机构支持战略实施框架

南都公益基金会秘书处 2011年6月30日 北京

南都公益基金会第二届理事会第一次会议

理事会就机构支持达成基本共识，需要进一步细化实施方案

• 以机构为单位进行非项目式的支持

• 资金支持+非资金支持？

• 长期支持？

1

出发点

• 回应公益行业发展的需求：

行业细分、专业化发展、……

• 发挥资金杠杆效应

• 推动社会问题的解决

目标组织 • 支持型组织：以民间组织为服务对象

• 引领型组织：标杆作用（在哪些方面引领？）

支持方式

1

- 民间组织在机构发展中的主要需求和瓶颈问题？

- 这些问题如何解决？ - 解决的程度如何？ - 民间组织希望得到哪些支持？

机构访谈

草根NGO座谈

参加考察 会议

书籍文献 国内外

资助方扫描

13家

4次 2场，17家

30家国内 11家国际

若干中英文文献资料

同行访谈 2位

专家访谈

2位

为此，开展一系列调研工作

调研目的

2

调研帮助我们深化了认识，细化了方案

• 非项目型的以机构为单

位进行支持

• 资金支持+非资金支持

• 长期支持

出发点 • 行业发展

需求

• 杠杆效应

• 社会问题

目标组织 • 支持型组织

• 引领型组织

支持方式

调研前 调研后

• 境外资金受阻；境内资金迟钝

• 财务不透明同资助方式有关

• 项目支持导致“盐水效应”

• 公益组织的开拓行为急需鼓励与支持

• 扩大“支持”概念

• 明确“引领”概念

• 增加“开拓”概念

• 以“业务特性”代替“型”

定位准确 时机最佳 重大机遇

• 以机构发展为目的，不排斥项目支持

• 细化资金支持，如发展基金

• 细化非资金支持，如社会资源引入

• 长期支持范围以2-5年为佳

至少具备一个业务特性

菜单选择

3

发现机构支持要解决现有资助体系的两个核心问题：资助方的功能错位和以不合理的价格购买公益项目产品

投融资 研发

服务/产品

生产

商业市场 消费者理性选择

市场份额 利润

投资回报

项目研发

资助方 （购方）

服务/产品 产出

目标群体 （使用方）

需求研究

评 估

商业组织运作及发展模式图 公益组织运作及发展模式图

商业的市场机制实现了资源的有效配臵： • 消费者的理性选择发挥导向作用 • 市场形成的价格产生利润包含了企业运作成本，并使得企业可以扩大再生产

公益市场缺乏有效配臵资源的机制： • 资助方不是使用方，不能理性选择，造成公益组织不能针对使用方，而是针对资助方提供公益产品；

• 公益产品价格不包含组织的运作成本，也不能产生增值、促进公益组织提供更高效的公益产品。

机构支持提供解决问题的途径 • 邀请第三方介入评估，形成理性选择，共同发挥资助方和公益产品使用方的导向作用，促进公益组织针对目标群体提供公益产品。

• 根据民间组织的实际支持需求，以合理的价格购买公益产品，即提供符合需求的支持，负担组织运作的基本费用并产生增值以支持组织的再研发和管理水平的提升、促进组织向更高层次发展。

启示 考虑引入“社会投资回报率”评估）

4

5

建构新的资助体系将面临诸多风险

•比传统的项目支持承担更 大的风险：复杂性和长期性 •民间组织行业领域多元化 的挑战 •民间组织财务管理多样化 的挑战 •机构人员结构带来的挑战

•渐进式发展：试点→摸索→成熟 •评审与评估并重 •建立可持续发展/资金退出机制 •关键期借用基金会核心人员力量，减少工作失误。 •请专业组织对受资助机构进行年度财务审计 •给予战略小组尝试和摸索的空间和时间

风险/挑战 应对措施

5

未来五年的渐进式发展

2013 2015

社会影响力

试点期

走向成熟期

探索期

2016 2012

•邀约方式

•规模小

•摸索建立规范的筛选、评审

和评估机制（标准+工具+制度)

•理念传播

工作特点及

主要产出：

•广泛面向民间组织接受申请

•资助规模提高

•探索对不同类型组织提供支持，

进一步测试支持体系的广泛适

用性

•开始传播

•形成较为完整的机构支持资

助体系

•建成匹配的外围合作伙伴库

•成为南都的标签业务

•向其他资助机构推广经验

•广泛传播

年

300万

500万

800万

年资助机构数

4-6家

6-10家机构

10-15家机构

200万

年投入资金

6

考察阶段

商谈阶段

确定阶段

评审机制

发现机构

机构调研

小组讨论

邀约沟通

初审方案

内部评审

沟通反馈

陈述/讨论

确定资助

发现基本符合特点的组织

确定是否继续考察

了解组织的合作意愿

协助组织完成机构支持申请方案

深入了解组织的发展状况

讨论方案包括支持方式、资金量

同候选组织进一步讨论方案并完善

候选组织面陈申请方案并答疑

秘书长和战略项目小组共同确定

工作任务 工作产出 工作阶段

候选合作伙伴清单

合作伙伴清单

支持方案

支持评估方案

支持方案

支持评估方案

参与人

机构支持小组 项目部其他小组1人

传播部1人 秘书长或副秘书长1人

机构支持小组 秘书长或副秘书长

机构支持小组

机构支持小组

7

8

考察/评审要点

业务特点：

－业务至少具备三个特性中的一个 －业务支撑组织的使命 －业务有匹配的团队 －*优先原则：业务的发展有利于解决行业的迫切问题的组织优先。

组织同南都的契合度：

－有同南都长期合作的意愿 －愿意接受自始至终的过程性评估 －愿意接受南都在合作期间进行的年度财务审计

支持方案评审标准：

－阐述组织未来的发展方向/目标 －厘清组织面临的瓶颈问题 －显示组织所具备的特性（支持性、引领性、开拓性）

－有清楚解决瓶颈问题的路径 －显示支持有助于更好发挥组织的特性 －明确机构支持的产出 －有衡量支持效益的指标（定性与定量）

为实现工作的科学化管理，在每个阶段建立工作指标体系

考察阶段

商谈阶段

确定阶段

发现机构

机构调研

小组讨论

邀约沟通

初审方案

内部评审

沟通反馈

陈述/讨论

确定资助

工作阶段

7月

上半月

7月

下半月 8月-9月

10月

上半月

10月下半月

-11月底

12月

上半月

总目标 试验评审机制

小组内部工作目标

确定指标框架

制定出邀约文件

积累指标性问题

关注到组织之间在机构支持方案设计方面的共性和差异性

建立这一阶段的问题库雏形

分析评审过程，提出修改方案

对外工作目标

传达邀约信息

基本掌握可能支持的关键点

帮助每个组织初步拟定机构支持方案

就机构支持方案基本达成一致意见

确定资助

工作任务

根据理事会意见修改评审框架

向候选伙伴组织发出邀请

进一步了解候选组织在机构发展中存在的问题和需求

第一轮评审 同组织进一步讨论机构支持方案

第二轮评审

人力投入 0.8+0.8

0.8+0.8 0.8+0.8 0.8+0.8+0.5+？ 0.8+0.8 0.8+0.8+0.5+？

备注 邀请社会资源研究所参加评审

下半年工作计划

9 9

歌路营——青少年成长与发展革新的引擎

机构业务

青少年群体

一线服务 培训

青少年工作人才

青少年工作机构

研发支持

青少年工作领域

青少年工作认证

社会影响 歌路营发展路径

建立青少年工作体系认证，形成领域共识及规范

针对其他青少年机构的需要，输出、定制或合作开发项目

将青少年工作的理念、方法、技术、素材资源传递至青少年工作者

直接面对需求，设计并执行项目

瓶颈

接重复项目

人力及 资源占用

业务升级暂缓

机构发展停滞

盐水效应

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核心业务 组织结构

财务监测评估 财务管理培训 咨询和辅导 研究和倡导 伙伴制

对NGO组织的机构财务进行年度审计、机构财务管理状况考察以及项目财务监测。多于基金会合作，为其资助的NGO

组织进行服务。

召开较为通用的财务管理知识和技能的培训，如所得税申报及免税事项工作坊等

通过电话、邮件或上门等形式向NGO提供财务管理咨询，成立至今与三家NGO签

订了长期财务辅导协议，为数十家组织提供专业的咨询服务。

对NGO财务管理状况进行长期的、持续的跟踪、调查和研究，了解NGO财务管理的现状、发展趋势，并希望通过公布调查结果，使社会公众对NGO

有深入的了解。已开展过中国华南地区NGO财务管理状况调研。

•成为伙伴的条件： 财务经验 缴纳诚意金（会员费） 承诺每年服务40小时 为伙伴提供： 培训/实践

产生来自资助方

要求的财务规范

化的外部压力

组织自身财务规范透明的

意识和能力建设

行业问题及根源研

究、行业自律倡导

专业化的全职或志愿人才

机构特点

机构影响

瓶颈 资金 全职

人员

伙伴 服务/ 项目

30%收费

恩友——推动财务透明规范的专业及杠杆机构

11

ICS——地方性公益组织发育及公益环境催化的酵母

ICS

社区实验 领导力

培训

……

安徽

云南

重庆

河南

广州

广西

贵州

卫星式区域型支持机构 （6+1）

•促进当地民间组织增量，

10+QQ群----100家组织

•能力建设和成长支持

•资源链接

•引入前瞻性的视野

•倡导-当地政策空间和行业自律

•当地资源挖掘--企业，大众等

ICS支持效果传递图

支持 网络

瓶颈

问题

• RBF5年机构资助即将到期

•卫星组织增加带来的人力压力

•卫星组织增加需配比资源需求增加

•卫星组织弱小，自身需要成长和专业化

•支持效果显现慢

•需要我们有耐心

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绿色流域——回溯源头，促环境问题深度解决

问题生 产路径

问题解 决路径

投资方 企业 环境 大众

种树、观鸟、低碳、治沙

……

监督 ……

绿色信贷 ……

绿色流域

案例整理 曝光投资风险

显现绿色信贷价值 银行游说 政策倡导

经济社会环境和谐发展 投资决策

投资项目 变革

行动策略

• 人员专业水平高；

• 有成型业务模式待本土化

• 有工作基础

• 增加绿色信贷研究人员

• 脱离乐施会等境外资金以“脱敏”

优 势

瓶 颈

13

谢 谢

2011年6月30日

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目标组织特点

支持性

引领性

开拓性

地域综合性支持

专业功能支持

业务领域支持

特点：向其他组织提供专业化服务 特点：业务是成熟的、已被实

践证明有效且能深度解决社会问题。

特点：业务针对新的公益需求或提供新途径解决某行业领域或整个公益行业的普适问题。

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