4 huanuco-capitulo iv formulacion y evaluacion

“Año de la Inversión para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria”

SUB GERENCIA DE FORMULACIÓN DE ESTUDIOS DE PRE INVERSIÓN (SGFEPI)

GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL 68

CCAAPPÍÍTTUULLOO IIVV

FFOORRMMUULLAACCIIOONN YY EEVVAALLUUAACCIIÓÓNN




4.1 DEFINICIÓN DEL HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL PROYECTO

Todo proyecto se def ine para un cierto horizonte de t iempo, en el cual se supone que pueden alcanzarse los objet ivos deseados. Es to favorece la evaluación, tanto ex-ante como ex-post, al dar un comienzo y un f in def inido, permite establecer si hay retrasos en la ejecución, y en todo caso faci l i ta la ident if icación de las causas de ello y corregir las. Nuevamente, esto favorece la ef i ciencia total del proyecto. En la etapa de formulación del proyecto se establecen con clar idad cuáles son las act ividades que deben l levarse a cabo para obtener los resultados deseados. Si bien durante la ejecución del proyecto pueden real izarse cambios que se aparten del plan original, en un proyecto bien formulado y evaluado esos cambios deberían ser mínimos (dejando de lado modif icaciones sustanciales en el entorno del proyecto). Esta característ ica favorece su ef iciencia general. El horizonte de evaluación será de 10 años, en atención a la norma del Sistema Nacional de Inversión Públ ica (SNIP) y por ser el caso de un Proyecto de Gobierno Electrónico donde el pr incipal componente de inversión se real iza sobre los act ivos f i jos (CAPEX).

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1 Análisis y Diseño

2 Prototipado

3 Construcción

4 Implantación

5 Capacitación

6 Operación y Mantenimiento (O&M)

FASE DE POST INVERSIÓN

ACTIVIDADESPERÍODO 0

Año 1-10

Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de

Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención

Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de

Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos

Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.

FASE DE INVERSIÓN

Tabla 4.1.1: Detalle del Horizonte de Evaluación del PIP.

4.2 ANALISIS DE LA DEMANDA

El objet ivo fundamental del anál is is de la demanda es cuantif icar la demanda efect iva del Servicio de Atención Ciudadana en la población para el per iodo 2014-2025. Así mismo se busca real izar un anál is is de la demanda atendida que depende de la actual capacidad y tecnología de la Plataforma de Gobierno Electrónico . En el anál is is de la demanda se desarrol larán los siguientes puntos:

Est imación de la demanda a lo largo del horizont e de evaluación del proyecto.

Identif icación y est imación de los demandantes.




Característ icas de la demanda. Se debe de indicar que para la est imación de la demanda se ha tratado de ser lo más austero posible, esto con la f inalidad de no exagerar los benef ic ios ni la conveniencia del desarrol lo del proyecto, sobre todo porque el servic io de Atención Ciudadana vía Internet de Alta Capacidad que se pretende ofrecer es nuevo en el mercado en el cual se t iene previsto ofrecerlo. En la Tabla 4.2.1, se muestra el detal le de la demanda para los servic ios de telecomunicaciones en el departamento de Huánuco.

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

Formulacion Expedientes Tecnicos 310 265 265 265 265 265 265 265 266 266

Ejecución de Proyectos 234 200 200 200 200 203 203 203 204 204

Liquidación de Proyectos 149 127 127 127 127 127 127 127 128 128

Presupuesto a Monitorear 1159093614 988442818 988933357 989423900 989914443 990404986 990895529 991386072 999686663 1000181069

Análisis de la Demanda del Servicio GRIServicios de la GRI - GRH

Tabla 4.2.1 : Detalle de la Demanda de los Servicios de Atención

Ciudadana en Línea sobre Internet de la Gerencia Regional de

Infraestructura de la Región Huánuco.

Al respecto, se aprecia que entre todos los servic ios de Atención Ciudadana de la GRI , el servic io de Formulación de Expedientes Técnicos t iene la mayor tasa de crecimiento . Este diagnóstico nos indica que los servicios más demandados por la p oblación es el de l Servicio de Trámite Documentario de Atención Ciudadana del estado de avance de la Formulación de los Expedientes Técnicos de los Proyectos de Inversión Públ ica, seguido por la Ejecución de los Proyectos, luego le sigue el servic io de Liquidación de Proyectos; teniendo presente que la tasa de crecimiento del servicio nos da la pauta técnica para orientar la intervención del proyecto.

4.2.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS SERVICIOS QUE SERÁN INTERVENIDOS

A continuación se detalla los tipos de servicios públicos de la Gerencia Regional de Infraestructura en los cuales se va a intervenir en el PIP (ver tabla 4.2.1.1), el cual está basado en el análisis de los servicios a intervenir desarrollados en el apartado 3.1.2, tablas 3.1.2.1 y 3.1.2.2.

Tipos de

Servicios Públicos del

Sector de Gobierno

Electrónico

Escenario con Proyecto

Escenario sin Proyecto

Intervención

del Sector

Público con

el Proyecto

Intervención

del Sector

Privado con

el Proyecto

Intervención

del Sector

Público sin

el Proyecto

Intervención del

Sector Privado

sin el Proyecto

Gestión Documentaria en Si Si No No




Tipos de

Servicios Públicos del

Sector de Gobierno

Electrónico

Escenario con Proyecto

Escenario sin Proyecto

Intervención

del Sector

Público con

el Proyecto

Intervención

del Sector

Privado con

el Proyecto

Intervención

del Sector

Público sin

el Proyecto

Intervención del

Sector Privado

sin el Proyecto

línea del Proceso de

Formulación de

Expedientes Técnicos

Gestión Documentaria en


Ejecución de Obras

Si Si No No

Gestión Documentaria en


Supervisión y Liquidación

Si Si No No

Tabla 4.2.1.1 : Detal le de la identif icación de los servicios que

serán intervenidos en el PIP en color verde .

4.2.2 ÁMBITO DE INFLUENCIA DEL PROYECTO

A cont inuación se detal la los cr iter ios ut i l izados para e st imar la demanda basada en el ámbito de inf luencia . 4.2.2.1 Población Total La Población Total de Expedientes Técnicos Formulados, Total de Proyectos Ejecutados y Total de Proyectos Liquidados, total de Presupuesto de Inversiones Asignado a la GRI -GRH. En base a la tendencia de crecimiento de los últimos años del total de expedientes técnicos formulados en la Sub Gerencia de Estudios de la GRI, el total de proyectos ejecutados en la Sub Gerencia de Obras de la GRI y el total de proyectos liquidados en la Sub Gerencia de Supervisión y Liquidación, se ha podido estimar la demanda futura como una correlación de la cantidad de presupuesto de inversiones asignado a la GRI. 4.2.2.2 Población de Referencia

Es aquel la población vinculada al proyecto de inversión públ ica: Ciudadanos, Proveedores, que habitan en las capitales de los distr itos y local idades adyacentes, con las característ icas siguientes:

Población de Referencia del Servic io de Atención Ciudadana de la GRI-GRH: Está compuesta por las localidades que cuentan con el servicio de Internet, que les permita acceder al servic io




en l ínea de Gestión Documentaria de la GRI, y que requieran de dichos servic ios.

4.2.2.3 Población Demandante Potencial

La demanda potencial de Ciudadanos interesados en conocer el estado situacional de avance de sus obras de inversión en su zona (a nivel de formulación, ejecución o l iquidación) , está supeditado a la asignación presupuestar ia que recibe el Gobierno Regional Huánuco por parte del Gobierno Central. Es importan te recalcar que el mayor porcentaje del presupuesto del GRH en inversiones se der iva a la GRI, de ahí la importancia de determinar adecuadamente la población demandante potencial, en base a esta proyección. 4.2.2.4 Población Demandante Efectiva Actual y Futura

Segmento de la población que busca atención para cubrir su necesidad del servic io de Atención Ciudadana GRI en Línea vía Internet de Alta Capacidad. En este caso se considera que la población de una demanda efect iva está la que puede asumir los cos tos que implican el servic io demandado, esto es el servicio de Internet para efectuar sus trámites en l ínea y que tenga un interés directo en el servicio, ya sea como ciudadano, organización pública, civi l o como proveedor .

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2020 2020 2020

SGE 542 542 542 542 542 542 542 542 542 542

SGO 535 535 535 535 535 535 535 535 535 535

SGSL 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6

GRI 2237 2238 2239 2240 2242 2243 2244 2244 2244 2244

Proyección de la Demanda Futura de Trámites

Documentarios en Línea de la GRI - GRHUnidad

Orgánica

Tabla 4.2.2.4 : Detal le de la proyección de la demanda de

Trámites Físicos Documentarios en la GRI .

Población Demandante Atendida

Conformada por aquel la población que buscando atención en los servic ios de Atención Ciudadana en l ínea vía Internet de Alta Capacidad, fue realmente atendida.

Población Demandante Atendida=% Población Demandante Efect iva Desde el punto de vista de las inst ituciones públ icas de los sectores prior itarios, la población demandante atendida para el proyecto busca reducir las brechas principalmente en el sect or de infraestructura, ya que podrá acceder en l ínea y visual izar el estado de avance de las empresas proveedoras de la GRI del GRH.




Población Efectiva

Const ituye la demanda real de los servic ios de Atención Ciudadana en l ínea vía Internet , en nuestro caso de los servic ios de Trámites Documentarios.

Demanda Efectiva = Ratio X (Población Demandante Efect iva ) A continuación se presentan los rat ios proyectados para el servic io de Internet de Alta Capacidad, en el horizonte del proyecto :

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023






Tabla 4.2.2.6.1 : Detal le de l cálculo de la proyección del Servic io de Atención

Ciudadana vía Internet para Trámites Documentarios de la GRI -GRH.

4.2.3 ANÁLISIS DE LA DEMANDA EFECTIVA ACTUAL

La Demanda Efectiva está constituida por aquel segmento de la Población que teniendo la necesidad de contar con el servic io de Atención Ciudadana vía Internet de la GRI -GRH, acude y accede f inalmente al servicio para la Gest ión Documentaria del estado situacional de sus proyectos de inversión (formulación del expediente técnico, ejecución del proyecto o l iquidación de la misma) . De acuerdo a estudios real izados por INEI-Encuesta Nacional de Hogares, 2011-2012, se t iene que el 17.3% de los hogares del país entre Enero-Febrero-Marzo 2012, t ienen Internet en sus casas. El 34.1% de la población de 6 y más años de edad hace uso de Internet. Sin embargo se muestran desigualdades de género, mientras que el 37,6% de la población masculina hace uso de Internet, entre la población femenina el porcentaje se reduce a 30,6%. La población adolescente (12 a 18 años) y los jóvenes (19 a 24 años), son los que usan en mayor proporción el Internet (52,2% y 60,1% respect ivamente), seguido por los que t ienen de 25 a 40 años (37,6%).

4.2.4 ANÁLISIS DE LA TENDENCIA DE UTILIZACIÓN DEL SERVICIO

PÚBLICO A INTERVENIR

La población demandante de servicios de Atención Ciudadana vía Internet de la GRI-GRH, tiene perfiles definidos por edad, frecuencia de uso entre otros parámetros relevantes entre otros factores, ver Gráficos 4.2.4.1, 4.2.4.2 y 4.2.4.3.




Gráfico 4.2.4.1 : Detal le de la Pirámide de Internautas por sexo,

según grupos de edades, 1er Trimestre 2012 .

Gráfico 4.2.4.2 : Lugar de Uso de Internet , 1er Trimestre 2012.




Gráfico 4.2.4.3 : Población que usa Internet por nivel educativo

alcanzado y f recuencia de uso durante el 1er tr imestre 2012.

4.2.5 PROYECCIÓN DE DEMANDA EFECTIVA A LO LARGO DEL HORIZONTE DE

EVALUACIÓN DEL PROYECTO

La proyección de la demanda efectiva se ha realizado utilizando el modelo de proyección de la Regresión Lineal Simple, el cual es característico para este tipo de escenarios de servicio . En la Tabla 4.2.5.1 se muestra el detalle de la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluación.

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023






Tabla 4.2.5.1 : Detal le de la Demanda Efectiva del Servicio de Atención

Ciudadana vía Internet de la GRI-GRH, a lo largo del Hor izonte de

Evaluación.

4.3 ANALISIS DE LA OFERTA

La oferta actual corresponde a los recursos disponibles de los trabajadores de la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional Huánuco.




4.3.1 TIPOS DE SERVICIOS DE ATENCIÓN CIUDADANA OFERTADO POR LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA

Los servic ios básicos de las tres Sub Gerencias que conponen la Gerencia Regional de Infraestructura, proveen servic ios de gestión de trámites documentar ios en la región Huánuco, que se detal lan en la Tabla 4.3.1.1:

Servicios SGE Servicios SGO Servicios SGSL Servicios GRI

Formulación de Expedientes Técnicos

Ejecución de Proyectos

Supervis ión y Liquidación

Gestión y Trámites

Tabla 4.3.1.1 : Detal le de Oferta de Servicios de Atención

Ciudadana en Línea vía Internet de la GRI -GRH.

4.3.2 EVALUACION DE LA INFRAESTRUCTURA DE LOS SERVICIOS DE

GOBIERNO ELECTRÓNICO DE LA REGIÓN HUÁNUCO

Existe una relación directa entre un mayor déficit de infraestructura en Gobierno Electrónico y una mayor extrema pobreza. La infraestructura desplegada de las redes de telecomunicaciones , TICs y Gobierno Electrónico beneficia el desarrollo de las localidades al permitir mejorar el uso de los servicios básicos por parte de los ciudadanos.

En base a las metas del sector, se requiere incrementar sustancialmente el acceso a Internet así como el desarrollo de Servicios de Gobierno Electrónico a todas las Capitales de Distritos y Localidades adyacentes beneficiarias, desarrollando la banda ancha en el Perú con sistemas de información E-Gob integrados. Asimismo tener disponibilidad y acceso a las tecnologías de vanguardias para la modernización de la región y no desfasadas como sucede actualmente en todas las instituciones públicas de la región.

La evaluación de infraestructura realizada, indicada como necesaria el despliegue de la Plataforma de Gobierno Electrónico de Atención Ciudadana de la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco, que se complementará con la construcción en breve de la Red Dorsal Nacional de Fibra Óptica, con la puesta de operación de nuevos operadores “neutros o puros” regionales de transporte que permita ampliar la cobertura y reducir los costos a los usuarios f inales, debido a la competencia que se dará entre los operadores de las redes de acceso prestadores del servicio de interconexión de la Red Dorsal Regional.

4.3.3 ESTADO ACTUAL DEL GOBIERNO ELECTRÓNICO Y EQUIPAMIENTO DE LAS REDES DE TELECOMUNICACIONES EN LA REGIÓN HUÁNUCO El Perú ocupa el puesto 82 a nivel mundial en lo que se refiere al Desarrollo de E-Gob, el puesto 63 a nivel mundial en Servicios en Línea,




por parte de las instituciones públicas. No más alentador el puesto 98 a nivel mundial en infraestructura de telecomunicaciones, y puesto 94 en Capital Humano que lidere estos procesos de cambio. Del mismo modo, el Perú se ubica en el puesto 17 a nivel mundial en Participación Electrónica.

Tabla 4.3.3.1 : Situación Actual de Gobierno Electrónico del

Perú; Fuente: Reporte ONU 2012.

A Nivel Regional, los indicadores son más desalentadores, debido a que la formulación SNIP de las plataformas de Gobierno Electrónico requieren un grado de experticia avanzada en los especialistas de sistemas telemáticos de las instituciones públicas de la región Huánuco; muchos de los cuales migran hacia otras zonas o lugares donde son más remunerados que el sector público, debilitando la competitividad del sector público por inadecuadas polít icas remunerativas.

A Nivel Nacional, de acuerdo a los indicadores globales de Next Index 2013, de la empresa Ookla, el Perú ocupa el puesto 134, de un total de 180 países, en los promedios de velocidad de acceso a través de la banda ancha. Los indicadores de esta compañía, que compara y rankea los valores promedio de descarga, basados en mediciones globales de Speedtest.net, señalan que en el Perú la velocidad promedio de descarga es de 2.95 Megabits por Segundo (Mbps), mientras los países que ocupan los primeros lugares tienen velocidades promedio de 45.92 Mbps (Hong Kong), Andora (41,48) y Singapur (40.75). Completan los cinco primeros puestos Lituania (36,78) y Corea del Sur (35,12). En el otro extremo, el país más lento es Benin, con 0,64 Mbps y Uzbekistán (1.01).

Chile se sitúa en el puesto 49 con 9.49 Mbps, México en el 69 con 7.38 y Brasil en el puesto 75 con 7.04 Mbps. Estados Unidos se sitúan en el puesto 33, con 15,93 Mbps, detrás de Canadá (16,16 Mbps) y delante de Francia (15,79). Ello implica que el Perú necesitaría invertir US $ 88,000 Millones de Dólares para cerrar la brecha de infraestructura para cumplir las metas del Plan Bicentenario. (Fuente: RPP - Brecha de infraestructura en Perú, 25 Octubre 2012).

Empresa Banda Área de

Concesión Espectro por

Banda Espectro

Total

América Móvil Perú

800 MHz A nivel nacional 25 MHz 60 MHz

1900 MHz A nivel nacional 35 MHz




Telefónica Móviles

800 MHz A nivel nacional 25 MHz 50 MHz


Nextel del Perú

800 MHz

Lima y Callao 22,375 MHz

57.375 MHz

Provincias Depende del Departamento


Tabla 4.3.3.2 : Asignación de Espectro para el Servicio Públ ico

Móvi l de los Operadores de Telecomunicaciones .

A Nivel Regional, los operadores de telecomunicaciones de la región Huánuco tienen mayoritariamente tecnología de red inalámbrica 2G, en el cual las tecnologías GPRS representa el 99.55% de la cobertura de Movistar y 10.55% EDGE, sobre el que brindan servicios de Internet móvil pero con velocidades bastante inferiores con respecto a las tecnología 3G UMTS-HSPUA-HSDPA, que representa el 2.48% de la cobertura de Claro. Con respecto a la cobertura, Movistar t iene una cobertura del 16.16% de la totalidad de localidades mientras que Claro posee una cobertura del 24.25% de la totalidad de localidades.

OPERADOR

TECNOLOGIA COBERTURA

2G - GSM 3G - UMTS 4G-LTE

CANTIDAD LOCALIDADES GSM GPRS EDGE UMTS HSUPA HSDPA

HSPA+ LTE

Movistar 1095 1095 116 0 0 0 0 0 1100

Claro 1646 1576 743 41 41 41 0 0 1651

Valores en Porcentajes (%)

Movistar 99.55 99.55 10.55 0 0 0 0 0 16.16%

Claro 99.7 95.46 45 2.4833 2.48334 2.4833 0 0 24.25%

Tabla 4.3.3.3 : Estado Actual de los Sistemas de Ingeniería y Equipamiento

de los Operadores de Telecomunicaciones en la Región Huánuco .

4.3.4 OFERTA ACTUAL Y POTENCIAL DE LOS SERVICIOS DE GOBIERNO

ELECTRÓNICO EN EL ÁREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO 4.3.4.1 Oferta del Sector Gubernamental La oferta actual en Gobierno Electrónico es casi nula, lo que sí existe es un servic io manual con documentos f ísicos; para lo cual se ha calculado la oferta actual basado en la información de las cantidades de proyectos formulados, ejecutados y l iquidados por las tres sub gerencias que componen la Gerencia Regional de Infraestructura , de modo que la oferta potencial se calculó basado e n el Modelo de Regresión Lineal Simple , tal como se aprecia en la Tabla 4.3.4.1 .




2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023





Servicios de la GRI - GRHAnálisis de la Oferta del Servicio GRI

Tabla 4.3.4.1 : Detal le de la Oferta de los Servic ios de

Telecomunicaciones en la Región Huánuco.

4.3.5 OPTIMIZACIÓN DE LA OFERTA

La premisa de anal izar la posibil idad de incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos que def ine la actual capacidad, sin que implique inversiones, es muy l imitado debido a que la infraestructura de Gobierno Electrónico del GRH es inexistente, de ahí que la opt imización de la oferta es igual a cero, porque no nos sirve la infraestructura actual dado sus l imitaciones tecnológicas.

4.4 BALANCE OFERTA – DEMANDA 4.4.1 IDENTIFICACIÓN DE LA BRECHA

El objet ivo es determinar la Brecha de Servic ios de Atención Ciudadana de la GRI-GRH vía Internet entre la Demanda Efectiva y la Oferta, ya que la oferta optimizada es igual a cero.

Estas consideraciones al f inal nos permit irán calcular e l dimensionamiento de la intervención , lo que se muestra en los cuadros adjuntos:

2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

SGE Formulacion Expedientes TecnicosN° Proy. 237 192 192 192 192 192 192 192 193 193

SGO Ejecución de Proyectos N° Proy. 179 145 145 145 145 147 147 147 148 148

SGSL Liquidación de Proyectos N° Proy. 114 92 92 92 92 92 92 92 93 93

GRI Monitoreo de Proyectos PIM S/ 886823302 716037317 716392668 716748022 717103376 717458730 717814084 718169438 726334841 726694058

Análisis de la Brecha Demanda - Oferta del Servicio GRIUnidad

OrgánicaServicios Unidades

Tabla 4.4.1: Detalle de la Brecha Demanda – Oferta de los Servicios de Atención

Ciudadana de la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco.

4.5 PLANTEAMIENTO TÉCNICO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIÓN

En el Proyecto presentado, se sustenta una única Alternativa “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.” como alternativa a la actual infraestructura de gestión de t rámites documentar ios f ís icos tradicionales con ant igüedad de metodología tecnológica de más de 23 años.




Proveedores Ciudadanos Instituciones

Plataforma de E-Gob

Solución de Código Abierto

Difusión, Sensibilización y Capacitación

Modelo de Procesos basado en Indicadores BSC

Procesos Simplificados Mejorados GRI

Perfiles de Usuarios E-Gob de la GRIComponente de la Solución Tecnológica

Tabla 4.5.1: Detalle de Alcance del Despliegue de la Alternativas de Solución. La población benefic iaria de la región Huánuco, en la actualidad evidencia necesidades de cobertura y cal idad de servicio de Atención Ciudadana para Trámites Documentar ios sobre Internet, esto se ref leja prior itariamente en los indicadores de competit ividad y productividad mult isector ial l imitado de las TICs que requieren contar con una mejor infraestructura y tecnología adecuada para su implementación.

4.5.1 PROPUESTA DE E-GOB GRI DE LA REGIÓN HUÁNUCO

A cont inuación se detal la las especif icaciones técnicas para implementar los procesos mejorados de la GRI en la Plataforma de Gobierno Electrónico por cada sub gerencia, en concreto:

REDISEÑO DE PROCESOS DE LA GRI HUÁNUCO

Consideraciones previas:

Todos los procesos incluyen la digitalización de documentos (escaneo, etc.), por lo que la Gerencia y cada Sub-Gerencia deberá contar con un escáner. Se tendrá un archivo digital de todo lo que se haga, siendo esto ya implícito (bien se genere el documento dentro de la GRI, o se recepcione de entidades externas)

Los símbolos usados dentro de las actividades de nuestros procesos como por ejm: * - ´ “ # $ % designan a las personas involucradas en alimentar nuestro sistema, bajo el enfoque de procesos. Particularmente el símbolo “+” designará a nuestro “personal de apoyo – agilizador del proceso” en otras áreas ajenas al GRI (el cual deberá contar con un dispositivo móvil de acceso al sistema).

El enfoque de procesos da importancia a “los resultados” (simplificación técnica-administrativa), por lo que las propuestas consideran directamente a las áreas involucradas, si por razón de “normatividad interna” (que no puede ser variada) se tiene que recurrir a la instancia inmediata superior, ello se hará de manera implícita con una Copia respectiva (o alarmas) para que estén informados en tiempo real.

LEYENDA: Proceso Conocido: I: Input (Ingreso) Ic: Input conocido O: Output (Salida) Oc: Output conocido

PROCESOS COMUNES (PC)




Denominamos así a aquellos procesos similares que tienen su origen en cualquier sub-gerencia. Los 3 primeros se usan de manera constante como parte de otros procesos mayores, mientras que los 2 últimos (PC4 y PC5) son independientes, usándose sólo a solicitud.

1. ADQUISICIÓN DIRECTA <3UIT "BIENES , SERV, PLANILLA" (PC.1):

RIRE

ADQUISICIÓN DIRECTA <3UIT "BIENES , SERV, PLANILLA" (PC.1) =

Gerencia Regional de Infraestructura (GRI)

(*Gerente y -Secretaria)

Sub gerencia de Estudios (SGE)

Sub gerencia de Obras (SGO)

SG de Supervisión y Liquidación (SGSL)

(*SubGte y -2 Apoyos Téc.Adm/Adm)

Presidencia

Regional

Dirección Regional

de Administracion

(DRA)

Oc1: *-Solicitud a GRI se inicie la contratación con VB de

Presidencia Regional

Oc2: *- Aprueba

+Planilla->RH

Serv->OLSABien -> OLSA

I: Resultado de Requerimiento

Oc5: *- Deriva documentación pertinente al ganador ($)

*- Asigna supervisor-evaluador(!), Adm de Obra(´) de ser el caso

ADQ. DIRECTA <3UIT(PC.1)

+ VB

Oc3: *- Memo a DRA

I: Resultado de Requerimiento

Oc4: - Registra Resultados*- Aprueba vía Resolución Gerencial

2. CONTRATACIÓN CON EL ESTADO ">3UIT" (PC.2):

RIRE

CONTRATACIÓN CON EL ESTADO (PC.2) =

">3UIT"





Dirección Regional de Administracion (DRA)

Oc1: *-Solicitud a DRA se inicie la contratación CC GRI

+ PROCESO DE

ADJUDICACIÓN

I: Resultados Proc Adjudicación CC GRI (Informe con doc. pertinentes)

Oc2: *- Deriva documentación pertinente al ganador ($)

*- Asigna supervisor-evaluador de ser el caso (!)

CONTRATACIÓN CON EL ESTADO

>3UIT (PC.2)




3. APROBACIÓN DE DOCUMENTOS POR RESOLUCIÓN (PC.3):







Oficina Regional

de Asesoría

Jurídica (ORAJ)

APROBACIÓN DE DOCUMENTOS POR RESOLUCIÓN (PC.3) =

RIRE

Oc1: *-Solicita a GRI aprobación de documento vía resolución. Adjuntando doc. pertinente

Oc2: *- Registra*- Deriva para su "No objeción"

+

I: Resolución solicitadaOc5: - Registra (escanea)

APROB. POR RESOLUCIÓN

PC.3

+ Verificación

Oc4: *- Memo a ORAJ CC GG

-no ¿Ok? -si

Oc3: - Proveído rechazando

Oc3.1: - RegistraFin

4. PARTICIPAR EN LA ELABORACIÓN DE LAS BASES PARA LA CONTRATACIÓN DE ESTUDIOS, OBRAS, INSPECCIÓN Y/O SUPERVISIÓN EXTERNA, PARA LA EJECUCIÓN POR DIVERSAS MODALIDADES (PC.4)






Sub gerencia de Supervisión y Liquidación (SGSL)

(*SubGte y -2ApoyoTec-Adm/Administrador)

PARTICIPAR EN LA ELABORACIÓN DE LAS BASES PARA LA

CONTRATACIÓN DE ESTUDIOS, OBRAS, INSPECCIÓN Y/O SUPERVISIÓN

EXTERNA, PARA LA EJECUCIÓN POR DIVERSAS MODALIDADES

PC.4

RIRE

Inicio

I: Oficio de la DRA, requiriendo opinión, revisión y elaboración de bases técnicas (CC GRI)

O1: *-Designa al encargado y entrega documentación

Fin

Encargado elabora bases técnicas

I: Opinión de expertos a detalle

O2: *-Informe Final a DRA que incluye documentación solicitada (CC a GRI).

5. ADENDAS (PC.5)




(*SubGte y -2ApoyoTec-Adm/Administrador)

ADENDAS PC.5

RIRE

I: Solicita (interesado) aprobar adenda

Oc1: *- Deriva a especialista (%)

Oc2: % Analiza si es viable la petición

No ¿OK? Si

I: InformeOc3: *- Carta de

negativa al interesado

ADENDASPC.5

Inicio

Fin

APROB. POR RESOLUCIÓN

PC.3

Oc4: *- Copia de Resolución a interesado




PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE ESTUDIOS (SGE)


(*SubGte y -2 Apoyos Técnico.Administrativos)

ELABORACION DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DEFINITIVOS X CONTRATA (ETD xC)

SGE.1

RIRE

Inicio

I : ´Memo - Perfil Viable GRPPAT(OPI)´Estudio Preinversion del PIP

O1: *-Validación del Perfil

Elaboración de TDR

O3*- # de Informes*- Envía a GRI para certif. pres.

I: Solic. Entrega de Terreno(Consultor:$)

O5: $! Programan entrega de terreno

I: ETD parcial o final del ConsultorO6: !ETD parcial o final al evaluador

Desde entrega terreno: corre plazo contractual

$ Elaboración Informe ETD (parcial o final)

!no ¿Obs? !si

Fin

!no ¿ETD Final? !si

I: ETD final (sin obs)O7: *- Elabora Inf. Técnico(Evaluador)

*- VB del SGE

CONTRATACIÓN CON EL ESTADO >3UIT (PC.2)

-no ¿OK? -si O2: *-Designa Encargado

*- Ordena elaborar TDRRegresa a OPI

O4: *-Envía a: DRA (Informe de Inclusión al PAC que incluye la certificación presupuestal+TDR)

GRI: Certificación Presupuestal

APROB. POR RESOLUCIÓN PC.3




ELABORACION EXP. TÉC. DEF. X CONTRATA FRACCIONADOS (ETD xCF)

SGE.2

RIRE



Inicio

I : ´Memo - Perfil Viable GRPPAT(OPI)´Estudio Preinversion del PIP

O1: *-Validación del Perfil

Elaboración de TDR

O3*- # de Informes

I: Solic. Entrega de Terreno(Consultor:$)

O4: $! Programan entrega de terreno

I: ETD parcial o final del ConsultorO5: !ETD parcial o final al evaluador

Desde entrega terreno: corre plazo contractual

$ Elaboración Informe ETD (parcial o final)

!no ¿Obs? !si

Fin

!no ¿ETD Final? !si

I: ETD final (sin obs)

O6: *- Elabora Inf. Técnico(Evaluador)*- VB del SGE

ADQ. DIRECTA <3UIT(PC.1)

-no ¿OK? -si O2: *-Designa Encargado

*- Ordena elaborar TDRRegresa a OPI





PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE OBRAS (SGO)

EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA DE INFRAESTRUCTURA (OBRAS)

POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA - SGO.1

Gerencia Regional de Infraestructura

(GRI)


Dirección Regional

de Administración

(DRA)

RIRE

OBS: Requisito previo: Según el

historico y los proyectos aprobados para

el año, que la Oficina de RH tenga

actualizada su BD de personal a

contratar. Si faltara, según los

requirimientos y proyecciones, deberá

iniciar un "concurso de contratación"

para el presente año (consolidado en un

cuadro de méritos, con todos los

detalles del personal -por tipo, rubro,

etc-, listo para poder llamarlos en

cualquier momento).

Por lo que la GRI, a partir de la BD y

cuadro de mérito autorizaría la

contratación (informando a RH).



-$: Ing Residente, %: Adm de Obra-

Sub gerencia de Supervisión

y Liquidación (SGSL)

(*SubGte, ´Asistente Técnico,

#Administrador y -

Monitores)

Inicio

I: "Resolución de aprobación de Expedientes Técnicos y/o de los Estudios Definitivos de los PIP.

"Documentos para iniciar la ejecuciónO1: -Registra (escanea)

I: $!Informe final, liquidación técnica ((solicitud de recepción del proyecto) CC GRIO11: *-Remite informe final y liquidación técnica a SGSL

I: Entrega de Terreno (día siguiente empieza plazo de ejecución)EJECUCION DE OBRA

O10: $! Realizan reportes diarios o periódicos (según contrato) de avance via web (fotos). Se monitorean reportes.$! Reportes mensuales (Valorizaciones, Metrados, Tareo de campo) (fotos).

Fin

si **¿Hay personal? no

O3: *#Designa Inspector de Obra(!)*# Designa monitor

*# Entrega Documentos

$si ¿% Material Requerido?

%I: Solicitud de Residente pidiendo inicio de obra y vehículo para traslado de materiales

O9: $! Responsables coordinan entrega de terreno

ADQ. DIRECTA <3UIT (PC.1)

O2: *-Envía a GRI result.*- Designa Residente(#) y

Adm Obra(%)*- Entrega doc. pertinentes

O2.1: *- Aprueba vía Resolucion Gerencial

(Residente y Adm Obra)

O5: *- Solicita la cerfificación presupuestal al GRI.

O4: $Compatibilidad de Exp Tec con terreno. $ Cuadro de asignación presupuestal

$ Cronograma de ejecución de la obra

Certificación Presupuestal (por específicas de gasto)

O6: $ Requerimiento de Bs y Ss segun Exp Tec.


%$*CONTRATACIÓN DE OBREROS

O7: % Registra en el Sistema de RH

$si ¿Requiere Maq Pesada?

O8: $ Solicita Maquinaria a

SGO

Entrega de Maquinaria% Resid recep maquinaria

Autorización inicio Obra y Entrega de Vehículo% Registra




RIRE

VALORIZACIÓN DE OBRA POR ADMINISTRACIÓN DIRECTA - SGO.2


(*SubGte y -2Apoyos Téc.Adm)

-$:Ing Residente, %: Adm de obra-


(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y -

Monitores)

I: -Informe mensual (Residente) avance físico-financiero y tareo de campo (con VB de

Inspector) CC SGO.-Informe del Inspector

O1: - Verifica Conformidad de Valorización

Inicio

Fin

I: Observaciones

O2: *-Memo al Ing Residente (con plazo) para absolución de Obs CC a SGSL

´-No ¿OK? Si -´

$

O3: *-Adm de Obra de acuerdo al tareo ingresa datos al Software, imprime y con ambas firmas ($!) traslada a la oficina de RH quien

verifica y realiza compromiso de pago

*OBS: Decisión política basada en la confianza con reglas claras "Que la SGO solicite directamente a DRA, CC a GRI y SGSL"




REQ. de Bs y Ss MENSUALIZADO (Dentro de la ejecución de obra)

SGO.3

Dirección

Regional de

Administración

(DRA)


(*SubGte y -2Apoyos Téc.Adm)

-$:Ing Residente, %: Adm de obra-

RIRE

I: - Informe mensual a Residente (dado por AdmObra) sobre ejecución presupuestal (personal, bs y ss) CC SGO- Informe mensual (Residente) avance físico-financiero

-Solicitud (residente) de requerimiento mensual de materiales (segun PAC), equipos, herramientas y mano

de obra (con VB de supervisor y monitor)

O1: *-Aprueba y Solicta aprobac a DRA CC a GRI y SGSL

Inicio

Fin

%

I: Copia de Orden de CompraO2: -Recepción de materiales en almacén de Obra(%)

$Verificacion y aprobación de materiales por Ing. Residente (foto)




PROCESOS DE LA SUBGERENCIA DE SUPERVISIÓN Y LIQUIDACIÓN (SGSL)


(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y

-Monitores)



-$: Ing Residente, %: Adm de Obra-

EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA DE INFRAESTRUCTURA (OBRAS) POR CONTRATA

SGSL.1

RIRE .

Inicio


O1a: *-Solicitud a la GRI de incluisión al PAC


O1b: *#Solicitud a la GRI para incluisión al PAC

Elaboración de TDR

I: Solicitud de adelanto del Contratista

ADELANTO DIRECTO Y/O DE MATERIALES

Elaboraciónde TDR

O2a: *- Designa responsable de elaborar TDR

GRI: Inclusión al PAC GRI: Inclusión al PAC

O2b: *# Designa responsable de elaborar TDR


(Contratista Ejecutor Obra $)


(Contratista Supervisor Obra !)

O3: *#Designa Monitor encargado (-)

$no ¿Adelanto: Directo y/o de

Material? $si

I: $! Informe final, liquidación técnica-financiera ((solicitud de recepción del proyecto) . Se continua con tram. de liq.

O6: -#Registra

Fin

O4: !-Responsable coordina entrega

terreno al contratista(1° fotos)

Dia sgte a entrega de terreno: corre plazo ejecuciónEJECUCION DE OBRA

O5: #* En caso de no haber supervisor, designa un inspector (temporal) quien entregará su informe de avance, cuando el supervisor contratista asuma el cargo.$!- Realizan reportes diarios o periódicos (según contrato) de avance via web (fotos). Se monitorean reportes.$!- Reportes mensuales (Valorizaciones, Metrados) (fotos).




RIRE

VALORIZACIÓN DE OBRA POR CONTRATA - SGSL.2





-Monitores)

I: -Informe mensual de Contratista Residente($) con VB del Supervisor(!)

CC SGO.-Informe del Supervisor (!)

O1: - Verifica Conformidad de Valorización

Inicio

Fin

I: Observaciones

O2: *-Memo al Ing Residente (con plazo) para absolución de

Obs CC a SGSL

´-No ¿OK? Si -´

$

PAGO A CONTRATISTA EJECUTOR Y A CONSULTORÍA DE SUPERVISIÓN




RECEPCIÓN DE PROYECTOS Y/O OBRAS EN GENERAL (AD y Contrata) - SGSL.3



-Monitores)

Comité de Recepción de Obras

($ Ing. Residente-Contratista, !Inspector o

Supervisor)

RIRE

I: "Informe final - Exp Ejecucion Obra (CC. SGO) aprobado por el Inspector Supervisor

(al terminar proyecto)" Solicitud de Recepción y Conformidad de

Obra (por Ing. Residente)

O1: *´Registra

I: Resolución con miembros designados como Comité.

O2: *´Cita a comité de recepción, para definir cronograma

!$ Definen Cronograma

I: Cronograma

O3: *´Registra (Alarma a GRI)*´Memo ordenando al órgano ejecutor, la recepción de obra .

I: Acta con Observaciones

O4.1: *´Memo al Ing Residente (con plazo max 1/10 plazo contractual) para absolución

y cumplimiento (Alarma GRI)*´Comunica nueva fecha de recepción a

comité.

O5: !$ Acta de recepción levantada sin observaciones.

!$ Entrega y recepción del proyecto (firma de ambas partes) - Fotos Miembros

I: Recepción de documentos

O6: - Registra. Se continúa con el trámite de liquidación

Fin

Inicio

O4:!$Comité + Responsable del Proyecto realizan

verificación según Exp Tec.

!$No ¿OK? Si $!

$

APROBACIÓN POR RESOLUCIÓN (Nombramiento de Comité de

recepción)





(*SubGte y -2 Apoyos

Técnico.Administrativos)

$: Ing Residente


(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y -Monitores)

!Supervisor o Inspector

LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS Y/U OBRAS POR ADMINISTRACION DIRECTA O CONVENIO

SGSL.4

OBS: Contrato (funciones): Superv/Inspector

elabore informe tecnico (verificacion liq tec).

RIRE

I: * Acta de recepción sin obs* Exp de la ejecución de obra* Liq Tec hecha por Residente

O1: *´# Proveído ordenando al Supervisor ó Inspector o Monitor o Externo (previamente

contratado) elabore informe técnico.

Inicio

I: Informe TécnicoO2: *´ Solicita revisión contable (financiera) a

contador designado (")

! Elabora Informe Técnico

!si ¿Obs? !no

O3: ´#Contador evalua documentación recepcionada, si fuese necesario absuelve

dudas con residente y/o supervisor

Fin

$ Absuelve Observaciones en plazo fijado

Elaboración de la Liquidación Financiera y Proyecto de Resolución de Liq Tec-Financ

APROB. POR RESOLUCIÓNPC.3

(informe de liquidación técnico financiera, original y 3 copias)






!Supervisor o Inspector

LIQUIDACIÓN DE PROYECTOS Y/U OBRAS POR CONTRATA

SGSL.5

OBS: Contrato (funciones): Superv/Inspector

elabore informe tecnico (verificacion liq tec). RIRE

I: * Acta de recepción sin obs* Exp de la ejecución de obra

* Liq Tec hecha por Residente Contratista: $ (dentro del plazo establecido x ley)

O1: *´# Proveído ordenando al Supervisor ó Inspector(!) o Monitor o Externo (previamente contratado) elabore informe técnico.

Inicio

I: Informe TécnicoO2: *´ Solicita revisión contable (financiera) a

contador designado (")

! Elabora Informe Técnico

O3: ´#Contador evalua documentación recepcionada, si fuese necesario absuelve

dudas con residente y/o supervisor

Fin

Elaboración de la LiquidaciónFinanciera y Proyecto de Resolución de Liq Tec-Financ

APROB. POR RESOLUCIÓNPC.3

(informe de liquidación técnico financiera, original y 3 copias)

!Si ¿Obs? !No

O1.1: ! Orden de levantar Obs a Contratista ($)

$ Levanta Obs (en plazo ley).

Conciliación

¿OK? !Si

!no

¿OK? !Si

!no

Arbitraje




RIRE



TRANSFERENCIA DE PROYECTOS Y/U OBRAS - SGSL.6

I: + Resolución de Liquidación del Proyecto (Asesoría Jurídica).

O1: *´Prepara la entrega oficial de la obra mediante acta de transferencia (cordina fecha de transferencia, adjunta

expediente técnico de obra, copia de liquidacion técnico-financiera y resolución)

Inicio

I: Acta de Transferencia

O2: *´ Se envía Acta a Contabilidad para Rebaja de la cuenta.

Fin

Transferencia de Obra al Sector o Entidad correspondiente (Firmas)






RIRE

AMPLIACIÓN DE PLAZOS - SGSL.7

I: Solicitud de Ampliación de Plazo de Ing. Encargado($), validado por Supervisor(!)O1: - Verifica Información para toma de

decisión (Causales válidas y comprobadas).

O1.1: *#Notifica Contratista CC a

Arbitraje

si ¿OK? no

O4: *# Notifica Formalmente a Supervisor

y Contratista CC a GRI

´$No ¿OK? Si $´

I: ! Solicita se acepte cronogramaO3: - Verifica factibilidad


(Negación de Ampliación)


(Acepta Ampliación)

Inicio

O2: *#Notifica Contratista CCa GRI

$ Elabora Reprogramación (!)

si ¿$ OK? no

Fin Reprogramación






RIRE

APROBACIÓN DE ADICIONALES - SGSL.8

I: $ Solicitud de adicional por contratista ($ Ing. encargado) previo VB de Supervisor(!)* Documentación técnica-administrativa

(techo presupuestal)O1: - Evalúa viabilidad

Inicio

Fin

INICIA EJECUCIÓNDE ADICIONAL

(Reprogramación de cronograma)

si ¿Viable? no

I: Informe con presupuesto aprobadoO2: *# Registra

APROBACIÓN DE PRESUPUESTO

O3: *# Envia copia de resolución a Contratista y GRI

O1.1: *# Envia copia de resolución a Contratista y GRI

APROBACIÓN x RESOLUCIÓN PC.3

(Adicional Solicitado)

APROB. x RESOLUCIÓN PC.3

(Negación de Adicional)




CONSULTAS - SGSL.9


(*SubGte y -2 Apoyos Técnicos)


(*SubGte, ´Asistente Técnico, #Administrador y -

Monitores)

RIRE

Inicio

I: $ Solicitud ($:Ing. encargado) de absolver consulta previo VB de Supervisor(!) CC GRIO1: *# Deriva a especialista (%)

O2: % Analiza si puede absolver consulta.

Fin

I: Informe con consulta absueltaO3 *# Deriva Informe a Ing

encargado CC GRI

O2.2: ** Deriva a Proyectista especializado

No ¿OK? Si

O2.1: *# Deriva a la SGE

AbsuelveConsulta

AbsuelveConsulta




4.5.2 IDENTIFICACIÓN DE LA CAPACIDAD DE SERVICIOS EN GOBIERNO ELECTRÓNICO DE LA REGIÓN HUÁNUCO

En la actual idad la capacidad operat iva de los Servic ios de Gobierno Electrónico de las Inst ituciones Públ icas a n ivel de Gobiernos Locales y Regional es casi nula, de ahí la importancia de dar inic io a este proceso de gran transformación con el pi loto E -Gob de la GRI.

4.5.3 ROL DE LA NUEVA INFRAESTRUCTURA DE GOBIERNO ELECTRÓNICO EN LA REGIÓN HUÁNUCO La implementación de la Plataforma de Gobierno Electrónico para Atención Ciudadana de los Trámites Documentar ios vía Internet en Línea de la Gerencia Regional de Infraestructura, permit irá mejorar la cal idad de los servicios de trámites documentarios a la ciudadanía en los sectores público y pr ivados que requieren una comunicación integral y oportuna. Así mismo, permit irá reducir los costos a los usuar ios f inales. En resumen la Nueva Infraestructura de Gobierno Electrónico de la Región Huánuco cumplirá el s iguiente Rol:

Garantizar una oportuna atención de servic io de Trámites

Documentarios en la GRI a través de Internet en todas las capitales de distr ito y local idades adyacentes que tengan Internet , con equidad, cal idez y ef iciencia, transformándose en una carretera digital promotora del desarrol lo mult isectorial .

Administrar los recursos inst itucionales del Estado (Nacional,

Regional y Local) con ef iciencia, ef icacia, cal idad y transparencia, optimizándolos y asignándolos con equidad y oportunidad, mejorando la ges tión y organización de los Servicios de Atención Ciudadana e implantando por consenso elementos de la Reforma de Gobierno Electrónico.

Garantizar el uso ef iciente de los recursos a través de un a

correcta identif icación de los perf i les de usuar ios de deman da de servic io.

Facil i tar la automatización de los diferentes procesos

administrat ivos en la GRI-GRH para una adecuada y oportuna prestación de servic ios de atención virtual a la ciudadanía.

Impulsar y desarrol lar acciones de capacitación , docencia e

investigación de Gobierno Electrónico en sectores estratégicos como Educación, Salud, Pol ic ial, Municipal y Cultural , para optimizar la relación recursos/ servic io.

Educar a la comunidad y trabajar con ella en el mantenimiento y

desarrol lo de la infraestructura de Gobierno Electrónico, propiciado con la comunidad y con las inst ituciones públicas y privadas la solución a la problemática de los servic ios de




comunicación tales como Internet dentro del ámbito de su competencia.

4.5.4 TECNOLOGÍA OPERATIVA PROPUESTA

Las nuevas tecnologías BPMS de Sistemas de Información para la Automatización

de los Procesos Institucionales tales como TUPA, MAPRO y TUSNE, tienen las

siguientes características:

Intensivo en la Participación de Personas

Intensivo en la Gestión Documentaria

Intensivo en Colaboración

Alta interacción con aplicaciones

Dependiendo del tipo de proceso a automatizar podría clasificarse en:

o Automatización de Interface Humano a Humano

o Automatización de Interface Humano a Sistema

o Automatización de Interface Sistema a Sistema

Figura 4.5.8.1: Características Técnicas de un BPM para E-Gob.

Figura 4.5.8.2: Características de Integración del BPM para E-Gob.




Figura 4.5.8.3: Ámbito de Aplicación del BPM.

La necesidad de contar con un Sistema de Información Telemático para el adecuado

Seguimiento y Control en línea de todos los Procesos de las tres sub gerencias de la

Gerencia Regional de Infraestructura basado en un enfoque de Tablero de Control de

Mando permitirá manejar y asegurar el gasto presupuestal de esta unidad orgánica de la

Sede Central del Gobierno Regional Huánuco. Dentro de las funciones más relevantes del

sector público a nivel de Gobierno Regional, Provinciales, Distritales y Locales, se enmarcan

los servicios al ciudadano y a la sociedad, los cuales se enmarcan en:

G2E: Gobierno para el Empleado

o Ambiente de trabajo.

o Transparencia y eficiencia.

G2C: Gobierno para el Ciudadano

o Comunicación interactiva

o Transparencia en el ejercicio democrático

o Dotación de servicios básicos

o Oportunidades de desarrollo

G2B: Gobierno para los Negocios

o Proveer infraestructura de apoyo

o Asistencia para el desarrollo empresarial e industrial

o Manejo eficiente del proceso

o Políticas de largo plazo

G2C: Gobierno para el Gobierno

o Colaboración

o Comunicación interna y flujos

o Intercambio de datos e información




Los beneficios de una solución TIC sobra la plataforma de Gobierno Electrónico para la GRI

son los siguientes:

Beneficios TIC para

Gobierno Electrónico

Descripción

Promover el

Intercambio de la

Información

Convergencia de las TICs multisectoriales.

Reducir Costos Trabajo “sin papel” para la reducción de costos, uso de video

conferencia para reducir los costos de viaje y de

comunicaciones.

Impulsar la economía

e incrementar el

ingreso

Impuestos electrónicos para la prevención de la evasión

fiscal, Personalizaciones electrónicas para prevenir el

contrabando y proteger la industria local; creación de

empleo y aumento de exportación e ingresos sobre

plataformas abiertas.

Antiterrorismo DNI electrónico, Pasaporte electrónico y Sistemas de video

vigilancia CCTV.

Incrementar la

seguridad de la

información

Mejora de la seguridad de la red, seguridad en las

aplicaciones, aplicación de normativa legal, uso de

estándares internacionales para protección de información

del Gobierno.

Reducir la brecha

digital

Educación electrónica para mejorar la calidad de la

enseñanza cívica ciudadana. Impulso del desarrollo de la

industria de las TICs, mejora de los servicios en áreas rurales.

Promocionar la

eficiencia

Un flujo bien definido en los procesos administrativos

mejora la eficiencia.

Tabla 4.5.8.1: Beneficios del Gobierno Electrónico en la Región Huánuco.

Es importante recalcar que la región Huánuco cuenta con uno de los indicadores de

competitividad más bajos a nivel nacional, casi en penúltimo lugar, ello implica la necesidad

de acortar las brechas de TICs; por ejemplo la región Huánuco tiene un desfasaje de 44

años con respecto a Innovación Tecnológica y un desfasaje de 26 años en Clima de

Negocios.




Tabla 4.5.8.2: Detalle de las Brechas de Competitividad y Productividad

Multisectorial de la Región Huánuco que se desea revertir con el proyecto.

4.5.5 METAS QUE SE PROPONE ALCANZAR CON EL PROYECTO

“MEJORAMIENTO DE COBERTURA Y CALIDAD DEL SERVICIO DE ATENCIÓN CIUDADANA PARA LA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA DE LA REGIÓN HUÁNUCO”

Con la “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana ” , se pretende alcanzar los siguientes objet ivos generales y específ icos del Proyecto. Objetivo General Lograr una adecuada cobertura y c al idad en la prestación de los Servicios de Atención Ciudadana vía internet de Alta Capacidad en la Gerencia Regional de Infraestructura , garantizando una oferta de servic ios de Gobierno Electrónico que cuente con la infraestructura, equipamiento y recursos humanos adecuados, acordes con los avances tecnológicos y permitan desarrol lar una ef iciente red de servic ios de E-Gob por parte de las inst ituciones públicas de la región . Objetivos Específicos Con la “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención




Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” se espera lograr las siguientes metas específ icas:

Implementar una infraestructura apropiada para brindar servic ios de Gobierno Electrónico sobre Internet de Alta Capacidad en todos los centros poblados que cuenten con Internet y que requieran efectuar sus trámites documentarios en las sub gerencias de Estudios, Obras y Supervisión y Liquidación de la Gerencia Regional de Infraestructura del GRH.

Contar con Equipamiento Moderno acorde con la s tendencias

internacionales tales como: BPMS, ESB, Centro de Datos Regional en Conf iguración Nube, Plataforma de Gobierno Electrónico Regional , entre otros.

Mejorar el cl ima organizacional con el propósito de contar con

una población mot ivada e identif icada con sus inst ituciones públicas, acorde con una polít ica inst itucional de capacitación permanente.

Implementar un nuevo modelo de atención basada en Estándares

de Gest ión de la Calidad ISO, sustentada en el logro de la efect ividad y la ef ic iencia operativa de las unidades orgánicas del GRH.

Contar con un conjunto de procesos automatizados en las Sub

Gerencias de la GRI sobre la Plataforma de Gobierno Electrónico de la Región Huánuco, que estén normalizados para que garanticen la cal idad, integridad y continuidad en la prestación de los servic ios.

Desarrol lar las act ividades de capacitación mult isectorial en el

Uso del Portal de Gobierno Electrónico de la GRI , de manera prior itaria en las local idades con internet ubicadas en las zonas de pobreza y pobreza extrema.

Disminución ostensible en la atención de la demanda

insatisfecha, de servic ios de Atención Ciudadana GRI vía Internet que actualmente son denegados por la carencia de una Plataforma Digital que permita l legar a local idades antes inaccesibles que requieran del servicio de trámite documentario en l ínea.

Atención de Servic ios de Trámites en la GRI las 24 horas del

día, para los ciudadanos que requieren este t ipo de atenc ión, sobre la Plataforma de Gobierno Electrónico Regional desplegado en el Centro de Datos Regional en modalidad de Servicio de Nube.

Ofertar servic ios complementar ios por parte de la GRI -GRH.




Disminución de los t iempos de espera para conocer el estado de sus trámites documentarios por parte de los usuarios del servic io de Atención Ciudadana de la GRI -GRH.

4.5.6 DESCRIPCION DE LOS PROYECTOS ALTERNATIVOS En la presente propuesta, solo se ha considerado una única alternat iva de solución.

4.6 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO

Son los costos directamente atr ibuibles a la puesta en marcha del proyecto como puede ser: Análisis y Rediseño de los Procesos de la GRI (supra estructura), Capital de Trabajo, Gastos del Personal de Supervis ión, Bienes y Servic ios, Mantenimiento de la Infraestructura y de los Equipos, etc. Aquí se hará referencia a los costos incrementales del proyecto “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana ” .

4.6.1 COSTOS DE OPERACIÓN EN SITUACIÓN “SIN PROYECTO”

Lo que se denomina “optimización” de la situación actual, es la base sobre la cual se evalúa un proyecto. Esto es, nunca se c ompara la situación actual con la situación con proyecto, debido a que en la gran mayoría de los casos en la “s ituación actual” existe una serie de def iciencias, en este caso, subsanar antes de emprender nuevas inversiones sobre bases insuf icientes (oferta existente inadecuadas). Esto últ imo signif ica que antes de real izar un proyecto se debe analizar la posible mejora de la “situación actual” con pequeñas inversiones, en muchos casos, las acciones para hacer “ef ic iente” la situación actual puede retrasar y hasta evitar inversiones cuantiosas, perjudicando la solución del problema identif icado. Para la ident if icación de los costos del proyecto, que son pert inentes para la evaluación económica, es conveniente def inir una situación base o situación “sin proyecto”; la comparación de lo que sucede “con proyecto” versus lo que hubiera sucedido “sin proyecto”, def inirá los costos incrementales del mismo para cada alternativa. En otras palabras, se determina cuál es el mejor camino a seguir en caso de no ejecutar el proyecto. Los costos en situación “sin proyecto” correspondiente a la oferta actual, que en este caso es de cero soles (S/. 0,00), en el cual se ha simulado lo que ocurrir ía a través del t iempo (horizonte del proyecto)




si no exist ieran los recursos para ejecutar el proyecto propuesto y, en consecuencia, ref lejar los esfuerzos por "dar el mejor servic io posible" con lo que se t iene.

4.6.2 COSTOS EN LA SITUACIÓN “CON PROYECTO”

En esta parte, descr ibimos en qué consiste el proyecto propuesto, y es por lo tanto una consecuencia lógica de los puntos tratados anteriormente. El Comité Formulador del Proyecto ha creído por conveniente considerar una sola alternativa:

Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana .

Se descr ibe en forma analít ica las característ icas tantas f ís icas como operacionales del proyecto propuesto, es decir el t iempo de “Vida del Proyecto”, como y de qué manera va a solucionar el problema objet ivo, recordemos que el problema identif icado es “ Inadecuada cobertura y calidad en la prestación de los servicios de Atención Ciudadana en la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco” , y el objet ivo del proyecto es la solución del problema: “ Adecuada cobertura y calidad en la prestación de los Servicios de Atención Ciudadana en la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco”. Se debe señalar que en el estudio de evaluación no se ref iere al análisis de las característ icas, s ino su viabi l idad económica, en primer lugar, se efectuará un anál is is exhaustivo de la manera en que el proyecto contr ibuirá a solucionar el problema detectado y todos los costos pert inentes que van a surgir; posteriormente se procede a su cuant if icación y a valorarlo, usando en todos los casos, de preferencias tarifas de valor ización de cada uno de los servicios e n el horizonte del proyecto 2015 - 2024.

4.6.3 COSTOS POR ALTERNATIVAS

Para la determinación de los costos “Con Proyecto”, se ha considerado los costo de Inversión referente al desarrol lo del s istema de información BPMS de Gobierno Electrónico (Anál is is, Diseño, Protot ipado, Construcción e Implantación ), entre otros gastos




relacionados a la inversión como la supervis ión de la obra, imprevistos; etc. En cuanto a los Costos de Operación como personal asistencial y administrat ivos, bienes y servic ios, mantenimiento de infraestructura; serán considerados dentro del Flujo de Costos del Proyecto, a efectos de determinar sus costos totales. Debe recordarse que el estudio de evaluación económica no se ref iere al anál is is de las característ icas f ís icas del proyecto , sino a su viabi l idad económica. La tasa de descuento social ut i l izada es el 9% anual, establecida por el Minister io de Economía y Finanzas (MEF).

4.6.3.1 Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.

El costo de la inversión del proyecto con la Alternat iva 1 es de S/1 ’197,395.85 Nuevos Soles, que lo categoriza como un PIP Menor .

Costo en Dólares Costo en Soles

Tipo de Cambio 2.7

Intangibles 4,967.15 6,705.65 0.5600%

Expediente Técnico (0.5% CAPEX) 4,319.26 5,831.00 0.4870%

Supervisión y Monitoreo del Proyecto (10% Exp. Tec.) 431.93 583.10 0.0487%

Elaboración de la Línea Base (2.5% Exp. Tec.) 107.98 145.78 0.0122%

Evaluación Ex - Post del Proyecto (2.5% Exp. Tec.) 107.98 145.78 0.0122%

Tangibles 432,357.85 1,167,366.20 97.4921%

CAPEX 431,925.93 1,166,200.00 97.3947%

1.- Análisis y Diseño del Sistema de Información 43,192.59 116,620.00 9.7395%

2.- Prototipado 43,192.59 116,620.00 9.7395%

3.- Construcción 215,962.96 583,100.00 48.6973%

4.- Implantación en la GRI 86,385.19 233,240.00 19.4789%

5.- Capacitación 43,192.59 116,620.00 9.7395%

Difusión y Sensibilización (0.05% CAPEX) 215.96 583.10 0.0487%

Mitigación Ambiental (0.05% CAPEX) 215.96 583.10 0.0487%

Sub Total 437,325.00 1,174,071.85 98.0521%

Imprevistos (2% CAPEX) 4,319.26 23,324.00 1.9479%

TOTAL INVERSIONES (Con IGV) 441,644.26 1,197,395.85 100.0000%

Costo Con IGV

PorcentajeConcepto de los Rubros de Inversión

Costo de Inversiones de la Alternativa N° 1 a Precios de Mercado

Tabla 4.6.3.1.1: Detalle de las Partidas de Inversión de la Alternativa N° 1.




4.6.4 Costos del Proyecto Incremental

En esta parte se determina la diferencia entre los Costos en “Situación Con Proyecto” y los Costos en “Situación Sin Proyecto”. De la evaluación del “Flujo de Costos – Alternativa1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” se determinó que el proyecto t iene un Valor Actual de Costo VAC igual a S/. 1 ’425,942.72, ver Tabla 4.6.4.1.

Sin

Proyecto

Año 0 1,197,395.85 1,197,395.85 1,197,395.85 945,942.72

Año 1 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 2 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 3 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 4 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 5 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 6 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 7 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 8 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 9 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

Año 10 64,000.00 64,000.00 64,000.00 0.00 48,000.00

1,425,942.72

240,000.00

4.72

5.94

B/C (Beneficio / Costo = Ingresos / Egresos)

ICE (Costo Efectividad de Implementación por Población Beneficiaria)

FLUJO DE LA ALTERNATIVA 1

(Nuevos Soles con IGV)

Costo a Precios

Sociales

Promedio de la Población Beneficiaria (30 % Población)

VAC (Soles)

Periodo

Con Proyecto

Alternativa 1Costo

IncrementalCosto Inversión Costo O&M Costo Total

Base

Optimizada

Tabla 4.6.4.1: Detalle del Flujo de Costos de la Alternativa N° 1.

4.6.5 CUADROS ESTADISTICOS RELACIONADOS A LOS COSTOS DE LAS ALTERNATIVAS DEL PROYECTO.

Flujos de Costos Con Proyecto – Alternativa N°1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana . Valor en Nuevos Soles equivalente a S/ 1’197,395.85 .




AHORRO EN TRANSPORTE PARA GESTIONAR TRÁMITES DE PROYECTOS EN LA GRI

Periodo Año 0 Año 1 Año 2 Año 3 Año 4 Año 5 Año 6 Año 7 Año 8 Año 9 Año 10

Población proyectada de la Región Huánuco 823161 831786 840500 849306 858205 867196 876282 885463 894740 904114

Población beneficiaria del proyecto 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000

% de población que posee Servicio de Internet 29.16% 28.85% 28.55% 28.26% 27.97% 27.68% 27.39% 27.10% 26.82% 26.55%

% de población que viaja para uso de Internet 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30%

Pasaje a la localidad con cobertura 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34 5.34

Veces por mes que usa Internet 7 7 7 7 7 7 7 7 7 7

Veces por año 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Total de Ahorro en Transporte 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480

AHORRO EN EL TIEMPO PARA REALIZAR TRÁMITES EN LA GRI


Población proyectada de la Región Huánuco 823161 831786 840500 849306 858205 867196 876282 885463 894740 904114

Población beneficiaria del proyecto 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000 240000

% de población que usa Servicio de Internet 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16% 29.16%

% de población que viaja para uso de Internet 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30% 30%

Valor Tiempo Propósito laboral adulto 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0 4.0

Tiempo de Viaje (horas) a Telecentro cercano 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00 1.00

Veces por Año 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

Total de Ahorro en Tiempo 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000

Total de Beneficios del Proyecto 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480

BENEFICIOS ECONÓMICOS Y SOCIALES - ALTERNATIVA 1

Tabla 4.6.5.1: Detalle de los Beneficios de la Alternativa N° 1.




EVALUACIÓN A PRECIOS PRIVADOS - ALTERNATIVA 1


Ahorro en Transporte 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480

Ahorro en Tiempo 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000

Total Beneficios 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480

Intangibles 6,706 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Tangibles 1,167,366 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Imprevistos 23324

Total Inversiones 1,197,396 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Costos de mantenimiento 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000

Costos de operación 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Total Costos de Operac. y Mant. 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000

Total Costos 1,197,396 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000 64,000

Utilidad Neta -1,197,396 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480 608,480

VAN, con tasa al 9% 2,707,620.50800

TIR 50%

SENSIBILIDAD 0%

Tabla 4.6.5.2: Detalle de la Evaluación a Precios Privados de la Alternativa N° 1.




EVALUACIÓN A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA 1


Ahorro en Transporte 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480 384,480

Ahorro en Tiempo 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000 288,000

Total Beneficios 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480 672,480

Intangibles 5,297 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Tangibles 922,219 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Imprevistos 18,426 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Total Inversiones 945,943 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Costos de operación 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000

Costos de mantenimiento 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Total Costos de Operac. y Mant. 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000

Total Costos 945,943 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000 48,000

Utilidad Neta -945,943 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480 624,480

VANS, con tasa al 9% 3,061,756.15972

TIRS 66%

SENSIBILIDAD 0%

Tabla 4.6.5.3: Detalle de la Evaluación a Precios Sociales de la Alternativa N° 1.



”


4.7 EVALUACION SOCIAL

En este capítulo SNIP del proyecto, se presenta los resultados que nos permiten medir la bondad o mérito del proyecto, determinar su conveniencia y decidir o no su ejecución. Para real izar el cálculo de los costos y benef icios a precios sociales se emplearán los Factores de Corrección indicados por la Of icina de Programación de Inversiones del Minister io de Transportes y Comunicaciones, es decir, un factor de corrección de la inversión de 0.79 y un factor de corrección para los costos de operación y mantenimiento de 0.75. Así como también la tasa social de descuento del 9% según como indica el Anexo SNIP 10 Parámetros de Evaluación.

4.7.1 BENEFICIOS SOCIALES

Los benef ic ios que se desprenden de la operación de un proyecto no siempre se pueden cuant if icar, es decir se pueden percibir u observar como es el presente caso. En el presente estudio se asume medir los resultados de este t ipo de benef icios a través de l anál is is costo - efect ividad. Los benef icios provienen del ahorro en t iempo , en costos de transporte y en ahorro de costos debido al uso de t ecnologías de colaboración documentaria, sobre la plataforma de E-Gob vía Internet. Dentro de los aspectos sociales de desarrol lo que afectan a las poblaciones está la posibil idad de aumentar su compet it ividad por medio del acceso a información del estado de avance de sus proyectos de inversión que se están ejecutando en sus zonas de intervención . Por otro lado, el acceso a información podría l imitar la migración de las personas hacia las zonas urbanas, al ofrecerles la posibi l idad de ser actores de los cambios que susciten en sus local idades. Con la part ic ipación de la sociedad organizada se trata de asegurar la apropiación e inter iorización de las TIC e E-Gob en estas local idades, a f in de lograr el desarrollo sostenible de sus habitantes y que se conviertan en centros de intercambio cultural y social. De esta manera, se pone a disposición de los pobladores nuevas form as de comunicación, información y gobernabi l idad . Asimismo el importante recalcar los benef icios de la Plataforma de Gobierno Electrónico GRI de la Región Huánuco, está alineado a los planes estratégicos del ONGEI promovido por e l gobierno central , que permite brindar servic ios públ icos municipales en forma virtual vía conf iguración de servic io en Nube sobre el Centro de Datos Regional, benef ic iando a los ciudadanos quienes podrán real izar sus trámites en l ínea.



”


4.7.2 COSTOS SOCIALES

En el estudio vamos a ut i l izar la metodología costo – benef icio como criterio de evaluación asumido en el estudio. Al evaluar la información que se detal la en el cuadro adjunto, se puede apreciar que el TIR de los servic ios de producción del proyecto elegido “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados

Mejorados de Atención Ciudadana”, se aprecia en el cuadro que se

adjunta l íneas debajo.

VAN TIR VANS TIRS

-20% 1,844,471 38.00% 2,198,607 50.96%

-15% 2,060,259 41.03% 2,414,394 54.65%

-10% 2,276,046 44.02% 2,630,182 58.31%

-5% 2,491,833 46.99% 2,845,969 61.96%

0% 2,707,621 49.93% 3,061,756 65.59%

5% 2,923,408 52.85% 3,277,543 69.21%

10% 3,139,195 55.76% 3,493,331 72.82%

15% 3,354,982 58.65% 3,709,118 76.42%

20% 3,570,770 61.54% 3,924,905 80.01%

% Variación

Subscriptores

Alternativa N° 1

Sensibilidad del Número de Beneficiarios del Servicio E-GOB de la GRI

Tabla 4.7.2.1: Análisis de Sensibilidad de la Alternativa de Solución.

4.7.3 INDICADORES DE RENTABILIDAD SOCIAL DEL PROYECTO

Bajo la metodología costo-benef icio - cr iter io de evaluación asumido en el estudio - los benef icios a ser evaluados son de carácter económico y social , por lo que se emplea un indicador que esté relacionada con el servic io del proyecto.

4.7.3.1 METODOLOGÍA COSTO/BENEFICIO

Bajo la metodología costo-benef icio - cr iter io de evaluación asumido en el estudio - los benef icios a ser evaluados son de carácter económico, cuyo resumen comparativo entre las alternativas de solución se detalla a continuación:

4.7.4 EVALUACIÓN DE LA RENTABILIDAD SOCIAL DE LAS MEDIDAS DE

REDUCCIÓN DE RIESGOS DE DESASTRES



”


Con la f inalidad de asignar una part ida presupuestal en el proyecto que contemple las medidas de reducción de r iesgos de desastres, se ha considerado la asignación de S/ 583.10 Nuevos Soles, que representa el 0,0487% de la inversión total del proyecto .

4.8 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD

Dada la incert idumbre que rodea los proyectos de inversión, se hace indispensable l levar a cabo un anál isis de sensibil idad social del proyecto ante diversos escenarios. Esto supone est imar los cambios que se producirán en el rat io TIR y VAN costo – benef ic io (CB) de las alternativas del proyecto: Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la

GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.

Por lo tanto se procedió a sensibil izar el número de suscriptores (ciudadanos, proveedores, inst ituciones públ icas y pr ivadas) en un rango entre 20% y -20% con intervalos de 5 puntos porcentuales cada uno, para evaluar el impacto en el rat io TIR y el VAN de cada alternativa.

Como resultado de este procedimiento, se puede observar que a pesar de los cambios real izados con la sensibi l ización, el proyecto elegido “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” en lo que se ref iere al servic io de Atención Ciudadana de la GRI , s iguen registrando menor rat io costo efect ividad como única alternativa del proyecto.

ANALISIS DE SENSIBLIDAD VARIACION EN LA INVERSION

VARIACION ALTERNATIVA 1

INVERSION VAC ICE

10% 1,568,536.99 6.54

5% 1,497,239.86 6.24



”


0% 1,425,942.72 5.94

-5% 1,354,645.59 5.64

-10% 1,283,348.45 5.35

Tabla 4.8.1: Detalle de la Sensibilidad de la Alternativa de Solución.

Finalmente, esta metodología consiste en determinar posibles var iaciones hacia arr iba y hacia abajo de las var iables más importantes de la alternativa, por ejemplo en el caso de nuestro proyecto de inversión de telecomunicaciones, podríamos hacer sensibil izaciones al número de usuarios suscriptores de los servic ios que se ha considerado en el proyecto en porcentajes de 10%, 20% y 30% hacia arr iba y hacia abajo, y veríamos cuanto es la var iación en el Indicador de Costo Efect ividad y así saber hasta qué punto una alternativa es mejor que la otra.

4.9 ANÁLISIS DE SOSTENIBILIDAD

Sobre la base de la Evaluación Social y el Anális is de Sensibi l idad se selecciona la Mejor Alternativa de So lución.

La alternat iva a seleccionar, es la que presenta el menor rat io Costo

Efect ividad (CE) entre las alternat ivas del proyecto , toda vez que existe una sola alternativa de solución, la decisión es inmediata .

La alternat iva a seleccionar, es la que pr esenta el menor rat io de

Costo-Benef ic io (CB) entre las alternativas del proyecto , toda vez que existe una sola alternativa de solución, la decisión es inmediata . De acuerdo a los resultados de est imación de los rat ios costo efect ividad y/o costo - benef ic io referente a los servic ios que brindará el proyecto elegido “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” es la mejor alternativa, por mostrar rat ios menores , tal como se aprecia en los cuadros señalados l íneas arr iba.

Este anál is is t iene por objet ivo determinar la capacidad del proyecto alternativo elegido, para cubr ir sus costos de inv ersión y los costos de operación y mantenimiento que se generan a lo largo de su horizonte de evaluación. Para esto se ha determinado el Flujo de Costos a precios de mercado y además Precios Sociales .



”


Financiamiento de los costos de operación y mantenim iento

La empresa Proveedora del Sistema de Información de Gobierno Electrónico de la GRI , cubr irán sus propios costos de desarrollo vía el f inanciamiento integral del proyecto por parte del Gobierno Regional Huánuco, quien luego de implementado el proyect o, se hará cargo de la operación y mantenimiento de la Plataforma de Gobierno Electrónico en Nube a través de la Sub Gerencia de Desarrollo Inst i tucional y Sistemas de la GRPPAT-GRH. Arreglos Institucionales Previstos

En la etapa de preparación, la elaboración del presente estudio está a cargo de la Sub Gerencia de Formulación de Estudios de Pre Inversión SGFEPI de la GRPPAT, conjuntamente con el apoyo de la Unidad de Estudios de Ingeniería de la Sub Gerencia de Desarrol lo Inst itucional y Sistemas de la GRPPAT-GRH; las Especif icaciones Técnicas han sido formuladas en base al diagnóst ico de campo como información primaria y la información secundar ia . Las etapas de operación y mantenimiento de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI -GRH, estarán a cargo de la Sub Gerencia de Desarrollo Inst itucional y Sistemas . Capacidad de Gestión y Organización Administrativa

Por tratarse de un proyecto estratégico Inst itucional, éste será gestionado desde la GRPPAT en coordinación con la GRI, las cuales cuentan con la infraestructura y experiencia en la gestión de proyectos de similares característ icas, tanto en el aspecto tecnológico como logíst ico. Asimismo, en el mercado nacional existen subsidiar ias y representantes de las principales Empresas Consultoras en TICs que se requieren convocar, con experiencia y capacidad operativa suf iciente para atender nuestros requer imientos, lo que garantiza una var iedad de propuestas y oportunidades. Disponibilidad de Recursos

Para el desarrollo del proyecto, además de los recursos económicos es necesario contar con recursos logíst icos, administrat ivos, humanos e inst itucionales:

La GRI y la SGDIS del Gobierno Regional de Huánuco cuenta con los recursos logíst icos requeridos, para apoyar en el proceso de “Supervis ión del Proyecto” , en la etapa de Instalación de la Infraestructura.

En el proyecto se ha contemplado la operación y el mantenimiento de la Plataforma de Gobierno Electrónico de Atención Ciudadana de la GRI por parte de la Sub Gerencia de Desarrol lo Inst itucional



”


y Sistemas, así como, la capacitación, lo que garantizará una continuidad en el servic io y una efect iva ut i l ización del equipo.

Con relación a los recursos inst itucionales, la actual organización que t iene SGDIS-GRPPAT y GRI-GRH otorga la capacidad para ejecutar el Proyecto en todas las etapas.

4.10 IMPACTO AMBIENTAL

El anál is is del impacto ambiental permite evaluar y predecir los efectos que el proyecto puede causar en el área de inf luencia. En este sentido se evaluará si el proyecto producirá uno de los siguientes efectos:

Positivo : cuando el impacto favorece al medio en el que se manif iesta.

Neutro : cuando no afecta el medio, permit iendo sólo la sostenibi l idad del mismo.

Negativo : cuando el impacto perjudica al medio, reduciendo o l imitando las característ icas de los ecosistemas.

Las var iables a ut i l izarse en la evaluación del impacto del proyecto en el medio ambiente dependen de los componentes del ecosistema que generalmente son cuatro:

Medio Físico Natural : referido a los elementos de la naturaleza considerados como inorgánicos: el agua, el suelo y el aire entre lo más importantes.

Medio Biológico : referido a los elementos de la naturaleza considerados orgánicos (exceptuando al ser humano), es decir, la f lora y la fauna.

Medio Socioeconómico : const ituido por el ser humano (el hombre) y sus atr ibutos culturales, sociales y económicos. En forma general este medio lo const ituye la sociedad en su conjunto.

Medio Paisajístico y Cultural : constituido por el paisaje del área y por los elementos arqueológicos y de valor cient íf ico y cultural .

Por lo tanto, las variables que se ident if iquen para evaluar el proyecto desde un punto de vista ambiental, dependerán del componente que éste afecte.

IDENTIFICACIÓN DE LOS POSIBLES IMPACTOS AMBIENTALES

Teniendo en consideración los aspectos referidos en el acápite anterior es necesar io evaluar dos escenarios:

Etapa de la construcción

Etapa operat iva

En la etapa de construcción se presentarán los siguientes efectos:



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En el medio f ís ico natural el efecto ser á neutro debido a que en la zona de construcción no afectará ni favorecerá el medio f ís ico, porque los Anal istas de Sistemas trabajaran en of ic inas , que no contiene ninguna fuente de abastecimiento o reserva natural en r iesgo latente. En el medio Biológico, el efecto será neutro debido a que en la zona de construcción no afectará ni favorecerá el medio biológico, porque las of icinas de la GRI-GRH, no cont iene o está ubicado bajo ninguna reserva natural o especial de f lora y fauna. Otro aspecto que puede generar impacto negativo es la el iminación del desmonte. En el medio Socioeconómico el efecto será posit ivo porque la construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico generará puestos de trabajo temporales directos e indirectos. En el medio Paisaj ís t ico y Cultural el efecto será neutro, porque el terreno del GRH está dentro de una zona urbana, y por tanto la construcción no afecta el entorno natural.

En la etapa de operación se presentarán los siguientes efectos: En el medio f ísico natural el efecto será neutro debido a que la operación no afectará ni favorecerá el medio f ís ico, porque no afectará ninguna fuente de abastecimiento o reserva natural. En el medio Biológico, el efecto será neutro, debido a que en la operación no afectará ni favorecerá el medio biológico no amenazará ninguna especie de f lora y fauna. Lo que puede generar impacto negativo son los residuos sólidos que se generen como producto de la excavación para f i jar las torres y postes . Además, la exposición prolongada a la radiación no ionizante generada por las antenas de transmisión. En el medio Socioeconómico el efecto será posit ivo por el hecho que la operación generará comodidad y solución de los problemas de l Servicio de Internet de la población. En el medio Paisaj íst ico y Cu ltural el efecto será neutro, porque la operación no afectará el entorno natural. Del anál is is anter ior se determina que no existen impactos negativos signif icat ivos del ambiente producido por el proyecto en ninguna de las etapas.

MEDIDAS DE MITIGACIÓN DE LOS IMPACTOS NEGATIVOS

En esta etapa se indicarán las medidas correct ivas necesarias para poder mit igar los impactos ambientales negat ivos que afectan o producirá el proyecto, teniendo en consideración que su magnitud determinada es de t ipo moderada. En la etapa de la construcción la solución o mit igación de los posibles impactos ambientales como son: el abastecimiento de agregados y la



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el iminación de escombros es neta tarea de la empresa encargada de la construcción, la cual debe ser debidamente conm inada a extraer agregados y el iminar desmonte de una forma adecuada. Para que el proyecto no produzca un impacto negativo en el medio paisaj íst ico se debe hacer un diseño arquitectónico adecuado con el entorno. En la etapa operat iva del proyecto se identi f ica la el iminación de los desechos sólidos, como impacto negativo, por lo que deberá establecerse un programa de manejo de residuos para su clasif icación, recojo, tratamiento y el iminación segura de los residuos potencialmente contaminados producidos du rante la prestación de los servic ios de acuerdo a las normas de bio seguridad vigentes. En conclusión No se asumen costos considerables para las acciones de mit igación de impactos planteadas para la etapa de instalación de la Plataforma de Gobierno Elect rónico de Atención Ciudadana de la GRI -GRH toda vez que forman parte de lo asumido con carácter de obl igatorio por parte de la compañía implementadora a cargo. En lo referente a las acciones de mit igación de impactos planteados para la etapa operativa, consideramos que todas el las por formar parte de las act ividades comunes y permanentes de la GRI, solo se consideran como recomendaciones, por lo tanto los costos estarán incursos en el presupuesto de operación de dicha unidad orgánica.

4.11 SELECCIÓN DE ALTERNATIVA

En la siguiente tabla se muestra los resultados de las evaluaciones de

las alternativas de solución.

Alternativas CE

Alternativa N° 1 5.94

Elaboración: Equipo Técnico DRTC DT

Tabla 4.11.1: Comparación de las Alternativas de Solución.

En base a los parámetros de comparación, se selecciona la alternat iva

N° 1 por tener el menor rat io de CE y ser la única propuesta esbozada.

4.12 PLAN DE IMPLEMENTACIÓN

En función de las fases propias del proyecto donde se instalara la infraestructura que permit irá la instalación, ampliación y mejoramiento del servicio de Atención Ciudadana de la GRI -GRH, se presenta el siguiente cronograma tentat ivo:



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1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1 Análisis y Diseño

2 Prototipado

3 Construcción

4 Implantación

5 Capacitación

6 Operación y Mantenimiento (O&M)

FASE DE POST INVERSIÓN

ACTIVIDADESPERÍODO 0

Año 1-10

Alternativa 1: Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de

Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención

Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de

Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos

Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.

FASE DE INVERSIÓN

Tabla 4.12.1: Cronograma de Actividades.

4.13 ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN

La implementación de la Plataforma de Gobierno Electrónico de Atención Ciudadana de la Gerencia Regional de Infraestructura del Gobierno Regional Huánuco, será integramente real izada por una empresa pr ivado de Sistemas de Información y TICs . Para lo cual el operador se hara cargo de la implementación de la Plataforma de Gobierno Electrónico y ejecución de las act ividades de sensibil ización, capacitación y difusión.

4.14 MATRIZ DE MARCO LÓGICO PARA LA ALTERNATIVA

SELECCIONADA

En el cuadro que se detal la a cont inuación se presenta la Matriz de Marco Lógico para la alternativa de solución del proyecto relacionado con el “Construcción de la Plataforma de Gobierno Electrónico de la GRI, usando Software bajo estándares de Código Abierto, con una adecuada Difusión, Sensibilización y Capacitación a la Población del Portal de Atención Ciudadana de la GRI, desplegando un Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque de Tablero de Control de Mando, promoviendo e impulsando Propuestas de Normativas e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana” .

En la mencionada matriz se detallan todas las acciones involucradas para la puesta en operación del proyecto, el f in del proyecto, su propósito y sus componentes y los efectos que este conl leva en el medio ambiente, mostrándose sus indicadores, medios de verif icación y los supuestos para su real ización.



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GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

173

Marco Lógico del Proyecto

OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE

VERIFICACION SUPUESTOS

FIN

Eficiencia y Eficacia de los Servicios de Atención Ciudadana en la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco.

Incremento del Índice de Trámites de Atención Ciudadana realizados en la GRI.

Incremento de la Cobertura del Servicio de Internet por parte de los Operadores Privados en la región Huánuco.

Reducción de Costos por Demora en Atención de Trámites Documentarios en la GRI-GRH.

Estadísticas Institucionales del GRH.

Indicadores de Cobertura de Servicio de Osiptel.

Encuestas de opinión y de calidad realizada por el sector para medir el grado de la satisfacción de la población que usa el Servicio de Atención Ciudadana GRI vía Internet.

Los usuarios de los centros poblados hacen uso de los nuevos medios de E-Gob para trámites documentarios de la GRI brindados por este proyecto.

Se elabora el estudio de Línea Base para comparar y validar las ventajas del proyecto.

PROPOSITO

Adecuada cobertura y calidad en la prestación de los Servicios de Atención Ciudadana en la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco.

La población beneficiaria tendrán facilidades para el acceso a los servicios de E-Gob GRI vía Internet de alta capacidad.

La empresa que implementará la plataforma E-Gob GRI, permitirá una solución de código abierto y por ende mejora los costos operativos para atender a los usuarios finales.

Reducción de costos por ahorro en transporte, tiempo, y productividad.

Informes del número de trámites documentarios del servicio de E-Gob GRI por Internet por parte de los SGDIS.

Evaluación y verificación de reducción de costos operativos de los trámites.

Reportes de ahorro de costos generados a los usuarios.

La infraestructura y la adquisición de infraestructura de E-Gob se ajusta a la viabilidad del proyecto que se sustenta en el resultado del análisis económico y en el análisis de sensibilidad de la alternativa propuesta.

COMPONENTES

Arquitectura de Gobierno Electrónico que cumpla con los Estándares Internacional.

Plataforma de Oficina Virtual sobre Open Source.

Capacitación y Talleres de Sensibilización en Gobierno Electrónico.

Modelo de Gestión basado en el Tablero de Control de Mando de los Procesos GRI.

Normalización de los Procesos de Atención sobre los Servicios de Atención Pública de la GRI.

Inversión en supra estructura de los nuevos Sistemas de Información BPM basado en Procesos.

Se contaría con una infraestructura funcional para brindar los servicios de E-Gob GRI sobre Internet, y con sistemas de información de alta tecnología, personal suficiente y capacitado por parte de los operadores de la GRI.

La calidad y oportunidad de atención para los usuarios de trámites documentarios de la GRI vía Internet serán óptimos.

Evaluación de los costos de inversión / operativos por tipo de servicio, elaborado por la empresa ganadora de la licitación encargada de la instalación del E-Gob GRI.

Informes de evaluación y monitoreo realizada por SGDIS-GRH / GRI referente a las actividades ejecutadas por las empresas ganadoras de la licitación encargadas de la instalación.

Estudio de Pre Inversión a nivel de Perfil SNIP del proyecto: “Mejoramiento de Cobertura y Calidad del Servicio de Atención Ciudadana para la Gerencia Regional de Infraestructura de la Región Huánuco”, es desarrollado de acuerdo a los Términos de Referencia.

Por los efectos de la baja inversión en infraestructura de E-Gob y TICs, es necesario implementar el proyecto lo más pronto posible.

Construcción de la Plataforma de Costos de Inversión en análisis diseño Contrato para la ejecución de la obra Disponibilidad presupuestal.



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GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL

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OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE

VERIFICACION SUPUESTOS

ACTIVIDADES ACCIONES

Gobierno Electrónico de la GRI.

Uso de Software bajo Estándares de Código Abierto.

Difusión, Sensibilización y Capacitación del Portal de Atención Ciudadana de la GRI.

Implementación del Modelo de Atención y Gestión Ciudadana basado en un enfoque BSC.

Propuesta de Normativa e Implementación de Procesos Simplificados Mejorados de Atención Ciudadana.

construcción implantación, en el año base.

El valor de la estimación de la Supervisión del proyecto, Expediente Técnico, Imprevistos, y Capital de Trabajo en el año base por: S/. 6,705.65.

La inversión total es de S/. 1’197,395.85 nuevos soles en el año base

Los costos de operación del proyecto elegido tiende al aumento, debido al crecimiento de la demanda efectiva.

adjudicada a la empresa ganadora de la licitación.

Documentos de costos, evaluación y producción en poder de las Gerencias de la SGDIS-GRPPAT, SGO-GRI.

Compromiso de las Autoridades Municipales, Regionales y Ministeriales.

Adjudicación de la obra en la Licitación Pública, no haya grupos desiertos.

Se adjudican todos los grupos de instalación y operación solicitados en la Licitación Pública, no hay grupos desiertos.

Personal de los nuevos Operadores son convocados a la capacitación, motivados y sensibilizados.

Recursos económicos para el mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos, así como la reposición de equipos.

Crecimiento anual de los Ingresos de los Operadores, garantiza presupuesto adecuado para sostener los costos operativos de los servicios.

4 huanuco-capitulo iv formulacion y evaluacion

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