รอบระยะเวลาบัญชี 12 เดือน กองทุน ... ·...
TRANSCRIPT
1
รายงานสถานะการลงทน
รอบระยะเวลาบญช 12 เดอน
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2561 - 30 พฤศจกายน 2562
2
เรยน ทานผถอหนวยลงทนกองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด (บลจ. พรนซเพล) ขอน าสงรายงานประจ ารอบ
ระยะเวลา 12 เดอน งวดวนท 1 ธนวาคม 2561 ถง 30 พฤศจกายน 2562 ของกองทนเปดพรนซเพล หน
ระยะยาว มายงผถอหนวยลงทนทกทาน
สรปภาพรวมภาวะเศรษฐกจ
ภาพรวมเศรษฐกจไทยป 2562 ชะลอตวตามการหดตวของอปสงคภายในประเทศ และภายนอก
ประเทศ อนเปนผลมาจากความไมแนนอนทางการคา โดยเศรษฐกจไตรมาส 3 ของป 2562 ขยายตวเพยง
2.4% เปนผลให 9 เดอนแรกของป 2562 เศรษฐกจไทยขยายตว 2.5% ดานภาพรวมเศรษฐกจไทยในไตร
มาส 4 ป 2562 มแนวโนมชะลอตวตอเนอง ตามการหดตวของภาคการสงออก และภาคการบรโภค
ภาคเอกชนปรบตวลงตามปจจยดานรายได และความเชอมนทออนแอ แมจะมมาตรการภาครฐชวยพยงก าลง
ซอบางสวน อยางไรกตาม มเพยงภาคการทองเทยวทขยายตวตอเนอง ดวยปจจยบวกจากฐานจ านวน
นกทองเทยวต าในปกอนหนา และมาตรการยกเวนคาธรรมเนยม Visa on arrival ดวยเหตดงกลาว ธนาคาร
แหงประเทศไทยไดปรบลดอตราดอกเบยนโยบายลง 0.25% ในเดอนพฤศจกายน และปรบลดประมาณการ
เศรษฐกจป 2562 ลงเหลอ 2.5% ในเดอนธนวาคม
ภาวะตลาดทน
ภาพรวมตลาดหนไทยในป 2562 มความผนผวนอยางตอเนอง เพราะปจจยกดดนหลกจาก
สงครามการคา โดย ณ สนป 2562 ปรบตวขนเลกนอย 0.9% จากสนปกอนหนา น าโดยกลมสอสารมแรง
หนนจากรายไดใหบรการเตบโตขน ตามดวยกลมพลงงานทมการเปดโครงการโรงไฟฟาใหมอยางตอเนอง
ขณะทกลมปโตรเคมปรบลดลงมากสด กดดนจากคา spread ปโตรเคมออนแอ ตามดวยกลมธนาคาร ถก
กดดนจากภาพรวมเศรษฐกจไทยทยงไมเหนสญญาการฟ นตว น าไปสคณภาพสนทรพยออนแอลง และกลม
อสงหารมทรพย ซงไดรบผลกระทบจากมาตรการ LTV ดานปรมาณการซอขายแยกตามกลมผลงทน พบวา
นกลงทนตางประเทศ และนกลงทนรายยอยเปนผขายสทธ สวนนกลงทนสถาบน และบญชบรษทหลกทรพย
เปนผซอสทธ
การลงทนของกองทน
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว มนโยบายการลงทนในหรอมไวซงหนสามญของบรษทจด
ทะเบยนโดยเฉลยในรอบปไมนอยกวารอยละ 65 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน โดยกองทนจะเนน
ลงทนในหนสามญของบรษทจดทะเบยนทมปจจยพนฐานด หรอ เกยวของกบธรกจหรออตสาหกรรมทม
ความส าคญตอระบบเศรษฐกจของประเทศ หรอเปนธรกจ อตสาหกรรม ทไดรบการสนบสนนหรอมโอกาส
ไดรบผลดจากนโยบายของรฐบาล หรอมศกยภาพในการเจรญเตบโตสอดคลองกบภาวะเศรษฐกจ หรอ
หลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนญาตหรอ
เหนชอบใหกองทนลงทนได
สดทายนทาง บลจ. พรนซเพล ขอขอบคณทานผถอหนวยลงทนทกทานทไดมอบความไววางใจ
ลงทนในกองทนรวมของ บลจ. พรนซเพล และหวงเปนอยางยงวาจะไดรบความไววางใจจากทานผถอหนวย
ตอไปเฉกเชนปทผานมา
ขอแสดงความนบถอ
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด
3
4
Fund Name: PRINCIPAL LTFBalance Date: Fri 29 Nov 2019Inception: Thu 1 Dec 2005
ผลการด าเนนงาน ณ วนท 29 พฤศจกายน 2562มลคาทรพยสนสทธ (บาท) 707,526,201.81มลคาหนวยลงทน (บาท) 19.6375
ผลตอบแทนยอนหลงผลตอบแทนของ
กองทน
เกณฑ
มาตรฐาน*
Information
Ratio
คาเบยงเบน
มาตรฐาน3 เดอน -3.54% -3.43% -0.16 8.65%6 เดอน -0.82% -0.74% -0.09 8.88%
1 ป1 -2.32% -0.05% -0.76 8.80%3 ป1 3.63% 5.14% -0.36 9.13%5 ป1 3.40% 3.15% 0.05 11.29%
10 ป1 10.13% 12.72% -0.45 15.29%YTD 2.37% 4.80% -0.84 8.27%
ตงแตจดตงกองทน2 4.95% 10.50% -0.69 19.29%1 % ตอป (Annualized Return)2 % ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป*เกณฑมาตรฐานทใชปจจบน SET TRI Index 100.00%**เกณฑมาตรฐานทใชในอดต -
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
1. แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง
แนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยง ผลงทนสามารถตรวจดแนวทางในการใชสทธออกเสยงและการด าเนนการใชสทธออกเสยงในการประชมผถอหนของ
บรษทตางๆ ในรอบปปฏทน ไดจาก web site ของบรษทจดการ (www.principal.th)
2. รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม
รายชอบคคลทเกยวของทมการท าธรกรรมกบกองทนรวม
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2561 ถงวนท 30 พฤศจกายน 2562
- ไมม -
หมายเหต : ผลงทนสามารถตรวจสอบการท าธรกรรมกบบคคลทเกยวของกบกองทนรวมไดท บรษทจดการโดยตรง
หรอท website ของบรษทจดการ (www.principal.th) และส านกงาน ก.ล.ต. (www.sec.or.th)
3. รายชอผจดการกองทนรวม
รายชอผจดการกองทนทบรหารจดการกองทนรวม
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
1. นายวน พรหมแพทย 2. นายวศน ปรธญ 3. นายธนท เจคจนทรประภา 4. น.ส.ปณยนช บณยรตพนธ 5. นายชาตร มชยเจรญยง
หมายเหต : ผ ลงทนสามารถดรายชอผ จดการกองทนท งหมดไดท website ของบรษทจดการ (www.cimb-
principal.com)
29
4. รายงานรายละเอยดการรบคาตอบแทน หรอประโยชนอนใดทมใชดอกเบย หรอผลประโยชนทวไปทเกดจากการลงทน
- ไมม –
5. รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)
บทวเคราะห สทธในการ อนๆ
1 ธนาคาร กรงเทพ จ ากด (มหาชน)
2 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน)
3 บรษทหลกทรพย คนทร กรป จ ากด(มหาชน)
4 บรษทหลกทรพย ซจเอส ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด
5 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด
6 บรษทหลกทรพย ซตคอรป (ประเทศไทย) จ ากด
7 บรษทหลกทรพยเครดต ดบเอส วคเกอร (ประเทศไทย) จ ากด
8 บรษทหลกทรพยเครดต ฟนนเซย ไซรส จ ากด (มหาชน)
9 ธนาคาร กสกรไทย จ ากด(มหาชน)
10 บรษทหลกทรพย เคจไอ (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) เพอเปนขอมลประกอบ
11 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) การตดสนใจลงทน
12 บรษทหลกทรพยเมยแบงก กมเอง (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)
13 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด (มหาชน)
14 ธนาคาร ไทยพาณชย จ ากด(มหาชน)
15 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด
16 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน)
17 บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด (มหาชน)
18 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย) จ ากด
ของธรกจกองทนรวม
รายงานการรบผลประโยชนตอบแทนเนองจากการทกองทนใชบรการบคคลอน (Soft Commission)
ล าดบ ชอผใหผลประโยชนตอบแทนผลประโยชนตอบแทนทไดรบ เหตผลในการรบ
ผลประโยชนตอบแทน
30
6. คานายหนาทงหมดจากการทบรษทสงซอขายหลกทรพยฯ
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
ตารางรายละเอยดคานายหนาซอขายหลกทรพย
ตงแตวนท 1 ธนวาคม 2561 ถงวนท 30 พฤศจกายน 2562
อนดบ
รายชอบรษทนายหนา
คานายหนาจาก รอยละของ
การซอขายหลกทรพย คานายหนา
(หนวย : บาท) ทงหมด
1 บรษทหลกทรพย ภทร จ ากด(มหาชน) 425,816.94 19.66
2 บรษทหลกทรพย กสกรไทย จ ากด (มหาชน) 306,676.67 14.16
3 บรษทหลกทรพย ธนชาต จ ากด (มหาชน) 198,449.09 9.16
4 บรษทหลกทรพย ซจเอส-ซไอเอมบ (ประเทศไทย) จ ากด 170,649.01 7.88
5 บรษทหลกทรพย ไทยพาณชย จ ากด 155,021.79 7.16
6 บรษทหลกทรพยเครดต สวส (ประเทศไทย) จ ากด 153,367.14 7.08
7 บรษทหลกทรพย ทสโก จ ากด 145,224.20 6.71
8 บรษทหลกทรพย ซ แอล เอส เอ (ประเทศไทย) จ ากด 116,547.15 5.38
9 บรษทหลกทรพย บวหลวง จ ากด (มหาชน) 99,081.06 4.57
10 บรษทหลกทรพย ยโอบ เคยเฮยน (ประเทศไทย ) จ ากด (มหาชน) 90,306.56 4.17
11 บรษทนายหนาอน ๆ 304,654.85 14.07
รวมคานายหนาทงหมด 2,165,794.46 100.00
31
7. รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน
รายละเอยดการลงทน การกยมเงน และการกอภาระผกพน
ณ วนท 30 พฤศจกายน 2562
รายละเอยดการลงทน
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
มลคาตามราคาตลาด (บาท)*
% NAV
หลกทรพยหรอทรพยสนในประเทศ
พนธบตรธนาคารแหงประเทศไทย
อายคงเหลอนอยกวา 1 ป 28,989,516.21
4.10
หนสามญ / จดทะเบยนในตลาดหลกทรพย
หมวด ธนาคาร 56,761,950.00
8.02
หมวด พาณชย 58,810,750.00
8.31
หมวด วสดกอสราง 23,812,400.00
3.37
หมวด บรการรบเหมากอสราง 6,000,900.00
0.85
หมวด ชนสวนอเลกทรอนกส 7,046,875.00 1.00
หมวด พลงงานและสาธารณปโภค 123,453,635.00
17.45
หมวด แฟชน 10,474,900.00
1.48
หมวด เงนทนและหลกทรพย 27,867,140.00
3.94
หมวด อาหารและเครองดม 78,908,565.00
11.15
หมวด การแพทย 53,692,836.00
7.59
หมวด เทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร 37,412,000.00
5.29
หมวด ปโตรเคมและเคมภณฑ 14,689,500.00 2.08
หมวด บรการเฉพาะกจ 11,234,025.00
1.59
หมวด พฒนาอสงหารมทรพย 82,732,237.00 11.69
หมวด ขนสงและโลจสตกส 46,195,620.00
6.53
เงนฝากธนาคาร
39,931,257.01
5.64
อน ๆ
ทรพยสนอน
269,505.25
0.04
หนสนอน
(779,077.27)
(0.11)
มลคาทรพยสนสทธ 707,504,534.20 100.00
หมายเหต : * มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว
32
รายงานสรปจ านวนเงนลงทนในตราสารแหงหน เงนฝากหรอตราสารกงหนกงทน ของกองทนรวม
รายงานสรปเงนลงทน
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
กลมของตราสาร
มลคาตาม อตราสวน
ราคาตลาด การลงทนตอ
(บาท) NAV (%)
(ก) ตราสารภาครฐไทยและตราสารภาครฐตางประเทศ
- ตราสารภาครฐไทย 28,989,516.21 4.10
- ตราสารภาครฐตางประเทศ - ไมม - - ไมม -
(ข) ตราสารทธนาคารทมกฎหมายเฉพาะจดตงขน ธนาคารพาณชย หรอบรษทเงนทน
เปนผออก ผสงจาย ผรบรอง ผรบอาวล ผสลกหลง หรอ ผค าประกน 39,931,257.01 5.64
(ค) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบทสามารถลงทนได (investment grade) - ไมม - - ไมม -
(ง) ตราสารทมอนดบความนาเชอถออยในอนดบต ากวาอนดบทสามารถลงทนได
(investment grade) หรอตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ไมม - - ไมม -
สดสวนเงนลงทนขนสง (upper limit) ทบรษทจดการคาดวาจะลงทนในตราสารกลม (ง) 15% NAV
หมายเหต :* มลคาตามราคาตลาดทรวมดอกเบยคางรบแลว
33
รายละเอยดตวตราสารและอนดบความนาเชอถอของตราสารทกตวใน Port
กองทนเปดพรนซเพล หนระยะยาว
ประเภท ผออก
ผค า/
ผ
รบรอง/
ผสลก
หลง
วนครบ
ก าหนด
อนดบ
ความ
นาเชอถอ
จ านวนเงนตน/
มลคาหนาตว
มลคาตาม
ราคาตลาด *1
1 เงนฝาก
ธนาคาร
ธนาคาร ธนชาต จ ากด
(มหาชน)
- - AA- 39,891,115.19
39,931,257.01
2 พนธบตร ธนาคารแหงประเทศไทย - 20/07/2018 N/A 29,000,000.00 28,989,516.21
หมายเหต :
*1 มลคาตามราคาตลาดทรวม
ดอกเบยคางรบแลว
8. สดสวนผถอหนวยเกน 1 ใน 3 (%)
- รอยละ …..
34
บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด
44 อาคาร ซไอเอม 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพ 10330
โทรศพท 0 2686 9500 โทรสาร 0 2657 3167 www.principal.th