Budapesti Műszaki és Gazdaságtudományi Egyetem Mérnöktovábbképző Intézet

A FIDIC LEGÚJABB SZERZŐDÉSES FELTÉTELEINEK ISMERTETÉSE, LEGÚJABB TRENDEK, KITEKINTÉS A „FIDIC-EN

TÚLI VILÁGRA” (ANGOL SZERZŐDÉSES MINTÁK)

02-003 Mérnöki tanácsadás és a FIDIC szerződéses rendszer

Záhonyi Zoltán

Oktatási segédanyag.

Budapest 2015.

Előadás: 2015. november 23. Ezt a tananyagot jogosultan csak a BME Mérnöktovábbképző Intézet beiratkozott hallgatói használhatják. © Záhonyi Zoltán

1

A FIDIC legújabb szerződéses feltételeinek ismertetése, legújabb trendek, kitekintés a „FIDIC-en

túli világra” (Angol szerződéses minták)

„Mérnöki tanácsadás és a FIDIC szerződéses rendszer”

Tanfolyam

8. Előadás

© Záhonyi Zoltán Okl. építőmérnök, jogi szakokleveles mérnök

www.zandpartners.com 06 20 9545 547

Az előadás főbb egységei

•  A FIDIC finanszírozó szervezetek elvárásaihoz igazított szerződéses rendszere;

•  A „Fehér Könyv” 4. kiadása; •  Tervezés-építés-üzemeltetés projektek szerződéses

feltételei; •  Az „új” Közös vállalkozási szerződéses feltételek •  Napjaink szerződéses trendjeinek bemutatása

külföldi, elsősorban angol példákon keresztül bemutatva.

2/31

2

A FIDIC legújabb szerződéses feltétel rendszerei

•  MDB Harmonised (Construction) Contract [MDB egyeztetett szerződéses feltételek]

•  White Book 4th edition [Fehér Könyv 4. kiadás]

•  DBO („Design-Build-Operate”) [Tervezés-Építés-Üzemeltetés Szerződéses Feltételek]

•  Joint Venture Agreement (Új) [Közös vállalkozási szerződéses feltételek]

3/31

Az „MDB” Szerződéses Feltételek

4/31

3

Az „MDB” Szerződéses Feltételek magyar címe

ÉPÍTÉSI MUNKÁK Szerződéses Feltételei

MEGRENDELŐ ÁLTAL MEGTERVEZETT MAGAS- ÉS MÉLYÉPÍTÉSI MUNKÁKHOZ

MDB EGYEZTETETT KIADÁS Első kiadás: 2005 május, Módosított kiadás: 2006 március Legutolsó kiadás: 2010 június „MDB” = MULTILATERAL DEVELOPMENT BANKS

= MULTILATERÁLIS FEJLESZTÉSI BANK(OK)

5/31

Az „MDB” Szerződéses Feltételek sajátosságai (1)

•  Az MDB létrejöttének igénye (finanszírozó bankok, „állandó” különös feltételek változtatások)

•  A különböző bankok, ugyanarra célra eltérő megszövegezést használtak ⇒ ellentmondások felmerülése ⇒ egységesítési igény

•  Alapja: a FIDIC (új) „Piros Könyv” (első kiadás 1999)

•  Elkészítése: a FIDIC „Piros Könyv” egyes cikkelyeinek átírása, kiegészítő fogalmak és Alcikkelyek hozzáadása

6/31

4

Az „MDB” Szerződéses Feltételek sajátosságai (2)

•  A Felek közötti kockázat megosztás tekintetében e szerződéses forma közelebb áll a FIDIC korábbi rendszereihez

•  A „Piros Könyv”-höz képesti eltérések egy része az „MDB”-k kívánságainak beépítéséből, más részük a FIDIC szerkesztői módosításai (az 1999-es ”Piros Könyv” alkalmazásának tapasztalatai alapján, pl. viták rendezéséről szóló Alcikkelyek (20.2 – 20.8) korszerűsítése)

•  A Mérnök jogkörei szűkültek, a Megbízó jogai bővültek

7/31

Az MDB szerződéses feltételek sajátságos fogalmai

•  A Kifizetés Pénznemeinek Jegyzéke •  Ajánlati Nyilatkozat Függeléke HELYETT ⇒

Szerződés Adatai •  Bank (finanszírozó intézmény, megnevezendő

a Szerződés Adataiban) •  Hitel Felvevő (megnevezendő a Szerződés

Adataiban) •  Dispute Adjudication Board HELYETT ⇒

Dispute Board 8/31

5

Az MDB szerződéses feltételek jellemzői (1)

•  A Szerződés Adatai a Különös Feltételek részét képezik („A” Rész)

•  A Különös Feltételek „B” Része a korábbi értelemben vett „Különleges Feltételek”

•  A „Bizalmas Részletek” [1.12] kibővült a korábbi „állandó” gyakorlat adaptálásával

•  A „Megrendelő pénzügyi intézkedései” [2.4] kibővült a Bankok igényeinek megfelelően (amennyiben a Bank a hitelfolyósítást felfüggeszti, a Megrendelőnek értesítenie kell a Vállalkozót)

9/31

Az MDB szerződéses feltételek jellemzői (2)

•  A „Mérnöki Kötelességek és Hatáskör” [3.2] kibővült a korábbi gyakorlatban alkalmazott állandó kiegészítéssel (előzetes megrendelői hozzájárulás)

•  A „Teljesítési Biztosíték” [4.2] megszövegezése változott (lehetséges az összeg hozzáigazítása a Változtatások követése érdekében)

•  „Munka- és egészségvédelmi előírások” [6.7] jelentősen kibővült „korszerűsödött” (HIV és nemi betegségek stb.)

10/31

6

Az MDB szerződéses feltételek jellemzői (3) •  A „Személyzet és Munkaerő” Cikkely [6]

jelentősen kibővült (pl. külföldi munkaerő alkalmazása, gyermekmunka tilalma stb. - 6.22)

•  A [8.1] „A munkák megkezdése” Alcikkely előfeltételeket támaszt a munkakezdési engedély kiadására

•  „Szerződéses Ár” [14.1] kibővült: A Vállalkozó által a Szerződés alapvető teljesítése céljából importált anyagoknak és berendezéseknek mentesnek kell lenniük mindenféle import vámtól és adótól.

11/31

Az MDB szerződéses feltételek jellemzői (4)

•  „Visszatartott összeg kifizetése” [14.9] kibővült: a gyakorlatnak megfelelően beépítésre került a „visszatartott összeg” bankgarancia

•  Új Alcikkely: „Korrupt és tisztességtelen eljárás” [15.6] - a Megrendelő joga a felmondásra

•  A vállalkozói jogok köre a felmondást illetően kibővült: ha a Bank felfüggeszti a hitel folyósítást [16.1]

•  Új Alcikkely: „A Megrendelő ingatlanának és felszereléseinek használata” a Vállalkozó felelősségét és kockázatát rögzíti [17.7]

12/31

7

Az „MDB” készítésében közreműködő és az azt „átvevő” bankok, finanszírozó

intézmények •  African Development Bank - Asian Development Bank •  Black Sea Trade and Development Bank - •  Caribbean Development Bank •  European Bank for Reconstruction and Development •  Inter-American Development Bank •  International Bank for Reconstruction and Development

(The World Bank) •  Islamic Bank for Development •  Nordic Development Fund

Az MDB letölthető: www.fidic.org/mdb

13/31

Az „Új Fehér Könyv” (2006)

14/31

8

Az „Új Fehér Könyv” •  Megbízó / Konzultáns Minta Szolgáltatási

Szerződés •  A negyedik kiadás 2006. szeptemberében

került kiadásra (a 3. kiadás 1998-as volt) •  Igény a változtatásra (összhangba hozás a

FIDIC legutolsó kiadványaival, trendjeivel, az alkalmazás tapasztalatainak beépítése)

•  Felhasználhatóság: tanácsadói, tervezői, „Mérnök” szerződések feltételeiként

15/31

DBO („Design-Build-Operate”) = Tervezés – Építés- Üzemeltetés

•  A 2008-ban megjelent új FIDIC szerződéses feltétel rendszer a vállalkozó felelősségi körében összpontosítja a tervezést, építést és a közép – hosszú távú üzemeltetést/fenntartást (javasolt: 20 év!)

•  „Zöldmezős” beruházások esetében alkalmazható [„Barnamezős” változat hamarosan megjelenik]

16/31

9

A „DBO” Szerződéses Feltételek sajátosságai (1)

•  A FIDIC DBO Szerződéses Feltételek alkalmazásától várt előnyök: Ø Kedvezőbb projekt ütemezés Ø Kedvezőbb pénzügyi feltételek Ø „Egypontos” felelősség Ø A projekt kockázatok ésszerű megosztása Ø Kedvező rendeltetésnek való megfelelés

17/31

A „DBO” Szerződéses Feltételek sajátosságai (2)

•  A „Független Auditor” szerepe (üzemeltetési időszak!): – Figyelemmel kíséri a Vállalkozó teljesítését

(minőség, elvárt teljesítmény adatok stb.) – Figyelemmel kíséri a Megrendelő irányítói

tevékenységét – Jelentéseket készít, a hiányosságokat feltárja

és javaslatot dolgoz ki a helyreigazításra – Kifizetése „Feltételes összegből”

18/31

10

A „DBO” Szerződéses Feltételek sajátosságai (3)

•  Az „Eszköz Csere Alap”: •  A Létesítmények részét képező nagy értékű

berendezések, vagy azok jelentősebb (alkat)részei folyamatos pótlást igényelhetnek az üzemeltetési időszakban.

•  Erre megfelelő mennyiségű anyagi fedezetet kell biztosítani az üzemeltetés időszakára – ezt az összeget egy külön alapban kezelik a Felek.

•  A „rutin karbantartás” fedezete és a hibák kijavítására szolgáló összegek nem tartoznak bele az alapba!

•  A Vállalkozónak egy külön jegyzékben kell összefoglalnia a cserélendő berendezéseket, valamit azok csere periódusát, a cserék ütemezését

19/31

A „DBO” Szerződéses Feltételek sajátosságai (4)

•  A „Fenntartási Visszatartás Alap”: – Ösztönző eszköz a Vállalkozó számára annak

érdekében, hogy a Létesítmény megfelelően jó állapotban legyen az üzemeltetési időszak végén.

– Ez egy „kvázi” visszatartott összeg, amelyet a üzemeltetési időszak utolsó „X” évében halmoznak fel egy külön számlán és akkor szabadítják fel, ha a Létesítmény az előírt állapotban kerül átadás-átvételre, a Teljesítési Igazolás kibocsátását követően

20/31

11

A „DBO” Szerződéses Feltételek sajátosságai (5)

•  A „Végső felülvizsgálat”: az üzemeltetési időszak végén, amikor a Vállalkozó ebbéli készségét hivatalosan jelezte, a Megrendelő és Vállalkozó közösen megtartják a „Végső felülvizsgálat”-ot.

•  A Végső felülvizsgálat sikeres lezárultát követően kerül sor a Teljesítési Igazolás kibocsátására, amelyet követően a Létesítménnyel kapcsolatos összes kárveszély és az üzemeltetés kötelezettsége áthárul a Megrendelőre.

21/31

Joint Venture Agreement (Új) = Közös Vállalkozási Megállapodás

•  Első kiadása: 1992 •  Második kiadás hamarosan várható •  Két (vagy több) tanácsadó / tervező cég

együttműködését, közös teljesítését szabályozza •  Ideális „nagy” multinacionális és „kisebb” helyi cégek

közötti megállapodás megkötésére •  Ideális abban az esetben, ha a főszerződés a „Fehér

Könyv” alapján került megkötésre. •  Aktualizálása időszerű a Fehér Könyv aktualizálásával

22/31

12

A „FIDIC-en túli világ”: az „NEC” •  NEC = New Engineering Contract egy önálló, új

angol szerződéses rendszer •  A szerződéses rendszer „kezelése” nem kötődik

konkrét szervezethez (mint pl. a FIDIC), vagy kamarához, hanem egy ú.n. NEC Users’ Group egy független regisztrált felhasználói csoport működteti.

•  A felhasználói csoporthoz szabadon lehet csatlakozni éves díj fizetésével:

http://www.neccontract.com/ 23/31

Az „NEC” szerződéses feltételek (1)

•  Az NEC elsődleges célkitűzése, hogy világos, érthetően megfogalmazott szerződéses feltételeket állítson össze mérnöki és kivitelezési tevékenységek céljára.

•  2005 októberében már a 3. generációs szerződéses feltétel rendszert bocsátotta ki („ECC3”) az NEC az angol építőmérnöki társasággal az ICE-vel karöltve, a Thomas Telford kiadó gondozásában

24/31

13

Az „NEC” szerződéses feltételek (2) •  A 2005-ös legújabb szerződéses feltételek

címe: „Engineering and Construction Contract” [ECC3] = Mérnöki és kivitelezési szerződés

•  A szerződéses feltétel rendszer alapvető sajátosságai: – Egyszerű, átlátható szerkezet; – Érthető megfogalmazások („hétköznapi nyelven”) – A Felek közötti „partnerség” elősegítése,

ösztönzése

25/31

Az „NEC” alkalmazhatósága

•  Bármely mérnöki létesítmény megvalósításánál, bármely szakág tekintetében

•  A tervezés felelőssége a szerződéses feltételek szerint bármelyik fél oldalán megjelenhet, illetve meg is osztható

•  Bármely elszámolási típus esetében alkalmazható

•  Anglián belül, de bárhol máshol a világon

26/31

14

Az „NEC” egyszerűség és egyértelműség elvei

•  A Cikkelyek száma és azok hossza a lehetséges minimumra való törekvést tükrözi

•  Röviden megfogalmazott mondatok •  A mondatok határozott elkülönítése, tagolása •  „Opciós” megfogalmazások beépítése •  Kereszthivatkozások kiküszöbölése •  A szerződés szerkezetét és a különböző eljárásokat

először diagramokba rendezték ⇒ egyszerű, átlátható, ellentmondás mentes szerkezet

27/31

Az „NEC” szerződéses feltételek sajátosságai (1)

•  A szerződés lebonyolítója NEM a Mérnök, hanem a „Projekt Menedzser” (≠ „Supervisor”)

•  Egyik fő célkitűzés: a viták megelőzése, számuk csökkentése

•  A szerződésben rögzített eljárás formák ösztönzik a feleket a helyes projekt menedzsment kialakítására és az együttműködésre

•  A felelősségek és jogosultságok világos meghatározása ⇒ Kiszámíthatóság

28/31

15

Az „NEC” szerződéses feltételek sajátosságai (2)

•  Az egyik fő eljárásrendi elv: az „időben történő figyelmeztetés” elve. Ha bármelyik fél olyan esemény bekövetkezését látja előre, amely befolyásolhatja a sikeres teljesítést, azonnal jelzi azt a másik fél számára!

•  Ilyen esemény lehet amely : – megnövelheti a beruházás költségét –  késleltetheti a terv szerinti befejezést –  kedvezőtlenül befolyásolja az elkészült létesítmény

teljesítmény paramétereit – más, a létesítményen dolgozó vállalkozót kedvezőtlenül

befolyásolhat 29/31

Az „NEC” szerződéses feltételek sajátosságai (3)

•  A „Kompenzációs esemény” olyan eseményt, helyzetet jelent, amelynek előfordulása a Megrendelő kockázatát képezi

•  Ilyen eset előfordulása a Vállalkozó számára a szerződéses ár megnövelését, és/vagy a megvalósítási időtartam meghosszabbítását eredményezi

•  A Vállalkozónak több alternatívát kell kidolgoznia a helyzet kezelésére, amelyek közül a felek az adott helyzetnek leginkább megfelelőt, illetve a Megrendelő szempontjából a legkedvezőbbet választják ki.

30/31

16

VÉGE a nyolcadik előadásnak, köszönöm a figyelmet !

Záhonyi Zoltán