5ème sÉminaire annuel de cabri séance: les systèmes délaboration du budget des investissements
TRANSCRIPT
5ème SÉMINAIRE ANNUEL DE CABRI
Séance: Les systèmes d’élaboration du budget des
investissements
Contenu de cette présentation
• Le Chili en bref• Pourquoi est-ce tellement important d’avoir un système
national d’investissement (SNI)?• L’influence de la politique sur les décisions finales des
projets• Description du SNI chilien: planification stratégique et
élaboration du budget pour les investissements publics• Processus pour l’évaluation des projets d’investissement
(ex-ante)• Les dispositions institutionnelles pour suivre de manière
efficace la mise en œuvre des projets d’investissement• Le renforcement des capacités pour évaluer les projets
Chili: les indicateurs nationaux de base
• Le Chili est situé sur la côte sud-ouest de l’Amérique du Sud, et s’étend sur 4 300km du désert de l’Atacama au nord, au Pole sud de l’Antarctique au sud.
• Le territoire chilien est divisé en 13 régions. Ces dernières sont elles-mêmes divisées en 51 provinces et en 345 municipalités. Santiago a une population de 6 millions d’habitants (soit 40,1% de la population totale qui est de 16,3 millions d’habitants) et est le centre politique et économique du pays
• Superficie totale: 756 626km2• Frontières avec: le Pérou, la Bolivie et l’Argentine• PIB (réel en US$) en 2007: 164 milliards• PIB par habitant (réel en US$) en 2007: 9 876• Croissance moyenne annuelle du PIB de 2003 à 2007: 5%• Inflation en 2007: 7,1%• Exportations de biens et services (en % du PIB) : 41,8%• Espérance de vie à la naissance: 78 ans• Taux d’alphabétisation : 95,7%• Population en pourcent en dessous du seuil de pauvreté : 13,7%
1National
FONCTION CONSULTATIVE FONCTION GOUVERNEMENTALE FONCTION D’ADMINISTRATION ET DE GESTION
Présidence de la République
Ministère de
la planification
Ministère des
Finances
Tous les autres ministères
Entreprises d’État
Bureau de Planification ministériel national
Siège national du service
public
Intendant régional
(Rep. Du Président)
13
RégionalMinistère du
Bureau régional de
la planification
Conseil régional
51
Provincial
Secrétariat régional
ministériel
Bureau régional ministériel de
projets
Bureau régional de projets du service
public
Ministère du Bureau
provincial de
la planification
Gouverneur de la province
Maire de la municipalité
Conseil municipal
Bureau municipal des
projets
Bureau municipal des travaux
345
Local
SECTEURS PARTICIPANT AU S.I.N CHILIEN
Forêt et Agriculture
Énergie
Justice
Santé
Télécommunications
MinesPêche
Transport
Logement
Sports et loisirs
Travaux publics
Technologie de l’information Multisecteurs
Industrie-Commerce-Tourisme
Eau potable et égouts
Éducation et culture
Défense et sécurité intérieure
Développement économique
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
Pourquoi est-ce tellement important d’avoir un système national d’investissement (SNI)?
Un réservoir d’eau
• 2 photos
Le réservoir de projets
Au Chili: La Banque intégrée de la base de données des projets peut traiter 15 000 nouveaux projets/an. Le nombre total de projets se trouvant dans la Base est d’environ 500 000 (c’est-à-dire les idées, les profils, les études de préfaisabilité et de faisabilité). Il y a 3 000 fonctionnaires impliqués à différents niveaux dans la formulation et l’évaluation des projets.
Le système national d’investissement chilien peut être comparé à un tamis géant, qui filtre les meilleurs projets et leur permet de rivaliser pour les ressources de notre budget annuel. La plupart des projets d’investissement ont besoin d’une ou deux années pour « mûrir », autrement dit prêts à être financés.
Idées de projet
Profils de projet
Préfaisabilité de projet
Faisabilité de projet
Projets acceptés
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
L’influence « appropriée » de la politique sur les décisions finales des projets
Dans le S.I.N, les projets doivent suivre le cycle de développement naturel à approuver
• Le SNI imite les catégories classiques du cycle de vie du projet*; autrement dit, le concept ou l’identification, la définition ou la préparation, la préfaisabilité, la faisabilité et le financement, l’approbation, la conception détaillée, la mise en œuvre : Investissement et exploitation, évaluation ex post
• La phase de pré-investissement, où le Ministère de la planification est l’agence responsable, examine les premières catégories jusqu’à l’approbation. L’évaluation ex post fait également partie des responsabilités du Ministère de la planification
• La phase d’investissement, où le Ministère des finances est l’agence responsable, commence avec la conception détaillée et finit avec la mise en œuvre
• La phase d’exploitation, où le Ministère parrainant le projet est l’agence responsable, termine le cycle avec l’exploitation du projet.
*Remarque: Glenn P. Jenkins, Manuel de l’évaluation de projets
CYCLE DE VIE D’UN PROJET SNI
IDÉE
PROCESSUS TECHNOCRATIQUE &
POLITIQUE
ÉLABORER DES MURS JURIDIQUES DE PROTECTION
Phase de
Pré-investissement
PROCESSUS TECHNOCRATIQUE
PROFILS
Responsabilité du
PRÉFAISABILITÉ Ministère de la planification
FAISABILITÉ
ÉLABORER DES MURS JURIDIQUES DE PROTECTIONPhase d’exploitation – Responsabilité du
Ministère parrainant
Phase CONCEPTION DÉTAILLÉE EXPLOITATION
D’investissement PROCESSUS TECHNOCRATIQUE
Responsabilité du EXÉCUTION DU PROJET ÉVALUATION DES RÉSULTATS
Ministère des finances Responsabilité du Ministère de la planification
PROCESSUS TECHNOCRATIQUE ET POLITIQUE
LÉGITIMITÉ DU SYSTÈME NATIONAL D’INVESTISSEMENT
Au fil des ans, le SNI a réalisé un niveau important de légitimité dans sa :
• DIMENSION TECHNICO-ÉCONOMIQUE en raison de son succès à filtrer les mauvais projets et à trouver les meilleurs parmi 0,5 million d’options qui tournent dans la base de données. Le gain acquis en efficience a aidé à résoudre davantage de demandes sociales avec les fonds publics limités disponibles
• DIMENSION ÉTHIQUE for l’amélioration de la transparence et la disponibilité d’informations contemporaines en ce qui concerne le processus d’investissements publics. Tous les projets se trouvant dans la Banque intégrée de projets sont rendus publics par l’intermédiaire de l’Internet. Voir:www.bip.mideplan.cl/bip-consultas/inicio_ie.htm
• DIMENSION DÉMOCRATIQUE pour l’augmentation de la participation de la société civile dans les discussions concernant le processus de décisions d’investissement. Les organisations privées et non gouvernementales peuvent aussi proposer and élaborer des projets d’investissement, mais elles doivent se coordonner avec les gouvernements provinciaux et locaux afin qu’ils puissent demander directement un financement public
• DIMENSION POLITIQUE pour la coordination des politiques et stratégies gouvernementales
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
Le Système national d’investissement (SNI) : planification stratégique et élaboration du budget pour les investissements publics
Au Chili (depuis 1973)
Gouvernements provinciaux
Gouverneurs
Gouvernements municipaux
Maires des municipalités
Entreprises publiques
Ministères
Organismes dépendant des
ministères
Formulent & évaluent les projets, mais…
conformément aux règlementations du
Ministère de la planification
LE MINISTÈRE DE LA PLANIFICATION
ne formule pas les projets, il ne fait qu’EXAMINER et SUIVRE l’évaluation des projets
Pour vérifier si les initiatives d’investissement sont attrayantes, ce qui signifie: Réaliser une évaluation ÉCONOMIQUE OU SOCIALE du projet
(c’est-à-dire du point de vue de la Nation entière)
Système national d’investissement (SNI)Cadre juridique (résumé)
• Lois : Administration financière de la Nation• Lois : Ministère de la planification• Lois : Budget du secteur public• Lois : Gouvernements provinciaux• Réglementations : Bureau du budget
Remarque: Un système national d’investissement doit être profondément ancré dans le système national légal d’un pays. Avec un peu de chance, nécessitant un amendement constitutionnel
Finalité du Système national d’investissement
Finalité: D’augmenter la qualité de l’investissement national public
• De fournir aux autorités publiques un projet d’investissement, de sorte qu’elles puissent choisir ce pour la socié dans son ensemble.
• Les projets d’investissement doivent normes sur le plan de l’élaboration, de l’évaluation et de l’analyse et suivis conformément à des règles uniformes et transparentes participation démocratique à la fois des institutions publiques, d et communauté ou de la société civile (groupes d’intérêt, ONG, entreprises privées.
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Contribue à améliorer le bien-être général de la communauté
Les projets doivent suivre le cycle de développement naturel à approuver
• Le S.I.N a été conçu pour imposer aux projets qu’ils passent par le cycle de vie de projet, en commençant avec l’identification de l’idée/d’un concept d’un projet et en terminant avec la phase finale d’exploitation et d’évaluation ex post
• Le cycle de développement de projet est un processus continu et dynamique qui s’accompagne de recoupements, d’interactions et de rétroactions entre les différentes phases. De nombreuses activités renvoient les unes aux autres et ne peuvent pas être confinées à une phase particulière (*)
• Cette interaction est particulièrement forte entre les phases qui précèdent la mise en œuvre. Il existe une interaction importante entre la phase de mise en œuvre et la phase d’évaluation, du fait que les enseignements de l’évaluation ex post sont constamment utilisés pour modifier convenablement les opérations du projet.
• * Note : Du manuel d’évaluation de projets de Glenn P. Jenkins
Composantes du cycle de projet SNI: la phase de pré-investissement
Idée Identification d’un problème non résolu, avantages possibles à tirer, emplacement
géographique et objectifs
Rassemble des données supplémentaires et vérifie les informations précédentes. Examine les options techniques et institutionnelles, établit les premières estimations de coûts pour l’investissement, l’exploitation, la vie du projet & les autres exigences. Fait une 1ere évaluation
Obtient toutes les informations détaillées nécessaires. Élimine certaines options qui ne sont pas viables et évalue celles qui restent. Fixe à l’avance le financement. Étudie tous les modules: demande en marketing, technique, environnemental, ressources humaines, institutionnel. Effectue les évaluations financière, économique et distributionnelle. Réalise aussi une analyse de sensibilité et de risques. Trouve la meilleure option.
Développe l’option choisie et réduit les incertitudes à des limites acceptables, définit ses paramètres. Organise le plan final de financement. Examine plus minutieusement les modules à risques plus élevés et vérifie toutes les hypothèses faites.
Ingénierie d’étude détaillée, plans/propositions et spécifications. Définit toute la logistique, fait les ajustements finaux avant la phase d’exécution, rédige la proposition d’appel d’offre
Pro
fil
Pré
fais
abil
ité
Fai
sab
ilit
éC
on
cep
tio
n
Organigramme d’un cycle de vie de projet
Idée
Profil
Préfaisabilité
Faisabilité
Conception détaillée & Exécution-Construction $$$ $$$ $$$
Exploitation $ $$$ $$$
Rejette
Rejette
Rejette
Rejette
Exécution
Exécution
Ministère des finances
Attend
Attend
Attend
Attend
Approfondit $$$
Approfondit $$ $$$
Approfondit $ $$$ $$$
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
Processus pour l’évaluation des projets d’investissement (ex-ante)
Deux finalités générales du système national d’investissement (SNI)
1ère) ÉLIMINE SYSTÉMATIQUEMENT LES MAUVAIS PROJETS ET LE FAIT DÈS QUE POSSIBLE ET LE PLUS TÔT POSSIBLE, PENDANT LES PHASES DE
PRÉ-INVESTISSEMENT….
Si cela est fait avec succès,
alors
Le pouvoir politique et la société civile discutent de la décision d’investissement ou commencent à appuyer le projet uniquement après que
le processus de pré-investissement du SNI ait été terminé.
Cela étant, la discussion publique n’a lieu que sur le portefeuille de projets qui a approuvé le processus SNI
Deux finalités générales du système national d’investissement (SNI)
2ème) RALENTIT LE PROCESSUS DE DÉCISON D’INVESTISSEMENT EN INTRODUISANT LE
GRADUALISME À TRAVERS LE CYCLE OBLIGATOIRE DE VIE DU PROJET
Si cela est fait avec succès,
alors
Le SNI devient l’ancre du système financier ; il fournit la stabilité, forçant à approcher la finalité désirée par étapes graduelles
Photos
Cas nº 1Évaluation d’un projet de port maritime au Chili
• Remarque: Les projets de port maritime sont parmi les investissements d’infrastructure les plus importants et les plus chers de génie civil
• Dans ce cas, il existait une congestion dans un port chilien. Cette congestion a été prouvée par les navires qui faisaient la queue afin d’être chargés et déchargés
• La solution d’ingénierie : Un projet énorme consistant à construire deux nouveaux quais pour les navires
• En utilisant la théorie de la file d’attente et de modèles sophistiqués de simulation, une société de conseil réputée a mesuré et estimé correctement le coût d’une journée d’attente pour un navire moyen.
• L’attrait économique de ce projet a été calculé au moyen du taux interne de rentabilité économique de 13%
Évaluation d’un projet de port maritime au Chili
• Le projet semblait plus attrayant du point de vue des ingénieurs maritimes, des sociétés de construction, des entrepreneurs, du maire de la ville, de la Marine nationale, etc.
• Le Ministère de la planification a engagé le Département économique de l’Université catholique (UC). Ce dernier a réévalué le projet à un niveau de préfaisabilité et a déterminé que, l’agrandissement du port grâce à la construction de deux nouveaux quais ne représentait qu’une des options qui pouvaient résoudre le problème de la file d’attente.
• Comment? Par l’optimisation du « scénario de base »• Informations : La capacité d’un port maritime est déterminée par trois
éléments :– Le nombre d’endroits disponibles pour la manutention de cargaisons– L’efficience opérationnelle (c’est-à-dire la vitesse de transfert de cargaisons,
les technologies, les grues et les convoyeurs à bandes utilisés, l’espace pour les conteneurs, l’entreposage, les inspections, etc.)
– Le nombre d’heures pendant lesquelles le port est ouvert aux affaires
Évaluation d’un projet de port maritime au ChiliLes résultats
• Pour accélérer le transfert de cargaisons, l’UC a proposé d’ouvrir les activités du port maritime aux sociétés privées afin qu’elles s’occupent de la manutention de cargaisons au sein des installations portuaires.
• Une augmentation des prix de stockage dans les entrepôts du port, créant ainsi la bonne mesure incitative pour pousser les cargaisons à être entreposées dans des « ports secs » à terminaux intermodaux terrestres qui sont moins chers. Ainsi en libérant la place dans le site portuaire, on pouvait se débarrasser de la congestion.
• Mais la proposition la plus importante était d’ouvrir le port jour et nuit en mettant en place le système des trois-huit. Il fallait aussi négocier la rémunération des heures supplémentaires avec le puissant syndicat des ports.
• Le résultat de cet exercice d’optimisation du scénario de base a permis au Gouvernement chilien de reporter de 15 ans un investissement énorme
• L’erreur de la société de conseil n’a pas été de mesurer ou d’estimer le coût d’un jour de file d’attente pour les navires, mais de déterminer quels sont les coûts incrémentaux et les avantages du projet
• Le projet original n’a pas été accepté par le gouvernement et le port maritime a commencé à travailler jour et nuit, tout au long de l’année, en établissant le système des trois-huit,
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
La Banque intégrée des projets (BIP)
(Photos)
3 FORMATS POUR DES USAGERS DIFFÉRENTS DE LA BIP
MODE DE CONSULTATION DE LA BIP
•Sommaire
•Accès facile, pas de numéro d’identification usager requis. Ouvert au public
•Informations les plus utiles
•Actuelle et année suivante
MODE DE FONCTIONNEMENT DE
LA BIP
•Auparavant, uniquement les usagers inscrits du secteur public
•Nouveaux apports ou modification des informations existantes
MODE DE GESTION DE LA BIP
•Accès à différents outils
•Accès limité aux usagers en mode de fonctionnement de la BIP
•Extraire des informations sur le processus actuel ou précédent
•Soutenir les tâches de l’analyse et du contrôle des investissements publics
Exemple d’une page du Site Web de la BIP
USAGERS DE LA BIP
Institutions Nbr. d’usagers
Entreprises d’État 67 (2%)
Gouverneurs 74 (2%)
Gouvernements
Provinciaux
316 (10%)
Ministère de la planification
229 (7%)
Autres ministères 1 623 (54%)
Municipalités 770 (25%)
Présidence et
Parlement
2 (0%)
La BIP enregistre plus de 3 000 usagers en module fonctionnement provenant d’environ 1 400 institutions publiques, telles que les ministères, les services publics, les gouvernements provinciaux, les bureaux des gouverneurs, les municipalités et les entreprises d’État
Autres ministères
Municipalités
PrésidenceParlement
Entreprises d'État
Gouverneurs
Gouvernementsprovinciaux
Ministère de laplanification
CONTENU DE CETTE PRÉSENTATION
De quelle manière la capacité a-t-elle été renforcée et gérée à long terme pour
évaluer les projets
Outils que le S.I.N a à sa disposition pour renforcer sa capacité
• La préparation et l’évaluation
www.sni.mideplan.cl)
30; voir :
• Projet spécifique
www.sni.midep
• Exécut teur (Évaluation de projet
M
• Banque de projets (BIP-Base de données; voir
base de données traite 14 000 nouveaux investissements
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foncti
onne
r.
Plaisanterie d’une évaluation de projet
• Pour l’optimiste,le verre est …à moitié rempli
• Pour le pessimiste, le même verre est …à moitié vide
• Pour l’évaluateur de projet, le verre est:
le double de la taille nécessaire et nous gaspillons donc des ressources!
LA FIN
• Merci!