3 rosendo miranda
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Rosendo Miranda Sánchez.Abogado
Los Delitos Financieros. Su investigación e impacto en el sectorbancario y financiero.
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CONSIDERACIONES PREVIAS.
Una nueva visión del delito. De una visión individual a una colectiva o de grupo.
La escuela clásica. La escuela de Chicago. Sutherland y el delito de cuello
blanco. La Globalización financiera y económica y el
surgimiento de nuevos riesgos. La protección de nuevos bienes jurídicos.
Bienes jurídicos individuales Bienes jurídicos colectivos
La Delincuencia Económica.
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LA DELINCUENCIA ECONOMICA .
CONCEPTUALIZACIÓN. Delitos económicos “ son aquellos comportamientos descritos en
las leyes que lesionan la confianza en el orden económico vigente con carácter general o en algunas de sus instituciones en particular y, por tanto, ponen en peligro la propia existencia y las formas de actividad de ese orden económico”
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ASPECTOS GENERALES DE LA DELINCUENCIA ECONOMICA
Característica del hecho. Apariencia externa de licitud.
En muchos casos es difícil si una operación financiera o mercantil es una operación normal de un empresario audaz e innovador o una vil estafa o fraude.
La ausencia de afectividad social del delito. A diferencia de los delitos clásicos (homicidio, robo,
secuestros, ejecuciones) que producen repudio social; el delito económico, se confunde con lo lícito e incluso socialmente beneficioso y meritorio.
Su complejidad e innovación permanente. Su transnacionalidad.
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ASPECTOS GENERALES DE LA DELINCUENCIA ECONOMICA
Características del autor. Rafael Bielsa: “ Son delitos de gente
inteligente avezados en los negocios, conocedoras de las leyes y reglamentos y de las artimañas para eludir sanciones, influyentes por su poder corruptor, y que tiene relaciones mundanas, políticas y con funcionarios”.
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TRATAMIENTO LEGAL EN LA SANCIÓN DE LA DELINCUENCIA ECONÓMICA.
• Título VII del Libro II, del CP
• Fiscalías especializadas.
La penal
• El derecho administrativo sancionador.
• Acuerdos específicos
administrativa
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LA INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS FINANCIEROS.
Vía penal
Vía administrativa
• Oficio • Querella
• Necesaria• coadyuvante
• En razón de la labor de supervisión
• Es oficiosa, deber legal
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La sanción administrativa puede excluir la sanción
penal?BANCA.ARTÍCULO 186. SANCIONES GENÉRICAS. Los actos violatorios de este Decreto Ley y las normas que lo desarrollan para los cuales no se establezca una sanción específica, serán sancionados por el Superintendente, a su discreción y sin perjuicio de la acción penal que pueda corresponder, mediante cualquiera de las siguientes sanciones:
Mercado de Valores.
Artículo 278. Independencia de la potestad sancionadora de la Superintendencia. El ejercicio de la potestad sancionatoria por parte de la Superintendencia es independiente de las demás acciones y responsabilidades, civiles o penales, que puedan derivarse de los hechos sancionados. Cuando la Superintendencia, al ejercer sus funciones, tenga noticia de hechos que puedan configurar delito, los pondrá en conocimiento del Ministerio Público a la mayor brevedad posible.
Mercado de SegurosArtículo 283. Clases de sanciones. Los actos violatorios de esta Ley y las normas que la desarrollan para lo cual no se establezca una sanción específica serán sancionados por la Superintendencia, y sin perjuicio de la acción penal que pueda corresponder
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SANCIÓN PARA LAS AUTORIDADES DE SUPERVISIÓN
Artículo 252. El servidor público que culposamente omita realizar los controles correspondientes a que está obligado en virtud de las atribuciones propias de su cargo relacionados con los tipos penales anteriores será sancionado con uno a tres años de prisión o su equivalente a días multas o arrestos de fines de semana.
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EVOLUCIÓN REGULATORIO EN MATERIA DDC
Ley 42 (Debida
Diligencia) 2000
Acuerdo 8-2010
(Gestión Integral de Riesgo)
2010
Reforma (Debida
Diligencia Basada en Riesgo)
2013?
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REGULACIÓN BASADA EN RIESGO. IMPLICACIONES
Sector Privado. Nuevas implicaciones en la aplicación de la DD. El riesgo de cumplimiento alcanza a las
estructuras de la alta gerencia y directivos. Supervisión más rigurosa La era del compliance. Capacitación y entrenamiento.
Implicaciones penales Delitos de comisión por omisión. El dolo eventual. Derecho penal de riesgo El derecho penal preventivo
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Rosendo Miranda S. (507) 209-3260 390-1225E-MAIL [email protected] [email protected]
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