1.4. СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА...
TRANSCRIPT
92
1.4 . СЕРТИФИКАЦИЯ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
В НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЕ ПОДТВЕРЖДЕНИЯ
СООТВЕТСТВИЯ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Как упоминалось выше, объектом оценки соответствия, помимо
продукции и услуг являются и системы менеджмента качества. Чтобы
понять важность этого вида деятельности в Системе, целесообразно
кратко остановиться на основополагающих моментах, относящихся к
понятию качества и системам его управления и обеспечения.
Известно, что XXI век объявлен многими международными ор-
ганизациями веком качества. Действительно, качество – неотъемлемая
часть нашей жизни. Будучи философской категорией, оно пронизыва-
ет не только материальную сторону, но и духовную жизнь каждого
человека. Еще в начале ХХ в. великий русский ученый Николай Рерих
писал: «Думать о качестве всех производств есть несомненная обя-
занность каждого мыслящего существа. Не устремленные к качеству,
пусть лучше и не говорят о культуре».
История современного развития многих стран мира – это непре-
рывное повышение качества продукции, услуг, окружающей среды и
жизни в целом. Комиссия ЮНЕСКО по народонаселению и качеству
включает в понятие «качество жизни» (рис. 16) следующие парамет-
ры: здоровье; образование; рациональное питание; стабильная эколо-
гически чистая окружающая среда, включая жилище; безопасность;
здравоохранение; участие в жизни общества; создание необходимых
условий для развития общества; справедливость; равенство мужчин и
женщин.
Рис. 16. «Качество жизни» в интерпретации ЮНЕСКО
КА
ЧЕ
СТ
ВО
ЖИ
ЗН
И
КАЧЕСТВО СРЕДЫ ОБИТАНИЯ
КАЧЕСТВО ОРГАНИЗАЦИИ
И УПРАВЛЕНИЯ ОБЩЕСТВОМ
КАЧЕСТВО НАСЕЛЕНИЯ
КАЧЕСТВО ЧЕЛОВЕКА
93
Международный и отечественный опыт свидетельствует о том,
что улучшение качества – это ключ к решению экономических про-
блем. Улучшенное качество товара и услуг ведет к удовлетворению
потребителей, замене импортных товаров и услуг на отечественные и
дает наилучшую возможность для выхода предприятий на внешний
рынок.
Это связано с тем, что качество – неотъемлемая составляющая
конкурентоспособности продукции, которая включает помимо каче-
ства цену и обслуживание продукции. По данным социологических
исследований, для современного потребителя определяющим при по-
купке товара являются характеристики качества (97%) и только 3%
приходится на цену. Таким образом, конкурентоспособность – это не
только способность товара быть проданным, но и характеристики то-
вара, отражающие его отличие от товара конкурента как по степени
соответствия конкретной общественной потребности, так и по затра-
там на ее удовлетворение.
К этому следует добавить, что конкурентоспособность продук-
ции во многом определяет конкурентоспособность организации, кото-
рая выражается в следующих аспектах:
1) доле на рынке продукции, изготавливаемой организацией;
2) инновационным потенциале, производственных и сбытовых
мощностях;
3) стратегии организации;
4) потенциале высшего звена руководства организации;
5) превышении итогов предыдущего года.
Таким образом, современное определение качества относится к
предприятию в целом, его способности обеспечивать минимальный
риск при заключении контракта, его умению удовлетворять потребно-
сти и ожидания заказчика. Отсюда возникает необходимость всесто-
роннего изучения действующих в мире концепций и методов менедж-
мента, на которых следует остановиться более подробно.
1.4.1. Развитие концепций по управлению качеством
Известно, что в традиционном постиндустриальном обществе за
продукцию и ее качество отвечал ремесленник. Переход к массовому
производству привел к разделению производства и контроля качества
продукции, результатом чего стало образование на предприятиях от-
делов технического контроля. Производство в период второй мировой
94
войны, характеризующееся большими объемами выпускаемой про-
дукции и жесткими допусками к ее качественным характеристикам,
отличалось широким применением статистических методов контроля
качества.
В послевоенный период появляется понятие «петля (цикл) каче-
ства», а контроль качества продукции становится интегральным (то-
тальным). Стало очевидным, что качество необходимо определять
(исследование рынка и маркетинг, разработка и усовершенствование
продукции), планировать (планирование и развитие процесса), обес-
печивать соответствие ему (закупочная деятельность, производство
или предоставление услуги, верификация, упаковка и хранение, про-
дажа и распространение) и поддерживать (установка и ввод в эксплуа-
тацию, техническая помощь и обслуживание, период после продажи,
утилизация или переработка по окончании срока использования).
Таким образом, в общем случае развитие принципов менедж-
мента качества прошло следующие ступени:
1905 г. – система Ф. У. Тейлора (управление качеством отдель-
ных деталей). Благодаря этой системе вошли в производственную
практику понятия верхнего и нижнего пределов качества, а в связи с
необходимостью осуществления измерений качества деталей появи-
лась новая специальность – инспектор по качеству (технический кон-
тролер);
1924 г. – статистические методы управления качеством (управ-
ление качеством процессов). Получение дефектных изделий является
следствием неправильного выполнения производственных процессов
и неправильной работы людей и оборудования. В этот период были
разработаны контрольные карты (В. Шухертом), первые понятия и
таблицы выборочного контроля качества (Х. Доджем и Х. Ромигом);
1950-е гг. – тотальное управление качеством (TQC) (методы
оперативного характера по выполнению требований качества). По-
явилось понимание того, что качество – это задача каждого работника
на предприятии, а не только инспектора или инженера по качеству. На
этом этапе начали развиваться системные, комплексные принципы
управления качеством, которые объединили и скоординировали рабо-
ту всех подразделений предприятия, начиная от отделов маркетинга и
производственных отделов и заканчивая работой по контролю каче-
ства при приемке продукции от поставщиков;
1980-е гг. – тотальный менеджмент качества (TQM) (подход к
руководству организацией, направленный на долгосрочный успех).
95
Этот подход объединяет аспекты общего управления, определяющие
политику в области качества, стратегию и тактику достижения по-
ставленных целей по качеству и ответственность персонала по выпол-
нению задач стратегического планирования;
1990-е гг. – принципы универсального управления качеством
(понимание универсальности основных принципов – преодоление
технических барьеров в торговле). Эти принципы носят универсаль-
ный характер – применяются как для продукции, так и для обслужи-
вания, что позволило создать серию международных стандартов на
системы качества. Смысл универсальности стандартов двоякий. С од-
ной стороны, они достаточно универсальны для предприятий различ-
ных отраслей, форм и специализаций, с другой стороны, они универ-
сальны для различных стран с различным государственным устрой-
ством и вероисповеданием.
Таким образом, итогом развития методов менеджмента качества
стали официально установленные требования, регламентирующие
процессы управления организацией, которые имеют непосредственное
отношение к обеспечению качества продукции.
Обсуждая развитие концепций по обеспечению и управлению
качеством, необходимо кратко остановиться на практических вопло-
щениях достижений советской науки в области менеджмента каче-
ства, а именно:
1950–1960 гг. – Саратовская система бездефектного изготовле-
ния продукции (БИП), которая распространялась только на основное
производство, при этом роль инженерно-технических работников и
рабочих вспомогательных производств полностью игнорировалась;
Горьковская система качества, надежности и ресурса с первых изде-
лий (КАНАРСПИ); Львовская система бездефектного труда (СБТ),
которая охватывала все производства, в том числе и вспомогательные,
а труд оценивался с помощью коэффициента качества труда; Ярослав-
ская система по увеличению моторесурса (ИОРМ); Рыбинская систе-
ма научной организации труда, производства и управления (ИОТПУ);
1970-е гг. – Львовская комплексная система управления каче-
ством продукции (КСУКП), в которой наиболее полно были исполь-
зованы идеи будущих систем менеджмента качества на основе меж-
дународных стандартов ИСО серии 9000. Внедрение КСУКП осу-
ществлялось на каждом предприятии, в научных и проектных органи-
зациях путем создания собственной документированной основы
КСУКП, содержащейся в стандартах организации (СТП).
96
За рубежом первые работы по установлению требований к обес-
печению и управлению качеством были инициированы, прежде всего,
оборонной и ядерной промышленностью, а также крупными оптовы-
ми покупателями. Министерствами обороны экономически развитых
стран были разработаны меры по обеспечению качества, официально
опубликованные в виде требований обеспечения качества, например,
GRAQ в Великобритании и AQAP в НАТО. Позднее на основе этих
требований были разработаны национальные стандарты BS 5750,
SN 029100, CAN Z 299, которые считаются предшественниками меж-
дународных стандартов ИСO серии 9000.
Таким образом, развиваясь на протяжении нескольких десятиле-
тий, методы менеджмента и обеспечения качества в настоящее время
достигли определенной степени завершенности в виде международ-
ных стандартов ИСО серии 9000.
1.4.2 Краткая характеристика международных
стандартов ИСO серии 9000 версии 2000 года
Развитие стандартов ИСО серии 9000 осуществлялось по сле-
дующим основным этапам:
1979 г. – опубликование BS 5750 и учреждение ISO/TC 176;
1987 г. – опубликование стандартов ИСО серии 9000;
1990 г. – видение 2000 – Генеральный план по пересмотру ИСО
серии 9000;
1994 г. – I стадия пересмотра;
2000 г. – II стадия пересмотра.
Основным результатом пересмотра семейства стандартов ИСО
серии 9000 в 1994 г. было изменение статуса (с рекомендуемого в обя-
зательный) некоторых требований и расширение перечня элементов
систем качества, соответствующих второй (ИСО 9002:1994) и третьей
(ИСО 9003:1994) моделям.
Пересмотр стандартов ИСО серии 9000 в 2000 г. проводился для
удовлетворения следующих потребностей пользователей этих стан-
дартов:
– упрощенное построение семейства ИСО 9000;
– тесная совместимость с семейством ИСО 14000.
К результатам этого пересмотра необходимо отнести:
1) замену 20 стандартов и документов ИСО четырьмя основны-
ми стандартами и техническими отчетами (TRs) (рис. 17), а именно:
97
– ИСО 9000:2000 Системы менеджмента качества. Основные
требования;
– ИСО 9001:2000 Системы менеджмента качества. Требования;
– ИСО 9004:2000 Системы менеджмента качества. Руководящие
указания;
– ИСО 19011:2001 Руководящие указания по аудиту системы
менеджмента качества и охраны окружающей среды.
Договорные Недоговорные
отношения отношения
Рис. 17. Характеристика семейства стандартов ИСО 9000 версии 2000 г.
Реструктуризация стандартов ИСО серии 9000 представлена на
нижеследующей схеме (рис. 18).
1 ИСО 8402:1987 ИСО 9000:2000
2
ИСО 9001:1994
ИСО 9002:1994
ИСО 9003:1994
ИСО 9001:2000
ИСО 9004:1994 3 ИСО 9004:2000
ИСО 19011
Аудит
ИСО 9001
СМК
Требования
ИСО 9000
Основные
положения
и словарь
ИСО 9004
Руководство
СМК
TR
TR
TR
TR
TR
TR
TR
TR
TR
98
Рис. 18. Реструктуризация стандартов ИСО серии 9000:1994
В результате реструктуризации стандарты ИСО 9001 и
ИСО 9004 стали взаимосвязанной парой:
– ИСО 9001 определяет требования системы менеджмента каче-
ства (СМК) для удовлетворения потребностей клиента и законода-
тельных требований, а также увеличение удовлетворенности потреби-
теля;
– ИСО 9004 содержит рекомендации по более широкому диапа-
зону целей СМК, чтобы повысить эффективность производства, удо-
влетворять потребителя и другие заинтересованные стороны.
2) замену 20 элементной структуры системы качества на новую
структуру, основанную на процессе и согласующуюся с циклом со-
вершенствования ПВПД (Деминга) – «Планируй – Выполняй – Про-
веряй – Действуй» (PDCA-Plan-Do-Check-Act).
Таким образом, семейство стандартов ИСО 9000 версии 2000 г. –
это комплекс общих международных стандартов, описывающих си-
стемы менеджмента качества, применяемые организациями любого
типа и размера, которые:
– производят продукцию или детали (оборудование);
– разрабатывают программное обеспечение;
– обрабатывают материалы;
– предоставляют услуги;
– обеспечивают функции общественного администрирования.
Стандарты ИСО серии 9000 применяются в четырех случаях:
1) заключение контрактов между поставщиком и покупателем;
2) регистрация/одобрение покупателем;
3) сертификация/регистрация третьей стороной;
4) руководство по улучшению качества.
Остановимся подробнее на внесенных изменениях.
Прежде всего следует отметить, что ИСО 9001 предполагает
наличие так называемых «допустимых исключений», т. е. некоторые
требования к СМК могут быть организацией исключены, если их не-
возможно применять из-за природы продукции, требований потреби-
теля и законодательных требований.
В новой версии стандартов произошли изменения в терминоло-
гии по цепи поставки (рис. 19) и в отношении понятия «продукт» (рис.
20).
99
Рис. 19. Терминология по цепи поставки
Рис. 20. Продукт – результат процесса
Другим важным отличием семейства ИСО 9000 версии 2000 г.
является то, что СМК организации должна быть построена на восьми
принципах:
1. Ориентация на потребителя, чтобы:
– понять потребности потребителя (текущие и будущие);
– удовлетворять требования потребителя;
– превышать ожидания потребителя.
2. Роль руководства. Руководители учреждают:
– единство цели, направления и внутренней среды организации;
– содержание того, куда вовлекается персонал.
3. Вовлечение работников. Полное вовлечение персонала на
всех уровнях необходимо для преимущества организации.
4. Процессный подход. Управление ресурсами и деятельностью
как процессом для достижения желаемых результатов.
5. Системный подход к менеджменту. Понимание и управление
системой взаимосвязанных процессов содействует результативности и
эффективности организации.
6. Постоянное улучшение должно стать постоянной целью орга-
низации.
7. Принятие решений на основе фактов. Эффективные решения
основываются на анализе данных и информации.
8. Взаимовыгодные отношения с поставщиками позволяют
двум организациям создать ценность.
Вышеперечисленные принципы воплощены в требования к си-
стемам менеджмента качества, которые установлены в пяти основных
ПОСТАВЩИК
(ранее – субподрядчик) ОРГАНИЗАЦИЯ
(ранее – поставщик) ПОТРЕБИТЕЛЬ
ПРОЦЕСС
ПРОДУКТ:
Технические средства;
Программные средства;
Услуги;
Перерабатываемые материалы
100
разделах стандарта ИСО 9001:2000, пронумерованных цифрами 4, 5,
6, 7, 8. Остановимся кратко на содержании каждого раздела.
4. Система менеджмента качества. Организации необходимо
принять, документировать, внедрить, поддерживать и постоянно со-
вершенствовать систему менеджмента качества. Документирование
СМК может быть осуществлено в любой форме или любым способом
и должно включать:
– политику и цели в области качества;
– руководство по качеству;
– описания процессов, документированные процедуры;
– другие документы, необходимые для эффективного планиро-
вания, выполнения и управления процессами;
– отчеты (записи) по качеству.
Руководство по качеству должно содержать в обязательном по-
рядке область применения СМК, включающую исключения и их
обоснование, документированные процедуры СМК или ссылки на
них, описание взаимодействия между процессами СМК.
За документами СМК следует осуществлять контроль, необхо-
димый:
– для подтверждения документа на соответствие перед издани-
ем;
– гарантии идентификации изменений и текущего пересмотра
статуса документов;
– гарантии того, что документы остаются удобочитаемыми и
быстро распознаваемыми;
– гарантии идентификации внешних документов и контроля за
их распространением;
– предотвращения случайного использования устаревших доку-
ментов.
Отчеты (записи) по качеству должны подвергаться специально-
му контролю, который необходимо описать в документированной
процедуре, включающей: идентификацию, хранение, защиту, восста-
новление, срок хранения, уничтожение. Также эти виды документов
СМК должны быть удобочитаемыми, быстро распознаваемыми и вос-
станавливаемыми.
Следует отметить, что степень документирования СМК зависит
от размера организации и вида деятельности, сложности процессов и
их взаимодействия, компетентности персонала.
101
5. Ответственность руководства. Роль руководства, его обяза-
тельства и вовлеченность являются решающими для развития и под-
держания результативной и эффективной СМК. Поэтому в данном
разделе рассматриваются такие аспекты деятельности руководителя,
как разработка Политики и стратегических целей, личный пример,
связь направления организации с качеством и СМК, участие в проек-
тах по совершенствованию, получение обратной связи по действенно-
сти и эффективности СМК, создание среды, которая стимулирует во-
влечение персонала, обеспечение структуры и ресурсов для поддер-
жания планов.
Высшее руководство должно обеспечить доказательство своего
обязательства по разработке и совершенствованию СМК посредством:
– сообщения организации важности удовлетворения клиентов, а
также законодательных требований;
– разработки Политики в области качества;
– разработки целей в области качества;
– проведения анализа со стороны руководства;
– обеспечения доступности необходимых ресурсов.
Также высшему руководству необходимо назначить представи-
теля руководства, который независимо от других обязанностей дол-
жен иметь ответственность и полномочия, включающие:
– обеспечение того, чтобы процессы, необходимые для СМК,
были разработаны, внедрены и поддерживались;
– предоставление отчетов высшему руководству о работе СМК
и любой необходимости улучшения;
– обеспечение содействия осведомленности о требованиях по-
требителя в организации.
Высшее руководство должно обеспечить наличие соответству-
ющих каналов информирования внутри организации так, чтобы имело
место информирование об эффективности СМК.
Высшее руководство должно анализировать СМК организации
на запланированных этапах для обеспечения ее пригодности, адекват-
ности и эффективности. Этот анализ должен содержать оценку необ-
ходимости изменений и улучшения СМК, включая Политику в обла-
сти качества и цели в области качества. Отчеты высшего руководства
по анализу СМК должны сохраняться. Высшему руководству целесо-
образно использовать процессы анализа как важное средство иденти-
фикации возможностей улучшения.
102
6. Менеджмент ресурсов. Организация должна определить и
своевременно предоставить ресурсы, необходимые:
1) для внедрения и поддержания СМК и постоянного повыше-
ния ее эффективности;
2) повышения удовлетворенности потребителей.
Для обеспечения ресурсами организация должна провести ана-
лиз имеющихся ресурсов, определить и спланировать потребности ор-
ганизации по всем видам ресурсов, которые должны обеспечить внед-
рение и поддержание системы менеджмента качества в рабочем со-
стоянии и выпуск продукции, удовлетворяющей требованиям потре-
бителей. При решении вопросов обеспечения ресурсами необходимо
учитывать политику государства по ресурсосбережению.
Человеческие ресурсы. Персонал должен иметь соответствую-
щее образование, должен быть обучен, должен обладать навыками и
опытом для компетентного выполнения работ, влияющих на качество
продукции. Организации следует проводить обучение или предпри-
нимать другие меры для удовлетворения своей потребности в компе-
тентном персонале, оценивать эффективность таких предпринятых
действий, обеспечивать осведомленность своего персонала о важно-
сти его деятельности и о том, как она содействует достижению целей
по качеству, сохранять соответствующие записи по образованию,
обучению, навыкам и опыту. Инфраструктура, которая включает
здания, рабочую среду и связанное с ней коммунальное обеспечение,
технологическое оборудование, службы обеспечения, транспорт и
связь, должна быть организацией определена, обеспечена и должна
поддерживаться в состоянии, обеспечивающем достижение соответ-
ствия продукции требованиям. С этой целью необходимо разработать
и внедрить поддерживающие методы (включая тип и частоту под-
держания и проверки работы каждого элемента инфраструктуры, ис-
ходя из его важности в использовании), рассматривать проблемы, свя-
занные с охраной окружающей среды, такие, как загрязнение, расто-
чительное использование и переработка. Производственная среда
должна иметь положительное влияние на мотивацию, удовлетворение
и характеристики персонала. Соответствующая производственная
среда – это комбинация человеческого и физического факторов.
7. Процессы жизненного цикла продукции. Процессы жиз-
ненного цикла продукции состоят из следующих элементов (рис. 21):
103
Рис. 21. Элементы процессов жизненного цикла продукции
В качестве примера рассмотрим несколько элементов.
Закупка. Необходимо управлять процессами закупки для обес-
печения соответствия закупленной продукции, которые включают:
– своевременное и точное определение потребностей и техниче-
ских требований к закупленной продукции, а также оценку ее стоимо-
сти (учитывая исполнение, цену и поставку);
– критерии проверки, процессы, связанные с единым поставщи-
ком (в случае монополии одного поставщика), и контроль за исполне-
нием контракта;
– контроль отклонения закупленной продукции от требований и
замену несоответствующей закупленной продукции по гарантии;
– идентификацию и прослеживаемость продукции, ее сохране-
ние, а также идентификацию и смягчение рисков, связанных с закуп-
ленной продукцией;
– доступ к помещениям поставщика для контроля качества из-
готовления продукции, историю поставки продукта, технического об-
служивания и применения;
– документацию, включая отчеты.
Управление контрольными и измерительными приборами. Для
проверки продукции и управления процессом необходимо внедрение
измерения и мониторинга. Организация должна определить и внед-
рить методики проверки продукции и утверждения процессов и опре-
делить контрольные и измерительные приборы, необходимые для
Планирование
процессов
жизненного
цикла
продукции
Процессы, связанные с потребителем
Управление
контрольными и
измерительными
приборами
Проектирование
и разработка
Производство Закупка
104
подтверждения соответствия продукции установленным требованиям.
Организация должна гарантировать, что применяемое измерительное
оборудование отрегулировано и перенастроено, если необходимо,
идентифицировано с целью определения калибровочного статуса, за-
щищено от вмешательств, которые могут привести к неправильным
результатам, защищено от повреждения и поломки во время эксплуа-
тации, технического обслуживания и хранения.
Необходимо оценивать достоверность предыдущих результатов
измерений, если было обнаружено, что оборудование не соответству-
ет требованиям. Если при мониторинге и измерениях используется
программное обеспечение, то необходимо подтвердить его соответ-
ствие.
8. Измерение, анализ и улучшение. Цели мониторинга, изме-
рения, анализа и совершенствования:
– демонстрация соответствия продукции (требованиям ТНПА);
– обеспечение соответствия СМК (требованиям
ИСO 9001:2000);
– постоянное совершенствование СМК (требованиям
ИСO 9004:2000).
К методам измерения следует отнести измерение удовлетворен-
ности потребителей, обратную связь по продукции, внутренние ауди-
ты, финансовые измерения (доходность, издержки, прибыль) и само-
оценку.
Одним из наиболее систематических методов является внутрен-
ний аудит, целью которого является определение соответствия СМК
запланированным мероприятиям, требованиям ИСO 9001 и требова-
ниям СМК, утвержденным организацией; а также определение эффек-
тивности внедрения и поддержания СМК. Внутренние аудиты плани-
руются на год с учетом состояния и важности областей, по которым
будет проходить аудит, и результатов предыдущих аудитов. Выбор
аудиторов для проведения конкретных проверок и проведение ауди-
тов должно осуществляться таким образом, чтобы обеспечить беспри-
страстность и объективность результатов. Аудиторы не должны про-
верять свою собственную работу или работу, за которую они несут
прямую или косвенную ответственность. Руководство, ответственное
за область проведения аудита, должно обеспечить, чтобы принима-
лись безотлагательные меры с целью исключения несоответствий и их
причин. Последующие аудиты должны включать проверку осуществ-
ления корректирующих действий и отчет о результатах. Ответствен-
105
ность, требования по планированию и проведению аудитов, регистра-
ция результатов и отчетов руководству, разработка рекомендаций по
улучшению должны быть определены в документально оформленной
процедуре.
Также организация должна осуществлять постоянную деятель-
ность по поиску возможностей для улучшений. Постоянное улучше-
ние обеспечивается посредством использования: политики и целей в
области качества, результатов внутренних аудитов, анализа данных и
результатов корректирующих и предупреждающих действий, а также
анализа со стороны руководства.
Для улучшения процессов организация может использовать
следующие способы:
– стратегический прорыв, ведущий к пересмотру существующих
процессов или внедрению новых;
– поэтапную постоянную деятельность в рамках существующих
процессов.
Для проведения деятельности по постоянному улучшению целе-
сообразно разработать методологию улучшения, которая должна быть
понятна всем сотрудникам, направлена на достижение улучшения
продукции, процессов, СМК и пригодна для применения в повседнев-
ной деятельности.
Завершая краткую характеристику международного стандарта
ИСO 9001:2000, следует еще раз отметить, что стандарты семейства
ИСО 9000 версии 2000 г. представляют собой международную кон-
цепцию того, как наилучшим образом создать и оценить системы ме-
неджмента качества, основанные на процессном и системном подхо-
дах, обладающие универсальностью, т. е. применимыми к любой ор-
ганизации и способные интегрироваться с другими системами управ-
ления с учетом отраслевых особенностей.
1.4.3. Национальная концепция управления качеством
Как отмечалось ранее, менеджмент качества является глобаль-
ной деятельностью, которая присутствует во всех аспектах работы в
любой организации. Поэтому в нашей стране с учетом мировой прак-
тики проводятся мероприятия по внедрению на предприятиях систем
менеджмента качества, которые являются эффективным средством
повышения качества и конкурентоспособности продукции и услуг, а
106
также обеспечения стабильности производства и охраны окружающей
среды.
Необходимость и значимость государственного управления ка-
чеством продукции и услуг в республике привела к созданию Госу-
дарственной программы «Качество», разработанной Государственным
комитетом по стандартизации и одобренной Комиссией ЕЭК ООН в
2002 г. Основные направления, определенные программой:
– разработка и совершенствование законодательной базы в об-
ласти качества;
– развитие технического нормирования и стандартизации;
– управление качеством и повышение экспортных возможностей
отечественных товаропроизводителей;
– совершенствование информационного обеспечения в области
качества и конкурентоспособности;
– образование и подготовка кадров;
– организационные мероприятия и пропаганда в области каче-
ства.
В развитие Государственной программы «Качество» разработа-
ны и реализуются региональные программы «Качество» областей и
некоторых городов нашей страны, а также отраслевые программы
«Качество» Минпрома, Минстройархитектуры, МЧС, Минтранса,
Минлесхоза, Минобороны, Белкоопсоюза, концернов «Беллегпром»,
«Белбиофарм» и других республиканских органов государственного
управления.
Основной целью Государственной программы «Качество» явля-
ется создание условий, способствующих повышению экспортных
возможностей отечественных товаропроизводителей, дальнейшему
насыщению потребительского рынка качественными безопасными то-
варами, внедрению в промышленное производство современных ме-
тодов и форм управления качеством, оздоровлению окружающей сре-
ды, экономии материальных ресурсов.
Среди заданий Государственной программы «Качество» к пока-
зателям, имеющим отношение к сертификации СМК, относятся сле-
дующие:
– количество организаций, сертифицирующих системы ме-
неджмента качества в соответствии с требованиями международных
стандартов ИСО серии 9000;
107
– доля организаций, подтвердивших соответствие СМК между-
народным стандартам ИСО серии 9000 сертификатами на систему ка-
чества, в процентах;
– доля продукции, изготавливаемой организациями, сертифици-
ровавшими СМК по международным стандартам ИСО серии 9000, в
общем объеме производства, в процентах.
Одними из практических результатов реализации мероприятий
Государственной программы «Качество», а также отражением заинте-
ресованности отечественных производителей в изготовлении каче-
ственной продукции и оценке ее независимой стороной являются сле-
дующие данные: на 1 января 2006 г. в нашей стране в Национальной
системе подтверждения соответствия были сертифицированы 658 си-
стем менеджмента качества по ИСО серии 9000.
Таким образом, сертификация СМК на соответствие междуна-
родным стандартам ИСО серии 9000 является важной составляющей в
достижении целей Государственной программы «Качество».
1.4.4. Порядок сертификации систем менеджмента
качества в Национальной системе подтверждения
соответствия Республики Беларусь
Общие требования к порядку проведения работ по сертифика-
ции СМК на соответствие требованиям ТНПА на системы менедж-
мента качества (СТБ ИСО 9001, СТБ 1470, СТБ ИСО/ТУ 16949) уста-
новлены в ТКП 5.1.05-2004 «Национальная система подтверждения
соответствия Республики Беларусь. Порядок сертификации систем
менеджмента качества. Основные положения». Требования данного
ТКП могут быть использованы органами по сертификации для разра-
ботки порядка проведения сертификации СМК организаций в закреп-
ленной за ними области деятельности.
В соответствии с правилами Системы сертификация СМК осу-
ществляется аккредитованными в Системе аккредитации Республики
Беларусь органами по сертификации систем менеджмента качества
(далее – органы по сертификации) по инициативе организации или ко-
гда она предусмотрена схемой обязательной сертификации или декла-
рирования соответствия, применяемой при подтверждении соответ-
ствия продукции.
Сертификация СМК в Республике Беларусь проводится для со-
здания уверенности у потребителей продукции, руководства органи-
108
зации и других заинтересованных сторон в том, что организация име-
ет условия и принимает меры для выпуска продукции, соответствую-
щей требованиям потребителей и всем обязательным требованиям, а
также с целью повышения удовлетворенности потребителей посред-
ством эффективного применения системы менеджмента качества,
включая процессы постоянного ее улучшения.
Прежде чем перейти к рассмотрению правил процедуры серти-
фикации СМК, остановимся на основных понятиях, применяемых в
данной области деятельности.
Аудит – систематический независимый и документированный
процесс получения свидетельств аудита и объективного их оценива-
ния с целью установления степени выполнения согласованных крите-
риев аудита.
Критерий аудита – совокупность политики, процедур или требований.
Наблюдения аудита – результат оценки собранных свидетель-
ств аудита на соответствие критериям аудита.
Несоответствие – невыполнение требований.
Свидетельство аудита – записи, изложение фактов или другая
информация, связанная с критериями аудита и которая может быть
проверена.
Технический эксперт – лицо, представляющее группе по ауди-
ту свои знания или опыт по специальному вопросу. (Знания и опыт по
специальному вопросу могут быть отнесены к организации, процессу
или деятельности, подвергаемым аудиту, а также к вопросам языка
или культуры страны, в которой проводился аудит. Технический экс-
перт не участвует в группе по аудиту в качестве эксперта-аудитора.)
Правилами сертификации (ТКП 5.1.05-2004) предусмотрено
проведение предварительного аудита СМК (по желанию предприя-
тия), который осуществляется по правилам и в порядке, установлен-
ном для проведения аудита СМК при проведении сертификации. При
этом его результаты могут быть учтены органом по сертификации в
случае проведения аудита СМК при ее сертификации не позднее, чем
через 6 месяцев после проведения предварительного аудита.
Сертификация СМК включает:
1) представление заявки на сертификацию. Вместе с заявкой
предприятие направляет:
– исходную информацию и анкету-вопросник, содержание и
формы которых устанавливает орган по сертификации;
– Руководство по качеству, документы СМК.
109
В состав обязательной исходной информации входят сведения о
производстве (структурная схема предприятия, структурная схема
службы управления качеством, численность работающих, описание
технических ресурсов), сведения о продукции (объем изготовления, в
том числе объем поставок на экспорт, перечень стран, в которые про-
дается продукция), информация о качестве продукции за последний
календарный год, образцы форм документов, в которых регистриру-
ются данные о качестве, техническая документация на продукцию,
перечни наиболее значимых (лимитирующих) и специальных техно-
логических процессов (ТП) и технологических операций (ТО), образ-
цы форм документов, в которых регистрируются данные о качестве и
др. Требования к исходной информации в целом регламентируются в
порядке сертификации систем менеджмента качества органа по сер-
тификации, а для каждой конкретной организации – формируются ор-
ганом по сертификации с учетом специфики организации и выпускае-
мой ею продукции.
Орган по сертификации должен принять решение по заявке в
течение 5-ти дней после ее регистрации о принятии (отказе в приня-
тии) заявки к исполнению;
2) анализ документов СМК проводит группа по аудиту, состо-
ящая из руководителя и экспертов-аудиторов, или эксперт-аудитор,
входящий в нее, с подтвержденной компетентностью в оцениваемой
области деятельности организации. При этом рассматриваются и ана-
лизируются заявка, исходная информация, анкета-вопросник, Руко-
водство по качеству, обязательные документированные процедуры,
описания процессов с целью определения адекватности требованиям
ТНПА на систему менеджмента качества и ТНПА на продукцию. При
проведении оценки документов СМК группа по аудиту проводит ана-
лиз системы менеджмента качества организации на выполнение сле-
дующих требований:
– обеспечение системности документации;
– выполнение требований ТНПА на СМК с учетом допустимых
исключений;
– определение достаточности идентифицированных процессов
для выпуска продукции;
– полнота описания СМК в Руководстве по качеству и полнота
описаний процессов;
– наличие идентификации документов СМК;
110
– адресность (предназначенность для определенной области
применения, конкретных исполнителей);
– однозначность понимания требований документов.
Результаты анализа документов СМК оформляются в виде акта,
в котором делается заключение по результатам анализа и устанавли-
ваются сроки (не более 6-ти месяцев) устранения замечаний. Органи-
зация обязана представить в орган по сертификации документы, под-
тверждающие устранение выявленных в документации СМК несоот-
ветствий. Эти документы анализируются членами группы по аудиту;
3) аудит системы менеджмента качества. Вначале руководи-
телем группы по аудиту разрабатывается и утверждается план аудита,
который должен содержать:
– цели аудита;
– критерии аудита и ссылочные документы;
– область аудита;
– дату и место проведения аудита;
– временной график аудита;
– распределение ресурсов в наиболее важных областях аудита;
– список ответственных специалистов организации, назначенных
для сопровождения и работы с группой по аудиту (при необходимости);
– требования к конфиденциальности информации, не подлежа-
щей разглашению (при необходимости).
План аудита должен быть утвержден руководителем органа по
сертификации, подписан руководителем группы по аудиту и согласо-
ван с ответственным за проведение аудита в организации.
Затем группа по аудиту подготавливает рабочие документы
(контрольные листы с перечнем вопросов для оценки системы каче-
ства, формы протоколов совещаний, формы протоколов несоответ-
ствий) для регистрации результатов аудита.
Собственно аудит СМК включает следующие стадии (рис. 22).
Предварительное совещание
Сбор и верификация информации
Получение свидетельств и подготовку выводов
Подготовка заключения по результатам аудита
111
Рис. 22. Стадии сертификационного аудита
Цель предварительного совещания:
а) представление членов группы по аудиту руководству и спе-
циалистам проверяемой организации;
б) рассмотрение цели, области и критериев аудита, предостав-
ление краткого обзора плана аудита;
в) ознакомление с методами аудита, составления отчетов, вклю-
чая классификацию несоответствий;
д) определение официальных способов общения между экспер-
тами-аудиторами и работниками проверяемой организации;
е) определение необходимых средств, предоставляемых в рас-
поряжение группы по аудиту;
ж) предоставление возможности проверяемой организации об-
судить все вопросы, относящиеся к аудиту.
Обследование проводится методом опроса работников органи-
зации, анализа документов, наблюдения за деятельностью. Информа-
ция, полученная в процессе сбора, верифицируется путем сравнения с
информацией из других источников (протоколов испытаний, отчетов
и др.). Существует несколько правил, которых целесообразно при-
держиваться эксперту-аудитору по качеству при проведении обследо-
вания:
– желательно дождаться ответа на свой вопрос, в случае отсут-
ствия ответа необходимо отметить это в контрольных листах для того,
чтобы потом обязательно проверить нужную Вам информацию дру-
гими средствами;
– придерживаться своей линии проверки;
– быть всегда внимательным;
– не объявлять свои выводы в процессе проверки;
– не давать никаких указаний и разъяснений того, как должно
быть.
Свидетельством аудита является только верифицированная ин-
формация. Для получения выводов (наблюдений аудита) свидетель-
ства аудита должны быть сопоставлены с критериями аудита. Наблю-
дения аудита указывают на соответствие или несоответствие критери-
ям аудита. Свидетельства и выводы аудита должны быть зарегистри-
Заключительное совещание
112
рованы в контрольных листах, а зарегистрированные несоответствия
должны быть разделены на категории, т. е. на существенные и несу-
щественные.
Существенное несоответствие – это отсутствие, неприменение
или полное нарушение какого-либо требования (критерия) системы
менеджмента качества либо другое отклонение от нормативного тре-
бования на систему менеджмента качества, устранение которого по-
требует изменения организационной структуры организации, больших
материальных затрат, длительного времени и которое существенно
повлияет на качество продукции.
Несущественное несоответствие – это упущение в выполнении
установленных требований (критериев) либо другое отклонение от
нормативного требования на систему менеджмента качества, устране-
ние которого не связано с изменением организационной структуры
организации, большими материальными затратами и может быть
устранено в процессе работы группы по аудиту либо в течение месяца
с момента выявления.
При разделении несоответствий на категории группа по аудиту
учитывает их вид, влияние на качество, а также является ли это еди-
ничным случаем, систематической ошибкой или несоблюдением тре-
бований. Окончательное решение о категории несоответствий прини-
мает руководитель группы по аудиту. Все несоответствия регистри-
руются в протоколах несоответствий (форма протоколов несоответ-
ствий установлена в ТКП 5.1.05-2004), которые рассматриваются ру-
ководителем группы по аудиту совместно с руководителем организа-
ции или ответственным представителем руководства организации, и
по ним принимаются решения.
На основании результатов анализа выявленных несоответствий
подготавливается заключение о степени соответствия (несоответ-
ствия) системы менеджмента качества требованиям ТНПА на СМК.
Выводом может быть один из следующих вариантов:
а) система менеджмента качества соответствует требованиям
ТНПА на СМК, на соответствие которому осуществлялся аудит;
б) система менеджмента качества не соответствует требованиям
ТНПА на СМК, на соответствие которому осуществлялся аудит.
Соответствие СМК установленным требованиям признается, ес-
ли:
– несоответствия отсутствуют;
113
– имеются несущественные несоответствия, которые могут быть
устранены в процессе работы группы по аудиту или в течение месяца
со дня их выявления;
– обнаружено менее трех существенных и несущественные
несоответствия. В этом случае руководитель группы по аудиту сов-
местно с руководителем организации определяют сроки доработки
СМК (не более 6 месяцев).
Несоответствие СМК установленным требованиям признается,
если она содержит три и более существенных и несущественные
несоответствия, которые возможно устранить в достаточно длитель-
ные сроки. В этом случае организация исправляет все несоответствия
и повторная оценка системы менеджмента качества проходит по пол-
ной схеме, описанной выше, но не ранее, чем через 6 месяцев.
На заключительном совещании до сведения руководства орга-
низации доводятся несоответствия, выявленные при аудите в порядке
их значимости; предварительное заключение о соответствии (несоот-
ветствии) СМК требованиям ТНПА на систему менеджмента каче-
ства; аспекты, нуждающиеся в улучшении. Заключительное совеща-
ние проводится с ведением протокола.
По результатам аудита СМК с учетом выводов заключительного
совещания составляется акт, который утверждается руководителем
органа по сертификации, подписывается руководителем группы по
аудиту и экспертами-аудиторами и представляется руководству орга-
низации для ознакомления. Заявитель ставит отметку об ознакомле-
нии с актом. В акте по аудиту должна быть дана четкая оценка соот-
ветствия проверяемой СМК установленным требованиям, а также из-
ложены вопросы, по которым не достигнуто соглашение между руко-
водителем группы по аудиту и проверяемой организацией с изложе-
нием точек зрения обеих сторон. В акте уточняются замечания и вы-
воды, сделанные на последнем совещании, а также дается заключение
о необходимости разработки корректирующих мероприятий, устанав-
ливаются сроки представления в орган по сертификации доказа-
тельств устранения несоответствий, необходимость в дополнительном
аудите.
В ходе сертификации СМК группа по аудиту, ее руководитель и
проверяемая организация обязаны выполнять следующие требования.
Обязанности и ответственность эксперта-аудитора:
– сообщать и разъяснять персоналу проверяемой организации
требования аудита;
114
– рационально и эффективно планировать и выполнять возло-
женные на него функции;
– документировать все наблюдения и представлять руководите-
лю группы по аудиту информацию о результатах аудита;
– проявлять объективность и беспристрастность, не оставлять
без внимания любые наблюдения, которые могут повлиять на резуль-
таты аудита, соблюдать нормы этики.
Эксперт-аудитор несет ответственность за ненадлежащее вы-
полнение своих обязанностей.
Обязанности и ответственность руководителя группы по аудиту:
– распределять обязанности между членами группы по аудиту и
контролировать соблюдение требований, установленных для конкрет-
ных экспертов-аудиторов;
– представлять группу по аудиту руководству проверяемой ор-
ганизации и сообщать руководству организации о затруднениях, пре-
пятствующих проведению аудита;
– принимать окончательное решение по разделению несоответ-
ствий на категории, формировать и представлять акт и отчет по аудиту.
Руководитель группы по аудиту несет ответственность за подго-
товку и проведение аудита.
Обязанности и ответственность проверяемой организации:
– создавать все необходимые условия для эффективной работы
группы по аудиту и выполнения плана аудита, включая предоставле-
ние помещений для работы, необходимых технических средств, выде-
ления представителя руководства для организации и координации
проводимых работ по сертификации СМК организации, назначение
ответственных специалистов организации для сопровождения и рабо-
ты с членами группы по аудиту;
– информировать соответствующий персонал организации о це-
ли и области аудита;
– по запросу экспертов-аудиторов предоставлять им доступ к
необходимым средствам и доказательному материалу (документам
СМК, регламентам, планам, отчетам, журналам регистрации наблю-
дений, записям о качестве, относящимся к продукции, процессам,
СМК);
– активно сотрудничать с экспертами-аудиторами для достиже-
ния целей аудита;
115
– определять и проводить корректирующие действия (КД) по
результатам аудита СМК организации в установленные для этого сро-
ки, сообщать органу по сертификации о проведенных КД;
– своевременно производить оплату проводимых работ.
Организация несет ответственность за ненадлежащее выполне-
ние своих обязанностей;
4) рассмотрение результатов аудита, принятие решения по
сертификации и выдача сертификата соответствия. Экспертами-
аудиторами под руководством руководителя группы по аудиту подго-
тавливается отчет по аудиту системы менеджмента качества, который
составляется после проверки устранения выявленных несоответствий
в организации. Утвержденный руководителем органа по сертифика-
ции и подписанный руководителем группы по аудиту и экспертами-
аудиторами отчет представляется на Совете по сертификации органа
по сертификации, на котором принимается решение о выдаче серти-
фиката соответствия. При положительном решении Совета по серти-
фикации руководитель группы по аудиту обеспечивает оформление
сертификата соответствия и выдачу его организации. Срок действия
сертификата соответствия – 3 года, он должен быть зарегистрирован в
реестре Национальной системы подтверждения соответствия Респуб-
лики Беларусь. Одновременно между органом по сертификации и за-
явителем заключается соглашение по сертификации, в котором уста-
навливаются обязательства организации и органа по сертификации. В
случае прекращения деятельности предприятия-владельца сертифика-
та, сертификат аннулируется;
5) инспекционный контроль (плановый и внеплановый) за
сертифицированной системой менеджмента качества осуществля-
ется органом по сертификации на протяжении всего срока действия
сертификата соответствия. Инспекционный контроль проводит группа
по аудиту, сформированная органом по сертификации и возглавляе-
мая руководителем. Периодичность проведения определяет орган по
сертификации в соответствии с программой инспекционного контроля
за сертифицированными СМК, но не менее одного раза в год.
План аудита при инспекционном контроле ежегодно разрабаты-
вает руководитель группы по аудиту, утверждает руководитель органа
по сертификации. План инспекционного аудита согласовывается с ру-
ководителем или ответственным за функционирование СМК органи-
зации, получившей сертификат соответствия. Внеплановый инспекци-
онный контроль может проводиться по решению руководителя органа
116
по сертификации при поступлении обоснованной информации о пре-
тензиях к качеству и безопасности продукции, а также при внесении
существенных изменений в документы СМК, конструкторскую и тех-
нологическую документацию, ТНПА, организационную структуру
предприятия и других изменениях, влияющих на стабильность уровня
качества изготавливаемой продукции.
Порядок проведения инспекционного контроля аналогичен по-
рядку сертификации СМК. При проведении инспекционного контроля
учитываются изменения в организационной структуре организации и
документированной СМК; результаты внутренних аудитов СМК, а
также статус и эффективность корректирующих и предупреждающих
действий; правильность применения сертификата соответствия; дей-
ствия по претензиям и рекламациям; оценка результативности и
улучшения СМК.
В результате инспекционного контроля действие сертификата
соответствия может быть сохранено, приостановлено или отменено.
Решение о приостановлении действия сертификата соответствия (не
более чем на 6 месяцев) принимается в случае:
а) выявления существенных несоответствий при инспекционном
контроле;
б) появления обоснованных претензий к безопасности и каче-
ству продукции;
в) нарушения правил применения сертификата соответствия и
знака сертифицированной СМК;
г) фальсификации срока действия сертификата;
д) отказа предприятия от инспекционного контроля и (или)
оплаты за его проведение.
Орган по сертификации имеет право отменить действие серти-
фиката соответствия на СМК, если не устранены несоответствия, вы-
явленные при предыдущем аудите (инспекционном контроле) и не
устраненные в период приостановления срока действия сертификата.
Решение о временном приостановлении или отмене действия серти-
фиката соответствия принимает Совет по сертификации органа по
сертификации, которое соответствующим образом документируется.
Сертификат соответствия на СМК может быть аннулирован ор-
ганом по сертификации в случае прекращения деятельности организа-
ции-владельца сертификата соответствия, как юридического лица, или
если организация прекращает деятельность в области распростране-
ния СМК. Информация о приостановлении и отмене действия дово-
117
дится органом по сертификации до всех заинтересованных сторон.
Отмена действия сертификата соответствия вступает в силу с момента
исключения его из реестра Системы.
Кроме первичной сертификации СМК, в Республике Беларусь
предусмотрена повторная сертификация системы менеджмента ка-
чества в случае желания предприятия продлить срок действия серти-
фиката соответствия на СМК. Процедура проведения зависит от ре-
зультатов инспекционных контролей. Процедура проведения повтор-
ной сертификации предусматривает:
а) проведение в полном объеме работ в соответствии с требова-
ниями ТКП 5.1.05-2004;
б) проведение работ по сокращенному плану аудита (по усмот-
рению органа по сертификации в зависимости от результатов первич-
ной сертификации СМК и результатов инспекционного контроля) с
оформлением решения Совета по сертификации.
Повторную сертификацию СМК осуществляет группа по аудиту
органа по сертификации, решение о повторной выдаче сертификата
соответствия принимает Совет по сертификации органа по сертифи-
кации на основании отчета по результатам сертификации.
Повторная выдача сертификата соответствия (под тем же номе-
ром, что и при первичной сертификации) осуществляется сроком на 3
года. Информация об этом вносится в реестр Национальной системы
подтверждения соответствия Республики Беларусь.
Следует добавить, что предприятие, сертифицировавшее свою
СМК, имеет право в рекламных целях применять знак сертифициро-
ванной системы менеджмента качества, требования к форме и раз-
мерам которого установлены в ТКП 5.1.08-2004. Однако этот знак не
может использоваться для маркировки продукции и для подтвержде-
ния соответствия продукции заданным требованиям. Организация-
владелец сертификата соответствия на СМК несет ответственность за
неправильное применение знака сертифицированной системы ме-
неджмента качества.
Таким образом, процедура сертификации СМК – это многоэтап-
ный процесс, который может быть приостановлен или прерван по тем
или иным причинам практически на любой стадии.
Кроме того, следует отметить, что сертификация систем ме-
неджмента качества гарантирует компетентность, объективность и не-
зависимость принятия решения о соответствии системы менеджмента
организации установленным требованиям.