1 marta herrera seguel directora unidad especializada anticorrupción fiscalía nacional experiencia...
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Marta Herrera SeguelDirectora
Unidad Especializada Anticorrupción
Fiscalía Nacional
EXPERIENCIA CHILENA EXPERIENCIA CHILENA
EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN EN INVESTIGACIÓN DE ACTOS DE CORRUPCIÓN
EN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO PENALEN EL MARCO DEL NUEVO PROCESO PENAL
2
1. Modelo chileno de investigación de
delitos de corrupción.
2. Propuesta a futuro y explicación
de la misma: ¿Se justifica en Chile
una Fiscalía Especial
Anticorrupción?
3. Conclusiones
1. Modelo chileno de investigación de
delitos de corrupción.
2. Propuesta a futuro y explicación
de la misma: ¿Se justifica en Chile
una Fiscalía Especial
Anticorrupción?
3. Conclusiones
Unidad Especializada Anticorrupción
Temas a Temas a TratarTratar
3
Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción
Unidad Especializada Anticorrupción
Fiscal Nacion
alConsejo General
DEN
Fiscales Regionales Divisiones Unidades
EspecializadasUnidades técnicas y
administrativas
Unidades administrativas
Fiscales adjuntos
Drogas
ULDECCO
Sexuales y violentos
RPA y VIF
Anticorrupción60 Fiscales especializados
Resolución FN 565/2008
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Delitos cometidos por funcionarios públicos en el ejercicio de sus funciones.
Delitos que afecten patrimonio del Fisco (en sentido amplio).
Investigación de delitos de corrupción
Unidad Especializada Anticorrupción
Ámbito de competencia
Modelo chileno de investigación de delitos de corrupción
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Incremento ingresos de la especialidad
059
190287
540
729
10491232
0
200
400
600
800
1000
1200
1400
N°
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007
AÑO
Delitos Funcionarios ingresados al SAF Periodo 2000 - 2007
Unidad Especializada Anticorrupción
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Ingresos primer semestre 2008
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Malversación de Caudales Públicos, Fraude al Fisco, Exacciones ilegales, Prevaricación, Cohecho y Soborno, Negociación Incompatible, Tráfico de Influencias, y Enriquecimiento Ilícito.
Unidad Especializada Anticorrupción
Investigación de delitos de corrupción
Diagnóstico de delitos cuya incidencia es necesario abordar en el contexto de una política pública que permita contener o reducir la criminalidad en materia de corrupción
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Investigación de delitos de corrupción
Unidad Especializada Anticorrupción
Aspectos procesales relacionados. Técnicas de investigación
Pericias contables
Entrada y registro
Acreditación calidad de funcionario público
Sumarios administrativos
Interceptación telefónica y otros medios de investigación
Comunicaciones al CDE
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Unidad Especializada Anticorrupción
Estructura, objetivos y funcionesDirectora
Yelica Lusic
Hernán FernándezSubdirector
Solange FuenzalidaClaudia Ortega
Roberto Morales
Marcos Pastén
Ismael Castillo
Daniela González
Área Jurídica Área Financiero Contable
Apoyo Administrativo
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Asesorar al Fiscal Nacional en materias relacionadas con delitos de corrupción.
Asesorar a los Fiscales Especializados en las investigaciones penales, tanto en materia jurídica como financiero-contable.
Objetivos UNAC
Unidad Especializada Anticorrupción
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Proponer al Fiscal Nacional instrucciones generales en materias de su especialidad;
Efectuar programas de capacitación dirigidos a Fiscales Especializados
Funciones UNAC
Unidad Especializada Anticorrupción
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Realizar estudios y publicaciones en materia de su competencia.
Realizar informes jurídicos desde perspectiva penal (tipos penales) y procesal (estrategias, formas de término, sugerencia de diligencias).
Unidad Especializada Anticorrupción
Funciones UNAC
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Actualización del Manual Delitos de Corrupción
Funciones UNAC
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Funciones UNAC
Emisión de Informes jurídicos
Reuniones con Fiscales (en FN o FL)
Visitas de apoyo a regiones
Área Jurídica
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Participar en la defensa ante la Corte Suprema o Tribunal Constitucional en los recursos que se presenten.
Servir de nexo entre el MP y los organismos internacionales en materias relativas a la corrupción.
Unidad Especializada Anticorrupción
Funciones UNAC
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Coordinar a los Fiscales Especializados con los órganos del Estado vinculados en la lucha contra la corrupción:
Unidad Especializada Anticorrupción
Contraloría General de la RepúblicaConsejo de Defensa del EstadoUnidad de Análisis FinancieroPolicías y sus laboratorios
Funciones UNAC
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Los analistas financiero-contables realizan peritajes, declaran en juicios orales y examinan informes realizados por otros peritos.
Levantan información patrimonial relevante de los imputados y sus sociedades relacionadas
Funciones UNAC
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Implementación, a nivel nacional, de un programa de asesoría jurídica respecto de aquellas investigaciones de corrupción consideradas de Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y fines del Ministerio Público.
Implementación, a nivel nacional, de un programa de asesoría jurídica respecto de aquellas investigaciones de corrupción consideradas de Alta Prioridad (causas IAP) para los objetivos y fines del Ministerio Público.
Actividades en actual ejecución
Objetivos: • Informar en detalle al Fiscal Nacional, • Enfrentar conjuntamente estrategias comunicacionales • Análisis conjunto de casos y participación en juicios orales junto a
fiscales • Comparecer ante los Tribunales Superiores de Justicia, • Proponer diligencias de investigación y cursos de acción• Evacuar informes financieros contables, • Colaborar en la toma de declaraciones a imputados y testigos, • Coordinar peritajes. Asesoría en la evaluación de la prueba • Participar en incautaciones u otras diligencias de investigación.
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Determinación causas causa IAP y requisitos no copulativos para otorgarle tal calidad a una investigación, proponiéndose los siguientes criterios:
a) Importancia pública de los involucrados sean funcionarios públicos o particulares.
b) Monto del perjuicio fiscal o municipal involucrado: se propone un mínimo de 400 UTM.
c) Conmoción pública del caso.
d) Querella o denuncia presentada por Consejo de Defensa del Estado, Contraloría General de la República, Alcaldes, Parlamentarios u otras autoridades.
e) Solicitud de apoyo y asesoría solicitada por un Fiscal Regional.
f) Investigaciones en materia de la especialidad a cargo de un Fiscal Regional.
Actividades en actual ejecución
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Implementación, a nivel nacional, de un plan de asesoría financiera, contable y tributaria para apoyar las investigaciones de alta prioridad, por delitos de la especialidad que dirijan los fiscales del Ministerio Público, que contemple la emisión de 1) Informes Periciales, 2) de Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre otros.
Implementación, a nivel nacional, de un plan de asesoría financiera, contable y tributaria para apoyar las investigaciones de alta prioridad, por delitos de la especialidad que dirijan los fiscales del Ministerio Público, que contemple la emisión de 1) Informes Periciales, 2) de Auditoría, 3) Levantamiento Patrimonial, entre otros.
Productos:• Informe Patrimonial• Informes de Auditoría y Periciales• Revisión de peritajes de organismos externos• Participación diligencias investigación y juicios orales• Apoyo para realización de requerimientos de información
contable• Visitas a fiscalías
Actividades en actual ejecución
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Participación en foros internacionales.
Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción
Convención de la OCDE contra el cohecho a funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales.
Convención interamericana en contra de la corrupción.
Trabajo en Grupo Nacional de Expertos en contra de la Corrupción coordinado por el Ministerio de Relaciones Exteriores
Unidad Especializada Anticorrupción
Actividades en actual ejecución
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Estudiar la factibilidad y determinar la Estudiar la factibilidad y determinar la necesidad de la transformación de la UNAC necesidad de la transformación de la UNAC en una Fiscalía Especial Anticorrupción (o en en una Fiscalía Especial Anticorrupción (o en la creación de la misma)la creación de la misma) de carácter de carácter operativo, a nivel central, con dedicación operativo, a nivel central, con dedicación exclusiva y multidisciplinaria para el análisis exclusiva y multidisciplinaria para el análisis de casos o movimientos sospechosos que de casos o movimientos sospechosos que pudiesen configurar delitos de corrupción, pudiesen configurar delitos de corrupción, así como encargada de su eficaz así como encargada de su eficaz persecución, dirigiendo la investigación y persecución, dirigiendo la investigación y ejerciendo la acción penal si fuere necesario.ejerciendo la acción penal si fuere necesario.
Propuesta
Unidad Especializada Anticorrupción
1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640.
2. Modelo actual.
3. Particularidades investigaciones por corrupción
4. Ventajas de la propuesta
5. Aspectos por definir
1. Consideraciones de carácter histórico: Historia de las Unidades Especializadas en la Ley Nº. 19.640.
2. Modelo actual.
3. Particularidades investigaciones por corrupción
4. Ventajas de la propuesta
5. Aspectos por definir
Propuesta
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3. Particularidades investigaciones por corrupción
a) Importancia de las personas investigadas
Efectos Comunicacionales Efectos Políticos
Unidad Especializada Anticorrupción
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b) Existencia de procedimientos o antejuicios especiales:
• Ex Presidentes de la República• Diputados y Senadores• Intendentes y Gobernadores• Jueces y Ministros del Poder Judicial• Ministros TC y TRICEL• Fiscales del M. Público
Unidad Especializada Anticorrupción
3. Particularidades investigaciones por corrupción
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c) Gran cantidad de antecedentes a recopilar:
Unidad Especializada Anticorrupción
3. Particularidades investigaciones por corrupción
Documentación administrativa respaldatoria de gastos o inversiones fiscales.
Información financiera-contable de las empresas vinculadas a las operaciones cuestionadas
Información bancaria de los imputados Sumarios administrativos Pericias contables
d) Normativa específica aplicable. Estructura de los servicios
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e) Complejidad de los casos:
Unidad Especializada Anticorrupción
3. Particularidades investigaciones por corrupción
Corrupción como fenómeno complejoIncidencia de factores extrajurídicos
f) Transcurso del tiempoCuestionamiento de la eficacia en la
persecuciónprescripción
g) Descripción de los tipos penales y baja penalidad de los delitosFalta de cumplimiento a compromisos internacionales
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h) Irresponsabilidad jerárquica
Unidad Especializada Anticorrupción
3. Particularidades investigaciones por corrupción
Traspaso de responsabilidad a subalternosFavorecido por bajo nivel de penas
i) Maniobras de reestructuraciónProgramas de reestructuración y limpieza en casos de corrupción sub sistémica
j) Secretismo burocráticoInoperancia de la trasparencia
k) Salida temporal de escenaReinstalación en nuevos cargos públicos
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Rol activo que el Estado debe cumplir en la detección de casos de corrupción.
Unidad Especializada Anticorrupción
4. Ventajas de la propuesta
Falta de denuncia: Supuesto carácter difuso del interés afectado Eventual indiferencia ante lo público Temor de reconocimiento explícito de falta de
control Complicaciones que debe efectuar el denunciante Sensación de “lealtad” en el silencio. Sensación de lealtad al interior de grupos políticos Temor a las represalias
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Focalización de los esfuerzos en los casos más graves.
Institucionalización en la persecución penal de estos delitos: despersonalización minimiza la exposición de los fiscales
Trabajo multidisciplinario.
Trabajo interinstitucional.
Fortalecimiento de la confidencialidad
Coordinación con institución financieras
Posibilidad de acceder a levantamiento de secreto bancario en forma expedita y oportuna
Acceso en línea a las principales bases de datos
Unidad Especializada Anticorrupción
4. Ventajas de la propuesta
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Fomento del intercambio de información a nivel internacional.
Mayor utilización de medidas intrusivas como la interceptación de comunicación entre presentes y de correos electrónicos.
Mayor cantidad de recursos humanos y económicos
Unidad Especializada Anticorrupción
Implica Reformas Legales y el compromiso del Implica Reformas Legales y el compromiso del Estado por adoptar un sistema de investigación de Estado por adoptar un sistema de investigación de primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la primer orden, reflejo del nivel de adhesión a la lucha contra la corrupción.lucha contra la corrupción.
4. Ventajas de la propuesta
32Unidad Especializada Anticorrupción
5. Aspectos a definir
Orgánica y dependencia
Tipos de delitos / delimitación de casos. Definición de actos de corrupción y su correlato: lavado de dinero
Facultades de investigación: secreto bancario- privilegios procesales – medidas intrusivas – investigación de oficio.
Tensión entre persecución penal de una fiscalía anticorrupción y garantías fundamentales de los investigados
33Unidad Especializada Anticorrupción
Conclusiones
Necesidad de una lucha eficaz
contra la corrupción
Modernización de nuestro sistema de
justicia criminal
Fortalecimiento del Estado de
Derecho
Especialización criminalidad compleja
Búsqueda de las herramientas potentes, eficientes y eficaces que permitan minimizar las dificultades presentadas y asumir rol activo en dicho combate
Conocimiento de experiencias extranjeras y sus mejores prácticas y herramientas
Integración de instancias internacionales en la lucha contra la corrupción y lazos de cooperación internacional
34UNIDAD ESPECIALIZADA ANTICORRUPCIÓN