期貨業業務員品德管理

130
期期期期期期期期期期 期期期期期期期期期期 期期期 期 期 期 期期期期期期期 期期期期期 期期期 期期期期期期期 1 101 期期期期期期期期期期

Upload: sacha-sellers

Post on 03-Jan-2016

74 views

Category:

Documents


9 download

DESCRIPTION

期貨業業務員品德管理. 101 年度期貨在職訓練教材. 主講人 郭 土 木 輔大法學院教授 講義製作人 盧廷劼 期貨公會秘書長. 期貨市場不法案件檢舉獎勵辦法. 97.2.29. 金期稽字第 0970005362 號. 獎勵檢舉之案件範圍如下 : (§2) 違反期貨交易法第十三條、第五十六條、第八十二條、第一百零六條 、第一百零七條、第一百零八條之規定者。 違反刑事法律,而其犯罪構成事實牽涉期貨交易者。 資訊廠商或期貨商違背交易資訊使用契約者。 - PowerPoint PPT Presentation

TRANSCRIPT

  • *101

  • *

  • *

  • * (2) () () () () 97.2.29.0970005362

  • * (3I) (3II) 97.2.29.0970005362

  • * (6) 97.2.29.0970005362

  • * (7I) (7II) (7III) 97.2.29.0970005362

  • *(8) (9I) (9II) 97.2.29.0970005362

  • * (4) (5I) (5II) 97.2.29.0970005362

  • *

  • *1993

  • *

  • ** () () ()

  • **

  • *(93.6.30)

  • *

  • *1993

  • 100* 3,0005131,400799.4.30.,,()42,100900(())799.1.2,20010

  • 99*XXXXXXXXXXXDVD-DVD-DVD-DVD-DVD-XXXXXXXXX151512996

  • 99*DVD + 159612CTA12

  • * (99.11.17.09900641742)

  • IB* IB() (99.11.17.09900641743)

  • IB* (99.11.17.09900641741)

  • IB* IB() (99.11.17.09900641741)

  • * 18()1224(2412)318(99.11.17.09900641741)

  • *

  • (62) (28) *

  • *(95.3.29.0950110922) (3) *

  • * (4)356*

  • (5) *

  • (5-1) *

  • (3) *

  • (3-1) *

  • *

  • *

  • *

  • *

  • *

  • moralisethikos *

  • *

  • *

  • *

  • *

  • *()*(210)(336II)(339I)(342I)

  • *()*

    (71)

    (73)

  • ()*

  • ()*

  • ()*

  • ()*

  • ()*118116 ( )

  • ()*118117 ( )

  • () (16) 63 () 55 *

  • *(99.7.6.09900363961) (96/6/20~97/7/1) 10 ()*

  • () 55 *

  • () (16) 55 *

  • () (16) 16 () 512 *

  • * (26II) 63 252 ()()

  • * (26II) 252 () ()()

  • * (26II) 252 () ()

  • ** (IB29) (IB)

  • AICPA*AICPA: The American Institute of Certified Public Accountants

  • AICPA*

  • * (1) (2) ()(97.8.14. 97.8.280970043444)

  • * (3) 21 ()()

  • * (3) () ()

  • * (4) ()

  • *(5) ()

  • *(6) ()()

  • *(6) ()()

  • *(6) ()()

  • *(6) ()

  • *(7) ()()

  • * ()()

  • * ()

  • *(8) ()()

  • * ()()

  • *(8) ()

  • *(9) ()()

  • *(9) ()()

  • *(9) ()

  • *(10I) (11I) (11II) ()

  • *(12) (13) ()

  • *XXXQ&AQ&A991IB(99.4.609900037300)

  • *991IB(99.4.609900037300)

  • * (4I)-4

  • * (4I) ()(99.8.2.0990041012)(99.8.17.0990041490)

  • *(99.11.10.0990055656)()

  • **XXHTS()992IB(99.7.709900073280)

  • **()()993IB(99.10.609900110650)

  • **993IB(99.10.609900110650)

  • * TOUCHANCE TradeStation 991

  • *97105 991

  • *

  • **98.10.6.()0980044564

    99.7.6.()0990028398

    10

  • ** (8)

    (99.7.6.()09900283982)

  • ** ()12135(99.7.6.()09900283982)

  • **(99.8.4.09900084450)(CA-21230) IB (CA-19320)

  • *(100.1.17.0990073054)(CA-23130) ()

  • **(99.10.5.0990035206)

  • **(99.10.5.0990035206)()222122512631512

  • IB-*1.2.

  • IB-*()3.4.

  • IB-*()()()

  • IB-*()()(()()

  • IB-*()()

  • IB-*()

  • IB-* ()()()()()()

  • IB-*()()

  • 212 (99.6.1.09900299801)*

  • * (3) () () (99.10.1432 99.11.250990064846)

  • *(5)

  • *(5)

  • *(5)

  • *(5)

  • * (6) (7I) (7II)

  • * (8)

  • * (9)

  • * (10) (11)

  • * (12) (13I) (13II)() (13III) (13IV)

  • * (12) (13I) (13II) (13IV)

  • *() (13III)() (100.2.17.)()()(16) (100.2.17.)

  • *() (11) (100.2.17.)

  • * (5II)120

  • * (11) (12)

  • *2,0005,0002,00058

    ()

  • *139950739574197419755813913930109219

  • *()101

    ()

  • *COMSTOCK&PATS(e)COMSTOCK&PATSVIPIOC101

    ()

  • *24101

    ()

  • *

    *********************************