1

9 พฤศจิ�กายน 2552

การอน ญาตให้� foreign issuer เข้�ามาเสนอข้ายห้ลั�กทร�พย�

แลัะจิดทะเบี�ยนใน ตลัท.

การอน ญาตให้� foreign issuer เข้�ามาเสนอข้ายห้ลั�กทร�พย�

แลัะจิดทะเบี�ยนใน ตลัท.

2

แผนกลัย ทธ์�

เพ�"มบีทบีาทตลัาดท นไทยในภู%ม�ภูาค

เปิ(ดให้� foreign issuer เข้�ามา list ใน ตลัท.

เพ�"มความห้ลัากห้ลัายข้องส�นค�าในตลัาดท นไทย เพ�"มศ�กยภูาพการแข้+งข้�นก�บีตลัาดท น ตปิท.

3

foreign issuer

• ปิ,จิจิ บี�นไม+ม�เกณฑ์�เฉพาะส0าห้ร�บี foreign issuer

• เกณฑ์� local เปิ1นอ ปิสรรคต+อ foreign issuer

• ลัดอ ปิสรรคการระดมท นข้อง foreign issuer• ค �มครองผ%�ลังท นเท�ยบีเท+าไปิลังท นโดยตรงใน ตปิท.

ออกเกณฑ์�เฉพาะส0าห้ร�บี foreign issuer

4

ไทย ตปิท.

ห้ �น ตปิท.

1 .ผ%�ลังท นน0าเง�นออกไปิซื้45อห้ �นใน ตปิท.

2. ผ%�ลังท นซื้45อห้ �น foreign issuer ในไทย

การลังท นในห้ �น ตปิท.

1

2

1

2

ห้ �น ตปิท.

5

Foreign issuer เสนอข้ายห้ลั�กทร�พย�แลัะจิดทะเบี�ยน ใน ตลัท.

ร%ปิแบีบีการเสนอข้าย

phase แรก เปิ�ดเฉพาะ secondary listing

6

ห้ลั�กการส0าค�ญ

1 .ผ%�ลังท นไทยได�ร�บีความค �มครองเสม4อนไปิลังท นโดยตรงใน ตปิท .

2. foreign issuer ม�ค ณสมบี�ต�เปิ1น eligible listed co.

3. ปิฏิ�บี�ต�ตามเกณฑ์� home ex. เปิ1นห้ลั�ก

7

1 . เกณฑ์�อน ญาต

1 .ม�ค ณสมบี�ต�เปิ1น eligible listed co.

2. ม� contact person ต�ดต+อห้น+วยงานทางการ / สนง .

3. อย%+ภูายใต�วงเง�นท�" ธ์ปิท .ก0าห้นด4. ต�องจิ�ดให้�ม� U/W ไทย

home ex. เปิ1นสมาชิ�ก WFE regulator ใน home ex.

IOSCO MMOU signatory A / bilateral MOU list ใน home ex. ≥ 3 ปิ8บีร�ษั�ทข้นาดให้ญ+ (top quartile / Mkt

cap. 10≥ , 000 ลบ.)

8

2 . การเปิ(ดเผยข้�อม%ลั

2 .1 ข้�อม%ลัใน filing

2.2 ภูาษัาท�"ใชิ�ในการเปิ(ดเผยข้�อม%ลั2.3 ระยะเวลัา effective filing

2.4 งบีการเง�น

9

21 ข้�อม%ลัใน filing

• หากขายพร�อม ปิท . ในกล��มอาเซี�ยน ให�เล�อกใช้� ASEAN Standards หร�อตาม home ex. ได�

• ไม�ต�องม� FA ไทย ยกเว้�นถ้�าใช้� ASEAN Standards

Filing

3. ข้�อม%ลัเพ�"ม ค0าเต4อนผ%�ลังท น + ปิ,จิจิ�ยเส�"ยง ข้�อม%ลั contact person/เลัข้าน การบีร�ษั�ท ภูาษัาท�"ใชิ�เปิ(ดเผยข้�อม%ลัห้ลั�งข้าย

2. ข้�อม%ลัตาม ม 69 1. (- 10) ( )

เช้�น ว้#ตถ้�ปิระสงค์&การเสนอขาย ล#กษณะการปิระกอบธุ�รก*จ

1. ข้�อม%ลัตาม home ex.

ก.ลั.ต

10

การให้�ความร%� / เต4อนผ%�ลังท น

ค0าเต4อนบีนห้น�าปิก filing

ด%แลัตนเองเสม4อนออกไปิลังท นใน ตปิท.

ผลัท . ต�องต�ดตาม/ศ;กษัาห้ลั�กเกณฑ์�ข้อง regulator / home ex. ท�"อาจิกระทบีส�ทธ์�

ค0าเต4อนเก�"ยวก�บีภูาษัาท�"ใชิ� update ข้�อม%ลัห้ลั�งข้าย

11

การให้�ความร%� / เต4อนผ%�ลังท นก.ลั.ต .ปิ,จิจิ�ยความเส�"ยง ใน filing

ความเส�"ยงเสม4อนไปิลังท นโดยตรงใน ตปิท . ข้�อจิ0าก�ด/ความเส�"ยงในการด0าเน�นคด�ก�บีผ%�กระท0าผ�ด

ท�"อย%+ ตปิท . แลัะเข้ตอ0านาจิศาลัในการฟ้=องบี�งค�บีคด� ผลัท . อาจิไม+สามารถซื้45อห้ �นเพ�"มท นในอนาคตได�

ห้ากเต?มเพดานวงเง�น ธ์ปิท . ความเส�"ยงจิากอ�ตราแลักเปิลั�"ยน อาจิไม+ได�ร�บีเง�นปิ,นผลัเน4"องจิากม�ข้�อจิ0าก�ดน0าเง�นออกห้ร4อ

อาจิได�ร�บีชิ�ากว+าผ%�ลังท นใน home ex.

ตลัท.

12

การให้�ความร%� / เต4อนผ%�ลังท น

เต4อน ผลัท . ทราบีความแตกต+างระห้ว+างห้ลั�กทร�พย�ไทย ก�บีห้ลั�กทร�พย�ข้อง foreign issuer เชิ+น ใชิ�ส�ญลั�กษัณ�พ�เศษัในการเผยแพร+ข้�อม%ลั

แสดง website link ข้อง home regulator/home ex.เพ4"อให้� ผลัท . ต�ดตามห้าข้�อม%ลัห้ลั�กเกณฑ์� ตปิท .

ปิระชิาส�มพ�นธ์�ให้�ผ%�ลังท นร%�ความเส�"ยง

13

22. ภูาษัา

Update ข้�อม%ลัห้ลั�งข้าย

ภูาษัาท�"ย4"น home ภูาษัาใน filing ท�"ย4"น สนง.

ภูาษัาอ�งกฤษั ภูาษัาอ�งกฤษั

ภูาษัาอ4"น ภูาษัาอ�งกฤษั ห้ร4อ ภูาษัาไทย

filing

filing ท�"ย4"น สนง . เปิ1นภูาษัาใด ให้�ใชิ�ภูาษัาน�5นเปิ(ดเผยข้�อม%ลัตลัอดเวลัาท�" list ใน ตลัท .

14

23 effective filing

ตามแนวทางท�"ตกลังร+วมก�นใน ACMF ค4อ regulators ปิระสานงานใกลั�ชิ�ด แลัะ filing ม�ผลัใชิ�บี�งค�บีตามเวลัาปิระเทศท�"นานส ด

ข้ายไทยท�"เด�ยว filing ม�ผลัใชิ�บี�งค�บีเม4"อพ�น 14 ว�น

ข้ายไทย + ปิท . ในกลั +มอาเซื้�ยนพร�อมก�น

15

24 งบีการเง�น

มาตรฐานการบี�ญชิ� :

• มาตรฐาน IFRS

• มาตรฐานไทย• มาตรฐาน home + reconcile IFRS

• มาตรฐานท�" สนง . ยอมร�บี

16

3. เกณฑ์�อ4"นห้ลั�งข้าย

ม�ข�อก,าหนดบางเร�-องท�- กม . หล#กทร#พย&ไทย ไม�สามารถ้ผ่�อนปิรนให�ท,าตามเกณฑ์& home ex.ได� เช้�น เลขาน�การบร*ษ#ท

เกณฑ์� home

เกณฑ์�อ4"นภูายห้ลั�งเสนอข้าย เชิ+น• งบีการเง�น แลัะ รายงานปิระจิ0าปิ8 • RPT/ได�มาจิ0าห้น+ายส�นทร�พย�ส0าค�ญ• รายงานส+วนได�เส�ย กรรมการ/ผ%�บีร�ห้าร• takeover

• ออกห้ �นเพ�"มท น/warrant

• รายงานการถ4อห้ลั�กทร�พย�ผ%�บีร�ห้าร

Foreign Company

ต�ดต+อ SET(pre-

approve)

1. ข้อจิ�ดสรรวงเง�น แจิ�ง

2. ตรวจิสอบีค ณสมบี�ต� :• Home ex. เปิ1นสมาชิ�ก WFE• Home regulator เปิ1นสมาชิ�ก ISOCO MMOU/ม� bilat . ก�บีไทย• บีร�ษั�ทข้นาดให้ญ+ + list ≥3ปิ8• ผ+าน listing requirement

SEC ส0ารองวงเง�น

SET ออกห้น�งส4อร�บีรองค ณสมบี�ต�

PO ห้ �นให้ม+ ผถห้ . น0าห้ �นเด�มมา PO

ข้ออน ญาต SEC

Filing ก�บี SEC

ข้อ list ก�บี SET

ม�ห้น�าท�" บีจิ. ตามเกณฑ์� SET

Update ข้�อม%ลัท�" SEC

Filing ก�บี SEC