แบบสอบถาม เพื่อประกอบการ ... › portals › risk ›...

แบบสอบถาม เพอประกอบการประเมนผลการด าเนนงาน

การบรหารจดการองคกร - การบรหารความเสยง ประจ าปบญช 2556

ส าหรบ

ชอรฐวสาหกจ องคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาต (อพวช.)

ค าชแจง

1. กรณากรอกขอมลตามประเดนทก าหนดไว (ตวอกษร Angsana New ขนาด 15”) 2. ควรเนนประเดนวามการด าเนนการอะไร อยางไร เมอใด ในการตอบค าถามแตละขอ 3. ในการพจารณาคะแนน จะเนนการพจารณาระบบ หลกฐานทสามารถอางองได รวมทงผลลพธทด

ทเกดขนจากการด าเนนการในแตละขอ 4. ส าหรบขอมลเพมเตม และหลกฐานสนบสนนเพอใชในการอางอง สามารถจดสงเปนเอกสารแนบได

โดยโปรดระบใหชดเจนวาใชประกอบการรายงานผลการด าเนนงานในขอใด 5. กรณาสงรายงานประจ าปบญช 2556 (หรอ รางรายงานประจ าปบญช 2556 ) คมอการบรหาร

ความเสยง และรายงานการบรหารความเสยง เพอประกอบในการพจารณาดวย 6. ในการกรอกขอมล กรณากรอกลงในโปรแกรม MS Word ชอ “การบรหารจดการองคกร-

การบรหารความเสยง” แลวน าสงแผนดสก (diskette) ทกรอกขอมลสมบรณ พรอมทงเอกสารทพมพจากแผนดสก ใหแก บรษททปรกษา ภายใน วนท 31 ตลาคม 2556 (ปงบประมาณ) วนท 31 มกราคม 2557 (ปปฏทน) วนท 30 เมษายน 2557 (ปเมษายน) นดวย

1

การบรหารความเสยง “ระดบ 1-ระดบ3” การบรหารความเสยงนอยมาก - การบรหารความเสยงในเชงบรณาการ

ประเดนท 1 แนวทางบรหารความเสยง

ม ไมม ค าถาม : การบรหารความเสยงในอดตขององคกร มแนวทางการบรหารความเสยงอยางไร และเมอเปรยบเทยบระหวาง

การบรหารความเสยงในอดต /การบรหารความเสยงในป 2556 กบการบรหารความเสยงในป 2556 แลว องคกรมการพฒนาระบบการบรหารความเสยงในดานใดบาง

รายละเอยดเพมเตม

1. เมอเปรยบเทยบการบรหารความเสยงในป 2554 กบ ป 2555 จากกรอบแนวทางการบรหารความเสยงขางตน ในป 2555 อพวช. มการพฒนาระบบการบรหารความเสยงซง

ด าเนนงานไปมากกวากรอบทก าหนดไว และมการบรหารความเสยงทแตกตางจากป 2554 ดงตอไปน 1.1 ขอแตกตางทปรบปรงเพมขน

ก าหนดประเดนความเสยง ในป 2555 ป 2555 ไดมการก าหนด 4 ดาน 16 ปจจยเสยง มากกวา ป 2554 ซงในป 2554 มปจจยเสยง 4 ดาน 10 ปจจยเสยง

อพวช . มการทบทวนและปรบปรงประเดนความเสยงเพมเตม เนองจากเกดเหตการอทกภยบรเวณต าบลคลองหา และไดเพมประเดนความเสยงเพมอก 1 ปจจย ดานการปฏบตงาน (Operational Risk : OR) คอ ความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช . เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07)

ความเสยงป 2554 ความเสยงป 2555 ดานกลยทธ (Strategic Risk : SR)

1) ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01)

2) ความเสยงจาก ผใชบรการ อพวช . ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR02)

ดานกลยทธ (Strategic Risk : SR) 1) ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไป

ตามเปาหมาย (SR01) 2) ความเสยงจากผใชบร การนทรรศการ (Virtual

Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02)

3) ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03)

ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : FR) 1) ความเสยงจากรายไดไมไดเปาหมาย (FR01) 2) ความเสยงในการบรหารงบลงทนไมได

เปาหมาย (FR02)

ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : FR) 1) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไม

เปนไปตามเปาหมาย (FR01) 2) ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตาม

เปาหมาย (FR02)

2

ความเสยงป 2554 ความเสยงป 2555

3) ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03)

ความเสยงดานการปฏบตงาน (Operational Risk : OR)

1) ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01)

2) ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท อพวช. (OR02)

3) ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03)

4) ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04)

5) ความเสยงเรองความพรอมของสถานทในการใหบรการ (OR05)

ความเสยงดานการปฏบตงาน (Operational Risk : OR)

1) ความเสยงเรองความปลอดภยของผใช บรการ(OR01)

2) ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02)

3) ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03)

4) ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04)

5) ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซด อพวช. (OR05)

6) ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตร ลาชา (OR06)

7) ความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช . เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07)

ความเสยงดานกฎหมายและขอก าหนดผกพนธองคกร (Compliance : CR)

1) ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซด อพวช. (CR01)

ความเสยงดานกฎหมายและขอก าหนดผกพนธองคกร (Compliance : CR) ความเสยงจากการทสอ อพวช . ละเมดลขสทธ

(CR01) ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช . ลาชา

(CR02) ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไม

ถกตองตามกฎหมาย (CR03) มการตดตามและรายงานผลการบรหารความเสยงของ อพวช . ตอคณะกรรมการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบภายใน และ คณะกรรมการ อพวช . เปนรายไตรมาสอยางชดเจนและเปนระบบ

มการก าหนดค าจ ากดความของผลกระทบ (impact) และความเปนไปได (likelihood) เพอความเขาใจท

3

ชดเจนถกตองตรงกน มการก าหนดคา Risk Appetite และ Risk Tolerance ในการวดระดบความเสยงของแตละปจจยเสยงทกไตรมาส

ท าการปรบปรงคมอและแผนการบรหารความเสยง การใช Risk Appetite และ Risk Tolerance ในการบรหารความเสยงเชงปรมาณมากขนเนนการบรหารความเสยงโดยการควบคมภายใน ในหนวยงานยอยของ อพวช.

1.2 สงทยงเนนเชนป 2555 การจดท า Risk map การใช Risk Appetite และ Risk Tolerance ในการบรหารความเสยง การจดท า Risk Warning การบรณาการ การจดท าค าจ ากดความทชดเจน ในป 2555 จดการอบรมสมมนาพนกงานและเจาหนาท อพวช.

2. การจดท า Risk Map ในป 2555 อพวช. ไดเชอมโยง Risk Map ไวครบทกปจจย และเชอมโยงทกวตถประสงคเชงกลยทธกบความเสยงระดบองคกรไวอยางครบถวน และเชอมโยงผลกระทบ โดยก าหนดไวในแผนการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555

3. การปรบปรงคมอและแผนการบรหารความเสยง ป 2555 ทสมบรณและครบถวน ดจากรายละเอยดในคมอและแผนการบรหารความเสยง ป 2555

4. การจดสมมนาเชงปฏบตการการบรหารความเสยง ในป 2555 จ านวน 4 ครง ตงแตระดบผบรหารจนถงพนกงานและอตราจาง โดยพนกงานทกระดบชนมสวนรวมในการจดท าและปรบปรงคมอและแผนการบรหารความเสยงในฐานะ Risk Owner และในป 2555 อพวช. ไดเชญวทยากรจากภายนอก เขามาบรรยายการบรหารความเสยง

ครงท 1 วนท 15 มนาคม 2555 ครงท 2 วนท 16 มนาคม 2555 ครงท 3 วนท 26 มนาคม 2555 (ส าหรบพนกงาน/ลกจางใหม) ครงท 4 วนท 3 พฤษภาคม 2555 (ส าหรบผบรหาร และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ)

4

5. อพวช. จดท าแผนปฏบตการบรหารความเสยงประจ าป 2555 ทก าหนด Time Line ท าใหมกรอบในการด าเนนงาน

อยางชดเจน (ดแผนปฏบตการบรหารความเสยง ป 2555 เลมแผนบรหารความเสยง หนา...) 6. การพฒนาระบบ IT Public on ‘Nsmdb01’ (Y:) เปน Works_Area (Z:) เพอให Risk owner ใชในการรายงานผลการ

บรหารความเสยงอยางเปนระบบ 6.1 ปรบปรงและพฒนา Web Site www.thai-sciencemuseum.com เพอเผยแพรเอกสาร ผลการด าเนนงาน และ

ขาวสารตาง ๆ เกยวกบการบรหารความเสยง และเปนการรณรงคใหการบรหารความเสยงเปนสวนหนงของวฒนธรรมองคกร

6.2 Risk owner บนทกขอมล ตามความเสยงทรบผดชอบ ลงใน โปรแกรม Excel โดยเชอมโยงขอมลในโปรแกรม

Excel เพอน ามาจดท า risk warning ตอไป ดงขอ 7.3 6.3 ปรบปรงและพฒนา ระบบ risk warning ใชโปรแกรม Microsoft Excel

5

7. จดการรณรงคการและประชาสมพนธ เรองการบรหารความเสยงภายในองคกร เปนประจ าทกไตรมาส

9. ในไตรมาส 4 ป 2555 อพวช. ไดมการแยกคณะกรรมการบรการความเสยง และคณะกรรมการควบคมภายในแยก

ออกจากกน ค าสงท 29/2555 ณ วนท 12 สงหาคม 2555ตามมตทประชมของคณะกรรมการ อพวช . เพอในการตดตามและประเมนผลทมประสทธภาพมากขน ดงเอกสารแนบ

10. จดตงคณะท างานบรหารความตอเนองทางธรกจ ป 2555 ค าสงท 5/2555 ณ วนท 4 เมษายน 2555 ดงเอกสารแนบ เอกสารประกอบ

1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 10/2554 วาระท 3.7 เอกสารแนบท 6 2. แผนบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 1 3. คมอแผนบรการความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 2 4. ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง ป 2555 เอกสารแนบท 10 5. ค าสงแตงตงคณะท างานบรหารความเตอเนองทางธรกจ (BCM) เอกสารแนบท 11 6. บนทกขออนมตอบรม เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 12 7. บนทกเชญวทยากรภายนอกมาบรรยาย หวขอการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 13

6

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มนโยบาย /กลยทธ หรอ แผนงาน /โครงการทแสดงถงการด าเนนการ เพอใหการบรหาร

ความเสยงเปนไปในระยะยาวหรอปลกฝงอยในองคกร อยางไร


1. ในป 2555 อพวช. ไดจดท าแผนวสาหกจ อพวช . ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) มการบรรจการบรหารความเสยง ลงในกรอบแผนวสาหกจฉบบดงกลาว โดยอยระบเปน เปาประสงคท 4 มระบบการบรหารจดการองคกร ประเดนยทธศาสตรท 4 การพฒนากระบวนการบรหารจดการองคกร กลยทธท 5 เครองมอของกลยทธขอท 6 ตามเอกสารแนบ

2. อพวช. มการอบรมพนกงานอยางตอเนองทกป เกยวกบการบรหารความเสยง ครงท 1 วนท 15 มนาคม 2555 ครงท 2 วนท 16 มนาคม 2555 ครงท 3 วนท 26 มนาคม 2555 (ส าหรบพนกงาน/ลกจางใหม) ครงท 4 วนท 3 พฤษภาคม 2555 (ส าหรบผบรหาร และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ)

3. น าระบบ IT ในการแจงขาวสาร และการประชาสมพนธ ผลการบรหารความเสยง ผานทาง www.thai-sciencemuseum.com

4. เพอสรางความตระหนกและสรางความเขาใจใหกบพนกงาน อพวช . เกยวกบการบรหารความเพมขน ในขอสอบเลอนระดบพนกงาน แตในป 2555 ไมมการสอบเลอนระดบพนกงาน จงเพมค าถามเกยวกบการบรหารความเสยง อพวช.

http://www.thai-sciencemuseum.com/


7

5. แจกแบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . ประจ าป 2555 ใหกบพนกงานและลกจาง พพธภณฑ /ส านก เพอท าการประเมนผลและวเคราะหความเขา ความตระหนก และความคดเหนของพนกงานและลกจาง อพวช . เกยวกบการบรหารความเสยง และน าความเหนทไดน ามาก าหนดประเดนความเสยง อพวช. ในป 2556 ตอไป

6. การน าประเดนเรองการบรหารความเสยง มาใหพนกงานทราบถงเกณฑการประเมนการด าเนนงานของ อพวช . โดย สคร .และทรส ซงจะแจงวาเปนสวนหนงของขนตอ นกระบวนการท างานและความส าคญของการบรหารความเสยงกบทกสายงานและบคลากรทวทงองคกร

เอกสารประกอบ

1. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) หนา 3-4 เอกสารแนบท 14 2. บนทกขออนมตอบรม เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 12 3. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการระบถงการบรหารความเสยงเปนนโยบาย /กลยทธหนงขององคกร ในแผนวสาหกจหรอไม

อยางไร


ในแผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) มการบรรจการบรหารความเสยงลงในกรอบแผนวสาหกจฉบบดงกลาว โดยอยระบเปน เปาประสงคท 4 มระบบการบรหารจดการองคกร ประเดนยทธศาสตรท 4 การพฒนากระบวนการบรหารจดการองคกร กลยทธท 5 เครองมอของกลยทธขอท 6 ตามเอกสารแนบ

การประชมทกครงในทกระดบ จะเนนเรองการบรหารความเสยง วาเปนหนาทของทกคน นอกเหนอจากภารกจหลก


1. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) หนา 3-4 เอกสารแนบท 11 2. แผนวสาหกจ อพวช . ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555- 2559 ) ผนวก 7 หนา 7-1 สรปผลการวพากษแผนวสาหกจ อพวช .

เอกสารแนบท 11

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการไดมอบขอสงเกต /ขอเสนอแนะในประเดนเกยวกบการบรหารความเสยงขอ งองคกรอยางไรบาง

ในปบญช 2555


1. รางประเดนความเสยง ป 2555 มมตเหนชอบกบรางทคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดน าเสนอ ดงน 1.1 ความเสยงดานกลยทธ

เพมปจจยเสยงเรองความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนตามเปาหมาย (SR03)

8

1.2 ความเสยงดานการเงน ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03)

1.3 ความเสยงดานการปฏบตงาน เหนดวยในการเพมความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช . เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07)

1.4 ความเสยงดานกฎหมายและขอผกพนองคกร มมตเหนดวยในการเพมประเดนความเสยง เนองจาก อพวช . มโอกาส ทจะเกดการละเมดลขสทธ และ

กฎหมาย ดงน ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

2. มความเหนชอบ และขอเสนอแนะใหแยกคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ออกเปน 2 คณะการท างาน เพอให อพวช . มการบรหารความเสยง และมการควบคมภายใน ทมประสทธภาพและประสทธผลมากยงขน ตามวาระการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2554 วาระท 5.1 เอกสารแนบท 6 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3 เอกสารแนบท 6

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการมวาระการพจารณาเรองการบรหารความเสยงในปบญช 2555 อยางไร


ในการพจารณาการบรหารความเสยง อพวช . ในปบญช 2555 ตงแตการรางประเดนความความเสยงประจ าป 2555 และการรายงานผลการด าเนนงานเปนรายไตรมาส ไดมบรรจวาระในการประชมรายงานผลการบรหารความเสยงดงน

1. ผานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง อพวช. ทกครง เพอขอความเหนชอบ และเพอพจารณาวาระตาง ๆ ทเกยว กบการบรหารความเสยง และทกครง หนวยงานตรวจสอบ อพวช . จะสงตวแทนเพอเขาสงเกตการในการประชมคณะกรรมการฯ ทกครง พรอมใหขอเสนอแนะ

9

2. ผานการสอบทานจากการประชมคณะกรรมการตรวบสอบ อพวช . ทงรางประเดนการบรหารความเสยง

แผนปฏบตการบรหารความเสยง รายผลการด าเนนงานเปนรายไตรมาส และแผนการบรหารความเสยงในแตละไตรมาส เพอผานการพจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช.

3. เหนชอบการบรหารความเสยง เปนสวนหนงของแผนวสาหกจ อพวช. และแผนปฏบตการประจ าป 2555 4. รายงานผลตอคณะกรรมการ อพวช. ทกรายไตรมาส เพอพจารณา และเหนชอบ ตามล าดบ


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 3. รายงานคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 4. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 5. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 6. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการควบคมภายใน ตามฐานความเสยง (Risk - Based Internal Control) หรอไม อยางไร


1. กรณทเปน Risk Owner โดยตรง 1.1 ในการควบคมภายในจะใหทกกจกรรมยอยของ อพวช . ก าหนดความเสยงและกจกรรมทควบคมความเสยงไว

ทกกจกรรม ความเสยงใดทอยในความเสยงของกจกรรมยอยนอกจากจะถกน าไปควบคมภายในโดยผเปนเจาของกจกรรมยอยนนแลว คณะกรรมการบรหารความเสยงกจะยกระดบความเส ยงนนเปนความเสยงระดบองคกรทจะตองตดตามรายงานทกเดอน โดยใชระบบสารสนเทศ ระบบ Risk warning มาชวยในการบรหารความเสยง

1.2 อพวช . มคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในเปนคณะเดยวกนเพอทจะไดน าความเสยงจาก

10

ควบคมภายในมาใหเกดความสมพนธกบความเสยงในระดบองคกร แตไตรมาส 4 ป 2555 อพวช. ไดมการแยกคณะกรรมการบรการความเสยง และคณะกรรมการควบคมภายในแยกออกจากกน ค าสงท 29/2555 ณ วนท 12 สงหาคม 2555ตามมตทประชมของคณะกรรมการ อพวช . เพอในการตดตามและประเมนผลทมประสทธภาพมากขน

1.3 ความเสยงทอยในกจกรรมควบคมภายในกจกรรมยอยแลวถกน ามาเปนความเสยงในระดบองคกรโดยตรง เชน ความเสยงจากการทสอ อพวช . ละเมดลขสทธ (CR01) และ ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03) เปนตน

1.4 สวนความเสยงทอยในกจกรรมยอยแตไมใชความเสยงดานองคกรแตมความเกยวเนองกนดานควบคมภายในคอความเสยงในกจกรรมยอยทงหมด อาท การใหบรการผเขาชมของ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด การหารายไดของส านกพฒนาธรกจและการตลาด การจดคาราวานวทยาศาสต รของส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร เปนตน

2. กรณทไมม Risk Owner โดยตรง จะมคณะกรรมการบรหารความเสยง เขามาเปนตวหลกในการเชอมโยง บรณาการ ควบคมภายใน


1. ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง ป 2555 เอกสารแนบท 10 2. แบบการตดตามการควบคมภายใน ปย.1 และ 2 เอกสารแนบท 17

ประเดนท 2 คณะท างาน หนวยงาน หรอผรบผดชอบเพอบรหารจดการความเสยงในระดบองคกร

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการจดตงคณะท างาน /หรอหนวยงาน เพอจดการความเสยงขององคกรในภาพรวม หรอม

การจดตงเปนคณะท างานซงพจารณาถงความเสยงทเกดขนในแตละฝาย ทมการเชอมโยงกนระหวางความเสยงของแตละฝาย เพอแสดงเปนความเสยงโดยรวมขององคกร หรอไม อยางไร


ปจจบนการท างานของคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ยงคงรปแบบเดม คอมคณะกรรมการชดเดยวกบควบคมภายใน แตใน สงหาคม ป 2555 ไดมการจดตงคณะกรรมการบรหารความเสยง แยกกบคณะกรรมการควบคมภายใน ตามมตทประชมของคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3

โดย ให ผอ านวยการพพธภณฑและส านก สงตวแทนพพธภณฑ /ส านก ละ 1 คน เพอ ท าหนาทเปนคณะกรรมการ


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3 หนา 9 เอกสารแนบท 6 2. ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง ท 29/2555 เอกสารแนบท 10

11

ม ไมม ค าถาม : การด าเนนงานบรหารความเสยงดงกลาวเปนการด าเนนงานของฝายใดบาง แบงแยกความรบผดชอบความเสยง

แตละประเภทอยางไร ขนตอนการรวบรวม การวเคราะห การรายงาน เปนความรบผดชอบของใคร และรายงานตอผใด ความถของการรายงานเปนอยางไร


1. การด าเนนงานบรหารความความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน มหนาทในการด าเนนงานตดตามและประเมนผลการด าเนนงาน โดยมตวแทนพพธภณฑ /ส านกทเปนคณะกรรมการฯ เปนผรบผดชอบในการตดตามผลการบรหารความเสยง

2. Risk owner จะตองรายงานผลการด าเนนการทกเดอน ซงจะรายงานใน Public (nsm-data-02) (Y:)

3. จะมการแบงความรบผดชอบตามประเภทของความเสยง และ Risk owner เชน ความเสยงจากจ านวน

ผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) เปนความรบผดชอบของ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด ซงม ผอ านวยการส านกพฒนาธรกจและการตลาดเปนผก ากบและดแล โดยมคณศรรตน เปนคณะกรรมการบรหารความเสยง และ Risk owner สามารถดเพมเตมไดใน แผนการบรหารความเสยง ในตารางประเมนความเสยง ป 2555

4. การรายงานผลการด าเนนการบรหารความเสยงตอคณะกรรมการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. และคณะกรรมการ อพวช. ตามล าดบ ซงจะมความถในการรายงานผลการด าเนนงานเปนรายไตรมาส


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง หนา 10-26 เอกสารแนบท 1 2. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 3. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 4. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

12

ม ไมม ค าถาม : ผลงานทเปนรปธรรมของหนวยงาน /คณะท างานทรบผดชอบการบรหารจดการความเสยง และแสดงถง

นโยบาย/กลยทธ หรอ แผนงาน /โครงการทแสดงถงการด าเนนงาน เพอให การบรหารความเสยงเปนไปในระยะยาวหรอปลกฝงอยในองคกร คออะไร รวมถงมการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และมการรายงานผลการบรหารความเสยงตอ คณะกรรมการรฐวสาหกจ และ/หรอ มนโยบาย/กลยทธ หรอ แผนงาน /โครงการทแสดงถงการด าเนนงาน หรอไม อยางไร


1. ผลงานทเปนรปธรรม 1.1 มการบรหารความเสยง ทชดเจนในป 2555 คอ เมอเกดเหตการณอทกภยในปลายป 2554 โดย อพวช. ตงทม

รองรบสถานการณฉกเฉนขน ซงระดบผอ านวยการและรองผอ านวยการ ตดตามสถานการณอยางใกลชด โดยมการประกาศปด- เปด การใหบรการ อพวช . และมาตร การบรหารความเสยงอทกภย ป 2555 ซงไมท าเกดความเสยหายในทรพยสนจากเหตการณอทกภย และยงสามารถชวยเหลอผประสบภยดานทอยอาศย ยานพาหนะ อาหาร ไฟฟา และน าดม

13

1.2 แผนปฏบตการบรหารความเสยง อพวช. 1.3 แผนบรหารความเสยง อพวช. 1.4 คมอการบรหารความเสยง อพวช. 1.5 การจดสมมนาเชงปฏบตการ 1.6 ตดตามและประเมนผลการด าเนนงานการบรหารความเสยง 1.7 รายงานผลการด าเนนงานการบรหารความเสยง ตอคณะกรรมการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ

อพวช. และคณะกรรมการ อพวช . ตามล าดบ พรอมประชาสมพนธผลการด าเนนงานฯ ผานทาง www.thai-sciencemuseum.com และโปสเตอรการบรหารความเสยง

3. การปลกฝงการบรหารความเสยงในระยะยาว 2.1 จดท าโปสเตอรประชาสมพนธ ทกไตรมาส โดยมขอความในการรณรงค ประชาสมพนธปจจยเสยงทมความ

สงในแตละไตรมาส ผานบอรดประชาสมพนธในพพธภณฑและส านก และwww.thai-sciencemuseum.com 2.2 การอบรมพนกงาน/ลกจาง 2.3 การประชม Risk owner ปจจยเสยงทมความเสยงสง เพอวางแผนการบรหารความเสยงทจะเกดขนใหลดลง

3. มการระบการบรหารความเสยงเปน นโยบาย/กลยทธ หรอ แผนงาน /โครงการ ในกรอบแผนวสาหกจ ฉบบ 4 (พ.ศ.

2555-2559) โดยอยระบเปน เปาประสงคท 4 มระบบการบรหารจดการองคกร ประเดนยทธศาสตรท 4 การพฒนากระบวนการบรหารจดการองคกร กลยทธท 5 เครองมอของกลยทธขอท 6


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 11/2554 วาระท 3.1 และวาระท 4.1 เอกสารแนบท 6 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 1/2555 วาระท 3.3 เอกสารแนบท 6 3. รายงานการสอบทาน ผลการตดตามและสงเกตการณผลการด าเนนงานตามมาตรการบรหารความเสยงของแผน

บรหารความเสยง (ฉกเฉน จากการเกดอทกภยในพนท อพวช.) เอกสารแนบท 18 4. แผนวสาหกจ อพวช. วสาหกจ ฉบบ 4 (พ.ศ. 2555-2559) หนา 3-4 เอกสารแนบท 14




14

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการก าหนดแผนการปฏบตงานส าหรบ คณะท างาน หนวยงาน หรอผรบผดชอบ การบรหาร

จดการความเสยงประจ าป เชน แผนการฝกอบรมหรอสรางความรความเขาใจหนวยงานอนเกวกบการบรหารความเสยง การายงานผลการบรหารความเสยงตอคระกรรมการตรวจสอบและคณะกรรม การ รฐวสาหกจ ตามก าหนด เปนตน หรอไม อยางไร และแผนดงกลาว ไดรบการอนมตจากผบรหารระดบสงหรอไม เมอใด


อพวช. ไดมอบหมายใหคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ จดท าแผนและด าเนนการตางๆ ดงน 1. แผนปฏบตการการบรหารความเสยงป 2555 2. โครงการอบรมเชงปฏบตการเรอง “การบรหารความเสยงและควบคมภายในป 2555” 3. การรายงานผลการบรหารความเสยงตอคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการอพวช . โดยคณะกรรมการ

อพวช . ใหความเหนชอบและ ผอ านวยการองคการพพธภณฑพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาตเปนผอนม ตแผนการด าเนนงาน

4. ปฏทนการปฏบตงานและการประชมของคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน 5. ผอนมตใหด าเนนการตามแผนปฏบตการบรหารความเสยงคอ ผอ านวยการองคการพพธภณฑวทยาศาสตร

แหงชาตเปนผอนมตแผนการด าเนนงาน โดยไดรบความเหนชอบจากคณะก รรมการอพวช . โดยคณะกรรมการ อพวช.


1. คมอการบรหารความเสยง อพวช . 2555 ปฏทนการปฏบตงานและการประชมของคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ประจ าป 2555หนา 4-20 - 4-22 เอกสารแนบท 2

2. บนทกขออนมตอบรมเชงปฏบตการบรหารความเสยง เอกสารแนบท 12 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ประเดนท 3 องคประกอบหลกของการบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมองคประกอบหลกของการบรหารจดการความเสยงทดครบถวนหรอไม อยางไร และส าหรบการ

ก าหนด /คดเลอกวธการควบคมความเสยง มการพจารณาถงผลกระทบและโอกาสทจะเกด คาใชจายและผลประโยชนทได และระดบความเสยงทยอมรบไดของความเสยงทเหลออย (Residual Risk) ขององคกรหรอไม อยางไร


รฐวสาหกจมองคประกอบหลกของการบรหารจดการความเสยงทดครบถวนหรอไม อยางไร และส าหรบการก าหนด/คดเลอกวธการควบคมความเสยง มการพจารณาถงผลกระทบและโอกาสทจะเกด คาใชจายและผลประโยชนทได

องคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาต (อพวช.) มองคประกอบหลกของการบรหารจดการความเสยงทดครบทง 9 ขอ ซงมรายระเอยดดงตอไปน

15

1. สภาพแวดลอมภายในองคกร 1.1 การจดท ามาตราการบรหารความเสยงการเกดอทกภยของ อพวช . เพอปองกนความเสยหายทจะเกดกบ

ทรพยสนในบรเวณ อพวช. 1.2 ผบรหารใหความส าคญตอการบรหารความเสยงขององคกรโดยตระหนกถงผลกระทบของเหตการณท

อาจเกดขนในอนาคตจงไดมการแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. 1.3 สรางวฒนธรรมในการตระหนกถงความเสยง โดยมการจดสมมนาเชงปฏบตการเรองการบรหารความ

เสยงและควบคมภายใน อพวช . อกทงยงมการรณรงคเพอสรางความรความเขาใจเกยวกบการบรหารความเสยงและควบคมภายใน

1.4 การพจารณาปจจยทกระทบตอวฒนธรรมในการบรหารความเสยง เชนความเสยงในการบรหารงบลงทนไมไดเปาหมายนนสงผลกระทบกบทกหนวยงาน เนองจากงบลงทนทไดรบจดสรรยงไมไดน าไปใชตามแผนงานซงจะสงผลตอการบรหารงบลงทนในปถดไป

1.5 อพวช. มการประเมนความรทกษะ และความสามารถในการปฏบตงาน ของพนกงานอยเปนระยะ ๆ เชน การสอบเพอเขาท างาน/เลอนระดบ หรอการประเมนผลการท างานรายป เปนตน

1.6 การมอบหมายความรบผดชอบในสวนของการบรหารความเสยงนน อพวช . ไดมการจดตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . เพอรบผดชอบการด าเนนงานเรองการบรหารความเสยงและควบคมภายในของ อพวช.

2. การก าหนดวตถประสงค อพวช . มการก าหนดวตถประสงคทสอดคลองกบภารกจขององคกร โดยอางองขอมลจากเปาหมายของแผนวสาหกจ อพวช.

3. การระบเหตการณ อพวช . ไดท าการระบเหตการณทมการการบงชถงความเสยง (Risk) ทอาจกระทบตอการบรรลเปาหมายของ อพวช. ทงทเกดจากปจจยภายในและภายนอกองคกร

4. การประเมน อพวช . ไดท าการประเมนความเสยงทง 2 ดาน คอโอกาสทจะเกดขน (Likelihood) และผลกระทบ (Impact) ของเหตการณทอาจเกดขนตอการบรรลเปาหมายของ อพวช . ซงเปนการประเมนทงความเสยงทวไป (inherent risk) และ ความเสยงทเหลออย (residual risk)

5. การตอบสนองความเสยง อพวช. มการเลอกตอบสนองตอความเสยงขนอยกบผลการประเมนความเสยงและประโยชนโดยรวมขององคกร โดยยดหลกทฤษฎการบรหารความเสยง (4 Ts) ดงน

1) ยอมรบความเสยง (Take risk) มกระบวนการ คอ ความเสยงใดท อพวช . ถอเปนเรองส าคญทไมสามารถมองขามได เชน ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ แมวาความเสยงในขอนจะอยใน ระดบท อพวช. สามารถยอมรบได แต อพวช. จะตองท าการตดตามและประเมนผลอยเปนประจ า

2) ลดความเสยง (Treat risk) คอ พยายามควบคมหรอลดความเสยงโดยการ เปลยนแปลงขนตอนบางสวนของกจกรรม/โครงการทน าไปสเหตการณทเปนความเสยง เชนการออกมาตรการ /กจกรรมเพอควบคมหรอลดความเสยงทจะเกด (มาตรการแกไขระบบการจดซอจดจาง)

3) การแบงปนหรอถายโอน ความเสยง (Transfer risk) คอ การยกภาระความเสยงนนใหแกหนวยงานภายนอก เชน ความเสยงเรองการจดสงวารสารใหแกสมาชกไมทนก าหนด อพวช . จงไดท าการแบงปนความเสยงนนไปยงโรงพมพโดยท าการวาจางโรงพมพในการตดรายชอสมาชก บรรจซอง รวมถงการ

16

จดสงวารสารไปยงไปรษณย เปนตน 4) การหลกเลยงความเสย ง (Terminate risk) คอ การปฏเสธและหลกเลยงโอกาสทจะเกดความเสยง โดย

การหยด ยกเลก หรอเปลยนแปลงกจกรรมหรอโครงการทจะน าไปสเหตการณทเปนความเสยง ซง อพวช. ยงไมพบการตอบสนองความเสยงในลกษณะน

6. กจกรรมการควบคม อพวช. มกจกรรมการควบคมปจจยเสยงเปนไตรมาส เพอใหอยในระดบความเสยงทยอมรบไดและไมท าใหองคกรเสยหาย ไดแก ความเสยงจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย ตองจดกจกรรมคาราวานวทยาศาสตรในจงหวดตางๆ เพมขน เปนตน

7. สารสนเทศและการสอสาร ระบบสารสนเทศมความส าคญตอการบรหารความเสยง เพ อใชในการประเมนและตดตามความเสยงรวมถงการใชเทคโนโลยสารสนเทศชวยใหเจาของปจจยเสยง สามารถเขาถงขอมลความเสยงทตนเองรบผดชอบ และสามารถตดตามความเคลอนไหวของขอมลตางๆ ทเกยวของ

8. อพวช. มการสอสารการบรหารความเสยงเปนระยะๆ เพอใหพน กงานไดรบขาวสารขอมลของการบรหารความเสยง เพอใหเกดความเขาใจและสรางความตระหนกเรองการบรหารความเสยงใหมากยงขน ไดแก การตดบอรดประชาสมพนธ ใหความร การจดอบรมสมมนา และการประชมกลมยอยเรองการบรหารความเสยง เปนตน

9. การตดตามประเมนผล อพวช. จะตองรายงานผลการบรหารความเสยงเปนรายไตรมาสตอคณะอนกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช . จงตองมการประชมเพอทบทวนการบรหารความเสยงเปนประจ าทกเดอนและรายไตรมาส และจดท าเอกสารส าหรบการรายงานผล

การประเมนตนทนผลประโยชนของแผนบรหารความเส ยงไดมการด าเนนการท าการประเมนตนทนผลประโยชนของทกแผนกอนทจะน าไปปฏบตอยแลว อพวช . ไดมการพจารณาถงผลกระทบและโอกาสทจะเกด คาใชจายและผลประโยชนทได และระดบความเสยงทยอมรบไดของความเสยงทเหลออย (Residual Risk) ขององคกร (ตามเอกสารแนบ)


1. แผนบรหารความเสยง ป 2555 การประเมนตนทนผลประโยชนของการบรหารความเสยง อพวช. หนา 60 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการทบทวนความสอดคลองขององคประกอบหลกในการบรหารความเสยง ทกความเสยงทได

ระบไวในขางตน หรอไม อยางไร ทงนใหยกตวอยางในการระบความเสยง การระบถงระดบความเสยหาย การก าหนดวธการจดการ และการท ารายงานและการประเมนผลการบรหารความเสยง ทแสดงใหเหนถง การสอดคลองกนระหวางแตละองคประกอบ


อพวช . มทบทวนความสอดคลององคประกอบหลกในการบรหารความเสยง ใหสอดคลองกบเปาประสงค ประเดนยทธศาสตร กลยทธ เครองมอ และตวชวด ตามวสยทศน และพนธกจ แผนวสาหกจ และแผนปฏบตการของ ทง 16 ปจจยเสยง

ตวอยางในการระบป จจยเสยง ในป 2555 คอ ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชม

17

นทรรศการ/กจกรรม (SR03) ดงน จากพนธกจกของ อพวช . “สงสมภมปญญา ถายทอดสารสาระและพฒนาการเรยนรดานวทยาศาสตร ” ดงนน ผใชบรการทมาชมนทรรศการหรอมารวมกจกรรมท อพวช. จดขน ไมเกดความร ความเขาใจทศนคต ทกษะกระบวนการและจตวทยาศาสตร ในกรณนจงถอเปนความเสยงหนงเชงกลยทธท อพวช . อาจไมบรรลตามภารกจท อพวช. ก าหนดไว

ในการจดท ารายงานและการประเมนผล ของการบรหารความเสยงดงกลาว คอ พจารณาจากผลการประเมนแบบสอบถามของผใชบรการ อพวช . ประจ าปงบประมาณ 2555 ทม คาความพงพอใจต าสด (จากค าถามหวขอประโยชนทไดรบจากการเขาชม) ของกจกรรมตางๆ รายไตรมาสและรายปซงไดจากแบบสอบถามผใชบรการ อพวช . ประจ าปงบประมาณ 2555 ทมคาความพงพอใจต าสดของกจกรรมตางๆ รายไตรมาสและรายป ซงตามตวชวดทตกลงกน สคร. ตองมระดบความพงพอใจของผใชบรการตองไมต ากวา รอยละ 90

ในไตรมาส 4 อพวช. ไดด าเนนการจดจางหนวยงาน ภายนอกเขามาส ารวจความพงพอใจ และการเรยนรจากการเขาชมนทรรศการ/กจกรรม ของผใชบรการ อพวช.

และจดท ารายงานผลการด าเนนงานตอคณะกรรมการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . และคณะกรรมการ อพวช. เปนล าดบ


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มความเสยงระดบสงประกอบดวยปจจยเสยงใดบาง และมการจดการตอความเสยงทมล าดบสง

อยางไร


อพวช. มปจจยเสยงระดบสง ดงน 1. ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) การบรหารความเสยง ท าการประชาสมพนธพพธภณฑเพมขน เพมจงหวดการออกคาราวานวทยาศาสตร การเรงสงจดหมายเชญชวนเขารวมกจกรรมงาน ‚มหกรรมวทยาศาสตรและเทคโนโลย ‛ เพอประชาสมพนธใหกลมเปาหมายเขามาใชบรการ อพวช.

ตดตามและเรงรดการสงจดหมายเชญชวนการ ‚มหกรรมวทยาศาสตรและเทคโนโลยแหงชาต‛ เพอเปนการประชาสมพนธกระตนใหกลมเปาหมายเขามาใชบรหาร อพวช. เพมขน

ท าเรงรดและตดตามการเบกจายงบประมาณใหไดตามเปาหมาย 2. ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไป ตามเปาหมาย

(SR02)

18

ตดตามและเรงรดการจดท านนทรรศการเสมอน พรอมทงใหน านทรรศการทแลวเสรจ ไปจดแสดงบนเวบไซต อพวช.

ประสานงานกบเจาของปจจยเสยง เพอตดตามความคบหนาของการจดท านทรรศการเสมอน 3. ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02)

จากปจจยเสยงดานความพงพอใจของผใชบรการ มการด าเนนงานทเปนไปตามเปาหมาย 99.17 แตการเบกจายงบประมาณ อพวช . ตามแผนปฏบตการทเกยวของกบการใหบรการผใชบรการ อพวช . ไมเปนไปตามเปาหมาย จงมแผนบรหารความเสยง ดงน ท าเรงรดและตดตามการเบก จายงบประมาณใหไดตามเปาหมาย

4. ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) เพมรายละเอยดในการจดซอจดจางลงเวบไซต อพวช. (www.nsm.or.th) ตดตามและเรงรดการจดซอจดจาง ตามแผนปฏบตการจดซอ จดจางป 2555 ประชมเจาของปจจยเสยง เพอตดตามและเรงรดการจดซอจดจางใหเปนไปตามแผนการปฏบตการจดซอจดจาง ป 2555

ประกาศการสรรหาผรบจางผานชองทางการประชาสมพนธในเวบไซต อพวช. ตดตามการลงนามสญญาการจดซอจดจาง ทยงไมไดด าเนนการ และเรงรดการลงนามใหแลวเสรจ

5. ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) ตดตามและเรงรดการท าสญญา และการเบกจายงบลงทนทมมลคาสง เชน

- ชนงานนทรรศการวทยาศาสตร จากตางประเทศ - นทรรศการระบบอตโนมตและวทยาการหนยนต - การกอสรางพพธภณฑพระรามเกา (พพธภณฑรชกาลท 9)

การอบรม/สมมนา พนกงานดาน บทบาทของคณะกรรมการตรวจรบพสด การจดซอ และตรวจการจาง เอกสารประกอบ

1. แผนปฏบตการ อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 19 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ประเดนท 4 การก าหนดเกณฑระดบความรนแรง (โอกาส และ ผลกระทบ) ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการวเคราะหระดบความรนแรง (โอกาสและผลกระทบ) รายปจจยเสยงหรอไม อยางไร ทงน ม

การใชฐานขอมลในอดต หรอการคาดการณในอนาคตเพอประกอบกบการก า หนดระดบความรนแรงของแตละปจจยเสยง ซงมความสมพนธกบขอบเขตของระดบความเสยงทองคกรสามารถรบได ( Risk Boundary) หรอไม อยางไร

รายละเอยด อพวช. ไดวเคราะหระดบความรนแรง (โอกาสและผลกระทบ) ทกรายปจจยเสยง ดงน

http://www.nsm.or.th/

19

เพมเตม 1. น าฐานขอมลในอดตมาวเคราะหระดบความรนแรงทจะเกดกระทบตอองคกร เชน การน าสถตจ านวนผใชบรการ อพวช. ยอนหลงและรายงานตวชวดยอนหลง พรอมทงน ามาคาดการณในอนาคตวาจะตองวางแผนในการบรหารจ านวนผใชบรการใหเพมและไมใหลดลง และปองกนไมใหเกดผลกระทบ พรอมทงน าสภาพแวดลอม ภายในและภายนอก (SWOT) มาท าการวเคราะหเหตการณเพมดวย เปนตน

2. ในการวเคราะระดบความรนแรงของโอกาสและผลกระทบทจะเกดขนในร ายปจจยเสยงนน อพวช . ผบรหารและเจาหนาททเกยวของกบปจจยเสยงทน ามาวเคราะห จะรวมกนวเคราะหระดบความรนแรงของโอกาสและผลกระทบ พรอมกนก าหนดต าแหนง Risk Boundary เพอใหแตละปจจยเสยงทก าหนดนนเกดความสมพนธกบ Risk Boundary และเจาของปจจยเสยงสามารถยอมรบความเสยงทจะเกดขนในระดบใด เพอเสนอคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการ อพวช. เหนชอบ ตอไป สามารถดการวเคราะหระดบความรนแรง ไดในเอกสารประกอบ


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 ครงท 6/2554 โครงสรางประเดน

ความเสยง อพวช.ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 7

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการก าหนดเปาหมายในเชงระดบความรนแรง (โอกาสและผลกระทบ ) ของแตละปจจยเสยง

หรอไม อยางไร


อพวช. มการก าหนดเปาหมายในเชงระดบความรนแรงทจะเกดผลกระทบ ทกปจจยเสยง สามารถรายละเอยดในแผนบรหารความเสยง หวขอ การประเมนความเสยง อพวช. ป 2555


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการรายงานระดบความรนแรง (โอกาสและผลกระทบ ) เทยบกบเปาหมายของแตละปจจยเสยง

เปนรายไตรมาสหรอไม และวเคราะหถงปญหา/อปสรรค และแนวทางทจะบรรลเปาหมาย หรอไม อยางไร


อพวช. มการรายงานระดบความรนแรงเทยบกบเปาหมายทไดก าหนดไวทกปจจยเสยง เปนรายไตรมาสพรอมทงท าการวเคราะหถงปญหาทท าใหเกดความรนแรง และก าหนดแนวทางในการบรหารความเสยงเพอลดความรนแรงของปจจยเสยง และใหบรรลเปาหมายทไดตงไว ตอคณะกรรม การบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท.... 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท....

20

3. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 5. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 6. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ประเดนท 5 กระบวนการสรางความรความเขาใจดานการบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 รฐวสาหกจ มการจดการอบรมแนวทางการบรหารความเสยงใหกบผบรหาร (3 อนดบแรก )

และพนกงาน อยางไร และผลทไดรบจากการอบรมการบรหารความเสยงดงกลาว คออะไรบาง


1. การจดการอบรมแนวทางการบรหารความเสยง 1.1 ในป 2555 การจดสมมนาเชงปฏบตการการบรหารความเสยง ในป 2555 จ านวน 4 ครง ตงแตระดบผบรหาร

จนถงพนกงานและอตราจาง โดยพนกงานทกระดบชนมสวนรวมในการจดท าและปรบปรงคมอและแผนการบรหารความเสยงในฐานะ Risk Owner และในป 2555 อพวช. ไดเชญวทยากรจากภายนอก เขามาบรรยายการบรหารความเสยง

ครงท 1 วนท 15 มนาคม 2555 ครงท 2 วนท 16 มนาคม 2555 ครงท 3 วนท 26 มนาคม 2555 (ส าหรบพนกงาน/ลกจางใหม) ครงท 4 วนท 3 พฤษภาคม 2555 (ส าหรบผบรหาร และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ)

1.2 ใหพนกงาน/ลกจาง อบรม/สมมนา หลกสตรเกยวกบการบรหารความเสยงทกป 2. ผลทไดรบจากการอบรมการบรหารความเสยง

2.1 พนกงาน/ลกจางมความตระหนกและมความเขาใจในการบรการความเสยงขององคกรเพมขน 2.2 พนกงาน/ลกจางใหความรวมมอในการเขามารบผดชอบความเสยงทตนเองดแลมากขน 2.3 ไดรบขอคดเหนและ แนวทางการแกไขความเสยง และปจจยเสยงทพนกงานเหนวาเปนความเสยงสงส าหรบ

องคกร 2.4 พนกงาน/ลกจางเหนความส าคญในการบรหารความเสยงในงานของตนเอง


1. บนทกขออนมตอบรม เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 12 2. บนทกเชญวทยากรภายนอกมาบรรยาย หวขอการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 13 3. แบบประเมนการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 20 4. ผลการวเคราะหแบบประเมนการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน


21

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการสอสารและฝกอบรมส าหรบพนกงานระดบสงทเกยวของในการรบผดชอบในแตละ

ปจจยเสยง)และมการสอสารส าหรบนโยบาย หลกปฏบตในการบรหารความเสยง อยางไร


1. การสอสารและการฝกอบรมส าหรบพนกงานระดบสง เชญวทยากรจากภายนอก เขามาบรรยายการบรหารความเสยง หรบผบรหารและคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ เพอสรางความเขาใจเพมขน และเหนการบรหารความเสยงขององคกรภายนอก เพอน ามาปรบปรงและพฒนาในองคกรของตวเอง

2. ดานการสอสาร โดยการตดปายประกาศ และโปสเตอร ประชมกบ Risk owner ประชมคณะกรรมการบรหารความ

เสยง ฯ ประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. และประชมคณะกรรมการ อพวช.


1. บนทกขออนมตอบรม เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 12 2. บนทกเชญวทยากรภายนอกมาบรรยาย หวขอการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 13

22

ประเดนท 6 คมอการบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการจดท าคมอก ารบรหารความเสยงในปบญช 2555 หรอไม และคมอดงกลาวประกอบดวย

เนอหาอะไรบาง


อพวช. ไดมการจดท าคมอการบรหารความเสยง ประจ าป 2555 มรายละเอยด ประกอบทงหมด 5 บท ดงน บทท 1 บทน า บทท 2 ความสมพนธของการบรหารความเสยง การควบคมภายใน และการตรวจสอบภายใน บทท 3 แนวทางการบรหารความเสยง บทท 4 ขนตอนกระบวนการบรหารความเสยง บทท 5 บทสรป


1. คมอการบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 2

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการเผยแพรคมอบรหารความเสยงแกพนกงานหรอไม อยางไร รายละเอยดเพมเตม

อพวช. ไดท าการเผยแพรคมอการบรหารความเสยงใหแกพนกงาน อพวช. ดงน 1. แจกใหผบรหาร พนกงาน/ลกจาง ทกระดบ 2. การน าคมอการบรหารความเสยงผานทาง www.thai-sciencemuseum.com เพอใหพนกงานและเจาหนาท

อพวช. สามารถ Download ได


1. www.thai-sciencemuseum.com

เอกสารเผยแพร



23

ประเดนท 7 แผนบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมแผนบรหารความเสยง ประจ าปบญช 255 5 และแผนดงกลาวมการตงเปาหมายของ

การบรหารความเสยงแตละความเสยง หรอไม อยางไร


ในการท าแผนบรหารความเสยง อพวช . ท าการตงเปาหมายทกประเดนความเสยง และท าการตดตามพรอมประเมนผลการบรหารความเสยงทกปจจยเปนรายเดอน หากพบวา ปจจยเสยงใดมระดบความรนแรงสง ซงจะท าใหการด าเนนงานไมเปนไปตามเปาหมายทวางไวนน คณะกรรมการบรหา รความเสยงจะท าการประชมกบ Risk ownerเพอวางแผนและจดการบรหารความเสยงนน ๆ ใหไมมความรนหรอนอยทสด

ในป 2555 เพอการบรหารความเสยงใหเปนไปตามเปาหมาย อพวช . ไดน าแผนบรหารความเสยง (ฉกเฉน) เขามาใชในประเดนทความเสยงสง เชน ความเสยงดานกลยทธผเขาชมไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากในป 2555 อพช.ไดปดใหบรการจ านวน 2 เดอน เนองจากเกดอทกภยในบรเวณเทคโนธาน จนท าใหจ านวนผใชบรการในป 2555 ไมเปนไปตามเปาหมายทวางไว อพวช . จงไดน าแผนบรหารความเสยง (ฉกเฉน) น ามาบรหารควา มเสยงนนใหมความรนแรงลดนอยลง หรอใหจ านวนผเขาชมเปนไปตามเปาหมายทไดก าหนดไว


1. แผนบรหารความเสยง ระดบความเสยงทยอมรบไดทจะท าใหบรรลวตถประสงค (Risk Appetite) ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) และการจดการความเสยงประจ าปงบประมาณ 2555 หนา 30 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มกระบวนการจดท าแผนบรหารความเสยงอยางไร มการพจารณา แผนปฏบตการประจ าปของ

รฐวสาหกจ (ทเปนแผนงานปกต ) หรอไม แสดงใหเหนถงกระบวนการ ระยะเวลา และผทเกยวของใน การจดท าแผนบรหารความเสยง


อพวช. มกระบวนการในการจดท าแผนการบรหารความเสยง ดงน 1. จดแบบส ารวจดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช . ประจ าป 2555 เพอส ารวจความคดเหน

ของผบรการ พนกงาน และลกจา ง ในหวขอ “ระบความเสยงของ อพวช. ททานเหนวาส าคญ 3 อนดบแรก (เรยงจากระดบความส าคญจากมากทสดถงนอยทสด ) พรอมทงระบถงความส าคญ” เพอน าขอเสนอแนะนน มาวเคราะหเพอระบเปนประเดนความเสยงในป 2556

2. น าขอมลในอดตมาวเคราะหรวมกบ ขอเสนอแนะจากแบบสอบถามตามขอ 1 3. น าขอมลจากการบรหารความเสยงในป 2554 มาวเคราะหรวม 4. จากนโยบายคณะกรรมการ อพวช. 5. จากปจจยเสยงทไดจากการควบคมภายในกจกรรมยอย 6. การวเคราะหความเสยง

24

6.1 เมอรวบรวมขอมลความเสยงขององคกรทงหมดแลวจะท าการวเคราะหโดยคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน โดยกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในจะตรวจสอบขอมลและความเปนไดกบเจาของความเสยงนนๆ เพอการประเมนความเสยงทเก ดขนและวางแผนในการบรหารความเสยง

6.2 คณะกรรมการบรหารความเสยงน าความเสยงทไดสงใหกรรมการบรหาร อพวช . พจารณา ซงคณะกรรมการบรหาร อพวช . อาจจะลดเพมหรอปรบระดบความเสยงตามความเหมาะสมใหกบคณะกรรมการบรหารความเสยงไปเจรจากบเจาของความเสยงแตละฝาย

6.3 คณะกรรมการบรหารความเสยงของ อพวช . โดย ผอพ. สงใหกรรมการอพวช . เหนชอบ โดยกรรมการ อพวช. อาจจะเพมเตม ลด แกไข อกครงหนง

6.4 เมอไดรบความเหนชอบจากกรรมการ อพวช . แลว คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคม กท าการตกลงกบเจาของความเสยงทกความเสยงเพอจดท าเปนแผนบรหารความเสยงตอไป

7. การรายงานคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในจะเปนผจดท าแบบฟอรมใหผรบผดชอบเจาของความเสยงแตละฝายกรอกขอมลในระบบสารสนเทศ เพอตดตามและรายงานผลดงน

7.1 ตดตามเจาของความเสยง ทกครงทเกดความเสยงขน 7.2 จดท ารายงาน ผอพ. ทกเดอน 7.3 รายงานตอคณะกรรมการตรวจสอบ ทกไตรมาส 7.4 รายงานตอคณะกรรมการ อพวช. ทกไตรมาส

25


1. แบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 15 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 16 3. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 4. รายงานคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท6 5. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 6. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 7. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสากจมวธการก าหนดเปาหมายในแผนบรหารความเสยงอยางไร สอดคลองกบเปาหมายทระบใน

แผนปฏบตการประจ าปของ รฐวสาหกจ /แผนวสาหกจ หรอไม และมการถายทอดเปาหมายดงกลาว ลงสระดบฝาย และสอดคลองกบเปาหมายทระบในแผนปฏบตการประจ าปในแตละฝาย หรอไม อยางไร


1. การก าหนดเปาหมายในแผนบรหารความเสยง องคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาต (อพวช.) ก าหนดเปาหมายของแผนบรหารความเสยง โดยวเคราะหจาก

เปาหมายทระบไวในแผนวสาหกจและแผนปฏบตการประจ าป ขอมลทเกดขนในอดต และการคาดการณในอนาคต เปาประสงคของแผนบรหารความเสยง อพวช. เปนดงน

1.1 ลดโอกาสและผลกระทบจากความเสยงทเกดขน ในทกกจกรรมของ อพวช . แลวเลอกความเสยงทมความส าคญมาเปนประเดนทจะบรหารในแตละป โดยขอความเหนชอบจากคณะกรรมการบรหารความเสยง

1.2 ควบคมความเสยงทมอยใหไดภายในขดความสามารถท อพวช. และน าไปใชในการบรหารงาน 1.3 พนกงานมความตระหนกในการบรหารความเสยงในองคกร 1.4 เพอหาโอกาสเพมมลคาใหกบผใชบรการและ อพวช. จากความเสยงทคาดวาจะเกดขน 1.5 ระดบคะแนนการบรหารความเสยงตามระบบประเมนของ สคร. มอตราเพมสงขน

2. ความสอดคลองกบเปาหมายทระบในแผนปฏบตการประจ าป เปาหมายของสอดคลองเปาหมายเดยวกน การถายทอดเปาหมาย ลงสระดบฝาย และสอดคลองกบเปาหมายท

ระบในแผนปฏบตการประจ าปในแตละฝาย และถายทอดผานชองทางการประชม การมอบหมาย การประสานงาน การตดตาม และรายงานผลดงตอไปน

1.1 การประชม การประชมผทเกยวของ การประชมคณะกรรมการ การประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. การประชมคณะกรรมการ อพวช.

26

การสมมนาเชงปฏบตการ 1.2 การมอบหมาย และการประสานงาน

1) การมอบหมายอยางเปนทางการ มการท าบนทกจากคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . เสนอผาน ผอพ . เพอพจารณาสงการไปยงหนวยงานทเกยวของ

2) การมอบหมายอยางไมเปนเปนทางการ ใหเจาหนาทคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . ท าการประชมรวมกนและประสานงานกบเจาหนาททเกยวของ

3. มการตดตามขอมล และรายงานผล เจาของฐานขอมลตวชวดทเกยวของกบความเสยงทกความเสยง จะท าการรายงานผลมายงระบบตดตามผล โดย

คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . เปนผตดตามและประเมนผล เพอรายงานตอผทเกยวของตามล าดบขน เชน ฐานขอมลตวชวดเรองจ านวนผเข าชม เจาหนาททรบผดชอบเรองฐานขอมลผเขาชมจะรายงานยอดจ านวนผเขาชมเปนรายเดอนใหแกคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . โดยผานระบบสารสนเทศภายในองคกร (Public on 'Nsmdata-02' (Y :) จากนนคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เปนผประเมนผล เพอรายงานตอผทเกยวของตามล าดบขน

การก าหนดเปาหมายการบรหารความเสยง ตวอยางเชน ความเสยงดานการเงน : ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) ก าหนดระดบ Risk Appetite ของรอยละการลงนามในสญญาจดซอจดจางทระดบ รอยละ 95 เปรยบเทยบไดคะแนนระดบ 5 ในผลการประเมนฯ ของสคร . และ Risk Tolerance ของรอยละการลงนามในสญญาจดซอจดจางทระดบ รอยละ 90 เปรยบเทยบไดคะแนนระดบ 3 ในผลการประเมนฯ ของสคร.


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมความเสยงใดบางทเกยวของกบการด าเนนกจการขององคกร และมการจดประเภทความเสยงเปน

กดาน โดยยดหลกเกณฑการจดประเภทความเสยงจากหลกเกณฑใด (กระทรวงการคลง /เกณฑอนๆ ) และรฐวสาหกจมวธการจดการตอความเสยงทระบไวอยางไร


ส าหรบ ปงบประมาณ 2555 อพวช . ไดก าหนดความเสยง โดยใชหลกเกณฑในการประเมนฯ ของ สคร . กระทรวงการคลง ทงตวชวดและเกณฑการประเมนปจจยเสยง

1. เกณฑการประเมนปจจยเสยง มทงหมด 4 ดาน คอ ความเสยงทเกดจากปจจยภายใน ไดแก ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk) ความ

27

เสยงดานการเงน (Financial Risk) และความเสยงดานปฏบตการ (Operational Risk) สวนความเสยงทเกดจากปจจยภายนอก คอความเสยงดานกฎหมายและขอก าหนดผกพนองคกร (Compliance Risk) ซงมรายละเอยดดงตอไปน

1.1 ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk : SR) 1) ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) 2) ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตาม

เปาหมาย (SR02) 3) ความเสยงจากผใชบรการ อพวช. ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03)

1.2 ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : FR) 1) ความเสยงจากรายไดไมไดเปาหมาย (FR01) 2) ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) 3) ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03)

1.3 ความเสยงดานปฏบตการ (Operational Risk : OR) 1) ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) 2) ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท อพวช. (OR02) 3) ความเสยงเรองความพรอมของชนงานนทรรศการ(OR03) 4) ความเสยงเรองการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) 5) ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต (OR05) 6) ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตร ลาชา

(OR06) 7) ความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช. เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน

(OR07) 1.4 ความเสยงดานกฎหมายและขอก าหนดผกพนองคกร (Compliance Risk : CR)

1) ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) 2) ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) 3) ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

2. เกณฑการประเมนตวชวด มการน าตวชวดขององคกร (ตามบนทกขอตกลงการประเมนผลการด าเนนงานขององคการพพธภณฑ

วทยาศาสตรแหงชาต (อพวช.) มาประเมนเพอก าหนดเปาหมายของปจจยความเสยงแตละปจจย

3. วธการจดการตอความเสยง การเลอกตอบสนองตอความเสยงขนอยกบผลการประเมนความเสยงและประโยชนโดยรวมขององคกร โดย

ยดหลกทฤษฎการบรหารความเสยง (4 Ts) ดงน 1) ยอมรบความเสยง (Take risk) มกระบวนการคอความเสยงใดท อพวช . ถอเปนเรองส าคญทไมสามารถ

มองขามได เชน ความเส ยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ แมวาความเสยงในขอนจะอยในระดบท อพวช .

28

สามารถยอมรบได แต อพวช. จะตองท าการตดตามและประเมนผลอยเปนประจ า 2) ลดความเสยง (Treat risk) คอพยายามควบคมหรอลดความเสยงโดยการ เปลยนแปลงขนตอนบางสวนของ

กจกรรม/โครงการทน าไปสเหตการณทเปนความเสยง เชนการออกมาตรการ/กจกรรมเพอควบคมหรอลดความเสยงทจะเกด (มาตรการแกไขระบบการจดซอจดจาง)

3) การแบงปนหรอถายโอนความเสยง (Transfer risk) คอ การยกภาระความเสยงนนใหแกหนวยงานภายนอก เชน ความเสยงเรองการจดสงวารสารใหแกสมาชกไมทนก าหนด อพวช . จงไดท าการแบงปนความเสยงนนไปยงโรงพมพโดยท าการวาจางโรงพมพในการตดรายชอสมาชก บรรจซอง รวมถงการจดสงวารสารไปยงไปรษณย เปนตน

4) การหลกเลยงความเสยง (Terminate risk) คอการปฏเสธและหลกเลยงโอกาสทจะเกดความเสยง โดยการหยด ยกเลก หรอเปลยนแปลงกจกรรมหรอโครงการทจะน าไปสเหตการณทเปนความเสยง ซง อพวช . ยงไมพบการตอบสนองความเสยงในลกษณะน

สรปผลการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 ซงไดระบความเสยงกอนจดการ (Inherent Risk) และระดบความเสยงทเหลออย รวมทงมาตรการ แผนบรหารความเสยงทไดน ามาใช


1. แผนบรหารความเสยง อพวช . การประเมนตนทนผลประโยชน และแผนการบรหารความเสยง อพวช . หนา 60 ป 2555 เอกสารแนบท 1

2. คมอแผนบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 2

ประเดนท 8 การก าหนด Risk Appetite และ Risk Tolerance

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการก าหนดความเสยงทองคกรยอมรบไดในลกษณะของระดบทเปนเปาหมาย (คาเดยว) หรอ

ชวง (Risk Appetite) และการก าหนดชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทองคกรยอมรบไดนน (Risk Tolerance) หรอไม อยางไร


การก าหนดความเสยงทองคกรยอมรบไดเปนระดบทเปนเปาหมายคาเดยว หรอเปนชวง (Risk Appetite)ขนอยกบกบเกณฑการประเมนของความเสยงนนๆ และการก าหนดชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทองคกรยอมรบไดนน (Risk Tolerance) ดงน (ดเพมเตมจากตารางประเมนความเสยง ตามเอกสารประกอบ)

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategy Risk : SR) 1.1 ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01)

การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 3 การประเมนระดบความเสยงของ SR01 อยในระดบสง (High) มระดบคะแนนความรนแรงท 15

1.2 ความเสยงจากจ านวนผเขาเรยนรนทรรศการเสมอน (Virtual) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตามเปาหมาย Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 5

29

การประเมนระดบความเสยงของ SR02 อยในระดบสงมาก (Very High) มระดบคะแนนความรนแรงท 25

1.3 ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 4 การประเมนระดบความเสยงของ SR03 อยในระดบสง (High) มระดบคะแนนความรนแรงท 20

2. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : FR) 2.1 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01)

การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 4 การประเมนระดบความเสยงของ FR01 อยในระดบสง (High) มระดบคะแนนความรนแรงท 20

2.2 ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 4 การประเมนระดบความเสยงของ FR02 อยในระดบสง (High) มระดบคะแนนความรนแรงท 20

2.3 ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 5 การประเมนระดบความเสยงของ FR03 อยในระดบสงมาก (Very High) มระดบคะแนนความรนแรงท 25

3. ความเสยงดานการปฏบตงาน (Operational Risk : OR) 3.1 ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01)

การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 2 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 2 การประเมนระดบความเสยงของ OR01 อยในระดบนอยมาก (Low) มระดบคะแนนความรนแรงท 4

3.2 ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 4 การประเมนระดบความเสยงของ OR02 อยในระดบสง (High) มระดบคะแนนความรนแรงท 20

3.3 ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการให (OR03) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 4 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 4 การประเมนระดบความเสยงของ OR03 อยในระดบนอยมาก (High) มระดบคะแนนความรนแรงท

16

30

3.4 ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 3 การประเมนระดบความเสยงของ OR04 อยในระดบปานกลาง (Middle) มระดบคะแนนความรนแรงท 15

3.5 ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต อพวช. (OR05) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 5 การประเมนระดบความเสยงของ OR05 อยในระดบ สงมาก (Very High) มระดบคะแนนความรนแรงท 25

3.6 ความเสยงดานการประสานงานการตลาด และประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา (OR06) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 2 การประเมนระดบความเสยงของ OR06 อยในระดบปานกลาง (Middle) มระดบคะแนนความรนแรงท 10

3.7 ความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช .เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 2 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 3 การประเมนระดบความเสยงของ OR07 อยในระดบปานกลาง (Middle) มระดบคะแนนความรนแรงท 6



ม ไมม ค าถาม : การระบ Risk Appetite และ Risk Tolerance ดงกลาว แสดงใหเหนถง ความเชอมโยง/ความสอดคลองกบ

เปาหมาย/วตถประสงคขององคกรไดอยางชดเจน (Business Objective) และค านงถงความตองการของผมสวนไดเสยทกกลม ไดหรอไม อยางไร


การก าหนด Risk Appetite และ Risk Tolerance อพวช. ไดก าหนดใหมความเชอมโยง สอดคลองกบเปาหมายและวตถประสงค เชน ในบนทกขอตกลงฯ สคร . ไดก าหนดคาเกณฑการวดตวชวดทางการเงนเรองรายไดนอกงบประมาณ ระดบ 5 คะแนนไวท 32 ลานบาท คณะกรรมการบรหารความเสยง ก าหนด Risk Appetite ท 32.50 ลาน

31

บาท Risk Tolerance ท 31.50 และก าหนด 32 ลานบาทไวทคาระดบ 3 ในแผนบรหารความเสยง ซงมความเชอมโยงกบเปาประสงค (วตถประสงค) ขององคกร ขอท 4 คอ มระบบการจดการทมประสทธภาพ เปนตวชวดท 15 (ดเพมในเอกสารแนบแผนวสาหกจ บทท 3 หนา 3-2, 3-4 และบทท 4 หนา 4-8)

คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. มกระบวนการและขนตอนในการก าหนดดงน 1. ใหเกณฑขอตกลงตวชวดของ สคร. ท บรษท ทรส คอรปอเรชน เปนผก าหนด 2. พจารณาจากเปาหมายของแผนวสาหกจ ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) และแผนปฏบต อพวช. ป 2555 3. ผลการด าเนนงานทผานมาของอพวช. 4. กจกรรม/โครงการ/บคลากร งบประมาณทอพวช.ไดรบในป 2555 ตองไดรบการพจารณา 5. ปญหาทอปสรรคทเกดขนจากการด าเนนงานทผานมา 6. นโยบายของกระทรวงวทยาศาสรและเทคโนโลย และคณะกรรมการบรหาร อพวช. 7. ประชมรวมกบเจาของความเสยงทกความเสยงทเกยวของ 8. น าเสนอตวชวดใหกบคณะกรรมการบรหารอพวช. เพอสรปความเหนชอบ 9. น าเสนอใหคณะกรรมการอพวช. เหนชอบ สมมนาพนกงานเพอระดมความคดเกยวกบ Risk Appetite และ Risk Tolerance ดงนนจะเหนไดวาการก าหนด

Risk Appetite และ Risk Tolerance จะพจารณาจากเปาหมายการปฏบตงานตามแผนขององคกรทสอดคลองกบนโยบาย ตวชวด เปนหลก แตยงใหพนกงานทกสวนงานทเกยวของในองคกรทกระดบมสวนรวมในการพจารณา อยางเปนขนตอน

การก าหนด Risk Appetite Risk Tolerance จงไมใชหลกเกณฑใดหนงเพยงอยางเดยว แตจะค านงถงความเปนไดของการด าเนนงานและการยอมรบของทกคนในองคกร และพนกงานทกระดบ


1. แผนวสาหกจ ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) ฉบบปรบปรง ป 2555 บทท 3 และ 4 เอกสารแนบท 14 2. แผนปฏบต อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 19 3. บนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ ป 2555 เอกสารแนบท 22

ม ไมม ค าถาม : จาก Business Objective รฐวสาหกจ มการถายทอด Risk Appetite/Risk Tolerance โดยครอบคลมความเสยงทก

ปจจยเสยงโดยสามารถระบไดวาเปน Strategic Risk/Operational Risk/ Financial Risk และ Compliance Risk (S-O-F-C) หรอไม อยางไร


เปาประสงค (วตถประสงค) ของ อพวช. มดงน 1. ใหบรการความรแกสงคมผานพพธภณฑ และแหลงเรยนรทวประเทศ 2. สงคมไทยมความรความเขาใจ และพรอมทจะรองรบการเปลยนแปลง 3. มองคความรและฐานขอมลดานการสอสารวทยาศาสตร และความหลากหลายทางชวภาพ 4. มระบบการบรหารจดการทมประสทธภาพ

32

ในป 2555 อพวช. วตถประสงค พนธกจ วสยทศน ขององคกรถายทอด Risk Appetite/Risk Tolerance อยางครอบคลมทกปจจยเสยง นอกจากนนยงน า ผลการด าเนนงาน ในอดต แผนการด าเนนงานในอนาคต งบประมาณในการด าเนนงาน พจารณาเปนความเสยงในระดบองคกร

สวนปจจยเสยงอน ๆ ทเกยวของกบวตถประสงคขององคกร โดยจะน าไปท าการควบคมภายในทกปจจยเสยงทส าคญของหนวยงานยอยในองคกร โดยมการประเมนผลดวยตวเอง แบบม ปย .1 และปย .2 และจดท าคมอในการด าเนนงานของแตกจกรรมในองคกร

ความสอดคลองเปาประสงค (วตถประสงค) และการบรหารความเสยง เปาประสงค ปจจยเสยง ป 2555

1. ใหบรการความรแกสงคมผานพพธภณฑ และแหลงเรยนรทวประเทศ

1. ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01)

2. ความเสยงจาก ผใชบรการ อพวช . ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR02)

3. ความเสยงเรองความพรอมของชนงานนทรรศการ(OR03) 2. สงคมไทยมความรความเขาใจ และพรอมทจะ

รองรบการเปลยนแปลง 1. ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02)

2. ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) 3. มองคความรและฐานขอมลดานการสอสาร

วทยาศาสตร และความหลากหลายทางชวภาพ 1. ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต

(OR05) 2. ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) 3. ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

4. มระบบการบรหารจดการทมประสทธภาพ 1. ความเสยงจากรายไดไมไดเปาหมาย (FR01) 2. ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย

(FR02) 3. ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03)

4. ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) 5. ความเสยงเรองการรกษาความปลอดภยของระบบ IT

(OR04) 6. ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตร ลาชา (OR06)

33

ความสอดคลองเปาประสงค (วตถประสงค) และการบรหารความเสยง เปาประสงค ปจจยเสยง ป 2555

7. ความเสยงจากการเกดความเสยหายในทรพยสน อพวช . เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07)


1. แผนการบรหารควาเสยง หนา 54 ป 2555 เอกสารแนบท 1 2. แผนวสาหกจ ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) ฉบบปรบปรง ป 2555 บทท 3 และ 4 เอกสารแนบท 14 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 ครงท 6/2554 โครงสรางประเดน

ความเสยง อพวช.ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 7 4. บนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ ป 2555

ม ไมม ค าถาม : การก าหนด Risk Appetite สอดคลองกบเปาหมายขององคกรประจ าปบญชทระบในแผนปฏบตการประจ าป

หรอ คา ‚ระดบ 3‛ ในบนทกขอตกลงการประเมนผลการด าเนนงาน หรอไม อยางไร


การก าหนด Risk Appetite คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . ท าการประชมคณะฯ (Brain Storm) เจาหนาททมหนาทความรบผดชอบ และหนวยงาน /เจาหนาท อพวช . ทไดรบผลกระทบจากความเสยงนนๆ โดยวเคราะหจากเปาหมายทระบไวในแผนวสาหกจและแผนปฏบตการประจ าป ขอมลทเกดขนในอดต และการคาดการณในอนาคต ซงเปาหมายขององคกรจะพจารณามาจากค า “ระดบ 3” ของตวชวด ส านกงานคณะกรรมการรฐวสาหกจ (สคร.)

การก าหนด Risk Appetite และ Risk Tolerance อพวช. ไดก าหนดใหมความเชอมโยง สอดคลองกบเปาหมายและวตถประสงค เชน ในบนทกขอตกลงฯ สคร . ไดก าหนดคาเกณฑการวดตวชวดทางการเงนเรองรายไดนอกงบประมาณ ระดบ 5 คะแนนไวท 32 ลานบาท คณะกรรมการบรหารความเสยง ก าหนด Risk Appetite ท 32.50 ลานบาท Risk Tolerance ท 31.50 และก าหนด 32 ลานบาทไวทคาระดบ 3 ในแผนบรการความ เสยง ซงมความเชอมโยงกบเปาประสงค (วตถประสงค) ขององคกร ขอท 4 คอ มระบบการจดการทมประสทธภาพ เปนตวชวดท 15 (ดเพมในเอกสารแนบแผนวสาหกจ บทท 3 หนา 3-2, 3-4 และบทท 4 หนา 4-8)


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 ครงท 6/2554 โครงสรางประเดนความเสยง อพวช.ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 7

2. บนทกขอตกลงการประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจประจ าปบญช 2555 เอกสารแนบท 22

34

ม ไมม ค าถาม : การก าหนด Risk Tolerance สอดคลองกบระดบขององคกรทยอมใหเบยงเบนไดทระบในแผนปฏบตการ

ประจ าป หรอไม อยางไร


การก าหนด Risk Tolerance จะมการพจารณาถงความสอดคลองของระดบองคกร แตคาเบยงเบนทองคกรยอมรบไดจะตองเทากบ หรอ ไมนอยกวาเปาหมายตามแผนปฏบตประจ าป 2555 ทกกจกรรม

สวนคาเปาหมายอน ๆ จะสอดคลองกบแผนวสาหกจ เชน จ านวนผใชบรการ การบรหารเงนลงทน การใชบรการผเขาชมทจะสรางความตระหนกทางวทยาศาสตรผานการบรหารความเสยงดานการเรยนร การซอมสรางบ ารงชนงานนทรรศการ และความปลอดภยของระบบสารสนเทศ


1. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 19 2. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) เอกสารแนบท 14 3. แผนบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : หากแผนปฏบตการประจ าป ไมมการระบระดบทยอมใหเบยงเบน รฐวสาหกจ มการก าหนดคา Risk Tolerance

อยางไร และคาดงกลาวผานการอนมตจากคณะกรรมการ รฐวสาหกจ หรอไม


คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . จะน าผลการด าเนนงานในปทผานมาเปนฐานขอมลเพอพจารณาก าหนด ชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทไมท าใหองคกรเสยหาย (Risk Tolerance) จากนนจงน าคาดงกลาวเสนอตอท ประชมเพอขอความเหนชอบ จากคณะกรรมการบรหาร อพวช . คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช. พจารณาเหนชอบ


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 5. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

35

ประเดนท 9 การบรหารความเสยงแบบบรณาการ ม ไมม ค าถาม : การบรหารความเสยงของรฐวสาหกจ มการพจารณาถงนโยบาย /กลยทธ /เปาหมาย /แผนงาน /โครงการตางๆ

และ/หรอการบรหารความเสยงเปน การด าเนนงานในระดบองคกร อยางไร และมการทบทวนกลยทธการบรหารความเสยง ในชวงทมการรายงานผลการปกบตงานตามแผนประจ าป เพอใหทราบถง ปญหา อปสรรค ทสงผลตอการบรรลเปาหมายขององคกร และเพอสรางความมนใจถงการบรรลเปาหมายขององคกร โดยการใชกระบวนการบรหารความเสยง หรอไม อยางไร


การบรหารความเสยงของ อพวช. มการพจารณาถงนโยบาย /กลยทธ /เปาหมาย /แผนงาน /โครงการตางๆ ซงมความสมพนธเชอมโยงกน ระหวางกลยทธแผนวสาหกจ อพวช . กบแผนการบรหารความเสยง ใหเปนการด าเนนงานในระดบองคกร

และมการประชมเพอการตดตามและเรงรดผลการบรหารความเสยง ทกปจจยทกเดอน เพอวาง แผนการบรหาจดการปจจยเสยง และจดท ารายงานเสนอตอคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการจดท า Risk Map ขององคกร โดยมการพจารณาถงความสมพนธของความเสยงและ

ผลกระทบทมตอหนวยงานตางๆ ภายในองคกร หรอไม อยางไร และ Risk Map ดงกลาว ผาน ความเหนชอบจากคณะกรรมการบรหารความเสยง เมอใด


อพวช.จดท า Risk map คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . ท าการประชมคณะฯ (Brain Storm)เจาหนาททมหนาทความรบผดชอบ และหนวยงาน /เจาหนาท อพวช . ทไดรบผลกระทบจากความเสยงนนๆเพอหาความสมพนธของความเสยง สาเหตของความเสยง วตถประสงคเชงกลยทธ และแผนปฏบตการบรหารความเสยง จากนนน าเสนอเพอขอความเหนชอบตอคณะกรรมการบรหารอพวช

ในจดท า Risk map ประจ าป 2555 นไดผานการพจารณาและแกไข ในคลนคการบรหารความเสยง กบเจาของปจจยเสยง (Risk owner) และผมสวนไดสวนเสย เพอก าหนดเชอมโยง ความสมพนธและผลกระทบของสาเหต โดยไดผานการด าเนนงาน ในการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงพจารณา ครงท 6/2554 วาระท 5.1 เมอวนท 23 กนยายน 2554 ดงน

1. การวเคราะหปจจยเสยงทง 4 ดาน พรอมทงเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทผานมาเพอก าหนดผลกระทบ

36

(Impact) และ โอกาสทจะเกด (Likelihood) ของแตละปจจยเสยง 2. วเคราะหหาสาเหต โอกาสทจะท าใหเกดผล และกระทบของแตปจจยเสยง โดยผานการวเคราะหรวมกบ

Risk owner ของทกปจจยเสยง เพอระบสาเหตของความเสยงพรอมการก าหนดมาตรการ /กจกรรมการบรหารความเสยง และท าการแกไขเพมเตม

3. การก าหนดความเชอมโยง ความสอดคลอง ผลกระทบ และความรนแรงของแตละปจจยเสยงทอาจจะเกดขนและสงผลตอปจจยเสยงอน ๆ

4. จดท าส าเนาตารางประเมนกบเสยงและ Risk map ใหกบ Risk owner เพอพจารณาและแกไขเพมเตมน าเสนอแผนบรหารความเสยง อพวช . ประจ าปงบประมาณ 2555 พรอมประกาศใ ชและน าเขาอบรม /สมมนาพนกงาน อพวช. เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง วาระท 5.1 ครงท 6/2554 เอกสารแนบท 3

ม ไมม ค าถาม : Risk Map ขององคกร มการก าหนดสาเหตของความเสยงในทกปจจยเสยง และสามารถก าหนดระดบความ

รนแรงของแตละสาเหตในทกปจจยเสยง โดยผานกระบวนการพจารณาจาก Risk Owner รวมกบฝายบรหารความเสยง หรอไม อยางไร


ในการจดท า Risk map ของ อพวช. ไดมการรวมก าหนดสาเหตและระดบความรนของความเสยงแตละปจจยรวมกบ ผรบผดชอบความเสยง หรอ Risk owner หนวยงานทรบผดชอบในปจจยความเสยง และคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . โดยจดการประชมเปนรายปจจยเสยง เพอรวมกน พจารณา และแสดงความคดเหน ในวาระการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง ครงท 6/2554 วาระท 5.1 เมอวนท 23 กนยายน 2554 ดงน

1. การวเคราะหปจจยเสยงทง 4 ดาน พรอมทงเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทผานมาเพอก าหนดผลกระทบ (Impact) และ โอกาสทจะเกด (Likelihood) ของแตละปจจยเสยง

2. วเคราะหหาสาเหต โอกาสทจะท าใหเกดผล และกระทบของแตปจจยเสยง โดยผานการวเคราะหรวมกบ Risk owner ของทกปจจยเสยง เพอระบสาเหตของความเสยงพรอมการก าหนดมาตรการ /กจกรรมการบรหารความเสยง และท าการแกไขเพมเตม

3. การก าหนดความเชอมโยง ความสอดคลอง ผลกระทบ และความรนแรงของแตละปจจยเสยงทอาจจะเกดขนและสงผลตอปจจยเสยงอน ๆ

4. จดท าส าเนาตารางประเมนกบเสยงและ Risk map ใหกบ Risk owner เพอพจารณาและแกไขเพมเตมน าเสนอแผนบรหารความเสยง อพวช . ประจ าปงบประมาณ 2555 พรอมประกาศใชและน าเขาอบรม /สมมนาพนกงาน อพวช. เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555



37

ม ไมม ค าถาม : Risk Map ขององคกร มการวเคราะหความสมพนธระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และความสมพนธของ

สาเหต โดยผานกระบวนการพจารณาจาก Risk Owner รวมกบฝายบรหารความเสยง หรอไม อยางไร


1. คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดท าการก าหนดสาเหต วเคราะหความสมพนธของปจจยเสยงแตละปจจย สาเหตของความรนแรง ผลกระทบและระดบความรนแรงของปจจยเสยงทกปจจย รวมกบผรบผดชอบความเสยง หรอ Risk owner หนวยงานงานทรบผดชอบความเสยง

2. มวเคราะหผลกระทบทงเชงปรมาณ และมใชเชงปรมาณระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และผลกระทบทงเชงปรมาณ และมใชเชงปรมาณของสาเหต โดยผานกระบวนการพจารณาจาก ผรบผดชอบความเสยงหรอ Risk Owner รวมกบคณะกรรมการบรหารความเสยงฯโดยจะมการประชมหลายครงและสรป กอนจะน าปจจยเสยงน าเสนอตอคณะกรรมการบรหารอพวช. ทงการประชมในระดบผปฏบต และการประชมคณะกรรมการอพวช.



ม ไมม ค าถาม : Risk Map ขององคกร มการวเคราะหผลกระทบระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และผลกระทบของสาเหต

โดยมการวเคราะหผลกระทบทงเชงปรมาณ และมใชเชงปรมาณระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และผลกระทบทงเชงปรมาณ และมใชเชงปรมาณของสาเหต โดยผานกระบวนการพจารณาจาก Risk Owner รวมกบฝายบรหารความเสยง หรอไม อยางไร


การวเคราะห ผลกระทบระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และผลกร ะทบของสาเหต ระหวางปจจยเสยงในระดบองคกร และผลกระทบทงเชงปรมาณ และมใชเชงปรมาณของสาเหต โดยผานกระบวนการพจารณาจากผรบผดชอบความเสยงหรอRisk Owner รวมกบคณะกรรมการบรหารความเสยงฯโดยจะมการประชมหลายครงและสรป กอนจะน าปจจยเสยงน าเสนอตอคณะกรรมการบรหารอพวช . ทงการประชมในระดบผปฏบต และการประชมคณะกรรมการอพวช.



38

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ การน า Risk Map ไปใชในการก าหนดแผนการบรหารความเสยง ในแผนการบรหาร

ความเสยง โดยมการบรหารถงปจจยเสยงทเปนสาเหตหลก และมการกลาวถงปจจยเสยงทมระดบ ความรนแรงสง และสงผลกระทบตอปจจยเสยงดงกลาว รวมถงมการประเมนถงความส าเรจของเปาหมายในการบรหารความเสยงของปจจยเสยงหลก วาเปนผลมาจากการบรหารปจจยเสยงทเปนสาเหต หรอ การบรหารปจจยเสยงทมผลกระทบสง หรอไม อยางไร


มการน า Risk map มาสรางโครงสรางแผนปฏบตการบรหารความเสยง โดยมการระบปจจยเสยงทเปนสาเหตหลก แลวก าหนดมาตรการและกจกรรมในการบรหารจดการ โดยทกมาตรการ /กจกรรมในแผนปฏบตการมความสอดคลองกบสาเหตหลกและสาเหตรอง


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง อพวช. หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการสรางความเขาใจในเรอง Risk Map ใหกบบคลากรในองคกร โดย Risk Owner มสวนรวมใน

การจดท า Risk Map และยอมรบในการรวมกนจดท าแผนการบรหารความเสยงในกลมความเสยงทมความสมพนธกน รวมถงบคลากรในองคกร รบรและเขาใจเรอง Risk Map หรอไม อยางไร


1. ท าโปสเตอร ประชาสมพนธ Risk map ตดบอรดประชาสมพนธ ทง 3 พพธภณฑ

2. อธบายความสมพนธ ความเชอมโยง และผลกระทบแตละปจจยเสยง ของ Risk map ไวในแผนบรหารความเสยง 3. ลงประชาสมพนธผานทาง www.thai-sciencemuseum.com


1. แผนบรหารความเสยง หนา 48-53 เอกสารแนบท 3 2. www.thai-sciencemuseum.com



39

เกณฑเพมเตมเพอสนบสนนระบบการบรหารความเสยงใหมประสทธภาพมากยงขน

ประเดนท 1 การบรหารเทคโนโลยสารสนเทศเพอการจดการทด 1.1 ฝายบรหารของรฐวสาหกจจดใหมคณะท างานหรอผรบผดชอบดาน IT และITG

ม ไมม ค าถาม : ฝายบรหารจดใหมคณะท างานหรอผรบผดชอบดาน IT และ ITG หรอไม อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสาร

เพมเตม เกยวกบการจดตงคณะท างานดงกลาว และหนาทความรบผดชอบของ คณะท างาน)


1. หนวยงานทรบผดชอบดาน IT โดยตรงม 2 หนวยงาน คอ 1.1 งานเทคโนโลยสารสนเทศ เจาหนาทจ านวน 5 คน

มหนวยงานเทคโนโลยสารสนเทศทเปนผรบผดชอบโดยตรง ซงมหนาทรบผดชอบการสงขาวสาร ลงขอมล รวมถงดแลระบบในระบบตางๆ ดงน

www.thai-sciencemuseum.com ระบบสารสนเทศภายในองคกร (work area) ระบบ Risk Owner ฐานขอมลเรองความเสยง (Risk data base)

1.2 กองบรการสารสนเทศ เปนหนวยงานทรบผดชอบในการผลตเวบไซตในการเผยแพรขาวสาร และการสอสารดานวทยาศาสตร ส

สาธารณะเพอสอสารความรและสรางความตระหนกทางดานวทยาศาสตร 2. หนวยงานทระบบ IT สนบสนนในการใชงาน

2.1 กองกลาง เปนหนวยงานทรบผดชอบในการสงจดหมายองคกรไปยงหนวยงานตาง ๆ ในองคกรดวยระบบ IT (ระบบ

สารบรรณอเลกทรอนกส) 2.2 กองประชาสมพนธ

เปนหนวยงานทสงขาวสารตาง ๆ ใหกบพนกงานไดรบทราบเกยวกบกจกรรมตาง ๆ ทอพวช.ไดจดขน

http://www.thai-sciencemuseum.com/risk

40

2.3 กองบรการผเขาชม เปนหนวยงานทใชระบบ IT ในการรบจอง เพอรวบรวมจ านวนรบจองในระบบ Reservation

2.4 กองระดมทน

เปนหนวยงานทใชระบบ IT ในการจดท าทะเบยนสมาชกในการสงจดหมาย วารสาร ใหกบสมาชก อพวช . และการปรบปรงยอดสมาชกทกเดอน

3. คณะท างานทรบผดชอบดานพฒนาดาน IT ประกอบดวย

1.1 คณะท างานพฒนาระบบฐานขอมล 1.2 คณะท างานแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

4. มการจดตงหวหนากลมบรหารดาน IT (CIO) ในระดบรองผอ านวยการคอ 4.1 มค าสงแตงตงคณะท างานดาน IT โดยเฉพาะ 4.2 คณะท างานแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร

5. การดแลระบบการบรหารความเสยง ดวยคณะกรรมการบรหารความเสยง 6. ระบบการบรหารการควบคมภายในดวยคณะกรรมการควบคมภายใน 7. ระบบงบประมาณ GFMIF 8. ระบบบญช 9. ระบบการเงน

41

10. ระบบคลงพสด 11. ผรบผดชอบฐานขอมลตวชวดความเสยง 16 ประเดนความเสยง

1) ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) Impact งานการตลาด กองบรการผเขาชม ส านกพฒนาธรกจและการตลาด Likelihood งานงบประมาณ กองแผนงาน ส านกยทธศาสตรและแผน

2) ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02) Impact กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร Likelihood กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร

3) ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02) Impact กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร Likelihood กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร

4) ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) Impact งานการตลาด กองบรการผเขาชม ส านกพฒนาธรกจและการตลาด Likelihood งานงบประมาณ กองแผนงาน ส านกยทธศาสตรและแผน

5) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) Impact กองการเงนและบญช ส านกบรหาร Likelihood กองการเงนและบญช ส านกบรหาร

6) ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) Impact กองการพสด ส านกบรหาร Likelihood กองการพสด ส านกบรหาร

7) ความเสยงจากการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) Impact งานงบประมาณ กองแผนงาน ส านกยทธศาสตรและแผน Likelihood งานงบประมาณ กองแผนงาน ส านกยทธศาสตรและแผน

8) ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) Impact คณะกรรมการความปลอดภย Likelihood คณะกรรมการความปลอดภย

9) ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02) Impact คณะกรรมการความปลอดภย Likelihood คณะกรรมการความปลอดภย

10) ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03) Impact กองพฒนาและผลตนทรรศการ ส านกโครงการพเศษ Likelihood กองพฒนาและผลตนทรรศการ ส านกโครงการพเศษ

11) ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) Impact งานเทคโนโลยสารสนเทศ ส านกบรหาร

42

Likelihood งานเทคโนโลยสารสนเทศ ส านกบรหาร 12) ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซด อพวช. (OR05)

Impact กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร Likelihood กองสอสารวทยาศาสตร ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร

13) ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา (OR06) Impact กองคาราวาน ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร กองบรการผเขาชม และกองประชาสมพนธ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด

Likelihood กองคาราวาน ส านกพฒนาความตระหนกดานวทยาศาสตร กองบรการผเขาชม และกองประชาสมพนธ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด

14) ความเสยงจากการท อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) Impact ทกหนวยงานใน อพวช. Likelihood ทกหนวยงานใน อพวช.

15) ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) Impact กองสทธประโยชนและระดมทน และกองประชาสมพนธ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด Likelihood กองสทธประโยชนและระดมทน และกองประชาสมพนธ ส านกพฒนาธรกจและการตลาด

16) ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03) Impact พพธภณฑวทยาศาสตร พพธภณฑธรรมชาตวทยา และพพธภณฑเทคโนโลยสารสนเทศ Likelihood พพธภณฑวทยาศาสตร พพธภณฑธรรมชาตวทยา และพพธภณฑเทคโนโลยสารสนเทศ


1. ค าสงแตงตงคณะท างานพฒนาระบบฐานขอมล เอกสารแนบท 23 2. ค าสงแตงตงคณะท างานแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร ฉบบปรบปรง ป 2555 เอกสารแนบท

24

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 ผลงานทเปนรปธรรมของคณะท างานหรอผรบผดชอบดาน IT และ ITG คออะไร


1. พฒนาระบบเครองแมขายเสมอน 2. ปรบปรงและพฒนาระบบ ICT ตอเนองจากป 2554 ใหมการใชงานไดสมบรณมากขน 3. ปรงแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 4. ในชวง เดอน ต .ค. 54 อพวช . ไดผลกระทบจากการเกดอทกภยในบรเวณต .คลองหา ท าใหระบบการสอสารใน

บรเวณเทคโนธานขดของ และไมสามารถใชระบบอนเตอรเนตได อพวช . จงไดตดตอกบ บรษท กสท . โทรคมนาคม จ ากด (มหาชน) สาขาบางรกในการเปดศนยส ารองขอมล เพอน าระบบ Out look และ ระบบสารบรรณ ฝากระบบส ารอง Back up data เพอใหองคกรสามารถท างานไดอยางตอเนอง

5. จดท าระบบ Risk warning เพอใหทกคนในองคกรไดทราบถงสถานะของปจจยเสยงแตละปจจย และผลการ

43

ด าเนนงานในการบรหารความเสยง โดยใชโปรแกรม Microsoft Excel และโปรแกรมระบบขอมลการบรหารความเสยง ท าระบบ Risk warningโดยให Risk Owner กรอกขอมลการด าเนนงานทเกยวของ ในแบบฟอรมเปนการตดตามการด าเนนงานในแตละเดอน โดยก าหนดคาระดบความรนแรงสงสดในแตละเดอน

6. ระบบซอฟตแวรปองกนและก าจดไวรสคอมพวเตอร - Symantec Anti-virus Endpoint Protection Suit เมอระบบฯ

ตรวจพบไวรสในระบบเครอขาย โปรแกรมฯ จะแสดงรายงานและวเคราะหระดบความรนแรง สามารถแจงสถานการณของโอกาสทจะเกดความรนแรงครงตอไป / เปนสงเตอนภยในกบผใชระบบเครอขายขององคกร

7. ปรบปรงและพฒนาเวบไซตบรหารความเสยง

44

8. ปรบปรงและพฒนาเวบไซตควบคมภายใน 9. ปรบปรงและพฒนาระบบฐานขอมลทางการคลง (บญช, การเงน, งบประมาณ และคลงพสด)


1. สญญาจางพฒนาระบบเครองแมขายเสมอน เอกสารแนบท 25 2. ค าสงแตงตงคณะท างานแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอส าร ฉบบปรบปรง ป 2555 เอกสารแนบท

24 1.2 คณะกรรมการรฐวสาหกจมการมอบขอสงเกตตอแผนงาน/โครงการทสรางมลคาเพมใหกบ รฐวสาหกจ ตดตาม

ดแลวธการทฝายบรหารใชประโยชนจาก IT เพอใหบรรลวตถประสงคทก าหนดไว

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 ผลงานท คณะกรรมการรฐวสาหกจ มการตดตามดแลวธการทฝายบรหารใชประโยชนจาก IT

เพอใหบรรลวตถประสงคทก าหนด คออะไร


คณะกรรมการ อพวช. มการตดตามการบรหารระบบ IT 1. การตดตามผลการบรหารงานและการด าเนนงานระบบ IT โดยผานทางการรายงานการสอบทานระบบเทคโนโลย

สารสนเทศดานการควบคมระบบเครอขายของคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. 2. การตดตามการด าเนนงานระบบ IT โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ท าการรายงานผลการด าเนนงานการ

บรหารความเสยงดานความปลอดภยของระบบ IT ทกรายไตรมาส 3. การตดตามการด าเนนงานดานการพฒนาระบบนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต อพวช. 4. ผอ านวยการองคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาตการรายงานผลการด าเนนงาน อพวช . รายไตรมาสใหกบ

คณะกรรมการ อพวช. โดยใชระบบ IT ประมวลสรปผลการด าเนนงานแตละไตรมาส 5. ตดตามและประเมนผล การรกษาความปลอดภยของระบบ IT และใหกองงานเทคโนโลยสารสนเทศ รายงานและ

สรปผลการรกษาความปลอดภยของระบบ พรอมรายงานความรนแรงทเกดขนเปนประจ าทกเดอน ผานระบบ

45


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ฯ ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานผลการบรกาความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 8 3. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ การควบคมระบบเครอขาย เอกสารแนบท 29 4. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ เรองการสอบทานรายงานผลการตรวจสอบภายใน ระบบเทคโนโลย

สารสนเทศดานการควบคมระบบเครอขาย ครงท 6/2555 วาระท 5.4 เอกสารแนบท 4

1.3 คณะกรรมการตรวจสอบไดแสดงถงหนาทและความรบผดชอบในการก ากบดแลและตดตาม การจดการกระบวนการปองกนความเสยหาย การปรบปรง รวมถงเสนอแนะแกฝายตรวจสอบดานการจดการทดทางดาน IT

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 255 5 คณะกรรมการตรวจสอบมการก ากบดแลและตดตามการจดการกระบวนการปองกน

ความเสยหาย การปรบปรงรวมถงเสนอแนะแกฝายตรวจสอบดานการจดการ อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบรายงานการประชมทแสดงถงการก ากบดแลและตด ตามการจดการกระบวนการปองกนความเสยหาย การปรบปรงรวมถงเสนอแนะแกฝายตรวจสอบดานการจดการของคณะกรรมการตรวจสอบ ดงกลาว)


1. คณะกรรมการตรวจสอบ ไดท าการตดตามผลการด าเนนงาน ดานกระบวนการปองกนความเสยหาย ทางดาน IT โดยรวมเขาประชมรายงานผลการด าเนนงานการบรหารความเสยงกบคณะกรรมการบรหารความเสยง ทกไตรมาส

2. คณะกรรมการตรวจสอบ ไดมการตดตามและตรวจสอบภายใน ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ ดานการควบคมระบบเครอขาย ในทประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ครงท 6/2555 วาระท 5.4


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานผลการบรหารความเสยงฯ คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 7 3. รายงานประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 4. รายงานผลการบรการความเสยงฯ คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 8 5. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ การควบคมระบบเครอขาย เอกสารแนบท 29 6. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ เรองการสอบทานรายงานผลการตรวจสอบภายใน ระบบเทคโนโลย

สารสนเทศดานการควบคมระบบเครอขาย ครงท 6/2555 วาระท 5.4 เอกสารแนบท 4

46

1.4 มระบบการจดการด าเนนธรกจอยางตอเนอง (Business Continuity Management: BCM) ของงานหลกๆ ทกดานโดยควรมการวเคราะหผลกระทบตอธรกจ (Business Impact Analysis: BIA) เพอใหความมนใจอยางสมเหตสมผลวาธรกจจะไมมปญหาในสถานการณฉกเฉนตางๆ อยางเปนรปธรรม

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการรฐวสาหกจ มการประเมนผลฝายบรหารในการจดการกบความเสยงและปญหา ทอาจเกดขนดาน

IT หรอไม อยางไร เชน มระบบการจดการด าเนนธรกจอยางตอเนอง (BCM – Business Continuity Management) ของงานหลกๆ ทกดาน โดยมการวเคราะหผลกระทบตอธรกจ (Business Impact Analysis : BIA)


1. คณะกรรมการ อพวช . มการตดตามตามตวชวดในการรายงานผลการบรหารความเสยง ของคณะกรรมการบรหารความเสยงรายไตรมาส 4 เรอง ดงน

1.1 การจดท านทรรศการเสมอน (Virtual museum) เพอจดแสดงบนเวบไซต 1.2 ความพรอมในการใหบรการเวบไซต อพวช. 1.3 ความปลอดภยของระบบ IT 1.4 การอพโหลดกจกรรมสาระความรทางวทยาศาสตร และรายงานโทรทศน ของอพวช . เปนคลปวดโอขน

เวบไซต www.youtube.com ในการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 6/2555 วาระท 4.4 2. จดตงคณะท างานดานจดการด าเนนงานธรกจอยางตอเนอง (Business Continuity Management : BCM) เพอ

จดท าแผนการรองรบดานการใหบรการผเขาชม ดานการบรหารจดการพพธภณฑ ดานการรกษาความปลอดภย ในป 2555 อพวช. ไดมการบรหารงานและการด าเนนธรกจ เพอไมใหเกดความเสยหายกบองคกร โดยมการ

ดแลอยางใกลชด โดยประธานคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดเขามาตดตามการท างานและประสานงานทกวนเพอการแกไขปญหาททนทวงท หากเกดเหตการฉกเฉน ในชวงเกดอทกภย ดงน

1.1 เปดระบบการท างาน การส ารองขอมล ฝากขอมลระบบ Internet Outlook และระบบสารบรรณภายใน

ท กสท . สาขาบางรก เพอใหเจาหนาทสามารถประสานงานระหวางเจาหนาททไดยายมาท างานท

47

จตรสวทยาศาสตรกบเจาหนาททประจ าอยใน อพวช. 1.2 การประชมคณะกรรมการบรหารคว ามเสยงฯ รวมกบคณะกรรมการความปลอดภย อพวช . ในเรอง

การเฝาระวงภย การบรหาร และปองกนอทกภย โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงไดจดท าแผน BCP ในการปองกนอกทกภย และน าเสนอมาตรการตอคณะความปลอดภย ดงน ระดบท 1 เขาทวมเสนทางสญจรบางเสนทางในการเขาถง อพวช. การปองกนภายใน การใหบรการพนกงาน และประชาชน

ระดบท 2 เขาทวมเสนทกทางเสนการเขาถง อพวช. การเตรยมการปองกนน าทวม การบรการประชาชนทวไป การใหบรการชวยเหลอฟนฟเยยวยาผประสบอทกภยหลงน าลด

ระดบท 3 เขาทวมพนทเทคโนธาน ประกาศหยดท าการ อพวช. การปองกนพนท อพวช. การบรการประชาชน

ระดบท 4 น าเขาทวม อพวช. แตไมท าใหเกดความเสยหาย เตรยมความพรอม ชวยเหลอผประสบภยออกจาก อพวช. ไปสพนททปลอดภย

ระดบท 5 เขาทวมพนท อพวช. ทงหมด จดเตรยมแผนฟนฟ การประชาสมพนธ

1.3 อพวช. ไดเปดเปนศนยพกพงส าหรบผประสบภยน าทวมบรเวณคลองหา โดยใหบรการทางดานพพกอาศย น าดม บรการรถและเรอ แจกถงยงชพ ผพกอาศยดานการประเมนทางธรกจ ในการท า BCM อพวช. ไดจดท ารายงานเสนอตอคณะกรรมการ อพวช. ครงท 10/2554 เมอวนท 26 ตลาคม 2554 วาระท 3.7

1.4 คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . ไดมการสอบทาน เกยวกบการด าเนนการบรหารงานตามมาตรการบรหารความเสยงของแผนบรหารความเสยงในสภาวะอทกภย

3. ดานการจดท าแผน BCP ในป 2556 อพวช. ไดมการจดท าแผนการท างาน 2 ดาน คอ ดานความปลอดภยขององคกร อพวช . ไดมการจดท าพรอมท าการปรบปรง ดานมาตรการปองกนอทกภย และดานการจดการระบบ IT อพวช. ยงไมไดมการจดท า แตจะมการจดท าและพฒนา ในปงบประมาณ 2556 ตอไป

3. ดานการวเคราะหผลกระทบตอธรกจ (Business Impact Analysis : BIA) จากการเกดเหตการณอทกภยทเกดขน อพวช. ไดรบการยอมรบจากชาวบานในพนทบรเวณ ต.คลองหา อ.คลองหลวง มากขน เนองจาก อพวช.ไดท าการชวยเหลอ ดงน

3.1 การแจกถงยงชพในกบผประสบอทกภยบรเวณต าบลคลองหา

48

3.2 อพวช. ไดรวมกบสถานโทรทศนกอบทพบกชอง 7 แจกอาหารและเครองดมใหกบผประสบภยบรเวณต าบลคลองหา และคลองหก

3.3 การเปดสถานทบรเวณ อพวช. เปนศนยพกพงใหกบชาวบานทประสบอทกภย 3.4 การใหบรการดานทางเรอ และรถในการเดนทางเขาออกบรเวณพนทคลองหา การใหบรการน าดม

โดยการซอเครองกรองน าเพอกรองน าแจกใหชาวบานทขาดแคลนน าดมและทางสภากาชาดยงใหความรวมมอในการใหบรการรถน าเดมเพมขนอกหนงทาง

3.5 การเปนศนยกลางในการออกหนอยรกษาพยาบาลของ โรงพยาบาลคลองหลวง เพอใหชาวบานทตองรบการรกษา และรบยาทกเดอน ไดรบการรกษาอยางตอเนอง

49

4. จดท าพฒนาระบบเครองแมขายเสมอน เอกสารประกอบ

1. ค าสงแตงตงคณะท างานบรหารความเนองทางธรกจ (Business Continuty Management : BCM) เอกสารแนบท 11 2. โครงการพฒนาระบบเครอขายเสมอน เอกสารแนบท 26 3. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 6/2555 วาระท 4.4 เอกสารแนบท 6 4. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 10/2554 วาระท 3.7 เอกสารแนบท 6 5. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 6. รายงานการประชมคณะกรรมการความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน ครงท 2/2555

(พเศษ) เอกสารแนบท 30 7. รายงานการประชมคณะกรรมการความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน ครงท 3/2555

(พเศษ) เอกสารแนบท 30 8. รายงานผลการตดตามและสงเกตการณผลการด าเนนงานตามมาตรการบรหารความเสยงของแผนบรการความเสยง

(ฉกเฉน) จากการเกดอทกภยในพนท อพวช. เอกสารแนบท 18 1.5 คณะกรรมการรฐวสาหกจจดใหมการจดการทดถงกลยทธทางดาน IT ของรฐวสาหกจ

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการรฐวสาหกจจดใหมการจดการทดถงกลยทธทางดาน IT ของรฐวสาหกจ หรอไม อยางไร

หากมการจดใหม IT Strategy Committee (ทงน กรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบ โครงสรางและหนาทความรบผดชอบของ IT Strategy Committee และวาระการประชมเพอประกอบการพจารณา )


1. คณะกรรมการรฐวสาหกจ ไดมการเหนชอบกบการจดการกลยทธทางดาน IT ของ อพวช.โดยทกปตองมความเหนชอบกบแผน IT และมการมอบหมายใหคณะอนกรรมการฯตรวจสอบ อยเปนประจ านอกจากนยงเหนชอบกบการเหนชอบของการตง CIO อพวช. ซง รอพ.มานพ อสสะรย เปน CIO เพอเปนการด าเนนการตามนโยบายของคณะกรรมการบรหาร อพวช. อพวช.ไดด าเนนการดงน

50

2. มค าสงแตงตงคณะท างาน 2.1 คณะท างานแผนแมบทเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 2.2 คณะท างานพฒนาระบบฐานขอมล

3. มเจาหนาทหนวยงานเทคโนโลยสารสนเทศทเปนผรบผดชอบโดยตรง ซงมหนาทรบผดชอบการสงขาวสาร ลงขอมล รวมถงดแลระบบในระบบตางๆ ดงน

3.1 www.thai-sciencemuseum.com 3.2 ระบบสารสนเทศภายในองคกร (work area)

3. คณะกรรมการรฐวสาหกจ ไดมการตดตามผลการด าเนนงาน ของระบบ IT ผานคณะกรรมากรบรหารความเสยง โดยจะตองมการรารงานผลการด าเนนงานทกไตรมาส

4. จดท าระบบ Risk warning ดงตวอยางในเอกสารประกอบการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 5/225


51


1. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 ครงท 5/2555 เอกสารแนบท 9 2. ค าสงคณะท างานพฒนาระบบฐานขอมล อพวช. เอกสารแนบท 23

52

1.6 ฝายบรหารมการประเมนศกยภาพของ IT และการจดการอยางสม าเสมอ ทงทางดานการเงนและมใชการเงน

ม ไมม ค าถาม : ฝายบรหารมการประเมนศกยภาพของ IT และการจดการอยางสม าเสมอ ทงทางดานการเงนและมใชการเงน

หรอไม อยางไร รวมถง คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มขอสงเกต เพมเตมถงการน าเสนอการประเมนศกยภาพของระบบสารสนเทศขององคกร และหากมกรณทผลการด าเนนงานต ากวาเปาหมายมากกวาระดบทองคกรยอมรบได จะตองมแผนงานทชดเจนรองรบ หรอไม อยางไร (ทงน กรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบ วาระการประชมของเพอประกอบการพจารณา)


1. คณะกรรมการ อพวช . มมตเหนชอบแผนปฏบตการ อพวช . เรองแผนการใชเงนลงทนดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ เปนประจ าทกป

2. การประเมนความเสยงทางดานความปลอดภยทางระบบ IT ในกรณทมการด าเนนงานทต ากวาแผนทไดก าหนดไว อพวช. จะมการจดท าแผนการรองรบ เพอใหการด าเนนงานไดตามเปาหมายทองคกรสามารถยอมรบได


1. การประเมนความเสยง อพวช. ป 2555 แผนบรหารความเสยง หนา 10-26 เอกสารแนบท 1 2. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 หนา 3-46 - หนา 3-50 เอกสารแนบท 19 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7

1.7 คณะกรรมการรฐวสาหกจจดใหมกระบวนการสรางความมนใจถงความสมดลระหวางผลตอบแทนจาก การลงทนและการจดการดาน IT กบความเสยงทอาจเกดขน

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ และผบรหาร จดใหมกระบวนการสรางความมนใจถงความสมดลระหวาง

ผลตอบแทนจากการลงทนและการจดการดาน IT กบความเสยงทอาจเกดขนหรอไม อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบการพจารณาของ คณะกรรมการรฐวสาหกจ และผบรหาร ถงกระบวนการสรางความมนใจถงความสมดลระหวางผลตอบแทนจากการลงทนและการจดการดาน IT กบความเสยงทอาจเกดขน เพอประกอบการพจารณา เชนรายงานการประชมเปนตน)


เนองจาก อพวช . เปนหนวยงานขนาดเลกการลงทนในดานระบบ IT อพวช . จะระบลงในแผนปร ะจ าปทคณะกรรมการ อพวช . จะพจารณาอนมต กระบวนการสรางควา มมนใจจากการลงทนและการจดการดาน IT วามการควบคมระบบปองกนเครอขายทมนคง สามารถปองกนผบกรก เครอขายจากภายนอก ระบบอปกรณการปองกนความปลอดภยเครอขาย (Firewall) การตดตงโปรแกรมปองกนไวรสพรอมการอพเดทขอมลไวรส และสามารถปองกนผทไมไดรบอนญาตจากภายนอกไดอยางมประสทธภาพ

โดยมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . จะเปนผสอบทาน ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ ดานการควบคมระบบเครอขาย ของอพวช . เพอเสนอตอประธานคณะกรรมการตรวจสอบ เพอพจารณา สวนการลงทนดานซอฟแวรตาง ๆ ทใชเงนลงทนไมมาก ผอ านวยการองคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาต

53


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ครงท 6/2555 วาระท 5.4 เอกสารแนบท 8 2. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการควบคมเครอขาย เอกสารแนบท 29

1.8 คณะกรรมการรฐวสาหกจ มการสรางเกณฑวดคณภาพงานและผลส าเรจของกลยทธหรอนโยบายและการจดการดาน IT ตามทก าหนดไว

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการรฐวสาหกจ และผบรหารมการสรางเกณฑวดคณภาพงานและผลส าเรจของกลยทธหรอนโ ยบาย

และการจดการดาน IT ตามทก าหนดไวหรอไม อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบการพจารณาของ คณะกรรมการรฐวสาหกจ และผบรหาร ถงการสรางเกณฑวดคณภาพงานและผลส าเรจของกลยทธหรอนโยบาย และการจดการดาน IT ตามทก าหนดไว เพอประกอบการพ จารณา เชนรายงาน การประชมเปนตน)


1. มการรายงานผลการด าเนนงานเปนประจ าทกเดอนใน ระบบ Data Public 2. มการตดตามและรายงานผลการด าเนนงานดานการบรหารความเสยงทกไตรมาส 3. มการตดตามผลการบรหารเงนลงทนดาน IT 4. มการสอบทานดานการระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการควบคมเครอขาย ของคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช.


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการควบคมเครอขาย เอกสารแนบท 29

1.9 รฐวสาหกจมการด าเนนการตามแผน ISO 27001 ในกจกรรมตามแผนทก าหนดไดครบถวน และดกวาเปาหมายทก าหนดไว

ม ไมม ค าถาม : ผลการด าเนนงานตามแผน ISO 27001 เปนไปตามเปา หมายทก าหนดไวในแผนประจ าป 2556 หรอไม

อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวก บแผน ISO 27001 และผลการด าเนนงานเทยบกบแผนงานดงกลาว เพอประกอบการพจารณา)


อพวช. ไดมการด าเนนงาน ดานการบรหารคณภาพ การรกษาความปลอดภยของระบบเทคโนโลยสารสนเทศภานใตมาตรฐาน ISO 27001 แตยงไมมการขอมาตรฐาน Certificate ISO 27001 และไดมการด าเนนงานตามแผน ISO 27001 และเปนตามเปาหมายทไดก าหนด ดงน

1. การถกโจรกรรม และวนาศกรรม (Theft) ไดตดตงระบบปองกนการบกรก / ควบคมการเขา-ออก (Access Control) ตงแตดานหนาของการเขา -ออกหองท างานของพนกงานไอซท ซงภายในหองท างานมหองควบคมระบบเครอขายอยภายในอกชนหนง และไดตดตงระบบ (Access Control) เพอควบคมการเขา -ออกหองควบคมระบบเครอขายอกชนหนง จงมนใจไดวาเอกสารดานไอซท และวสด อปกรณ ครภณฑคอมพวเตอรและเครอขายจะปลอดภยจากการถกโจรกรรมและวนาศกรรม เอกสารดานไอซทถกจดเกบเขาต

54

ทมกญแจลอค และเชนเดยวกน วสด อปกรณ ครภณฑคอมพวเตอรและเครอขายกถกจดเกบในสถานททปลอดภย มกญแจลอค /เขาถงไดยากบคคลทตองการเขา -ออกหองดงกลาวฯ จะตองไดรบอนญาตและมบตรเขา-ออก โดยผทมบตรจะถกบนทกในรายการผถอบตรและตองตงคา /รหส หรอพมพลายนวมอ เพอพสจนตวตน เพอรบสทธและเขาสกระบวนการตรวจสอบของระบบควบคมหองฯ ตามมาตรฐาน ISO

2. การเกดเพลงไหม (Fire) และความชน มระบบปองกนเพลงไหมภายในศนยควบคมระบบเครอขาย เมอเกดเหตเพลงไหมระบบจะแจงโดยมเสยงสญญาณเตอน / Alarm ดง

มระบบปรบอาการศแบบควบคมความชน ตามมาตรฐาน ISO9001 : 2000 เมอเกดความชนระบบจะมสญญาณแจงเตอน

3. การเกดเขมาควน (Smoke) มระบบตรวจจบควนไฟความไวสง ตรวจวดดวยแสงเลเซอร มระดบการแจงเตอนอคคภย เมอเกดเขมาควนจะมเสยงสญญาณเตอน / Alarm ดง

4. น าดบเพลง, น าทวมขงหรอรอยรวทเกดจากการสรางศนยคอมพวเตอรไมไดมาตรฐาน (Water of Supply Failure) มระบบดบเพลงแบบใชสารเคมดบ โดยแบงการตรวจจบและสงฉดสารเปนโซน การฉดสารเคมดบเพลงจะฉดเมอไดรบสญญาณจากระบบตรวจจบควนไฟ และระบบตรวจจบเขมาควน

มระบบตรวจจบการรวซมของน า เพอปองกนน าทวมขง เมอมการรวซมของน าระบบจะมสญญาณแจงเตอน / Alarm ดง ตามมาตรฐาน ISO9001 : 2000

5. ฝ น จดท าหองควบคมระบบเครอขาย ถกตดตงในบรเวณทปราศจากฝ นละออง เปนหองทปดมดชด มระบบปรบอากาศแบบควบคมความชนและระบายอากาศ ท างานตลอด 24 ชวโมง

6. ระบบไฟฟาขดของ ระบบไฟฟาลดวงจร (Electrical supply interference) มระบบปองกนไฟฟากระโชกภายในหองควบคมระบบเครอขายมระบบเครองจายก าลงไฟฟาตอเนอง (UPS) ทไดตามมาตรฐานไดมการทดสอบระบบฯ ทง 6 ระบบตามทกลาว โดยผรบจางฯ ด าเนนโครงการ และผลการทดสอบตรงตามมาตรฐานทระบ/ก าหนด

ในป 2555 อพวช. ไดมการจดสรรงบประมาณในการพฒนา ปรบปรง และบ ารงรกษางานดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ เพอปองกน รกษาความมนคง ระบบความปลอดภย และลดความเสยงทจะสงผลกระทบตอองคกรจากภยคกคาม ดงน

1. การพฒนาระบบความปลอดภยอนเตอรเนต (Proxy Appliance and Firewall) เพอพฒนาระบบความปลอดภยทางอนเตอรเนตของ อพวช . ใหมประสทธภาพ มระบบการตรวจสอบ การควบคมการใชงาน ปองกนภยคมคาม/การบกรกจากไวรสคอมพวเตอร

2. การพฒนาระบบการจายสญญาเครอขายหลก ใหสามารถรองรบการขยายชองสญญาณเชอมโยงเครอขายภายในของ อพวช.

3. การพฒนาระบบเครอขายไรสาย เปนการเพมชองทางในการเชอมตอระบบเครอขาย ไรสายใหมชองสญญาณเพมขน เพอรองรบการใชงานทเพมขนของผใชบรการ อพวช . และพนกงาน อพวช . ซงจะมการเปดใหบคคลภายนอกใชงานระบบเครอขายไรสายในปงบประมาณ 2556

55

4. การพฒนาอปกรณระบบความปลอดภยอนเตอรเนต เพอรกษาความปลอดภยในการใชระบบอนเตอรเนต (Proxy Server) และเพอท าการตรวจสอบ ควบคมการใชงานหรอการท างานใหมความปลอดภยจากผบกรก /ไวรสคอมพวเตอร เพมขน และเพอก าหนดสทธของผใชงานองคกร

5. การพฒนาระบบเครอขายเสมอน เพอกคนและส ารองขอมล เครองแมขายทงหมดไปยงสนยส ารองขอมลไดภายใน 15 นาท โดยระบบจะยายการท างานไปยงเครองแมขายเสมอน


1. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 หนา 3-46 - หนา 3-50 เอกสารแนบท 19 2. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการควบคมเครอขาย เอกสารแนบท 29 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 4. สญญาจางการพฒนาระบบเครอขายพรอมจดหาและตดตงอปกรณ 3 รายการ เอกสารแนบท 27

พฒนาระบบความปลอดภยอนเตอรเนต (Proxy Appliance and Firewall) การพฒนาระบบการจายสญญาเครอขายหลก การพฒนาระบบเครอขายไรสาย

5. สญญาจางพฒนาระบบเครอขายเสมอน เอกสารแนบท 25

1.10 การบรหารความเสยงส าหรบ IT (IT Risk Management) มการก าหนด IT Risk เปนปจจยเสยง และมการบรหารความเสยงตามองคประกอบครบถวน

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 รฐวสาหกจมองคประกอบหลกของการบรหา รจดการความเสยงส าหรบ IT (IT Risk

Management) ทดครบถวนหรอไม อยางไร และส าหรบการก าหนด /คดเลอกวธการควบคมความเสยง มการพจารณาถงผลกระทบและโอกาสทจะเกด คาใชจายและผลประโยชนทได และระดบความเสยงทยอมรบไดของความเสยงทเหลออย (Residual Risk) ขององคกรหรอไม อยางไร


56

1. การพจารณาผลกระทบ โอกาสทจะเกด และระดบความเสยงทสามารถยอมรบได 1.1 ผลกระทบ (Impact) ความรนแรงของระบบเครอขายและฐานขอมลทไมสามารถใหบรการ คอ ผลของความ

เสยหายทท าใหระบบเครอขายและฐาน ขอมลไมสามารถใหบรการใชงานได หรอไมสามารถกคนระบบและหรอฐานขอมล ระดบผลกระทบ

(Impact) ความเสยหายทเกดจากผลกระทบ

ระดบ 1 ไมสามารถใหบรการระบบเครอขายและฐานขอมล แตสามารถแกไขหรอกคนระบบใหสามารถใชงานไดภายในระยะเวลา 1 ชวโมง



ระดบ 4 ระบบเครอขายและระบบฐานขอมลเสยหาย และตองใชระยะเวลาในการกคนไดภายในเวลา 48 ชวโมง

ระดบ 5 ระบบเครอขายและระบบฐานขอมลไมสามารถใหบรการ และไมสามารถกคนระบบไดภายในเวลา 48 ชวโมง

1.2 โอกาสทจะเกด (Likelyhood) โอกาสทระบบถกปด เนองจากอปกรณและซอฟท แวรเกดความเสยหาย โดยไมหมายรวมถง การปดระบบจากการพฒนาปรบปรงระบบและไฟฟาขดของ ระบบเครอขายและระบบฐานขอมลทไมสามารถใหบรการได (ครงตอป) โอกาสทจะเกด (Likelyhood)

ความถในการเกด

ระดบ 1 0-4 ครงตอป ระดบ 2 5-8 ครงตอป ระดบ 3 6-12 ครงตอป ระดบ 4 13-16 ครงตอป ระดบ 5 17->20 ครงตอป

2. อพวช. ไดมการจดการความเสยงตอการรกษาความปลอดภยในระบบ IT (OR04)ส าหรบ IT ดงน 2.1 การวเคราะหสาเหตของความเสยง

1) มการจดเกบ ส ารองขอมล และการกคนของขอมลหากเกดการสญหาย 2) ขอมลทส าคญเกดความสญหาย 3) การแพรของไวรสในระบบเครอขาย 4) ขาดระบบปองกนความเสยหายของหองคอมพวเตอรแมขาย

57

2.2 การด าเนนงานในป 2555 1) พฒนาระบบเครอขายเสมอน เพอการกคนและการส ารองขอมล เมอเกดเหตการณฉกเฉน

2) พฒนาระบบความปลอดภยอนเตอรเนต (Proxy Appliance and Firewall)

3) การพฒนาระบบการจายสญญาเครอขายหลก

4) การพฒนาระบบเครอขายไรสาย

5) การพฒนาอปกรณระบบความปลอดภยอนเตอรเนต

3. แนวทางการแกไขปญหา 3.1 การด าเนนงานตามแผน BCM โดยเจาหนาทงานเทคโนโลยสารสนเทศไดไปเปดระบบการท างาน การส ารอง

ขอมล ฝากขอมลระบบ Internet Outlook และระบบสารบรรณภายใน ท กสท . สาขาบางรก เพอใหเจาหนาทสามารถประสานงานระหวางเจาหนาททไดยายมาท างานทจตรสวทยาศาสตรกบเจาหนาททประจ าอยใน อพวช. ในชวงเกดเหตการอทกภย

3.2 จดหาระบบส ารองขอมลทมประสทธภาพ ในการส ารองขอมล และกคนขอมล และสามารถจดเกบโดยอตโนมต

3.3 จดอบรมและใหความรดานความปลอดภยระบบเครอขาย/ไวรสคอมพวเตอร 3.4 จดหาอปกรณตรวจจบ/ปองกนระบบเครอขาย


1. การประเมนความเสยง แผนการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 หนา 10-26 เอกสารแสบท 1 2. รายงานการตรวจสอบ เรอง ระบบเทคโนโลยสารสนเทศดานการควบคมเครอขาย เอกสารแนบท 29

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการทบทวนความสอดคลองขององคประกอบหลกในการบรหารคว ามเสยง ส าหรบ IT (IT Risk

Management) ทไดระบไวในขางตน หรอไม อยางไร ทงนใหยกตวอยางในการระบความเสยง การระบถงระดบความเสยหาย การก าหนดวธการจดการ และการท ารายงานและการประเมนผลการบรหารความเสยง ทแสดงใหเหนถง การสอดคลองกนระหวางแตละองคประกอบ


ไดมการทบทวน และมการระบของความเสยหายทเกดขน ซงการประเมนระดบความเสยง (Inherent risk) ในป 2555 ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT มระดบคะแนนท 15 คะแนน อยในระดบปานกลาง อพวช.

อพวช .ไดมการรา ยงาน เปนประจ าทกรายไตรมาสกบคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช.

การวเคราะหปจจยเสยงส าหรบ IT ดงน 1. สาหตของความเสยง (Risk cause)

1.1 งานวางระบบความปลอดภยดาน IT ยงไมแลวเสรจสมบรณ 1.2 การแพรของไวรสในระบบเครอขาย 1.3 ขอมลในระบบเกดความขดของ และตองใชระยะเวลาในการก

2. ทมาของปญหา (Root cause)

58

2.1 จ านวนเจาหนา มไมเพยงพอกบภาระงานทม ท าใหการพฒนาระบบความปลอดภยดาน IT ลาชา 2.2 การแพรระบาดของไวรสคอมพวเตอร จากสอออนไลน/อนเตอรเนต 2.3 เจาหนาทขาดความเขาใจดานการปองกนไวรสคอมพวเตอร 2.4 จากความผดพลาดของผใชงานระบบขอมลนน 2.5 เครองแมขายฐานขอมลช ารด 2.6 ยงขาดซอฟตแวรทใชส าหรบจดเกบส ารองขอมลบางประเภท

3. ผลกระทบ (Impact) 3.1 การบรหารงาน อพวช. ดวยระบบ ICT ไดรบผลกระทบ 3.2 ขอมลทส าคญสญหาย 3.3 การท างานของระบบเครอขายแปรปรวน สงผลใหซอฟตแวรเครอขายเสยหาย 3.4 ระบบปฏบตการเครองคอมพวเตอรช ารดเสยหาย 3.5 การบรหารงานภายใน อพวช. มความลาชา เนองจากตองรอขอมลจากการกคน/จดเกบใหม

4. มาตรการบรหารความเสยง 4.1 ดแล สอดสอง และควบคมการท างานของเจาหนาทไอซท รวมถงการก าหนดสทธความรบผดชอบและ

แผนปฏบตรายบคคล 4.2 พฒนาทกษะความร ความสามารถ ของบคลากร ไอซท 4.3 จดล าดบความส าคญของงานทมความจ าเปนตองท าอยางเรงดวน 4.4 ใชโปรแกรมปองกนไวรสคอมพวเตอร - Symantec Endpoint Protectionพฒนาอปกรณระบบความ

ปลอดภยอนเตอรเนต (Proxy Appliance and Firewall) ทปองกนการโจมตของไวรสคอมพวเตอร , จ ากดสทธในการเขาถงขอมล

4.5 พฒนาอปกรณกระจายสญญาณเครอขายหลก (Core Switch) ทควบคมการแพรระบาดของไวรสคอมพวเตอร และรองรบการโจมต

4.6 พฒนาระบบเครอขายไรสาย (Wireless LAN) สามารถตรวจสอบและพสจนตวตนการเขาใชงาน , ลดการโจมจจากผบกรก และการแพรระบาดของไวรสคอมพวเตอร

4.7 มอบหมายบรษทฯ ภายนอกใหเปนผดแล ปองกนไวรสคอมพวเตอร รวมถงการพฒนาระบบเครอขายคอมพวเตอร อพวช.


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง ป 2555 หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

59

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมความเสยงส าหรบ IT (IT Risk Management) ระดบสงประกอบดวยปจจยเสยงใดบาง และมการ

จดการตอความเสยงทมล าดบสง อยางไร


1. ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) การประเมน Risk Appetite อยทระดบ 5 การประเมน Risk Tolerance อยทระดบ 3 การประเมนระดบความเสยงของ OR04 อยในระดบปานกลาง (Middle) มระดบคะแนนความรนแรงท 15

2. การบรหารจดการความเสยง ใชโปรแกรมปองกนไวรสคอมพวเตอร - Symantec Endpoint Protection

พฒนาอปกรณระบบความปลอดภยอนเตอรเนต (Proxy Appliance and Firewall) ทปองกนการโจมตของไวรสคอมพวเตอร, จ ากดสทธในการเขาถงขอมล

พฒนาอปกรณกระจายสญญาณเครอขายหลก (Core Switch) ทควบคมการแพรระบาดของไวรสคอมพวเตอร และรองรบการโจมต

พฒนาระบบเครอขายไรสาย (Wireless LAN) สามารถตรวจสอบและพสจนตวตนการเขาใชงาน, ลดการโจมตจากผบกรก และการแพรระบาดของไวรสคอมพวเตอร

มอบหมายบรษทฯ ภายนอกใหเปนผดแล ปองกนไวรสคอมพวเตอร รวมถงการพฒนาระบบเครอขายคอมพวเตอร อพวช.


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง ป 2555 หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

60

ประเดนท 2 มกลยทธการบรหารความเสยงทเชอมโยงกบการก าหนดนโยบาย /กลยทธ /การวางแผน /การลงทน โดยตองผานกระบวนการบรหารความเสยงอยางครบถวน และ น าเสนอคณะกรรมการรฐวสาหกจอนมต และมมาตรการ /หลกการทชดเจนในการตดสนใจของคณะกรรมการ /ผบรหารสงสดในการวางแผน/การลงทน โดยใชองคประกอบในการบรหารความเสยงมาเปนสวนในการตดสนใจวางแผน/การลงทน

ม ไมม ค าถาม : ในการก าหนดนโยบาย / กลยทธ /การวาง แผน / การลงทนของรฐวสาหกจ ไดมการพจารณาหรอม

การเชอมโยงถงกลยทธการบรหารความเสยงอยางไร ทงนใหรฐวสาหกจแนบเอกสารหลกฐานทชดเจนทแสดงถงการพจารณาความเสยงตางๆ (ทงความเสยงทางการเงน และไมใชทางการเงน ) ประกอบใน การก าหนดนโยบาย /กลยทธ /การวางแผน /การลงทน โดยอาจแสดงเปนแผนภาพ (Chart) เพอใหเหน ความเชอมโยงดงกลาว พรอมค าอธบายประกอบ


1. อพวช.ไดมการพจารณาความเชอมโยง นโยบาย / กลยทธ /การวางแผน / การลงทนของรฐวสาหกจ ไดมการพจารณาหรอมการเชอมโยงถงกลยทธการบรหารความเสยงดงน

2. กอนการวางแผนการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยงจะน า นโยบาย/ กลยทธ/การวางแผน และการลงทนแตละปมาพจารณากอน โดยพจารณาถง

2.1 ความเสยงทเกดขนการท างานทผานมาในแตละป 2.2 การวเคราะหความเสยงจากกจกรรมควบคมภายในตาง ๆ 2.3 การประเมนความเสยงของผบรหาร 2.4 การประเมนความเสยงจากแผนบรหารความเสยงทผานมา

3. เมอน าปจจยความเสยงมาพจารณ จะประเมนถงปจจยเสยงในระดบองคกร โดย วเคราะหจากนโยบาย / กลยทธ/การวางแผนและการลงทน วามกจกรรมใดบางทจะท าใหเกดความเสยงข นในระดบองคกร แลวเสนอเปนปจจยเสยงในปนน เพอขอความเหนชอบตอคณะกรรมการบรหาร อพวช . ซงเปนผบรหารสงสด แลวน ามาจดท าเปนแผนบรหารความเสยงในปนน ๆ

4. ในป 2555 อพวช. ไดท าการแยกประเดนความเสยง เรอง “ความเสยงในการบรหารงบลงทนไมไดเปาห มาย (FR02)” ออกจากกน ดงน

4.1 ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) 4.2 ความเสยงในการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03)

ซงทง 2 ปจจยเสยงน จะมการตดตามผลการด าเนนงาน ทกเดอน โดย Risk owner จะเปนผรายงาน และอพวช. จะจดท ารายงานผลการด าเนนงาน เสนอตอ คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. และคณะกรรมการ อพวช.

5. การรายงาน ความกาวหนา ตอคณะกรรมการบรหาร อพวช . เฉพาะรายปจจยทมความเสยงสง และมการด าเนนงานทไมเปนตามเปาหมาย เชน รายงานความคบหนาการจดซอจดจาง โครงการพพธภณฑพระรามเกา และโครงใหม ๆ ทเกดขนในปงบประมารณ 2555

6. มการรายงานผลการด าเนนงานกบคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . คณะกร รมการบรหาร อพวช . และ

61

คณะกรรมการ อพวช. เปนรายไตรมาส เอกสารประกอบ

1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. เอกสารแนบท... 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท... 3. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท...

ประเดนท 3 มการทบทวนการบรหารความเสยงสม าเสมอและท าการปรบปรงเมอจ าเปน เชน ควรมการปรบปร งแผนการบรหารความเสยงตามสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไปหรอในกรณทผลการบรหารความเสยงไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 255 5 รฐวสาหกจมการทบทวนการบรหารความเสยงหรอไม หากมการทบทวนความเสยงม

การทบทวนความเสยงในประเดนใดบาง และม การทบทวนการก าหนดนโยบาย โครงสราง และ ความรบผดชอบ ห ากการบรหารความเสยงในปจจบนยงไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด หรอไม เมอไร อยางไร


ในป 2555 อพวช. ท าการทบทวนปจจยเสยง ทกปจจย ทอยในแผนบรหารความเสยงจากนน จะมการทบทวนจากกจกรรมตาง ๆ ทมการควบคมภายในทกกจกรรมทงใน การประเมนตวเองและ ปย.1 และ 2 การทบทวนเชนนจะไดประเดนความเสยงจากผทเกยวของทมจ านวนมาก

เมอไดความเสยงจากก จกรรมยอยตาง ๆ แลวคณะกรรมการบรหารความเสยง จะท าแผนปฏบตการ /นโยบาย /แผนวสาหกจ มาท าการทบทวน เพอประเมนความเสยงทเกดขนและดระดบความรนแรงในระดบตาง ๆ

การทบทวนจากสภาพแวดลอมภายใน และภายนอก ขององคกร เมอทบทวนในประเดนทงสามประเ ดนแลวกจะจดท าปจจยเสยงระดบองคกรทง 4 ดาน และพจารณาวา ปจจยเสยงทง 4 ดาน มผรบผดชอบเปนใคร บาง ทงระดบหนวยงาน กจกรรม และตวบคคล

62

เมอพจารณา ระดบหนวยงาน กจกรรม บคคล จะเชญบคคลเหลานนมาประชมมาประเมนโอกาสความรนแรงทจะเกดขนจงจะท าการสรปผล และด าเนนงานตามขนตอน เพอน าไปขอความเหนชอบตอคณะกรรมการบรหารอพวช . และน าไปสมมนา/อบรมพนกงานขององคกร


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง ป 2555 หนา 10-16 เอกสารแนบท 1 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ครงท 6/2554 เอกสารแนบท 3 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 ครงท 6/2554 โครงสรางประเดน


ม ไมม ค าถาม : ผบรหารระดบสงมสวนรวมในการทบทวนการบรหารความเสยงอยางไร


ผบรหารระดบสงมสวนรวมในการทบทวนดงน 1. ขนตอนการวเคราะหปจจยเสยงทเกดขนในกจกรรมยอยทกกจกรรม 2. เมอคณะกรรมการบรหารความเสยงไดสรปปจจยเสยงระดบองคกรในเบองตนแลวจะเชญผบรหารระดบสง

มาประชมเพอพจารณาปจจยเสยงในระดบองคกร 3. เมอไดความเสยงระดบองคกรเบองตน ระดบหวหนางานจะเขามารวมพจารณาโอกาสและความรนแรงใน

ปจจยความเสยงทหนวยงานตนเองรบผดชอบ 4. ผบรหารระดบสงจะดภาพรวมปจจยเสยงทกความเสยง เมอคณะกรรมการบรหารความเสยงไดสงภาพรวม

ของความเสยง เขามาใหพจารณา 5. ผบรหารระดบสงเขารวมสมมนากบพนกงานเพอพจารณาแผนบรหารความเสยงภายหลงบอรดใหความ

เหนชอบเบองตน 6. ผบรหารระดบสงจะประชมรวมกน คณะกรรมการบรหารความเสยงทกไตรมาสเพอใหความเหนชอบ 7. ป 2555 ไดมการปรบปรง แผนการบรหารความเสยง อพวช . โดยเพมปจจยเสยง ดานการปฏบตงาน

(Compliant Risk : OR) เรอง ความเสยงจากการเกดความเสยหาย ในทรพยสน อพวช . เนองจากอทกภยในพนทคลองหา ปทมธาน (OR07) เนองจากการเกดอทกภยในบรเวณเทคโนธาน ต.คลองหา


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 3. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 4. รายงานผลการบรการความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 5. รายงานผลการบรการความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 6. รายงานผลการบรการความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

63

ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 ประเดนปญหา/อปสรรคทผานมาของการพฒนากระบวนการบรหารความเสยง คออะไร และม

แนวทางการแกไข ประเดนปญหา/อปสรรคดงกลาวอยางไร


1. ประเดนปญหา/อปสรรคทผานมาของการพฒนากระบวนการบรหารความเสยง คอ 1.1 ความเขาใจของพนกงาน อพวช . เกยวกบการบรหารความเสยงเปนงานทตองด าเนนการเมอมความเสยง

เกดขน การใหพนกงานไปท าแผนบรหารความเสยงแลวไมใหพนกงานด าเนนการท าใหเกดการไมจงใจในการท าแผน

1.2 การบรหารความเสยงในระดบองคกรจะเกยวของกบหลายหนวยงานและกจกรรมท าใหผทเกยวของยงมความเขาใจวาไดมผไดด าเนนการไปแลวในความเสยงน

1.3 ระดบรายงานผลขอมลยงมความลาชา ท าใหการตดตามผลในบางกจกรรมยงไมสามารถตอบสนองตอการบรหารความเสยงไดทนท

1.4 อปสรรคทเกดขน และท าใหเกดความเสยงเปนปจจยภายนอกซงเปนปจจยทไมสามารถคาดเดาได และสามารถเกดขนไดตลอดเวลา

2. แนวทางการแกไขปญญา ทางคณะกรรมกรรม อพวช . ไดมขอเสนอแนะใหแยกคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ออกจากกน เพอใหการบรหารงานดานการบรหารความเส ยง และดานควบคมภายใน มประสทธภาพ และเพอใหมการดแลอยางทวถงมากวาเดม และทประชมกมมตเหนชอบใหแยกคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ในวาระการประชม ครงท 7/2555 วาระท 4.3 และมค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง อพวช. ลงวนท 16 สงหาคม 2555


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3 เอกสารแนบท 6 2. ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยง อพวช. ค าสงท 29/2555 เอกสารแนบท 10

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการทดสอบความรความเขาใจของบคลากรภายใน องคกรถงนโยบาย โครงสราง และความ

รบผดชอบในการบรหารความเสยงหรอไม ถามโดยวธการใด และผลการทดสอบความรความเขาใจเปนอยางไร


1. ในป 2555 นอกจากมการสมมนาเพอสรางความเขาใจในผบรหาร กลาง- สง แลว ยงอบรม /สมมนาเพอสรางความเขาใจใหกบพนกงาน ตงแตระดบผบรหารจนถงพนกงานและอตราจาง โดยพนกงานทกระดบชนมสวนรวมในการจดท าและปรบปรงคมอและแผนการบรหารความเสยงในฐานะ Risk Owner และในป 2555 อพวช . ไดเชญวทยากรจากภายนอก เขามาบรรยายการบรหารความเสยง ดงน

ครงท 1 วนท 15 มนาคม 2555 ครงท 2 วนท 16 มนาคม 2555

64

ครงท 3 วนท 26 มนาคม 2555 (ส าหรบพนกงาน/ลกจางใหม) ครงท 4 วนท 3 พฤษภาคม 2555 (ส าหรบผบรหาร และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ)

2. ท าแบบส ารวจเพอทดสอบความร ความเขาใจ ผบรหาร พน กงานและลกจาง อพวช . ดานการบรหารความเสยง


1. บนทกขออนมตอบรมการบรหารความเสยง ป 2555 เอกสารแนบท 12 2. แบบประเมนการอบรมเชงปฏบตการ เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ป 2555

เอกสารแนบท 20 3. ผลการประเมนอบรมเชงปฏบตการ เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ป 2555

เอกสารแนบท 21 4. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 5. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 16

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมแนวทางในการพฒนาอบรม และสอสารใหทกคนเขาใจตรงกน ถงนโยบาย โครงสราง และความ

รบผดชอบในการบรหารความเสยงอยางไร


การสอสารใหพนกงานทกคนเขาใจตรงกนดวย วธการดงน 1. การอบรม/สมมนาพนกงาน ทกระดบ

1.1 การเชญวทยากร ผเชยวชาญมาบรรยาย 1.2 การสงคณะกรรมการ เขารวมอบรมกบหนวยงานภายนอก

2. การรณรงคผานสอประชาสมพนธตาง ๆ 3. คณะกรรมการบรหารความเสยงไดเชญผรบผดชอบทกความเสยงมารวมประชมทกครง 4. คณะกรรมบรหารความเสยงไดเขาไปพดคยกบความเส ยงทมปญหามาก เชน จ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย ทต ากวาเปาหมายในไตรมาส 1, การบรหารงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย , การปองกนระบบสารสนเทศ , ชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได , ความพรอมของการใหบรการเวบไซต และจ านวน Hits rate ของเวบไซต อพวช.


1. รายงานผลการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

65

ประเดนท 4 จดใหมบรรยากาศและวฒนธรรมทสนบสนนการบรหารความเสยง รวมถงมการปรบปรงอยางสม าเสมอ โดยพจารณาเพมเตมถงความส าเรจของแผนงาน /โครงการ ทแสดงให เหนถงการส ารวจทศนคตของพนกงานในเรองการบรหารความเสยงขององคกร

4.1 ความเหมาะสมและเพยงพอของชองทางในการสนบสนนการบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการก าหนดจรรยาบรรณของพนกงานในคมอจรรยาบรรณของพนกงาน เพอสนบสนนการบรหาร

ความเสยงหรอไม อยางไร


คมอ /ประกาศจรรยาบรรณของพนกงาน ไมไดม จรรยาบรรณในเรองความเสยงก าหนดไวโดยตรง แตมจรรยาบรรณทเกยวของกบความเสยง


1. คมอการก ากบดแลกจการทดของ อพวช. หนา 15 เอกสารแนบ 31

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการสอสารถงระบบการบรหารความเสยงจากพนกงานถงผบรหาร หรอไม อยางไร ชองทางใด


1. ผานทางเวบไซต www.thai-sciencemuseum.com 2. ผานทางการสมมนารวมระหวางพนกงานและผบรหาร 3. ชองทางโดยการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในเมอมการเชญผเกยวของเขามารวม

ประชม 4. ชองทางโดยการประสานงานโดยตรงจากผรบผดชอบมายงคณะกรรมการบรหารความเสยง 5. ชองทางโดยเจาหนาทรายงานตรงตอผบรหารทรบผดชอบความเสยงของตวเอง 6. ผานคณะกรรมการบรหารความเสยง 7. จากพนกงานไปสผบรหาร


1. www.thai-sciencemuseum.com 2. ระบบ Intranet Nsm


66

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการสอสารถงระบบการบรหารความเสยงจากผบรหาร ถง พนกงาน หรอไม อยางไร ชองทางใด


1. การประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. ผานผบรหารระดบ 9 ขนไปของอพวช. 2. จากคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในไปยง Risk owner 3. จากคณะกรรมการอพวช.ผานผอ านวยการองคการพพธภณฑวทยาศาสตรแหงชาตไปยงผรบผดชอบ 4. การสมมนา และอบรมพนกงาน โดยผบรหารจะมอบนโยบายใหกบพนกงาน


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. เอกสารแนบท 5 2. บนทกขออนมตอบรมพนกงาน เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 12 3. เอกสารประกอบอบรมพนกงาน เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ป 2555

แผนการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 1 คมอการบรการความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 2 Presentation ประกอบการสมมนา เอกสารแนบท 32

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการทบทวนความเพยงพอของชองทางดงกลาว หรอไม อยางไร


ในป 2555 การสอสารนถอวามความเพยงพอตอการสอสารกบผบรกหารและพนกงาน อพวช . ไดมการทบทวนชองทางการสอสาร ดงน

1. จดท าแบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช . ประจ าป 2555 “โดยรวบรวมขอมลจากขอ ทานทราบขาวจากสอชนดใด และขอเสนอแนะเพมเตม”

2. มการทบทวนโดยการตรวจสอบพนกงานแตละคนไดเขาถงขอมลการบรหารความเสยงหรอไมอยางไร กรณทยงไมเขาถงจะท าการรณรงคเวบไซตเกยวกบการบรหารความเสยงเพอใหพนกงานเขาถงชองทาง

3. โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงสอบถามไปยงผรบผดชอบโดยตรง สวนมากในการสอบถามพนกงานจะไดรบการตอบสนองจากพนกงานโดยการขอแผนบรหารความเสยงทเปนรปเลม หรอขอใหมการอบรมโดยเฉพาะหนวยงาน โดยสรางความเขาใจไดอยางชดเจนเฉพาะความผดชอบความเสยงของหนวยงานตวเอง


1. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 2. ผลสรปแบบสอบถาม ดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 16 3. แบบประเมนการอบรมเชงปฏบตการ เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 20

4. ผลการประเมนอบรมเชงปฏบตการ เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 21

67

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการส ารวจผมสวนเกยวของอยางทวถงทงองคกร เพอสามารถระบชองทางและทบทว น

ความเพยงพอของชองทางทเหมาะสมได หรอไม อยางไร


อพวช. ไดท าการส ารวจผบรหาร พนกงานและลกจาง ผานชองทางทเหมาะสม ดงน 1. ผานชองทาง แบบประเมนผลการ อบรมเชงปฏบตการ เรอง “การบรหารความเสยง และการควบคมภายใน อพวช .” ในการอบรม /สมมนา ผบรหาร พนกงานและลกจาง เรองการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน อพวช.

2. ผานชองทาง แบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 3. ผานชองทาง www.thai-sciencemuseum.com 4. ผานชองทางการพจารณาจากผบรหารพพธภณธ และส านก


1. แบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 20 2. ผลการวเคราะหแบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช .

เอกสารแนบท 21 3. แบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 15 4. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช . ประจ าป 2555 เอกสารแนบ

ท 16

4.2 ประสทธผลของการใชชองทางในการสนบสนนการบรหารความเสยง ม ไมม ค าถาม : ในปบญช 2555 จากการสอสารสองทางระหวางผบรหาร และ พนกงานมประเดนความเสยงใดบางท

รฐวสาหกจยอมรบวาเปนผลดจากการสอสารสองทางดงกลาว ทน าไปสการบรหารความเสยงทดขน รายละเอยดเพมเตม

จะการประเมนในป 2555 จากการสอสารระหวางผบรหาร พน กงานและลกจาง มความเขาใจ ความตระหนก และใหความรวมมอกบการบรหารความเสยง อพวช . มากขน และพยายามบรหารปจจยเสยงของตนเองใหความเสยงนอยทสด ความเสยงไดน ามาบรหารในป 2555 ทมผลการด าเนนการทดขน คอ

1. ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเป าหมาย (FR02) ปจจบนคณะกรรมการฯ ไดมการตดตามและเรงรดการท าสญญาอยางใกลชด โดยกองการพสด งานจดซอจดจางไดเหนความส าคญ และเรยงล าดบความส าคญในการท าสญญาไดอยางเปนระบบมากขน และในปงบประมาณ 2556 จะมการจดสมมนา /อบรม เรอง “บทบาทของคณะกรรมการตรวจรบพสด และตรวจการจาง”

2. ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03) ในป 2555 อพวช . ไดมชนงานทไมสามารถจดแสดงนทรรศการไดนอย ซงเกดจากการตดตามและการบรหารความเสยงท อพวช . ไดเหนความส าคญไดไดตดตามอยางใกลชด

3. พจารณาจากรายงานผลการด าเนนงานประจ าเดอนของ Risk owner

68

4. พจารณาจากความคดเหนในคลนกการบรหารความเสยง รวมกบ Risk owner และหนวยงานทเกยวของของแตละปจจยเสยง


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 17

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มกระบวนการในการประเมนประสทธผลของแตละชองทางในการสนบสนนการบรหาร

ความเสยง หรอไม อยางไร


ในป 2555 อพวช. มกระบวนการในการประเมนประสทธผลของแตละชองทางการสนบสนน การบรหารความเสยง ดงน

1. แบบประเมนผลการ อบรมเชงปฏบตการ เรอง “การบรหารความเสยง และการควบคมภายใน อพวช.” ในการอบรม/สมมนา ผบรหาร พนกงานและลกจาง เรองการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน อพวช.

2. แบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารประกอบ

1. แบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 20 2. ผลการวเคราะหแบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช .

เอกสารแนบท 21 3. แบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 15 4. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช . ประจ าป 2555 เอกสารแนบ

ท 16

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการน าผลการประเมนประสทธผลดงกลาว มาจดท าแผนงานทชดเจนในก ารสงเสรมการใช

ชองทางดงกลาว หรอไม อยางไร (ทงนกรณาแนบเอกสารสาร เกยวกบ แผนและผลการด าเนนงาน เพอประกอบการพจารณา)


อพวช. ไดน าผลการประเมนจากการอบรมเชงปฏบตการ และผลวเคราะหจากแบบสอบถาม จดท าแผนงานเพมเตม ดงน

1. น ามาปรบปรงและสงเสรมการบรหารความเสยง เพอเปนแนวคดในการ เพมชองทางในการสอสาร การประชาสมพนธกบพนกงานมากขน

2. น ามาเปนแนวทางในการบรหารปจจยเสยง ลดระดบความรนแรง หรอผลกระทบทจะใหองคกรเกดความเสยหาย และ ณ สนไตรมาส 4 ท าใหอพวช . มผลการด า เนนงานในการบรหารความเสยงเปนไปตามเปาหมาย แตมเพยง 3 ปจจยเสยงทผลการด าเนนงานไมเปนไปตามเปาหมาย เชน ในเรองของการท าสญญา

69

จดซอจดจาง อพวช . ไดประกาศประกวดราคาจดซอจดจาง แตไมมผรบเหมามาประมล ในรายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 10/2555 วาระ 4.1 เปนตน

3. น าความคดเหนของพนกงานจากแบบสอบถามในหวขอเรองเรยงล าดบความเสยงทส าคญ 3 อนดบแรกน ามาตงเปนปจจยเสยงในป 2556 ท าใหพนกงานมสวนรวมในการก าหนดปจจยเสยงและพนกงานเหนความส าคญของการบรหารความเสยงเพมขน และพนกงานอยากมสวนรวมในการบรหารความเสยง


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง ครงท 10/2555 วาระท 4.1 เอกสารแนบท 3 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 ครงท 6/2554 โครงสรางประเดน


4.3 การส ารวจทศนคตของพนกงานในเรองการบรหารความเสยงขององคกร

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการส ารวจความตระหนกของพนกงานเกยวกบร ะบบบรหารความเสยงขององคกรหรอไม หากม

การส ารวจ รฐวสาหกจมการน าผลส ารวจมาจดท าแผนงานและก าหนดเปาหมายของแผนงานทชดเจนหรอไม อยางไร และผลการส ารวจดงกลาว ดขนจากทผานมา หรอไม อยางไร


ในป 2555 อพวช. ไดจดท าแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช . ประจ าป 2555 โดยแจกแบบสอบถามใหผบรหาร พนกงานและลกจางทวทงองคกร และน าผลการวเคราะหจากแบบสอบถาม น ามาก าหนดประเดนความเสยง ประจ าป 2556 จดท าแผนการบรหารความเสยง และการควบคม ในป 2556 ตอไป และน าความคดเหนทไดจากการรวบรวมในแบบสอบถาม รวมทงแผนงานในการบรหารความเสยงทมระดบความเสยงสง ทคณะกรรมการบรหารความเสยงไดด าเนนการน าเสนอตอคณะกรรมการ อพวช.


1. แบบบนทกภายใน เรอง การกรอกแบบสอบถามการบรหารความเสยง อพวช. เอกสารแนบท 15 2. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 3. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท

16 ประเดนท 5 มการบรหารความเสยงและมการสนบสนนการบรหารฯ เพอเพมมลคาฯ (Value Enhancement) 5.1 ปฏบตตามแผนบรหารความเสยงประจ าปครบถวน

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจไดปฏบตตามแผนบรหารความเสยงประจ าปบญช 2555 ครบถวนหรอไม และมการประชมรวมกน

ระหวาง Risk Owner และฝายบรหารความเสยงถงการตดตามประเม นผลความคบหนาของแผนงานดงกลาวหรอไม หากปฏบตตามแผนบรหารความเสยงไมครบถวน ใหอธบายถงสาเหต ปญหา และ อปสรรคดงกลาวทไมสามารถท าใหปฏบตตามแผนได


1. ในป 2555 อพวช. ไดปฏบตการแผนบรหารความเสยง ทไดก าหนดไวอยางครบถวน 2. ไดมการประชมรวมกน ระหวางคณะกรรมการบรหารความเสยง ฯ และ Risk owner ในการตดตามสอบถาม

70

ปญหาและอปสรรคทเกดขน เพอวางแผน ปองกน และแกไขปญหาทเกดขน 3. มการประชมรวมกบ Risk owner เพอปรบปรงและวางแผนการบรหารความเสยง ตามขอสงเกตของ

คณะอนกรรมการพจารณาประเมนผลการด าเนนงาน ดานการบรหารความเสยง และน าเสนอขอความเหนชอบจากทประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 6/2555 วาระท 5.4 เมอวนท 27 มถนายน 2555

4. คณะกรรมการบรหารความเสยงไดมการตดตามและประเมนผลการด าเนนงานการบรหารความเสยง เ ปนทกเดอนและจดท ารายงานเสนอตอคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช.


1. ตารางประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง หนา 10-26 เอกสารแนบท 1 2. รายงานการประชมคณะกรรมการอพวช . วาระท 5.4 ขอสงเกตของคณะอนกรรมการพจาร ณาประเมนผลการ

ด าเนนงาน ดานการบรหารความเสยง พรอมเอกสารประกอบการประชม เอกสารแนบท 6 3. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในรายไตรมาส เอกสารแนบท 3 4. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. รายไตรมาส เอกสารแนบท 4 5. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. รายไตรมาส เอกสารแนบท 6 6. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 7. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 8. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

5.2 มการวเคราะห/บรหารความเสยงเพอใหบรรลเปาหมายทางการเงน และไมใชทางการเงน

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการจดท า Value Driver เพอแสดงถงการทองคกรจะมงสการบรรลเปาหมายทางการเงนหรอไม

และท าการระบปจจยเสยงรวมถงบรหารความเสยงตาม Value Driver ทก าหนดหรอไม


1. อพวช. ไดมการจดท า Value Driver เพอใหบรรลเปาหมายทางการเงน ในปจจยเสยงเรอง ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) ดงน

1.1 ตงทมงานขาย เพอเรงการขายอยางมเปาหมาย 1.2 จดการประชม ตดตามเรงรดการเบกจายงบฯ ทเกยวของกบการหารายได รายสปดาห 1.3 เพมการผลตของทระลกเพอจ าหนาย 1.4 จดการประชม ตดตามเรงรดการเบกจายงบฯ ทเกยวของกบการหารายได รายสปดาห 1.5 จดท าระบบ CRM เพอรกษาฐานลกคาเดม / ผลตของทระลก ส าหรบสมาชก และตงทม Road show

จดหาสมาชกเพม 1.6 จดการประชม ตดตามเรงรดการเบกจายงบฯ ทเกยวของกบการหารายได รายสปดาห 1.7 ตงทม Road show เขาพบหนวยงานทงภาครฐและเอกชน 1.8 จดการประชม ตดตามเรงรดการเบกจายงบฯ ทเกยวของกบการหารายได รายสปดาห

2. อพวช . ไดท าการระบปจจยเสยงทเปนเปาหมายทางการเงน คอ ความเสยงจากรายได นอกงบประมาณ ไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) และท าการบรหารความเสยง ดงน

71

2.1 ใชระบบการควบคมภายในตามแผนงานปกต 2.2 ตงทมงานขาย เพอเรงการขายอยางมเปาหมาย 2.3 จดการประชม ตดตามเรงรดการเบกจายงบฯ ทเกยวของกบการหารายได รายสปดาห 2.4 เพมการผลตของทระลกเพอจ าหนาย 2.5 จดท าระบบ CRM เพอรกษาฐานลกคาเดม / ผลตของทระลก ส าหรบสมาชก และตงทม Road show

จดหาสมาชกเพม 2.6 ตงทม Road show เขาพบหนวยงานทงภาครฐและเอกชน 2.7 ผลตวารสารเพอจดจ าหนาย


1. ตารางประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง หนา 10-26 เอกสารแนบท 1

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ ตองจดท า Value Driver เพอแสดงถงการทองคกรจะมงสการบรรลเปาหมายทมใชทางการเงน

หรอไม และท าการระบปจจยเสยงรวมถงบรหารความเสยงตาม Value Driver ทก าหนดหรอไม รายละเอยดเพมเตม

อพวช . เปนหนวยงานรฐวสาหกจทมวสยทศน พนธกจ และเปาหมาย ในการมงประโยชนตอสงคม มใชทางการเงนดงจะเหนไดจาก Value Driver ดานการปฏบตงาน (Operatinal Driver) ดงน

ขยายฐานลกคาเพมจ านวนผใชบรการปละไมต าวา 2.5 ลานบาท เพมจ านวนนทรรศการและกจกรรมทพฒนาขนใหม 31 เรอง ผใชบรการเกดความพงพอใจไมนอยกวารอยละ 90

ซง Value Driver ดงทกลาวขางบนนน มความสอดคลองกบการระบปจจยเสยง คอ ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซต ไมเปนไปตามเปาหมาย

(SR02) ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) รวมทงไดท าการบรหารความเสยงตาม Value Driver ทก าหนด ซงสามารถดไดจากการบรหารความเสยงแตละ

ไตรมาสของ อพวช. เอกสารประกอบ

1. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 2. แผนภาพ NSM Value Driver เอกสารแนบท 38 3. ค าสงแตงตงคณะท างาน EVM เอกสารแนบท 39

72

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการวเคราะหความเสยงและระบปจจยเสยงในการทสรางความมนใจถงการเปนองคกรแหงการ

เรยนร (Learning Organization) โดยสามารถเทยบเคยงไดกบหลกการองคกรแหงการเรยนร 5 ประการของ Peter Senge รวมถงสามารถประเมนระดบความรนแรงของปจจยเสยงดงกลาวหรอไม


อพวช . เปนองคกรทใหบรการกจกรรม /การเรยนร และสรางความตระหนก ทางดานวทยาศาสตรโดยไมแสวงหาผลก าไร ดงนนในการวเคราะหและระบปจจยเสยง อพวช. จะตองค านงถง การเปนองคกรแหงการเรยนร นโยบาย วสยทศน พนธกจ เปาหมายและวตถสงคในการด าเนนงานเปนหลกส าคญ เพอใหเกดการเรยนรทงผใชบรการ อพวช. และพนกงาน/ลกของ อพวช.

อพวช. วเคราะหปจจยเสยง การประเมนระดบความเสยง ไดน าหลกการทฤษฎของ Peter Senge ทง 5 ขอ มาชวยในการวเคราะห คอ

1. ความรอบรแหงตน (Personal Mastery) ดวยการจดท าคมอ website 2. แบบแผนความคดอาน (Mental Models) มการประชมกลมยอย 3. วสยทศน (Shared Vision) น าวสยทศนองคกรมาเชอมโยง ระบปจจยเสยง 4. การเรยนรของทม (Team Learning) มการถายทอดองคความรนจากผบรหาร สคณะกรรมการและพนกงาน

ทกสายงาน ทวทงองคกร 5. การคดอยางเปนระบบ (Systematic Thinking) องคกรการเรยนรของอพวช . เกดขนไดจากการปรกษา

ประชม รวมกนของผบรหาร พนกงานและลกจางทกส านก /พพธภณฑ เพอแสดงความคดเหนและหาขอสรปทดทสดเพอใหเกดการเรยนรภายในองคกร และภายนอกองคกรไดมากทสด และแจกแบบสอบถามเพอส ารวจความคดเหน ความตระหนก และความเขาใจดานการบรหารความเสยง แลวน ามาวเคราะหความเสยงทจะเกดความสญเสยองคความรทส าค ญขององคกร และน ามาก าหนดแผนงาน /ปองกน เพอลดความเสยงขององคกร หรอเพอใหเหลอความเสยงนอยทสด และท าการถายทอดองคความรนตอไปกบผบรหาร พนกงานและลกจางรนใหม เพอด าเนนแนวทางภายใตพนธกจ วสยทศน วตถประสงค และเปาหมายเดยวกน


1. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 2. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 16

73

5.3 มการสอสารถงคณะกรรมการตรวจสอบและผบรหารระดบสงสด อยางตอเนอง ม ไมม ค าถาม : มการสอสารถงคณะกรรมการตรวจสอบและผบรหารระดบสงสด อยางตอเนองหรอไม โดยผานชองทาง

อะไรบาง


อพวช. ไดมการสอสารกบคณะกรรมการตรวจสอบและผบรการระดบสงอยางตอเนอง เพอน าเสนอน า เสนอประเดนความเสยง ประจ าป น าเสนอแผนการบรหารความเสยง การวเคราะห Risk Appetite Risk Tolerance โอกาส ผลกระทบในการประเมนระดบความรนแรงของแตละปจจยเสยง และ รายงานผลการตดตามและประเมนผลการบรหารความเสยงทกไตรมาส โดยผานชองทางการประชม ดงน

1. คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน 2. คณะกรรมการตรวจสอบ 3. คณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 3. รายงานคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 5 4. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 7 5. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 6. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : นอกเหนอจากการบรรจในวาระการประชมแลว รฐวสาหกจ สามารถแสดงไดถงประสทธผลของการใช

ชองทางอนเพอสอสารถงความคบหนาของการบรหารความเสยงขององคกรตอคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการอยางไร และ รฐวสาหกจ ใชชองทางดงกลาวไดจรงในการสอสารหรอไม


นอกเหนอจากวาระการประชมแลว อพวช.ไดมการสอสารความคบหนาทมประสทธผลโดยผานทาง 1. เวบไซต www.thai-sciencemuseum.com 2. E-mail nsm Outlook

74

3. Intranet nsm

4. ระบบ Public (Y:) Work_area (Z:)


ตามรปภาพประกอบ

ม ไมม ค าถาม : เนอหาในการสอสารทงภายในองคกรและภายนอกองคกรประกอบดวยเรองอะไรบาง


เนอหาในการสอสารภายในและภายนอกองคกร ประกอบดวย 1. ประเดนความเสยง ผลกระทบ และความรนแรง 2. Risk map 3. ปจจยเสยงทมความสง และแผนการบรหารความเสยง 4. ผลการตดตามและการประเมนผลการบรหารความเสยงรายไตรมาส 5. การวเคราะห Risk Appetite Risk Tolerance

75

6. การประเมนความเสยงขององคกร เอกสารประกอบ

1. www.thai-sciencemuseum.com 2. แผนการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 1

ประเดนท 6 กระบวนการบรหารความเสยงเปนกจกรรมประจ าวนของทกหนวยงาน และเปนสวนหนงทส าคญของการพจารณาผลตอบแทน และ/หรอความดความชอบ

6.1 แผนงานในการบรหารความเสยง มความสอดคลองกบ Performance Evaluation ขององคกร รฐวสาหกจ

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจมการพจารณาผลตอบแทนและ /หรอความดความชอบโดยเชอมโยงกบกระบวนการบรหาร

ความเสยงของทกหนวยงานหรอไม อยางไร รายละเอยดเพมเตม

อพวช. มการพจารณาผลตอบหรอความดความชอบ โดยการเชอมโยงกบกระบวนการบรหารความเสยงของทกหนวยงาน ผานระบบ Key Performance-based Indicator (KPI) ก าหนดใหส านก/พพธภณฑ ทกหนวยงานทงผบรหาร พนกงานและลกจางทกคนทมสวนเกยวของหรอเปนเจาของความเสยง (Risk Owner) ใชตวชวด (KPI) ดานบรหารความเสยงเปนตวชวดหนง ซงมการใหคะแนน KPI ตามระดบความส าเรจของผลการด าเนนงานตามกจกรรมลดระดบปจจยเสยงนนๆ รวมทงใชผลคะแนนของการบรหารความเสยงระดบองคกรเปนเกณฑในการพจารณาดวย

เพอเปนการสรางก าลงใจ และสรางความตระหนกของพนกงานในองคกร และเนนย าใหทกคนเหนความส าคญของการบรหารความเสยง และการบรหารจดการองคกร


1. แบบประเมนศกยภาพพนกงานเพอเลอนระดบ เอกสารแนบท 33

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ สามารถด าเนนการไดจรงในการเชอมโยงผลการปร ะเมนเฉพาะการบรหารความเสยงกบ

ผลตอบแทน/แรงจงใจในการประเมนผบรหารแตละระดบอยางชดเจนหรอไม รายละเอยดเพมเตม

ใชตวชวดในการบรหารความเสยง และทไดท าบนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจทอพวช . ไดท าการตกลงกบ สคร. ในการประเมนผบรหารระดบสง ระดบคะแนนทเกยวของกบโบนส


1. บนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 22


76

6.2 มแผนงานในการประเมนผลการด าเนนงานของแตละบคคลหรอสายงานในองคกรทมสวนเกยวของใน การบรหารความเสยง และการวดระดบของความเสยงทบคคลหรอสายงานนนเปนผรบผดชอบ วาความเสยงไดรบการจดการอยางมประสทธผลเพยงใด

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ ไดด าเนนการประเมนผลการด าเนนงานขององคกร โดยมการถายทอดตวชวดระดบองคกรลงส

ระดบสายงาน โดยเฉพาะตวชวดการบรหารความเสยงทงในลกษณะของปจจยเสยงของสายงาน และกจกรรมทสายงานตองสนบสนนการบรหารความเสยง โดยทกฝายงาน /สายงานทองคกรตองมการจดท า Risk Profile ของแตละสายงาน และสามารถผกแรงจงใจในแตละขนกบ Risk Profile ของฝายงานในแตละระดบทสามารถลดระดบความรนแรงลงไดครบถวนหรอไม (ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวกบแผนงานในการประเมนผลการด าเนนงานของแตละบคคลหรอสายงานในองคกร เพอประกอบการพจารณา)


1. อพวช. ไดมการจดท า Risk Profile ของแตละส านก และพพธภณฑ ทกหนวยงานภายในองคใหมสวนรบผดชอบรวมกนในการบรหารความเสยง โดยก าหนดผรบผดชอบแตละกจกรรมความเสยง และโอนถายความเสยงใหกบ Risk owner

2. ตดตามผลงานอยางใกลชด กบการท าการควบคมภายในในทกกจกรรมใหเหนถงความสมพนธของกจกรรมทกประเภทกบการบรหารความเสยง หากมความเสยงสงจะตองควบคมภายในอยางเขมขนขน


1. www.risk.nsm.or.th (ฐานขอมลความเสยง)


http://www.risk.nsm.or.th/

77

6.3 มการก าหนดเปาหมายรวมกนในแตละหนวยงานเพอน าไปสการบรหารความเสยงขององคกรโดยรวม และม การตดตามประเมนผลงานอยางตอเนอง

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการก าหนดเปาหมายรวมกนในแตละหนวยงานเพอน าไปสการบรหารความเสยงขององคกร

โดยรวมหรอไม รายละเอยดเพมเตม

1. อพวช. มการก าหนดเปาหมายของแตละหนวยงานรวมกบคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน โดยการจดท าการประเมนความเสยงยอยของกจกรรมความเสยงของตวเอง และน าเสนอตอคณะกรรมการประเมน แลวจะถกน ามาเลอกใหเปนปจจยเสยงขององคกร

2. มการก าหนดเปาหมายรวมกนระหวางผบรหารและพนกงาน เพอน าไปสการบรหารความเสยงในภาพรวมตามตวชวดและเปาหมายรวมทก าหนด และก าหนด แผนการบรหารความเสยง โดยก าหนดผรบผดชอบ ปจจยเสยง (Risk Owner) ในแตละกจกรรมไปตามหนวยงานตางๆ ทเกยวของ พรอมตงเปาหมายในการด าเนนในปจจยเสยงทกปจจย

3. ส านกยทธศาสตรและแผนเปนผตดตามและประเมนผลการด าเนนงานพรอมกบรายงานผลการด าเนนใหใหกบคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการอพวช. ตอไป


1. แผนบรหารความเสยง ป 2555

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ แสดงถงการถายทอ ด (Deploy) เปาหมายของตวชวดองคกรลงสสายงานตางๆ รวมถงม

การถายทอด Risk Appetite ระดบองคกรลงสสายงานตางๆ หรอไม และเปาหมายดงกลาวผานความเหนชอบจากผบรหารสงสด และคณะกรรมการหรอไม


1.ไดมการถายทอดตวชวดใหกบหนวยงานในสงกดส านก/พพธภณฑ และถายทอด Risk Appetite ระดบองคกรใหกบสายงานตาง ๆ โดยผานการเหนชอบจากคณะกรรมการ อพวช . ทางชองทาง แผนวสาหกจ อพวช . ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555

2.บนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหก จ โดยเวยนใหผบรหารรบทราบ เพอด าเนนการรบผดชอบในตวชวดตอไป

3. จดท าแผนปฏบตการประจ าป 4. ส านกยทธศาสตรและแผนจะเปนผตดตามและประเมนผลการด าเนนงานเปนรายไตรมาส


1. บนทกขอตกลงประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ เอกสารแนบท 22 2. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) เอกสารแนบท 14 3. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 19

78

ประเดนท 7. มการบรหารความเสยงและมการสนบสนนการบรหารฯ เพอสรางสรรคมลคาใหกบองคกร (Value Creation) ซงมลคา (Value) ขององคกรอาจพจารณาไดจาก Value ทรฐวสาหกจระบไว

7.1 องคกรมการบรหารความเสยงของการสญเสย “โอกาสของธรกจ” ซงมความสมพนธกบการระบ Opportunity ใน SWOT ขององคกร และไดมการวเคราะหถงปจจยเสยงของเหตการณดงกลาว และน ามาเขากระบวนการบรหารความเสยง จนสามารถท าใหระดบความรนแรงของปจจยเสยงดงกลาวลดลง

ม ไมม ค าถาม : ร.ส. มการระบเหตการณทเปนโอกาสของธรกจ ซงมความสมพนธกบการระบ Opportunity ใน SWOT ของ

องคกร และไดมการวเคราะหถงปจจยเสยงของเหตการณดงกลาวหรอไม


อพวช. ไดมการระบเหตการณทเปนโอกาสขององคกร ซงมความสพมนธกบการระบโอกาส (Opportunity) ใน SWOT ของ อพวช . ตามกระบวนการจดท าแผนวสาหกจ โดยไดมการวเคราะหถงปจจยเสยงรวมกบโอกาส (Opportunity) คอ ความเสยงเรองจ านวนผใชบร การไมเปนไปตามเปาหมาย ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากนทรรศการ/กจกรรม ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได เปนตน

การวเคราะหโอกาสของ อพวช. ดงน 1. สงคมไทยตนตวใหความสนใจและสงเสรมใหบตรหลานเขาไปเรยนรและมประ สบการณ ในแหลงเรยนร

ดานวทยาศาสตรมากขน ท าให อพวช . มโอกาสจดท านทรรศการไดหลากหลายสอดคลองกบความตองการ

และความสนใจของผใชบรการ

2. เทคโนโลยทกาวหนาและทนสมย ท าใหมการพฒนาชนงานและการจดแสดงนทรรศการใหมความนาสนใจ

มากยงขน

3. หนวยงานทงภา ครฐและเอกชน ใหความส าคญในกจกรรมความรบผดชอบตอสงคมมากขน และใหการ

สนบสนนภารกจดงกลาว สงผลให อพวช. มโอกาสน าเสนอผลงานอยางกวางขวางและคลองตวขน

4. ภาครฐมนโยบายสงเสรมการเรยนรแบบจตวทยาศาสตร คดเชงบวกและเปนเหตเปนผล สรางความ

ปรองดองในสงคม (สอดคลองแผนพฒนาเศรษฐกจและสงคมแหงชาต ฉบบท 11)

5. องคการบรหารและสถาบนการศกษา มความตองการแหลงเรยนรดานวทยาศาสตรในภมภาค

6. การเปดเสรประชาคมอาเซยน ในป 2558 เปนโอกาสของ อพวช . ทจะเปนศนยกลางแหลงเรยนรดาน

วทยาศาสตรในรปแบบพพธภณฑของเอเชย


1. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) หนา ญ. เอกสารแนบท 14 2. แผนบรหารความเสยง ป 2555 เอกสารแนบท 1

79

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ ไดน าโอกาสของธรกจมาเขากระบวนการบรหารความเสยง จนสามารถท าใหระดบความรนแร ง

ของปจจยเสยงดงกลาวลดลงหรอไม รวมทงมการวเคราะหสภาพแวดลอมทงภายในและภายนอกธรกจอกครง หลงจากทไดมการบรหารความเสยงแลว รวมถงเสนอคณะกรรมการ รฐวสาหกจ เพออนมตหรอไม


อพวช.ไดน าโอกาสทไดวเคราะหมาใชในกระบวนการบรหารความเสยง และไดน ามาก าหนดเปน มาตรการในลดระดบความเสยง ดงน

1. ปจจบนสงคมไทยใหความส าคญและมความตระหนกทางดานวทยาศาสตรมากขน ท าใหจ านวนผใชบรการทเขามาเรยนรนทรรศการและกจกรรมของ อพวช. มจ านวนเพมขน

2. ท าให อพวช . มการพฒนาและ ปรบปรงชนงานนทรรศการใหม ๆ เชน นทรรศการเตา จด ณ จตรสวทยาศาสตร นทรรศการคณตศาสตร ณ มหกรรมวทยาศาสตร นทรรศการ Taxidamy หรอเชาชนงานนทรรศการตางประเทศ มาใหบรการผเขาชม เชน นทรรศการบทเรยนในความมด (Dialog in the dark) นทรรศการ Move and Play นทรรศการ Sulatan of Science เปนตน

3. อพวช . รบความไววางใจในโครงการ พฒนาชนงานนทรรศการวทยาศาสตรพนฐาน (จดท า ชนงานนทรรศการพรอมตดตง ) ใหกบศนยวฒนธรรมการเรยนรวทยาศาสตรเพอการศกษารอยเอด ซงเปนโอกาสการในการเพมเงนรายไดนอกงบประมาณของ อพวช.


1. สญญาจางพฒนาชนงานนทรรศการวทยาศาสตรพนฐาน เอกสารแนบท 34 บนทกจดจางพฒนานทรรศการ "วทยาศาสตรพนฐานตกแตงสถานทและรายละเอยดประกอบอน ๆ ณ ศนยวทยาศาสตรและวฒนธรรมเพอการศกษารอยเอด จ.รอยเอด

บนทกจดจางพฒนานทรรศการ "วทยาศาสตรพนฐานพรอมตดตง ณ ศนยวทยาศาสตรและวฒนธรรม เพอการศกษารอยเอด จ.รอยเอด

7.2 องคกรมการบรหารความเสยงเพอสรางความมนใจถงการเปนองคกรแหงการเรยนร (Learning Organization) ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจไดท าการก าหนดแผนบรหารความเสยงส าหรบความเสยงทสงผลในการทสรางความมนใจถงการ

เปนองคกรแหงการเรยนร (Learning Organization) โดยสามารถเทยบเคยงไดกบหลกการองคกรแหงการเรยนร 5 ประการของ Peter Senge หรอไม รวมทงไดด าเนนการตามแผนการบร หารความเสยงดงกลาวครบถวนหรอไม


1. อพวช. มการก าหนดแผนการบรหารความเสยงทสรางความมนใจในการเปนองคกรแหงการเรยนร โดยการวเคราะหความเสยงและระบปจจยเสยงในการทสรางความมนใจใหเปนองคกรในการเรยนร แต อพวช . ไมไดระ บเรองนเปนปจจยเสยงเพราะไมมในรปแบบท สคร. ก าหนดแตในการบรหารความเสยงของ อพวช. ไดค านงถงการเปนองคกรแหงการเรยนรดานการบรหารความเสยงของพนกงานดงจะเหนไดจากการสมมนาการอบรม การสอสารดวยชองทางตางๆ รวมถงการประชมเพอใหเกดผล 5 ขอ ของ Peter Senge คอ

1.1 ความรอบรแหงตน (Personal Mastery) ผบรหาร พนกงานและลกจางทงเกาและใหม ท าใหผทเขาอบรม

80

มความรและมความตระหนกเหนถงความส าคญตอ การบรหารความเสยง และสามารถแยกแยะความเสยงระดบองคกร และความในกจกรรมของตวเองทจะสงผลกระตอกจกรรมในการท างานของตวเองไดมากขน และท าใหหนวยงานทรบผดชอบ Risk owner ตระหนกเหนความส าคญใหความรวมมอในการจดการบรหารความเสยง เขารวมการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดมการส ารวจความคดเหนของผเข ารวมอบรมและสมมนา โดยใหแบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ

1.2 แบบแผนความคดอาน (Mental Models) ผบรหาร พนกงานและลกจาง สามารถท าความเขาใจในการอานและความเชอมโยงของ Risk map ไดมากขน โดยการเขยนแผนผงความเสยง ปจจยเสยง สาเหตของความเสยง และแผนทจะด าเนนการในการบรหารความเสยง

1.3 วสยทศน (Shared Vision) ผบรหาร พนกงานและลกจาง ทกส านก/พพธภณฑ เรมเขาใจการเชอมโยง และความสอดคลองของปจจยเสยงและวสยทศนขององคกรได และบางสวน มการน าความเสยงมาก าหนดเปาหมาย ในการท างานของกจกรรมตวเ อง เพอกจกรรมหรองานทรบผดชอบบรรลเปาหมายและวตถประสงคขององคกร และด าเนนงานไปในทศทางเดยวกนกบองคกร

1.4 การเรยนรของทม (Team Learning) การบรหารความเสยงของ อพวช . มนโยบายในการใหผบรหาร พนกงานและลกจาง ทกส านก /พพธภณฑ มความรบผดชอบ รวมกนกบ Risk owner และมก าหนดแนวทางในการบรหารปจจยเสยงรวมกน มากขน และมความเขาใจวาท าไมตองมการบรหารความเสยงขององคใหลดลง

1.5 การคดอยางเปนระบบ (Systematic Thinking) การท าแผนบรหารความเสยง อพวช . การวเคราะหรายละเอยด เชน การวเคราะหผลกระ ทบ การประเมนระดบความรนแรง การก าหนดต าแหนง Risk Appetite Risk Tolerance การก าหนดปจจยเสยง พนกงานและลกจาง จะมสวนรวมในการวเคราะหขางตนรวมกบผบรหาร อพวช. และคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ และในป 2555 ผบรหาร พนกงานและลกจาง เหนความส าคญ มความตระหนก และมวสยทศนไปไหนทศทางเดยวกน มการท างานทเปนระบบ และทกคนในองคกรมสวนรวมในการท างาน

1. การด าเนนการตามแผนการบรหารความเสยง ทเกยวของกบองคการเรยนร อพวช. ไดมการจดท าตามแผนทก าหนดไวขางตนไดอยางครบถวน ทงการอบรม /สมมนา การประชมผบรหารรวมกบ Risk owner การประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ การประชาสมพนธเผยแพร และการรณรงคสรางความตระหนก เกยวกบการบรหารความเสยง อพวช . และการใชแบบสอบถาม ในการส ารวจความคดเหนและความตองการของผบรหาร พนกงานและลกจาง เรองการบรหารความเสยง อพวช.


1. แผนการบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 1 2. คมอการบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 2 3. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 4. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารแนบท 16

5. แบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรอง การบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 20

81

6. ผลการประเมนการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 21

ม ไมม ค าถาม : ระดบความรนแรงของความเสยงทสงผลในการทสรางความมนใจถงการเปนองคกรแหงการเรยนร (Learning

Organization) ลดลงไดตามเปาหมายทก าหนดหรอไม รายละเอยดเพมเตม

ความเสยงทสงผลในการทสรางความมน ใจถงการเปนองคกรแหงการเรยนร (Learning Organization) ระดบความรนแรงของความเสยงไดลดลงตามเปาหมายทก าหนด เชน

1. ความเสยงเรองรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย เนองจากในป 2555 อพวช . ไดรบพฒนาชนงานนทรรศการวทยาศาสตรพนฐาน (จดท าชนงาน นทรรศการพรอมตดตง ) ใหกบศนยวฒนธรรมการเรยนรวทยาศาสตรเพอการศกษารอยเอด จ.รอยเอด

2. ความเสยงจากการเกด ความเสยงหายในทรพยสน อพวช . เนองจากเกดอทกภยในพนท คลองหา ปทมธาน ทางคณะกรรการบรหารความเสยงฯ ไดมมาตรการปองกนไมใหองคกร เกดความเสยหายในทรพยสน และพนทในบรเวณ อพวช. ไมถกน าทวม


2. สญญาจางพฒนาชนงานนทรรศการวทยาศาสตรพนฐาน เอกสารแนบท 34 บนทกจดจางพฒนานทรรศการ "วทยาศาสตรพนฐานตกแตงสถานทและรายละเอยดประกอบอน ๆ ณ ศนยวทยาศาสตรและวฒนธรรมเพอการศกษารอยเอด จ.รอยเอด

บนทกจดจางพฒนานทรรศการ "วทยาศาสตรพนฐานพรอมตดตง ณ ศนยวทยาศาสตรและวฒนธรรม เพอการศกษารอยเอด จ.รอยเอด

3. รายงานผลการตดตามและสงเกตการณผลการด าเนนงานตามมาตรการบรหารความเสยงของแผนบรการความเส ยง (ฉกเฉน) จากการเกดอทกภยในพนท อพวช. เอกสารแนบท 18

ประเดนท 8. ผลการบรหารความเสยงทเกดขนจรง (Risk Result) 8.1 การด าเนนกจกรรมตามแผนบรหารความเสยง

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มผลการบรหารความเสยงในป 2555 เปนอยางไร


ผลการบรหารความเสยง อพวช. ประจ าป 2555 สรปไดดงน 1. ความเสยงจากจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01)

อพวช. มจ านวนผใชบรการ ในป 2555 จ านวน 3.36 ลานคน (ต ากวาเปาหมายทก าหนด ไว) และมรอยละการเบกจายงบประมาณ อพวช . ตามแผนปฏบตการทเกยวของกบการใหบรการผ ใชบรการ อพวช . รอยละ 85.24 สงกวาเปาหมายทก าหนดไว

2. ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนไปตามเปาหมาย

82

(SR02) สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ มจ านวนผ ใชบรการพพธภณฑเสมอน จ านวน 51,898

Hit rate และสามารถด าเนนงานจดแสดงบนเวบไซต จ านวน 29 เรอง 3. ความเสยงจากผใชบรการ ไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03)

สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ มความพงพอใจของผใชบรการ อพว ช. จากการประเมนผลแบบสอบถาม รอยละ 90

4. ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ อพวช. มรายไดนอกงบประมาณ จ านวน 36.55 ลานบาท โดยมรอยละความส าเรจตามแผนงานทไดก าหนดไว รอยละ 110.76

5. ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ มการลงนามสญญาจดซอจดจาง รอยละ 97.22 แตรอยละของยอดเงนทท าสญญา ไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนดไว รอยละ 42.72

6. ความเสยงจากการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) ไมสามารถด าเนนงานไดตามเปาหมายทวางไว คอ มรอยละของการเบกจายงบลงทน รอยละ 5.36 แตมรอยละของการท าสญญาทมการจายเงนลงทนทสามารถด าเนนการไดตามเปาหมาย รอยละ 85.71 Risk appetite ทรอยละ 80

7. ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ ระดบความรนแรงอยทขนปฐมพยาบาล ความถไมเกด

0-4 ครง 8. ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02)

สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ ไมพบการเกดอบตเหตของเจาหนาท อพวช. 9. ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03)

สามารถด าเนนการไดตามเปาหมายทก าหนดไว คอ ไมพบชนงานนทรรศการทไมสามารถใหบรการได 10. ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04)

เปนไปตามแผนทไดก าหนดไว คอ มระดบความรนแรงของระบบเครอ ขายฐานขอมลทไมสามารถใหบรการได อยทระดบ 2 และมความถไมเกน 0-4 ครง

11. ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซด อพวช. (OR05) ไมพบความลาชาในการใหบรการเวบไซต อพวช.

12. ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา (OR06) ไมพบความลาชาในการประสานงานการตลาดและประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตร

13. ความเสยงจากการท อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) ไมพบการละเมดลขสทธของ อพวช.

14. ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) ไมพบความลาชาการจดสงวารสาร อพวช . (ยกเวนเดอน พ.ย. 2554 เนองจากน าทวมเสนทางและทท าการ

83

ไปรษณย คลองหก ซง อพวช. ใชในการจดสงวารสาร) 15. ความเสยงจากการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

ไมพบการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย เอกสารประกอบ

1. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการ อพวช. รายไตรมาส 4 เอกสารแนบท 7

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ สามารถด าเนนงานตามกจกรรมในแผนบรหารความเสยงไดครบถวนหรอไมและเมอเปรยบเทยบ

กบเปาหมายตามแผนการบรหารจดการความเสยงแลว ดกวาเปาหมายทก าหนดไวหรอไม รายละเอยดเพมเตม

1. อพวช. ไดมการด าเนนงานตามกจกรรมแผนการบรหารความเสยง ดงน 1.1 การก าหนดประเดนความเสยง 1.2 การเสอนประเดนความเสยง เพอขอความเหนชอบตงแตเจาของความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง

คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบรหาร และคณะกรรมการ อพวช. 1.3 การก าหนดระดบ Impact และ Likelyhood 1.4 การก าหนดระดบ Risk Appetite และ Risk Torlerance 1.5 การจดท า Risk Map 1.6 การจดท าแผนบรหารความเสยง 1.7 การตดตามผลการด าเนนงานการบรหาร ความเสยง อพวช. ทกปจจยเสยง และ การตดตามผลการด าเนนงาน

อยางใกลชดส าหรบปจจยเสยงทมระดบสง 1.8 การรายงาน ผลการบรหารความเสยงทกไตรมาส และน าเสนอตอคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . และ

คณะกรรมการ อพวช. 1.9 การน าแผนมาบรหาร ความเสยงมาบรหารปจจยเสยง ทมระดบสง และท าใหผลการด าเนนงานไมเปนไปตาม

เปาหมายทไดก าหนดไว

2. อพวช. ไดการด าเนนกจกรรมตา มแผนบรหารความเสยงไดอยางครบถวน และเมอเปรยบเทยบกบเปาหมาย มผลการด าเนนงานทไดดกวาเปาหมาย ไดตามเปาหมาย และต ากวาเปาหมาย ดงน 2.1 ปจจยเสยงทบรหารความเสยงแลวดกวาเปาหมายทก าหนด

1) ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02)

2) ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) 3) ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) 4) ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) 5) ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02)

84

6) ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03) 7) ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) 8) ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต อพวช. (OR05) 9) ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและการประชาสมพนธตองานค าราวานวทยาศาสตรลาชา

(OR06) 10) ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมนลขสทธ (CR01) 11) ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) 12) ความเสยงเรองการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

2.2 ปจจยเสยงทบรหารความเสยงแลวต าวาเปาหมายทก าหนด 1) ความเสยงเรองจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (OR01) เนองจากผลกระทบการเกดอทกภยใน

เดอนตลาคม อพวช. ปดใหบรการระหวางน าทวม และโรงเรยนเปดเรยนชดเชยในวนเสารและวนอาทตย จงท าใหจ านวนผใชบรการ อพวช. ไมไดตามเปาหมาย

2) ความเสยงในการท า สญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) และความเสยงจาการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) มผลกระทบจากโครงการพพธภณฑพระรามเกาไมมผรบจางมาประกวดยนซองประกวดราคา


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาสท 4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 10/2555 วาระท 3.3 เอกสารแนบท 6

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจสามารถอธบายไดหรอไมวาการบรหารความเสยงนน สามารถชวยสงผลใหการด าเนนงานของ

องคกรดกวา ดอยกวา หรอเปนไปตามเปาหมายไดใ นเชงปรมาณ (ตวเลข) เชน จ านวนหนดอยคณภาพทลดลง การขาดทนจากอตราแลกเปลยนทลดลง และในเชงคณภาพ)


อพวช . มผลการบรหารความเสยงทสามารถชวยสงผลใหการด าเนนงานขององคกร ดกวาและเปนไปตามเปาหมาย เชน ในปงบประมาณ 2555 อพวช. มรายไดนอกงบประมาณ ทเพมขน และมจ านวนมากกวาเปาหมายทไดก าหนดไว

ซง อพวช.ไดตงเปาหมายของเงนรายได ไวท 32.00 ลานบาท ใหมความส าเรจของกจกรรมทส าเรจตามแผนงานการหารายไดท รอยละ 80 ณ เมอสนไตรมาส 4 อพวช. มเงนรายไดนอกงบประมาณ 36.55 ลานบาท เมอเปรยบเทยบกบเปาหมายแลว สงกวาเปาหมายรอยละ 5.12 และมความส าความส าเรจของกจกรรมทส าเรจตามแผนงานการหารายไดท รอยละ 110.76 ซงเกนกวาแผนทไดก าหนดไว


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาสท 4 เอกสารแนบท 7

85

8.2 ระดบความเสยงทลดลง พจารณาจากความเสยงหลกขององคกร โดยพจารณาเฉพาะความเสยงทมระดบ ความเสยหายอยในชวงปานกลาง ถง สงมาก และ ระดบความเสยงทลดลง จะตองครอบคลมความเสยงทสามารถระบไดวาเปน Strategic Risk /Operational Risk/ Financial Risk และ Compliance Risk (S-O-F-C)

ม ไมม ค าถาม : ร.ส. สามารถอธบายถงระดบความเสยงทลดลงไดหรอไม อยางไร โดยพจารณาจากความเสยงหลกขององคกร

โดยพจารณาเฉพาะความเสยงทมระดบความเสยหายอยในชวงปานกลาง ถง สงมาก (ระดบความเสยหา ย = ระดบของความรนแรง x โอกาสของการเกดความเสยง ) แตอยางไรกตาม ระดบความเสยงทลดลง จะตองครอบคลมความเสยงทเปน Strategic Risk /Operational Risk/ Financial Risk และ Compliance Risk (S-O-F-C)


อพวช. สามารถอธบายระดบการบรหารความเสยง ขององคกรได ดงน

1. ดานกลยทธ

1.1 ความเสยงเรองจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

3(I)5(L) = 15 1(I)2(L) = 2 5(I)2(L) = 10 ความเสยงลดลง แตไมไดตาม

เปาหมายทก าหนดไว หมายเหต เนองจาก อพวช . มการใชงบประมาณ ตามแผนปฏบตการท เกยว ของกบผใชบรการได

มากกวาเปาหมาย คอ รอยละ 85 แตมจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย

86

1.2 ความเสยงจากผใชบรการนทรรศการ (Virtual Museum) ทจดแสดงบนเวบไซตไมเปนไปตามเปาหมาย (SR02)

สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต 5(I)5(L) = 25 1(I)2(L) = 2 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง

ดกวาเปาหมายทก าหนดไว

1.3 ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

5(I)4 (L)= 20 1(I)2(L) = 2 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง ดกวาเปาหมายท

ก าหนดไว

2. ดานการเงน 2.1 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01)

สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต 5(I)4 (L)= 20 1(I)2(L) = 2 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง


2.2 ความเสยงในการท าสญญาไมเปนไปตามเปาหมาย (FR02) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

5(I)4(L)= 20 2(I)2(L) = 4 5(I)2(L) = 10 ความเสยงลดลง แตไมไดตามเปาหมาย

ทก าหนดไว หมายเหต เนองจาก อพวช . ไดท าการลงนามในสญญาจดซอจดจาง รอยละ 97.22 แตมยอดเงนทท า

สญญาตามแผนปฏบตการจดซอจดจาง รอยละ 42.72

2.3 ความเสยงจากการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

5(I)5 (L)= 25 1(I)1(L) = 1 1(I)5(L) = 10 ความเสยงลดลง แตไมไดตามเปาหมาย

ทก าหนดไว หมายเหต เนองจาก อพวช . มการเบกจายงบลงทน รอยละ 5.36 แตมการท าสญญาทมการเบกจายงบ

ลงทน รอยละ 85.71

87

3. ดานการปฏบตงาน 3.1 ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01)

สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต 2(I)2(L)= 4 1(I)1(L) = 1 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง

ตามเปาหมายทก าหนดไว

3.2 ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

2(I)2(L)= 4 1(I)1(L) = 1 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง ตามเปาหมายทก าหนดไว

3.3 ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

4(I)4(L) = 16 2(I)2(L) = 4 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง ดกวาเปาหมายท


3.4 ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต



3.5 ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต อพวช. (OR05) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต

5(I)5(L) = 25 1(I)1(L) = 1 1(I)1(L) = 1 ตามเปาหมายทก าหนดไว

3.6 ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและการประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา (OR06)

สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต 5(I)1(L) = 5 1(I)1(L) = 1 1(I)1(L) = 1 ตามเปาหมายท


88

4. ดานกฎหมายและขอก าหนดผกพนธทางองคกร 4.1 ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมนลขสทธ (CR01)

สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต 3(I)4(L) = 12 2(I)1(L) = 2 1(I)1(L) = 1 ความเสยงลดลง


4.2 ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต



4.3 ความเสยงเรองการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03) สถานะปจจยเสยง เปาหมาย หลงการบรหาร หมายเหต





ม ไมม ค าถาม : ระดบความเสยงทมความรนแรงทกปจจยเสยงของ รฐวสาหกจ สามารถลดระดบความรนแรงลงไดดกวา

เปาหมายทก าหนดในแผนบรหารความเสยงหรอไม รายละเอยดเพมเตม

1. ระดบความเสยงทมความรนแรง และ อพวช . สามารถลดร ะดบความรนแรง ไดดกวาเปาหมายท อพวช . ก าหนดไว ดงน


1.2 ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) 1.3 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) 1.4 ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03)

89

1.5 ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04) 1.6 ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมนลขสทธ (CR01) 1.7 ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) 1.8 ความเสยงเรองการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

2. ระดบความเสยงทมความรนแรง และ อพวช . สามารถลดระดบความรนแรง ตามเปาหมายท อพวช . ก าหนดไว ดงน

2.1 ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) 2.2 ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02) 2.3 ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต อพวช. (OR05) 2.4 ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและการประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา

(OR06) 3. ระดบความเสยงทมความรนแรง และ อพวช . สามารถลดระดบความรนแรง ต ากวาเปาหมายท อพวช .

ก าหนดไว ดงน 2.1 ความเสยงเรองจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) 2.2 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) 2.3 ความเสยงจากการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03)



8.3 ในกรณทม Risk Appetite รายปจจยเสยง ทระบเปาหมายเชงปรมาณในป 2555 รฐวสาหกจตองสามารถด าเนนการบรหารความเสยงดงกลาว แลวมผลลพธเปนไปตามเปาหมายของ Risk Appetite /ดกวาเปาหมายของ Risk Appetite ทก าหนด

ม ไมม ค าถาม : ในกรณทม Risk Appetite รายปจจยเสยง ทระบเปาหมายเชงปรมาณในป 2555 รฐวสาหกจสามารถด าเนนการ

บรหารความเสยงดงกลาว แลวมผลลพธเปนไปตามเปาหมายของ Risk Appetite /ดกวาเปาหมายของ Risk Appetite ทก าหนดหรอไม


1. ระดบความเสยงทมความรนแรง และ อพวช . สามารถลดระดบความรนแรง ไดดกวาเปาหมายท อพวช . ก าหนดไว ดงน


1.2 ความเสยงจากผใชบรการไมเกดการเรยนรจากการชมนทรรศการ/กจกรรม (SR03) 1.3 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) 1.4 ความเสยงเรองชนงานนทรรศการไมสามารถใหบรการได (OR03) 1.5 ความเสยงตอการรกษาความปลอดภยของระบบ IT (OR04)

90

1.6 ความเสยงจากการทสอ อพวช. ละเมดลขสทธ (CR01) 1.7 ความเสยงเรองการจดสงวารสาร อพวช. ลาชา (CR02) 1.8 ความเสยงเรองการจดหาวสดตวอยางไมถกตองตามกฎหมาย (CR03)

2. ระดบความเสยงทมความรนแรง และ อพวช . สามารถลดระดบความรนแรง ตามเปาหมายท อพวช . ก าหนด

ไว ดงน 2.1 ความเสยงเรองความปลอดภยของผใชบรการ (OR01) 2.2 ความเสยงเรองความปลอดภยของเจาหนาท (OR02) 2.3 ความเสยงเรองความพรอมของการใหบรการเวบไซต อพวช. (OR05) 2.4 ความเสยงดานการประสานงานการตลาดและการประชาสมพนธตองานคาราวานวทยาศาสตรลาชา

(OR06) เอกสารประกอบ


ม ไมม ค าถาม : ทงนกรณาแนบเอกสารเพมเตม เกยวก บผลการบรหารความเสยงในป 2556 และการเปรยบเทยบกบเปาหมาย

ตามแผนการบรหารจดการความเสยง


อพวช. ขอแนบเอกสารเกยวผลการบรการความเสยงใน ป 2555 และการเปรยบเทยบเปาหมายตามการบรหารจดการความเสยงทไดน าเสนอตอคณะกรรมการ อพวช. พจารณาทกรายไตรมาส

ณ สนไตรมาส 4 ป 2555 ม 3 ปจจย ทไมสามารถด าเนนการบรหารความเสยงไดตามแผนการจดการความเสยง ดงน

1. การบรหารความเสยงทต ากวาเปาหมาย 1.1 ความเสยงเรองจ านวนผใชบรการไมเปนไปตามเปาหมาย (SR01) เนองจากผลกระทบการเกดอทกภยใน

เดอนตลาคม อพวช . ปดใหบรการระหวางน าทวม และโรงเรยนเปดเรยนชดเชยในวนเสารและวนอาทตย จงท าใหจ านวนผใชบรการ อพวช. ไมไดตามเปาหมาย

1.2 ความเสยงจากรายไดนอกงบประมาณไมเปนไปตามเปาหมาย (FR01) และความเสยงจากการเบกจายงบลงทนไมเปนไปตามเปาหมาย (FR03) มผลกระทบจากโครงการพพธภณฑพระรามเกาไมมผรบจางมาประกวดยนซองประกวดราคา


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 9 2. รายงานการประชมคณะกรรม อพวช. เอกสารแนบท 6

91

ประเดนท 9 Portfolio View of Risk

ม ไมม ค าถาม : แนวคด ทใชในการก าหนดชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Tolerance) ในแตละปจจยเสยง

รฐวสาหกจ ใชแนวคดใด รายละเอยดเพมเตม

แนวคดท อพวช. ไดใชในการก าหนด Risk Tolerance ในแตละปจจยเสยงของแผนการบรหารความเสยง ของ ป 2555 เปนเปาหมายในการก าหนดตวชวดใหอยชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทยอมรบไดอยทระดบ 3 คอ

1. การใชผลการด าเนนงานของ ป 2554 2. บนทกขอตกประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ ป 2555 3. สถานะในอดต และสถานะการณปจจบนขององคกร 4. กลยทธ เปาหมายและตวชวดขององคกร (แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) ฉบบปรบปรง ป

2555 5. แผนปฏบตการประจ าป 2555 เพอพจารณาโครงการ/กจกรรม ทไดด าเนนงาน 6. การประชมระหวางผบรหาร อพวช . คณะกรรมการบรหารความเสยง และผปฏบตงาน เพอรวมกน

ก าหนดคาเปาหมายและระดบความรนแรงทองคสามารถยอมรบได และชวงการเบยงเบนทสามารถยอมรบได


1. บนทกขอตกประเมนผลการด าเนนงานรฐวสาหกจ ป 2555 เอกสารสารแนบท 22 2. แผนวสาหกจ อพวช. ฉบบท 4 (พ.ศ. 2555-2559) ฉบบปรบปรง ป 2555 บทท 3-4 เอกสารสารแนบท 14 3. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารสารแนบท 19 4. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 4 ป 2554 เอกสารสารแนบท 7 5. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 1-4 ป 2555 เอกสารสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ สามารถแสดงความเชอมโยงระหวางชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทยอมรบได (Risk

Tolerance) ในแตละปจจยเสยง กบเปาหมายขององคกรทยอมใหเบยงเบนได อยางไร รายละเอยดเพมเตม

อพวช. ก าหนดชวงเบยงเบนของระดบความเสยงทยอมรบไดในแตละปจจยเสยงกบเปาหมายขององคกรโดยวดจากผลการด าเนนงานของ อพวช. ป 2554 กบ แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555


1. แผนปฏบตการ อพวช. ประจ าป 2555 เอกสารสารแนบท 19 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการอพวช. ไตรมาส 4 ป 2554 เอกสารสารแนบท 9

92

ม ไมม ค าถาม : แบบจ าลองทใชในการพจารณาความเชอมโยงระหวางทกปจจยเสยงทเกยวของกบเปาหมายขององคกร อย

ในชวงเบยงเบนทสงสด จะมผลกระทบตอเปาหมายขององคกรอยางไรบาง รายละเอยดเพมเตม

อพวช. ท าการจ าลองความเชอมโยงระหวางปจจยเสยง กบผลกระทบ ทกปจจยเสยงทเกยวของกบเปาหมายขององคกร โดยใช Risk map และตารางการประเมนความเสยง โดยอธบายถง สาเหต ทมา และผลกระทบ ของปจจยเสยงทเกยวของและเชอมโยงกนระหวางเปาหมายขององคกรกบปจจยเสยง


1. การประเมนความเสยง แผนบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 หนา 10-26 เอกสารแนบ 1 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ครงท 6/2554 เอกสารแนบ 3 3. รายงานผลการบรหารความเสยงคณะกรรมการบรหารความเสยง ไตรมาส 1-4 โครงสรางการบรหารความเสยง ป

2555 ครงท 6/2554 เอกสารแนบ 7

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ สามารถท า Back Test เพอตรวจสอบความเหมาะสมของแบบจ าลองดงกลาว อยางไร รายละเอยดเพมเตม

1. คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ มการประชม ตดตามการด าเนนการจดท าตาม แผนบรหารความเสยง ทกไตรมาส โดยการวเคราะหจากรายผลการด าเนนงานท Risk owner รายงานประจ าเดอน และสรปผลบรหารความเสยงรายไตรมาส

2. ประชมยอยเพอตดตามการด าเนนงานในกจกรรม/โครงการ กบ Risk owner 3. มคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช . เปนผสอบทานแผนการบรหารความเสยงทกไตรมาส และการสอบทานมาตรการบรหารความเสยงเนองจากการเกดอทกภย วาไดผลตามทไดจดท ามาตรการปองกนอทกภยบรเวณ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ไตรมาส 1-4 เอกสารแนบท 8 3. รายงานผลการตดตามและสงเกตการณผลการด าเนนงานตามมาตรการบรหารความเสยงของแผนบร หารความ

เสยง (ฉกเฉน) จากการเกดอทกภยในพนท อพวช. เอกสารแนบท 18

ประเดนท 10 การบรณาการระหวาง Corporate Governance - Risk management - Compliance (GRC) 10.1 คณะกรรมการตองมการก าหนดอ านาจหนาทของคณะกรรมการทเกยวของกบ GRC เพอทจะสามารถจดใหมระบบความเสยงทมประสทธภาพเพยงพอทจะปองกนความเสยหายทอาจเกดขน

ม ไมม ค าถาม : รฐวสาหกจ มการก าหนดคณะกรรมการชดใดบาง ทท าหนาทก ากบดแลในดาน GRC

รายละเอยด คณะกรรมการและคณะท างานทท าหนาทในการก ากบดแลดาน GRC ของ อพวช.

93

เพมเตม 1. คณะท างานดานวฒนธรรม ธรรมภบาล และการปองกนการทจรต และพฤตกรรมภายใน อพวช. 2. คณะท างานจดท าแผนปฏบตการวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรตภาครฐ 3. คณะกรรมการ อพวช. 4. คณะกรรมการบรหาร อพวช. 5. คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. 6. คณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช.


1. ค าสงแตงตงคณะท างานดานวฒนธรรม ธรรมภบ าล และการปองกนการทจรต และพฤตกรรมภายใน อพวช . เอกสารแนบท 36

2. ค าสงแตงตงคณะท างานจดท าแผนปฏบตการวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรตภาครฐ เอกสารแนบท 37

3. ค าสงแตงตงคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. ท 7/2553 เอกสารแนบท 35 4. ค าสงแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. ท 9/2552 และ 29/2555 เอกสารแนบท 10

ม ไมม ค าถาม : อ านาจหนาทของคณะกรรมการทท าหนาทก ากบดแลในดาน GRC


1. ดานการวางนโยบาย 2. ดานการก ากบดแล 3. ดานการบรหารความเสยงและควบคมภายใน 4. ดานความขดแยงทางผลประโยชน

หมายเหต สามารถดเพมเตมไดในเอกสารแนบ เอกสารประกอบ

1. คมอการก ากบดแลกจการทด หนา 6-7 เอกสารแนบท 31

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการทท าหนาทก ากบดแลในดาน GRC ถงการหารอกนถงอ านาจหนาท และ

วตถประสงค/เปาหมายของการก ากบดแลในดาน GRC


อพวช. มการประชมการก ากบดแลดาน GRC ผานทาง 1. คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดมการประชมและวางแผนตดตาม เรงรด นโยบายการบรหารปจจยเสยง และแผนบรหารความเสยง ส าหรบปจจยเสยงทกปจจยเสยง

2. วาระการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. 3. วาระการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช.

94

4. วาระการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. 5. วาระการประชมคณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. เอกสารแนบท 4 3. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 5 4. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

10.2 คณะกรรมการตองก าหนดนโยบายและกลยทธในการบรหารจดการความเสยงอยางชดเจนเปนลายลกษณอกษร มประสทธภาพ และเหมาะสมกบสภาพแวดลอมในการด าเนนธรกจ และตองสรางความมนใจถงกระบวนการบรหารความเสยงส าหรบความเสยงทส าคญทกประเภท รวมถงมนโยบายในการบรณาการ /เชอมโยง Corporate Governance, Risk Management และ Compliance (GRC) และก าหนดกระบวนการประสานงานทชดเจน โดยเนนการบรณาการในเรอง compliance ทเกยวของกบมาตรฐานและกฎเกณฑ กฎหมายตางๆ

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ ไดมการก าหนดนโยบายและกลยทธในการบรหารจดการความเสยงหรอไม หากม

ไดท าการเผยแพรใหผบรหารและพนก งานทกระดบ รบทราบถงนโยบายและกลยทธดงกลาว ผานชองทางใดบาง


1. จดท าการรณรงคผานเวบไซต บอรดประชาสมพนธ ระบบ Intranet ระบบ Public (Y:) Work_area (Z:) และระบบเมลล Outlook nsm for everyone รวมทงสามารถดาวนโหลดขอมลผานทางเวบไซตได

2. รายงานผล บรหารความเสยงและระดบความเสยงทเกดขน ผานเวบไซตการบรหารความเสยง อพวช . เพอใหพนกงานทราบทวทงองคกร

3. จดท าแผนการบรหารความเสยงและคมอบรหารความเสยงเพอแจกพนกงาน 4. จดสมมนาและอบรมใหความรความเขาใจเกยวกบการบรหารความเสยง อพวช. 5. ประชมรวมกบ Risk owner เพอใหเกดเขาใจในแผนการบรหารความเสยงมากขน 6. มการรายงานคณะกรรมการ อพวช. ทกไตรมาส


1. เอกสารประกอบอบรมพนกงาน เรอง การบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 แผนการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 1 คมอการบรการความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 2 Presentation ประกอบการสมมนา เอกสารแนบท 32

2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

95

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการความมนใจถงกระบวนการบรหาร ความเสยงส าหรบ

ความเสยงทส าคญขององคกร


คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ มกระบวนการสรางความมนใจ ถงกระบวนการบรหารความเสยงส าหรบความเสยงทส าคญขององคกร โดยมการตดตามและรายงานผลการบรหารความเสยง ทกเดอนจาก Risk owner และรายงานตอ ผอ านวยการอพวช. คณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. และคณะกรรมการ อพวช. ทกไตรมาส โดยพจารณาวาปจจยเสยงทส าคญใดทยงไมสามารถบรรลตามเปาหมายทวางไว พรอมน าเสนอแนวทางการแกไข แผนการบรการความเสยง เพอใหพจารณาและขอขอเสนอแนะเพมเตม เพอน ามาปรบปรงแกไขในแผนบรหารความเสยงตอไป


1. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยง ฯ ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 7 2. รายงานผลการบรกาความเสยง คณะกรรมการตรวจสอบ ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 8 3. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาสท 1-4 เอกสารแนบท 9

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงนโยบายและกลยทธในการบรหา รจดการความเสยง ในป

บญช 2555


มการพจารณานโยบายและกลยทธในการบรหารจดการปจจยเสยง ระหวางการด าเนนงานใน ป 2555 ในการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ

ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง เอกสารแนบท 3 ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1

96

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงนโยบายในการบรณาการ /เชอมโยง Corporate Governance,

Risk Management และ Compliance (GRC) ในปบญช 2555 รายละเอยดเพมเตม

อพวช. ไมไดมการจดตงคณะท างานดาน GRC แตไดมการประชม และทบทวนการปฏบตงาน เพอบรณาการท างานเขาดวยกน โดยการเชอมโยงการท างานการก ากบดแลกจกรรมทด Corporate Governance การบรการความเสยง (Risk Management) และการปฏบตตามขอก าหนดของกฏหมาย ระเบยบ ขอบงคบ (Compliance) เพอใหการปฏบตงานของ อพวช . บรรลวตถประสงคการด าเนนงานทเกดจากทกหนวยงานใน อพวช . มสวนรวมโดยมการประสานงานและประชมคณะกรรมการเปนรายไตรมาส ดงน

1. วาระการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. 2. วาระการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. 3. วาระการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. 4. วาระการประชมคณะกรรมการ อพวช.


5. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 3 6. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหาร อพวช. เอกสารแนบท 4 7. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 5 8. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

10.3 คณะกรรมการไดมการสรางกระบวนการเพอใหเกดความมนใจไดถงการท รฐวสาหกจ ไดมการวเคราะหถงเหตการณทจะท าใหปจจยทเปนความเสยงไดเกดขน และมการสรางกระบวนการเพอใหเกดความมนใจไดถงการท รฐวสาหกจ ไดมกระบวนการระบปจจยเสยงทเกยวของกบการทจะท าใหองคกรไมบรรลเปาหมายในดาน GRC

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการความมนใจถงการระบเหตการณทอาจจะเกดขน และ

การระบความเสยงทส าคญขององคกร รายละเอยดเพมเตม

1. ตดตาม จากการรายงานผลการสอบทานการบรหารความเสยงรายไตรมาส จากคณะกรรมตรวจสอบ อพวช. 2. คณะกรรมการ อพวช . ตดตามผลการด าเนนงานจาก การรายงานของคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ทก

ไตรมาส คณะกรรมการ อพวช . ไดมมตใหแตงตงและปรบปรงคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายในโดย

ใหแยกเปน 2 คณะท างาน และใหพพธภณฑส านก /ส านก สงรายชอตวแทนคณะกรรมการบรหารความเสยง สวนคณะกรรมการควบคมภายใน ใหแตงตง ผอ.พพธภณพ/ส านก เปนตวแทน

ทงนเพอใหกระบวนการท างานมความมนใจในเหตการณทจะเกดขน สามารถแกปญหาไดอยางมประสทธผลและมประสทธภาพมากขน


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 7/2555 วาระท 4.3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงและควบคมภายใน ครงท 5/2555 วาระท 1.4

97

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงการระบเหตการณ และการระบความเสยง ในปบญช 2555


มการพจารณานโยบายและกลยทธในการบรหารจดการปจจยเสยง ระหว างการด าเนนงานในป 2555 ในการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ

ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1 ครงท 5/2555


2. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง เอกสารแนบท... ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1 ครงท 5/2555

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการมการพจารณาถงความเชอมโยงปจจยเสยง และเหตการณทอาจจะเกด ขน กบเปาหมายของ

องคกรอยางไร รายละเอยดเพมเตม

คณะกรรมการมการพจารณาถงความเชอมโยงปจจยเสยง และเหตการณทอาจจะเกดขน ในอดตและปจจบนกบเปาหมายขององคกร โดยพจารณา Risk Apetite Risk Tolerance สถานะในอดตและปจจบนของแตละปจจยเสยง เปาหมาย ตวชวด ทไดก าหนดไว


1. รายงานผลการด าเนนงานบรหารความเสยง ไตรมาส 4 ป 2555 เอกสารแนบท... 2. รายงานผลการด าเนนงานบรหารความเสยง คณะกรรมการ อพวช. ไตรมาส 4 ป 2555 เอกสารแนบท...

98

10.4 คณะกรรมการไดมการสรางกระบวนการเพอใหเกดความมนใจไดถงการท รฐวสาหกจ ไดก าหนดมาตรการในการตดตามเหตการณทเปนสาเหตของปจจยความเสยง รวมทงมาตรการในการลดความเสยงเหลานน

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการความมนใจถงมาตรการในการตอบสนองตอ

ความเสยงทส าคญขององคกร รายละเอยดเพมเตม

1. ทบทวนแผนบรหารความเสยงรวมกบผบรหารและ Risk owner 2. ตดตามและเรงรดปจจยเสยงทกปจจย โดยเฉพาะปจจยเสยงทมระดบความรนแรงสงกวา Risk Boundary 3. คณะกรรมการฯ มตดตามและมการรายงานผลการด าเนนงานจาก Risk owner ทกเดอน 4. คณะกรรมการตรวจสอบเขารวมในการก ากบดแล และตดตาม ทกปจจยเสยง ทกไตรมาส 5. รายงานผลการบรหารความเสยงใหคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท... 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท... 3. รายงานผลการบรหารความเสยง ไตรมาสท 1 - 4 เอกสารแนบท...

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงมาตรการในการตอบสนองตอความเสยงทส าคญขององคกร

ในปบญช 2555 รายละเอยดเพมเตม

1. วาระการประชมคณะกรร มการ อพวช . เพอพจารณามาตรการบรหารความเสยง (ฉกเฉน) จากการเกดอทกภยในพนท อพวช.

2. วาระการประชมรายงานผลการบรการความเสยง ประจ าไตรมาส เอกสารประกอบ

1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 11/2554 วาระท 3.1 และ 4.1 เอกสารแนบท 6 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 1/2555 วาระท 3.3 เอกสารแนบท 6 3. รายงานการประชมคณะกรรมการความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน ครงท 2/2555

(พเศษ) เอกสารแนบท 30 4. รายงานการประชมคณะกรรมการความปลอดภย อาชวอนามย และสภาพแวดลอมในการท างาน คร งท 3/2555

(พเศษ) เอกสารแนบท 30

99

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการมการพจารณาถงผลกระทบของมาตรการในการตอบสนองตอความเสยง ทมตอการลดโอกาสท

จะเกด และผลกระทบของความเสยงอยางไร รวมถงการพจารณาถงตนทนและผลประโยชนทไดรบจากแตละมาตรกา รในการตนอบสนองตอความเสยง และวธการคดเลอกมาตรการในการตอบสนองความเสยงทเหมาะสมทสด เพอใหความเสยงทเหลออย อยภายในชวงความเบยงเบนทองคกรยอมรบได


คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไดบรรจการรายงานผลการบรหารความเสยง รายไตรมาส และมาตรการในการบรหารความเสยง ในปจจยเสยงทมระดบสง ลงวาระการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการ อพวช. ตองมการรายงานความคบหนาทกไตรมาส ใหทราบ เพอตตามระดบผลกระทบทลดลง หรอเทาเดม เชน การบรหารความเสยง เรองการประสานงานกา รตลาดและการประชาสมพนธคาราวานวทยาศาสตรลาชา หลงจาก ณ สนไตรมาส 4 ป 2555 ระดบความรนแรงของปจจยเสยงนลดลง


1. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. ครงท 5/2555 วาระท 3.2 และครงท 7/2555 วาระท 3.4 เอกสารแนบท 6

2. รายงานผลการบรหารความเสยง คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ไตรมาส 2 และ 3 เอกสารแนบท 7

10.5 คณะกรรมการไดมการสรางกระบวนการเพอใหเกดความมนใจไดถงการท รฐวสาหกจ ไดแจงใหพนกงานทกคนทเกยวของรบทราบ และปฏบตตามมาตรการบรหารความเสยงทก าหนดไว

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการความมนใจถงการสอสารถงระบบการบรหารความ

เสยงใหทวถงทงองคกร รวมถงบคลากรทเกยวของสามารถด าเนนงานตามมาตรการบรหารความเสยงทก าหนดไวได


1. แจกแผนบรหารความเสย ง และคมอการบรหารความเสยงพรอมการอบรมพนกงาน เพอสรางความเขาใจ และเมออบรมเสรจใหผเขาอบรมกรอกแบบส ารวจความคดเหนเพอน าขอคดเหนนนมาปรบปรง และแกไข เพอใหเกดความเขาใจมากยงขน

2. ผานชองทาง Intranet website และบอรดประชาสมพนธ 3. และใชแบบสอบถามเปนเครองมอในการวดกระบวนการตาง ๆ ทคณะกรรมการใชในการสอสาร ดานความ

ตระหนก เรอง การบรหารความเสยง ป 2555 และสรปผลจากแบบสอบถาม คอในป 2555 พนกงานมความตระหนกและความเขาใจเพมขน


1. แบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 15 2. ผลการวเคราะหแบบสอบถามดานความตระหนก เรองการบรหารความเสยง อพวช. ป 2555 เอกสารแนบท 16 3. แบบประเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรการความเสยงและควบคมภายใน อพวช. เอกสารแนบท 20 4. ผลการวเคราะหแบบป ระเมนผลการอบรมเชงปฏบตการ เรองการบรการความเสยงและควบคมภายใน อพวช .


100

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงการสอสารถงระบบการบรหารความเสยงใหทวถงทงองคกร

ในปบญช 2556 รายละเอยดเพมเตม

คณะกรรมการบรหารความเสยง น าวาระการบรหารความเสยงในองคใน มการน าปจจยเสยงในแตละป และรายงานผลการด าเนนงาน พรอมทงแผนบรหารความเสยง แตละปจจย ทกไตรมาส


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง เอกสารแนบท 3 ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1 ครงท 5/2555

2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6 ครงท 7/2554 วาระท 5.1 ครงท 10/2554 วาระท 3.7 ครงท 11/2555 วาระท 3.1 ครงท 1/2555 วาระท 3.3 ครงท 5/2555 วาระท 3.2 ครงท 6/2555 วาระท 5.5 ครงท 7/2555 วาระท 3.4

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการมการพจารณาถงความเหมาะสมของชองทางในการสอสารการบรหารความเสยงขององคกร

รวมถงการสอสารทมประสทธผลในเรองการบรหารความเสยงกบกลมผมสวนไดเสยอน เชน หนวยงานก ากบดแล และผถอหน อยางไร


คณะกรรมการไดมการพจารณาใหความเหนชอบถงความเหมาะสมของชางทางในการสอสารการบรหารความเสยงขององคกร จากคณะกรรมการ อพวช. และคณะกรรมการตรวจสอบ

และจดใหมการแจกคมอและแผนบรหารความเสยง อพวช .ใหกบผทเกยวของในองคกร โดยผานชองทางการอบรมสมมนา การบรหารความเสยงประจ าปของ อพวช.

อพวช. น าแผนและคมอการบรหารความเสยง , Risk owner ลงเผยแพรในเวบไซตเพอใหมสวนไดสวนเสยทกคนไดเขาถง และใหคณะกรรมการบรหารความเสยงท าหนาทคอยใหค าแนะน า กบผทตองการขอมลเพมเตม


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

101

10.6 คณะกรรมการไดมการสรางกระบวนการเพอใหเกดความมนใจไดถงการท รฐวสาหกจ มการตดตามวาหนวยงานตางๆ ไดปฏบตตามแผนการบรหารความเสยงทก าหนดไว

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการ รฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการตดตามการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และ

ผลการบรหารความเสยงอยางไร


มการพจารณาแผนบรหารความเสยง และการตดตามผลการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และผลบรหารความเสยง เปนรายไตรมาส โดยการน าเสนอเปนวาระเพอทราบ ผานคณะกรรมการตรวจสอบเพอทราบและสอบทานผลการบรหารความเสยงรวมถงสถานภาพ ปญหา อปสรรคและ วธการแกไขปญหาความเสยงแตละปจจยรายละเอยดดงรายงานการประชมของคณะกรรมการ อพวช.


1. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 2. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทม การพจารณาถงการตดตามการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยง และ

ผลการบรหารความเสยง ในปบญช 2555


การรายงานผลการบรหารความเสยง ตอคณะกรรมการ อพวช . เพอพจารณาถงนโยบายและกลยทธการบรหารจดการความเสยง ตามเอกสารประกอบโดยวาระการปร ะชมจะถกก าหนดลวงหนาตงแตตนปงบประมาณ โดยคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ จะมการก าหนดเปนแผนปฏบตการท างาน และปฏทนการท างานท างานประจ าป

เชน การรายงานรายผลการด าเนนงานทกรายไตรมาส การพจารณาปจจยความเสยงในเดอนกนยายน และการ

102

พจารณาแผนบรหารความเสยงในเดอนธนวาคม และ มกราคม ของแตละป เอกสารประกอบ

1. แผนปฏบตการบรหารความเสยง ประจ าป 2555 คมอการบรหารความเสยง หนา 3-6 เอกสารแนบท 2 2. ปฏทนการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงฯ เลมแผนบรการความเสยง ป 2555 หนา 4-20

เอกสารแนบท2

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการมการมอบขอสงเกตและขอเสนอแนะอยางไร ตอปจจยเสยงทไมสามารถด าเนนการไดตาม

แผนงานทก าหนด


คณะกรรมการบรหารความเสยงฯ ม วาระการประชม ทมการพจารณาถงการตดตามการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยงรายไตรมาส และผลการบรหารความเสยง

และการมอบขอสงเกตและขอเสนอแนะตามท สคร. ไดมบนทกสงรายงานสรปผลการด าเนนงานและขอสงเกตของคณะอนกรรมการฯ ดงเอกสารแนบ


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง เอกสารแนบท 3 ครงท 1/2555 วาระท 4.1 ครงท 2/2555 วาระท 4,5 ครงท 3/2555 วาระท 4.1, 4.1.2 ครงท 4/2555 วาระท 4.1 ครงท 5/2555

2. เอกสารประกอบการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง ครงท 3/2555 วาระท 3.1 เอกสารแนบท 3 10.7 คณะกรรมการดแลการบรหารความเสยงขององคกร โดยรบรถงระดบความมประสทธผลของการบรหาร ความเสยงทฝายบรหารไดจดใหมขนในองคกร ตระหนกและใหความเหนชอบกบระดบความเสยงทยอมรบไดขององคกร สอบทานความเสยงในภาพรวมขององคกรและพจารณาเปรยบเทยบกบระดบความเสยงทองคกรยอมรบได และรบทราบถงความเสยงทส าคญๆ และพจารณาวาฝายบรหารไดมการตอบสนองตอความเสยงอยางเหมาะสมหรอไม

ม ไมม ค าถาม : คณะกรรมการรฐวสาหกจ มกระบวนการอยางไรในการระดบความเสยงทยอมรบไดขององคกร สอบทาน

ความเสยงในภาพรวมขององคกรและพจารณาเปรยบเทยบกบระดบความเสยงทองคกรยอมรบได รายละเอยดเพมเตม

1. คณะกรรมการบรหารความเสยงไดมประชมพจารณาระดบความรนแรง ผลกระทบ และโอกาสทจะเกดกบปจจยเสยง พรอมทงก าหนดระดบความเสยงทองคกรสามารถยอมรบ (Risk Appetite) และระดบความเสยงทสามารถเบยงเบนได (Risk Tolerance) ในการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง ขอมลในความเสยงทยอมรบได เพอขอพจารณาและขอความเหนชอบในทประชม

103

2. น าปจจยเสยงไดวเคราะหแลวเสรจจากขอ 1 เขาทประชมคณะกรรมการตรวจสอบ เพอสอบทาน และพจารณา และน าเสนอตอคณะกรรมการ อพวช. เพอพจารณาตอไป


1. รายงานการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยง เอกสารแนบท 3 2. รายงานการประชมคณะกรรมการตรวจสอบ อพวช. เอกสารแนบท 4 3. รายงานการประชมคณะกรรมการ อพวช. เอกสารแนบท 6

ม ไมม ค าถาม : วาระการประชมคณะกรรมการ ทมการพจารณาถงระดบความเสยงทยอมรบไดขององคกรในปบญช 2555


ในการประชมคณะกรรมการบรหารความเสยงพจารณา ระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Appetite) และการเบยงเบนของระดบความเสยงทยอมรบได (Risk Tolerance) ครงท 6/2554 วาระท 5.1 เมอวนท 23 กนยายน 2554



แบบสอบถาม เพื่อประกอบการ ... › portals › risk ›...

Documents