10 klausa iso 9001:2015 - cqa.upm.edu.my · rintangan audit rekod penemuan audit perbincangan...
TRANSCRIPT
9
Hendaklah tentukan :
• Apa yg perlu dipantau & ukur
• Kaedah pemantauan, analisis dll
• bila perlu dipantau dll
• Keputusan apa yg perlu dianalisis
& dinilai
• Hendaklah dapatkan persepsi pelanggan
Kaedah:
• Survey
• Pertemuan dgn pelanggan
• Laporan pembekal
• Tuntutan waranti dll.3
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9Keputusan analisis hendaklah diguna utk menilai:
• Keakuran p&p
• Kepuasan pelanggan
• Prestasi & keberkesanan SPK
• Keberkesanan perancangan
• Keberkesanan tindakan berkaitan risiko &peluang
• dll70
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9Laksana audit untuk dapatkan maklumat sama ada SPK:
• Akur kpd keperluan organisasi &standard
• Dilaksana dan keselenggara dgn berkesan.
• Keperluan audit yang lain tiada perubahan.
5
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9
• Hendaklah semak SPK secara berkala utk pastikan kesesuaian, kecukupan keberkesanan dan selaras dengan arah tuju strategik organisasi.
6
10 KLAUSA ISO 9001:2015
9
• Hendaklah dilaksanakan dgn ambil kira:• Tindakan MKSP lepas
• Perubahan isu dlaman & luaran
• Maklumat prestasi & keberkesana SPK
• Kecukupan sumber
• Keberkesanan tindakan pengurusan risiko
• dll.
• Keperluan output semakan tidak berubah
7
10 KLAUSA ISO 9001:2015
• Tiada perubahan ketara kecuali berkaitan dengan pengemaskinian berkaitan risiko dan peluang
10
9
10 KLAUSA ISO 9001:2015
LATIHANBERKUMPULAN
• Menentukan klausa yang tepat berdasarkan soalan yang diberi.
10
10 KLAUSA ISO 9001:2015
Temu Bual AuditKaedah Audit
• Guna soalan terbuka, tertutup dan penjelasan,ikut kesesuaian
• Antaranya, elak
• R – Review• O – Observe• T – Test• I – Interview
• ‘leading question’• menguji auditi• soalan berulang• Soalan tidak tersusun
12
C
C
PENULISAN NOTA AUDIT DAN PENULISAN KETIDAKPATUHAN
PersampelanFokus Suasana Audit Berkesan
• Mewakili saiz populasi sampel
• Mewakili pelbagai kategori sampel
• Keutamaan – proseskritikal
• Proses dan bukan individu
• Zahirkan audit yang dilaksana adalah untuk menambahbaik proses
• Fokus kepadakeakuran
• Ikut jadual• ‘eyes contact’ dan
‘body language’ yang betul
13
C
CC PENULISAN NOTA AUDIT DAN PENULISAN KETIDAKPATUHAN
Rintangan Audit Perbincangan PasukanRekod Penemuan Audit
• Dalam nota audit• Akur• Tidak akur• Peluang
penambah-baikan
• Fizikal• Emosi• Intelektual
• Selepas tamat sesiharian audit
• Menyelaras penemuan antara ahli pasukan audit
14
C
CC PENULISAN NOTA AUDIT DAN PENULISAN KETIDAKPATUHAN
Pelaporan Audit
• Diketuai oleh ketua kumpulan audit
• Semua laporan kumpulan audit diselaraskan oleh Ketua Juruaudit
Mesyuarat Penutup
• Dihadiri oleh Pengurusan Universiti, Ketua PTJ, Wakil Pengurusan, Timbalan Wakil Pengurusan & Juruaudit
• Penemuan audit dibentang oleh ketua juruaudit
• Penemuan audit boleh disangkaloleh auditi
• Ucapan penutupan oleh Naib Canselor
• Ambil kehadiran
NCR
15
C
C
C PENULISAN NOTA AUDIT DAN PENULISAN KETIDAKPATUHAN
Akur(kekal dalam nota audit)
Tidak Akur (NC)(Isi Borang NCR)
Penambahbaikan (OFI)(Isi Borang OFI)
Catat Penemuan(Rekod dalamnota audit)
Laporan keseluruhan audit
NCR
90
C
C
PELAPORAN AUDITC
Tindakan JuruauditIsi ruang penemuan audit
Klausa 9.2.29.2.2 Organisasi hendaklah:
d) memastikan keputusan audit dilaporkan kepada pihak pengurusan yang berkenaan;
e) membuat pembetulan dan tindakan pembetulan yang sepatutnya tanpa lengah;
f) mengekalkan (retain) maklumat yang didokumenkan sebagai bukti pelaksanaan program audit dan keputusan audit.
91
C
CC PELAPORAN AUDITC
Penemuan tak
akur, bukti dan
kriteria diisi dalam
ruangan ini
Contoh Borang NCR
92
C
C
C PELAPORAN AUDITC
Bukti Audit
Penemuan Audit
Didapati penilaian keberkesanan latihan belum dilaksanakan.
• Kursus Audit Dalaman• Di Hotel Pushman Putrajaya• Tarikh: 3-5 Jan 16• Pn. Ruhainiez, Pn. Nilopah
Kriteria Audit
Tidak mematuhi:• Akta/SOP/Pekeliling…… atau• Langkah Prosedur…. dan• Klausa 7.2.c MS ISO 9001:2015
• Kursus Menangani Stress• Hotel Pushman, Putrajaya• Tarikh: 20-21 Feb 16• Pn Salena G., En. Justin B.
20
C
CC PELAPORAN AUDITC
Tindakan AuditiIsi ruang tindakan berkenaan
Klausa 9.2.29.2.2 Organisasi hendaklah:
d) memastikan keputusan audit dilaporkan kepada pihak pengurusan yang berkenaan;
e) membuat pembetulan dan tindakan pembetulan yang sepatutnya tanpa lengah;
f) mengekalkan (retain) maklumat yang didokumenkan sebagai bukti pelaksanaan program audit dan keputusan audit.
21
C
C
C PELAPORAN AUDITC
Pembetulan, punca
dan tindakan
pembetulan diisi
dalam ruangan ini
Contoh Borang NCR
22
C
CC PELAPORAN AUDITC
Mula
*Terima NCR
*Laksana Pembetulan (jika berkenaan)
*Kenalpasti Punca Penyebab
Telah dilaksana?
*Laksana Tindakan Pembetulan
Tamat
berkesan?
Minta Auditi ambil tindakan
Tutup NCR
*Tindakan auditi
Tindakan juruaudit
tindakanjuruaudit
ya
ya
tidak
tidak
Petunjuk:
23
CCC PELAPORAN AUDITC
Punca ketakakuran
Tindakan Pembetulan
Adalah:
Ketakakuran (ketakakuran boleh
berulang)
PembetulanAdalah:
Ketakakurantidak berulang
hapuskan
hapuskan supaya
24
C
C
C PELAPORAN AUDITC
Atau dengan kata lain…
Buatpembetulan
Tentukan puncaketakakuran
Laksanakan tindakan Pembetulan dengan
hapuskan punca ketakakuran
G/rajah Ishikawa
25
CCC PELAPORAN AUDITC
Tindakan JuruauditIsi ruang susulan audit
Klausa 9.2.29.2.2 Organisasi hendaklah:
d) memastikan keputusan audit dilaporkan kepada pihak pengurusan yang berkenaan;
e) membuat pembetulan dan tindakan pembetulan yang sepatutnya tanpa lengah;
f) mengekalkan (retain) maklumat yang didokumenkan sebagai bukti pelaksanaan program audit dan keputusan audit.
32
C
C
C PELAPORAN AUDITC
Penetusahan
pelaksanaan dan
keberkesanan
tindakan diisi dalam
ruangan ini
Contoh Borang NCR
107
C
CC PELAPORAN AUDITC
Pembetulan yang dicadang
Punca ketidakakuran yangdikenalpasti
Betul dan telahdibuat (jika berkenaan)
Punca yang sebenar
Tindakan pembetulan yang dicadang
Tarikh siap yang dicadang
Telah dibuat & berkesan
Bukti
Wajar
Boleh ditentusahkan
Tindakan Juruaudit
34
C
CC PELAPORAN AUDITC