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A crescente importância e o impacto do Compliance na vida das empresas

Marcelo dos Santos Barradas

Abril de 2013


O Termo Compliance

» Uso do termo

» Efetiva missão do departamento

» Área multidisciplinar

» Foco na prevenção e combate à corrupção

» Duplo “chapéu”

» Desafios do profissional de compliance


1 - Forreign Corrupt Practices Act – “FCPA”

» Surgimento no final da década de 70

» Seção anticorrupção (DOJ) seção contábil (SEC)

» Sujeição ao FCPA

» Responsabilidade por sucessão corporativa

» Interpretação abrangente dos termos empregados pelo texto legal

» Crescimento do número de investigações nos anos recentes e penas mais severas (2010 Dodd-Frank Act)

» Cooperação internacional

» Penalidades e consequências

» Foco das autoridades responsáveis pela aplicação do FCPA

Contexto Global


2 - Tratados Internacionais

» 1996 - Convenção Interamericana contra a Corrupção da Organização dos Estados Americanos – OEA (ratificada pelo Brasil em 2002)

» 1997 – Convenção sobre o Combate à Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais da Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico - OCDE (ratificada pelo Brasil em 2000)

» 2003 - A Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção (ratificada pelo Brasil em 2006)

» Legislações Anticorrupção promulgadas no Chile, México, China, Indonésia e Rússia

Contexto Global


3 – United Kingdom Bribey Act (2010)

» Aplicação

» Inovações fizeram do UK Bribey Act um modelo de legislação anticorrupção moderna

» Conceitos de corrupção privada e corrupção passiva

» Intolerância em relação aos pagamentos de “facilitação”

» Penalidades e consequências

Contexto Global


Contexto Brasil

» CEIS - Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas

» Cadastro Pró-Ética (CGU e Instituo Ethos)

» Cobranças da OCDE

» Momento de crescimento econômico

» Julgamento paradigma do caso “mensalão”

» Copa do Mundo de 2014

» Jogos Olímpicos de 2016


Projeto de Lei º 6.826/2010

» Responsabilidade administrativa e civil pela prática de atos de corrupção contra agentes públicos nacionais ou estrangeiros

» Responsabilidade objetiva

» Multas significativas

» Considerações relevantes na aplicação das sanções

» Conflito de normas

» Processo Administrativo


Papel das Empresas nesse Cenário

» Programas de Compliance

Tripé: Prevenção, Identificação e Combate

Mapeamento de riscos (red flags)

Desenvolvimento de ferramentas internas

Combate ao receio de retaliação

» Importância do tone at the top

» Preparação para o adequado manejo de informações em situações de crise

» Independência dos profissionais envolvidos


Conclusões e debate

» Tendência global apontando para uma cada vez menor tolerância em relação a atos de corrupção praticados no ambiente de negócios

» Brasil tem demonstrado bons sinais no sentido de aderir a essa tendência

» Papel crucial das autoridades públicas nacionais na aplicação da futura lei anticorrupção

» Adaptação necessária a empresas de todos os portes e setores

Obrigado

Marcelo dos Santos Barradas [email protected]

+55 (11) 3049 5762

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