337调查的基本要素和立案条件

中美 337 调查交流研讨会北京 -2010 年 10 月 26 日广州 -2010 年 10 月 28 日

林 · 莱维勒 ﹡国际贸易委员会不公平进口调查办公室主管

﹡ 仅代表演讲人个人观点，不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点

337条款 -法律规定

美国法典第 1337 条，授权 ITC:

- 对美国进口中的“不公平竞争手段和不公 平行为”进行调查，并施以救济。

发起 337调查的基本要素

为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美国后的被诉产品。

不公平行为，与被诉产品有关的、侵犯 337 条款中所列的“成文法”知识产权的行为，或者“其他”不公平行为。

相关产业 - 必须在美国境内存在，或者正处于建立过程中。

进口要求

管辖权的基本要求： 为进口到美国而销售，进口到美国，或销售进口到美

国后的被诉产品。 没有要求商业性销售的数量。

• 例如，样品的进口足以符合条件。

进口要求的满足可以依赖于为将来进口而销售的买卖合 同，或者再进口 ( 货物最初在美国生产，出口，然后进口

回美国 )

但即将发生的进口不足以符合条件。

近期 337调查指控的进口来源包含来自下列国家和地区的被申请人 /进口：

比利时 英属维尔金 群岛 加拿大 开曼 群岛 中国 英国 芬兰 法国

德国 印度 爱尔兰 以色列 意大利 日本 韩国 马来西亚 墨西哥 摩尔多瓦

荷兰 挪威 巴基斯坦 新加坡 瑞典 瑞士 台湾 泰国 土耳其 乌克兰

许多 337 调查涉及来自多个国家的进口。

不公平行为要求

违反 337 条款必须是基于与被指控产品有关的不公平行为或者不公平的竞争手段。 两类不公平行为：

• 侵犯一项美国注册专利或注册商标、著作权、掩膜作品或船 体设计（“成文法”上的不公平行为 - 在 337 条款中有特别

列出）。• “ 其他”不公平行为 - 例如：

盗用商业秘密、侵犯普通法上的商标、虚假广告。

不公平行为要求（续）

337 调查的实践中，涉及成文法（知识产权）的 337 调查与涉及其他类型的不公平行为的 337 调查主要的不同在于损害要求。 基于成文法（知识产权）的不公平行为的 337 调查，例如，

专利侵权案件，证明存在违反 337 条款的行为时并不需要证明损害。

在其他类型的不公平行为的 337 调查中，若证明存在违反 337 条款的行为，需要证明存在“实质上损害或者妨碍了建立”一项产业的“威胁或影响”。

337调查申请书所指控的不公平行为（ 2004-2009财年）

0

20

40

60

80

100

120

140

160

180

专利侵权商标侵权盗用商业秘密

“国内产业”要求

对基于成文法（知识产权）的不公平行为的 337调查申请所需要满足的国内产业标准， 337 条款规定如下： 在美国境内对工厂、设备有相当数量的投资或者对劳动力、资本有相当数量的使用（经常被称为“要素 A&B” ）或

在美国境内有针对知识产权的利用的其他相当数量的投资，例如，工程，研究和开发，或许可（“要素 C” ）。

国内产业要求具有经济性和技术性两个方面。

“国内产业”要求（续）

337 条款的国内产业要求关注于美国境内的行为，而不是美国国籍。

近年来，有相当数量的 337 调查申请人不是来自美国境内的公司。

• 过去两年内新发起的 337 调查中有 1/3 涉及外国申请人（来自11 个国家）。

“国内产业”要求（续）

不需要在美国境内去做与所主张的知识产权有关的所有事情以满足国内产业要求。 例如，以下足够了：

• 争议产品在美国的部分生产或试生产，• 在美国生产部分组件或者在美国组装，和 / 或• 在美国进行质量控制或实施许可。

但是纯粹的美国专利或者注册商标并不能满足国内产业要求；在美国纯粹销售和推广一项产品也不能满足国内产业要求。

337条款申请书的要求

《 ITC 程序规则》第 12节对 337 调查的申请书的内容作了详细要求（ 19 C.F.R. § 210.12. ）

ITC 要求有事实依据的诉求。 337 调查申请书所需要包含的信息比美国地区法院的诉状要

多。

337调查申请书的要求（续）

例如，申请书必须提供支持申请人的以下指控的事实：

• 被申请人的被诉产品进口到美国。

• 侵权－根据每一个被诉的被申请人的产品，为诉称被被申请人侵犯的所有专利的每一项独立权利要求编制一份权利要求比对表。

• 国内产业－包括所诉称的做出的投资的有关信息和证明所主张的每一项专利被国内产业实施的权利要求比对表（根据要素 A 或 B 主张国内产业，或根据要素 C 主张国内产业时也酌情适用）　

337调查申请书的要求（续）

对于基于专利的申请书，《 ITC 程序规则》规定申请书含有：• 经证实的所主张的专利的完整专利申请文件及转让文件

• 在专利以及专利申请历史中援引的所有在先技术的复印件

• 说明该专利的外国相应专利

• 关联诉讼的概述

• 实体样品（如果适用的话）

337调查申请书的要求（续）

在向委员会提出 337 调查的申请后，委员会决定是否基于申请书发起调查以前，申请人通常需要提交补充信息以澄清申请书中的主张和 / 或满足特定的规则要求。

委员会判断申请书对于某些（但不是所有）被诉的被申请人是否充分，因此申请书中所列的被申请人可能不会都被纳入调查中。

发起 337调查的决定

若 ITC决定发起一项 337 调查，则说明委员会做出了如下结论：申请书满足了《 ITC 程序规则》，并且足以交付给行政法官

以进行下一步的程序。

ITC 发起一项 337 调查的决定并不是判断存在违反 337 条款的确认裁决。

发起 337调查的决定（续）

在程序的后期做出是否违反 337 条款的裁决 -当相关的事实通过证据开示程序（包括文件提供和口头作证）得以展现，所有的当事方有机会说明法律和事实性问题，案件记录形成。

此外， 337 条款规定被申请人有权利在调查中主张法律和衡平法上的抗辩。

作出确认裁决的 337调查（ 2008-2010财年）

2008财年： 13 个确认终裁 -38% 侵权 /62% 不侵权。

2009财年： 16 个确认终裁 -69% 侵权 /31% 不侵权。

2010财年： 22 个确认终裁 -41% 侵权 /59% 不侵权。0

10

20

30

40

50

60

70

2008 财年 2009 财年 2010 财年

侵权不侵权

不公平进口调查局（ OUII）的作用

OUII刚开始就新的申请书根据《 ITC 程序规则》是否符合要求向委员会提出建议。

337 调查立案后， OUII 作为代表公共利益的独立的当事方。尽管 OUII 有时候被称为“职员”，它不是任何人的职员。

不公平进口调查局（ OUII）的作用（续）

由于 OUII 是一独立的当事方 / 诉讼当事方： OUII 不能单方面与委员会、行政法官或总法律顾问办公室就未决调查的实质性问题自由沟通。

OUII 的立场对行政法官或委员会不具有约束力。

在未决的 337 调查期间， OUII 可以与所有的私人当事方的律师自由沟通。

不公平进口调查局（ OUII）的作用（续）

OUII参加证据开示程序、动议、庭审以及委员会的复审和救济阶段。

OUII就各个事项逐一表达自己的意见。因此， OUII 可能在某些事项上与一私人当事方观点相同，

而在另一些事项上与另一当事方的观点相同。

OUII也会提出不同于任何私人当事方的观点。

337调查的和解

许多 337 调查案件在委员会做出确认裁决以前就和解了。和解的案件，通常在行政法官主持的开庭之前就和解了。OUII 对和解及建议的同意令发表意见（并且可以参与到

和解谈判中去）。2009财年发起的 337 调查案件的和解率看起来至少是 48

% 。（ 29起调查中，有 14起调查已经和解）

2006-2008财年期间发起的 337调查的和解率

2006

财年2007财年

2008

财年

和解或同意令结案

38% 35% 39%

2008财年

和解或同意令结案其他方式结案

2007财年

和解或同意令结案其他方式结案

2006财年

和解或同意令结案其他方式结案

337调查程序的更多信息

ITC网站 -www.usitc.gov

知识产权贸易救济调查网页• 337常见问答小册子； ITC 程序规则

• 337 调查历史

• EDIS （ ITC 的电子文件信息系统）的链接

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