บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) UAC GLOBAL PUBLIC COMPANY LIMTED

ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของผออกใบส ำคญแสดงสทธ และผถอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญของ บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) ครงท 2

(UAC-W2)

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 1

ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของผออกใบส ำคญแสดงสทธและผถอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญ ของบรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) ครงท 2 (UAC-W2)

ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญของบรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) ครงท 2 (“ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2”) ออกโดยบรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) (“บรษท” หรอ "ผออกใบส ำคญแสดงสทธ") ตำมมตทประชมสำมญผ ถอหน ประจ ำป 2561 เมอวนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะไดรบสทธตำมทไดก ำหนดไวในขอก ำหนดสทธ โดยผออกใบส ำคญแสดงสทธและผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองผกพนตำมขอก ำหนดสทธนทกประกำร และใหถอวำผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไดรบทรำบและเขำใจขอก ำหนดตำงๆ ในขอก ำหนดสทธเปนอยำงดทกประกำรแลว ทงน ผออกใบส ำคญแสดงสทธจะจดใหมกำรเกบรกษำส ำเนำขอก ำหนดสทธไว ณ ส ำนกงำนใหญของผออกใบส ำคญแสดงสทธ เพอใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ขอตรวจสอบส ำเนำขอก ำหนดสทธไดในวนและเวลำท ำกำรของผออกใบส ำคญแสดงสทธ

ค ำและขอควำมตำงๆทใชอยในขอก ำหนดสทธใหมควำมหมำยดงตอไปน

ค ำจ ำกดควำม

“ขอก ำหนดสทธ” หมำยถง ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของผออกใบส ำคญแสดงสทธและผ ถอใบส ำคญแสดงสทธส ำหรบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ฉบบน (รวมถงทมกำรแกไขเพมเตม)

“บรษท” หรอ“ผออกใบส ำคญแสดงสทธ” หมำยถง บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

“ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2” หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญของ บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) ครงท 2 (UAC-W2) ทจดสรรใหแกผ ถอห นสำมญเดมของบรษท ตำมสดสวนกำรถอหน

“นำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ” หมำยถง บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด

“ผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2” หมำยถง ผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทถกตองตำมกฎหมำย

“ศนยรบฝำกหลกทรพย” หมำยถง บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด หรอบคคลหรอนตบคคลอนทด ำเนนกจกำรรบฝำกหลกทรพยไดตำมกฎหมำยซงเขำรบท ำหนำทแทน

“วนทออกใบส ำคญแสดงสทธ” หมำยถง วนท 2 กรกฎำคม พ.ศ. 2561

“วนใชสทธ” หมำยถง วนทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถใชสทธซอหนสำมญของบรษทได ตำมรำยละเอยดทระบไวใน ขอ 1.8

“ระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ” หมำยถง ระยะเวลำทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงประสงคจะใชสทธในกำรซอหนสำมญของผออกใบส ำคญแสดงสทธ จะตองแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธภำยในระยะเวลำ 10 วนกอนวนใชสทธในแตละครง ยกเวนกำรใชสทธ

ครงสดทำย ก ำหนดใหมระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำยเทำกบ 15 วนกอนวนใชสทธครงสดทำย ตำมรำยละเอยดทระบไวในขอ 1.7

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 2

“วนใชสทธครงแรก” หมำยถง วนท ำกำรสดทำยของเดอนกนยำยน พ.ศ. 2561 ซงตรงกบวนท 28 กนยำยน พ.ศ. 2561

“วนใชสทธครงสดทำย” หมำยถง วนท 30 มถนำยน พ.ศ. 2563

“ประกำศ ทจ.34/2551” ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนท ทจ.34/2551 เรองกำรขออนญำตและกำรอนญำตใหเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนทออกใหม และหนทออกใหมเพอรองรบใบส ำคญแสดงสทธ ลงวนท 15 ธนวำคม พ.ศ. 2551 (รวมถงทมกำรแกไขเพมเตม)

“ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต.” หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย

“ตลำดหลกทรพยฯ” หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย

“สมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธ” หมำยถง สมดทะเบยนหรอแหลงขอมลทำงทะเบยนซงบนทกรำยละเอยดเกยวกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เชน ชอและทอยของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 กำรโอน กำรจ ำน ำ กำรอำยด กำรออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใบใหม ตำมหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย และประกำศของคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอประกำศของส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอประกำศของคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนทเกยวของ

“สทธในใบส ำคญแสดงสทธ” หมำยถง สทธทงปวงในใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ภำยใตขอก ำหนดสทธน และ/หรอภำยใตกฎหมำยทเกยวของ (ถำม) อนรวมถง (แตไมจ ำกดเฉพำะ) สทธในกำรเขำรวมประชมและสทธในกำรลงคะแนนเสยงในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

1. รำยละเอยดของหลกทรพยทเสนอขำย

1.1 ประเภทใบส ำคญแสดงสทธ

ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญของบรษท ชนดระบชอผ ถอและโอนเปลยนมอได

1.2 ลกษณะกำรเสนอขำย

บรษทจะด ำเนนกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในจ ำนวน 66,761,000 หนวย ใหแกผ ถอหนเดมของบรษท ตำมสดสวนกำรถอหน (Right Offering) ในอตรำ 10 หนสำมญเดมตอ 1 หนวยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 (ในกรณทมเศษใหปดทง) โดยผ ถอหนทมสทธในกำรรบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในสวนน จะตองเปนผ ถอหนทมชอปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอหนในวน Record Date (คอวนท 7 มนำคม พ.ศ. 2561)

1.3 รำคำเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

ไมมรำคำเสนอขำย (0.00 บำท)

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 3

1.4 สทธในกำรซอหนสำมญ

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จ ำนวน 1 หนวย มสทธในกำรซอหนสำมญของบรษทได 1 หน (ยกเวนกรณมกำรปรบสทธ) ทรำคำใชสทธ 5.55 บำทตอหน (โดยมมลคำทตรำไวของหนเทำกบ 0.50 บำท) ทงน ในกรณทมกำรปรบรำคำใชสทธ รำคำใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตอหนวยภำยหลงกำรปรบรำคำใชสทธจะไมต ำกวำมลคำทตรำไวของหนสำมญของบรษท ณ วนใชสทธทเกยวของ

1.5 จ ำนวนหนทออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธ

ทประชมสำมญผ ถอหน ประจ ำป 2561 เมอวนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561 ไดอนมตส ำรองหนสำมญจ ำนวน 66,761,000 หน (มลคำทตรำไวหนละ 0.50 บำท) ซงคดเปนรอยละ 10 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษท ณ วนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561 จ ำนวน 667,605,301 หน (มลคำทตรำไวหนละ 0.50 บำท) เพอรองรบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

1.6 อำยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

2 ป นบแตวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

1.7 วนทแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธ

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทประสงคจะใชสทธในกำรซอหนสำมญของบรษทจะตองแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ระหวำงเวลำ 9.00 น. ถง 15.00 น. ภำยในระยะเวลำ 10 วนกอนวนใชสทธในแตละครง (ตอไปน เรยกวำ “ระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ“) ส ำหรบกำรใชสทธครงสดทำยก ำหนดใหมระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำยเทำกบ 15 วนกอนวนใชสทธครงสดทำย (ตอไปนเรยกวำ “ระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย”)

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองสงใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธมำยงบรษทภำยในเวลำ 15.00 น. ของวนกอนวนใชสทธในแตละครง หำกผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 รำยใดตองกำรสงใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธดวยตนเอง ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวจะตองตดตอบรษทในชวงเวลำ 9.00 -15.00 น. ในวนท ำกำรของบรษท (ยกเวนวนเสำร วนอำทตย และวนหยดรำชกำร) ในชวงระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

บรษทจะแจงขำวเกยวกบกำรใชสทธ ระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธอยำง นอย 7 วนท ำกำรกอนวนแรกของระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสท ธแตละครง ในระบบเผยแพรขอมล (ระบบ ELCID/SETSMART) ของตลำดหลกทรพยฯ ส ำหรบกำรใชสทธครงสดทำย บรษทจะสงจดหมำยลงทะเบยนถงผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมรำยชอทปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ณ วนปดสมดทะเบยน เปนกำรลวงหนำภำยใน 5 วนท ำกำรนบแตวนปดสมดทะเบยน

1.8 วนทใชสทธ

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถใชสทธครงแรกไดในวนท ำกำรสดทำยของเดอนกนยำยน พ.ศ. 2561 ซงตรงกบวนท 28 กนยำยน พ.ศ. 2561 ส ำหรบกำรใชสทธในครงตอๆไป ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถใชสทธไดในทกวนท ำกำรสดทำยของเดอนมนำคม มถนำยน กนยำยน และธนวำคม ของแตละปปฏทน ตลอดอำยทเหลอของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สวนวนใชสทธครงสดทำยคอวนท 30 มถนำยน พ.ศ. 2563 เนองจำกวนครบก ำหนดอำยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 (วนท 1 กรกฎำคม 2563) เปนวนหยดท ำกำรของของนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ หรอวนหยดท ำกำรของตลำดหลกทรพยฯ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 4

ทงน บรษทจะไมมกำรปดสมดทะเบยนเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ยกเวนเปนกรณกำรใชสทธครงสดทำย ซงบรษทจะปดสมดทะเบยน 21 วนกอนวนใชสทธครงสดทำย (หรอวนครบก ำหนดอำย) และตลำดหลกทรพยฯ จะขนเครองหมำย SP (หำมกำรซอขำย) ลวงหนำ 2 วนท ำกำรกอนวนปดสมดทะเบยน หรอเปนกำรปดสมดทะเบยนเพอกำรก ำหนดสทธของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในกำรเขำรวมประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมขอ 4.1

ในกำรใชสทธครงสดทำย หำกวนใชสทธตรงกบวนหยดท ำกำรของนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ หรอวนหยดท ำกำรของตลำดหลกทรพยฯ ใหเลอนวนใชสทธครงสดทำยเปนวนท ำกำรกอนหนำนน

1.9 นำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ

บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด 93 ชน 14 ถนนรชดำภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพฯ 10400 โทรศพท: 02-009-9999 Website: https://www.set.or.th/tsd

นำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธจะรบผดชอบตอกำรปดสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ซงในสมดทะเบยนจะตองประกอบดวย ชอเตม สญชำตและทอยของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และรำยละเอยดอนๆ ทศนยรบฝำกหลกทรพยจะก ำหนด ในกรณขอมลไมตรงกนจะถอวำขอมลในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธเปนขอมลทถกตอง ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 มหนำทในกำรแจงกำรเปลยนแปลงหรอขอผดพลำดในรำยละเอยดในกำรลงบนทกสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ และนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธจะเปลยนแปลงหรอแกไขขอผดพลำดดงกลำว

บรษทขอสงวนสทธในกำรเปลยนนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ โดยจะแจงใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทรำบกอนลวงหนำไมนอยกวำ 30 วน

1.10 วธกำรและสถำนทตดตอในกำรใชสทธ

1.10.1 สถำนทตดตอในกำรใชสทธ

ฝำยนกลงทนสมพนธ บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน) ทตงส ำนกงำนใหญ เลขท 1 อำคำร ทพ แอนด ท ชน 19 ซอยวภำวดรงสต 19 ถนนวภำวดรงสต แขวงจตจกร เขตจตจกร กรงเทพมหำนคร 10900 โทรศพท 02-936-1701 ตอ 118 โทรสำร 02-936-1700 ทงน ในกรณทบรษทมกำรเปลยนแปลงสถำนทตดตอในกำรใชสทธ บรษทจะแจงรำยละเอยดใหกบผ ถอใบส ำคญ แสดงสท ธ UAC-W2 ท รำบผ ำน ระบบ เผยแพ รขอม ลข ำวสำรของตลำดหลกท รพ ย ฯ (ELCID/SETSMART) ตอไป

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 5

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถขอรบใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอห นสำมญไดทบรษท ในระหวำงระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธแตละครงหรอระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย

ในกรณทใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 อยในระบบไรใบหน (Scripless) ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทตองกำรใชสทธตองแจงบรษทหลกทรพยทท ำหนำทเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพย (Broker) ของตน และกรอกแบบค ำขอเพอใหออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมทตลำดหลกทรพยฯ ก ำหนด โดยบรษทหลกทรพยดงกลำวจะด ำเนนกำรแจงศนยรบฝำกหลกทรพย เพอขอใหออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เพ อน ำไปใชเปนหลกฐำนประกอบกำรใชสทธซอหนสำมญกบบรษท เพอด ำเนนกำรใชสทธตำมทระบไวขำงตน

1.10.2 ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญของบรษท จะตองปฏบตตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ โดยด ำเนนกำรและสงเอกสำรดงตอไปนใหแกบรษท ตำมสถำนทตดตอขำงตน

(ก) ใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญทไดกรอกขอควำมถกตอง ชดเจนและครบถวนแลวทกรำยกำร

(ข) ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมแบบทตลำดหลกทรพยฯ ก ำหนด ซงมจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธมำกกวำหรอเทำกบจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทระบอยในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

(ค) หนงสอมอบอ ำนำจใหผอนมำรบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใบใหม ส ำหรบใบส ำคญแสดงสทธทยงมไดใชสทธ (ส ำหรบผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงไดมกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธเพยงบำงสวน)

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตองช ำระเงนตำมจ ำนวนในกำรใชสทธตำมทระบในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ โดยผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญสำมำรถช ำระเงนโดย

• โอนเงนเขำบญชเงนฝำกธนำคำร: สำมำรถช ำระโดยกำรโอนเงนเขำบญชเงนฝำกชอบญช “บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)” ธนำคำรทหำรไทย จ ำกด (มหำชน) สำขำพหลโยธน บญชกระแสรำยวน เลขท 001-1-54401-2 โดยแนบตนฉบบหลกฐำนกำรโอนเงนภำยในวนใชสทธ

• ช ำระโดยเชคหรอดรำฟทธนำคำร: สำมำรถช ำระโดยเชคหรอดรำฟทธนำคำรทสำมำรถเรยกเกบไดในเขตกรงเทพมหำนคร ภำยใน 2 วนท ำกำรกอนวนใชสทธ โดยขดครอมสงจำย “บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)”

ทงน กำรใชสทธซอหนสำมญดงกลำวจะสมบรณตอเมอบรษทไดเรยกเกบเงนจ ำนวนดงกลำวไดแลวเทำนน หำกบรษทเรยกเกบเงนไมไดตำมจ ำนวนทระบไวในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ใหถอวำผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แสดงเจตนำยกเลก และบรษทตกลงใหถอเปนกำรยกเลกกำรใชสทธในครงนน แตทงน ไมเปนกำรตดสทธของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจะใชสทธซอหนสำมญในครงตอๆ ไป เวนแตเปนกำรยกเลกกำรใชสทธในครงสดทำย ใหถอวำผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หมดสทธทจะซอหนสำมญตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดงกลำวอกตอไป

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 6

(ง) หลกฐำนประกอบกำรใชสทธ

1) บคคลสญชำตไทย ส ำเนำบตรประชำชน พรอมรบรองส ำเนำถกตอง

2) บคคลตำงดำว ส ำเนำหนงสอเดนทำง หรอส ำเนำใบตำงดำว พรอมรบรองส ำเนำถกตอง

3) นตบคคลในประเทศ ส ำเนำหนงสอรบรองนตบคคลทมอำยไมเกน 6 เดอน หรอภำยในเวลำทนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธก ำหนด พรอมรบรองส ำเนำถกตอง และเอกสำรหลกฐำนของผมอ ำนำจลงลำยมอชอตำม 1) หรอ 2) พรอมรบรองส ำเนำถกตอง

4) นตบคคลตำงประเทศ ส ำเนำเอกสำรกำรจดทะเบยนนตบคคลรบรองโดย Notary Public ส ำเนำหนงสอบรคณหสนธ และขอบงคบของบรษท พรอมรบรองส ำเนำถกตอง และเอกสำรหลกฐำนของผ มอ ำนำจลงลำยมอชอตำม 2) พรอมรบรองส ำเนำถกตอง

1.10.3 จ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจะใชสทธซอหนสำมญ ไมวำในกรณใดๆ ตองไมต ำกวำ 100 หนสำมญ และจะตองเปนจ ำนวนเตมเทำนน แตในกรณทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 มสทธในกำรซอหนต ำกวำ 100 หนสำมญ จะตองใชสทธในกำรซอหนสำมญในครงเดยวทงจ ำนวน โดยอตรำกำรใชสทธเทำกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หนงหนวยตอหนสำมญหนงหน เวนแตกรณทมกำรปรบสทธตำม 1.11

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะเปนผ รบภำระคำอำกรแสตมปหรอภำษอนใด (ถำม) ทเกดขนอนเนองจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เพอซอหนสำมญของบรษท

1.10.4 จ ำนวนหนสำมญทออกเมอมกำรใชสทธ จะค ำนวณโดยกำรน ำจ ำนวนเงนในกำรใชสทธซงผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไดช ำระตำมทกลำวขำงตน หำรดวยรำคำกำรใชสทธในขณะทมกำรใชสทธนน โดยบรษทจะออกหนสำมญเปนจ ำนวนเตมไมเกนจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 คณดวยอตรำกำรใชสทธ หำกมกำรปรบรำคำกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธแลว ท ำใหมเศษเหลออยจำกกำรค ำนวณดงกลำว บรษทจะไมน ำเศษดงกลำวมำคดค ำนวณและจะช ำระเงนทเหลอจำกกำรใชสทธดงกลำวคนใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 โดยทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 30 วนนบจำกวนใชสทธในแตละครงโดยไมมดอกเบย

1.10.5 หำกบรษทไดรบหลกฐำนประกอบกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไมครบถวนหรอไมถกตอง หรอจ ำนวนเงนทบรษทไดรบช ำระไมครบตำมจ ำนวนทระบไวในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ หรอบรษทตรวจสอบไดวำขอควำมทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 กรอกลงในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญนนไมครบถวนหรอไมถกตอง ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ หำกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไมท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำดงกลำว บรษทจะถอวำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในครงนนสนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ และบรษทจะจดสงเงนทไดรบ และใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 คนใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ โดยทำงไปรษณยลงทะเบยน ภำยใน 14 วนนบจำกวนใชสทธครงนนๆ โดยไมมดอกเบยใหไมวำในกรณใดๆ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 7

ในกรณทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ช ำระจ ำนวนเงนในกำรใชสทธไมครบถวน บรษทมสทธทจะด ำเนนกำรประกำรใดประกำรหนงตอไปน ตำมทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เลอกไวในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ

(ก) ถอวำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในครงนนสนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ หรอ

(ข) ถอวำจ ำนวนหนสำมญทจองซอมจ ำนวนเทำกบจ ำนวนทจะไดรบตำมจ ำนวนเงนในกำรใชสทธ ซงบรษทไดรบช ำระไวจรงตำมรำคำกำรใชสทธในขณะนน หรอ

(ค) ใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ช ำระเงนเพมเตมตำมจ ำนวนทประสงคจะใชสทธใหครบถวนภำยในระยะเวลำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในครงนน หำกบรษทไมไดรบเงนครบตำมจ ำนวนในกำรใชสทธภำยในระยะเวลำดงกลำว บรษทจะถอวำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในครงนนสนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ

ในกรณทเปนกำรใชสทธครงสดทำย ใหบรษทด ำเนนกำรตำมขอ (ข) เทำนน

ในกรณตำมขอ (ก) และ (ค) บรษทจะสงเงนทไดรบไวและใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงบรษทถอวำไมมกำรใชสทธดงกลำวคนใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 14 วน นบจำกวนใชสทธ โดยไมมดอกเบย

ในกรณขอ (ข) บรษทจะสงมอบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สวนทเหลอ (ในกรณนบรษทถอวำมกำรใชสทธเพยงบำงสวน) หรอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใบใหมทมจ ำนวนเทำกบหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทเหลอ คนใหกบผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 14 วน นบจำกวนใชสทธ โดยไมมดอกเบย อยำงไรกตำม ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทยงไมมกำรใชสทธดงกลำว ยงมผลใชตอไปจนถงวนใชสทธครงสดทำย ทงน ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทยงไมมกำรใชสทธดงกลำว จะหมดอำยลงเมอพนวนใชสทธครงสดทำย

1.10.6 เมอผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญไดปฏบตตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอห นสำมญ ครบถวน กลำวคอ ไดสงมอบทงใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 (หรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2) ใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ และช ำระเงนคำจองซอหนสำมญถกตองและครบถวนสมบรณ ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะไมสำมำรถเพกถอนกำรใชสทธได เวนแตจะไดรบควำมยนยอมเปนลำยลกษณอกษรจำกบรษท

1.10.7 เมอพนก ำหนดวนใชสทธครงสดทำยแลว หำกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ยงมไดปฏบตตำมเงอนไขของกำรใชสทธทก ำหนดไวอยำงครบถวน ใหถอวำใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นนๆ สนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ และผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะใชสทธไมไดอกเมอพนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย

1.10.8 ในกรณทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สงมอบใบส ำคญแสดงสทธเปนจ ำนวนมำกกวำจ ำนวนทประสงคจะใชสทธ บรษทจะสงใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใบใหม โดยมจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทเหลอ ใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดงกลำว ทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 14 วนนบจำกวนใชสทธนนๆ และจะยกเลกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใบเกำ

1.10.9 บรษทจะยนขอจดทะเบยนเปลยนแปลงทนช ำระแลวของบรษท ตอกระทรวงพำณชยตำมจ ำนวนหนสำมญทออกใหมส ำหรบกำรใชสทธในแตละครงภำยใน 14 วนนบตงแตวนใชสทธในแตละครง และบรษทจะด ำเนนกำร

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 8

จดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไดใชสทธนน เปนผ ถอหนสำมญของบรษท ในสมดทะเบยนผถอหนตำมจ ำนวนหนสำมญทใชสทธในครงนน รวมทงด ำเนนกำรขอจดทะเบยนหนสำมญทเกดจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 กบตลำดหลกทรพยฯ ไมชำกวำ 30 วนนบจำกวนใชสทธแตละครง

1.10.10 ในกรณทหนสำมญทส ำรองไวเพอรองรบกำรใชสทธมไมเพยงพอ บรษทจะด ำเนนกำรชดใชคำ เสยหำยทเกดขนใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไมสำมำรถใชสทธได อยำงไรกตำม บรษทจะไมชดใชคำเสยหำยใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไมสำมำรถใชสทธ ในกรณผ ถอใบส ำคญแสดงสทธนนเปนคนตำงดำวทไมสำมำรถใชสทธเพรำะถกจ ำกดสทธตำมสดสวนกำรถอหนทระบในขอบงคบของบรษท

1.10.11 กำรสงมอบหนสำมญทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไดรบจำกกำรใชสทธ ชอทจะระบในใบหนสำมญจะใชชอเดยวกบชอทปรำกฏอยในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ โดยบรษทจะจดสงใบหนไปยงผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมทอยทไดระบไวในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธทำงไปรษณยลงทะเบยนตอบรบภำยใน 15 วนท ำกำร นบจำกวนใชสทธแตละครง อยำงไรกตำม บรษทอำจตกลงกบผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ลวงหนำใหบรษทเกบใบหนสำมญนนไวทบรษท เพอใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอตวแทนมำรบไปดวยตนเองกได โดยจะตองด ำเนนกำรตำมททำงบรษทก ำหนด และส ำหรบกรณระบบไรใบหน (Scripless) บรษทจะด ำเนนกำรภำยใน 7 วนท ำกำรนบจำกวนใชสทธแตละครง

1.11 เงอนไขกำรปรบสทธใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

1.11.1 บรษทตองด ำเนนกำรปรบรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ โดยมวตถประสงคเพอรกษำผล ประโยชนตอบแทนของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไมใหดอยไปกวำเดม เมอเกดเหตกำรณใดเหตกำรณหนงดงตอไปน (ก) เมอมกำรเปลยนแปลงมลคำทตรำไวของหนสำมญของบรษท อนเปนผลจำกกำรรวมหนหรอกำรแบงแยก

หนสำมญทไดออกแลวของบรษท (ข) เมอบรษทจำยเงนปนผลทงหมดหรอบำงสวนเปนหนทออกใหมใหแกผ ถอหน (ค) เมอบรษทไดเสนอขำยหนสำมญใหแกผ ถอหนเดม และ/หรอประชำชนทวไป และ/หรอบคคลในวงจ ำกด

ในรำคำตอหนของหนสำมญทออกใหมค ำนวณไดต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษท

(ง) เมอบรษทไดเสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆ ใหแกผ ถอหนเดมและ/หรอประชำชนทวไป และ/หรอบคคลในวงจ ำกด โดยทหลกทรพยนนใหสทธแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ (เชน ห นก แปลงสภำพ หรอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอห นสำมญ) โดยทรำคำตอหนของห นสำมญทออกใหมเพอรองรบสทธดงกลำวต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษท

(จ) เมอบรษทจำยเงนปนผลเปนเงนซงเกนกวำอตรำรอยละ 90 ของก ำไรสทธหลงหกภำษเงนไดของบรษทส ำหรบกำรด ำเนนงำนในรอบระยะเวลำบญชใดๆ ส ำหรบงบกำรเงนเฉพำะของบรษทตลอดอำยใบส ำคญแสดงสทธ

(ฉ) เมอมกรณอนใดในลกษณะเดยวกบขอ (ก) - (จ) ทจะท ำใหผลประโยชนตอบแทนใดๆ ทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะไดรบเมอมกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธดอยไปกวำเดม

บรษทจะด ำเนนกำรปรบรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ ซงยงคงท ำใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจะซอหนไดรบสทธในกำรซอหนรองรบไมดอยไปกวำสทธทก ำหนดในกรณตำงๆ ดงกลำวขำงตนตำมสตรและวธกำรค ำนวณดงตอไปน

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 9

(ก) เมอบรษทเปลยนแปลงมลคำทตรำไวของห นสำมญของบรษท อนเปนผลมำจำกกำรรวมหรอกำรแบงแยกหนสำมญทไดออกแลวของบรษท

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธจะมผลบงคบทนท นบตงแตวนทมกำรเปลยนแปลงมลคำทตรำไวของหนสำมญของบรษท

1. รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Price 1 = Price 0 [ Par 1 ]

[ Par 0 ]

2. อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 [ Par 0 ] [Par1]

โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Par1 คอ มลคำทตรำไวใหมหลงกำรเปลยนแปลง Par0 คอ มลคำทตรำไวเดมกอนกำรเปลยนแปลง

(ข) เมอบรษทจำยเงนปนผลทงหมดหรอบำงสวนเปนหนทออกใหมใหแกผ ถอหน

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญไมมสทธในกำรรบหนปนผล (วนแรกทตลำดหลกทรพยฯ ประกำศขนเครองหมำย XD) 1. รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Price 1 = Price 0 [ A1 ] [ A1 + B1 ]

2. อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 [ A1 + B1 ] [ A1 ]

โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 10

A1 คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยนผถอหนสำมญเพอสทธในกำรรบหนปนผล

B1 คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมในรปแบบของหนสำมญปนผล (ค) เมอบรษทไดเสนอขำยหนสำมญใหแกผ ถอหนเดม และ/หรอประชำชนทวไป และ/หรอบคคลในวงจ ำกด

ในรำคำตอห นของหนสำมญทออกใหมค ำนวณไดต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอห นของห นสำมญของบรษท

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหม (วนแรกทตลำดหลกทรพยฯ ประกำศขนเครองหมำย XR) ส ำหรบกรณทเปนกำรเสนอขำยใหผ ถอหนเดม (Rights Issue) และ/หรอวนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหมแกประชำชนและนกลงทนทวไป และ/หรอ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

อนง ในกรณทมกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหมพรอมกนมำกกวำหนงรำคำ ในกำรเสนอขำยในเงอนไขทจะตองจองซอดวยกน ใหน ำจ ำนวนหนและรำคำเสนอขำยทกรำคำมำค ำนวณรำคำเฉลยตอหนของหนสำมญทออกใหม แตในกรณทกำรเสนอขำยพรอมกนดงกลำวไมอยภำยในเงอนไขทจะตองจองซอดวยกน ใหน ำจ ำนวนหนและรำคำเสนอขำยทต ำกวำรอยละ 90 ของ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” มำค ำนวณรำคำเฉลยตอหนของหนสำมญทออกใหม

รำคำเฉลยตอหนของหนสำมญทออกใหมค ำนวณไดจำกจ ำนวนเงนทงสนทบรษทจะไดรบจำกกำรเสนอขำยหนหกคำใชจำยในกำรเสนอขำยหลกทรพยหำรดวยจ ำนวนหนสำมญทงสนทออกใหมในครงนน

“รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” ไดก ำหนดไวเทำกบ “รำคำตลำดเฉลยถวงน ำหนกตอหนของหนสำมญของบรษท” โดยท “รำคำตลำดเฉลยถวงน ำหนกตอหนของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญทงหมดของบรษทหำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษท ทท ำกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในระหวำงระยะเวลำ 7 วนท ำกำร (วนทเปดท ำกำรซอขำยของตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai)) ตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

ในกรณทไมสำมำรถหำ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” เนองจำกหนสำมญของ บรษทไมมกำรซอขำยในชวงเวลำดงกลำว บรษทจะท ำกำรก ำหนดรำคำยตธรรมเพอใชในกำรค ำนวณแทน

ค ำวำ “วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหมส ำหรบกรณทเปนกำรเสนอขำยใหกบผ ถอหนเดม (Rights Issue) และ/หรอวนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหมแกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

1. รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Price 1 = Price 0 [ (A2x MP) + B2X ]

[ MP (A2 + B2)]

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 11

2. อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 [ MP (A2 + B2)]

[(A2 x MP) +B2X ] โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง MP คอ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญ

ทงหมดของบรษทหำรดวยจ ำนวนห นสำมญของบรษททท ำกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในระหวำงระยะเวลำ 7 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

A2 คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยนผถอหน เพอสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหม กรณเสนอขำยหนสำมญใหแกผ ถอหนเดม และ/หรอวนกอนวนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหม กรณเสนอขำยหนสำมญใหแกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอกรณเสนอขำยหนสำมญใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

B2 คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมทเสนอขำยแกผ ถอห นเดมและ/หรอเสนอขำยแกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอกรณเสนอขำยหนสำมญใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

B2X คอ จ ำนวนเงนทจะไดรบภำยหลงจำกกำรหกคำใชจำย (ถำม) จำกกำรออกหนสำมญทออกใหมทมกำรเสนอขำยใหผ ถอห นเดมและ/หรอเสนอขำยแกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอกรณเสนอขำยหนสำมญใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

(ง) เมอบรษทไดเสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆ ใหแกผ ถอหนเดมและ/หรอประชำชนทวไป และ/หรอบคคลในวงจ ำกด โดยทหลกทรพยนนใหสทธแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ (เชน หนกแปลงสภำพ หรอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญ) โดยทรำคำตอหนของหนสำมญทออกใหมเพอรองรบสทธดงกลำวต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษท

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ (วนแรกทตลำดหลกทรพยฯ ประกำศขนเครองหมำย XR) ส ำหรบกรณทเปนกำรเสนอขำยใหผ ถอหนเดม (Rights Issue) และ/หรอวนแรกของกำรเสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ แกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอกรณเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 12

รำคำเฉลยตอหนของหนสำมญทออกใหมค ำนวณไดจำกจ ำนวนเงนทไดรบจำกกำรออกหลกทรพยใดๆ ทมสทธแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ รวมกบเงนทจะไดรบจำกกำรใชสทธแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใชสทธทจะซอหนสำมญ ถำมกำรใชสทธทงหมด หำรดวยจ ำนวนหนทงสนทตองออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธนน

รำคำตลำดของหนสำมญของบรษทและฐำนของมลคำหนทตรำไว ซงจะใชเปรยบเทยบใหมควำมหมำยเชนเดยวกบ รำยละเอยดในขอ (ค) ขำงตน

ค ำวำ “วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ ส ำหรบกรณทเปนกำรเสนอขำยหลกทรพยดงกลำวใหกบผ ถอหนเดม (Rights Issue) และ/หรอวนแรกของกำรเสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนห นสำมญหรอใหสทธทจะซอห นสำมญ แกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอกรณเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

1. รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Price 1 = Price 0 [ (A3x MP)+B3X ]

[ MP (A3 + B3) ]

2. อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 [MP (A3+B3)] [ (A3x MP)+B3X ]

โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง MP คอ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญ

ทงหมดของบรษทหำรดวยจ ำนวนห นสำมญของบรษททท ำกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในระหวำงระยะเวลำ 7 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

A3 คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยนผถอหนเพอกำรจองซอหลกทรพยทออกใหมทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ กรณเสนอขำยใหแกผ ถอหนเดม และ/หรอ กอนวนแรกของระยะเวลำกำรเสนอขำยหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนห นสำมญหรอใหสทธทจะซอห นสำมญ ตอประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

B3 คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธของหลกทรพยใดๆ ซงใหสทธทจะแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ ทจะเสนอ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 13

ขำยใหแกผ ถอหนเดมและ/หรอประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ

B3X คอ จ ำนวนเงนทบรษทจะไดรบภำยหลงจำกกำรหกคำใชจำย (ถำม) จำกกำรออกหลกทรพยใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอใหสทธทจะซอหนสำมญ ทเสนอขำยใหผ ถอหนเดมและ/หรอเสนอขำยแกประชำชนและนกลงทนทวไปและ/หรอบคคลในวงจ ำกด แลวแตกรณ รวมกบเงนทจะไดรบจำกกำรใชสทธแปลงสภำพเปนหนสำมญหรอซอหนสำมญ

(จ) เมอบรษทจำยเงนปนผลเปนเงนเกนกวำอตรำรอยละ 90 ของก ำไรสทธหลงหกภำษเงนไดของบรษท

ส ำหรบกำรด ำเนนงำนในรอบระยะเวลำบญชใดๆ ส ำหรบงบกำรเงนเฉพำะของบรษท ตลอดอำยใบส ำคญแสดงสทธ

กำรค ำนวณอตรำรอยละของเงนปนผลทจำยใหกบผ ถอหนใหค ำนวณโดยน ำเงนปนผลทจำยออกจรง ในรอบระยะเวลำบญชในแตละปดงกลำว รวมทงเงนปนผลระหวำงกำล หำรดวยก ำไรสทธหลงหกภำษเงนไดของผลกำรด ำเนนงำนของรอบระยะเวลำบญชนน กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสท ธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญไมมสทธในกำรรบเงนปนผลนน (วนแรกทตลำดหลกทรพยฯ ประกำศขนเครองหมำย XD)

1. รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Price 1 = Price 0 [ MP - (D - R)]

[ MP ]

2. อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 [ MP ]

[ MP - (D - R) ] โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง MP คอ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญ

ทงหมดของบรษท หำรดวยจ ำนวนห นสำมญของ บรษททท ำกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในระหวำงระยะเวลำ 7 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

D คอ เงนปนผลตอหนทจำยจรงแกผ ถอหน R คอ เงนปนผลตอหนทจำยหำกน ำก ำไรสทธหลงหกภำษเงนได ในอตรำรอยละ

90 มำค ำนวณจำกจ ำนวนหนทงหมดทมสทธไดรบเงนปนผล

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 14

รำคำตลำดของห นสำมญของบรษทและฐำนของมลคำทตรำไว ซงจะใชเปรยบเทยบใหใชและมควำมหมำยเชนเดยวกบ รำยละเอยดในขอ (ค) ขำงตน

ค ำวำ “วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในเงนปนผล

(ฉ) ในกรณทมเหตกำรณใดๆ อนท ำใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เสยสทธและผลประโยชนใดๆ อนพงได โดยทเหตกำรณใดๆ นน ไมไดก ำหนดอยในขอ (ก) ถง (จ) ใหบรษทหรอบรษทอำจแตงตงทปรกษำทำงกำรเงนของบรษทขนเพอรวมกนพจำรณำก ำหนดกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธใหมอยำงเปนธรรม และไมท ำใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไดรบผลประโยชนดอยไปจำกเดม โดยใหถอวำผลกำรพจำรณำนนเปนทสด และใหบรษทแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบถงรำยละเอยดดงกลำวดวยภำยใน 15 วนนบจำกวนทเกดเหตกำรณทตองท ำใหปรบสทธ

1.11.2 ในกำรปรบสทธใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 บรษทจะปรบสทธโดยกำรปรบรำคำและอตรำกำรใชสทธ โดยไมมกำรปรบรำคำใชสทธควบคกบกำรออกใบส ำคญแสดงสทธใหมทดแทนกำรปรบอตรำกำรใชสทธ ทงน บรษทจะจดใหมกำรออกหนใหมเพมเตมรองรบกำรเปลยนแปลงกำรใชสทธ เมอมกำรด ำเนนกำรปรบรำคำใชสทธและอตรำกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรปรบสทธตำมทระบไวในขอก ำหนดสทธ

1.11.3 กำรค ำนวณกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธตำมขอ (ก) ถง (ฉ) เปนอสระตอกน และจะค ำนวณกำรเปลยนแปลงตำมล ำดบเหตกำรณตำงๆ กอนหลงเปรยบเทยบกบ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” ส ำหรบกรณทเหตกำรณตำงๆ เกดขนพรอมกน ใหค ำนวณกำรเปลยนแปลงเรยงตำมล ำดบดงน คอ (ก) (จ) (ข) (ค) (ง) และ (ฉ) โดยในแตละล ำดบครงทค ำนวณกำรเปลยนแปลง ใหคงสภำพของรำคำกำรใชสทธเปนทศนยม 4 ต ำแหนงและอตรำกำรใชสทธเปนทศนยม 5 ต ำแหนง รำคำตลำดของหนสำมญของบรษทซงจะใชเปรยบเทยบ ใหใชและมควำมหมำยเชนเดยวกบรำยละเอยดในขอ (ค) ขำงตน

1.11.4 กำรค ำนวณเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธตำมขอ (ก) ถง (ฉ) จะไมมกำรเปลยนแปลงซงท ำใหรำคำกำรใชสทธใหมสงขนและ/หรออตรำกำรใชสทธลดลง เวนแตกรณกำรรวมหน ในกรณทหนสำมญทเกดจำกกำรใชสทธตำมจ ำนวนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ของกำรแสดงควำมจ ำนงกำรใชสทธในแตละครง (ทศนยม 5 ต ำแหนงของอตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง) ค ำนวณออกมำเปนเศษของหน ใหตดเศษของหนนนทง และหำกรำคำกำรใชสทธหลงกำรเปลยนแปลง (ทศนยม 4 ต ำแหนง) คณกบจ ำนวนหนสำมญ ในกำรแสดงควำมจ ำนงกำรใชสทธในรอบนนค ำนวณไดเปนเศษของบำท ใหตดเศษของบำททง

1.11.5 ในกรณทมกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธจนเปนผลท ำใหรำคำกำรใชสทธใหมทค ำนวณตำมสตรมรำคำต ำกวำมลคำทตรำไวของหนสำมญ (Par Value) ของบรษท ใหใชมลคำทตรำไวของหนสำมญของบรษทเปนรำคำใชสทธ และยงใชอตรำกำรใชสทธตำมทก ำหนดในขอ (ก) ถง (จ) ตอไป แลวแตกรณ

1.11.6 สถำนภำพของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทอยระหวำงวนทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แสดงควำมจ ำนงใชสทธ และวนกอนทกระทรวงพำณชยจะรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลวอนเนองจำกกำรใชสทธ จะมสถำนภำพและสทธเชนเดยวกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทยงไมไดแสดงควำมจ ำนงใชสทธ และสถำนภำพของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะสนสดลงในวนทกระทรวงพำณชยรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลวอนเนองมำจำกกำรใชสทธนน

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 15

ในกรณทบรษทมกำรปรบรำคำกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธในชวงทบรษทยงไมไดด ำเนนกำรน ำหนสำมญทเกดจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไปจดทะเบยนกบกระทรวงพำณชย ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไดใชสทธแลวจะไดรบกำรปรบสทธยอนหลง โดยบรษทจะออกหนสำมญใหมเพมเตมใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 โดยเรวทสดตำมจ ำนวนทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สมควรจะไดรบหำกรำคำทไดปรบใหมนนมผลบงคบใช โดยหนสำมญสวนทเพมใหมอำจไดรบชำกวำหนสำมญทไดรบกอนหนำน แตไมเกน 15 วนท ำกำร นบจำกวนทมกำรปรบสทธ (ในกรณระบบใบหน) และภำยใน 7 วนท ำกำรนบจำกวนทมกำรปรบสทธ (ในกรณระบบไรใบหน)

1.11.7 หนสำมญใหมทเกดจำกกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะมสทธและไดรบผลประโยชนอนพงไดเหมอนหนสำมญเดมทออกและเรยกช ำระเตมมลคำแลวของบรษททกประกำร เมอกระทรวงพำณชยไดรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลวของบรษท

1.11.8 กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธตำมเงอนไขทไดก ำหนดไวขำงตน บรษทจะด ำเนนกำรแจงผลกำรเปลยนแปลงโดยบอกถงรำยละเอยดวธกำรค ำนวณและเหตผลท ตองมกำรเปลยนแปลงดงกลำวใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. เพอแจงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธทก ำหนดขนมำใหม รวมทงขอเทจจรงโดยยอของสำเหตทมกำรปรบสทธ วธกำรค ำนวณและวนททกำรปรบสทธดงกลำวมผลใชบงคบ โดยแจงทนทหรอกอนทอตรำ และรำคำใชสทธใหมมผลบงคบใช และบรษทจะแจงรำยละเอยดกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธผำนสอกำรเผยแพรขอมลของตลำดหลกทรพยฯ (ELCID/SETSMART) ใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทรำบ ตำมเวลำและวธกำรทระบไวในขอก ำหนดสทธน

1.12 กำรชดใชคำเสยหำยกรณทบรษทไมสำมำรถจดใหมหนสำมญเพอรองรบกำรใชสทธ

บรษทจะชดใชคำเสยหำยใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 กรณทบรษทไมสำมำรถจดใหมหนสำมญเพอรองรบกำรใชสทธ ตำมรำยละเอยดดงน

1.12.1 บรษทจะชดใชคำเสยหำยใหเฉพำะผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมำแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในวนใชสทธ ซงบรษทไมสำมำรถจดใหมหนสำมญเพอรองรบกำรใชสทธไดในแตละครง ยกเวนในกรณทก ำหนดไวในขอ 2.3

1.12.2 กำรชดใชคำเสยหำยตำมขอ 1.12.1 บรษทจะช ำระใหเปนเชคระบชอขดครอมสงจำยเฉพำะ และจะจดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตอบรบภำยใน 14 วนนบจำกวนใชสทธ

1.12.3 กำรค ำนวณคำเสยหำยทบรษทจะชดใชใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมขอ 1.12.1 มสตรกำรค ำนวณดงน

คำเสยหำยตอใบส ำคญแสดงสทธ 1 หนวย = B x [ MP - Price 1]

โดยท B คอ จ ำนวนหนสำมญทไมสำมำรถจดใหมและ/หรอเพมขนตำมอตรำกำรใชสทธทเปลยนแปลงเพมขนตอ 1 หนวย

MP คอ “รำคำตลำดของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยห นสำมญทงหมดของบรษทหำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษททท ำกำรซอขำยทงหมด

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 16

ในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในระหวำงระยะเวลำ 7 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนใชสทธ

Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอรำคำกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรปรบสทธ (หำกมกำรปรบรำคำกำรใชสทธและ/หรออตรำกำรใชสทธ ตำมขอ 1.11)

1.13 มตอนมตกำรออกหนสำมญเพอรองรบกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

ทประชมสำมญผ ถอหน ประจ ำป 2561 ในวนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561 มมตอนมตกำรจดสรรหนสำมญเพอรองรบกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจดสรรใหแกผ ถอหนเดมของบรษท เปนจ ำนวน 66,761,000 หน มลคำหนละ 0.50 บำท ซงคดเปนรอยละ 10 ของจ ำนวนห นทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษท ณ วนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561 จ ำนวน 667,605,301 หน

1.14 กำรด ำเนนกำรหำกมหนสำมญทเหลอจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

หลงจำกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หมดอำยลง และยงมหนสำมญทเหลอจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ คณะกรรมกำรบรษทจะน ำเสนอตอทประชมผ ถอหนเพอพจำรณำตำมทเหนสมควร ทงนใหเปนไปตำมกฎหมำย

1.15 ตลำดรองของใบส ำคญแสดงสทธทเสนอขำย

บรษทจะน ำใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทออกในครงน เขำจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ภำยใน 30 วนนบจำกวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ

1.16 รำยละเอยดเกยวกบหนสำมญทรองรบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

1.16.1 ลกษณะส ำคญของหน

จ ำนวนหนทรองรบกำรใชสทธ 66,761,000 หน

สดสวนของจ ำนวนหนทรองรบกำรใชสทธเมอเทยบกบจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษท ณ วนท 4 เมษำยน พ.ศ. 2561

รอยละ 10

มลคำทตรำไวตอหน 0.50 บำท

1.16.2 ตลำดรองของหนสำมญทรองรบใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทจะน ำห นสำมญทไดจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เขำจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ภำยใน 30 วนนบจำกวนใชสทธแตละครง ทงน เพอใหหนสำมญดงกลำวสำมำรถ

ท ำกำรซอขำยในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ไดเชนเดยวกบหนสำมญเดมของบรษท 2. ขอจ ำกดกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และขอจ ำกดกำรโอนหนสำมญทเกดจำกกำรใชสทธ

2.1 ขอจ ำกดกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

ใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถโอนไดโดยไมมขอจ ำกด โดยบรษทจะไมมกำรปดสมดทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เวนแตในกรณของกำรใชสทธครงสดทำย ซงบรษทจะปดสมด

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 17

ทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธ 21 วน กอนวนใชสทธครงสดทำย หรอเปนกรณปดสมดทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธเพอก ำหนดสทธของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจะเขำรวมประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ซงในกรณนบรษทจะปดสมดทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธเปนเวลำไมเกน 14 วน ดงมรำยละเอยดตำมขอ 4.1

2.2 ขอจ ำกดกำรโอนหนสำมญ

ขอบงคบของบรษทขอ 10 ระบวำหนของบรษทสำมำรถโอนไดโดยไมมขอจ ำกด และหนทถอโดยคนตำงดำวในขณะใดขณะหนงตองมจ ำนวนรวมกนไมเกนกวำรอยละ 49 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดทงหมด กำรโอนหนรำยใดทจะท ำใหอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำวของบรษทเกนอตรำสวนขำงตน บรษทมสทธปฏเสธกำรโอนหนของบรษทรำยได

2.3 ขอจ ำกดกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ของบคคลทมใชสญชำตไทย

2.3.1 บรษทจะไมออกหนสำมญใหแกผ ใชสทธทมใชสญชำตไทยในกรณทกำรออกหนดงกลำวท ำใหสดสวนกำรถอหนของคนทไมใชสญชำตไทยมเกนกวำรอยละ 49.00 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดทงหมด ตำมทระบในขอบงคบของบรษท

2.3.2 หำกขอจ ำกดในเรองสดสวนกำรถอหนของบคคลทมใชสญชำตไทยในบรษทท ำใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ

UAC-W2 ทมใชสญชำตไทยทไดด ำเนนกำรใชสทธตำมวธกำรใชสทธ ไมสำมำรถใชสทธไดตำมจ ำนวนทระบในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธทงหมด บรษทจะคนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และเงนตำมรำคำใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ โดยไมมดอกเบย ใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไมใชสญชำตไทยดงกลำวทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 45 วน นบจำกวนใชสทธในครงนนๆ

หำกขอจ ำกดในเรองสดสวนกำรถอหนของบคคลทมใชสญชำตไทยในบรษทท ำใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมใชสญชำตไทยทไดด ำเนนกำรใชสทธตำมวธกำรใชสทธ ไมสำมำรถใชสทธไดตำมจ ำนวนทระบในใบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธบำงสวน บรษทจะคนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และเงนทเหลอตำมรำคำใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธ ในสวนทไมสำมำรถใชสทธได โดยไมมดอกเบย ใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไมใชสญชำตไทยดงกลำวทำงไปรษณยลงทะเบยนภำยใน 45 วน นบจำกวนใชสทธในครงนนๆ

2.3.3 ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมใชสญชำตไทยจะไมไดรบกำรชดเชยไมวำในรปแบบใดจำกบรษท ใน

กรณทไมสำมำรถใชสทธไดโดยมสำเหตมำจำกขอจ ำกดเรองสดสวนกำรถอครองหนของคนตำงดำวตำมทก ำหนดไวในขอบงคบของบรษท ดงมรำยละเอยดตำมขอ 2.3.1

3. ทมำของกำรก ำหนดรำคำหลกทรพยทเสนอขำย

ไมมกำรก ำหนดรำคำของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เนองจำกเปนกำรออกโดยไมคดมลคำ

4. กำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

กำรเรยก และ/หรอกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใหเปนไปตำมวธกำรดงตอไปน

4.1 บรษทตองเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หำกมเหตกำรณส ำคญทอำจกระทบตอสวนไดเสยของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 อยำงเปนนยส ำคญ หรอตอควำมสำมำรถของบรษทในกำรปฏบตหนำทตำมขอก ำหนดสทธ รวมทงมสทธเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ได ไมวำในเวลำใดๆ เพอแกไขเปลยนแปลง

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 18

ขอก ำหนดสทธ หรอผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จ ำนวนไมนอยกวำ 25 รำย ซงถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 รวมกนแลวไมนอยกวำรอยละ 20 ของจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทยงมไดใชสทธ ณ ขณะนน อำจรวมกนเขำชอท ำหนงสอขอใหบรษทด ำเนนกำรเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ได โดยบรษทจะตองเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ภำยใน 30 วนนบแตวนทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดงกลำวมค ำขอเปนหนงสอใหบรษทเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ในกรณทมกำรจดประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 บรษทจะท ำกำรปดสมดทะเบยนเพอก ำหนดสทธของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในกำรเขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกำรประชมดงกลำวเปนระยะเวลำไม เกน 14 วนกอน (และรวม) วนประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และตลำดหลกทรพยฯ จะขนเครองหมำย SP (หำมกำรซอขำย) ลวงหนำ 2 วนท ำกำรกอนวนปดสมดทะเบยน

4.2 ในกำรเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไมวำจะเปนกำรเรยกประชมเนองจำกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 รองขอหรอคณะกรรมกำรบรษทมมตใหเรยกประชม ใหบรษทจดท ำหนงสอนดประชมซงระบ สถำนท วน เวลำ ผทขอใหเรยกประชมและเรองทจะพจำรณำในทประชม และจดสงใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แตละรำยตำมรำยชอและทอยทปรำกฏอยในสมดทะเบยน ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ในวนปดสมดทะเบยนเพอก ำหนดสทธในกำรเขำรวมประชมไมนอยกวำ 7 วน กอนวนประชม (ไมนบวนทสงหนงสอเรยกประชมและวนนดประชม) ทำงไปรษณยลงทะเบยน

4.3 ในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นน ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงมสทธเขำประชมและออกเสยงลงคะแนนจะมอบฉนทะใหบคคลอนเขำประชมและออกเสยงแทนตนกได โดยผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดงกลำวจะตองจดท ำหนงสอมอบฉนทะตำมแบบทนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธก ำหนด และผ รบมอบฉนทะจะตองยนตนฉบบหนงสอมอบฉนทะตอประธำนทประชมหรอ ผทประธำนทประชมมอบหมำย กอนผ รบมอบฉนทะเขำรวมกำรประชม ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมสทธออกเสยงในทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หมำยถง ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทยงมไดใชสทธหรอใชสทธไปแลวบำงสวนในขณะนน โดยไมรวมถงผ ถอใบส ำคญสทธ UAC-W2 คนใดทมสวนไดเสยในขอพจำรณำอนใดซงทประชมจะพจำรณำและลงมต โดยหำมมใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 คนนนออกเสยงลงคะแนนในขอพจำรณำขอนน

“ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมสวนไดเสย” ตำมขอน หมำยถง ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมควำมขดแยงทำงผลประโยชนในเรองททประชมจะพจำรณำลงมต

4.4 ในกำรออกเสยงลงคะแนน ใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 มคะแนนเสยงเทำกบจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทถออย โดยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หนงหนวยมหนงเสยง ผ เปนประธำนในทประชมไมมสทธออกเสยงลงคะแนนนอกจำกสทธทตนมอยในฐำนะเปนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

4.5 ในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทจดขนโดยบรษท ใหประธำนกรรมกำรบรษท หรอบคคลทไดรบมอบหมำยจำกประธำนกรรมกำรบรษท ท ำหนำทเปนประธำนทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ในกรณทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เปนผจดประชม ประธำนในทประชมอำจจะมำจำกบคคลทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ลงมตเหนชอบคดเลอก นอกเหนอไปจำกประธำนกรรมกำรบรษทหรอบคคลทประธำนกรรมกำรบรษทมอบหมำย โดยททงสองกรณ ประธำนทประชมไมมสทธออกเสยงลงคะแนนนอกจำกสทธทตนมอยในฐำนะเปนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 19

4.6 องคประชมในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองประกอบดวยผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และ/หรอ ผ รบมอบฉนทะมำประชมไมนอยกวำ 25 รำย และถอใบส ำคญแสดงสทธรวมกนไดไมนอยกวำรอยละ 20 ของจ ำนวนหนวยทงหมดของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงยงไมไดใชสทธ จงจะครบเปนองคประชม หำกปรำกฏวำ เมอลวงเวลำนดไปแลว 45 นำท ยงมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และ/หรอผ รบมอบฉนทะเขำรวมประชมไมครบเปนองคประชม ใหถอวำกำรประชมเปนอนระงบไป หำกกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นนเปนกำรเรยกนดโดยมตคณะกรรมกำรบรษท ใหนดประชมใหมภำยในระยะเวลำไมนอยกวำ 7 วน แตไมเกน 14 วน นบจำกวนก ำหนดประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธในครงแรก และใหบรษทด ำเนนกำรจดสงหนงสอประชมไปยงผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทกรำยตำมรำยละเอยดและวธกำรทระบไวขำงตน โดยในกรณน บรษทจะไมปดสมดทะเบยนใหม และใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทมสทธเขำประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธทไดยกเลกไป เพรำะกำรขำดองคประชม เปนผทมสทธเขำประชมทจดใหมน ในกำรประชมครงหลงนจะตองมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 และ/หรอผ รบมอบฉนทะซงมำประชมไมนอยกวำ 25 รำย จงถอวำครบเปนองคประชม ในกรณทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เปนผ รองขอใหเรยกประชม หรอ ในกรณทกำรประชมซงขำดองคประชมนเปนกำรประชมทไดเรยกประชมเนองจำกกำรประชมในครงกอนขำดองคประชม จะไมมกำรเรยกประชมใหม

4.7 มตทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองประกอบดวยคะแนนเสยงไมนอยกวำกงหนงของจ ำนวนหนวยทงหมดของใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงถอโดยผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซงมำประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน

4.8 มตโดยชอบของทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทเรยกประชม และด ำเนนกำรประชมโดยชอบมผลบงคบใชและผกพนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทกรำย ไมวำผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นนจะไดเขำรวมประชมดวยหรอไมกตำม

4.9 บรษทจะด ำเนนกำรจดท ำและบนทกรำยงำนกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธและเกบรกษำบนทกดงกลำวไวทส ำนกงำนใหญของบรษท รำยงำนกำรประชมทไดลงลำยมอชอโดยประธำนใหถอเปนหลกฐำนอนสมบรณของกจกำรทงหลำยทไดประชมกนนน และใหถอวำกำรประชมกจกำรทประชมและมตทงหลำยไดกระท ำโดยถกตอง

4.10 ในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 บรษทหรอผทไดรบมอบหมำยจำกบรษท หรอผ เชยวชำญอสระ (ถำม) ของบรษททมควำมเกยวของกบเรองททประชมจะพจำรณำ มสทธทจะเขำรวมประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เพอแสดงควำมคดเหนหรอใหค ำอธบำยในทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ได

4.11 บรษทจะเปนผออกคำใชจำยในกำรประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

5. กำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

5.1 กำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธนอกเหนอจำกเหตกำรณดงตอไปน ตองไดรบควำมเหนชอบจำก ผออกใบส ำคญแสดงสทธ และทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดวยคะแนนเสยงไมนอยกวำกงหนงของจ ำนวนเสยงทงหมดของผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ซ งมำประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน

(ก) กำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธทเกยวของกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในประเดนซงเปนประโยชนตอผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอไมท ำใหสทธประโยชนของผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ดอยลง หรอเพอใหเปนไปตำมบทบญญตหรอหลกเกณฑทก ำหนดในกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย กฎหมำยอนทเกยวของ กฎระเบยบ ขอบงคบ ประกำศ หรอค ำสงทมผลบงคบของ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 20

ส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. คณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน และ/หรอตลำดหลกทรพยฯ ซงมผลใชบงคบ หำกไดรบควำมยนยอมจำกผออกใบส ำคญแสดงสทธ และไดแจงใหส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ทรำบแลวหรอ

(ข) กำรปรบสทธตำมขอ 1.11

5.2 ผออกใบส ำคญแสดงสทธจะจดสงขอก ำหนดสทธทแกไขเปลยนแปลงใหผถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วน นบแตวนทมกำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธ

บรษทซงเปนผ ออกใบส ำคญแสดงสทธจะแจงใหผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทรำบถงกำรเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธผำนทำงระบบเผยแพรขอมลของตลำดหลกทรพยฯ (ELCID/SETSMART) โดยทนทหลงจำกทมกำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธ และจะตองจดสงขอก ำหนดสทธทแกไขเปลยนแปลงใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 นำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ และส ำนกงำนคณะกรรมกำร ก.ล.ต. ภำยใน 15 วน นบแตวนทมกำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธ

ทงน กำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธไมวำในกรณใดๆจะตองไมเปนกำรขยำยอำยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 หรอกำรเปลยนแปลงรำคำหรออตรำกำรใชสทธ ยกเวนกำรปรบสทธตำมเงอนไขกำรปรบสทธทระบไวในขอ 1.11 และตองไมขดหรอแยงกบกฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย รวมตลอดทงขอก ำหนดตำม ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนท ทจ.34/2551

6. วธกำรสงมอบหลกทรพย

บรษทไดเปดบญชฝำกหลกทรพยกบบรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด (“ศนยรบฝำกหลกทรพย”) ซงเปนนำยทะเบยนหลกทรพยใหแกบรษทและใหบรกำรรบฝำกหลกทรพยทจองซอในกำรออกและเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ในครำวน กลำวคอ ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถใชบรกำรของศนยรบฝำกหลกทรพยและเขำสระบบกำรซอขำยแบบไรใบหน (Scripless System) ไดทนท ทงน เพอใหระยะเวลำในกำรด ำเนนกำรน ำใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เขำจดทะเบยนซอขำยในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) สนลง และเพอใหผ ทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถขำยใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ไดทนททตลำดหลกทรพยฯอนญำตใหใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เรมท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ซงตำงจำกกรณทผ ทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะขอรบใบส ำคญแสดงสทธ ซงในกรณนผ ทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะไมสำมำรถขำยหลกทรพยไดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) จนกวำจะไดรบใบส ำคญแสดงสทธ

ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 สำมำรถเลอกใหบรษทด ำเนนกำรในกรณใดกรณหนงใน 3 กรณดงน

1. ในกรณทผ ได รบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ประสงคจะใชบรกำรของศนยรบฝำกหลกทรพย (Scripless System) กลำวคอประสงคทจะฝำกไวในบญชของบรษทหลกทรพยซงผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 มบญชซอขำยหลกทรพยอย กรณนนำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธของบรษท คอ ศนยรบฝำกหลกทรพย จะด ำเนนกำรออกใบส ำคญแสดงสทธตำมจ ำนวนทไดรบกำรจดสรรในชอของ “บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด เพอผฝำก” และศนยรบฝำกหลกทรพยจะบนทกยอดบญชจ ำนวนหลกทรพยทบรษทหลกทรพยนนฝำกหลกทรพยอย ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนปดกำรจองซอหลกทรพย และจะออกหลกฐำนกำรรบฝำกหลกทรพยใหแกผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ภำยใน 15 วนท ำกำรนบแตวนปดกำรจองซอ

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 21

หลกทรพย ในขณะเดยวกน บรษทหลกทรพยนนกจะบนทกยอดบญชจ ำนวนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทผ ไดรบกำรจดสรรฝำกไว ในกรณน ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะสำมำรถขำยหลกทรพยทไดรบกำรจดสรรในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ไดทนททตลำดหลกทรพยฯ อนญำตใหใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ในกรณทผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เลอกใหบรษทด ำเนนกำรตำมขอน ชอของผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะตองตรงกบชอเจำของบญชซอขำยหลกทรพยทผ ไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะฝำกหลกทรพยไวในบญชของบรษทหลกทรพยดงกลำว มฉะนน บรษทขอสงวนสทธทจะด ำเนนกำรออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใหแกผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ ดงมรำยละเอยดตำมขอ 3. แทน

2. ในกรณทผ ไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไมประสงคจะรบใบส ำคญแสดงสทธ แตประสงคจะใชบรกำรของศนยรบฝำกหลกทรพย โดยผไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ประสงคทจะฝำกหลกทรพยไวในบญชของบรษทผออกหลกทรพยสมำชกเลขท 600 บรษทจะด ำเนนกำรน ำใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทไดรบกำรจดสรรฝำกไวกบศนยรบฝำกหลกทรพย และศนยรบฝำกหลกทรพยจะบนทกยอดบญชจ ำนวนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ตำมจ ำนวนทผ ไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แตละรำยไดรบกำรจดสรรไวในบญชของบรษทผออกหลกทรพย สมำชกเลขท 600 ภำยใน 7 วนท ำกำร นบแตวนปดกำรจองซอหลกทรพย และออกหลกฐำนกำรรบฝำกหลกทรพยใหแกผ ไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ภำยใน 15 วนท ำกำรนบจำกวนปดกำรจองซอ ในกรณน ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะสำมำรถขำยใบส ำคญแสดงสทธทไดรบกำรจดสรรในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ไดทนททตลำดหลกทรพยฯอนญำตใหใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เรมท ำกำรซอขำยไดในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) และถำผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 รำยใดตองกำรถอนใบส ำคญแสดงสทธออกจำกบญชผออกหลกทรพย สมำชกเลขท 600 ผทไดรบกำรจดสรรรำยนนสำมำรถตดตอทศนยรบฝำกหลกทรพย ซงจะมคำธรรมเนยมกำรถอนหลกทรพยตำมอตรำทก ำหนดโดยศนยรบฝำกหลกทรพย ทงน กำรถอนใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทฝำกไวในบญชผออกหลกทรพย สมำชกเลขท 600 จะตองใชเวลำในกำรด ำเนนกำร ดงนน ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ทน ำฝำกในบญชดงกลำวอำจจะไมสำมำรถถอนหลกทรพยไดทนภำยในวนทใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 เรมท ำกำรซอขำยวนแรกในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai)

3. ในกรณทผ ไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ประสงคจะขอรบใบส ำคญแสดงสทธ โดยใหออกใบส ำคญแสดงสทธในชอของผจองซอ (Scrip System) นำยทะเบยนใบส ำคญแสดงสทธของบรษทคอ ศนยรบฝำกหลกทรพยจะท ำกำรสงมอบใบส ำคญแสดงสทธตำมจ ำนวนทไดรบกำรจดสรรใหแกผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แตละรำย ทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมชอและทอยทไดระบไวในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ภำยใน 15 วนท ำกำรนบจำกวนปดกำรจองซอหลกทรพย ในกรณน ผทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 จะไมสำมำรถขำยใบส ำคญแสดงสทธทไดรบกำรจดสรรในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) ไดจนกวำจะไดรบใบส ำคญแสดงสทธ ซงอำจจะไดรบภำยหลงจำกทใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไดรบอนมตจำกตลำดหลกทรพยฯใหเขำท ำกำรซอขำยในตลำดหลกทรพย เอม เอ ไอ (mai) แลว

7. ผลบงคบของขอก ำหนดสทธและกฎหมำยทใชบงคบ

ขอก ำหนดสทธนจะมผลใชบงคบตงแตวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ไปจนถง (และรวม) วนใชสทธครงสดทำย โดยขอก ำหนดสทธนจะใชบงคบและตควำมตำมกฎหมำยไทย และหำกมขอควำมใดๆ ในขอก ำหนดสทธนขดหรอแยงกบกฎหมำย

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

หนำท 22

หรอประกำศใดๆ ทมผลใชบงคบตำมกฎหมำยกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 ใหใชขอควำมตำมกฎหมำยหรอประกำศดงกลำวบงคบกบใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2 แทนขอควำมของขอก ำหนดสทธเฉพำะในสวนทขดหรอแยงกนนน

ผออกใบส ำคญแสดงสทธ UAC-W2

บรษท ยเอซ โกลบอล จ ำกด (มหำชน)

โดย__________________________________________ (นำยชชพล ประสพโชค) กรรมกำรผจดกำร

โดย.__________________________________________ (นำงสำวนลรตน จำรมโนภำส) ประธำนเจำหนำทดำนกำรเงนและบญช