DONG QuAN TRJ
Di~u 25. ITng cir, d~ cir thanh vien HQi dAng quan tri
1. Truang hgp dii xae dinh duge truae ilng vien, thong tin lien quan dSn
cae ilng vien HQi dang quan tri duge dua vao titi li~u hQp D~i hQi d6ng e6 dong
va cong b6 t6i thieu mum (10) ngay truae ngay khai m~e eUQehQPD~i hQi dang
e6 dong tren trang thong tin di~nilleua Cong ty de e6 dong co the tim hieu vS cae
ilng vien nay truae khi b6 phi~u.(Jng vien HQi d6ng qUID tri phai co cam k~t
bing van ban vS tinh trung thve, ehinh xae va hgp ly eua cae thong tin ea nhan
duge eong b6 va phai cam kSt thvc hi~n nhi~mV\l mQt each trung thve n~u duge
b&ulam thanh vien HQi d6ng quan trioThong tin lien quan dSn ilng vien HQi d6ng
quan tri duge eong b6 bao gam cae nQi dung t6i thieu sau day:
a) HQten, ngay, thang, nam sinh;
b) Trinh dQhQev~;
c) Trinh dQ ehuyen mon;
d) Qua trinh cong tac;
e) Cae eong ty rna ilng vien dang nitro gift chileV\l thanh vien HQi dang
quan tri va cae ehilc danh quan ly khae;
t) Bao cao daub gia vS dong gop eua ilng vien eho Cong ty, trong truang
hgp ilng vien do hi~n dang la thanh vien HQi d6ng qUIDtri eua Cong ty;
g) Cae 19i ich co lien quan tai Cong ty (nSu co);
h) HQ, ten eua e6 dong ho~e nhom e6 dong dS ell ilng vien do (n~u co);
25
i) Cac thong tin khac (neu co).? , ?,? ,
2. Cac co dong nam giu co phan pho thong trong thai han lien tuc it nhat
sau (06) thang co quyen gQPs6 quyen bieu quyet dS dS cu cac irng vien HQi d6ng
quan trio C6 dong hoac nhom c6 dong nam giu til 5% den duoi 10% t6ng s6 c6
phan co quyen bieu quyet duoc dS cu mot (01) irng vien;tir 10% den diroi 30%
diroc .dS cu t6idahai (02) irng vien;tir 30% den dum 40% diroc dScu t6i da ba
(03) irng vien; nr 40% den dum 50% dtroc dS cu t6i da bon (04) irng vien; til 50%
den dum 60% diroc dScir t6i da nam (05) irng vien;tir 60% den diroi 70% diroc
dScir t6i da sau (06) irng vien; til 70% dSn 80% diroc dScir t6i da bay (07) irng
vien; va tir 80% den duoi 90% dugc dS cu t6i da tam (08) Ung vien.
3. Truang hgp s6 luqng Ung vien HQi d6ng quan tri thong qua dS cu va
Ung cu v§n khong du s6 luqng cAnthi@t,HQi d6ng quan tri duang nhi~m co thS dS
cu them Ung cu vien ho~c t6 chuc dS cu theo co ch@dugc Cong ty quy diM t~i
Quy ch@nQi bQ vS quan tri Cong ty. Thu t\lc HQi d6ng quan tri duang nhi~m gi&i
thi~u Ung vien HQi d6ng quan tri phai dugc cong b6 ra rang va phai dugc £)~i hQi
d6ng c6 dong thong qua tru&c khi ti@nhanh dS cu theo quy dinh phap lu~t.
f)i~u 26. Thanh ph~n va nhi~mky eua thanh vien HQi dang quan trj
1. S6 luqng thanh vien HQi d6ng quantri lel nam (05) nguai. Nhi~mkycua HQi d6ng quantri la nam (05) nam. Nhi~mkY cua thanh vien HQi d6ng quan
tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co thS dugc bAu l~i
vm s6 nhi~mkY khong h~n che.
2. T6ng s6 thelnh vien dQc l~p HQi d6ng quantri phai chi@mit nh~t mQt
phAnba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quantrio
3. Thanh vien HQi d6ng quantri khong conttl cach thanh vien HQi d6ng
quan tri trong cac truang hgp sau:
a) Khong du tu cach lam thanh vien HQi d6ng quan tri theo quy dinh cua
Lu~t doanh nghi~p ho~cbi lu~t phap c~m khong dugc lam thelnh vien HQi d6ng
quan.tri;
b) Co dantir chuc;
c) Bi r6i lo~ tam thAnva thanh vien khac cua HQi d6ng quan tri co nhUng
bfutg chUng chuyen mon chUng to nguai do khong con nang 19c hanh vi;
d) Khong tham dg cac cUQchQp cua HQi d6ng quantri trong vong sau (06)
thang lien t\lc, tm truang hgp b~t kha khang;
e) Theo quy@tdinh cua £)~i hQid6ng c6 dong;
'.
26
0-
f) Cung c~p thong tinca nhan sai khi giri cho Cong ty voi tu eachIa irng
vien HQi d6ng quan tri;
g) Cac tnrong hop khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ nay.
4. Viec b6 nhiem thanh vien HQi d6ng quan tri phai diroc cong b6 thong
tin thea cac quy dinh cua phap lu~t vS chimg khoan va thi tnrong chimg khoan,
5. Thanh vien HQi d6ng quan tri co thS khong phai la c6 dong cua Cong
ty.
DiSu 27.QuySn han va nhi~m vI} ella HQi dang quan tr]
1. Hoat dong kinh doanh va cac cong viec cua Cong ty phai chiu su giam
sat va chi dao cua HQi d6ng quan trio HQi d6ng quan tri la co quan co dfty du
quyen han dS thuc hien cac quyen va nghiaV\l cua Cong ty khong thuQc thfun
quySn cua D~i hQi d6ng c6 dong.
2. QuySn va nghlaV\l cua HQi d6ng quan tri do lu~t phap, DiSu l~ cong ty
va D~i hQi d6ng c6 dong quy dinh.Cv thS, HQi d6ng quan tri co nhUng quySn
h~ va nghlaV\l sau:
a) QuySt dinh chiSn lugc, kS ho~ch phat triSn trung h~ va kS ho~ch kinh
doanh hang nam cua Cong ty;
b) Xac dinh cac m\lc tieu ho~t dQng tren co sa cac m\lc tieu chiSn lugc
dugc D~i hQi d6ng c6 dong thong qua;
c) B6 nhi~m va mi~n nhi~m,kY hqp d6ng, chb dUi hqp d6ng d6i v6i
T6ng giam d6c, ngum diSu hanh khac va quySt dinh milc luang cua hQ;
d) Giam sat, chi d~o T6ng giam d6 va ngum diSu hanh khac;
e) Giai quySt cac khiSu n~i cua Cong ty d6i vai ngum diSu hanh doanh, ? I ,
nghi~p cling nhu quyet dinh l\la chQn d~i di~n cua Cong ty de giai quyet cac van
d~ lien quan tai cac thu t\lCphap ly d6i vai nguai diSu hanh do;
f) QuySt dinh co c~u t6 chilc cua Cong ty, vi~c thanh l~p cong ty con, l~p
chi nhanh, van phong d~i di~n va vi~c gop v6n, mua c6 phftn cua doanh nghi~p
khac;
g) DS xu~t vi~c t6 chilc l~i ho~c giai thS Cong ty;
h) Xay dvng va ban hanh cac quy chS quan tri khac dS quan ly cac m~t
h(!)~tdQng cua Cong ty phil hqp v6i quy dinh phap lu~t co lien quan;
i) Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\lcV\l hQP D~i hQi d6ng c6
dong, tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong ho~c l~y y kiSn dS D~i hQi d6ng c6
27
dong thong qua quyet dinh;
j) DS xuc1tmire c6 nrc hang nam; quyet dinh thai han va thu tuc tra c6
nrc:,
k) DS xuc1tcac loai c6 phan phat hanh va t6ng s6 c6 phan phat hanh theo
tirng loai;
1) DS xuc1tviecphat hanh trai phieu chuyen d6i va trai phieu kern clnrng..
,quyen;
m) Quyet dinh gia chao ban c6 phieu, trai phieu trong tnrong hop dtroc
Dai hQid6ng c6 dong uy quyen;
n) Trinh bao cao tai chinh nam da dtroc kiem toan, bao cao quan tri cong
ty len Dai hQi d6ng c6 dong;
0) Bao cao Dai hQi d6ng c6 dong viec HQi d6ng quan tri b6 nhiem T6ng
giam d6c;
p) Cac quyen va nghia vu khac (nSu co).
3. Nhiing vc1ndS sau day phai duQ'cHQi d6ng quan tri phS chuAn:
a) Thanh l~p cac chi nhanh ho~c van phong d:;tidi~n cua Cong ty;
b) Thanh l~p cac Cong ty con cua Cong ty;
c) Trong ph:;tmvi quy diM t:;tikhoan 2 DiSu 149 Lu~t doanh nghi~p va tm
truang hqp quy dinh t:;tikhoan 2 DiSu 135 va khoan 1, khoan 3 DiSu 162 Lu~t
doanh nghi~p phai do D:;tihQi d6ng c6 dong phS chuAn, HQi d6ng quan tri quySt
dinh vi~c th\Ic hi~n, sua d6i va huy bo cac hqp d6ng cua Cong ty;
d) Chi dinh va bai nhi~m nhiing ngum duQ'cCong ty uy nhi~m la d:;tidi~n
thuong m:;tiva Lu~t su clla Cong ty;
e) Vi~c vay nQ'va vi~c th\Ic hi~n cac khoan thS chc1p,bao dam, bao lanh
va b6i thuang clla Cong ty;
f) Cac khoan d~u tu khong thuQc kS ho:;tchkinh doanh va ngan sach vuqt
qua 10% d6ng Vi~t Nam ho~c cac khoan d~utu vuqt qua 10% gia tn kS ho:;tch
va ngan sach kinh doanh hang nam;
. g) Vi~c mua ho~c ban c6 phfut, ph~n v6n gop t:;ticac cong ty khac duQ'c
thanh l~paVi~t Nam hay nuac ngoai;
h) Vi~c dinh gia tfii san gop vao Cong ty khong phai bAng tiSn trong dqt
phat hanh c6 phiSu ho~c trai phiSu ella Cong ty, bao g6m vang, quYSn su d\mg
28
dfit, quyen sa hfru tri tue, cong nghe va hi quyet cong nghe;
i) Viec mua lai hoac thu h6i khong qua 10% tong s6 c6 phan cua tung
loai da:diroc chao han trong rmroi hai (12) thang;
j) Quyet dinh gia mua lai hoac thu h6i c6 phAn cua Cong ty;
k) Cac vfin dS kinh doanh hoac giao dich rna HQi d6ng quyet dinh cAn
phai co SlJchap thuan trong pham vi quyen hanva trach nhiem cua minh.
4. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dai hQi d6ng c6 dong vS hoat dQng cua
minh, cu thS la viec giam sat cua HQi d6ng quan tri d6i voi T6ng giam d6c va
ngiroi diSu hanh khac trong nam tai chinh. Truong hQ'PHQi d6ng quan tri khong
trinh bao cao len Dai hQi d6ng c6 dong, hao cao mi chinh nam cua Cong ty hi
coli la khong co gia tri va chua duQ'cHQi d6ng quan tri thong qua.
5. Trir khi phap lu~t va DiSu l~ quy diM khac, HQi d6ng quan tq \;0 thS uy
quySn cho nhan vien cfip du6i va ngum diSu hanh khac d~i di~n xu ly cong vi~c
thay m~t cho Cong ty.
Di~u 28. Thu lao, ti~n luO'ng va lqi fch khac clla Thanh vien HQi dAng
quan tri
1. Thanh vien HQid6ng quan tri (khong tinh cac d~i di~n duQ'c uy quySn
thay thS) duQ'c nh~ thu lao cho cong vi~ cua minh du6itu cach la thanh vien
HQi d6ng quan trio T6ng muc thli lao cho HQid6ng quantri do D~i hQi d6ng c6
dong quySt dinh. Khoan thu lao nay duQ'c chia cho cac thanh vien HQi d6ng
quan tri then thoa thu~n trong HQi d6ng quan tq ho~c chia dSu trong truang hQ'P
kliong thoa thu~ duQ'C.
2. T6ng s6 tiSn tra cho tUng thanh vien HQi d6ng quan tri hao g6m thu lao,
cHi phi, hoa h6ng, quySn mua c6 phAn va cac IQ'iich khac duQ'chuang tir Cong
ty, Cong ty con, cong ty lien kSt cua Cong ty va cac cong ty khac rna thanh vien
HQi d6ng quan tqhI d~i di~n phAn v6n gop phai duQ'ccong h6 chi tiSt trong hao
cao thuang nien cua Cong ty. Thu lao cua thanh vien HQi d6ng quan tq phai
ducQ'cthS hi~n thanh m\lc rieng trong hao cao tai chinh h~mgnam cua Cong ty.
3. Thanh vien HQi d6ng quan tri n~m gift chucV\l diSu hanh ho~c thanh
vien HQi d6ng quantri lam vi~c t~i cac ti@uhan cua HQi d6ng quan tri ho~c thlJc
hi:~n nhfrng cong vi~c khac rna then HQi d6ng quan tri la n~m ngoai ph~ vi
nhi~m V\l thong thuang cua mQt thanh vien HQi d6ng quantri, co thS duQ'c tra
tHem tiSn thli lao du6i d~g mQt khoan tiSn cong tn;m goi then tUng lAn, luong,
hoa h6ng, phAn tram IQ'inhu~ ho~c du6i hinh thuc khac then quySt diM cua HQi
dfmg quan trio
29
4. Thanh vien HQi dang quan tri co quyen diroc thanh toan t:1tca cac chi
phi di lai, an,a va cac khoan chi phi hop ly khac rna ho da phai chi tra khi thirc
hien trach nhiem thanh vien HQi dang quan tri cua minh, bao gam ca cac chi phi
phat sinh trong viec toi tham du cac cuoc hQP Dai hoi dang c6 dong, HQi dang
quan tri hoac cac tiSu ban cua HQi dang quan trio
Di~u 29. Chu tjch HQi dang quan tr]
1. HQi dang quan tri phai hra chon trong s6 cac thanh vien HQi dang quan
tri dS b&ura mot Chu tich, Chu tich HQi dang quan tri khong diroc kiem nhiem
chirc vu T6ng giam d6c Cong ty.
2. Chu tich HQi dang quan tri co nghia vu chuan bi chuang trinh, tai lieu,trieu ~p va chu toa cuoc hop HQi dang quan tri; chu tQa cUQChQP £)~i hQi dangc6 dong; dang thai co cac quYSn va nghlaV\l khac quy dinh t~i Lu~t doanhnghi~p va £)iSu l~ nay.
3. Chu tich HQi dang quan tn phai co trach nhi~m dam bao vi~c HQi dang
quan tri gui bao cao tai chinh nam, bao cao ho~t dQng cua Cong ty, bao cao kiSm
tooo va bao cao kiSm tra cua HQi dang quan tri cho cac c6 dong t~i cUQchQp £)~i
hQi dang c6 dong.
4. Chu tich HQi dang quan tri co thS bi bai nhi~m theo quySt dinh cua HQi
dang quan trio TruOng hqp Chu tich HQi dang quan tri tir chilc ho~c bi bai
nhi~m, HQi dang quantri phai b&Ungum thay thS trong thai h~ muai (10)
ngay.
Di~u 30. Cac cUQchQp ctia HQi dang quan tri
1. TruOng hQP HQi dang quan tri b&uChu tich thi cUQchQP d&utien cua
nhi~m leY HQi dang quan tri dS b&u Chu tich va ra cac quySt dinh khac thuQc
th~m quYSn phai duQ'c tiSn hanh trong thai h~n bay (07) ngay lam vi~c, kS tir
ngay kSt thuc b&ucu HQi dang quan tIi nhi~mleY do.
CUQChQp nay do thanh vien co s6 phiSu b&ucao nh:1tho~ccy l~ phiSu b&u
cao nh:1t tri~u ~p. TruOng hqp co nhiSu han mQt (01) thanh vien co s6 phiSu
b&ucao nh:1tho~ccy l~ phiSu b&ucao nh:1t thi cac thanh vien b&utheo nguyen
t~c da s6 dS chQn mQt (01) nguai trong s6 hQtri~u t~p hQp HQi dang quan trio
o 2. Chu tich HQi dang quan tri phai tri~u t~p cac cUQchQp HQi dang quan
tri dinh leY va b:1tthuOng, l~p chuangtrinh nghi S\l', thai gian va dia diSm hQp it
nh:1tnam (05) ngay lam vi~c tru6c ngay hQP. Chu tich co thS tri~u t~p hQp b:1tky
khi nao th:1Yc&nthiSt, nhung it nh:1t la m6i quy phai hQp mQt (01) l&n.
3. Chu tich HQi dang quan tr! phai tri~u t~p hQp HQi dang quan tri, khong
•
30
diroc tri hoan n~u khong co ly do chinh dang, khi mot trong s6 cac d6i nrong
duoi day dS nghi bang van ban neu ro muc dich cuoc hQP, vfin dS cAn thao luan:
a) Ban kiem soat;
b) T6ng giam d6c hoac it nhat nam (05) ngiroi diSu hanh khac;
c) Thanh vien dQc l~p HQi d6ng quan tri;
d) it nhat hai (02) thanh vien HQi d6ng quan tri;
e) Cac tnrong hQ'Pkhac (n~u co).
4. Cac cuoc hop HQi d6ng quan tri neu tai khoan 3 DiSu nay phai diroc
trieu t~p trong thai han bay (07) ngay lam viec kStil khi co dS xufit hop. Tnrong
hQ'PChu tich HQi d6ng quan tri khong chap nhan trieu t~p hop thea dS nghi thi
Chu tich phai chiu trach nhiem vS nhtmg thiet hai xay ra d6i voi Cong ty; nhUng
nguai dS nghi t6 chuc cUQchQP duQ'c dS c~p d~na khoan 3 DiSu nay· co thS tvI
minh tri~u t~p hQPHQi d6ng quantrio
5. Truang hQ'Pco yeu cAucua kiSm toan vien dQc l~p, Chu tich HQi d6ng
quan tri phai tri~u t~p hQp HQi d6ng qmln tri dS ban vS bao cao kiSm toan va tinh
hinh Cong ty.
6. Cac cUQchQp HQi d6ng quan tri duQ'c ti~n hanha dia chi da dangkYcua Cong ty ho~c nhUng dia chi khaca Vi~t Nam ho~ca nuacngoai thea quy~t
dinh cua Chu tich HQi d6ng quan tri va duQ'cSlJ nhfit tri cua HQi d6ng quantrio
7. Thong bao hQp HQi d6ng quan tri phai duQ'cgili cho cac thanh vien HQi
d6ng quan tri va cac KiSm soat vien it nhfit nam (05) ngay lam vi~ctruacngay
hQP. Thanh vien HQi d6ng quan tri co thStil ch6i thong bao mai hQP bfutg van
ban, vi~ctil ch6i nay co thS duQ'cthay d6i ho~c huy bo bAng van ban cua thanh
vien HQi d6ng' quan tri do. Thong bao hQP HQi d6ng quan tri phai duQ'c lam
bfutg van ban ti~ng Vi~t va phai thong bao dAy du thai gian, dia diSm hQP,
chuang trinh, nQi dung cac vfin dS thao lu~, kern thea tai li~u cAn thi~t vS
nhfrng vfin dS duQ'cthao lu~ va biSu quy~t t~i cUQchQpva phi~u biSu quy~t cua
thanh vien.
Thong bao mai hQp duQ'cgili bfutg buu di~n, fax, thu di~n til ho~c phuang
ti~n khac nhung phai bao dam d~n duQ'c dia chi cua tUng thanh vien HQi d6ng
qmantri, cac kiSm soat vien duQ'cdangkY ~i Cong ty.
8. Cac cUQchQp cua HQi d6ng quan tri IAnthu nhfit chi duQ'cti~n hanh khi
C0 it nhfit ba phAn tu (3/4) s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co m~t tr\Ic ti~p ho~c
t~ong qua nguai d~i di~n (nguai duQ'cuy quySn) n~u duQ'cda s6 cac thanh vien
31
HQi d6ng Quan tri chap thuan,
Truong hop khong du s8 thrum vien du hQP theo quy dinh, cuoc hop phai
diroc trieu ~p Ifill thir hai trong thoi han bay (07) ngay kStil ngay du dinh hop
IAnthir nhat. CUQchop trieu t~p lai diroc tiSn hanh nSu co han rnQt mra (1/2) sa
thanh vien HQi d6ng quan tri du hQP.
9. CUQchop cua HQi dang quan tri co thS t6 chirc theo hinh thirc hQi nghi
tnrc tuyen gitra cac thanh vien cua HQi dang quan tri khi t~t ca hoac mot sa
thanh vien danga nhtrng dia diSrn khac nhau voi dieu kien la rn6i thanh vien
tharn gia hop dSu co thS:
a) Nghe tirng thanh vien HQi dang quan tri khac cung tharn gia phat bieu
trong cuoc hop;
b) Phat bieu voi t~t ca cac thanh vien tharn dv khac rnQt cach d6ng thai.
Vi~c thao lu~n giii'a cac thanh vien co thS thvc hi~n rnQt cach tTl,lCtiSp qua di~n
tho~i ho~c bing phuang ti~n lien l~c thong tin khac ho~c kSt hgp cac phuang
thuc nay. Thanh vien HQi d6ng quan tri tharn gia cUQchQp nhu v~y du<),ccoi la
"co rn~t" t~i cUQchQp do. Dia diSrn cUQchQp du<),ct6 chuc theo quy dinh nay la
dia diSrn rna co dong nh~t thanh vien HQi dang quan tri, ho~c la dia diSrn co rn~t
Chu·tQa cUQchQP.
Cac quySt dinh du<),cthong qua trong cUQchQp qua di~n tho~i du<),ct6
chuc va tiSn hanh rnQt cach hgp thuc, co hi~u Ivc ngay khi kSt thuc cUQchQp
nhung phai du<)'ckh~ng dinh bing cac chii'Icy trong bien ban cua t~t ca thanh
vien HQi d6ng quan tri tharn dV CUQchQPnay.
10. Thanh vien HQi dang quan tri co thS gui phiSu biSu quySt dSn cUQc
hQP thong qua thu, fax, thu di~ntlr. TruOng hgp gui phiSu biSu quySt dSn cUQc
hQp thong qua thu, phiSu biSu quyet phai dvng trong phong bi kin va phai du<)'c
chuySn dSn Chu tich HQi d6ng quan tri ch~rn nh~t rnQt (01) gia truackhi khai
rn~c. PhiSu biSu quySt chi du<),crna truac sv chUng kiSn cua t~t ca nguai dV
hQp.
11. BiSu quySt
a) Trir quy dinh t~i diSrn b khoan 11 DiSu nay, rn6i thanh vien HQi dang
quan tri ho~c nguai du<)'cuy quySn tTl,lCtiSp co rn~t vai tu cach ca nhan ~i cUQc
hQp HQi d6ng quan tri co rnQt(01) phiSu biSu quySt;
b) Thanh vien HQi dang quan tri khong du<),cbiSu quySt vS cac hqp d6ng,
cac giao dich ho~c dS xu~t rna thanh vien do ho~c nguai lien quan tai thanh vien
do co IQ'ifch va l<),ifeh do mau thu§n ho~c co thS rnau thu~n vai l<),ifeh cua Cong
32
.'
ty. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dtroc tinh van s61uqng dai bi~~ t6i thi~u
c§.n thiSt co rn~t d~ co th~ t6 chirc cuoc hQP HQi d6ng quan tri vS nhirng quyet
dinh rna thanh vien do khong co quyen bi~u quyet;
c) Theo quy dinh tai diem d khoan 11 DiSu 30, khi co vftn dS phat sinh tai
cUQchop lien quan dSn IQ'iich hoac quyen bi~u quyet cua thanh vien HQi d6ng
quan tri rna thanh vien do khong nr nguyentir bo quyen bi~u quyet, phan quyet
cu~ chu toa la quyet di~ cu6i cung, tnr tnrong hQ'Ptinh chftt h~~c,pham vi IQ'i
ich cua thanh vien HQi dong quan tri lien quan chua diroc cong bo day du;
d) Thanh vien HQi d6ng quantri huong loi til mot hQ'Pd6ng duoc quy
dinh t(;lidi~m a va di~m b kholm 5 DiSu 40 DiSu l~ nay duQ'c coi la co IQ'iich
dang k~ trong hQ'Pd6ng do;
e) Ki~m soat vien co quySn d\1'cUQchQp HQi d6ng qulmtri, co quySn thao
lu~ nhung khong duQ'cbi~u quySt.
12. Thanh vien HQi d6ng quan tri trl,1'CtiSp ho~c gian tiSp duQ'chuemg IQ'i
til mQt hQ'Pd6ng ho~c giao dich dff duQ'ckY kSt ho~c dang d\1'kiSn ky kSt v6i
Cong ty va biSt ban than la ngum co IQ'iich trong do co trach nhi~m cong khai
IQ'iich nay t(;licUQchQp d§.utien cua HQi d6ng thao lu~ vS vi~ckY kSt hQ'Pd6ng
ho~c giao dich nay. TruOng hQ'Pthanh vien HQi d6ng quan tri khong biSt ban
than va nguai lien quan co IQ'iich van thai di~m hQ'Pd6ng, giao dich duQ'ckYvm Cong ty, thanh vien HQi d6ng quantri nay phai cong khai cac IQ'iich lien
quan t(;licUQchQp d§.u tien cua HQi d6ng quan tri duQ'c t6 chuc sau khi thanh
vien nay biSt r~ng minh co IQ'iich ho~c se co lqi ich trong giao dich ho~c hQ'P
d6ng neu tren.
13. HQi d6ng quan tri thong qua cac quySt dinh va ra nghi quySt tren cO'
sa da s6 thanh vien HQi d6ng quan tIi d\1'hQp tan thanh. TruOng hQ'Ps6 phiSu
tan thanh va phan d6i ngang b~g nhau, phiSu bi~u quySt cua Chu tich HQi d6ng
quan tri la phiSu quySt dinh. .
14. Nghi quySt thea hinh thuc lfty y kiSn b~g van ban duQ'c thong qua
tr~n cO'sa y kiSn tan thanh cua da s6 thanh vien HQi d6ng quan tri co quYSnbi~u
quySt. Nghi quySt nay co hi~u l\1'cva gia tri nhu nghj quySt duQ'c thong qua t(;li
cUQchQp.
15. Chu tich HQi d6ng quan tri co trach nhi~m gui bien ban hQp HQi d6ng
qmln tIi tm cac thanh vien va bien ban do la b~ng chUng xac th\1'cvS cong vi~c
dff duQ'c tiSn hanh trong cUQchQP tm khi co y kiSn phan d6i vS nQi dung bien
ban trong thai h(;lllmuai (10) ngay k~til ngay gui. Bien ban hQPHQi d6ng quan
33
tri duoc l~p bang tiSng Viet va co thS l~p bang tieng Anh. Bien ban phai cochtrky cua chu toa va ngiroi ghi bien ban.
I>i~u 31. Cac ti~u ban thuqc Hqi dAng quan tr]
1. HQi d6ng qUIDtri co thS thanh l~p tiSu ban tnrc thuoc dS phu trach vS
ehinh sach phat trien, nhan su, luong thuong, kiem toan nQi bQ. S6 hrong thanh
vien cua tiSu ban do HQi d6ng quan tri quyet dinh, nhung nen co it nhat ba (03) .•
ngtroi bao g6m thanh vien cua HQi d6ng quan tri va thanh vien ben ngoai, Cac
thanh vien dQe l~p HQi d6ng quan tri/thanh vien HQi d6ng quan tri khong diSu
hanh nen chiem da s6 trong tiSu ban va mot trong s6 cac thanh vien nay duge b6
nhi~m lam TruOng tiSu ban theo quySt djnh eua HQi d6ng qUIDtrio HOl;ltdQng
eua tiSu ban phai tuan thu theo quy dinh eua HQi d6ng quan trioNghi quySt eua
tiSu ban chi co hi~u lvekhi co da s6 thanh vien tham dv va biSu quyet thong qua
tl;lieUQeh9P eua tiSu ban la thanh vien HQi d6ng qUIDtrio
. 2. Vi~e thVe thi quySt dinh eua HQi d6ng quan tri, ho~e eua tiSu ban tIVe
thuQe HQi d6ng quan tri, ho~e eua nguai cotu each thanh vien tiSu ban HQi
d6ng quan tri duge eoi la co gia tri phap ly kS ea trong truang hgp vi~e bfiu, chi
djnh thanh vien eua tiSu ban ho~e HQi d6ng qUIDtri co thS co sai sot.
I>i~u 32. NgllOi phy trach quan tri Cong ty
1.HQi d6ng quan tri chi dinh it nhat mQt (01) nguai lam Nguai ph\! traeh
quan tri Cong ty dS h6trg hOl;ltdQng quan tri Cong ty duqe tien hanh mQt each
co hi~u qua. Nhi~mkY eua Nguai ph\! traeh quan tri eong ty do HQi d6ng quan
tri quyet djnh, t6i da la nam (05) nam.
2. Nguai ph\! traeh quan tri eong ty phai dap Ung cae tieu chuAn sau:
a) Co hiSu biet vS phap lu~t;
b) Khong duge d6ng thai lam vi~e eho Cong ty kiSm toan dQe l~p dang
thve hi~n kiSm toan cae bao eao tai ehinh eua Cong ty;
c) Cae tieu ehufut khae theo quy dinh eua phap lu~t, DiSu l~ nay va quyet
dinh eua HQi d6ng quan trio
. 3. HQi d6ng quan tri co thS bili nhi~m Nguai ph\! traeh qUIDtri Cong ty
khi ek nhung khong trai vai cae quy dinh phap lu~t hi~n hanh vS lao dQng. HQi
d6ng qUIDtri co thS b6 nhi~mTrg ly Nguai ph\! traeh qUIDtri Cong ty tuytimg
thai diSm.
4. Nguai ph\! traeh quan tri eong ty co cae·quySn va nghiaV\l sau:
a) Tu vftn HQi d6ng quan tri trong vi~e t6 ehue h9P Dl;lihQi d6ng e6 dong
34
"
thea quy dinh va cac cong viec lien quan giira Cong ty va c6 dong;
b) Chuan bi cac cuoc hop HQi dang quan tri, Ban kiSm soat va Dai hQi
dang c6 dong thea yeu cAucua HQi dang quan tri hoac Ban kiem soat;
c) Tu van vS thu tuc cua cac cuoc hop;
d) Tham du cac cuoc hop;
e) Tu vfin thu tuc l~p cac nghi quyet cua HQi dang quan tri phu hQ'P·voi
quy dinh cua phap luat;
f) Cung cfip cac thong tin tai chinh, ban sao bien ban hop HQi dang quan
tri va cac thong tin khac cho thanhvien cuaHQi dang quan tri va Kiem soat
vien;
g) Giam sat va bao cao HQi dang quan tri vS hoat dQng cong b6 thong tin
cua Cong ty.
h) Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ tong ty;
i) Cac quySn va nghlaV\l khac thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~
COngty.
5. Nguai ph\l trach quan tri Cong ty co thS kiem nhi~m lam Thu ky CongJ thea quy dinh t~i khoan 5, DiSu 152 Lu~t doanh nghi~p. Khi xet thfiy cAn
thiSt, Chu tich HQi dang Quan tri co thS tuySn d\lllg then 01 ThukY Cong ty dS
h&trq HQi dang Quan tri va Chu tich HQi dang Quan tri thgc hi~n cac nghlaV\l
thuQc th~m quySn thea quy dinh cua phap lu~t va DiSu l~ Cong ty.
VIII. TONG GIAM DOC vA NGUm DIEU HANH KHAc
•
Di~u 33. TB cbuc bQ may quanIy
H~ th6ng quan ly cua Cong ty phai dam bao bQ may quan ly chiu trach
nhi~m truac HQi dang quan tri va chiu sg giam sat, chi d~o cua HQi dang quan
tri trong cong vi~c kinh doanh hang ngay cua Cong ty. Cong ty co Tfmg giam
d3c, cac Pho T6ng giam d6c, KS toan truoog va cac chuc danh quan ly khac do
HQi dang quan tri b6 nhi~m. Vi~c b6 nhi~m, miSn nhi~m, bili nhi~m cac chuc
danh neu tren phai duqc thong qua b~ng nghi quySt HQi dang quan trio .
Di~u 34. Ngtriri di~u banb doanb ngbi~p
1. Theo dS nghi cua T6ng giam d6c va duqc sg chfip thu~n cua HQi dang
quan tri, Cong ty duqc tuySn d\lng ngum diSu hanh khac vai s6 luqng va tieu
chu~n phti hQ'PvaieO' cfiu va quy chS quan ly cua Cong ty do HQi dang quan tri
quy dinh. Nguai diSu hanh doanh nghi~p phai co trach nhi~m m&ncan dS h6 trq
35
Cong ty datdiroc cac muc tieu dS ra trong hoat dQng va t6 chirc,
2. Thu lao, tien luang, 19i ich va cac diSu khoan khac trong hop dAng lao
dQng dBi voi Tong giam dBc do HQi dAng quan tri quyet dinh va hop dAng voi
nlnrng ngiroi dieu hanh khac do HQi dAng quan tri quyet dinh saukhi tham khao
y kien cua T6ng giam dBc.
D·>. 35 BA b·A .::1: b·A >. h 'b·A ., TAleu . 0 n I~m, mien n iem, quyen ,n va n iem VI}eua ong
giam dBe
1. HQi dAng quan tri b6 nhiem mot (01) thanh vien HQi dAng quan tri hoac
mQt ngiroi khac lam T6ng giam dBc;ky hop dAng trong do quy dinh thu lao, tiSn
luang va 19i ich khac. Thu lao, tien luang va 19i Ich khac cua Tang giam dBc
phai dugc bao cao t~i D~i hQi dAng c6 dong thuang nien, dugc thS hi~n thanh
mvc rieng trong Bao cao tai chinh nam va dugc neu trong bao cao thuang nien
cua Cong ty.
2. Nhi~m ky cua T6ng giam dBc la ba (03) nam va co thS dugc tai b6
nhi~m. Vi~c b6 nhi~m co thS hSt hi~u 11Jccan cu vao cac quy diM t~i hgp dAng
lao dQng. T6ng giam d6c kh6ng phai la nguai rna phap lu~t cAm gift chucV\l
nay.va phai dap Ung cac tieu chuAn, diSu ki~n thea quy dinh cua phap lu~t va
DiSu l~ c6ng ty. Nhi~mkY cua Pho T6ng giam d6c, KS toan truang C6ng ty Ia
ba (03) nam va phai dap Ung cac tieu chuAn, diSu ki~n thea quy dinh cua phap
Iu~t va DiSu I~ C6ng ty.
3. T6ng giam d6c co cac quySn va nghlaV\l sau:
a) Th1Jc hi~n cac nghi quySt cua HQi dAng quan tri va D~i hQi dAng c6
dong, kS ho~ch kinh doanh va kS ho~ch d§.u tu cua C6ng ty dff dugc HQi dAng
quan tri va D~i hQi dAng c6 dong thong qua;
b) QuySt dinh cac vAn dS rna kh6ng c§.nphai co quySt dinh cua HQi dAng
quan· tIi, bao gAm vi~c thay m~t Cong tykY kSt cac hgp dAng tai chinh va
thuang m~i, t6 chuc va diSu hanh ho~t dQng kinh doanh hang ngay cua Cong ty
thea nhiing th6ng l~ quan Iy t6t nhAt;
c) KiSn nght vOi HQi dAng quan tIi vS phuangan co cAut6 chuc, quy chS
quan ly nQi bQ cua C6ng ty;
d) DS xuAtnhfing bi~n phap nang cao ho~t dQng va quan Iy cua C6ng ty;
e) KiSn nghi s6 Iugng va nguai diSu hanh doanh nghi~p rna C6ng ty c§.n
tuySn dvng dS HQi dAng quantri b6 nhi~m ho~c miSn nhi~m thea quy chS nQibQ
va kiSn nghi thiI lao, tiSn luang va lqi ich khac d6i v6i ngum diSu hanh doanh
36
nghiep dS HQi d6ng quan tri quyet dinh;
f) Tham khao y kiSn cua HQi d6ng quantri dS quyet dinh s6 IUQ1lgngiroi
lao dQng, viec b6 nhiem, mi~n nhiem, mire luang, tro cftp, loi Ich, va cac dieu
khoan khac lien quan dSn hop d6ng lao dQng cua ho;
g) g.Vao ngay 31 thang 10 hang narn, trinh HQi d6ng quan tri phe chuan
kS hoachkinh doanh chi tiSt cho nam tai chinh tiSp thea tren co sa dap irng cac
yeu c~u cua ngan sach phil hop cling nhu kS hoach tai chinh nam (05) nam;
h) Chuan bi cac ban du toan dai han, hang nam va hang quy cua Cong ty
(sau day goi la ban du toan) phuc vu hoat dong qUID ly dai han, hang nam va
hang quy cua Cong ty thea kS ho~ch kinh doanh. Ban dv toan hang nam (bao
g6m ca bang can d6i kS toan, bao cao kSt qua ho~t dQng kinh doanh va bao cao
luu chuySn tien t~ dv kiSn) cho timg nam tai chinh phai dugc trinh dS HQi d6ng
qilian tIi thong qua va phai bao gam nhfrng thong tin quy dinh t~i cac quy chS
cua Cong ty;
i) Quyen va nghiaV\l khac thea quy dinh cua phap lu~t, Dieu l~ nay, cac
quy chS nQi bQ cua Cong ty, cac nghi quySt cua HQi d6ng quan tri, hqp dang lao
dQngkY vai Cong ty.
4. T6ng giam d6c chiu trach nhi~m truac HQi dang qUID tri va D~i hQi
dang c6 dong vS vi~c thvc hi~n nhi~mV\l va quyen h~ duQ'c giao va phai bao
c~o cac cftp nay khi duQ'cyeu c~u.
5. HQi dang quan tIi co thS mi~n nhi~m T6ng giam d6c khi da s6 thanh
vien HQi d6ng quan tri co quyen biSu quySt dv he;>ptan thanh va b6 nhi~m T6ng
gi~m d6c mai thay thS.
IX. BAN KIEM SOAT
•
Di~u36.Ung cit, d~elf ki~msoat vien
1. Vi~c UngCU, de cu KiSm soat vien duQ'cthvc hi~n tuang1\f quy diM t~i
khoan 1, khoan 2 Dieu 25 Dieu l~ nay.
2. TruOng hqp s6 IUQ1lgcac Ung vien Ban kiSm soat thong qua de cu va
Ung cu khong du s6 IUQ1lgc~n thiSt, Ban kiSm soat duang nhi~m co thS de cu
them Ung vien ho~c t6 chuc de cu thea co chS quy dinh t~i DiSu l~ cong ty va
Quy chS nQi bQ ve quan tIi Cong ty. Co chS Ban kiSm soat duang nhi~m de cu
lIng vien Ban kiSm soat phai duQ'ccong b6 ra rang va phai duQ'CD~i hQi dang c6
d8ng thong qua truac khi tiSn hanh de cu.
Di~u37. Thanh vien Ban ki~msoat
37
1. S6 hrong KiSm soat vien cua Cong ty la ba (03) ngiroi. Nhiemky cua
KiSm soat vien khong quanam (05)nam vaco th~duoc b~ulai voi s6 nhiem kykhong han che.
. Truong hQ"PKiSm soat vien co cung thai diem kSt thuc nhiem ky rna
KiSm soat vien nhiemky moi chua diroc bdu thi KiSm soat vien d§:hSt nhiem ky
vftn tiSp tuc thirc hien quyen va nghia vu cho dSn khi KiSm soat vien nhiernkymoi diroc bdu va nhan nhiemvu,
2. KiSm soat vien phai dap irng cac tieu chuan va diSu kien sau:
a) Co nang hrc hanh vi dan sir ddy dti va khong thuoc d6i nrong bi cftm
thanh l~p va quan ly doanh nghi~p theo quy dinh CllaLu~t doanh nghi~p 2014;
b) Khong phai la vg ho~c ch6ng, cha de, cha nuoi, mt; de, mt; nuoi, con de,
con nuoi, anh ruQt, chi ruQt, em ruQt ella thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng
giam d6e va ngum quan ly khae;
c) Khong dugc gift cae ehucY\l quan ly eong ty; khong nhftt thiSt phai la
c6 dong ho~e ngum lao dQng ella cong ty;
d) Phai la kiSm toan vien ho~c kS toan vien;
e) Khong lam vi~c trong bQph~n kS toan, tai ehinh ella Cong ty;
f) La thanh vien hay nhan vien ella cong ty kiSm toan dQe l~p thl,lc hi~n
kiSm toan cac bao cao tai chinh ella Cong ty trong ba (03) nam liSn tru6c do;
g) Cae tieu ehu&n va diSu ki~n khac theo quy dinh khac ella phap lu~t co
lien quan.
3. Cae KiSm soat vien b~u mQt (01) nguai trong s6 hQ lam TruOng ban
theo nguyen t~e da s6. TruOng ban kiSm soat phai la kiSm toan vien ho~e kS
toan vien ehuyen nghi~p va phai lam vi~e chuyen trach t~i Cong ty. TruOng ban
kiSm soat co eac quySn va traeh nhi~m sau:
a) Tri~u t~p eUQchQpBan kiSm soat;
b) Yeu edu HQi d6ng quan tq, T6ng giam d6c va nguai diSu hanh khac
cung cftp cae thong tin lien quan dS bao cao Ban kiSm soat;
c) L~p va kY bao eao eua Ban kiSm soat saukhi d§:tham khao y kiSn clla
HQi d6ng quantri dS trinh D~i hQi d6ng c6 dong.
4. KiSm soat vien bi miSn nhi~m trong cac truOng hQ"Psau:
a) Khong con dll tieu chu&nva diSu ki~n lam KiSm soat vien theo quydinh t~i Lu~t doanh nghi~p;
\\I
38
b) Khong thuc hien quyen va nghIa vu cua minh trong sau (06) thang lientuc, tnr tnrong hop bAt kha khang;
c) Co dan tir chirc vadiroc chApthuan;
d) Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat, Di@ul~ nay.
5. KiSm soat vien bi bai nhiem trong cac tnrong hop sau:
a) Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec diroc phan cong;
b) Vi pham nghiem trong hoac vi pham nhi@uIan nghia vu cua KiSm soatvien quy dinh cua Luat doanh nghiep va DiSu l~ cong ty;
c) Theo quyetdinh cua Dai hQi d6ng c6 dong;
d) Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ nay.
f)i~u 38. Ban ki~msoat
1. Ban kiSm soat co cac quyen va nghIa vu theo quy dinh tai DiSu 165
LtI~t doanh nghi~p va cac quySn, nghiaV\l sau:
a) DS xuAt va kiSn nghi D~i hQi d6ng c6 dong phe chuful t6 chilc kiSm
toan dQc l~p th\Ic hi~n kiSm toan Bao cao ffii chinh cua cong ty;
b) Chiu trach nhi~mtruacc6 dong vS ho~t dQng giam sat cua minh;
c) Giam sat tinh hinh ffii chinh cong ty, tinh hqp phap trong cac ho~t dQng
cua thanh vien HQi d6ng quan tq, T6ng giam d6c, nguai quan ly khac, S\Iph6i
hqp ho~t dQng giiia Ban kiSm soat vai HQi d6ng quan tq, T6ng giam d6c va c6
dong;
d) Truang hqp phat hi~n hanh vi vi ph~m phap lu~t ho~c vi ph~ Di@ul~
c6ng ty cua thanh vien HQi d6ng quan tq, T6ng giam d6c va ngum diSu hanh
doanh nghi~p khac, phai thong bao b~ng van ban vai HQi d6ng quan tq trong
vong b6n muai tam (48) gia, yeu cau nguai co hallh vi vi ph~m chim dilt vi
ph~m va co giai phap kh~c ph\lc h~u qua;
e) Bao cao t~i D~i hQi d6ng c6 dong theo quy dinh cua Lu~t doanh
nghi~p;
f) Cac quy@nva nghiaV\l khac theo quy dinh cua phap lu~t va Di@ul~
nay.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, T6ng giam d6c va ngum diSu hanh
doanh nghi~p khac phai cung cip day du, chinh xac va kip thai cac thong tin va
tai li~u v@cong tac quan ly, diSu hanh va ho~t dQng cua Cong ty theo yeu cau
c& Ban kiSm soat. Nguai ph\l trach quan tri Cong ty phai bao dam r~ng toan bQ
ban sao cac nghi quySt, bien ban hQp cua D~i hQi d6ng c6 dong va cua HQi d6ng
39
quan tri, cac thong tin tai chinh, cac thong tin va tai lieu khac cung cAp cho c6
dong va thanh vien HQi dang quan tri phai diroc cung cAp cho cac Ki~m soat
vien vao cling thai diSm va theo phirong thirc nhu d6i voi c6 dong va thanh vien
HQi'dang quan tri,
3. Ban kiem soat co thS ban hanh cac quy dinh vS cuoc hop cua Ban kiern
soat va each thirc hoat dQng cua Ban kiSm soat. Ban kiSm soat phai hop t6i thieu
hai (02) lcln mot nam va cuoc hop diroc ti@nhanh khi cotir hai phan ba (2/3) s6
KiSm soat vien tro len du hop,
4. Thu lao, tiSn luang va IQ'iich khac cua Kiem soat vien do Dai hQidang
c6 dong quyet dinh. KiSm soat vien diroc thanh toan cac khoan chi phi ana,di
ll;liva cac chi phi phat sinh mQt cach hQ'Ply khi hQ tham gia cac cUQchQp cua
Ban kiSm soat ho~c th\Ic thi cac hOl;ltdQng khac cua Ban kiSm soat.... ? " A .-:1 ?x. NHIJtM vv eVA THANH VIEN HQI DONG QVAN TRJ,
THANH VIEN BAN KIEM SOA.T, TONG GIA.M Doe vA NGuffi I>IEVIlANHKHAe
Di~u 39. Trach nhi~m cin trQng
Thanh vien HQi dang quiin tIi, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va nguai
diSu hanh khac co trach nhi~m th\Ic hi~n cac nhi~mV\l cua minh, kS ca nhUng
nhi~m V\l vai tu cach thanh vien cac tiSu ban cua HQi dang quan tIi, mQt cach
trung th\Ic, cAntrQng vi IQ'ifch cua Cong ty.
Di~u 40. Trach nhi~m trung thl}'Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n IQi
1. Thanh vien HQi dang quantri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va nguai
diSu hanh khac phai cong khai cac lQ'i ich co lien quan theo quy dinh tl;liDiSu
159 Lu~t doanh nghi~p va cac quy dinh phap lu~t khac.
, 2. Thanh vien HQi dang quan trj, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va nguai
diSu hanh khac khong duQ'cphep su d\lng nhUng co hQi kinh doanh co thS mang
ll;li lQ'i ich cho Cong ty vi m\lc dich ca nhan; dang thai khong duQ'c su d\lng
nhUng thong tin co duQ'cnha chucV\l cua minh dS tu lQ'ica nhan hay dS ph\lcV\l
lQ'iieh cua t6 chuc ho~c ca nhan khac.
3. Thanh vien HQi dang quan tIi, KiSm soat vien, T6ng giam d6c va nguai
diSu hanh khac co nghlaV\l thong bao cho HQi dang quan tn tAtca cac lQ'ifch co
thS gay xung dQt v6i lQ'i ich cua Congty rna hQ co thS duQ'Chuang thong qua
cac phap nhan kinh t@,cac giao djch ho~c ca nhan khac.
..
40
•
4. Tnr tnrong hop Dai hoi d6ng c6 dong co quyet dinh khac, Congty
khong diroc celpcac khoan yay hoac bao lanh cho cac thanh vien HQi d6ng quan
tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, ngiroi diSu hanh khac va cac ca nhan, t6
chirc co lien quan toi cac thanh vien neu tren hoac phap nhan rna nhtrng nguoi
nay co cac 19i ich tai chinh trir tnrong hop congty dai chung va t6 chirc co lien
quan toi thanh vien nay la cac cong ty trong cung .t~p doan hoac cac cong ty
heat dQng theo nhom cong ty, bao g6m Cong ty me, Cong ty con, Tap doan kinh
ts va phap luat chuyen nganh co quy dinh khac .
5. Hop d6ng hoac giao dich giiratong ty vOi mQt ho~c nhiSu thanh vien
HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, ngum diSu hanh khac va cac
ca nhan, t6 chuc co lien quan dSn hQ ho~c cong ty, d6i tac, hi~p hQi, ho~c t6
chuc rna thanh vien HQi d6ng quan trj, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai
d~Suhanh khac ho~c nhfmg ngum lien quan dSn hQ la thanh vien, ho~c co lien
quan 19i ich tai chinh khong bi vo hi~u hoa trong cac truang hgp sau day:
a) D6i vOi hgp d6ng co gia tq nh6 hon ho~c bkg hai muai ph~n tram
(10%) t6ng gia tq tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~ nhelt, rilifmg nQi
dung quan trQng cua hgp d6ng ho~c giao djch cling nhu cac m6i quan h~ va lqi
ich cua thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai
dilsu hanh khac da: dugc bao cao t6i HQi d6ng quan trj. D6ng thai,. HQi d6ng
quan tri da:cho phep th\lc hi~n hgp d6ng ho~c giao djch do mQt cach trung th\lc
bkg da s6 phiSutan thanh cua nhfmg thanh vien HQi d6ng quan trj khong co lqi
ich lien quan;
b) D6i vOi nhfmg hgp d6ng co gia tqIan hon hai mum ph~ tram (20%)
t6ng gia tri tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh g~n nhelt, nhfmg nQi dung
quan trQng cua hgp d6ng ho~c giao dich nay cling nhu m6i quan h~ va 19i ich
cua thanh vien HQi d6ng quan tq, KiSm soat vien, T6ng giam d6c, nguai diSu
hanh khac da:dugc cong b6 cho cac c6 dong khong co 19i ich lien quan co quYSnI" ,,,,,,? "
bieu quyet ve van de do, va nhfmg co dong do da:thong qua hgp dong ho~c giao
dich nay;
I C! Hgp d6ng ho~c giao dich do dugc mQt t6 chuctu ,veindQc?l~p cho lacong bang va hgp ly xet tren mQi phuong di~n lien quan den cac co dong cua
C<f>ngty vao thm diSm giao dich ho~c hgp d6ng nay dugc HQi d6ng quan tri
ho~c D(,lihQi d6ng c6 dong thong qua.
Thanh vien HQi d6ng quan trj; KiSm soat vien,T6ng giam d6c, nguai diSu
hanh khac va cac t6 chuc, ca nhan co lien quan t6i cac thanh vien neu tren
"
•
41
...
khong diroc su dung cac thong tin chua dtroc phep cong b6 cua Cong ty hoac
ti@t10 eho nguoi khac d~ tlnrc hien cac giao dich co lien quan.
Di~u 41. Trach nhiem v~ thi~t h,i va b8i thU'Ong
1. Thanh vien Hoi d6ng quan tri, KiSm soat vien, Tang giam d6c va nguoi
diSu hanh khac vi pham nghia vu, trach nhiem trung thirc va c~n trong, khong
hoan thanh nghia vu cua minh voi sir man can va nang hrc chuyen mon phai
chiu trach nhiem vS nhtrng thiet hai do hanh vi vi pham cua minh gay ra.
2. Cong ty b6i tlnrong cho nhirng ngiroi da:, dang hoac co thS tro thanh
mot ben lien quan trong cac vu khiSu nai, kien, khoi t6 (bao g6m cac vu viec
dan su, hanh chinh va khong phai la cacV\l ki~n do Cong ty la nguai khm ki~n)
nSu nguai do da: ho~c dang la thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien,
Tang giam d6c, ngum diSu hanh khac, nhan vien ho~c la d:;tidi~n dugc Cong ty
uy quYSnho~c nguai do da:ho~c dang lam theo yeu c~u cua Cong ty v6i tu cach
thanh vien HQi d6ng quan tq, nguai diSu hanh doanh nghi~p, nhan vien ho~c d:;ti
di~n theo uy quySn cua Cong ty v6i diSu ki~n ngum do da: hanh dQng trung
th\lc., ck tr<;mg,man can vi 19i ich ho~c khong mau thufrn v6i 19i ich cua Cong
ty, tren co s6 tuan thu lu~t phap va khong co bkg chUng xac nh~ rAng nguai
do da:vi ph:;tmnhfing trach nhi~m cua minh.
3. Khi th\lc hi~n chuc nang, nhi~mV\l ho~c th\lc thi cac cong vi~c theo uy
quYSn cua Cong ty, thanh vien HQi d6ng quan tri, KiSm soat vien, nguai diSu
hanh khac, nhan vien ho~c la d:;tidi~n theo uy quySn cua Cong ty dugc Cong ty
b6i thuang khi tr6 thanh mQt ben lien quan trong cacV\l khiSu n:;ti,ki~n, kh6i t6
(tm cacV\l ki~n do Cong ty la nguai khm ki~n) trong cactwanghgp sau:
a) Da: hanh dong trung th\lc, cfu! tr<.mg,mfrn can vi 19i ich va khong mau
thufrn voi 19i ich cua Cong ty;
b) Tuan thu lu~t phap va khong co bkg chUng xac nh~ da: khong th\lc
hi~n trach nhi~m cua minh.
4. Chi phi b6i thuang bao g6m cac chi phi phat sinh (kS ca phi thue lu~t
sU), 'chi phi phan quySt, cac khoan tiSn ph:;tt,cac khoan phai thanh toan phat sinh
trong th\lC tS ho~c dugc coi la hgp ly khi giai quySt nhfingV\l vi~c nay trong
khuon kha lu~t phap cho phep. Cong ty co thS mua bao hi8m cho nhfing nguai
nay d8 tranh nhfing trach nhi~m b6i thuang neu tren.
XI. QUYEN DIEU TRA s6 SACH vA HO sa CONG TY
D·;\. 42 Q ;\. ....;\. tAr h 'h;\.leu • uyen uleu ra so sac va0 sO'
•
•
42
--------
1. C6 dong hoac nhom c6 dong d@c~p tai khoan 3 Dieu 12 Di@ul~ nay co
quyen tnrc tiSp hoac-qua ngiroi dtroc uy quyen, gui van ban yeu c~u diroc kiem
tra danh sach c6 dong,cacbien ban hQPDai hQi d6ng c6 dong va sao chup hoac
trich luc cac h6 so do trong gio lam viec va tai tru sa chinh cua cong ty. Yeu
c~u kiSm tra do dai dien diroc uy quyen cua c6 dong phai kern thea gi~y uy quyen
cia c6 dong rna ngiroi do dai dien hoac mQt ban sao cong clurng cua gi~y uy
•
,quyen nay.
2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban kiem soat, T6ng giam
d8c va ngiroi di@uhanh khac co quyen ki8m tra s6 dang ky c6 dong cua Cong ty,
danh sach c6 dong vanhirng s6 sach va h6 sO'khacClla Cong ty vi nhUng m\lc
dkh lien quan t6i chucV\l cua minh v6i di@uki~n cac thong tin nay phai dugc
bao m~t.
I, 3. Cong ty phai lUll Di@ul~ nay. va nhUng ban, sua d6i b6 sung Di@ul~,
Giay chUng nh~ dangkY doanh nghi~p, cac quy che, cac tai li~u chUng minh
ql1y@nsa hfru ffii san, nghi quySt D:;tihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan trt,
b~en ban hQp D:;tihQi d6ng c6 dong va HQi d6ng quan tri, cac bao caocUaHQi
d6ng quan trio cac bao cao cua Ban ki8m soat, bao cao tai chinh nam, s6 sach kS
toan va cac tai li~u khac thea quy dinh cua phap lu~t t:;titf\! sa chinh ho~c mQt
n&ikhac vrndi@uki~n la cac c6 dong va cO'quan dangkY kinh doanh dugc thong
bao v@dia di8m lUll tm cac tai li~u nay.
4. Di@ul~ Cong ty phai dugc cong b8 tren website cua Cong ty.
XII. CONG NIlAN VIEN vA CONG DoAN
Di~u 43. Cong nhan vien va Cong doan
1. T6ng giam d8c phai l~p kS ho:;tch dS HQi d6ng 'quan tIi thong qua cac
v~n d@lien quan dSn vi~c tuy8n d\lng, cho ngum lao dQng thoi vi~c , ti@nluang
b~o hiSm xa hQi, phuc lqi, khen thuang va ky lu~t d8i v6i nguai lao dQng va
ngum di@uhanh Cong ty.
2. T6ng giam d8c phai l~p kS ho:;tch d8 HQi d6ng quan tIi thong qua cac
v~n d@lien quan dSn quan h~ cua Cong ty vrn cac t6 chuc Cong doan thea cac
chu~n mvc, thong l~ va chinh sach quan ly t8t nh~t, nhUng thong l~ va chinh sach
quy dinh t:;tiDi@ul~ nay, cac quy chS cua Cong ty va quy dinh phap lu~t hi~n
hanh.
XIll. PHAN PHOI Lffi NHuAN. .Di~u 44. Phan ph8i IQinhu~n
43
1. Dai hQi d6ng c6 dong Cong ty quyet dinh vi~c phan ph6i Ioi nhuan sau
thue cua Cong ty, tra c6 tire cho c6 dong tren co sa Phuong an dS xu~t cua HQi
d6ng Quan tri Cong ty, thea nguyen t~c sau:
a) Trich l~p Quy khen thuong va Quy phuc loi thea quy dinh cua phap
luat nhung t6i da khong qua 10% loi nhuan sau thue phat sinh trong nam cua
Cong ty;
b) Viec trich l~p va sir dung Quy khen thuong Ban quan ly, diSu hanh va
cac Quy khac thea quy dinh cua phap lu~t phil hop voi hieu qua san xu~t - kinh
doanh va nhu c~u d~u tu phat triSn cua Cong ty.
2. Cong ty khong thanh toan la:i cho khoan tiSn tra c6 nrc hay khoan tiSn
chi tra lien quan toi mot loai c6 phieu,
3. HQi d6ng quan tri co thS kiSn nghi f)~i hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c
thanh toan toan bQ ho~c mQt ph~ c6 ruc bAng c6 phiSu va HQi d6ng quan tri la
co quan th\Ic thi quySt dinh nay.
. 4. TruOng hqp c6 ruc hay nhiing khoan tiSn khac lien quan t6i mQt lo~i c6
phiSu duqc chi tnt b&ng tiSn m~t, Cong ty phai chi tra b&ng tiSn d6ng Vi~t Nam.
Vi~c chi tra co thS th\Ic hi~n tflJc tiSp ho~c thong qua cac ngan hang tren co sa
cac thong tin chi tiSt vS ngful hang do c6 dong cung c~p. TruOng hqp Cong ty da:
chuYSn khoan thea dUng cac thong tin chi tiSt vS ngful hang doc6 dong cung c~p
rna c6 dong do khong nh~n duqc tiSn thi Cong ty khong phai chiu trach nhi~m
vS khoan tiSn Cong ty chuySn cho c6 dong thl,l huang. Vi~c thanh toan c6 tuc
d6i vm cac c6 phiSu niem ySt t~iSa giao dich chUng khoan co thS duqc tiSn
hanh thong qua cong ty chUng khoan ho~c Trung tam luukY chUng khoan Vi~t
Nam.
. 5. Can cu Lu~t doanh nghi~p, Lu~t chUng khoan, HQi d6ng qmin tri thong
qua nghi quySt xac dinh mQt ngayC\l thS dS ch6t danh sach c6 dong. Can cu
thea ngay do, nhiing nguai dangkY v6i tu cach c6 dong ho~c nguaisahfiu cac
chUng khoan khac duqc quySn nh~n c6 ruc, phful ph6i lqi nhu~, nh~ c6 phiSu,
nh~ri thong bao ho~c tai li~u khac.
6. Cac v~ dS khac lien quan dSn phful ph6i lqi nhu~n duqc th\Ic hi~n thea
quy dinh cua phap lu~t.
XIV. TAl KHOANNGAN HANG, QUY nV TRU, NA.M TAl CHiNH
vA H~ THONG KE ToAN
Di~u 45. Tai khmin ngan hang
44
..
1. Cong ty rna tai khoan tai cac ngan hang Viet Nam hoac tai cac ngan
hangmroc ngoai diroc phep hoat dong tai Viet Narn.
2. Theo S\Ichap thuan tnroc cua co quan co tham quyen, trong tnrong hop
c~n thiet, Cong ty co thSrna tai khoan ngan hanga mroc ngoai thea cac quy
dinh cua phap luat.
3. Cong tytiSn hanh tftt ca cac khoan thanh toan va giao dich kS toan thong
qpa cac tai khoan tiSn Viet Nam hoac ngoai t~ tai cac ngan hang rna Cong ty rna
tai khoan.
J)i~u 46. Nam tai chinh
Nam tai chinh cua Cong ty b~t d~u tir ngay d~u tien cua thang mot (01)
hang nam va kSt thuc vao ngay thir 31 cua thang 12 cung nam. Nam tai chinh
d~u tien b~t d~uillngay cftp Gifty chUng nh~n dangkY doanh nghi~p va kSt thuc
vao 31 thang 12 sau ngay cftp Gifty chUng nh~n dangkY doanh nghi~p do.
J)i~u 47. Ch~ dQ k~ tmin
1. ChS d(>kS toan Cong ty su d\U1gIa ChS d(>KS toan Vi~t N~rn (VAS)
ho~c chS d(>kS toan khac duqc B(>Tai chinh chftp thu~ .
I 2. Cong ty I~p s6 s~c~ kS toan b~ng tiSng Vi~t va luu giu ~6 so kS toan
thea quy dinh phap lu~t ve ke toan va phap lu~t lien quan. Nhfrng ho so nay phai
c~inh xac, c~p nh~t, co h~ th6ng va phai du dS chUng minh va giai trinh cac giao
dich cua Cong ty.
3. Cong ty su d\lng dan vi tiSn t~ trong kS toan Ia d6ng Vi~t Narn. Truang
hqp Cong ty co cac nghi~pV\l kinh tS ph<itsinh chu ySu b~g m(>tIO<;lingo<;lit~
tHi duqc t\I chQn ngo<;lit~ do lam dan vi tiSn t~ trong kS toan, chiu trach nhi~rn
vS l\Ia chQn do truac phap lu~t va thong bao cho co quan quan Iy thuS tf\ICtiSp.
xv. BAo cAo THUONG NIEN, TRAcH NHI¥M CONG BOTHONG TIN, THONG BAo RA CONG cHirNG
J)i~u 48. Bao cao tai chinh nam, sau thang va quy
1. Cong ty phai l~p Bao cao tai chinh nam thea quy dinh cua phap lu~t
cling nhu cac quy dinh cua Uy ban ChUng khoan Nhanuac va bao cao phai
duqc kiSm toan thea quy dinh t<;liDiSu 50 DiSu l~ nay. Trong thOi h<;ln90 ngay
k~ illkhi kSt thuc m6i narn tili chinh, Cong ty phai n(>pBao cao tili chinh nam dff
duqc D<;lih(>id6ng c6 dong thong qua cho co quan thuS co thfun quySn, Uy ban
ChUng khoan Nha nuac,Sa giao dich chUng khoan ~a co quan dangkY kinh
doanh.
"
•
..
45
2. Bao cao tai chinh nam phai bao gAm bao cao kSt qua hoat dQng kinh
doanh phan anh mQt each trung thuc va khach quan tinh hinh v~ lai/18 cua Cong
ty trong namtai chinh, bao cao tinh hinh tai chinh phan anh mQt each trung thirc
va khach quan tinh hinh hoat dQng cua Cong ty tinh dSn thai diem l~p bao cao,
bao cao luu chuyen ti~n t~ va thuyet minh bao cao tai chinh.
3. Cong ty phai l~p va cong b6 cac bao cao tai chinh sau thang da soat xet
va bao cao tai chinh quy theo cac quy dinh cua Oy ban Chung khoan Nha mroc,
S6 giao dich chimg khoan va nQp cho co quan thue htru quan va Co quan dang
ky kinh doanh theo cac quy dinh cua Luat doanh nghiep.
4. Cac bao cao tai chinh nam duqc kiSm toan (bao gAm y kiSn cua kiSm
toan vien), bao cao tai chinh sau thang dugc soat xet va bao cao tai chinh quy
(phai dugc cong b6 tren trang thong tin di~ntU cua Cong ty.
5. Cac t6 chuc, ca nhan quan tam d@udugc quy~n kiSm tra ho~c sao ch\lp
ban bao cao tai chinh nam dugc kiSm toan, bao cao sau thang dugc soat xet va
bao 'cao tai chinh quy trong gia lam vi~c t~i tf\! s6 chinh cua Cong ty va phai tni
muc phi hgp ly cho vi~c sao ch\lp.
J)i~u 49. Bao caothuOng nien
Cong ty phai l~p va cong b6 Bao cao thuang nien theo cac quy dinh cuaphap lu~t v~ chUng khoan va thi truang chUng khoan.
XVI. KIEM TOAN' CONG TY
J)i~u 50. Ki~m toan
1. f)~ hQi dAng c6 dong thuang men chi dinh mQt cong ty kiSm toan dQcl~p ho~c thong qua danh sach cac congty kiSm toan dQc l~p va uy quy~n choHQi dAng quan tri quySt dinh ll,IachQn mQt trong s6 cac dan vi nay tiSn hanh cacho~t dQng kiSm toan Cong ty cho nam tai chinh tiSp theo dl,Ia tren nhUng di@ukhoan va di~u ki~n thoa thu~ vai HQi dAng quan trio Cong ty phai chuftn bi vagui bao cao tai chinh nam cho cong ty kiSm toan dQc l~p sau khi kSt thuc namtai chinh.
2. Cong ty kiSmtoan dQCl~p kiSm tra, xac nh~ va bao cao v@bao cao taichinh nam phitn anh cac khoan thu chi cua Cong ty, l~p bao cao kiSm toan vatrinh bao cao do cho HQi dAng qUaIl tri trong vang hai (02) thang kSillngay kStthuc nam tai chinh.
3. Ban sao cua bao cao kiSm toan dugc gui dinh kern bao cao tai chinhnam cua Cong ty.
4. KiSm toan vien dQc l~p thl,Ic hi~n vi~c kiSm toan Cong ty dugc pheptham dl,Icac cUQchQpf)~i hQi dAng c6 dong va dugc quy@nnh~n cac thong bao
•
•
46
va cac thong tin khac lien quan d~n Dai hQi d6ng c6 dong rna cac c6 dong dirocquyen nhan va duoc phat bieu y kien tai dai hQi vS cac v~ dS co lien quan d~nkiSm toan bao cao tai chinh cua Cong ty.
XVII. CON DAuf)i~u 51. Con d§u
1. HQid6ng quan tri quyet dinh thong qua con diu chinh thirc cua Cong ty
ya con diu du,:c khac theo qu: dinh cua ~u~tphap va DiSu l~ cua Co~g ty
2. HQidong quan tri, Tong giam doc su dung va quan ly con dau theo quydinh cua phap luat hien hanh,
XVIII. cHAM DUT HOAT DONG vA THANH LY. .
•
f)i~u 52. Ch§m dirt hoatdQng
1. Cong ty co thS bi giai thS trong nhirng tnrong hQ'Psau:
a) Khi k~t thuc thai han hoat dQng cua Cong ty, kS ca sau khi d8:gia han;
b) Giai thS tnroc thai h~ theo quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong;
c) Bi thu h6i Giiy chUng nh~ dangk)r doanh nghi~p
d) Cac truOng hQ'Pkhac theo quy dinh cua phap lu~t.
2. Vi~c giai thS Cong tytruac thai h~n (kS ca thai h~n d8:gia h~) do D~iHQid6ng c6 dong quy~t dinh, HQi dang quan tri thlJc hi~n. Quy~t dinh giai thSnay phai duQ'cthong bao ho~c phai duQ'cchip thu~n cua co quan co thftm quySn(n~u b~t bUQc)theo quy dinh.
Di~u53. Gia h,n ho,t dQng
1. HQi dang quan tq tri~u ~p h9P D~i hQi dang c6 dong it nhit bay (07)tfu8.ogtruackhi k~t thuc thai h~ ho~t dQng dS c6 dong co thS biSu quySt vS vi~cgia h~n ho~t dQng cua Cong ty theo dS nghi cua HQi d6ng quan trio
2. Thai h~n ho~t dQng duQ'cgia h~ khi cotil 65% tr6 len t6ng s6 phiSu bftucua cac c6 dong co quySn biSu quy~t co m~t tflJCtiSp ho~thongqua d~ di~n duQ'cuy quySn co m~t t~i D~i hQidang c6 dong thong qua.
f)i~u 54. Thanh Iy1. T6i thiSu sau (06) th8.ogtruackhi k~t thuc thai h~ ho~t dQng cua Cong
ty ho~c sau khi co mQt quy~t dinh giai thS Cong ty, HQi dang quan tri phai thanhl~plBan thanh ly gam ba (03) thanh vien. Hai (02) thanh vien do D~i hQi d6ng c6domg chi dinh va mQt (01) thanh vien do HQi d6ng quantrj chi dinh til mQt congty kiSm to8.o dQc l~p. Ban thanh 1ychuftn bi cac quy ch~ ho~t dQng cua minh. Cacthanh vien cua Ban thanh 1y co thS duQ'c llJa ch9n trong s6 nhan vien Cong tyho~c chuyen gia dQc l~p. Tit ca cac chi phi lien quan d~n thanh 1y duQ'c Cong tyuu tien thanh to8.otruaccac khoan nQ'khac cua Cong ty.
•
47
2. Ban thanh ly co trach nhiem bao cao cho Co quan dangkY kinh doanhvS ngay thanh l~p va ngay b~t dfru hoat dQng. K€ tu thai di€m do, Ban thanh lythay mat Cong ty trong cit ca cac cong viec lien quan dSn thanh ly Cong tytnroc Toaan va cac co quan hanh chinh.
3. TiSn thu diroctir viec thanh ly duoc thanh toan thee thir tu sau:
a) Cac chi phi thanh ly;
b) Cac khoan no hrong, tro cap thoiviec, bao hiem xff hQi va cac quyen19i khac cua ngiroi lao dQng theo thoa tree lao dQng t~p thS va hop d6ng laodQng dffky kSt;
c) No thue;
. d) Cac khoan no khac cua Cong ty;
e) Phfrn con lai sau khi dff thanh toan tat ca cac khoan no tir muc (a) dSn(d) tren day duoc chia cho cac c6 dong. Cac c6 ph~n uu dffi dugc uu tien thanhtoan truac.
XIX. GW QUYET TRANH cHAP NOI BODi~u55. Giii quy~t tranh chip nQibQ
1. TruOng hqp phat sinh tranh chap, khiSu n~i lien quan tm ho~t dQng cuaCong ty, quySn va nghiaVl,l cua cac c6 dong thee quy diM t~i Lu~t doanhnghi~p, cac quy dinh phap lu~t khac, £>iSul~ cong ty, cac quy djnh giua:
a) C6 dong vm Cong ty;
b) C6 dong vm HQi d6ng quan trt, Ban kiSm soat, T6ng giam d6c hayngum diSu hanh khac.
Cac ben lien quan c6 g~ng giai quySt tranh chap do thong qua thuonglugng va hoa giai. Trir truOng hqp tranh chap lien quan tai HQi d6ng quan triho~c Chu tich HQi d6ng quan tq, Chu tich HQi d6ng quan tri chu tri vi~c giaiquySt tranh chap va yeu c~u tUng ben trinh bay cac thong tin lien quan dSn tranhchap trong vong muai Him(15) ngay lam vi~c kS tiI ngay tranh chap phM sinh.TruOng hqp tranh chap lien quan tm HQi d6ng quantri hay Chu tich HQi d6ngqu~ tq, bat cu ben nao cling co the yeu c~u mQt chu thS khac chi dinh mQt (01)chuyen gia dQCl~p lam trung gian hoa giai cho qua trinh giai quyst tranh chap.
2. Truong hqp khong d~t dugc quySt dinh hoa giai trong vong sau (06)tuk tir khi b~t d~u qua trinh hoa giai ho~c nSu quySt dinh Clla trung gian hoa •giai khong dugc cac ben chap nh~n, mQt ben co thS dua tranh chap do ra Tn,mgtai kinh tS ho~c Toaan kinh tS.
3. Cac ben1\1' chiu chi phi co lien quan tai thu tl,lc thuong lugng va hoagiai. Vi~c thanh toan cac chi phi cua Toaan dugc th\1'chi~n thee phan quYStCllaToa an.
48
xx. BO SUNGvA. SUA DOl DIEU L¢
Di~u 56. BA sungva suadAi Di~u I~
1. Viec b6 sung, sua d6i Di@ul~nayphai diroc DaihQid6ng c6 dong xemxet quyet dinh,
2. Trongtnrong hop co nhtmg quy dinhcua phap luat co lien quan dSnhoat dQngcua Cong ty chua diroc dS c~p trong ban DiSu l~ nayhoac trongtruD'fg h?'P co nhtmg quy dinh moi cua phap lu~t khac voi nhtmg diSu khoantrong Dieu l~ nay thi nhfrng quy dinh cua phap lu~t do duong nhien duoc apd\ffig va diSuchinh hoat dQngcua Cong ty.
XXI. NGA.yHI¥U LT!C
Di~u 57~Ngay hi~u Ivc
1.BandiSu l~nay g6m 21 chuong57 diSudiroc sua d6i, b6 sung lfinthir 4va dUQ'eDai hQi.d6ng cd dong Congty Cd phan Phan bon MiSn Namnhat trithong qua ngay25 thang4 nam 2018taiDai hQid6ng c6 dong thuOngniem nam2018 va cling eh§pthu~n hi~u l\Ie toan van cua DiSu l~nay.
2. DiSul~ duQ'cl~pthanh muai (10) ban, co gia tri nhu nhau, trong do:
a) MQt(01) ban n9P t~iphong cong chUngNha nuae eua dia phuong; ~
I b)Nam (05) ban dang ~ t~i co quan chinh quySn thea quy dinh eua UyPban Man dan Tinh, Thanh pho;
c) Naill (04) ban lUllgill't~i Tl1Jsa chinh cua Cong ty.
3. DiSu l~nayIa duy nh~tva chinh thue eua Congty.
4. Cac ban sao ho~c trieh b;lcDiSu l~ Cong ty co gia trikhi co ehll'kY cuaChu tieh HQid6ng quan tri va Ngum d~i di~n thea phap lu~t ho~c t6i thi@uillQtphfinhai (1/2) tdng s6 thanh vien HQid6ng quantri./.~ .
i
49