政治经济学原理

信阳师范学院经管院

第十一章 对外经济开放和 生产要素的国际间流动

教学目的要求： 1 、理论上掌握发展对外经济关系的必要性、理论依据及基本形式； 2 、实践上了解我国对外开放的模式、格局和特点。使学生从理论和实践结合上掌握对外经济关系的基础知识。

复习思考题 进一步阅读

第一节 国际分工和世界市场

第二节 发展对外经济关系的必要性和理论依据

第三节 发展对外经济关系的主要形式

第四节 对外开放的模式和格局

第五节 对外经济关系中的价格、汇率和关税

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第一节 国际分工和世界市场 一、国际分工和世界市场的形成 （一）国际分工的形成和发展 1、国际分工：是指世界各国之间的劳动分工，是一国内

部社会分工向国外的延伸和继续。国际分工是生产的国际专业化，是社会化大生产基础上社会分工的发展超出国家界限广泛发展的结果。国际分工的存在是生产要素在国际间流动的必要条件和基础。

2、国际分工是国内分工的外延，又是高于国内分工的一种国际化社会分工。（课本 244页）

3、国际分工的条件：一是各国赖以生存发展的自然条件气候、资源、土壤、地理位置等；二是由各国生产力的发展所决定的社会经济技术条件市场容量、消费水平、劳动力素质、人口的多寡和社会经济结构等。

4、国际分工的形成是一个漫长的过程，资本主义初期广泛的国际分工尚未形成，随着资本主义的形成和技术革命的不断发展，国际分工日益深化和多样化。

（二）世界市场的形成和发展 1、世界市场是世界各国商品交换的场所和领域，是

世界各国之间各种交换关系的总和。 2、世界市场分为世界商品市场、世界金融市场、世

界劳务市场。 3、世界市场的形成和发展经历了三个阶段： （ 1） 1760年 ----1890年商品市场的国际化 （ 2） 1890年 ----1945年资本市场的国际化 （ 3） 1945年以来商品市场、货币市场、资本市场

高度成熟，形成体系完备、反应灵敏的高效率的市场机制。这一时期世界市场结构日趋复杂、垄断日益加强、竞争更加激烈。

二、生产和资本国际化 1 、生产和资本国际化是指生产过程和资本活动超

出民族国家的界限，在国际范围不断运动的过程。生产国际化是生产力的国际扩张，资本国际化是资本主义生产关系的国际扩张。他们相互依赖、相互融合、构成整个经济生活的国际化。

2 、二战后生产国际化跨国公司的迅速发展。二战后资本的国际化有了新的特点：首先是资本在其在生产的全过程的国际化；其次是国有资本的国际化有了巨大发展；第三是建立了一系列从事国际金融活动的世界性机构（国际货币基金组织、国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司等）。

3 、生产和资本的国际化促进了各国的生产专业化和协作，加强了各国之间的联系，促进了民族隔阂的消除，推动了国际生产力的发展。

三、国际经济的竞争与合作 （一）国际经济竞争 1 、国际经济竞争是指在供给范围内的经济活

动中，通过公司或企业竞争反应出来的利益冲突。

2 、国际经济竞争的特点：第一是受国际价值规律支配；第二是生产要素在国际间的流动受各种因素的制约和限制；第三是世界市场上的竞争更加困难；第四是国家对市场的干预较多，竞争更加激烈和白热化。

（二）国际经济合作 1 、国际经济合作是指不同主权国家政府、国际经济

组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同的利益，在生产领域中已生产要素的流动与重新组合配置为主要内容而进行的较长期的经济协作活动。

2 、当代经济合作的特征（ 1 ）是主权国家之间的合作，相互尊重国家主权，坚持平等互利；（ 2 ）具有全球性、经常性、持久性；（ 3 ）是劳动力、资本、和技术等生产要素复合转移的活动；（ 4 ）合作中有斗争，斗争中求合作。

3 、国际经济合作的类型：信贷合作、投资合作、技术合作、劳务合作、土地合作、信息与管理合作、国际经济援助、国际经济政策协调与合作。

第二节 发展对外经济关系的必要性和理论依据一、发展对外经济关系的必要性

二、发展对外经济关系的理论依据

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一、发展对外经济关系的必要性 对外经济关系含义：指国家或地区之间以不同的方式和途径进行经济联系的总称。当今世界是开放的世界，发展对外经济关系是世界经济发展的大趋势。 发展对外经济关系的必要性 第一，是经济协调发展的需要。 第二，是加速现代化建设的需要。 第三，是提高经济效益的需要。 第四，是改革社会主义经济体制的需要。

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二、发展对外经济关系的理论依据1 、国际分工和世界市场的理论是基础 ——社会化大生产与国际分工和协作。 ——世界市场的形成和发展 。 2 、争取国际比较利益是发展对外经济关系的根本动因 国际比较利益含义：指一个国家提供某种产品和劳务比之提供其它产品和劳务更为有利的特殊能力。这种能力在国际经济交往中产生相应的经济效益。 国际比较利益存在的原因：是由商品使用价值的多元性与价值内在尺度的一元性的对立统一决定的。 国际比较利益存在形态： ——从使用价值形态看是实现商品的有效使用性。 ——从价值形态看是追求价值增殖。在国际商品交换中，决定商品价值的是“世界劳动的平均单位”，由国际社会必要劳动时间决定的商品价值称为商品的国际价值。由国内价值与国际价值比较而产生比较利益。 3 、经济全球化深化的理论 经济全球化的内容：跨国投资、国际贸易、国际金融等。 经济全球化深化具体表现在国际生产；国际贸易；国际投资；国际金融等领域。

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第三节 发展对外经济关系的主要形式 一、对外贸易 二、利用国外资金

三、引进技术

四、对外承包工程和劳务出口

五、发展国际旅游业

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一、对外贸易 1. 对外贸易及其职能。对外贸易是国家之间的商品流通，包括出口和进口两方面。基本职能：转换使用价值和实现价值增殖。 2. 对外贸易的地位和作用 地位：对外贸易是对外经济关系的基础和最重要的形式。 作用：互通有无、调节余缺；节约社会劳动，取得比较经济利益；提高劳动生产率和产品国际竞争力；弥补再生产必需而又欠缺的条件。 3.对外贸易战略

4.我国对外贸易现状分析

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发展中国家通常采取进口替代和出口导向两种战略。 （ 1 ） 进口替代。是指以国内生产来替代进口。 ——促使发达国家由商品出口，转向投资，有助于解决发展中国家资金和技术问题，带动本国工业发展； ——本国生产替代进口产品的市场是现成的，投资经营风险小； ——通过对本国替代进口部门的保护来发展本国生产。 容易保护落后，形成垄断，引起国内资源使用不合理和低效率。 （ 2 ）出口导向。指采取各种方式刺激和鼓励本国制成品出口。 ——使企业直接面对世界市场的竞争压力，促进管理和技术水平的提高； ——可以突破国内市场狭窄限制，获得规模经济效益。 实行出口替代战略要受国际贸易保护政策的遏制。 （ 3 综合交叉促进战略 中国宜采用进口替代和出口导向相结合战略。 ——实行有条件、动态的贸易保护政策，对某些生产部门有利； ——出口既为了创汇，又能通过出口带动国内经济；进口既满足国内市场需要，又可引进新的品种和技术； ——优化产业结构和发展经济。 返回

（1）2002年我国进出口总额和增长率

（2）我国1998年—2002年进出口贸易规模

（3）我国进出口贸易的地区分布和分类

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2002 年我国进出口总额和增长率 项目 总量 比上年增长％

进出口总额 6208 （亿美元）

21.8

其中：出口 3256 22.3

进口 2952 21.2 资料来源：国家统计局 2002 年统计公报

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1998 年— 2002 我国进出口贸易规模

资料来源：国家统计局 2002 年统计公报

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地区分布： 2002 年对主要贸易伙伴的出口比上年均有不同程度的增长。对美国出口 700亿美元，增长 28.9% ；对香港出口 585亿美元，增长 25.6% ；对日本出口 484亿美元，增长 7.8% ；对欧盟出口 482 亿美元，增长 17.9% ；对东盟出口 236亿美元，增长 28.3% ；对韩国出口 155亿美元，增长 23.8% ；对台湾省出口 66亿美元，增长 31.7% ；对俄罗斯出口 35亿美元，增长 29.9% 贸易分类：

2002 年进出口贸易主要分类情况 指标 绝对数（亿美元） 比上年增长（％）

出口总额 3256 22.3

其中：一般贸易 1362 21.7

加工贸易 1799 22.0

其中：机电产品 1571 32.3

高新技术产品 679 46.1

进口总额 2952 21.2

其中：一般贸易 1291 13.8

加工贸易 1222 30.1

其中：机电产品 1556 29.1

高新技术产品 828 29.2

资料来源：国家统计局 2002 年统计公报 返回 第二目

二、利用国外资金含义：是以特定方式获得并运用国外资金发展国民经济的一种形式，它是金融市场国际化的产物，是以货币为媒介的对外经济关系。 1 、利用外资的方式 一是吸引国外的直接投资。包括：合资经营、合作经营、外商独资经营、来料加工、来件装配、来样生产和补偿贸易。 二是吸收国外贷款。是国际间的信贷关系。包括：外国政府和国际金融组织以及民间商业贷款和对外发行债券等。构成国家债务负担。 利用外资要适度。 2 、利用外资的意义 ①弥补国内资金不足，加强重点项目和薄弱环节建设； ②有利于引进先进技术装备和管理经验； ③有利于扩大生产能力； ④有利于促进出口，增强创汇能力； ⑤有利于扩大劳动就业。 3 、利用外资的原则 ①平等互利，维护国家主权和民族利益； ②在贷款上尽量争取条件优惠的国际金融机构和政府贷款； ③从本国实际出发，量力而行； ④改善投资环境，采取多种形式吸引外商直接投资； ⑤要充分利用外资，提高外资使用效益； ⑥建立严格的借用外债责任制度，按期偿还。返回 4 、我国利用外资现状分析

2002 年外资在我国投资、工业、税收中的比重 　 经济指标 亿元人民币 占比重％ 增幅

全社会固定资产投资 43202 5223.94 16.1

其中：实际使用外资额 4361.85 527.43 12.51

全国工业增加值 45935.0 10.2

其中：外资企业增加值 8091 25.70 13.3

全国税收总额 17004 12.13

其中：涉外税收总额 3487 20.52 20.95

信息来源：中国投资指南网站， 2003-07-09 接下页　

截止 2002 年外商直接投资方式分布一览表

金额单位：亿美元

方式 项目数 比重 合同外资金额

比重 实际使用外资金额

比重

总计 424196 100％ 828059 100％ 4479.66 100％合资经营企业 225883 53.25

％327548 39.56

％1922.04 42.91 ％

合作经营企业 52965 12.49％

163319 19.72％

827.83 18.48 ％

外资企业 145165 34.22％

332538 40.16％

1656.16 36.91 ％

合作开发 183 0.04 ％ 4654 0.56 ％ 73.64 1.64 ％

信息来源：中国投资指南网站， 2003-07-11

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三、引进技术 1 、引进技术含义：指从国外引进发展本国经济所需要的先进和实用技术。包括硬件技术和软件技术。 2 、引进技术的意义 ①有利于加速本国科学研究水平和科学技术的发展。 ②节约研究和试制的费用，降低成本。 ③提高生产能力、满足国内市场和出口的需要 3 、引进技术应注意的问题 ①制订引进规划，加强宏观调控，避免重复盲目引进； ②引进技术和设备，要量力而行； ③在引进技术和进口设备的关系上，应以引进技术专利为主；

④引进技术要与国内的研究和创新结合起来。

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四、对外承包工程和劳务出口 1 、对外承包工程和劳务出口含义 对外承包工程是通过承包国外工程，输出劳务、设备、技术和其他商品，以获取利润的一种国际经济技术合作形式。劳务出口是派出劳动力到别国从事劳务生产，并获得一定劳动收入的经济活动。 2 、对外承包工程和劳务出口的作用 （ 1 ）充分发挥我国人力资源丰富的优势，并带动机械设备、建筑材料和其他物资的出口； （ 2 ）扩大劳动就业，减轻国内就业压力，促进人力资源开发； （ 3 ）扩大科学技术交流，赶超世界先进水平； （ 4 ）增加国家外汇收入和个人收入。

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五、发展国际旅游业 含义：国际旅游业是一种服务商品贸易，通过提供旅游服务创造收入的行业。包括旅馆、饮食、交通、旅行与游览娱乐等。 特点：旅游业是新兴行业，具有投资少、见效快、就业弹性高、利润大的特点，最具发展潜力。

第三节

第四节 对外开放的模式和格局

一、对外开放的模式及其选择

二、中国对外开放的进程和格局

三、中国对外开放的特点和成就

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一、对外开放的模式及其选择

不同的国家有不同的对外开放模式，对外开放的模式多种多样。 我国选择和建立以先进技术和外向型经济为主导的全方位综合对外开放的模式。

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二、中国对外开放的进程和格局我国已形成“经济特区——沿海开放城市——沿海经济开放区——内地”这样逐步推进的多层次、全方位、宽领域的开放格局，反映了我国对外开放进程。 2001 年 12月我国加入世界贸易组织，标志对外开放进入新阶段。 1、经济特区 2、沿海开放城市和沿海经济开放区 3、高新技术产业园区 4、以浦东为龙头，沿江、沿边、沿线扩大内陆地区的开放

5、加入世界贸易组织 6 、加快对资本市场的对外开放

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1 、经济特区含义：指为了吸引外资、引进技术和扩展对外贸易而设置的实行优惠政策的特殊区域。世界各国的特区具有不同的内容和目的，但有其共性。兴办经济特区是我国实行对外开放的第一步。 特点：实行某些特殊的经济政策和采用特殊的经济管理体制。包括：资金以利用外资为主；产品以出口外销为主；经济管理以市场调节为主；经济形式以国家资本主义经济为主；在税收、土地使用费、出入境等方面给外商以特殊的优惠和方便；国家给特区较多的经济活动自主权。

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2 、沿海开放城市和沿海经济开放区

1984年开放 14 个沿海城市； 1985年开放长江、珠江和闽南三个三角地区； 1986年放了山东半岛和辽东半岛。 沿海开放区以发展外向型经济为主，既要“外引”，又要“内联”。

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3 、高新技术产业园区高新技术产业园区的建立对于科技创新，引进国外科研机构和人员，促进高技术成果商品化、产业化、提升产业结构具有重要意义。 4 、以浦东为龙头，沿江、沿边、沿线扩大内陆地区的开放

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经济特区

深圳

珠海

汕头

厦门

海南

沿海开放城市

大连市

秦皇岛市

天津市烟台市

青岛市

连云港市

南通市

上海市

温州市

福州市

广州市湛江市北海市

沿海地区

长江三角

珠江三角

闽南地区

山东半岛

辽东半岛

沿海地带

沿边

沿路

沿江

内陆省会城市

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5 、加入世界贸易组织 经历 15 年谈判历程 ,2001 年 12月 11 日 ,我国终于成为世界贸易组织的第 143 个成员国。加入 WTO 具有重要的意义： 一是有利于利用国际经济规则 ,维护我国合法的经济权益； 二是有利于改善经济发展的外部环境； 三是有利于改善我国的投资环境； 四是有利于推动我国经济结构调整和技术进步 ,提高经济的整体素质和竞争力； 五是有利于我国参与经济全球化 ,提升在国际分工中的地位。 加入世贸组织后 ,面对更加激烈的国际市场竞争。

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6 、加快对资本市场的对外开放 加入世贸组织，我国资本市场履行承诺和加快对外开放速度。证券市场的对外开放经历了“两阶段一跨越”。 第一阶段，从 2001 年 12月 11 日中国证监会公布对世贸组织的承诺，到 2002 年 10月 16 日首家中外合资基金管理公司的获准筹建，我国证券业对外开放初步形成阶梯形展开的良好局面。 第二阶段，从 2002 年 11月开始， QFII启动了证券市场开放的序幕，向外商转让国有股和法人股，打开了外商参与国内产权市场的大门，从而使证券市场的开放又深入到了资产证券化和融资主体国际化的层面。

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三、中国对外开放的特点和成就 1. 对外开放的特点 (1)在理论上确立了利用比较优势参与国际分工，获取价值增殖的开放经济观念； (2)对外开放已经成为中国的长期国策； (3)对外开放是全方位的开放； (4)对外开放的形式由单一转为立体； (5)对外开放具有双向性。 2. 对外开放的主要成就 (1)改变了封闭、半封闭的计划经济体制； (2)进出口贸易迅速发展，全方位开拓了国际市场； (3)利用外资规模扩大，成效显著； (4) 走出国门，积极发展跨国企业； (5)国民经济迅速发展，人民生活水平不断提高。

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第五节 对外经济关系中的价格、汇率和关税 一、世界市场价格和国际价值 （一）世界市场价格 1 、世界市场价格是指某种商品在世界市场在

一定时期内客观形成的具有代表性的价格。 2 、影响世界市场价格变动的主要因素有：生

产成本、市场供求、垄断和通货膨胀。 （二）国际价值 1 、国际价值是世界市场范围内的市场价格，它是随着世界市场的形成而形成的。商品的国际价值与国民价值不同。

（二）国际价值 2 、商品的国际价值与国民价值的区别：首先，国

际价值的形成晚于国民价值；其次，国际价值反应的是国际商品交换关系，国民价值反应的是一国国内的商品交换关系。

3 、价值规律在世界市场上作用变化的表现：第一，国民价值决定于一国的社会必要劳动时间，国际价值决定于国际社会必要劳动时间；第二，劳动生产率对国际价值的影响和对国民价值的影响不同，在国内市场上，劳动生产率与商品的价值量成反比，在国际市场上，劳动生产率与商品的国际价值量成正比；第三，价值规律在世界市场上作用的后果与国内市场上作用的后果不同。（课本 258页）

二、世界货币与汇率 （一）世界货币 1 、世界货币是在国际商品流通中发挥一般等价物作用的货币。世界货币是随着商品生产和交换的发展而产生和发展的。当商品交换超出国界发展为国际贸易时就产生了世界货币。

2 、世界货币的职能除作为价值尺度外，还有国际支付手段、国际购买手段和财富的国际转移手段等职能。

（二）汇率 1 、汇率是指用一国货币表示的另一国货币的价

格，或者是说两国货币之间的比率或比价。汇率同商品价格一样总是受到外汇供求关系的影响而不断变化。

2 、外汇的标价方法分为直接标价法和间接标价法两种：

（二）汇率

第一，直接标价法是指以一定单位的外币作为标准，折算成若干本国货币来表示其本国货币的标价方法；第二， ji 间接标价法是以一定单位的本国货币作为标准，折算成若干外国货币来表示其汇率的标价方法。

三、国际收支和关税 （一）国际收支 1、国际收支是指一国在一定时期内从国外收进的全部货

币资金和限国外支付的全部货币资金之间的对比关系。收支相等称为国际收支平衡，否则为不平衡；收入总额大于支出总额十国际收支顺差（盈余）；反之为逆差（赤字）。

2、国际收支不平衡对一国经济发展的影响： 一是国际收支持续逆差对国内经济发展的影响（ 1）本国负债增加超出偿付能力引发债务危机；（ 2)持续性逆差，会使该国外汇短缺，必然引起外汇汇率上升，本币汇率下降，削弱本国货币的国际地位；（ 3）持续性逆差，会耗尽国际储备，使出口创汇用于偿还债务，影响国民收入和国内财政状况；（ 4）持续性逆差，借新债还旧债，必然陷入债务危机的恶性循环。二是国际收支持续顺差对国内经济的影响（ 1）持续顺差会破坏国内总供求平衡，使总需求大于总共给，冲击经济的正常发展；（ 2）持续性顺差会增加外汇对本国货币的需求，本币汇率上升，提高本国商品出口价格，降低出口竞争力，使本国外贸环境恶化；（ 3）持续性顺差意味着他国贸易逆差，导致国际贸易摩擦，不利于国际贸易经济关系的发展。

（二）关税1 、关税是指进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关进出口商征缴的一种税收。关税是国家财政收入的一个重要组成部分。

2 、关税与其它国内税收的不同：第一，关税是一种间接税；第二，关税可以调节进出口商品；第三，利用关税调节对外贸易差额和国际收支差额，改善对外贸易和国家收支不平衡的状况；第四，关税作为一国的涉外经济政策，不仅与国内经济和生产有着直接关系，而且与世界其他国家和地区的政治、经济、外交等方面也有密切联系。

1. 王述英、张彤玉主编：《政治经济学教学大纲》第十五章，南开大学出版社 2003 年。 2. 逄锦聚等著：《政治经济学》第 22 章，《高等教育出版社》 2000 年。 3. 谷书堂、宋刚行主编：《政治经济学》第十章，陕西人民出版社 2003 年。 4. 小岛清著 周保廉译：《对外贸易论》，南卡大学出版社 1987 年。 5. 方生主编：《走向开放的中国经济》，经济日报出版社 1991 年。

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1. 基本概念：国际比较利益，对外贸易，进口替代，出口导向，经济特区。 2. 我国为什么要发展对外经济关系 ? 3. 发展对外经济关系有哪些主要形式 ? 4. 中国发展对外经济关系应选择什么样的模式 ?为什么？ 5. 中国对外开放的特点和取得的成就有哪些 ?

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