1.금융투자업자의일반현황 월 전화번호:3215-3063...

내용에이치디씨자산운용(주)

김대철

서울시 영등포구 국제금융로8길 11,2층(여의도동)

20000627

12월

15800000000

5000

보통주 3160000

우선주www.hdcasset.com

3215-3000

부

자본시장과 금융투자업에 관한 법률

부

17

현대산업개발 / 상장

없음

주당액면가(원단위)

1.금융투자업자의일반현황

회사 : 에이치디씨자산운용주식회사 기준년월(일) : 2014년 06월

작성자 정보 소속:경영기획팀 직위:사원 성명:김가은 전화번호:3215-3063 이메일:[email protected]

확인자 정보 소속:경영기획팀 직위:팀장 성명:차대영 전화번호:3215-3041 이메일:[email protected]

작성주기:월 (단위 : )

상호

대표자

본점주소

설립일

결산월

자본금

계열회사의 총수

주요계열회사 명칭 및 상장여부

신용평가결과

발행주식수

홈페이지주소

대표전화번호

상장여부, 상장일

영위업무의 근거법률

중소기업여부

인가(등록) 업무단위 금융투자업의 종류 금융투자상품의 범위 투자자의 유형 인가(등록)일 최저자기자본

11-13-1 투자매매업(인수업제외) 집합투자증권 일반+전문 20090204 2,000,000,000

2-13-1 투자중개업 집합투자증권 일반+전문 20090204 1,000,000,000

3-1-1 집합투자업

법 제229조제1호부터 제5호까지

의 규정에 따른 집합투자기구 일반+전문 20090204 8,000,000,000

5-2-1 투자자문업

증권,장내외파생상품 시행령 제6

조의2제3호에 따른 투자대상자산 일반+전문 20090204 500,000,000

6-2-1 투자일임업

증권,장내외파생상품 시행령 제6

조의2제3호에 따른 투자대상자산 일반+전문 20090204 1,500,000,000

2.금융투자업자의업무단위





내용 비고

설립경과 및 설립 이후의 변동사항

1. 2000.06.27 : 아이투자신탁운용(주) 설립

2. 2000.07.24 : 영업허가 및 증권투자신탁업 인가 취득

3. 2000.07.27 : 수익증권 최초상품 설정

4. 2000.08.29 : 투자자문업/투자일임업 등록

5. 2000.11.04 : 증권투자회사 자산운용업 등록

6. 2002.04.27 : 본점 사무실 이전(여의도 한화증권빌딩)

7. 2004.05.28 : 대표이사 사장 우경정 취임

8. 2005.03.28 : 본점 사무실 이전(여의도 굿모닝신한타워)

9. 2009.02.04 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 근거한 금융투자업 인가 취득

10.2009.05.22 : 본점 사무실 이전(여의도 대영빌딩)

11.2011.01.13 : 대표이사 사장 김대철 취임

12.2012.01.02 : 사명변경 : HDC자산운용(주)

13.2014.01.13 : 사업연도 변경 (12월말 결산법인으로 변경)

가.설립경과및설립이후의변동사항




작성주기:분기 (단위 : )

내용 비고

상호의 변경

1. 변경일자 : 2012년 1월 2일

2. 변경 전 상호 : 아이투자신탁운용㈜

3. 변경 후 상호 : 에이치디씨자산운용㈜

4. 변경사유 : 현대산업개발의 계열사로서 현대산업개발의 새로운 CI를 사용함으로서 브랜드 시너지 효과 기대

나.상호의변경





주식의 종류 발행가능 총주식 발행주식수 유통주식수 비고

보통주 12,640,000 3,160,000 0

다.주식의총수





주식수 비고

보통주 3,160,000

우선주 0

보통주 0

우선주 0

보통주 0

우선주 0

보통주 0

우선주 0

보통주 3,160,000

우선주 0

주석란

바.의결권현황




작성주기:분기 (단위 : 주)

구분

발행주식총수(A)

의결권 없는 주식수(B)

기타 법률에 의하여 의결권 행사가 제한된 주식수(C)

의결권이 부활된 주식수(D)

의결권을 행사할 수 있는 주식수(E=A-B-C+D)

당기 주석란

5,000

54,771,510

17

0

0

0 0

보통주 0

우선주 0

보통주 0

우선주 0

구분

사.배당현황




작성주기:분기 (단위 : 주, 원, %)

주당 현금배당금

주당 주식배당

주당 액면가액

당기순이익(A)

주당순이익

현금배당금총액(B)

주식배당금총액

현금배당성향(=B/A× 100)

매수 매도 합계 잔액 평가손익

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 83,371,000 119,560,200 202,931,200 0 35,710,963

기타 0 0 0 438,100,000 0

소계 83,371,000 119,560,200 202,931,200 438,100,000 35,710,963

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

유가증권시장 0 0 0 0 0

코스닥시장 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

83,371,000 119,560,200 202,931,200 438,100,000 35,710,963

국고채 0 0 0 0 0

국민주택채권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

통화안정증권 0 0 0 0 0

예금보험공사채 0 0 0 0 0

토지개발채권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

산금채 0 0 0 0 0

중기채 0 0 0 0 0

은행채 0 0 0 0 0

여전채 0 0 0 0 0

종금채 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

0 0 0 12,300,000,000 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 12,300,000,000 0

0 0 0 0 0

0 0 0 3,538,979,653 23,883,014

0 0 0 3,538,979,653 23,883,014

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

국채,지방채 0 0 0 0 0

특수채 0 0 0 0 0

금융채 0 0 0 0 0

회사채 0 0 0 0 0

기업어음증권 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

0 0 0 0 0

83,371,000 119,560,200 202,931,200 16,277,079,653 59,593,977

지분증권

주식

신주인수권증서

기타

계

가.증권거래현황




작성주기:월 (단위 : 원)

채무증권

국채,지방채

특수채

금융채

회사채

기업어음증권

기타

계

집합투자증권

ETF

기타

계

투자계약증권

기타증권

합계

파생결합증권

기타

계

파생결합증권

ELS

ELW

기타

계

외화증권

지분증권

채무증권

집합투자증권

투자계약증권

금액

자산총계 17,393,309,034

Ⅰ. 현금 및 예치금 230,605,032

1. 현금 및 현금성 자산 230,605,032

1) 현금 0

2) 정기예.적금 0

3) 보통예금 3,575,580

4) 당좌예금 0

5) 외화예금 0

6) 양도성예금증서 0

7) MMDA 227,029,452

8) MMF 0

9) 금융어음 0

10) 기타 0

2. 예치금 0

1) 청약예치금 0

① 자기분 0

② 투자자분 0

2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0

① 일반예수분 0

② 장내파생상품거래분 0

③ 집합투자증권투자자예수분 0

3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 0

① 일반예수분 0

② 장내파생상품거래분 0

③ 집합투자증권투자자예수분 0

4) 대차거래이행보증금 0

5) 매매예납금 0

6) 장내파생상품거래예치금 0

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 0

③ 투자자분(국내) 0

④ 투자자분(해외) 0

7) 장내파생상품매매증거금 0

① 자기분(국내) 0

② 자기분(해외) 0

③ 투자자분(국내) 0

④ 투자자분(해외) 0

8) 유통금융차주담보금 0

9) 유통금융담보금 0

10) 장기성예금 0

11) 특정예금 등 0

12) 신탁공탁금 0

13) 기타 0

Ⅱ. 증권 16,277,079,653

1.당기손익인식증권 3,538,979,653

1) 주식 0

2) 신주인수권증서 0

3) 국채·지방채 0

4) 특수채 0

5) 회사채 0

6) 집합투자증권 3,538,979,653

① 미매각집합투자증권 0

② 기타집합투자증권 3,538,979,653

7) 기업어음증권 0

8) 외화증권 0

가.재무상태표





① 외화주식 0

② 외화채권 0

③ 기타 0

9) 기타 0

2. 매도가능증권 438,100,000

1) 주식 0

2) 출자금 438,100,000


4) 특수채 0

5) 회사채 0

6) 집합투자증권 0

① 미매각집합투자증권 0

② 기타집합투자증권 0

7) 기업어음증권 0

8) 외화증권 0

① 외화주식 0

② 외화채권 0

③ 기타 0

9) 기타 0

3. 만기보유증권 12,300,000,000


2) 특수채 0

3) 회사채 12,300,000,000

4) 기타 0

4. 관계회사투자지분 0

1) 연결대상회사 투자지분 0

① 주식 0

② 출자금 0

③ 집합투자증권 0

2) 비연결대상회사 투자지분 0

① 주식 0

② 출자금 0

③ 집합투자증권 0

5. 파생결합증권 0

1) 주가연계증권 0

2) 주식워런트증권 0

3) 기타 0

4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 0

5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0

Ⅲ. 파생상품자산 0

1. 이자율관련 0

1) 이자율선도 0

2) 이자율스왑 0

3) 매입이자율옵션 0

2. 통화관련 0

1) 통화선도 0

2) 통화스왑 0

3) 매입통화옵션 0

3. 주식관련 0

1) 주식선도 0

2) 주식스왑 0

3) 매입주식옵션 0

4. 신용관련 0

1) 신용스왑 0

2) 매입신용옵션 0

3) 기타 0

5. 상품관련 0

1) 상품선도 0

2) 상품스왑 0

3) 매입상품옵션 0

6. 기타파생상품자산 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 0

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0

Ⅳ. 대출채권 73,043,623

(현재가치할인차금)(-) 0

(현재가치할증차금)(+) 0

(이연대출부대손익) 0

1. 콜론 0

2. 신용공여금 0

1) 신용거래융자금 0

2) 주식청약자금 대출금 0

3) 증권매입자금 대출금 0

4) 증권담보대출금 0

5) 기타 0

3. 환매조건부매수 0

4. 대여금 73,043,623

1) 증권저축할부대여금 0

2) 임직원대여금 65,781,322

3) 기타 7,262,301

5. 대출금 0

6. 대출금(종금계정) 0

7. 할인어음(종금계정) 0

8. 매입 대출채권 0

9. 대지급금 0

1) 사채지급보증대지급금 0

2) 어음지급보증 대지급금(종금계정) 0

3) 사고대지급금 0

4) 우선대지급금 0

5) 기타 0

10. 부도채권 0

11. 부도어음 0

12. 사모사채 0

13. 신탁계정대 0

14. 종금계정대 0

15. 기타 대출채권 0

16. 대손충당금(-) 0

1) 콜론대손충당금 0

2) 신용공여금대손충당금 0

3) 환매조건부매수대손충당금 0

4) 대여금대손충당금 0

5) 대출금대손충당금 0

6) 대출금(종금계정)대손충당금 0

7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0

8) 매입대출채권 대손충당금 0

9) 대지급금대손충당금 0

10) 부도채권 대손충당금 0

11) 부도어음 대손충당금 0

12) 사모사채 대손충당금 0

13) 신탁계정대 대손충당금 0

14) 종금계정대 대손충당금 0

15) 기타 대손충당금 0

Ⅴ. 유형자산 91,162,887

(손상차손누계액) 0

1. 토지 0

2. 건물 0

3. 구축물 0

4. 차량운반구 0

5. 비품 752,428,112

6. 건설중인자산 0

7. 운용리스자산(종금계정) 0

8. 선급리스자산(종금계정) 0

9. 기타 113,421,000

10. 감가상각누계액(-) 774,686,225

1) 건물 0

2) 구축물 0

3) 차량운반구 0

4) 비품 661,270,225

5) 기타 113,416,000

11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0

12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0

Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0

1. CMA 현금과예금 0

2. CMA 증권 0

3. CMA 할인어음 0

4. CMA 기타 0

5. 대손충당금(종금계정)(-) 0

Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0

1. 금융리스채권 0

2. 기타 0

3. 대손충당금(종금계정)(-) 0

Ⅷ. 기타자산 721,417,839



1. 미수금 1,094,500

1) 자기매매미수금 0

① 주식미수금 0

② 채권미수금 0

③ 장내파생상품미수금 0

④ 기타 0

2) 위탁매매미수금(결제일) 0

① 주식미수금 0

② 채권미수금 0

③ 장내파생상품미수금 0

④ 기타 0

3) 장내거래미수금(거래일) 0

① 고객미수금 0

② 한국거래소미수금 0

4) 신탁보수미수금 0

5) 기타 1,094,500

2. 미수수익 584,006,641

1) 미수수수료 491,095,648

① 미수수탁수수료 0

② 미수인수및주선수수료 0

③ 미수집합투자증권취급수수료 0

④ 미수파생결합증권판매수수료 0

⑤ 미수투자자문수수료 0

⑥ 미수투자일임수수료 32,817,432

⑦ 미수투자신탁위탁자보수 452,125,639

⑧ 미수투자회사운용수수료 6,152,577

⑨ 미수신탁보수 0

⑩ 기타 0

2) 미수이자 92,910,993

① 미수신용거래융자이자 0

② 미수채권이자 92,910,993

③ 미수신탁계정대이자 0

④ 기타 0

3) 미수배당금 0

4) 미수분배금 0

5) 기타 0

3. 선급금 0

1) 채권경과이자 0

2) 수익증권경과분배금 0

3) 양도성예금증서경과이자 0

4) 기타 0

4. 선급비용 2,347,098

5. 선급제세 0

1) 선급법인세 0

2) 선급부가가치세 0

3) 기타 0

6. 대리점 0

7. 본.지점 0

8. 선물자기거래정산차금 0

1) 국내분 0

2) 해외분 0

9. 보증금 92,469,600

1) 전세권 0

2) 전신전화가입권 0

3) 임차보증금 90,669,600

4) 회원보증금 0

5) 기타 1,800,000

10. 투자부동산 0


1) 토지 0

2) 건물 0

3) 건물감가상각누계액(-) 0

11. 손해배상공동기금 0

1) 증권시장공동기금 0

2) 파생상품시장공동기금 0

3) 기타 0

12. 무형자산 41,500,000


1) 영업권 0

2) 개발비 0

3) 소프트웨어 0

4) 회원권 41,500,000

5) 기타 0

13. 가지급금 0

14. 이연법인세자산 0

15. 일반상품 0

16. 기타 0

17. 대손충당금(-) 0

1) 미수금대손충당금 0

2) 미수수익대손충당금 0

① 미수수수료대손충당금 0

② 미수이자대손충당금 0

③ 기타대손충당금 0

3) 선급금대손충당금 0

4) 기타대손충당금 0

부채총계 282,054,806

Ⅰ. 예수부채 73,822

1. 투자자예수금 73,822

1) 위탁자예수금 0

2) 장내파생상품거래예수금 0

3) 청약자예수금 0

4) 저축자예수금 0

5) 조건부예수금 0

6) 집합투자증권투자자예수금 0

7) 기타 73,822

2. 수입담보금 0

1) 신용거래계좌설정보증금 0

2) 신용대주담보금 0

3) 신용공여담보금 0

4) 기타 0

3. 리스보증금(종금계정) 0

4. CMA수탁금(종금계정) 0

5. 기타 0

Ⅱ. 차입부채 0



1. 콜머니 0

2. 차입금 0

1) 당좌차월 0

2) 은행차입금 0

3) 증금차입금 0

4) 외화차입금 0

5) 기타 0

3. 환매조건부매도 0

4. 매도증권 0

1) 주식 0


3) 특수채 0

4) 회사채 0

5) 기타 0

5. 매도파생결합증권 0

1) 매도주가연계증권 0

2) 매도주식워런트증권 0

3) 기타 0

4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 0

5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액 0

6. 사채 0

(사채발행차금) 0

7. 후순위사채 0

(사채발행차금) 0

8. 후순위차입금 0

9. 발행어음(종금계정) 0

10. 기타 0

Ⅲ. 파생상품부채 0

1. 이자율관련 0

1) 이자율선도 0

2) 이자율스왑 0

3) 매도이자율옵션 0

2. 통화관련 0

1) 통화선도 0

2) 통화스왑 0

3) 매도통화옵션 0

3. 주식관련 0

1) 주식선도 0

2) 주식스왑 0

3) 매도주식옵션 0

4. 신용관련 0

1) 신용스왑 0

2) 매도신용옵션 0

3) 기타 0

5. 상품관련 0

1) 상품선도 0

2) 상품스왑 0

3) 매도상품옵션 0

6. 기타파생상품부채 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 0

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0

Ⅳ. 기타부채 281,980,984



1. 퇴직급여부채 0

1) 확정급여채무 0

2) 미인식보험수리적손익(+,-) 0

3) 미인식과거근무원가(-) 0

4) 사외적립자산(-) 0

① 퇴직연금(-) 0

② 기타사외적립자산(-) 0

2. 충당부채 0

1) 채무보증충당부채 0

2) 복구충당부채 0

3) 특별대손충당금 0

4) 신탁위험충당금 0

5) 기타 0

3. 미지급법인세 26,683,850

4. 미지급배당금 0

5. 미지급금 0

6. 미지급비용 213,993,782

7. 임대보증금 0

8. 선수금 0

9. 선수수익 1,000,003

10. 가수금 0

11. 대리점 0

12. 본.지점 0

13. 선물자기거래 정산차금 0

1) 국내분 0

2) 해외분 0

14. 이연법인세부채 766,203

15. 제세금예수금 39,537,146

16. 신탁계정차 0

17. 종금계정차 0

18. 기타 0

Ⅴ. 요구불상환지분 0

1. 상환우선주 0

2. 기타 0

자본총계 17,111,254,228

Ⅰ. 자본금 15,800,000,000

1. 보통주자본금 15,800,000,000

2. 우선주자본금 0

1) 상환우선주 0

2) 전환우선주 0

3) 기타 0

Ⅱ. 자본잉여금 0

1. 주식발행초과금 0

2. 감자차익 0

3. 자기주식처분이익 0

4. 기타자본잉여금 0

Ⅲ. 자본조정 0

1. 주식할인발행차금 0

2. 자기주식 0

3. 자기주식처분손실 0

4. 주식매입선택권 0

5. 신주청약증거금 0

6. 기타 0

Ⅳ. 기타포괄손익누계액 0

1. 매도가능증권평가손익 0

1) 주식 0

2) 출자금 0


4) 특수채 0

5) 회사채 0

6) 집합투자증권 0

7) 외화증권 0

① 외화주식 0

② 외화채권 0

③ 기타 0

8) 기타 0

2. 지분법 자본변동 0

3. 부의 지분법 자본변동 0

4. 위험회피 파생상품평가손익 0

5. 외환차이누계액 0

6. 유형자산재평가이익 0

7. 기타 0

Ⅴ. 이익잉여금 1,311,254,228

1. 이익준비금 0

2. 대손준비금 0

3. 전자금융사고배상준비금 0

4. 기타법정준비금 0

5. 신탁사업적립금 0

6. 임의적립금 0

7. 미처분이익잉여금 1,311,254,228

(당기순이익) 54,771,510

금액

Ⅰ. 영업수익 1,025,038,235

1. 수수료수익 810,642,190

1) 수탁수수료 0

① 유가증권시장 0

② 코스닥시장 0

③ 파생상품시장 0

④ 외화증권수탁 0

⑤ 채권장외중개 0

⑥ 전자장외증권시장 0

⑦ 해외파생상품 0

⑧ 기타 0

2) 인수 및 주선수수료 0

① 원화증권 0

② 외화증권 0

3) 사채모집수탁수수료 0

4) 집합투자증권취급수수료 0

① 판매수수료 0

② 판매보수 0

5) 자산관리수수료 41,353,865

① 투자자문 0

② 투자일임 41,353,865

③ 기타 0

6) 집합투자기구운용보수 769,288,325

① 투자신탁위탁자보수 753,851,018

② 투자회사운용수수료수익 15,437,307

③ 기타 0

7) 어음지급보증료 0

8) 매수및합병수수료 0

① 평가수수료 0

② 매수합병중개수수료 0

③ 구조조정및금융상담수수료 0

④ 기타 0

9) 파생결합증권판매수수료 0

① 주가연계증권 0

② 주식워런트증권 0

③ 기타 0

10) 신탁보수 0

① 금전신탁 0

② 토지신탁 0

③ 관리신탁 0

④ 처분신탁 0

⑤ 담보신탁 0

⑥ 분양관리신탁 0

⑦ 기타 0

11) 지급보증료 0

12) 송금수수료 0

13) 대리업무보수 0

14) 기타 0

2.증권평가 및 처분이익 59,593,977

1) 당기손익인식증권처분이익 35,710,963

① 주식처분이익 35,710,963

② 신주인수권증서처분이익 0

③ 채권처분이익 0

④ 집합투자증권처분이익 0

⑤ 기업어음증권처분이익 0

다. 포괄손익계산서





⑥ 당기손익인식증권상환이익 0

⑦ 기타 0

2) 당기손익인식증권평가이익 23,883,014

① 주식평가이익 0

② 신주인수권평가이익 0

③ 채권평가이익 0

④ 집합투자증권평가이익 23,883,014

⑤ 기업어음증권평가이익 0

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분이익 0

① 주식처분이익 0

② 채권처분이익 0

③ 집합투자증권처분이익 0

④ 기업어음증권처분이익 0

⑤ 매도가능증권상환이익 0

⑥ 기타 0

4) 만기보유증권처분이익 0

① 채권매매이익 0

② 채권상환이익 0

③ 기타 0

5) 증권손상차손환입 0

① 채권손상차손환입 0

② 기타손상차손환입 0

6) 매도증권평가이익 0

① 주식평가이익 0

② 채권평가이익 0

③ 기타 0

7) 파생결합증권처분이익 0



③ 기타 0

8) 파생결합증권평가이익 0



③ 기타 0

9) 파생결합증권상환이익 0



③ 기타 0

10) 매도파생결합증권평가이익 0

① 매도주가연계증권 0

② 매도주식워런트증권 0

③ 기타 0

11) 매도파생결합증권상환이익 0



③ 기타 0

3. 파생상품 관련 이익 0

1) 파생상품거래이익 0

① 이자율관련거래이익 0

② 통화관련거래이익 0

③ 주식관련거래이익 0

④ 신용관련거래이익 0

⑤ 상품관련거래이익 0

⑥ 기타파생상품관련거래이익 0

2) 파생상품평가이익 0

① 이자율관련평가이익 0

② 통화관련평가이익 0

③ 주식관련평가이익 0

④ 신용관련평가이익 0

⑤ 상품관련평가이익 0

⑥ 기타파생상품관련평가이익 0

4. 이자수익 139,615,573

1) 신용공여이자 0

① 신용거래융자이자 0

② 주식청약자금대출이자 0

③ 증권매입자금대출이자 0

④ 예탁증권담보대출이자 0

⑤ 기타 0

2) 매입대출채권이자 0

3) 대출금이자 0

4) 할인어음이자 0

5) 채권이자 138,746,271

6) 차주매각대금이용료 0

7) 기업어음증권이자 0

8) 증금예치금이자 0

9) 양도성예금증서이자 0

10) 금융기관예치금이자 0

11) 콜론이자 0

12) 환매조건부매수이자 0

13) 양도성예금증서거래이익 0

14) 대지급금이자 0

15) 예금이자 869,302

16) 미수금이자 0

17) 신탁계정대이자 0

18) 종금계정대이자 0

19) 기타이자 0

5.대출채권 관련 이익 91,586

1) 대출채권매각이익 0

2) 대출채권평가이익 0

3) 대손충당금환입 91,586

4) 기타 0

6.외환거래이익 0

1) 외환차익 0

2) 외화환산이익 0

7. 기타의 영업수익 15,094,909

1) 배당금수익 94,900

2) 분배금수익 0

3) 별도예치금평가이익 0

4) CMA운용수익(종금계정) 0

① CMA할인어음이자 0

② 기타 0

5) CMA운용수수료 (종금계정) 0

6) 리스수익(종금계정) 0

① 금융리스이자 0

② 운용리스료수입 0

③ 리스자산처분이익 0

④ 기타 0

7) 일반상품 처분이익 0

8) 일반상품 평가이익 0

9) 충당금환입액 0

① 채무보증충당금환입 0

② 복구충당부채환입 0

③ 신탁위험충당금환입 0

④ 기타 0

10) 기타대손충당금환입 0

11) 파생결합증권신용위험평가조정환입 0

12) 파생상품신용위험평가조정환입 0

13) 파생결합증권거래일손익인식평가조정환입 0

14) 파생상품거래일손익인식평가조정환입 0

15) 기타 15,000,009

8. 기타당기손익인식금융상품 관련 이익 0

1) 기타금융자산처분이익 0

① 예치금처분이익 0

② 기타 0

2) 기타금융자산평가이익 0

① 예치금평가이익 0

② 기타 0

3) 기타금융부채처분이익 0

① 예수부채처분이익 0

② 차입부채처분이익 0

③ 기타 0

4) 기타금융부채평가이익 0

① 예수부채평가이익 0

② 차입부채평가이익 0

③ 기타 0

5) 기타금융자산손상차손환입 0

Ⅱ. 영업비용 953,009,269

1. 수수료비용 30,218,447

1) 매매수수료 0

① 국내분 0

② 해외분 0

2) 투자상담사수수료 0

3) 투자자문수수료 30,218,447

4) 투자일임수수료 0

5) 운용위탁수수료 0

6) 송금수수료 0

7) 기타수수료비용 0

2. 증권평가 및 처분손실 0

1) 당기손익인식증권처분손실 0

① 주식처분손실 0

② 신주인수권증서처분손실 0

③ 채권처분손실 0

④ 집합투자증권처분손실 0

⑤ 기업어음증권처분손실 0

⑥ 당기손익인식증권상환손실 0

⑦ 기타 0

2) 당기손익인식증권평가손실 0

① 주식평가손실 0

② 신주인수권평가손실 0

③ 채권평가손실 0

④ 집합투자증권평가손실 0

⑤ 기업어음증권평가손실 0

⑥ 기타 0

3) 매도가능증권처분손실 0

① 주식처분손실 0

② 채권처분손실 0

③ 집합투자증권처분손실 0

④ 기업어음증권처분손실 0

⑤ 매도가능증권상환손실 0

⑥ 기타 0

4) 만기보유증권처분손실 0

① 채권처분손실 0

② 채권상환손실 0

③ 기타 0

5) 증권손상차손 0

① 주식손상차손 0

② 채권손상차손 0

③ 기타 0

6) 매도증권평가손실 0

① 주식평가손실 0

② 채권평가손실 0

③ 기타 0

7) 파생결합증권처분손실 0



③ 기타 0

8) 파생결합증권평가손실 0



③ 기타 0

9) 파생결합증권상환손실 0



③ 기타 0

10) 매도파생결합증권평가손실 0



③ 기타 0

11) 매도파생결합증권상환손실 0



③ 기타 0

3. 파생상품 관련 손실 0

1) 파생상품거래손실 0

① 이자율관련거래손실 0

② 통화관련거래손실 0

③ 주식관련거래손실 0

④ 신용관련거래손실 0

⑤ 상품관련거래손실 0

⑥ 기타파생상품관련거래손실 0

2) 파생상품평가손실 0

① 이자율관련평가손실 0

② 통화관련평가손실 0

③ 주식관련평가손실 0

④ 신용관련평가손실 0

⑤ 상품관련평가손실 0

⑥ 기타파생상품관련평가손실 0

3) 파생상품손상차손 0

4. 이자비용 0

1) 차입금이자 0

① 증금차입금이자 0

② 은행차입금이자 0

③ 기타 0

2) 대주매각대금이용료 0

3) 투자자예탁금이용료 0

4) 환매조건부매도이자 0

5) 양도성예금증서 거래손실 0

6) 콜머니이자 0

7) 사채이자 0

8) 발행어음이자 0

9) 신탁계정차이자 0

10) 종금계정차이자 0

11) CMA수탁금이자(종금계정) 0

12) 요구불상환지분관련이자 0

13) 기타 0

5. 대출채권 관련 손실 0

1) 대출채권매각손실 0

2) 대출채권평가손실 0

3) 대손상각비 0

4) 기타 0

6. 외환거래손실 0

1) 외환차손 0

2) 외화환산손실 0

7. 판매비와관리비 922,533,354

1) 급여 610,493,843

① 임원 150,099,996

② 직원 460,393,847

2) 퇴직급여 60,266,769

① 임원 20,949,993

(확정기여형) 20,949,993

(확정급여형) 0

② 직원 39,316,776

(확정기여형) 39,316,776

(확정급여형) 0

3) 명예퇴직금 0

4) 복리후생비 47,080,329

5) 전산운용비 7,286,449

6) 임차료 56,686,665

7) 지급수수료 21,873,165

8) 접대비 38,652,712

9) 광고선전비 0

10) 감가상각비 12,068,006

11) 조사연구비 29,113,169

12) 연수비 76,000

13) 무형자산상각비 0

14) 세금과공과금 10,291,931

15) 업무위탁수수료 0

16) 판매부대비 0

17) 발행비 332,444

18) 등기소송비 및 공고비 579,500

19) 회의비 7,833,900

20) 인쇄비 265,300

21) 여비교통비 3,898,936

22) 차량유지비 8,636,299

23) 소모품비 2,631,817

24) 수도광열비 0

25) 보험료 14,760

26) 행사비 0

27) 기타 4,451,360

8. 기타의 영업비용 257,468

1) 별도예치금평가손실 0

2) 리스비용(종금계정) 0

① 리스자산 감가상각비 0

② 리스지급수수료 0

③ 리스자산처분손실 0

④ 금융리스정산손실 0

⑤ 기타 0

3) 일반상품 처분손실 0

4) 일반상품 평가손실 0

5) 충당금전입액 0

① 채무보증충당금전입액 0

② 복구충당부채전입액 0

③ 신탁위험충당금전입액 0

④ 기타 0

6) 기타대손상각비 257,468

7) 파생결합증권신용위험평가조정전입 0

8) 파생상품신용위험평가조정전입 0

9) 파생결합증권거래일손익인식평가조정전입 0

10) 파생상품거래일손익인식평가조정전입 0

11) 기타 0

9. 기타당기손익인식금융상품 관련 손실 0

1) 기타금융자산처분손실 0

① 예치금처분손실 0

② 기타 0

2) 기타금융자산평가손실 0

① 예치금평가손실 0

② 기타 0

3) 기타금융부채처분손실 0

① 예수부채처분손실 0

② 차입부채처분손실 0

③ 기타 0

4) 기타금융부채평가손실 0

① 예수부채평가손실 0

② 차입부채평가손실 0

③ 기타 0

5) 기타금융자산손상차손 0

Ⅲ. 영업이익(손실) 72,028,966

Ⅳ. 영업외수익 0

1. 유형자산처분이익 0

2. 투자부동산처분이익 0

3. 임대료 0

4. 지분법이익 0

5. 지분법적용투자주식처분이익 0

6. 지분법적용투자주식손상차손환입 0

7. 관계회사투자지분처분이익 0

8. 상각채권추심이익 0

9. 본 지점이자 0

10. 자산수증이익 0

11. 채무면제이익 0

12. 보험차익 0

13. 유형자산손상차손환입 0

14. 무형자산손상차손환입 0

15. 기타자산손상차손환입 0

16. 유형자산재평가손실환입 0

17. 기타 0

Ⅴ. 영업외비용 0

1. 유형자산처분손실 0

2. 투자부동산처분손실 0

3. 지분법손실 0

4. 지분법적용투자주식처분손실 0

5. 지분법적용투자주식손상차손 0

6. 관계회사투자지분처분손실 0

7. 기부금 0

8. 본 지점이자 0

9. 재해손실 0

10. 사고손실 0

11. 배상손실 0

12. 우선지급손실 0

13. 채무면제손실 0

14. 유형자산손상차손 0

15. 무형자산손상차손 0

16. 기타자산손상차손 0

17. 유형자산재평가손실 0

18. 기타 0

Ⅵ. 법인세비용차감전계속사업손익 72,028,966

Ⅶ. 계속사업손익 법인세비용 17,257,456

Ⅷ. 계속사업이익(손실) 54,771,510

Ⅸ. 중단사업손익 0

Ⅹ. 당기순이익(손실) 54,771,510

(대손준비금적립액) 0

(대손준비금적립후 당기순이익) 0

ⅩⅠ.기타포괄손익 0

1. 매도가능금융자산평가손익 0

2. 지분법 자본변동 0

3. 부의 지분법 자본변동 0

4. 현금흐름위험회피 파생상품평가손익 0

5. 외환차이(손실) 0

6. 유형자산재평가이익 0

7. 기타 0

8. 기타포괄손익에 대한 법인세효과 0

ⅩⅡ. 총포괄이익(손실) 54,771,510

단기매매

금융자산(부

채)

당기손익인식지정

금융자산(부채)

매도가능금융자산 만기보유금융자산

대출금

및

수취채권

상각후원가측정부채

자산총계 0 3,538,979,653 230,605,032 12,300,000,000 0 0 1,323,724,349 0 17,393,309,034

Ⅰ. 현금 및 예치금 0 0 230,605,032 0 0 0 0 0 230,605,032

1. 현금 및 현금성 자산 0 0 230,605,032 0 0 0 0 0 230,605,032

1) 현금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 정기예·적금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 보통예금 0 0 3,575,580 0 0 0 0 0 3,575,580

4) 당좌예금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 외화예금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6) 양도성예금증서 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7) MMDA 0 0 227,029,452 0 0 0 0 0 227,029,452

8) MMF 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9) 금융어음 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 예치금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 청약예치금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 투자자예탁금별도예치금(예금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 투자자예탁금별도예치금(신탁) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 대차거래이행보증금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 매매예납금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6) 장내파생상품거래예치금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7) 장내파생상품매매증거금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8) 유통금융차주담보금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9) 유통금융담보금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10) 장기성예금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

11) 특정예금 등 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12) 신탁공탁금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

13) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅱ. 증권 0 3,538,979,653 0 12,300,000,000 0 0 438,100,000 0 16,277,079,653

1. 관계회사투자지분외의 증권 0 3,538,979,653 0 12,300,000,000 0 0 438,100,000 0 16,277,079,653

1) 주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 출자금 0 0 0 0 0 0 438,100,000 0 438,100,000

3) 신주인수권증서 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 국채·지방채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 특수채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6) 회사채 0 0 0 12,300,000,000 0 0 0 0 12,300,000,000

7) 집합투자증권 0 3,538,979,653 0 0 0 0 0 0 3,538,979,653

8) 기업어음증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9) 외화증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

① 외화주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0

② 외화채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

③ 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 관계회사투자지분 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1)연결대상회사 투자지분 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2)비연결대상회사 투자지분 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 파생결합증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 주가연계증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 주식워런트증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 파생결합증권 신용위험평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 파생결합증권 거래일손익인식평가조정액0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅲ. 파생상품 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 이자율관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 통화관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 주식관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. 신용관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 상품관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 기타파생상품자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅳ. 대출채권 0 0 0 0 0 0 73,043,623 0 73,043,623

(현재가치할인차금)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(현재가치할증차금)(+) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(이연대출부대손익) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 콜론 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 신용공여금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 신용거래융자금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 주식청약자금 대출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 증권매입자금 대출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 증권담보대출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 환매조건부매수 0 0 0 0 0 0 0 0 0


기타

매각예정

비유동자산(부

채)

합계

바. 자산·부채 범주별 분류




작성주기:분기 (단위 : 원)

단기매매

금융자산(부

채)




대출금

및

수취채권



기타

매각예정

비유동자산(부

채)

합계

4. 대여금 0 0 0 0 0 0 73,043,623 0 73,043,623

5. 대출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 대출금(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 할인어음(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 매입 대출채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9. 대지급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10. 부도채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

11. 부도어음 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12. 사모사채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

13. 신탁계정대 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14. 종금계정대 0 0 0 0 0 0 0 0 0

15. 기타 대출채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

16. 대손충당금(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 콜론대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 신용공여금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 환매조건부매수대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 대여금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 대출금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6) 대출금(종금계정)대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7) 할인어음(종금계정) 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8) 매입대출채권 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9) 대지급금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10) 부도채권 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

11) 부도어음 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12) 사모사채 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

13) 신탁계정대 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14) 종금계정대 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

15) 기타 대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅴ. 유형자산 0 0 0 0 0 0 91,162,887 0 91,162,887

(손상차손누계액) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 토지 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 건물 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 구축물 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. 차량운반구 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 비품 0 0 0 0 0 0 752,428,112 0 752,428,112

6. 건설중인자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 운용리스자산(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 선급리스자산(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9. 기타 0 0 0 0 0 0 113,421,000 0 113,421,000

10. 감가상각누계액(-) 0 0 0 0 0 0 774,686,225 0 774,686,225

11. 감가상각누계액(종금계정)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12. 처분손실충당금(종금계정)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅵ. CMA운용자산(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. CMA 현금과예금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. CMA 증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. CMA 할인어음 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. CMA 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 대손충당금(종금계정)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅶ. 리스자산(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 금융리스채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 대손충당금(종금계정)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅷ. 기타자산 0 0 0 0 0 0 721,417,839 0 721,417,839

(현재가치할인차금)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(현재가치할증차금)(+) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 미수금 0 0 0 0 0 0 1,094,500 0 1,094,500

1) 자기매매미수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 위탁매매미수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 신탁보수미수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 기타 0 0 0 0 0 0 1,094,500 0 1,094,500

2. 미수수익 0 0 0 0 0 0 584,006,641 0 584,006,641

1) 미수수수료 0 0 0 0 0 0 491,095,648 0 491,095,648

2) 미수이자 0 0 0 0 0 0 92,910,993 0 92,910,993

3) 미수배당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 미수분배금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 선급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 채권경과이자 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 수익증권경과분배금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 양도성예금증서경과이자 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. 선급비용 0 0 0 0 0 0 2,347,098 0 2,347,098

5. 선급제세 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 대리점 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 본·지점 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 선물자기거래정산차금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9. 보증금 0 0 0 0 0 0 92,469,600 0 92,469,600

10. 투자부동산 0 0 0 0 0 0 0 0 0

11. 손해배상공동기금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12. 무형자산 0 0 0 0 0 0 41,500,000 0 41,500,000

(손상차손누계액) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

13. 가지급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14. 이연법인세자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0

단기매매

금융자산(부

채)




대출금

및

수취채권



기타

매각예정

비유동자산(부

채)

합계

15. 일반상품 0 0 0 0 0 0 0 0 0

16. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

17. 대손충당금(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 미수금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 미수수익대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

① 미수수수료대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

② 미수이자대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

③ 기타대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 선급금대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 기타대손충당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

부채총계 0 0 0 0 0 0 282,054,806 0 282,054,806

Ⅰ. 예수부채 0 0 0 0 0 0 73,822 0 73,822

1. 투자자예수금 0 0 0 0 0 0 73,822 0 73,822

2. 수입담보금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 리스보증금(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. CMA수탁금(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅱ. 차입부채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(현재가치할인차금)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(현재가치할증차금)(+) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 콜머니 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 차입금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 당좌차월 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 은행차입금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 증금차입금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 외화차입금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 환매조건부매도 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. 매도증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 주식 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 국채·지방채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 특수채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 회사채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 매도파생결합증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1) 매도주가연계증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2) 매도주식워런트증권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3) 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4) 매도파생결합증권 신용위험평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5) 매도파생결합증권 거래일손익인식평가조정액0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 사채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(사채발행차금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 후순위사채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(사채발행차금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 후순위차입금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9. 발행어음(종금계정) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

10. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅲ. 파생상품 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 이자율관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 통화관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 주식관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

4. 신용관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 상품관련 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 기타파생상품부채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

7. 파생상품 신용위험평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 파생상품 거래일손익인식평가조정액 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅳ. 기타부채 0 0 0 0 0 0 281,980,984 0 281,980,984

(현재가치할인차금)(-) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(현재가치할증차금)(+) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 퇴직급여부채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 충당부채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

3. 미지급법인세 0 0 0 0 0 0 26,683,850 0 26,683,850

4. 미지급배당금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

5. 미지급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

6. 미지급비용 0 0 0 0 0 0 213,993,782 0 213,993,782

7. 임대보증금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

8. 선수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

9. 선수수익 0 0 0 0 0 0 1,000,003 0 1,000,003

10. 가수금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

11. 대리점 0 0 0 0 0 0 0 0 0

12. 본·지점 0 0 0 0 0 0 0 0 0

13. 선물자기거래 정산차금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

14. 이연법인세부채 0 0 0 0 0 0 766,203 0 766,203

15. 제세금예수금 0 0 0 0 0 0 39,537,146 0 39,537,146

16. 신탁계정차 0 0 0 0 0 0 0 0 0

17. 종금계정차 0 0 0 0 0 0 0 0 0

18. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Ⅴ. 요구불상환지분 0 0 0 0 0 0 0 0 0

1. 상환우선주 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2. 기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

월평잔 월말잔 거래금액

조달(부채와 자본총계) 17,405,798,368 17,393,309,034

예수부채 73,822 73,822

(위탁자예수금) 0 0

(장내파생상품거래예수금) 0 0

(집합투자증권투자자예수금) 0 0

차입부채 0 0

콜머니 0 0 0

담보 0 0 0

신용 0 0 0

차입금 0 0

당좌차월 0 0

은행차입금 0 0

증금차입금 0 0

외화차입금 0 0

기타 0 0

환매조건부채권매도 0 0 0

대기관 0 0 0

대고객 0 0 0

대한은 0 0 0

매도증권 0 0

매도파생결합증권 0 0

(매도주가연계증권) 0 0

사채 0 0

후순위사채 0 0

후순위차입금 0 0

발행어음(종금계정) 0 0

파생상품 0 0

기타부채 280,932,468 281,980,984

(미지급금)

(미지급비용) 193,775,444 213,993,782

자본총계 17,124,792,078 17,111,254,228

운용(자산총계) 17,405,798,368 17,393,309,034

현금및현금성자산 216,600,663 230,605,032

예치금 0 0

(투자자예탁금별도예치금) 0

(장내파생상품거래예치금) 0

당기손익인식증권 3,576,625,220 3,538,979,653

주식,신주인수권증서 41,685,500 0

국채,지방채,특수채

회사채

집합투자증권 3,534,939,720 3,538,979,653

기업어음증권 0

외화증권 0

기타 0

매도가능증권 438,100,000 438,100,000

주식,신주인수권증서,출자금 438,100,000 438,100,000

국채,지방채,특수채 0

회사채 0

집합투자증권 0 0

기업어음증권 0

외화증권 0

기타 0 0

만기보유증권 12,300,000,000 12,300,000,000

관계회사투자지분 0 0

파생결합증권 0 0

파생상품 0

대출채권 80,829,775 73,043,623

콜론 0

신용공여금 0 0

환매조건부매수 0

대여금 80,829,775 73,043,623

매입대출채권 0 0

기타 0 0

유형자산 94,373,371 91,162,887

CMA운용자산(종금계정) 0 0

기타자산 699,269,339 721,417,839

(미수금) 1,094,500 1,094,500

(미수수익) 547,760,273 584,006,641

가. 자금조달 및 운용현황





AAA AA A BBB BB B C D 기타 합계

산금채 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

중기채 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

은행채 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

여전채 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

종금채 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

제조업 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

건설업 0 0 1,300,000,000 0 0 0 0 0 0 1,300,000,000

조선업 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

운수업 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소계 0 0 1,300,000,000 0 0 0 0 0 0 1,300,000,000

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

0 0 1,300,000,000 0 0 0 0 0 0 1,300,000,000

채권구분

나. 신용등급별 회사채 잔액 현황





금융채

일반회사채

외화채권

기타

합계

헤지 전 듀레이션 헤지 후 듀레이션

국채·지방채 0.00

특수채 0.00

금융채 0.00

회사채 0.37

외화채권 0.00

기타 0.00

보유채권 전체 0.37 0.00

다. 보유채권 듀레이션 현황




작성주기:월 (단위 : 년)

금액 비율

1. 영업용순자본(=A-B+C) 16,484,454,866 16,492,281,900 7,827,034 0

B/S상 순재산액(A) 17,138,329,929 17,111,254,228 -27,075,701 0

차감항목계(B) 656,896,288 622,279,585 -34,616,703 -5

가. 유형자산 97,583,855 91,162,887 -6,420,968 -7

나. 선급금, 선급법인세, 이연법인세자산 및 선급비용 30,542,833 2,347,098 -28,195,735 -92

다. 잔존만기 1년 초과 예금 및 예치금 0 0 0 0

라. 잔존만기 3개월 초과 대출채권 0 0 0 0

마. 특수관계인 채권등 0 0 0 0

바. 자회사의 결손액 0 0 0 0

사. 채무보증금액 0 0 0 0

아. 사모투자전문회사의 결손액 0 0 0 0

자. 신탁계정대여금 금액의 100분의 16 0 0 0 0

차. 상환우선주 자본금 및 자본잉여금 0 0 0 0

카. 임차보증금 및 전세권 금액 90,669,600 90,669,600 0 0

타. 자산평가손실 0 0 0 0

파. 기타 438,100,000 438,100,000 0 0

가산항목계(C) 3,021,225 3,307,257 286,032 9

가. 정상,요주의 대손충당금 등 3,021,225 3,307,257 286,032 9

나. 후순위차입금 0 0 0 0

다. 금융리스부채 0 0 0 0

라. 자산평가이익 0 0 0 0

마. 기타 0 0 0 0

2. 총위험액(=D+E+F) 4,213,626,515 4,227,881,201 14,254,686 0

시장위험액(D) 634,004,388 614,437,540 -19,566,848 -3

가. 주식위험액 10,004,520 0 -10,004,520 -100

나. 금리위험액 530,868,805 532,419,170 1,550,365 0

다. 외환위험액 0 0 0 0

라. 집합투자증권등위험액 93,131,063 82,018,370 -11,112,693 -12

마. 일반상품위험액 0 0 0 0

바. 옵션위험액 0 0 0 0

신용위험액(E) 77,114,935 79,703,493 2,588,558 3

운영위험액(F=max(가, 나)+다+라) 3,502,507,192 3,533,740,168 31,232,976 1

가. 법정자본금의 10% 1,000,000,000 1,000,000,000 0 0

나. 영업별 영업이익 합계 183,631,631 165,126,661 -18,504,970 -10

다. 위험관리등급에 따른 가감 0 0 0 0

라. 집합투자재산위험액 2,502,507,192 2,533,740,168 31,232,976 1

3. 영업용순자본비율(=(1/2)× 100) 391 390 -1 0

4. 잉여자본(1-2) 12,270,828,351 12,264,400,699 -6,427,652 0

구분 전월말(①) 당월말(②)증감(②-①)

3.자본적정성(영업용순자본비율Ⅰ)




작성주기:월 (단위 : 원,%)

정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 합계

콜론 0 0 0 0 0 0

신용공여금 0 0 0 0 0 0

환매조건부매수 0 0 0 0 0 0

대여금 73,410,675 0 0 0 0 73,410,675

대출금 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0

매입대출채권 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0

대지급금 0 0 0 0 0 0

부도채권 0 0 0 0 0 0

부도어음 0 0 0 0 0 0

사모사채 0 0 0 0 0 0

신탁계정대 0 0 0 0 0 0

기타 대출채권 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0

가지급금 0 0 0 0 0 0

미수금 1,100,000 0 0 0 0 1,100,000

(위탁매매미수금) 0 0 0 0 0 0

미수수익 586,941,346 0 0 0 0 586,941,346

채무보증 0 0 0 0 0 0

대출금(종금) 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0

할인어음(종금) 0 0 0 0 0 0

CMA운용자산(종금) 0 0 0 0 0 0

리스자산(종금) 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0

계 661,452,021 0 0 0 0 661,452,021

(부동산PF관련계) 0 0 0 0 0 0

가.자산건전성분류현황





자산 등 금액 정상 요주의 고정 회수의문 추정손실 충당금적립액(①) 요적립액(②) 대손준비금(①-②)

콜론 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신용공여금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

환매조건부매수 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대여금 73,410,675 367,052 0 0 0 0 367,052 367,052 0

대출금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

매입대출채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대지급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

부도채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

부도어음 0 0 0 0 0 0 0 0 0

사모사채 0 0 0 0 0 0 0 0 0

신탁계정대 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 대출채권 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

가지급금 0 0 0 0 0 0 0 0 0

미수금 1,100,000 5,500 0 0 0 0 5,500 5,500 0

(위탁매매미수금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

미수수익 586,941,346 2,934,705 0 0 0 0 2,934,705 2,934,705 0

채무보증 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대출금(종금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

(부동산PF관련) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

할인어음(종금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

CMA운용자산(종금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

리스자산(종금) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0

계 661,452,021 3,307,257 0 0 0 0 3,307,257 3,307,257 0

(부동산PF관련계) 0 0 0 0 0 0 0 0 0

나.충당금적립현황





전월말(①) 당월말(②) 증감(②-①)

자기자본(A) 17,138,329,929 17,111,254,228 -27,075,701

조정총자산(B) 17,418,287,703 17,393,309,034 -24,978,669

자기자본비율(A/B× 100) 98 98 0

가.(1)자기자본비율




작성주기:월 (단위 : 원,%,%p)

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

영업용순자본(A) 16,484,454,866 16,492,281,900 7,827,034

후순위차입금등(B) 0 0 0

총위험(C) 4,213,626,514 4,227,881,200 14,254,686

영업용순자본비율Ⅱ((A-B)/C× 100) 391 390 -1

가.(2)영업용순자본비율Ⅱ





전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

당기순이익(A) 314,936,172 407,464,375 92,528,203

(평잔)총자산(B) 17,209,729,563 17,245,458,990 35,729,427

총자산순이익률(A/B× 100) 2 2 0

가.(3)총자산순이익률





전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

영업수익(A) 4,489,876,980 4,488,076,137 -1,800,843

영업비용(B) 4,055,470,748 3,955,624,893 -99,845,855

수지비율(A/B× 100) 111 113 2

가.(4)수지비율





전월말(①) 당월말(②) 증감(②-①)

소송발생금액(A) 574,187,564 574,187,564 0

금융사고발생금액(B) 0 0 0

민원발생금액(C) 0 0 0

자기자본(D) 17,138,329,929 17,111,254,228 -27,075,701

사고발생비율((A+B+C)/D*100) 3 3 0

가.(5)사고발생비율





전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

유동자산(A) 17,084,825,258 17,095,132,924 10,307,666

유동부채(B) 211,383,474 254,604,753 43,221,279

유동비율=(A/B)× 100 8,082 6,714 -1,368

나.(4)유동비율(집합투자업)





전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

고정화자본(A) 190,053,455 183,632,487 -6,420,968

단순자기자본(B) 17,096,829,929 17,069,754,228 -27,075,701

자본의 고정화비율=(A/B)× 100 1 1 0

나.(5)자본의고정화비율(집합투자업)





설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

설정원본액

운용

수익

률

27,006,782,507 6.9 10,000,000,000 5.7 9,983,028,900 3.3 0 0.0 27,135,119,620 7.0 19,983,028,900 4.6 0 0.0 6,990,080,098 3.2 128,337,113 0.1 9,983,028,900 -1.1 -9,983,028,900 -3.3 6,990,080,098 3.2

61,253,258,628 3.6 0 0.0 0 0.0 50,000,000,000 7.8 61,360,642,778 4.5 0 0.0 50,000,000,000 3.4 0 0.0 107,384,150 0.9 0 0.0 50,000,000,000 3.4 -50,000,000,000 -7.8

752,777,526,904 3.2 50,000,000,000 3.1 20,000,000,000 3.6 300,000,000,000 3.5 758,589,521,541 3.7 70,000,000,000 3.4 140,000,000,000 3.3 210,000,000,000 4.0 5,811,994,637 0.5 20,000,000,000 0.3 120,000,000,000 -0.3 -90,000,000,000 0.5

841,037,568,039 3.3 60,000,000,000 3.5 29,983,028,900 3.5 350,000,000,000 4.1 847,085,283,939 3.9 89,983,028,900 3.7 190,000,000,000 3.3 216,990,080,098 4.0 6,047,715,900 0.6 29,983,028,900 0.2 160,016,971,100 -0.2 -133,009,919,902 -0.1

5%형 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

10%형 15,062,618,483 1.6 0 0.0 0 0.0 0 0.0 14,750,100,491 2.5 0 0.0 0 0.0 0 0.0 -312,517,992 0.9 0 0.0 0 0.0 0 0.0

20%형 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

30%형 21,513,813,234 2.9 0 0.0 60,000,000,000 3.3 50,000,000,000 3.5 20,237,242,492 4.6 46,000,000,000 3.2 60,000,000,000 2.8 10,000,000,000 3.3 -1,276,570,742 1.7 46,000,000,000 3.2 0 -0.5 -40,000,000,000 -0.2

40%형 5,731,868,108 2.2 0 0.0 0 0.0 0 0.0 5,790,432,049 5.8 0 0.0 0 0.0 0 0.0 58,563,941 3.6 0 0.0 0 0.0 0 0.0

주식혼합형50%형 88,551,202,681 -2.7 0 0.0 2,021,117,368 2.9 10,000,000,000 7.5 88,616,726,185 -0.5 0 0.0 2,164,242,709 2.9 10,000,000,000 5.4 65,523,504 2.2 0 0.0 143,125,341 0.0 0 -2.1

130,859,502,506 -1.1 0 0.0 62,021,117,368 3.3 60,000,000,000 4.2 129,394,501,217 0.9 46,000,000,000 3.2 62,164,242,709 2.8 20,000,000,000 4.4 -1,465,001,289 2.0 46,000,000,000 3.2 143,125,341 -0.5 -40,000,000,000 0.2

0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

98,398,134,457 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 97,842,722,707 7.4 0 0.0 0 0.0 0 0.0 -555,411,750 7.4 0 0.0 0 0.0 0 0.0

98,398,134,457 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0 97,842,722,707 7.4 0 0.0 0 0.0 0 0.0 -555,411,750 7.4 0 0.0 0 0.0 0 0.0

934,270,785,799 2.6 0 0.0 0 0.0 0 0.0 940,335,912,234 2.6 0 0.0 0 0.0 0 0.0 6,065,126,435 0.0 0 0.0 0 0.0 0 0.0

2,004,565,990,801 2.5 60,000,000,000 3.5 92,004,146,268 3.4 410,000,000,000 4.1 2,014,658,420,097 3.3 135,983,028,900 3.5 252,164,242,709 3.2 236,990,080,098 4.0 10,092,429,296 0.8 75,983,028,900 0.0 160,160,096,441 -0.2 -173,009,919,902 -0.1

나.(6)간접투자재산운용성과율(집합투자업)





평가기간 평가기간

12개월이상 9개월이상 6개월이상 3개월이상 12개월이상 9개월이상 6개월이상 3개월이상

평가기간

12개월이상 9개월이상 6개월이상 3개월이상

증

권

집

합

투

자

기

구

채권형집합

투자기구

장기

중기

단기

소계

집합투자기구유형

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

소계

단기금융간접투자기구

총계

혼합형집

합투자기구

채권혼

합형

소계

주식형집합

투자기구

60%형

70%형

80%형

90%형

100%형

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

수탁고 증감율={(A-B)/B}× 100 -2.95 -1.31 1.64

직전 3개월 중 수탁고 일평잔(A) 2,801,288,689,233 2,829,234,296,020 27,945,606,787

직전 4~6개월 중 수탁고 일평잔(B) 2,886,347,190,256 2,866,890,003,116 -19,457,187,140

나.(7)수탁고증감율(집합투자업)




작성주기:월 (단위 : %,%p)

전기말(①) 당기말(②) 증감(②-①)

보수율 증감율 13.750000000 9.677419350 -4.072580650

직전 3개월 중 위탁자 운용보수율(A) 0.027300000 0.027200000 -0.000100000

직전 4~6개월 중 위탁자 운용보수율(B) 0.024000000 0.024800000 0.000800000

나.(8)보수율증감율(집합투자업)




작성주기:월 (단위 : %,%p)

주식수 지분율 증가 감소 주식수 지분율정몽규 본인 보통주 2,744,000 87 8,000 0 2,752,000 87 최대주주

이웅열 보통주 400,000 13 0 0 400,000 13 주요주주

2명 보통주 16,000 1 0 8,000 8,000 0 소액주주

기초 증감 기말

1.최대주주등의주식보유현황




작성주기:월 (단위 : 주,%)

성명 관계 주식의 종류

소유주식수 및 지분율

주주구분

내용

1. 경영의 기본방침 및 계획에 관한 사항

2. 주식 및 자본금의 변경에 관한 사항

3. 정관의 변경에 관한 사항

4. 중장기 경영계획 및 중장기 자산운용계획의 수립

5. 예산 및 결산에 관한 사항

6. 사규의 제정 및 개폐

7. 주주총회의 소집과 부의할 의안에 관한 사항

8. 중요한 자산의 취득 및 처분

가. 10억원 이상 부동산의 취득, 처분 및 임대차에 관한 사항

나. 5억원 이상 건물의 신축, 개축 및 수선에 관한 사항

다. 5억원 이상 동산의 매매에 관한 사항 (유가증권에 관한 사항은 제외)

9. 이사에 관한 사항

가. 대표이사 회장, 대표이사 사장, 부사장, 전무이사 및 상무이사의 선임

나. 주주총회에서 위임된 범위 내에서의 이사의 보수의 결정

다. 대표이사 사장, 부사장, 전무이사, 상무이사 및 이사의 업무분장

라. 주주총회에서 선임된 이사의 보수의 연봉제 전환에 관한 결정

10. 자금의 차입 등 조달에 관한 사항

11. 영업과 관련된 업무제휴 및 기타 중요한 계약의 체결

12. 상각대상채권의 상각

13. 소송의 제기 및 수행에 관한 사항

14. 기타 법령, 정관 또는 주주총회에서 위임한 사항

이사회의 권한 내용

가.(1)이사회의권한내용





성명 주요경력 대주주 또는 주요주주와의 이해관계 비고

김대철 -현대산업개발 부사장 없음 대표이사

전우진 -삼성생명 뉴욕현지법인 CIO 없음 이사

김종엽 -現 인트란스해운 대표이사 친인척 이사

정몽규 -現 현대산업개발(주) 회장 최대주주 비상근감사

조성호 -現 홍익대학교 경영대학 교수 없음 비상근감사

가.(2)이사회현황





회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고

1 20140430 1. 2013사업년도 결산(안) 승인 가결

1 20140430 2. 2014사업년도 사업계획 및 예산 승인 가결

1 20140430 3. 리스크관리위원회 의결사항 보고 가결

2 20140515 1. 정관 개정(안) 가결

2 20140515 2. 제14차 정기주주총회 소집 가결

3 20140529 1. 임원 업무분장 가결

3 20140529 2. 이사 보수액 및 지급방법(안) 가결

3 20140529 3. 감사 보수액 및 지급방법(안) 가결

3 20140529 4. 제14기 정기종합감사 결과 보고 가결

가.(3)이사회의주요활동내역





내용

감사 : 2명, 비상근

감사의 직무 : 감사의 직무라 함은 다음 각 호의 업무를 말한다.

1. 제8조에 의하여 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립,

집행, 결과평가, 사후조치 및 개선방안 제시

2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

3. 내부감사 담당팀장 및 감사직무수행상 필요한 직원의 임면에 대한 동의

4. 외부감사인 선임에 대한 승인

5. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가

6. 감사결과 지적사항에 대한 조치확인

7. 법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

8. 기타 감독기관 지시, 이사회 또는 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사 등

감사의 권한 : 감사는 다음 각 호의 권한을 갖는다.

1. 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권 (경영진은 감사의 원활한 업무수행을 위하여 중요한 경영활동에

관한 정보를 사전 또는 사후적으로 공유하여야 한다)

2. 관계자의 출석 및 답변요구

3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인

4. 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구

5. 기타 감사업무 수행에 필요한 사항의 요구

감사의 의무 : 감사는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 준수하여야 한다.

1. 공정하게 감사하여야 한다.

2. 직무상 취득한 기밀을 정당한 사유없이 누설하거나 도용할 수 없다.

3. 관련법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 근거하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한

기록과 입증자료를 확보하여야 한다.

감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

나.(1)감사위원회(감사)설치여부,구성방법





직위 성명 주요경력 비고

비상근감사 정몽규 -現 현대산업개발(주) 회장

비상근감사 조성호 -現 홍익대학교 경영대학 교수

나.(2)감사위원회(감사)의인적사항





회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고1 20140430 1. 2013사업년도 결산(안) 승인 가결

1 20140430 2. 2014사업년도 사업계획 및 예산 승인 가결

1 20140430 3. 리스크관리위원회 의결사항 보고 가결

2 20140515 1. 정관 개정(안) 가결

2 20140515 2. 제14차 정기주주총회 소집 가결

3 20140529 1. 임원 업무분장 가결

3 20140529 2. 이사 보수액 및 지급방법(안) 가결

3 20140529 3. 감사 보수액 및 지급방법(안) 가결

3 20140529 4. 제14기 정기종합감사 결과 보고 가결

나.(3)감사위원회(감사)의주요활동내역





내용

준법감시인 설치여부, 구성방법

1.목 적 :

내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우, 이를 조

사하여 감사위원회 또는 감사에게 보고하기 위하여 1인이상의 준법감시인을 둠.

2.권 한 :

가.회사의 모든 업무에 접근하여 자료 및 정보를 열람하고 관련자료 제출을 요구

할 수 있는 권리

나.내부통제기준의 준수여부에 대한 점검 및 위반자에 대한 조사

다.위법.부당행위에 대한 시정, 개선요구

라.대표이사, 감사위원회 또는 감사에게 위반자에 대한 제재의견 표명

마.이사회, 감사위원회 회의 등 각종 회의 참석 및 발언권

바.대표이사, 감사위원회 또는 감사에 대한 중요사항 보고

사.기타 이사회가 준법감시인의 권한으로 정하는 사항

3.책 임 :

가.선량한 관리자로서의 주의의무

나.내부통제기준의 위반 사실을 감사위원회 또는 감사에게 보고할 의무

다.직무수행과정에서 얻은 정보나 지위를 이용하여 부당한 행위를 하여서는

아니되는 의무

4.운영방안 :

가.직무를 공정하게 집행할 수 있도록 업무상 독립성을 보장하고, 직무수행과

관련한 사유로 부당한 인사상의 불이익을 주지 않음

나.겸직금지(고유재산의 운용업무/집합투자재산의 운용업무 및 집합투자증권의

판매업무와 그 부수업무/법 제40조의 규정에 의한 겸영업무)

다.(1)준법감시인설치여부,구성방법





직위 성명 주요경력 비고

부장 박달수 HSBC펀드서비스(주) 투자회계팀

다.(2)준법감시인의인적사항





대리급이하 과장급 차장급이상 법률관련 회계관련 기타

현황(명) 1 1 0 0 0 0 0

구분 구성원(명)직급별 인원현황(명) 자격증 보유현황(명)

비고

다.(3)준법감시보조조직의구성사항





조치일 주요 조치내용 조치상대방 비고

20140403 이해관계인 현황통보 각 본부 및 팀

20140403 이해관계인 현황통보 신탁업자, 사무관리회사

20140410 개인투자행위신고서 징구 전임직원



20140509 개인투자행위신고서 징구 운용역 전체



20140610 개인투자행위신고서 징구 운용역 전체

20140623 제15기-1차 집합투자재산평가위원회 개최

다.(4)준법감시인의주요활동내역





기업집단 대표회사 기업집단 소속회사 투자지분율 상장여부 비고

현대산업개발(주) 현대산업개발(주) 0 상장

(주)아이콘트롤스 0 비상장

아이서비스(주) 0 비상장

아이앤콘스(주) 0 비상장

현대이피(주) 0 상장

(주)현대아이파크몰 0 비상장

아이파크스포츠(주) 0 비상장

호텔아이파크(주) 0 비상장

평택동방아이포트(주) 0 비상장

(주)영창뮤직 0 비상장

북항아이브리지(주) 0 비상장

아이시어스(주) 0 비상장

부산컨테이너터미널(주) 0 비상장

통영에코파워(주) 0 비상장

아이파크마리나(주) 0 비상장

현대피씨이(주) 0 비상장

가.기업집단및소속회사의현황





부서수(점포수) 인원수

본부부서 9 31

국내지점 0 0

국내영업소 0 0

해외지점 0 0

해외사무소 0 0

해외현지법인 0 0

1.조직기구현황




작성주기:월 (단위 : 개,명)

국내파견 현지채용

4 0 0 4

경영이사 3 0 0 3

사외이사 0 0 0 0

2 0 0 2

정규직원 22 0 0 22

계약직원 0 0 0 0

전담투자상담사 0 0 0 0

0 0 0 0

31 0 0 31계

가.일반현황




작성주기:월 (단위 : 명)

구분 국내해외

합계

비등기 임원

등기이사

감사

직원

기타

우선주 보통주

김대철 대표이사 19581113 등기 총괄 현대산업개발 부사장 20110113 20140113 20150112 상근 0 0

전우진 전무 19611224 등기 국제사업총괄 삼성생명 뉴욕현지법인상무 CIO(채권) 20060918 20140611 20150610 상근 0 0

정몽규 감사 19620114 등기 감사 現 현대산업개발(주)회장 20080528 20140529 20170528 비상근 0 2,752,000

조성호 감사 19610317 등기 감사 現 KDI국제정책대학원 교수 20000627 20120525 20150524 비상근 0 8,000

김종엽 이사 19711231 등기 경영전반 現 인트란스해운(주) 대표이사 20040528 20130529 20150528 비상근 0 0

이준 전무 19610304 비등기 마케팅총괄 동부자산운용(주) 법인영업상무 20120702 20120702 상근 0 0

신두영 이사 19640521 비등기 마케팅총괄 우리투자신탁운용(주) 마케팅부 20080624 20080624 상근 0 0

홍호덕 전무 19640405 비등기 주식운용총괄 컴퍼스투자자문(주) 주식운용본부장 20130102 20130102 상근 0 0

서용진 상무 19631127 비등기 채권운용총괄 동부자산운용(주) 채권운용팀장 20110504 20140401 상근 0 0

주식보유수

나.임원현황




작성주기:분기 (단위 : 주)

성명 직위 생년월일 등기여부 담당업무 주요경력 최초선임일 최근선임일 임기만료일 상근여부

인원

펀드투자상담사 4

증권투자상담사 2

파생상품투자상담사 2

투자상담관리인력 0

투자자산운용사 13

금융투자분석사 0

위험관리인력 0

전문인력 합계(1) 21

전문인력 합계(2) 15

다.전문인력현황




작성주기:분기 (단위 : 명)

제재일자 원인 제재내용

20090724 간접투자기구간 자전거래 제한 위반 견책

20110317

간접투자기구간 자전거래 제한 위반

유가증권 취득한도 위반 퇴직자 위법.부당사항(견책상당)

4.기관및임,직원제재현황(최근5년간)





내용

구분

* 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하여 감사위원회 또는 감사에게 보고할

준법감시조직인 컴플라이언스팀을 대표이사 직할조직으로 배치하여 운용조직,

마케팅조직과 제도적ㆍ인적으로 완전하게 독립ㆍ분리되어 운영하고 있으며,

위반사항이나 중대사안 발생 시 신속하게 해당 위원회 및 최고경영자에게 보고

하도록 하고 있음.

* 감사 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제27조(상근감사)에 의거하여 1인 이상의

상근감사를 두어야 하나, 동법 시행령 제30조(상근감사)에 의거하여 최근 사업연도말을

기준으로 집합투자재산의 전체합계액이 3조원 미만의 중소 집합투자업자에 해당하여

상근감사를 두지 않고 있음. 그러나 비상근감사 2인과 비상임이사 1인을 두어 상근

감사의 역할을 대리할 수 있도록 조치를 취하고 있음

가.내부통제정책구축현황





내용

회사의 내부통제기준에 하기의 사항을 명시하여 내부통제에 만전을 기하고자 노력하고 있음

- 불공정거래 금지

- 금융투자상품 매매거래 제한

- 금융투자상품을 매매하는 경우의 투자원칙

- 개인투자행위 중 금지 사항

1. 회사의 고유정보나 투자대상회사의 내부자정보를 이용한 투자행위

2. 업무상의 직위를 이용하여 투자자나 회사에 손실을 끼치는 행위

3. 미공개정보를 이용한 사전거래 (Front Running : 회사가 운용하는 집합투자기구의 거래에 앞선 고의적인 동일 거래)

4. 집합투자기구나 투자자에게 매매를 권유할 의도를 갖고서 해당 지분증권 등을 매매하는 행위

5. 투자자나 집합투자기구가 매매하거나 매매하고자 하는 특정 종목의 지분증권 등을 인지한 상태에서 해당 지분증권 등을 매매하는 행위

6. 집합투자기구 또는 투자자의 매매를 이용하여 자기계좌의 이익을 도모하는 행위

7. 향후 투자판단에 영향을 미치거나 거래에 대한 보답으로 간주될 수 있는 사적인 거래행위

- 중개회사로부터 받는 편의수혜 : 회사가 편의수혜로 제공받을 수 있는 서비스는 회사의 운용능력을 제고할 수 있는 조사분석,

운용에 관련된 서비스 및 중개수수료의 할인에 한하며, 운용담당자 또는 매매담당자는 매매와 관련된 수수료 및 편의수혜를

증가시키기 위한 과도한 자산 매매 금지

- 판매회사에 대한 이익 제공 및 수령 : 회사와 임직원은 판매회사 및 그 임직원, 기타 관계인에 대하여 업무와 관련된 관련법규가

정하는 기준 또는 일반인이 통상적으로 이해하는 수준을 위반하여 직접 또는 간접으로 재산상의 이익을 제공하거나 제공받는

행위 금지하고, 이익의 제공 및 수령 근거, 상대방, 목적, 방법, 가액, 일시, 자금원천 기타 필요한 사항을 기록·유지

- 관계회사 등과의 거래 : 관계회사 등이 투자대상회사가 되어야 하는 경우에는 회사는 관련법규에서 요구하는 한도와 제한사항을

준수하여야 하며, 투자자에 대한 선관의무에 비추어 객관적이고 합리적인 근거를 가지고, 관계회사 등이 기타의 업무와 관련하여

거래의 상대방이 되어야 하는 경우에는 계약의 조건이 제3자와의 계약조건보다 우월하거나 불리하지 아니하다는 객관적이고

타당한 근거를 기반으로 함

- 대외활동의 원칙을 비롯한 강연 및 방송에 관한 기준을 포함

내부통제기준

마련

나.내부통제기준마련





내용

* 위반 시 조치

내부통제기준 위반 → 일일 보고서 작성 및 통보 → 해소여부 모니터링 후 일정기한 내 미 해소 시 재통보 및 사유서 징구

→ 중대한 사안에 대하여 대표이사 및 감사 보고 → 컴플라이언스 위반을 관리 및 연봉 반영내부통제기준 위반

→ 일일 보고서 작성 및 통보 → 해소여부 모니터링 후 일정기한 내 미 해소 시 재통보 및 사유서 징구

→ 중대한 사안에 대하여 대표이사 및 감사 보고 → 컴플라이언스 위반을 관리 및 연봉 반영

* 예방 프로그램

① 사전적 관리

- 상품개발 : Compliance/ Risk 담당자 참여, 상품개발 사전검토 (Compliance 및 Risk), 법률검토

- 펀드설정 집합투자규약 및 투자설명서 검토 및 수정, Compliance 리스트 검토 및 수정

- 펀드운용 매니저 및 트레이더에 의한 사전 Compliance, 시스템적으로 관련 법규, 집합투자규약 및 가이드라인과 체크

② 사후적 관리

- 컴플라이언스 수행 : 일일 컴플라이언스 리포트 작성, 위반사항 분석 및 시정조치 요구

- Feed Back : 사안별 사유서 또는 향후 운용계획서 수신하며 재발 방지 요구 및 성과평가에 반영

내부통제 위반시 조치

다.내부통제위반시조치





내용

* 리스크 종류

1)시장위험(Market Risk)

2)신용위험(Credit Risk)

3)유동성위험(Liquidity Risk)

4)운영위험(Operational Risk)

5)법률위험(Legal Risk)

6)평판위험(Reputational Risk)

* 리스크관리체제 구축을 위한 활동

- 위험식별체계

1단계 리스크관리 담당직원 : 리스크관리시스템을 통한 위험의 인식 및 측정, 분석 및 보고

2단계 리스크관리 담당팀장 : 보고 된 위험의 확인 및 실무 팀간 업무조정 또는 시정조치

3단계 리스크관리 위원회; : 신탁 및 고유재산의 운용 및 기타 경영상 발생할 수 있는 각종 리스크와 관련된 중요사항을 의결

- 위험측정과정 및 실태 : 매일 아침 시스템을 통한 법규 및 집합투자규약상 위규 사항 점검, VaR, PVBP 등 리스크 데이터 검토,

전일 매매내역 및 제도화되어 있는 리스크한도에 대하여 점검함. Risk Daily Report를 작성하여 경영진까지 매일 보고하며

관련 위반 사항에 대해선 관련 내부지침에 따라 처리

* 리스크관리 정책

- 풍부한 운용상의 경험으로 집합투자재산 운용상의 수익과 위험간의 상충관계를 이해하고 고객자산이 과도한 위험을 취하지

않도록 사전, 사후적으로 리스크관리를 하고 있음

- 운용의 투명성과 원리원칙을 중시하여 장기적으로 고객의 신뢰를 쌓아 브랜드가치를 제고하는 것을 경영의 최우선 방침으로 하고 있음

- 리스크관리 관련 규정에 따라 상품개발, 신탁재산운용, 내부통제관련 사항을 준법감시인 및 컴플라이언스 조직을 통해

사전 통제 하고 있으며 중요사항에 대해선 리스크관리위원회를 개최하여 중요사안을 심의 및 의결하도록 함

- 위험수준의 설정 및 관리는 임원과 준법감시인 및 리스크관리 담당조직(컴플라이언스팀)을 구성원으로 하는 리스크관리위원회에서

위험한도 설정, 위험관리지침 제정, 투기등급 채권 및 CP 편입종목 심사 등 리스크관리와 관련한 주요사항들에 대하여 의결하고,

신탁재산의 운용은 이 기준에 의거하여 고객의 이익을 최우선으로 하여 진행함

* 리스크관리 방법

- 개별위험관리 실태

유동성위험관리 관련 법규상 유동성한도 체크 및 관리 이외에 유동성 위기에 대비한 실질현금화 가능자산 비율관리와 분산투자와 Duration 관리를 통하여 유동성 위험을 최소화함

신용위험관리는 관련법규 및 채권운용업무규정, 집합투자규약을 통한 선별적 편입 및 DyCAMS 및 IPMS에 의한 매일매일 점검에 의한 관리를 통하여 사전/사후로 관리하고 있음

운용위험관리는 해당실무에 충분한 경험 및 지식을 갖춘 운용담당자 선발, 배정 및 교육/연수 실시를 통하여 관리하고 있음

법적위험관리는 일반사무관리회사인 HSBC펀드서비스(주)에서 제공하는 회계 및 컴플라이언스 시스템인 DyCAMS 시스템과 이에 연결된 회사 자체 개발 시스템인 IPMS의

이용을 통한 위규 사항의 상시점검 및 준법감시인 협의회, 자산운용협회 및 금융감독원 등 유관기관에 대한 계속적인 업무질의 및 회신을 통하여 위험관리하고 있음

구분

가.리스크관리조직및정책





내용

* 위험종류별 개념, 관리방법 등

1) 시장리스크 관리방법

① Buy List / Model Portfolio 관리

② 주식 편입비 및 채권 듀레이션 관리 (현물 및 파생의 합성편입비 관리)

③ VAR 값 점검 (참고 사항)

2) 신용리스크 관리방법

① 채권 및 CP의 투자 대상 리스트 관리

② 그룹별 / 개별 기업별 투자한도 관리

③ 신용등급별 투자한도 관리 (회사채 , 기업어음)

④ 콜론 거래처 관리

3) 유동성위험 관리방법 : 주식종목의 유동성 관리

4) 운영위험 관리방법

① 경영기획팀 관련 기안문서 및 자금의 지출 체크

② 회사 또는 펀드 관련 결산/운용/회계감사 보고서의 대외공시 전 체크

③ 대외 송·수신 문서 체크

5) 법률위험 관리방법

① 상품기획팀의 신규펀드 설정시 집합투자규약/투자설명서, 자산운용지침서의 사전 체크

② 운용본부/마케팅본부의 수익자에 대한 계약서, 운용제안서의 사전 체크

③ 매일 컴플라이언스(자본시장법/집합투자규약) 체크

④ 회사 규정 변경 등

6) 평판위험 관리방법 : 제반 리스크의 점검으로 회사의 평판리스크의 제거

구분

나.리스크관리지침





내용

구분

3.감사인의검토의견또는검토보고서에관한사항


작성자 정보 소속: 직위: 성명: 전화번호: 이메일:

확인자 정보 소속: 직위: 성명: 전화번호: 이메일:


공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계 공모 사모 계

주식형 5 9 14 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 5 9 14

채권형 2 36 38 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 36 38

혼합주식 0 20 20 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20 20

혼합채권 5 16 21 3 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 8 16 24

계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 12 82 94 3 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 15 82 97

임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1

소 계 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1

특별자산 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 1

혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

2 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2 0 2

14 84 98 3 0 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 17 84 101

가.(1)펀드수




작성주기:월 (단위 : 개)

단기금융집합투자기구

합 계

투자익명조합 계

증권집합투

자기구

부동산집합

투자기구

특별자산집

합투자기구

혼합자산

집합투자기

구

투자신탁 투자회사 투자유한회사 투자합자회사 투자조합


주식형 40,767,428,283 49,102,532,631 89,869,960,914 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 40,767,428,283 49,102,532,631 89,869,960,914

채권형 2,633,784,753 1,537,537,102,357 1,540,170,887,110 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,633,784,753 1,537,537,102,357 1,540,170,887,110

혼합주식 0 117,856,204,978 117,856,204,978 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 117,856,204,978 117,856,204,978

혼합채권 11,491,651,951 166,842,848,518 178,334,500,469 14,160,833,793 0 14,160,833,793 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 25,652,485,744 166,842,848,518 192,495,334,262

계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 50,000,000,000 50,000,000,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 50,000,000,000 50,000,000,000

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 54,892,864,987 1,921,338,688,484 1,976,231,553,471 14,160,833,793 0 14,160,833,793 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 69,053,698,780 1,921,338,688,484 1,990,392,387,264

임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 14,000,046,516 14,000,046,516 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,000,046,516 14,000,046,516

소 계 0 14,000,046,516 14,000,046,516 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,000,046,516 14,000,046,516

특별자산 0 22,260,000,000 22,260,000,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 22,260,000,000 22,260,000,000

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 22,260,000,000 22,260,000,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 22,260,000,000 22,260,000,000

혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

732,689,130,241 0 732,689,130,241 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 732,689,130,241 0 732,689,130,241

787,581,995,228 1,957,598,735,000 2,745,180,730,228 14,160,833,793 0 14,160,833,793 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 801,742,829,021 1,957,598,735,000 2,759,341,564,021

가.(2)설정잔액






합 계


증권집합투

자기구

부동산집합

투자기구

특별자산집

합투자기구

혼합자산집

합투자기구



주식형 37,535,815,588 45,305,234,957 82,841,050,545 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 37,535,815,588 45,305,234,957 82,841,050,545

채권형 2,682,282,389 1,562,066,204,848 1,564,748,487,237 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2,682,282,389 1,562,066,204,848 1,564,748,487,237

혼합주식 0 113,893,569,231 113,893,569,231 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 113,893,569,231 113,893,569,231

혼합채권 11,653,505,514 166,713,009,457 178,366,514,971 14,306,410,670 0 14,306,410,670 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 25,959,916,184 166,713,009,457 192,672,925,641

계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 52,462,309,886 52,462,309,886 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 52,462,309,886 52,462,309,886

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 51,871,603,491 1,940,440,328,379 1,992,311,931,870 14,306,410,670 0 14,306,410,670 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 66,178,014,161 1,940,440,328,379 2,006,618,342,540

임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 14,127,153,862 14,127,153,862 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,127,153,862 14,127,153,862

소 계 0 14,127,153,862 14,127,153,862 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,127,153,862 14,127,153,862

특별자산 0 21,216,848,964 21,216,848,964 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 21,216,848,964 21,216,848,964

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 21,216,848,964 21,216,848,964 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 21,216,848,964 21,216,848,964

혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

746,827,822,805 0 746,827,822,805 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 746,827,822,805 0 746,827,822,805

798,699,426,296 1,975,784,331,205 2,774,483,757,501 14,306,410,670 0 14,306,410,670 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 813,005,836,966 1,975,784,331,205 2,788,790,168,171

가.(3)순자산총액






합 계


증권집합투

자기구

부동산집합

투자기구

특별자산집

합투자기구

혼합자산집

합투자기구



주식형 42,797,299,383 45,457,055,888 88,254,355,271 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 42,797,299,383 45,457,055,888 88,254,355,271

채권형 6,606,355,713 1,564,458,276,409 1,571,064,632,122 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 6,606,355,713 1,564,458,276,409 1,571,064,632,122

혼합주식 0 115,796,724,870 115,796,724,870 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 115,796,724,870 115,796,724,870

혼합채권 5,388,215,394 166,761,695,510 172,149,910,904 14,394,710,751 0 14,394,710,751 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 19,782,926,145 166,761,695,510 186,544,621,655

계약형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 52,468,779,147 52,468,779,147 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 52,468,779,147 52,468,779,147

기타 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 54,791,870,490 1,944,942,531,824 1,999,734,402,314 14,394,710,751 0 14,394,710,751 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 69,186,581,241 1,944,942,531,824 2,014,129,113,065

임대형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

대출형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

개발형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

재간접형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

기타 0 14,146,678,378 14,146,678,378 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,146,678,378 14,146,678,378

소 계 0 14,146,678,378 14,146,678,378 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 14,146,678,378 14,146,678,378

특별자산 0 21,350,396,608 21,350,396,608 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 21,350,396,608 21,350,396,608

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 21,350,396,608 21,350,396,608 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 21,350,396,608 21,350,396,608

혼합자산 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

파생형 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

소 계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

746,955,775,535 0 746,955,775,535 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 746,955,775,535 0 746,955,775,535

801,747,646,025 1,980,439,606,810 2,782,187,252,835 14,394,710,751 0 14,394,710,751 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 816,142,356,776 1,980,439,606,810 2,796,581,963,586

가.(4)운용자산총액






합 계


증권집합투

자기구

부동산집합

투자기구

특별자산집

합투자기구

혼합자산집

합투자기구


운용보수율 판매보수율 신탁보수율일반사무관리

보수율총보수율 기타비용 총비용 선취수수료 후취수수료

매매중개수수료

주식형 0.52320 0.31020 0.02320 0.01910 0.87570 0.00470 0.88040 0.40450 0.00000 0.34190

채권형 0.08780 0.03330 0.00640 0.00700 0.13450 0.01280 0.14730 0.00200 0.00000 0.00420

혼합주식 0.46410 0.39470 0.03330 0.01940 0.91150 0.03320 0.94470 0.14300 0.00000 0.07550

혼합채권 0.14150 0.13750 0.01730 0.01260 0.30890 0.01880 0.32770 0.07610 0.00000 0.05860

계약형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

재간접형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

파생형 0.08750 0.00570 0.00710 0.00590 0.10620 0.00890 0.11510 0.00000 0.00000 0.09040

기타 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

소 계 0.13120 0.07290 0.00960 0.00870 0.22240 0.01380 0.23620 0.03290 0.00000 0.03690

임대형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

대출형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

개발형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

재간접형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

기타 0.07000 0.40000 0.01000 0.01000 0.49000 0.00650 0.49650 0.00000 0.00000 0.00010

소 계 0.07000 0.40000 0.01000 0.01000 0.49000 0.00650 0.49650 0.00000 0.00000 0.00010

특별자산 0.13000 0.04000 0.02000 0.01000 0.20000 0.01990 0.21990 0.00000 0.00000 0.00040

파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

소 계 0.13000 0.04000 0.02000 0.01000 0.20000 0.01990 0.21990 0.00000 0.00000 0.00040

혼합자산 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

파생형 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

소 계 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

0.04030 0.05090 0.01010 0.01000 0.11130 0.00520 0.11650 0.00000 0.00000 0.00150

0.10700 0.06850 0.00980 0.00900 0.19430 0.01050 0.20480 0.02380 0.00000 0.02260

0.10590 0.06420 0.00970 0.00900 0.18880 0.01000 0.19880 0.62410 0.00000 0.02230

0.32090 0.90970 0.03000 0.02110 1.28170 0.06880 1.35050 0.00170 0.00000 0.06640

0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000 0.00000

0.10700 0.06850 0.00980 0.00900 0.19430 0.01050 0.20480 0.02380 0.00000 0.02260

나.집합투자기구보수율현황




작성주기:월 (단위 : %)


합 계

집합

투자

기구

형태

투자신탁

투자회사

투자유한회사

투자합자회사

투자조합

투자익명조합

합계

집합

투자

기구

종류

증권집합

투자기구

부동산집

합투자기

구

특별자산

집합투자

기구

혼합자산

집합투자

기구

국내 해외 합계3,003,006,000 0 3,003,006,000

13,802,498,175 4,680,621,992 18,483,120,167

10,426,228,930 0 10,426,228,930

29,928,022,566 0 29,928,022,566

60,603,984,544 0 60,603,984,544

120,008,638,897 0 120,008,638,897

619,245,326,768 0 619,245,326,768

0 0 0

857,017,705,880 4,680,621,992 861,698,327,872

283,019,254,735 0 283,019,254,735

109,470,500 0 109,470,500

315,555,622,270 0 315,555,622,270

51,421,951,500 0 51,421,951,500

485,829,256,865 0 485,829,256,865

보증(공모) 10,070,160,000 0 10,070,160,000

무보증(공모) 396,295,415,464 0 396,295,415,464

ABS(공모) 35,322,739,000 0 35,322,739,000

사모회사채 70,127,724,794 0 70,127,724,794

소계 511,816,039,258 0 511,816,039,258

50,026,375,000 18,599,158,298 68,625,533,298

1,697,777,970,128 18,599,158,298 1,716,377,128,426

거래소 99,671,966,400 18,554,600,568 118,226,566,968

코스닥 7,409,984,730 0 7,409,984,730

장외 6,165,600,000 0 6,165,600,000

소계 113,247,551,130 18,554,600,568 131,802,151,698

0 0 0

0 0 0

9,193,000 0 9,193,000

113,256,744,130 18,554,600,568 131,811,344,698

0 0 0

17,261,726,197 0 17,261,726,197

0 0 0

17,261,726,197 0 17,261,726,197

0 0 0

50,636,450,000 0 50,636,450,000

0 0 0

0 0 0

50,636,450,000 0 50,636,450,000

0 0 0

0 0 0

1,878,932,890,455 37,153,758,866 1,916,086,649,321

-280,000 0 -280,000

0 0 0

0 0 0

0 0 0

-280,000 0 -280,000

0 0 0

2,145,747,118 0 2,145,747,118

0 0 0

0 0 0

2,145,747,118 0 2,145,747,118

2,145,467,118 0 2,145,467,118

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

16,651,519,275 0 16,651,519,275

2,754,747,582,728 41,834,380,858 2,796,581,963,586

유동성자산

예치금(위탁증거금 등)

보통예금

정기예금

양도성예금증서(CD)

다.(1)총괄





콜론(Call Loan)

환매조건부채권매수(RP)

기업어음증권(CP)

기타

소계

특수채

금융채

회사채

기타

소계

소계

수익증권

신탁 수익증권

투자신탁 수익증권

기타

소계

지분증권

주식


출자지분

기타

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

소계

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품

이자율관련거래

통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

증권

채무증권

국채

지방채

통안채

장외파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

소계

부동산

부동산

부동산관련 권리

부동산 파생상품

부동산개발 대출

부동산 관련 증권

기타

소계

기타

자산총액

기타자산

농·축산물

임·수산물

광산물

에너지

기타

소계

국내 해외 합계3,003,006,000 0 3,003,006,000

13,498,126,323 4,680,621,992 18,178,748,315

386,733,040 0 386,733,040

0 0 0

54,903,602,875 0 54,903,602,875

120,008,638,897 0 120,008,638,897

209,826,782,614 0 209,826,782,614

0 0 0

401,626,889,749 4,680,621,992 406,307,511,741

272,936,154,661 0 272,936,154,661

109,470,500 0 109,470,500

216,917,423,667 0 216,917,423,667

51,421,951,500 0 51,421,951,500

445,650,359,613 0 445,650,359,613

보증(공모) 10,070,160,000 0 10,070,160,000

무보증(공모) 252,961,271,382 0 252,961,271,382

ABS(공모) 35,322,739,000 0 35,322,739,000

사모회사채 70,127,724,794 0 70,127,724,794

소계 368,481,895,176 0 368,481,895,176

50,026,375,000 0 50,026,375,000

1,405,543,630,117 0 1,405,543,630,117

거래소 99,671,966,400 18,554,600,568 118,226,566,968

코스닥 7,409,984,730 0 7,409,984,730

장외 6,165,600,000 0 6,165,600,000

소계 113,247,551,130 18,554,600,568 131,802,151,698

0 0 0

0 0 0

9,193,000 0 9,193,000

113,256,744,130 18,554,600,568 131,811,344,698

0 0 0

17,261,726,197 0 17,261,726,197

0 0 0

17,261,726,197 0 17,261,726,197

0 0 0

0 0 0

0 0 0

50,636,450,000 0 50,636,450,000

50,636,450,000 0 50,636,450,000

0 0 0

0 0 0

1,586,698,550,444 18,554,600,568 1,605,253,151,012

-280,000 0 -280,000

0 0 0

0 0 0

0 0 0

-280,000 0 -280,000

0 0 0

19,293,888 0 19,293,888

0 0 0

0 0 0

19,293,888 0 19,293,888

19,013,888 0 19,013,888

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

2,549,436,424 0 2,549,436,424

1,990,893,890,505 23,235,222,560 2,014,129,113,065

유동성자산


보통예금

정기예금


다.(2)증권집합투자기구





콜론(Call Loan)



기타

소계

특수채

금융채

회사채

기타

소계

소계

수익증권

신탁 수익증권


기타

소계

지분증권

주식


출자지분

기타

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

소계

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

증권

채무증권

국채

지방채

통안채

장외파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

소계

부동산

부동산





기타

소계

기타

자산총액

기타자산

농·축산물

임·수산물

광산물

에너지

기타

소계

국내 해외 합계0 0 0

120,042,712 0 120,042,712

0 0 0

0 0 0

50,003,191 0 50,003,191

0 0 0

0 0 0

0 0 0

170,045,903 0 170,045,903

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

보증(공모) 0 0 0

무보증(공모) 0 0 0

ABS(공모) 0 0 0

사모회사채 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

0 0 0

거래소 0 0 0

코스닥 0 0 0

장외 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

13,976,632,475 0 13,976,632,475

14,146,678,378 0 14,146,678,378

유동성자산


보통예금

정기예금


다.(3)부동산집합투자기구





콜론(Call Loan)



기타

소계

특수채

금융채

회사채

기타

소계

소계

수익증권

신탁 수익증권


기타

소계

지분증권

주식


출자지분

기타

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

소계

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

증권

채무증권

국채

지방채

통안채

장외파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

소계

부동산

부동산





기타

소계

기타

자산총액

기타자산

농·축산물

임·수산물

광산물

에너지

기타

소계


119,310,447 0 119,310,447

0 0 0

0 0 0

380,024,257 0 380,024,257

0 0 0

0 0 0

0 0 0

499,334,704 0 499,334,704

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

보증(공모) 0 0 0

무보증(공모) 0 0 0

ABS(공모) 0 0 0


소계 0 0 0

0 18,599,158,298 18,599,158,298

0 18,599,158,298 18,599,158,298

거래소 0 0 0

코스닥 0 0 0

장외 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 18,599,158,298 18,599,158,298

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

2,126,453,230 0 2,126,453,230

0 0 0

0 0 0

2,126,453,230 0 2,126,453,230

2,126,453,230 0 2,126,453,230

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

125,450,376 0 125,450,376

2,751,238,310 18,599,158,298 21,350,396,608

유동성자산


보통예금

정기예금


다.(4)특별자산집합투자기구





콜론(Call Loan)



기타

소계

특수채

금융채

회사채

기타

소계

소계

수익증권

신탁 수익증권


기타

소계

지분증권

주식


출자지분

기타

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

소계

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

증권

채무증권

국채

지방채

통안채

장외파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

소계

부동산

부동산





기타

소계

기타

자산총액

기타자산

농·축산물

임·수산물

광산물

에너지

기타

소계


65,018,693 0 65,018,693

10,039,495,890 0 10,039,495,890

29,928,022,566 0 29,928,022,566

5,270,354,221 0 5,270,354,221

0 0 0

409,418,544,154 0 409,418,544,154

0 0 0

454,721,435,524 0 454,721,435,524

10,083,100,074 0 10,083,100,074

0 0 0

98,638,198,603 0 98,638,198,603

0 0 0

40,178,897,252 0 40,178,897,252

보증(공모) 0 0 0

무보증(공모) 143,334,144,082 0 143,334,144,082

ABS(공모) 0 0 0


소계 143,334,144,082 0 143,334,144,082

0 0 0

292,234,340,011 0 292,234,340,011

거래소 0 0 0

코스닥 0 0 0

장외 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

292,234,340,011 0 292,234,340,011

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

746,955,775,535 0 746,955,775,535

유동성자산


보통예금

정기예금


다.(6)단기금융집합투자기구





콜론(Call Loan)



기타

소계

특수채

금융채

회사채

기타

소계

소계

수익증권

신탁 수익증권


기타

소계

지분증권

주식


출자지분

기타

투자계약증권

파생결합증권

ELS

ELW

기타

소계

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

증권

채무증권

국채

지방채

통안채

장외파생상품


통화관련거래

주식관련거래

기타

소계

소계

부동산

부동산





기타

소계

기타

자산총액

기타자산

농·축산물

임·수산물

광산물

에너지

기타

소계

펀드명 장부가액평가순자산총액 시가평가순자산총액 괴리율 가중평균 잔존만기HDCYOU&I개인가입용

MMF1호(국공채) 4,706,323,709 4,706,555,753 0.00 34

HDC법인가입용MMF2호 742,121,499,096 742,178,771,659 0.01 44

다.(7)단기금융집합투자기구의 시가 괴리율 및 가중평균 잔존만기




작성주기:월 (단위 : 원,일,%)

구분 중개,매매업자 판매금액 비중 계열여부

금융투자업자 BNG증권 11,633,232,830 0 N

금융투자업자 BS투자증권 39,420,368,357 1 N

금융투자업자 HMC투자증권 20,686,837,064 1 N

금융투자업자 IBK투자증권 99,692,674,676 4 N

금융투자업자 KB투자증권 51,348,434,053 2 N

금융투자업자 LIG투자증권 70,160,502,932 3 N

금융투자업자 NH농협선물 39,293,888,817 1 N

금융투자업자 NH농협증권 160,016,971,756 6 N

금융투자업자 골든브릿지증권 8,877,928,484 0 N

금융투자업자 교보증권 76,111,138,267 3 N

금융투자업자 대신증권 21,534,312,867 1 N

금융투자업자 대우증권 100,458,187,798 4 N

금융투자업자 동부증권 78,265,569,741 3 N

금융투자업자 동양증권 298,219,629 0 N

금융투자업자 리딩투자증권 29,485,188,607 1 N

금융투자업자 메리츠종합금융증권 39,489,536,130 1 N

금융투자업자 미래에셋증권 133,942,767,980 5 N

금융투자업자 부국증권 114,077,807,708 4 N

금융투자업자 삼성증권 10,720,998,589 0 N

금융투자업자 신영증권 41,321,056,526 2 N

금융투자업자 신한금융투자 47,513,034,924 2 N

금융투자업자 아이엠투자증권 159,781,566,889 6 N

금융투자업자 우리투자증권 343,112,753,230 12 N

금융투자업자 유진투자증권 550,336,972 0 N

금융투자업자 유화증권 19,627,856,082 1 N

금융투자업자 케이티비투자증권 32,260,000,000 1 N

금융투자업자 코리아에셋투자증권 79,517,390,663 3 N

금융투자업자 키움증권 79,952,782,212 3 N

금융투자업자 토러스투자증권 9,966,115,209 0 N

금융투자업자 하나대투증권 778,358,684 0 N

금융투자업자 하이투자증권 102,230,713,400 4 N

금융투자업자 한국투자증권 101,797,679,723 4 N

금융투자업자 한양증권 390,770,786,940 14 N

금융투자업자 한화투자증권 121,204,209,372 4 N

금융투자업자 현대증권 23,904,262,178 1 N

금융투자업자 흥국증권 20,000,000,000 1 N

기타금융기관 펀드온라인코리아 120,042 0 N

보험사 교보생명보험 30,730,280 0 N

은행 NH농협은행 24,381,169,195 1 N

은행 국민은행 5,537,570,940 0 N

은행 농협(위탁판매) 543,076,284 0 N

은행 신한은행 14,342,662,729 1 N

은행 외환은행 1,140,333,933 0 N

은행 우리은행 7,577,719,042 0 N

은행 제주은행 19,968,855,048 1 N

은행 하나은행 19,825,726 0 N

은행 한국산업은행 5,996,031,513 0 N

합계 2,759,341,564,021 100

바.집합투자증권중개및매매업자(판매회사)현황





펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액국민은행 11 205,136,214,514 207,469,044,555 12 204,609,609,556 207,677,567,475 N

기업은행 4 12,557,949,238 12,390,724,728 4 12,552,054,194 12,352,903,288 N

신한은행 8 44,858,355,830 42,517,508,470 8 44,858,355,830 42,691,700,271 N

외환은행 12 670,138,635,453 679,934,292,750 13 709,891,758,864 723,019,619,517 N

우리은행 15 502,623,884,602 509,540,494,871 14 454,802,159,461 460,790,095,477 N

증권금융 13 839,963,014,904 854,513,550,611 13 789,006,441,563 804,252,621,629 N

하나은행 23 105,998,472,131 96,198,257,268 23 105,998,628,307 96,698,373,877 N

NH농협은행 14 435,862,286,771 438,896,714,604 14 437,622,556,246 441,307,286,637 N

합계 100 2,817,138,813,443 2,841,460,587,857 101 2,759,341,564,021 2,788,790,168,171

신탁업자전기 당기

계열여부

사.신탁업자현황




작성주기:월 (단위 : 개, 원)

펀드수 설정잔액 순자산총액 펀드수 설정잔액 순자산총액

국민은행FA 2 100,000,000,000 100,843,785,994 2 100,000,000,000 100,717,921,725 N

증권예탁원 2 250,696,088 213,350,253 2 250,696,088 213,716,923 N

신한아이타스 14 465,190,762,247 470,201,013,034 15 464,943,885,658 470,792,231,632 N

외환펀드서비스 77 2,131,960,730,795 2,147,671,027,159 77 2,074,410,357,962 2,095,585,813,542 N

SC제일펀드서비스 1 29,736,624,313 30,378,364,882 1 29,736,624,313 30,932,312,004 N

우리펀드서비스(주) 4 90,000,000,000 92,153,046,535 4 90,000,000,000 90,548,172,345 N

합계 100 2,817,138,813,443 2,841,460,587,857 101 2,759,341,564,021 2,788,790,168,171

회사명(자사포함)전기 당기

계열여부

아.일반사무관리회사현황





성명 직위 담당업무 전화번호 자격증종류 자격증취득일 주요경력 협회등록일자 상근여부 협회등록여부 운용업무종사여부 운용중인계약수 운용규모

박정훈 팀장 주식운용 3215-3016 투자자산운용사 20010703 유화증권 투자분석팀 20051122 상근 협회등록 운용 2 25,922,468,404

홍호덕 본부장 주식운용총괄 3215-3010 투자자산운용사 19981228 컴퍼스투자자문 주식운용본부장 20130107 상근 협회등록 운용 2 25,922,468,404

가.투자운용인력현황





전기말 당기말 증감

고객수 4 4 0

일임계약건수 4 4 0

일임계약자산총액(계약금액) 51,844,451,667 51,844,936,808 485,141

일임계약자산총액(평가금액) 52,719,287,988 52,987,411,360 268,123,372

나.투자일임계약현황





전기말 당기말 증감

일반투자자 0 0 0

전문투자자 29,623,627 41,353,865 11,730,238

계 29,623,627 41,353,865 11,730,238


전문투자자 0 0 0

계 0 0 0


전문투자자 29,623,627 41,353,865 11,730,238

계 29,623,627 41,353,865 11,730,238

기타수수료

합계

다.일임수수료수입현황





일임수수료

건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액 건수 금액

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

전문투자자 0 0 0 0 1 25,528,845,012 1 975,697,670 1 5,340,394,126 0 0 0 0 1 20,000,000,000 4 51,844,936,808

계 0 0 0 0 1 25,528,845,012 1 975,697,670 1 5,340,394,126 0 0 0 0 1 20,000,000,000 4 51,844,936,808

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

전문투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

계 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

일반투자자 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

전문투자자 0 0 0 0 1 25,528,845,012 1 975,697,670 1 5,340,394,126 0 0 0 0 1 20,000,000,000 4 51,844,936,808

계 0 0 0 0 1 25,528,845,012 1 975,697,670 1 5,340,394,126 0 0 0 0 1 20,000,000,000 4 51,844,936,808

라.투자일임재산현황




작성주기:월 (단위 : 건, 원)

합계

종금 개인 기타 계

국내계약자산

해외계약자산

금융투자업자 은행 보험회사(고유계정) 보험회사(특별계정) 연기금

건수 금액 건수 금액 건수 금액

금융투자업자 0 0 0 0 0 0

은행 0 0 0 0 0 0

보험회사(고유계정) 0 0 1 25,528,845,012 1 25,528,845,012

보험회사(특별계정) 0 0 1 975,697,670 1 975,697,670

연기금 0 0 1 5,340,394,126 1 5,340,394,126

종금 0 0 0 0 0 0

개인 0 0 0 0 0 0

기타 0 0 1 20,000,000,000 1 20,000,000,000

계 0 0 4 51,844,936,808 4 51,844,936,808

특수관계인 비특수관계인 합계

마.계약상대방별투자일임재산현황




작성주기:월 (단위 : 건, 원)

일반투자자 전문투자자 계 비율 일반투자자 전문투자자 계 비율

1억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0

1억원이상~3억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0

3억원이상~5억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0

5억원이상~10억원미만 0 1 1 25 0 975,697,670 975,697,670 2

10억원이상~50억원미만 0 0 0 0 0 0 0 0

50억원이상~100억원미만 0 1 1 25 0 5,340,394,126 5,340,394,126 10

100억원이상 0 2 2 50 0 45,528,845,012 45,528,845,012 88

합계 0 4 4 0 0 51,844,936,808 51,844,936,808 0

계약건수 계약금액

바.투자일임계약금액별분포현황




작성주기:월 (단위 : 건,원,%)

국내 해외 합계

0 0 0

1,844,312,804 0 1,844,312,804

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

0 0 0

2,084,942,969 0 2,084,942,969

3,929,255,773 0 3,929,255,773

국채·지방채 0 0 0

특수채 553,315,950 0 553,315,950

금융채 0 0 0

회사채 0 0 0

기타 0 0 0

소계 553,315,950 0 553,315,950

주식 48,618,678,215 0 48,618,678,215

신주인수권증서 0 0 0

출자지분 0 0 0

기타 0 0 0

소계 48,618,678,215 0 48,618,678,215

신탁 수익증권 0 0 0

투자신탁 수익증권 0 0 0

기타 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

ELS 0 0 0

ELW 0 0 0

기타 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

0 0 0

49,171,994,165 0 49,171,994,165

이자율관련거래 0 0 0

통화관련거래 0 0 0

주식관련거래 0 0 0

기타 0 0 0

소계 0 0 0

이자율관련거래 0 0 0

통화관련거래 0 0 0

주식관련거래 0 0 0

기타 0 0 0

소계 0 0 0

0 0 0

391,075,468 0 391,075,468

53,492,325,406 0 53,492,325,406

유동성자산


보통예금

정기예금


사.투자일임재산운용현황





콜론(Call Loan)



기타

소계

기타

합계

파생결합증권

증권예탁증권

기타

소계

파생상품

장내파생상품

장외파생상품

소계

증권

채무증권

지분증권

수익증권

투자계약증권

예탁기관명 예탁자수 예탁금액 비고

외환은행(공무원연금) 1 5,513,869,914

신한은행(현대해상변액) 1 1,010,417,656

외환은행(우정예금) 1 20,818,712,072

교보생명보험 1 25,644,411,718

합계 4 52,987,411,360

아.투자일임재산의예탁(보관)기관현황





항목명 전자금융업무수행여부 종업원수 총자산

구분 미수행 31 17,426,646

전자금융업무 수행 현황




작성주기:분기 (단위 : 명, 천원)

1.금융투자업자의일반현황 월 전화번호:3215-3063...

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