5 kfachina cover - krungsri asset · 1st-2nd zone a, 12th, 18th zone b floor, ชั้น 1-2...
TRANSCRIPT
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด
หมายเหต: กองทนนมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 2 ชนด ไดแก
1. หนวยลงทนชนดสะสมมลคา : กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต-สะสมมลคา (KFACHINA-A) บรษทจดการเปดขายหนวยลงทนชนดนตงแตชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก และภายหลงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก จนถงปจจบน
2. หนวยลงทนชนดจายเงนปนผล : กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต-ปนผล (KFACHINA-D) บรษทจดการยงไมเปดขายหนวยลงทนชนดน
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
Krungsri China A Shares Equity Fund
รายงานประจาป 2562 รอบระยะเวลาตงแตวนท 7 มนาคม 2561 – 28 กมภาพนธ 2562
กองทนรวม KFACHINA
Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชน 1-2 โซนเอ ชน 12 ชน 18 โซนบ Ploenchit Tower, 898 Ploenchit Road, อาคารเพลนจตทาวเวอร 898 ถนนเพลนจต แขวงลมพน Bangkok 10330 Thailand เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 T +66 (0) 2657 5757 F +66 (0) 2657 5777 โทรศพท +66 (0) 2657 5757 โทรสาร +66 (0) 2657 5777 www.krungsriasset.com www.krungsriasset.com
สารบญ
รายงานประจาป 2562
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
สารบรษทจดการ 3
รายงานผดแลผลประโยชน 4
รายงานของผสอบบญชและงบการเงน 5
รายละเอยดเงนลงทน การก ยมเงน และการกอภาระผกพนของกองทนรวม 30
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 33
ผลการดาเนนงาน 34
ขอมลอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนควรทราบ 35 - รายงานบคคลทเกยวของทมการทาธรกรรมในรอบเวลาทผานมา - รายชอผจดการกองทน - อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน - ขอมลการลงทน และผลการดาเนนงานของกองทนหลก
2
สารบรษทจดการ
เรยน ผ ถอหนวยลงทน
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (บรษทฯ) ขอนาสงรายงานประจาป ของกองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต (KFACHINA) ตงแตวนท 7 มนาคม 2561 ถงวนท 28 กมภาพนธ 2562 มายงผ ถอหนวยลงทน โดยมรายละเอยดดงน
ผลการดาเนนงาน กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต มมลคาทรพยสนสทธ ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 เทากบ 2,900.79 ลานบาท คดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยลงทนเทากบ 8.9207 บาท โดยมผลการดาเนนงานตงแตจดตงกองทน ลดลงรอยละ 10.79 ลดลงนอยกวาเกณฑมาตรฐานการวดผลการดาเนนงาน ทลดลงรอยละ 16.79
ภาวะการลงทนในชวงทผานมา ในรอบประมาณ 1 ปทผานมา กองทนหลก UBS Investment SICAV - China A Opportunity ปรบตวลดลงราว 9% โดยตลาดจนไดรบแรงกดดนจากเรองสงครามการคาสหรฐฯ ทการเกบภาษสนคาจนจากสหรฐฯ เรมสงผลตอภาคการผลตของจน นอกจากน ยงมความเสยงจากนโยบายการลดการปลอยสนเชอของจน ททาใหสภาพคลองในระบบเศรษฐกจเรมตงตว สงผลกระทบตอเศรษฐกจในประเทศ อยางไรกตาม รฐบาลและธนาคารกลางจนเมอเหนวาเศรษฐกจเรมสงสญญาณชะลอตวกออกมาตรการกระตนเพมเตม ผานการลดภาษ และการลดอตราสวนสารองทางการเงนของธนาคารพาณชยลงเพอเพมสภาพคลอง นอกจากน แนวโนมการเจรจาการคาระหวางสหรฐฯ และจนกดดขนและมแนวโนมวาจะสามารถเจรจากนได จงชวยสนบสนน sentiment ของตลาดจนอกครง กองทนหลกลงทนในหนจน a-shares โดยเนนการลงทนในกลมเศรษฐกจใหมของจน เชนหนทไดรบประโยชนจากการบรโภคทเพมขน หรอหนกลมเทคโนโลย ทยงมแนวโนมขยายตวตอเนอง ณ สนเดอนมกราคม 2562 กองทนหลกมสดสวนการลงทนในหมวด การเงน 22.9%, สนคาฟ มเฟอย 21.5%, สนคาอปโภคบรโภค 19.2%, สนคาเพอสขภาพ 17.0% และเทคโนโลย 4.7% เปนตน
แนวโนมการลงทน กองทนหลกยงคงมมมมองทดตอการลงทนในตลาดหนจน A-shares เนองจากภาพเศรษฐกจของจนมเสถยรภาพมากขน จากทเนนการลงทนไปเปนเนนการเตบโตผานการบรโภคในประเทศมากขน อกทง ตลาดหน A-shares เองยงไดรบแรงสงจากการรวมเขาไปอยในดชน MSCI ในปน ทาใหคาดวาจะมองเหนเงนลงทนเขาไปในตลาดจนเพมขน อยางไรกด เศรษฐกจจนอาจไดรบแรงกดดนสาคญจากความไมแนนอนเรองสงครามการคากบสหรฐฯ และความกงวลวาเศรษฐกจจะชะลอตวลงมากกวาทตลาดคาดการณได
บรษทฯ ใครขอขอบพระคณทานผ ถอหนวยลงทนทไดมอบความไววางใจใหบรษทฯ เปนผบรหารเงนลงทนของทาน ทงน บรษทฯ จะพจารณาดาเนนนโยบายการลงทนทเหมาะสมกบสถานการณดวยความระมดระวง และคานงถงผลประโยชนสงสดของผ ถอหนวยลงทนเปนสาคญ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด
3
usun aouuma n la la aumasiuauuua anno A Member Of^ Moore Stephens
DIA INTERNATIONAL AUDIT CO., LTD. international Limited
MOORE STEPHENS
nti4114'U0^WK0U1Jai?flJ0'UfU191
v'i t ^V| I <!t^ a aitr^4€ w00«%4'3aa>JiiMni0>3fi0>3ni4iiJpin?'3fi'5 h"Hii0uifi0fnPi
fniwfHw
y •
'ui"Hi9i1^?=i5'3t)tToii'3iifn5U'U'U0^n9-ii3Uiil9in|>3ft11«ifwii9uif?O0i^ •3iiis;n0U^'3a
•3uiJis;n0unoas:i€0fii1i40-3iga4 m tu^ 28 nummts vt.ff. 2562 ■^unil^nnfiviut c/ 1 ^ J
ffunfvid'gviS tfiM!'iJi0u?s0s:nai^-3im'n4Yi7 Siiifijj Tt.ff. 2561 (TU?Pi'ns;i3fj\4?fi^^f)0-aiiti) 0-aTU^ 28 nunimj-B vi.fr. 2562 iiasj-HUium^ii^snau-au
•3iimit1'U'ui^^''uSutTfi^giiis;m7i1i4nj0-3n0-a'qx4iilfin|^ff11ifiiii0im''0fi7^ my •
28 nufliwis' vi.fr. 2562 N0fn7^°im'u-aiiiu0s:fi7£:imi1i4frfi 7 Stnnu "Ki.Ff.2561 (fu9fivi2;iS0ii0?i«on0^>iii) 28 nuflTHiis VI.0. 2562
jnfi75i\4fn77i0-3Tuvn-3m7i1'u
incu'nlnmniEr^-^mium'W
•UTwmWiJgijIi-aitifiiQtieroiJpniJinfi^^iTjm^ffoiiiTEij^ 07iu7UN?i^ouu0^'UTHi^il«nanlTlvi7?5007i)j!'uHfnf0i]ni0^HtY0U'U£yffi0m7finDtr0U^ufn7i1t4lt4n£j^iii'U0^'uivnflT 'uivimSfnijJiiluBfr^s;
moi'ua^numii^nnfrou^umiilti lt0s'y^v^lfl'l1mJ5li^fn^J07^JJ7uwpl=lf0U^^^4^^570^^l11^u0^4 ^«!n]j'U0ni>i\4fimdiS '=^ivimtf077M0Ti^i%im7rf0iJiT0jfwviml^iijm0^vi0iinsi'HiJis:?Tiii'H0l'Kiiiuiniu=nli4fniiiff?i^0njjmuuo-3'ffTHm
^0U00W
Nulingnio-jna^viui iilviNf'UN^iroiifia'uajjaati 'U0U09'uiJf2;n0U^70'U0ii0§-3nu0dliin0-num M V At Al ^
(ufl1i]77Jj0-3-qum5i1a4ii0s:n0-3TU'uo-3N?f0umy^^0yli47i0^Tutr'u)'uivimfnfi'3TuivimTis;1^!'ucd 3/ ^«n0-qiiiiJ72;?itlfnaii0^Tu^lT4nei-3it4n)0-3wtt0uijfyfS
0Qium'uni0-i^ivimfi0-iufn7ut4l3j050iJ0gu0-i'uty00tm0s;'^ivim1iJl^'H07iui^0m4f!0^0y00i4
316/32 ^00^1179 22 nuu^JJ7Yl UTn-30aa-3l?10 11151090-31510 m-3l11VI«J 10110 WWW.dlaaudlt.COm Tel. 02-2595300 (aViTuJJSi 11 0£n0)316/32 Sukhumvit Soi 22 Sukhumvit Rd., Klongtoey, Bangkok Thailand 10110 Fax. 02-26015536
2-
mi0it4U0s;'ws)iituTii«u0\j00uS<u V V V -a.
0\42niiim?i^^0iJ0^'yVipi0^0imfl1<jmiiiliitTiist?imym0li]
i«o'ffi^i^i'i«0iT45i0'3ia4iJis€iil Tt^n'fi'^vlmtT|lJl0'i^2n^5af^0^'U0y0^•i^?l^^0'U0mfl^)1^0^4l^l^4fnis;^i0ty 'uiva9i^0'9ff0tniit0'J^^n?iTinu^uiin5*ii0^n0"9ii'u*i m0lii^ii5"miii0'3n0^i3T4i ii'U'umi
I 3/ d
fmj4¥uHfiV0U'U04wmtn'Spi0'3umi[Mi4
I
Hii1vn5'U0<in0>3yiT4«i Svii4i2fiiN^'y0ulumi9fiviiu0s'uiifTV40"aum5i1i4ividi2T?itign«0-q9njj20'3iV *
wisjui0?siT4m5fio^Tuyn^m?i1i4U0sfuN?i^0iiinfjimjfn50Quqa0itilu2yu1vn?'U0'3n0^yit4i ws)iifUT3i^^l8^4l•w0ll^mJJ^50f0Vl^^lJn^?l1^42lJ?^f^s)^nn^5lmf^<3'U0aa2'uVl^i0*u0l^^?5^0'Ul3^4^^^1s;^f^my^2'^^^)s;lnfl
yDlvn?'U0^n0<i'i3Ui fuR^^0ul\4m5il?s;iS\40'3i3Jtnuii0'U0<in0-3i3i4«i Iv,
mi^ii2a<3iTiW0i'U0'a iilfiiwai50^2ino'3numi0ii2\i^TUpi0i20^?ii3J0'3i3Jiiiins;fTa ussjfnil'ifinQinmiiJty'if
^nifumi^ii2u'3TUpi0i20^iTuuw^ii5'in?u0'9n0^i3'ui 20na0'3lf)2s)s;i0nn0-3'i3'u*i iii0ii^9i^im%i'3TU
fin»jfuHf»v0unj0'3yfr0iJucijVPi0fnn«i'n«0f0U4umiMW
fn50f'39tT01i'U0^^TWWl2'fl?l^ll?StT'30l'W0lTn«0'31JJlf0mi0f)l^frjJl11^fTaW0'31'3llfniM14lplO1'3JJilii0^inniiimfi^'U0y02'uVi?)0'ff0i'nflS)1<im4i8t4fn?£t?imyHl0l2 lwQi9s;infi'Dinfn?yjfl1pnil0'U0N?ivi0i^u02;mu05ia'aii4ii0'3^tf0UiTcyw5Q3j0'3ijjm'uu0>3'UTwm0a^'30 0njji^0jni0di-3tfjjms3tTaH0000'3iJj
«5Qt)viu'U0\i0^'Ufip|0'U0i"0^fl?'30T4iil'Ufln52;^i0ty2S0yl^itt'a0lil *u0a0vi*ufiPi0"y0iviiJS)i'30it)infisnnmivi'o1?i'Kl0'ff0H^vi0i?iii0s;00'3i2tn?st?imym0mfifn5fifl^0di<jttam«3traw0Qinom?2*imw0*u0i'M?s)1-9a?i0s^ 9f
n£im5'Hl0t3nfi0fnmam4'OSj2H0?i0m5«fi^alDYn'3iffiyfnDni0'3^'?'3iim?t1i4innm5l"f-5Ufn?Mwiiidii4
lT4fni«5Q^itT0unj0>3'uim9i9njjjJi9Ji3iT4mitT0iiiJfyf'UTNi^il^"?^0a'w2s)U0s;mi^^in0U0s;?f-9^o
l0tJ^HlJ5Sn01IQ'tfl%VI000?im"5«1'3'Ofr0U fnilJgiJW'31\4*U0-3'U1V<mi'3JJ0<l
7
-3 -
infi^nnfiii'iit)1?i'nl0'U0Wfivi0i?i 00nulIUU0^:lJg^J^■3TU?nlJ'^5m5?l5^^£T0lll'v^0^^0u^t'U0■3Sl00'3^lJi^0'aiK0TU'u ufls;l^'H0n3n4m5tT0iJiTty^^i^0'3'W0ii0s;i'Hin2:JTiJivi0iiJ'uinai'=vfl'umftiffft'3fmiit'Hi4uD'a'UTwm fniut^0-3MliJVJiJ'U0U0^'iPisi0'U0i'0^fli-3^"uiil"Ufn?s;iti0Eii'V'^iii'UNauisnnm^'i3^ifTDs:
m^i]00uuil0^
iBfitni-Hansiu fn3i?^l?0s:n"um5utYfi-3'U9ija m?utTf)-3'u€y0^1iifi5^v^iij'U0i'nBBl-3'nl0fn?
• 'niFmijmlflliiis:uiim?fnu^3J0i0lti^tn0TU0-3nijfni9i?'if)tT0U m000nuiiu^m5pi5i^tr0uvimuisittuniJtTaiiimifu iipilu'lTJ'i'wo'3fi^iJis;?f-3ff'lwm?ufffi'^0nwi'HT4«5i90njJJJil^s;tviiH0ii0'^m?nii)^umalyu0>3n0-?yjvi^
• ilisiS*u0'3iJjmuit7r:ju0-iviTfiin0m?iTtyf^^u1vn5nj0^n0-i"ni4^ l«fu0s;flnjJtrui'MqfruH0'U0-iT « • ^iJis:ijimniivii-aiTtymi0s;miiil^iw0'U0y0^in0'3'U0^^-3fl9'ni'iii4T^0mj1'H3i'iJ0-3n0'5Tiii'i
• ef|ijin0'3nu0Q3JJiTiuis:?TiJ'U0'3fn?l^infu=0miirtiJ^^THiunii^im%i^Tu?i0i*u0-a'U0^wu^'mi'U0^no-iyiiii iiasflifiTiansiTJfn^rfOTJiTty^^l^fuff^iJTiSftiiiiljJuiiuoiivSmssjfTiflty^inoinum(^m?tuv1'f0^^0Tum1^u^0^^)lll^ll*H^l'Hlnfl^0^T■3n00t)^^S^4a^?^0ty^00'^^w^^f^u^50n)0■ano■a'^3^41 \mmi5ini'nt4^Tu«f|0m0^m0ljJ 0i^iw?i1^'TU0tr|iJ'iiS0iijjl3Juiit40U^30:i5s;?f3mi) •uTwm^o^nsnl'^^4n0^TU'U0^wtt0UlJ^yf1I0^'u^v^l^^Tfl0l'M'U0a'•3ln?l0■3n1?lll^1lW0'uow0l■^■3^J0^nl'uylln0^1l0■3manimiiil^iiHy^^ndnljJmy-a'WB ^nwm'unio-a'UTwmflsiiiJIu'uaiJa^liJ 'U0?f|iJu0^^TwmnjU0ynu>1afl^^ufn1fT0UlTty?^1^^u^'a0^^^^'l^5^0^"^'W'U0^wtT0'UlJtyf*u0■3'u^nl^^ 0tii^linfnunii5m5m'Kl0ff03T4m?fuli40yi09i0i?iili4i'H^Wn0-3^'ui
• ij?sjiSi4fn5iIiiffu0 l0^<ifrfi^uas;m0inn)o-a-3um5i1i4TfiumJu£rfi-i^i0fn?uatm^miflilii5iJaiiu^'03l"H2m^'uiitYti0'U0ii0T90^n«0-3?mj^0'3^vtiolii
™ml^f0£Ti?mJNij1>ii^n)0^fi0-3'iiy'i l\4il0^pii^ n ?^?'3W0^nj0Uinj^uns:^'3^n0TUO-am5iJ?si^'u^S'U0Jti0'a|^TJu?nnmisi?'3?JTBU t'3W0^'U0unvi50^^S'Ufjifi0£yl'u
?2;uum70'3uf|ufn0liivnn'uiwi^il^viul'u5svt'3i^fn??i?'39ff0uuo<i'uivim
ul^vi £T0UiJty§ ^ le 10 0iii99im'Kiaii40 hm
Wfr0uijtu5fu0'ufui9i0njyism0y 2982«j « ««
fu^ 18 lUyiBti yi.ff. 2562
8
<411 t <^0
CU TM^ 28 qWfnWMB 2562
t-wyifvid
(llflTlJOiTlU 2,982,186,950.92 UlYl )
il'UplifiBtnfni
JlTlfT
Jl
Binm5fuM"UfliR0UUiTus)im1wa^X!T4l'u«ii^i]5s;mflf
if
Din^amSo
njjtwYifvia
CHi4ia: inn)
2562
2,890,257,921.95
10,142,371.93
10,709,306.05
3,227,624.46
37,565,339.33
25,243,041.88
128,805.92
2,977,274,411.52
o/ 4 IBinmifu'tfanTi'KiiQoa^yi'u
I a S> t 3> t
nwnnarn
ffMYifviapi ;
500 ^aainntnli'H'UQemsj lo inn
XjiinlafuBin^ioQM'uitia^Yj'u
innniifrs:tfjj
tnni'naafnBI %f
vi'uiEia^i^nnaQnBiM'uitiii^i m TutniJ (niiiti)
73,519,233.79
585,122.04
2,310,356.01
68,276.74
76,482,988.58
2,900,791,422.94
Of y I
srnnintj^nBnan'uiti (inn)
3,251,748,128.83
(195,789,574.90)
(155,167,130.99)
2,900,791,422.94
325,174,812.8834
8.9207
'HmmiigiJ7s;n0iJ^ijm5i1ni3ii?r'3inin^'U9^^ijm5i1iin
9
•Iijij'ssfi0ijii0ast0an(1ua-ii]u
01 Itl^ 28 f])lfl1irU6 2562
niiuafi<i'S')0nsiou^i1iia4Ylti1^ni'3oi?in^}jni>iilitu)Ti'U0'9uua4i]u
iJisuiYii3ua<ii]W
^00nfi'siai7
MJiioianj/ oVi'si ww^wV
CT0nma (%) rufiiuaiq (uiw)
yaniqfis'3i}j ?0ao£V04
(uin) ^afiiuTia-nju
nanyirHolMiJ'ssiiif!
tluplinaouYiTria
uij«.B.5|loS
Manyiivitjfii^ilismfi
Mt!iaa<)ii'u
nO'lYJH UBS (Lux) Investment SICAV - China A
Opportunity (USD) (Class P - acc)
356,871.9620 MVIIO
yafliMiiioas 248.07 iMsocyfiMfsi
51JJlllllWU 88,529,227.61 msOiyafMSSI UBCAPA2
njiMwa-iifiw
0.7500 llJ0Yn4tnJJ
0.7500 idoyn-ioijj
14,049,315.07
83,288,53424
14,049,315.07
83,288,53424
2,890,257,921.95
3J7
0.49
2.88
96.63
lli2niT111«01(| 2,884,849,101.61 2,792,920,072.64 96.63
100.00
MinOl'Ht3'lJ7SnOll4Um7l4'Ulllt4filllT1W4U044Um7i411W
10
^uniliuipinw
r <L/ <4 _ <s« <4 V
fri'HiuiQU'SsjfJunfiiPi'Juwiw'n 7 WMifijj 2561 (iw€Piyisma'i4€WPi>jn0'ai2'M)
28 QJJmWUB 2562
V VM y
naifln^arw
fliWia
fli5f?umtjum59pim?
fli575umojjantiYis;ma'UTi'U'3oa^'i3'u
I a a/ • V A
flilB'oia'n'aa'M
'uinYi'UBinniia^YiuEnifi
^iBfnini1i(nnni3W)fYiBainmia4iai4^ v y
JlVlff
nomi
5iani7nil5(njiPixj'u)^'nB^o^liiinpi^%iTi'^iut V V
n34?iomini1i('uiei'n'M)^B^in?i?wiiasa4liimpi^w
miaffia-il'Mt'M'ni'wafmBainnTSflim'u^i'M
'HSJiam^
5,7
5,7
5
5
(ttma: inn)
2562
16,941,350.65
692,206.59
17,633,557.24
18,857,294.52
3,535,742.76
766,077.66
70,000.00
23,229,114.94
(5,595,557.70)
(68,351,850.37)
(81,219,722.92)
(149,571,573.29)
(155,167,130.99)
nintimwilssjnQij^ijmiilniflntTiniin^iiQ^^ijmnInn
11
oy I <iy <4 _
fn'HiiJi0iiiJ5as;naiPi'3«pn'un 7 WMiniJ 2561 (i'wti^ns;iiia'Wfiei«i^ft0'3'ni4)
28 2562
a o
5iam7nil5(nji9ii3'u)^viB^in?i^'u^inm5a<n3'uocj I «a ^5i0m7ml5(nn?i'i3'u)gvii^0-9l3iin«nj'U0ififn5a<i'ii'u
ni'5apia'3l*ut'Mifil'viaarifiBtnflfn's^imi4>nT4<1
aT5i'ww^'M(a«a'3)'U0'3ii'M^CTfu0ia§a0'H'W'3aa4Tj'u
W'UQaa^lJll^BIII'Uial'U^Sin'l^ll €^^n'U 371,499,305.871? MlilO4A ^ A * <S •
•Hfl 'H'U'3aa<IXl'U^fu«tf00'ul'U5S;'H'31^l) "Olinil 46,324,492.9883 Uliia
Mfi miiiJaa'uuiJa^^afta^'ua^Tjaifilfufrjjfla
fnimiJ?'M'U04t'M'nrwa0rnfil'M5s*H'ii4tl
auni'nafnififi'uiJ
A V 4 AA A
(«'U^a: uiTfi)
2562
(5,595,557.70)
(68,351,850.37)
(81,219,722.92)
(155,167,130.99)
3,714,993,058.71
(463,244,929.88)
(195,789,574.90)
3.055.958.553.93
2.900.791.422.94
0.00
2,900,791,422.94
'Hinamqil52;fi0U4iim5i1i4iilt4fT'3'uiiw^nj0^<iufn7i1'uS
12
^ 9 ft/ £l 4 rt ft/ ft/
fTTHiuifQUfsasnfnPi'JUPJi'un 7 wuifjw 2561 O'uueinsiuawfl^iPi^ifia^ij'u)
28 nJlinmiB 2562
iJf'un?s;viiim7ti^fi<i'l'u^'unf'wd^gviiBifimiflim'u^n4
& <=>
l1^l^^a9^nm5anlnn^^yfy^u^1nl■lJaa^ll1^4^15^?i^<llJ^slnfl^
innS^nnm^fDil'UfiiPiQuim'u3k
3kni7(mjj'U'u)a«fi^m^nM'W!)infn7'uioi^iiii^i3'u
I ^ *? Ifni(miJ'U'u)afiti<il*u^nMSinfifn5nnDTi'U'3aawi4
' <? M M.fni(mjj'U'u)tifia^l'u^nMW'oinfi0fiiua^ M M M ^ \mii'wunjw(fiPia^)l'uiBTH5Dinfn?fu«K0na4'H'U'3a0^Tjii^ M ti id Imii'HJjnj'u(0«0<i)li4mMSfli555Jjm03J^'miJ00tiTi'ui0a^vj'u, ^ f M ^
7iam3(nil7)in0i3i4^tiiwinpiniu'oinm70^Yji4^ t t ^ ^
5i8m5(ml7)nnpii3i4^Yif^04ljJinpiD'U9inmT0-9Yj'u
ngsiiarwwsfPifiinnBn^^jiBeitnw'w
cf M •m5fll«lf00l411U'3O0<l'l1'U
WMfTfl :
ft/ 9/ «4|CM lUflUlJ
Vft/ o
CM iMfr-uiJ
(■Htna : UlYl)
2562
(155,167,130.99)
(3,603,199,145.13)
597,565,339.33
(44,824,956.80)
(3,307,663.15)
(37,565,339.33)
(25,243,041.88)
(128,805.92)
73,519,233.79
585,122.04
2,378,632.75
68,351,850.37
81.219.722.92
(3,045,816,182.00)
3,437,948,858.03
(381,990,304.10)
3,055,958,553.93
10.142.371.93
0.00
10,142,371.93
Tijnom^iJ5s;n0u^umTi1'uiiltitr'3ti'H^^'U0^^ijm7i1'uS
13
f 4/ el «4 e( 0/ 4^
aTHiui0iJ?j;asnaifi'ii(CT'3Wifi 7 umau 2561 (2T4iifln5;iua'M€eiPi^fi04T3i4)
a<9TU^ 28 aSJDIWUC 2562
t ^ O/ ^ ^ if ^1
5nallfnnn9n?7jja^i3'u
?iom
UQfi ?r^^4ll]a0'uulJa^'U0^'JTtyflJfualiqa
jjaai^'UYifvioa'Mfaiiil
(^'wia-.uiii)
2562
10.0000
(0.0753)
(0.9196)
(1.0927)
(2.0876)
1.0083
8.9207
V i t
tiriaiiaflia'uvifYid^ElviB
awnf'waayifiQ'jmaa'ssj'Hii'Sil (%)
0Vitia2iiniii1'H^aimyuas^0^ail'is;fl0iJmiJiRWMai0q|
yama'UYifvioa'nf aiiil (invi)
0ja7iaQt4ij0^fiil^iiiovr<iawfi0uafliaaiyif'wogvii
a^iaaojsjuQi^il (%)
0(a71tr'3'UD0^51f
aQiaaossjuQi^il (%)
* Q/ If f M0?i7itr'3U'y0<inil?(infii(j'u)^Yi5^in^'umiasO'3liiin^'U'u
flinmia^Xliiwa^ijama'uvif'wo^'nia'amafi
(%)
I y ^
0ia7ia'3i4ii0^€iiniiamaad'3<ji4TH'un'U0^fn7«tf0njifi
iliia^'ijwisjMQi^ilfio^jaflia'uyifvid^gmaiiaaEi
52;Tn'i^il (%)
aama*UTi!''wogviBa'3iaaa5s;MQi<iil (invi)
(6.92)
2,900,791,422.94
1.04
0.79
(6.67)
133.13
2,240,954,713.69
Tiin0m^iJ5S5n0ii^ufn7i1'uiil'uaQiniti<inj0^4um5i1i4U
14
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
หมายเหตประกอบงบการเงน
ส าหรบรอบระยะเวลาตงแตวนท 7 มนาคม พ.ศ. 2561 (วนจดทะเบยนจดตงกองทน)
ถงวนท 28 กมภาพนธ พ.ศ. 2562
1. ลกษณะของกองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต ("กองทน") ไดจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวมกบ
ก.ล.ต. เมอวนท 7 มนาคม 2561 มเงนทนจดทะเบยนจ านวน 5,000 ลานบาท
กองทนเปนกองทนรวมทลงทนในตางประเทศ และเปนกองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund
ซงเปนกองทนรวมตราสารทน (Equity fund) ส าหรบผลงทนทวไป (retail fund) ประเภทรบซอคนหนวยลงทน
โดยไมก าหนดระยะเวลาสนสดของกองทน ทมการแบงชนดหนวยลงทนเปน 2 ชนด ไดแก
(1) หนวยลงทนชนดสะสมมลคา : กองทน เ ปดก รงศ รไชนา เอแช ร อค ว ต -สะสมมลคา
(ชอยอ : KFACHINA-A) เหมาะส าหรบผลงทนประเภทบคคลธรรมดา เปดโอกาสใหผลงทนรบ
รายไดจากสวนตางจากการลงทน (Capital gain) และสะสมผลประโยชนจากการลงทน (Total
return)
(2) หน วยลง ทนช นด จ า ย เ ง น ปนผล : ก อ ง ทน เ ป ดก ร งศ ร ไช น า เ อแช ร อ ค ว ต -ปนผล
(ชอยอ : KFACHINA-D) เหมาะส าหรบผลงทนประเภทนตบคคล/สถาบน เปดโอกาสใหผลงทน
รบรายไดสม าเสมอจากเงนปนผลรวมถงมสทธไดรบสทธพเศษทางภาษ หากปฏบตเปนไปตาม
หลกเกณฑ/เงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด
ตงแตวนจดทะเบยนจดตงกองทนจนถงปจจบน บรษทจดการยงไมเปดใหบรการซอขายหนวยลงทน
ชนดจายปนผล
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จ ากด ("บรษทจดการ") เปนผจดการกองทนและนายทะเบยน
หนวยลงทน
ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) เปนผดแลผลประโยชนของกองทน
2. นโยบายการบญชทส าคญ
งบการเงนนจดท าขนตามมาตรฐานการรายงานทางการเงน ภายใตพระราชบญญตวชาชพบญช พ.ศ.
2547 และจดท าขนตามหลกเกณฑและรปแบบทก าหนดในมาตรฐานการบญช ฉบบท 106 เรอง การบญช
ส าหรบกจการทด าเนนธรกจเฉพาะดานการลงทน ประกอบกบประกาศของส านกงานคณะกรรมการก ากบ
หลกทรพยและตลาดหลกทรพยและสมาคมบรษทจดการลงทน
15
- 2 -
นโยบายการบญชทส าคญของกองทนโดยสรปมดงตอไปน
2.1 นโยบายการลงทน
กองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศทมเปาหมายใหผลตอบแทนในการ
ถอครองหนวยลงทนในระยะยาว โดยจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตางประเทศเพยงกองทน
เดยว โดยเฉลยในรอบปบญชไมต ากวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน ชอ UBS (Lux)
Investment SICAV - China A Opportunity (USD) (Class P - acc) (“กองทนหลก”) ซงมนโยบายลงทน
ในหน A-shares ของจน ทจดทะเบยนหรอซอขายในตลาดหลกทรพยในประเทศจนไดแก ตลาด
หลกทรพยเซยงไฮ และตลาดหลกทรพยเสนเจน ทงน กองทนหลกดงกลาวบรหารจดการโดย UBS
Fund Management (Luxembourg) S.A. ซงอยภายใตกฎหมายทเกยวของของประเทศลกเซมเบอรก
(Luxembourg) ซ ง เ ปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission
(IOSCO) โดยมไดเปนกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด (hedge fund)
บรษทจดการจะลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐเปนสกลเงนหลก และกองทนหลกจะลงทนใน
หลกทรพยหรอทรพยสนในสกลเงนหยวนของประเทศจน อนง กองทนหลกขางตนมการเสนอขายใน
หลาย Class ซงสามารถลงทนไดทงผลงทนทวไป และ/หรอผลงทนทกสถาบน โดยแตละ Class ของ
หนวยลงทนอาจมความแตกตางกนในเรองของนโยบายการจดสรรก าไร/ผลตอบแทน คาธรรมเนยม
หรอคณสมบตของผลงทน เปนตน ซงบรษทจดการจะพจารณาเลอกลงทนใน Class P - acc (เปน Class
ทเสนอขายใหกบนกลงทนทวไป ซงท าการซอขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐฯ และไมมการ
จายเงนปนผล)
กองทนจะน าเงนไปลงทนในตางประเทศโดยเฉลยในรอบปบญชไมต ากวารอยละ 80 ของมลคา
สนทรพยสทธของกองทน
เงนลงทนสวนทเหลอทงในและตางประเทศ กองทนอาจจะลงทนในตราสารหน และ/หรอ
เงนฝากธนาคาร และอาจจะลงทนในตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาทสามารถลงทนได
(Non - Investment grade) หรอตราสารหนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated securities)
โดยขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน ทงน กองทนจะไมลงทนในตราสารทนของบรษททไมได
จดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ (Unlisted securities) และตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง
(Structured note)
16
- 3 -
กองทนไทยและ/หรอกองทนหลกอาจจะเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอเพม
ประสทธภาพการบรหารการลงทน (efficient portfolio management) ซงรวมถงการปองกนความเสยง
(Hedging) จากการลงทน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ เชน การท าสญญาสวอปและ/หรอ
สญญาฟอรเวรดทอางองกบอตราแลกเปลยน/ดานราคาตราสาร/อตราดอกเบย ซงพจารณาจาก
สภาวะการณของตลาด กฎระเบยบ หรอขอบงคบ และปจจยอน ๆ ทเกยวของ
2.2 การแบงปนสวนทน
(1) หนวยลงทนชนดสะสมมลคา : หนวยลงทนชนดนไมมนโยบายจายเงนปนผล
(2) หนวยลงทนชนดจายเงนปนผล : หนวยลงทนชนดนมนโยบายจายเงนปนผล
หลกเกณฑการจายเงนปนผล
กองทนมนโยบายจายเงนปนผลไมเกนปละ 12 ครง โดยจะจายในอตราไมต ากวารอยละ 10 ของ
ก าไรสทธในงวดบญชทจะจายเงนปนผลนน และ/หรอจายจากก าไรสะสมในอตราทบรษทจดการ
พจารณาเหนสมควร ทงน การจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมท าใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสม
เพมขนในรอบระยะเวลาบญชทมการจายเงนปนผลนน และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจายเงน
ปนผล หากกรณเกณฑทใชพจารณาดงกลาวขางตนในแตละงวดบญชทจะจายเงนปนผลนอยกวา 0.25
บาทตอหนวยลงทน
2.3 รายไดและคาใชจาย
รายไดจากการรบเงนคาตอบแทนจากเงนลงทนในตางประเทศถอเปนรายไดตามเกณฑ
คงคาง โดยค านวณเปนรายวนในอตรารอยละ 0.8000 ตอป ของมลคายตธรรมของเงนลงทนใน
ตางประเทศ
รายไดดอกเบย รบรเปนรายไดตามเกณฑคงคาง
ก าไรขาดทนจากการจ าหนายเงนลงทน รบรเปนรายไดหรอคาใชจาย ณ วนทจ าหนายเงนลงทน
คาใชจาย รบรตามเกณฑคงคาง
17
- 4 -
2.4 การวดคาเงนลงทน
เงนลงทนจะรบรเปนสนทรพยดวยจ านวนตนทนของเงนลงทน ณ วนทกองทนมสทธใน
เงนลงทน ตนทนของเงนลงทนประกอบดวยรายจายซอเงนลงทนและคาใชจายโดยตรงทงสนท
กองทนจายเพอใหไดมาซงเงนลงทนนน
เงนลงทนในเงนฝากธนาคารแสดงในราคาตามมลคาทตราไวซงเปนมลคายตธรรมของเงนฝาก
ธนาคาร
เงนลงทนในหนวยลงทนในตางประเทศ แสดงตามมลคายตธรรมโดยใชมลคาสนทรพยสทธ
ตอหนวยของวนทวดคาเงนลงทน
ราคาทนของเงนลงทนทจ าหนายใชวธถวเฉลยถวงน าหนก
ก าไรหรอขาดทนจากการวดคาเงนลงทน ถอเปนรายการก าไรหรอขาดทนสทธทยงไมเกดขน
ในงบก าไรขาดทน
2.5 รายการทเปนเงนตราตางประเทศ
กองทนไดบนทกรายการทเปนเงนตราตางประเทศแปลงคาเปนเงนบาทโดยใชอตรา
แลกเปลยน ณ วนทเกดรายการ สนทรพยและหนสนทเปนตวเงนทเปนเงนตราตางประเทศคงเหลออย
ณ วนทในงบดลแปลงคาเปนเงนบาทโดยใชอตราแลกเปลยน ณ วนทในงบดล โดยใชราคาทประกาศ
โดย Bloomberg เปนเกณฑในการค านวณก าไรขาดทนจากอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศรบร
เปนรายไดหรอคาใชจายในงบก าไรขาดทน
2.6 ตราสารอนพนธ
กองทนใชตราสารอนพนธ เชน สญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงดานอตรา
แลกเปลยน ซงไดแกการท าสญญา Spot และ สญญา Forward
สญญา Spot และ สญญา Forward ณ วนทเกดรายการจะถกแปลงคาเปนเงนบาทโดยใชอตรา
แลกเปลยนตามสญญา
ลกหนและเจาหนสญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศจะถกแปลงคาตามอตราแลกเปลยนทก
สนวนท าการโดยใช FX Forward Rate เปนเกณฑในการค านวณ ก าไรขาดทนจากการแปลงคาเงนตรา
ตางประเทศดงกลาวจะถกบนทกในงบก าไรขาดทน
18
- 5 -
2.7 บญชปรบสมดล
สวนหนงของราคาขายหรอราคารบซอคนของหนวยลงทน ซงเทยบเทากบจ านวนตอหนวยของ
ก าไรสะสมทยงไมไดแบงสรร ณ วนทเกดรายการ ถกบนทกใน "บญชปรบสมดล"
2.8 ประมาณการทางบญช
การจดท างบการเงนเปนไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงน ฝายบรหารตองใชการ
ประมาณการและตงขอสมมตฐานบางประการซงอาจมผลกระทบตอจ านวนเงนทแสดงไวในงบการเงน
และการเปดเผยในหมายเหตประกอบงบการเงนซงผลทเกดขนจรงภายหลงอาจแตกตางไปจากจ านวน
เงนทประมาณไว อนอาจท าใหตองมการปรบปรงบญชในรอบถดไป
3. ขาดทนสะสม
(หนวย : บาท)
2562
ขาดทนจากการลงทนสทธสะสม 0.00
ก าไร(ขาดทน)สทธทเกดขนจากการลงทนสะสม 0.00
ก าไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนจากการลงทนสะสม 0.00
ก าไร(ขาดทน)สทธทยงไมเกดขนจากการลงทนสะสม 0.00
ขาดทนสะสมตนป 0.00
การลดลงในสนทรพยสทธจากการด าเนนงานในระหวางป (155,167,130.99)
ขาดทนสะสมสนป (155,167,130.99)
4. รายไดจากการรบเงนคาตอบแทนจากเงนลงทนในตางประเทศ
กองทนจะไดรบเงนคาตอบแทนจากการลงทนในกองทนเปด UBS (Lux) Investment SICAV - China
A Opportunity (USD) (Class P - acc)ในอตรารอยละ 0.8000 ตอป จากมลคายตธรรมของเงนลงทนทกองทน
ไดลงทนในกองทนดงกลาว ทงนรายไดดงกลาวจะค านวณเปนรายวน
19
- 6 -
5. คาใชจาย
คาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน และคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนม
รายละเอยด ดงน
คาใชจาย อตรารอยละ
คาธรรมเนยมการจดการ 0.8560 ตอปของมลคาสนทรพยสทธของกองทน
คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 0.1605 ตอปของมลคาสนทรพยสทธของกองทน
คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 0.0348 ตอปของมลคาสนทรพยสทธของกองทน
คาธรรมเนยมขางตนจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน บรษทจดการจะค านวณคาธรรมเนยมขางตน
ทกวนทมการค านวณมลคาสนทรพยสทธโดยใชมลคาสนทรพยสทธในแตละวนค านวณเปนฐานในการ
ค านวณคาธรรมเนยม
คาใชจายอน ๆ เชน คาธรรมเนยมวชาชพ เปนตน จะตดจายจากกองทนตามทจายจรง
6. เงนฝากธนาคาร
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 กองทนมเงนฝากประเภทออมทรพยกบธนาคาร ดงน
ธนาคาร อตราดอกเบย (%) เงนตน (บาท)
2562 2562
ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) 0.400 10,142,371.93
20
- 7 -
7. รายการธรกจกบกจการทเกยวของกน
ในระหวางป กองทนมรายการธรกจระหวางกนทส าคญกบบรษทจดการและสถาบนการเงนซงมผถอ
หนและ/หรอกรรมการเดยวกนกบบรษทจดการ และมรายการธรกจกบบรษทจดการและกองทนอนทบรหาร
โดยบรษทจดการเดยวกน รายการทส าคญดงกลาว ส าหรบรอบระยะเวลาตงแตวนท 7 มนาคม 2561 (วนจด
ทะเบยนจดตงกองทน) ถงวนท 28 กมภาพนธ 2562 มดงตอไปน
(หนวย : บาท)
2562 นโยบายการก าหนดราคา
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จ ากด
คาธรรมเนยมการจดการ 18,857,294.52 ตามเกณฑทระบไวใน
หนงสอชชวน
คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน 3,535,742.76 ตามเกณฑทระบไวใน
หนงสอชชวน
ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน)
ในฐานะคสญญาจากการท าสญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ
ส าหรบป สนสดวนท 28 กมภาพนธ 2562 มรายการดงน
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยนเงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Spot
รายการซอ 3,220,000.00 เหรยญสหรฐฯ 33.2230 10 ส.ค. 2561 - 15 ส.ค. 2561 106,978,060.00
รายการซอ 8,693,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.5910 27 ส.ค. 2561 - 29 ส.ค. 2561 283,313,563.00
21
- 8 -
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยนเงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Spot (ตอ)
รายการซอ 2,681,400.00 เหรยญสหรฐฯ 32.7050 30 ส.ค. 2561 - 31 ส.ค. 2561 87,695,187.00
รายการซอ 1,220,200.00 เหรยญสหรฐฯ 32.9150 11 ต.ค. 2561 - 16 ต.ค. 2561 40,162,883.00
รายการซอ 1,944,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.9150 11 ต.ค. 2561 - 16 ต.ค. 2561 63,986,760.00
รายการซอ 4,674,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.9150 11 ต.ค. 2561 - 16 ต.ค. 2561 153,844,710.00
รายการซอ 5,744,000.00 เหรยญสหรฐฯ 33.0810 12 พ.ย. 2561 - 14 พ.ย. 2561 190,017,264.00
รายการซอ 4,631,000.00 เหรยญสหรฐฯ 33.0810 12 พ.ย. 2561 - 14 พ.ย. 2561 153,198,111.00
รายการซอ 10,951,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.9640 19 พ.ย. 2561 - 21 พ.ย. 2561 360,988,764.00
รายการซอ 800,200.00 เหรยญสหรฐฯ 32.8990 30 พ.ย. 2561 - 4 ธ.ค. 2561 26,325,779.80
รายการซอ 7,198,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.8990 30 พ.ย. 2561 - 4 ธ.ค. 2561 236,807,002.00
รายการซอ 10,779,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.7710 17 ธ.ค. 2561 - 19 ธ.ค. 2561 353,238,609.00
รายการซอ 5,102,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.9940 9 ม.ค. 2562 - 11 ม.ค. 2562 163,233,388.00
รายการซอ 7,654,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.8545 16 ม.ค. 2562 - 18 ม.ค. 2562 243,814,343.00
รายการซอ 1,290,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.4590 11 ก.พ. 2562 - 13 ก.พ. 2562 40,582,110.00
รายการซอ 9,067,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2580 13 ก.พ. 2562 - 15ก.พ. 2562 283,416,286.00
รวมรายการซอ 85,648,800.00 เหรยญสหรฐฯ 2,787,602,819.80
22
- 9 -
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยนเงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Forward
รายการขาย 4,674,000.00 เหรยญสหรฐฯ 33.1664 10 ส.ค. 2561 - 16 ต.ค. 2561 155,019,753.60
รายการขาย 8,822,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.5315 27 ส.ค. 2561 - 31 ต.ค. 2561 286,992,893.00
รายการขาย 4,064,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.6442 30 ส.ค. 2561 -7 พ.ย. 2561 132,666,028.80
รายการขาย 3,302,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.5415 4 ต.ค. 2561 - 12 ธ.ค. 2561 107,452,033.00
รายการขาย 4,413,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.8410 11 ต.ค. 2561 - 27 ธ.ค. 2561 144,927,333.00
รายการขาย 8,564,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.9805 12 พ.ย. 2561 - 1 ก.พ. 2562 282,445,002.00
รายการขาย 11,948,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.8495 19 พ.ย. 2561 - 11 ก.พ. 2562 392,485,826.00
รายการขาย 9,067,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.8019 30 พ.ย. 2561 - 15 ก.พ. 2562 297,414,827.30
รายการขาย 11,305,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.6904 17 ธ.ค. 2561 - 1 ม.ค. 2562 369,564,972.00
รายการขาย 5,731,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.9505 9 ม.ค. 2562 - 8 ม.ค. 2562 183,108,315.50
รายการขาย 9,538,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.8020 16 ม.ค. 2562 - 22 ม.ค. 2562 303,327,476.00
รายการขาย 9,669,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2040 13 ก.พ. 2562 - 26 เม.ย. 2562 301,711,476.00
รวมรายการขาย 91,097,000.00 เหรยญสหรฐฯ 2,957,115,936.20
23
- 10 -
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 กองทนมยอดคงเหลอทมสาระส าคญกบกจการทเกยวของกนดงน
(หนวย : บาท)
2562
บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จ ากด
คาธรรมเนยมการจดการคางจาย 1,824,208.47
คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนคางจาย 342,039.08
ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน)
ในฐานะคสญญาจากการท าสญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 มรายการดงน
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยน
เงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Forward
รายการขาย 11,305,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.6904 17 ธ.ค. 2561 - 1 ม.ค. 2562 369,564,972.00
รายการขาย 5,731,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.9505 9 ม.ค. 2562 - 8 ม.ค. 2562 183,108,315.50
รายการขาย 9,538,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.8020 16 ม.ค. 2562 - 22 ม.ค. 2562 303,327,476.00
รายการขาย 9,669,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2040 13 ก.พ. 2562 - 26 เม.ย. 2562 301,711,476.00
รวมรายการขาย 36,243,000.00 เหรยญสหรฐฯ 1,157,712,239.50
24
- 11 -
8. ขอมลของกองทนหลก (Master Fund)
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต ไดเลอกลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกชอ UBS (Lux)
Investment SICAV - China A Opportunity (USD) ซงเปนกองทนรวมในตางประเทศ
ขอมลของกองทนหลกทส าคญมดงตอไปน
ชอกองทน UBS (Lux) Investment SICAV - China A Opportunity
(USD) (Class P - acc)
ลกษณะเฉพาะของ
Class P - acc
(1) เปน Class ทเสนอขายใหกบนกลงทนทวไป
(2) ท าการซอขายหนวยลงทนในสกลเงนเหรยญสหรฐฯ และไมมการ
จายเงนปนผล
วนทเรมเสนอขายกองทน 29 พฤศจกายน 2556
วตถประสงค และ
นโยบายการลงทน
กองทนมวตถประสงคการลงทนเพอบรรลผลก าไรสวนเกนทนและได
ผลตอบแทนทเหมาะสม และจะพจารณาถงความปลอดภยของเงนทน
และสภาพคลองของทรพยสนอยางเพยงพอ
กองทนจะลงทนอยางนอยรอยละ 70 ของมลคาทรพยสนของกองทนใน
ตราสารทน, หนสหกรณ, participation shares, participation certificates
และใบส าคญแสดงสทธในการซอหลกทรพย ของบรษททมภมล าเนา
หรอประกอบกจการหลกอยในประเทศจน ซงสวนใหญน าไปลงทนใน
หน A-shares ของจน โดยลงทนในสกลเงนหยวนของประเทศจนเปน
หลก (ตอไปนเรยกวา “หน A-shares”) หน A-shares จะท าการซอขายใน
ตลาดหลกทรพยของประเทศจน ไดแก ตลาดหลกทรพยเซยงไฮ และ
ตลาดหลกทรพยเสนเจน
ตวชวด (Benchmark) MSCI China A Onshore ในสกลเงนเหรยญสหรฐฯ
อายโครงการ ไมก าหนด
บรษทจดการกองทน UBS Fund Management (Luxembourg) S.A.
ผเกบรกษาทรพยสน
ของกองทน
UBS Europe SE, Luxembourg Branch
25
- 12 -
9. ขอมลเกยวกบการซอขายเงนลงทน
ในระหวางป กองทนไดซอขายเงนลงทนในระหวางปโดยไมรวมเงนลงทนในเงนฝากธนาคาร เปน
จ านวน 2,983.43 ลานบาท ตามล าดบ คดเปนอตรารอยละ 133.13 ตอมลคาสนทรพยสทธถวเฉลยระหวางป
10. การเปดเผยขอมลส าหรบเครองมอทางการเงน
10.1 มลคายตธรรม
เนองจากสนทรพยและหนสนทางการเงนสวนใหญเปนเงนลงทนในหนวยลงทนซงแสดงตาม
มลคายตธรรม โดยถอตามมลคาสนทรพยสทธ ณ สนวนท าการทใชซอขายกน ดงนนบรษทจดการเชอ
วามลคาตามบญชของสนทรพยและหนสนทางการเงนของกองทนจงแสดงมลคาไมแตกตางจากมลคา
ยตธรรมอยางมสาระส าคญ
10.2 ความเสยงทางดานการกระจายการลงทน
เนองจากกองทนนเนนการลงทนสวนใหญในหนวยลงทนของกองทน UBS (Lux) Investment
SICAV - China A Opportunity (USD) (Class P - acc) จงท าใหกองทนมความเสยงทางดานการกระจก
ตวของการลงทน
10.3 ความเสยงจากความผนผวนของราคาตราสาร
เปนความเสยงทเกดจากการเปลยนแปลงของราคาหนวยลงทนของกองทนหลกทอาจจะเพม
สงขนหรอลดต าลง ซงจะเปลยนแปลงไปตามราคาตราสารหรอราคาหนทกองทนหลกลงทนหรอมไว
และอาจขนอยกบแนวโนมของอตราดอกเบย ความผนผวนของคาเงน ปจจยพนฐานทางเศรษฐกจ ผล
ประกอบการของบรษทผออกตราสาร ปรมาณของการซอขายหน เปนตน ดงนน หากราคาหนทลงทน
ลดลงหรอปรบตวสงขน จะสงผลใหมลคาทรพยสนสทธของกองทนหลกลดลงหรอเพมขนไดเชนกน
ดงนนบรษทจดการจะพจารณาการลงทนในกองทนหลกโดยมสดสวนการลงทนทเหมาะสมและ
สอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทน โดยค านงถงสถานการณทางเศรษฐกจ การเมอง และภาวะ
ตลาดเงนซงอาจสงผลกระทบตอการลงทนในกองทนหลก
26
- 13 -
10.4 ความเสยงจากการขาดสภาพคลองของตราสาร
ความเสยงจากการทกองทนไมสามารถจ าหนายหลกทรพยทลงทนไดในราคาทเหมาะสมและ
ภายในระยะเวลาอนสมควร ทงน การทกองทนน าเงนลงทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน
UBS (Lux) Investment SICAV - China A Opportunity (USD) (Class P - acc) ซ ง เ ปนกองทนรวม
ตางประเทศทเนนลงทนในหนทจดทะเบยนหรอซอขายในตลาดหลกทรพยของประเทศจน ในกรณท
เกดเหตการณขาดสภาพคลองของตราสาร อาจมความเสยงทไมสามารถขายตราสารทกองทนลงทนไว
ไดหรอขายตราสารในราคาทไมเหมาะสม สงผลใหผลงทนอาจขายคนหนวยลงทนไมไดราคาหรอตาม
ระยะเวลาทก าหนดไว ดงนนกองทนอาจพจารณาลงทนในเงนฝากหรอตราสารแหงหนทมลกษณะ
คลายเงนฝาก หรอตราสารหนระยะสน เพอรกษาสภาพคลองของกองทนและลดความเสยงจากการรบ
ช าระคนจงท าใหชวยลดความเสยงดานสภาพคลองของหลกทรพยทกองทนลงทนได
10.5 ความเสยงจากอตราแลกเปลยนเงน
เนองจากกองทนน าเงนลงทนซงเปนเงนบาทไปลงทนในหนวยลงทนของกองทนหลกในสกลเงน
เหรยญสหรฐฯ จงอาจมความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนเงนของทงสองสกลเงน
ได บรษทจดการอาจพจารณาลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจากอตรา
แลกเปลยนเงน โดยขนอยกบดลยพนจของบรษทจดการ ซงจะลงทนในสญญาซอขายลวงหนา
(Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตราในสกลเงนตางประเทศท
อาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะ
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 กองทนมสนทรพยทเปนสกลเงนตางประเทศดงน
(หนวย : เหรยญสหรฐฯ)
2562
เงนลงทนในหนวยลงทน (มลคายตธรรม) 88,529,227.61
ลกหนจากการรบเงนคาตอบแทนจากเงนลงทนในตางประเทศ 102,308.37
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 กองทนไดแปลงคารายการทเปนเงนตราตางประเทศดงกลาวขางตน
โดยใชอตราแลกเปลยนทประกาศจาก Bloomberg ในอตรา 1 เหรยญสหรฐฯ เทากบ 31.5480 บาท
27
- 14 -
ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562 กองทนมสญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศดงตอไปน
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยน
เงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Spot
รายการซอ 11,305,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.4180 27 ก.พ. 2562 - 1 ม.ค. 2562 355,180,490.00
สญญา Forward
รายการขาย 11,305,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.6904 17 ธ.ค. 2561 - 1 ม.ค. 2562 369,564,972.00
รายการขาย 2,826,000.00 เหรยญสหรฐฯ 32.5194 25 ธ.ค. 2561 - 8 ม.ค. 2562 91,899,824.40
รายการขาย 5,731,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.9505 9 ม.ค. 2562 - 8 ม.ค. 2562 183,108,315.50
รายการขาย 2,618,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.8690 11 ม.ค. 2562 - 15 ม.ค. 2562 83,433,042.00
รายการขาย 9,538,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.8020 16 ม.ค. 2562 - 22 ม.ค. 2562 303,327,476.00
รายการขาย 6,679,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.6854 23 ม.ค. 2562 - 29 ม.ค. 2562 211,626,786.60
รายการขาย 11,098,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.4720 30 ม.ค. 2562 - 4 เม.ย. 2562 349,276,256.00
รายการขาย 11,449,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2109 7 ก.พ. 2562 - 12 เม.ย. 2562 357,333,594.10
รายการขาย 2,535,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2047 7 ก.พ. 2562 - 18 เม.ย. 2562 79,103,914.50
รายการขาย 2,461,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.3356 12 ก.พ. 2562 - 18 เม.ย. 2562 77,116,911.60
รายการขาย 9,669,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2040 13 ก.พ. 2562 - 26 เม.ย. 2562 301,711,476.00
รายการขาย 4,896,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.0364 20 ก.พ. 2562 - 3 พ.ค. 2562 151,954,214.40
28
- 15 -
(หนวย : บาท)
ประเภทของ
รายการของสญญา
แลกเปลยน
เงนตรา
ตางประเทศ
จ านวนเงนตาม
สญญาแลกเปลยน
เงนตราตางประเทศ
อตราแลกเปลยน
ตามสญญา
บาท ตอ 1 เหรยญสหรฐฯ อายของสญญา
มลคาของสญญา
ณ วนครบก าหนด
สญญา
สญญา Forward (ตอ)
รายการขาย 4,641,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.2475 26 ก.พ. 2562 - 3 พ.ค. 2562 145,019,647.50
รายการขาย 8,998,000.00 เหรยญสหรฐฯ 31.3640 27 ก.พ. 2562 - 10 พ.ค. 2562 282,213,272.00
รวมรายการขาย 94,444,000.00 เหรยญสหรฐฯ 2,986,689,702.60
10.6 ความเสยงจากการเขาท าสญญาซอขายลวงหนา
ความเสยงนเกดจากทกองทนมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาเพอปองกนความเสยงจาก
อตราแลกเปลยนเงน อาจมความเสยงทางดานเครดตของบรษททเปนคสญญาซอขายลวงหนานน ทงน
บรษทจดการจะท าการวเคราะหสถานะหรออนดบความนาเชอถอของบรษททเปนคสญญาซอขาย
ลวงหนาอยางระมดระวง และสม าเสมอ หากมการปรบตวในทางลบอยางมนยส าคญ บรษทจดการจะ
พจารณาปรบเปลยนแผนการลงทนใหเหมาะสมกบสภาวการณ
11. การอนมตงบการเงน
งบการเงนนไดรบการอนมตใหออกงบการเงนโดยผมอ านาจของบรษทจดการ เมอวนท 18 เมษายน
2562
29
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควตรายละเอยดการลงทน ณ 28 กมภาพนธ 2562
มลคาตามราคาตลาด % NAV
หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ 107,609,027.16 3.71 เงนฝากธนาคาร TRIS Rate A 14,068,367.95 0.49 FITCH_TH-LONG Rate AAA 83,390,728.24 2.87 Rate AA+ 10,149,930.97 0.35หลกทรพยหรอทรพยสนตางประเทศ 2,792,920,072.64 96.28 หนวยลงทน ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย 2,792,920,072.64 96.28สญญาซอขายลวงหนา 10,709,306.05 0.37 สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน-สญญาแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ TRIS Rate AA- (913,891.14) (0.03) FITCH_TH-LONG Rate AAA 14,748,207.51 0.51 Rate AA+ (3,125,010.32) (0.11)อนๆ (10,446,982.91) (0.36) ลกหน 66,036,005.67 2.28 เจาหน (74,172,632.57) (2.56) คาใชจายคางจาย (2,310,356.01) (0.08)
มลคาทรพยสนสทธ 2,900,791,422.94 100.00
30
ประเภทสญญา คสญญา วตถประสงค มลคาสญญา % NAV วนครบกาหนด กาไร/ขาดทน
(Notional Amount) (net gain/loss)
สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 369,564,972.00 0.4448 1 ม.ค. 2562 12,902,769.57 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 183,108,315.50 0.0799 8 ม.ค. 2562 2,317,129.27 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 303,327,476.00 0.0866 22 ม.ค. 2562 2,512,461.81 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงศรอยธยา ปองกนความเสยง 301,711,476.00 (0.1029) 26 เม.ย. 2562 (2,984,153.14) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กสกรไทย ปองกนความเสยง 77,116,911.60 (0.0151) 18 เม.ย. 2562 (437,285.25) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.กรงไทย ปองกนความเสยง 151,954,214.40 (0.0792) 3 พ.ค. 2562 (2,298,716.06) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 355,180,490.00 0.0507 1 ม.ค. 2562 1,469,650.00 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 349,276,256.00 (0.0214) 4 เม.ย. 2562 (621,488.00) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ไทยพาณชย ปองกนความเสยง 282,213,272.00 (0.0426) 10 พ.ค. 2562 (1,237,171.01) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 91,899,824.40 0.0948 8 ม.ค. 2562 2,750,992.31 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 83,433,042.00 0.0295 15 ม.ค. 2562 856,994.45 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 211,626,786.60 0.0353 29 ม.ค. 2562 1,025,186.43 สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 357,333,594.10 (0.1226) 12 เม.ย. 2562 (3,555,235.07) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 79,103,914.50 (0.0273) 18 เม.ย. 2562 (792,037.94) สญญาฟอรเวรด บมจ.ธ.ทหารไทย ปองกนความเสยง 145,019,647.50 (0.0414) 3 พ.ค. 2562 (1,199,791.32)
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควตรายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ณ 28 กมภาพนธ 2562
สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน
31
คาอธบายการจดอนดบตราสารของสถาบนจดอนดบความนาเชอถอ
ตราสารหนระยะกลางและระยะยาว
Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย Aaa AAA AAA AAA ความนาเชอถอสงทสด และมความเสยงตาทสด
ระดบการลงทน (investment grade)
Aa1 AA+ AA+ AA+ ความนาเชอถอสงมาก และมความเสยงตามาก Aa2 AA AA AA
Aa3 AA- AA- AA- A1 A+ A+ A+
ความนาเชอถอสง และมความเสยงตา A2 A A A A3 A- A- A-
Baa1 BBB+ BBB+ BBB+ ความนาเชอถออยในเกณฑพอใช Baa2 BBB BBB BBB
Baa3 BBB- BBB- BBB-
Ba1 BB+ BB+ BB+ ความนาเชอถอตากวาระดบปานกลาง
ระดบเกงกาไร (speculative grade)
Ba2 BB BB BB Ba3 BB- BB- BB- B1 B+ B+ B+
ความนาเชอถออยในเกณฑตามาก B2 B B B B3 B- B- B-
Caa1 CCC+ C+ CCC
มความเสยงในการผดนดชาระหนสงทสด Caa2 CCC Caa3 CCC-
Ca CC C CC C C- C
C SD RD RD อยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถ
ชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด D D D
ตราสารหนระยะสน
Moody’s S&P TRIS Fitch คาอธบาย P-1 A-1 T1 F1 ผออกตราสารหนมสถานะทงทางดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบดมาก ม
สภาพคลองทดมาก และนกลงทนจะไดรบความคมครองจากการผดนดชาระหนทดกวาอนดบเครดตในระดบอน
P-2 A-2 T2 F2 ผ ออกตราสารหนมสถานะทงดานการตลาดและการเงนทแขงแกรงในระดบด และมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทนาพอใจ
P-3 A-3 T3 F3 ผออกตราสารหนมความสามารถในการชาระหนระยะสนในระดบทยอมรบได
B T4
B มความสามารถในการชาระหนระยะสนทคอนขางออนแอ ผออกแสดงถงความไมแนนอนอยางสงของความสามารถในการชาระหนไดตรงตามกาหนดเวลาทระบไว C C
D D D เปนระดบทอยในสภาวะผดนดชาระหน โดยผออกตราสารหนไมสามารถชาระดอกเบยและคนเงนตนไดตามกาหนด
หมายเหต
(1) เครองหมายบวก (+) หรอ ลบ (-) หรอเลข 1 ถง 3 ตอทายนน เพอจาแนกความแตกตางของคณภาพของอนดบเครดตภายในระดบเดยวกน (2) คาเสรมทาย (tha) จะระบไวตอจากอนดบเครดตเพอบอกถงอนดบเครดตภายในประเทศสาหรบประเทศไทย
32
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม(Fund's Direct Expenses)
คาธรรมเนยมการจดการ (Management Fee) 2/ 18,857.29 0.8560คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน (Trustee Fee) 766.08 0.0348คาธรรมเนยมนายทะเบยน (Registrar Fee) 3,535.74 0.1605คาทปรกษาการลงทน (Advisory Fee) - -คาธรรมเนยมสอบบญช (Auditing Fee) 70.00 0.0032คาใชจายอน ๆ (Others) - -รวมคาใชจายทงหมด 3/ 23,229.11 1.0545
หมายเหต1/ คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตน เปนอตราทรวมภาษมลคาเพมหรอภาษธรกจเฉพาะหรอภาษอนใดแลว
3/ ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตาง ๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย* มลคาทรพยสน ในทน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด
คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's Direct Expenses)กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
ตงแตวนท 7 มนาคม 2561 ถงวนท 28 กมภาพนธ 2562
จานวนเงน รอยละของมลคา(หนวย:พนบาท) ทรพยสน* (ตอป) 1/
2/ กองทนหลกจะคน (rebate) คาธรรมเนยมการจดการตามอตราทตกลงกนระหวางบรษทจดการและกองทนหลก ใหแกกองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต โดยเกบเขาเปนทรพยสนของกองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต
มลคาทรพยสน ในทน หมายถง มลคาทรพยสนทงหมด หกดวย มลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน และคาใชจายทเกยวของกบการปฏบตการกองทน ณ วนทคานวณ
33
ผลการดาเนนงานของกองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต �
ผลการดาเนนงาน ส �นสด ณ วนท 28 กมภาพนธ 2562
% ตามชวงเวลา % ตอป
Year to Date
ยอนหลง 3 เดอน
ยอนหลง 6 เดอน
ยอนหลง
1 ป ยอนหลง
3 ป ยอนหลง
5 ป ยอนหลง
10 ป
นบจากวนเร ม
โครงการ
(7 มนาคม 2561)
KFACHINA-A 25.06% 18.05% 10.30% N/A N/A N/A N/A -10.79%
ดชนช �วด (Benchmark)* 21.60% 15.83% 8.79% N/A N/A N/A N/A -16.79%
ความผนผวนของผลการดาเนนงาน 22.58% 23.10% 25.78% N/A N/A N/A N/A 23.97%
ความผนผวนของตวช �วด 23.24% 23.24% 25.62% N/A N/A N/A N/A 23.78%
หมายเหต : * ดชนช �วด (Benchmark) คอ MSCI China A Onshore สดสวน 100% บรษทจดการจะใชตวช �วดตามกองทนหลก ในสกลเงนเหรยญสหรฐ ปรบดวยอตราแลกเปลPยนเพPอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทPคานวณผลตอบแทน
** ผลตอบแทนทPมอายเกนหนPงปจะแสดงเปนผลตอบแทนตอป
เอกสารการวดผลการดาเนนงานของกองทนรวมฉบบน � ไดจดทาตามมาตรฐานการวดผลการดาเนนงานของ กองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน
34
ขอมลอ�นๆ ท�ผถอหนวยลงทนควรทราบ
(1) รายงานบคคลท�เก�ยวของท�มการทาธรกรรมในรอบเวลาท�ผานมา (วนท� 7 มนาคม 2561 ถงวนท� 28 กมภาพนธ 2562)
ช�อกองทน รายช�อบคคลท�เก�ยวของ
กองทนเปดกรงศรไชนาเอแชรอควต� ธนาคารกรงศรอยธยา จากด (มหาชน)
หมายเหต: ผลงทนสามารถตรวจสอบการทาธรกรรมกบบคคลท�เก�ยวของกบกองทนรวมไดท�บรษทจดการโดยตรง หรอท� web site ของ บรษทหลกทรพยจดการกองทน กรงศร จากด (http://www.krungsriasset.com) และสานกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (http://www.sec.or.th)
(2) รายช�อผจดการกองทน ณ วนท� 28 กมภาพนธ 2562
1. นายวพธ เอ�ออานนท
2. นายฑลต โชคทพยพฒนา
3. นายสาธต บวช
4. นางสาวสาวณ สขศรวงศ
5. นายปต ประตพทธL พงษ
6. นายจาตรนต สอนไว
7. นายชศกดL อวยพรชยสกล
8. นายพลสทธL อาหนย
9. นายพงศสณห อนรตน
10. นางสาววรดา ตนตสนทร
(3) อตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทน (portfolio turnover ratio) ในรอบระยะเวลาท�ผานมา เทากบ 0.61%
35