เอกสารเปิดบัญชีลูกค้า · 2018-01-31 ·...

ส�ำหรบบคคลธรรมดำ

เอกสารเปดบญชลกคา

เอกสารเปดบญชลกคาส าหรบบคคลธรรมดา 0/11

การจดเตรยมเอกสารประกอบการเปดบญชซอขายหลกทรพย และ/หรอ สญญาซอขายลวงหนา

กรณากรอกขอมลและลงนามใน เอกสารเปดบญชลกคา เอกสารขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝากธนาคาร และ/หรอเอกสารทเกยวของใหครบถวน

จดเตรยม เอกสาร/หลกฐานประกอบการเปดบญช พรอมรบรองส าเนาถกตอง ดงตอไปน

1. ส าเนาบตรประชาชน หรอ ส าเนาหนงสอเดนทาง หรอ ส าเนาบตรขาราชการ 1 ชด 2. ส าเนาทะเบยนบาน (ถาม) 1 ชด 3. ส าเนาหนาแรกของสมดบญชธนาคารทมชอและเลขทบญชธนาคาร 1 ชด 4. เอกสารประกอบการพจารณาวงเงนส าหรบการซอหลกทรพย (สามารถแสดงไดมากกวา 1 ประเภท) 1 ชด เชน ส าเนาบญชธนาคารยอนหลง 3 เดอน, เอกสารแสดงการลงทนในหลกทรพยยอนหลง 3 เดอน, สลปเงนเดอน หรอส าเนาใบหลกทรพย 5. เอกสารเพมเตม กรณบคคลตางดาว ควรแสดงใบอนญาตท างาน (Work Permit) (ถาม) 1ชด 6. เอกสารเพมเตม กรณมอบอ านาจ ส าเนาบตรประชาชนและส าเนาทะเบยนบานของผรบมอบอ านาจ อยางละ 1 ชด, อากรแสตมป 30 บาท

การจดสงเอกสารและหลกฐานการเปดบญช

สามารถจดสงเอกสารทางไปรษณย มาท

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ฝาย สนบสนนการตลาด (Marketing Administrative) (เปดบญช) เลขท 127 อาคารเกษร ทาวเวอร ชน 14-16 ถนนราชด าร แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330

หรอตดตอมายงเจาหนาทบรษท ฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) เบอรโทรศพท 0 2009 8000

หมายเหต :

- ทานสามารถสมครใชบรการหกบญชอตโนมต (ATS) ดวยตนเองไดโดยตรงกบธนาคาร ผานชองทางตางๆ อาท ATM, Online Banking, Call Center ทงนเพอลดระยะเวลาการสมครใชบรการฯ ATS ซงตามปกตธนาคารจะใชระยะเวลาในการพจารณาอนมตประมาณ 2 สปดาห

- สอบถามวธการสมครเพมเตมไดทฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) เบอรโทรศพท 0 2009 8000 หรอทเวบไซต www.yuanta.co.th


วนท / / ขาพเจาฯในฐานะลกคาหรอผขอใชบรการ มความประสงคเปดบญชและตกลงใหขอมลแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ("บรษท") เพอประกอบการเปดบญชซอขาย หรอท าธรกรรมทเกยวกบหลกทรพย และ/หรอสญญาซอขายลวงหนา ดงตอไปน

ประเภทบญช

□ บญชซอขายหลกทรพย (Equity) ◯ Cash / Cash Balance ◯ Credit Balance ◯ Global Trading

□ บญชซอขายสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)

□ บญชซอขายหนวยลงทน บรการอนๆ บนบญช

□ ธรกรรมยมและใหยมหลกทรพย (SBL) ◯ อตราใหยม Low Rate (ตามประกาศบรษท) ◯ อตราใหยม High Rate (ตามประกาศบรษท)

□ ธรกรรม Equity Link Note (ELN)

ขอมลสวนตว

◯ นาย ◯ นาง ◯ นางสาว ◯ อนๆ ชอ (ภาษาไทย) นามสกล ชอ (ภาษาองกฤษ) นามสกล วน / เดอน / ป เกด / / อาย ป สญชาต

ประเภทบตร ◯ บตรประจ าตวประชาชน ◯ บตรขาราชการ/รฐวสาหกจ ◯ หนงสอเดนทาง เลขทบตร วนทออกบตร / / วนทหมดอาย / /

การศกษาสงสด ◯ ปรญญาตร ◯ สงกวาปรญญาตร ◯ อนๆ

สถานะภาพสมรส ◯ โสด ◯ สมรส มบตรอยในอปการะ คน

ขอมลคสมรส ชอ-นามสกล เลขทบตรประจ าตวประชาชน อาชพ ต าแหนงงาน สถานทท างาน รายไดตอป บาท

อาชพ/ประเภทธรกจ

อาชพ

◯ ขาราชการ ◯ พนกงานรฐวสาหกจ ◯ พนกงานบรษท ◯ พนกงานธนาคาร/สถาบนการเงน

◯ เกษยณ ◯ นกลงทน ◯ พอบาน / แมบาน ◯ นกศกษา

◯ เจาของกจการ / อาชพอสระ / คาขาย ◯ อนๆ (โปรดระบ อาชพ) ประเภทธรกจ

◯ ธรกจซอขายเพชรพลอย/อญมณ หรอโลหะมคา/ทองค า ◯ ธรกจสถานบรการ ◯ ธรกจคาของเกา/วตถโบราณ

◯ ธรกจนายหนาหรอตวแทนซอขายอสงหารมทรพย ◯ ธรกจผลต/คาอาวธ ◯ ธรกจใหกยมเงนนอกระบบ

◯ ธรกจรบแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ ◯ ธรกจนายหนารบจดหางาน ◯ องคกรไมแสวงหาผลก าไร (NGO)

◯ ธรกจโอนเงนและรบโอนเงน ทงในและตางประเทศ ◯ ธรกจทองเทยว/ทวร/มคคเทศน ◯ ธรกจคาสโนและการพนน

◯ ธรกจหรอใหเชาซอรถยนต/รถยนตมอสอง ◯ อนๆ (โปรดระบ ประเภทธรกจ) ชอสถานทท างาน / สถานศกษา / สถานกจการ ชอหนวยงาน ต าแหนงงาน อายงาน ป


ขอมลทางการเงน/วตถประสงคในการลงทน

รายไดตอป โปรดระบ** ◯ ต ากวา 500,000 บาท ◯ ตงแต 500,001 - 1,000,000 บาท ◯ ตงแต 1,000,001 - 4,000,000 บาท ◯ ตงแต 4,000,001 - 10,000,000 บาท ◯ ตงแต 10,000,0001 บาทขนไป มลคาทรพยสนสวนตว โปรดระบ** ◯ ต ากวา 2,000,000 บาท ◯ ตงแต 2,000,001 - 5,000,000 บาท ◯ ตงแต 5,000,001 - 10,000,000 บาท ◯ ตงแต 10,000,001 - 30,000,000 บาท ◯ ตงแต 30,000,001 - 50,000,000 บาท ◯ ตงแต 50,000,001 – 70,000,000 บาท ◯ ตงแต 70,000,001 บาทขนไป ** โปรดระบ เพอประกอบการพจารณาขอมลทางการเงนของลกคาและการลงทนในผลตภณฑในตลาดทนทมความเสยงสงหรอมความซบซอน

แหลงทมาของรายได/เงนลงทน ◯ เงนเดอน ◯ เงนออม ◯ การประกอบธรกจ ◯ อนๆ (โปรดระบ)

ประเทศทมาของรายได/เงนลงทน ◯ ประเทศไทย ◯ ประเทศอน(โปรดระบ)

วตถประสงคในการลงทน ◯ ระยะยาว ◯ ระยะปานกลาง ◯ ระยะสน ◯ อนๆ (โปรดระบ)

ขอมลการตดตอและขอมลทอยของลกคา

ขอมลการตดตอ E-mail address เบอรโทรศพท / มอถอ (เปนขอมลส ำคญ และหำกมกำรเปลยนแปลงโปรดแจงบรษท เนองจำกใชเปนชองทำงในกำรจดสงขอมลเกยวกบกำรลงทนของทำน)

ขอมลเครอขายสงคมอนๆ Facebook Line ID ขอมลทอย รายละเอยดทอย

1. ทอยทะเบยนบาน เลขท หมท อาคาร/หมบาน ซอย ถนน

ต าบล/แขวง อ าเภอ/เขต

จงหวด รหสไปรษณย

2. ทอย ปจจบน ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ทอยอน (โปรดระบ)

เลขท หมท อาคาร/หมบาน

ซอย ถนน



3. สถานทท างาน ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ตรงกบทอยปจจบน ◯ ทอยอน (โปรดระบ)


ซอย ถนน


จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท

4. สถานทตดตอทางไปรษณย ◯ ตรงกบทะเบยนบาน ◯ ตรงกบทอยปจจบน ◯ ตรงกบสถานทท างาน ◯ ทอยอน (โปรดระบ)


ซอย ถนน




ขอมลบคคลทสามารถตดตอได (กรณเรงดวนและไมสามารถตดตอลกคาได)

ชอ-นามสกล เลขทบตรประจ าตวประชาชน

สถานทตดตอ เลขท หมท อาคาร / หมบาน ซอย

ถนน ต าบล / แขวง อ าเภอ / เขต

จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท / มอถอ

E-mail address ความสมพนธ

ขอมลธนาคารเพอการช าระราคา

บญชเงนฝากธนาคารเพอการช าระราคาโดยการหกบญชอตโนมต (ATS)

◯ ธนาคารกรงเทพ ◯ ธนาคารกสกรไทย ◯ ธนาคารไทยพาณชย ◯ ธนาคารธนชาต

◯ ธนาคารทหารไทย ◯ ธนาคารกรงศรอยธยา ◯ ธนาคารกรงไทย ◯ ธนาคารยโอบ

◯ ธนาคารเกยรตนาคน ◯ ธนาคารทสโก ◯ ธนาคารซไอเอมบ ◯ ธนาคารแลนดแอนดเฮาส

ชอบญช สาขา

เลขทบญช ประเภทบญช ◯ ออมทรพย ◯ กระแสรายวน E-Dividend เพอใหการบรการมประสทธภาพ และเปนการอ านวยความสะดวกแกลกคา การจายเงนปนผล/ดอกเบย และสทธอน ๆทเปนตวเงนโดยบรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย จะน าฝากเขาบญชเงนฝากธนาคารเดยวกนกบบญชททานใชในการหกบญชอตโนมต (ATS) ททานไดแจงไวกบบรษท บรการนใชส าหรบหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยของทานทมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เทานน หากทานประสงคทจะไมใชบรการ E-Dividend กรณาแจงความประสงคตอเจาหนาท ทานสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดทฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) โทรศพท 02-009 8000

ขอก าหนดการใหบรการจดสงขอมล/เอกสาร

E-Document เพอใหการบรการมประสทธภาพและเปนการอ านวยความสะดวกแกลกคา บรษทจะท าการสงขอมล ,รายงานและเอกสารอนใด เชน ใบยนยนการซอขายหลกทรพย(Confirmation), รายงานการลงทนประจ าเดอน(Monthly Statement) ในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส(Email) โดยจะจดสงตามทอยไปรษณยทางอเลกทรอนกส (Email Address) ททานไดแจงไวกบบรษท หากทานประสงคทจะรบเอกสารดงกลาวทางไปรษณยกรณาแจงความประสงคตอเจาหนาทบรษท ทานสามารถสอบถามขอมลเพมเตมไดทฝายออนไลน เซอรวส (Online Service) โทรศพท 02-009 8000

แบบแสดงตนทวไปของลกคา

1. ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชและเปนผรบผลประโยชน1ทแทจรงจากการซอขายหลกทรพยและ/หรอ ◯ ใช ◯ ไมใช (โปรดระบ) สญญาซอขายลวงหนาในบญชน

ชอ-นามสกล เลขทบตรประชาชน ความสมพนธ

2. ขาพเจารบรองวาขาพเจาเปนเจาของบญชมอ านาจควบคมการซอขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาในบญชน ◯ ใช ◯ ไมใช (โปรดระบ)

ชอ-นามสกล เลขทบตรประชาชน ความสมพนธ

3. ขาพเจามความเกยวของกบพนกงานของบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ชอ-นามสกล เลขทบตรประชาชน ฝายงาน ความเกยวของ เบอรโทรศพท / มอถอ

4. ผรบมอบอ านาจในการซอขายหรอท าธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ชอ-นามสกล เลขทบตรประชาชน ความสมพนธ เบอรโทรศพท / มอถอ


แบบแสดงตนทวไปของลกคา

5. ขาพเจาและคสมรสไมมประวตการกระท าความผดมลฐาน2 ตาม พรบ. ปองกนและปราบปรามกฎหมายฟอกเงนและ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ) พรบ.ปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายและการแพรขยายอาวธทมอานภาพท าลายลางสง

มลฐานความผด ป พ.ศ. ทกระท าความผด

6. การด ารงต าแหนงทางการเมอง3 ของขาพเจา ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ต าแหนงทางการเมอง ป พ.ศ. ทด ารงต าแหนง

7. การด ารงต าแหนงทางการเมอง3 ของบดา / มารดา / คสมรส / บตร / ผรบมอบอ านาจ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)


แบบแสดงตนทวไปของผรบมอบอ านาจ **เฉพำะกรณมกำรท ำมอบอ ำนำจ**

ชอ (ภาษาไทย) นามสกล ชอ (ภาษาองกฤษ) นามสกล เลขทบตร วนทออกบตร / / วนทหมดอาย / / วน / เดอน / ป เกด / / อาย ป สญชาต

เบอรโทรศพท /มอถอ E-mail address อาชพ ชอสถานทท างาน ประเภทธรกจ กรณผรบมอบอ านาจเปนคนตางดาว โปรดระบทอยในประเทศเจาของสญชาต

1. ผรบมอบอ านาจไมมประวตการกระท าความผดมลฐาน2ตาม พรบ.ปองกน และปราบปรามกฎหมายฟอกเงน และพรบ. ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ) ปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการรายและการแพรขยายอาวธทมอานภาพท าลายลางสง

มลฐานความผด ป พ.ศ. ทกระท าความผด

2. การด ารงต าแหนงทางการเมอง3ของผรบมอบอ านาจ ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)


3. ผรบมอบอ านาจมความเกยวของกบพนกงานของบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ◯ ไมม ◯ ม (โปรดระบ)

ชอ-นามสกล เลขทบตรประชาชน ฝายงาน ความเกยวของ เบอรโทรศพท / มอถอ

1) เจาของบญชและเปนผรบผลประโยชน หมายถง บคคลผเปนเจาของบญชทแทจรง หรอ มอ านาจควบคมความสมพนธทางธรกจของลกคากบสถาบนการเงน หรอ บคคลทลกคาท าธรกรรมแทน หรอบคคลผใชอ านาจควบคมนตบคคล

2) ความผดมลฐาน หมายถง ฐานความผดทน าไปสการฟอกเงนตามทกฎหมายก าหนด เชน ความผดเกยวกบยาเสพตด ความผดเกยวกบคามนษย ความผดเกยวกบการพนน ความผดเกยวกบการลกทรพย ฉอโกงหรอยกยอกทรพย ความผดเกยวกบการฉอโกงประชาชน ความผดตอหนาทราชการ ความผดเกยวกบการกอการราย ความผดเกยวกบการปลอมแปลงเอกสารสทธ บตรอเลกทรอนกส หนงสอเดนทาง ความผดเกยวกบการกระท าอนไมเปนธรรมในการซอขายหลกทรพย

3) ผด ารงต าแหนงทางการเมอง หมายถง บคคลทด ารงต าแหนงทางการเมองระดบสง หรอ เคยด ารงต าแหนงทางการเมองและพนจากต าแหนงเปนระยะเวลา ไมเกน 1 ป หรอบคคลท ด ารงต าแหนงระดบสงและมหนาทบรหารราชการสวนกลาง รฐวสาหกจ หรอหนวยงานอนของรฐหรอบคคลทด ารงต าแหนงระดบสงและ มอ านาจบงคบบญชาในระดบสงของฝายทหาร ฝายต ารวจ หรอ เปนสมาชกในครอบครว ไดแก บดา มารดา คสมรส บตรและผรวมงานใกลชด


แบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา (Suitability Test) การท าแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคาเพอใหลกคาทราบถงระดบความเสยงทเหมาะสมกบตนเอง และเพอใหบรษทใชเปนขอมลประกอบการใหค าแนะน าในการลงทน

ทเหมาะสมกบระดบความเสยงของลกคา ดงนนขอใหลกคาเลอกค าตอบทคดวาเหมาะสมกบทานมากทสดและตอบค าถามใหครบถวนทกขอ

ค าถาม ขอ1-10 ใชเพอประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา (ส าหรบลกคานตบคคลใหเรมตงแตขอท 3 เปนตนไป)

1. ปจจบนทานอาย 1) มากกวา 55 ป 2) 45 – 55 ป 3) 35 – 44 ป 4) นอยกวา 35 ป

7. ระยะเวลาททานคาดวาจะไมมความจ าเปนตองใชเงนลงทนน 1) ไมเกน 1 ป 2) 1 ถง 3 ป 3) 3 ถง 5 ป 4) มากกวา 5 ป

2. ปจจบนทานมภาระทางการเงนและคาใชจายประจ า เชน คาผอนบาน รถ คาใชจายสวนตว และคาเลยงดครอบครว เปนสดสวนเทาใด

1) มากกวารอยละ 75 ของรายไดทงหมด 2) ระหวางรอยละ 50 ถงรอยละ 75 ของรายไดทงหมด 3) ระหวางรอยละ 25 ถงรอยละ 50 ของรายไดทงหมด 4) นอยกวารอยละ 25 ของรายไดทงหมด

8. ถาทานเลอกลงทนในทรพยสนทมโอกาสไดรบผลตอบแทนมาก แตมโอกาสขาดทนสงดวยเชนกน ทานจะรสกอยางไร

1) กงวลและตนตระหนกกลวขาดทน 2) ไมสบายใจแตพอเขาใจไดบาง 3) เขาใจและรบความผนผวนไดในระดบหนง 4) ไมกงวลกบโอกาสขาดทนสง และหวงกบผลตอบแทนทอาจจะไดรบสงขน

3. ทานมสถานภาพทางการเงนในปจจบนอยางไร 1) มทรพยสนนอยกวาหนสน 2) มทรพยสนเทากบหนสน 3) มทรพยสนมากกวาหนสน 4) มความมนใจวามเงนออมหรอเงนลงทนเพยงพอส าหรบการใชชวตหลงเกษยณอายแลว

9. ทานจะรสกกงวล/รบไมได เมอมลคาเงนลงทนของทานมการปรบตวลดลงในสดสวนเทาใด 1) 5% หรอนอยกวา 2) มากกวา 5%-10% 3) มากกวา 10%-20% 4) มากกวา 20% ขนไป

4. ทานเคยมประสบการณ หรอมความรในการลงทนในทรพยสนกลมใดตอไปนบาง (เลอกไดมากกวา 1 ขอ)

1) เงนฝากธนาคาร 2) พนธบตรรฐบาล หรอกองทนรวมพนธบตรรฐบาล 3) หนก หรอกองทนรวมตราสารหน 4) หนสามญ หรอกองทนรวมหน หรอสนทรพยอนทมความเสยงสง

10. หากปทแลวทานลงทนไป 100,000 บาท ปนทานพบวามลคาเงนลงทนลดลงเหลอ 85,000 บาท ทานจะท าอยางไร

1) ตกใจ และตองการขายการลงทนทเหลอทง 2) กงวลใจ และจะปรบเปลยนการลงทนบางสวนไปในทรพยสนทเสยงนอยลง 3) อดทนถอตอไปได และรอผลตอบแทนปรบตวกลบมา 4) ยงมนใจ เพราะเขาใจวาตองลงทนระยะยาว และจะเพมเงนลงทนในแบบเดมเพอเฉลยตนทน

5. วตถประสงคหลกในการลงทนของทาน คอ 1) เนนเงนตนตองปลอดภยและไดรบผลตอบแทนสม าเสมอแตต าได 2) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสม าเสมอ แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดบาง 3) เนนโอกาสไดรบผลตอบแทนทสงขน แตอาจเสยงทจะสญเสยเงนตนไดมากขน 4) เนนผลตอบแทนสงสดในระยะยาว แตอาจเสยงทจะสญเงนตนสวนใหญได

ค าถามขอ 11-12 ใชเปนขอมลเพมเตมเพอประกอบการใหค าแนะน า

ใชเฉพาะทจะมการลงทนในอนพนธและหนกอนพนธโดยตรงเทานน

11. หากการลงทนในอนพนธ และหนกอนพนธประสบความส าเรจ ทานจะไดรบผลตอบแทนในอตราทสงมาก แตหากการลงทนลมเหลวทานอาจจะสญเงนลงทนทงหมด และอาจตองลงเงนชดเชยเพมบางสวน ทานยอมรบไดเพยงใด

1) ไมได 2) ได

ใชเฉพาะทจะมการลงทนในตางประเทศ

12. นอกเหนอจากความเสยงในการลงทนแลว ทานสามารถรบความเสยงดานอตราแลกเปลยน ไดเพยงใด

1) ไมได 2) ได

6. เมอพจารณารปแสดงตวอยางผลตอบแทนของกลมการลงทนทอาจเกดขนดานลาง ทานเตมใจทจะลงทนในกลมการลงทนใดมากทสด

1) กลมท 1 มโอกาสไดรบผลตอบแทน 2.5% โดยไมขาดทนเลย 2) กลมท 2 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 7% แตอาจมผลขาดทนไดถง 1% 3) กลมท 3 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 15% แตอาจมผลขาดทนไดถง 5% 4) กลมท 4 มโอกาสไดรบผลตอบแทนสงสด 25% แตอาจมผลขาดทนไดถง 15%

ลกคาสามารถแจงความประสงคไมขอท าแบบประเมนระดบความเสยงในการลงทน (ตามแบบฟอรมทบรษทก าหนด) หากเขาเงอนไข กรณลกคาบคคลหากมสถานะ • เปนผลงทนรายใหญพเศษหรอผลงทนรายใหญตามนยามของส านกงาน ก.ล.ต. (**ค านยาม) กรณนตบคคลหากมสถานะ • มสวนของผถอหนตามงบการเงนปลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลว ตงแต 100 ลานบาทขนไป หรอ • มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาลาสดทผสอบบญชตรวจสอบแลว ตงแต 20 ลานบาท

**ค านยาม - มสนทรพยสทธตงแต 50 ลานบาทขนไป - มรายไดตอปตงแต 4 ลานบาทขนไป - มเงนลงทนโดยตรงในหลกทรพยหรอสญญาซอขายลวงหนาตงแต 10 ลานบาทขนไปหรอในกรณทนบรวมเงนฝากแลวมเงนลงทนในทรพยสนดงกลาวตงแต 20 ลานบาทขนไป


สวนท 1 เกณฑการคดคะแนน ตอบ 1. = 1 คะแนน ตอบ 2. = 2 คะแนน ตอบ 3. = 3 คะแนน ตอบ 4. = 4 คะแนน ส าหรบค าถามขอ 4 หากตอบหลายขอใหเลอกขอทคะแนนสงสด ส าหรบขอ 11 และ 12 ไมน ามาคดคะแนน

ผลการประเมนของทาน รวม [ ] คะแนน

สวนท 2 ผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทนและตวอยางค าแนะน าการจดสรรการลงทน

คะแนน ระดบ

ความเสยง ประเภทนกลงทน

สดสวนการจดสรรการลงทน

บคคลธรรมดา นตบคคล เงนฝากและ

ตราสารหนระยะสน ตราสารหนภาครฐ ทมอายมากกวา 1 ป

ตราสารหน ภาคเอกชน

ตราสารทน การลงทนทางเลอก*

นอยกวา 15 นอยกวา 13 ◯ 1 เสยงต า > 60% < 20% < 10% < 5%

15 - 21 13 - 18 ◯ 2 เสยงปานกลางคอนขางต า < 20% < 70% < 20% < 10%

22 - 29 19 - 24 ◯ 3 เสยงปานกลางคอนขางสง < 10% < 60% < 30% < 10%

30 - 36 25 - 30 ◯ 4 เสยงสง < 10% < 40% < 40% < 20%

37 ขนไป 31 ขนไป ◯ 5 เสยงสงมาก < 5% < 30% > 60% < 30%

หมายเหต - ท าเครองหมาย ในชอง ◯ ใหตรงกบระดบความเสยงของลกคาทไดจากผลการประเมนความเหมาะสมในการลงทน - * รวมถง สนคาโภคภณฑ สญญาซอขายลวงหนา

.

ระดบ ความเสยง

คะแนน ประเภทนกลงทน

และระดบความเสยง ประเภทตราสารทสามารถลงทนได

และทางเลอกเพอการลงทน ค าอธบายระดบความเสยง ของกองทนสวนบคคล

1

นอยกวา 15 นกลงทนประเภทเสยงต า: ตองการผลตอบแทนมากกวาการฝากเงนกบธนาคารเลกนอย ไมตองการความเสยงและมวตถประสงคการลงทนในระยะสนๆ

* ตราสารหนทมระดบความเสยง 1 * กองทนรวมทมระดบความเสยง 1 * ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง 2-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในตราสารหนเทานน

2 15 - 21 นกลงทนประเภทเสยงปานกลางคอนขางต า: รบความเสยงไดนอย เนนปกปองเงนลงทน โดยมงหวงรายไดสม าเสมอจากการลงทน

* ตราสารหนทมระดบความเสยง 1-4 * ตราสารทนไดบางสวน * กองทนรวมทมระดบความเสยง 1-4 * ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง 5-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนทงหมด

ลงทนในสนทรพยเสยง* ไมเกน 25%

3 22 - 29 นกลงทนประเภทเสยงปาน กลางคอนขางสง : สามารถยอมรบมลคาการลงทนทลดลงเปนครงคราวได

* ตราสารหนทมระดบความเสยง 1-5 * ตราสารทนไดปานกลาง * กองทนรวมทมระดบความเสยง 1-5 * ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง 6-8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนทงหมด


4 30 - 36 นกลงทนประเภทเสยงสง : ยอมรบความเสยงสงได รบความผนผวนของตลาดได และสามารถยอมรบการขาดทนไดโดยมงหวงการเตบโตของเงนลงทน และผลตอบแทนในระยะยาว

* ตราสารหนทมระดบความเสยง 1-7 * ตราสารทนไดคอนขางมาก * ตราสารอนพนธไดบางสวน * กองทนรวมทมระดบความเสยง 1-7 * ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง 8 ไมเกน 20% ของเงนลงทนทงหมด


5 ตงแต 37 ขนไป นกลงทนประเภทเสยงสงมาก : ตองการไดรบโอกาสทจะไดรบผลตอบแทนสง แมจะมความเสยงสงและยอมรบการขาดทนไดในระดบสงพอควร

* ตราสารหนทมระดบความเสยง 1-8 * ตราสารทน * ตราสารอนพนธไดบางสวน * ตราสารหนและกองทนรวมทมระดบความเสยง 1-8



ค าอธบายระดบความเสยงของตราสารหน ค าอธบายระดบความเสยงของกองทนรวม

ระดบความเสยงหลกทรพย 1 - ตราสารหนภาครฐ อายคงเหลอไมเกน 1 ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 2 - ตราสารหนภาครฐ อายคงเหลอตงแต 1-5 ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 3 - หนกทมอนดบความนาเชอถอตงแต AA- ขนไปทอายคงเหลอไมเกน 1 ป - ตราสารหนภาครฐ อายคงเหลอมากกวา 5 ป - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตงแต AA- ขนไป ทอายคงเหลอตงแต 1-5 ป - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอตงแต A+/A/A- ทมอายคงเหลอไมเกน 1 ป

ระดบความเสยงหลกทรพย 4 - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอ ตงแต AA- ขนไป ทอายคงเหลอมากกวา 5 ป - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอ A+/A/A- ทอายคงเหลอตงแต 1 ปขนไป - ตราสารหนทมอนดบความนาเชอถอ BBB+/BBB/BBB- - หนกอนพนธหรอหนกทมเงอนไขซบซอนทม Underlying เปนหลกทรพย / ดชนหนหรอตราสารหน/อตราดอกเบย ภายในประเทศทแพรหลายและมการประกนเงนตนไมตากวา 100%

ระดบความเสยงหลกทรพย 5 - ตราสารกงหนกงทน (Hybrid Bond) - ตราสารหนทใหสทธผออกไถถอนกอนกาหนด

ระดบความเสยงหลกทรพย 6 - ตราสารหนเอกชนทมอนดบความนาเชอถอตากวา Investment Grade (ตราสารประเภท Non-Investment Grade) - ตราสารหนเอกชนทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ

ระดบความเสยงหลกทรพย 7 - หนกดอยสทธทมอนดบความนาเชอถอตากวา Investment Grade - หนกดอยสทธทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ - ตราสารเงนกองทน / หนกดอยสทธทนบเปนเงนกองทนตามขอกาหนดของ ธนาคารแหงประเทศไทย

ระดบความเสยงหลกทรพย 8 - หนกอนพนธทไมมการประกนเงนตนหรอประกนเงนตนตาากวา 10% - หนกอนพนธหรอหนกทมเงอนไขซบซอนทม Underlying อนใดนอกเหนอจาก หลกทรพย/ดชน หนหรอตราสารหน/อตราดอกเบยภายในระเทศทแพรหลาย

กองทนทมระดบความเสยง 1 กองทนรวมตลาดเงนเฉพาะในประเทศ นโยบายลงทนเฉพาะในประเทศ โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝากหรอตราสารหนหรอหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารหน หลกทรพย และสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอไมเกน 397 วน นบแตวนทลงทน ในทรพยสนหรอเขาทาสญญานน กองทนประเภทนม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหนง ไมเกน 3 เดอน

กองทนทมระดบความเสยง 2 กองทนรวมตลาดเงน มนโยบายลงทนในตางประเทศบางสวน แตไมเกนรอยละ 50 โดยลงทนในหรอมไวซงเงนฝาก หรอตราสารหน หรอหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลอนตามทสานกงานกาหนด ซงมกาหนดชาระคนเมอ ทวงถาม หรอจะครบกาหนดชาระคนโดยตราสารหน หลกทรพยและสญญาดงกลาวตองมอายสญญาคงเหลอ ไมเกน 397 วน นบแตวนทลงทนในทรพยสนหรอเขาทาสญญานนกองทนประเภทนม Portfolio Duration ในขณะใดขณะหนง ไมเกน 3 เดอน

กองทนทมระดบความเสยง 3 กองทนรวมพนธบตรรฐบาล มนโยบายเนนลงทนในพนธบตรรฐบาลเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของ NAV

กองทนทมระดบความเสยง 4 กองทนรวมตราสารหน มนโยบายลงทนในตราสารหนทวไป

กองทนทมระดบความเสยง 5 กองทนรวมผสม มนโยบายไดทง ตราสารทนและตราสารหน โดยตราสารทน ณ ขณะใดขณะหนงนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

กองทนทมระดบความเสยง 6 กองทนรวมตราสารทน มนโยบายลงทนในตราสารทนเปนหลก โดยเฉลยรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 65 ของ NAV

กองทนทมระดบความเสยง 7 กองทนรวมหมวดอตสาหกรรม มนโยบายมงลงทนโดยเฉพาะเจาะจงในตราสารทนเพยงบางหมวดโดยเฉลยรอบระยะเวลาบญชไมนอยกวา รอยละ 80 ของ NAV

กองทนทมระดบความเสยง 8 กองทนรวมทมการลงทนในทรพยสนทางเลอก มนโยบายลงทนในทรพยสนท เปนทางเลอกใหมในการลงทนหรอมโครงสรางซบซอน เขาใจยาก เชน Commodity/Gold Fund/Oil Fund/Derivatives ทไมใชเพอ Hedging ซงรวมถงตราสารทมลกษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝงทไมคมครองเงนตน

เงอนไขและขอตกลงในการท าแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา - เมอเจาหนาทของบรษททาการประเมนความเสยงในการลงทนของลกคา และเจาหนาท / บรษทไดแจงใหลกคาทราบถงผลการประเมนระดบความเสยงในการลงทนของลกคาถอวาลกคารบทราบผลการประเมนของตนเอง (ซงประมวลผลจากขอมลทลกคาใหกบเจาหนาทของบรษท) และลกคารบทราบระดบความเสยงในการลงทนของตนแลว

- สดสวนการจดสรรการลงทนทแสดงในแบบประเมนเปนเพยงตวอยางคาแนะนาเบองตนในการจดสรรการลงทนตามผลการประเมนทได ทงนลกคาควรทาความเขาใจลกษณะสนคา เงอนไขผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน

- การลงทนขนอยกบการตดสนใจของลกคาเอง ซงไมผกพนกบผลการประเมนของลกคา และอาจมไดเปนไปตามระดบความเสยงของการลงท นทไดรบตามแบบประเมนน รวมทงลกคายนยอมรบความเสยงทเกดจากการลงทน ในกรณทลกคาตดสนใจลงทนในระดบความเสยงทสงกวาระดบความเสยงของการลงทนจากผลประเมนถอวาลกคาตกลง ทจะยนยอมรบความเสยงของการลงทนนนเอง ลกคายอมรบวาการดาเนนการลงทนของลกคาอาจไมเปนไปตามผลการประเมนและอาจไมแนนอ น และสามารถเปลยนแปลง ไปจากผลการประเมนได ทงนบรษท ผบรหาร รวมทงพนกงาน เจาหนาทของบรษทไมมความรบผดภาระ หรอหนาทตอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการลงทนของลกคา


แบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน/ไมเปนบคคลอเมรกนส าหรบลกคาบคคลธรรมดา Form for Declaration of Status as U.S. Person or Non-U.S. Person for Individual Customer

ผขอเปดบญช (ค าน าหนา/ชอ/นามสกล) สญชาต Applicant Name (Title/Name/Surname) Nationality(ies) โปรดระบทกสญชาตททานถอ / Please specify all nationalities that you hold

บตรประชาชนเลขท หนงสอเดนทาง เลขท No Passport No ID Card

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-9) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-9) 1 | ทานเปนพลเมองอเมรกน ใชหรอไม Are you a U.S. Citizen? ใช/Yes ไมใช/No โปรดตอบ “ใช” หากทานเปนพลเมองอเมรกน แมวาจะอาศยอยนอกสหรฐอเมรกา Answer “Yes” if you are a U.S. citizen even though you reside outside of the U.S. โปรดตอบ “ใช” หากทานมสถานะเปนพลเมองของหลายประเทศ และหนงในนนคอเปนพลเมองอเมรกน Answer “Yes” if you hold multiple citizenships, one of which is U.S. citizenship โปรดตอบ “ใช หากทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) และยงไมไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมาย Answer "Yes" if you were born in the U.S. (or U.S. Territory) and have not legally surrendered U.S. citizenship. 2 | ทานเปนผถอบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกา (เชน กรนการด) ใช หรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a holder of any U.S. Permanent Resident Card (e.g. Green Card)? โปรดตอบ “ใช” หากส านกงานตรวจคนเขาเมองและสญชาตของสหรฐอเมรกาไดออกบตรประจ าตวผมถนทอยถาวรอยางถกตองตามกฎหมายในสหรฐอเมรกาใหแกทานไมวาบตรดงกลาวของ ทานจะหมดอายแลวหรอไม ณ วนททานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน ควรตอบ “ไมใช” หากบตรดงกลาวของทานไดถกสละ ยกเลก หรอถอดถอนอยางเปนทางการแลว ณ วนท ทานกรอกและลงลายมอชอในแบบฟอรมน Answer “Yes” if the U.S. Citizenship and Immigration Service (USCIS) has issued a U.S. Permanent Resident Card to you, regardless of whether or not such card has expired on the date you complete and sign this form. Answer "No" if such card has been officially abandoned, revoked, or relinquished as of the date you sign and complete this form.

3 | ทานมสถานะเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาเพอวตถประสงคในการเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา ใชหรอไม ใช/Yes ไมใช/No Are you a U.S. resident for U.S. tax purposes? ทานอาจถกพจารณาวาเปนผมถนทอยในสหรฐอเมรกาหากเปนไปตามเกณฑ “Substantial Physical Presence Test” เชน ในปปจจบน ทานอยในสหรฐอเมรกาอยางนอย 183 วน เปนตน และหากตองการรายละเอยดเพมเตม โปรดศกษาขอมลในเวบไซตของ หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา (Internal Revenue Service: IRS) ดงน http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test You may be considered a U.S. resident if you meet the “Substantial Physical Presence Test”, for instance, during the current year, you were present in the U.S. for at least 183 days. For more details, please refer to the information on the IRS’ website: http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test.

(หากทานตอบวา “ใช” ในขอใดขอหนง โปรดกรอกแบบฟอรม W-8BEN พรอมทงสงเอกสารประกอบ) (If you check “yes” in any one box, please complete Form W-8BEN and provide supporting document(s)) 3 | ทานเกดในสหรฐอเมรกา (หรอดนแดนทเปนของสหรฐอเมรกา) แตไดสละความเปนพลเมองอเมรกนอยางสมบรณตามกฎหมายแลว ใช/Yes ไมใช/No Were you born in the U.S. (or U.S. Territory) but have legally surrendered U.S. citizenship? ทานมค าสงท ารายการโอนเงนเปนประจ าโดยอตโนมตจากบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ใช/Yes ไมใช/No ไปยงบญชในสหรฐอเมรกาใชหรอไม Do you have standing instructions to transfer funds from the account opened or held with YUANTA to an account maintained in the U.S.? 4 | ทานมการมอบอ านาจหรอใหอ านาจการลงลายมอชอแกบคคลทมทอยในสหรฐอเมรกา เพอการใดๆ ทเกยวของกบบญชทเปดไว ใช/Yes ไมใช/No หรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ใชหรอไม Do you have a power of attorney or signatory authority for the account opened or held with YUANTA granted to person with U.S. address? ทานมทอยเพอการตดตอหรอด าเนนการเกยวกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ใช/Yes ไมใช/No แตเพยง ทอยเดยวซงเปนทอยส าหรบรบไปรษณยแทนหรอทอยส าหรบการสงตอ ใชหรอไม Do you have a hold mail or in care of address as the sole address for the account opened or held with YUANTA? 6 | ทานมทอยอาศยในปจจบน หรอทอยเพอการตดตอในสหรฐอเมรกา ส าหรบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา ใช/Yes ไมใช/No (ประเทศไทย) จ ากด ใชหรอไม Do you have a current U.S. residence address or U.S. mailing address for the account opened or held with YUANTA? 7 | ทานมหมายเลขโทรศพทในสหรฐอเมรกา เพอการตดตอทานหรอบคคลอนทเกยวของกบบญชทเปดไวหรอมอยกบบรษทหลกทรพย ใช/Yes ไมใช/No หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด หรอไม Do you have U.S. telephone number for contacting you or another person in relation to the account opened or held with YUANTA?

เลขทบญช / Account No

บคคลอเมรกน / U.S. Person

ค าถามเพมเตม / Additional Questions

1

2

3

4

6

8

9

5

7

สวนท 1 / Part 1

สถานะของลกคา / Status of Customer

http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test

http://www.irs.gov/Individuals/International-Taxpayers/Substantial-Presence-Test


1. ทานยนยนวา ขอความขางตนเปนความจรง ถกตอง และครบถวนสมบรณ You confirm that the above information is true, correct, accurate and complete. 2. ทานรบทราบและตกลงวาหากทานมสถานะเปนบคคลอเมรกนแตขอมลทใหตามแบบฟอรมน หรอตามแบบฟอรม W-9 เปนขอมลอนเปนเทจไมถกตอง หรอไมครบถวนสมบรณ

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวนตามท บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เหนสมควร You acknowledge and agree that if you are a U.S. Person but the information provided on this form or Form W- 9 is false, inaccurate or incomplete, YUANTA shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

3. ทานตกลงทจะแจงใหบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ทราบและน าสงเอกสารประกอบใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ภายใน 30 วนหลงจากมเหตการณเปลยนแปลงอนท าใหขอมลของทานทระบในแบบฟอรมนไมถกตอง You agree to notify and provide relevant documents to YUANTA within 30 days after any change in circumstances that causes the information provided in this form to be incorrect.

4. ทานรบทราบและตกลงวา ในกรณททานไมไดด าเนนการตามขอ 3 ขางตน หรอมการน าสงขอมลอนเปนเทจ ไมถกตองหรอไมครบถวนสมบรณเกยวกบสถานะของทาน บรษท หลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทานไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามท บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เหนสมควร

You acknowledge and agree that failure to comply with item 3 above, or provision of any false, inaccurate or incomplete information as to your status, shall entitle YUANTA to terminate, at its sole discretion, the entire banking/business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

ทานตกลงใหความยนยอม ทไมอาจยกเลกเพกถอนแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ในการด าเนนการดงตอไปน You hereby consent to/irrevocably authorize YUANTA to:

1. เปดเผยขอมลตาง ๆ ของทานใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอ บรษทตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอน เพอประโยชนในการท าธรกรรมทางการเงน ของขาพเจาเพอประโยชนในการปฏบตตาม FATCA หนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง หนวยงานจดเกบภาษอากรของสหรฐอเมรกา ( Internal Revenue Service: IRS) ขอมลดงกลาวรวมถง ชอลกคา ทอย เลขประจ าตวผเสยภาษ หมายเลขบญช สถานะตามหลกเกณฑเรอง FATCA(คอ เปนผปฏบตตาม หรอผไมให ความรวมมอ) จ านวนเงนหรอมลคาคงเหลอในบญช การจายเงนเขา-ออกจากบญช รายการเคลอนไหวทางบญช จ านวนเงน ประเภทและมลคาของผลตภณฑทางการเงน และ/หรอ ทรพยสนอนๆ ทมอยกบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ตลอดจนจ านวนรายได และขอมลอน ๆ ทเกยวกบความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจทอาจถกรองขอโดย ตวแทน และ/หรอ สถาบนการเงนอน และ/หรอ หนวยงานทางภาษอากรในประเทศ และ/หรอ ตางประเทศ ซงรวมถง IRS ดวย disclose to the entities under YUANTA and/ or agents and/ or other financial institutions for benefits of my financial transactions ( for the benefit of FATCA compliance) , domestic and/ or foreign tax authorities, including the U.S. Internal Revenue Service ( IRS) and/ or, your name, address, taxpayer identification number, account number, FATCA compliance status ( compliant or recalcitrant) , account balance or value, the payments made into or from the account, account statements, the amount of money, the type and value of financial products and/ or other assets held with YUANTA, as well as the amount of revenue and income and any other information regarding the banking/business relationship which may be requested or required by the entities under YUANTA and/or agents and/or other financial institutions, domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS;

2. หกเงนจากบญชของทาน และ/หรอ เงนไดททานไดรบจากหรอผานบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ในจ านวนทก าหนดโดยหนวยงานจดเกบภาษอากรในประเทศ และ/หรอตางประเทศ ซงรวมถง IRS ภายใตบงคบของกฎหมาย และ/หรอ กฎเกณฑตางๆ รวมถงขอตกลงใดๆ ระหวางบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากดกบหนวยงานจดเกบภาษอากรดงกลาว withhold from your account and/or the income derived from or though YUANTA in the amount as required by the domestic and/or foreign tax authorities, including the IRS, pursuant to the laws and/or regulations, and any agreements between YUANTA and such tax authorities; and

3. ใหบรษทจดการ (รวมถงกองทนทกกองทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ) ทแตงตงใหบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เปนผสนบสนน/ตวแทนในการขาย/รบซอ/แลกเปลยนหนวยลงทนและผเกยวของหรอตวแทนของบรษทจดการ/กองทนดงกลาวมสทธใชเอกสารขอมลค ายนยนและค ายนยอมใดๆเกยวกบการแสดงตนและการเปดเผยขอมล/หก ณ ทจาย (รวมถงเอกสารฉบบนและเอกสารทอางถง)(ซงตอไปนจะรวมเรยกวา“เอกสารและขอมล”) ตามกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ (รวมถงกฎหมาย FATCA และกฎหมายฟอกเงน) เสมอนหนงวาขาพเจาไดมอบเอกสารและขอมลนนกบบคคลดงกลาวทกรายและใหบคคลดงกลาวทกรายสามารถน าสง/ใชเอกสารและขอมลนนได asset management companies (including all funds that managed by such asset management companies) who appoints any of the company in YUANTA as distributor/agent for subscribing/ redeeming/ switching the investment unit( s) and any of related person or agent of the asset management companies or funds, to use any documents, information, affirmation, consent related to identification and disclosure/withholding (including this document and reference document) (hereinafter referred to as “Document and Information”) in accordance with any applicable laws (FATCA and AML) as if I have provided such Documents and Information to each of those aforesaid person( s) myself and authorize those person(s) to use/provide/share such Document and Information.

หากทานไมใหขอมลทจ าเปนตอการพจารณาสถานะความเปนบคคลอเมรกน (U.S. person) หรอขอมลทจ าเปนตองรายงานใหแกบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด หรอ ไมสามารถจะขอใหยกเวนการบงคบใชกฎหมายทหามการรายงานขอมลได บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด มสทธใชดลยพนจแตเพยงฝายเดยวทจะยตความสมพนธทางการเงน/ทางธรกจกบทาน ไมวาทงหมดหรอบางสวน ตามทบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เหนสมควร If you fail to provide the information required to determine whether you are a U.S. person, or to provide the information required to be reported to YUANTA, or if you fail to provide a waiver of a law that would prevent reporting, YUANTA shall be entitled to terminate, at its sole discretion, the entire banking/ business relationship with you or part of such relationship as YUANTA may deem appropriate.

สวนท 2 / Part 2 การยนยนและการเปลยนแปลงสถานะConfirmation and Change of Status

สวนท 3 / Part 3 การยนยอมใหเปดเผยขอมลและการหกบญช Authorization for information disclosure and account withholding


ค ารบรอง / ขอตกลงของลกคาหรอผขอใชบรการตอขอมลและขอก าหนดและเงอนไขของบรษทตามเอกสารธรกรรม

1. ลกคาขอรบรองและยนยนวาขอมลและรายละเอยดทใหไวแก บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด ( “บรษท” ) ในเอกสารฉบบน รวมถงสญญา และเอกสารประกอบอนๆ ทเกยวของกบการเปดบญช หรอเอกสารฉบบอนทอาจมขนในอนาคตทงหมด ถกตอง ครบถวน และเปนความจรงทกประการ

2. ลกคาไดรบมอบ อานรายละเอยด และไดรบการชแจง อธบายถงการใหบรการ รวมถงความเสยงจากการทาธรกรรมแตละประเภททงในตราสา รทน ตราสารอนพนธ และหลกทรพยอนๆ (ถาม) ตามเอกสารทเกยวของซงเปนสวนหนงของขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน จากเ จาหนาทของบรษทแลว และตกลง ตามขอกาหนดและเงอนไขดงกลาวนน

3. ลกคามความเขาใจ และรบทราบถงขอกฎหมาย กฎ ระเบยบ ทเกยวของ ตลอดจนประกาศ หรอขอบงคบของ หนวยงานกากบดแลธรกจหลกทรพย อาท คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย, บรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน), บรษท สานกหกบญช (ประเทศไทย) จากด, บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด, หรอของบรษท ในเรองทเกยวของเปนอยางดแลว

4. ลกคายนดปฏบตตาม กฎ ระเบยบ ขอบงคบ ของบรษทอยางเครงครด และยนยอมให บรษททาการตรวจสอบ และเปดเผยขอมลของลกคาก บหนวยงานกากบดแล ธรกจหลกทรพย อาท คณะกรรมการ ก.ล.ต., ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย, บรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน), บรษท สานกหกบญช (ประเทศไทย) จากด, บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จากด, หนวยงานทมอานาจอน หรอ บรษทในเครอของบรษท

5. ลกคารบทราบวาบรษทไมมนโยบายใหผแนะนาการลงทนตดสนใจซอขายหรอทาธรกรรมทเกยวกบหลกทรพย และ / หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอหลกทรพยอนๆ (ถาม)แทนลกคา ผแนะนาการลงทนมหนาทใหคาแนะนาเกยวกบการลงทนเทานน ลกคาโปรดตดสนใจซอขายหรอทาธรกรรมดวยตนเอง เวนแตลกคาจะตกลงใชบรการซอขายผลตภณฑในตลาดทนโดยลกคายนยอมใหบรษทตดสนใจแทนตามเกณฑของสานกงาน กลต. (Discretionary)

6. ลกคารบทราบวา เมอมการซอขายหรอทาธรกรรมใดๆ ทเกยวกบบญชหลกทรพยหรอบญชสญญาซอขายลวงหนา บรษทไดมการจดสงขอมลหรอเอกสารยนยนการซอขายหรอเอกสารอนใดทเกยวของใหแกลกคาตามชองทางการตดตอทลกคาแจงไวตอบรษท ซงลกคามหนาทตองตรวจสอบรายการตางๆ ทเกดขนในบญช เพอรกษาสทธประโยชน ของตวลกคาเองในฐานะผลงทน

7. ลกคารบทราบและตกลงตามเงอนไข และขอตกลงในการทาแบบประเมนความเหมาะสมในการลงทนของลกคา รวมถงรบทราบและตกลงตามขอกาหนด และเงอนไขในแบบแจงสถานะความเปนบคคลอเมรกน / ไมเปนบคคลอเมรกน ตามขอมลทงหมดทระบไวในเอกสารฉบบน

8. ลกคารบทราบถงสทธในการรองขอรบสาเนาขอกาหนด และเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน กบบรษท ทงนโดยลกคาตกลงทจะปฏบตตามระเบยบของบรษท ทเกยวของตอไป

ขาพเจาฯ ในฐานะลกคาหรอผขอใชบรการขอยนยนตามคารบรอง / ขอตกลงทระบไวขางตน และยนยอมผกพนและปฏบตตามขอกาหนด และเงอนไขตางๆ ตามเอกสารเปดบญชลกคา รวมถงขอกาหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน จงไดลงลายมอชอไวเปนหลกฐาน และขาพเจาฯ ขอยนยนใหใชลายมอชอทไดใหไวนเปนตวอยางลายมอชอ สาหรบการทาธรกรรมทกประเภทกบบรษท

.ลงชอ Sign

( )

ลกคา / ผขอใชบรการ Applicant

ลงชอ Sign

( )

พยาน / เจาหนาทบรษท Witness


หนงสอมอบอ านาจ

วนท เดอน พ.ศ.

โดยหนงสอฉบบน ขาพเจา บญชเลขท

อยบานเลขท ถนน แขวง/ตาบล

เขต/อาเภอ จงหวด รหสไปรษณย

ซงตอไปนจะเรยกวา “ผมอบอานาจ” ขอมอบอานาจใหแก

มความสมพนธกบผมอบอานาจเปน

อยบานเลขท ถนน แขวง/ตาบล เขต/อาเภอ

จงหวด รหสไปรษณย โทรศพท ซงตอไปในหนงสอนเรยกวา ”ผรบมอบอานาจ”

เปนผมอานาจกระทาการใดๆ กบบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษท”) แทนขาพเจา ดงน

1. ซอ ขาย โอน รบโอน ฝาก จองซอ ยมและใหยม หลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาทกชนดทกประเภททซอขายกนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย บรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จากด (มหาชน) และทอน รบทราบ ยนยน และ/หรอรบรองผลการซอขายหรอทาธรกรรม ตลอดทงรบมอบ สงมอบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา รวมทงสงถอนทรพยสนประเภทเงนวางประกน แทนผมอบอานาจ

2. ชาระเงนคาซอหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา เงนวางประกน คาธรรมเนยม อากรแสตมป และคาใชจายทงปวงทเกยวกบการซอขาย การจาหนายจายโอน หรอการทาธรกรรมทเกยวกบหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอรบชาระคาขายหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา เงนวางประกน รวมทงเงนปนผล ดอกเบย หรอสทธอนใดทเกดจากหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา รวมทงการหกภาษการคา และ/หรอภาษเงนได และนาสงกรมสรรพากร

3. รบโอนหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนา หรอสทธในหลกทรพยและ/หรอสญญาซอขายลวงหนาซงผรบมอบอานาจ และ/หรอ ผมอบอานาจสงใหบรษท ซอเขาหรอใสชอผรบมอบอานาจในฐานะตวแทนของผมอบอานาจ และ/หรอ ลงนามในหนงสอเอกสาร หรอ ตราสารใดๆ ทเกยวของ และจาเปน เพอใหบรรลวตถประสงค แหงหนงสอมอบอานาจน

4. ผมอบอานาจจะไมยกเลกเพกถอนอานาจกระทาการใดๆ ของผรบมอบอานาจโดยมไดแจงใหบรษททราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรอยางนอย 7 วน

การใดๆ ทผรบมอบอานาจไดกระทาไปโดยชอบดวยอานาจตามหนงสอน ผมอบอานาจขอรบผดชอบและใหมผลผกพนผมอบอานาจเสมอนหนงไดกระทา ดวยตนเองทงสน เพอเปนหลกฐานแหงการมอบอานาจน จงไดลงลายมอชอและประทบตรา (ถาม) ไวเปนสาคญตอหนาพยาน

“กรณทลกคาไมประสงคทจะมอบอานาจในเรองใด ใหลกคาขดฆาขอความสวนทไมตองการมอบอานาจและลงนามกากบไว”

ลงชอ ผมอบอานาจ ( )

สาหรบการมอบอานาจในการทาธรกรรมสญญาซอขายลวงหนา ผรบมอบอานาจขอรบรองวา บรษทไดอธบายใหรบทราบ และเขาใจถงความเสยงทเกยวของกบ การลงทนตามทระบไวในเอกสาร การเปดเผยความสยงจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา เรยบรอยแลวและผรบมอบอานาจตกลงใหใชลายมอชอในชองผรบมอบอานาจเปนตวอยางลายมอชอในการทาธรกรรมกบบรษท

ลงชอ ผรบมอบอานาจ ( )

ลงชอ พยาน ลงชอ พยาน ( ) ( )

A10.01.2018

Online Service : 0 2009 8000

w w w.y u a n t a . c o . t h

หนงสอยนยอมใหหกบญชเงนฝาก

เขยนท

วนท เดอน พ.ศ.

เรยนผจดการธนาคาร จากด (มหาชน) (“ธนาคาร”) สานกงานใหญ/สาขา

ขาพเจา บตรประจาตวประชาชนเลขท เจาของบญชเงนฝากประเภท ออมทรพย กระแสรายวน

ชอบญช บญชธนาคารเลขท

สถานทตดตอ เลขท ตรอก/ซอย ถนน ตาบล/แขวง

อาเภอ/เขต จงหวด รหสไปรษณย

โทรศพท/มอถอ E-mail

มความประสงคใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาวของขาพเจา และนาสงเงนดงกลาวโอนเขาบญชเงนฝากของบรษทหลกทรพย หย วนตา (ประเทศไทย) จากด (“บรษท”) และ/หรอ ตวแทนของบรษท และ/หรอ บญชอนใดซงบรษทจะเปลยนแปลงหรอกาหนดเพมเตมในอนาคต เพ อชาระหน และ/หรอ บรรดาภาระผกพนตางๆ ตามจานวนเงนทปรากฏในใบแจงหน หรอระบบสอสารขอมลคอมพวเตอร หรอขอมลอเลกทรอนกส (Electronic Data) หรอคาสงทธนาคารไดรบจากบรษท และ/หรอ ตวแทนของบรษท และ/หรอ บคคลอนใดทไดรบแตงตงหรอมอบหมายจากบรษทใหกระทาการแทน และ/หรอ ในนามของบรษท

ทงน ขาพเจาตกลงชาระคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอนๆ ทเกยวกบการใชบรการหกบญชดงกลาวใหแ กธนาคาร ตามทธนาคารกาหนด โดยยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากทระบขางตน และ/หรอ บญชเงนฝากอนใดของขาพเจาทมอยกบธนาคาร เพอชาระคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายดงกลาวได

ในการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจาเพอชาระหน และ/หรอ บรรดาภาระผ กพนตางๆ ใหแกบรษทดงกลาว หากปรากฏในภายหลงวา จานวนเงนทระบในคาสงตามทธนาคารไดรบนนไมถกตอง และธนาคารไดทาการหกเงนจากบญชเงนฝากของขาพเจา ตามจานวนทปรากฏใ นคาสงเรยบรอยแลว ขาพเจาตกลงทจะดาเนนการเรยกรองเงนจานวนดงกลาวจากบรษทโดยตรง ทงน ขาพเจาขอสละสทธในการเรยกรอง หรอฟองรองใหธนาคารชดใช และ/หรอ คนเงน ทธนาคารไดหกและโอนเขาบญชเงนฝากของบรษท และ/หรอ เงนคาบรการ และ/หรอ คาธรรมเนยม และ/หรอ คาใชจายอนๆ ทหกชา ระใหแกธนาคาร (ถาม) และขาพเจายอมรบวาธนาคารจะหกเงนจากบญชของขาพเจาตอเมอมเงนในบญชเพยงพอในการหกบญชในขณะนนเทานน และในการหกบ ญชเงนฝากดงกลาว ขาพเจาไมประสงคจะใหธนาคารแจงการหกบญชแตอยางใด เนองจากขาพเจาสามารถทราบรายการดงกลาวน นไดจากสมดคฝาก และ/หรอ STATEMENT ของธนาคาร และ/หรอ จากใบรบเงน และ/หรอ ใบเสรจรบเงนของบรษทอยแลว

ในกรณทเอกสารหลกฐาน และเลขทบญชเงนฝากทระบในหนงสอน ไดเปลยนแปลงไปไมวาโดยเหตใดกตาม ขาพเจาตกลงใหหนงสอย นยอมให หกบญชเงนฝากฉบบนคงมผลใชบงคบสาหรบบญชเงนฝากทไดมการเปลยนแปลงเอกสารหลกฐานหรอเลขทบญชเงนฝากดงกลาวไดด วยทกประการ การขอให หกบญชเงนฝากตามหนงสอนใหมผลใชบงคบทนทนบแตวนทาหนงสอนและใหคงมผลบงคบตอไปจนกวาจะไดเพกถอน โดยทาเปนลายลกษณอกษรใหธนาคาร และบรษททราบลวงหนาไมนอยกวา 1 เดอน

ขอแสดงความนบถอ

ลงชอ ผใหความยนยอม ( ) ลายเซนตามทใหไวกบธนาคาร

รบทราบและรบรองลายมอชอผใหความยนยอมโดย

ลงชอ ( )

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด

รบรองความถกตองของบญชเงนฝากและลายมอชอผใหความยนยอม

ลงชอ ( )

ลายมอชอผรบมอบอ านาจสาขาธนาคาร

A10.01.2018



ขอก�ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ยนดตอนรบสบรการของหยวนตา (ประเทศไทย)

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด (“บรษทฯ”) ขอขอบคณลกคาผมเกยรตทไววางใจเลอกใชบรการของบรษทฯ

บรษทฯ เปนสมาชกตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หมายเลข 19 ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพย 5 ประเภท นอกจากน บรษทฯ ยงไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา 1 ประเภท โดยไดเขาเปนสมาชกของบรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกลกคาผมเกยรต บรษทฯ ขอสรปลกษณะทส าคญของการใหบรการดานการเงนของบรษทฯ ดงน

1. ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน จะใชกบการใหบรการของบรษทฯ ทงหมด โดยจะก าหนดขอสญญาทส าคญ เชน 1.1 เอกสารธรกรรม 1.2 ค ารบรองและค ายนยน 1.3 ค าสงและรายงาน 1.4 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด 1.5 หลกประกนและทรพยสนของลกคา 1.6 การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท 1.7 เหตแหงการผดนด 1.8 ความเสยง 1.9 การบอกเลกธรกรรม

2. นอกจากน ธรกรรมแตละประเภทจะมขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมเฉพาะของแตละธรกรรม ซงขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมดงกลาวจะรวมอยในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบนไวดวยกน ไดแก 2.1 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด 2.2 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา 2.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการซอขายรายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures 2.4 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) 2.5 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพย 2.6 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศ 2.7 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย)

จ ากด 2.8 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวม

3. ขอก ำหนดเฉพำะของธรกรรมแตละประเภทซงถอเปนสวนหนงของขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนจะมผลผกพนระหวำงบรษทฯ และลกคำตอเมอลกคำไดเขำท ำธรกรรมนนๆ กบบรษทฯ โดยลกคำไมจ ำตองลงนำมในขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนอกครง หรออกนยหนงหำกลกคำไมไดใชบรกำรนนๆ ของบรษทฯ ลกคำกจะไมผกพนโดยขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมนนๆ ดงนนลกคำจงตองอำนขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนประกอบกบขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมทลกคำใชบรกำรจำกบรษทฯ

4. เนองจำกธรกรรมแตละประเภทมควำมเสยงในกำรท ำธรกรรมแตกตำงกน ลกคำจงตองอำนและศกษำเอกสำรเปดเผยควำมเสยงทแนบอยกบขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนๆ กอนตดสนใจเขำท ำธรกรรม บรษทฯ หวงเปนอยางยงวา ทานลกคาจะพงพอใจในการใหบรการของบรษทฯ ทงน ในกรณททานมขอเสนอแนะ และ/หรอ ตองการ

รบทราบขอมลหรอค าแนะน าเพมเตม ทานสามารถตดตอกบบรษทฯ ไดท ศนยลกคาสมพนธ

สำรบญ

1 ขอความเบองตน ..................................................................................................................................................................... 1 2 ค าจ ากดความและการตความ.................................................................................................................................................. 1 3 เอกสารธรกรรม ....................................................................................................................................................................... 3 4 ค ารบรองและค ายนยน ............................................................................................................................................................ 6 5 กฎและระเบยบ ....................................................................................................................................................................... 8 6 ค าสงและรายงาน .................................................................................................................................................................... 8 7 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด ............................................................................................................................. 10 8 หลกประกน .......................................................................................................................................................................... 11 9 ทรพยสนของลกคา ................................................................................................................................................................ 13 10 การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท ..................................................................................................... 14 11 เหตแหงการผดนดของลกคา .................................................................................................................................................. 16 12 การด าเนนการของบรษทฯ ..................................................................................................................................................... 18 13 เหตสดวสย ........................................................................................................................................................................... 18 14 ความเสยง และการใชดลพนจของลกคาในการตดสนใจ .......................................................................................................... 18 15 การบอกเลกธรกรรมและผลของการบอกเลกธรกรรม ............................................................................................................... 19 16 ค าบอกกลาว ......................................................................................................................................................................... 20 17 การแกไขเพมเตม .................................................................................................................................................................. 20 18 การแยกสวน และกรณทขอความในเอกสารธรกรรมขดแยงกน ................................................................................................. 20 19 การเปดเผยขอมล .................................................................................................................................................................. 20 20 คาธรรมเนยมและคาใชจาย ................................................................................................................................................... 21 21 ขอก าหนดอนๆ ...................................................................................................................................................................... 22 22 การสละสทธ ......................................................................................................................................................................... 23 23 การโอนสทธ .......................................................................................................................................................................... 23 24 กฎหมายทใชบงคบและอนญาโตตลาการ ............................................................................................................................... 23 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน /นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ................................................................................. 24 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ............................................................................................. 28 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการซอขายรายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures .................................................................. 37 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ............................................................................................. 40 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพย ........................................................................................................................... 47 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศ ................................................................... 57 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ..................... 64 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวม ......................................................................................... 66

ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน 1/69

ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน ท าขนเมอวนท โดยและระหวาง (1) บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด ซงมส านกงานจดทะเบยนตงอยท 127 อาคารเกษรทาวเวอร (ชน 14, 15, 16)

ถนนราชด ารแขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 (ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเรยกวา “บรษทฯ”) ฝายหนง

กบ

(2) ซงมทอยอยท

(ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเรยกวา “ลกคำ”) อกฝายหนง

คสญญาทงสองฝายไดตกลงกนดงตอไปน 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ โดยทวไปทเกยวของกบธรกรรมตางๆ ทลกคาไดเขาท า หรอจะไดเขาท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของ

1.2 ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท และเอกสารอนใดทเกยวของถอเปนสวนหนงของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

2. ค ำจ ำกดควำมและกำรตควำม 2.1 ค าดงตอไปน หากไมไดนยามไวเปนการเฉพาะ หรอมไดนยามไวในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท

เปนการเฉพาะ ใหมความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “กฎหมำย” หมายถง พ.ร.บ. หลกทรพยฯ พ.ร.บ. สญญาซอขายลวงหนา กฎกระทรวง ระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ

หนงสอเวยนหรอค าสงทออกโดย ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา หนวยงานราชการ ธนาคารแหงประเทศไทย ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย สมาคมบรษทหลกทรพยไทย สมาคมตลาดตราสารหนไทย ส านกงานคณะกรรมการคมครองผบรโภค กรมสรรพากร หรอสมาคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย รวมตลอดจนกฎหมายและระเบยบอนใดทอาจเกยวของกบการลงทน การสงออก/น าเขาเงนหรอทรพยสนลงทน การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรอเรองอนๆ รวมถง กฎ ค าสง ประกาศ (ไมวาจะมผลเปนกฎหมายหรอไม) ทออกโดยรฐบาล ราชการ หรอหนวยงานทมอ านาจตามกฎหมาย (ทงในและตางประเทศ) ทใชบงคบอยในขณะทเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอทจะไดแกไขเพมเตมตอไป

(ข) “กำรท ำธรกรรมผำนระบบอนเทอรเนต” หมายถง การซอขาย การเปดบญช การสงและรบค าสง หรอธรกรรมอนใดทเกยวของกบการใหบรการดานการเงนทกระท าผานระบบทมลกษณะดงตอไปน (1) มการเชอมผานระบบเครอขายทวไป (Public Network) (2) มผใหบรการอนเทอรเนต (Internet Service Provider) (ISP) ทใหบรการเปนการทวไป (Public Service) และ (3) มระบบคอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานอนเทอรเนต (Order Management) แยกตางหากจาก

ระบบคอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ (Broker Front Office) หรอการซอขายผานอนเทอรเนตในลกษณะอนใด และ/หรอ วธการทางอเลกทรอนกสใดๆ ทตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอ ส านกงาน ก.ล.ต. และ/หรอ ก.ล.ต. และ/หรอ คณะกรรมการก ากบตลาดทน ก าหนดใหเปนการซอขายผานอนเทอรเนต

(ค) “ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ง) “คณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน” หมายถง คณะกรรมการก ากบตลาดทนตาม พ.ร.บ. หลกทรพยฯ (จ) “ชอผใชบรกำร” (Username) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขทก าหนดขนโดยบรษทฯ ซงไดตกลงกบลกคา

วา เปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซงจะตองใชชอผใชบรการรวมกบรหสผาน (Password)


(ฉ) “ตลำดหลกทรพย” หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ศนยซอขายหลกทรพย ศนยซอขายหลกทรพยลวงหนา และแหลงกลางในการซอขายหลกทรพยอนๆ ทงในและตางประเทศ

(ช) “ตลาดสญญาซอขายลวงหนา” หมายถง บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนาหรออนพนธ และแหลงกลางในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาอนๆ ทงในและตางประเทศ

(ซ) “ธรกรรม” หมายถง การซอขายหลกทรพย และ/หรอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) และ/หรอการยมและใหยมหลกทรพย และ/หรอการซอขายหลกทรพยตางประเทศ และ/หรอการซอขายหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ และ/หรอการซอขายหนวยลงทน รวมถงธรกรรมอนๆ ซงบรษทฯ ไดก าหนดเพมเตมเพอใหใชบงคบตามขอตกลงและเงอนไขฉบบน และขอตกลงและเงอนไขเฉพาะตามขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทดงกลาว

(ฌ) “บญชของบรษทเพอลกคำ” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ข) (ญ) “บญชเพอกำรท ำธรกรรม” หมายถง บญชซอขายหลกทรพย บญชซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอบญชอนใดท

ลกคาเปดไวกบบรษทฯ อนเกยวเนองกบการท าธรกรรมของลกคา เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะ (ฎ) “บญชธนำคำรเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท” หมายถง บญชเงนฝากตามขอ 3.2 (ค) (ฏ) “บรษทฯ” หมายถง บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด (ฐ) “พ.ร.บ. ธรกรรมทำงอเลกทรอนกส” หมายถง พระราชบญญตวาดวยธรกรรมทางอเลกทรอนกส พ.ศ. 2544 ตามท

ไดมการแกไขเพมเตมเปนครงคราว (ฑ) “พ.ร.บ. สญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง พระราชบญญตสญญาซอขายลวงหนา พ.ศ. 2546 ตามทไดมการแกไข

เพมเตมเปนครงคราว (ฒ) “พ.ร.บ. หลกทรพยฯ” หมายถงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตามทไดมการแกไข

เพมเตมเปนครงคราว (ณ) “รหสประจ ำตว” (PIN ID) หมายถง กลมตวเลขทบรษทฯ ไดสงมอบใหแกลกคา หรอกลมตวเลขทก าหนดขนโดย

ลกคาในภายหลง โดยทลกคาและบรษทฯ ตกลงรวมกนวาจะเปนเครองบงชในการท ารายการของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

(ด) “รหสผำน” (Password) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขทก าหนดขนโดยลกคา ซงไดตกลงรวมกนกบบรษทฯ วาเปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซงจะตองใชรหสผานรวมกบชอผใชบรการ (Username)

(ต) “ลกคำ” หมายถง บคคล กลมบคคล บรษท หางหนสวน หรอนตบคคล และในกรณทลกคาประกอบดวยกลมบคคลมากกวาหนงรายขนไป ค าวา “ลกคา” ใหหมายรวมถงบคคลใดบคคลหนงหรอทงหมดของกลมบคคลนน แลวแตกรณ และใหหมายความรวมถงบคคลซงลกคามอบหมายหรอยนยอมใหกระท าการซอหรอขายหลกทรพยหรอการอนใดตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบนแทนหรอในนามของลกคาดวย

(ถ) “วนท ำกำร” หมายถง วนทธนาคารพาณชยเปดท าการโดยทวไปในกรงเทพมหานคร ซงมใชวนเสารหรอวนอาทตย หรอวนทธนาคารแหงประเทศไทยประกาศใหเปนวนหยดท าการของธนาคารพาณชย

(ท) “วงเงนกำรท ำธรกรรม” หมายถง มลคาวงเงนทก าหนดไวโดยดลพนจของบรษทฯ ในการทจะอนญาตใหลกคาสามารถกอหนและภาระผกพนใดๆ กบบรษทฯ ได ส าหรบการท าธรกรรมแตละประเภทและการท าธรกรรมโดยรวมทงหมด โดยวงเงนการท าธรกรรมของธรกรรมแตละประเภทอาจมการก าหนดใหแตกตางกนได

(ธ) “เวบไซต” (Website) หมายถง Website ของบรษทฯ ภายใตโดเมนเนม www.yuanta.co.th และ/หรอโดเมนเนมอนทอาจจะมการเพมเตมหรอเปลยนแปลงในอนาคต

(น) “ศนยรบฝำกหลกทรพย” หมายถง บรษท ศนยรบฝากหลกทรพย (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอนใดซงไดรบอนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางในการใหบรการรบฝากและถอนหลกทรพย รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการหกบญชหลกทรพยและใหบรการอนๆ ทเกยวของทงในและตางประเทศ

http://www.kktrade.co.th/


(บ) “สมำคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย” หมายถง สมาคมอนใดทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพย และ/หรอ สญญาซอขายลวงหนา ซงท าหนาทหลกในการเปนองคกรก ากบดแลสมาชก (Self-Regulatory Organization/ SRO) ทงในและตางประเทศ

(ป) “ส ำนกงำน ก.ล.ต.” หมายถง ส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ผ) “ส ำนกหกบญช” หมายถง บรษท ส านกหกบญช (ประเทศไทย) จ ากด และ/หรอบคคล นตบคคล หรอองคกรอนใดซง

ไดรบอนญาตตามกฎหมายใหเปนศนยกลางการช าระราคา รวมทงบรการทเกยวของเพอประโยชนในการช าระราคาและใหบรการอนๆ ทเกยวของทงในและตางประเทศ

(ฝ) “หนวยงำนก ำกบดแลตำงประเทศ” หมายถง หนวยงานทมอ านาจหนาทตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอกฎหมายอนใดในท านองเดยวกนทเกยวของกบตลาดทนของตางประเทศ

(พ) “เหตสดวสย” หมายถง เหตสดวสยตามทไดก าหนดไวในประมวลกฎหมายแพงและพาณชย (ฟ) “เหตแหงกำรผดนด” หมายถงเหตตามทก าหนดในขอ 11 (ภ) “เอกสำรธรกรรม” หมายถง เอกสารเปดบญชลกคา ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบ

ธรกรรมแตละประเภท สญญาจ าน า คมอนกลงทน เอกสารชแจง เอกสารเปดเผยความเสยง รวมทงเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ทเกยวของกบธรกรรมทงหมด

(ม) “เอกสำรรำยงำน” หมายถง ใบยนยนการซอขายหลกทรพย และ/หรอ เอกสารยนยนการซอขายสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอหนงสอยนยนการยมและใหยมหลกทรพย และ/หรอเอกสารยนยนการท าธรกรรมอนใด และ/หรอ รายงานการลงทนประจ าเดอน (Monthly Statement) รวมถงขอมล รายงาน และเอกสารอนใด

2.2 เวนแตจะไดนยามเปนอยางอนโดยชดแจงในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอปรากฏเจตนารมยเปนอยางอน ใหถอยค าทงหมดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนมความหมายตามทไดนยามไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ในกรณทค านยามตามทก าหนดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนขดแยงหรอไมสอดคลองกบกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ใหค านยามตามทก าหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของมผลใชบงคบ

2.3 การอางถงกฎหมายหรอบทบญญตของกฎหมายใด ใหหมายความรวมถงการแกไขหรอการตรากฎหมายขนใหม หรอบทบญญตกฎหมายทออกและใชมผลบงคบใชแทนกฎหมายนนๆ รวมทงกฎเกณฑและกฎระเบยบตางๆ ทออกภายใตกฎหมายนน

2.4 หวขอทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน เพอประโยชนในการอางองเทานน ไมมผลตอการตความขอความในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนแตอยางใด

2.5 ในกรณทลกคาเปนกลมบคคลมากกวาหนงบคคลขนไป โดยการเปดบญชรวมเพอการท าธรกรรมกบบรษทฯ บคคลดงกลาวจะถอเปนลกหนรวม โดยจะตองรบผดรวมกนและแทนกนภายใตขอก าหนด เงอนไขของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

3. เอกสำรธรกรรม 3.1 กำรใชบงคบเอกสำรธรกรรม

(ก) ลกคาตกลงวาขอก าหนดและเงอนไขฉบบนจะใชบงคบกบธรกรรมทกประเภททลกคาไดเขาท ากบบรษทฯ (ไมวาจะเปนธรกรรมทไดเขาท าในวนทของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอในภายหนา) ในกรณทลกคาเขาท าหรอมค าสงใหบรษทฯ เขาท าธรกรรมใดๆ เพมเตม ลกคาตกลงวา ลกคายนยอมผกพนในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเฉพาะทก าหนดเงอนไขเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทนนๆ โดยลกคาไมจ าเปนตองเขาท าหรอลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอเอกสารใดๆ เพมเตมอก อยางไรกด เพอเปนหลกฐานการยนยนธรกรรม บรษทฯ อาจก าหนดใหลกคาเขาท าหรอลงนามเอกสารยนยนธรกรรมดงกลาว กอนหรอในภายหลงการเขาท าหรอการมค าสงใหบรษทฯ เขาท าธรกรรมได

(ข) ลกคำตกลงวำลกคำยอมผกพนตำมขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละประเภทตำมทไดก ำหนดแนบทำยขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน โดยขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละประเภทจะใชบงคบกบลกคำเฉพำะในกรณท (ก) ลกคำไดมกำรตกลงเขำท ำและ/หรอเขำท ำธรกรรมทเกยวของดงกลำวดวยวธกำรทก ำหนดในขอก ำหนดเพมเตมส ำหรบธรกรรมแตละ


ประเภท หรอตำมทบรษทฯ ก ำหนด และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม ทงน หำกมกำรก ำหนดขอก ำหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมประเภทอนเพมเตม นอกเหนอจำกทไดระบหรอรวมไวในขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน บรษทฯ จะสงเฉพำะขอก ำหนดเพมเตมดงกลำวใหแกลกคำ โดยขอก ำหนดเพมเตมดงกลำวจะใชบงคบกบลกคำเฉพำะในกรณทลกคำไดมกำรเขำท ำธรกรรมเพมเตมดงกลำวนนกบบรษทฯ บรษทฯ ขอสงวนสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำรธรกรรมทงหมดหรอบำงประเภท หำกบรษทฯ เหนวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธในกำรเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

(ค) ลกคาตกลงวา ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมส าหรบธรกรรมแตละประเภททงหมด (ไมวาจะไดระบไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอทจะไดสงใหแกลกคาเพมเตมในภายหนา) เอกสารเปดบญช รวมทงเอกสาร แบบฟอรมตางๆ ทเกยวของกบธรกรรมทงหมด จะถอรวมเปนสญญาเดยวกนโดยจะระบรวมเรยกภายใตค านยามวา “เอกสำรธรกรรม”

(ง) ในการเขาท าธรกรรมระหวางคสญญานน เมอไดมการตกลงและยนยนจากคสญญาทงสองฝายวาจะเขาท าธรกรรมดงกลาว (ไมวาการตกลงและยนยนดงกลาวจะท าเปนลายลกษณอกษร กระท าผานทางระบบอนเทอรเนต ทางโทรศพท หรอในรปแบบอนใดตามทบรษทฯ ก าหนด) จะถอวาธรกรรมดงกลาวนนมผลผกพนคสญญาทนททไดมการตกลงและยนยนดงกลาว และบรษทฯ มสทธยดถอและด าเนนการตามค าสงหรอความตกลงและยนยนทไดรบจากลกคาตามทบรษทฯ เหนสมควร แมวาในเวลาทไดยนยนแล ะตกลงดงกลาวนน ลกคาอาจยงมไดลงนามในเอกสารใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม และแบบฟอรมตางๆ ทเกยวกบธรกรรมกตาม

(จ) ในกรณทขอความในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนขดแยงกบขอความในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมทลกคาเขาท า ใหขอความทก าหนดในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมทลกคาเขาท านนใชบงคบ ทงนใหใชบงคบเพยงเทาทเกยวของกบเฉพาะธรกรรมทลกคาเขาท านน อยางไรกดเพอมใหเกดขอโตแยง ในกรณทขอความใดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเปนการขยายหรอเพมเตมขอตกลงในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท หรอขอตกลงใดในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนการขยายหรอเพมเตมขอตกลงในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน กรณดงกลาวไมถอวาขอตกลงนนขดกน

(ฉ) ในกรณท ลกคาไดเขาท าหรอลงนามในสญญา แบบฟอรม หรอขอก าหนดและเง อนไขใดๆ เก ยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมใดๆ กอนทจะเขาท าและลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมทงเอกสารธรกรรมทเกยวของ ใหถอวาขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมทงเอกสารธรกรรมทเกยวของ เปนค วามตกลงทงหมดระหวางลกคาและบรษทฯ และใหใชบงคบแทนขอตกลงและความตกลงใดๆ ระหวางลกคาและบรษทฯ ทมขนกอนหนานทเกยวของ หรอเกยวกบการใหบรการดานการเงน หรอธรกรรมทเกยวของ

3.2 กำรเปดบญชเพอกำรท ำธรกรรม (ก) เพอการด าเนนการในการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน ลกคาตก

ลงกรอกแบบฟอรมและลงนามในเอกสารเปดบญชลกคา หนงสอมอบอ านาจ หนงสอขอใหหกบญชเงนฝากธนาคาร และเอกสารทเกยวของอนๆ ตามแบบทบรษทฯ ก าหนด รวมถงสงมอบเอกสารประกอบอนๆ ตามทบรษทฯ รองขอ ซงรวมถอเปนสวนหนงของ “เอกสำรธรกรรม” ใหครบถวน และเมอบรษทฯ ไดตรวจสอบเอกสารธรกรรม และตกลงเปดบญชใหลกคาแลว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบพรอมจดสงเลขทบญชเพอใชในการท าธรกรรมของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด (ซงตอไปนเรยกวา “บญชเพอกำรท ำธรกรรม”) ลกคาไดอานและรบทราบการชแจงจากพนกงานบรษทฯ ถงกฎหมาย ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมทงเอกสารธรกรรมอนๆ ทเกยวของทงหมดเปนอยางดแลวและตกลงปฏบตตามอยางเครงครด

(ข) ลกคาตกลงทจะโอนเงนสดของลกคามายงบรษทฯ ในบญชเงนฝากทอยในชอของบรษทฯ เพอลกคาหรอบญชอนของบรษทฯ ตามรายละเอยดของชอและหมายเลขบญชทบรษทฯ ไดแจงใหลกคา (ซงตอไปนจะเรยกวา “บญชของ


บรษทเพอลกคำ”) ตามจ านวน วธการ และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด ไมวาจะเปนการน าฝากเพอเปดบญช หรอเปนการน าฝากเพมเตมครงใดๆ รวมถงเงนฝากเพมทมาจากเงนทไดรบจากการขายหลกทรพย หรอเงนอนๆ (ซงรวมถงดอกเบยทบรษทฯ ไดรบจากเงนทลกคาน ามาฝากหรอมอบไวกบบรษทฯ ดงกลาวดวย) รายละเอยดปรากฏตามหลกฐานการรบเงนซงบรษทฯ ไดออกใหแกลกคาเปนคราวๆ ไป

(ค) ลกคาตกลงใหมบญชเงนฝากธนาคารทอยในชอของลกคาตามรายละเอยดของชอและหมายเลขบญชเงนฝากธนาคารทลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ซงลกคาไดท าหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากมอบไวใหแกธนาคารหรอท าวธการอนใดเพอยนยอมใหธนาคารหกเงนจากบญชเงนฝากดงกลาว และด ารงเงนฝาก ใหเพยงพอตอการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ (ซงตอไปนจะเรยกวา “บญชธนำคำรเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท”) ตามวธการ และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด และโดยทลกคาและบรษทฯ หรอฝายหนงฝายใดมภาระผกพนในการช าระหนและ /หรอภาระผกพนตอกนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนหรอสญญาหรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ ลกคาและบรษทฯ ตางตกลงยนยอมใหธนาคารทลกคาแจงไวตอบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทดงกลาวไดโดยถอวาเปนวธการช าระหนและ/หรอภาระผกพนของลกคาตอบรษทฯ หรอของบรษทฯ ตอลกคาโดยชอบตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน โดยคสญญาทกฝายตางทราบหลกเกณฑ วธการ และขอก าหนดตางๆ ทธนาคารก าหนดไวโดยชดเจนแลว ทงน ไมตดสทธคสญญาฝายหนงฝายใดทจะช าระหนโดยวธอน ในกรณทบรษทฯ ตองทดรองจายคาธรรมเนยมในการหกเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท และ/หรอหกจากเงนทบรษทฯ จะตองน าเขาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท หรอช าระโดยวธอนตามทบรษทฯ จะเปนผก าหนด ทงน ใหถอวาเงนทลกคาไดรบเมอรวมกบคาธรรมเนยมและคาใชจายทบรษทฯ ไดหกไวเปนเงนทลกคาไดรบไวเตมจ านวน หรอใหถอวาเงนทหกจากบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทเขาบญชบรษทฯ เมอหกคาธรรมเนยมและคาใชจายทลกคาตองช าระแลวนน เปนจ านวนเงนทบรษทฯ ไดรบช าระหน แลวแตกรณ

(ง) บรษทฯ มสทธใชดลพนจในการตกลงหรอปฏเสธการเปดบญชเพอการท าธรกรรมใหกบลกคาและในการก าหนดจ านวนและประเภทบญชเพอการท าธรกรรมของลกคาโดยไมตองแจงเหตผลใหลกคาทราบ บรษทฯ มสทธใชดลพนจ (แตไมมขอผกพน) ทจะท าการเปลยนแปลงจ านวนและประเภทบญชเพอการท าธรกรรมของลกคา

3.3 วงเงนกำรท ำธรกรรม เพอการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท บรษทฯ จะก าหนดวงเงนการท าธรกรรมใหกบลกคา โดยลกคาจะด าเนนการท าธรกรรมไดภายในวงเงนการท าธรกรรมทบรษทฯ เปนผก าหนดโดยดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ มสทธเปลยนแปลงวงเงนการท าธรกรรมดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองบอกกลาวแกลกคา การก าหนดวงเงนการท าธรกรรมขางตนมใหถอเปนการจ ากดความรบผดของลกคาทเกดขนจรงภายใตหรอเกยวเนองกบขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท

3.4 กำรใชสทธหกกลบลบหนใดๆ ภำยใตเอกสำรธรกรรม คสญญามสทธหกกลบลบหน ส าหรบหนทกประเภททถงก าหนดช าระภายใตเอกสารธรกรรมเพอช าระหนใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมทงหมด ทงน ไมวาหนระหวางคสญญาดงกลาวจะตองท าการช าระ ณ สถ านท หรอดวยเงนสกลใดๆ ในกรณทหนระหวางคสญญาตองช าระเปนเงนสกลตางกน บรษทฯ อาจท าการหกกลบลบหนโดยเปลยนสกลเงนของหนใดหนหนงดงกลาวใหเปนสกลเงนเดยวกบหนอกรายโดยใชอตราตลาดทใชทางธรกจตามปกต และในกรณทเกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม คสญญาตกลงใหหนของคสญญาทมตอกน ถงก าหนดช าระทนท และคสญญามสทธหกกลบลบหนส าหรบหนดงกลาวไดโดยทนท เมอคสญญาด าเนนการหกกลบลบหนแลว หากคสญญาทงสองฝายมหนาทตองช าระเงนจ านวนใดๆ ใหแกกนตามเอกสารธรกรรม ใหจ านวนเงนทตองช าระตอกนนนถอวาไดรบการช าระและปลดภาระหนสนในการช าระเงนระหวางกนโดยการหกกลบลบหนดงกลาว และใหคสญญาทมหนาทช าระเงนในจ านวนทเหลอ ช าระเพยงจ านวนเงนสทธทพงตองช าระตอคสญญาอกฝายหนง เวนแตคสญญาทงสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอน


ทงน ขอ 3.4 นไมใชบงคบกบกรณทลกคามค าสงใหบรษทฯ ซอหลกทรพยและขายหลกทรพยนนโดยทยงมไดช าระราคาคาซอหลกทรพยนน โดยลกคาจะตองช าระราคาคาซอหลกทรพยกอน บรษทฯ จงจะช าระเ งนคาขายหลกทรพยใหแกลกคา

3.5 กำรใชสทธบงคบหลกประกนส ำหรบหนสนทงหมดของลกคำภำยใตเอกสำรธรกรรม ตราบเทาทกฎหมายอนญาตใหกระท าได ภายใตขอตกลงเกยวกบหลกประกนทก าหนดในขอ 8 (หลกประกน) ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน คสญญาตกลงวาหลกประกน (รวมทง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอนใด) ทบรษทฯ ก าหนดใหน ามาวางเพอเปนประกนการซอขาย และ/หรอการช าระหนส าหรบการท าธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ใหแกบรษทฯ นน ใหหลกประกนดงกลาวถอเปนหลกประกนการซอขาย และ/หรอการช าระหนของลกคาส าหรบหนสนทกประเภทของลกคาภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด รวมถง คาใชจายตางๆ คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบย เงนทดรองจาย คาด าเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน และคาเสยหายทงปวงทลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ และใหบรษทฯ สามารถด าเนนการเกยวกบหลกประกนดงกลาวตามเงอนไขทก าหนดในขอ 8

4. ค ำรบรองและค ำยนยน 4.1 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบกฎหมาย หลกเกณฑ เงอนไข และประเพณปฏบตในการท าธรกรรมใดๆ ตาม

ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หนวยงานก ากบดแลตางประเทศ และ/หรอตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญชและ/หรอหนวยงาน องคกร สมาคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย และ/หรอตลาดหลกทรพยอนใด และหนวยงานทก ากบดแลอนใดของรฐ (ทงในและตางประเทศทเกยวของ) เชน หนวยงานทท าหนาทดแลตนเองและสมาชก (Self-Regulatory Organization) ก าหนดเปนอยางด และลกคาจะด าเนนการใดๆ ดวยความซอสตยสจรตตามปกตวสยของนกลงทนทวไปทควรกระท า ไมกอใหเกดความเสยหายตอระบบของการท าธรกรรมแตละประเภทไมวากรณใดๆ ไมอาศยชองทางหรอเหตการณอนผดปกตวสยทควรจะเปนหรอความบกพรองของระบบเพอหาประโยชนสวนตน (รวมเรยกวา “พฤตกรรมอนไมพงประสงค”)

4.2 ลกคาขอรบรองวาตนเองเปนผมความสามารถในการเขาท า การช าระหน และการปฏบตตามหนาทตางๆ อนเกดขนภายใตเอกสารธรกรรมทงหมด และลกคาท าเพอตนเองมไดกระท าในฐานะตวแทนของบคคลอน

4.3 ลกคามความสามารถและอ านาจตามกฎหมาย และไดด าเนนการตางๆ ทจ าเปนเพอใหลกคาสามารถเขาท าและปฏบตภาระหนาทของตนภายใตขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารธรกรรมทงหมดไดโดยชอบดวยกฎหมาย

4.4 เอกสารธรกรรม เปนสญญาทมผลใชบงคบโดยสมบรณ และมผลผกพนทสามารถใชบงคบกบลกคาใหปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขของสญญา เวนแตกรณทการบงคบใชสญญาอาจถกจ ากดโดยกฎหมายวาดวยลมละลาย การฟนฟกจการหรอกฎหมายอนทเกยวของในลกษณะเดยวกนซงมผลกระทบตอสทธของลกคาโดยทวไป

4.5 ลกคาไดอานและรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารชแจงเพอการท าธรกรรมแตละประเภทตามทปรากฏในเวบไซตของบรษทฯ และ/หรอทไดรบจากเจาหนาทของบรษทฯ และตกลงทจะปฏบตตามคมอ และ/หรอเอกสารชแจงดงกลาว

4.6 การเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบนหรอการปฏบตหนาทของลกคาตามเอกสารธรกรรมไมเปนการละเมดหรอจะไมเปนการละเมดหรอท าใหมผลเปนการขดหรอผดขอก าหนดขอใดขอหนงดงตอไปน (1) ขอก าหนดของกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ค าพพากษา ค าวนจฉยหรอค าสงหรอค าบงคบของหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ซงมผลผกพนตอลกคา (2) เอกสารหรอสญญาอนใดทลกคาเปนคสญญาหรอมผลผกพนลกคาหรอทรพยสนของลกคา

4.7 ในวนทมการสงมอบขอมลและเอกสารใหกบบรษทฯ ขอมลและเอกสารทงหมดทลกคาไดให ไวกบบรษทฯ เปนขอมลและเอกสารทเปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความทจะท าใหบรษทฯ ส าคญผดแตประการใด และ ณ วนทท าเอกสารธรกรรม ขอมลและเอกสารทงหมดยงคงเปนขอมลและเอกสารทเปนความจรง ครบถวน ถกตองทกประการและไมมขอความทจะท าใหบรษทฯส าคญผดแตประการใด บรษทฯ มสทธยดถอขอมลและเอกสารดงกลาวได ทงน ลกคาไมไดปกปดหรอบดเบอนขอเทจจรงหรอเหตการณใดๆ ทเปนสาระส าคญ ซงหากลกคาไดเปดเผยใหกบบรษทฯ แลว อาจมผลกระทบตอการตดสนใจของบรษทฯ ในการเขาท าเอกสารธรกรรม


4.8 ลกคามสทธโดยสมบรณและเปนเจาของผรบประโยชนในทรพยสนของลกคาทงหมดทไดใหไวกบบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม และทรพยสนของลกคาดงกลาวปราศจากการจ าน า จ านอง ภาระตดพน สทธยดหนวงหรอสวนไดเสยในทางหลกประกนอนๆ หรอภาระตดพนหรอสวนไดเสยอนใดเพอประโยชนของบคคลอนนอกจากตามทลกคาไดแจงเปนลายลกษณอกษรตอบรษทฯ และบรษทฯ ไดใหความเหนชอบเปนลายลกษณอกษรแกลกคาแลวลวงหนา

4.9 ไมมคดความ การด าเนนคด การพจารณาคดหรอการด าเนนการใดๆ ทอาจเกดหรอมขนกบลกคาหรอทรพยสนของลกคาในชนศาล ศาลยตธรรม อนญาโตตลาการ หรอการด าเนนการของหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ซงมผลหรออาจจะมผลกระทบตอความชอบดวยกฎหมาย ความสมบรณหรอการใชบงคบไดของเอกสารธรกรรม หรอความสามารถของลกคาทจะปฏบตตามภาระผกพนของตนทเกยวกบเอกสารธรกรรม

4.10 ไมมเหตแหงการผดนดหรอเหตอนใดทอาจกอใหเกดเปนเหตแหงการผดนดซงไดเกดขนและก าลงด าเนนอยในสวนของลกคา และการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบนหรอการปฏบตหนาทและภาระผกพนของลกคาภายใต เอกสารธรกรรมจะไมกอใหเกดหรออาจกอใหเกดเหตแหงการผดนด

4.11 ลกคาตกลงใหถอวาขอมลใดๆ ไมวาจะเปนขอมลทไดแจงตอหรอมอบไวแกบรษทฯ กอนวนทลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอหลงจากทมการลงนามในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ไมวาโดยการทบรษทฯ ไดรบจากลกคาหรอผกระท าการแทนลกคา หรอทบรษทฯ ไดรบผานชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา มความถกตองสมบรณ และมผลผกพนลกคาทกประการ แมวาจะมการจดท า และ/หรอ จดสงขอมลหรอหลกฐานใดๆ ในรปแบบของเอกสารใหแกบรษทฯ หรอไมกตาม ตลอดจนยนยอมสละสทธในการเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบใดๆ หากปรากฏวาขอมลทบรษทฯ ไดรบดงกลาวผดพลาด คลาดเคลอน ไมครบถวน หรอไมเปนปจจบนไมวาดวยเหตประการใด

4.12 ลกคารบทราบและยนยอมวาบรษทฯ อาจก าหนดใหลกคาจดท าและลงนามในค าขอใชบรการ หนงสอแจงเปลยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานใดๆ เพมเตมหรอเพอเปลยนแปลงขอมลตามเงอนไขและแบบทบรษทฯ ก าหนด พรอมทงจดสงค าขอใชบรการ หนงสอแจงเปลยนแปลงขอมล หรอเอกสาร และ/หรอ หลกฐานดงกลาว ใหแกบรษทฯ ภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดกได

4.13 ลกคาเขาท าขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน รวมทงธรกรรมตางๆ ในฐานะตวการและมใชในฐานะตวแทนของบคคลหรอนตบคคลใดๆ

4.14 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท หากค ารบรองใดๆ ขางตนมการเปลยนแปลงไป หรอไมเปนความจรง ไมครบถวนหรอไมถกตองอยางมนยส าคญดวยประการใดๆ แตทงน หนาทของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเงอนไขบงคบกอนในการทบรษทฯ จะด าเนนการใดๆ เมอเกดกรณมการเปลยนแปลง ไมเปนความจรง ไมครบถวน หรอไมถกตองอยางมนยส าคญดงกลาวเกดขน

4.15 ลกคารบทราบวาบรษทฯ อาจก าหนดหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ซงเปนหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทมากหรอสงกวาหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ทก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา สมาคมบรษทหลกทรพยไทย ส านกหกบญช หรอศนยรบฝากหลกทรพยก าหนด ทงน บรษทฯ สงวนสทธทจะพจารณาแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดเกยวกบการท าธรกรรม หรอการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตทบรษทฯ ก าหนดขนดงกลาวในเวลาใดกได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการด าเนนการดงกลาวโดยไมจ าตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเมอบรษทฯ ไดแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดดงกลาวแลว ใหหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทมการแกไขเปลยนแปลงหรอยกเลกดงกลาวมผลใชบงคบกบการท าธรกรรมของลกคาทด าเนนการภายหลงการนน

4.16 ในกรณทบรษทฯ ตกลงเขาท าธรกรรมใดๆ ในนามของลกคาโดยใชเงนสกลอนทไมใชเงนบาท ใหใชอตราแลกเปลยนตามอตราทตกลงกน ณ เวลาทท าการแลกเปลยนเงนของลกคา ระหวางบรษทฯ กบธนาคารของบรษทฯ คสญญาของบรษทฯ หรอส านกหกบญช เวนแตคสญญาจะตกลงกนเปนอยางอนเปนลายลกษณอกษร

4.17 ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท าการบนทกการสนทนาทางโทรศพทหรออปกรณในลกษณะเดยวกน รวมถงการบนทกขอมลอเลกทรอนกสใดๆ โดยอาจมหรอไมมเสยงอปกรณเตอนโดยอตโนมต และยนยอมใหเทปเสยงหรออปกรณทใชในการบนทก


การสนทนานนเปนหลกฐานยนยนเกยวกบขอเทจจรง การท าค าสง หรอด าเนนการใดๆ เกยวกบธรกรรม หรอเกยวของกบเอกสารธรกรรมของลกคา และใหบรษทฯ มสทธยดถอปฏบตและด าเนนการตามค าสง แนวทาง ค าบอกกลาวใดๆ ผานทางโทรศพท ทางจดหมายอเลกทรอนกส หรอผานวธการ หรอสอกลางใดๆ ตามทบรษทฯ และลกคาไดตกลงกน ซงบรษทฯ เชอโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคลผซงไดรบมอบอ านาจใหกระท าการแทนลกค า ทงน บรษทฯ อาจสอบถามขอมลตางๆ ทเกยวของเพอยนยนตวตนของลกคา หรออ านาจของบคคลทไดรบมอบอ านาจจากลกคา (แตบรษทฯ ไมมหนาททจะตองด าเนนการดงกลาว) และลกคายอมรบและตกลงทจะผกพนตามค าสงของลกคาทกประการ ทงน ลกคารบทราบและตกลงใหบรษทฯ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลอนใด (ก) ใชเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกดงกลาวได เพอวตถประสงคใดๆ ตามทบรษทฯ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลเหนวาเหมาะสม (ข) น าเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกการสนทนาดงกลาวมาใชเปนหลก ฐานในการด าเนนธรกรรม หรอในขอพพาททเกดขนหรอขอพพาททคาดวาจะเกดขนระหวางบรษทฯ กบลกคา และ (ค) เปดเผยเทปบนทกการสนทนาดงกลาวหรอขอความจากเทปบนทกเพอใหบรษทฯ ปฏบตตามทกฎหมายก าหนด หรอปฏบตตามค าสงศาล หรอหนวยงานราชการทเกยวของ รวมทงเปดเผยตอก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย หนวยงานก ากบดแล และทปรกษาของบรษทฯ เพอใชในการด าเนนการทเกยวกบธรกรรม หรอใชส าหรบบรษทฯ ในการปรบปรงระบบการด าเนนงานใดๆ ของบรษทฯ

4.18 เพอใหกำรบรกำรมประสทธภำพ และเปนกำรอ ำนวยควำมสะดวกแกลกคำ บรษทฯ จะประกำศรำยละเอยดเกยวกบกำรท ำธรกรรมตำงๆ ไวในเวบไซตของบรษทฯ โดยลกคำรบทรำบและเขำใจวำ ลกคำมหนำทจะตองเขำตรวจสอบรำยละเอยดเกยวกบกำรท ำธรกรรมนนๆ อยำงสม ำเสมอ

5. กฎและระเบยบ 5.1 การด าเนนการใดๆ ซงเกยวกบธรกรรมนนจะตองอยภายใตกฎหมาย และประเพณปฏบตทเกยวกบการท าธรกรรมดงกลาว

โดยลกคาตกลงยอมรบทจะปฏบตตามกฎหมายและประเพณปฏบตดงกลาว 5.2 ในกรณทลกคาฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย ขอก าหนดใดๆ ตามทระบไวในเอกสารธรกรรมใดๆ และการฝาฝนดงกลาวสงผล

ใหบรษทฯ เสยหาย หรอตองรบผดในการช าระคาปรบ หรอถกลงโทษจากหนวยงานทก ากบดแล ลกคาตกลงรบผดชดใชคาเสยหายใหแกบรษทฯ ส าหรบคาปรบหรอความเสยหายทงหมดทเกดขน พรอมทงดอกเบยในอตราสงสดทบรษทฯ ก าหนด นบจากวนทถงก าหนดช าระหรอวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวจนถงวนทบรษทฯ ไดรบช าระเงนจากลกคาจนครบถวน

5.3 ในกรณทการด าเนนธรกรรมใดๆ หรอการใหบรการทางการเงนใดๆ นนกลายเปนการกระท าทไมชอบดวยกฎหมาย หรอกฎระเบยบทเกยวของ บรษทฯ อาจด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปน (ก) แจงใหลกคาทราบ และยกเลกธรกรรมและ/หรอการด าเนนการทเกยวข องดงกลาว และ/หรอ (ข) บอกเลกธรกรรมทเกยวของนนโดยใหการบอกเลกธรกรรมนนมผลตามก าหนดเวลาทบรษทฯ ไดแจงใหแก

ลกคา โดยใหผลของการบอกเลกธรกรรมนนเปนไปตามเงอนไขทก าหนดในขอ 15 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

6. ค ำสงและรำยงำน 6.1 ในการท าค าสง หรอการด าเนนการใดๆ ตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ขอก าหนดเพมเตมของแตละธรกรรม และเอกสาร

ธรกรรมทเกยวของอนใด ลกคาจะไดมค าสงดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร หรอไมวาจะโดยทางโทรศพท โทรสาร หรอโดยวธการอนใดซงเปนทยอมรบกนโดยทวไปในประเพณปฏบตของการท าค าสง เพอจะใหบรษทฯ ด าเนนการเปนครงคราวนน หรอโดยการบนทกค าสงผานอนเทอรเนต โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามค าสงของลกคาดงกลาว ทงน (ก) หากเปนค าสงโดยลายลกษณอกษร ลกคาจะตองปฏบตโดยท าเปนหนงสอตามแบบทบรษทฯ ก าหนดหรอ

ยอมรบเปนกรณไป (ข) หากเปนค าสงโดยวาจาหรอทางโทรศพท ลกคาจะตองมค าสงโดยตรงไปยงเจาหนาทของบรษทฯ และจะถอ

เปนค าสงโดยชอบตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท เมอเจาหนาทของบรษทฯ ไดรบทราบค าสงนนโดยชดเจนและปราศจากขอสงสยแลว


(ค) หากเปนการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของแตละธรกรรม และขอก าหนดและเงอนไขในเวบไซต (ถาม) ทใชบงคบในระหวางอายของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท

(ง) การมค าสงดงกลาวเกดจากดลพนจและการตดสนใจของลกคาเอง (จ) ลกคาตกลงรบทราบวา บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพอปฏเสธการด าเนนการใดๆ และบรษทฯ ไมตองรบผดชอบ

อยางใดตอลกคาหากบรษทฯ ไมสามารถด าเนนการตามค าสงของลกคาไดไมวาทงหมดหรอบางสวน 6.2 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอน บรษทฯ จะด าเนนการจดสงเอกสารรายงานใหแกลกคา โดย

บรษทฯ จะแจงเปนหนงสอใหแกลกคาทราบทางไปรษณยหรอในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ตามทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ตามทลกคาไดแจงความประสงคจะรบเอกสารรายงานดงกลาวในรปแบบอเลกทรอนกสตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ในกรณดงกลาวลกคาตกลงและยอมรบวาการสงขอมลในรปแบบดงกลาว ถอเปนการสงเอกสารรายงานใหแกลกคาโดยชอบแลวโดยบรษทฯ ไมมหนาทในการจดสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยใหแกลกคาอกครงหนง และลกคาตกลงผกพนตนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการรบเอกสารรายงานในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) ทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภททกประการ เมอลกคาไดรบเอกสารรายงานดงกลาวแลว ลกคาจะตองตรวจสอบรายการทงหมดและแจงการแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ (ถาม) ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในเอกสารรายงาน หากลกคาไมแจงแกไขหรอโตแยงขอผดพลาดรายการใดๆ ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในเอกสารรายงานดงกลาว ใหถอวา เอกสารรายงานทบรษทฯ จดท าและสงมอบใหเปนหลกฐานทถกตอง และใหถอวาลกค าสละสทธทจะท าการโตแยงใดๆ ทงสน และไดยอมรบความถกตองของขอมลในเอกสารรายงานดงกลาว

การเปลยนแปลงวธการรบเอกสารรายงานจากวธการสงทางไปรษณยเปนรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) หรอกลบกน ใหท าโดยการทลกคาแจงความจ านงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ซงการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเมอลกคาไดรบการอนญาตจากบรษทฯ ถงการเปลยนแปลงดงกลาวแลวเทานน

ในกรณทปรากฏแกบรษทฯ โดยชดแจงวาเอกสารรายงานไมสามารถสงไปยงทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ไมวาดวยเหตใด (รวมถงกรณทลกคาแจงความจ านงขอรบเอกสารรายงานทางจดหมายอเลกทรอนกส (Email) มากกวา 1 ทอยทางอเลกทรอนกส) บรษทฯ จะท าการสงเอกสารรายงานในรปแบบเอกสารทางไปรษณยเพยง 1 ฉบบ ตามทอยในการรบสงเอกสารทลกคาไดแจงไวตอบรษทฯ ลกคาตกลงยอมรบวาใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานซงออกโดยบรษทฯ หลงจากทมการท าธรกรรมในบญชลกคา ถอเปนหลกฐานทเชอถอไดถงการท าธรกรรม จ านวนเงนทบรษทฯ ไดทดรองจายใหแกลกคาในการท าธรกรรม และเงนทไดรบจากการท าธรกรรมตามทระบไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงานดงกลาว ทงน เวนแตลกคาจะไดโตแยงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ภายในระยะเวลาทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) หรอเอกสารรายงาน ในสวนของขอมลการซอขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทนนน ใหอางองจากรายงานทบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของเปนผจดท า โดยบรษทฯ ไมรบผดชอบในความถกตองครบถวนของขอมลและไมรบผดชอบวาลกคาจะไดรบรายงานขอมลดงกลาวหรอไม หรอไดรบรายงานขอมลดงกลาวลาชา

6.3 บรษทฯ มสทธปรบปรงเอกสารรายงานเปนครงคราว หากมความผดพลาดหรอขอผดหลงใดๆ ในเอกสารรายงานดงกลาว โดยบรษทฯ จะด าเนนการแจงใหลกคาทราบตอไป

6.4 ลกคามหนาทแจงใหบรษทฯ ทราบ หากลกคาไมไดรบเอกสารรายงานทลกคาควรไดรบตามปกต 6.5 ค าสงใดๆ ของลกคาจะมผลตอเมอบรษทฯ ไดรบค าสงนนแลว และค าสงใดๆ ของลกคาใหมผลใชบงคบจนกวาจะมการ

ยกเลกหรอแทนทโดยค าสงอนในภายหลง ทงน ค าสงของลกคายงคงมผลบงคบใชจน ณ สนวนดงกลาว เวนแตจะไดตกลงกนไวเปนอยางอน ทงน ตามแตประเภทของธรกรรมตามทตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอส านกหกบญชก าหนด และเทาทบรษทฯ ไดแจงตอลกคาวาบรษทฯ มความพรอมทจะประกอบธรกจได และลกคาตกลงเปนผรบความเสยงหรอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการสงหรอค าสงของลกคา ไมวาโดยทางโทรศพท โทรสาร จดหมายอเลกทรอนกส หรอผานทางอนเทอรเนต หรอสออเลกทรอนกสใดๆ เองทงสน อยางไรกตาม บรษทฯ มสทธทจะระงบการ


ด าเนนการตามค าสงดงกลาว จนกวาบรษทฯ จะไดรบการยนยนค าสงเปนลายลกษณอกษรจากลกคา และในกรณดงกลาวบรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาไมวากรณใดๆ

6.6 บรษทฯ มสทธในการยดถอค าสง แนวทาง ค าบอกกลาวใดๆ หรอการตดตออยางอนซงบรษทฯ เชอโดยสจรตวาไดสงมาจากลกคาหรอบคคลผซงไดรบมอบอ านาจใหกระท าการแทนลกคา ทงน ลกคาตกลงรบผดและชดใชบรรดาคาเสยหาย ความสญเสย คาใชจายในตนทน และคาใชจายใดๆ (รวมทงคาทนายความ) รวมถงการฟองรอง การเรยกรอง หรอการรองเรยนใดๆ ทบรษทฯ ไดรบหรออาจมขนอนเนองมาจากการยดถอและการปฏบตตามค าสงดงกลาวโดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามค าสงของลกคาทกประการ

6.7 บรษทฯ มสทธใชดลพนจเพอปฏเสธการด าเนนการใดๆ เวนแตในกรณทลกคามค าสงใหบรษทฯ ด าเนนการช าระบญชของลกคา ทงน การปฏบตตามค าสงช าระบญชดงกลาวนนจะตองไมถกจ ากดโดยค าสงของศาล ค าสงของฝายปกครอง หรอค าสงอนใด และลกคาตกลงยอมรบวาบรษทฯ มสทธทจะไมด าเนนการตามค าสงใดๆ ของลกคาในกรณทลกคามเงนในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทไมเพยงพอ หรอไมด าเนนการใดๆ ซงจะท าใหวงเงนส าหรบท าธรกรรมของลกคาเกนกวาวงเงนทบรษทฯ ก าหนด รวมถงกรณทค าสงของลกคามลกษณะคลมเครอ ขดแยงหรอขดกน หรอในกรณทบรษทฯ เหนวาการด าเนนการตามค าสงของลกคานนอาจสงผลใหบรษทฯ หรอลกคาฝาฝน อาจจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝนกฎหมาย บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบในกรณทบรษทฯ ใชดลพนจปฏเสธค าสงใดๆ ของลกคา โดยทบรษทฯ ไมมหนาทตองแสดงเหตผลในการใชดลพนจดงกลาว และบรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดในบรรดาความสญเสย การขาดก าไรหรอสวนตาง รวมตลอดถงความเสยหาย ความรบผด คาใชจายตนทนหรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบลกคาไมวาโดยทางตรงหรอทางออมซงเปนผลมาจากกรณดงกลาว (Consequential Damage) เวนแตกรณทเกดขนโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาทความเสยหายทเกดขนจรง

6.8 บรษทฯ มสทธระงบมใหลกคาสงค าสงการท าธรกรรมผานชองทางใดๆ ไดไมวาในเวลาใดๆ ตามแตดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมทงคาเสยหายหรอคาใชจายอยางใดๆ) ทเกดจากการระงบการสงค าสงดงกลาว เวนแตกรณทเกดขนโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาทความเสยหายทเกดขนจรง

6.9 เมอลกคาไดออกค าสงแลว ลกคาสามารถยกเลก เปลยนแปลงหรอเพกถอนค าสงได หากบรษทฯ ยงไมไดด าเนนการปฏบตตามค าสงนน ไมวาจะทงหมดหรอบางสวน ตามทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของก าหนด ทงน การยกเลก แกไขหรอเพกถอนค าสงจะมผลเมอไดรบการยนยนจากบรษทฯ และลกคาตองผกพนและรบผดชอบตอผลแหงการท าธรกรรมภายหลงจากทไดมการท าธรกรรมตามค าสงเดมทลกคาออกใหกบบรษทฯ ไปแลว

6.10 บรษทฯ มดลพนจในการพจารณาอนญาตใหลกคาท าธรกรรมในตลาดโดยตรง (Direct Markets Access) หรอชดค าสงคอมพวเตอรส าหรบการซอขายโดยอตโนมต (Program Trading) เปนกรณๆ ไป ทงน ตามทบรษทฯ เหนสมควรและลกคาตกลงทจะปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขทงหมดทบรษทฯ ก าหนด หรอจะก าหนดขนโดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว

7. ขอตกลงในกำรรบผดชดใชและควำมรบผด 7.1 ลกคาตกลงทจะรบผดชดใชในความเสยหาย คาปรบ จ านวนเงน การด าเนนคด กระบวนพจารณา การฟองรอง การเรยกรอง

การทวงถาม คาเสยหาย คาฤชาธรรมเนยมและคาใชจายทงหลาย รวมตลอดถงคาใชจายทางกฎหมายหรอคาใชจายอนใดตามสมควรและจ านวนเงนอนใดกตามทบรษทฯ ไดชดใชไปหรอจะตองชดใชหรออาจเกดขนกบบรษทฯ อนเนองมาจากการฝาฝนไมปฏบตตามกฎหมาย หรอขอก าหนดและเงอนไข การกระท าหรอการงดเวนกระท าการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค พรอมดอกเบยทบรษทฯ จะเรยกเกบในอตราทบรษทฯ ก าหนดนบแตวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวไป หรอนบแตวนทเกดความเสยหายตอบรษทฯ จนกวาวนทลกคาช าระใหแกบรษทฯ ครบถวน รวมทง ลกคาตกลงทจะด าเนนการใดๆ ทสามารถกระท าไดเพอมใหบรษทฯ รวมถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผแทนของบรษทฯ ตองไดรบความเสยหาย สญเสยประโยชนทเกยวของ หรอคาใชจายใดๆ อนเนองมาจากการผดขอก า หนดและเงอนไข การกระท าหรอการงดเวนกระท าการใดๆ ของลกคาตามเอกสารธรกรรมใดๆ เชนกน ทงน เวนแตความเสยหาย คาใชจายดงกลาวจะเกดขนจากความจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทน


หรอผแทนของบรษทฯ โดยไมวาในกรณใดกตาม บรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดตอความเสยหายทเปนผลสบเนองหรอความเสยหายทางออม

7.2 ในกรณทลกคากระท าการหรองดเวนการกระท าการตามกฎหมาย หรอขอก าหนดใดๆ ในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการทางการเงนฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมส าหรบธรกรรมแตละประเภท หรอมพฤตกรรมอนไมพงประสงค และเปนเหตใหบรษทฯ ตองชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอนใดใหแก ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หนวยงานก ากบดแลตางประเทศ ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานทก ากบดแล องคกร สถาบนการเงนไมวาในหรอตางประเทศ หรอหนวยงานอนใดของรฐ (ทงในและตางประเทศ) รวมถงบคคลใดๆ หรอเกดความเสยหายใดๆ กบบรษทฯ อนเนองมาจากการทบรษทฯ ไดปฏบตตาม หรอยดถอค าสงข องลกคาผานทางอนเทอรเนต หรอทางโทรศพท ดงกลาว ลกคายนยอมรบผดชอบชดใชคาเสยหาย คาปรบ หรอเงนอนใดทบรษทฯ ตองจายไปคนแกบรษทฯ หรอคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบบรษทฯ ทนท พรอมดอกเบยทบรษทฯ จะเรยกเกบในอตราทบรษทฯ ก าหนดนบแตวนทบรษทฯ ไดช าระเงนดงกลาวไปจนกวาวนทลกคาช าระใหแกบรษทฯ ครบถวน

7.3 ในกรณทบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงในการด าเนนการของบรษทฯ ในฐานะผใหบรการภายใตการท าธรกรรมใดๆ ของลกคา บรษทฯ ไมจ าเปนตองรบผดในบรรดาความเสยหาย การขาดก าไร คาเสยหาย ตนทนหรอคาใชจายใดๆ ไมวาโดยทางตรงหรอโดยทางออม หรอคาเสยหายทเปนผลสบเนอง อนเนองมาจากภยธรรมชาตหรอภยพบตทเกดขนจากมนษย ความขดแยงทมการใชอาว ธ การกอการราย การกอการจลาจล หรอขอพพาทแรงงาน หรอกรณอนใดทอยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ และท าใหบรษทฯ ไมสามารถปฏบตหนาทของบรษทฯ โดยสนเชง หรอไมสามารถท าการช าระเงนหรอสงมอบ หรอรบช าระเงนหรอรบมอบภายใตการท าธรกรรมดงกลาว หรอไมสามารถปฏบตตามบทบญญตทเปนสาระส าคญของเอกสารธรกรรมใดๆ ในสวนทเกยวกบการท าธรกรรมดงกลาวได ทงนเทาทกฎหมายจะอนญาต โดยเหตการณตามขอ 7.3 นใหหมายรวมถงแตไมจ ากดเพยง (ก) ความลาชา หรอขอผดพลาดในการสอสารหรอสงค าสงของลกคาอนเนองมาจากกระแสไฟฟาขดของ หรออปกรณ

การสงหรอสอสาร และ/หรออปกรณโทรคมนาคม ไมวาจะเปนของบรษทฯ ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานหรอบคคลอนใดขดของและ/หรอใชการไมได

(ข) ความเสยหายและ/หรอคาเสยหายใดๆ ทไดรบอนเนองมาจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา ไมไดด าเนนการซอขายใหส าเรจ และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพยไมไดด าเนนการฝาก ถอน โอนหลกทรพย หรอบนทกบญชหลกทรพยใหส าเรจ และ/หรอส านกหกบญชไมไดด าเนนการสงมอบและ/หรอช าระราคาใหส าเรจ หรอเหตอนใดทเกดจากตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย และ/หรอส านกหกบญช

7.4 ในกรณทบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมไดจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงในการด าเนนการของบรษทฯ ในฐานะผใหบรการภายใตการท าธรกรรมใดๆของลกคา ใหบทบญญตแตละขอทระบขางตนทก าหนดใหแกบรษทฯ ครอบคลมและคมครองถงกรรมการ พนกงาน ตวแทนและผแทนทกคนของบรษทฯ ทด าเนนการท าธรกรรมเพอลกคาดวย ทงน เทาทกฎหมายจะอนญาต

8. หลกประกน 8.1 ลกคาจะตองน าหลกประกน (รวมทง หลกทรพย เงนสด หรอทรพยสนอนใด) ทบรษทฯ ก าหนดมาวางเพอเปนประกนการ

ช าระหนส าหรบการท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม รวมถง คานายหนา คาภาษอากร ดอกเบย เงนทดรองจาย คาด าเนนการ ตลอดจนคาอปกรณแหงหน คาใชจาย และคาเสยหายทงปวงทลกคาตองรบผดชอบตอบรษทฯ ไมวาจะเปนภายใตบญชตามขอตกลงแหงเอกสารธรกรรมใดๆ และ/หรอสญญา หรอบญชอนใดทลกคาท าหรอมอยกบบรษทฯ (ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขนจะเรยกวา “หนสนทมอยกบบรษทฯ”) ทนททบรษทฯ ไดแจงใหลกคาทราบ ทงน หลกประกนดงกลาวจะตองมมลคาไมต ากวาทบรษทฯ ไดก าหนดไวส าหรบการท าธรกรรมแตละประเภทของลกคา หากเมอใดทหลกประกนมมลคาลดลงนอยกวามลคาตามทบรษทฯ ก าหนดขางตน ไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงทจะน าหลกประกนมาเพมใหแกบรษทฯ จนครบถวนตามจ านวนดงกลาวภายในเวลาทบรษทฯ แจงใหลกคาทราบโดยทนท

8.2 หลกประกนทลกคาไดน ามาวางใหแกบรษทฯ นน บรษทฯ มสทธด าเนนการดงน (ตราบเทาทไมขดกบกฎหมายทเกยวของ) (ก) ยดถอไวเพอเปนประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ


(ข) ขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ เพอน าเงนมาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ (ค) ยดหนวงไวจนกวาบรษทฯ จะไดรบช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ครบถวน (ง) น าเงนปนผล ก าไร หรอดอกเบย มาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ นอกจากนน บรษทฯ มสทธระงบการช าระเงนทลกคามสทธไดรบจากบรษทฯ ไมวาจากกรณใดๆ เพอน าเงนมาช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ กอน

8.3 ลกคาตกลงวาหากบรษทฯ บงคบหลกประกนหรอด าเนนการตามขอ 8.2 แลว ยงไมสามารถช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ไดครบถวน ลกคายงคงตองรบผดชอบชดใชในสวนทขาดภายใน 5 (หา) วน นบจากวนทไดรบแจงจากบรษทฯ

8.4 ในกรณทลกคาวางหลกทรพยทวางประกนเพอประกนการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนสทธของบรษทฯ ทจะจดใหมการท าธรกรรมเกยวเนองกบหลกประกน หรอท าใหหลกประกนสมบรณ เชน การจดแจงรายการการใชหลกทรพยเปนประกนกบศนยรบฝากหลกทรพย หรอนายทะเบยนหลกทรพย หรอการเพกถอนการใชหลกทรพยเปนประกน การจ าน า การระบชอบรษทฯ เปนผถอกรรมสทธ ผรบโอนหลกทรพย หรอการท าและลงนามเอกสารอนใดทเกยวของกบกรณดงกลาว

8.5 โดยการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาตกลงโอนใหบรษทฯ และบรษทฯ ตกลงรบโอนจากลกคาซงสทธใดๆ ของลกคาภายใตบญชของบรษทเพอลกคา (ตามทไดนยามไวในขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท) ซงรวมถงสทธในการรบคนเงนจากบรษทฯ ทงหมดภายใตบญชดงกลาว เพอเปนประกนการช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ โดยถอวา ภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาไดแจงการโอนสทธไปยงบรษทฯ ในฐานะผรบฝากเงนและบรษทฯ ตกลงใหถอวาไดรบทราบและยนยอมดวยกบการโอนสทธใดๆ ของลกคาในการรบคนเงนจากบรษทฯ ในบญชของบรษทเพอลกคาดงกลาวแลว

8.6 ลกคารบทราบวาขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดขนนนอาจมจ านวนทมากหรอสงกวาขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนท ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญชก าหนด แตไมวาในกรณใดกตาม อตราหรอมลคาของหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดจะตองไมต ากวาขอก าหนดท ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญชก าหนด ทงน บรษทฯ สงวนสทธทจะพจารณาเพมหรอลดขอก าหนดเกยวกบอตราหรอมลคาของหลกประกนในเวลาใดกไดโดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ โดยไมจ าตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคากอนแตอยางใด และเมอบรษทฯ ไดมการเพมหรอลดขอก าหนดอตราหรอมลคาของหลกประกนดงกลาวแลว ใหอตราหรอมลคาหลกประกนทก าหนดขนใหมมผลใชบงคบกบธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมอย รวมทงธรกรรม และ/หรอฐานะสญญาซอขายลวงหนาทจะเกดขนใหมภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอสญญาใดๆ ทไดรบผลกระทบจากการแกไขเปลยนแปลงดงกลาว

8.7 ลกคาตกลงยนยอมวา ในกรณทบรษทฯ ตองรบภาระคาใชจายใดๆ เกยวกบการด าเนนการจดใหมหลกประกน การจดแจงหรอการจดทะเบยน หรอการด าเนนการบงคบหลกประกนตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอเอกสารธรกรรมท เกยวของ หรอมคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายใดๆ เกดขนโดยเหตอนเนองมาจากการปฏบตการใหเปนไปตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ลกคาจะเปนผรบผดชอบคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแตเพยงฝายเดยว ทงน ในกรณทบรษทฯ เหนเปนการจ าเปน ลกคายนยอมใหบรษทฯ ทดรองออกคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวแทนลกคาไปกอนกได โดยในกรณเชนน ลกคาจะชดใชคาด าเนนการ และ/หรอคาใชจายดงกลาวคนบรษทฯ ในทนททไดรบแจงจากบรษทฯ พรอมดอกเบยในอตราทบรษทฯ ก าหนด

8.8 ภาระหนาทของลกคาทจะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะสนสดลงเมอขอก าหนดและเงอนไขฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทงหมดทพงตองช าระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาทใดๆ ทยงคางอยกบบรษทฯ

8.9 ตราบเทาทไมขดกบกฎหมายทเกยวของ หลกประกนใดๆ ทลกคาไดใหกบบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมลวงหนาตอบรษทฯ (ก) ใหถอวาหลกประกนดงกลาวเปนหลกประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ ส าหรบธรกรรมทกประเภททลกคาไดตกลงเขา

ท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอนๆ และ


(ข) ในกรณทเกดเหตแหงการผดนดทเกยวของกบธรกรรมใดๆ ใหบรษทฯ สามารถด าเนนการขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ กบหลกประกนดงกลาวตามขอ 8.2 เพอน าเงนจากหลกประกนมาหกช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ ส าหรบธรกรรมทกประเภททลกคาไดตกลงเขาท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอเอกสารอนๆ เพอช าระหนสนทมอยกบบรษทฯ

ทงน บรษทฯ สามารถด าเนนการตามขอ (ก) และ/หรอ (ข) ไดโดยไมวาหลกประกนดงกลาวจะไดใหไวในปจจบนหรอในภายหนาและไมวาจะเปนหนสนภายใตธรกรรมทลกคาไดเขาท าในปจจบน หรอในภายหนากตาม โดยลกคาไมจ าเปนตองใหความยนยอม หรอลงนามในเอกสารใดๆ เพมเตมอก อยางไรกด ลกคาตกลงทจะด าเนนการใดๆ ตามทบรษทฯ อาจก าหนดเพมเตม เพอใหหลกประกนดงกลาวมผลสมบรณตามกฎหมาย) รวมทงตามความเหนของส านกงาน ก.ล.ต. (เพอเปนหลกประกนหนสนทมอยกบบรษทฯ ภายใตธรกรรมทกประเภทตามทก าหนดในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน และเอกสารธรกรรมทเกยวของใดๆ (รวมถงการลงนามในเอกสารอนใดเพมเตมตามทบรษทฯ ก าหนด)

9. ทรพยสนของลกคำ 9.1 ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ จดการดแลทรพยสนของลกคาซงลกคาไดวางหรอมอบไวใหกบบรษทฯ หรอทบรษทฯ

ไดรบไว หรอไดเกบไว เพอหรอในนามของลกคา (รวมถงหลกประกนทบรษทฯ หรอบคคลใดๆ ไดใหแกลกคา ซงลกคาไดมอบหมายใหบรษทฯ เปนผเกบรกษาไว) รวมตลอดถงสทธและประโยชนอนๆ ทเกดขนจากทรพยสนของลกคาดงกลาว โดยลกคาตกลงวา ตราบเทาทกระท าไดตามกฎหมาย บรษทฯ มสทธยดหนวง หรอครอบครองเหนอบรรดาทรพยสนของลกคาเพอเปนประกนการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดทกประการทลกคามตอบรษทฯ ตามเอกสารธรกรรม (ไมวาทไดเกดขนแลวหรอทอาจเกดขนในอนาคต) และในกรณทเกดเหตแหงการผดนดภายใตเอกสารธรกรรม ใหบรษทฯ มสทธด าเนนการตอทรพยสนของลกคาดงกลาว ตามทก าหนดในขอ 8.2

9.2 เวนแตบรษทฯ จะไดตกลงกบลกคาเปนประการอนเปนลายลกษณอกษร ลกคาจะตองไมกระท าการอนเปนการจ าน า จ านอง โอนหรอกอใหเกดสทธในทางหลกประกนอนใดเหนอทรพยสนของลกคา หรอกระท าการอนเปนการสนบสนนการกอใหเกดสทธในทางหลกประกนดงกลาว

9.3 ลกคายนยอมใหบรษทฯ ท าการหกกลบลบหน สทธหรอปรบ หก ใช น าไปใช ขายและ/หรอสงจายเงนจากทรพยสนของลกคาในบญชของลกคาในเวลาใดกไดโดยไมจ าเปนตองบอกกลาวกบลกคา ทงน เพอประโยชนและวตถประสงคดงตอไปน (1) การท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม (2) การปรบฐานะบญชหลกประกน (3) การช าระคาธรรมเนยม คาใชจายหรอเงนอนใดทลกคาพงตองช าระ หรอ (4) กรณอนใดเพอการปฏบตตามภาระผกพนและความรบผดของลกคาทเกยวกบการท าธรกรรมใดๆ ตามเอกสารธรกรรม หรอตามทก าหนดไวในกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ

9.4 ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะท าการจดเกบทรพยสนของลกคาแยกออกจากทรพยสนของบรษทฯ และบรษทฯ จะจดท าบญชแสดงทรพยสนของลกคาแตละรายแยกจากทรพยสนของบรษทฯ ตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ อยางไรกด ในกรณทลกคามบญชกบบรษทฯ หลายบญช บรษทฯ อาจด าเนนการจดเกบทรพยสนแตละบญชของลกคาหลายบญชดงกลาวโดยไมแยกออกจากกน หรออาจด าเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกได ทงน ในกรณทบรษทฯ ด าเนนการจดเกบทรพยสนของลกคาแตละบญชแยกออกจากกนกไมท าใหทรพยสนของลกคาในบญชทลกคาผดนดกบบรษทฯ แยกออกจากบญชอนๆ ของลกคาได ในการดแลรกษาทรพยสนของลกคา บรษทฯ จะจดท าและสงมอบบนทกบญชแสดงทรพยสนของลกคาตามขอก าหนดของกฎหมาย และกฎระเบยบทเกยวของ โดยใหถอวาบนทกและบญชแสดงทรพยสนของลกคาทบรษทฯ จดท าและเกบรกษาไวเปนหลกฐานเบองตนทถกตอง เวนแตลกคาจะพสจนเปนอยางอน

9.5 ลกคาตกลงยนยอมมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนผเกบรกษาหรอเกบอารกขาไวอยางปลอดภย ซงทรพยสนของลกคา หรอตกลงยนยอมมอบอ านาจใหบรษทฯ น าทรพยสนของลกคาไปฝากไวกบธนาคารพาณชย หรอผเกบรกษาหรอผดแลรกษาทรพยสนหรอสถานทอน หรอน าทรพยสนของลกคาไปลงทนแทนลกคา ตามทบรษทฯ เหนสมควรภายใตขอก าหนดของกฎหมายทเกยวของกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา โดยบรษทฯ อาจฝากและ/หรอลงทนแทนลกคาในชอของบรษทฯ แตจะตองระบอยางชดแจงวาเปนด าเนนการโดยบรษทฯ เพอลกคาและประโยชนของลกคา นอกจากน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ น าทรพยสนของลกคาไปฝากหรอลงทนแทนลกคากบสถาบนการเงนหรอนตบคคลทเปนบคคลทเกย วของหรอบรษทในเครอ หรอนตบคคลทมความสมพนธกบบรษทฯ ในลกษณะบรษทใหญ บรษทยอยหรอบรษทรวมได อนง บรษทฯ


ตกลงรบผดชอบตอความสญหายหรอเสยหายอนเกดขนโดยตรงแกทรพยสนของลกคาเฉพาะสวนทเกดจากการละเลยการปฏบตหนาทตามขอก าหนดขางตนของบรษทฯ

9.6 ลกคามสทธไดรบดอกเบยหรอสทธประโยชนอยางอนทเกดขนจากบญชของลกคาภายในระยะเวลาและวธการตามทบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนครงคราวไปในอตราไมเกนกวาทบรษทฯ ไดรบจรงหลงหกคาธรรมเนยมคาใชจายใดๆ และภาษทบรษทฯ พงตองช าระ

9.7 หากลกคาประสงคจะฝากหรอถอนทรพยสนของลกคา เพอประโยชนอนใดนอกจากทระบในขอ 9.3 ขางตน ลกคาจะตองปฏบตดงน (ก) ในกรณฝากทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบค าขอฝากทรพยสน และสงมอบแบบค าขอดงกลาว

พรอมกบทรพยสนใหแกบรษทฯ หรอกรณอนใดทบรษทฯ เหนสมควร (ข) ในกรณการถอนทรพยสน ลกคาจะตองกรอกรายละเอยดในแบบค าขอถอนทรพยสนของลกคา และสงมอบแบบค า

ขอดงกลาวใหแกบรษทฯ ลวงหนาอยางนอย 1 (หนง) วนท าการ กอนวนทประสงคจะถอนทรพยสนของลกคา หรอกรณอนใดทบรษทฯ เหนสมควร

กรณทลกคาประสงคจะฝากหรอถอนหลกประกน ลกคาจะตองปฏบตตามวธการและเงอนไขตามทบรษทฯ ก าหนด 9.8 เวนแตจะไดมการระบไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน บรษทฯ จะไมกระท าการใดอนมผลเปนการเปลยนแปลง โอน สงวน

หรอระงบซงสทธในทรพยสนของลกคา และจะไมแสดงเจตนาทจะใชสทธและประโยชนของลกคาทมอยในทรพยสนของลกคาโดยขดกบค าสงของลกคา หรอไมไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบคคลทไดรบมอบหมายจากลกคากอน

9.9 ลกคาอาจขอรบคนหลกประกนและทรพยสนของลกคาทงหมดได เมอขอก าหนดและเงอนไขฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทพงตองช าระใหแกบรษทฯ ครบถวนแลว และลกคาไมมภาระผกพนทยงคางอย ในการนลกคาตกลงวาบรษทฯ อาจคนทรพยสนของลกคาใหกบลกคาดวยทรพยสนทมมลคาเทยบเทากบทรพยสนของลกคาทไดวางหรอมอบไวกบบรษทฯ หรอเกบไวโดยบรษทฯ ทงน แมวาทรพยสนทสงคนดงกลาวจะไมใชทรพยสนเดมของลกคา เวนแตบรษทฯ และลกคาจะตกลงกนเปนอยางอน

9.10 ลกคาตกลงช าระคาธรรมเนยม คาใชจายและคาด าเนนการในการเกบรกษาสนทรพยใหแกบรษทฯ ตามอตราและวธการทบรษทฯ ก าหนด

10. กำรท ำธรกรรมผำนระบบอนเทอรเนต และผำนทำงโทรศพท 10.1 ในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต ลกคาจะตองใชชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหส

ประจ าตว (PIN ID)ตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ผานระบบอนเทอรเนตภายใตเอกสารธรกรรม ตามวธการและหลกเกณฑททางบรษทฯ ก าหนดเทานน โดยบรษทฯ จะแจงชอผใชบรการ (Username) และรหสผาน(Password) ใหแกลกคาทางทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดใหไวแกบรษทฯ หรอสงดวยวธการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร ในกรณทลกคาไมสามารถจ ารหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ได หรอรหสประจ าตว (PIN ID) สญหายหรอถกท าลาย ไมวาดวยเหตใด ลกคาจะตองท าการแจงตอบรษทฯ ตามขนตอนและวธการทบรษทฯ ก าหนดเพอใหบรษทฯ ด าเนนการระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) นนโดยทนท และเพอขอใหบรษทฯ ออกรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ใหใหม ทงน ค าสงใดหรอการกระท าใดทไดมขนโดยการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา กอนเวลาทบรษทฯ จะระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID) ถอวาเปนการด าเนนการของลกคา และลกคาตกลงวาบรษทฯ ไมตองรบผดชอบในความเสยหายใดๆ ทเกดขนหรอทลกคาไดรบกอนเวลาทบรษทฯ จะด าเนนการระงบการใชรหสผาน (Password) หรอรหสประจ าตว (PIN ID)

10.2 ค าสงอนใดทเกยวของกบการท าธรกรรม หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาทบนทกผานระบบอนเทอรเนต โดยใชรหสประจ าตว (PIN ID) ถอเปนการบนทกค าสงเกยวกบการท าธรกรรมประเภทนนๆ หลกประกนหรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา ทงน การบนทกค าสงดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบทบรษทฯ ก าหนด อยางไรกด ในกรณทมเหตขดของท าใหลกคาไมสามารถบนทกการท าธรกรรมเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเครองคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถท าการบนทกการท าธรกรรมกบเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอนใดทบรษทฯ ก าหนดแทนได


10.3 ลกคาตกลงทจะเกบรกษาชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคาไวเปนความลบ และจะใชชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และรหสประจ าตว (PIN ID) เพอการบนทกค าสงเกยวกบการท าธรกรรม หลกประกน และเงนในบญชของลกคาภายใตขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยตนเองและเพอตนเองเทานน ลกคาจะตองไมใหบคคลอนน าชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN ID) ไปใช หากมผใดน าชอผใชบรการ (Username) รหสผาน (Password) และ รหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคาไปใชในการดขอมล และ/หรอ สงค าสงไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงรบผดชอบและผกพนในการกระท าดงกลาวนนเอง

10.4 ลกคาตกลงทจะไมใชชดค าสงคอมพวเตอรอนนอกจากชดค าสงคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดค าสงอนใดทบรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชได ซงตอเชอมกบอปกรณคอมพวเตอรทใชในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตตามทตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอส านกหกบญชอนญาต รวมทง ปองกนไมใหบคคลอนใดตอเชอมอปกรณคอมพวเตอรเขากบอปกรณคอมพวเตอรทลกคาใชในการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตซงท าใหบคคลดงกลาวสามารถบนทกค าสงเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได นอกจากน ลกคาตกลงทจะไมดดแปลง กระท าซ า หรอกระท าการแกไขอนใดในชดค าสงคอมพวเตอรของบรษทฯ หรอชดค าสงอนใดท บรษทฯ อนญาตหรอยนยอมเปนลายลกษณอกษรใหสามารถใชไดโดยเดดขาด

10.5 ในกรณทระบบคอมพวเตอร หรอเครองคอมพวเตอรของบรษทฯ ระบบของตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญช หรอระบบไฟฟา หรอระบบการสอสารหยดชะงกหรอขดของ หรอเหตอนใดทอยเหนอการควบคมของบรษทฯ เปนเหตใหลกคาไมสามารถท าธรกรรมผานอนเทอรเนตได หรอท ารายการไมครบถวน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหาย (รวมทงคาเสยหายและคาใชจายใดๆ ทเกดขน) ของลกคาทเกดจากเหตดงกลาว

10.6 ในกรณทการท าธรกรรมของลกคามลกษณะฝาฝน มความเปนไปไดวาจะฝาฝน หรอคาดการณไดวาจะฝาฝน หรอไมเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของหรอหลกเกณฑ มาตรการ หรอขอก าหนดทก าหนดโดยบรษทฯ หรอบรษทฯ เหนวาค าสงทไดรบจากลกคานนไมชดเจน หรอขดแยงกน บรษทฯ จะด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทบรษทฯ ก าหนดเพอปองกน แกไข หรอระงบ การด าเนนการดงกลาว

10.7 ค าสงซอขาย จ าหนายจายโอน เกบรกษา สงมอบ รบมอบ หรอค าสงอนใดทเกยวของกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาทบนทกผานอนเทอรเนต โดยใชรหสประจ าตว (PIN ID) ของลกคา ถอเปนการบนทกค าสงเกยวกบธรกรรม หรอเงนในบญชของลกคาโดยลกคา การบนทกค าสงดงกลาวตองเปนไปตามวธการและแบบทบรษทฯ ก าหนด โดยบรษทฯ จะท าการยนยนรายการการด าเนนการตามค าสงเกยวกบธรกรรมหรอเงนในบญชใหลกคาทราบทางทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา และ/หรอ ทางอนใดทบรษทฯ เหนสมควร ลกคามหนาทตรวจสอบความถกตองของรายการดงกลาว ทงน หากลกคามไดโตแยงหรอคดคานการยนยนรายการดงกลาวเปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาตามทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) นบจากเวลาทลกคาไดรบการยนยนรายการจากทางบรษทฯ แลว ใหถอวาลกคายอมรบและผกพนตามรายการทไดมการบนทกค าสงผานอนเทอรเนตแลว แมวาลกคาจะไม ไดท าหรอลงลายมอชอในเอกสารใดๆ เพอเปนหลกฐานแหงการนนกตาม อยางไรกด ในกรณทมเหตขดของท าใหลกคาไมสามารถบนทกค าสงเขามาในระบบคอมพวเตอรของบรษทฯ ได (เชน ระบบคอมพวเตอรหรอเครองคอมพวเตอรของลกคาขดของ เปนตน) ลกคาสามารถท าการบนทกค าสงกบเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ ทางโทรศพทหรอวธการอนใดทบรษทฯ ก าหนดแทนได เมอบรษทฯ ไดท าการบนทกค าสงตามค าสงของลกคาแลว บรษทฯ จะยนยนรายการการท าธรกรรมดงกลาวใหแกลกคาทราบ ทงน ในกรณทลกคามไดโตแยงหรอคดค านการยนยนรายการการท าธรกรรมของบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรภายในระยะเวลาทก าหนดไวในใบยนยนการท าธรกรรม (Confirmation Note) ใหถอวาลกคาไดตกลงผกพนตนตามรายการการท าธรกรรมของบรษทฯ ทไดกระท าการแทนลกคา

10.8 ลกคายอมรบวาการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตอาจมความเสยงในการไดรบไวรสเขามาสระบบ หรออปกรณคอมพวเตอรของลกคา หรอมความเสยงในการถกขดขวาง หรอรบกวนการใชบรการ โดยบคคลภายนอกทอยนอกเหนอการควบคมของบรษทฯ ทสามารถเขาถงระบบหรออปกรณคอมพวเตอรของบรษทฯ บรษทฯ ไมตองรบผดตอลกคาหรอบคคลอนหากเกดความสญเสยหรอความเสยหายเนองจากการไดรบไวรส หรอการถกขดขวางหรอรบกวนการใชบรการดงกลาว


10.9 ธรกรรมทลกคาเขาท าผานระบบอนเทอรเนตขางตน (ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง การยนยนธรกรรม การออกค าสงใดๆ การรบรองความถกตองส าหรบขอตกลงหรอธรกรรมใดๆ) จะถอวาเปน “ขอมลทางอเลกทรอนกส” ตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส และใหขอความ ขอตกลง หรอธรกรรมใดทไดรบการยนยน รบรอง ตกลง หรอยอมรบ ใหสามารถใชเปนพยานหลกฐานทเปนทยอมรบตาม พ.ร.บ. ธรกรรมทางอเลกทรอนกส

10.10 ลกคามความรและความเขาใจเกยวกบความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรม รวมถงการท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนตเปนอยางด ทงน ไมวาจะเปนความเสยงทเกดจากการสญหายของขอมลระหวางการสอสาร หรอสงผานขอมล หรอการสงหรอรบขอมล เปนไปอยางลาชา หรอไมอาจรบหรอสงขอมลได หรอการไมไดรบ execute order หากมความขดของทางเทคนค หรอถกลกลอบน าขอมลไปใช หรอไดรบไวรสเขามาสระบบของลกคา หรอกรณอนใดกตาม และลกคาตกลงและยอมรบในความเสยงดงกลาวและรบทราบและเขาใจวาบรษทฯ มไดรบรองหรอรบประกนวาสามารถปองกนหรอขจดความเสยงตางๆ ดงกลาวได

11. เหตแหงกำรผดนดของลกคำ 11.1 ลกคาตกลงวากรณใดกรณหนงดงตอไปนเปนเหตแหงการผดนด

(ก) ลกคาไมท าการช าระเงนหรอสงมอบ (ถาม) ตามทลกคาตองช าระหรอสงมอบเมอถงก าหนด (ข) ลกคาไมปฏบตตามภาระหนาทขอใดขอหนงหรอทงหมดตามเอกสารธรกรรม รวมถงขอก าหนดเพมเตมทเกยวของ

กบธรกรรมแตละประเภท และลกคาไมมการแกไขเยยวยาเหตการณดงกลาว ภายในระยะเวลาตามทบรษทฯ ก าหนด นบจากวนทเกดกรณการไมปฏบตดงกลาว (รวมถงกรณทลกคาปฏเสธทจะยอมรบขอเสนอทไดขอแกไขขอตกลงทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขฉบบน รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภทโดยบรษทฯ) และ/หรอ ฝาฝนไมปฏบตตามขอเสนอดงกลาว และ/หรอ ขอก าหนดอนใดทบรษทฯ ก าหนด

(ค) เมอลกคา (1) เลกกจการ (2) ตกเปนผมหนสนลนพนตว ลมละลาย หรอเขาสกระบวนการฟนฟกจการ ประนอมหนหรอเขาท าความตกลงเพอประโยชนของเจาหน ไมวาโดยสมครใจหรอโดยประการอนใด (3) เปนนตบคคลประเภทบรษท ไดมมตใหท าการช าระบญชหรอเลกกจการ (4) รองขอใหมการแตงตงหรอถกค าสงแตงตงผช าระบญช ผพทกษทรพยและผจดการ ผควบคมการจดการหรอเจาหนาทผจดการลกคาหรอทรพยสนของลกคา ไมวาทงหมดหรอบางสวน (5) มการเรยกประชมเพอพจารณามมตใหเลกกจการของลกคาดวยความสมครใจ หรอมการด าเนนการไมวาในลกษณะใดกตามโดยมวตถประสงคเพอหรออาจสงผลใหมการเลกกจการ การช าระบญช การพทกษทรพย หรอการควบคมจดการลกคาโดยผลทางศาล หรอ (6) ด าเนนการใดๆ หรอถกด าเนนการใดๆ ซงกอใหเกดผลใกลเคยงกนกบกรณใดกรณหนงดงกลาวขางตน ในกรณทลกคาเปนบคคลธรรมดา ใหหมายความรวมถงการทลกคาตาย หรอตกเปนผวกลจรต หรอการทลกคาหรอกองทรพยสนของลกคาจะถกจดการในลกษณะใดๆ ตามกฎหมาย

(ง) เมอค ารบรองและค ายนยนของลกคาทลกคาไดใหไว หรอทลกคาไดรบรองและยนยนหรอถอวาไดรบรองหรอยนยนซ าอก ณ เวลาใดเวลาหนงตามทก าหนดในขอ 4 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ หรอเอกสารและขอมลทลกคามอบใหแกบรษทฯ รวมถงขอมลในแบบค าขอเปดบญชลกคา ไมถกตอง ไมครบถวน กอใหเกดการส าคญผดหรอไมเปนความจรงในประการใดๆ หรอมการปกปดขอมลอนควรแจงไมวาทงหมดหรอบางสวน

(จ) เมอลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนในสวนของลกค าภายใตเอกสารธรกรรม

(ฉ) เมอลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนในสวนของลกคาภายใตขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมใดๆ ใหถอวาลกคาผดนด เกดเหตแหงการผดนด หรอเกดเหตการณในท านองเดยวกนส าหรบธรกรรมทกประเภทตามเอกสารธรกรรม

(ช) เมอบรษทฯ พจารณาเหนควร เพอปองกนและยบยงสภาพการท าธรกรรมทผดปกต พฤตกรรมการท าธรกรรมของลกคาทไมเหมาะสมหรอไมชอบดวยกฎหมายหรอการกระท าของลกคาทฝาฝนกฎหมาย หรอการท าธรกรรมของลกคาซงขด หรออาจขดตอความสงบเรยบรอยหรอศลธรรมอนดของประชาชนในเรองทเกยวกบการท าธรกรรมใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม ไมวาเปนธรกรรมในตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอการท าธรกรรมของลกคาทกอใหเกดหรออาจกอใหเกดผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในตลาดหลกทรพย และ/


หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอกอใหเกดหรออาจกอใหเกดความผนผวนแกราคาในการท าธรกรรมนนๆ ในตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนาใหแตกตางไปจากสภาพตลาดโดยปกต หรอลกคามการกระท าหรอพฤตกรรมทไมเหมาะสมหรออาจเปนการละเมดกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ

(ซ) เมอลกคามไดใหขอมล แสดงตน หรอกรอกแบบฟอรมภาษตางๆ (รวมถงแตไมจ ากดเพยงแบบฟอรมภาษของประเทศสหรฐอเมรกา) หรอใหขอมลอนเปนเทจหรออาจกอใหเกดความส าคญผดในสาระส าคญ (รวมถงขอมลตามขอ 19.1 ของสญญาน) กบบรษทฯ ตามทบรษทฯ รองขอเพอใหบรษทฯ สามารถปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจ ากดเพยงหนาทของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอนใดทมลกษณะเดยวกน ซงบรษทฯ มหนาทหรอขอผกพนทตองด าเนนการภายใตหลกเกณฑของกฎหมาย ระเบยบ ขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาว ภายในระยะเวลาทก าหนด

(ฌ) เมอเกดการเปลยนแปลงซงมผลกระทบในทางลบอยางมนยส าคญตอฐานะการเงนของลกคา ซงบรษทฯ เหนวาอาจกระทบตอความสามารถของลกคาในการปฏบตตามภาระหนาทใดๆ ภายใตเอกสารธรกรรม

(ญ) ลกคามสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน หรอบรษทฯ มเหตอนควรสงสยวาลกคามสวนเกยวของกบการกระท าดงตอไปน (1) การกระท าทเปนความผดมลฐานหรอความผดฐานฟอกเงนตามกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปราม

การฟอกเงน ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ (2) มพฤตการณกอการราย หรอใหการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย หรอถกระงบการด าเนนการกบ

ทรพยสนทงในสวนของตน ในกจการทตนมอ านาจควบคม หรอในฐานะผรบมอบอ านาจกระท าการแทน ตามทก าหนดในกฎหมายเกยวกบการปองกนและปราบปรามการสนบสนนทางการเงนแกการกอการราย ไมวาจะเปนกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ

(3) ถกยดหรออายดทรพยสนตามค าสงโดยบคคลผมอ านาจตามกฎหมาย (ฑ) เหตการณอนใด ทก าหนดไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท

11.2 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบเปนลายลกษณอกษรในทนท เมอเกดหรออาจเกดเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหนงขางตน แตทงนไมวาในกรณใดกตาม หนาทของลกคาในการแจงใหบรษทฯ ทราบดงกลาวไมถอเปนเงอนไขบงคบกอนในการทบรษทฯ จะด าเนนการใดๆ เมอเหตแหงการผดนดกรณใดกรณหนงขางตนดงกลาวเกดขน

11.3 หากเกดกรณหนงกรณใดตามทระบในขอ 11.1 บรษทฯ มสทธด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนได โดยไมตองมการบอกกลาวใดๆ ใหลกคาทราบ (ก) ท าการระงบการท าธรกรรมในบญชของลกคาหรอระงบการใหบรการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาเปนการชวคราว

ปดหรอยกเลกบญชของลกคา จ ากดการท าธรกรรม จ ากดฐานะ และ/หรอปรมาณการท าธรกรรมของลกคา และด าเนนการอนใดเกยวกบการท าธรกรรมของลกคาเพอใหเปนไปตามค าสงของหนวยงานทมอ านาจและ/หรอ

(ข) น าบญชใดๆ ของลกคามารวมเขาดวยกน ทงน ไมวาจะเปนการรวมในลกษณะใดๆ หรอในเวลาใดๆ กตาม โดยไมจ าตองบอกกลาวใหลกคาทราบลวงหนา และหกกลบ หกไว โอน หรอใชเงน หลกทรพย หลกประกน หรอทรพยสนใดๆ ในบญชหนงบญชใดของลกคา และ/หรอบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ เพอหกช าระหนหรอเพอชดเชยความรบผดของลกคาทมตอบรษทฯ ไมวาจะเปนความรบผดทางภาษ หรอความรบผดตอหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ทงน ไมวาภาระหนและความรบผดดงกลาวไดเกดขนแลวหรอจะเกดมขนในภายหนา หรอมลกษณะเปนหนประธานหรอหนอปกรณ ไมวาหนและความรบผดนนจะมหรอไมมหลกประกน หรอเปนหนหรอความรบผดทรวมกนหรอแยกออกจากกนกตาม และ/หรอ

(ค) ขาย บงคบขาย หรอด าเนนการใดๆ กบหลกประกนตามเงอนไขทก าหนดในขอ 8 หรอกบทรพยสนของลกคาเพอน าเงนมาหกช าระหนสนทมคางอยกบบรษทฯ (ตราบเทาทสามารถด าเนนการไดตามกฎหมาย) และ/หรอ

(ง) บอกเลกธรกรรมระหวางบรษทฯ กบลกคาเกยวกบบญชการท าธรกรรมใดๆ และ/หรอบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ ทงหมดหรอบางสวน และเรยกรองใหลกคาช าระหนทงหมดจนครบถวนพรอมทงดอกเบยทงหมดทลกคาเปน


หนอยภายใตหรอตามบญชดงกลาว โดยใหถอวาหนดงกลาวเปนหนทถงก าหนดช าระโดยพลน ซงลกคาจะตองช าระใหแกบรษทฯ ในทนท และ/หรอ

(จ) ช าระบญชทงหมดทลกคาไดซอไว หรอทบรษทฯ ไดยดถอไวเพอลกคา หรอทลกคามอยกบบรษทฯ ในบญชใดๆ ทงน โดยบรษทฯ ไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาส าหรบการด าเนนการดงกลาว และ/หรอ

(ฉ) ในกรณทเหตแหงการผดนดของลกคาดงกลาวมผลใหบรษทฯ มหนาทภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) รวมถงแตไมจ ากดเพยงหนาทของบรษทฯ ในการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ซงบรษทฯ มหนาทหรอขอผกพนทตองด าเนนการใดๆ โดยในกรณดงกลาวใหบรษทฯ มสทธ (1) ด าเนนการตามทก าหนดในขอผกพนหรอขอสญญาดงกลาวตอลกคาได (ซงรวมถงการหกจ านวนเงนจากผลประโยชน หรอการหกจากทรพยสนของลกคาทมอยกบบรษทฯ หรอจ านวนเงนใดๆ ทบรษทฯ มหนาทตองช าระตอลกคา ไมเกนกวาจ านวนเงนทบรษทฯ จะตองด าเนนการภายใตกฎหมาย ระเบยบ รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาดงกลาวนน) และ/หรอ (2) เลกธรกรรมทเกยวของกอนก าหนด ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ ทเกดขนกบลกคา ไมวาโดยทางตรงหรอทางออมกอนการเลกธรกรรมกอนก าหนดนน

12. กำรด ำเนนกำรของบรษทฯ บรษทฯ เปนบรษทหลกทรพยทประกอบธรกจหลกทรพย ไมวาจะเปนการด าเนนการโดยตรงหรอผานบรษทในเครอ (ถาม) โดยธรกจหลกทรพยทด าเนนงานโดยบรษทฯ รวมถงแตไมจ ากดเพยง การเปนนายหนาซอขายหลกทรพย การเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา การคาหลกทรพย การคาหลกทรพยอนเปนตราสารแหงหน การเปนทปรกษาการลงทน และการจดจ าหนายหลกทรพย บรษทฯ และบรษทในเครอ(ถาม)อาจท าการซอขายตราสารหน ตราสารทน หรอตราสารทางการเงนอนๆ (หรอตราสารอนพนธทเกยวของ) ของตนเองหรอของบคคลหรอนตบคคลทเปนลกคาของบรษทฯ และไมวาในเวลาใดๆ อาจด ารงสถานะซอหรอขายในหลกทรพยหรอตราสาร หรออาจเขาเปนคสญญาในการท าธรกรรมเพอลกคา ดงนน ผลประโยชนของบคคลตางๆ ทกลาวมาขางตนน จงอาจขดแยงกบผลประโยชนของลกคาได

13. เหตสดวสย คสญญาฝายใดฝายหนงไมตองรบผดชอบส าหรบความสญเสยใดๆ ไมวาโดยตรงหรอโดยออมทเกดขนแกคสญญาอกฝายหนง อนเนองมาจากการทคสญญาฝายนนไมสามารถปฏบตตามขอก าหนดภายใตเอกสารธรกรรมได เพราะเหตสดวสยซงรวมถงเหตอนเกดขนจากขอหามของทางราชการ การประกาศใชวธการฉกเฉนโดยรฐบาลหรอหนวยงานราชการ หรอการระงบการซอขายโดยตลาดหลกทรพย และ/หรอตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอเหตการณอนซงอยนอกเหนอการควบคมของคสญญาฝายนน

14. ควำมเสยง และกำรใชดลพนจของลกคำในกำรตดสนใจ 14.1 ลกคาไดรบทราบและไดเขาใจถงความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรมตามเอกสารรายงานการเปดเผยความเสยงท

แนบทายขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภทเปนอยางดแลว โดยใหถอเปนสวนหนงของเอกสารธรกรรมทงหมด

14.2 ลกคาตกลงและยอมรบวา ในการลงทน การก าหนดวตถประสงคและระดบความเสยงทเหมาะสมถอเปนขนตอนทมความส าคญเปนอยางยง ลกคารบทราบวาชดค าถามเรองลกษณะของนกลงทนทบรษทฯ ไดจดท าขนเปนการชวยใหลกคาทราบถงความเสยงทตนเองยอมรบได และรปแบบการจดสรรเงนลงทนทเหมาะกบลกคา และระบเปาหมายในการลงทนและประเมนทางเลอกในการลงทนทแตกตางกน ขอมลเหลานเปนพนฐานส าคญส าหรบการจดสรรเงนลงทนอยางเหมาะสมและก าหนดรายละเอยดของแผนการลงทนทชดเจน การตอบค าถามไมครบทกขออาจมผลใหลกคาไมสามารถสงค าสงจองซอ หรอค าสงซอขายเพอการท าธรกรรมบางประเภทได ทงน ตามประกาศของ ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. และคณะกรรมการก ากบตลาดทน และอาจมผลใหการลงทนของลกคาไมเปนไปตามรปแบบการจดสรรเงนลงทนทเหมาะสมของลกคา ลกคารบทราบวาชดค าถามจดท าขนเพอประโยชนในการก าหนดวตถประสงคในการลงทนของลกคาและระดบความเสยงทเหมาะสมแกการลงทนเฉพาะของลกคา อยางไรกตาม การตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหนงของลกคาอาจไมเปนไปตามวตถประสงคในการลงทน และ/หรอระดบความเสยงทเหมาะสมของลกคาทเปนผลมาจากการท าชดค าถามทเกยวของ รวมถงผลการประเมนทจะไดรบแจงจากบรษทฯ ซงการตดสนใจลงทน ณ ขณะใดขณะหนงของลกคาทอาจไมสอดคลองกบ


วตถประสงค และ/หรอระดบความเสยงทไดรบจากผลการประเมนของชดค าถาม ลกคาตกลงยอมรบความเสยงทอาจเกดขนจากการตดสนใจลงทนนนเอง นอกจากน ลกคาตกลงใหบรษทฯ ถอเอาขอมลทลกคาไดใหไว ณ วนทท าการประเมนตามชดค าถามเปนขอมลลาสด และหากมการเปลยนแปลงวตถประสงคในการลงทน ประสบการณในการลงทน ฐานะการ เงน ความรความเขาใจเกยวกบการลงทน หรอสงใดๆ ทอาจกระทบตอรปแบบการจดสรรเงนลงทนหรอระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา ลกคาจะด าเนนการแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนชดค าถามใหมโดยทนท ทงน ในกรณทลกคามไดแจงตอบรษทฯ เพอขอทบทวนชดค าถามใหม ลกคาตกลงยอมรบความเสยงและผลกระทบทอาจเกดขนจากผลการเปลยนแปลงดงกลาวซงรวมถงผลการขาดทนจากการตดสนใจลงทนทไมสอดคลองกบรปแบบการจดสรรเงนลงทนและระดบความเสยงทยอมรบไดของลกคา

14.3 ลกคายนยนวาในการเขาท าธรกรรมแตละธรกรรมโดยลกคานน ลกคาไดเขาท าเพอประโยชนของลกคา และโดยการใชดลพนจการตดสนใจของลกคาเอง (รวมถงการพจารณาวาธรกรรมทไดเขาท าดงกลาวนนจะเหมาะสมและเปนประโยชนกบลกคาหรอไม) ทงน แมวาลกคาอาจไดรบขอมล หรอไดรบการสอสารจากบรษทฯ เกยวกบธรกรรมใดๆ ลกคากมไดใชดลพนจหรอตดสนใจเขาท าธรกรรมใดๆ จากขอมลหรอการสอสารของบรษทฯ ดงกลาวนนเพยงปจจยเดยว หรอถอวาขอมล หรอการสอสารดงกลาว จะถอเปนค าปรกษาดานการลงทนหรอค าแนะน าเพอการลงทนใดๆ ตอลกคา นอกจากนลกค ารบทราบวาการทบรษทฯ ใหขอมล หรอสอสารกบลกคาใดๆ เกยวกบธรกรรมใดๆ นน บรษทฯ มไดด าเนนการเพอยนยน หรอเปนการชกชวนเพอใหลกคาเขาท าธรกรรมกบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมใดๆ ทเกยวของ นอกจากนลกคายนยนวาลกคามความสามารถ ความรและความเขาใจ ถงขอตกลง เงอนไขตางๆ รวมทงความเสยงของธรกรรมตางๆ (ไมวาโดยลกคาเอง หรอจากการไดรบค าปรกษาจากผเชยวชาญทเกยวของของลกคา)

15. กำรบอกเลกธรกรรมและผลของกำรบอกเลกธรกรรม 15.1 เวนแตจะไดมการก าหนดไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท ธรกรรมระหวางบรษทฯ

และลกคาจะมผลสนสดลงเมอ (ก) เกดกรณเหตแหงการผดนดใดๆ เกดขนตามขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอตามทระบไวในขอก าหนดเพมเตมท

เกยวของกบธรกรรมแตละประเภท และบรษทฯ ใชสทธในการบอกเลกธรกรรมใดๆ ทงน บรษทฯ มสทธบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหนง หรอทกธรกรรมทบรษทฯ ไดเขาท ากบลกคาภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของทงหมด หรอ

(ข) คสญญาฝายใดฝายหนงสงหนงสอแจงบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหนง หรอทกธรกรรม ถงคสญญาอกฝายหนงเปนเวลาอยางนอย 14 (สบส) วน

15.2 การบอกเลกธรกรรมจะไมมผลกระทบตอการด าเนนการใดๆ ทไดด าเนนการไปโดยชอบแลว หรอทไมสามารถเพกถอนไดและก าลงอยในระหวางด าเนนการกอนหนาทจะไดรบหนงสอแจงบอกเลกธรกรรม โดยลกคายงคงตองผกพนด าเนนการดงกลาวตอไป และรบผดชอบตอผลแหงการด าเนนการดงกลาว (รวมถงความรบผด การชดใชภาระหนตางๆ หรอคาใชจายใดๆ ทเกยวของ)

15.3 การบอกเลกธรกรรมใดธรกรรมหนงภายใตเอกสารธรกรรม จะไมเปนการปลดหนาทคสญญาฝายใดจากภาระผกพนทมอยหรอความรบผดใดๆ (รวมถงความรบผดซงเปนผลมาจากการละเมด) ตามขอก าหนดของเอกสารธรกรรมใดๆ ทเกยวของ ซงไดเกดขนกอนหนานน จนกวาจะไดมการปฏบตตามภาระผกพนทงหมดและช าระเงนจนครบถวนแลว

15.4 เมอธรกรรมใดๆ สนสดลง บรษทฯ มสทธดงน (ก) ช าระและปดบญชใดๆ หรอทงหมดของลกคาทลกคาซอไว หรอทบรษทฯ ไดยดถอไวเพอลกคา หรอทลกคามอยกบ

บรษทฯ ในบญชใดๆ ทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนน ทงน โดยบรษทฯไมตองรบผดชอบใดๆ ตอลกคาส าหรบการด าเนนการดงกลาว และเรยกรองใหลกคาช าระเงนทงหมดจนครบถวน พรอมทงดอกเบยทงหมดทลกคาเปนหนภายใตบญชทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนนๆ

(ข) น าเงนทไดจากการขาย การช าระบญชใดๆ หรอการจ าหนายทรพยสนในบญชอนใดทลกคามอยกบบรษทฯ ทเกยวกบธรกรรมทไดสนสดลงนน มาช าระหนทงหมดทถงก าหนดช าระแลวหรอถกถอวาถงก าหนดช าระโดยพลน ซงลกคาตองช าระใหแกบรษทฯ

(ค) ก าหนดใหหนภายใตธรกรรมทสนสดลงดงกลาวนนถงก าหนดช าระทนท และใหคสญญามสทธด าเนนการหกกลบลบหนส าหรบหนระหวางบรษทฯ และลกคาทงหมดภายใตธรกรรมทสนสดลงดงกลาว โดยใหด าเนนการหกกลบลบหน


ตามเงอนไขทก าหนดในขอ 3.4 ของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน และเงอนไขภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของกบธรกรรมดงกลาว และเมอคสญญาด าเนนการหกกลบลบหนแลว ใหจ านวนเงนทไดหกกลบลบหนกนแลวนนถอวาไดรบการช าระและปลดภาระหนสนในการช าระเงนระหวางกนจากการหกกลบลบหนดงกลาว และใหคสญญาทมหนาทช าระเงนในจ านวนทเหลอ ช าระเพยงจ านวนเงนสทธทพงตองช าระตอคสญญาอกฝายหนง เวนแตคสญญาทงสองฝายจะตกลงกนเปนอยางอน

16. ค ำบอกกลำว 16.1 จดหมาย ค าบอกกลาว และเอกสารใดๆ ทบรษทฯ จดสงใหแกลกคาตามทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส

(Email Address) ของลกคา ซงลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ และ/หรอจดสงใหแกลกคาตามวธการอนใดทบรษทฯ เหนสมควรตามทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ทลกคาไดแจงตอบรษทฯ ใหถอวาไดสงใหแกลกคาโดยชอบแลว แมวาสถานทอยของลกคามการเปลยนแปลง หรอถกรอถอน ถกทงราง หรอไมมผรบ หรอมผอนรบไวแทน หรอเจาพนกงานแจงวาหาทอยไมพบ ซงในกรณดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาลกคาไดรบจดหมาย ค าบอกกลาว หรอเอกสารใดๆ โดยชอบแลว

16.2 ในกรณทลกคาเปลยนแปลงหรอแกไขทอย หรอทอยส าหรบจดหมายอเลกทรอนกส (Email Address) ของลกคา ซงไดแจงไวกบบรษทฯ ตามขอ 16.1 ลกคาจะตองแจงใหบรษทฯ ทราบเปนหนงสอหรอดวยวธการอนใดตามทบรษทฯ ก าหนดโดยทนท

17. กำรแกไขเพมเตม 17.1 เวนแตจะไดก าหนดไวเปนอยางอนในเอกสารธรกรรมทเกยวของ ลกคาตกลงยนยอมใหเปนดลพนจของบรษทฯ ในการแกไข

เพมเตมขอก าหนดในเอกสารธรกรรมได โดยบรษทฯ จะตองสงค าบอกกลาวใหแกลกคาตามวธการทบรษทฯ เหนสมควรอยางนอย 14 (สบส)วนลวงหนากอนวนทบรษทฯ จะท าการแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ทงน (ก) หากการแกไขเพมเตมดงกลาวเปนการแกไขเพอใหเปนไปตามกฎหมาย ใหถอวาลกคาไดยนยอมในการแกไขเพมเตมดงกลาวเมอค าบอกกลาวดงกลาวไดสงถงลกคา และ (ข) หากเปนการแกไขเพมเตมในกรณอนนอกจากทก าหนดในขอ (ก) ขางตนใหถอวา หากลกคาไมมหนงสอโตแยงคดคานการแกไขเพมเตมอยางสมเหตสมผล ดงกลาวมายงบรษทฯ กอนวนทบรษทฯ จะท าการแกไขเพมเตมตามระยะเวลาทก าหนดขางตน ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขดงกลาว

17.2 ส าหรบการแกไขเพมเตมคมอ และ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรม เพอใหเกดความสะดวก รวดเรว และมประสทธภาพ ลกคาและ บรษทฯ ตกลงใหบรษทฯ มสทธทจะแกไขคมอ และ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรมใดๆ เพอใหเปนไปตามทกฎหมายก าหนด หรอเพอใหเหมาะสมกบการท าธรกรรมแตละประเภททเกยวของ ทงน บรษทฯ จะประกาศรายละเอยดของคมอและ/หรอเอกสารชแจงส าหรบการท าธรกรรมทไดแกไขเพมเตมไวในเวบไซตของบรษทฯ และใหถอวาลกคาไดรบทราบคมอ และ/หรอเอกสารชแจงทแกไขดงกลาวแลวนบแตวนทบรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณทการแกไขดงกลาวเปนการแกไขเพอใหเปนไปตามทกฎหมายก าหนด หรอเพอใหเปนไปตามการแกไขของกฎหมาย ใหคมอและ/หรอเอกสารชแจงทแกไขดงกลาวมผลใชบงคบทนทท บรษทฯ ประกาศในเวบไซตของบรษทฯ ในกรณการแกไขอนๆ หากลกคาไมไดคดคานภายในระยะเวลา 15 (สบหา) วน นบแตวนทบรษทฯ ประกาศบนเวบไซต หรอลกคายงคงเขาท าธรกรรม หรอใชบรการของบรษทฯ ตอไป ใหถอวาลกคาไดตกลงยอมรบการแกไขเพมเตมคมอ และ/หรอเอกสารชแจงดงกลาว

17.3 บรษทฯ จะสงขอก าหนดในเอกสารธรกรรมทไดแกไขเพมเตมดงกลาวใหแกลกคา ไมวาลกคาจะไดตกลงเขาท าธรกรรมทมการแกไขเพมเตมขอก าหนดดงกลาวนนกบบรษทฯ หรอไม

18. กำรแยกสวน และกรณทขอควำมในเอกสำรธรกรรมขดแยงกน ความไมสมบรณ หรอความไมสามารถบงคบใชของขอตกลงใดๆ ใหมผลเฉพาะสวนทไมสามารถบงคบได หรอไมสมบรณดงกลาว โดยไมมผลกระทบตอการบงคบใชและความสมบรณของขอตกลงในสวนอนของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

19. กำรเปดเผยขอมล 19.1 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลเกยวกบลกคา บญชเพอการท าธรกรรมของลกคา บญชกองทนใดๆ

ทลกคาม หรอจะมอยกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ และธ รกรรมตางๆ ภายใตเอกสารธรกรรม หรอธรกรรมของลกคาตามธรกจหลกทรพยอนๆ ทบรษทฯ ไดรบและเกบรกษาไวไมวาในรปแบบใดๆ ตามทกฎหมายก าหนดใหแกหนวยงานทก ากบดแลบรษทฯ ได นอกจากน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแกผสอบบญช


หรอทปรกษาทเกยวของของบรษทฯ เพอวตถประสงคในการบรหารความเสยงของบรษทฯ หรอใหแกบรษทในเครอหรอบรษททเกยวของกบบรษทฯ หรอตวแทนของบรษทฯ หรอบรษทคสญญากบบรษทฯ เพอการวเคราะหและบรการสนเชอ จดฐานขอมล เกบรวบรวมสถตการใหบรการ พฒนาบรการ หรอการสงเสรมการขายของบรษทฯ บรษทในเครอหรอบรษททเกยวของกบบรษทฯ รวมทงการเปดเผยขอมลตามทกฎหมายก าหนดไมวาจะเปนกฎหมายไทย หรอกฎหมายตางประเทศ หากเกยวของกบบรษทฯ รวมถงค าสงศาล องคกร หรอหนวยงานใดๆ ทบรษทฯ มภาระผกพนทจะตองใหขอมลดงกลาว (ไมวาในปจจบนหรอในอนาคต) ซ งรวมถงแ ตไมจ ากดเฉพาะการเปดเผยขอมลตามกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) หรอกฎหมายอนใดทมลกษณะเชนเดยวกน ซงบรษทฯ มหรออาจมขอผกพนใดๆ ทจะตองด าเนนการเปดเผยขอมลดงกลาว อกทง ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลดงกลาวใหแก ตวแทน บรษทยอย บรษทรวมของบรษทฯ หรอบรษทภายนอกทบรษทฯ จดจางเพอใหบรการแกบรษทฯ เพ อวตถประสงคในการใหบรการของบรษทภายนอก รวมถงเพอการด าเนนการตรวจสอบหรอจดท ารายงานตามทก าหนดในกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA))

19.2 นอกเหนอจากขอตกลงยนยอมเกยวกบการเปดเผยขอมลตามทก าหนดในขอ 19.1 ลกคาตกลงจะด าเนนการทกวถทางเพอจดใหม แจง และจะสงมอบหรอจดใหมการสงมอบบรรดาขอมลและเอกสารทงหมดทเกยวของกบการด าเนนการเกยวกบธรกรรมใดๆ ตามทรองขอโดยบรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวแกบรษทฯ ทงน เพอประโยชนในการปองกนและยบยงการกระท าอนไมเปนธรรมหรอพฤตกรรมการลงทนหรอท าธรกรรมทไมเหมาะสม การเปดเผยขอมลของลกคาตามทก าหนดในวรรคกอนและในขอ 19.1 ใหขอมลของลกคาดงกลาวหมายรวมถงแตไมจ ากดเพยง (ก) ขอมลทสามารถระบความมตวตนทแทจรงของลกคาและผรบประโยชนจากการท าธรกรรมของลกคาทกรายทกทอด (ข) วตถประสงคในการท าธรกรรมของลกคา (ค) ขอมลเกยวกบการท าธรกรรมของลกคา ไมวาการท าธรกรรมดงกลาวจะกระท าผานบรษทฯ หรอไมกตาม ในกรณท

ลกคาท าธรกรรมเกยวกบสญญาซอขายลวงหนา ใหรวมถงขอมลเกยวกบการซอขายสนคาของสญญาซอขายลวงหนาทลกคาซอขายดวย

(ง) ในกรณทลกคาเปนผด าเนนการสงซอขายเพอบคคลอนหลายรายหรอหลายทอดผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account) ลกคาตกลงยนยอมทจะแจง จดหา จดท าและใหขอมลตาม (ก) ถง (ค) ของบคคลอนซงเปนลกคาทแทจรงทกรายและทกทอด ทงน เฉพาะทลกคารหรอควรรเนองจากการเปนผด าเนนการเชนนน

พรอมทงจดท าค าชแจงเพออธบายรายละเอยดเกยวกบขอมลดงกลาวใหแก บรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวในกรณทบรษทฯ ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย นายทะเบยนหลกทรพย ส านกหกบญช หนวยงานก ากบดแล หรอบคคลทมสทธรองขอขอมลหรอเอกสารดงกลาวไดมการรองขอ หรอเพอใหเปนไปตามหลกเกณฑทหนวยงานดงกลาวก าหนด

20. คำธรรมเนยมและคำใชจำย 20.1 ลกคาตกลงจะช าระคาธรรมเนยมทเกยวของทงหลาย รวมถ งคาบรการในอตราทบรษทฯ ก าหนดในเอกสารธรกรรมท

เกยวของ หรอตามทบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนครงคราวไป โดยคาธรรมเนยมและคาตอบแทนนน ใหรวมถงแตไมจ ากดเพยงจ านวนเงนทบรษทฯ พงตองช าระใหแกตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ศนยรบฝากหลกทรพย ส านกหกบญชหรอหนวยงานก ากบดแลอนๆ และลกคาตกลงช าระเงนประเมน เงนเรยกเกบ ภาษและอากรแสตมปทเกยวของ และคาใชจายอนๆ ทเกยวของหรอเกยวเนองกบหรอเกดขนจากขอก าหนดและเงอนไขฉบบนซงบรษทฯ เขาท าในนามของลกคา และคาใชจายทางกฎหมายทงหมดทเกดขนกบบรษทฯ ในการบงคบภาระผกพนใดๆ ของลกคาตาม


ขอก าหนดและเงอนไขฉบบน ทงน เวนแตจะตกลงกนเปนอยางอน โดยลกคาตกลงช าระคาธรรมเนยมใหบรษทฯ ตามวธการ เงอนไข และระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด

20.2 ลกคาตองช าระคาธรรมเนยมและคาใชจายทก าหนดในขอ 20.1 ใหแกบรษทฯ ทนท โดยจะตองช าระเปนเงนทสามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจ ากด การช าระคาธรรมเนยมและคาใชจายใหกบบรษทฯ จะตองช าระใหกบบรษทฯ ณ ทอยของบรษทฯ และภายในระยะเวลาและวธการทบรษทฯ แจงใหลกคาทราบ ทงน คาธรรมเนยมและคาใชจายจะตองไมมการหกหรอหก ณ ทจายใดๆ

20.3 หากลกคาไมช าระเงนจ านวนใดใหแกบรษทฯ เมอถงก าหนด บรษทฯ มสทธคดดอกเบยบนจ านวนเงนทคางช าระไดในอตราทบรษทฯ ไดตกลงไวกบลกคา และในกรณทไมมการตกลงกนดงกลาว ใหอตราดอกเบยผดนดช าระหนของลกคาเปนอตราเทากบอตราทบรษทฯ แจงตอลกคาครงลาสดโดยใหบรษทฯ มดลพนจในการก าหนดอตราดอกเบยผดนดดงกลาวเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาต ทงน ในการค านวณดอกเบยดงกลาว ใหคดตามจ านวนวนทถดจากวนทก าหนดช าระตามวธปฏบตทเปนมาตรฐานทางธนาคารและใหค านวณโดยนบจากวนทถงก าหนดช าระเงนจ านวนดงกลาวจนถงวนทบรษทฯ ไดรบช าระเงนจากลกคาจนครบถวน

20.4 ค าบอกกลาวช าระหนหรอค าบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ทลงนามโดยกรรมการ ผจดการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนทมอ านาจของบรษทฯ ทระบจ านวนเงนทถงก าหนดตองช าระโดยลกคา ใหถอเปนหลกฐานเบองตนของค าบอกกลาวช าระหนหรอค าบอกกลาวใดๆ ของบรษทฯ ทถกตอง

20.5 ในกรณทบรษทฯ มหนาทตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) รวมทงขอผกพน หรอขอสญญาใดๆ ทบรษทฯ ไดเขาท ากบหนวยงานของรฐ (ทงในและตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ทจะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจ านวนเงนใดๆ หรอการช าระเงนใดๆ ทบรษทฯ จะตองช าระใหแกลกคา ลกคาตกลงใหบรษทฯ มสทธด าเนนการหกภาษ หรอหกจ านวนเงนดงกลาว โดยบรษทฯ จะไมมหนาทรบผดชอบชดเชยภาษ หรอจ านวนเงนดงกลาวใหแกลกคาเพมเตม

20.6 ในกรณทลกคามหนาทตามกฎหมาย (ไมวาในหรอตางประเทศ) (รวมถงแตไมจ ากดเพยงกฎหมายภาษของประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)) ทจะตองหกภาษ หรอหกเงนจากจ านวนเงนใดๆ จากคาธรรมเนยม หรอการช าระเงนใดๆ ทลกคาจะตองช าระใหแกบรษทฯ ลกคาจะตองแจงใหแกบรษทฯ ทราบถงภาระดงกลาว และจะตองรบผดชอบช าระจ านวนเงนในสวนทหกออกดงกลาว เพมเตมใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ ไดรบช าระเงนเตมจ านวน เสมอนมไดมการหกภาษ หรอหกจ านวนเงนใดๆ และจะตองน าสงหลกฐานใหแกบรษทฯ เพอแสดงวาลกคาไดช าระภาษและน าสงภาษตามกฎหมายทเกยวของนนแลว

20.7 จ านวนเงนและอตราทงหลายทระบไวในเอกสารธรกรรมเปนจ านวนทไมรวมภาษมลคาเพม (ถาม) นอกจากน คสญญาฝายทไดรบการช าระเงนจากคสญญาอกฝายหนงจะตองจดเตรยมใบก ากบภาษใหแกคสญญาอกฝายหนงเพอเปนหลกฐานการเรยกเกบภาษมลคาเพมตามแบบและขอความทก าหนดไวในประมวลรษฎากร

21. ขอก ำหนดอนๆ 21.1 ลกคาตกลงทจะแจงใหบรษทฯ ทราบตามวธการทบรษทฯ ก าหนด ในกรณทมการเปลยนแปลงขอมลใดๆ ในเอกสารการเปด

บญชลกคาหรอขอมลใดๆ ทลกคาไดแจงมายงบรษทฯ กอนหนาน ทงน ลกคาตกลงและรบทราบวาในการตดตอและผกพนตนระหวางลกคาและบรษทฯ บรษทฯ จะยดถอขอมลใดๆ ซงบรษทฯ ถอวาลกคาไดใหไวแกบรษทฯ ในกรณทบรษทฯ เหนสมควร บรษทฯ มสทธตรวจสอบรายละเอยด และ/หรอขอมลใดๆ ทลกคาไดใหไวแกบรษทฯ และ/หรอขอมลทเกยวของกบบญชของลกคา

21.2 ลกคาตกลงยอมรบทจะปฏบตตามระเบยบ ขอก าหนด และ วธปฏบตทบรษทฯ และ/หรอเจาของขอมลจะก าหนดหรอไดแจงไวในเวบไซตของบรษทฯ ทงน บรษทฯ อาจแกไขเพมเตมขอก าหนดและเงอนไขของบรษทฯ ไดโดยประกาศแกไขเพมเตมไวในเวบไซต

21.3 ในการช าระหนหรอการด าเนนการใดๆ ในบญชของลกคาใหกระท าโดยใชเงนสกลบาท ซงเปนสกลเงนทถกตองตามกฎหมายของประเทศไทยในขณะน หรอสกลเงนอนใดทบรษทฯ อาจก าหนดเพมเตมในภายหลง โดยลกคาตกลงและยนยอมช าระหนใดๆ ทลกคามอยกบทางบรษทฯ ตามวธการ เงอนไข และภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด


ในกรณทจะตองด าเนนการเพอแลกเปลยนเงนระหวางสกลเงนบาทกบสกลเงนตางประเทศ ลกคาตกลงใหบรษทฯ ด าเนนการแลกเปลยนเงนตราหรอใชอตราแลกเปลยนของสถาบนการเงนทบรษทฯ เปนผก าหนดได ลกคาตกลงยอมรบความเสยงใดๆ ตอผลขาดทน ความสญเสย หรอความเสยหาย หรอคาใชจายใดๆ อนเปนผลมาจากการแลกเปลยนเงนสกลหนงไปเปนเงนในอกสกลหนงทอาจเกดขนในบญชของลกคา

21.4 ในกรณทลกคาน าเชค และ/หรอ ตราสารอนใด มาวางไวแกบรษทฯ โดยมเจตนาใหบรษทฯ นบเปนเงนสดนน บรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอนใดนนเปนเงนสดกตอเมอบรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนตามเชค และ/หรอ ตราสารอนใดนนไดเสยกอน โดยบรษทฯ จะถอวาเชค และ/หรอ ตราสารอนใดเปนเงนสดไดในวนทบรษทฯ สามารถเรยกเกบเงนหรอขนเงนไดแลว นอกจากน ในกรณทลกคาโอนเงนจากบญชของลกคาทเปดไวกบสถาบนการเงนอนมายงบรษทฯ บรษทฯ จะถอวาเปนเงนสดกตอเมอการโอนเงนดงกลาวเสรจสมบรณและบรษทฯ ไดรบเงนนนๆ แลวเทานน

21.5 บรษทฯ มสทธยดหนวงหรอหกกลบลบหนในเงน หลกทรพย หลกประกน และทรพยสนใดๆ ของลกคาทบรษทฯ ยดถอไว ไมวาจะเปนการยดถอไวเพอเกบรกษาหรอเพอวตถประสงคอนกตาม เพอใชเปนหลกประกนและภายใตบงคบของสทธยดหนวงทวไปเพอประโยชนของบรษทฯ หรอเพอหนวยงานใดๆ ของรฐ (ทงในและตางประเทศ) ทงน จนกวาลกคาจะช าระหนใหแกบรษทฯ จนครบถวน

21.6 ในกรณทบญชของลกคาไมมการท ารายการ และ/หรอมทรพยสน และ/หรอหลกทรพย และ/หรอหลกประกน ในบญชของลกคาไมเปนไปตามหลกเกณฑและเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ มสทธเรยกเกบคาธรรมเนยมการจดการรกษาบญชตามอตราทบรษทฯ ก าหนดเปนคราวๆ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอ านาจหกเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) ทงน เวนแตลกคาจะไดช าระคาธรรมเนยมดงกลาวใหแก บรษทฯ ภายใน 14 (สบส) วน นบจากทไดรบแจงจากบรษทฯ ถงการเรยกเกบคาธรรมเนยมนน หากบรษทฯ ไมสามารถหกเงนหรอลกคาไมช าระคาธรรมเนยมดงกลาวภายใน 14 (สบส) วน นบจากทไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจใชดลพนจทจะปดบญชใดๆ ของลกคา โดยบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบ และในกรณททรพยสนของลกคาทเหลอเปนเงนสด (หลงจากหกคาท าธรกรรม คาธรรมเนยม และคาใชจายอนๆ รวมถงหนสนทมอยกบบรษทฯ จนครบถวนแลว) บรษทฯ ขอสงวนสทธในการคนเงนสดดงกลาวโดยการโอนเงนเขาบญชของลกคา หรอโดยเชค (แลวแตกรณ) ตามทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ ทงน บรษทฯ จะไมรบผดชอบในความเสยหายใดๆ อนเนองมาจากการด าเนนการดงกลาวขางตน (หากม)

22. กำรสละสทธ การทลกคา หรอบรษทฯ ไมไดเรยกใหคสญญาอกฝายหนงปฏบตตามเอกสารธรกรรม หรอเรยกใหคสญญาอกฝายหนงปฏบตตามเอกสารธรกรรมลาชา ไมถอเปนการสละสทธ หรอการไดรบการชดใช หรอสละซงขอก าหนดใดๆ ในเอกสารธรกรรม

23. กำรโอนสทธ ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเปนประโยชนและผกพนบรษทฯ ลกคา รวมถงผรบโอนและผสบสทธของ บรษทฯ และลกคา

อยางไรกตาม ลกคาจะโอนหรอจ าหนาย สทธ หนาทและ/หรอภาระผกพนตามขอก าหนดและเงอนไขมได หากไมไดรบความยนยอมเปนลายลกษณอกษรจากบรษทฯ กอน และการโอนทขดกบขอก าหนดนจะไมมผลสมบรณ

24. กฎหมำยทใชบงคบและอนญำโตตลำกำร 24.1 ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนใหใชบงคบและตความตามกฎหมายไทย 24.2 ในกรณทมขอพพาททางกฎหมายระหวางบรษทฯ และลกคาซงเกดขนจากหรอเกยวของกบขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

รวมถงขอก าหนดเพมเตมของธรกรรมแตละประเภท คสญญาทงสองฝายตกลงวาบรษทฯ หรอลกคาอาจยนค ารองตอส านกงาน ก.ล.ต. เพอขอใหมการชขาดขอพพาทโดยอนญาโตตลาการแลวแตกรณ ตามหลกเกณฑและวธการทกฎระเบยบทเกยวของประกาศก าหนด โดยสงค าบอกกลาวเปนลายลกษณอกษรถงคสญญาอกฝายหนงลวงหนา


-ขอก าหนดเพมเตมฉบบนจะบงคบใชกบลกคากตอเมอลกคาและบรษทฯ ไดตกลงเขาท าธรกรรมนเทานน-

ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพยดวยเงนสด 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพยดวยเงนสดฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยหลกทรพยมำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของ บรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองให บรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสดน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพย” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

2. ค ำจ ำกดควำม 2.1 เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ค าดงตอไปนใหม

ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย (ข) “บญชซอขำยหลกทรพย” หรอ Securities Trading Account หมายถง บญชซอขายหลกทรพยทลกคาเปดกบ

บรษทฯ ไมวาจะเปนการซอขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอไมกตาม (ค) “หลกทรพย” หมายถง หลกทรพยตามประเภททระบไวในพ.ร.บ.หลกทรพยฯ และใหหมายความรวมถงแตไมจ ากด

เฉพาะตราสารหนอนๆ หรอหลกฐานแสดงสทธในทรพยสนของกองทนรวม และตราสารหรอสทธอนใดตามทก าหนดไวในหรอทไดรบอนญาตตามพ.ร.บ.หลกทรพยฯ หรอกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ ทงน ค าวา “หลกทรพย” ใหหมายรวมถงหลกทรพยทอยในระหวางการออกและเสนอขาย ดอกผล เงนปนผลและสทธอนๆ ของหลกทรพยนนๆ ดวย

(ง) “เอกสำรกองทนรวม” หมายถง คมอผลงทน หนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ขอมลภาษหรอเงอนไข ภาระและประโยชนทางภาษทเกยวของ และ/หรอเอกสารอนใดทเกยวกบหรอใชในการเสนอขายหนวยลงทนทบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของไดจดท าขนแลวรวมถงรายละเอยดในใบค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน

3. กำรแตงตง 3.1 ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนตวแทน และ/หรอ นายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมทงใหม

อ านาจแตงตงตวแทนชวง ในการด าเนนการใดๆ ทเกยวกบหลกทรพยในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดหลกทรพย ซงรวมถงการซอขาย การจ าหนาย จายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพย หรอการด าเนนการเกยวกบหลกประกน ตลอดจนท าการช าระเงนคาซอหลกทรพย รบเงนคาขายหลกทรพย ช าระและรบช าระคาธรรมเนยม คาอากรแสตมป และคาใชจายใดๆ อนเกยวกบการซอขายหลกทรพย การจ าหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพยของลกคา การรบและ/หรอการปฏบตตามค าสงของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และค าสงอนใดทเกยวของ หรอเกยวเนองกบการซอขายหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยใดๆ ของลกคาทไดเปดไวกบบรษทฯ ภายในวงเงนซอขาย การเปดบญชกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของเพอการซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนและรายการตางๆ ท


เกยวเนองกบหนวยลงทนในกองทนรวม และบรษทฯ ตกลงรบท าการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการด าเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอก าหนดและเงอนไขทระบไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยฉบบน

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบทจะผกพนในการใดๆ ทบรษทฯ และ/หรอตวแทนชวงไดกระท าไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยฉบบน

3.3 เวนแตจะไดมการตกลงระหวางบรษทฯ และลกคาเปนอยางอน ลกคาจะตองท าการซอขายหลกทรพยหรอด าเนนการใดๆ เกยวกบหลกทรพยผานทางบญชเพอการท าธรกรรมเทานน

4. กำรสงมอบและกำรช ำระเงน 4.1 ลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยใหบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยทขาย และลกคาตกลงช าระเงนแกบรษทฯ เพอการช าระ

เงนคาหลกทรพยทซอหรอยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระเพอการช าระเงนคาหลกทรพยทซอ หรอน าหลกทรพยจากบญชซอขายหลกทรพยของลกคาไปสงมอบในกรณทลกคาสงขายหลกทรพยดงกลาว เพอใหบรษทฯ สามารถท าการสงมอบหลกทรพยและช าระเงนคาซอหลกทรพยไดตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของโดยลกคาตกลงรบทราบวาการด าเนนการดงกลาวจะเปนไปตามขอก าหนด ระยะเวลา และเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด และบรษทฯ จะไมด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยเปนบางสวน (Partial Settlement)

4.2 ในกรณทลกคาไมสามารถจดหาหลกทรพยมาสงมอบใหแกบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย หรอไมสามารถช าระเงนส าหรบหลกทรพยทซอตามหลกเกณฑทก าหนดไวขอ 4.1 ขางตน บรษทฯ มสทธด าเนนการดงตอไปน (ก) ในกรณของการขายหลกทรพย บรษทฯ มสทธด าเนนการซอหลกทรพยเพอการสงมอบตามราคาทบรษทฯ เหนสมควร

และเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายในการด าเนนการดงกลาวจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) แลวด าเนนการสงมอบหลกทรพยเพอปฏบตตามภาระผกพนของลกคา และน าเงนทไดรบมานนเครดตเขาในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยในนามของลกคาเพอสงมอบและเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดขนเนองจากการยมหลกทรพยหรอการจดหาหลกประกน หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยใดๆ ในบญชซอขายหลกทรพย ทงน ในการด าเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

(ข) ในกรณของการซอหลกทรพย บรษทฯ มสทธยอมรบการสงมอบหลกทรพย และเรยกเกบเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระส าหรบคาใชจายใดๆ อนเนองมาจากหลกทรพยทลกคาซอไว โดยบรษทฯ อาจด าเนนการขายหลกทรพยดงกลาวในราคาทบรษทฯ เหนสมควร และน าเงนทไดรบเครดตเขาในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) ทงน ในการด าเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา

ในกรณดงกลาวขางตน ไมวาจะเปนกรณใดกตาม บรษทฯ จะเรยกเกบจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) และส าหรบจ านวนเงนทลกคายงคางช าระอยนนจะถอวาเปนหนทถงก าหนดช าระแลวในวนนน ซงลกคาตองช าระคาปรบตามอตราทตลาดหลกทรพยก าหนด และดอกเบยแกบรษทฯ ตามอตราดอกเบยทบรษทฯ ไดก าหนดไวเปนคราวๆ ไป โดยบรษทฯ จะค านวณดอกเบยไปจนกวาบรษทฯ จะไดรบช าระหนครบถวนแลว

4.3 นอกเหนอไปจากกรณตามขอ 4.1 ในกรณทลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยใหบรษทฯ น าเงนทไดรบจากการขายหลกทรพยไปซอหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดเพอการบรหารผลตอบแทน หรอใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดเพอน าเงนไปช าระคาซอหลกทรพยของลกคา หรอในกรณทลกคามหนงสอแจงเปลยนแปลงขอมลเกยวกบกองทนรวมทใชในการช าระคาซอขายหลกทรพย หรอ


มค าสงในภายหลงตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมดงกลาว เวนแตลกคาจะมค าสงเปนอยางอน การช าระคาซอขายหลกทรพยจะเปนไปดงตอไปน (ก) ในการช าระเงนคาซอหลกทรพยของลกคา ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ ด าเนนการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมท

ลกคาก าหนด และน าเงนทไดรบมาช าระคาซอหลกทรพยของลกคา ในกรณทเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนไมเพยงพอทจะช าระคาซอหลกทรพย ลกคาตกลงวาลกคายงคงมภาระผกพนตองช าระคาซอหลกทรพยใหแกบรษทฯใหเพยงพอกบมลคาหลกทรพยทซอทงจ านวนตามทก าหนดไวในขอ 4.1

(ข) ในกรณลกคาขายหลกทรพย ลกคาตกลงมอบหมายใหบรษทฯ น าเงนทไดรบจากการขายหลกทรพยทงจ านวนมาซอหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด

ในกรณทบรษทหลกทรพยจดการกองทนปฏเสธค าสงซอหรอขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด ลกคารบทราบวา บรษทฯ จะด าเนนการช าระราคารายการซอขายหลกทรพยตามทก าหนดไวในขอ 4.1 ลกคาตกลงวาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทและบญชธนาคารทลกคาใชในการรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทนตองเปนบญชเดยวกน ในกรณทตอมาภายหลงลกคามการเปลยนแปลงบญชธนาคารทลกคาใชในการรบช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดกบบรษทหลกทรพยจดการกองทน ลกคาตองแจงเปลยนแปลงขอมลตอบรษทฯ เปนลายลกษณอกษรเพอขอเปลยนแปลงบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท ซงการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลตอเมอลกคาไดรบการยนยนจากบรษทฯ ถงการเปลยนแปลงดงกลาวแลวเทานน ลกคารบทราบวาการด าเนนการเพอการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนรวมโดยวธการตามขอ 4.3 น มคาใชจายทเกยวของอาทเชน คานายหนาซอขายหลกทรพย คาธรรมเนยมในการซอหรอขายคนหนวยลงทน และ/หรอ คาธรรมเนยมและคาใชจายอนๆ ทเกยวของ (ซงตอไปนจะรวมเรยกวา “คำใชจำยเกยวกบกำรด ำเนนกำรซอขำยหลกทรพยผำนกองทน”) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกเงนในบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทเพอช าระคาใชจายเกยวกบการด าเนนการช าระราคาคาซอขายหลกทรพยผานกองทนนนได ในการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนด หากภายหลงการขายคนหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทนของลกคาทเหลออยมจ านวนนอยกวาจ านวนหนวยลงทนขนต าทผถอหนวยลงทนตองถอไวตามทเอกสารกองทนรวมก าหนด (ถาม) ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมทลกคาก าหนดทเหลอทงหมดและใหโอนเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนดงกลาวเขาบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทตอไป

5. กำรด ำเนนกำรของบรษทฯ 5.1 ลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจท ารายการเกยวกบหลกทรพยในบญชซอขายหลกทรพยของลกคาได ทงในฐานะตวการหรอใน

ฐานะตวแทน บรษทฯ มสทธทจะซอหรอขายหลกทรพยทบรษทฯ ถออย และ/หรอทบรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาของผอนใหกบลกคาได

5.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในกรณทเปนการสงซอ ขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนในกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนใดๆ การช าระคาซอหรอรบช าระคาขายคนหนวยลงทน ตลอดจนการอนใดทเกยวของกบหนวยลงทนดงกลาว ลกคาไดมอบหมายและแตงตงบรษทฯ ใหเปนตวแทนและผรบมอบอ านาจของลกคาในการกระท าการทงหลายขางตนตามขอบอ านาจทระบไวในหนงสอมอบอ านาจในเรองนถงบรษทหลกทรพยจดการกองทนทเกยวของ ลกคาไดรบทราบ อานและเขาใจเอกสารกองทนรวม และยอมรบวาการเพม/ลดทรพยสนของกองทนรวม การคนผลประโยชนของกองทนรวม การสงมอบทรพยสนของกองทนรวมและการจดท าและจดสงรายงานตางๆ ซงเกยวของกบหนวยลงทนของกองทนรวม รวมทงกรณอนๆ จะตองอยภายใตขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดวย ลกคาไดรบทราบและเขาใจค าเตอนและการเปดเผยในเรองตางๆ เชน ความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน ความเสยงในการลงทนของกองทนรวม หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดงกลาวทกประการ ลกคารบทราบวาการซอหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตการบรหารจดการของบรษทหลกทรพยจดการกองทนหนงๆ อาจไมสามารถด าเนนการไดในกรณทลกคาและบคคลทมสวนเกยวของกบลกคาไดถอหนวยลงทนในกองทนรวมเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม หรอเกนกวาหลกเกณฑตามทกฎหมายก าหนด

5.3 ลกคาตกลงยนยอมผกพนและปฏบตตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการในการซอขายหนวยลงทนตามทบรษทฯ ประกาศก าหนดเปนครงคราวไป


รำยงำนกำรเปดเผยควำมเสยง รายงานฉบบนจดเตรยมขนเพอชวยใหทานมความเขาใจถงความเสยงทอาจเกดขนจากการท าธรกรรมซอขายหลกทรพย (รวมถง

การขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง) และทานควรเขาใจในภาระภาษทเกดขนจากการเขาท าธรกรรมดงกลาวครบถวนดแลว ทงน ในกรณททานมขอสงสยประการใด ทานควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมาย ธรกจ และภาษ เกยวกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยดงกลาว

โดยการเขาท าขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ถอวาลกคาไดรบทราบและเขาใจในขอความทปรากฏในรายงานฉบบน กอนทจะเรมท าการซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพย และ/หรอ แหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด

ในการซอขายหลกทรพยอาจมความเสยงสง เนองจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเสยงในเรองของการขาดทนกเปนสงทเปนสาระส าคญ ท านองเดยวกบราคาของหลกทรพยซงมความผนผวน และอาจท าใหราคาหลกทรพยตวใดตวหนงไมมมลคาเลย ดงนน ทานจงตองพรอมทจะรบความเสยงน นอกจากน ทานควรเขาท ารายการซอขายตอเมอทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเสยงทเกยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบส าคญแสดงสทธอนพนธซงทานไมสามารถทจะใชสทธตามใบส าคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนทหมดอาย นอกจากน ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซอขายนนๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมทง ควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนท าธรกรรมซอขายหลกทรพยใดๆ อกทงทานไดรบทราบถงลกษณะความเสยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนขนลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศทเกยวของตางๆ กบธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพยและการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครองน

ส าหรบบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผถอและคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผถอนน บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผถอกรรมสทธในหนดงกลาวในนามของตนได ทงน ขนอยกบสดสวนการถอกรรมสทธของบคคล ตางดาวของบรษทผออกหลกทรพยนนๆ และในกรณทหนนนไมไดลงทะเบยนในชอของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยนน อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และส าหรบบคคลทกระท าการใดๆ เพอประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผถอ หรอเปนคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเสยงทงหมดทอาจเกดขนจากการถอครองหนดงกลา ว อกทงตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใดกตาม บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพอใหทานไดมาซงสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย

นอกจากน บรรดาทรพยสนและมลคาของทรพยสนในบญชของทานนนจะไมไดรบความคมครองตามกฎหมายวาดวยสถาบนคมครองเงนฝากหรออยภายใตการคมครองจากหนวยงานรฐบาลอนใด หรอการประกนภยใดๆ

ส าหรบผถอบญชมารจน (ระบบเครดตบาลานซ) นอกเหนอจากความเสยงขางตน ทานไดรบแจงและรบทราบถงเรองดงตอไปน การกยมเงนเพอการลงทน ถอไดวาเปนการด าเนนการอยางหนงเพอเพมผลทางการเงน วธการทจะท าใหไดรบก าไรจากการเพมผลทางการเงนนน ผลตอบแทนทไดรบจากการลงทนดงกลาวจะตองสงกวาตนทนของเงนทกยมมา นอกจากน กลวธในการเพมผลทางการเงนกอาจท าใหเกดผลก าไรหรอขาดทนในการลงทนกได ทงน หากตองการผลตอบแทนทางการเงนสงมากเทาใด ความเปนไปไดทจะเกดผลก าไรหรอผลขาดทนกจะยงเพมมากขนเทานน

มลคาของหลกทรพยทวางเปนหลกประกน จะถกท าการปรบปรงใหเปนปจจบนตามราคาปดของหลกทรพยนนๆ ซงการปรบปรงมลคาหลกทรพยดงกลาวอาจจะสงผลใหอ านาจซอของทานเพมขนหรอลดลงได

รายงานฉบบน มไดจดท าขนโดยมวตถประสงคเพอเปดเผยบรรดาความเสยงและแงมมทเปนสาระส าคญทงหมดทเกยวของกบการท าธรกรรมซอขายหลกทรพยในตลาดหลกทรพยหรอแหลงกลางซอขายหลกทรพยอนใด



ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ จะใหบรการแกลกคา

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำ ทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำมำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “กำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง การซอขายสญญาซอขายลวงหนา การจบคค าสงซอและค าสงขาย

ซงด าเนนการโดยบรษทฯ และไดรบการยนยนจากตลาดสญญาซอขายลวงหนาและส านกหกบญช (ข) “จ ำนวนกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำสงสด” (Position Limit) หมายถง จ านวนฐานะสญญาซอขาย

ลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนทลกคาพงถอครองหรอทลกคาพงมภาระหนสน ตลอดจนมค าสงซอขายสญญาซอขายลวงหนาทยงไมไดมการสงมอบหรอช าระเงนหรอทลกคาพงมภาระหนาทความรบผดชอบโดยประการอนตอบรษทฯ ได ตามทบรษทฯ ก าหนด ไมวาจะอยในรปของการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดเปนมลคาตวเงนหรอจ านวนของสญญาซอขายลวงหนาสงสดทถอครองได โดยใหอยในดลพนจของบรษทฯ ในการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดดงกลาวแตเพยงผเดยว

(ค) “ฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ” หมายถง ภาระผกพนหรอสทธของบคคลหนงอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ณ เวลาใดเวลาหนง

(ง) “ทรพยสนของลกคำ” หมายถง ทรพยสนอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางดงตอไปนซงบรษทฯ ยอมรบใหเปนทรพยสนของลกคา และเทาทกฎหมายทเกยวของอนญาตใหเปนทรพยสนของลกคา (1) ทรพยสนทบรษทฯ ไดรบมาหรอมไวเพอเปนหลกประกนหรอประกนในการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนาท

ลกคาไดซอขายไว (2) ก าไรหรอสทธประโยชนอนใดของลกคาอนเนองมาจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (3) ใบรบของคลงสนคา ใบตราสงหรอตราสารอนใดทแสดงสทธในทรพยสนทบรษทฯ ถอไวเพอลกคา เพอประโยชน

ในการสงมอบหรอเนองมาจากการรบมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (4) เงนสด หลกทรพย หรอทรพยสนอนทบรษทฯ ไดรบจากลกคาเพอการช าระราคาสนคาทจะรบมอบตามสญญาซอ

ขายลวงหนาของลกคา หรอทบรษทฯ ไดรบไวเพอลกคาอนเนองมาจากการสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาของลกคา


(5) เงนทเหลอจากการขายหลกทรพยของลกคาทบรษทฯ ถอไวเพอลกคา อนเนองมาจากการผดขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนของลกคา

(6) ทรพยสนอนใดทมสภาพคลองตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนด (จ) “ลำงฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ” (Close Out) หมายถง การปลดสทธและภาระหนาทตามสญญาซอขายลวงหนา

ทมอยใหหมดไปโดยการเขาท าความตกลงขนใหมเพอเปนการลางผลของสญญาซอขายลวงหนานน ซงรวมถงแตไมจ ากดเพยง การเขาท าสญญาซอขายลวงหนาขนใหมซงมผลในทางตรงกนขาม หรอโดยวธการอนใดตามทส านกหกบญชก าหนด ทงน ไมรวมถงการสงมอบและการช าระเงนทถงก าหนดช าระแลวซงคสญญาฝายใดฝายหนงตองด าเนนการกบคสญญาอกฝายหนงในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว

(ฉ) “เวลำปดท ำกำรซอขำยภำคปกต” หมายถง เวลาปดท าการซอขายสญญาซอขายลวงหนาภาคบาย (Afternoon Session) ตามทตลาดสญญาซอขายลวงหนาก าหนด

(ช) “หลกประกน” (Margin) หมายถง หลกประกนในรปของเงนสด พนธบตรรฐบาล ตวเงนคลง หรอทรพยสนอนใดตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนานของลกคา ซงบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ซ) “หลกประกนเรมตน” (Initial Margin) หมายถง จ านวนหลกประกนขนต าทลกคาตองวางไวหรอมอบใหเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ในอตราและมลคาทบรษทฯ ก าหนด ทงน การก าหนดอตราและมลคาของหลกประกนเรมตนดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว

(ฌ) “หลกประกนรกษำสภำพ ” (Maintenance Margin) หมายถง จ านวนหลกประกนขนต าทลกคาตองด ารงไวตลอดเวลาเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ในอตราและมลคาทบรษทฯ ก าหนด ทงน การก าหนดอตราและมลคาของหลกประกนรกษาสภาพดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว

3. กำรรบทรำบและควำมเขำใจของลกคำ ลกคารบทราบและเขาใจวา 3.1 ในกรณทบรษทฯ ใหขอมล ค าปรกษาหรอค าแนะน าใดๆ บรษทฯ ไมไดใหค ายนยน ค ารบรองหรอรบประกนเกยวกบ

ผลตอบแทน ผลก าไรหรอขาดทนจากการลงทน ความเหมาะสมหรอความเสยงทเกยวกบการลงทน ความถกตองครบถวนของขอมลหรอค าแนะน าทใหดงกลาว หรอผลทางภาษจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ลกคารบทราบและเขาใจวา (ก) การใหค าปรกษาของบรษทฯ นนเปนการใหค าปรกษาทเกยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมกบ

บรษทฯ และมวตถประสงคเพอใหลกคาสามารถประเมนการลงทนและตดสนใจลงทนดวยตนเองเทานน (ข) ลกคาไมไดยดถอหรออาศยขอมล ค าแนะน าหรอการสอสารใดๆ ของบรษทฯ ในลกษณะเปนค าปรกษาทเกยวกบการ

ลงทนหรอค าแนะน าใหเขาท าสญญาซอขายลวงหนา (ค) ขอมลทใหแกลกคารายอนๆ อาจแตกตางไปจากค าปรกษาทใหแกลกคา และ (ง) ขอมลดงกลาวอาจไมสอดคลองกบขอมลการลงทนเพอประโยชนของบรษทฯ เองหรอการลงทนของกรรมการ

พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ 3.2 บรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ บรษทยอยหรอ บรษทในเครอแหงใดแหงหนงของบรษทฯ (ถาม)

อาจมฐานะสญญาซอขายลวงหนา และอาจมความประสงคทจะเขาท าการซอขายสญญาซอขายลวงหนาซงเปนสญญาตามรายการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ ด าเนนการในนามของลกคา ในกรณดงกลาว บรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบและขอรบความยนยอมจากลกคา

3.3 บรษทฯ อาจโอนบญชของลกคาไปยง (ก) บญชอนของลกคา (ถาม) ทงน ไมวาบรษทฯ จะเปนผด าเนนการหรอจดการบญชของลกคาดงกลาวหรอไมกตาม (ข) บญชของบรษทฯ หรอ (ค) บญชของตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอนซงเปนสมาชกของตลาดสญญาซอขายลวงหนาและส านกหก

บญช โดยใหเปนไปตามกฎหมาย หรอตามขอตกลงอน หรอค าสงทลกคาไดใหไว ในกรณตามขอ (ค) นใหบรษทฯ


หลดพนจากภาระหนาทของบรษทฯ ตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน เมอไดมการโอนบญชของลกคา

3.4 ภายใตบงคบของกฎหมาย บรษทฯ อาจมดลพนจทจะพจารณาไมรบการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาทตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอนจะไดโอนหรอจดสรรใหแกบรษทฯ ซงหากบรษทฯ ไดพจารณาตดสนใจยอมรบการโอนหรอการจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว จากตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนารายอน ใหสญญาซอขายลวงหนารายการนนๆ มผลผกพนลกคาในทนททบรษทฯ ไดรบการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวเพอการสงมอบและ/หรอการช าระเงน ไมวาจะไดมการยนยนจากลกคาแลวหรอไมกตาม ทงน บรษทฯ ไมจ าตองรบผดในบรรดาความเสยหาย ตนทน คาใชจาย หรอความเสยหายใดๆ ทเกดขนจากการโอนหรอจดสรรสญญาซอขายลวงหนาดงกลาว เวนแตเปนกรณทเกดขนจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ

3.5 บรษทฯ อาจด าเนนการ หรอมค าสงใหบคคลภายนอกด าเนนการเกยวกบสญญาซอขายลวงหนาและการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดสญญาซอขายลวงหนาในนามของลกคา และบรษทฯ อาจแบงคาธรรมเนยมหรอจ านวนเงนอนๆ ทเกยวของกบสญญาซอขายลวงหนาและการซอขายสญญาซอขายลวงหนาใหกบบคคลดงกลาว ตามทบรษทฯ เหนวาเหมาะสมและเทาทกฎหมายอนญาต โดยบรษทฯ รวมทงกรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ ไมจ าตองรบผดตอลกคาส าหรบการกระท าหรอการงดเวนกระท าใดๆ ของบคคลภายนอกทจดการแทนลกคา เวนแตเปนกรณทเกดขนจากการจงใจหรอความประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ ซงเกยวกบการจดจาง การมอบหมายหรอมค าสงตอบคคลภายนอกในการจดการแทนลกคาดงกลาว

3.6 ลกคาไมมความสมพนธโดยตรงกบตลาดสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญชแตอยางใด และการซอขายสญญาซอขายลวงหนาจะด าเนนการผานทางบรษทฯ ทงน ไมวาในการเขาท ารายการซอขายสญญาซอขายลวงหนานน บรษทฯ ไดกระท าการตามค าสงเพอหรอในนามของลกคา

3.7 ลกคาไดรบเอกสารดงตอไปนจากบรษทฯ และรบรองวาบรษทฯ ไดอธบายถงความเสยงทอาจเกดขนจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาแลว (ก) เอกสารเปดเผยขอมลความเสยง (Risk Disclosure Statement) หรอเอกสารเปดเผยขอมลความเสยงเฉพาะ

(Product Risk Disclosure Statement) ทบรษทฯ ไดจดท าตามทกฎหมายก าหนดใหบรษทฯ ตองสงใหแกลกคาตามพ.ร.บ. สญญาซอขายลวงหนา และกฎหมายทเกยวของ

(ข) เอกสารชแจงการเปดบญชเพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนา 3.8 เพอประโยชนในการจดสงเอกสารหรอรายงานใดๆ การค านวณมลคาฐานะสญญาซอขายลวงหนาดวยการปรบมลคาให

สอดคลองกบมลคาตลาดทเปนจรง การค านวณมลคาหลกประกน การเรยกและวางหลกประกน หรอการอนใดอนจ าเปนตอการปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน และ/หรอ กฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ คสญญาตกลงใหถอวาการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทเกดขนหลงเวลาปดท าการซอขายภาคปกต เปนการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทเกดขนในวนท าการถดไป

4. จ ำนวนกำรถอครองสญญำซอขำยลวงหนำสงสด (Position Limit) 4.1 บรษทฯ มสทธทจะก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใด

หรอหลายแบบรวมกน ทลกคาอาจกอหนและภาระผกพนตอบรษทฯ ในระยะเวลาใดๆ ในดลพนจของบรษทฯ ทงน บรษทฯ มดลพนจแตเพยงผเดยวทจะก าหนดหรอเปลยนแปลงจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสด ในเวลาใดกไดโดยไมจ าเปนตองไดรบความยนยอมจากลกคาหรอบอกกลาวแกลกคาเปนการลวงหนา ทงน การก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดของลกคาดงกลาว ไมเปนการจ ากดความรบผดของลกคาทเกดขนจรงภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนหรอทเกยวเนองกบขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาน


4.2 ลกคาตกลงวามลคาของหนและภาระผกพนทงหมดทลกคาอาจกอขนหรอมอยกบบรษทฯ ภายใตขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ไมวาส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนจะตองไมเกนจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสด

4.3 บรษทฯ จะค านวณมลคาฐานะสญญาซอขายของลกคาทกวนท าการ ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตดวยการปรบมลคาใหสอดคลองกบมลคาตลาดทเปนจรง (Mark to Market) ตามแนวทางและวธการทบรษทฯ ก าหนดและเทาทกฎหมายทเกยวของอนญาต

4.4 บรษทฯ อาจตรวจสอบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทคงคางอยกบบรษทฯ ตามทเหนสมควร และในกรณทฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคามจ านวนเกนกวาจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาสงสดทบรษทฯ ก าหนดไว ไมวาในเวลาใดๆ บรษทฯ มสทธทจะใชดลพนจพจารณาสทธหรอปรบ (Netting) ฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ปฏเสธค าสงของลกคา เรยกหลกประกนเพม ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน หรอด าเนนการอยางหนงอยางใดหรอหลายอยางทบรษทฯ พจารณาวาเหมาะสมเพอใหลกคามจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาตามทบรษทฯ ก าหนด โดยการด าเนนการของบรษทฯ ดงกลาวใหถอเปนคาใชจายของลกคาเอง และลกคาตกลงวาลกคาจะไมคดคานการด าเนนการของบรษทฯ และจะไมเรยกรองความเสยหายหรอคาเสยหายใดๆ ทเกดขนจากบรษทฯ แตอยางใด

5. หลกประกน 5.1 เพอเปนประกนการช าระหนและการปฏบตตามภาระหนาททลกคามอยกบบรษทฯ ลกคาตกลงมอบหลกประกนเรมตน

(Initial Margin) และหลกประกนเพมเตมอนใดใหแกบรษทฯ ในจ านวน อตรา รปแบบ วธการและภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดและอาจเรยกรองจากลกคาเปนครงคราว โดยอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว ในการก าหนดเรยกรองหลกประกนเอาจากลกคา โดยหลกประกนทลกคาตกลงสงมอบใหกบบรษทฯ นน จะตองเปนหลกประกนทปราศจากขอจ ากดหรอเงอนไข และสทธซงไมมการหกลดใดๆ ทงสน และหลกประกนทบรษทฯ ก าหนดหรอเรยกเอาจากลกคาดงกลาวอาจเปนหลกประกนส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแบบหนงแบบใดหรอหลายแบบรวมกนกได ลกคาตกลงวาลกคาไมมสทธทจะยกเลก เพกถอนหรอขอรบคนหลกประกนดงกลาว เวนแตบรษทฯ จะตกลงเปนประการอน

5.2 บรษทฯ จะค านวณมลคาหลกประกนทกวนท าการ ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตตามแนวทางและวธการทบรษทฯ ก าหนดและเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาต

5.3 ลกคาตกลงวาลกคาจะด ารงอตราหรอมลคาหลกประกนรกษาสภาพ (Maintenance Margin) ตามทบรษทฯ ก าหนดไวตลอดเวลา และหาก ณ เวลาปดท าการซอขายภาคปกตของวนท าการใดๆ อตราหรอมลคาของหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพไมวาจะดวยเหตประการใดกตาม ลกคาตกลงทจะจดหาและสงมอบหลกประกนเพมเตมใหกบบรษทฯ ตามทบรษทฯ เรยกรอง โดยลกคาจะตองวางหลกประกนเพมเตมตามทบรษทฯ รองขอดงกลาวกอนเวลาปดท าการซอขายภาคปกตไมนอยกวาหนงชวโมงในวนท าการถดจากวนทหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาลดลงนอยกวาหลกประกนรกษาสภาพและบรษทฯ ไดเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพมเตม ทงน เพอใหหลกประกนของลกคามอตราหรอมลคาไมต ากวาอตราหรอมลคาหลกประกนเรมตน

5.4 บรษทฯ อาจเรยกรองใหลกคามอบหลกประกนเพมเตมใหแกบรษทฯ ในระหวางวนท าการซอขายส าหรบสญญาซอขายลวงหนาแตละประเภทหรอบางประเภทในจ านวนอตราหรอมลคาและภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนดโดยการพจารณาก าหนดดงกลาวใหอยในดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยว

5.5 ภาระหนาทของลกคาทจะตองสงมอบและวางหลกประกนใหกบบรษทฯ จะสนสดลงเมอขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนสนผลผกพน และลกคาไดช าระเงนทงหมดทพงตองช าระใหแกบรษทฯ จนครบถวน และลกคาไมมภาระหนาทใดๆ ทยงคางอยกบบรษทฯ

6. กำรสงมอบและกำรช ำระเงน 6.1 ลกคาตองช าระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ สามารถปฏบตตาม

ภาระหนาทในการช าระเงนหรอสงมอบสนคาตามสญญาซอขายลวงหนาทเกยวของตามท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช หรอกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของก าหนดตอไป


6.2 การช าระเงนภายใตสญญาซอขายลวงหนา ใหลกคาช าระเงนในวนทครบก าหนดช าระ ในมลคา ณ วนก าหนดช าระเงนดงกลาว ณ สถานททบรษทฯ ก าหนด โดยเงนทช าระจะตองเปนเงนทสามารถโอนตอไปไดโดยไมมขอจ ากด และไมมการหกทอนใดๆ ตามวธการทเปนหลกปฏบตในการช าระเงนในตลาดสญญาซอขายลวงหนาและส านกหกบญช เวนแตบรษทฯ จะก าหนดเปนอยางอน ในกรณการสงมอบสนคาภายใตสญญาซอขายลวงหนา (ซงเปนกรณทไมใชการช าระเงน) ลกคาจะตองสงมอบสนคาในวนทครบก าหนด โดยปราศจากขอจ ากดหรอเงอนไขใดๆ และไมมการหกทอนตามวธการทเปนหลกปฏบตส าหรบภาระผกพนทเกยวของในตลาดสญญาซอขายลวงหนาและส านกหกบญช เวนแตบรษทฯ ก าหนดเปนประการอน

7. กำรด ำเนนกำรเมอมกำรผดนด 7.1 เมอเกดเหตแหงการผดนด บรษทฯ มสทธทจะด าเนนการอยางใดอยางหนง หรอหลายอยางตามทก าหนดไวในขอ 11.3 ของ

ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ซงรวมถงการด าเนนการดงตอไปน (ก) ยกเลก ปฏเสธหรอเพกถอนค าสงทยงไมไดด าเนนการ หรอสงใหมการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาตามค าสงนน (ข) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทงหมดทท าขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดาน

การเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน 7.2 เมอเกดเหตแหงการผดนดและบรษทฯ ด าเนนการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทงหมดทท าขนตามขอก าหนด

และเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนตามขอ 7.1 (ข) ใหบรษทฯ เลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน

7.3 เมอมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาทงหมดทมขนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน (ก) คสญญายงไมจ าตองช าระเงนหรอด าเนนการสงมอบใดๆ ภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดาน

การเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนทมการบอกเลกและช าระบญช และใหภาระผกพนในการช าระเงนหรอสงมอบของคสญญาภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนทมการบอกเลกและช าระบญชดงกลาวเปนไปตามขนตอนการด าเนนการช าระหนในขอ 7.3 น

(ข) เมอมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา ใหบรษทฯ ท าการค านวณจ านวนหรอมลคาของสทธภาระหนาทคสญญาทงสองฝายมตอกนภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบนทมการบอกเลกและช าระบญชดงตอไปนในทนททสามารถจะด าเนนการไดภายหลงจากทมการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา (1) ใหบรษทฯ ค านวณหาจ านวนตนทน ผลขาดทนหรอก าไรทงหมด ภายใตสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ มขอผกพนตองสงมอบหรอช าระเงนใหกบลกคาเพอการช าระหนหากมไดมการบอกเลกหรอช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาแตละสญญาดงกลาว และ (2) ใหบรษทฯ ค านวณหาจ านวนของตนทน ผลขาดทนหรอก าไรทงหมด ภายใตสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ จะมสทธไดรบการสงมอบหรอช าระเงนจ านวนดงกลาวจากลกคาเพอการช าระหนหากมไดมการบอกเลกหรอช าระบญชสญญาซอขายลวงหนาแตละสญญา ทงน บนสมมตฐานวาไดมการปฏบตตามเงอนไขบงคบกอนแตละขอทเกยวของกบสญญาซอขายลวงหนาเปนทเรยบรอยแลว และไดพจารณาถงราคาตลาดทประกาศหรอราคาทก าหนดเปนทางการโดยตลาดสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญชในวนทท าการค านวณหรอวนทถดจากวนทท าการค านวณตามความเหมาะสม

(ค) หากผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (1) สงกวาผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (2) ใหถอวาสวนตางดงกลาวคอผลขาดทนจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา และหากผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (2) สงกวาผลจากการค านวณทไดในขอ 7.3 (ข) (1) ใหถอวาสวนตางคอผลก าไรจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนา

(ง) ภายหลงจากการค านวณในขอ (ข) และ (ค) ใหบรษทฯ รวมผลก าไรหรอขาดทนทค านวณไดจากการค านวณในขอ (ข) และ (ค) ทงหมดเขาดวยกนเปนจ านวนยอดสทธจ านวนเดยวทลกคาพงตองจายใหแกบรษทฯ หรอจ านวนทบรษทฯ พงตองจายใหแกลกคา (“มลคำในกำรลำงฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ” หรอ Close Out Amount”)


(จ) หากจ านวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนบวก (Positive Amount) ใหลกคามหนาทจะตองจายเงนจ านวนดงกลาวใหแกบรษทฯ และหากจ านวนยอดสทธของมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนตดลบ (Negative Amount) ใหบรษทฯ มหนาทจะตองจายเงนจ านวนดงกลาวใหแกลกคา ณ สนวนท าการถดจากการเลกและช าระบญชสญญาซอขายลวงหนา โดยบรษทฯ จะตองแจงใหลกคาทราบถงมลคาในการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาทคสญญาฝายหนงฝายใดมสทธไดรบช าระเงน ในทนทหลงจากทท าการค านวณแลวเสรจ


กำรเปดเผยควำมเสยงจำกกำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ ลกคาตกลงรบทราบวาการซอขายสญญาซอขายลวงหนามความเสยง และลกคาจะเขาท ารายการซอขายสญญาซอขายลวงหนา

ตอเมอลกคาไดเขาใจถงหลกการรายละเอยดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาและพจารณาไตรตรองโดยรอบคอบแลววาการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเหมาะสมกบประสบการณ ฐานะการเงน วตถประสงค แหลงเงนทน และปจจยอนทเกยวของของตน นอกจากน ลกคาควรจะเขาใจเงอนไขและรายละเอยดขอก าหนดของสญญาซอขายลวงหนาซงลกคาจะเขาท าการซอขายและผกพนตน เชน ประเภทหรอชนดของสนคาหรอตวแปรอางอง (Underlying Assets/Variables) ขนาดของสญญา (Contract Size/Unit/Multiplier) ประเภทของสญญา อาท พท ออปชน (Put Options) หรอคอล ออปชน (Call Options) และเงอนไขในการใชสทธ เปนตน วาเหมาะสมกบความตองการและความเสยงทพจารณาไวหรอไม โดยลกคาควรค านงผลตอบแทนจากการถอครองสถานะ และผลขาดทนทอาจเกดขน รวมถงเขาใจอยางถองแทเกยวกบคาธรรมเนยมการใหบรการ หรอคาธรรมเนยมอนใดทลกคามหนาทตองช าระ นอกจากน ลกคารบทราบวาในการซอขายสญญาซอขายลวงหนานน ลกคาอาจประสบปญหาการขาดทนเกนกวาจ านวนทลกคาไดฝากไวกบบรษทฯ

ควำมเสยงเกยวกบหลกประกน การซอขายสญญาซอขายลวงหนามความเสยงสง โดยในกรณการซอขายสญญาซอขายลวงหนาฟวเจอรสนน จ านวนหลกประกนเบองตน (Initial Margin) ทวางไวมมลคานอยกวามลคาของสญญาซอขายลวงหนา หากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนามการเปลยนแปลงเพยงเลกนอย ลกคาอาจมโอกาสไดรบผลก าไรจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนจ านวนมากภายในระยะเวลาอนรวดเรว แตในทางกลบกน ลกคาอาจไดรบผลกระทบอยางมากจากการวางหลกประกนทวางไวหรอจะไดวางไวกบบรษทฯ ซงลกคาอาจตองรบภาระการขาดทนจากการวางหลกประกนเรมตนและหลกประกนรกษาสภาพใดๆ ทลกคาวางไวกบบรษทฯ เพอรกษาฐานะสญญาซอขายลวงหนาของตนอยางไมจ ากด และหากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเคลอนไหวในทางตรงกนขามกบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา หรอสงผลใหอตราหลกประกนเพมสงขน บรษทฯ อาจเรยกใหลกคาวางหลกประกนรกษาสภาพเพมเตมภายในระยะเวลาอนสนเพอการรกษาฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา หากลกคาไมสามารถวางหลกประกนเพมเตมไดภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ อาจด าเนนการลางสถานะของลกคา และอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระการขาดทน นอกจากน ลกคายงคงตองรบผดตอจ านวนเงนสวนทขาดอยใหครบถวนดวย นอกจากน ในกรณทลกคามฐานะสญญาซอขายลวงหนาไมวาดวยตนเองหรอผานบคคลอนเกนกวาจ านวนทตลาดสญญาซอขายลวงหนาก าหนด และลกคาไมด าเนนการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาตามทไดรบแจงจากบรษทฯ บรษทฯ อาจด าเนนการลางฐานะของลกคาและอาจสงผลใหลกคาตองรบภาระขาดทนอยางไมจ ากด โดยบรษทฯ อาจก าหนดมาตรการในเรองจดบงคบขาย (Force Close) เพมเตมตามเงอนไขทไดตกลงกนไวในสญญาแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาผานระบบอนเทอรเนตหรอระเบยบวธปฏบตในการซอขายสญญาซอขายลวงหนา โดยทหากมลคาหลกประกนของลกคาลดลงจนถงจดบงคบขาย บรษทฯ จะเรยกใหลกคาวางหลกประกนเพมในระหวางเวลาท าการซอขาย ซงหากลกคาไมน าหลกประกนมาวางเพมภายในระยะเวลาทไดตกลงกนไวตามเงอนไขหรอระเบยบวธปฏบตดงกลาว บรษทฯ มสทธทจะด าเนนการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ซงลกคายงคงตองรบผดชอบตอผลขาดทนทเกดข นจากการลางฐานะสญญาซอขายลวงหนานนเชนกน

ในสวนของการซอขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนไดรบคาพรเมยมจากผซอสญญาซอขายลวงหนา และมภาระผกพนทจะตองท าตามสญญาหากผซอเลอกทจะใชสทธ ผขายสญญาซอขายลวงหนามหนาทตองวางเงนหลกประกน (Margin) โดยหากผขายสญญาซอขายลวงหนายงไมไดท าการลางฐานะ เมอผซอสญญาซอขายลวงหนาใชสทธ ผขายสญญาซอขายลวงหนาจะตองช าระเงนเทากบจ านวนเงนทค านวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคาหรอมลคาของสนคาหรอตวแปรทเปนอย ณ เวลาใดเวลาหนง หรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคตตามทก าหนดไวในสญญา (Cash Settlement) หรอ ในกรณทสามารถด าเนนการไดภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ผขายสญญาซอขายลวงหนาตองท าการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามทก าหนดไวในสญญา (Physical Delivery) โดยตองจายหรอรบเงนส าหรบสนคาอางองทท าการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธทก าหนดไวในสญญา และกรณทสญญาซอขายลวงหนาออปชนหมดอายลงโดยไมมมลคา ผขายสญญาซอขายลวงหนาจะไดก าไรเทากบคาพรเมยม ดวยเหตทผซ อสญญาซอขายลวงหนาออปชนมผลขาดทนจ ากดสงสดเทากบคาพรเมยมนน ผซอสญญาซอขายลวงหนาออปชนจงไมตองวางหลกประกนใดๆ คงจายช าระพรเมยมเทานน ในทางตรงกนขาม ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน อาจมผลขาดทนไมจ ากดในลกษณะเดยวกบการซอขายลวงหนาฟวเจอรส ดงนน ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชน จงตองวางทรพยสนไวกบบรษทฯ เพอเปนประกนการปฏบตตามสญญาซอขายลวงหนา และเชนเดยวกบการซอขายสญญาซอขายลวงหนาฟวเจอรส ผขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนกมโอกาส


ไดรบผลขาดทนเปนจ านวนมากภายในเวลาอนรวดเรว ซงอาจเกนมลคาหลกประกนเรมตนทวางไวกบบรษทฯ ได กรณทราคาตลาดของสญญาซอขายลวงหนาเปลยนแปลงไป

นอกจากน เกยวกบความเสยงทเกดจากการขาดทนในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาออปชนนน ผซอสญญาซอขายลวงหนาออปชนสามารถเลอกทจะลางฐานะ (Offset) หรอใชสทธ (Exercise) หรอปลอยใหสญญาหมดอายลง ในกรณทผซอสญญาซอขายลวงหนาเลอกทจะใชสทธ ผซอสญญาซอขายลวงหนาจะไดรบเงนเทากบจ านวนเงนทค านวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชสทธกบราคา หรอมลคาของสนคาหรอตวแปรทเปนอย ณ เวลาใดเวลาหนง หรอชวงเวลาใดเวลาหนงในอนาคตตามทก าหนดไวในสญญา (Cash Settlement) หรอในกรณทสามารถด าเนนการไดภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ผซอสญญาซอขายลวงหนาตองท าการรบหรอสงมอบสนคาอางองตามทก าหนดไวในสญญา (Physical Delivery) โดยตองจายหรอรบเงนส าหรบสนคาอางองทท าการรบ และสงมอบสนคาอางองดงกลาวตามราคาใชสทธทก าหนดไวในสญญา และกรณทสญญาซอขายลวงหนาออปชนหมดอายลงโดยไมมมลคา ผซอจะมผลขาดทนเทากบคาพรเมยม

ควำมเสยงจำกกำรซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ ในการสงค าสงใดๆ เพอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาเพอจ ากดผลขาดทน เชน ค าสงซอขายประเภท Stop Loss หรอ Stop Limit เปนตน อาจไมสามารถกระท าได เนองจากสภาวะของตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาและการปฏบตงานของตลาดสญญาซอขายลวงหนาและส านกหกบญช รวมถงการรวมประเภทของสถานะ (Combinations of Position) อาจมความเสยงเชนเดยวกบการมสถานะ Long หรอ Short อยางเดยว นอกจากน ความสมพนธของราคาซอขายปกตระหวางผลประโยชนทลกคาควรจะไดรบ (Underlying interest) กบสญญาซอขายลวงหนาอาจไมมอยจรง และภายใตสถานการณบางสถานการณรายละเอยดคงคางของสญญาซอขายลวงหนา อาจมการปรบเปลยนโดยตลาดสญญาซอขายลวงหนาหรอส านกหกบญช เพอใหสะทอนถงการเปลยนแปลงในผลประโยชนทลกคาควรจะไดรบ

การซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตางประเทศ มความเสยงแตกตางจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในประเทศ และในบางกรณการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตางประเทศ มความเสยงสงกวาความเสยงจากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในประเทศ

ควำมเสยงจำกกำรจ ำกดสถำนกำรณซอขำยสญญำซอขำยลวงหนำ บรษทฯ จะมการก าหนดจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนา (Position Limit) ในกรณทฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาเกนกวาจ านวนการถอครองสญญาซอขายลวงหนาทบรษทฯ ก าหนด บรษทฯ อาจพจารณาด าเนนการดงตอไปนได (1) หกกลบฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา (2) ปฏเสธค าสงของลกคา (3) เรยกใหมการวางหลกประกนเพมเตม (4) ลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาส าหรบสญญาซอขายลวงหนาใดๆ หรอทงหมดของลกคา หรอ (5) ด าเนนการใดๆ ทบรษทฯ พจารณาเหนสมควร ดงนลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซอขายลวงหนาคงคางอยจนครบก าหนดของสญญาซอขายลวงหนาได

ควำมเสยงจำกกำรไมสำมำรถลำงฐำนะสญญำซอขำยลวงหนำ ในกรณทลกคาไมสามารถลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาไดกอนวนครบก าหนดของสญญาซอขายลวงหนา ไมวาดวยเหตเนองจากตลาดการซอขายสญญาซอขายลวงหนาขาดสภาพคลอง หรอ ตลาดสญญาซอขายลวงหนาสงงดการซอขายสญญาซอขายลวงหนา หรอดวยเหตอน ลกคาอาจไดรบผลขาดทนจากการมฐานะสญญาซอขายลวงหนาคงคางอยจนสญญาครบก าหนดได

ควำมเสยงจำกระบบคอมพวเตอร การซอขายสญญาซอขายลวงหนาโดยทวไปจะใชระบบคอมพวเตอรเพออ านวยความสะดวกในการจดล าดบค าสงซอขาย การสงค าสงซอขาย การจบคค าสงซอขาย การจดทะเบยนหรอการลางการซอขายสญญาซอขายลวงหนา ระบบคอมพวเตอรอาจไดรบการรบกวนหรอไมสามารถใชการไดเปนการชวคราว ดงนน ความสามารถในการชดเชยผลขาดทนของลกคาอาจมอยางจ ากดขนอยกบระบบคอมพวเตอรของผใหบรการคอมพวเตอร ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช หรอสมาชกรายอน การจ ากดความสามารถดงกลาวอาจแตกตางกนตามสถานการณ ลกคาควรปรกษาบรษทฯ ในรายละเอยด นอกจากน การทระบบคอมพวเตอรไมสามารถใชงานไดอาจสงผลใหบรษทฯ ไมสามารถสงค าสงซอขายไดตามทลกคามค าสง

ควำมเสยงจำกปจจยทไมเกยวของกบตลำดสญญำซอขำยลวงหนำ (Off-Exchange Risk) บรษทฯ อาจกระท าการเปน Counterparty ของลกคาในการท าธรกรรมภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนาฉบบน ทงน การลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคาทมอย การประ เมนมลคา (Assess the Value) การก าหนดราคายตธรรม (Fair Price) หรอการประเมนความเสยง อาจเปนการยากหรอไมสามารถกระท าได การท าธรกรรมโดยมปจจยทไมเกยวของกบตลาดสญญาซอขายลวงหนาอาจไดรบการก ากบดแลไมเขมงวดหรอมการก ากบดแลโดยหนวยงานอน ลกคาจงควรศกษาและเขาใจถงกฎและระเบยบทเกยวของ รวมถงเขาใจความเสยงทอาจมขนได


ควำมเสยงจำกอตรำแลกเปลยน การซอขายสญญาซอขายลวงหนาอาจเกยวของกบอตราแลกเปลยน ผลก าไรและผลขาดทนสญญาซอขายลวงหนาในอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศอาจไดรบผลกระทบจากการผนแปรของอตราแลกเปลยนใดๆ ทระบวาตองมการแปลงเปนอตราแลกเปลยนอกอตราหนง

ควำมเสยงจำกกฎระเบยบทเกยวของ การท าธรกรรมซอขายสญญาซอขายลวงหนาเปนไปตามกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของ การแกไขเปลยนแปลงกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอาจสงผลกระทบตอการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคา และ/หรอบรษทฯ ในการเปนตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ดงนนลกคาจงควรศกษาขอมลทเกยวของจากบรษทฯ หรอหนวยงานก ากบดแลทเกยวของอยเสมอ นอกจากน ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน หรอส านกงาน ก.ล.ต. อาจสงการใหบรษทฯ จ ากดฐานะสญญาหรอสงหามสรางฐานะสญญาเพมใหแกลกคา ปดบญชซอขาย รวมทงอาจสงใหลางฐานะสญญาได หากการซอขายสญญาซอขายลวงหนาของลกคามหรอนาจะมผลกระทบตอความเปนระเบยบเรยบรอยในการซอขายสญญาซอขายลวงหนาในตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอท าใหหรอนาจะท าใหราคาสญญาซอขายลวงหนาในตลาดสญญาซอขายลวงหนา ไมตรงตอสภาพปกตของตลาดหรอลกคามพฤตกรรมการซอขายสญญาซอขายลวงหนาทไมเหมาะสมหรออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยสญญาซอขายลวงหนา หรอลกคาไมด าเนนการแจง จดหาขอมล หรอจดท าค าชแจงหรอใหขอมลอนเปนเทจ หรออาจกอใหเกดควา มส าคญผดในสาระส าคญแกบรษทฯ ตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช หรอส านกงาน ก.ล.ต. ในกรณตลาดสญญาซอขายลวงหนา ส านกหกบญช หรอส านกงาน ก.ล.ต. รองขอ นอกจากน ก.ล.ต. หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทน อาจสงใหตลาดสญญาซอขายลวงหนา หรอส านกหกบญช งดการซอขาย จ ากดฐานะ หรอลางฐานะสญญาซอขายลวงหนาของลกคา ในกรณทมเหตจ าเปนเพอประโยชนในการรกษาความมนคงของระบบการเงน เศรษฐกจของประเทศ หรอด ารงไวซงเสถยรภาพของระบบการซอขายและการช าระหนในตลาดซอขายสญญาซอขายลวงหนา



ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรซอขำยรำยใหญ (Block Trade) ส ำหรบ Single Stock Futures

1. ขอควำมเบองตน 1.1. ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการซอขาย

รายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures ทบรษทฯ จะใหบรการแกลกคา 1.2. ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรซอขำยรำยใหญ (Block Trade) ส ำหรบ Single Stock Futures ฉบบน จะใชบงคบ

ระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยรำยใหญ (Block Trade) ส ำหรบ Single Stock Futures มำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3. ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการซอขายรายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures น ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรซอขำยรำยใหญ (Block Trade) ส ำหรบ Single Stock Futures” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

2. ค ำจ ำกดควำม 2.1. เวนแตจะไดมการนยามไวเปนการเฉพาะในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ค าดงตอไปนใหม

ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “Block Trade” (BT) หมายถง การซอขายรายใหญ หรอ Big Lot หรอรายการ Trade Report (ข) “Single Stock Futures” (SSF) หมายถง สญญาซอขายลวงหนาชนดฟวเจอรสทอางองกบหนรายตว ทซอขายใน

ศนยซอขายสญญาซอขายลวงหนา (ค) “TFEX” หมายถง บรษท ตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน) หรอ ศนยซอขายสญญาซอ

ขายลวงหนาหรออนพนธ 3. ธรกรรม Single Stock Futures Block Trade

3.1. ลกคา และ บรษทฯ เปนคสญญา Single Stock Futures โดยท ารายการผานกระดานซอขายรายใหญใน TFEX 3.2. ลกคาทเปดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ไวกบบรษทฯ จะท าการปดสถานะ Single Stock Futures Block

Trade กบบรษทฯ 3.3. บรษทฯ จะอ านวยความสะดวกปดสถานะ Single Stock Futures Block Trade ใหกบลกคาทเปดสถานะ Single Stock

Futures Block Trade ไวกบบรษทฯ 3.4. บรษทฯ จะก าหนด จ านวนการถอครองสญญาสงสด (position limits) ส าหรบแตละ Single Stock Futures หรอทก Single

Stock Futures ใหส าหรบลกคาแตละราย หรอส าหรบลกคาทกรายรวมกน 3.5. ลกคาจะสงค าสงใหบรษทฯ ส าหรบการสงค าสงของ Single Stock Futures Block Trade โดยอางองถงราคาหนอางอง 3.6. บรษทฯ จะเปนผค านวณราคาของ Single Stock Futures Block Trade โดยการใชสตรการค านวณตามทบรษทฯ ประกาศ

ก าหนด 3.7. บรษทฯ สงวนสทธในการก าหนดและยนยนวาค าสงของลกคาไมวาทงหมดหรอบางสวนไดถกจบค ลกคาไมสามารถยกเลก

ค าสงไดเวนแตบรษทฯ ยนยอม


3.8. หากลกคาไมสามารถท ารายการ Single Stock Futures Block Trade กบทางบรษทฯ ได ดวยเหตผลซงรวมถงแตไมไดจ ากดเพยง ลกคาไมมหลกประกนสวนเกนทเพยงพอ หรอไมมวงเงนคงเหลอทเพยงพอกบการเปดสถานะ Single Stock Futures เพม หรอลกคาไมสามารถเปดสถานะเกนกวาจ านวนการถอครองสญญาสงสด (position limits) ท TFEX ก าหนดหรอทบรษทฯ ก าหนด ฯลฯ ลกคาจะชดเชยใหบรษทฯ ส าหรบความเสยหายหรอผลขาดทนอนเกดจากการทไมสามารถเขาท ารายการหรอท าตามค าสงไดสมบรณ รวมถง ตนทนทสมเหตสมผลของคาใชจายในการท ารายการและคาธรรมเนยมตางๆ ดวย

4. กำรค ำนวณรำคำของ Single Stock Futures Price 4.1. ในการค านวณราคาของ Single Stock Futures ตอนเปดสถานะ บรษทฯ จะคดรวม อตราดอกเบยขนตน (Initial Interest

Rate) และ/หรอ รายการทเกยวของ ทบรษทฯ ประกาศก าหนด 4.2. ในการค านวณราคาของ Single Stock Futures ตอนปดสถานะ บรษทฯ จะคด อตราดอกเบยทแทจรง (Effective Interest

Rate) และ/หรอ รายการทเกยวของตามชวงเวลาทลกคาถอครองสถานะ ตามทบรษทฯประกาศก าหนด 4.3. บรษทฯ จะประกาศเงอนไขของ Corporate Action ส าหรบ Single Stock Futures Block Trade และอาจมการเปลยนแปลง

ไดในอนาคต 5. เงอนไขกำรสงค ำสงของ Single Stock Futures Block Trade

5.1. บรษทฯ ขอสงวนสทธในการปดสถานะสญญาของลกคาโดยการแจงตอลกคาโดยทนท ในกรณดงตอไปน (1) บรษทฯ จ าเปนตองคนหนอางองทยมมาจากธรกรรมการยมและใหยมหลกทรพย (securities borrowing and

lending) (2) บรษทฯ เหนวา บรษทฯ ไมสามารถด าเนนการปองกนความเสยงของสถานะ Single Stock Futures Block Trade

ไดอยางตอเนองและมประสทธภาพ (Hedging disruption) (3) บรษทฯ เหนวาหนอางองอาจจะถกหยดการซอขายโดยตลาดหลกทรพยในอนาคตอนใกล จากการท บรษทของหน

อางอง เผชญการผดนดช าระหน หรอ เกดความเสยหายรนแรง หรอ เกดภาวะขดของทางการเงน หรอถกหนวยงานของรฐเขาตรวจสอบ ฯลฯ

5.2. จ านวนสญญาขนต าของ Single Stock Futures ในการท ารายการ Block Trade ใหเปนไปตามเกณฑของ TFEX 5.3. บรษทฯ อาจยนยอมใหปดสถานะไดหากจ านวนสญญาทจะคงเหลออย มจ านวนมากพอทจะสามารถท ารายการ Block

Trade ไดตามกฎเกณฑของ TFEX 5.4. หาก TFEX เพมจ านวนสญญาขนต าของ Single Stock Futures ในการท ารายการ Block Trade โดยจะมผลในวนทมผล

บงคบใช โดยอาจท าใหจ านวนสญญา Single Stock Futures ทลกคาถออยเดมมจ านวนนอยกวาจ านวนสญญาขนต าตามเกณฑการท ารายการ Block Trade ในวนทมผลบงคบใช บรษทฯ ขอสงวนสทธในการปดสถานะสญญา 1 วนท าการกอนวนทมผลบงคบใช เวนแตลกคาไดเพมจ านวนสถานะสญญาจนกระทงมจ านวนสญญามากกวาจ านวนสญญาขนต าทก าลงจะมผลบงคบใชส าหรบการท ารายการ Block Trade

6. เงอนไขกำรสงค ำสง Short ของ Single Stock Futures Block Trade 6.1. ในกระบวนการรบค าสงของลกคาส าหรบการ Short Open บรษทฯ จะท าตามกฎเกณฑของตลาดหลกทรพยทเกยวของกบ

การขายชอรตของหนอางอง ตวอยางเชน จากกฎเกณฑของตลาดหลกทรพยในปจจบน บรษทฯจะสามารถสงค าสงขายชอรตไดในชวงเวลาทตลาดเปดท าการจบคซอขายแบบอตโนมต แตไมสามารถสงค าสงขายชอรตในชวง Pre-opening และชวง Call market (Auction) และตองท าตามกฏ zero-plus-tick ในการสงค าสงขายชอรต

6.2. บรษทฯ ขอสงวนสทธทจะปดสถานะ Short Open ของลกคา 1 วนท าการกอนวน X-Date ตางๆ ซงรวมถงแตไมจ ากดเฉพาะ XD, XR, XT, XW, XS, XM, XB ฯลฯ และ Corporate Action ตางๆ

7. เงอนไขกำรยกเลกค ำสงกำรซอขำยรำยใหญ (Block Trade) ส ำหรบ Single Stock Futures 7.1. บรษทฯ จะท าการยกเลกค าสงในสวนทยงไมสามารถจบคได ณ เวลาทจบชวงเวลาการซอขายภาคบายของตลาด

หลกทรพย (16.30 น.) (ชวงเวลาทก าลงเขาส call market) 7.2. ส าหรบค าสง Long Open หรอ Long Close หลงจากจบชวงเวลาการซอขายภาคบายของตลาดหลกทรพย (16.30 น.)

บรษทฯ จะรบเฉพาะค าสง ATC (At-The-Close) ส าหรบหนอางอง


7.3. ลกคาไมสามารถยกเลกค าสงของ Single Stock Futures Block Trade ถาบรษทฯ แจงวาทงหมดหรอบางสวนของหนอางองไดมการจบคแลวหรอไดมการปองกนความเสยงแลวตามทเกยวของกบค าสงของลกคา หรอบรษทฯ ไดยมหนอางองมาแลวเพอใชปองกนความเสยงตามทเกยวของกบค าสงของลกคา

7.4. ในกรณทบางสวนของหนอางองจบคไดและจ านวนสญญาทเกยวของมจ านวนพอในการเขาท ารายการ Block Trade บรษทฯ จะเขาจบคสญญา Single Stock Futures จ านวนนกบลกคาโดยการเขาท ารายการ Block Trade

7.5. ในกรณทบางสวนของหนอางองจบคไดและจ านวนสญญาทเกยวของมจ านวนไมเพยงพอในการเขาท ารายการ Block Trade บรษทฯ จะลางสถานะหนอางองออกไป และลกคาจะชดเชยผลการสญเสยทเกดจากการท ารายการและคาธรรมเนยมทเกยวของ (ถาม) ลกคาอาจแกไขค าสงใหสามารถจบคหนอางองไดจ านวนมากขนเพอใหจ านวนสญญาทเกยวของมจ านวนมากพอในการเขาท ารายการ Block Trade เพอปองกนไมใหบรษทฯ ลางสถานะหนอางองออกไป

8. วนซอขำยสดทำยของ Single Stock Futures Block Trade 8.1. ลกคาทถอสถานะ Single Stock Futures ไปจนถงวนซอขายสดทายของสญญา จะปดสถานะของสญญากอนจบชวงเวลา

การซอขายภาคเชาของตลาดหลกทรพย (12.30 น.) ของวนดงกลาว ลกคาอาจขอใหบรษทฯ ท าการ roll-over สถานะ Single Stock Futures ไปยงซรยทไกลออกไปได



ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) 1. ขอควำมเบองตน

1.1. ขอก าหนดเพมเตมฉบบนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)

1.2. ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำแสดงควำมประสงคทจะใชบรกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) มำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3. ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance)” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “หลกทรพย” ในทนหมายถง

(1) หลกทรพยจดทะเบยน แตไมรวมถงหลกทรพยประเภทใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ และใบแสดงสทธในผลประโยชนทเกดจากหลกทรพยอางองไทยทมหลกทรพยอางองเปนใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน

(2) หนเพมทนของบรษทจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย ซงหนจ านวนดงกลาวยงไมไดจดทะเบยนกบตลาดหลกทรพย

(3) หลกทรพยอนใดทจะไดมการประกาศแกไขเพมเตมเปนครงคราว (ข) “หลกประกน” ไดแกทรพยสนดงตอไปน

(1) เงนสด (2) หลกทรพยจดทะเบยน นอกจากนยงใหหมายความรวมถงทรพยสนอนใดตามท ก.ล.ต. และ/หรอคณะกรรมการก ากบตลาดทนประกาศก าหนดใหเปนหลกประกนในการปฏบตตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ฉบบนของลกคาทงในปจจบนและตามทไดมการประกาศแกไขเพมเตมเปนครงคราว ซงบรษทฯ ไดยอมรบใหเปนหลกประกน และเทาทกฎหมายและกฎระเบยบทเกยวของอนญาตใหเปนหลกประกน

(ค) “บญชมำรจน หมายความวา บญชทบนทกรายการการใหลกคากยมเงนเพอการซอหลกทรพย และใหหมายความรวมถงรายการ ดอกเบยเงนกยม เงนกยมหรอสนเชอทเกดขนจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคาและคาธรรมเนยม และคาใชจายอนใดทลกคาตองช าระใหกบบรษทฯ

(ง) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย (จ) “อตรำมำรจนเรมตน” (Initial Margin Rate) หมายความวา อตราสวนขนต าของจ านวนเงนทลกคาตองช าระเพอซอ

หลกทรพยหรอทรพยสนสวนเกนของลกคาทลกคาตองมในบญชมารจนตอมลคาซอหลกทรพยรายการใดรายการหนงกอนทจะซอหลกทรพยรายการนน


(ฉ) “ทรพยสนสวนเกนของลกคำ” (Excess Equity) หมายความวา ทรพยสนของลกคารายใดรายหนงในสวนทเกนกวาจ านวนทลกคาตองด ารงไวตามอตราสวนทบรษทฯ ก าหนด

(ช) “ทรพยสนของลกคำ” หมายความวา มลคาสทธของเงน หลกทรพย และทรพยสนอนทเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนของลกคารายใดรายหนง เมอหกภาระหนทเกดจากการซอหรอขายหลกทรพยในบญชมารจนของลกคารายนนแลว

(ซ) “ภำระหน” ใหหมายความถง หนทเกดจากการซอหรอขายหลกทรพย รวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพยและภาษมลคาเพม ดอกเบยเงนกยม เงนกยม อากรแสตมป คาปรบ คาไปรษณยากร คาธรรมเนยมอนทเกยวของ เชน คาธรรมเนยมการจดแจงจ าน า รวมทงสนเชอทเกดขนจากการถอนทรพยสนสวนเกนของลกคา ตลอดจนคาใชจายอนใดทลกคาตองช าระใหแกบรษทฯ

(ฌ) “มลคำซอ” หมายความวา จ านวนเงนคาซอหลกทรพยแตละรายการทซอจากบญชมารจน ซงรวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพมและคาภาษอนๆ ของรายการนนดวย

(ญ) “อ ำนำจซอ” หมายความวา จ านวนเงนสงสดทลกคาอาจสงซอหลกทรพยจากบญชมารจนได ณ ขณะใดขณะหนง ซงรวมคาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย และภาษมลคาเพมแลว

(ฎ) “มลคำหลกประกนทตองด ำรงไว” (Maintenance Margin Requirement) หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ทลกคาตองด ารงไว ซงการค านวณมลคาของหลกประกนใหเปนไปตามวธการตามท (1) บรษทฯ ประกาศก าหนดใหทราบเปนคราวๆ ซงปจจบนอตราต าสดเทากบรอยละ 35 (สามสบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยทงหมดทลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยคณดวยอตราทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนดเปนคราวๆ ซงในกรณทบญชของลกคามมลคาต ากวามลคาทก าหนดดงกลาวแลว ลกคาจะตองน าหลกประกนมาวางเปนประกนเพมใหครบมลคาหลกประกนทตองด ารงไวตามทบรษทฯ ก าหนด ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

(ฏ) “มลคำหลกประกนขนต ำ” (Minimum Margin Requirement) หมายถง ระดบมลคาของทรพยสนรวม (Equity) ขนต าทใชเปนเกณฑในการบงคบช าระหน ซงการค านวณมลคาหลกประกนขนต าจะเปนไปตามท (1) บรษทฯ จะไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ ซงปจจบนตลาดหลกทรพยก าหนดใหเทากบอตรารอยละ 25 (ยสบหา) ของมลคาตลาดของหลกทรพยทงหมดทลกคามอยในบญชของลกคา หรอ (2) มลคาตลาดของหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย คณดวยอตราทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนดเปนคราวๆ ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

3. ขอตกลงเกยวกบวงเงนกยมเพอซอหลกทรพย 3.1. โดยทลกคามความประสงคขอเปดบญชกยมเงนเพอซอหลกทรพยกบบรษทฯ ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะเปนผพจารณา

อนมตวงเงนใหกยม โดยมวงเงนกยมไมเกนกวาจ านวนทลกคาขอไวในค าขอใชบรการเปดบญชเพม ซงการกยมเงนเพอซอหลกทรพยในบญชมารจนนจะถอเปนการกยมเงนในลกษณะบญชเดนสะพดตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชยโดยลกคาจะน าเงนมาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ กอนการซอขายหลกทรพย และเงนทวางประกนดงกลาวนจะไมอยภายใตความคมครองของกองทนเพอการฟนฟและพฒนาระบบสถาบนการเงน หรอสถาบนอนใดทท าหนาทรบประกนเงนฝาก โดยลกคาจะไดรบผลตอบแทนจากการวางเงนประกนในสวนทเกนกวาภาระหนในบญชมารจนเปนดอกเบยตามหลกเกณฑและในอตราทบรษทฯ จะประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาวไดตามทบรษทฯ ประกาศก าหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

3.2. ลกคาตกลงยนยอมซอขายหลกทรพยผานบรษทฯ ภายในวงเงนทก าหนดในบญชมารจนตามทบรษทฯ อนมตใหแกลกคา

3.3. ลกคาตกลงรบทราบและยนยอมใหบรษทฯ มดลพนจแตเพยงผเดยวในการเพมหรอลดวงเงนซอขาย โดยมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน เมอบรษทฯไดสงซอหลกทรพยตามค าสงของลกคาแลว ใหถอวาลกคาไดรบการสงมอบเงนทกยมตามสญญานแลว

3.4. ลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาลกคาสามารถท าค าสงซอหลกทรพยไดเพยงเทาทไมเกนกวาวงเงนในบญชมารจนทบรษทฯ ก าหนดให ในกรณทลกคาท าการซอหลกทรพยใดๆ เกนกวาวงเงนทก าหนดไวในบญชมารจน และหากบรษทฯ ตกลงยนยอมใหลกคาท าการซอหลกทรพยเกนกวาวงเงนดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหถอวาค าสงซอหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาวเปนการขอ


เพมวงเงนในบญชมารจน และใหถอวาลกคายอมรบการซอหลกทรพยนนๆ และลกคาตกลงยนยอมช าระเงนคาซอหลกทรพยดงกลาว โดยถอวาเงนทลกคาไดกยมเกนกวาวงเงนทก าหนดเปนหนกยมเงนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทงสน ทงน ก าหนดเวลาช าระหนกยมเงน การช าระดอกเบย และอตราดอกเบย ใหเปนไปตามทก าหนดไวในขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

3.5. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มสทธใชดลยพนจทจะไมด าเนนการสงซอหลกทรพยตามค าสงซงเกนกวาวงเงนในบญชมารจน ของลกคา และลกคาสละสทธทจะเรยกรองคาเสยหายหรอคาใชจายใดๆ ทงปวงอนเนองมาจากการไมด าเนนการตามค าสงซอหลกทรพยเกนวงเงนดงกลาว

4. หลกประกน 4.1. ลกคาตกลงทจะกยมเงนเพอซอหลกทรพย และตกลงยนยอมทจะวางเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอนในบญชมารจน รวมทงสง

มอบหลกทรพยทลกคาซอผานบญชมารจนทงหมดใหแกบรษทฯ เพอใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยทงหลายทซอจากบญชมารจน และทรพยสนทงปวงทลกคาน ามาวางกบบรษทฯ ไวเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนและหนอนใดของลกคา รวมไปถงภาระหนทงปวงทลกคามกบบรษทฯ

4.2. ประเภทของทรพยสนทลกคาสามารถน ามาวางเพมเตมเพอเปนประกนการช าระหนในบญชมารจนนน ใหเปนไปตามทบรษทฯ จะไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป แตทงนภายใตหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด

4.3. ลกคาตกลงรบทราบวาวธการค านวณมลคาของหลกทรพยและหลกประกนจะเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทฯ ก าหนด 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอหลกประกนตามราคาตลาด (Mark to Market)

และค านวณมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนของลกคาอยางนอย 1 ครงในทกสนวนท าการ ตามราคาทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยและ/หรอบรษทฯ ก าหนด ซงการปรบปรงมลคาของหลกทรพยและ/หรอทรพยสนจะท าใหทราบผลการเปลยนแปลงอ านาจซอของลกคา ตลอดจนมลคาทรพยสนของลกคาและทรพยสนสวนเกนของลกคาทอาจจะเพมขนหรอลดลง ทงน การปรบปรงมลคาของหลกทรพยหรอทรพยสนดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ/เงอนไขทบรษทฯ ประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป

4.5. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) ทกสนวนท าการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงต ากวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) บรษทฯ จะไมใหลกคาซอหลกทรพยเพมและลกคาตกลงน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมกบบรษทฯ ภายในวนท าการถดไป จนท าใหทรพยสนรวมของลกคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) หากลกคาไมน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมเตมตามความในวรรคกอนภายในระยะเวลาทบรษทฯ หรอตลาดหลกทรพยจะไดก าหนดเปนคราวๆ ไป (ซงปจจบนมก าหนดเวลา 5 (หา) วนท าการนบแตวนทบรษทฯ เรยกใหลกคาน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพม) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธทจะเรมท าการบงคบช าระหนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทวางเปนประกนไดในวนท าการถดไปภายในเวลาทบรษทประกาศก าหนด (ซงปจจบนก าหนดไวทเวลา 12.30 น.) จนท าใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin)

ทงน บรษทฯ จะเรยกหลกประกนประเภทใดเพมเตมเพอลดความเสยงของบรษทฯ กได แตหลกประกนทสามารถน าไปใชค านวณระดบ Maintenance Margin ได จะตองเปนหลกประกนทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยหรอบรษทฯ ประกาศก าหนด แตบรษทฯ จะไมนบรวมมลคาทรพยสนดงกลาว เพอประโยชนในการค านวณอ านาจซอของลกคา4.6. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ทกสนวนท าการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงจนเทากบหรอต ากวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธทจะเรมท าการบงคบช าระหนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทวางเปนประกนไดในวนท าการถดไปภายในเวลาทบรษทประกาศก าหนด (ซงปจจบนก าหนดไวทเวลา 15.30 น.) จนท าใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาสงกวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement)


4.6. ภายใตบงคบขอ 4.4. ลกคาตกลงรบทราบวาบรษทฯ จะท าการเปรยบเทยบทรพยสนรวมของลกคากบมลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ทกสนวนท าการ หากปรากฏวาทรพยสนรวมของลกคาลดลงจนเทากบหรอต ากวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) ลกคายนยอมและรบทราบวา บรษทฯ มสทธทจะบงคบช าระหนจากหลกทรพยหรอทรพยสนทวางเปนประกนไดในวนท าการถดไป จนท าใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาสงกวามลคาหลกประกนขนต า (Minimum Margin Requirement) อยางไรกตาม ลกคายงคงมหนาทตองน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมตามทบรษทฯ เรยกเพอใหทรพยสนรวมของลกคามมลคาเทากบหรอสงกวามลคาหลกประกนทตองด ารงไวตามเงอนไขทตลาดหลกทรพยก าหนดไวในขอ 4.5 หากลกคาไมน าทรพยสนมาวางเปนหลกประกนเพมตามทบรษทฯ เรยกภายในระยะเวลาตามขอ 4.5. วรรค 2 ยอมไมกระทบสทธของบรษทฯ ทจะด าเนนการตามเงอนไขของขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นตอไป ทงน หากมการบงคบช าระหนจากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอช าระหนทงหมด ไมวากรณใดๆ ลกคาตกลงยนยอมรบผดช าระในสวนทขาดใหบรษทฯ จนครบถวน

4.7. ในกรณทบรษทผออกหลกทรพยใหสทธแกผถอหลกทรพยในการจองซอหลกทรพยใดๆ หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยทไดวางเปนประกนการช าระหนของลกคา และลกคาไดช าระราคาการจองซอหลกทรพยใดๆ ดงกลาว ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหลกทรพยทไดรบจากการจองซอดงกลาวเปนประกนการช าระหนเพมเตม

4.8. ในกรณทบรษทผออกหลกทรพยจายเงนปนผลและ/หรอหนปนผลใหแกผถอหลกทรพย หากหลกทรพยดงกลาวเปนหลกทรพยทไดวางเปนประกนการช าระหนของลกคา ในกรณทไดรบดอกผลเปนหนปนผล ลกคาตกลงใหบรษทฯ ยดถอหนปนผลดงกลาวไวเปนประกนการช าระหนดวย

4.9. ลกคารบทราบวาในกรณทลกคาประสงคจะถอนหลกทรพยจากบญชมารจน และ/หรอหลกทรพยทน ามาวางเปนหลกประกน ลกคาตองแจงใหบรษทฯ ทราบลวงหนาภายในระยะเวลาทบรษทฯ ก าหนด ทงน ลกคาตกลงใหเปนดลพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยวในการทจะใหถอนทรพยสนดงกลาวหรอไมกได

5. ขอตกลงเกยวกบกำรซอขำยหลกทรพย และกำรกอภำระหนในบญชมำรจน 5.1. ลกคารบทราบวาบรษทฯ จะเปนผก าหนดรายชอหลกทรพยทจะอนญาตใหลกคาซอจากบญชมารจนได พรอมทงก าหนดอตรา

มารจนเรมตนทเหมาะสมส าหรบแตละหลกทรพย (Multiple Margin Rate) โดยบรษทฯ จะไดประกาศรายชอหลกทรพยพรอมทงอตรามารจนเรมตนเพอใหลกคาทราบเปนคราวๆ ไปภายใตหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. หรอตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด ซงลกคาตกลงยนยอมและรบทราบวาบรษทฯ มสทธเปลยนแปลงอตราดงกลาวไดโดยไมจ าเปนตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา

5.2. ในกรณทลกคาสงซอหลกทรพยเปนจ านวนทมมลคาซอต ากวาเงนทวางประกน ลกคาตกลงใหบรษทฯ หกเงนทลกคาวางเพอช าระคาซอหลกทรพยไดกอน โดยบรษทฯ จะหกเงนของลกคาเปนจ านวนนอยลงอยางนอย 10 (สบ) บาท เพอใหลกคากยมเงนจากบรษทฯ ในแตละรายการส าหรบค าสงซอหลกทรพยทมมลคาซอต ากวาเงนทวางประกนนน และลกคาตกลงยนยอมใหถอวาการซอหลกทรพยทกรายการในบญชมารจน ของลกคาเปนการกยมเงนเพอซอหลกทรพย

5.3. ในกรณทลกคาสงซอหลกทรพยในบญชมารจนเปนจ านวนเงนทมมลคาซอสงกวาเงนทวางประกน บรษทฯ สามารถหกเงนทลกคาวางเพอช าระคาซอหลกทรพยกอนได และหากเงนทวางดงกลาวไมเพยงพอช าระคาซอหลกทรพย จ านวนเงนสวนทขาดนใหถอวาลกคากยมเงนจากบรษทฯ โดยลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ คดดอกเบยจากจ านวนหนดงกลาวไดในอตราสงสดทบรษทฯ ไดประกาศก าหนดเปนคราวๆ โดยจะค านวณตงแตวนทซอหลกทรพยไปจนกวาจะไดมการช าระหนเสรจสน ทงน บรษทฯ มสทธทจะเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาวไดตามทบรษทฯ ประกาศก าหนด โดยไมตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน

5.4. ในกรณทลกคาท าการจองซอหลกทรพยผานบญชมารจน และลกคาไมไดช าระราคาจองซอหลกทรพยดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ช าระราคาจองซอหลกทรพยนนแทนลกคา และใหถอวาเงนจ านวนดงกลาวเปนเงนทลกคากยมจากบรษทฯ ซงอยภายใตหลกเกณฑ/เงอนไขทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนและขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

5.5. ในกรณทลกคาสงขายหลกทรพย หรอถกบงคบขายหลกทรพย หรอถกบงคบช าระหนและไดรบเงนคาขายหลกทรพยดงกลาว หรอไดรบเงนในกรณอนใด หรอการทลกคาน าเงนมาวางเพม บรษทจะน าเงนทไดรบดงกลาวมาหกหนเงนกยมเพอซอหลกทรพย


ทมอยเดมกอน หากจ านวนหนคงคางลดต าลงกวาเงนทลกคาน ามาวางเปนประกน ลกคาตกลงยนยอมใหมจ านวนหนกยมเงนเพอซอหลกทรพยดงกลาวคงเหลอไวในบญชมารจนอยางนอย 10 (สบ) บาท และใหถอวาหลกทรพยทงหลายในบญชมารจนยงคงเปนประกนการช าระหนกยมเงนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) นทกประการ

5.6. ลกคารบทราบวาหากลกคาประสงคจะท าการการถอนเงนจากบญชมารจน ลกคาสามารถถอนเงนจากบญชมารจนไดเพยงเทาทไมเกนกวาจ านวนทรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) และหากลกคาประสงคจะถอนเงนเปนจ านวนเงนสงกวายอดเงนคงเหลอของลกคา (Cash Balance) ทลกคามอยในขณะนน ลกคาตกลงใหถอวาจ านวนเงนสวนทเกนยอดเงนคงเหลอเปนการใหกยมเงนเพอซอหลกทรพยจากบรษทฯ เพมขน โดยการถอนเงนจากบญชมารจนดงกลาวใหเปนไปตามหลกเกณฑ ก าหนดเวลา และสดสวนทจะถอนเงนไดตามทบรษทฯ จะประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป ทงน ใหเปนดลยพนจของบรษทฯ แตเพยงผเดยวในการทจะใหถอนเงนจากบญชมารจนหรอไมกได

6. กำรช ำระหนเงนกยมเพอซอหลกทรพย 6.1. ลกคามหนาทตองช าระหนเงนกยมเพอซอหลกทรพยใหแกบรษทฯ พรอมดอกเบยตามอตราดอกเบยทบรษทฯ ประกาศก าหนด

ภายใน 6 (หก) เดอน นบจากวนทซอหลกทรพยรายการนนๆ เวนแตจะไดรบการขยายระยะเวลาช าระหนดงกลาวจากบรษทฯ โดยบรษทฯ จะแจงเปนลายลกษณอกษรใหลกคาทราบ ทงน ขนอยกบดลยพนจของบรษทฯ ทจะพจารณาขยายระยะเวลาใหหรอไมกได ลกคามหนาทคนเงนกภายในระยะเวลาตามวรรคแรกใหแกบรษทฯ โดยบรษทฯ ไมมหนาทตองแจงใหลกคาทราบลวงหนา หากลกคามไดด าเนนการช าระหนกยมเงนและดอกเบยภายในระยะเวลาดงกลาว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มอ านาจสงขายหลกทรพยนนๆ ไดในวนเวลาและราคาทบรษทฯ เหนสมควรในกรณททรพยสนสวนเกนของลกคา (Excess Equity) มมลคาต ากวามลคาตามราคาตลาดของหลกทรพยทซอมาโดยใชเงนกยมตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น ลกคาจะใชวธคนเงนกโดยการขายหลกทรพยนน หรอโดยวธอนใดทบรษทฯ เหนชอบภายใตกฎ ขอบงคบของตลาดหลกทรพยและส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

6.2. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ น าเงนปนผล ดอกเบย หรอดอกผลอนใดทอาจเกดขนจากหลกทรพย หรอหลกประกนทลกคาไดน ามาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ หรอทบรษทฯ ไดครอบครองอยมาลดยอดหนในบญชมารจนของลกคาทมอยในขณะนนได ทงน หากมเงนคงเหลอหลงจากการลดยอดหนดงกลาวแลว ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ โอนเงนคงเหลอนนไปบนทกในบญชมารจนเสมอนวาลกคาไดน าเงนมาวางเปนประกนเพมเตม

6.3. ในกรณทบรษทฯ ประกาศเปลยนแปลงประเภทของหลกทรพยจากทอนญาตใหซอในบญชมารจนได (Marginable) เปนประเภทหลกทรพยทไมอนญาตใหซอในบญชมารจน (Non-Marginable) ลกคามหนาทตองขายหลกทรพยทถกเปลยนแปลงประเภทดงกลาวเพอช าระหน รวมถงคานายหนา คาธรรมเนยม และคาใชจายอนเปนอปกรณทงหมดทเกยวกบหลกทรพยนนภายในระยะเวลา 7 (เจด) วนนบจากวนทลงในหนงสอแจงของบรษทฯ หากลกคาไมด าเนนการภายในระยะเวลาตามวรรคกอน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ด าเนนการขายหลกทรพยทงหมดหรอบางสวนและ/หรอด าเนนการใดๆ ตามทก าหนดไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน และ/หรอโอนหลกทรพยนนทงหมดหรอบางสวนไปไวในบญชอนใด และ/หรอด าเนนการอนใดตามทบรษทฯ เหนสมควร

7. กำรแตงตง 7.1. ในการกยมเงนเพอซอหลกทรพยตามสญญาน ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการโดยทวไปแทน

ลกคาดงน (1) ท า และ/หรอ ลงนามในหนงสอ เอกสาร สญญา หรอตราสาร หรอด าเนนการใดๆ เชน จดแจงจ าน าหรออนใดเพอเปน

ประกนการช าระหน ปดโอน ลงทะเบยน อนเกยวของกบหลกทรพยและ/หรอทรพยสน ตลอดจนการซอขายหลกทรพย (2) มอบอ านาจชวงเพอกระท าการใดๆ แทนลกคาตามอ านาจทใหไวในสญญานและเพกถอนการมอบอ านาจชวง (3) กระท าการอนใดตามทจ าเปนหรอสมควร เพอใหบรรลวตถประสงคของการมอบอ านาจทใหไวในสญญาน

7.2. ลกคาตกลงแตงตงและมอบหมายใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการแทนลกคาในการจองซอหลกทรพยหรอรบโอนหลกทรพยโดยใชชอของบรษทฯ หรอผทบรษทฯ มอบหมายใหเปนผจองซอ และ /หรอ ถอ หลกทรพยแทนลกคา


7.3. ลกคาตกลงแตงตงและมอบหมายใหบรษทฯ มอ านาจกระท าการแทนลกคาในการรบเงนปนผล และ/หรอหนปนผลจากบรษทผออกหลกทรพยทลกคาไดน ามาวางเปนประกนการช าระหนกบบรษทฯ โดยใชชอของบรษทฯ หรอผทบรษทฯ มอบหมายเปนผถอหลกทรพยแทนลกคา

8. ขอตกลงอนๆ 8.1. ลกคาตกลงรบทราบวาในการค านวณอ านาจซอของลกคา ณ ขณะใดขณะหนง บรษทฯ จะค านวณจากทรพยสนสวนเกนของ

ลกคา ณ ขณะนนตออตรามารจนเรมตนของหลกทรพยทลกคาประสงคจะซอ กรณทลกคาไมมทรพยสนสวนเกน หากบรษทฯ ยนยอมใหลกคาน าเงนมาวางเปนประกนการซอขายหลกทรพยเพมเปนครงคราว บรษทฯ จะค านวณอ านาจซอจากจ านวนเงนทลกคาน ามาวางไวเฉพาะคราวนนๆ ทงน เมอสนวนท าการของวนทลกคาน าเงนดงกลาวมาวางไวแลวภายหลงจากการหกทอนบญช หากมเงนคงเหลอบรษทฯ จะท าการโอนเงนคงเหลอนนไปบนทกบญชมารจนของลกคาทมอยกบบรษทฯ เสมอนวาลกคาไดน าเงนมาวางเพม หรอหากลกคาไดแจงความตองการใหบรษทฯ ทราบลวงหนา ณ เวลาทน าเงนมาวางเปนประกน บรษทฯ จะคนเงนคงเหลอนนใหแกลกคากได

8.2. ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ หกทอนบญชทกสนวนท าการ โดยบรษทฯ ค านวณจากยอดสทธในแตละวน ซงไดจากการเปรยบเทยบยอดเงนคงเหลอของลกคากบยอดเงนกยมเพอซอหลกทรพย

8.3. บรษทฯ จะจายดอกเบยส าหรบเงนคงเหลอของลกคาในสวนทเกนกวาเงนกยมเพอซอหลกทรพย และเรยกเกบดอกเบยเงนกยมเพอซอขายหลกทรพยในสวนทเกนกวาเงนคงเหลอของลกคาอยางนอยเดอนละ 1(หนง) ครง เวนแตจะตกลงกนไวเปนอยางอน ทงน บรษทฯ จะคดค านวณและหกภาษอากร ณ ทจายไว (ถาม) กอนทจะท าการหกทอนบญชระหวางดอกเบยทจะตองจายกบดอกเบยทจะตองเรยกเกบ ณ วนสนเดอน และลกคายนยอมใหบรษทฯ หกทอนโดยวธปรบปรงรายการดอกเบยดงกลาวจากบญชมารจนของลกคา เสมอนวาลกคาไดถอนเงนหรอน าเงนมาเพมแลวแตกรณ

8.4. ลกคาตกลงวา หากมการบงคบช าระหนจากหลกประกนหรอทรพยสนแลวไดเงนไมพอช าระหนกยมเงน ลกคาตกลงยนยอมรบผดช าระในสวนทขาดใหกบบรษทฯ พรอมดอกเบยจนกวาจะครบถวน

8.5. นอกเหนอจากการเปดเผยขอมลตามขอ 19 ของขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ ท าการเปดเผยหรอตรวจสอบขอมลเกยวกบลกคาและการซอขายหลกทรพยของลกคากบบรษท ขอมลเครดตแหงชาต จ ากด (National Credit Bureau)

8.6. ลกคาตกลงรบทราบวา การผอนผนการปฏบตตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) หรอการละเวนการใชสทธตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น โดยบรษทฯ ในคราวใด ใหถอวาการผอนผนหรอการละเวนดงกลาวเปนการผอนผนหรอการละเวนเฉพาะคราวนนเทานน





ในการซอขายหลกทรพยอาจมความเสยงสง เนองจากความผนผวนของตลาดหลกทรพย และความเสยงในเรองของการขาดทนกเปนสงทเปนสาระส าคญ ท านองเดยวกบราคาของหลกทรพยซงมความผนผวน และอาจท าใหราคาหลกทรพยตวใดตวหนงไมมมลคาเลย ดงนน ทานจงตองพรอมทจะรบความเสยงน นอกจากน ทานควรเขาท ารายการซอขายตอเมอทานไดเขาใจถงลกษณะและขอบเขตของสทธ ภาระผกพน และความเสยงทเกยวของอยางครบถวนเสยกอน ยกตวอยางเชน ในกรณของใบส าคญแสดงสทธอนพนธซงทานไมสามารถทจะใชสทธตามใบส าคญแสดงสทธอนพนธไดหลงวนทหมดอาย นอกจากน ทานควรตองพจารณาดวยวารายการซอขายนนๆ เหมาะสมกบทานหรอไมอยางไร โดยพจารณาจากวตถประสงคการลงทนและสถานะทางการเงนของทานเอง รวมทง ควรปรกษาทปรกษาทางกฎหมายธรกจ และภาษของทานกอนท าธรกรรมซอขายหลกทรพยใดๆ อกทงทานไดรบทราบถงลกษณะความเสยงตางๆ อนอาจเกดไดจากการขายหลกทรพยโดยไมมหลกทรพยในครอบครอง เชน ความผนผวนขนลงของดชนตลาดหลกทรพย ความผนผวนของมลคาหลกทรพย ความเสยงอนอาจเกดจากการเปลยนแปลงกฎหมาย กฎระเบยบ และประกาศทเกยวของตางๆ กบธรกรรมการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) น

ส าหรบบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผถอและคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผถอนน บคคลดงกลาวอาจไมมสทธในการลงทะเบยนเปนผถอกรรมสทธในหนดงกลาวในนามของตนได ทงน ขนอยกบสดสวนการถอกรรมสทธของบคคลตางดาวของบรษทผออกหลกทรพยนนๆ และในกรณทหนนนไมไดลงทะเบยนในชอของบคคลดงกลาว บคคลดงกลาวกจะไมมสทธไดรบประโยชนใดๆ จากผออกหลกทรพยนน อนไดแก เงนปนผล และสทธในการออกเสยงลงคะแนน เปนตน และส าหรบบคคลทกระท าการใดๆ เพอประโยชนของบคคลตางดาวในการรบสทธดงกลาวอาจไดรบโทษทางอาญา และหากทานเปนบคคลตางดาวทถอหนทก าหนดใหคนไทยเปนผถอ หรอเปนคนไทยทถอหนทก าหนดใหบคคลตางดาวเปนผถอ ทานตองยอมรบถงบรรดาความเสยงทงหมดทอาจเกดขนจากการถอครองหนดงกลาว อกทงตองยอมรบดวยวา ไมวากรณใดกตาม บรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ไมสามารถชวยเหลอทานไมวาโดยวธการใดๆ เพอใหทานไดมาซงสทธใดๆ ในหนดงกลาวจากผออกหลกทรพย







ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรยมและใหยมหลกทรพย

1. ขอควำมเบองตน 1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการยมและ

ใหยมหลกทรพย 1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรยมและใหยมหลกทรพยฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก)

ลกคำลงนำมในหนงสอแจงควำมประสงคเพมเตมเกยวกบกำรสมครใชบรกำรกำรยมหรอใหยมหลกทรพย และจดสงหนงสอดงกลำวมำยงบรษทฯ ตำมวธทบรษทฯ ก ำหนด และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมตำมเงอนไขในขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ

ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรม หรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฎหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพย” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)

1. 4 ผใหยมตกลงจะใหยมหลกทรพย (“หลกทรพยทใหยม”) แกผยมเปนคราวๆ เมอไดรบหลกประกนซงผยมจะมอบใหไวและผยมมหนาทตองสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใหแกผใหยมตามขอก าหนดและเงอนไขของขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน

1.5 ธรกรรมการใหยมและยมหลกทรพยใดๆ และทงปวงระหวางคสญญา (โดยจะเรยกแยกแตละรายการและเรยกรวมกนหลายรายการวา “กำรใหยมหลกทรพย”) นน ใหอยภายไดบงคบของขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน ตามทอาจมการเพมเตม แกไข หรอปรบปรง โดยคสญญาในหนงสอยนยนธรกรรม หลกประกนทงหลายทใดวางไวตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน ใหถอเปนหลกประกนส าหรบสทธเรยกรองใดๆ ทงปวงในปจจบนหรอในอนาคตเกยวกบการใหยมหลกทรพย


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “กฎระเบยบ” หมายถง พระราชบญญตหลกทรพยฯ ตลอดจนกฎหมายและระเบยบซงใชบงคบกบการใหยมและการ

ยมหลกทรพย ตามทอาจมการแกไขเพมเตมตอไป รวมตลอดถงพระราชก าหนดซงออกตามประมวลรษฎากรวาดวยการลดอตราและยกเวนรษฎากร (ฉบบท 331) พ.ศ. 2541 รวมทงกฎหมาย ประกาศ และระเบยบอนๆ วาดวยภาษอากร ตามทอาจมการแกไขเพมเตมตอไป

(ข) “ผประกอบกำร” หมายถง นตบคคลใดทใดระบไวในขอ 2(3) ประกาศคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยท กธ. 8/2551 ลงวนท 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2551 และทอาจมการแกไขเพมเตมตอไป

(ค) “หลกทรพย ทใหยม” หมายถง หลกทรพยทกประเภทตามทไดนยามหรอก าหนดไวใหเปนหลกทรพยตามพระราชบญญตหลกทรพยฯ ซงเปนหลกทรพยทศนยรบฝากหลกทรพยท าหนาทเปนนายทะเบยน หรอหลกทรพยอนๆ ทไดรบอนญาตใหท าการยมหรอใหยมไดตามกฎระเบยบ โดยคสญญาจะตกลงกนก าหนดหลกทรพยทใหยมแตละรายการไวในเอกสารยนยนรายการส าหรบหลกทรพยทใหยมแตละรายการ ทงน การใหยมหลกทรพยอาจจดท าขนเพอวตถประสงคดงตอไปน (1) เพอใหผยมหรอบคคลอนใดสามารถปฏบตตามขอก าหนดการสงมอบภายไดธรกรรมการขายได


(2) เพอใหผยมหรอบคคลอนใดสามารถคนหลกทรพยภายใตธรกรรมการใหยมหลกทรพยกอนหนานนได หรอ (3) เพอใหผยมสามารถจะปฏบตตามวตถประสงคใดๆ ตามทกฎระเบยบพงอนญาตใหท าได

3. ธรกรรมทจดท ำในฐำนะตวแทน 3.1 ภายใตบงคบของบทบญญตในขอน ผใหยมอาจจะท าการใหยมหลกทรพยในฐานะทเปนตวแทน (ซงเรยกวา “ตวแทน”) ของ

บคคลภายนอก (ซงจะเรยกวา “ตวกำร”) ทงน ไมวาตนจะมฐานะเปนผเกบรกษาทรพยหรอผจดการลงทนหรออนๆ ดวยกได (การใหยมทไดท าขนดงกลาวจะอางถงในขอนวา “ธรกรรมกำรเปนตวแทน”)

3.2 ผใหยมอาจจะเขาท าธรกรรมการเปนตวแทนไดเฉพาะในกรณตอไปนเทานน (1) เมอมการระบวาเปนธรกรรมการเปนตวแทนในขณะเขาท ารายการนน (2) ผใหยมท าการใหยมดงกลาวแทนตวการรายเดยว โดยไดเปดเผยตวการนนตอผยมแลว (ไมวาโดยการระบชอหรอการ

อางองถงรหสหรอเครองหมายบงชตามทคสญญาไดตกลงกนใหน ามาใชในการอางองถงตวการ ทไดระบไวนน) ในขณะทตนท าการใหยมนน

(3) ในขณะทท าการใหยม ผใหยมมอ านาจท าการใหยมและช าระหนทงปวงของตวการนนตามสญญาทไดระบไวใน ขอ 3.4 (2) ขางลางน แทนตวการดงกลาว

3.3 ผใหยมตกลงยอมรบวาหากตนเขาท าธรกรรมการเปนตวแทน ตนจะแจงใหผยมทราบถงขอเทจจรงในทนททตนทราบ และจะจดหาขอมลเพมเตมใหแกผยมเมอผยมรองขอตามสมควรเกยวกบ (1) กรณใดๆ ทถอเปนการมหนสนลนพนตวของตวการทเกยวของ หรอ (2) การท าผดค ารบรองใดๆ ทไดใหไวในขอ 3.5 ขางลางน หรอกรณหรอเหตการณใด อนยงผลใหค ารบรองใดๆ ดงกลาวนน

ไมเปนความจรง หากมการใหค ารบรองซ าโดยอางองถงขอเทจจรงในปจจบน 3.4 (1) ธรกรรมการเปนตวแทนแตละรายการจะเปนธรกรรมระหวางตวการทเกยวของกบผยมและไมมบคคลใดนอกจาก

ตวการทเกยวของกบผยมเปนคสญญาหรอเปนผมสทธหรอภาระหนาทภายใตธรกรรมการเปนตวแทนรายการนน อนง โดยไมเปนการจ ากดความหมายของขอความกอนหนาน ผใหยมไมจ าตองรบผดในฐานะตวการในการปฏบตการช าระหนภายใตธรกรรมการเปนตวแทนรายการใด แตทงนขอความดงกลาวจะไมเปลยนแปลงความรบผดใดๆ ของผใหยมตามบทบญญตอนใดในขอน

(2) บทบญญตแหงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนทงปวงจะน ามาใชบงคบแยกตางหากในระหวางผยมกบตวการแตละรายทตวแทนไดเขาท าธรกรรมการเปนตวแทนรายการหนงหรอหลายรายการเพอตวการนน เสมอนวาตวการดงกลาวแตละรายเปนคสญญาภายใตสญญากบผยมแยกตางหาก โดยสญญานนมขอความเหมอนกบขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนทกประการ ยกเวนขอความในวรรคน และเสมอนวาตวการเปน ผใหยมภายใตสญญาดงกลาวดวย ทงน โดยมเงอนไขวา หากปรากฏกรณผดนดหรอเหตการณอนพงถอเปนกรณผดนด หากผยมมหนงสอบอกกลาวแลว ใหผยมมสทธทจะสงหนงสอบอกกลาวตอตวการเพอประกาศวาเกดกรณผดนดขนแลวในสวนทเกยวกบตวการ หากผยมมหนงสอบอกกลาวเชนนนแลวเนองจากกรณดงกลาว ใหถอวาไดเกดกรณผดนดขนในสวนทเกยวกบตวการ ในขณะทถอไดวามการสงหนงสอบอกกลาวเชนนน

(3) บทบญญตขางตนน จะไมมผลกระทบตอการบงคบใชขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนในระหวางผยมกบผใหยมเกยวกบธรกรรมใดๆ ทผใหยมอาจจะท าขนเพอประโยชนของตนเองในฐานะตวการ

3.5 ผใหยมขอรบรองตอผยมวา ทกครงทตนเขาท าธรกรรมใดหรอพยายามเขาท าธรกรรมใดทเปนธรกรรมการเปนตวแทน ตนจะตองไดรบมอบอ านาจโดยชอบใหท าการใหยมดงกลาว รวมทงช าระหนอนเกดขนตามธรกรรมดงกลาวแทนบคคลทตนระบไววาเปนตวการในสวนของธรกรรมนนๆ และช าระหนทงปวงของบคคลดงกลาวตามสญญาทไดระบไวในขอ 3.4 (2) แทนบคคลดงกลาวดวย

4. ขอตกลงกำรใหยมหลกทรพยและกำรยนยนธรกรรม 4.1 หากคสญญาไดบรรลขอตกลงเกยวกบขอก าหนดและเงอนไขของธรกรรมการใหยมหลกทรพยแตละรายการแลว บรษทฯ จะสง

หนงสอยนยนธรกรรมใหแกคสญญาฝายตรงขามโดยไมชกชา (“หนงสอยนยน”) โดยระบถงขอก าหนดและเงอนไขของธรกรรมดงกลาว พรอมทงรายละเอยดของหลกประกนทผยมจะมอบใหไวดวย


4.2 หากไมมค าคดคานเปนหนงสอจากผรบหนงสอยนยนภายในระยะเวลาทระบไวในขอก าหนดและเงอนไขเพมเตม เวนแตกรณมขอผดพลาดทปรากฏชดแจงใหถอวาคสญญาทงหลายผกพนตามขอก าหนดและเงอนไขทระบไวในหนงสอยนยนการท าธรกรรมดงกลาว

4.3 ในกรณทขอความหรอเงอนไขในขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยฉบบนและในหนงสอยนยนมความขดแยงกน คสญญาตกลงใหยดถอขอความหรอเงอนไขในหนงสอยนยนเปนหลกในการใชบงคบ

5. กำรสงมอบหลกทรพยทใหยม 5. 1 ผใหยมมหนาทสงมอบหลกทรพยทใหยมและผยมตกลงจะสงมอบหลกประกนในรปแบบของหลกทรพย โดยวธตอไปน

(1) กรณทเปนรปแบบใบหลกทรพย คสญญาแตละฝายรบวาจะสลกหลง หรอด าเนนการเพอใหมการสลกหลงใบหลกทรพยของหลกทรพยทใหยม ในกรณทหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนจะตองมวธการโอนนอกเหนอจากการสลกหลง คสญญาแตละฝายมหนาทจดท าและสงมอบเอกสารทจ าเปนทงหลายตามขอก าหนดของกฎหมายทบงคบใชดงกลาว หรอ

(2) กรณทเปนรปแบบไรใบหลกทรพย คสญญาแตละฝายตกลงจะด าเนนการใหมการฝากหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนเขาบญชรบฝากทรพยตามขอตกลงทมขนระหวางคสญญาทงสองฝาย หากหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนไดมการฝากไวกบศนยรบฝากหลกทรพยฯ แลว ผใหยมและผยมมหนาทด าเนนการสงมอบใหเปนไปตามระเบยบของศนยรบฝากหลกทรพยฯ

5. 2 โดยขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน ผใหยมตกลงวาจะจดท าและสงมอบเอกสารอนจ าเปนทงปวง พรอมทงจดท าค าสงอนจ าเปนทงปวงเพอจดใหสทธ กรรมสทธ และสวนไดเสยทงหมดในหลกทรพยทใหยมโอนเปลยนมอมายงผยมเมอมการสงมอบหลกทรพยนนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน โดยปราศจากสทธยดหนวง สทธหลกประกนและภาระผกพนอยางใดๆ ทงปวง

6. หลกประกน 6.1 ผยมมหนาทตองจดหาทรพยสนอนเปนทยอมรบของผใหยม (“หลกประกน”) มอบใหแกผใหยมโดยมมลคา(ตามทไดนยามไว

ในในขอ 6.6 น) เทากบมลคาหลกประกนทก าหนด เมอมการสงมอบหลกทรพยทใหยม อยางไรกตาม กรณทผใหยมเปนผประกอบการ (Market Professional) คสญญาจะตกลงกนเปนอยางอนโดยระบไวในหนงสอยนยนตามทพงท าไดตามกฎระเบยบ ทงน ผใหยมจะตองใหการยนยนและรบรองไวในหนงสอยนยนวา ตนเปนผประกอบการ ผใหยมจะช าระดอกเบยส าหรบหลกประกนทเปนเงนสดในอตราทตกลงกนระหวางคสญญา“มลคำหลกประกนทก ำหนด” จะเทากบมลคาของหลกทรพยทใหยมบวกดวยมลคาสวนตางของหลกประกนตามทไดตกลงกนไว (“สวนตำง”)

6.2 เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนไวเปนอยางอนในหนงสอยนยน ผยมตกลงวาจะสงมอบหลกประกนใหแกผใหยมเมอมการสงมอบหลกทรพยทใหยมและจะตองจดท าและสงมอบเอกสารทจ าเปนทงปวง หรอสงการตางๆ เพอจดการใหสทธ กรรมสทธ และ สวนไดเสยทงหมดเหนอหลกประกนทเกยวของนน โอนเปลยนมอมายงผใหยมโดยปราศจากสทธยดหนวง หลกประกนและภาระผกพนทงปวง

6.3 หลกประกนจะตองอยในประเภททไดระบรายการไวดงตอไปน ซงหลกประกนดงกลาวอาจจะถกยดหรอช าระคนไมวาทงหมดหรอแตบางสวน ตามขอก าหนดและเงอนไขแหงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนกได (1) เงนสดเปนเงนบาท (2) หนงสอค าประกนทออกโดยธนาคารพาณชยอนเปนทยอมรบของหรอก าหนดไวโดยผใหยม (3) หลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย และ/หรอ ตลาดหลกทรพยใหม (4) หลกทรพยอนใดตามทบรษทจะไดมการประกาศก าหนดเปนคราวๆ ไป

6.4 ใหคสญญาตกลงโดยระบในหนงสอยนยนวาหลกประกนนนจดใหไวส าหรบการใหยมหลกทรพยรายใด การเปลยนทดแทนหลกประกนนน ยอมท าไดตามขอ 8.6

6.5 เวนแตกฎระเบยบจะก าหนดไวเปนประการอน ใหค านวณมลคาหลกประกน ดงน (1) ในกรณทหลกประกนเปนเงนสด หนงสอค าประกน หรอแสตนบายเลตเตอรออฟเครดต (Stand-by Letter of Credit) ท

ไดก าหนดจ านวนเงนไวเปนเงนบาท มลคาหลกประกนไดแกมลคาทตราไว และ (2) ในกรณทหลกประกนเปนหลกทรพย ราคาอางองไดแกราคาปดของหลกทรพยดงกลาวตามทไดรายงานไวโดยตลาด


รอง (Secondary Market) ส าหรบหลกทรพยดงกลาว ในวนท าการกอนหนาวนค านวณมลคาทเกยวของ หรอหากไมปรากฏราคาปดดงกลาว ใหใชราคาอางองตามกฎระเบยบ

6.6 ค าวา “มลคำ” ทกลาวถงในขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนในสวนทเกยวกบหลกทรพยหรอหลกประกนใดๆ หมายถง ราคาหรอมลคาอางองของหลกทรพยหรอหลกประกนดงกลาว ซงไดก าหนดขนตามความในวรรคกอนหนาน

7. กำรปรบมลคำหลกประกน 7. 1 หากมลคารวมของหลกประกนส าหรบการยมหลกทรพยทยงไมไดคนทงหมดในวนเดยวกนนนมมลคารวมนอยกวามลคารวม

ของมลคาหลกประกนทก าหนด ณ เวลาสนสดวนท าการวนใดๆ และเมอไดรบการรองขอจากผใหยม ผยมจะตองจดหาหลกประกนเพมเตมแกผใหยมเปนจ านวนเงนและตามประเภททผใหยมก าหนดขนตามสมควร เพอเพมเตมมลคาหลกประกนทขาดไปใหครบมลคาหลกประกนทก าหนด หากผยมจะตองโอนหลกประกนเพมเตมนอกเหนอจากเงนสด ผยมมสทธตามดลพนจของตนทจะสงมอบเงนสดในจ านวนทเทากบมลคาหลกประกนทเพมขนตามทผใหยมก าหนดภายใตบงคบของวรรคน

7.2 หากมลคารวมของหลกประกนส าหรบการยมหลกทรพยทยงไมไดคนทงหมดในวนเดยวกนนนมจ านวนเกนกวามลคารวมของมลคาของหลกประกนทก าหนด ณ เวลาสนสดวนท าการวนใดๆ และเมอไดรบการรองขอจากผยม ผใหยมจะตองช าระคนหลกประกนเงนสดดงกลาวหรอสงมอบแกผยมซงหลกประกนทเทยบเทาตามทผยมก าหนดขนตามสมควร เพอลดจ านวนมลคาทเกนใหนอยลง

7.3 หากคสญญาทงสองฝายตางมหนาททจะตองสงมอบหลกประกนเพมเตมหรอสงมอบคนหลกประกนทเทยบเทาใหแกกน มลคาของหลกประกนเพมเตมหรอหลกประกนทเทยบเทาซงจะตองสงมอบหรอสงมอบคนโดยคสญญาแตละฝายนน จะตองถกน ามาหกกลบกนกอนเพอหาสวนตางทคสญญาฝายหนงมอยเกนกวาคสญญาอกฝายหนงและเปนจ านวนทเกนกวาจ านวนทคสญญาทงสองฝายตกลงไมเรยกใหวางหรอคนหลกประกน (“ควำมเสยงสทธ”) ตามทระบไวในขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมและคสญญาฝายทมสวนตางเกนกวาคสญญาอกฝายหนงนนจะตองสงมอบหลกประกนเพมเตมหรอสงมอบคนหลกประกนทเทยบเทาใหแกคสญญาอกฝายหนงเปนจ านวนเทากบความเสยงสทธเทานน

8. กำรสงมอบหลกทรพยทเทยบเทำหรอหลกประกนทเทยบเทำ 8.1 ค าวา “เทยบเทำ” ใหหมายถง หลกทรพยทไดออกใหโดยผออกหลกทรพยรายเดยวกนและอยในประเภท มมลคาทตราไว

ลกษณะ และจ านวนเชนเดยวกบหลกทรพยทใหยม หรอหลกทรพยทเปนหลกประกน แลวแตกรณ หากหลกทรพยดงกลาวถกแปลงสภาพ แบงแยก รวม ไถถอน ถกเสนอซอตามค าเสนอซอหลกทรพยในการครอบง ากจการ ถกเปลยนแปลงมลคาทตราไว มการออกหลกทรพยปนผล มการใหสทธผถอหลกทรพยจองซอหลกทรพย มการควบบรษท หรอการรวมกจการในรปแบบอน หรอกรณอนใดทมลกษณะคลายคลงกบกรณทใดระบไวขางตน และคสญญาฝายตรงขามพงมสทธทจะเขารวมในกจกรรมหรอการเปลยนแปลงใดๆ ดงกลาวไดหากตนยงคงถอครองหลกทรพยอย ใหค าวา “เทยบเทา” มความหมายดงตอไปน (1) ในกรณทมการแปลงสภาพ การแบงแยก หรอการรวม หรอการเปลยนแปลงมลคาทตราไวไดแก หลกทรพยทเปนผล

จากการแปลงสภาพ แบงแยก หรอรวมหลกทรพยทใหยม ทงน ภายใตเงอนไขทวาไดมการบอกกลาวตามขอ 11.2 แลว ในกรณทการแปลงสภาพ การแบงแยก หรอการรวมหลกทรพยดงกลาวนนจดท าขนโดยสมครใจ

(2) ในกรณของการไถถอน ไดแก จ านวนเงนเทากบจ านวนเงนทไดจากการไถถอนนน ทงน หากการไถถอนดงกลาวเปนการไถถอนกอนก าหนดเมอมค าขอใหไถถอนดงกลาว จะตองมการบอกกลาวตามขอ 11.2 ดวย

(3) ในกรณทมการเสนอซอหลกทรพยในการครอบง ากจการ ไดแก จ านวนเงนหรอหลกทรพยทเปนคาตอบแทน หรอคาตอบแทนอยางอนทเปนทางเลอก ตามทคสญญาซงเปนผใหยมหรอผยมจะไดบอกกลาวไวตามขอ 11.2

(4) ในกรณทมการออกหนทน จายเงนปนผลเปนหน หรอหนโบนส ไดแก หลกทรพยทใหยมพรอมทงหลกทรพย ทจดสรรใหโดยการจายเงนปนผลเปนหน หรอหนโบนส ส าหรบหลกทรพยทใหยมนน

(5) ในกรณการใหสทธผถอหลกทรพยจองซอหลกทรพย ไดแก หลกทรพยทใหยมพรอมดวยหลกทรพยทไดจดสรรใหส าหรบหลกทรพยทใหยมนน ทงน เมอไดมการบอกกลาวตามขอ 11.1 และผใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ไดช าระเงนใหแกบคคลภายนอกเปนจ านวนใดๆ ทงปวงซงจะตองช าระใหส าหรบหลกทรพยดงกลาวแลว

(6) ในกรณของการควบบรษทหรอการรวมกจการในรปแบบอน ไดแก หลกทรพยและ/หรอเงนสดทไดรบมาส าหรบหลกทรพยทใหยมอนเปนผลของการควบบรษทหรอรวมกจการดงกลาว ทงน ในกรณทการไดสทธในหลกทรพยและ


หรอเงนสดดงกลาวนนเปนกรณสมครใจ จะตองมการบอกกลาวตามขอ 11.2 ดวย (7) ในกรณทเกดเหตการณทมลกษณะคลายคลงกบกรณตางๆ ขางตน ไดแก หลกทรพยทใหยมพรอมกบเงนหรอ

หลกทรพยเทยบเทากบหลกทรพยทผใหยมพงไดรบเกยวกบหลกทรพยทใหยม อนเปนผลจากการเกดเหตการณดงกลาว หากผใหยมยงคงถอหลกทรพยดงกลาวอยหรอหมายเฉพาะเงนหรอหลกทรพยเทยบเทาดงกลาวทแทนทหลกทรพยทใหยม

8.2 หากเหตการณตางๆ ตามทไดระบไวในวรรคแรกของขอนยงผลใหหลกทรพยใดๆ ทใหยมไวภายใตธรกรรมการใหยมหลกทรพยรายการใดถกแทนททงหมดดวยเงนสดแลว ใหธรกรรมการใหยมส าหรบหลกทรพยดงกลาวนนสนสดลง และใหผยมช าระเงนจ านวนดงกลาวแกผใหยมภายในวนท าการใดทคสญญาตกลงกนไว หลงจากวนทไดก าหนดไวส าหรบการช าระเงนโดยผออกหลกทรพยดงกลาวนน หากเหตการณดงกลาวยงผลใหหลกทรพยใดๆ ทเปนหลกประกนถกแทนทดวยเงนสด ผใหยมอาจยดถอเงนจ านวนดงกลาวไวเปนหลกประกนแทนทหลกทรพยทถกทดแทนนนกได

8.3 ภายใตบงคบแหงขอ 8.2 ผยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน และตามขอก าหนดของหนงสอยนยนหรอเมอผใหยมเรยกใหด าเนนการหากกฎระเบยบยอมใหท าได อนง ผยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาภายใตธรกรรมการใหยมใดๆ เพอมใหธรกรรมการใหยมดงกลาวคงคางอยเปนเวลาเกนกวาระยะเวลาทกฎระเบยบจะพงอนญาต ทงน โดยมตองค านงถงขอก าหนดการสงมอบทกลาวมาขางตน ในการสงมอบหลกทรพยเทยบเทา ผยมจะตองจดท าและสงมอบเอกสารอนจ าเปนทงปวงพรอมทงออกค าสงตางๆ เพอจดการใหมการโอนสทธ กรรมสทธ สวนไดเสยทงหมดในหลกทรพยเทยบเทานนเปลยนมอไปยงผใหยมโดยปราศจากสทธยดหนวง สทธหลกประกน และภาระผกพนใดๆ ทงสน

8.4 ภายใตบงคบแหงขอ 12 และขอก าหนดตางๆ ในหนงสอยนยน ผใหยมอาจจะเรยกรองใหมการสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใดๆ และทงปวงในเวลาใดกใด โดยจดสงหนงสอบอกกลาวแจงใหทราบลวงหนาในวนท าการวนใดวนหนง โดยระบถงวนทประสงคใหสงมอบ ซงวนดงกลาวจะตองไมเรวกวาก าหนดเวลาสงมอบมาตรฐานส าหรบหลกทรพยประเภทนนๆ และผยมจะตองสงมอบหลกทรพยเทยบเทาดงกลาวกอนวนสนสดของระยะเวลาทไดระบไวในหนงสอบอกกลาวนน

8.5 ผใหยมตกลงจะสงมอบหลกทรพยเทยบเทาตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน และตามขอก าหนดอนๆ ทระบไวในหนงสอยนยน

8.6 ผยมอาจจะเรยกใหช าระคนหลกประกนทเปนเงนสด หรอเรยกใหสงมอบหลกประกนเทยบเทาไดเปนคราวๆ ไป กอนทจะถงวนอนพงจะตองช าระคนหรอสงมอบหลกประกนเทยบเทานน ทงน ในขณะทท าการช าระคนเงนหรอสงมอบหลกประกน ผยมจะตองสงมอบหลกประกนอนทดแทนทเปนทยอมรบของผใหยม อนง คสญญาตกลงกนอกวา (1) ในกรณทมการสงมอบหลกประกนอนๆ (นอกจากหลกประกนทเปนเงนสด) ทอาจกอใหเกดเงนไดใดๆ ผยมอาจ

เรยกรองใหมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาภายในเวลาอนควร เพอท าใหมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาดงกลาวกอนถงวนทก าหนดสทธในการไดรบเงนไดดงกลาว ในเวลาเดยวกนกบเวลาทท าการสงมอบดงกลาว ผยมดงกลาวจะตองสงมอบหลกประกนทดแทนซงเปนทยอมรบของผใหยมและ

(2) ในกรณทไมมการสงมอบหลกประกนเทยบเทาตามขอ 8.6 (1) ขางตน ผใหยมจะตองช าระเงนใหแกผยมเปนจ านวนเทากบเงนไดจ านวนดงกลาว ภายในวนทไดก าหนดไวส าหรบการช าระเงนไดเชนนนโดยผออกหลกทรพยดงกลาวนน

8.7 ภายใตบงคบแหงขอ 12 และขอก าหนดอนๆ ของหนงสอยนยน ผยมอาจจะบอกเลกธรกรรมการยมหลกทรพยรายการใดรายการหนง ณ เวลาใดเวลาหนงกไดและสงมอบหลกทรพยเทยบเทาใหแกผใหยม และผใหยมจะตองยอมรบการสงมอบหลกทรพยเทยบเทาและช าระคนหลกประกนทเปนเงนสดในเวลาเดยวกบการยอมรบการสงมอบ หรอสงมอบหลกประกนเทยบเทาใหแกผยม แตทงน ผยมจะตองมหนงสอบอกกลาวแจงใหผใหยมทราบลวงหนาอยางนอย 1 (หนง) วนท าการ

8.8 ในกรณทผยมไมสงมอบหลกทรพยเทยบเทาภายในวนทก าหนดใหมการสงมอบดงกลาวแลว หลงจากทไดบอกกลาวใหทราบลวงหนา และเมอครบก าหนดระยะเวลาผอนผนซงจะไมนอยไปกวาระยะเวลาสงมอบมาตรฐานส าหรบหลกทรพยเทยบเทานนแลว ผใหยมอาจจะซอหลกทรพยเทยบเทาในจ านวนเดยวกนนนในวนเปดซอขายหลกทรพยวนแรกถดจากวนทครบก าหนดระยะเวลาผอนผน ตามทไดระบไวในหนงสอบอกกลาวกได และผยมจะตองรบผดชอบช าระเงนคนแกผใหยมเพอชดเชยคาตนทนและคาใชจายทงปวงทเกดขนแกผใหยมเนองจากการซอดงกลาวภายในระยะเวลาทผใหยมแจงใหทราบดงกลาวดวย


8.9 ผใหยมจะตองช าระดอกเบยในหลกประกนทเปนเงนสดใหแกผยมในอตราทไดระบไวในหนงสอยนยนหรออตราตามทคสญญาอาจจะตกลงกนเปนลายลกษณอกษรเปนครงคราวไป ดอกเบยจะคดค านวณนบจากและรวมถงวนทผใหยมไดรบหลกประกนเปนเงนสดดงกลาว และจนกวา (แตไมรวมถง) วนทไดมการช าระคนหลกประกนทเปนเงนสดใหแกผยม และค านวณตามจ านวนวนทผานพนไปจรง

9. คำธรรมเนยม

9. 1 คาธรรมเนยมการยมหลกทรพย (“คำธรรมเนยม”) ใหค านวณในอตราทไดระบไวในหนงสอยนยน โดยคดค านวณคาธรรมเนยมเปนรายวนจากมลคาของหลกทรพยทใหยมตอวน โดยถอวาปหนงม 365 (สามรอยหกสบหา) วน และตามจ านวนวนทผานพนไปจรง โดยใหนบรวมวนทผใหยมสงมอบหลกทรพยทใหยมดวย แตไมรวมถงวนทผยมสงมอบหลกทรพยเทยบเทา

9. 2 เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนไวเปนอยางอนตามทใดระบไวในหนงสอยนยน ใหผใหยมค านวณคาธรรมเนยม ณ วนเรมตนของเดอนแตละเดอนส าหรบเดอนตามปฏทนกอนหนานน ผยมจะตองช าระคาธรรมเนยมไมชากวาวนท าการซงเปนวนครบรอบหนงสปดาหหลงจากวนท าการวนสดทายของเดอนปฏทนทเกยวของกบการช าระเงนจ านวนดงกลาว ทงนเวนแตคสญญาจะตกลงไวเปนประการอนในหนงสอยนยน

10. กำรชดเชยสทธประโยชน 10.1 ในชวงระยะเวลาการยมและใหยมหลกทรพย และยงไมไดมการสงคนหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนนน หากผออก

หลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนมการใหสทธประโยชนตางๆ เชน เงนปนผลหรอดอกเบย เปนตน แกผยมหรอผใหยมทเปนผถอหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนหรอตราสารทเปนหลกประกน และเปนสทธประโยชนทคสญญาอกฝายหนงพงไดรบหากยงคงถอหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนไว (แลวแตกรณ) ผยมหรอผใหยมทถอหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนอยในขณะนนตกลงจายชดเชยสทธประโยชนดงกลาวใหแกทคสญญาอกฝายหนงนน เปนเงนจ านวนเทากบสทธประโยชนทผออกหลกทรพยหรอตราสารจายใหแกผยมหรอผใหยมทเปนผถอหลกทรพยหรอตราสารนน ทงน ไมวาผยมหรอผใหยมทเป นผถอหลกทรพยหรอตราสารนนจะไดรบสทธประโยชนนนหรอไมกตาม เวนแตคสญญาจะไดตกลงกนเปนอยางอนเปนหนงสอ โดยผยมหรอผใหยมทเปนผถอหลกทรพยหรอตราสารนนน าหลกทรพยทยมไปดงกลาวมาสงมอบใหแกคสญญาอกฝายหนงโดยเรว แตไมเกน 3 (สาม) วนท าการหลงจากวนทพงไดรบสทธประโยชนนน

10.2 ในกรณทมการผดนดช าระเงนจ านวนดงกลาวไวในขอ 10.1 คสญญาฝายทผดนดจะตองรบผดชอบช าระดอกเบยส าหรบเงนจ านวนดงกลาวนบตงแตวนทครบก าหนดช าระเงนจนถงวนทช าระเงนเสรจสนในอตราดอกเบยสงสดตามทก าหนดไวในประกาศของบรษท (ปจจบนอตรารอยละ 15 (สบหา) ตอป) ทงน คสญญาฝายทผดนดตกลงใหสทธบรษทเปลยนแปลงอตราดอกเบย ดงกลาว โดยไมตองแจงหรอขอความยนยอมอกแตอยางใด และใหการเปลยนแปลงอตราดอกเบยแตละคราวมผลสมบรณตงแตวนทบรษทมประกาศเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาว

11. กำรจดสรรหลกทรพยและสทธประโยชนอนในหลกทรพย 11.1 การเสนอขายหลกทรพยใหแกผถอหนเดม หากหลกทรพยทใหยมหรอหลกประกนเปนหน และมการเสนอขายใหแกผถอหนเดม

โดยผออกหนดงกลาวแลว ผใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ซงพงจะไดสทธเขารวมในการเสนอขายหนใหแกผถอหนเดมดงกลาวหากคสญญานนถอหลกทรพยหรอหลกประกนนนอย จะตองมหนงสอบอกกลาวแจงใหอกฝายหนงทราบถงความประสงคของตนในการจองซอหนใหมหรอหลกทรพยอนๆ ทออกใหมภายในเวลาทตกลงกนไวในขอก าหนดและเงอนไขเพมเตม กอนวนแรกของระยะเวลาปดการโอนหลกทรพยทเสนอขายดงกลาว พรอมกบช าระราคาจองซอจนเตมจ านวนส าหรบหนหรอหลกทรพยอนทประสงคจะจองซอนน เมอคสญญาอกฝายหนงไดรบหนงสอบอกกลาวและไดรบการช าระเงนดงกลาวแลว ใหคสญญาอกฝายหนงจดใหมการจองซอหนหรอหลกทรพยทมการเสนอขายดงกลาวหรอสงมอบหนหรอหลกทรพยทเทยบเทาตามค าสงของคสญญาทเปนผใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) หากไมมการสงหนงสอบอกกลาว และ/หรอการช าระเงนภายในระยะเวลาตามทไดระบไวแลว ผใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) ไมมหนาทตองจองซอหนหรอหลกทรพยทออกใหมดงกลาวแตอยางใด

11.2 สทธอนๆ ในสวนของหลกทรพยทใหยมหรอหลกทรพยทเปนหลกประกนใดๆ หากสทธใดๆ เกยวกบการแปลงสภาพ การแบงแยก การรวม การเปลยนมลคาทตราไว การไถถอนกอนก าหนด สทธอนเกดขนจากค าเสนอซอเพอการครอบง ากจการ การควบบรษทหรอการรวมกจการในรปแบบอน หรอสทธอนๆ อนจ าตองไดรบการตดสนใจใชสทธโดยผทรงนน สามารถใชสทธไดแลว ใหผใหยมหรอผยม (แลวแตกรณ) (ซงพงมสทธดงกลาวหากคสญญาดงกลาวยงคงถอหลกทรพยนนอย) มหนงสอบอกกลาวแจงใหคสญญาอกฝายหนงทราบถงการเลอกใชสทธของตนกอนวนก าหนดสทธทเกยวของเปนเวลาไมนอยกวา 5 (หา) วน


ท าการเมอไดรบการบอกกลาว เชนนน ใหคลญญาอกฝายหนงดงกลาวใชความพยายามอยางเตมทของตนในการใชหรอบงคบตามสทธดงกลาว หากไมมการบอกกลาวขางตน คสญญาอกฝายหนงไมจ าตองใชหรอบงคบตามสทธดงกลาวแตอยางใด

12. กรณผดนดผดสญญำ 12.1 มเหตการณใดเหตการณหนงหรอหลายเหตการณดงตอไปนเกดขน ใหถอวาเปนกรณผดนดผดสญญาตามขอก าหนดเพมเตม

เกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน (1) ผยมหรอผใหยมไมช าระหรอไมช าระคนหลกประกนทเปนเงนสด หรอไมสงมอบหลกประกนหรอหลกประกนเทยบเทา

หรอไมปฏบตภาระหนาทในการช าระเงนหรอสงมอบใดๆ ตามทไดระบไวในขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน (แลวแตกรณ) ณ วนครบก าหนดช าระหรอสงมอบ

(2) กรณใดกรณหนงอนเปนขอสมมตฐานตามกฎหมายขอหนงของการมหนสนลนพนตวตาม พระราชบญญตลมละลาย พ.ศ. 2483 ฉบบแกไขเพมเตม เกดขนกบผใหยมหรอผยมและคสญญาฝายทไมผดนด ไดมหนงสอบอกกลาวตอคสญญาฝายทผดนดแลว (ยกเวนในกรณทมการยนค ารองขอใหมการฟนฟกจการ การเลกบรษท หรอกระบวนวธในลกษณะเดยวกนนนใดๆ หรอการแตงตงผช าระบญชหรอพนกงานเจาหนาทในลกษณะเดยวกนนนของคสญญาฝายทผดนด ซงในกรณเชนนนไมจ าตองมการบอกกลาวดงกลาว)

(3) กรณใดกรณหนงอนเปนขอสมมตฐานตามกฎหมายขอหนงของการมหนสนลนพนตวตาม พระราชบญญตล มละลาย พ.ศ. 2483 ฉบบแกไขเพมเตม เกดขนในสวนของผค าประกนในกรณทมการมอบหนงสอค าประกนเปนหลกประกน หรอธนาคารผออกในกรณทมการออกหนงสอสแตนบายเลตเตอรออฟเครดตเพอเปนหลกประกน หร อผค าประกน หรอธนาคารผออกไดรบค าสงจากธนาคารแหงประเทศไทยหรอผก ากบดแลอนๆ ใหระงบการด าเนนธรกจตามปกตของตนไมวาสวนใดสวนหนง หรอระงบการช าระเงนจ านวนใดตามภาระหนาทในการช าระเงนของตน หรอการประกอบธรกจของตนไมวาทงหมดหรอแตบางสวนตกอยภายใตการแทรกแชงหรอควบคมในรปแบบใดๆ โดยธนาคารแหงประเทศไทยหรอผก ากบดแลอนๆ ของสถาบนการเงนดงกลาว และผยมไมอาจจดหาหลกประกนทดแทนอนเปนทยอมรบของผใหยมเพอแลกเปลยนกบหนงสอค าประกนหรอหนงสอสแตนบายเลตเตอรออฟเครดตทไดออกใหโดยสถาบนการเงนดงกลาวภายในระยะเวลาทไดระบไวโดยผใหยม

(4) ค ารบรองหรอค ารบประกนใดๆ ทผใหยมหรอผยมไดใหไวนนไมถกตองหรอไมเปนความจรงในเรองอนมนยส าคญในขณะทใหหรอใหซ า หรอถอวาใหหรอใหซ า

(5) ผใหยมหรอผยมยอมรบตอคสญญาอกฝายหนงวาตนไมสามารถช าระหนหรอประสงคจะไมช าระหนใดๆ ของตนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยนและ/หรอหนเกยวกบการใหยมใดๆ ตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน

(6) คสญญาฝายใดฝายหนงผดนดหรอไมปฏบตตามเงอนไขขอหนงขอใดของขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน

12.2 หากเกดกรณผดนดผดสญญากบฝายคสญญาฝายหนง ใหหนในการช าระเงนและในการสงมอบของคสญญาทงสองภายใตธรกรรมการยมและ/หรอใหยมหลกทรพยทงปวงซงอยภายใตบงคบแหงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพยน ถงก าหนดช าระและ/หรอถงก าหนดสงมอบในทนททเกดกรณผดนดผดสญญาดงกลาวขน (“วนเลกสญญำ”) คสญญาฝายทผดนดจะตองรบผดตอคสญญาฝายทไมผดนดส าหรบจ านวนคาใชจายทางดานกฎหมายหรอคาบรการวชาชพอนๆ บรรดาทเกดขนตามสมควรแกคสญญาฝายทไมผดนดเกยวกบหรอเนองมาจากกรณผดนดผดสญญาแตละกรณ พรอมทงดอกเบยส าหรบการทดรองจายคาใชจายดงกลาว ในอตราดอกเบยสงสดตามทก าหนดไวในประกาศของบรษท (ปจจบนอตรารอยละ 15 ตอป) ทงน คสญญาฝายทผดนดตกลงใหสทธบรษทฯ เปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาว โดยไมตองแจงหรอขอความยนยอมอกแตอยางใด และใหการเปลยนแปลงอตราดอกเบยแตละคราวมผลสมบรณตงแตวนทบรษทฯ มประกาศเปลยนแปลงอตราดอกเบยดงกลาว และใหคสญญาฝายทไมผดนดค านวณมลคา (ตามทไดนยามไวในขอ 6.6) ของหลกทรพยเทยบเทา พรอมทงมลคา (ตามทไดนยามไวในขอ 6.6) ของหลกประกนเทยบเทา ซงจะตองสงมอบให ณ วนเลกสญญา หลงจากทไดพจารณาถงมลคาของหลกทรพยทใหยม มลคาของหลกประกน คาธรรมเนยมการใหยมทคางช าระ คาใชจายทางดานกฎหมายและอนๆ รวมทงเงนจ านวนอนๆ ทช าระไปหรอจะตองช าระดวยเหตแหงการผดนดดงกลาวมาพจารณาแลว ใหน ายอดเงนทคสญญาฝายหนงจะตองช าระมาหกกลบกบยอดเงนทคสญญาอกฝายหนงจะตองช าระ และใหคสญญาฝายทมสทธเรยกรองอนมมลคา


จ านวนนอยกวาตามทไดระบไวขางตนนน เปนฝายตองช าระยอดเงนคงเหลอเทานน ทงน ใหช าระภายในวนทเลกสญญา 12.3 กรณคสญญาฝายตรงขามกบบรษทเปนคสญญาฝายทผดนด คสญญาฝายทผดนดยนยอมใหบรษทในฐานะคสญญาฝายทไม

ผดนด มสทธน าเงนหรอหลกทรพยทวางไวหรอฝากไวในครอบครองของบรษทฯ ออกขายหรอน ามาหกช าระหน หรอด าเนนการตามวธการทบรษทฯ เหนสมควร เพอน าเงนทไดมาหกกลบลบหนทงหมดหรอบางสวนไดทนท โดยไมตองขอความยนยอมจากคสญญาฝายทผดนดอกแตอยางใด ทงน ไมเปนการตดสทธบรษทในการเรยกรองจากคสญญาทผดนดในหนสวนทยงคางช าระ

12.4 คสญญาตกลงใหด าเนนการในกรณทมการผดนด ดงน

(1) ในกรณทผยมไมคนหลกทรพยทยม และ/หรอผลประโยชนทไดจากหลกทรพยทยมแกผใหยม ผยมตกลงใหผใหยมด าเนนการ ดงน 1) ผยมตกลงใหผใหยมท าการยมหลกทรพย ประเภท ชนด และจ านวนเดยวกน จากผใหยมรายอน โดยคาใชจาย

ของผยมหรอใหผใหยมด าเนนการซอหลกทรพยทเหมอนกนในปรมาณเทากน เพอทดแทนหลกทรพยทผยมมไดสงมอบ โดยคาใชจายของผยม หากผใหยมไดช าระเงนทดรองแทนผยม ผยมตกลงช าระหนคนผใหยมพรอมดอกเบยในอตราตามทระบในขอ 12.2

2) ผยมตกลงใหผใหยมมสทธบงคบหลกประกนไดทนท ในกรณหลกประกนเปนเงนสด ผใหยมมสทธน าเงนนนไปหกช าระหน หรอน าเงนไปซอหลกทรพยในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ตามจ านวนหลกทรพยซงผยมมหนาทตองคน ถาเงนสดไมเพยงพอ ผใหยมอาจช าระคาซอพรอมคาธรรมเนยมในการซอขายแทนลวงหนา ในกรณหลกประกนประเภทอนนอกจากเงนสด ผยมตกลงใหผใหยมบงคบขายหลกประกนซงผยมวางไว เพอน าเงนมาช าระคาหลกทรพย คาใชจายทเกดขนตามขอ 12.2 โดยอาจน าออกขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเพอน าเงนมาหกช าระหน

(2) ในกรณทผใหยมผดนดไมคนหลกประกนแกผยม และ/หรอผลประโยชนจากหลกประกนนนแกผยม ผใหยมตกลงใหผยมมสทธซอหลกทรพยในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย ในหลกทรพยประเภทเดยวกน ปรมาณเดยวกนหลกทรพยทสงมอบเปนหลกประกน โดยคาใชจายของผใหยม และ/หรอน าหลกทรพยทยมออกขายในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยเพอน าเงนมาช าระหน

13. กำรบอกเลก 13.1 นอกเหนอจากการบอกเลกธรกรรมตามขอ 15 ของขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการทางการเงน ภายใตดลพนจของ

ผยมหรอผใหยมแตเพยงผเดยว ผยมหรอผใหยมอาจบอกเลกธรกรรมและเรยกใหสงมอบคนหลกทรพยเทยบเทาหรอหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) ในเวลาใดๆ กได โดยการสงหนงสอบอกกลาวลวงหนาไปยงคสญญาอกฝายหนงอยางนอย [3 (สาม) วนท าการ] โดยระบวนททคาดวาจะมการสงมอบ ทงน ระยะเวลาดงกลาวจะตองไมนอยกวาวนสงมอบมาตรฐานส าหรบการซอหลกทรพยเทยบเทาหรอการซอหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) โดยผยมหรอผใหยมจะตองสงมอบคนหลกทรพยเทยบเทาหรอหลกประกนเทยบเทา (แลวแตกรณ) ภายในระยะเวลาตามทก าหนดในหนงสอบอกกลาวดงกลาว


บนทกแนบทำยขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรยมและใหยมหลกทรพย

(กรณลกคำผใหยม – บญชเงนสด บญชวำงเงนลวงหนำ)

1. กำรเปดบญช วธกำรใหยมหลกทรพย ลกคาผใหยมแจงความประสงคจะใหยมหลกทรพยตองปฏบต ดงน

1.1 เปดบญชซอขายหลกทรพยประเภทบญชเงนสด

1.2 ลงนามในใบแสดงความจ านงใหยมหลกทรพย หรอแสดงความจ านงใหยมหลกทรพยดวยวธอนใดตามทบรษทฯ ก าหนด

2. ระยะเวลำในกำรใหยมหลกทรพย การใหยมหลกทรพยจะใหยมตดตอกนไมเกน 1 ป คสญญาอาจตกลงใหมการตออายการใหยมและใหสทธแก

ลกคาผใหยมในการถอครองหลกประกนตอไป หรอตออายสทธการในการถอครองดงกลาว โดยการสงหนงสอบอกกลาวไปยงคสญญาอกฝายหน ง

ลวงหนาอยางนอย [3 (สาม) วนท าการ] กอนการสนสดอายการใหยม ทงน ในเวลาเดยวกนกบขอตกลงในการตออาย บรษทฯ จะสงหนงสอยนยน

ใหแกลกคาโดยไมชกชาและใหถอวาหลกประกนและหลกทรพยไดมการสงมอบแลว (เวนแตคสญญาจะมขอตกลงเปนอยางอน)

3. กำรจดสรรกำรยมหลกทรพย กรณมลกคาผใหยมหลายรายทพรอมจะใหยมหลกทรพยอยางเดยวกนในเวลาเดยวกน บรษทฯ จะจดกระบวนการ

จดสรรการยมหลกทรพยจากลกคาผใหยมแตละรายอยางเปนธรรมและโปรงใสโดยมหลกเกณฑ ดงน

3.1 เลอกอตราคาธรรมเนยมการใหยมต าทสดกอน

3.2 เลอกจ านวนหนทใหยมมากทสดกอน

3.3 เลอกตามล าดบเวลาของการแจงความจ านงในการใหยม (เขากอน-ออกกอน)

4. ประเภทและมลคำของหลกประกน คสญญาทงสองฝายตกลงก าหนดประเภทหลกประกนเปนเงนสดสกลบาท หลกประกนจะตองไมมภาระค า

ประกน หนสนอนหรอภาระผกพนใดๆ ทงน หากมการเปลยนแปลงใดๆ คสญญาทงสองฝายจะตองตกลงรวมกน โดยบรษทจะวางหลกประกนขนต า

ใหลกคาผใหยม ไมนอยกวาอตรารอยละ 100 (หนงรอย) ของมลคาหลกทรพยทยม โดยลกคาผใหยมตกลงจะฝากเงนสดหลกประกนไวกบบรษทใน

บญช “บรษทหลกทรพยหยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด เพอลกคา” โดยลกคาผใหยมจะไมไดรบผลประโยชนจากเงนสดหลกประกนสวนน

5. กำรค ำนวณมลคำหลกประกน และกำรฝำก/ถอนหลกประกน

5.1 กรณมลคาหลกทรพยในราคาตลาดลดลงท าใหอตราหลกประกนเพมขนมากกวาอตราหลกประกนขนต าในขอ 5 บรษทฯ อาจจะพจารณาเรยก

หลกประกนจากบญช “บรษทหลกทรพย หยวนตา(ประเทศไทย) จ ากด เพอลกคา” คนจากลกคาผใหยมภายใน 1 วนท าการนบจากวนท

ค านวณมลคา โดยใหอตราหลกประกนเทากบอตราหลกประกนขนต าในขอ 4

5.2 กรณมลคาหลกทรพยในราคาตลาดเพมขนท าใหอตราหลกประกนลดลงต ากวาอตราหลกประกนขนต าในขอ 4 บรษทฯ จะน าสงหลกประกน

เพมเขาบญช “บรษทหลกทรพย หยวนตา(ประเทศไทย) จ ากด เพอลกคา” ภายใน 1 วนท าการนบจากวนทตองเรยกเพม โดยใหอตรา

หลกประกนเทากบอตราหลกประกนขนต าในขอ 4

6. กำรเรยกคนหลกทรพยทใหยม/กำรคนหลกทรพยทยม

6.1 ลกคาผใหยมมสทธเรยกคนหลกทรพยทใหยมไดทงจ านวน โดยสามารถแจงบรษทฯ ไดทกวนท าการกอน 16.00 น. โดยแจงดวยตนเองผาน

ระบบตามทบรษทฯ ก าหนดใหเปนชองทางส าหรบลกคา หรอแจงผานผแนะน าการลงทน หรอแจงดวยวธการอนใดตามทบรษทฯ ก าหนด

6.2 บรษทฯ มสทธคนหลกทรพยทยมได โดยสามารถแจงลกคาผใหยมไดทกวนท าการกอน 17.00 น. และจะน าสงเอกสารยนยนรายการใหลกคาผ

ใหยม พรอมสงมอบหลกทรพยคนเมอบรษทฯ ไดรบเงนสดหลกประกนคนเรยบรอยแลว


1. บรษทฯ มสทธจะคนหลกทรพยไดทนท หากหลกทรพยทยมนนมการปดสมดทะเบยน เพอจะไดรบสทธใดๆ กตาม เชน สทธในการรบ

เงนปนผล สทธในการจองซอหนเพมทน เปนตน โดยลกคาผใหยมไมถอเปนการผดเงอนไขการยม

2. บรษทฯ จะด าเนนการสงคนหลกทรพยเมอไดรบหลกประกนคนเรยบรอยแลว

3. เมอผใหยมขอเรยกคนหลกทรพยแลว สามารถจ าหนายหลกทรพยดงกลาวทฝากในบญชทฝากไวกบบรษทฯ ไดในวนท าการถดจาก

วนทแจงเรยกคน อยางไรกตาม ผใหยมจะโอนหลกทรพยทเรยกคนไดเมอพน 4 วนท าการนบแตวนทแจงเรยกคน


บนทกแนบทำยขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรยมและใหยมหลกทรพย (กรณลกคำผยม – บญชเครดตบำลำนซ)

1. กำรเปดบญช วธกำรยมหลกทรพย ลกคาผยมแจงความประสงคจะขอยมหลกทรพยจะตองปฏบต ดงน

1.1 เปดบญชซอขายหลกทรพยประเภทบญชเครดตบาลานซ

1.2 ลงนามในใบแสดงความจ านงขอยมหลกทรพย หรอแสดงความจ านงขอยมหลกทรพยดวยวธอนใดตามทบรษทฯ ก าหนด

2. ระยะเวลำในกำรยมหลกทรพย การยมหลกทรพยจะยมตดตอกนไมเกน 1 ป คสญญาอาจตกลงใหมการตออายการใหยมและใหสทธ

แกบรษทฯ ในการถอครองหลกประกนตอไป หรอตออายสทธการในการถอครองดงกลาว โดยการสงหนงสอบอกกลาวไปยงคสญญาอก

ฝายหนงลวงหนาอยางนอย [3 (สาม) วนท าการ] กอนการสนสดอายการใหยม ทงน ในเวลาเดยวกนกบขอตกลงในการตออาย บรษทฯ

จะสงหนงสอยนยนใหแกลกคาโดยไมชกชาและใหถอวาหลกประกนและหลกทรพยไดมการสงมอบแลว (เวนแตคสญญาจะมขอตกลงเปน

อยางอน)

3. ประเภท / มลคำของหลกประกน / ผลตอบแทนของหลกประกน

บรษทฯ ก าหนดประเภทหลกประกนเปนเงนสดและหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย โดยหลกประกนจะตองไม

มภาระ ค าประกนหนสนอนหรอภาระผกพนใดๆ ซงลกคาผยมจะตองวางหลกประกนกอนการยมในจ านวนไมต ากวาอตรามารจนเรมตน

(Initial Margin) ของมลคาหลกทรพยทยมในแตละหลกทรพย หรอมอ านาจซอในบญชเครดตบาลานซไมต ากวามลคาหลกทรพยทยมแต

ละหลกทรพย ทงน สามารถเปลยนแปลงเปนอตราใหมโดยไดรบความยนยอมจากทงสองฝายเรยบรอยแลว

4. กำรเรยกหลกประกนเพม

4.1 เมอหลกประกนลดลงต ากวามลคาหลกประกนทตองด ารงไว (Maintenance Margin Requirement) ลกคาผยมจะวางหลกประกน

เพมใหมากกวาหรอเทากบมลคาหลกประกนในขอ 3 โดย ลกคาผยมจะสงหลกประกนใหผใหยมเปนเงนสดหรอแคชเชยรเชค

ภายใน 5 วนท าการถดจากวนทหลกประกนลดลงต ากวามลคาหลกประกนทตองด ารงไวของมลคาหลกทรพยทยม

4.2 เมอหลกประกนลดลงต ากวามลคาหลกประกนขนต า(Minimum Margin Requirement) ลกคาผยมตกลงใหบรษทฯ มสทธบงคบ

หลกประกนเพอท าการซอหลกทรพยทยม และลกคาผยมตกลงสงมอบหลกทรพยทซอคนใหแกบรษทฯ

5. กำรคนหลกทรพยทยม/กำรเรยกคนหลกทรพยทใหยม

5.1 ผใหยมมสทธเรยกคนหลกทรพยทใหยมไดโดยสามารถแจงผยมไดทกวนท าการกอน 17.00 น.

5.2 ลกคาผยมมสทธคนหลกทรพยทยมไดทงจ านวนโดยสามารถแจงผใหยมไดทกวนท าการกอน 16.00น.


1. บรษทฯ มสทธจะคนหลกทรพยไดทนท หากหลกทรพยทยมนนมการปดสมดทะเบยน เพอจะไดรบสทธใดๆ กตาม เชน

สทธในการรบเงนปนผล สทธในการจองซอหนเพมทน เปนตน โดยลกคาผใหยมไมถอเปนการผดเงอนไขการยม




ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนและ/หรอนำยหนำซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศ

1.2 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน จะใชบงคบระหวางบรษทฯ และลกคาทนท เมอ (ก) ลกคามค าสงซอขายหลกทรพยตางประเทศมายงบรษทฯ ไมวาจะดวยวธทางโทรศพท อนเทอรเนต หรอผานทางเจาหนาทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบการใหบรการแกลกคาไมวาจะในรปแบบทเปนลายลกษณอกษรหรอไมกตาม โดยลกคายอมรบและตกลงผกพนตามเงอนไขในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน และเอกสารธรกรรมตางๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในการปฏเสธการใหบรการ หากบรษทฯ พบวาลกคาไมมความเหมาะสมเพยงพอในการท าธรกรรม หรอการใหบรการของบรษทฯ อาจขดหรอแยงตอกฎหมาย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคาไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดตอความเสยหายใดๆ อนเกดจกกการปฏเสธการใหบรการของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยการจงใจหรอประมาทเลนเลออยางรายแรงของบรษทฯ กรรมการ พนกงาน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทาทความเสยหายทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตม เกยวกบกำรแตงตงตวแทน/นำยหนำซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยหรอการใชสทธจองซอหลกทรพยทเสนอขายใหแกผถอหลกทรพยเดม

ดวย (ข) “บญชซอขำยหลกทรพยตำงประเทศ” หรอ Global Securities Trading Account หมายถง บญชซอขายหลกทรพย

ตางประเทศทลกคาเปดบญชกบบรษทฯ ตามขอ 3.1 ไมวาจะเปนการซอขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอไมกตาม (ค) “วงเงนจดสรร” หมายถง วงเงนลงทนในหลกทรพยตางประเทศซงธนาคารแหงประเทศไทยมอบหมายใหส านกงาน

ก.ล.ต. เปนผจดสรรวงเงน (ง) “หลกทรพยตำงประเทศ” หมายถง หลกทรพยทออกเปนเงนตราตางประเทศ และ/หรอจ าหนายในตางประเทศ

3. กำรแตงตง 3.1 ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนตวแทนและ/หรอนายหนาโดยชอบดวยกฎหมายของลกคา รวมทงใหมอ านาจ

แตงตงตวแทนชวงหรอกระท าการในนามของบรษทฯ เพอลกคาส าหรบการด าเนนการใดๆ ทเกยวกบหลกทรพยตางประเทศในทกกรณไมวาในหรอนอกตลาดหลกทรพย และไมวาจะเปนการซอขายหลกทรพยผานอนเทอรเนตหรอผานเจาหนาทของบรษทฯ ซงรวมถงแตไมจ ากดแตเพยง การซอขาย การจ าหนายจายโอน การเกบรกษา การสงมอบหรอรบมอบหลกทรพยตางประเทศ การขอวงเงนจดสรร การขออนญาตจากธนาคารแหงประเทศไทยส าหรบการด าเนนการทเกยวของกบเงนตราตางประเทศ การเปดบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศกบสถาบนการเงนในตางประเทศ การเปดบญชเงนฝากเงนตราตางประเทศกบสถาบนการเงนทงไทยและตางประเทศ การตดตอและด าเนนการเกยวกบการแลกเปลยนเงนตรา การท าธรกรรมเพอปองกนความเสยงอตราแลกเปลยน (Currency Hedge) การอนใดทกฎระเบยบทเกยวของก าหนดใหบรษทฯ ตองปฏบต รวมทงดแลเกบรกษาทรพยสนหรอสทธประโยชนอนใดอนเกยวเนองกบการกระท าหนาทตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน ตลอดจนท าการช าระเงนคาซอหลกทรพยตางประเทศ รบเงนคาขายหลกทรพยตางประเทศ ช าระและรบช าระคาธรรมเนยม คาอากรแสตมป คาใชจายใดๆ อนเกยวกบการซอขายหลกทรพยตางประเทศ การใชสทธใดๆ ของลกคา การจ าหนายจายโอน การเกบรกษา การ


สงมอบหรอรบมอบหลกทรพยตางประเทศของลกคา การน าหลกทรพยตางประเทศของลกคาไปวางเปนหลกประกน รวมตลอดถงท าการจ าน าและ/หรอจดแจงจ าน า เพอเปนประกนการช าระหนทกชนดของลกคา การรบและ/หรอการปฏบตตามค าสงของลกคาไมวาดวยวาจา หรอลายลกษณอกษร และค าสงอนใดทเกยวของ หรอเกยวเนองกบการซอขายหลกทรพยตางประเทศในบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศใดๆ ของลกคาทไดเปดไวกบบรษทฯ (ซงแตละบญชของลกคาจะเรยกวา “บญชซอขายหลกทรพยตางประเทศ”) ภายในวงเงนจดสรรและวงเงนการท าธรกรรม และบรษทฯ ตกลงรบท าการเปนตวแทนและ/หรอนายหนาในการด าเนนการตางๆ ขางตนใหแกลกคา ภายใตขอก าหนดและเงอนไขทระบไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน โดยลกคารบทราบและตกลงวา บรษทฯ อาจท ารายการเกยวกบหลกทรพยตางประเทศในบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศของลกคาทงในฐานะตวการหรอในฐานะตวแทน และอาจแตงตงตวแทนชวงเพอท าการใดๆ แทนบรษทฯ โดยใหตวแทนชวงมอ านาจเชนเดยวกนกบบรษทฯ ตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน

3.2 ลกคาตกลงใหสตยาบนและยอมรบทจะผกพนในการใดๆ ทบรษทฯ และ/หรอตวแทนชวงไดกระท าไปในฐานะตวแทน/นายหนาของลกคาตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศฉบบน

4. เงอนไขเกยวกบกำรลงทนในตำงประเทศ 4.1 ลกคาจะตองไดรบอนมตการลงทนในหลกทรพยในตางประเทศจากธนาคารแหงประเทศไทย เจาพนกงาน ควบคมการ

แลกเปลยนเงนตราตามกฎหมายควบคมการแลกเปลยนเงน และ/หรอจากหนวยงานทเกยวของ (หากม) เปนครงคราว และไดรบการจดสรรวงเงนเพอลงทนในหลกทรพยตางประเทศจากส านกงาน ก.ล.ต. กอนการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ หรอกอนการเพมการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ทงน ลกคารบทราบวาลกคาอาจไมไดรบการอนมตหรอจดสรรวงเงนจดสรรขางตนตามทลกคาประสงค ลกคาตกลงยอมรบผลทเกดขนและจะไมเรยกรองคาเสยหายใดๆ ไมวาทางตรงหรอทางออมจากบรษทฯ ทงสน

4.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ประเภทหลกทรพยตางประเทศทลกคาจะลงทนซอหรอขายผานบรษทฯ ใหเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงาน ก.ล.ต. หรอหนวยงานทมอ านาจประกาศใชอยในขณะท าขอก าหนดเพมเตม เกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศน และ/หรอทจะไดมการแกไขเพมเตมตอไปในภายหนา

4.3 ลกคารบทราบวาลกคาสามารถท าการซอขายหลกทรพยตางประเทศผานบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศแบบ Cash Balance ไดเทานน โดยตกลงทจะวางเงนกบบรษทฯ กอนสงค าสงซอหลกทรพยในตางประเทศ โดยเงนทลกคาวางไวกบบรษทฯ เพอรอโอนไปตางประเทศ และเงนของลกคาทอยในตางประเทศ ลกคายอมรบวาลกคาจะไมไดรบดอกเบยหรอผลประโยชนอนใดจากเงนดงกลาวแตอยางใด เวนแตบรษทฯ จะพจาณาใหดอกเบยหรอผลประโยชนอนใด ตามทบรษทฯ จะแจงใหลกคาทราบเปนครงคราวไปในอตราไมเกนกวาทบรษทฯ ไดรบจรงหลงหกคาใชจายใดๆ และภาษทบรษทฯ พงตองช าระ

4.4 ลกคาตกลงยนยอมมอบอ านาจใหบรษทฯ แตงตงสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอผดแลรกษาทรพยสน เพอประโยชนส าหรบการซอขายหลกทรพยในตางประเทศและการดแลรกษาทรพยสนของลกคาในนามของบรษทฯ ตามรปแบบและวธการทบรษทฯ เหนสมควรภายใตขอก าหนดของกฎหมายทเกยวของกบการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ซงบรษทฯ อาจพจารณาแตงตงหรอเปลยนแปลงสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอ ผดแลรกษาทรพยสนตามทบรษทฯ เหนสมควรโดยไมจ าเปนตองแจงหรอขอความยนยอมจากลกคากอน และใหถอวาการลงนามในเอกสารธรกรรมลกคาไดใหความยนยอมและมอบอ านาจใหแกบรษทฯ แตเพยงผเดยวในการใชดลยพนจคดเลอกสถาบนการเงนในตางประเทศ และ/หรอผดแลรกษาทรพยสน ลกคาตกลง ทจะเปนผชดใชใหกบบรษทฯ ส าหรบคาธรรมเนยมใดๆ อนเกดขน รวมถงคาใชจายทบรษทฯ ไดท าการช าระไปเพอการดแลรกษาทรพยสนของลกคา ทงน ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลของลกคาใหแกสถาบนการเงนหรอผดแลทรพยสนดงกลาวเพอประโยชนในการลงทนซอขายหลกทรพยในตางประเทศและการดแลรกษาทรพยสน อนง บรษทฯ ตกลงรบผดชอบตอความสญหายหรอเสยหายอนเกดขนโดยตรงแกทรพยสนของลกคาเฉพาะสวนทเกดมาจากการละเลยการปฏบตหนาทตามขอก าหนดขางตน ลกคารบทราบและยนยอมวา ทรพยสนในตางประเทศของลกคา ลกคาอาจจะไมสามารถมชอเปนผถอครองทรพยสนหรอเจาของบญชหรออางกรรมสทธไดโดยตรง โดยใบหน ใบหลกทรพย ชอบญช และเอกสารตางๆ ทางอเลกทรอนกส อาจจะปรากฎในชอของและ/หรอถอครองไวโดยบรษทฯ หรอตวแทนหรอคสญญาของบรษทฯ หรอบคคลอนใด แตอยางไรกตาม


บรษทฯ จะด าเนนการใหมการจดเกบและบนทกรายการทรพยสนในตางประเทศของลกคาภายใตบญชของบรษทฯ ในลกษณะ Omnibus Account เพอลกคา โดยทรพยสนดงกลาว บรษทฯ จะท าการแยกทรพยสนของลกคาแตละรายภายในบญช Omnibus Account เพอลกคาดงกลาว ออกจากทรพยสนอนๆ ของบรษทฯ

4.5 ลกคารบทราบและยนยอมวาในการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ลกคาจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ หรอเงอนไขทบรษทฯ ก าหนดไวในเอกสารคมอนกลงทน (Handbook) ทปรากฎอยในเวปไซตของบรษทฯ ซงบรษทฯ ขอสงวนสทธแตเพยงผเดยวในการแกไขเปลยนแปลงโดยไมจ าเปนตองไดรบความยนยอมจากลกคากอน ซงการแกไขเปลยนแปลงดงกลาว บรษทฯ อาจด าเนนการแจงไปยงทอย หรอ E-Mail Address ทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ หรอ บรษทฯ อาจด าเนนการแจงใหแกลกคาทราบผานทางเวปไซต และลกคาตกลงยนยอมปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ หรอเงอนไขทบรษทฯ ไดแกไขเปลยนแปลงไวทกประการ

4.6 ลกคารบทราบและยนยอมวา การซอขายหลกทรพยตางประเทศอาจมความลาชาหรอความคลาดเคลอนส าหรบการประมวลหรอแสดงผลการเสนอซอ (Bid) หรอราคาเสนอขาย (Offer) ค าเสนอซอหรอเสนอขายทลกคาไดแสดงเจตนาไวอาจไมไดรบการจบคโดยระบบ หรออาจถกจบคโดยระบบในราคาทลกคาไดแสดงเจตนาไว ลกคาตกลงยอมรบความเสยงขางตนและตกลงวาไมวากรณใดๆ ลกคาจะรบผดชอบตอรายการซอหรอรายการขายทเกดขนตามค าสงของลกคาทกประการ

4.7 ลกคาตกลงยนยอมและแตงตงใหบรษทฯ เปนผเลอกใชบรการการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ บรการการโอนเงนไปตางประเทศหรอการท าสญญาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนกบธนาคารพาณชยทไดรบอนญาตตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองไดรบการยนยอมจากลกคาเปนรายครงกอน ลกคาตกลงทจะเปนผรบผดชอบคาธรรมเนยมการแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ การโอนเงน การท าสญญาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนโดยยนยอมใหบรษทฯ หกจากเงนทลกคาไดน ามาวางนน หรอในบญชอนใดของลกคา

4.8 ลกคาตกลงวา ในกรณทลกคาประสงคทจะท าสญญาเพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยนดวยตนเอง (Currency Hedge) อนเกยวเนองจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ลกคาจะตองขอความเหนชอบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรจากบรษทฯ กอนการด าเนนการดงกลาวทกครง

4.9 ลกคาตกลงวาเงนของลกคาทอยในตางประเทศ จะถกเกบอยในบญชในนามของบรษทฯ เพอลกคาโดยเปนเงนสกลเงนตราตางประเทศกบสถาบนการเงนในตางประเทศหรอผดแลรกษาทรพยสน โดยการช าระหนหรอการด าเนนการใดๆ ในบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศของลกคาใหกระท าโดยใชเงนตราตางประเทศทบรษทฯ ก าหนด ในกรณทลกคามเงนตราตางประเทศทวางไวกบบรษทฯ หลายสกล เนองจากการซอขายหลกทรพยในหลายประเทศ หากเงนตราตางประเทศสกลใดไมเพยงพอตอการช าระราคาคาซอหลกทรพยใดๆ ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปนผตดสนใจเลอกประเภทสกลเงนทลกคามอยเพอช าระราคาคาซอหลกทรพยในตางประเทศของลกคาในสกลเงนใดๆ ตามทบรษทฯ เหนสมควร โดยไมตองบอกกลาวหรอไดรบการยนยอมจากลกคากอน

4.10 ลกคาตกลงและรบทราบวาลกคาไมไดรบอนญาตใหสงค าสงซอหรอขาย/เสนอซอหรอเสนอขายหลกทรพยในตางประเทศประเภท Market Order ทกประเภทและทกชวงเวลา และไมไดรบอนญาตใชสทธทจะจองซอหนเพมทนทจ าหนายใหแกผถอหนเดมหรอสทธอนใดซงลกคาจะตองมภาระในการช าระเงนส าหรบการใชสทธดงกลาวในขณะทลกคามเงนสดในบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศไมเพยงพอหรอเปนผลใหลกคามเงนสดไมเพยงพอในภายหลง นอกจากน ลกคาตกลงและยอมรบวาถงแมลกคาจะสามารถสงค าสงหรอใชสทธดงกลาวโดยฝาฝนขอก าหนดขางตนผานระบบซอขายหลกทรพยตางประเทศทางอนเทอรเนตได กไมเปนเหตทลกคาจะถอไดวาบรษทฯ ไดยนยอมตกลงใหลกคาสามารถสงค าสงหรอใชสทธดงกลาวได ซงหากบรษทฯ ไดตรวจพบการฝาฝนขางตน บรษทฯ ขอสงวนสทธทจะด าเนนการใดๆ โดยไมจ าเปนตองบอกกลาวลวงหนากอน ซงรวมถงแตไมจ ากดแตเพยงการยกเลกเพกถอนค าสงใดๆ ของลกคา การบงคบขายหลกทรพยใดๆ ของลกคา หรอเรยกใหลกคาน าเงนสดตามจ านวนทบรษทฯ ก าหนดมาเพอช าระเปนคาซอ คาปรบ คาใชจายอนใด เปนตน โดยบรษทฯ จะไมมความรบผดใดๆ ตามกฎหมายหรอตองรบผดชอบตอความสญหาย เสยหาย หรอผลการขาดทนใดๆ ตอลกคาไมวาทางตรงและทางออม ในกรณทลกคามเงนไมพอทจะท ารายการซอขายภายในวนทก าหนด ลกคารบทราบและยนยอมใหบรษทฯ ท าการบงคบขายหลกทรพยทลกคาสงซอหรอหลกทรพยอนใด โดยบรษทฯ จะไมรบผดชอบตอผลขาดทนอนเกดจากการขายหลกทรพยดงกลาว ทงน หากลกคาไมมหลกทรพยคงเหลออยในบญชหรอมไมเพยงพอ ลกคาตองด าเนนการโอนเงนไปตางประเทศเพอช าระคาซอสวนทขาดอย รวมทงตองช าระคาปรบลาชา คาใชจายในการโอนเงน หรอคาใชจายอนๆ ใหบรษทฯ ทนททไดรบแจง


4.11 ลกคายนยอมใหบรษทฯ เปดเผย หรอ รายงานขอมลของลกคาทเกยวของกบบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศตอส านกงาน ก.ล.ต.และ/หรอธนาคารแหงประเทศไทย และ/หรอหนวยงานอนทเกยวของไมวาในหรอตางประเทศ ทงน ตามทกฎหมายหรอกฎระเบยบทเกยวของก าหนด ซงรวมถงแตไมจ ากดแตเพยงรายการซอขายหลกทรพยตางประเทศ ผลก าไรและขาดทน การน าเงนเขาและออก เปนตน

4.12 ลกคาไมไดรบอนญาตใหท าการโอนหรอรบโอนเงนหรอหลกทรพยระหวางบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศและบญชอนของลกคาทเปดไวในตางประเทศ เวนแตการโอนหลกทรพยตางประเทศในบญชหลกทรพยของลกคาไปยงบญชหลกทรพยอนและ/หรอบญชหลกทรพยประเภท Private Fund ของลกคาทไดเปดไวและ/หรอบรหารจดการโดยบรษทฯ หรอโดยบรษทหลกทรพยอนในประเทศไทย หรอเปนการรบโอนหลกทรพยหรอเงนเขาบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศ ทงน ตามกฎเกณฑหรอระเบยบทเกยวของก าหนดและไดรบอนญาตจากบรษทฯ แลว

4.13 ลกคาขอรบรองและยนยนวาเงนทใชในการลงทนในหลกทรพยตางประเทศนเปนเงนทนของลกคาเอง และมไดเปนเงนทท าการกยมเงนแตอยางใด นอกจากน ลกคายงขอรบรองอกวาลกคามความประสงคหลกทจะท าการลงทนในหลกทรพยตางประเทศเทานน มไดมวตถประสงคอนแอบแฝง เชน การเกงก าไรคาเงนหรอจากอตราแลกเปลยนและเปนความประสงคของตวลกคาเองทงหมด ลกคามไดกระท าในนามของตนเองเพอบคคลอนแตอยางใด

4.14 บรษทฯ จะเกบเงนลงทนทลกคาโอนใหแกบรษทฯ เงนคาขาย เงนปนผล ดอกเบย หรอเงนไดอนใด อนเกดจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศไวในบญชของบรษทฯ เพอลกคาในตางประเทศ ซงบญชดงกลาวหากไมมการเคลอนไหวตดตอกนเกนกวาระยะเวลาทบรษทฯ เหนสมควร ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ โอนเงนของลกคาตามจ านวนทบรษทฯ เหนสมควรกลบเขามาในประเทศไทย โดยลกคาตกลกเปนผรบภาระคาธรรมเนยมตางๆ และ/หรอภาระทางภาษทอาจเกดขนทกประการ

5 ขอตกลงอนๆ 5.1 ลกคารบทราบและเขาใจวา เงนไดตางๆ ทเกดจากการซอขายหลกทรพยในตางประเทศอาจถกหก ณ ทจายตามกฎหมายหรอ

กฎเกณฑทเกยวของในแตละประเภท ซงลกคารบทราบวาลกคาอาจไมไดรบประโยชนฯ จากอนสญญาระหวางประเทศกบประเทศอนเพอการเวนการเกบภาษซอนและการปองกนการเลยงการรษฎากรในสวนทเกยวกบภาษเกบจากเงนได และลกคาอาจมภาระทางภาษ รวมทงมหนาทในการยนรายการเกยวกบเงนไดพงประเมนตามกฎหมาย กฎระเบยบ หรอขอบงคบของสรรพากร ซงในกรณทกฎหมาย กฎระเบยบ หรอขอบงคบของกรมสรรพากรก าหนดใหบรษทฯ ตองด าเนนการหกภาษ ณ ทจาย ลกคายนยอมใหบรษทฯ ด าเนนการหกภาษ ณ ทจายและน าสงตอกรมสรรพากร

5.2 ลกคามความประสงคทจะขอใชบรการรบขอมล รายงาน และเอกสารอนใด รวมถงรายงานการลงทนประจ าเดอน (รวมกนเรยกวา “รำยงำน”) ในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (E-mail) ส าหรบบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศ โดยลกคายนยอมใหบรษทฯ ถอวาการลงนามในเอกสารธรกรรมเปนการแสดงเจตนาเพอตกลงและยนยอมเขาผกพนตามขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการรบรายงานในรปแบบอเลกทรอนกสผานทางจดหมายอเลกทรอนกส (E-Mail) ตามรายละเอยดทก าหนดไวในเอกสารธรกรรมทลกคาไดเคยแสดงเจตนาไวและตามทปรากฎในเวปไซตของบรษทฯ ทกประการ

5.3 ลกคาตกลงและรบทราบวา (1) ลกคาจะไมมนตสมพนธโดยตรงกบสถาบนการเงนในตางประเทศทเปนคสญญากบบรษทฯ แตอยางใด และการซอขาย

หลกทรพย หรอธรกรรมใดๆ ภายใตบญชซอขายหลกทรพยตางประเทศจะด าเนนการผานทางบรษทฯ เทานน (2) ลกคาจะไมสามารถตดตอสอสารใดๆ ทงทางตรงและทางออมกบสถาบนการเงนตางประเทศในนามของบรษทฯ ใน

ฐานะตวแทนของลกคาได และ (3) ลกคาจะตองไมใชระบบซอขายทใหบรการโดยบรษทฯ หรอกระท าการใดๆ อนเปนผลใหสถาบนการเงนตางประเทศ

จะตองมหนาทและความรบผดชอบตอบคคลทสาม 5.4 ลกคาตกลงยนยอมทจะปฏบตตามหลกเกณฑและเงอนไขเพอการลงทนในหลกทรพยตางประเทศตามทบรษทฯ คณะกรรมการ

ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. ตลาดหลกทรพย หรอหนวยงานทมอ านาจ ประกาศใชอยในขณะท าสญญาน และ/หรอทจะไดมการแกไขเพมเตมตอไปในภายหนา

6. กำรสงมอบและกำรช ำระเงน 6.1 ลกคาตกลงสงมอบหลกทรพยใหบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยทขาย และลกคาตกลงช าระเงนแกบรษทฯ เพอการช าระเงน

คาหลกทรพยทซอหรอยนยอมใหบรษทฯ หกเงนจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท


(ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระเพอการช าระเงนคาหลกทรพยทซอ หรอน าหลกทรพยจากบญชซอขายหลกทรพยของลกคาไปสงมอบในกรณทลกคาสงขายหลกทรพยดงกลาว เพอใหบรษทฯ สามารถท าการสงมอบหลกทรพยและช าระเงนคาซอหลกทรพยไดตามขอก าหนดของตลาดหลกทรพยในตางประเทศ โดยลกคาตกลงรบทราบวาการด าเนนการดงกลาวจะเปนไปตามขอก าหนดระยะเวลา และเงอนไขทบรษทฯ ก าหนด และบรษทฯ จะไมด าเนนการช าระคาซอขายหลกทรพยเปนบางสวน (Partial Settlement)

6.2 ในกรณทลกคาไมสามารถจดหาหลกทรพยมาสงมอบใหแกบรษทฯ เพอการสงมอบหลกทรพยเมอมการขายหลกทรพย หรอไมสามารถช าระเงนส าหรบหลกทรพยทซอตามหลกเกณฑทก าหนด บรษทฯ มสทธด าเนนการดงตอไปน

(ก) ในกรณของการขายหลกทรพย บรษทฯ มสทธด าเนนการซอหลกทรพยเพอการสงมอบตามราคาทบรษทฯ เหนสมควร และเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายในการด าเนนการดงกลาวจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) แลวด าเนนการสงมอบหลกทรพยเพอปฏบตตามภาระผกพนของลกคา และน าเงนทไดรบมานนเครดตเขาในบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษท (ตามแตกรณ) หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยในนามของลกคาเพอสงมอบและเรยกเกบคาธรรมเนยมและคาใชจายทเกดขนเนองจากการยมหลกทรพยหรอการจดหาหลกประกน หรอบรษทฯ อาจด าเนนการยมหลกทรพยใดๆ ในบญชซอขายหลกทรพย ทงนในการด าเนนการดงกลาว บรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา หรอ

(ข) ในกรณของการซอหลกทรพย บรษทฯ มสทธยอมรบการสงมอบหลกทรพย และเรยกเกบเงนจากบญชของบรษทฯ เพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) เตมตามจ านวนทลกคาจะตองช าระส าหรบคาใชจายใดๆ อนเนองมาจากหลกทรพยทลกคาซอไว โดยบรษทฯ อาจด าเนนการขายหลกทรพยดงกลาวในราคาทบรษทฯ เหนสมควร และน าเงนทไดรบเครดตเขาในบญชของบรษทฯ เพอลกคา หรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) ทงนในการด าเนนการดงกลาวบรษทฯ มสทธด าเนนการไดโดยไมตองแจงหรอบอกกลาวใหลกคาทราบ หรอขอรบความยนยอมจากลกคา ในกรณดงกลาวขางตน ไมวาจะเปนกรณใดกตาม บรษทฯ จะเรยกเกบจากบญชของบรษทเพอลกคาหรอบญชธนาคารเพอตดบญชอตโนมตกบบรษทฯ (ตามแตกรณ) และส าหรบจ านวนเงนทลกคายงคางช าระอยนนจะถอวาเปนหนทถงก าหนดช าระแลวในวนนน ซงลกคาตองช าระคาปรบตามอตราทตลาดหลกทรพยก าหนด และดอกเบยแกบรษทฯ ตามอตราดอกเบยทบรษทฯ ไดก าหนดไวเปนคราวๆ ไป โดยบรษทฯ จะค านวณดอกเบยไปจนกวาบรษทฯ จะไดรบช าระหนครบถวนแลว


รำยงำนกำรเปดเผยขอมลควำมเสยงเกยวกบกำรลงทนในหลกทรพยตำงประเทศ1

การลงทนในหลกทรพยตางประเทศมความเสยง ลกคาอาจสญเสยเงนลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนได ดงนน กอนการตดสนใจลงทน

ลกคาควรตรวจสอบและพจารณาขอมลในรายงานการฉบบนอยางรอบคอบ ซงรายงานฉบบนแสดงถงความเสยงทส าคญซงอาจสงผลกระทบตอการลงทนอยางมนยส าคญ อยางไรกตาม รายงานฉบบนมไดแสดงถงความเสยงทงหมดทเกยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ แตแสดงถงปจจยหรอความเสยงทส าคญบางประการทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ดงนน จงอาจมปจจยหรอความเสยงอนทไมอาจทราบไดในขณะนหรอเปนความเสยงทพจารณาในขณะนวาไมเปนสาระส าคญ ซงอาจกลายเปนปจจยหรอความเสยงทมความส าคญในอนาคตได

รายงานฉบบนมใชเอกสารทใหค าแนะน าในทางธรกจ กฎหมาย ภาษ หรอบญช โดยลกคาควรปรกษาทปรกษาในดานตางๆ ทเกยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ดงนน ลกคาไมควรลงทนในหลกทรพยตางประเทศเวนแตลกคาไดมความเขาใจถงความเสยงทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศอยางถองแทและตดสนใจลงทนโดยเหนวาการลงทนในหลกทรพยตางประเทศดงกลาวนนเหมาะสมกบตน

ควำมเสยงทวไปในกำรลงทนในหลกทรพย ลกคาในหลกทรพยตางประเทศมความเสยงทจะสญเสยเงนลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวนได ทงน อาจมเหตการณทคาดไมถง ซงรวมถงการด าเนนการตางๆ ของหนวยงานของรฐ สภาวะทางเศรษฐกจและการเมองทงภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตการณทเปนเหตสดวสยอนๆ และเหตการณทไมสามารถควบคมได เชน สงคราม จราจล ความวนวายภายในบานเมอง หรอการกอการราย เปนตน ซงเหตการณดงกลาวอาจท าใหเกดความผนผวนอยางรนแรงตอตลาดและราคาของหลกทรพยได

ควำมเสยงทเกยวของกบภำวะตลำดและควำมผนผวนของรำคำ หลกทรพยตางประเทศทลกคาจะเขาลงทนเปนหลกทรพยทท าการซอขายหรอจดทะเบยนอยในประเทศทอาจมสภาวะทางการเมองเศรษฐกจ กฎหมาย และระเบยบทแตกตางจากของประเทศไทยอยางมนยส าคญ นอกจากน ตลาดหลกทรพยทหลกทรพยตางประเทศมการซอขายหรอจดทะเบยนดงกลาวอาจใชดลยพนจระงบการซอขายหลกทรพยเปนครงคราว ดงนน การเปลยนแปลง หรอความผนผวน หรอภาวะตกต าหรอการเกดขนของเหตการณดงกลาวอาจสงผลกระทบในทางลบตอปรมาณการซอขายและราคาของหลกทรพยไดนอกเหนอจากปจจยดงกลาวขางตนซงเปนปจจยภายในแลว ปรมาณการซอขายและราคาของหลกทรพยอาจไดรบผลกระทบจากปจจยอนซงอาจเปนปจจยทเกยวของกบหลกทรพยเอง หรออาจเกดจากปจจยภายนอก เชน สงคราม วกฤตการณทางเศรษฐกจและ/หรอทางการเงนของโลกหรอของภมภาค เปนตน ซงการเปลยนแปลงของปจจยเหลานอาจสงผลกระทบตอปรมาณการซอขายและราคาของหลกทรพยได

ควำมเสยงทเกยวกบระบบกำรช ำระรำคำและสงมอบหลกทรพย การลงทนในหลกทรพยตางประเทศจะเกยวของกบการสงค าสงซอขาย การสงมอบ และการช าระราคาในตลาดหลกทรพยตางประเทศ ซงกฎหมายและระเบยบของตลาดหลกทรพยในแตละประเทศทมการท าธรกรรมอาจมความแตกตางกน ซงลกคาอาจไมไดรบความคมครองในบางประการเหมอนการท าธรกรรมโดยลกคาของประเทศดงกลาว โดยทระบบการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยในตลาดหลกทรพยดงกลาวอาจมการพฒนาทดอยกวาหรอมมาตรฐานทต ากวา และในบางกรณอาจมความนาเชอถอนอยกวาของประเทศไทย คาธรรมเนยมทเกยวของกบการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยอาจสงกวาคาธรรมเนยมทตองช าระในประเทศไทยหรอสงกวาทลกคาไดคาดหมายไว นอกจากน เนองจากระบบการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยระหวางประเทศไทยกบตางประเทศ หรอระหวางตลาดหลกทรพยของประเทศไทยกบตลาดหลกทรพยของแตละประเทศมไดเชอมโยงกนหรอมการประสานงานกนอยางเปนระบบ จงอาจสงผลใหกระบวนการช าระราคาและสงมอบหลกทรพยอาจใชเวลานานกวาทคาดหมายไว ซงปจจยดงกลาวขางตนอาจกอใหเกดความเสยงในการลงทนทเพมมากขน ซงรวมถงความเสยงตอการทจรต การไมสามารถสงมอบหลกทรพยหรอความสบสนในเงอนไขและกระบวนการในช าระราคาและสงมอบหลกทรพย ตลาดจนการช าระคนเงนทนและปจจยอนๆ ทอาจสงผลใหเกดการขาดทน สญเสยโอกาส เกดความลาชา และเพมคาใชจายในการด าเนนการและคาใชจายทางกฎหมาย

ควำมเสยงทเกยวกบกฎหมำยหรอระเบยบทใชบงคบ เนองจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศเปนการลงทนในหลกทรพยของบรษททมถนทอยหรอมส านกงาน ทรพยสน บคลากร และผลประโยชนอยในตางประเทศ ซงอยภายใตกฎหมายหรอระเบยบทแตกตาง

1 หลกทรพย หมายถง หลกทรพยทกประเภทและตราสารทางการเงนอนใดทหนวยงานราชการไทยทเกยวของอนญาตใหมการซอหรอขายได


กน การลงทนในประเทศตางๆ หรอในบางประเทศดงกลาวอาจถกจ ากดหรอถกควบคมในระดบทแตกตางกนออกไปตามกฎหมายหรอระเบยบทใชบงคบในแตละประเทศนน ซงขอจ ากดหรอการควบคมดงกลาวอาจรวมถง การตองไดรบอนญาตจากหนวยงานของรฐหรอจากบคคลอนใดกอนการลงทน ขอจ ากดการลงทนของผลงทนตางชาตในธรกจบางประเภทการขออนญาตจากหนวยงานของรฐเพอน าเงนไดจากการลงทนหรอเงนทนหรอเงนทผลงทนตางชาตไดรบจากการขายหลกทรพยตางประเทศออกนอกประเทศดงกลาว หรอการจดเกบภาษทเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยของผลงทนตางชาต นอกจากน กฎหมายและระเบยบในประเทศเหลานนอาจมความไมชดเจน และอาจขนอยกบการตความของเจาหนาททเกยวของในประเทศดงกลาว ซงอาจตความกฎหมายหรอระเบยบเหลานนในทางทไมเปนคณตอผลงทน อกทงประเทศตางๆ ดงกลาวอาจมการออกกฎหมายหรอระเบยบใหมเปนครงคราว ซงท าใหเกดความไมแนนอนในเรองของขอบเขตและเนอหาของกฎหมายหรอระเบยบทออกมาใหม ซงปจจยเหลานอาจสงผลกระทบในทางลบตอการลงทน นอกเหนอจากขอจ ากดและการควบคมตามทไดกลาวขางตนแลว ในบางประเทศอาจมการคมครองสทธของผลงทนในฐานะผถอหลกทรพยไวอยางจ ากดหรอนอยมาก ซงรวมถงสทธในการฟองรองด าเนนคดและการขอใหมการบงคบคดตามค าพพากษา นอกจากน ความมประสทธภาพของกระบวนการยตธรรมของแตละประเทศกมความแตกตางกนออกไป ซงอาจท าใหลกคาประสบปญหาในการด าเนนการฟองรองในชนศาลในประเทศนนๆ อกทง ในกรณทลกคาไดรบค าพพากษาใหชนะคดในประเทศหนง แตลกคาอาจตองด าเนนการใหมการบงคบตามค าพพากษาดงกลาวในประเทศทลกคาไดท าการลงทนกมไดมหลกประกนใดๆ วา ศาลของประเทศนนๆ จะด าเนนการบงคบคดตามค าพพากษาทไดรบ

ควำมเสยงทเกยวกบสภำพคลองของหลกทรพย แมวาลกคาจะลงทนในหลกทรพยทไดมการจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย แตตลาดหลกทรพยในบางประเทศอาจจะมขนาดเลกและไมมสภาพคลอง นอกจากน สภาพคลองของหลกทรพยอาจขนอยกบปจจยอน เชน ลกษณะของหลกทรพย รวมทงปจจยภายใน และ/หรอปจจยภายนอกของประเทศทตลาดหลกทรพยนนตงอย ดงนน สภาพคลองทมอยนอยอาจลดความสามารถของลกคาในการซอหรอขายหลกทรพยนน หรออาจท าใหการซอหรอขายหลกทรพยในราคาทตองการหรอทนาพอใจ หรอในจ านวนทลกคาตองการเปนไปไดยาก

ควำมเสยงทเกยวกบอตรำแลกเปลยน เนองจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศมการช าระเงนเปนเงนตราตางประเทศ ผลตอบแทนทไดรบจากการลงทนอาจไดรบผลกระทบอยางมนยส าคญจากความเสยงทเกดจากอตราแลกเปลยน โดยลกคาอาจมความเสยงหากมลคาของเงนตราตางประเทศดงกลาวมการเปลยนแปลงมลคาเมอเทยบกบมลคาของเงนบาท ซงเหตการณดงกลาวอาจเกดในชวงระยะเวลาใดเวลาหนง หรออาจเกดขนอยางถาวร นอกจากน หากเกดการลดคาของเงนตราตางประเทศสกลใดๆ ทลกคาไดลงทนไป ลกคาอาจไดรบความเสยหายจากการลดคาของเงนตราตางประเทศดงกลาว

ควำมเสยงทเกยวกบควำมนำเชอถอของคสญญำ ลกคาอาจมความเสยงทเกยวของกบความนาเชอถอของคสญญาอกฝายหนง ซงรวมถงผออกหลกทรพยตางประเทศทลกคาไดลงทนไว (ไมวาจะเปนการลงทนในหรอนอกตลาดหลกทรพยกตาม) โดยลกคาอาจมความเสยงทอาจสญเงนทลงทนไมวาทงหมดหรอบางสวน ในกรณทคสญญาอกฝายหนงหรอผออกหลกทรพยตางประเทศดงกลาวตกเปนบคคลลมละลาย หรอมหนสนลนพนตว หรอไมสามารถหรอไมพรอมทจะช าระหนหรอปฏบตตามหนาทของตน รวมถงหนาทในการช าระเงนคนทนหรอหนาทในการไถถอนหลกทรพยทลกคาไดลงทนไว

ควำมเสยงทเกยวกบกำรลงทนของลกคำเอง การตดสนใจในการลงทนในหลกทรพยเปนการตดสนใจของลกคาเอง บรษทฯ มไดด าเนนการในฐานะเปนทปรกษาหรอผดแลผลประโยชนของลกคาในการลงทนแตอยางใด โดยกอนการตดสนใจลงทน ลกคาไดยนยนตอบรษทวา ลกคาไดศกษาและพจารณาอยางรอบคอบถงขอมลทงหมดทเกยวกบสถานะ ธรกจ สถานะทางการเงน และผลประกอบการของผออกหลกทรพย ทลกคาจะท าการลงทน ตลอดจนปจจยอนๆ ทเกยวของกบการลงทน เชน สภาวะทางการเมอง เศรษฐกจ กฎหมายและระเบยบตางๆ ของประเทศทเกยวของเปนอยางดแลว ดงนน ลกคาจงตองรบเอาความเสยงทงปวงจากการลงทนเอง และบรษทฯ ไมมหนาทในการดแลผลประโยชนใหแกลกคา อกทงไมมความรบผดชอบและไมตองรบผดใดๆ ในความรบผด ขอเรยกรอง ความเสยหาย ความสญเสย ตนทน และคาใชจายใดๆ ทเกดขนจากการลงทนดงกลาว

ควำมเสยงอนๆ ในกำรซอขำยดวยระบบคอมพวเตอร ในการซอขายดวยระบบคอมพวเตอร อาจมความเสยงเกยวกบการหยดท างานโดยระบบฮารดแวร (Hardware) และซอฟตแวร (Software) ผลดงกลาวอาจท าใหบรษทฯ ไมสามารถท าตามค าสงของลกคาไดเปนบางสวนหรอทงหมด รายงานฉบบนมไดกลาวถงความเสยงทกรายการ หรอประเดนส าคญอนนอกเหนอจากความเสยงจากการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ในการ

พจารณาความเสยง ลกคาควรเขาท าธรกรรมตอเมอมความเขาใจเกยวกบการลงทนในหลกทรพยตางประเทศ ผลผกพนทางกฎหมายอนเกดจากการลงทน และระดบความเสยงทอาจไดรบ การลงทนในหลกทรพยตางประเทศอาจเปนการลงทนทไมเหมาะสมกบผลงทนบางกลม ลกคาควรพจารณาอยางระมดระวงวาเปนการลงทนทเหมาะสมกบตนหรอไม โดยพจารณาจากประสบการณการลงทน วตถประสงคในการลงทน ฐานะการเงน และสถานการณอนๆ ทอาจเกยวของ



ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขำยโดยบรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขำยโดยบรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด ฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำแสดงควำมประสงคทจะซอหลกทรพยทจะออกและเสนอขำยโดยบรษทฯ มำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำ ไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนด และเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรมหรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฏหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด น ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “ซอ” ใหหมายความรวมถง การจองซอหลกทรพยดวย (ข) “หลกทรพย” หมายถง หนก หนกอนพนธ ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ หรอหลกทรพยอนใดทจะออกและเสนอขายโดย

บรษทฯ (ค) “วนทท ำกำรตกลงซอขำยหลกทรพย” หมายถง วนทลกคาตกลงรายละเอยดเกยวกบหลกทรพยของบรษทฯ ตาม

ขอ 3.2 3. ขอตกลง

3.1 ลกคาและบรษทฯ จะท าการตกลงเกยวกบรายละเอยดของหลกทรพย (เชน ชนด ประเภท จ านวน และราคาของหลกทรพย) แตละครงกอนทจะจองซอหรอซอหลกทรพยกบบรษทฯ โดยอาจตกลงดวยวาจาหรอลายลกษณอกษร

3.2 ภายหลงจากทลกคาไดตกลงเกยวกบรายละเอยดของหลกทรพยกบบรษทฯ (“วนทท ำกำรตกลงซอขำยหลกทรพย”) ไมวาโดยทางวาจาหรอลายลกษณอกษร ลกคาตกลงทจะไมยกเลก เพกถอน แกไข หรอเปลยนแปลงค าสงของลกคา ไมวากรณใดๆ และตกลงผกพนตามค าสงของลกคาทกประการ เวนแตจะไดรบความยนยอมจากบรษทฯ โดยลกคาตกลงทจะลงนามและน าสงใบจองซอหลกทรพยและช าระเงนคาจองซอหลกทรพยใหแกบรษทฯ ตามจ านวนหลกทรพยทลกคาไดรบการจดสรรเตมจ านวน ตามวธการและระยะเวลาทก าหนดไวในใบจองซอหลกทรพยหรอหนงสอชชวนส าหรบการออกและเสนอขายหลกทรพย (ตามแตกรณ)

3.3 ลกคาตกลงวา ใบยนยนการซอขายหลกทรพยซงออกในวนท าการถดจากวนทท าการตกลงซอขายหลกทรพยโดยบรษทฯ ใหถอวาเปนหลกฐานทเชอถอไดถงการตกลงซอขายหลกทรพยของลกคา ทงน ลกคาตกลงและรบทราบวา บรษทฯ มสทธปฏเสธหรอยกเลกการจองซอของผจองซอหลกทรพยรายใดๆ ทด าเนนการไมครบถวนตามขอก าหนดและเงอนไขในการจองซอหลกทรพยทก าหนดไวโดยบรษทฯ (ซงรวมถง ขอก าหนดและเงอนไขทระบไวในใบจองซอหลกทรพยและหนงสอชชวนส าหรบการออกและเสนอขายหลกทรพย)


3.4 ลกคาตกลงและยนยอมวา บรษทฯ มสทธหกกลบลบหน ยดถอ โอน หรอใชประโยชนจากเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอนทฝากไวหรอยดถอไวโดยบรษทฯ เพอลกคา ไมวาจะเกยวของกบการลงทนในหลกทรพยภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ ฉบบน หรอขอก าหนดอนใด (ถาม) เพอการปฏบตตามภาระหนาทและความผกพนหรอความรบผดทลกคามตอบรษทฯ ภายใตขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทฯ ฉบบนหรอทเกดขนจากการลงทนในหลกทรพยของลกคา ซงรวมถง การหก ณ ทจายบนผลตอบแทนทลกคาจะไดรบหรอไดรบการลงทนในหลกทรพย ไมวาในรปแบบของดอกเบย ผลประโยชนทไดรบจากการโอนหลกทรพย และ/หรอ ผลประโยชนทไดรบจากการลงทนในหลกทรพย คอ เงนคนทเปนผลก าไรเมอครบอายหลกทรพย ทงน บรษทฯ สามารถยดถอเปนหลกประกนอยภายใตบงคบซงสทธยดหนวงโดยทวไปเพอประโยชนของบรษทฯ จนกวาจะมการช าระหนทคงคางแกบรษทฯ ครบถวนตามจ านวน ซงเงน หลกทรพย หรอทรพยสนอนของลกคาทบรษทฯ ยดถอไว ไมวาจะเปนการยดถอเพอการดแลทรพยสนหรอเพอการอนใด



ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยหนวยลงทนในกองทนรวม 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดเพมเตมนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ ทเปนการเฉพาะทเกยวกบการใหบรการเปนตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวม

1.2 ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน จะใชบงคบระหวำงบรษทฯ และลกคำทนท เมอ (ก) ลกคำมค ำสงซอขำยหนวยลงทนในกองทนรวมมำยงบรษทฯ ไมวำจะดวยวธทำงโทรศพท อนเทอรเนต หรอผำนทำงเจำหนำทของบรษทฯ และ (ข) บรษทฯ ตอบรบกำรใหบรกำรแกลกคำ ไมวำจะในรปแบบทเปนลำยลกษณอกษรหรอไมกตำม โดยลกคำยอมรบและตกลงผกพนตำมเงอนไขในขอก ำหนด และเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน และเอกสำรธรกรรมตำงๆ ทเกยวของ ทงน บรษทฯ มสทธในกำรปฏเสธกำรใหบรกำร หำกบรษทฯ พบวำลกคำไมมควำมเหมำะสมเพยงพอในกำรท ำธรกรรมหรอกำรใหบรกำรของบรษทฯ อำจขดหรอแยงตอกฏหมำย หรอดวยเหตอนใดแลวแตดลพนจของบรษทฯ โดยลกคำไมมสทธเรยกรองใหบรษทฯ รบผดชอบตอควำมเสยหำยใดๆ อนเกดจำกกำรปฏเสธกำรใหบรกำรของบรษทฯ เวนแตกรณทเกดขนโดยกำรจงใจหรอประมำทเลนเลออยำงรำยแรงของบรษทฯ กรรมกำร พนกงำน ตวแทนหรอผแทนของบรษทฯ โดยบรษทฯ จะรบผดชอบเพยงเทำทควำมเสยหำยทเกดขนจรง

1.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวมน ซงตอไปจะเรยกวา “ขอก ำหนดเพมเตมเกยวกบกำรแตงตงตวแทนซอขำยหนวยลงทนในกองทนรวม” รวมถงเอกสารอนใดทเกยวของ เปนสวนหนงของเอกสารธรกรรม ตามทไดนยามไวในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนทลกคาไดตกลงท ากบบรษทฯ (“ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน”)


ความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “หนวยลงทน” หมายถง หนวยลงทนในกองทนรวม (ข) “บรษทจดกำร” หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน (ค) “เอกสำรกองทนรวม” หมายถง เอกสารกองทนรวมตามขอ 3.1

3. กำรซอขำยหนวยลงทน 3.1 ลกคารบทราบและตกลงวา กอนทลกคาจะสงค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนใดๆ ลกคาไดรบทราบ อานและ

เขาใจคมอผลงทน หนงสอชชวนเสนอโครงการจดการกองทนรวม หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ขอมลภาษหรอเงอนไข ภาระและประโยชนทางภาษทเกยวของ และ/หรอเอกสารอนใดทเกยวกบหรอใชในการเสนอขายหนวยลงทนทบรษทจดการทเกยวของไดจดท าขน รวมถงรายละเอยดในใบค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน (ตอไปนจะรวมเรยกวา “เอกสำรกองทนรวม”) เปนอยางดแลว และยอมรบวาการเพม/ลดทรพยสนของกองทนรวม การคนผลประโยนชนของกองทนรวม การสงมอบทรพยสนของกองทนรวมและการจดท า และจดสงรายงานตางๆ ซงเกยวของกบหนวยลงทน รวมทงกรณอนๆ จะตองอยภายใตขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดวยลกคาไดรบทราบและเขาใจค าเตอนและการเปดเผยในเรองตางๆ เชน ความเสยงของการลงทนในหนวยลงทน ความเสยงในการลงทนของกองทนรวม หรอความขดแยงทางผลประโยชน เปนตน และตกลงยนยอมผกพนตนและปฏบตตามขอก าหนดและเงอนไขของเอกสารกองทนรวมดงกลาวทกประการ

3.2 หลกเกณฑและเงอนไขในการซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนใดๆ ใหเปนไปตามทก าหนดไวในเอกสารกองทนรวม และ/หรอหนงสอชชวนของกองทนรวมนนๆ หากลกคาไมสามารถด าเนนการตามเงอนไขหรอหลกเกณฑทก าหนดไวในเอกสารกองทนรวม และ/หรอหนงสอชชวนของกองทนรวม บรษทฯ สามารถยกเลกการท าธรกรรมดงกลาวไดทนท

3.3 ในการทบรษทฯ ซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงของลกคา ลกคาไมมสทธยกเลกค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน เวนแตลกคาจะไดรบความยนยอมจากบรษทฯ

3.4 ลกคาตกลงช าระคาซอหนวยลงทนรวมถงคาธรรมเนยม ภาษมลคาเพม ภาษอากรอนใด ตลอดจนคาใชจายทเกยวของตามเงอนไขและวธการทบรษทฯ ก าหนด


3.5 ลกคามหนาทตรวจสอบธรกรรมการซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนใดๆ หากลกคาเหนวารายการดงกลาวไมถกตอง ลกคาตองโตแยงเปนลายลกษณอกษรมายงบรษทฯ ภายในเวลาทก าหนด หากลกคามไดโตแยงหรอคดคานรายการธรกรรมดงกลาวภายในเวลาทก าหนด บรษทฯ จะถอวาลกคารบรองรายการธรกรรมดงกลาวเปนรายการทถกตองทกประการ

3.6 ลกคารบทราบและตกลงวา การซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการหนงๆ อาจไมสามารถด าเนนการไดในกรณทลกคาและ/หรอผทมสวนเกยวของกบลกคาจะไดถอหนวยลงทนในกองทนรวมเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และ/หรอเกนกวาสดสวนการลงทนของคนตางดาวตามทกฎหมายทเกยวของก าหนด หรอเกนกวาหลกเกณฑตามทกฎหมาย และ/หรอ ประกาศของก.ล.ต. ส านกงานก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย หรอ กระทรวงพาณชยก าหนด

4. ขอตกลงเพมเตมกรณกำรซอขำยหนวยลงทนภำยใตบญชซอขำยหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอ (Omnibus Account) 4.1 ลกคารบทราบและตกลงวา สทธของผถอหนวยลงทนภายใตบญชซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผย ชอผถอหนวยลงทน

(Omnibus Account) อาจมสทธแตกตางจากผถอหนวยลงทนทวไป เชน การรบเอกสารกองทนรวมตางๆ อาจชากวาการซอขายหนวยลงทนจากบรษทจดการโดยตรง เนองจากบรษทฯ จะด าเนนการจดสงใหแกลกคาเมอบรษทฯ ไดรบเอกสารกองทนรวมดงกลาวจากบรษทจดการ

4.2 ลกคารบทราบและตกลงวา ในการท าหนาทเปนตวแทนในการซอขายหนวยลงทนตามขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทน (Omnibus Account) ฉบบน บรษทฯ มสทธไดรบคาธรรมเนยม และ/หรอคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผสนบสนนการขายหนวยลงทนจากบรษทจดการดวย

4.3 ในกรณทลกคาผดนดไมช าระหนใดๆ ทมตอบรษทฯ ลกคาตกลงยนยอมใหบรษทฯ มสทธบงคบขายหนวยลงทนหรอทรพยสนอนใดทอยในความครอบครองของบรษทฯ เพอน าเงนคาขายมาช าระหน หรอหกเงนคงเหลอในบญชเพอการท าธรกรรมเพอช าระหนตอบรษทฯ ได

4.4 ลกคาตกลงและยนยอมใหบรษทฯ เปดเผยขอมลลกคาภายใตบญชซอขายหนวยลงทนแบบไมเปดเผยชอผถอหนวยลงทน (Omnibus Account) รวมทงสงมอบเอกสารหลกฐานทเกยวของกบการท ารายการใหแกหนวยงานทก ากบดแลบรษทฯ หนวยงานภาครฐทเกยวของและบรษทจดการ และ/หรอ นายทะเบยนหนวยลงทนตามทกฎหมายก าหนดหรอเมอมการรองขอ

5. กำรแตงตงและกำรมอบอ ำนำจ 5.1 ลกคาตกลงแตงตงและมอบอ านาจใหบรษทฯ เปนตวแทนและผรบมอบอ านาจของลกคาในการซอขายหนวยลงทนโดยใหบรษทฯ

มอ านาจด าเนนการตางๆ แทนลกคาดงตอไปน (1) เปดบญช ซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนกบบรษทจดการ (2) กระท าการแกไขเปลยนแปลงขอมลสวนตวตางๆ ของลกคา (3) ลงนามในเอกสารใบค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน และ/หรอเอกสารอนใดทเกยวของ รวมถง

ด าเนนการสงค าสงซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทนใดๆ ภายใตการบรหารจดการของบรษทจดการ ไมวาจะอยในรปแบบของเอกสารผานชองทางอเลกทรอนกส หรอวธการอนใดทบรษทจดการก าหนด

(4) ด าเนนการเพอช าระคาซอหนวยลงทนกบบรษทจดการ (5) ด าเนนการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนรวมถงผลประโยชนใดๆ ทไดจากการลงทนในหนวยลงทนเพอเขาบญชเงนฝาก

ธนาคารทลกคาไดแจงไวกบบรษทฯ หรอตามทลกคาไดแจงเปลยนแปลง (6) รบทราบขอมลทเกยวกบการซอ ขายคน และ/หรอสบเปลยนหนวยลงทน ตลอดจนขอมลเกยวกบการถอครองหนวย

ลงทนของลกคาและจดสงขอมลดงกลาวใหกบลกคาทราบตอไป (7) ลงนามในเอกสารแจงสรปมตผถอหนวยลงทน และ/หรอเอกสารรายงานตางๆทเกยวของกบกองทนรวมภายใตการ

บรหารจดการของบรษทจดการ (8) ตดตอประสานงาน ลงนามในเอกสารใดๆ ทเกยวของกบลกคา ลงนามรบรองความถกตองของส าเนาเอกสารใดๆ ของ

ลกคารวมถงกระท าการใดๆ อนจ าเปนเพอใหบรรลวตถประสงคแหงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน หรอเพอใหการด าเนนการดงกลาวขางตนเปนผลส าเรจสมบรณ

(9) มอ านาจในการแตงตงและมอบอ านาจชวงใหบคคลใดซงเปนพนกงานของบรษทฯ เปนผรบมอบอ านาจชวง (“ตวแทนชวง”) เปนผด าเนนการตางๆ ตามทระบไวในขอ 4 นได


5.2 การใดๆ ทบรษทฯ และตวแทนชวงไดกระท าภายในกรอบอ านาจทลกคาไดใหไวยอมถอเสมอนหนงวาลกคาไดกระท าดวยตนเอง และลกคาขอรบรองและตกลงรบผดชอบการใดๆ ทบรษทฯ และตวแทนชวงของลกคาไดกระท าภายในกรอบอ านาจทไดมอบใหไวภายใตขอบเขตของขอก าหนดและเงอนไขเกยวการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบน

5.3 ลกคาและบรษทฯ ตกลงใหถอขอก าหนดและเงอนไขเกยวการใหบรการดานการเงน รวมถงขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวมฉบบนเปนหนงสอมอบอ านาจของลกคาใหบรษทฯ ด าเนนการตางๆ ตามทระบไวในขอ 4 นได โดยไมตองท าหนงสอมอบอ านาจอกฉบบหนง


คสญญาทงสองฝายไดอานและเขาใจขอความในขอก าหนดและเงอนไขนแลว จงไดลงลายมอชอไวตอหนาพยานเปนส าคญในวนททระบไวขางตน ทงน หากลกคาประสงคจะขอส าเนาของขอก าหนดและเงอนไขน ลกคาสามารถรองขอไดทบรษทฯ

ลงชอลกคา ลงชอผมอ านาจลงนาม

( ) บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด

วนท วนท ลงชอพยาน ลงชอพยาน ( ) ( )

C10.01.2018



ขอก�ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ยนดตอนรบสบรการของหยวนตา (ประเทศไทย)

บรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด (“บรษทฯ”) ขอขอบคณลกคาผมเกยรตทไววางใจเลอกใชบรการของบรษทฯ

บรษทฯ เปนสมาชกตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย หมายเลข 19 ไดรบใบอนญาตจากกระทรวงการคลงใหประกอบธรกจหลกทรพย 5 ประเภท นอกจากน บรษทฯ ยงไดรบใบอนญาตใหประกอบธรกจสญญาซอขายลวงหนา 1 ประเภท โดยไดเขาเปนสมาชกของบรษทตลาดสญญาซอขายลวงหนา (ประเทศไทย) จ ากด (มหาชน)

เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกลกคาผมเกยรต บรษทฯ ขอสรปลกษณะทส าคญของการใหบรการดานการเงนของบรษทฯ ดงน

1. ขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบน จะใชกบการใหบรการของบรษทฯ ทงหมด โดยจะก าหนดขอสญญาทส าคญ เชน 1.1 เอกสารธรกรรม 1.2 ค ารบรองและค ายนยน 1.3 ค าสงและรายงาน 1.4 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด 1.5 หลกประกนและทรพยสนของลกคา 1.6 การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท 1.7 เหตแหงการผดนด 1.8 ความเสยง 1.9 การบอกเลกธรกรรม

2. นอกจากน ธรกรรมแตละประเภทจะมขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมเฉพาะของแตละธรกรรม ซงขอก าหนดและเงอนไขเพมเตมดงกลาวจะรวมอยในขอก าหนดและเงอนไขเกยวกบการใหบรการดานการเงนฉบบนไวดวยกน ไดแก 2.1 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน/นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด 2.2 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา 2.3 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการซอขายรายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures 2.4 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) 2.5 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพย 2.6 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศ 2.7 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย)

จ ากด 2.8 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวม

3. ขอก ำหนดเฉพำะของธรกรรมแตละประเภทซงถอเปนสวนหนงของขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนจะมผลผกพนระหวำงบรษทฯ และลกคำตอเมอลกคำไดเขำท ำธรกรรมนนๆ กบบรษทฯ โดยลกคำไมจ ำตองลงนำมในขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนอกครง หรออกนยหนงหำกลกคำไมไดใชบรกำรนนๆ ของบรษทฯ ลกคำกจะไมผกพนโดยขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมนนๆ ดงนนลกคำจงตองอำนขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงนประกอบกบขอก ำหนดเพมเตมเฉพำะของธรกรรมทลกคำใชบรกำรจำกบรษทฯ

4. เนองจำกธรกรรมแตละประเภทมควำมเสยงในกำรท ำธรกรรมแตกตำงกน ลกคำจงตองอำนและศกษำเอกสำรเปดเผยควำมเสยงทแนบอยกบขอก ำหนดเพมเตมของธรกรรมนนๆ กอนตดสนใจเขำท ำธรกรรม บรษทฯ หวงเปนอยางยงวา ทานลกคาจะพงพอใจในการใหบรการของบรษทฯ ทงน ในกรณททานมขอเสนอแนะ และ/หรอ ตองการ

รบทราบขอมลหรอค าแนะน าเพมเตม ทานสามารถตดตอกบบรษทฯ ไดท ศนยลกคาสมพนธ

สำรบญ

1 ขอความเบองตน ..................................................................................................................................................................... 1 2 ค าจ ากดความและการตความ.................................................................................................................................................. 1 3 เอกสารธรกรรม ....................................................................................................................................................................... 3 4 ค ารบรองและค ายนยน ............................................................................................................................................................ 6 5 กฎและระเบยบ ....................................................................................................................................................................... 8 6 ค าสงและรายงาน .................................................................................................................................................................... 8 7 ขอตกลงในการรบผดชดใชและความรบผด ............................................................................................................................. 10 8 หลกประกน .......................................................................................................................................................................... 11 9 ทรพยสนของลกคา ................................................................................................................................................................ 13 10 การท าธรกรรมผานระบบอนเทอรเนต และผานทางโทรศพท ..................................................................................................... 14 11 เหตแหงการผดนดของลกคา .................................................................................................................................................. 16 12 การด าเนนการของบรษทฯ ..................................................................................................................................................... 18 13 เหตสดวสย ........................................................................................................................................................................... 18 14 ความเสยง และการใชดลพนจของลกคาในการตดสนใจ .......................................................................................................... 18 15 การบอกเลกธรกรรมและผลของการบอกเลกธรกรรม ............................................................................................................... 19 16 ค าบอกกลาว ......................................................................................................................................................................... 20 17 การแกไขเพมเตม .................................................................................................................................................................. 20 18 การแยกสวน และกรณทขอความในเอกสารธรกรรมขดแยงกน ................................................................................................. 20 19 การเปดเผยขอมล .................................................................................................................................................................. 20 20 คาธรรมเนยมและคาใชจาย ................................................................................................................................................... 21 21 ขอก าหนดอนๆ ...................................................................................................................................................................... 22 22 การสละสทธ ......................................................................................................................................................................... 23 23 การโอนสทธ .......................................................................................................................................................................... 23 24 กฎหมายทใชบงคบและอนญาโตตลาการ ............................................................................................................................... 23 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทน /นายหนาซอขายหลกทรพยดวยเงนสด ................................................................................. 24 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายสญญาซอขายลวงหนา ............................................................................................. 28 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการซอขายรายใหญ (Block Trade) ส าหรบ Single Stock Futures .................................................................. 37 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการกยมเงนเพอซอหลกทรพย (Credit Balance) ............................................................................................. 40 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการยมและใหยมหลกทรพย ........................................................................................................................... 47 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนและ/หรอนายหนาซอขายหลกทรพยตางประเทศ ................................................................... 57 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการลงทนในหลกทรพยทจะออกและเสนอขายโดยบรษทหลกทรพย หยวนตา (ประเทศไทย) จ ากด ..................... 64 ขอก าหนดเพมเตมเกยวกบการแตงตงตวแทนซอขายหนวยลงทนในกองทนรวม ......................................................................................... 66


ขอก ำหนดและเงอนไขเกยวกบกำรใหบรกำรดำนกำรเงน

ขอก ำหนดและเงอนไขฉบบน ท าขนเมอวนท โดยและระหวาง (1) บรษทหลกทรพย หยวนตำ (ประเทศไทย) จ ำกด ซงมส านกงานจดทะเบยนตงอยท 127 อาคารเกษรทาวเวอร (ชน 14, 15, 16)

ถนนราชด ารแขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพมหานคร 10330 (ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเรยกวา “บรษทฯ”) ฝายหนง

กบ

(2) ซงมทอยอยท

(ซงตอไปในขอก าหนดและเงอนไขฉบบนเรยกวา “ลกคำ”) อกฝายหนง

คสญญาทงสองฝายไดตกลงกนดงตอไปน 1. ขอควำมเบองตน

1.1 ขอก าหนดและเงอนไขฉบบนท าขนเพอก าหนดเงอนไข สทธ หนาท ขอรบรอง ขอปฏบตตางๆ โดยทวไปทเกยวของกบธรกรรมตางๆ ทลกคาไดเขาท า หรอจะไดเขาท ากบบรษทฯ ภายใตเอกสารธรกรรมทเกยวของ

1.2 ขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท และเอกสารอนใดทเกยวของถอเปนสวนหนงของขอก าหนดและเงอนไขฉบบน

2. ค ำจ ำกดควำมและกำรตควำม 2.1 ค าดงตอไปน หากไมไดนยามไวเปนการเฉพาะ หรอมไดนยามไวในขอก าหนดเพมเตมทเกยวของกบธรกรรมแตละประเภท

เปนการเฉพาะ ใหมความหมายตามทไดนยามไวดงตอไปน (ก) “กฎหมำย” หมายถง พ.ร.บ. หลกทรพยฯ พ.ร.บ. สญญาซอขายลวงหนา กฎกระทรวง ระเบยบ ขอบงคบ ประกาศ

หนงสอเวยนหรอค าสงทออกโดย ก.ล.ต. ส านกงาน ก.ล.ต. คณะกรรมการก ากบตลาดทน ตลาดหลกทรพย ตลาดสญญาซอขายลวงหนา หนวยงานราชการ ธนาคารแหงประเทศไทย ส านกหกบญช ศนยรบฝากหลกทรพย สมาคมบรษทหลกทรพยไทย สมาคมตลาดตราสารหนไทย ส านกงานคณะกรรมการคมครองผบรโภค กรมสรรพากร หรอสมาคมทเกยวของกบธรกจหลกทรพย รวมตลอดจนกฎหมายและระเบยบอนใดทอาจเกยวของกบการลงทน การสงออก/น าเขาเงนหรอทรพยสนลงทน การปองกนและปราบปรามการฟอกเงน หรอเรองอนๆ รวมถง กฎ ค าสง ประกาศ (ไมวาจะมผลเปนกฎหมายหรอไม) ทออกโดยรฐบาล ราชการ หรอหนวยงานทมอ านาจตามกฎหมาย (ทงในและตางประเทศ) ทใชบงคบอยในขณะทเขาท าขอก าหนดและเงอนไขฉบบน หรอทจะไดแกไขเพมเตมตอไป

(ข) “กำรท ำธรกรรมผำนระบบอนเทอรเนต” หมายถง การซอขาย การเปดบญช การสงและรบค าสง หรอธรกรรมอนใดทเกยวของกบการใหบรการดานการเงนทกระท าผานระบบทมลกษณะดงตอไปน (1) มการเชอมผานระบบเครอขายทวไป (Public Network) (2) มผใหบรการอนเทอรเนต (Internet Service Provider) (ISP) ทใหบรการเปนการทวไป (Public Service) และ (3) มระบบคอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานอนเทอรเนต (Order Management) แยกตางหากจาก

ระบบคอมพวเตอรทใชในการรบหรอสงค าสงซอขายผานเจาหนาทรบอนญาตของบรษทฯ (Broker Front Office) หรอการซอขายผานอนเทอรเนตในลกษณะอนใด และ/หรอ วธการทางอเลกทรอนกสใดๆ ทตลาดหลกทรพย และ/หรอ ตลาดสญญาซอขายลวงหนา และ/หรอ ส านกงาน ก.ล.ต. และ/หรอ ก.ล.ต. และ/หรอ คณะกรรมการก ากบตลาดทน ก าหนดใหเปนการซอขายผานอนเทอรเนต

(ค) “ก.ล.ต.” หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (ง) “คณะกรรมกำรก ำกบตลำดทน” หมายถง คณะกรรมการก ากบตลาดทนตาม พ.ร.บ. หลกทรพยฯ (จ) “ชอผใชบรกำร” (Username) หมายถง กลมตวอกษร และ/หรอตวเลขทก าหนดขนโดยบรษทฯ ซงไดตกลงกบลกคา

วา เปนสญลกษณแสดงการเขามาในระบบของบรษทฯ โดยลกคา ซงจะตองใชชอผใชบรการรวมกบรหสผาน (Password)