บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน)

ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของ ผออกใบส ำคญแสดงสทธและผถอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญ

ของ บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1)

ลงวนท 12 ตลำคม 2559

แกไขวนท 9 มนาคม 2561:-

1. ขอ 1.2.3 ระยะเวลาแจงความจ านงในการใชสทธ

2. ขอ 1.2.6 สถานททตดตอในการใชสทธ

1

ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของผออกใบส ำคญแสดงสทธ และผถอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญเพมทน

ของบรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1)

ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญเพมทนของบรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1) (“ใบส ำคญแสดงสทธ”) ออกโดยบรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) (“บรษทฯ”) ตำมททประชมวสำมญผถอหนครงท 1/2559 เมอวนท 19 กนยำยน 2559 ไดอนมตใหบรษทฯออกและจดสรรใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวนไมเกน 104,999,695หนวย ใหแกผถอหนเดมของบรษทฯ ตำมสดสวนกำรถอหน (Rights Offering) โดยไมคดมลคำ ในอตรำกำรจดสรรท 4 หนสำมญเดม ตอ 1 หนวยใบส ำคญแสดงสทธ ทงน ผถอใบส ำคญแสดงสทธจะไดรบสทธตำมทไดก ำหนดไวในขอก ำหนดสทธ (ตำมค ำนยำมทระบดำนลำง) น โดยบรษทฯ และผถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองผกพนตำมขอก ำหนดสทธนทกประกำร และใหถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธไดรบทรำบและเขำใจขอก ำหนดตำงๆ ในขอก ำหนดสทธนเปนอยำงดแลว ทงน บรษทฯ จะจดใหมกำรเกบรกษำส ำเนำขอก ำหนดสทธนไว ณ ส ำนกงำนใหญของตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ (ตำมค ำนยำมทระบดำนลำง) เพอใหผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถขอตรวจสอบส ำเนำขอก ำหนดสทธไดในวนและเวลำท ำกำรของสถำนทดงกลำว

ค ำจ ำกดควำม

ค ำและขอควำมตำงๆทใชอยในขอก ำหนดสทธน ใหมควำมหมำยดงตอไปน

ขอก ำหนดสทธ หมำยถง ขอก ำหนดวำดวยสทธและหนำทของผออกใบส ำคญแสดงสทธและผถอ ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญเพมทนของบรษทอนเตอรไฮดจ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1) (รวมทงทมกำรแกไขเพมเตม (ถำม))

ตลำดหลกทรพย หมำยถง ตลำดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ตวแทนรบแจงควำมจ ำนง หมำยถง บคคลทบรษทฯ แตงตงโดยชอบใหเปนตวแทนของบรษทฯ ในกำรรบแจง ในกำรใชสทธ ควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ ตำมขอ 1.2.6

นำยทะเบยนของ หมำยถง บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด หรอผทไดรบแตงตง ใบส ำคญแสดงสทธ โดยชอบใหท ำหนำทเปนนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธแทน

บรษทฯ หมำยถง บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน)

ใบแทนส ำคญ หมำยถง เอกสำรทออกโดย บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด แสดงสทธ เพอใชแทนใบส ำคญแสดงสทธ

ใบส ำคญแสดงสทธ หมำยถง ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญเพมทนของ บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1) ชนดระบชอผถอและสำมำรถโอน เปลยนมอได

2

ประกำศ ทจ. 34/2551 หมำยถง ประกำศคณะกรรมกำรก ำกบตลำดทนท ทจ.34/2551 เรอง กำรขออนญำต และกำรอนญำตใหเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนทออกใหม และหนทออกใหมเพอรองรบใบส ำคญแสดงสทธ ลงวนท 15 ธนวำคม 2551 (รวมทงทมกำรแกไขเพมเตม)

ผถอใบส ำคญแสดงสทธ หมำยถง ผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธแตละหนวยตำมขอ 1.2.4

ระยะเวลำกำรแจงควำม หมำยถง ระยะเวลำทผถอใบส ำคญแสดงสทธซงประสงคจะใชสทธในกำรซอหน จ ำนงในกำรใชสทธ สำมญเพมทนของบรษทฯ สำมำรถแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำม ใบส ำคญแสดงสทธไดตำมระบไวในขอ 1.2.3

วนก ำหนดกำรใชสทธ หมำยถง วนทผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธใน กำรซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯได ตำมทระบไวในขอ 1.2.1

วนท ำกำร หมำยถง วนทตลำดหลกทรพยเปดท ำกำรตำมปกตในกรงเทพมหำนคร ซงมใชวน เสำรหรอวนอำทตย หรอวนทธนำคำรแหงประเทศไทยประกำศใหเปน วนหยดท ำกำรของธนำคำรพำณชย

ศนยรบฝำกหลกทรพย หมำยถง บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด

สมดทะเบยนผถอ หมำยถง สมดทะเบยนหรอแหลงขอมลทำงทะเบยนซงบนทกรำยละเอยดเกยวกบ ใบส ำคญแสดงสทธ ใบส ำคญแสดงสทธและผถอใบส ำคญแสดงสทธทเกบรกษำโดย นำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ

ส ำนกงำน กลต. หมำยถง ส ำนกงำนคณะกรรมกำรก ำกบหลกทรพยและตลำดหลกทรพย 1. รำยละเอยดของใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทฯ ไดออกและจดสรรใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวน 104,999,695 หนวย ใหแกถอผหนเดมของ บรษทฯ ตำม

สดสวนกำรถอหน (Rights Offering) โดยไมคดมลคำ ในอตรำกำรจดสรรท 4 หนสำมญเดม ตอ 1 หนวยใบส ำคญแสดง

สทธ ตำมมตทประชมวสำมญผถอหนครงท 1/2559 เมอวนท 19 กนยำยน 2559 โดยมรำยละเอยดของใบส ำคญแสดงสทธ ดงน

1.1 ลกษณะส ำคญของใบส ำคญแสดงสทธทออก

ชอผออกกหลกทรพย : บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน)

ชอหลกทรพย : ใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญเพมทนของ

บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) ครงท 1 (IHL-W1)

3

ชนด : ระบชอผถอและสำมำรถโอนเปลยนมอได

จ ำนวนทออก : 104,999,695 หนวย

รำคำเสนอขำยตอหนวย : 0 บำท (ไมคดมลคำ)

อตรำกำรใชสทธ : ใบส ำคญแสดงสทธ 1 หนวย มสทธซอหนสำมญเพมทนได

1 หน เวนแตกรณมกำรปรบอตรำกำรใชสทธตำมเงอนไข

กำรปรบสทธตำมทระบไวในขอ 5.

รำคำกำรใชสทธ : 3.50 บำท ตอหน เวนแตกรณมกำรปรบลดรำคำกำรใชสทธ

ตำมเงอนไขกำรปรบสทธตำมทก ำหนดไวในขอ 5.

วนออกใบส ำคญแสดงสทธ : 12 ตลำคม 2559

วนครบก ำหนดอำยใบส ำคญ : 11 ตลำคม 2562 แสดงสทธ

อำยของใบส ำคญแสดงสทธ : 3 ป นบแตวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ ทงน ภำยหลงกำรออก ใบส ำคญแสดงสทธ บรษทฯ จะไมขยำยอำยใบส ำคญแสดงสทธ

จ ำนวนหนสำมญเพมทนท : ไมเกน 104,999,695 หน มลคำหนทตรำไวหนละ 1.00 บำท

จดสรรไวเพอรองรบ ซงคดเปนสดสวนรองรบตอจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมด

ของบรษท เทำกบ รอยละ 21.43

*วธกำรค ำนวณสดสวนหนรองรบ:

((จ ำนวนหนทรบ Warrant ทเสนอขำยในครงน) + (จ ำนวนหนรองรบ

Warrant ทเสนอขำยในครงอนซงไมรวมหนทจดไวรองรบ ESCOP -

Warrant)) / จ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมอของบรษท)

รอยละ 21.43 = 104,999,695 / 489,998,113

วธกำรจดสรร : ออกและจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทฯ ตำมสดสวนกำรถอหน

(Rights Offering) ในอตรำกำรจดสรรท 4 หนสำมญ เดม ตอ 1 หนวย

ใบส ำคญแสดงสทธ โดยบรษทฯ ออกและจดสรรใบส ำคญแสดงสทธใหแกผ

ถอหนของบรษทฯ ทมรำยชอในวนก ำหนดรำยชอผถอหนทมสทธทไดรบ

จดสรรใบส ำคญแสดงสทธ (Record Date) ในวนท 27 กนยำยน 2559 และ

วนรวบรวมรำยชอผถอหนตำมมำตรำ 225 ของพระรำชบญญตหลกทรพย

และตลำดหลกทรพย พ.ศ. 2535 (รวมท งทมกำรแกไขเพมเตม) โดยวธปด

4

สมดทะเบยนผถอหนและพกกำรโอนหนในวนท 28 กนยำยน 2559 ทงน ใน

กำรค ำนวณสทธของผถอหนแตละรำยทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทฯ ไดปดเศษจำกกำรค ำนวณตำมอตรำกำรจดสรรทง เชน ผถอหนซงถอ

หนจ ำนวน 18 หน เมอค ำนวณตำมอตรำสวนทไดรบกำรจดสรรใบส ำคญ

แสดงสทธแลวจะไดเทำกบ 4.50 ( 18 หำรดวย 4) ซงบรษทฯ ไดปดเศษ 0.50

ทง โดยผถอหนจะไดรบจดสรรใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวน 4 หนวย

ระยะเวลำกำรใชสทธ : ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ

ตำมใบส ำคญแสดงสทธไดทกๆ 6 เดอน โดยในวนท ำกำรสดทำยของเดอน

มนำคม และ กนยำยน ภำยหลงจำกวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ (“วน

ก ำหนดกำรใชสทธ”) โดยวนก ำหนดกำรใชสทธครงแรก คอ วนท ำกำร

สดทำยของเดอนมนำคม 2560 ซงจะตรงกบวนท 31 มนำคม 2560 และวน

ก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย คอ วนทใบส ำคญแสดงสทธมอำยครบ 3 ป

นบจำกวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ ซงจะตรงกบวนท 11 ตลำคม 2562 โดย

หำกวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำยไมตรงกบวนท ำกำร ใหเลอนวน

ก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำยดงกลำวเปนวนท ำกำรถดไป

ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนง : ผถอใบส ำคญแสดงสทธซงประสงคทจะใชสทธในกำรซอหนสทธสำมญ

ในกำรใชสทธ เพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธ ระหวำงเวลำ 09:00 น. ถง 16:00 น. ภำยใน

ระยะเวลำ 5 วนท ำกำรกอนวนก ำหนดกำรใชสทธในแตละครง ยกเวนกำร

แสดงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย ใหแสดงควำมจ ำนงในกำรใช

สทธ ระหวำงเวลำ 09:00 น. ถง 16:00 น. ภำยในระยะเวลำ 15 วนท ำกำรกอนวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย

กำรไมสำมำรถยกเลกกำร : เมอผถอใบส ำคญแสดงสทธไดแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญ แจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ เพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธแลว ผถอใบส ำคญแสดงสทธจะไมสำมำรถ

ยกเลกกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใช สทธดงกลำวไดอกตอไป

ตลำดรองของใบส ำคญ : บรษทฯ จะน ำใบส ำคญแสดงสทธเขำจดทะเบยนเปนหลกทรพยจด แสดงสทธ ทะเบยนในตลำดหลกทรพย

ตลำดรองของหนสำมญ : บรษทฯ จะน ำหนสำมญเพมทนทออกเนองจำกกำรใชสทธซอหนสำมญ เพมทนทเกดจำกกำรใชสทธ เพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธเขำจดทะเบยนเปนหลกทรพยจดทะเบยน ตำมใบส ำคญแสดงสทธ ในตลำดหลกทรพย

5

ผลกระทบตอผถอหน : เนองจำกใบส ำคญแสดงสทธทออกในครงนจดสรรใหแกผถอหนเดมของบรษทฯ ตำมสดสวนกำรถอหน (Right Offering) จงไมมผลกระทบตอผถอหน ณ วนทออกใบส ำคญแสดงสทธ อยำงไรกตำมหำกมกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษท ตำมใบส ำคญแสดงสทธครบถวนท งจ ำนวนและผใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวไมใชผถอหนเดมของบรษทฯ ผถอหนเดมของบรษทฯจะไดรบผลกระทบ (dilution effect) ดงน

1. กำรลดลงของสทธออกเสยงของผถอหนคงเดม (Control Dilution) หำกมกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธครบทงจ ำนวน และผใชสทธไมใชผถอหนของ บรษทฯ จะท ำใหสทธออกเสยงของผถอหนเดมลดลงเทำกบรอยละ 17.65*

Control Dilution = 1 – [จ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษท / (จ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษท + จ ำนวนหนทเพมขนจำกกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธทออกและเสนอขำยใหแกผถอหนเดม)]

รอยละ 17.65 = 1 – [489,998,113 / (489,998,113 + 104,999,695)]

2. ผลกระทบตอรำคำตลำดของหน (Price dilution)

เนองจำกรำคำกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ IHL-W1 เทำกบ 3.50 บำท ตอหน ซงต ำกวำรำคำถวเฉลยถวงน ำหนก 7 วน ท ำกำรกอนวนประชมคณะกรรมกำรบรษท ดงนน ผถอหนเดมจงไมไดรบผลกระทบดำนกำรลดลงของรำคำ อยำงไรกตำมหำกมกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ ตำมใบส ำคญแสดงสทธ IHL-W1 ครบทงจ ำนวน 104,999,695 หนวย โดยบคคลอนทไมใชผถอหนเดม จะท ำใหเกดผลกระทบตอรำคำหนของบรษทฯ รอยละ 10.56

6

Price dilution = [(รำคำถวเฉลยถวงน ำหนก 7 วนท ำกำรกอนวนประชมคณะกรรมกำรบรษท เมอวนท 11 สงหำคม 2559 – รำคำใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธทออกและเสนอขำยใหแกผถอหนเดม) x จ ำนวนหนทเพมขนจำกกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธทออกและเสนอขำยใหแกผถอหนเดม] / [(จ ำนวนหนช ำระแลวทมอยเดม + จ ำนวนหนทเพมขนจำกกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธทออกและเสนอขำยใหแกผถอหนเดม) x รำคำถวเฉลยถวงน ำหนก 7 วนท ำกำรกอนวนประชมคณะกรรมกำรบรษท เมอวนท 11 สงหำคม 2559]

10.56% = [(8.71 – 3.50) x 104,999,695] / [(489,998,113 + 104,999,695) x 8.71]

เหตในกำรตองออกหนใหม : เมอมกำรด ำเนนกำรปรบรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธตำม เพอรองรบกำรปรบสทธ เงอนไขในกำรปรบสทธตำมทก ำหนดไวในขอก ำหนด สทธน ซงเปน

เหตกำรณทก ำหนดไวในขอ 11(4)(ข) ตำมประกำศ ทจ.34/2551

1.2 กำรใชสทธและเงอนไขกำรใชสทธ

1.2.1 วนก ำหนดกำรใชสทธ ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ ตำมใบส ำคญแสดงสทธได ในวนท ำกำรสดทำยของเดอนมนำคมและกนยำยน ภำยหลงจำกวนทออกใบส ำคญแสดงสทธเปนตนไป (“วนก ำหนดกำรใชสทธ”)

ทงน วนก ำหนดกำรใชสทธครงแรก คอ วนท ำกำรวนสดทำยของเดอนมนำคม 2560 ซงจะตรงกบวนท 31 มนำคม 2560 และวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย คอ วนทใบส ำคญแสดงสทธมอำยครบ 3 ป นบ จำกวนทออกใบส ำคญแสดงสทธ ซงจะตรงกบวนท 11 ตลำคม 2562 โดยหำกวนก ำหนดกำรใชสทธ ครงสดทำยไมตรงกบวนท ำกำร ใหเลอนวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำยดงกลำวเปนวนท ำกำรถดไป

1.2.2 กำรใชสทธซอหนสำมญเพมทน ในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถใชสทธซอหนสำมญ เพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธทตนถออยทงหมดหรอบำงสวนกได ส ำหรบใบส ำคญแสดงสทธทเหลอ และไมไดใชสทธภำยในวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย บรษทฯจะถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธ ไมประสงคจะใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธดงกลำว และใหถอวำใบส ำคญแสดงสทธนนๆสนสภำพ ลงโดยไมมกำรใชสทธ

7

1.2.3 ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ผถอใบส ำคญแสดงสทธซงประสงคทจะใชสทธในกำรซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ จะตองแจง ควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธ ระหวำงเวลำ 9:00 ถง 16:00 น. ภำยในระยะเวลำ 5 วนท ำกำรกอนวนก ำหนดกำรใชสทธในแตละครง (“ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงใน กำรใชสทธ”) ยกเวนกำรแสดงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย ใหแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอ หนสำมญเพมทนตำมใบส ำคญแสดงสทธ ระหวำง 09:00 ถง 16:00 น. ภำยในระยะเวลำ 15 วนท ำกำร กอนวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย (“ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย”)

ทงน บรษทฯ จะไมมกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ ยกเวนในกรณกำรใชสทธครงสดทำย ซงจะมกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำร โอนใบส ำคญแสดงสทธ 21 วน กอนวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย โดยตลำดหลกทรพยจะขน เครองหมำย SP เพอหำมกำรซอขำยใบส ำคญแสดงสทธลวงหนำ 2 วนท ำกำรกอนปดสมดทะเบยนและจะพกกำรซอขำยไปจนถวนใชสทธครงสดทำย ในกรณทวนปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธวนแรกตรงกบวนหยดท ำกำรของตลำดหลกทรพย ใหเลอนวนปดสมดทะเบยนวนแรกดงกลำวเปนวนท ำกำรกอนหนำ

บรษทฯ จะแจงขำวเตอน และรำยละเอยดเพมเตม (หำกม) เกยวกบวนก ำหนดกำรใชสทธ ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำย อตรำกำรใชสทธ รำคำกำรใชสทธ รำยละเอยดบญชธนำคำรของบรษทฯ เพอกำรจองซอและใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ บคคลทบรษทฯ จะแตงต งใหเปนตวแทนบรษทฯ ในกำรรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ (ถำม) (“ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ”) และสถำนททตดตอในกำรใชสทธ โดยผำนสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพยใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทรำบอยำงนอย 7 วนท ำกำรกอนระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธในแตละครง ส ำหรบวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย บรษทฯจะสงรำยละเอยดดงกลำวใหกบผถอใบส ำคญแสดงสทธทมรำยชอปรำกฏตำมสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธ ณ วนปดสมดทะเบยนทำงไปรษณยลงทะเบยนดวย

1.2.4 ผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธ

(ก) ผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธกรณทวไป สทธในใบส ำคญแสดงสทธจะตกไดแกบคคลท ปรำกฏชอเปนเจำของใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวนดงกลำวในสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดง สทธในขณะนนๆ หรอในวนแรกของกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธในกรณทมกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ เวนแตจะไดมกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธซงสำมำรถใชยนกบบรษทฯไดตำมขอ 4.1 (ก) เกดขนแลวในวนปดสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธทเกยวของขำงตน ซงสทธในใบส ำคญแสดงสทธ จะตกไดแกผรบโอนใบส ำคญแสดงสทธ

8

(ข) ผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธกรณทศนยรบฝำกหลกทรพยเปนผถอใบส ำคญแสดงสทธแทน สทธในใบส ำคญแสดงสทธจะตกไดแกบคคลทนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธไดรบแจงเปนหนงสอจำกศนยรบฝำกหลกทรพยวำเปนผทรงสทธในใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวนดงกลำวทลงทะเบยนในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธไวในชอของศนยฝำก หลกทรพยในขณะน นๆ หรอในวนแรกของกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธ ในกรณทมกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอพกกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ

1.2.5 นำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ

บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด เลขท 93 ถนนรชดำภเษก แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงเทพมหำนครฯ 10400 โทรศพท : 0-2009-9000 โทรสำร : 0-2009-9991 SET Contact Center : 0-2009-9999 Website : www.set.or.th/tsd E-mail : SETcontactCenter@set.or.th

นำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธจะรบผดชอบกำรปดสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ ซงในสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองประกอบดวยชอเตม สญชำต และทอยของผถอใบส ำคญแสดงสทธและรำยละเอยดอนๆ ทเกยวของตำมทศนยรบฝำกหลกทรพยจะก ำหนด ในกรณขอมลไมตรงกน บรษทฯ จะถอวำสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเปนขอมลทถกตอง

ผถอใบส ำคญแสดงสทธมหนำทในกำรแจงกำรเปลยนแปลงหรอขอผดพลำดในรำยละเอยดในกำร ลงบนทกในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ จะเปลยนแปลงหรอแกไขขอผดพลำดดงกลำว

1.2.6 สถำนททตดตอในกำรใชสทธ

บรษท อนเตอรไฮดจ ำกด (มหำชน) ส ำนกเลขำนกำรบรษท

678 ซอย ท.เจ.ซ ถนนสขมวท ต ำบลบำงปใหม อ ำเภอเมอง จงหวดสมทรปรำกำร 10280 โทรศพท: 02-028-9728-37 โทรสำร: 02-028-9738 Email: companysecretary@interhides.com

9

ทงน ในกรณทบรษทฯไดแตงตงตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมขอ 1.2.3 ใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทตองกำรใชสทธแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดทตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ โดยบรษทฯจะแจงกำรแตงตงตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธและสถำนทตดตอในกำรใชสทธผำนสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพย

1.2.7 ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถขอรบใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดทตวแทน รบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธ หรอดำวนโหลดจำกเวปไซตของบรษท (www.interhides.com) และแจง

ควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดทตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมรำยละเอยดทระบไวในขอ 1.2.6 โดยจะตองแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมทระบในขอ 1.2.3 ขำงตน

ในกรณทใบส ำคญแสดงสทธอยในระบบไรใบหลกทรพย (Scripless) ผถอใบส ำคญแสดงสทธทตองกำรแจงควำมจ ำนงและกรอกแบบค ำขอเพอขอถอนใบส ำคญแสดงสทธออกจำกระบบไรใบหลกทรพย หรอเพอใหออกใบแทนส ำคญแสดงสทธตำมทตลำดหลกทรพยก ำหนด

(ก) ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธมบญชซอขำยหลกทรพยของตนอย โดยใบส ำคญแสดงสทธอยในบญช “บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด เพอผฝำก” ผถอใบส ำคญแสดงสทธทตองกำรใชสทธตองแจงควำมจ ำนงและกรอกแบบค ำขอเพอขอถอนใบส ำคญแสดงสทธออกจำกระบบไรใบหลกทรพย หรอเพอใหออกใบแทนใบส ำคญแสดงสทธตำมทตลำดหลกทรพยก ำหนด โดยยนตอบรษทหลกทรพยทเปนนำยหนำซอขำยหลกทรพย (Broker) ของตน และบรษทหลกทรพยดงกลำวจะด ำเนนกำรแจงกบศนยรบฝำกหลกทรพยเพอขอถอนใบส ำคญแสดงสทธจำกบญช “บรษท ศนยรบฝำกหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ำกด เพอผฝำก” โดยศนยรบฝำกหลกทรพยจะด ำเนนกำรออกใบแทนใบส ำคญแสดงสทธเพอใชเปนหลกฐำนประกอบกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ

(ข) ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธไมมบญชซอขำยหลกทรพย โดยใบส ำคญแสดงสทธอยกบศนยรบฝำกหลกทรพยใน “บญชบรษทผออกหลกทรพย” ผถอใบส ำคญแสดงสทธทตองกำรใชสทธตองแจงควำมจ ำนงและกรอกแบบค ำขอเพอขอถอนใบส ำคญแสดงสทธออกจำกระบบไรใบหลกทรพย หรอเพอใหออกใบแทนใบส ำคญแสดงสทธตำมทตลำดหลกทรพยก ำหนด โดยยนตอศนยรบฝำกหลกทรพย เพอขอถอนใบส ำคญแสดงสทธจำก “บญชบรษทผออกหลกทรพย” โดยศนยรบฝำกหลกทรพยจะด ำเนนกำรออกใบแทนใบส ำคญแสดงสทธเพอใชเปนหลกฐำนประกอบกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนของบรษทฯ

ผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ (ท งท ถอใบส ำคญแสดงสทธและในระบบไรใบหลกทรพย (Scripless) ทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญเพมทน จะตองปฏบตตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ โดยด ำเนนกำรและยนเอกสำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธภำยในระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ดงน

10

(ก) ยนใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนทไดกรอกขอควำมถกตองชดเจนและครบถวนทกรำยกำรพรอมลงนำมโดยผ ถอใบส ำคญแสดงสท ธ ใหแกตวแทนรบแจงควำมจ ำนง ในกำรใชสทธในชวงระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

(ข) น ำสงใบส ำคญแสดงสทธหรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธตำมจ ำนวนทระบในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนใหแกตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

(ค) ช ำระเงนตำมจ ำนวนในกำรใชสทธตำมทระบไวในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนใหแกตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ โดยผถอใบส ำคญแสดงสทธทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญเพมทนจะตองช ำระเปนเชค แคชเชยรเชค หรอดรำฟท ทสำมำรถเรยกเกบเงนไดในกรงเทพมหำนคร ภำยในวนท ำกำรถดไป และขดครอมเฉพำะสงจำย “บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) เพอกำรจองซอหน” หรอ ช ำระโดยกำรโอนเงนเขำบญช “บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน) เพอกำรจองซอหน” พรอมน ำสงส ำเนำหลกฐำนกำรโอนเงนใหแกตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

ทงน กำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนดงกลำวจะสมบรณตอเมอบรษทฯ หรอตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธเรยกเกบเงนจ ำนวนดงกลำวไดแลวเทำนน หำกบรษทฯหรอตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธไมสำมำรถเรยกเกบเงนไมวำกรณใดๆทไมไดเกดจำกควำมผดของบรษทฯ หรอตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ บรษทฯ จะถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธเจตนำยกเลกกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนในครงนนๆ โดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธจะจดสงใบส ำคญแสดงสทธหรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธพรอมกบเชค แคชเชยรเชค หรอดรำฟทเรยกเกบเงน ไมไดคนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธภำยใน 14 วนนบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ ทงน ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดใหมในวนก ำหนดกำรใชสทธในครงตอๆไป เวนแตกำรใชสทธครงนนจะเปนกำรใชสทธครงสดทำย บรษทฯ จะถอวำใบส ำคญแสดงสทธนนๆ สนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ ซงบรษทฯ และตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะไมรบผดชอบตอดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยอนใดไมวำในกรณใดๆ

(ง) หลกฐำนประกอบกำรใชสทธ

1) บคคลธรรมดำ : ส ำเนำบตรประจ ำตวประชำชน หรอส ำเนำบตรขำรำชกำร / สญชำตไทย ส ำเนำบตรพนกงำนรฐวสำหกจทยงไมหมดอำยพรอมส ำเนำ ทะเบยนบำน (ในกรณทมกำรเปลยนชอ/ชอสกล ซงท ำใหชอ/ ชอสกลไมตรงกบใบส ำคญแสดงสทธ ใหแนบเอกสำรทออก โดยหนวยงำนรำชกำร เชน ทะเบยนสมรส ใบหยำ ใบแจง เปลยนชอ/ชอสกล เปนตน) พรอมลงลำยมอชอรบรองส ำเนำ ถกตอง

11

2) บคคลธรรมดำ : ส ำเนำใบตำงดำวหรอหนงสอเดนทำงทยงไมหมดอำย พรอมลงสญชำตตำงดำว ลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตอง

3) นตบคคลสญชำตไทย : 3.1) ส ำเนำหนงสอรบรองทกระทรวงพำณชยออกใหไมเกน 6

เดอน กอนวนก ำหนดกำรใชสทธในครงน นๆ พรอมลงลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตองโดยผมอ ำนำจลงนำมของนตบคคลนนและประทบตรำส ำคญของนตบคคล (ถำม) และ

3.2) ส ำเนำเอกสำรตำมขอ 1) หรอ 2) (แลวแตกรณ) ของผมอ ำนำจลงนำมทไดลงลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตองในเอกสำรตำมขอ 3.1)

4) นตบคคลสญชำตตำงดำว:

4.1) ส ำเนำหนงสอส ำคญกำรจดต งนตบคคล และ/หรอหนงสอรบรองของนตบคคล พรอมลงลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตองโดยผมอ ำนำจลงนำมของนตบคคลนน และประทบตรำส ำคญของนตบคคล (ถำม) และ

4.2) ส ำเนำหนงสอเดนทำงของผมอ ำนำจลงนำมทไดลงลำยมอชอรบรองส ำเนำเอกสำรตำมขอ 4.1) ทยงไมหมดอำย พรอมลงลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตอง เอกสำรตำมขอ 4.1) และ 4.2) ซงผมอ ำนำจลงนำมลำยมอชอรบรองส ำเนำถกตองแลว จะตองไดรบกำรรบรองลำยมอชอโดย Notary Public และมอ ำยไ ม เกน 6 เด อน ก อน วนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ

ทงน หำกผถอใบส ำคญแสดงสทธไมสงมอบหลกฐำนประกอบกำรใชสทธตำมทกลำวขำงตน บรษท และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ขอสงวนลขสทธทจะถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธไมประสงคจะใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธในครงนนๆ อยำงไรกตำม บรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ สำมำรถใชดลยพนจในกำรพจำรณำใหผถอใบส ำคญแสดงสทธใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธไดตำมควำมเหมำะสม

(จ) ผถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองเปนผ รบผดชอบคำอำกรแสตมป หรอภำษอนใด (ถำม) ตำมบทบญญตแหงประมวลรษฎำกร หรอขอบงคบ หรอกฎหมำยตำงๆ ทใชบงคบกบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

12

1.2.8 จ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธทขอใชสทธซอหนสำมญเพมทนจะตองเปนจ ำนวนเตมเทำน น โดยอตรำกำรใชสทธเทำกบใบส ำคญแสดงสทธหนงหนวยตอหนสำมญเพมทนหนงหน เวนแตกรณม กำรปรบอตรำกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรปรบสทธตำมทระบไวในขอ 5.

1.2.9 หำกตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธไดรบเอกสำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ตำมขอ 1.2.7 ไมครบถวนหรอไมถกตอง หรอตรวจสอบไดวำขอควำมทผถอใบส ำคญแสดงสทธกรอกในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนนนไมครบถวนหรอไมถกตอง หรอตดอำกรแสตมป (ถำม) ไมครบถวนถกตองตำมบทบญญตแหงประมวลรษฎำกร ขอบงคบ หรอกฎหมำยตำงๆทเกยวของ ผถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ หำกผถอใบส ำคญแสดงสทธไมท ำกำรแกไขใหถกตองภำยในระยะเวลำดงกลำว บรษทฯจะถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธแสดงเจตนำยกเลกกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนในครงนนๆ โดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะจดสงใบส ำคญแสดงสทธหรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ และเงนทไดรบไวคนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวโดยไมมดอกเบยภำยใน 14 วน นบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ ทงน ตำมวธกำรและเงอนไขทก ำหนดโดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ อยำงไรกตำม ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดใหมในวนก ำหนดกำรใชสทธครงตอๆไป เวนแตกำรใชสทธครงนนจะเปนกำรใชสทธครงสดทำย ใหถอวำใบส ำคญแสดงสทธนนๆ สนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ โดยบรษทฯ และตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะไมรบผดชอบตอดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยอนใดไมวำในกรณใดๆ

ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธช ำระจ ำนวนเงนในกำรใชสทธไมครบถวนหรอมกำรช ำระเงนเกนจ ำนวนในกำรใชสทธ บรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธมสทธทจะด ำเนนกำรประกำรใดประกำรหนงตอไปน ตำมทบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะเหนสมควร

(ก) ถอวำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธมจ ำนวนเทำกบ (1) จ ำนวนหนสำมญเพมทนทพงจะไดรบตำมสทธ หรอ (2) จ ำนวนหนสำมญเพมทนทพงไดรบตำมจ ำนวนเงนในกำรใชสทธ ซงบรษทฯ หรอตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธไดรบช ำระไวจรงตำมรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธในขณะนน แลวแตจ ำนวนใดจะนอยกวำ หรอ

(ข) ใหผถอใบส ำคญแสดงสทธช ำระเงนเพมเตมตำมจ ำนวนทประสงคจะใชสทธใหครบถวนภำยในระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ หำกบรษทฯ หรอตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธไมไดรบเงนครบตำมจ ำนวนกำรใชสทธภำยในระยะเวลำดงกลำว ใหถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธแสดงเจตนำยกเลกกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนในครงน นๆ เฉพำะสวนทผถอใบส ำคญแสดงสทธช ำระจ ำนวนเงนในกำรใชสทธไมครบถวน ท งน ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดใหมในวนก ำหนดกำรใชสทธครงตอๆไป เวนแตเปนกำรใชสทธครงสดทำย ใหถอวำใบส ำคญแสดงสทธนนๆ สนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธโดย

13

บรษทฯ และตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะไมรบผดชอบตอดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยอนใดไมวำกรณใดๆ

ในกรณตำมขอ (ก) หรอ (ข) หำกมกรณตองสงเงนคนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธ บรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธจะสงเงนทเหลอจำกกำรใชสทธหรอเงนทไดรบไวคนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธโดยไมมดอกเบยภำยใน 14 วน นบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ ทงน ตำมวธกำรและเงอนไขทก ำหนดโดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

อยำงไรกด ไมวำกรณใดๆ หำกไดมกำรสงมอบเชคคนเงนทเหลอจำกกำรใชสทธหรอเงนทไดรบไวโดยไมมกำรใชสทธหรอไมสำมำรถใชสทธ โดยไดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนโดยถกตองแลว ใหถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธไดรบเงนคนแลวโดยชอบ และผถอใบส ำคญแสดงสทธไมมสทธเรยกรองดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยใดๆอกตอไป

1.2.10 ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธสงมอบใบส ำคญแสดงสทธเปนจ ำนวนมำกกวำจ ำนวนทประสงคจะใชสทธ บรษทฯ จะสงใบส ำคญแสดงสทธใบใหม โดยระบจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธสวนทเหลอใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวภำยใน 15 วนนบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ และจะท ำกำรยกเลกใบส ำคญแสดงสทธใบเกำ

1.2.11 จ ำนวนหนสำมญเพมทนทออกใหเมอมกำรใชสทธ จะค ำนวณโดยกำรน ำจ ำนวนเงนในกำรใชสทธ ซงผถอใบส ำคญแสดงสทธไดช ำระตำมทกลำวมำขำงตน หำรดวยรำคำกำรใชสทธ โดยบรษทฯจะออก หนสำมญเพมทนเปนจ ำนวนเตมไมเกนจ ำนวนหนวยของใบส ำคญแสดงสทธคณดวยอตรำกำรใชสทธ หำกมกำรปรบรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธ แลวท ำใหมเศษหนเหลออยจำกกำรค ำนวณ ดงกลำว บรษทฯจะไมน ำเศษหนดงกลำวมำคดค ำนวณ โดยจะตดเศษของหนนนทง และจะช ำระเงนท เหลอจำกกำรใชสทธดงกลำวโดยไมมดอกเบยใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธภำยใน 14 วนนบจำกวน ก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ ทงน ตำมวธกำรและเงอนไขทก ำหนดโดยบรษท และ/หรอ ตวแทนรบ แจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

อยำงไรกด ไมวำกรณใดๆ หำกไดมกำรสงมอบเชคคนเงนทเหลอจำกกำรใชสทธหรอเงนทไดรบใชไวโดยไมมกำรใชสทธ หรอไมสำมำรถใชสทธได โดยไดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในใบแจงบควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนโดยถกตองแลว ใหถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธไดรบเงนคนแลวโดยชอบ และผถอใบส ำคญแสดงสทธไมมสทธเรยกรองดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยใดๆอกตอไป

1.2.12 เมอผถอใบส ำคญแสดงสทธทประสงคจะใชสทธซอหนสำมญเพมทนไดปฏบตตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนตำมขอ 1.2.7 อยำงครบถวนถกตอง กลำวคอ ไดสงมอบท งใบส ำคญแสดงสทธหรอใบแทนใบส ำคญแสดงสทธ และใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทน พรอมหลกฐำนประกอบกำรใชสทธ และช ำระเงนในกำรใชสทธถกตองและครบถวนสมบรณ ผถอ

14

ใบส ำคญแสดงสทธจะไมสำมำรถเพกถอนกำรใชสทธได เวนแตจะไดรบควำมยนยอมเปนหนงสอจำกบรษทฯ

1.2.13 เมอพนระยะเวลำกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธครงสดทำยแลว แตผถอใบส ำคญแสดงสทธยงไมได ปฏบตตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมขอ 1.2.7 อยำงครบถวน ใหถอวำใบส ำคญแสดงสทธนนๆสนสภำพลงโดยไมมกำรใชสทธ และผถอใบส ำคญแสดงสทธจะใชสทธไมไดอก

1.2.14 บรษทฯ จะยนขอจดทะเบยนเปลยนแปลงทนช ำระแลวของบรษทฯ ตอกระทรวงพำณชยตำมจ ำนวนหนสำมญเพมทนทออกใหมตำมกำรใชสทธภำยใน 14 วน นบแตวนก ำหนดกำรใชสทธในแตละครง และบรษทฯ จะด ำเนนกำรใหนำยทะเบยนผถอหนของบรษทฯ จดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธทไดใชสทธนนเขำเปนผถอหนสำมญของบรษทฯ ในสมดทะเบยนผถอหนตำมจ ำนวนหนสำมญเพมทนทไดออกตำมกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

ทงน บรษทฯ จะด ำเนนกำรยนค ำขอใหรบหนสำมญเพมทนทออกเนองจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพยภำยใน 30 วนนบแตวนทก ำหนดกำรใชสทธในแตละครง

1.2.15 ในกรณทหนสำมญเพมทนทส ำรองไวเพอรองรบกำรใชสทธไมเพยงพอ บรษทฯจะด ำเนนกำรชดใชคำเสยหำยทเกดขนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธทไมสำมำรถใชสทธไดตำมขอ 6.

2. กำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ

กำรเรยก และ/หรอ กำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ ใหเปนไปตำมวธกำรดงตอไปน

(ก) บรษทฯ มสทธเรยกประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธไดไมวำในเวลำใดๆ แตบรษทฯ จะตองเรยกประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธเพอขอมตในกำรด ำเนนกำรอยำงใดอยำงหนงโดยเรว ภำยใน 30 วนนบแตวนทบรษทฯ ทรำบวำเกดเหตกำรณอยำงใดอยำงหนง ดงตอไปน

1) หำกมกำรเสนอขอแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธในสำระส ำคญไมวำโดยบรษทฯ หรอผถอใบส ำคญแสดงสทธตำมทระบไวในขอ 3. ทงน บรษทฯ และ/หรอ ผถอใบส ำคญแสดงสทธไมมสทธทจะเสนอใหแกไขขอก ำหนดสทธในเรองอตรำกำรใชสทธและรำคำกำรใชสทธ

2) หำกมเหตกำรณส ำคญทอำจกระทบตอสวนไดสวนเสยของผถอใบส ำคญแสดงสทธอยำงมนยส ำคญหรอควำมสำมำรถของบรษทฯ ในกำรปฏบตหนำทตำมขอก ำหนดสทธ

ในกรณทบรษทฯ ไมด ำเนนกำรจดกำรประชมภำยใน 30 วน นบแตวนทบรษทฯ ทรำบวำเกดเหตกำรณดงกลำวใน 1) หรอ 2) ขำงตน ผถอใบส ำคญแสดงสทธทถอใบส ำคญแสดงสทธรวมกนไมนอยกวำรอยละ 25 ของจ ำนวนหนวยทงหมดของใบส ำคญแสดงสทธทยงไมไดใชสทธ ณ ขณะนน อำจรวมกนเขำชอท ำหนงสอรองขอใหบรษทฯ ด ำเนนกำรจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธได โดยระบเหตผลในกำรทขอ

15

เรยกประชมไวใหชดเจนในหนงสอดงกลำว และบรษทฯ จะตองจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธภำยในระยะเวลำ 30 วน นบจำกวนทไดรบกำรรองขอจำกผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวนน หำกบรษทฯ ไมจดกำรประชมภำยในระยะเวลำทก ำหนดดงกลำว ผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธไดเอง

ในกรณทมกำรจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ บรษทฯ จะท ำกำรปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอก ำหนดสทธของผถอใบส ำคญแสดงสทธในกำรเขำรวมประชมในกำรประชมดงกลำวเปนระยะเวลำไมเกน 21 วนกอนวนประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ

(ข) ในกำรเรยกประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ ไมวำจะเปนกำรประชมเนองจำกบรษทฯ หรอผถอใบส ำคญแสดงสทธรองขอ ใหบรษทฯ จดท ำหนงสอนดประชมโดยระบสถำนท วน เวลำ ผทขอใหเรยกประชม และเรองทจะพจำรณำในทประชม และจดสงใหผถอใบส ำคญแสดงสทธแตละรำย ตำมรำยชอและทอยทปรำกฏอยในสมดทะเบยนผ ถอใบส ำคญแสดงสทธ และแจงผำนทำงสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพยไมนอยกวำ 7 วนกอนวนประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ

(ค) ในกำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ ผถอใบส ำคญแสดงสทธซงมสทธเขำประชมและออกเสยงลงคะแนน จะมอบฉนทะใหบคคลอนเขำรวมประชมและออกเสยงแทนตนกได โดยผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวจะตองจดท ำหนงสอมอบฉนทะตำมแบบทบรษทฯ ก ำหนดและใหยนหนงสอมอบฉนทะตอประธำนทประชมหรอผทประธำนทประชมมอบหมำยกอนเรมกำรประชม

ผถอใบส ำคญแสดงสทธออกเสยงทมสทธออกเสยงในทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ หมำยถง ผถอใบส ำคญแสดงสทธของบรษทฯ ซงปรำกฏรำยชอในสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธในวนปดสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอก ำหนดสทธในกำรเขำรวมประชม โดยไมรวมถงผถอใบส ำคญแสดงสทธคนใดทมสวนไดเสยในขอพจำรณำอนใดซงทประชมจะพจำรณำและลงมต

ผถอใบส ำคญแสดงสทธทมสวนไดเสยตำมขอน หมำยถง ผถอใบส ำคญแสดงสทธทมควำมขดแยงทำงผลประโยชนเรองททประชมพจำรณำลงมต

(ง) ในกำรออกเสยงลงคะแนน ใหผถอใบส ำคญแสดงสทธมคะแนนเสยงเทำกบหนวยของใบส ำคญแสดงสทธทถออย โดยใบส ำคญแสดงสทธหนงหนวยมหนงเสยง

(จ) ในกำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธทจดขนโดยบรษทฯ ใหประธำนกรรมกำรของบรษทฯ หรอบคคลทไดรบมอบหมำยจำกประธำนกรรมกำรของบรษทฯ ท ำหนำทเปนประธำนทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธเปนผจดกำรประชม ประธำนในทประชมอำจจะมำจำกบคคลทผ ถอใบส ำคญแสดงสทธลงมตเหนชอบคดเลอกกได โดยททงสองกรณ ผเปนประธำนทประชมไมมสทธออกเสยงชขำด

(ฉ) องคประชมในกำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองประกอบดวยผถอใบส ำคญแสดงสทธ และ/หรอ ผรบมอบฉนทะ มำประชมรวมกนไดไมนอยกวำรอยละ 25 ของจ ำนวนหนวยทงหมดของใบส ำคญแสดงสทธทยงไมไดใชสทธ ณ ขณะนน จงจะครบเปนองคประชม และหำกปรำกฏวำกำรประชมครงใดเมอ

16

ลวงเลยเวลำนดไปแลว 60 นำท แตมผถอใบส ำคญแสดงสทธเขำรวมประชมยงไมครบเปนองคประชม ใหถอวำกำรประชมในครงนนไมครบองคประชม

ในกรณทไมครบเปนองคประชม หำกกำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธนนเปนกำรเรยกโดยบรษทฯ ใหนดประชมใหมภำยในระนะเวลำไมนอยกวำ 7 วน แตไมเกนกวำ 14 วนนบจำกวนก ำหนดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธในครงแรก และใหบรษทฯ ด ำเนนกำรจดสงหนงสอเชญประชมไปยงผถอใบส ำคญแสดงสทธทกรำยและตลำดหลกทรพยตำมรำยละเอยดและวธกำรทระบไวในขอ 2(ข) ในกำรประชมครงหลงน ไมบงคบวำจะตองครบองคประชม กลำวคอ มผถอใบส ำคญแสดงสทธมำประชมเทำใด กถอวำครบเปนองคประชม

อยำงไรกตำม หำกผถอใบส ำคญแสดงสทธเปนผรองขอใหเรยกประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ ในกรณทไมครบเปนองคประชมในวนก ำหนดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธในครงแรก ใหถอวำกำรประชมเปนอนระงบไป โดยจะไมมกำรเรยกประชมใหมอก

(ช) มตทประชมถอใบส ำคญแสดงสทธจะตองประกอบดวยคะแนนเสยงไมนอยกวำกงหนงของจ ำนวนเสยงทงหมดของผถอใบส ำคญแสดงสทธซงเขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนน

(ซ) มตใดๆซงทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธไดลงมตไปแลวนน ใหถอวำมผลผกพนผถอใบส ำคญแสดงสทธทกรำย ไมวำผถอใบส ำคญแสดงสทธนนจะไดเขำรวมประชมดวยหรอไมกตำม

(ฌ) ภำยหลงจำกบรษทฯ ไดด ำเนนกำรจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ บรษทฯ จะแจงมตของทประชมผ ถอใบส ำคญแสดงสทธใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทรำบผำนสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพยโดยเรว

(ญ) บรษทฯ จะด ำเนนกำรจดท ำและบนทกรำยงำนกำรประชมและเกบรกษำบนทกดงกลำวไวทส ำนกงำนใหญของบรษทฯ รำยงำนกำรประชมทไดลงลำยมอชอโดยประธำนทประชม ใหถอเปนหลกฐำนอนสมบรณของกจกำรทงหลำยทไดประชมกนนน และใหถอวำกำรประชมและมตทงหลำยไดกระท ำโดยถกตอง และบรษทฯ จะจดสงรำยงำนกำรประชมดงกลำวใหแกตลำดหลกทรพย และส ำนกงำน กลต. ภำยในระยะเวลำไมเกน 14 วน นบจำกวนประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ

(ฎ) ในกำรประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ บรษทฯ หรอผทไดรบมอบหมำยจำกบรษทฯ และทปรกษำกฎหมำยของบรษทฯ มสทธทจะเขำรวมประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธเพอแสดงควำมคดเหนหรอใหค ำอธบำยในทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธได

(ฏ) บรษทฯ จะเปนผช ำระคำใชจำยทเกยวของกบกำรจดประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธทงหมด

(ฐ) บรษทฯ จะแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธตำมมตทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธนบตงแตวนททประชมไดลงมต และบรษทฯ จะแจงกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธเปนลำยลกษณอกษรใหส ำนกงำน กลต. ตลำดหลกทรพย และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนทมกำรแกไขเพมเตมนน ทงน บรษทฯ จะแจงใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทรำบผำนทำงสออเลกทรอนกสของตลำด

17

หลกทรพยในวนเดยวกนกบทบรษทฯ แจงส ำนกงำน กลต. ตลำดหลกทรพยและนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธและปฏบตตำมเงอนไขทก ำหนดไวในขอ 3.

(ฑ) กรณทไมสำมำรถจดประชมไดทนภำยในอำยของใบส ำคญแสดงสทธ ใหถอวำกำรด ำเนนกำรประชมสนสดลงและไมไดมกำรจดประชมในครงนนขน

3. กำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธ

3.1 กำรแกไขในสวนทเปนประโยชนตอผถอใบส ำคญแสดงสทธโดยชดแจงหรอทตองด ำเนนกำรใหเปนไปตำมกฎหมำยหรอกรณกำรปรบสทธตำมขอก ำหนดสทธน

กำรแกไขเปลยนแปลงขอก ำหนดสทธในเรองทเหนไดวำจะเปนประโยชนตอผถอใบส ำคญแสดงสทธโดยชดแจง หรอ

สวนซงไมท ำใหสทธของผถอใบส ำคญแสดงสทธดอยลง หรอเพอใหเปนไปตำมบทบญญตหรอหลกเกณฑทก ำหนดใน

กฎหมำยวำดวยหลกทรพยและตลำดหลกทรพย หรอกฎหมำยอนใดทเกยวของ กฎระเบยบ หรอขอบงคบ หรอค ำสงทม

ผลบงคบทวไป หรอประกำศ หรอขอบงคบของส ำนกงำน กลต. ทเกยวของ หรอกรณกำรปรบสทธตำมทระบไวในขอ 5. ใหบรษทฯ กระท ำไดโดยไมตองไดรบควำมยนยอมจำกทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธใน

3.2 กำรแกไขเพมเตมในกรณอนๆ

กำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธนอกเหนอจำกกรณตำมขอ 3. ตองไดรบควำมยนยอมจำกบรษทฯ และทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธ

กำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธของใบส ำคญแสดงสทธตำมทก ำหนดไวในขอ 3.2 จะตองไดรบควำมยนยอมจำกทประชมผถอใบส ำคญแสดงสทธดวยคะแนนเสยงไมนอยกวำกงหนงของจ ำนวนเสยงทงหมดของผถอใบส ำคญแสดงสทธซงเขำรวมประชมและออกเสยงลงคะแนน

3.3 เงอนไขในกำรด ำเนนกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธ

กำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธไมวำในกรณใดๆ จะตองไมขดหรอแยงกบขอก ำหนดตำมประกำศ ทจ.34/2551 หรอกฎเกณฑใดๆ ของส ำนกงำน กลต. รวมทงทจะมกำรแกไขเพมเตมในภำยหลง เวนแตจะไดรบกำรผอนผน

ทงน บรษทฯ จะด ำเนนกำรแจงใหส ำนกงำน กลต. ตลำดหลกทรพย และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธทรำบถงกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธและจะจดสงขอก ำหนดสทธทมกำรแกไขเพมเตมดงกลำวภำยใน 15 วน นบแตวนทมกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธตำมขอ 3.1 หรอ 3.2 (แลวแตกรณ) และบรษทฯ จะแจงใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทรำบถงกำรแกไขเพมเตมขอก ำหนดสทธดงกลำวในขอ 3.1 หรอ 3.2 ผำนทำงสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพยในวนเดยวกนกบทบรษทฯ แจงส ำนกงำน กลต. ตลำดหลกทรพย และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ และจะจดสงขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตมใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธเมอไดรบกำรรองขอภำยใน 15 วนนบแตวนทไดรบกำรรองขอเปนหนงสอจำกผถอใบส ำคญแสดงสทธ และจะจดใหมกำรเกบรกษำส ำเนำขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตม ณ

18

ส ำนกงำนใหญของบรษทฯ และส ำนกงำนใหญของตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ เพอใหผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถขอตรวจสอบส ำเนำขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตมไดในวนและเวลำท ำกำรของสถำนทดงกลำว

4. กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ

4.1 กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธทไมไดฝำกไวกบศนยรบฝำกทรพย ใหเปนไปตำมหลกเกณฑ ดงน

(ก) แบบกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธระหวำงผโอนและผรบโอน กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธจะสมบรณเมอผโอนใบส ำคญแสดงสทธซงเปนผทสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธระบชอเปนเจำของใบส ำคญแสดงสทธจ ำนวนทจะท ำกำรโอนหรอผรบโอนคนสดทำย โดยมกำรสลกหลงแสดงกำรโอนตอเนองครบถวนจำกผทปรำกฏชอดงกลำว (แลวแตกรณ) ไดสงมอบใบส ำคญแสดงสทธใหแกผรบโอนโดยลงลำยมอชอสลกหลงแสดงกำรโอนใหไวดวย

1) ผลการโอนใบส าคญแสดงสทธระหวางผ รบโอนกบบรษทฯ กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธจะใชยนกบบรษทฯไดกตอเมอนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธไดรบค ำขอลงทะเบยนกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธพรอมท งใบแสดงสทธทผรบโอนใบส ำคญแสดงสทธไดลงลำยมอชอเปนผรบโอนในดำนหลงของใบส ำคญแสดงสทธนนครบถวนแลว

2) ผลของการโอนใบส าคญแสดงสทธระหวางผ รบโอนกบบคคลภายนอก กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธจะใชยนกบบคคลภำยนอกไดกตอเมอนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธไดลงทะเบยนกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธในสมดทะเบยนผถอใบส ำคญแสดงสทธเรยบรอยแลว

(ข) กำรขอลงทะเบยนกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ จะตองกระท ำ ณ ส ำนกงำนใหญของนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธในวนและเวลำท ำกำรของนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ และจะตองท ำตำมแบบและวธกำรทนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธก ำหนด โดยนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธมสทธปฏเสธไมรบค ำขอลงทะเบยนกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ หำกนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธเหนวำกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธนนไมชอบดวยกฎหมำย โดยผขอลงทะเบยนจะตองสงมอบใบส ำคญแสดงสทธทลงลำยมอชอครบถวนตำมหลกเกณฑในขอ 4.1 (ก) พรอมทงหลกฐำนอนๆทยนยนถงควำมถกตองและควำมสมบรณของกำรโอนและกำรรบโอนใบส ำคญแสดงสทธตำมทนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธก ำหนดใหแกนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธดวย

4.2 กำรโอนใบส ำคญแสดงสทธทฝำกไวกบศนยรบฝำกหลกทรพย

ส ำหรบกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธทฝำกไวกบศนยรบฝำกหลกทรพยนน ใหเปนไปตำมขอบงคบของศนยรบฝำกหลกทรพย

19

5. เงอนไขกำรปรบสทธใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทฯ จะด ำเนนกำรปรบรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธในกำรซอหนสำมญเพมทนตลอดอำยของใบส ำคญแสดงสทธ เมอเกดเหตกำรณใดเหตกำรณหนงดงตอไปน ทงน กำรปรบสทธดงกลำวจะตองเปนไปเพอรกษำผลประโยชนตอบแทนของผถอใบส ำคญแสดงสทธไมใหดอยไปกวำเดม

(ก) เมอมกำรเปลยนแปลงมลคำหนทตรำไวของหนสำมญของบรษทฯ อนเปนผลมำจำกกำรรวมหนหรอแบงแยกหน ซงกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนทไดมกำรเปลยนแปลงมลคำหนทตรำไวของหนสำมญของบรษทฯ 1) รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Price = Price 0 x Par 1 Par 0

2) อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio = Ratio 0 x Par 0

Par 1

โดยท

Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

Par 1 คอ มลคำหนทตรำไวของหนสำมญหลงกำรเปลยนแปลง

Par 0 คอ มลคำหนทตรำไวของหนสำมญกอนกำรเปลยนแปลง

(ข) เมอบรษทฯ ไดเสนอขำยหนสำมญใหแกผถอหนเดม และ/หรอ ประชำชนทวไป และ/หรอบคคลในวงจ ำกด ในรำคำสทธตอหนของหนสำมญทออกใหมค ำนวณไดต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหมกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม (Rights Offering) และ/หรอ วนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกให มกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

20

“รำคำสทธตอหนของหนสำมญทออกใหม” ค ำนวณไดจำกจ ำนวนเงนทงสนทบรษทฯ จะไดรบจำกกำรเสนอขำยหนสำมญ หกดวยคำใชจำยทเกดจำกกำรออกหลกทรพยนน (ถำม) หำรดวยจ ำนวนหนสำมญทออกใหมทงหมด

“รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญของบรษทฯทงหมด หำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษทฯ ทมกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพยในระหวำงระยะเวลำ 15 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

“วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญของบรษทฯจะไมไดรบสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหมกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม (Right Offering) และ/หรอ วนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหมกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

ในกรณทไมสำมำรถหำรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ เนองจำกหนสำมญไมมกำรซอขำยในชวงเวลำดงกลำว บรษทฯ จะด ำเนนกำรก ำหนดรำคำยตธรรมของหนสำมญของบรษท เพอใชในกำรค ำนวณแทน

อนง ในกรณทมกำรเสนอขำยหนสำมญพรอมกนมำกกวำหนงรำคำเสนอขำย ภำยใตเงอนไขทตองจองซอดวยกน ใหใชรำคำเสนอขำยทกรำคำมำค ำนวณรำคำสทธตอหนของหนสำมญทออกใหม แตในกรณทกำรเสนอขำยดงกลำวไมอยภำยใตเงอนไขทจะตองจองซอดวยกน ใหน ำเฉพำะรำคำเสนอขำยทต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ มำค ำนวณกำรเปลยนแปลงเทำนน

1) รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BY] [MP x (A+B)]

2) อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Ratio 1 = Ratio 0 x [MP x (A+B)]

[(A x MP) + BY]

โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

21

MP คอ รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ

A คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยนผ ถอหนเพอสทธในกำรจองซอหนสำมญทออกใหมกรณเสนอขำยหนสำมญใหแกผถอหนเดม และ/หรอ วนกอนวนแรกของกำรเสนอขำยหนสำมญทออกใหมกรณเสนอขำยหนสำมญใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณเสนอขำยหนสำมญใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

B คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมท งกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม และ/หรอ

เสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ เสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด

BY คอ จ ำนวนเงนทไดรบหกดวยคำใชจำย (ถำม) จำกหนสำมญทออกใหมทงกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม และ/หรอ เสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ เสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด

(ค) เมอบรษทฯ เสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆ ใหแกผถอหนเดม และ/หรอ ประชำชนทวไป และ/หรอ บคคลในวงจ ำกด โดยทหลกทรพยนนใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ (เชน หนกแปลงสภำพ หรอใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหนสำมญ) โดยทรำคำสทธตอหนของหนสำมญทออกใหมเพอรองรบสทธดงกลำวต ำกวำรอยละ 90 ของรำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ

กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญของบรษทฯ ไมไดรบสทธในกำรจองซอหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม(Rights Offering) และ/หรอ วนแรกของกำรเสนอขำยหลกทรพยออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะเปลยนแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

“รำคำสทธตอหนของหนสำมญทออกใหมเพอรองรบสทธ” ค ำนวณไดจำกจ ำนวนเงนทบรษทฯ จะไดรบจำกกำรขำยหลกทรพยทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญหกดวยคำใชจำยทเกดขนจำกกำรออกหลกทรพยน น (ถำม) รวมกบเงนทไดรบจำกกำรแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใชสทธซอหนสำมญ หำรดวยจ ำนวนหนสำมญทงสนทตองออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธนน

“รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษท” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญของบรษทฯ ทงหมดหำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษทฯ ทมกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพยในระหวำงระยะเวลำ 15 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

22

“วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญของบรษทฯ จะไมไดรบสทธในกำรจองซอหลกทรพยออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกผ ถอหนเดม (Rights Offering) และ/หรอ วนแรกของกำรเสนอขำยหลกทรพยทออกใหมใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญส ำหรบกรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณทเปนกำรเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

1) รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Price 1 = Price 0 x [(A x MP) + BY] [MP x (A+B)]

2) อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Ratio = Ratio 0 x [MP x (A+B)] [(A x MP) + BY]

โดยท

Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

MP คอ รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ

A คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยนผ ถอหน เพอสทธในกำรจองซอหลกทรพยทออกใหม ทให สท ธทจะเปลยนแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญกรณเสนอขำยใหแกผถอหนเดม และ/หรอ วนกอนวนแรกของกำรเสนอขำยหลกทรพยทออกใหมทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ กรณเสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ กรณเสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด (แลวแตกรณ)

B คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธของหลกทรพยใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนแปลงหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหน

23

สำมญตำมทเสนอขำยใหแกผถอหนเดม และ/หรอ เสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ เสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด

BY คอ จ ำนวนเงนทไดรบหกดวยคำใชจำย (ถำม) จำกกำรออกหลกทรพยใดๆ ทใหสทธทจะแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใหสทธในกำรซอหนสำมญ ส ำหรบกำรเสนอขำยใหแกผถอหนเดม และ/หรอ เสนอขำยใหแกประชำชนทวไป และ/หรอ เสนอขำยใหแกบคคลในวงจ ำกด รวมกบเงนทจะไดรบจำกกำรใชสทธแปลงสภำพ/เปลยนเปนหนสำมญ หรอใชสทธซอหนสำมญ

(ง) เมอบรษทฯ จำยปนผลทงหมดหรอบำงสวนเปนหนสำมญใหแกผถอหนของบรษท ซงกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธ จะมผลบงคบทนทตงแตวนแรกทผซอหนสำมญของบรษทฯ จะไมมสทธรบหนปนผล (วนแรกทตลำดหลกทรพยขนเครองหมำย XD)

1) รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน Price 1 = Price 0 x A (A + B)

2) อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Ratio = Ratio 0 x (A+B) A

โดยท

Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง

Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง

A คอ จ ำนวนหนสำมญทไดเรยกช ำระเตมมลคำแลว ณ วนกอนปดสมดทะเบยน ผถอหนเพอสทธในกำรรบหนปนผล

B คอ จ ำนวนหนสำมญทออกใหมในรปแบบของหนสำมญปนผล

(จ) เมอบรษทฯ จำยเงนปนผลเปนเงนเกนกวำรอยละ 70 ของก ำไรสทธของบรษทฯ ตอป

ทงน กำรจำยเงนปนผลจำกก ำไรสทธตำมงบกำรเงนของบรษทฯ ตอปจะไมค ำนงถงวำเวลำทมกำรจำยเงนปนผลดงกลำวออกจรง จะเกดขนในหรอภำยหลงสนรอบระยะเวลำบญชนนๆ

24

“รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ” หมำยถง มลคำกำรซอขำยหนสำมญของบรษทฯ ทงหมดหำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษทฯ ทมกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพยในระหวำงระยะเวลำ 15 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนทใชในกำรค ำนวณ

“วนทใชในกำรค ำนวณ” หมำยถง วนแรกทผซอหนสำมญของบรษทฯ จะไมไดรบสทธในเงนปนผล (วนแรกทตลำดหลกทรพยขนเครองหมำย XD)

1) รำคำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Price 1 = Price 0 x [MP – (D - R)] MP

2) อตรำกำรใชสทธจะเปลยนแปลงตำมสตรกำรค ำนวณ ดงน

Ratio 1 = Ratio 0 x MP MP – (D - R)

โดยท Price 1 คอ รำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Price 0 คอ รำคำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง Ratio 1 คอ อตรำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง Ratio 0 คอ อตรำกำรใชสทธเดมกอนกำรเปลยนแปลง MP คอ รำคำตลำดตอหนของหนสำมญของบรษทฯ D คอ เงนปนผลตอหนทจำยแกผถอหน

R คอ เงนปนผลตอหนทค ำนวณในอตรำรอยละ 90 ของก ำไรสทธของบรษทฯ ส ำหรบกำรด ำเนนงำนในระยะเวลำบญชใดๆ หำรดวยจ ำนวนหนทงหมดทมสทธไดรบเงนปนผล

(ฉ) ในกรณทมเหตกำรณใดๆ อนท ำใหผถอใบส ำคญแสดงสทธเสยสทธและผลประโยชนอนพงได โดยทเหตกำรณใดๆ นนไมไดก ำหนดอยในขอ (ก) – (จ) บรษทฯ มสทธจะพจำรณำเพอก ำหนดกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธใหม (หรอปรบจ ำนวนหนวยใบส ำคญแสดงสทธแทนอตรำกำรใชสทธ) อยำงเปนธรรม โดยไมท ำใหสทธของผถอใบส ำคญแสดงสทธดอยไปกวำเดม ทงน ใหถอวำผลกำรพจำรณำนนเปนทสด

(ช) กำรค ำนวณกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใหสทธตำมขอ (ก) ถงขอ (ฉ) เปนอสระตอกน ส ำหรบในกรณทเหตกำรณตำงๆ เกดขนพรอมกน ใหค ำนวณกำรเปลยนแปลงเรยงล ำดบดงน คอ ขอ (ก) (จ) (ง) (ข) (ค) และ (ฉ) ตำมล ำดบ โดยในแตละล ำดบครงทค ำนวณกำรเปลยนแปลงใหคงสภำพของรำคำกำรใชสทธและอตรำกำรใชสทธเปนทศนยม 3 ต ำแหนง

25

(ซ) กำรค ำนวณกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธตำมขอ (ก) ถงขอ (ฉ) จะไมมกำรเปลยนแปลงซงท ำใหรำคำกำรใชสทธใหมสงขน และ/หรอ อตรำกำรใชสทธลดลง เวนแตกรณกำรรวมหน

ส ำหรบกำรค ำนวณจ ำนวนเงนจำกกำรใชสทธ จะค ำนวณจำกรำคำกำรใชสทธใหมหลงกำรเปลยนแปลง (ทศนยม 3 ต ำแหนง) คณกบจ ำนวนหนสำมญ โดยจ ำนวนหนสำมญค ำนวณไดจำกอตรำกำรใชสทธใหม (ทศนยม 3 ต ำแหนง) คณกบจ ำนวนใบส ำคญแสดงสทธทแสดงควำมจ ำนงกำรใชสทธ เมอค ำนวณไดจ ำนวนหนออกมำเปนเศษหน ใหตดเศษของหนนนทง ในกรณทมเศษของบำทจำกกำรค ำนวณจ ำนวนเงนจำกกำรใชสทธ ใหตดเศษของบำททง

ส ำหรบกรณกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธแลวมผลท ำใหรำคำกำรใชสทธใหมต ำกวำมลคำหนทตรำไวของหนสำมญของบรษทฯ ใหใชมลคำหนทตรำไวของหนสำมญของบรษทฯ เปนรำคำกำรใชสทธใหมแทน

(ฌ) กำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธตำมขอ (ก) ถงขอ (ฉ) บรษทฯ จะด ำเนนกำรแจงผลกำรเปลยนแปลง โดยระบรำยละเอยดวธกำรค ำนวณและเหตผลทตองมกำรเปลยนแปลง ตลอดจนขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตม ใหตลำดหลกทรพย ส ำนกงำน กลต. และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธทรำบภำยใน 15 วนนบแตวนทกำรเปลยนแปลงรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธ มผลบงคบใช และบรษทฯ จะแจงผ ถอใบส ำคญแสดงสทธถงผลกำรเปลยนแปลงดงกลำวผำนทำงสออเลกทรอนกสของตลำดหลกทรพยในวนเดยวกนกบทบรษทแจงส ำนกงำน กลต. ตลำดหลกทรพย และนำยทะเบยนของใบส ำคญแสดงสทธ และจะจดสงขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตมใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธเมอไดรบกำรรองขอภำยใน 15 วนนบแตวนทไดรบกำรรองขอเปนหนงสอจำกผถอใบส ำคญแสดงสทธ และจะจดใหมกำรเกบรกษำส ำเนำขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตม ณ ส ำนกงำนใหญของบรษทฯ และส ำนกงำนใหญของตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ เพอใหผถอใบส ำคญแสดงสทธสำมำรถขอตรวจสอบส ำเนำขอก ำหนดสทธทแกไขเพมเตมไดในวนและเวลำท ำกำรของสถำนทดงกลำว

6. กำรชดใชคำเสยหำย กรณบรษทฯ ไมสำมำรถจดใหมหนสำมญเพมทนเพอรองรบกำรใชสทธ

6.1 บรษทฯ จะชดใชคำเสยหำยใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธ ตอเมอผถอใบส ำคญแสดงสทธไดแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธตำมขอ 1.2.7 และบรษทฯ ไมสำมำรถจดใหมหนสำมญเพมทนเพอรองรบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธไดอยำงครบถวน โดยคำเสยหำยทบรษทฯ จะชดใชใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวสำมำรถค ำนวณไดตำมทก ำหนดในขอ 6.3

6.2 บรษทฯ จะชดใชคำเสยหำยตำมขอ 6.1 ใหผถอใบส ำคญแสดงสทธภำยใน 30 วนนบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนนๆ ทงน ตำมวธกำรและเงอนไขทก ำหนดโดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

26

อยำงไรกด ไมวำในกรณใดๆ หำกไดมกำรสงมอบเชคเงนคำเสยหำยโดยไดสงทำงไปรษณยลงทะเบยนตำมทอยทระบไวในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนโดยถกตองแลว ใหถอวำผถอใบส ำคญแสดงสทธไดรบเงนคำเสยหำยแลวโดยชอบ และผถอใบส ำคญแสดงสทธไมมสทธเรยกรองดอกเบย และ/หรอ คำเสยหำยใดๆอกตอไป

6.3 กำรค ำนวณคำเสยหำยทบรษทฯ จะชดใชใหผถอใบส ำคญแสดงสทธตำมขอ 6.1 มสตรกำรค ำนวณ ดงน

คำเสยหำยตอใบส ำคญแสดงสทธ 1 หนวย = B x (MP - EP)

โดยท

B คอ จ ำนวนหนสำมญทไมสำมำรถจดใหม และ/หรอ เพมขนไดตำมอตรำกำรใชสทธทเปลยนแปลงเพมขนตอ 1 หนวย

MP คอ รำคำตลำดถวเฉลยถวงน ำหนกของหนสำมญของบรษทฯ ซงค ำนวณโดยน ำมลคำกำรซอขำยหนสำมญของบรษทฯ ทงหมดหำรดวยจ ำนวนหนสำมญของบรษทฯ ทมกำรซอขำยทงหมดในตลำดหลกทรพยในระหวำงระยะเวลำ 5 วนท ำกำรตดตอกนกอนวนก ำหนดกำรใชสทธในครงน นๆ ซงผ ถอใบส ำคญแสดงสทธไดแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

EP คอ รำคำกำรใชสท ธ ห รอรำคำกำรใชสท ธตำมใบส ำคญแสดงสท ธ ทเปลยนแปลงแลวตำมเงอนไขกำรปรบสทธ

อยำงไรกตำม ในกรณทผถอใบส ำคญแสดงสทธสญชำตตำงดำว (ทงบคคลธรรมดำและนตบคคล) ไมสำมำรถใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธได เนองจำกขอจ ำกดในเรองอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำว ซงขอบงคบของบรษทฯ ก ำหนดไววำ “หนของบรษทฯ โอนไดอยำงเสรโดยไมมขอจ ำกด เวนแตกำรโอนหนนนเปนเหตใหมคนตำงดำวถอหนอยในบรษทฯ เกนกวำรอยละ 49 ของหนทออกจ ำหนำยแลวทงหมดของบรษทฯ กำรโอนหนรำยใดทจะท ำใหอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำวในบรษทฯเกนอตรำสวนขำงตน บรษทฯ มสทธทจะปฏเสธไมรบจดทะเบยนกำรโอนหนรำยนนได” ในกรณเชนนบรษทฯ จะไมชดใชคำเสยหำย หรอ ด ำเนนกำรอนใดใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธซงเปนคนตำงดำวและผถอใบส ำคญแสดงสทธซงเปนคนตำงดำวไมมสทธเรยกรองคำเสยหำย หรอเรยกรองใหบรษทฯชดใชใด ๆ ทงสน

7. กำรด ำเนนกำรกรณทมเศษของหน

ในกรณทมกำรเปลยนแปลงอตรำกำรใชสทธตำมเกณฑกำรปรบอตรำกำรใชสทธตำมทระบในเงอนไขกำรปรบสทธ และมเศษของจ ำนวนหนสำมญทจะไดรบจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ ใหตดเศษของหนนนทง

27

8. มตทประชมผถอหนเพออนมตกำรออกหนสำมญเพมทนเพอรองรบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

ทประชมวสำมญผถอหนครงท 1/2559 เมอวนท 19 กนยำยน 2559 มมตอนมตจดสรรหนสำมญเพมทนของบรษทฯ จ ำนวน 104,999,695 หน มลคำหนทตรำไวหนละ 1.00 บำท เพอรองรบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

9. รำยละเอยดเกยวกบหนสำมญทออกใหมเพอรองรบกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

จ ำนวนหนสำมญทออกใหมเพอรองรบ : 104,999,695 หน กำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ มลคำหนทตรำไว : หนละ 1.00 บำท

รำคำกำรใชสทธ : 3.50 บำทตอหน เวนแตกรณมกำรปรบรำคำกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรปรบสทธ

เนองจำกหนสำมญของบรษทฯ เปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพย ดงนน หนสำมญทออกใหมเนองจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธจะสำมำรถท ำกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยไดภำยหลงจำกทบรษทฯ ด ำเนนกำรจดทะเบยนหนสำมญทออกใหมดงกลำวเปนหลกทรพยจดทะเบยนตอตลำดหลกทรพยแลว โดยบรษทฯ จะด ำเนนกำรยนขออนญำตน ำหนสำมญทออกใหมจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธเขำจดทะเบยนหลกทรพยจดทะเบยนตอตลำดหลกทรพยภำยใน 30 วนนบแตวนก ำหนดกำรใชสทธในแตละครง ทงน เพอใหหนสำมญดงกลำวสำมำรถท ำกำรซอขำยในตลำดหลกทรพยไดเชนเดยวกบหนสำมญเดมของบรษทฯ

10. สทธของหนสำมญเพมทนใหมทเกดจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

สทธของหนสำมญเพมทนทออกตำมกำรใชสทธของใบส ำคญแสดงสทธทออกในครงน จะมสทธและสภำพเหมอนหนสำมญเดมของบรษทฯ ทออกไปกอนหนำน ซงรวมทงสทธในกำรรบเงนปนผลหรอผลประโยชนอนใดทบรษทฯ ใหแกผถอหน ทงน นบแตวนทกระทรวงพำณชยรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลว และนำยทะเบยนผถอหนของบรษทฯ ไดจดแจงชอผถอใบส ำคญแสดงสทธเปนผถอหนในสมดทะเบยนผถอหนของบรษทฯ หำกบรษทฯ ไดประกำศวนก ำหนดใหสทธในเงนปนผล หรอผลประโยชนอนใดแกผถอหนกอนวนทกระทรวงพำณชยรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลว และนำยทะเบยนผถอหนของบรษทฯ ไดจดแจงชอของผถอใบส ำคญแสดงสทธเปนผถอหนในสมดทะเบยนผถอหนของบรษทฯ ผถอใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวจะไมมสทธไดรบเงนปนผลหรอผลประโยชนอนนน

11. ขอจ ำกดกำรโอนหน

หนของบรษทฯ โอนไดอยำงเสรโดยไมมขอจ ำกด เวนแตกำรโอนหนนนเปนเหตใหมคนตำงดำวถอหนอยในบรษทฯ เกนกวำรอยละ 49 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษทฯ กำรโอนหนรำยใดทจะท ำใหอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำวในบรษทฯ เกนอตรำสวนขำงตน บรษทฯ มสทธทจะปฏเสธไมรบจดทะเบยนกำรโอนหนรำยนนได

28

12. สถำนภำพของผถอใบส ำคญแสดงสทธทอยระหวำงกำรแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธ

สถำนะของใบส ำคญแสดงสทธทอยระหวำงวนทผถอใบส ำคญแสดงสทธไดแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ และวนกอนวนทกระทรวงพำณชยจะรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลวอนเนองมำจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ จะมสถำนภำพและสทธเชนเดยวกบใบส ำคญแสดงสทธทยงไมไดแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ และสถำนภำพดงกลำวนจะสนสดลงในวนทกระทรวงพำณชยไดรบจดทะเบยนเพมทนช ำระแลวอนเนองมำจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธดงกลำวแลว

ในกรณทบรษทฯ มกำรปรบรำคำและกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธในชวงทบรษทฯ ยงไมไดน ำหนสำมญเพมทนทเกดขนจำกกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธเขำจดทะเบยนกบกระทรวงพำณชย ผถอใบส ำคญแสดงสทธทไดท ำกำรใชสทธแลวจะไดรบกำรปรบสทธยอนหลง โดยบรษทฯ จะด ำเนนกำรออกหนสำมญเพมทนใหมเพมเตมใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธโดยเรวทสดตำมจ ำนวนทผถอใบส ำคญแสดงสทธมสทธจะไดรบหำกรำคำกำรใชสทธ และ/หรอ อตรำกำรใชสทธ (แลวแตกรณ) ทไดปรบใหมนนมผลบงคบใช อยำงไรกตำม ผถอใบส ำคญแสดงสทธอำจไดรบหนสำมญสวนเพมชำกวำหนสำมญทไดรบกอนหนำนแลว ทงนไมเกน 45 วนนบจำกวนทมกำรปรบสทธ

13. ตลำดรองของใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทฯ จะน ำใบส ำคญแสดงสทธไปจดทะเบยนเปนหลกทรพยจดทะเบยนในตลำดหลกทรพยภำยใน 30 วนนบแตวนออกใบส ำคญแสดงสทธ

14. ขอจ ำกดกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ และขอจ ำกดกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธ

บรษทฯ ไมมขอจ ำกดในกำรโอนใบส ำคญแสดงสทธ อยำงไรกตำม บรษทฯ มขอจ ำกดกำรใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธอนสบเนองมำจำกขอบงคบของบรษทฯ วำดวยเรองอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำว โดยมรำยละเอยดดงน

(ก) บรษทฯ จะไมออกหนสำมญเพมทนใหแกผถอใบส ำคญแสดงสทธทเปนคนตำงดำว ซงไดด ำเนนกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธตำมขอ 1.2.7 หำกกำรใชสทธดงกลำวจะท ำใหสดสวนกำรถอหนของคนตำงดำวมจ ำนวนเกนกวำรอยละ 49 ของจ ำนวนหนทจ ำหนำยไดแลวทงหมดของบรษทฯ ตำมทระบในขอบงคบของบรษทฯ

(ข) หำกขอจ ำกดตำมขอ (ก) ขำงตนมผลท ำใหผถอใบส ำคญแสดงสทธทเปนคนตำงดำวทไดด ำเนนกำรใชสทธตำมเงอนไขกำรแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธตำมขอ 1.2.7 ไมสำมำรถใชสทธไดตำมจ ำนวนทระบในใบแจงควำมจ ำนงกำรใชสทธซอหนสำมญเพมทนไมวำทงหมดหรอบำงสวน บรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ขอสงวนสทธในกำรสงเงนทเหลอในสวนทไมสำมำรถใชสทธไดคนใหแกผ ถอใบส ำคญแสดงสทธทเปนคนตำงดำวดงกลำวโดยไมมดอกเบยภำยใน 14 วนนบจำกวนก ำหนดกำรใชสทธในครงนน ๆ ทงน ตำมวธกำรและเงอนไขทก ำหนดโดยบรษทฯ และ/หรอ ตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ

29

(ค) ผถอใบส ำคญแสดงสทธทเปนคนตำงดำวจะไมไดรบกำรชดเชยหรอชดใชไมวำในรปแบบใดจำกบรษทฯ และตวแทนรบแจงควำมจ ำนงในกำรใชสทธ ในกรณทไมสำมำรถใชสทธตำมใบส ำคญแสดงสทธไดโดยมสำเหตมำจำกขอจ ำกดเรองอตรำสวนกำรถอหนของคนตำงดำวตำมขอ (ก) ขำงตน

15. ผลบงคบของขอก ำหนดสทธและกฎหมำยทใชบงคบ

ขอก ำหนดสทธนจะมผลใชบงคบในวนทออกใบส ำคญแสดงสทธไปจนถงและรวมวนก ำหนดกำรใชสทธครงสดทำย โดยขอก ำหนดสทธนจะใชบงคบและตควำมตำมกฎหมำยไทย และหำกมขอควำมใดๆ ในขอก ำหนดสทธนขดหรอแยงกบกฎหมำยหรอประกำศใดๆ ทมผลบงคบใชกบใบส ำคญแสดงสทธ ใหใชขอควำมตำมกฎหมำยหรอประกำศดงกลำวบงคบกบใบส ำคญแสดงสทธแทนขอควำมของขอก ำหนดสทธนเฉพำะในสวนทขดหรอแยงกนนน

ผออกใบส ำคญแสดงสทธ

บรษท อนเตอรไฮด จ ำกด (มหำชน)

วนท 12 ตลำคม 2559

(นำยองอำจ ด ำรงสกลวงษ)

กรรมกำร

1

Checklist warrant-RO ส ำหรบกำรเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน (“warrant”) และหนทออกใหมเพอรองรบ warrant (“หน

รองรบ”) ตอผถอหนของบรษทตำมสดสวนกำรถอหน บรษททออกหลกทรพย (“บรษท”) เปนบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (“บจ.”) เปนบรษทมหาชนจ ากดทมหนาทตามมาตรา 56 (ทไมใช บจ.) รำยละเอยดของ warrant - ชอ warrant (ถาม) _____________________________________________________________________ - เสนอขายใหแกผถอหนของบรษททมรายชอ ณ วนท __________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________

- วนทเสนอขาย warrant _________________ - วนสนสดอาย warrant - จ านวน warrant ทเสนอขาย__________________ - วนใชสทธครงสดทาย - ราคาทเสนอขาย __________________________ - จ านวนหนรองรบ ______________________

- อตราการใชสทธ _________________________ - ราคาใชสทธ ____________________

Checklist

ครบถวน ตำมเกณฑ1

เอกสำร อำงอง

(ขอ/หนำ)

1. ลกษณะของ warrant 1.1 สดสวนจ านวนหนรองรบตอจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท2 เทากบ 50%

ขอก าหนดสทธ หนา 3

1 ใหระบ N/A หากเกณฑในขอใดไมสามารถ apply กบกรณของบรษทได 2 วธการค านวณสดสวนจ านวนหนรองรบ :

((จ านวนหนรองรบ warrant ทเสนอขายในครงน) + (จ านวนหนรองรบ CD หรอ warrant ทเสนอขาย ในครงอน* ซงไมรวมหนทจดไวรองรบ ESOP-CD หรอ ESOP-warrant))

(จ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท ซงรวมจ านวนหนทจะออกใหมอน ทบรษท จะเสนอขายควบคกบ warrant ในครงน)

* เฉพาะจ านวนหนรองรบท outstanding อนง หากในการประชมผถอหนเพอมมตออก warrant ในครงน ผถอหนมมตอนมตใหออกหนเพมเตมเพอรองรบการปรบสทธในหลกทรพยแปลงสภาพทเสนอขายในครงอน หรอผถอหนมมตในวาระอนใดทอาจท าใหจ านวนหนรองรบ outstanding ทจะตองน ามาค านวณเพมขน เชน การจายเงนปนผลเกนกวาทก าหนด ซงเปนผลใหตองมการปรบสทธในหลกทรพยแปลงสภาพทเสนอขายในครงอน เปนตน บรษทตองน าหนรองรบทอาจเพมขนดงกลาวมารวมค านวณดวย ทงน CD = หนกแปลงสภาพ ESOP = การเสนอขายหลกทรพยแกกรรมการหรอพนกงานตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนเกยวกบการเสนอขายหลกทรพยทออกใหมตอกรรมการหรอพนกงาน

12 ตลาคม 2559

ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนสามญเพมทนของ บมจ. อนเตอรไฮด จ ากด (IHL-W1)

ก าหนดรายชอผถอหนสามญของบรษททมสทธได รบจดสรรใบส าคญแสดงสทธทออกในครงนในวนท 27 กนยายน 2559 และใหรวบรวมรายชอตามมาตรา

225 ของพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยโดยวธปดสมดทะเบยนในวนท 28 กนยายน 2559 11 ตลาคม 2562 11 ตลาคม 2562 104,999,695 หนวย

0 บาท 104,999,695 หน

บรษท อนเตอรไฮด จ ากด (มหาชน)

1ใบส าคญแสดงสทธ ตอ 1 หนสามญ 3.50 บาท

2

Checklist ครบถวน ตำมเกณฑ

เอกสำร อำงอง

(ขอ/หนำ)

> 50% เฉพาะเปนการออก warrant ในกรณใดกรณหนงตอไปน ทไดรบผอนผนจากส านกงานกอนการเสนอขาย ตามหนงสอท ___ลงวนท _____ (1) บรษทอยในภาวะทมความจ าเปนตองไดรบความชวยเหลอทางการเงน (2) เพอประโยชนในการปรบโครงสรางหนของบรษท (3) กรณทมเหตจ าเปนและสมควร และเปนไปเพอประโยชนของบรษทและผ ถอหนโดยรวม

1.2 มอายแนนอน ซง 10 ป นบแตวนทออก warrant (วนท ____________________) ขอก าหนดสทธ หนา 3

1.3 ก าหนดราคา และอตราการใชสทธไวอยางแนนอน ขอก าหนดสทธ หนา 3

1.4 มระยะเวลาใหแสดงความจ านงในการใชสทธครงสดทาย ≥ 15 วนกอนวนใชสทธ3 ขอก าหนดสทธ หนา 4

1.5 ก าหนดใหมการใชสทธซอหนรองรบใหแลวเสรจภายในอาย warrant ขอก าหนดสทธ หนา 4

2. หนงสอนดประชมผถอหนไดแสดงขอมลอยางนอย ดงน 2.1 ขอมลเบองตนเกยวกบ warrant เชน - ราคาหรออตราทคาดวาจะเปนราคาหรออตราการใชสทธ - ระยะเวลาการใชสทธ - วนสนสดของการใชสทธ - เหตใหตองออกหนใหมเพอรองรบการปรบสทธ - อน ๆ (ถาม) ระบ ________

หนงสอเชญประชม หนา

22-25

2.2 ผลกระทบตอผถอหน (dilution effect) หากมการใชสทธครบถวน โดยไดระบ (1) price dilution4

หนงสอเชญประชม หนา

24

3 ไมรวมวนใชสทธ

4 Price dilution = ราคาตลาดกอนเสนอขาย – ราคาตลาดหลงเสนอขาย

ราคาตลาดกอนเสนอขาย โดยราคาตลาดหลงเสนอขาย = (ราคาตลาดกอนเสนอขาย x จ านวนหน paid-up) + (ราคาใชสทธ x จ านวนหนรองรบทเสนอขายครงน) จ านวนหน paid-up + จ านวนหนรองรบทเสนอขายครงน

12 ตลาคม 2559

3

Checklist

ครบถวน ตำมเกณฑ

เอกสำร อำงอง

(ขอ/หนำ) 2. หนงสอนดประชมผถอหนไดแสดงขอมลอยางนอย ดงน (ถาม) 2.2 ผลกระทบตอผถอหน (dilution effect) หากมการใชสทธครบถวน โดยไดระบ (ตอ)

(2) earnings per share dilution5 หรอ control dilution6

หนงสอเชญประชม หนา

23 2.3 วธการจดสรรwarrant หนงสอเชญ

ประชม หนา 22

2.4 ขอมลอนๆ (ถาม) ระบ _________________________________ 3. มตทประชมผถอหนและอำยมต 3.1 บรษทไดรบมตทประชมผถอหน ใหออกหนรองรบอยางเพยงพอ รายงานการ

ประชมวาระท 3 หนา 5

3.2 บรษทไดเสนอขาย warrant แลวเสรจภายใน 1 ปนบแตวนททประชมผถอหนมมต (ผ ถอหนอนมตเมอวนท ________________)

ออกใบส าคญวนท 12

ตลาคม 2559 4. ขอก ำหนดสทธของ warrant มรายการอยางนอย ดงน 4.1 รายละเอยดของ warrant โดยมรายละเอยดดงตอไปน (1) อายของ warrant ระบ________ ป (2) ราคาเสนอขาย warrant และราคาใชสทธซอหน (3) อตราการใชสทธ (4) วธการใชสทธของ warrant เชน ใชสทธไดทกวนสดทายของแตละไตรมาส (5) รายละเอยดส าคญอน (ถาม) ระบ____________

ขอก าหนดสทธ หนา 3-4

4.2 เหต เงอนไข และกระบวนการในการแกไขเพมเตมขอก าหนดตาม warrant ขอก าหนดสทธ หนา 16

4.3 คาเสยหายทผถอ warrant จะไดรบในกรณทบรษทไมสามารถจดใหมหนรองรบได ซงตองไมต ากวาสวนตางระหวางราคาตลาดของหนของบรษทกบราคาใชสทธ

ขอก าหนดสทธ หนา 24-

25

5 Earnings per share dilution = Earning per share กอนเสนอขาย - Earning per share หลงเสนอขาย Earning per share กอนเสนอขาย โดย Earning per share กอนเสนอขาย = ก าไรสทธ / จ านวนหน paid-up Earnings per share หลงเสนอขาย = ก าไรสทธ / (จ านวนหน paid-up + จ านวนหนรองรบทเสนอขายครงน) 6 Control dilution = จ านวนหนรองรบทเสนอขายครงน จ านวนหน paid-up + จ านวนหนรองรบทเสนอขายครงน

19 กนยายน 2559

3

4

Checklist

ครบถวน ตำมเกณฑ

เอกสำร อำงอง

(ขอ/หนำ)

4. ขอก ำหนดสทธของ warrant มรายการอยางนอย ดงน (ตอ) 4.4 มาตรการคมครองผถอ warrant ซงมขอก าหนดดงน (1) กรณมขอก าหนดใหบรษทสามารถเรยกใหผถอ warrant ใชสทธ กอนก าหนด บรษทรบรองวา ขอก าหนดดงกลาว (ก) มความเปนธรรม ชดเจน และเหตแหงการเรยกใหใชสทธ กอนก าหนดดงกลาวตองอางองเหตการณหรอการกระท าทไมอยในอ านาจควบคมของบคคลใด ๆ (ข) ก าหนดใหบรษท ตองเรยกใหมการใชสทธเมอมเหตการณ ทก าหนดไว (ค) มมาตรการทเพยงพอซงท าใหผ ถอ warrant ในทอดตอ ๆ ไป ทราบถงขอก าหนดดงกลาว (2) ก าหนดเหตและเงอนไขในการปรบสทธในกรณดงตอไปนพรอมกบระบวธการค านวณ (ก) เมอมการเปลยนแปลง par value หนของบรษท อนเปนผลมาจากการรวมหนหรอแบงแยกหน (ข) เมอบรษทเสนอขายหนทออกใหมในราคาทต ากวาราคาตลาด7 (ค) เมอบรษทเสนอขาย CD หรอ warrant ในราคาทต ากวาราคาตลาด7

(ง) เมอบรษทจายเงนปนผลทงหมดหรอบางสวนเปนหนทออกใหมใหแกผถอหน (จ) เมอบรษทจายเงนปนผลเปนเงนซงเกนกวาอตราทระบไวในขอก าหนดสทธ (ฉ) เมอมกรณอนใดในลกษณะเดยวกบ (ก) ถง (จ) ทท าใหผลประโยชนตอบแทนใด ๆ ทผถอ warrant จะไดรบเมอมการใชสทธดอยไปกวาเดม กรณการปรบสทธตามขอ (ข) และ (ค) บรษทไดระบสวนลดจากราคาตลาด พรอมกบวธการค านวณราคาเสนอขายและราคาตลาดในขอก าหนดสทธแลว ท ง น ห ากบ รษท จะไ ม ด า เน น ก ารป รบ สท ธ เม อ เก ด เห ต ก าร ณ ต าม (ก)-(ฉ) บรษทไดรบผอนผนจากส านกงานกอนการเสนอขายแลว ตามหนงสอท_________ ลงวนท _____________________

ขอก าหนดสทธหนา

18-24

7 คอ การเสนอขายหลกทรพยโดยมราคาเสนอขายต ากวาราคาตลาดเกน 10% โดยมวธการค านวณราคาเสนอขายและราคาตลาดตามหมายเหต 1

5

Checklist ครบถวน ตำมเกณฑ

เอกสำร อำงอง

(ขอ/หนำ)

5. กำรด ำเนนกำรภำยหลงกำรเสนอขำย warrant 5.1 บรษทระบไวในการเสนอขาย warrant วา จะปรบสทธโดยวธใดวธหนงดงน (1) ปรบราคาและอตราการใชสทธ หรอ (2) ปรบราคาใชสทธ ควบคกบการออก warrant ใหมทดแทนการปรบอตราการใชสทธ ทงน หากบรษทตองออกหนรองรบเพมเตม บรษทตองยนมตทประชม ผถอหนทอนมตใหออกหนรองรบการปรบสทธนนอยางเพยงพอตอส านกงาน กอนกำรปรบสทธ จงจะถอวาบรษทไดรบอนญาตใหเสนอขายหนรองรบ

ขอก าหนดสทธหนา 18

5.2 บรษทระบไวในการเสนอขาย warrant วาจะไมขยายอาย warrant และไมแกไขเปลยนแปลงราคาและอตราการใชสทธ เวนแตจะเปนการปรบสทธตามทก าหนดในขอ 4.4 (2)

ขอก าหนดสทธหนา 3

บรษทขอเรยนวา บรษทรบทราบและเขาใจเงอนไขทตองปฏบตตามทประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนเกยวกบการขออนญาตและการอนญาตใหเสนอขาย warrant และหนรองรบทกประการ ท งน ในการแกไขเพมเตมขอก าหนดตาม warrant ภายหลงการเสนอขาย บรษทจะด าเนนการใหเปนไปตามทก าหนดไวในขอก าหนดสทธ และจะไมด าเนนการใหขดหรอแยงกบขอก าหนดตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนดงกลาว โดยบรษทจะแจงการแกไขเพมเตมนนเปนลายลกษณอกษรใหส านกงานทราบภายใน 15 วนนบแตวนทมการแกไขเพมเตม และขอรบรองวาขอมลทระบไวในรายการขางตนและเอกสารทแนบมาพรอม checklist นถกตองและตรงตอความจรงทกประการ

ลงชอ __________________________ ( __________________________)

ลงชอ __________________________ ( __________________________)

ในฐานะกรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษท พรอมประทบตราบรษท (ถาม)

นายองอาจ ด ารงสกลวงษ นางสาวชตมา บษยโภคะ

6 หมำยเหต 1 กำรเสนอขำยหลกทรพยทออกใหมในรำคำต ำ หมายถง การเสนอขายหลกทรพยในกรณใดกรณหนงดงตอไปน 1. การเสนอขายหนทออกใหมในราคาต า หมายถง การเสนอขายหน โดยก าหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10% 2. การเสนอขาย warrant ในราคาต า หมายถง การเสนอขาย warrant และหนรองรบ โดยก าหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10% 3. การเสนอขายหนกแปลงสภาพ (“CD”) ในราคาต า หมายถง การเสนอขาย CD โดยก าหนดราคาเสนอขายตาม 1 ใหมสวนลดจากราคาตลาดเกนกวา 10% 1. กำรค ำนวณรำคำเสนอขำย

1.1 กรณเสนอขายหน ใหใชราคาเสนอขายตอผลงทน 1.2 กรณเสนอขาย warrant ใหใชราคาเสนอขาย warrant บวกราคาใชสทธทจะซอหน

1.3 กรณเสนอขายหนควบคไปกบใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใหค านวณดงน ((Ps) (Qs)) + ((Pw)(Qw)) + ((Ep)( Qx)) Qs + Qx

ทงน โดยท Ps = ราคาเสนอขายหน Qs = จ านวนหนทเสนอขายควบคไปกบ warrant Pw = ราคาเสนอขาย warrant Qw = จ านวน warrant ทเสนอขายควบคไปกบหน Ep = ราคาใชสทธทจะซอหนตาม warrant Qx = จ านวนหนทจะไดรบจากการใชสทธทจะซอหนตาม Qw 1.4 กรณเสนอขาย CD ใหใชราคาเสนอขาย CD หารดวยอตราแปลงสภาพ 2. กำรค ำนวณรำคำตลำด ใหใชราคาหนงราคาใดดงตอไปน 2.1 รำคำตลำดถวเฉลยถวงน ำหนกของหนยอนหลงไมนอยกวา 7 วนท าการตดตอกน แตไมเกน 15 วนท าการตดตอกน กอนวนก าหนดราคาเสนอขาย (1) ราคาทน ามาถวเฉลยสามารถใชราคาปดหรอราคาเฉลยของการซอขายหน ในแตละวนกได

7 (2) วนก ำหนดรำคำเสนอขำย ใหเปนวนใดวนหนงดงตอไปน (ก) วนทคณะกรรมการมมตใหเสนอวาระตอทประชมผถอหนเพอขออนมตใหบรษทเสนอขาย warrant และหนรองรบในราคาต า

(ข) วนททประชมผถอหนมมตอนมตใหบรษทเสนอขายหนทออกใหมในราคาต า (ค) วนแรกทเสนอขายตอผลงทน (ง) วนทผลงทนมสทธซอหนตาม warrant ทงน หากไมใชราคาตลาดถวเฉลยถวงน าหนกของหนตลาดตามขอ 2.1 ใหระบความเหมาะสมและเหตผลของการไมเลอกใชราคาตลาดดงกลาวใหชดเจนดวย 2.2 ราคาทก าหนดโดยผานการวเคราะหเปรยบเทยบกบความตองการซอและความตองการขายหนทออกใหมของบรษท เชน การส ารวจความตองการซอหลกทรพย (book building) เปนตน 2.3 ราคายตธรรมทประเมนโดยทปรกษาทางการเงนทอยในบญชรายชอทส านกงานใหความเหนชอบ ทงน ใหเปดเผยสมมตฐานส าคญทใชประกอบการค านวณราคาตลาดใหเพยงพอและชดเจนดวย

8

เอกสำรทตองจดสงพรอมกบ checklist กำรเสนอขำยใบส ำคญแสดงสทธทจะซอหน (“warrant”) และหนทออกใหมเพอรองรบwarrant (“หนรองรบ”) ตอผถอหนของบรษทตำมสดสวนกำรถอหน

เอกสำรทตองจดสงพรอมกบ checklist ม/ไมม หมายเหต 1. รายงานผลการเสนอขาย warrant และหนรองรบ 2. หนงสอนดประชมผถอหนทขออนมตใหออกและเสนอขาย warrant และ

หนรองรบ

3. มตทประชมผถอหนทอนมตใหออกและเสนอขาย warrant และหนรองรบ 4. ขอก าหนดสทธ warrant 5. รายละเอยดการค านวณจ านวนหนรองรบ 6. รายละเอยดการค านวณ dilution effect 7. หนงสอส านกงานแจงการผอนผนการออก warrant ในสดสวน ทมากกวา 50% (ถาม)

8. หนงสอส านกงานแจงการผอนผนใหบรษทไมตองด าเนนการ ปรบสทธเมอเกดเหตการณตามทประกาศก าหนด (ถาม)

หมายเหต (1) เอกสารขางตนตองใหกรรมการผมอ านาจลงนามผกพนบรษทเปนผลงนามรบรองความถกตองของ เอกสารทกหนา พรอมประทบตราบรษท (ถาม) (2) การรายงานผลการเสนอขาย warrant และหนรองรบ ใหรายงานผลการขายภายใน 15 วนนบแต วนปดการเสนอขาย (มาตรา 64 แหง พรบ.หลกทรพย และประกาศวาดวยการยกเวนการยนแบบ filing)

9

กำรค ำนวณหนรองรบและ Dilution Effect

1. ค ำนวณหนรองรบ วธการค านวณสดสวนจ านวนหนรองรบ = ((จ านวนหนรองรบ Warrant ท เสนอขายในครงน ) +

(จ านวนหนรองรบ Warrant ทเสนอขายในครงอนซงไมรวมหนทจดไวรองรบ ESOP - Warrant)) / (จ านวนหนทจ าหนายได แลวทงหมดของบรษท)

โดยท จ านวนหนรองรบ Warrant ทเสนอขายในครงน = 104,999,695 หน

จ านวนหนรองรบ Warrant ทเสนอขายในครงอน ซงไมรวมหนทจดไวรองรบ ESOP – Warrant = 0 หน

จ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษท = 489,998,113 หน

ดงนน สดสวนจ านวนหนรองรบ = 104,999,695 / 489,998,113

= 21.43%

2. กำรลดลงของสดสวนผถอหน (Control Dilution)

สตรการค านวณการลดลงของสดสวนการถอหน = 1 - [Qo / (Qo+Qw)]

โดยท Qo = จ านวนหนช าระแลวทมอยเดมเทากบ 489,998,113 หน Qw = จ านวนหนทเพมขนจากการใชสทธของใบส าคญแสดงสทธทออกและเสนอขายใหแกผถอหนเดม

เทากบ 104,999,695 หน

ดงนน Control Dilution

= 1 - [Qo / (Qo+Qw)] = 1 – [489,998,113 / (489,998,113 + 104,999,695)] = 17.65 %

ในกรณทมการออกและเสนอขายใบส าคญแสดงสทธใหแกผถอหนเดมและผถอหนเดมของบรษทมการใชสทธท งจ านวน ผ ถอหนเดมจะไมไดรบผลกระทบดานการลดลงของสดสวนการถอหน (Control Dilution) เนองจากเปนการออกและเสนอขายใหแกผถอหนเดมตามสดสวน อยางไรกตาม หากมการใชสทธซอหนครบถวนตามใบส าคญแสดงสทธโดยบคคลอนทไมใชผถอหนเดมทงจ านวนจะมผลกระทบตอผถอหนเดมเทากบรอยละ 17.65

10 3. ดำนกำรลดลงของรำคำ (Price Dilution)

Price Dilution = [(Po – Pn)xQw]/[(Qo + Qw)xPo]

โดยท Po = ราคาถวเฉลยถวงน าหนก 15 วนท าการกอนวนประชมคณะกรรมการบรษท เมอวนท 11 สงหาคม

2559 ซงเทากบ 8.71 บาทตอหน Pn = ราคาใชสทธของใบส าคญแสดงสทธทออกและเสนอขายใหแกผถอหนเดม ซงเทากบ 3.50 บาทตอหน ดงนน Price Dilution = [(Po-Pn) x Qw] / [(Qo + Qw)xPo]

= [(8.71 – 3.50) x 104,999,695] / [(489,998,113 + 104,999,695) x 8.71] = 10.56%

ในกรณทมการใชสทธซอหนครบถวนตามใบส าคญแสดงสทธทงจ านวน จะมผลกระทบดานการลดลงของราคา (Price Dilution) เทากบรอยละ 10.56%