06 auditoria del sic

8/18/2019 06 Auditoria Del Sic

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M. Sc. Gisela Alfaro Jaucha.

“AUDITORIA DELSISTEMA DE

GESTIÓN INTEGRADADE LA CALIDAD”


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Objetivos

• Comprender la defnición de auditoria decalidad.

• Dierenciar el propósito y realización

entre una auditoria de primera, segunday tercera parte.

Identifcar los elementos undamentales

de la auditoría, aplicada al sistema deestión de la Calidad.!nalizar dierentes situaciones de no

conormidades de una auditoría en base

a un criterio "est#ndar$.


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!uditoria“ Proceso sistemático,independiente y documentado para

obtener evidencias de laauditoria y evaluarlas de maneraobjetiva con el fn de determinar laextensión en que se cumplan loscriterios de auditoria”.

Norma I! "#$""%&$$&


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!uditoría

%&OC'(O) O*+'CI-) '!/0!&)

GRADO DECUMPLIMIENTO

EFICACIA(logro del efectodesedo!

• S"ste#$t"co• I%de&e%d"e%te

E'"de%c"sO)et"'s

Norma ISO 19011:2002

C R I T E R

I O S


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Objetivos de la!uditoria

C*#&l"#"e%to de los &roced"#"e%tosco% cr"ter"os de l *d"tor"

C*#&l"#"e%to de los &roced"#"e%tose% l &rct"c ("#&le#e%tc"+%!

Co#&re%s"+% &or &rte delos *s*r"os del s"ste#

E'l*r %eces"dd de #e)or

O,-ETI.OS DELA AUDITORIA


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Características de la!uditoria

CARACTER/STICAS DELA AUDITORIA

Evidencias objetivas

I%de&e%de%c"

Pl%"f"cc"+%

Documentación


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Defnicionesb#sicas


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'videncia de la!uditoria1registros, declaraciones de2ec2os o cual3uier otra

inormación 3ue sonpertinentes para los criteriosde la auditoria y 3ue sonverifcables. /a evidencia de laauditoria puede ser cualitativao cuantitativa4

orma I(O 56755)8778


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'videncia Objetiva)

%ruebas

'ID'CI!

O*9'+I!• 'erifcable.• (uantitativa o

(ualitativa

Nor# ISO 0120034224


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(riterios de la)uditoria1Conjunto de políticas,

procedimientos o re3uisitos.

/os criterios de auditoria seutilizan como una reerenciarente a la cual se compara

la evidencia de laauditoria4.

orma I(O 56755)8778


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(riterios%Normas

CRITERIOS

Re5*"s"tos

Es&ec"f"cdos

Nor#s

I%ter%s

Nor#s

E6ter%s


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:Cu#les son los criterios en

la auditoria de sistema deestión Integrada de lacalidad;•I! #$$"%&$$*

•I! "+$$"%&$$•!-) "*$$"% &$$

•Normas propias de laorani/ación.


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o conormidad

1Incumplimiento deun re3uisitoespecifcado4.

I(O 6777)8777


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E'"de%c" O)et"' Cr"ter"os

7ll8go

Co%for#"dd No Conformidad


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!ctores en unaauditoria


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CLIENTES

AUDITOR

E)ec*t l

*d"tor"

AUDITADO

Sol"c"t% losser'"c"os de*d"tor"

9*"e% ser$e'l*do

(*d"tdo!

P*ede ser l #"s#org%"8c"+% o

d"fere%tes


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!uditor


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1+ipos4 de!uditores!uditor líder) 'jecuta la auditoriay tiene a su cargo planifcar y

dirigir la auditoria y e3uipoauditor, así como la consolidacióny elaboración del inorme fnal.

!uditores) 'jecutar la auditoria yapoyar las acciones 3ue decidaemprender el auditor líder.


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!uditoresDeben ser seleccionados yevaluados de acuerdo a)

•'ducación.•Cualidades y 2abilidades.•'=periencia laboral.•>ormación como auditor.•'=periencia en auditorias.


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!uditor) Cualidades personales

?+ICO

@'+'!*I'&+

!

DI%/O@A+ICO

O*('&!DO&

%'&C'%+IO

'&(A+I/

+'!B

D'CIDIDO

('0&OD' (I@I(@O


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!uditor)


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!uditor)

Conocimientos•Norma a auditar.•istemas de estión e interacción de losdi2erentes elementos.

•Idioma.•3a orani/ación% tama4o, estructura yrelaciones.

•(ostumbres sociales y culturales del auditado.

•(ontexto eoráfco y remial en el que seubica la orani/ación.•3eyes y relamentos nacionales einternacionales de alcance a la orani/ación.


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'3uipo !uditor•'3uipo@ultiuncional.

•!uditoria 1interna4)

miembros de lasdierentes #reas dela organización.

•!uditoria 1e=terna4)

especialistas en lanorma a audita, enlegislación y en losprocesos tcnicosde la organización.


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+ipos de

!uditoria


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!uditoria de %rimera

%arteDefinición:Definición:5 uditor!a "or #a or$ani%ación a su "ro"io

sistema& "rocesos ' "rocedimientos(

Objetivos:Objetivos:

5 determinar #a eficacia de# sistema inte$radode #a ca#idad(


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!uditoria de

(egunda %arteDefinición:Definición:5 uditor!a "or #a or$ani%ación a sus

subcontratistas Objetivos:Objetivos:

5 determinar #a adecuación

5 ase$urar ca"acidad5 eva#uar desarro##o


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!uditoria de +ercera%arteDefinición:Definición:

• uditor!a "or una entidad inde"endiente

de #os subcontratistas ' c#ientes(Objetivo:Objetivo:

5 determinar #a adecuación

5 ase$urar ca"acidad5 eva#uar desarro##o


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(iclo de (ertifcación

So#icitud de Certificación

uditoria Inicia# Certificación

uditorias de Se$uimiento

)Cada * o 1 a+o,

uditoria de -enovación)Cada . a+os,


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31/91

P

7.

A

PLANIFICAR

7ACER

ACTUAR

.ERIFICAR

DEFINALAS METAS

DETERMINE LOSMETODOS PARAALCAN:AR LAS

METAS

EDU9UE ;ENTRENE

E-ECUTEEL

TRA,A-O

.ERIFI9UE LOSEFECTOS DEL

TRA,A-OE-ECUTADO

ACTUE EN ELPROCESO EN

FUNCION DE LOSRESULTADOS

estión de la !uditoria

Gest"+% es l coord"%c"+% de rec*rsos re5*er"dos &r &o%er e% &r$ct"c

*% Progr# de A*d"tor"<

L Alt D"recc"+% des"g% l res&o%sle de Gest"o%r el Progr# deA*d"tor"<

Gest"+% es l coord"%c"+% de rec*rsos re5*er"dos &r &o%er e% &r$ct"c

*% Progr# de A*d"tor"<

L Alt D"recc"+% des"g% l res&o%sle de Gest"o%r el Progr# de

A*d"tor"<


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%rograma de

auditoria(onjunto de una o más auditoriasplanifcadas para un periodo determinado

y diriidas 7acia un propósito espec8fco.

Norma I! "#$""%&$$&


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9jemplos de Proramasde )uditoria• )uditorias internas del istema de 6estión de unaorani/ación durante un a4o.

• )uditorias de seunda parte al istema de 6esti:n de la(alidad I! #$$"%&$$* de los proveedores por un periodode seis meses.

• )uditorias de tercera parte para certifcar y reali/ar elseuimiento.


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;ormatoProrama de )uditoria


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9jemplo llenado 2ormato

• )uditado%• re/• ?bicación% Planta Industrial )te

• !bjetivo de la auditoria% euimiento• (riterio de )uditoria% Norma I! #$$".• @ipo de )uditoria% Interna

• ;ec7a de ejecución% Aar/o B !ctubre• )uditores% Pedro 'aras C =uan @oledoDusana3ópe/


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6estión delProrama de )uditoria

Progr# de A*d"tor":Objetivo / m"#itud-es"onsabi#idades

-ecursosrocedimientos

I#&le#e%tc"+%3Ca#endario

Eva#uación de auditoresSe#ección de uditores

uditoria-e$istros

Seg*"#"e%to:Se$uimiento

cciones correctivas "reventivasO"ortunidades de ejora

Me)or delProgr# de A*d"tor":

P

7.

A


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!bjetivos

• Prioridades de la dirección.

• Propósitos comerciales.• 1equisitos del sistema de estión.• 1equisitos leales, relamentarios, contractuales.• 9valuación de proveedores.• 1equisitos del cliente u otras partes interesadas.• 1iesos para la orani/ación.

Progr# de A*d"tor":Objetivo / m"#itud

-es"onsabi#idades-ecursosrocedimientos


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9jemplos de !bjetivos

•(umplir los requisitos para lacertifcación de la norma I!#$$"%&$$*.

•'erifcar la con2ormidad de losrequisitos establecidos por nuestrocliente NiEe.

•!btener y mantener la confan/a ella capacidad de nuestrosproveedores de cal/ado.

P d A d"t "


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)mplitud

Fepende del tama4o, naturale/a y complejidad de lasoperaciones%

• )lcance, objetivo, duración de cada auditoria a reali/ar.• ;recuencia de las auditorias a reali/ar.

• )ctividades a auditar.• (riterios de auditoria.• Necesidad de acreditación o certifcación.• (onclusiones de auditorias previas o revisiones del

prorama.

• Idioma, cultura.• Partes interesadas.• (ambios en la orani/ación.



P d A d"t "


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&esponsabilidades

•)sinada a una o más personas concapacidad y 7abilidad para estionar elprorama.

•3as responsabilidades son%•9stablecer objetivos, amplitud,responsabilidades.

•)seurarse de la provisión de recursos.

•)seurarse del mantenimiento dereistros.•1eali/ar el seuimiento y mejora delprorama.



P d A d"t "


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&ecursos

•1ecursos fnancieros.

• @>cnicas de auditoria.•Procesos para capacitar a losauditores.

•Fisponibilidad de auditores yexpertos.•3o8stica de la auditoria.



P d A d"t "


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%rocedimientos

• %lanifcación de la auditoria.• Competencia de auditores.• (elección de auditores.• 'jecución de auditoria.• (eguimiento.• Conservación de registros.• (eguimiento de desempeo y efcacia del

programa.

• Comunicación de logros del programa.



I l t "+


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Implementación

• Comunicación a partes interesadas.• Coordinación de ec2as.• 'valuación de auditores.

• (elección de auditores.• %rovisión de recursos.• Cumplir el programa.• Control de registros.

• &evisión, aprobación y distribución deinormes.

• (eguimiento de la auditoria.



uditoria-e$istros

I l t "+


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1eistros

• 1eistros de las auditorias%• Plan de )uditoria.• In2orme de )uditoria.

• 1esultados de la revisión del prorama.

• 1elacionados a los auditores%• (ompetencias.• elección de auditores.• Aejora de competencias.



uditoria-e$istros


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euimiento

• euir la implementación del prorama.• ?so de indicadores de desempe4o% aptitud de auditores,

con2ormidad con los proramas, retroalimentación a losactores de la auditoria.

• Incluye% resultados y tendencias del seuimiento,necesidades de partes interesadas, prácticas, reistros,co7erencia.

Seg*"#"e%to:Se$uimiento

cciones correctivas "reventivasO"ortunidades de ejora


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;ases de la )uditoria


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>!('( D' /! !0DI+O&E!

• ;)9 I• !bjetivo% comprobar nivel de

preparación

• 'isita de preauditor8a• 1evisión documentación• Preparación itinerario• G(on2erencia actualH

• ;)9 II

• )uditor8a In situ Gpróximacon2erenciaH

Preauditoría

Fses

Contactos iniciales

Revisión

Documentacion

Documentos Trabajo

Plan Auditoria


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" (ontacto Inicial con )uditado

Preauditoría

Co%tctos "%"c"les

•Co%tctos "%"c"les

•C%les co#*%"cc"+% for#les e "%for#les

•I%for#c"+% &r selecc"o%r el e5*"&o *d"tor •Cle%dr"o

•Sol"c"tr doc*#e%tos rele'%tes

•Pre&rt"'os = %eces"ddes g*>s?oser'dore

Fases

Revisión

Documentacion

Documentos Trabajo

Plan Auditoria


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&. 3a 'isita de Preauditor8a•O)et"'os

•Ote%er "%for#c"+% &r l &l%"f"cc"+%•Co#&re%der el e%tor%o de l org%"8c"+

•Alc%ce@ &ol>t"c@ o)et"'os@ &rod*ctos@ ser'"c"os

•Ide%t"f"cr re5*"s"tos del cl"e%te@ regl#e%tr"os?

•Pro&+s"to = ,e%ef"c"o Pre*d"tor>

•Pro&+s"to

•Pl%"f"cr rec*rsos d"c"o%les

•Retrol"#e%r l cl"e%te

•Recoger "%for#c"+%

•Clr"f"cr3•E%fo5*e l st"sfcc"+% cl"e%te

• Alc%ce@ de&rt#e%tos?

•Grdo de "#&l%tc"+%3 es&ec"f"cc"o%es

• I%for#r %eces"ddes &rocesos

Contactos Iniciales

Pre*d"tor>

Fases

Revisión

Documentacion

Documentos Trabajo

Plan Auditoria


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&. 3a 'isita de Preauditor8a

•Pl%"f"cc"+% Pre*d"tor>

•C*est"o%r"o

•7"l"ddes es&ec>f"cs@ le=es = regl#

•NB#ero *d"tores@ d>s@ &l%@ cle%dr"•I%for#e

•Doc*#e%to Fse I

•Se e%'> l cl"e%te

•,e%ef"c"os•Coo&erc"+% e%tre *d"tor = org%"8c"+%

•Neces"ddes es&ec"les3 ro&@ co%oc"#"e%

•Locl"8c"o%es@ d*rc"+%@ %B#ero *d"tor

Contactos Iniciales

Pre*d"tor>

Revisión

Documentacion

Documentos Trabajo

Plan Auditoria

Fases


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F &'I(I- D' /!

DOC0@'+!CI-DOCUMENTOS3DOCUMENTOS3•doc*#e%tc"+% = reg"stros rele'%tes del SGC

•"%for#es de *d"tor>s &re'"s

•PROPÓSITO3PROPÓSITO3

•deter#"%r el %"'el de &re&rc"+% &r l *d"tor>

•Ote%er "%for#c"+% de ls ct"'"ddes *d"tr •Pre&rr el &l% = cel"st

•9UIN LA REALI:A9UIN LA REALI:A

•A*d"tor -efe

9U DE,ER/A RE.ISAR (ISO 12203 H


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G Documentos de +rabajo

PUEDEN SERPUEDEN SER

•Proced"#"e%tos@ cel"st = &l%es #*estreo

•Pl% de A*d"tor>3 &rocesos@ d"str"*c"+%

*d"tores<•Se c*erd co% el cl"e%te

•For#tos &r reg"strr "%for#c"+%@

reg"stro de re*%"o%es@ ll8gos

G*rdr doc*#e%tos st f"%l"8c"+%<

Protecc"+% de doc*#e%tc"+% co%f"de%c"l

Contactos Iniciales

Pre*d"tor>

Revisión

Documentacion

Documentos Trabajo

Plan Auditoria

Fases


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H. %/! D' /! !0DI+O&E!Pl%3•7eco &or *d"tor )efe

•I%cl*=e l Age%d = coord"%c"+% de ls ct"'"ddes

•Los detlles so% d"fere%tes 3 *d"tor> 0J@ 4J = KJContactos Iniciales

reauditor!a

Revisión

Documentación

Documentos Trabajo

Plan Auditoria

Fases

•Pl% de *d"tor> co%t"e%e3

•o)et"'os@ = lc%ce@

•Cr"ter"os = doc*#e%tos

•Fecs@ l*gres@ *%"ddes@ &rocesos@ d*rc"+%@

P*ede "%cl*"r

Re*%"o%es@&rt"c"&%tes@ "d"o#@ f*%c"o%es =

Res&o%s"l"ddes *d"tores@ co#&%tes@

&*%tos del "%for#e@ Log>st"c@ des&l8#"e%tos@

co%f"de%c"l"dd@


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H. %/! D' /! !0DI+O&E!

•Ate%c"+% 3

•Neces"ddes = e6&ectt"'s3

•'est"#e%t@ co%d*ct@ c*lt*r?

•Re'"s"+% del Pl%3•Por el cl"e%te

•L &l%"f"cc"+% de"er ser fle6"le

•los c#"os so% co%se%s*dos

Contactos Iniciales

reauditor!a

Revisión

Documentación

Documentos Trabajo

Plan Auditoria

Fases


55/91

;)9 II

)ctividades )uditor8a In itu

;)9 II

)ctividades )uditor8a In itu

" 1eunir y 'erifcar laIn2ormación

& 1eunión de )pertura ;unciones de los

)compa4antes+ 1eali/ación de la auditor8aJ @>cnicas para 7acer las

preuntasK (ontrol de la )uditor8a


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!uditoria) &eunión de apertura

•Presentación del equipo de auditores.•Aostrar el objetivo, alcance y criterios dela auditoria.

•1evisar el plan de auditoria e indicar losm>todos a aplicar.

•(onfdencialidad de la in2ormaciónobtenida.

•A>todo para in2ormar sobre eldesempe4o y resultado de la auditoria


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!uditoria) &eunión de apertura

•(lasifcación de los 7alla/osencontrados.

•(on2ormar que el personal queparticipará en la auditoria 7a sidoin2ormado de la misma.

•(onfrmar la lo8stica Gacompa4ante,

sala de reunión, almuer/o,seuridadH .•Preuntas.


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!uditoria) Comprobar

1equisitos del (riterio de la auditoria%

•9xisten y están completos.•;uncionan de acuerdo a loespecifcado.

•9s e2ectivo, es decir, cumple losobjetivos establecidos de laorani/ación.


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*us3ue evidencias objetivas

• Parte del requerimiento eneral 7acia los másespec8fcos, p.e. desde la pol8tica, pasando porlos procedimientos o relamentos, lleando a losreistros.

• Parte de lo espec8fco 7acia el requerimientoeneral, p.e., seleccione un rupo de reistros ypreunte cuales son los lineamientos y requisitosque oblian su llenado y como 2uncionan.

• 'erifque de manera cru/ada la in2ormación, 7ilelas actividades entre áreas.• 1evise todos los requerimientos en la misma áreao proceso.


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9videncia !bjetiva

• Incorrecto 3a acción correctiva no se está 7aciendo

adecuadamente en un nLmero de áreas

• CorrectoI! "+$$" %#K Par xxx

e examinaron J& acciones correctivas recientementecerradas pertenecientes al per8odo de mayo a julio delM#. 9n && de los casos, la persona responsable de

implantar la acción correctiva no estaba enterada de)C( y no 7i/o nada. 3as 2ormas internas )C( $$"+DDD& indicaban que la acción se llevó a cabo.


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Comunicación en la

!uditoria


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3a auditoria vista desdeel auditado

3DI4O-I E5EN

3DI4O- EN6


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(!A?NI()(IN9;9(@I')

P196?N@)1 9(?(-)1

O74ENE-IN8O-CIN


64/91

Preuntar

)uditoria% coloquial, conversación.

3as preuntas O• Feben requerir respuestas que contenan

in2ormación deseada.• No deben suerir respuesta.• No deben tener repercusiones o palabrasemotivas.

8uente: uditores de Sistemas de estión mbienta# ' rinci"ios de uditoria / 7ureau ;eritas 200.


65/91

Preuntas abiertas

!btener respuesta completa que requiera varias oraciones

• Qui>nR• Qu>R• (uándoR• (ómoR

? streme


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Preuntas cerradas y directas

(erradas% se responden si o no.Firectas% responder en pocas palabras.

(entrar la conversación y eliminar malos entendidos.

• (uidado al usarlas.• No dan muc7a in2ormación.• e percibe como interroatorio.


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Preuntas aclaratorias

!btener in2ormación completa, evitar malosentendidos, aclarar temas y palabras.

9jemplos%• Ae podr8a explicar que sinifca 9;6R• Podemos volver a revisar la 2ase de selecciónR

@ener cuidado con el uso de estas preuntas puespuede parecer que no se está escuc7ado al auditado.



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-ay que evitar

• ;inir prestar atención.• Preocuparse por otros temas.•

1eacción exaerada.• 9scuc7ar sin mirar.• No quedarse quieto.• Interrumpir al que 7abla.



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1euniones de (oordinación

• Fe manera diaria para aseurar que la auditoriaavan/a sin problemas y de manera e2ectiva, alfnali/ar el d8a.

• (ru/ar in2ormación y cotejar resultados, demodo que un auditor que audite un árearelacionada a alLn 7alla/o encontrado porotro auditor pueda ser confrmado.

• 1evisar las no con2ormidades encontradas e ir

adelantado los resultados de la auditoria y elin2orme que se dará al fnali/ar la misma


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)uditoria% 1eunión de (ierre

•1eali/ar un resumen fnal.•Far espacio para preuntas y respuestas.•9stablecer los pla/os para las accionescorrectivas y el seuimiento.

•1ecomendaciones fnales en caso seanecesario.


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No (on2ormidades e

In2orme


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o conormidad

• e basa en el 7alla/o de una 9videncia !bjetiva.• 9videncia objetiva%

• 9s un 7ec7o que puede ser evidenciado mediante unaobservación, reistro o durante las entrevistas.

• 9l 7ec7o puede ser di2erencias o desviaciones de%• 3os manuales o procedimientos, observaciones yCo mani2estado

por los entrevistados con respecto a la norma a auditar o losrequisitos leales.

• 3os manuales o procedimientos de la orani/ación con respectoa las actividades reali/adas por la orani/ación en realidad.• 9l 7ec7o pueden ser 2alta de evidencias que sustentenque el istema declarado por la norma est>implementado en la orani/ación.

ó


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:Cómo debe ser vista

una no conormidad;•Fe manera positiva.

•No identifcar “culpables”.•3a no con2ormidad brinda a laorani/ación una oportunidad

de mejora.

:Có d t l


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:Cómo redactar la noconormidad;

• (laro, exacto y completo.• Indique que requisito de la norma a auditar no

se cumplió.• Fescriba la no con2ormidad encontrada Gelproblema identifcadoH .

• Indique por medio de que evidenciaGobservación, reistro o entrevistaH identifcó lano con2ormidad.

• 9xplique de que manera la n con2ormidad 7aceque no se cumpla el requisito.


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9jemplo

'scenario)

Furante el recorrido por la empresa, el auditoridentifcó una peque4a planta de

abastecimiento de aua. 9l auditor se acercó aloperador de la planta acerca de la manera en laque se llevaba el control del abastecimiento deaua por medio de dic7a planta a lo que eloperador respondió que esa planta era nueva yno se encontraba en el sistema de estión

ambiental. 9l aua no furaba en la evaluaciónde aspectos ambientales de la empresa.


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9jemplo

&edacción)

e evidenció que la planta nueva deabastecimiento de aua no se encontrabaevaluada de acuerdo al procedimiento deIdentifcación de )spectos e Impactos)mbientales, de acuerdo a lo requerido

por la norma en su requisito +..".a.


78/91

o Conormidad @ayor

•)usencia completa de uno de los requisitosde la norma auditada en el istema de laorani/ación.

• Imposibilidad de evidenciar que uno o másrequisitos de la norma auditada se cumpleen el istema de la orani/ación.

•;alta sistemática de uno de los requisitosespecifcados.

•1equiere un análisis de causas muypro2undo por parte de la orani/aciónauditada.


79/91

o Conormidad @enor

•;alta aislada contra uno de losrequisitos de la norma que se estáauditando.

•No constituye 2altas sistemáticas alrequisito.

•No “subestimar” las nocon2ormidades menores. 9xien unanálisis de causa.


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Observación

•6eneralmente aplicadas a condiciones de2orma.

•No ponen en rieso el sistema.

•Podr8an convertirse en no con2ormidad% la

observación se convierte as8 en una2uente de acciones preventivas.


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Inorme de auditoría

• )lcance C !bjetivos• Focumentos de re2erencia• Periodo de la auditor8a C 2ec7a

• Identifcación del equipo auditor

•3ista de distribución•1esumen del proceso de la auditoria•1esumen de los obstáculosencontrados

•(onclusiones de acuerdo con loscriterios de auditoria


82/91

Inorme) +ips

•?sar palabras sencillas.

•'ocabulario adecuado a laorani/ación o área auditada.•?sar vo/ activa.

•9vitar silas y abreviaturas.


83/91

%ara tener en cuenta

•er cauteloso en la identifcación yredacción de la no con2ormidad.

•)seLrese que tiene sufcientes

9'IF9N(I) !S=9@I').•3as evidencias deben ser !S=9@I').•i existen dudas O IN'9@I6?9.


84/91

!cciones

correctivas einvestigación de

causas


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!cción Correctiva

•)cción para eliminar la causa de

una no con2ormidad detectada ocualquier otra situaciónindeseable.

I! #$$$%&$$$


86/91

)cción (orrectiva O

Implica la identifcación de la causa ra8/ de la nocon2ormidad detectada.

9s responsabilidad del auditado.

(ómo se puede identifcar la causa ra8/R?tili/ando%• Fiaramas causaDe2ecto.

• Fiarama de la espina de pescado o Is7iEaTa.• @ormenta de ideas y diarama de afnidades.


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Dia$rama de CausaEfecto ' fami#ia de causas

Causas

Personal Métodos Materiales

Maquinas Proveedores Medio Ambiente

manera e# ersona# @ #os m>todos @ #os materia#es @

#as A=uinas& etc( ueden Baber contribuido a "rovocar #a NCCCInc?

)nálisis de causa


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)cción (orrectiva O

•?na ve/ identifcada la causa ra8/% acciónpara evitar que vuelva a ocurrir la no

con2ormidad.•)cción debe ser implementada por laorani/ación.

•)cción debe ser verifcada por el auditorpara que la no con2ormidad sea“levantada”, es decir, debe existir unseuimiento.


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9stablecer un Plan de )cción

Objetivo

Método Meta

Qué (What) Quién (Who)

Dónde (Where) Cuándo (When)

Cómo

(o!)


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euimiento

•Fe acuerdo a la 2ec7a indicada como t>rminode implementación de la acción correctiva porel auditado.

•Puede reali/arse%•Nueva auditoria “in situ”.•9nv8o de evidencia documentaria al auditorGvideos, documentos, 2otora28asH.

• Intercambio de correspondencia.

•3a no con2ormidad debe ser “levantada” o“cerrada”.•i se atrasan en la 2ec7a pactada O pacten unanueva 2ec7a.


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Gracias

06 auditoria del sic

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