กองทุนเปิด ยูไนเตด็ โกลบอล อินคมั...

รายงานประจ าป ส าหรบรอบระยะเวลาบญชป 2562/2563

กองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด

United Global Income Strategic Bond Fund : UGIS

สารบญ

หนา สารจากบรษทจดการ 1 รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร 3 รายงานผดแลผลประโยชน 4 รายชอผจดการกองทน 5 ตารางสรปผลการด าเนนงาน 6 ขอมล PIMCO GIS Income Fund (Class I) (กองทนหลก) 8 ตารางแสดงคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม 10 รายละเอยดเงนลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน 11 รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสาร 12

ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR) 13 อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน 14 การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ 15 รายชอบคคลทเกยวของกบการท าธรกรรมของกองทนรวม 16 การลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน 17

ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน 18

ขอมลการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน 19 การแกไขขอผกพน 20

งบการเงนและรายงานของผสอบบญชรบอนญาต 21

กองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด 1

สารจากบรษทจดการ เรยน ทานผถอหนวยลงทน สรปภาพรวมตลาด อตราผลตอบแทนพนธบตรทวโลกปรบตวลงอยางตอเนองในรอบบญชดงกลาว เนองจากเศรษฐกจโลกไดรบผลกระทบจากสงครามการคาระหวางประเทศสหรฐอเมรกา และสาธารณรฐประชาชนจน สงผลใหนกลงทนคาดหวงวาธนาคารกลางจะผอนคลายนโยบายทางการเงน เพอชวยประคองภาวะเศรษฐกจ อยางไรกตาม ปจจบนอตราผลตอบแทนพนธบตรทวโลกไดปรบตวลงมาอก หลงการแพรระบาดไปทวโลกของไวรส Covid-19 ท าใหทงรฐบาลและธนาคารกลางตองประกาศใชมาตรการตางๆ ทงการคลงและการเงน โดยอตราดอกเบยมแนวโนมทรงตวอยในระดบต าไปอกระยะหนง เพอเปนแรงหนนการฟนตวของเศรษฐกจโลกทไดรบผลกระทบอยางรนแรงจากการแพรระบาดของไวรส กลยทธการลงทนของกองทนฯ กองทนจะเนนลงทน ในหนวยลงทนของกองทน PIMCO GIS Income Fund (Class I) (กองทนหลก) ในอตราสวนโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน กองทนจดทะเบยนในประเทศไอรแลนด (Ireland) และลงทนในรปสกลเงนดอลลารสหรฐ กองทนหลกมวตถประสงคหลกเพอสรางกระแสรายไดในระดบสงโดยการบรหารการลงทนอยางรอบคอบ และมวตถประสงครองในการสรางการเตบโตของเงนลงทนในระยะยาว กองทนมหลกการส าคญในการกระจายการลงทนไปในตราสารหนประเภทตางๆ ทงภาครฐและเอกชนทวโลกอยางนอย 2 ใน 3 ของมลคาทรพยสน น าหนกการลงทนสงสด ณ วนท 31 มกราคม 2563

หมวดธรกจ %/NAV

Banks 15.7 Financial Other 2.6 Electric Utility 2.0 Healthcare 1.4 Wireless 1.4 Technology 1.4 Non-Captive Consumer Finance 1.3 Integrated Oil 1.3

Media Noncable 1.2 Media Cable 0.9


ผลการด าเนนงานของกองทนฯ มลคาทรพยสนสทธตอหนวยของกองทนส าหรบรอบบญชสนสดวนท 31 มกราคม 2563 เพมขนรอยละ 5.50 เปรยบเทยบกบดชนอางองมาตรฐานทเพมขนรอยละ 9.61


ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 1 ก.พ. 2562 – 31 ม.ค. 2563

ผลตอบแทนการลงทน ระหวาง 1 ก.พ. 2561 – 31 ม.ค. 2562

กองทนฯ 5.50% 0.12% ดชนอางองมาตรฐาน (เงนบาท)* 9.61% 2.23%

* ดชนอางองมาตรฐาน : ดชน Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD ปรบดวยตนทนการปองกนความเสยงอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนประมาณรอยละ 90 และ ดชน Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนทไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนประมาณรอยละ 10

เนองในโอกาสทกองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด ซงจะครบรอบปบญชในวนท

31 มกราคม 2563 บรษทขอเรยนใหทานผถอหนวยลงทนของกองทนดงกลาวทราบวา กองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต มมลคาทรพยสนสทธ 1,542,349,253.11 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 11.0390 บาท และกองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต มมลคาทรพยสนสทธ 9,893,116,152.76 บาท หรอคดเปนมลคาทรพยสนสทธตอหนวยเทากบ 11.0392 บาท

บรษทขอขอบคณทานผ ถอหนวยลงทนทกทานทใหความไววางใจในการลงทนกบกองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด และขอใหค ามนวาบรษทจะบรหารกองทนใหมประสทธภาพมากทสดเพอประโยชนสงสดของทานดวยความระมดระวงรอบคอบภายใตจรรยาบรรณวชาชพโดยเครงครดทานสามารถตดตามขาวการประกาศมลคาทรพยสนสทธของกองทนเปดไดทเวบไซตของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จ ากด

(นายวนา พลผล)

ประธานเจาหนาทบรหาร


รายชอกรรมการ และคณะผบรหาร บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จ ากด

รายชอกรรมการ

1. นายล ไหว ไฟ ประธานคณะกรรมการ 2. นายทโอ บน เคยต กรรมการ 3. นายสญชย อภศกดศรกล กรรมการ 4. นางกญลกา บษปวนช กรรมการ 5. นายวนา พลผล กรรมการ และประธานเจาหนาทบรหาร คณะผบรหาร

1. นายวนา พลผล ประธานเจาหนาทบรหาร 2. นางสนร พบลยศกดกล กรรมการผจดการ สายปฏบตการ 3. นายเจดพนธ นธยายน กรรมการผจดการ สายการลงทน 4. นางสาวรชดา ตงหะรฐ กรรมการผจดการ สายพฒนาธรกจ

สถานทตงของบรษทจดการ

บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จ ากด ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120 โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377



รายชอผจดการกองทนรวม

ส าหรบระยะเวลาตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

ล าดบท รายชอผจดการกองทนรวม

1 นางสาววรรณจนทร องถาวร*

2 นายกตตพงษ กงวานเกยรตชย*

3 นายวจกขณ ณ เชยงใหม

4 นายกาย ศรพรรณพร

5 นายฐตรฐ รตนสงห*

6 นางสาวสรอนงค ปยสนตวงศ

* ปฏบตหนาทเปนผจดการกองทนและผจดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (ถาม)


ตารางสรปผลการด าเนนงาน วนจดทะเบยนกองทน 9 ก.พ. 60

วนสนสดรอบบญช 31 ม.ค. 63

กองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนอตโนมต

กองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด ชนดรบซอคนหนวยลงทนแบบปกต


หมายเหต 1) ผลตอบแทนตอชวงเวลา 2) ผลตอบแทนตอป 3) ถาจดตงกองทนนอยกวา 1 ป ผลตอบแทนตอชวงเวลา ถาจดตงกองทนมากกวาหรอเทากบ 1 ป ผลตอบแทนตอป

ตวชวด : ดชน Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD ปรบดวยตนทนการ

ปองกนความเสยงอตราแลกเปลยน เพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนการท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนประมาณรอยละ 90 ดชน Bloomberg Barclays US Aggregate Total Return Value Unhedged USD ปรบดวยอตราแลกเปลยนเพอเทยบกบคาสกลเงนบาท ณ วนทค านวณผลตอบแทน ตามสดสวนทไมไดท าสญญาปองกนความเสยงดานอตราแลกเปลยนประมาณรอยละ 10

- เอกสารการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมฉบบนไดจดท าขนตามมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวมของสมาคมบรษทจดการลงทน

- ผลการด าเนนงานในอดต / ผลการเปรยบเทยบผลการด าเนนงานทเกยวของกบผลตภณฑในตลาดทน มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต


ขอมลของ PIMCO GIS Income Fund (Class I) (กองทนหลก)



ตารางแสดงคาใชจายทงหมดทเรยกเกบจากกองทนรวม

ส าหรบงวด ตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

คาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม (Fund's direct expense) จ านวนเงน

หนวย : พนบาท รอยละของ

มลคาทรพยสนสทธ

คาธรรมเนยมการจดการ 96,258.73 0.8025

คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชน 3,850.35 0.0321

คาธรรมเนยมการท ารายการ - -

คาธรรมเนยมนายทะเบยน 19,251.75 0.1605

คาทปรกษาการลงทน - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ชวงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาใชจายในการสงเสรมการขาย - ภายหลงเสนอขายหนวยลงทนครงแรก - -

คาสอบบญช 76.30 0.0006

คาใชจายอน ๆ* 44.60 0.0004

รวมคาใชจายทงหมด ** 119,481.73 0.9961

หมายเหต * คาใชจายอน ๆทแตละรายการ ไมเกนรอยละ 0.01

** ไดรวมภาษมลคาเพมไวดวย (ถาม) ไมรวมคานายหนาซอขายหลกทรพย และคาธรรมเนยมตางๆ ทเกดขนจากการซอขายหลกทรพย


%NAV

2.49

2.49

0.00

-0.57

0.12

-0.68

100.06

100.06

100.06

100.06

-1.98

-1.98

100.00

มลคาตามราคาตลาด

หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ

เงนฝาก 284,502,461.50


ณ วนท 31 มกราคม 2563

รายละเอยดการลงทน การกยมเงนและการกอภาระผกพน

อนๆ -64,902,230.44

ธนาคาร กสกรไทย จ ากด (มหาชน) (USD) 7,767.74

ธนาคาร กสกรไทย จ ากด (มหาชน) 284,494,693.76

หลกทรพยหรอทรพยสนประเทศ IRELAND

หนสามญ 11,442,466,417.45

หนสนอน -78,209,756.36

ทรพยสนอน 13,307,525.92

หลกทรพยหรอทรพยสนสญญาซอขายลวงหนา

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยน -226,601,242.64

PIMCO GIS-INCOME Fund (Class I) (IE00B87KCF77) 11,442,466,417.45

ไมจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยฯ 11,442,466,417.45

หนวยลงทน 11,442,466,417.45

มลคาทรพยสนสทธ 11,435,465,405.87

-226,601,242.64สญญาฟอรเวรด


AAA 8/05/2563 -66,230,164.27

AAA 15/05/2563 -56,768,048.93

AAA 3/04/2563 -2,141,056.71

AAA 24/04/2563 1,852,061.43

AA 14/02/2563 -62,592,449.62

AA 3/04/2563 -40,721,584.54

รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวกองทนเปด ยไนเตด โกลบอล อนคม สตราทจค บอนด ฟนด


รายละเอยดการลงทนในสญญาซอขายลวงหนา

ประเภทสญญา คสญญา อนดบความนาเชอถอ

วตถประสงค มลคาตามราคาตลาด

%NAV วนครบก าหนด ก าไร/ขาดทน(net gain/loss)

สญญาทอางองกบอตราแลกเปลยนสญญาฟอรเวรด ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง -66,230,164.27 -0.58

-62,592,449.62 -0.55

ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง -56,768,048.93 -0.50

ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง -2,141,056.71 -0.02

ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง -40,721,584.54 -0.36

ธนาคารกรงศรอยธยา จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง 1,852,061.43 0.02

ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) ปองกนความเสยง


ขอมลอตราสวนหมนเวยนการลงทนของกองทนรวม (PTR)


ตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

17.32%


อนดบความนาเชอถอของธนาคารหรอสถาบนการเงน



เงนฝากธนาคาร อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในตางประเทศ

อนดบความนาเชอถอโดยสถาบนในประเทศ

- ไมม - - -


การรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทใชบรการบคคลอนๆ

ล าดบ บรษททใหผลประโยชน ผลประโยชนทไดรบ เหตผลในการรบ ผลประโยชน

-ไมม- - - -


รายชอบคคลทเกยวของกบการท าธรกรรมของกองทนรวม

ตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

รายชอบคคลทเกยวของ

ไมมรายชอบคคลทเกยวของกบการท าธรกรรมของกองทนรวม

หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง หรอท Website ของบรษทจดการท http://www.uobam.co.th หรอท Website ของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ท http://www.sec.or.th

http://www.uobam.co.th/


ขอมลการลงทน และเหตผลในกรณทการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน


ในรอบปบญชระหวางวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

วนท

ชอหลกทรพย

อตราสวน ณ สนวน (%NAV)

อตราสวนตามโครงการ (%NAV)

สาเหต

การด าเนนการ

- -ไมม- - - - -


ขอมลการใชสทธออกเสยงในทประชมผถอหน

ในนามกองทนรวมของรอบปปฏทนลาสด

ผลงทนสามารถตรวจสอบรายละเอยดแนวทางการใชสทธออกเสยงไดท Website ของบรษทจดการ http://www.uobam.co.th


ขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3



- ไมม -

หมายเหต :

ผลงทนสามารถตรวจสอบขอมลการถอหนวยลงทนเกน 1 ใน 3 ไดท website ของบรษทจดการ http:// www.uobam.co.th


การแกไขขอผกพน


ส าหรบระยะเวลา ตงแตวนท 1 กมภาพนธ 2562 ถงวนท 31 มกราคม 2563

เรองทแกไข เหตผลทแกไข วนทไดรบ

ความเหนชอบ วนทมผล ใชบงคบ

หนาท และความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน

แกไขตามประกาศ สน.38/2562

31 ตลาคม 2562 31 ตลาคม 2562

สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทน

หรอแกไขวธจดการ

วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน

ขอจ ากดการถอหนวยลงทน แกไขตามประกาศ ทน.13/2562


บรษทหลกทรพยจดการกองทน ยโอบ (ประเทศไทย) จ ากด

ชน 23A, 25 อาคารเอเซยเซนเตอร เลขท 173/27-30, 32-33 ถนนสาทรใต แขวงทงมหาเมฆ เขตสาทร กรงเทพมหานคร 10120

โทรศพท 0-2786-2222 โทรสาร 0-2786-2377 www.uobam.co.th

กองทุนเปิด ยูไนเตด็ โกลบอล อินคมั...

Documents