Реорганизация служб внутреннего контроля и внутреннего аудита в связи с изменениями 242-ПДмитрий НикитинЕвгения Чернобай

12 марта 2015

Приоритетные цели и подходы к реорганизации СВА и СВК

Формальное соблюдение требований регулятора

Реализация концепции «трех линий защиты»

ЗАВИСИМОСТЬ ПОДХОДА К РЕОРГАНИЗАЦИИ СВА И СВК ОТ РАЗМЕРОВ, СПЕЦИФИКИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, СТРУКТУРЫ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ И ПРИОРИТЕТОВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Основные задачи реорганизации СВА и СВК•Организационные и структурные

изменения•Распределение функционала•Кадровое и ресурсное обеспечение•Документационное обеспечение•Оптимизация затрат•Организация эффективного

взаимодействия контрольных подразделений

Организационные и структурные изменения: основные вопросы• Создавать отдельную СВК как структурное

подразделение или назначить только руководителя СВК, распределив функции СВК между другими структурными подразделениями?

• Какие структурные подразделения банка и каких сотрудников включать в структуру вновь образуемой СВК?

• Может ли руководитель СВК являться ответственным сотрудником по ПОД/ФТ, контролером профессионального участника рынка ценных бумаг?

Распределение функционала и полномочий: основные вопросы• СВК и Служба внутреннего аудита (контроль и

аудит: в чем разница?)• СВК и Юридическая служба ( понятия

«регуляторный риск» и «правовой риск»)• СВК и Служба по управлению рисками• СВК и Служба экономической безопасности• СВК и Служба информационной безопасности

Кадровое и ресурсное обеспечение

• Какие сотрудники должны работать в СВК и кто должен являться руководителем СВК?

• Необходимость диверсификации специалистов современной СВК

• «Проблема бывшей СВК» при реализации новых требований Банка России

• Дефицит квалифицированных кадров для СВК как проблема реализации концепции «трех линий защиты»

• Информационное обеспечение деятельности СВК

• Постановка KPI для вновь образованной СВК

Как обеспечить эффективное взаимодействие СВК и СВА?• Четкое разграничение обязанностей• Четкое описание методологии СВК и СВА• Информационный обмен• Привлечение сотрудников СВК на проверки

СВА• Использование СВК для мониторинга

выполнения рекомендаций СВА• Разработка и реализация совместных

стратегий

ВОПРОСЫ