รายงานผลการวิเคราะห์และ...

0

มหาวทยาลยพะเยา

ประจ าปงบประมาณ 2561

รายงานผลการวเคราะหและจดการความเสยง

เพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงาน

( Conflict Of Interest : COI )

ก

ค ำน ำ

“ ผลประโยชนทบซอน ” หรอ ความขดแยงกนระหวางผลประโยชนสวนตนและผลประโยชน

สวนรวม เปนประเดนปญหาทส าคญทางการบรหารภาครฐในปจจบน เนองจากการเกดขนของผลประโยชนทบซอน

ไดเปดโอกาสใหบคลากรในหนวยงานของรฐใชอ านาจหนาทในการกระท าใดกตามเพอประโยชนสวนตนและพวกพอง

อนเปนการกระทบตอผลประโยชนตอสวนรวม และน าไปสการทจรตหรอประพฤตมชอบในระดบทรนแรงขน

อยางไรกตาม แมจะเปนทประจกษชดวาผลประโยชนทบซอน กอใหเกดปญหาและเปนตวขดขวาง

การบรหารจดการภาครฐอยางมคณธรรมและความโปรงใสตามแนวทางธรรมาภบาล แตบคลากรในหนวยงานภาครฐ

จ านวนไมนอย ยงไมมความรความเขาใจในเรองดงกลาวอยางเพยงพอ จนกระท าการทเขาขายผลประโยชนทบซอน

โดยไมรตว ในขณะทหนวยงานภาครฐหลายหนวยงาน กมไดมมาตรการหรอกลไกในการบรหารจดการผลประโยชน

ทบซอนอยางเปนรปธรรม

มหาวทยาลยพะเยา ไดตระหนกถงความส าคญของการบรหารจดการองคการอยางมคณธรรมและ

ความโปรงใส และเพอใหสอดคลองกบยทธศาสตรชาตวาดวยการปองกนและปราบปรามการทจรตระยะท 3

(พ.ศ. 2560-2564) จงไดจดท าคมอการปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอนขน เพอสงเสรมความรความเขาใจ

ในเรองผลประโยชนทบซอนใหกบบคลากรในหนวยงาน และเพอใชเปนแนวทางในการสรางระบบ มาตรการ และ

กลไกการบรหารจดการในหนวยงานอยางมคณธรรมและความโปรงใสตอไป

หนวยบรหารความเสยง


ข

สำรบญ

หนำ

ค ำน ำ ก

สำรบญ ข

ควำมหมำยและรปแบบของผลประโยชนทบซอน 1

กรอบแนวทำงกำรปองกนกำรรบสนบนและผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน 5

กระบวนกำรบรหำรควำมเสยงและควบคมภำยใน 6

เกณฑกำรประเมนควำมเสยง (โอกำส x ผลกระทบ) มหำวทยำลยพะเยำ เพอปองกน

ผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน (COI)

9

สรปผลกำรวเครำะหและจดกำรควำมเสยงเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

ระดบมหำวทยำลย ประจ ำปงบประมำณ 2561

14

ภำคผนวก

ผลกำรวเครำะหและจดกำรควำมเสยงเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

ระดบคณะ/กอง/ศนย/หนวย ประจ ำปงบประมำณ 2561

30

1

ควำมหมำยและรปแบบของผลประโยชนทบซอน

1.1 ควำมหมำยของผลประโยชนทบซอน

ไดมหนวยงานภาครฐและเอกชน รวมถงนกวชาการในสาขาทเกยวของไดใหความหมาย “ ผลประโยชน

ทบซอน ” (Conflict Of Interest: COI) หรอ “ ผลประโยชนขดกน ” หรอ “ ความขดแยงกนระหวางผลประโยชนสวนตน

และผลประโยชนสวนรวม” ไวหลายความหมาย โดยนยามของค าดงกลาวทส าคญจากหนวยงานทเกยวของโดยตรง

มดงน

ส านกงานคณะกรรมการปองกนและปราบปรามการทจรตแหงชาต (2560) ไดใหความหมายของ “

ผลประโยชนทบซอน ” วา หมายถง การทเจาหนาทของรฐกระท าการใดๆ ตามอ านาจหนาทเพอผลประโยชนสวนรวม

แตกลบเขาไปมสวนไดสวนเสยกบกจกรรมหรอการด าเนนการทเออประโยชนใหกบตนหรอพวกพอง ท าใหการใช

อ านาจหนาทเปนไปโดยไมสจรต กอใหเกดผลเสยตอภาครฐ

ส านกงานคณะกรรมการขาราชการพลเรอน (ก.พ.) (2552) ไดใหความหมายของผลประโยชนทบซอน

ไปในทศทางเดยวกนวา หมายถง สถานการณหรอการกระท าของบคคล (ไมวาจะเปนนกการเมองขาราชการ

พนกงานบรษท ผบรหาร) มผลประโยชนสวนตนเขามาเกยวของ จนสงผลกระทบตอการตดสนใจหรอการปฏบตหนาท

ในต าแหนงนน การกระท าดงกลาวอาจเกดขนโดยรตวหรอไมรตว ทงเจตนาหรอไมเจตนาหรอบางเรองเปนการปฏบต

สบตอกนมาจนไมเหนวาจะเปนสงผดแตอยางใดพฤตกรรม เหลานเปนการกระท าความผดทางจรยธรรมของเจาหนาท

ของรฐ ทตองค านงถงผลประโยชนสาธารณะ (ประโยชนของสวนรวม) แตกลบตดสนใจปฏ บตหน า ท

โดยค านงถงประโยชนของตนเองหรอพวกพอง

จากนยามของส านกงานคณะกรรมการปองกนและปราบปรามการทจรตแหงชาตและส านกงาน

คณะกรรมการขาราชการพลเรอน จะเหนวาผลประโยชนทบซอนมองคประกอบทส าคญ 3 ประการตามท Michael

McDonald (2016) นกวชาการดานจรยธรรม แหงมหาวทยาลย British Columbia และผอ านวยการ Centre for Applied

Ethics ใหความเหนไว กลาว คอ

ประการแรก ผลประโยชนทบซอนตองประกอบไปดวย ผลประโยชนสวนตว (Private interest) หรอ

ผลประโยชนสวนบคคล (Personal interest) ซงผลประโยชนนอาจเปนตวเงนหรอทรพยสนอนๆ รวมถงผลประโยชน

ในรปแบบอนๆทท าใหผไดรบพงพอใจ

องคประกอบทสอง คอ การปฏบตหนาทโดยใชสถานะและขอบเขตอ านาจหนาทของเจาหนาทหรอ

เจาพนกงานของรฐโดยขาดหลกจรยธรรมพนฐานในวชาชพตน ทงนเพราะอ านาจหนาททมอยเกดจากการมต าแหนง

หรอการเปนเจาหนาทหรอเจาพนกงานตามกฎหมาย

องคประกอบสดทาย คอ เมอผลประโยชนสวนตวขดแยงกบผลประโยชนสวนรวม หรอไปแทรกแซง

การตดสนใจ หรอการใชวจารณญาณในทางใดทางหนงเพอผลประโยชนสวนตว ซงกอใหเกดปญหาหรอกระทบ

กบผลประโยชนสวนรวม

2

1.2 ควำมแตกตำงระหวำงผลประโยชนทบซอนและกำรคอรรปชน

ผลประโยชนทบซอนเปนรปแบบหนงของการคอรรปชน ทงน ผลประโยชนทบซอนเกยวของกบการใช

อ านาจทเปนทางการ เชอมโยงกบกฎหมาย ระเบยบการปฏบต และสวนทไมเปนทางการ เปนความสมพนธระหวาง

บคคล ขยายไปถงเรองครอบครวหรอความสมพนธทไมเปนทางการอน เชน เพอน ผใกลชดสนทสนม ซงเปนพนฐาน

ของการคอรรปชนหรอน าไปสการคอรรปชนในระดบทรนแรงกวาเดมได

1.3 รปแบบของผลประโยชนทบซอน

แบงออกไดเปน 7 รปแบบ ดงน

1. การรบผลประโยชนตางๆ (Accepting benefits) คอการรบสนบน หรอรบของขวญหรอผลประโยชน

ในรปแบบอนๆ ทไมเหมาะสมและมผลตอการปฏบตงานของเจาหนาท เชน หนวยงานราชการรบเงนบรจาคสราง

ส านกงานจากนกธรกจหรอบรษทธรกจทเปนคสญญากบหนวยงาน การใชงบประมาณ ของรฐเพอจดซอจดจางแลว

เจาหนาทไดรบของแถมหรอผลประโยชนอนตอบแทน

2. การท าธรกจกบตวเอง (Self-dealing) หรอเปนคสญญา (Contracts) หมายถง สถานการณ

ทเจาหนาทของรฐมสวนไดเสยในสญญาทท ากบหนวยงานทตนสงกด เชน การใชต าแหนงหนาททท าใหหนวยงาน

ท าสญญาซอสนคาจากบรษทของตนเองหรอจางบรษทของตนเองเปนทปรกษา หรอซอทดน ของตนเองในการ

จดสรางส านกงาน

3. การท างานหลงจากออกจากต าแหนงสาธารณะหรอหลงเกษยณ (Post-employment) หมายถง

การทบคลากรออกจากหนวยงานของรฐ และไปท างานในบรษทเอกชนทด าเนนธรกจประเภทเดยวกบ ทตนเอง

เคยมอ านาจควบคม ก ากบ ดแล

4. การท างานพเศษ (Outside employment or moonlighting) เชน เจาหนาทของรฐตงบรษทด าเนน

ธรกจทเปนการแขงขนกบหนวยงานหรอองคกรสาธารณะทตนสงกด หรอการรบจางเปนทปรกษาโครงการโดยอาศย

ต าแหนงในราชการสรางความนาเชอถอวาโครงการของผวาจางจะไมมปญหาตดขด ในการพจารณาจากหนวยงาน

ทตนสงกดอย

5. การรบรขอมลภายใน ( Inside information) หมายถง สถานการณทผด ารงต าแหนงสาธารณะ

ใชประโยชนจากการรขอมลภายในเพอประโยชนของตนเอง เชน ทราบวาจะมการตดถนนไปตรงไหนกรบไปซอทดน

โดยใสชอภรรยา หรอทราบวาจะมการซอทดนเพอท าโครงการของรฐกรบไปซอทดนเพอเกงก าไรและขายใหกบรฐ

ในราคาทสงขน

6. การใชทรพยสนของหนวยงานเพอประโยชนของธรกจสวนตว (Using your employer’s property for

private advantage) เชน การน าเครองใชส านกงานตางๆกลบไปใชทบาน การน ารถยนตในราชการไปใชเพองานสวนตว

7. การน าโครงการสาธารณะลงในเขตเลอกตงเพอประโยชนในทางการเมอง (Pork-belling) เชน การ

ทรฐมนตรอนมตโครงการของกระทรวงไปลงในพนทหรอบานเกดของตนเอง หรอการใชงบประมาณสาธารณะ

เพอการหาเสยงเลอกตง

3

ทงน ตวอยางของพฤตกรรมทเขาขายผลประโยชนทบซอนทพบเหนบอย ไดแก

1. การน าทรพยสนของหนวยงานมาใชประโยชนสวนตว เชน ใชโทรศพทของหนวยงานตดตอธระสวนตว

น ารถราชการไปใชในธระสวนตว เปนตน

2. การใชอ านาจหนาทชวยญาตหรอบคคลอนใหเขาท างาน

3. การใชขอมลของหนวยงานเพอแสวงหาประโยชนแกตนเองหรอพวกพอง เจาหนาทของรฐทราบ

มาตรฐาน (spec) วสดอปกรณทจะใชในการประมลแลวใหขอมลกบบรษทเอกชนเพอใหไดเปรยบในการประมล

4. การรบงานนอกแลวกอใหเกดความเสยหายแกหนวยงานของตน เจาหนาทของรฐอาศย

ต าแหนงหนาททางราชการรบจางเปนทปรกษาโครงการใหบรษทเอกชน เจาหนาทรฐน าเวลาราชการไปท างานสวนตว

5. การน าบคคลากรของหนวยงานมาใชเพอประโยชนสวนตน

6. การรบสนบนหรอรบของขวญในรปของเงนหรอผลประโยชนอนใด สงผลใหมการตดสนใจ

ทเออประโยชนแกผใหสนบนหรอบคคลอน

7. การเขาท างานหลงออกจากงานเดมโดยใชความร ประสบการณ หรออทธพลจากทเคยด ารง

ต าแหนงมารบงาน หรอเอาประโยชนใหกบตนเองหรอพวกพอง เชน เคยท างานเปนผบรหารหนวยงานก ากบดแล

กจการโทรคมนาคม แลวไปท างานในบรษทผใหบรการโทรศพท

8. การลดควใหกบผใชบรการทคนเคย

9. การสงเสรมหรอสนบสนนใหผรวมงานแสวงหาประโยชนสวนตน

10. การใหของขวญหรอของก านลเพอหวงความกาวหนา หรอหวงผลประโยชนทมชอบ

11. การซอขายต าแหนง การจายผลประโยชนทงทเปนตวเงนและประโยชนรปแบบอนเพอใหไดมา

ซงการเลอนระดบ ต าแหนง หรอความดความชอบพเศษ

12. การเพกเฉยตอการรกษาผลประโยชนสวนรวม

13. การเรยกรองผลตอบแทนจากการใชอทธพลในต าแหนงหนาทเพอสงผลทเปนคณแกฝายใด

ฝายหนงโดยไมเปนธรรม

14. การทมหนาทดแลหรอจดการกจการหรอโครงการใด แลวเขามสวนไดเสยเพอประโยชนของตนเอง

หรอผอน

15. การใชต าแหนงหนาทหาประโยชนใหกบตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง เชน เจาหนาทของรฐ

ใชอ านาจหนาทท าใหบรษทของตนหรอครอบครวไดงานรบเหมาของรฐ เจาหนาทฝายจดซอจดจางท าสญญา

ซออปกรณส านกงานจากบรษทของครอบครวตนเอง

4

ตำรำงแสดงกจกรรมทอำจกอใหเกดควำมเสยงตอกำรเกดผลประโยชนทบซอนในกลมวชำชพตำงๆ

กลมวชำชพ กจกรรมทมควำมเสยงตอปญหำกำรเกดผลประโยชนทบซอน

1. กลมวชาชพทวไป 1.) การน าขอมลลบ/ขอมลภายในมาใชหาประโยชนใหแกตนเองหรอพวกพอง

2.) การชวยญาตมตรหรอคนสนทใหไดงานในหนวยงานทตนมอ านาจ

3.) การรบผลประโยชนหรอการเรยกรองสงตอบแทนจากการปฏบตงานในหนาทความ

รบผดชอบ

4.) การรบงานนอกหรอการท าธรกจทเบยดบงเวลาราชการ/งานโดยรวมของหนวยงาน

5.) การท างานหลงเกษยณใหกบหนวยงานทมผลประโยชนขดกบหนวยงานตนสงกดเดม

6.) การน ารถราชการไปใชในกจธระสวนตว และในหลายกรณมการเบกคาน ามน

7.) การน าบคลากรของหนวยงานไปใชเพอการสวนตว

2. กลมวชาชพทเกยวกบ

การตรวจสอบ ประเมน

ราคา และการจดซอจดจาง

3. กลมวชาชพวชาการ

1.) การหาผลประโยชนจากความไมรในระเบยบและขอมลของทางราชการของประชาชนโดย

เรยกรบเงนและอางวาจะสามารถชวยใหสามารถเสยคาธรรมเนยมในการโอน

กรรมสทธซอขายทดนในราคาทถกกวาได ผบรหารสถาบนการเงนหวงกาวหนาใน

อาชพจงไดรวมมอและใหความชวยเหลอแกนกการเมองในการกเงนในวงเงนสง ใน

รปแบบการประเมนราคาหลกทรพย ค าประกนใหสงเกนกวาความเปนจรง

2.) การก าหนดมาตรฐาน (Specification) ในสนคาทจะจดซอจดจางใหบรษทของตนหรอ

ของพวกพองไดเปรยบหรอชนะในการประมล

3.) การใหขอมลการจดซอจดจางแกพรรคพวก /ญาต เพอแสวงหาผลประโยชนในการ

ประมลหรอการจางเหมารวมถงการปกปดขอมล เชน การปดประกาศหรอเผยแพร

ขอมลขาวสารลาชา หรอพนก าหนดการยนใบเสนอราคา เปนตน

4. กลมวชาชพดานการเงน 1.) การก าหนดมาตรฐาน (Specification) ในสนคาทจะจดซอจดจางใหบรษทของตนหรอ

ของพวกพองไดเปรยบหรอชนะในการประมล

2.) การใหขอมลการจดซอจดจางแกพรรคพวก/ญาต เพอแสวงหาผลประโยชนในการ

ประมลหรอการจางเหมารวมถงการปกปดขอมล เชน การปดประกาศหรอเผยแพร

ขอมลขาวสารลาชา หรอพนก าหนดการยนใบเสนอราคา เปนตน

5. กลมวชาชพดานการบรการ 1.) การรบงานจากภายนอกจนกระทบตอการปฏบตหนาทประจ า

2.) การใชสทธในการเบกจายยาเพอประโยชนสวนตวการรบประโยชนจากระบบการลอก

ควในหนวยงานใหแกเจาหนาทหรอญาต

5

กรอบแนวทำงกำรปองกนกำรรบสนบนและผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

6

กระบวนกำรบรหำรควำมเสยงและควบคมภำยใน

ควำมหมำยและค ำจ ำกดควำม

การบรหารความเสยงควรเรมตนจากการทผบรหาร ตลอดจนบคลากรทอยในองคกรไดท าความเขาใจ

ใหตรงกนตอค านยามหรอความหมายของ “ ความเสยง” เพอใหบคลากรสามารถบงชความเสยง โอกาส และ

ผลกระทบไปในทศทางเดยวกน

1. ควำมเสยง (Risk)

ความเสยง หมายถง เหตการณทอาจเกดขนในอนาคต ภายใตสถานการณทไมแนนอน ซงกอใหเกด

ความเสยหาย สญเสย รวไหล หรอลมเหลว ตอเปาหมายหรอวตถประสงคทก าหนดไว หรอ ชอเสยงของมหาวทยาลย

หรอหนวยงาน

-โอกาสทจะเกดความผดพลาด ความเสยหาย การรวไหล ความสญเปลา หรอเหตการณทไมพงประสงค ซง

อาจเกดขนในอนาคต และมผลกระทบหรอท าใหการด าเนนงานไมประสบความส าเรจตามวตถประสงคและเปาหมาย

ขององคกร ทงในดานกลยทธ การปฏบตงาน การเงนและการบรหาร โดยความเสยงนจะถกวดด วยผลกระทบ

(Impact) ทไดรบ และโอกาสทจะเกด (Likelihood) ของเหตการณ

-เหตการณหรอการกระท าใดๆ ทอาจเกดขนภายใตสถานการณทไมแนนอนและจะสงผลกระทบหรอ

สรางความเสยหายซงอาจเปนตวเงนหรอไมเปนตวเงน หรอกอใหเกดความลมเหลว หรอลดโอกาสทจะบรรล

เปาหมายตามแผนพฒนาหรอกลยทธของมหาวทยาลย ทงระดบองคกร ระดบหนวยงาน และงานโครงการ/กจกรรม

2. ปจจยเสยง (Risk Factor)

ปจจยเสยง หมายถงตนเหตหรอสาเหตทมาของความเสยงทจะท าใหไมบรรลวตถประสงคทก าหนดไว

โดยตองระบไดดวยวาเหตการณนนจะเกดทไหน เมอใด เกดขนไดอยางไร และท าไม ทงนสาเหตของความเสยงทระบ

ควรเปนสาเหตทแทจรง เพอจะไดวเคราะหและก าหนดมาตรการลดความเสยงในภายหลงไดอยางถกตอง

แบงออกเปน 2 ปจจย คอ

1. ปจจยภายใน หมายถง สภาพแวดลอมภายในหนวยงานและมหาวทยาลย ทสงผลท าใหเกดความเสยง

2. ปจจยภายนอก หมายถง สภาพแวดลอมภายนอกหนวยงานและมหาวทยาลย ซงเปนสงทไมอยใน

ความรบผดชอบของหนวยงานและมหาวทยาลย

ตวอยำง : ปจจยควำมเสยง/ตนเหต/สำเหตควำมเสยง

บรรยากาศทางจรยธรรม ความกดดนจากฝายผบรหาร ความรความสามารถของบคลากร/ราคา/มลคา

ของทรพยสน ทรพยสนทสามารถเปลยนเปนตวเงนได ปรมาณการบนทกรายการและจ านวนเอกสาร สภาพความเปน

จรงทางการเงนและเศรษฐกจ สภาพความเปนจรงในการแขงขน กจกรรมทซบซอนหรอมการเปลยนแปลงไดงาย

ระเบยบตางๆของทางราชการ ระบบขอมลสารสนเทศทประมวลผลดวยคอมพวเตอร การกระจายของสถานทในการ

ปฏบตงาน ความเพยงพอและประสทธผลของการควบคมภายใน การเปลยนแปลงองคกร การปฏบตงานเทคโนโลย

และการตดสนใจของฝายบรหาร

7

3. ประเภทควำมเสยง

1. ความเสยงดานกลยทธ (Strategic Risk : S) เกยวของกบการบรรลเปาหมายและพนธกจในภาพรวม

โดยความเสยงทอาจจะเกดขนเปนความเสยงเนองจากการเปลยนแปลงของสถานการณกบประเดนยทธศาสตร/

วสยทศน หรอเกดจากการก าหนดกลยทธทขาดการมสวนรวมของภาคประชาชนหรอการรวมมอกบองคกรอสระ

ท าใหโครงการขาดการยอมรบและโครงการไมไดน าไปสการแกไขปญหาหรอการตอบสนองตอความตองการของ

ผรบบรการหรอผมสวนไดเสยอยางแทจรง หรอเปนความเสยงทเกดขนจากการตดสนใจผดพลาด หรอการน าการ

ตดสนใจนนมาใชไมถกตอง เชน การเมอง เศรษฐกจ กฎหมาย ตลาด ภาพลกษณ ผน า ชอเสยง ลกคา เปนตน

ตวอยาง การวางแผนกลยทธไมสอดรบกบความตองการของตลาด แผนกลยทธไมสามารถน าไปปฏบต

ไดจรง ขาดแคลนทรพยากรส าคญในการขบเคลอนแผนกลยทธใหส าเรจ เชน คน เงน เครองมอ เปนตน

2. ความเสยงดานการด าเนนงาน (Operational Risk : O)/ดานเทคโนโลยสารสนเทศ(Information Technology

Risk : IT) เกยวของกบประสทธภาพประสทธผลหรอการปฏบตงาน โดยความเสยงทอาจเกดขนเปนความเสยง

เนองจากระบบงานภายในขององคกร/กระบวนการ/เทคโนโลยหรอนวตกรรมทใช/บคลากร/ความพอเพยงของระบบ

ฐานและสารสนเทศขอมล สงผลตอประสทธภาพและประสทธผลในการด าเนนโครงการ เชน กระบวนการ เทคโนโลย

และคนในองคกร เปนตน

ตวอยาง การด าเนนโครงการลาชา/ลมเหลว/วสด/อปกรณ/เครองมอทใชในการด าเนนงานขาดประสทธภาพ

3. ความเสยงดานการเงน (Financial Risk : F) เกยวของกบการบรหารงบประมาณและการเงน เชน

การบรหารการเงนไมถกตอง ไมเหมาะสม ท าใหขาดประสทธภาพและไมทนตอสถานการณ หรอเปนความเสยง

ทเกยวของกบการเงนขององคกร เชน การประมาณการงบประมาณไมเพยงพอและไมสอดคลองกบขนตอนการ

ด าเนนการ เปนตน เนองจากขาดการจดการขอมล การวเคราะห การวางแผน การควบคม และการจดท ารายงาน

เพอน าไปใชในการบรหารงบประมาณและงบประมาณดงกลาว เชน ความผนผวนทางการเงน สภาพคลอง อตรา

ดอกเบย ขอมลเอกสารหลกฐานทางการเงนและการรายงานทางการเงนบญช เปนตน

ตวอยาง การขาดสภาพคลองดานการเงน รายไดไมเพยงพอตอการด าเนนงานใหเปนไปอยางตอเนอง ขอมล

ส าคญผดพลาดคลาดเคลอน ขาดทนจากการลงทน

4. ความเสยงดานการปฏบตงานตามกฎหมายและกฎระเบยบ (Compliance Risk : C) เกยวของกบการปฏบต

ตามกฎ ระเบยบตางๆ โดยความเสยงทอาจเกดขนเปนความเสยงเนองจากความไมชดเจน ความไมทนสมย หรอความ

ไมครอบคลมของกฎหมาย กฎระเบยบ ขอบงคบตางๆ รวมถงการท านตกรรมสญญา การรางสญญาท

ไมครอบคลมการด าเนนงาน

5. ความเสยงดานความปลอดภยจากอนตรายตอชวตและทรพยสน (Hazard Risk :H) เกยวของในดานความ

ปลอดภยจากอนตรายตอชวตและทรพยสน เชน การสญเสยชวตและทรพยสนจากภยพบตทางธรรมชาต และการ

กอการราย เปนตน

8

6 ความเสยงดานธรรมาภบาล (Good Governance Risk : G) เชน

- การตดสนใจทผดพลาดจากการใชขอมลทไมถกตอง ไมสมบรณหรอไมเปนปจจบน

- การบนทกบญชผดพลาด

- การปฏบตงานไมมประสทธภาพและประสทธผล

- เกดการทจรตในองคกร

- การสญเสยทรพยากร

- รายงานทางการเงนไมนาเชอถอ

- เกดความเสยหายตอชอเสยงของหนวยงาน

- การไมปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ วธปฏบตงาน

- การใชทรพยากรอยางไมประหยด

4. กำรประเมนควำมเสยง โอกาสxผลกระทบ (Risk Assessment)

การประเมนความเสยง หมายถง การวเคราะหความเสยงทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของ

หนวยงาน รวมทงการก าหนดแนวทางทจ าเปนตองใชในการควบคมความเสยงหรอการบรหารความเสยง โดยตอง

ประเมนความเสยงทงจากปจจยภายในและภายนอกทมผลกระทบตอการบรรลวตถประสงคของหนวยงานและ

จดล าดบความเสยงโดยการประเมนจากโอกาสทจะเกด (Likelihood)และผลกระทบ (Impact)

4.1 โอกาสทจะเกด (Likelihood) หมายถง ความถหรอโอกาสทจะเกดเหตการณความเสยง

4.2 ผลกระทบ (Impact) หมายถง ขนาดความรนแรงของความเสยหายทจะเกดขน หากเกดเหตการณความเสยง

4.3 ระดบของความเสยง (Degree of Risk) หมายถง สถานะของความเสยงทไดจาก การประเมนโอกาส

(Likelihood) และผลกระทบ (Impact) ของแตละปจจยเสยง แบงออกเปน 5 ระดบ คอ สงมาก สง ปานกลาง นอย

และนอยมาก

9

1. กำรรบผลประโยชนตำงๆ (Accepting benefits)

2. กำรท ำธรกจกบตวเอง หรอ เปนคสญญำ (Self-dealing , Contacts )

3. กำรใชต ำแหนงหนำทโดยมชอบ (Misconduct in Office)

4. กำรท ำงำนพเศษ (Outside employment or moonlighting)

5. กำรรบรขอมลภำยใน (Inside information)

6. กำรใชทรพยสนของหนวยงำนเพอประโยชนธรกจสวนตว

(Using your employer’s property for private advantage)

เกณฑกำรประเมนควำมเสยง (โอกาส x ผลกระทบ) มหำวทยำลยพะเยำ

เพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน (COI)

1. กรอบกำรบรหำรควำมเสยงและควบคมภำยใน มหำวทยำลยพะเยำ

มหาวทยาลยพะเยาก าหนดนโยบายใหแตละหนวยงานภายในด าเนนการ วเคราะห ประเมน และตดตามผล

การบรหารจดการความเสยงและควบคมภายในตามกรอบพนธกจ มหาวทยาลยพะเยาทง 5 ดาน ดงน

1. ดำนกำรผลตบณฑต

2. ดำนกำรวจย

3. ดำนกำรบรกำรวชำกำร

4. ดำนกำรท ำนบ ำรงศลปวฒนธรรม

5. ดำนกำรบรหำร 5.1 แผนยทธศาสตร

5.2 การพฒนาบคลากร

5.3 การเงน/พสด

5.4 แผนงาน/งบประมาณ

5.5 ทรพยากร

5.6 ความปลอดภย

5.7 การประกนคณภาพ

5.8 ธรรมาภบาลและจรรยาบรรณ

2. รปแบบของผลประโยชนทบซอน

มหาวทยาลยพะเยาจ าแนกการวเคราะหและประเมนความเสยงทเกยวของกบผลประโยชนทบซอนออกเปน

6 รปแบบ โดยสรปดงน

10

3. เกณฑกำรประเมนควำมเสยงเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

มหาวทยาลยพะเยาวเคราะหเกณฑการประเมนความเสยง (โอกาส x ผลกระทบ) เพอปองกนผลประโยชน

ทบซอนในหนวยงานโดยจ าแนกเกณฑตามรปแบบผลประโยชนทบซอน 6 ประเภท ไดแก

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 1. บคลำกรของมหำวทยำลยเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ

แทนตน ซงผลประโยชนตำงๆ โดยมชอบ (Accepting benefits) เชน

1.1 การเรยก/รบ ของแถม เงนสวนแบงเปนเปอรเซนต หรอผลประโยชนอนๆ ในท านองเดยวกน

ในการปฏบตงานทเกยวกบการจดซอจดจาง

1.2 การเรยก/รบ ของขวญ เงน สทธประโยชนตางๆ ในเทศกาล วนส าคญตางๆ เชน ปใหม ตรษจน งานศพ

งานมงคล ฯลฯ เกนกวาความเหมาะสม

1.3 การเรยก/รบ เงนพเศษ เรยไร ขอรบบรจาค รองขอใหพาไปสถานบนเทง การอ านวยความสะดวก/

สงอ านวยความสะดวก หรอผลประโยชนอนๆ โดยมชอบ

1.4 การเรยก/ไดรบการสนบสนนในการเดนทางไปประชม/ดงานในตางประเทศ ของผบรหาร/บคลากร

ครอบครว พวกพอง หรอประโยชนอนใด ในท านองเดยวกน โดยมชอบ

ระดบคะแนน ระดบ โอกำส ผลกระทบ

5 สงมาก มโอกาสเกดขนเปนประจ า ถกลงโทษทางวนยรายแรง

4 สง มโอกาสเกดขนบอยครง ถกลงโทษทางวนยไมรายแรง

3 ปานกลาง มโอกาสเกดขนบางครง สรางบรรยากาศการปฏบตงานไมเหมาะสม

2 นอย มโอกาสเกดขนนานๆ ครง สรางความไมสะดวกตอการปฏบตงานบอยครง

1 นอยมาก มโอกาสเกดขนนอยมาก สรางความไมสะดวกตอการปฏบตงานนานๆ ครง

หมำยเหต : วนยรำยแรง ไดแก ปลดออก ไลออก

วนยไมรำยแรง ไดแก ภำคทณฑ ตดเงนเดอน ปรบลดเงนเดอน งดบ ำเหนจควำมชอบ

(ตามขอบงคบมหาวทยาลยพะเยาวาดวย วนย การรกษาวนย และการด าเนนการทางวนยของพนกงาน

มหาวทยาลยพะเยา พ.ศ. 2555)

11

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 2. บคลำกรของมหำวทยำลย มสวนไดเสยหรอสรรหำ

ประโยชนโดยมชอบ ใหกบตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง ในกำรด ำเนนกจกำร/สญญำกบมหำวทยำลย

ในขณะด ำรงต ำแหนงหรอหลงจำกเกษยน (Self-dealing , Contacts) เชน

2.1 เปนคสญญาหรอมสวนไดเสยในสญญาทท ากบมหาวทยาลย ในฐานะผมอ านาจก ากบดแล ควบคม ตรวจสอบ

2.2 เขาไปมสวนไดเสยในฐานะเปนกรรมการ ทปรกษา ตวแทน ของธรกจของเอกชน โดยตนสงกดหรอ

ปฏบตหนาทในฐานะบคลากรของมหาวทยาลย ในฐานะผมอ านาจก ากบดแล ควบคม ตรวจสอบ ธรกจเอกชนนนๆ


5 สงมาก มการด าเนนกจการ/สญญากบมหาวทยาลย

ในรปแบบน มากกวา 2 ครง

มผลประโยชนทเกยวของมมลคา

สงกวา 100,001 บาทตอป

4 สง มการด าเนนกจการ/สญญากบมหาวทยาลย

ในรปแบบน 2 ครง


ระหวาง 50,001 - 100,000 บาทตอป

3 ปานกลาง มการด าเนนกจการ/สญญากบมหาวทยาลย

ในรปแบบน 1 ครง


ระหวาง 10,001 – 50,000 บาทตอป

2 นอย ไมแนใจวามการด าเนนกจการ/สญญากบ

มหาวทยาลย


นอยกวา 10,000 บาทตอป

1 นอยมาก ไมมการด าเนนกจการ/สญญากบมหาวทยาลย ไมมผลประโยชนเกยวของกบหนวยงาน

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 3. บคลำกรของมหำวทยำลยใชต ำแหนงหนำท โดยมชอบ

เพอใหไดมำ/เออประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง (Misconduct in Office) เชน

3.1 การใชต าแหนงหนาทโดยมชอบ ซงมผลตอการคดเลอก การบรรจ การแตงตง การโอนยาย การใหด ารง

ต าแหนงสงขน การเลอนขนเงนเดอน ใหไดรบความดความชอบเปนพเศษ

3.2 การใชอทธพลในต าแหนงหนาท เพอสงผลหรอเปนคณแกฝายใดฝายหนงอยางไมเปนธรรม


5 สงมาก เกดขนทกป เสอมเสยชอเสยงในระดบ มหำวทยำลย

4 สง เกดขน 1 ครง ในระหวาง > 1 – 2 ป เสอมเสยชอเสยงในระดบ คณะ/วทยำลย

3 ปานกลาง เกดขน 1 ครง ในระหวาง > 2 – 5 ป เสอมเสยชอเสยงในระดบ กอง

2 นอย เกดขน 1 ครง ในระหวาง > 5 – 7.5 ป เสอมเสยชอเสยงในระดบ งำน

1 นอยมาก เกดขน 1 ครง ในเวลา > 7.5 ป เสอมเสยชอเสยงในระดบ บคคล

12

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 4. บคลำกรของมหำวทยำลย รบงำนนอก /ท ำธรกจ /

เบยดบงเวลำปฏบตงำน (Outside employment or moonlighting)


5 สงมาก บคลากรใชเวลาราชการ

รบงานนอกเปนประจ า

รฐหรอหนวยงานสญเสยผลประโยชนมลคา

สงกวา 100,001 บาทตอป

4 สง บคลากรใชเวลาราชการ

รบงานนอกบอย



3 ปานกลาง บคลากรใชเวลาราชการ

รบงานนอกบางครง



2 นอย บคลากรใชเวลาราชการ

รบงานนอกนอย


นอยกวา 10,000 บาทตอป

1 นอยมาก บคลากรใชเวลาราชการ

ท างานเตมเวลา รฐหรอหนวยงานไมสญเสยผลประโยชน

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 5. กำรใชขอมลของมหำวทยำลย เพอแสวงหำผลประโยชน

แกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง (Inside information) เชน

1.1 การให/ปกปด ขอมลการจดซอจดจางแกพรรคพวก/ญาต เพอแสวงหาผลประโยชนในการประมลหรอ

การจางเหมา









(ตามขอบงคบมหาวทยาลยพะเยาวาดวย วนย การรกษาวนย และการด าเนนการทางวนยของพนกงาน

มหาวทยาลยพะเยา พ.ศ. 2555)

13

รปแบบผลประโยชนทบซอน ประเภทท 6. กำรใชทรพยำกรของมหำวทยำลย เพอประโยชนสวนตว

ครอบครว หรอพวกพอง (Using your employer’s property for private advantage)









(ตามขอบงคบมหาวทยาลยพะเยาวาดวย วนย การรกษาวนย และการด าเนนการทางวนยของพนกงานมหาวทยาลย

พะเยา พ.ศ. 2555)

14

สรปผลกำรวเครำะหและจดกำรควำมเสยงเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

ระดบมหำวทยำลย ประจ ำปงบประมำณ 2561

ควำมสยง/ปญหำ สำเหต/ปจจยเสยง

กำรประเมน

ควำมเสยง (โอกาส x ผลกระทบ)

กจกรรมกำรควบคม ก ำหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ กำรตดตำมประเมนผล

กำรควบคมทมอยในปจจบน กำรควบคมทเพมขน

1 . บ ค ล ำกรขอ ง

มหำวทยำล ย ใช

ต ำ แ หน ง หน ำ ท

ในกำรเรยก/รบ

ของแถม เงนสวน

แบงเปนเปอรเซนต

เชน การจดซอจด

จาง เทศกาล วน

ส าคญต า งๆ เ ง น

พเศษ เรยไร ขอรบ

บรจาค การเดนทาง

ไปประชม/ดงานใน

ตางประเทศ

ปจจยภำยใน

1.การจดซอจดจางโดยผกขาดกบ

รานใดรานหนง เนองจากมความ

สะดวกรวดเรว ในการตดตอ

ป ระสาน ง าน จนกลาย เป น

ความคนเคยทอาจเกดการเออ

ผลประโยชนซงกนและกน

2.งบประมาณของหนวยงานใน

การจดซอไมเพยงพอ

3 .บคลากร / ผ รบ ผดชอบ ไม

เคารพกฎ ระเบยบ ขอบงคบ

เกยวกบการกระท าผด ในการ

เ ร ย ก / ร บ ข อ ง แ ถ ม ห ร อ

ผลประโยชนอนๆ

ปจจยภำยนอก

1 . ผประกอบการหรอต วแทน

จ าหนายมอบของขวญหรอเสนอ

ผลประโยชนอนๆแกผบรหารและ

บคลากรทปฏบตงานเกยวกบ

การจดซอจดจาง เพอใหไดรบ

1 x 2 = 2

(นอย)

1.มการก ากบ ดแล และควบคมให

บคลากรด าเนนการจดซอจดจางภายใต

หลก เกณฑท ก าหนดไว ในระเบ ยบ

ประกาศ ขอบงคบของมหาวทยาลย

อยางเครงครด เชน

-ระเบยบมหาวทยาลยพะเยา วาดวย

จรรยาบรรณ และคณธรรมของ

บคลากร พ.ศ.2554


การพสด พ.ศ.2553, (ฉบบท 2) พ.ศ.

2555, (ฉบบท 3) พ.ศ.2557, (ฉบบ

ท 4) พ.ศ.2558

-คมอการจดซอ/จดจาง ของงานพสด

กองคลง มหาวทยาลยพะเยา

2.มการจดต งคณะกรรมการฯเพอ

ด าเนนการสอบสวนและลงโทษแกผท

กระท า ผดระเบยบ ขอบ งคบ ของ

มหาวทยาลยอยางเครงครด

3 .พระราชบญญต ประกาศ จาก

หนวยงานอนๆทเกยวของ ดงตอไปน

1.มหาวทยาลยไดเพมมาตรการเพอ

ปองกนการเกดการทจรต ในการ

บรหารจดการในดานทเกยวของกบ

ผลประโยชนทบซอน โดยน าขอบงคบ

ประกาศ และก าหนดมาตรการเพมขน

ดงตอไปน

-ประกาศมหาวทยาลย เรองนโยบาย

คณธรรมและความโปรงใสในการ

ด าเนนงานของมหาวทยาลยพะเยา

ตามหลกธรรมาภบาล พ.ศ.2561

-ควบคม ก ากบ และดแลใหบคลากร

ปฏบตตามคมอผลประโยชนทบซอน

2.มการเผยแพรเจตจ านงสจรต ของ

ผบรหารมหาวทยาลยพะเยา

30 กนยายน 2561/

1.กองกลาง

2.กองคลง

3.กองกจการนสต

4.กองอาคารสถานท

5.กอ ง บ ร ห า ร ง า นว จ ย แ ล ะ

ประกนคณภาพการศกษา

6.ศ น ย บ ร ก า ร เ ท ค โ น โ ล ย

สารสนเทศและการสอสาร

7.ศนยเครองมอกลาง

8.วทยาเขตเชยงราย

9.โรงเรยนสาธตมหาวทยาลย

พะเยา

10.หนวยตรวจสอบภายใน

11.หนวยปฏบตการวชาชพการ

โรงแรมและการทองเทยว

12.วทยาลยการศกษา

13.คณะทนตแพทยศาสตร

14.คณะวทยาศาสตรการแพทย

15.คณะวศวกรรมศาสตร

1 . ด า เนนการประชาสมพนธ

เ ผ ย แ พ ร แ ก บ ค ล า ก ร ข อ ง

หนวยงานภายในทกระดบอยาง

หลากหลายชองทาง เพอ ให

รบทราบ ตระหนก และยดถอ

ตามระเบยบมหาวทยาลยพะเยา

วาดวยจรรยาบรรณและคณธรรม

ของบคลากร พ.ศ. 2554 พรอม

ทง ชใหเหนการปฏบตการฝาฝน

จรรยาบรรณและคณธรรม การ

ด าเนนการทางวนย โทษทางวนย

อยางเครงครด

2 . ก ากบ ด แล และควบคม

โดยผบรหาร คณบด หวหนา

หนวยงาน หวหนาสวนงานให

บคลากรทเกยวของด าเนนการ

จดซอจดจางภายใตขนตอนและ

หล ก เกณฑท ก าหนด ไว ต าม

ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบของ


15







การอ านวยความสะดวกในการ

ตดตอทางธรกจ

2.มการแขงขนทางธรกจของ

บรษทตางๆ เพอให ได รบการ

อนมตจดซอจดจาง

-พระราชบญญตประกอบรฐธรรมนญ

วาดวยการปองกนและปราบปรามการ

ทจรต พ.ศ.2542 แกไขเพมเตม พ.ศ.

2550 และแกไขเพมเตม (ฉบบท 2)

พ.ศ.2554 และแกไขเพมเตม (ฉบบท 3)

พ.ศ.2558 มาตรา 100 มาตรา 101

มาตรา 102 มาตรา 103 มาตรา 103/1

มาตรา 122

-พระราชบญญตการจดซอจดจางและ

การบรหารพสดภาครฐ พ.ศ.2560

-ระเบยบส านกนายกรฐมนตรวาดวย

การเรยไรของหนวยงานของรฐ พ.ศ.

2544 ขอ 22

-ประมวลจรยธรรมขาราชการพลเรอน

ไดก าหนดมาตรฐานทางจรยธรรมของ

ข า ร า ชก า ร ในก ารป อ งก นปญหา

ผลประโยชนทบซอนในการปฏบต

ราชการหลายประการ ดงปรากฏใน

หมวด 2 ขอ 3 (3) ขอ 5(1),(2),(3),(4)

ขอ 6(1),(2),(3) ขอ 7(4),(5) ขอ 8(5) ขอ

9(1) ประกาศ ณ วนท 5 พฤศจกายน

2552

-ประกาศคณะกรรมการปองกนและ

ปราบปรามการทจรตแหงชาต เรอง

หล ก เกณฑการ รบท รพ ยสน ห รอ

16.คณะเทคโนโลยสารสนเทศ

และการสอสาร

17.ค ณ ะ ร ฐ ศ า ส ต ร แ ล ะ

สงคมศาสตร

3. ด าเนนการก ากบ ดแล และ

ควบคมใหทกหนวยงานมการ

ประชม แลกเปลยนการเรยนร

และแสดงความคดเหนภายใน

หนวยงานเพอใหตระหนกถ ง

ค ว า ม โ ป ร ง ใ ส แ ล ะ ป อ ง ก น

ผลประโยชนทบซอน

4. คณบด ผอ านวยการ หวหนา

หนวยงาน หวหนางานด าเนนการ

สอดสองดแล ตรวจสอบ ตดตาม

ผลการปฏบตงาน การผกขาดกบ

บรษทหางราน ผมสวนได เสย

การอนมตจดซอจดจางอยาง

เครงครด โดยเฉพาะผรบผดชอบ

ทเกยวของ เพอปองกนไมใหเกด

สถานการณ หรอการกระท าของ

บคคลในทางทจะเกดความเสยง

ในการรบผลประโยชนตางๆ

5. ด าเนนการตรวจสอบ สอบ

ทานการจดซอจดจาง ประจ าป

ใหเปนตามขนตอน หลกเกณฑและ

ขอแนะน าทมหาวทยาลยก าหนด

อยางถกตอง เครงครด โดยกอง

คลง หนวยตรวจสอบภายใน

16







ประโยชนอนใดโดยธรรมจรรยาของ

เจาหนาทของรฐ พ.ศ.2543

-ประกาศคณะกรรมการขาราชการพล

เรอนในสถาบนอดมศกษา (ก.พ.อ.)

เรองมาตรฐานของจรรยาบรรณทพงม

ในสถาบนอดมศกษา ประกาศ ณ วนท

24 มถนายน 2551

-ประกาศคณะกรรมการ ป .ป .ช .

หล ก เ กณฑ ก า ร รบท รพ ยส นห รอ

ประโยชนอนใด โดยธรรมจรรยาของ

เจาหนาทของรฐ พ.ศ. 2543 (มาตรา

103) ขอ 5

**การรบทรพยสนหรอประโยชนอนทม

มลคาเกนกวา 3,000 บาท โดยมความ

จ าเปนตองรบเพอรกษาไมตร มตรภาพ

ตองแจงผบรหารสงสดของหนวยงาน

โดยทนททสามารถกระท าได**

6. รวมกนสอดสองดแล หลกเลยง

และปฏเสธโดยนมนวลหากมการ

รบของขวญตามจ าเปนตองรบ

เ พ อ ร ก ษ า ไ ม ต ร ม ต ร ภ า พ

ใหเปนไปตามขนตอน แนวทางการ

รบทรพยสนหรอประโยชนอนใด

โดยหนาทธรรมจรรยา ประเพณ

มารยาทไมเกนมลคาทก าหนด

เทานน

7. ทกหนวยงานด าเนนการจดให

มชองทางการรองเรยน หรอแจง

เหตเกยวกบความโปรงใสและ

ผลประโยชนทบซอนภายใน

หนวยงานอยางเพยงพอและ

เหมาะสม

17



ควำมเสยง (โอกาสxผลกระทบ)




2. กำรใชต ำแหนง

หนำทในกำรสรร

หำบรษท/ธรกจ

เพอประกอบกำร

ในมหำวทยำลย


1.ผบรหาร และบคลากร ทม

ห น า ท เ ก ย ว ข อ ง ก บ ก า ร

ปฏบตงาน มการหาผลประโยชน

ใหกบตนเองและพวกพอง

2.บคลากร/ ผ รบ ผดชอบ ไม

เคารพกฎ ระเบยบ ขอบงคบ

เกยวกบการมสวนไดเสยหรอ

สรรหาประโยชน โดยมชอบ

ใหกบตนเอง ครอบครว หรอ

พวกพอง ในการด าเนนกจการ/

สญญากบมหาวทยาลย

3.บคลากรบางสวนยงไมปฏบต

ตนใหเปนไปตามคานยมองคกร

“ซอสตย เปนธรรม มออาชพ”



1.ยงไมสามารถน าการศกษา

และศาสนาเปนเครองมอในการ

ปลกฝงจตส านกและคานยมทด

ในการตอตานการทจรต ใหแก

บ คลากร ตลอดจนนอมน า

ปรชญาเศรษฐกจพอเพยงมาใช

เป นหลก ในการด า เนนช ว ต

อยางเพยงพอและเหมาะสม

1 x 1 = 1

(นอยมาก)


บคลากรปฏบตงานในหนาทภายใต

หลกเกณฑทก าหนดไวในระเบยบของ

มหาวทยาล ยอ ยาง เค รงค รด เช น

ระเบยบมหาวทยาลยพะเยา วาดวย

จ รรยาบรรณ และคณธรรมของ

บ ค ล า ก ร พ . ศ . 2 5 5 4 ห ม วดท 1

มาตรฐานจรรยาบรรณ และคณธรรม

สวนท1 มาตรฐานจรรยาบรรณ และ

คณธรรมอนเปนคานยมหลก และสวนท

2 มาตรฐานจรรยาบรรณ และคณธรรม

ของบคลากรมหาวทยาลยพะเยา

2.มการก าหนดมาตรการและแนวทาง

เพอสรางวฒนธรรมองคกร และการ

บ รหาร เพ อปองกนการมส วน รวม

เกยวกบผลประโยชนทบซอน รวมถง

การเสรมสรางจตส านกใหทกหนวยงาน

มความส จ รต เส รมส รางคณธรรม

จรยธรรม ตลอดจน ความมระเบยบ

วนย

3.มการเปดเผยขอมลการสรรหาบรษท/

ธ ร ก จ เ พ อ ป ร ะ ก อ บ ก า ร ภ า ย ใ น

มหาวทยาลย แกบคคลภายในตาม

ขนตอนและระยะเวลาทมหาวทยาลย

ก าหนด



2.จดกจกรรมเสรมสรางความรความ

เขา ใจตอ ผบ รหารระดบตางๆและ

บคลากร ในเรองทเกยวกบผลประโยชน

ทบซอน พรอมทงก าชบผบรหารแตละ

หนวยงาน ก ากบ ดแล ควบคม และ

ปองกนการเกดผลประโยชนทบซอน


3.ก าหนดกรอบนโยบายและจดท า

แผนงานบรณาการการปองกนผลประโยชน

ทบซอน โดยการจดท าค าสงแตงตง

คณะกรรมการเรองผลประโยชนทบซอน

4.สงเสรมการด าเนนงานเพอยกระดบ

ดชนการรบรการทจรต และสนบสนน

ใหมการตดตามการด า เนนงานใน

ภาพรวมอยางตอเนอง

5.มการควบคม ก ากบ ดแลใหบคลากร

ป ฏ บ ต ต า ม ก ฎ ร ะ เ บ ย บ ข อ ง


6.ควบคม ก ากบใหบคลากร ปฏบตตาม

ค ม อ ผลป ร ะ โ ย ช น ท บ ซ อ น อ ย า ง

เครงครด




พะเยา


4.หนวยปฏบตการวชาชพการ

โรงแรมและการทองเทยว




7.คณะวทยาการจดการและ

สารสนเทศศาสตร

1 . ด า เ น นการประชาส มพ นธ

เผยแพรแกบคลากรของหนวยงาน

ภายในทกระดบอยางหลากหลาย

ชองทาง เพอใหรบทราบ ตระหนก

แ ล ะ ย ด ถ อ ต า ม ร ะ เ บ ย บ

ม ห า ว ท ย า ล ย พ ะ เ ย า ว า ด ว ย

จรรยาบรรณและคณธรรมของ

บคลากร พ.ศ. 2554 พรอมทง

ช ใ ห เ ห น การปฏ บ ต ก าร ฝ า ฝน




2 . ก า ก บ ด แ ล ค วบค ม แ ล ะ

ตรวจสอบโดยผบรหาร คณบด

หวหนาหนวยงาน หวหนาสวนงาน

คณะกรรมการฯ อยางเขมงวด เพอ

ปองกนไมใหบคลากรหรอพรรคพวก

เขาไปมสวนไดเสยไมวาโดยตรงหรอ

โดยออมในฐานะเปนกรรมการ ท

ปรกษา ตวแทน ระหวางสญญา/

กจการทมหาวทยาลยท ากบธรกจ

เอกชน


ควบคมใหทกหนวยงานมการประชม

แลกเปลยนเรยนรและแสดงความ

18







2 . ท ก อ ง ค ก ร ย ง ข า ด ก า ร

เสรมสรางวฒนธรรม (ปลก-

ปลก) จตส านกใหทกภาคสวน

ข อ ง ส ง ค ม ม ค า น ย ม ส จ ร ต

เสรมสรางคณธรรม จรยธรรม

ตลอดจน ความมระเบยบวนย

อยางเพยงพอ

4.มการจดต งคณะกรรมการฯเพอ


ก ระท า ผดระ เบ ยบ ขอบ งคบ ของ


5.น าประกาศ คณะกรรมการ ป.ป.ช.

หล ก เ กณฑ ก า ร รบท รพ ยส น ห ร อ



103) ขอ 5 มาปรบใชภายในหนวยงาน

**การรบทรพยสนหรอประโยชนอนทม

มลคาเกนกวา 3,000 บาท โดยมความ

จ าเปนตองรบเพอรกษาไมตร มตรภาพ

ตองแจงผบรหารสงสดของหนวยงาน

โดยทนททสามารถกระท าได

คดเหนภายในหน วยงานเพอให

ตระหนกถงความโปรงใสและปองกน

ผลประโยชนทบซอนอยางกวางขวาง

4. คณบด ผอ านวยการ หวหนา

หนวยงาน หวหนางานด าเนนการ

สอดสองดแล ตรวจสอบ ตดตาม

ผลการปฏบตงาน การผกขาดกบ

บ รษ ทห าง ราน ผม ส วนได เส ย

การอน ม ต จ ดซ อจ ดจ างอ ย า ง

เครงครด โดยเฉพาะผรบผดชอบท

เกยวของ เพอปองกนไมให เกด

สถานการณ หรอการกระท าของ

บคคลในทางทจะเกดความเสยงใน

การรบผลประโยชนตางๆ

5. ด าเนนการตรวจสอบ สอบทาน

การจดซอจดจาง ประจ าปใหเปน

ตามข นตอน หล ก เกณฑ แ ล ะ




6. ทกหนวยงานด าเนนการจดใหม

ชองทางการรองเรยน หรอแจงเหต

เกยวกบความโปรงใสและผลประโยชน

ทบซอนภายในหนวยงานอยางเพยงพอ

และเหมาะสม

19


กำรประเมนควำม

เสยง (โอกาสxผลกระทบ)




3.1 กำรใชต ำแหนง

หน ำ ท โดยมชอบ

ซ ง ม ผ ล ต อ ก ำ ร

คดเลอก กำรบรรจ

กำรแต งต ง กำร

โอนย ำย กำร ใ ห

ด ำรงต ำแหนงสงขน

ก ำ ร เ ล อ น ข น

เงนเดอน ใหไดรบ

ควำมดควำมชอบ

เปนพเศษ

3.2 กำรใชอทธพล

ในต ำแหนงหนำท

เพอสงผลหรอเปน

คณแกฝำยใดฝำย

หน งอย ำงไม เปน

ธรรม


1.ผบรหาร และบคลากรใช

ต าแหน งหน าท โดยม ชอบ

เพอใหไดมา/เออประโยชนแก

ตนเอง ครอบครว หรอพวก

พอง

2.การใชต าแหนงหนาทโดยม

ชอบ ซงมผลตอการคดเลอก

การบรรจ การแตงตง การ

โอนยาย การใหด ารงต าแหนง

สงขน การเลอนขนเงนเดอน

ใหไดรบความดความชอบเปน

พเศษ

3.การใชอทธพลในต าแหนง

หนาท เพอสงผลหรอเปนคณ

แกฝายใดฝายหนงอยางไม

เปนธรรม


1 . ท ก อ ง ค ก ร ย ง ข า ด ก า ร

เสรมสรางวฒนธรรม (ปลก-

ปลก) จตส านกใหทกภาคสวน

ของส งคมมค าน ยมส จ รต

เ ส ร ม ส ร า ง ค ณ ธ ร ร ม

จรยธรรม ตลอดจน ความม

ระเบยบวนย อยางเพยงพอ

1 x 1 = 1



บคลากรปฏบตงานในหนาทภายใต

หลกเกณฑทก าหนดไวในระเบยบ

ประกาศ ขอบงคบ และมาตรการ

ตางๆของมหาวทยาลยอยางเครงครด

เชน



บคลากร พ.ศ.2554

-ประกาศมหาวทยาลยพะเยา เรอง

นโยบายคณธรรมและความโปรงใส

ในการด าเนนงานของมหาวทยาลย

พะเยา พ.ศ.2560

- ประกาศมหาวทยาลย เรอง การให

รางวลแกหนวยงานทจดท ารายงาน

การประเมนตนเองดเดน พ.ศ. 2557

-ประกาศ ก าหนดหลกเกณฑการรบ

บคคลเพอบรรจและแตงตงพนกงาน

มหาวทยาลยสายวชาการ ผมความร

ความสามารถพเศษ และผทรงคณวฒ

พ.ศ. 2557

-ประกาศ การใหทนศกษาตอส าหรบ

พนกงานสายว ชาการ ประจ าป

งบประมาณ พ.ศ. 2558

-ประกาศ หลกเกณฑการประเมน

1 .ผล กด นและจ ด โครงการ ให ท ก

หนวยงานน าผลการประเมนคณธรรม

และความโปรงใสของหนวยงานภาครฐ

( Integrity & Transparency Assessment

: ITA ) ไปใช ในการพฒนา ปรบปรง

องคกร รวมทงหาแนวทางสงเสรมให

น าไปประยกตใชในการพฒนาในระยะ

ตอไป



3.จดประชมและสงเสรมการด าเนนงาน

เพอยกระดบดชนการรบรการทจรต

และสนบสนนใหมการตดตามการ

ด าเนนงานในภาพรวมอยางตอเนอง

4.ควบคม ก ากบใหบคลากร ปฏบตตาม

ค ม อ ผลป ร ะ โ ย ช น ท บ ซ อ น อ ย า ง


30 กนยายน 2561



พะเยา





6 . ค ณ ะ ร ฐ ศ า ส ต ร แ ล ะ


1. ด าเนนการรบสมครบคลากรทก

อตราตามขนตอน กระบวนการและ

หลกเกณฑของมหาวทยาลยผาน

เวบไซดประกาศรบสมครหลก

มคณะกรรมการพจาณาฯ มระบบ

ทดสอบคดเลอกสมรรถนะและ

คณสมบตทจ าเปนของงาน

2. มการออกระเบยบ ประกาศ

ค าสงในการบรรจ แตงตง โอนยาย

การใหด ารงต าแหนงสงขน การ

เลอนขนเงนเดอนอยางชดเจนตาม

หลกเกณฑทมหาวทยาลยก าหนด


ควบคม ใหท กหน วยงานมการ

แตงตง การโอนยาย การใหด ารง

ต า แหน ง ส ง ข น ก า ร เ ล อ น ข น

เ ง น เ ด อ น ผ า น ม ต ท ป ร ะ ช ม

คณะกรรมการฯ ของมหาวทยาลย

คณะกรรมการฯ ประจ าหนวยงาน

โดยพจารณาจากผลการปฏบตงาน

รายบคคล


ควบคมใหหนวยงานมการประชม

แลกเปลยนเรยนรและแสดงความ

คดเหนอยางกวางขวางภายใน

20







ทดลองการปฏบตงานของพนกงาน


-ประกาศมหาวทยาลย เรองก าหนด

เกณฑการจางลกจางชวคราว พ.ศ.

2557

2.มการก าหนดมาตรการแลแนวทาง

เพอสรางวฒนธรรมองคกร และการ

บรหารเพอปองกนการมสวนรวม

เกยวกบผลประโยชนทบซอน รวมถง

ก า ร เ ส รมส ร า ง จ ต ส า น ก ใ ห ท ก

หนวยงานมความสจรตเสรมสราง

คณธรรม จรยธรรม ตลอดจน ความ

มระเบยบวนย

3.มการแตงตงคณะกรรมการประจ า

แตละหนวยงาน ในการเลอนขน

เงนเดอนโดยพจารณาจากผลงาน

ของบคลากรทผานการประเมนโดย

ผบรหารและจากเพอนรวมงาน

4.มการจดตงคณะกรรมการฯเพอ


กระท าผดระเบยบ ขอบงคบ ของ


5.น าประกาศคณะกรรมการ ป.ป.ช.

หลก เกณฑการรบทรพยสนหรอ


หนวยงาน เพอชวยสอสารและ

ปองกนไมใหเกดการใชอทธพลใน

ต าแหนงหนาท รวมถงใหตระหนก

ถ ง ค ว าม โป ร ง ใ ส และป อ ง ก น


5. ม เ วท ผ บ ร ห า ร รบฟ ง ค ว าม

คดเหน/เสยงสะทอนของบคลากร

เพอแสดงความคดเหน รบฟงความ

คาดหวง แลกเปลยนทศนคต แนว

ทางการแกปญหา ในการด าเนน

พนธกจดานตางๆของมหาวทยาลย



เกยวกบความโปรงใสและผลประโยชน

ทบซอนภายในหนวยงานอยางเพยงพอ

และเหมาะสม

21








103) ขอ 5 มาปรบใชภายในหนวยงาน

**การรบทรพยสนหรอประโยชนอนท

มมลคาเกนกวา 3,000 บาท โดยม

ความจ าเปนตองรบเพอรกษาไมตร

มตรภาพ ตองแจงผบรหารสงสดของ

หนวยงานโดยทนททสามารถกระท า

ได

10.มหาวทยาลย ก าหนดบทลงโทษใน

ก า ร ก ร ะ ท า ผ ด ต า ม ร ะ เ บ ย บ

ม ห า ว ท ย า ล ย พ ะ เ ย า ว า ด ว ย


บคลากร พ.ศ.2554ฯ

22







4. ก ำ ร ท ำ ง ำ น

พ เ ศษ เ บ ยดบ ง

เ วลำปฏบ ต ง ำน

หรอ รบงำนนอก

แล ว ก อ ใ ห เ ก ด

ควำมเสยหำยแก

หนวยงำนตน


1. เงนเดอนประจ าไมเพยงพอ

หรอตองการรายไดเสรม

2. ภาระงานแตละวนนอยเออ

หนนแกการท างานพเศษ/รบ

งานนอก

3. ถกมองขามวา เปนเ รอง

เลกนอย หรอเปนพฤตกรรมท

เหนเปนประจ าจนกลายเปน

เรองปกต

4. ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ

และ ของมหาวทยาลยเกยวกบ

การเบยดบงเวลาปฏบตงาน

ห ร อ ร บ ง า น น อ ก ย ง ไ ม

ครอบคลม

5. ก า ร พ จ า รณ า ก า ห น ด

บทลงโทษแกการเบยดบงเวลา

ปฏบตงาน หรอ รบงานนอก

ยงไมเขมงวดเทาทควร


1. การยนขอเสนอใหท างาน

งานพเศษหรอรบงานนอกจาก

บรษทภายนอก/บรษทคแขง

2. กระแสธรกจจากสอ Socail

Media ดงดดใหสามารถสราง

1 x 1 = 1


1. มการควบคม ก ากบ ดแลการ

ปฏ บ ต ง านของบ คลากรภายใต

ขอบงคบมหาวทยาลยพะเยา วาดวย

การบรหารงานบคคล พ.ศ. 2555

และทแกไขเพมเตม

2. มการจดตงคณะกรรมการฯ เพอ

ป ร ะ เ ม น ผล การปฏ บ ต ง านของ

พนกงานประจ าป และประเมนผลการ

ทดลองปฏบตงานส าหรบพนกงาน

ใหม ตามประกาศ หลกเกณฑการ

ประเมนทดลองการปฏบตงานของ

พนกงานมหาวทยาลยพะเยา

3. มการก าหนดมาตรฐานภาระงาน

ของบคลากรสายว ชาการ ตาม

ประกาศมหาวทยาลยพะเยา เรอง

มาตรฐานภาระงานบคลากรสาย

ว ช าการ พ .ศ . 2559 และม การ

ประเมนการเรยนการสอนโดยผเรยน

ประจ าภาคการศกษา

4. มการจดตงคณะกรรมการฯ เพอ

ประเมนการปฏบตหนาทของผบรหาร

ตามขอบงคบมหาวทยาลย พะเยาวา

ดวย การประเมนผลการปฏบตหนาท

ของผบรหาร พ.ศ. 2554



2 . ม ง เนนการก าหนดและบ งคบใช

มาตรฐานภาระงาน เพอใชเปนเกณฑใน

การวเคราะหปรมาณภาระงานใหมการ

ก ร ะ จ า ย ค ว า ม ร บ ผ ด ช อ บ อ ย า ง

เหมาะสม มความเปนธรรม เปนระบบ

และสามารถวดและประเมนผลการ

ปฏบตงานไดอยางประสทธภาพ

3. เรยกพบ/ตกเตอนเบองตน โดยทนท

หรอบงคบใชกฎเกณฑอยางเขมงวดมากขน

4 . แกไข/ปรบปรง รายละเอยดของ

กฎเกณฑภายในใหครอบคลมการเบยด

บงเวลาปฏบตงาน หรอ รบงานนอก

แล ว ก อ ให เ ก ดความ เส ยหายแก

หนวยงานหรอมหาวทยาลย

5. จดโครงการ/กจกรรม ทเสรมสราง

มาตรฐานทางจรรยาบรรณ และ

คณธรรมอ น เปนค าน ยมหลก แก

บคลากรอยางตอเนอง

6 . จดโครงการท เก ยวของกบการ

ประเมนคณธรรมและความโปรงใสใน

การด าเนนงานของหนวยงาน เพอ

เสรมสรางวฒนธรรมและคานยมสจรต

ในการปฏบตงานระหวางหนวยงานภายใน

30 กนยายน 2561 /

1. กองอาคารสถานท

2. ศนยบรการเทคโนโลย


3. ศนยเครองมอกลาง

4 . โ ร ง เ ร ย น ส า ธ ต


5. หนวยตรวจสอบภายใน

6. คณะทนตแพทยศาสตร

7 . ค ณ ะ ว ท ย า ศ า ส ต ร

การแพทย

8. คณะวศวกรรมศาสตร

9 . ค ณ ะ เ ท ค โ น โ ล ย


1 0 . คณะ ร ฐ ศ า สต ร แ ล ะ


1. แตละหนวยงานด าเนนการจดท า

โครงสรางหนวยงาน โครงสรางการ

บรหารงาน และหนาทรบผดชอบของ

แตละสวนงานเผยแพรอยางทวถง

เพอใหทราบถงขอบเขตภาระงาน

รายบคคลอยางชดเจน

2. ผก ากบดแลด าเนนการควบคม

ใหผปฏบตงานดานการบรหารงาน

บคคลของแตละหนวยงานตดตาม

และตรวจสอบเวลาปฏบตงาน

ของบคลากรอยางเขมงวดใหเปนไป

ตามขอบงคบมหาวทยาลยพะเยาวา

ด วยการบ รหารงานบคคล แนว

ปฏบตการใหบรการวชาการ (รบงาน

นอก) อยางถกตอง

มระบบการลงชอและเวลาเขาท างาน

เวลาเลกงาน การอนมตพจารณาการ

ขาดลามาสายประจ าแตละเดอน

รายงานแกผบรหารอยางตอเนอง

3. แตละหนวยงานด าเนนการจด

ประชมสอสารภายในหนวยงานอยาง

สม า เสมอ เพอก าหนดภาระงาน

ต ดตามความก า วหน า ของกา ร

ปฏ บ ต ง า น แล ะ ก ระจายความ

รบผดชอบอยางเหมาะสมเปนธรรม

23







รายไดเสรมออนไลนไดตลอด

24 ชวโมง จนสงผลกระทบ/

เบยดบงเวลาของงานประจ า

3 . ข า ด จ ต ส า น ก / ห น า ท

รบผดชอบในการปฏบตงานให

มประสทธภาพ

5. มการก าหนดบทลงโทษส าหรบ

พนกงานทมผลการประเมนการ

ปฏบตงานประจ าปไม เปนไปตาม

เกณฑ

6. มการสงเสรมเพอพฒนาความร

ความสามารถของบคลากรอยาง

ตอเนอง ตามประกาศมหาวทยาลย

พะเยา เรอง การใหทนการศกษาตอ

ระด บบณฑตศ กษา (นอก เ วลา

ราชการ) ส าหรบพนกงานสายบรการ

ป ระจ า ป 2 55 4 แล ะ ป ระกาศ

คณสมบต หลกเกณฑและวธการรบ

ทนพฒนาอาจารย ของมหาวทยาลย

พะเยา พ.ศ. 2558

4. ผก ากบดแลของแตละหนวยงาน

ก าชบในทประชมใหทราบโดยทวกน

เพ อ รวมกนสอดสองด แล กรณ

มบคลากรปฏบตงานพเศษหรอรบ

งานนอกโดยไมไดรบอนญาตจนอาจ

กอใหเกดความเสยหายแกหนวยงาน

ใหด า เนนการตรวจสอบเรยกพบ

ตกเตอน หามปรามโดยทนท เพอ

ไมใหเบยดบง/กระทบตอภาระงานท

รบผดชอบ

5. ด าเนนการประเมนการเรยนการ

สอนของบคลากรสายวชาการ

ในแตละภาคการศกษา ประเมนการ

ปฏบตหนาทของบคลากรสายบรการ

ประจ าป และประเมนผลการปฏบต

ห น า ท ข อ ง ผ บ ร ห า ร โ ด ย คณ ะ

กรรมการฯ ตามหลกเกณฑ

6. พจารณาการปรบฐานเงนเดอน

ประจ าป และสวสดการตางๆ

ใหสอดคลองเหมาะสมกบสภาพ

เศรษฐกจอยางสม าเสมอ

7. จดใหมการประชมแลกเปลยน

เรยนรเครอขายการบรหารงานบคคล

ระหวางหนวยงานอยางตอเนอง

24







5. กำร ใช ข อม ล

ข ำ ว ส ำ ร ข อ ง

ม ห ำ ว ท ย ำ ล ย

โ ดย ท จ ร ต เพ อ

แสวงหำประโยชน

แ ก ต น เ อ ง ห ร อ

พวกพอง


1. ผบ รหารหรอบคลากรให

ขอมลการจดซอจดจางแก

พรรคพวก/ญาต เพอแสวงหา

ประโยชนในการประมลหรอ

การจ า ง เหมา รวมถ งการ

ปกปดขอมล

2 . การ ผกขาดในต าแหนง

หนาทสงผลใหผทไดรบผดชอบ

ในต าแหนงนนๆ มความคนเคย

กบบรษทหรอรานคา


1 . การ ยนขอ เสนอเปน เ ง น

ท ร พ ย ส น ห ร อ อ น ๆ ท อ า จ

ค านวณได เ ป นต ว เ ง นจาก

บรษท/รานคาภายนอก

2. บคลากรบางสวนยงขาด

จตส านก/หนาทรบผดชอบใน

การปฏบตงานตามคานยมของ

องคกร “ ซอสตย เปนธรรม

มออาชพ ”

1 x 1 = 1


1. หนวยงานภายในทกระดบไดมการ

เผยแพรโครงสรางองคกร อ านาจ

หนาท ขนตอนการด าเนนงาน ขอมล

ขาวสาร สถานทและหมายเลขตดตอ

ผานทางเวบไซดหลกของแตละหนวยงาน

http://www.up.ac.th/UP_All.aspx

2. มการก ากบ ดแล และควบคมให

บคลากรด าเนนการจดซอจดจาง

ภายใตหลกเกณฑ ทก าหนดไวใน

ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ ของ


3. มการเปดเผยขอมลการจดซอจด

จาง การประมล การจางเหมา แก

บคคลภายนอกตามขนตอนและ

ระยะเวลาทมหาวทยาลยก าหนด

4. ม ห น ว ย ง า น ห ล ก ท า ห น า ท

ด าเนนการรบเรองประสานงานและ

ต ด ต า ม ผ ล เ ร อ ง ร อ ง เ ร ย น /

รองทกขจากบคคลภายนอก

5. มการจดตงคณะกรรมการฯเพอ


กระท าการผดระเบยบ ขอบงคบ ของ




2. มการเปดโอกาสใหบคคลภายนอก

ได รบ รขอมลขาวสารเก ยวกบการ

ด าเนนการตางๆ เพอใหบคคลภายนอก

ไดรบรขอมลขาวสารและแสดงความ

คดเหน ยกเวนขอมลขาวสารทไมตอง

เปดเผย ตาม พระราชบญญตข อมล

ขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540

3. สงเสรมการด าเนนงานเพอยกระดบ

ดชนการรบรการทจรต และสนบสนน

ใ ห ม ก า ร ต ด ต า มก า รด า เ น น ง าน

ในภาพรวมอยางตอเนอง

30 กนยายน 2561 /

1. กองกลาง

2 . ศ น ย บ ร ก า ร เ ท ค โ น โ ล ย



4. โรงเรยนสาธตมหาวทยาลย

พะเยา



7. คณะวทยาศาสตรการแพทย

8. คณะเทคโนโลยสารสนเทศ


9. คณะวทยาการจดการและ


10. วทยาลยการศกษา

1 . ก าก บ ด แล ควบค มและ

ตรวจสอบโดยผบรหาร คณบด

หวหนาหนวยงาน หวหนาสวนงาน

คณะกรรมการฯ อยางเขมงวด

เพอใหบคลากรด าเนนการ

จดซอจดจางภายใตหลกเกณฑ

ขนตอนทก าหนดไวในประกาศ

ระเบยบ ขอบงคบ ของมหาวทยาลย

อยางเขมงวด

2. ด าเนนการประชาสมพนธ

เ ผ ย แ พ ร แ ก บ ค ล า ก ร ข อ ง

หนวยงานภายในทกระดบอยาง

หลากหลายชองทาง เพอ ให

รบทราบ ตระหนก และยดถอ

ตามระเบยบมหาวทยาลยพะเยา

วาดวยจรรยาบรรณและคณธรรม

ของบคลากร พ.ศ. 2554 พรอม

ทง ชใหเหนการปฏบตการฝาฝน




3. แตละหนวยงานจดใหมการ

เปดเผยขอมลการจดซอจดจาง

การประมล การจางเหมา และ

25







ขอมลขาวสารทจ าเปนตองเปดเผย

เผยแพรแกบคคลภายนอก

ใหสามารถเขาตรวจด ไดตาม

หลกเกณฑและวธการ

ทมหาวทยาลยก าหนด


ควบคมใหทกหนวยงานม การ

ประชมแลกเปล ยนเรยนรและ

แ สด ง ค ว ามค ด เ ห น ภ า ย ใ น

หนวยงานเพอใหตระหนกถงความ

โปรงใสและปองกนผลประโยชนทบ

ซอนอยางกวางขวาง

5. ด าเนนการตรวจสอบ สอบ

ทานการจดซอจดจาง ประจ าป

ใหเปนตามขนตอน หลกเกณฑและ






เ ก ย วก บ ค ว าม โป ร ง ใ ส แ ล ะ




26







6. กำรใชทรพยำกร

ของมหำวทยำลย

โ ด ย ท จ ร ต เ พ อ

แสวงหำผลประโยชน

แ ก ต น เ อ ง ห ร อ

พวกพอง


1. บคลากรบางกลมไมมความ

เ ข า ใ จ แ น ว ท า ง ป ฏ บ ต ต า ม

ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ

ทมหาวทยาลยก าหนด

อยางแทจรง

2. การเผยแพรประกาศ/ระเบยบ

ขอบงคบ ลาสดของมหาวทยาลย

ยงไมทวถงในทกระดบ

3. ประกาศ ระเบยบ ขอบงคบ

ทมหาวทยาลยก าหนดไว

ยงคงมชองโหวในทางปฏบต

4 . ต อ ง ก า รล ด ข น ตอนการ

เบกจ ายให รวด เ รว / เบกจาย

ผดระเบยบเพอประโยชนสวนตน

หรอพวกพอง

5. การควบคม ก ากบดแลให

บคลากรปฏบตตามประกาศ

ระเบยบ ขอบงคบอยางเครงครด

6 . ความ เคยชน /พฤตกรรม

สวนตวในการน าทรพยสนของ

มหาวทยาลยไปใชสวนตว

7. ระบบการจดเกบหรอการ

ตรวจนบ วสด/อปกรณ/เครองมอ

1 x 2 = 2

(นอย)

1. มการก าหนดประกาศ ระเบยบ

ขอบงคบ เกยวกบการจดการรายได

และสนทรพยของมหาวทยาลย การ

เบกจายเงนและพสด เชน

- ระเบยบมหาวทยาลยพะเยา วาดวย

ก า ร เ ง น แ ล ะ ท ร พ ย ส น ข อ ง

มหาวทยาลย พ.ศ. 2553

- หลกเกณฑและแนวปฏบตการยม

เงนทดรองจายจากเงนรายได พ.ศ.

2554

- ประกาศมหาวทยาลยเรอง รายการ

และอตราการเบกจายจากเงนรายได

ของมหาวทยาลยพะเยา พ.ศ. 2554


การพสด พ.ศ. 2553 (ฉบบท 2) พ.ศ.

2555 (ฉบบท 3) พ.ศ. 2557 (ฉบบท

4) พ.ศ. 2558



บคลากร พ.ศ. 2554

- ป ร ะ ก า ศ ม ห า ว ท ย า ล ย เ ร อ ง

หลกเกณฑและอตราการเบกจายเงน

โครงการวจย พ.ศ. 2554



2. มงเนนใหบคลากรทกระดบเขาถง

และเขาใจ ขนตอน หลกเกณฑ

และแนวปฏบตการเบกจายเงนและพสด

ของมหาวทยาลยอ ยางท วถ ง และ

สามารถปฏบตตามไดอยางถกตอง

3. มการก าหนดขนตอนการปฏบตงาน

(คมอการจดซอ/จดจาง/การเบกจายเงน)

เ พ อ เ ป น ก ล ไ ก ม า ต ร ฐ า น ใ น ก า ร

ด าเนนงาน/การใหบรการแกหนวยงาน

ภายใน

4 . ม การประ เมนผลและจดล าดบ

หนวยงานภายในทเบกจายเงนและพสด

ทผดระเบยบประจ าป

5. จดโครงการ/กจกรรม ทเสรมสราง

มาตรฐานทางจรรยาบรรณ และ

คณธรรมอ น เป นค า น ยมหล ก แ ก

บคลากรอยางตอเนอง

6. จดโครงการท เก ยวของกบการ

ประเมนคณธรรมและความโปรงใสใน

การด า เนนงานของหนวยงาน เพอ

เสรมสรางวฒนธรรมและคานยมสจรต

ในการปฏบตงาน ระหวางหนวยงาน

ภายใน

30 กนยายน 2561 /

1. กองคลง

2. กองอาคารสถานท

3. กองบรการการศกษา

4 . ศ น ย บ ร ร ณ ส า ร แ ล ะ

สอการศกษา

5. ศนยใหบรการและสนบสนน

นสตพการ

6 . ศ น ย บ ร ก า ร เ ทค โ น โ ล ย



8. โรงเรยนสาธตมหาวทยาลย

พะเยา


10. วทยาลยการจดการ


12. คณะเภสชศาสตร

13. คณะพยาบาลศาสตร

14. คณะวทยาศาสตรการแพทย

15. คณะวศวกรรมศาสตร

16. คณะเทคโนโลยสารสนเทศ


17. คณะวทยาการจดการและ


18. คณะนตศาสตร

1. ด าเนนการเผยแพรแกบคลากร

ทกระดบเพอใหทราบและเขาใจ

โดยทวกนเกยวกบหลกเกณฑ

ขนตอน แนวปฏบต ระบบการ

บรหารงานพสด การเบกจายเงน

และพสด รวมถง แนวทางการ

ป ฏ บ ต ง า น เ พ อ ป อ ง ก น

ผ ล ป ร ะ โ ย ช น ท บ ซ อ น แ ล ะ

บทลงโทษผานทางเวบไซดของ

หนวยงานและการประชมของ

หนวยงานเพอใหสามารถปฏบต

ตามไดอยางถกตอง โปรงใส

2. หนวยงานภายในทกระดบ

ด าเนนการเบกจายเงนและพสด

ตามระบบ ERP และขนตอน

ทก าหนดไวในประกาศ ระเบยบ

ข อ บ ง ค บ อ ย า ง เ ค ร ง ค ร ด

เ จ า ห น า ท พ ส ด ข อ ง แ ต ล ะ

หนวยงานมการควบคม จ ากด

สอบถามปญหาการใหบรการ

เบกจายวสด พจารณาความ

เหมาะสม สอบถามวตถประสงค

ของการเบกทกครง จดท าสถต

การเบกจายอยางเปนระบบโดย

27







เครองใชตางๆ ยงไมเขมงวดและ

ปลอดภย

8. การเสรมสรางวฒนธรรม

แ ล ะ ค า น ย ม ส จ ร ต ใ น ก า ร

ปฏบตงาน


การเปลยนแปลงของกฎหมาย

ภายนอกท ส ง ผลกระทบต อ

ประกาศ ระ เบ ยบ ขอบ งคบ

ภายใน

- ประกาศมหาวทยาลยเรอง การ

ก า ก บ ด แ ล ก า ร ใ ช ร ถ ย น ต ข อ ง

มหาวทยาลยพะเยา พ.ศ. 2554

2. แกไข/ปรบปรง ประกาศ ระเบยบ

ขอบงคบ ภายในใหเปนปจจบน ลด

ชองโหวในทางปฏบต และสอดคลอง

กบกฎหมายภายนอกมากขน เชน

- พระราชบญญตการจดซอจดจาง

และการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ.

2560

- พ ร ะ ร า ช บ ญ ญ ต ป ร ะ ก อ บ

รฐธรรมนญวาดวยการปองกนและ

ปราบปรามการทจรต พ.ศ . 2542

และแกไขเพมเตม

3. หนวยงานภายในทกระดบมการ

จดท าและเปดเผย แผนการจดซอจด

จางประจ าป

4. หนวยงานภายในทกระดบตองเบก

จายเงนและพสด ตามระบบและ

ข นตอนท ก าหนด ไว ในประก าศ

ระเบยบ ขอบงคบ ของมหาวทยาลย


5. มการตรวจสอบขนตอนการเบก

จายเงนและพสดท ผดระเบยบและ

19. คณะศลปศาสตร

20. คณะสถาปตยกรรมศาสตร

และศลปกรรมศาสตร

รายงานเขาทประชมคณะกรรมการฯ

ประจ าหนวยงานอยางตอเนอง

3. เจาหนาทพสดและเจาหนาท

ทเกยวของเขารบการฝกอบรม

หรอศกษาระบบการบรหารงาน

พสดอยางสม าเสมอ มการเฝา

ระวง ก ากบ ดแล ตรวจสอบ และ

ต ด ต า ม ผ ล ก า ร เ บ ก - จ า ย

โดยผบรหาร คณบด หวหนา

หนวยงาน หวหนาสวนงาน พรอม

ทง ใหบคลากรเขารบการอบรม/

ประชมท เก ยวของ เชน การ

ควบคมและการตรวจสอบวสด

และครภณฑของมหาวทยาลย

การประเมนการจดซอจดจาง

ป ระจ า ป แนวปฏ บ ต ใ นการ

บรหารวสดคงคลง การใชงาน

ระบบสารสนเทศการบรหารวสด

คงคลง (Inventory Management

System : IMS) ว สด ส าน ก ง าน

คง เหลอตามระบบ ERP การ

เปล ยนแปลงปรบปรง ระบบ

ระเบยบตางๆใหเปนปจจบน

4. หนวยงานภายในทกระดบ

ด าเนนการจดท าแผนการจดซอ

28







ส ง ค น แก ไ ข แก ห น ว ย ง าน ตาม

ระยะเวลาทก าหนด

6. มการสอบทานขนตอนการเบก

จายเงนและพสด การตรวจนบวสด

ประจ าป ภายใตประกาศ ระเบยบ

ข อ บ ง ค บ ม ห า ว ท ยา ล ย อ ย า ง


7. มการจดตงคณะกรรมการฯเพอ


กระท าการผดระเบยบ ขอบงคบ ของ


8. มการจดโครงการแลกเปลยน

เรยนรเกยวกบ ระเบยบ ขอบงคบการ

เบกจายระหวางสวนงานภายใน


จดจางประจ าปตามแผนและ

เ ผ ย แ พ ร ผ า น เ ว บ ไ ซ ด ข อ ง

หนวยงานตอสาธารณชน

5. ก ากบดแลใหทกหนวยงาน

ด าเนนการแยกเกบรกษาวสด

อยางเปนสดสวน โดยมตเกบวสด

อ ย า ง ป ล อ ด ภ ย ข อ ง แ ต ล ะ

หนวยงาน พรอมทง มผเกบรกษา

กญแจต

6. มการตรวจนบจ านวนวสดฯ

ประจ าหน วยง าน พ รอมท ง

เจาหนาทพสด รายงานการเบก-

จายพสด การยม-คน ผลการ

จดซอจดจางตอคณะกรรมการฯ

ประจ าหนวยงานและมหาวทยาลย

ตามรอบระยะอยางสม าเสมอ

7. กองคลงและหนวยตรวจสอบ

ภายในด า เนนการตรวจสอบ

สอบทาน ขนตอนการเบกจายเงน

และพสดทผดระเบยบและสงคน

แ ก ไ ข แ ก ห น ว ย ง า น ต า ม

ระยะเวลาทก าหนด

สมตรวจ รายงานกบวสดยอด

ค ง เ ห ล อ พ ร อ ม ท ง ม ก า ร

ป ร ะ เ ม น ผ ล แ ล ะ จ ด ล า ด บ

29







หนวยงานภายในทเบกจายเงน

และพสดทผดระเบยบประจ าป


ควบคมใหทกหนวยงานมการ

ประชม แลกเปลยนการเรยนร

และแสดงความคดเหนภายใน

หนวยงานเพอใหตระหนกถ ง

ค ว า ม โ ป ร ง ใ ส แ ล ะ ป อ ง ก น


9. ทกหนวยงานด าเนนการจดให

มชองทางการรองเรยน หรอแจง

เหตเกยวกบความโปรงใสและ




30

ภำคผนวก ( ผลกำรวเครำะหและจดกำรควำมเสยงเพอปองกนผลประโยชนทบซอนในหนวยงำน

ระดบคณะ/กอง/ศนย/หนวย ประจ ำปงบประมำณ 2561 )

ตามแบบ UP-RM , UP-IC

31

ส ำนกงำนสภำมหำวทยำลยพะเยำ

(ไมพบประเดนความเสยง/ปญหาทเกยวของกบผลประโยชนทบซอนในระดบหนวยงาน)

32

ควำมเสยง ประเภท

ควำม

เสยง

สำเหต/

ปจจยเสยง ผลกระทบ

ของควำมเสยง

กำรควบคมทม

อย

ในปจจบน


ควำมเสยง

ปจจบน (โอกาส x

ผลกระทบ)

กำร

จดกำร

ควำมเสยง วธบรหำรควำมเสยง

ก ำหนด

เสรจ/

ผรบผดชอบ

ผลกำรด ำเนนงำน

ระดบควำมเสยง

ทคงเหลอหลง

กำรควบคม (โอกาส xผลกระทบ)

หมำย

เหต

กำรรบ

ผลประโยชน

ตำงๆ

ดานการ

บรหาร

1 .การ เลอก

จดซอจดจาง

จากรานคาท

คนเคย หรอ

ผ ก ข า ด ก บ

ร า น ใ ด ร า น

หนงเนองจาก

ม ค ว า ม

1.วสดทไดอาจ

ค ม ค า ก บ

งบประมาณท

จายไป

2. การปฏบตงาน

ไมเปนไปตาม

1. การจดซอจด

จางใหเปนไปตาม

พระราชบญญต

จดซอจดจางและ

การบรหารพสด

ภ า ค ร ฐ พ . ศ .

2560 2 .จ ดท า

3x4 = 12

สงมาก

การ

ควบคม

ความเสยง

1. ควบคม ก ากบ ดแล

ใหบคลากรกองกลาง

ปฏบตตามนโยบาย

เกยวกบความโปรงใส

ใ น ก า ร เ ส ร ม ส ร า ง

คณธรรม จรยธรรม

เ พ อ ใ ห พ น ก ง า น

30 กนยายน

2561

กองกลาง

ไดมการด าเนนการควบคม ก ากบ

ดแล ใหบคลากรกองกลาง ปฏบตตาม

นโยบายเกยวกบความโปรงใสในการ

เสรมสรางคณธรรม จรยธรรม และให

ปฏบตตามคมอผลประโยชนทบซอน

ของมหาวทยาลยพะเยา และปฏบตตาม

พระราชบญญตจดซอจดจาง และการ

บรหารพสดภาครฐ พ.ศ. 2560 อยาง

2x4 = 8

สง

-

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561..

รอบ แผนฯ 6 เดอน 12 เดอน

ชอหนวยงำน ……..............กองกลำง…..............…

กำรบรหำรควำมเสยงดำน การผลตบณฑต การวจย การบรการวชาการ

การท านบ ารงศลปวฒนธรรม กำรบรหำร

ยทธศำสตรท การบรหาร

โครงกำร/กจกรรม การรบผลประโยชนตางๆ

วตถประสงค เพอปองกนประโยชนทบซอน

ตวชวดและเปำหมำย การปฏบตงานของบคลากรกองกลางไมมผลประโยชนทบซอน

หนวยงำนยอย กองกลาง มหาวทยาลยพะเยา

33


ควำม

เสยง

สำเหต/


ของควำมเสยง

กำรควบคมทม

อย






กำร

จดกำร

ควำมเสยง วธบรหำรควำมเสยง

ก ำหนด

เสรจ/






หมำย

เหต

ส ะ ด ว ก

ร วด เ ร ว ใ น

ก า ร ต ด ต อ

ประสานงาน

อาจมการเออ


ซงกนและกน

2 . ก า ร จ ด

โ ค ร ง ก า ร /

กจกรรมทม

ก า ร ข อ

สนบสนนของ

รางวล

ร ะ เ บ ย บ ฯ ท

ก าหนด

3. ก อ ใ ห เ ก ด

การใหและรบ

ของขวญห รอ

ส ง ต อ บ แ ท น

ตางๆ

3. สงผลเสยตอ

ภาพลกษณของ

กองกลาง

แผนการจดซอจด

จาง

3. การจดซอจด

จางไมผกขาดกบ

รานใดรานหนง

กองกลางถอปฏบต


2. ควบคม ก ากบ ดแล

ใหพนกงานกองกลาง

ป ฏ บ ต ต า ม ค ม อ



3 . ป ฏ บ ต ต า ม

พระราชบญญตจดซอ

จ ด จ า ง แ ล ะ ก า ร

บรหารพสดภาครฐ

พ . ศ . 2 560 อ ย า ง


เครงครด แตการควบคม ก ากบ ดแล ท

มอยยงไมสามารถแสดงผลได 100%

เนองจากการอยในระยะเรมตน

34

ยทธศำสตรท 5. ดำนกำรบรหำร

วตถประสงค เพอใหการบรหารงานมความโปรงใสและสามารถตรวจสอบได

โครงกำร/กจกรรม ธรรมาภบาล จรยธรรม ขอรองเรยนและความโปรงใสในการด าเนนการตามพนธกจของมหาวทยาลย

ตวชวดและเปำหมำย รอยละ 80 คอ มการตอบสนองตอประเดนการรองเรยนไมนอยกวารอยละ 80 ของจ านวนเรองรองเรยนทงหมด

หนวยงำนยอย กองกลาง กองกจการนสต สภาพนกงาน และสภานสต มหาวทยาลยพะเยา


ควำมเสยง สำเหต/

ปจจยเสยง

ผลกระทบ

ของควำม

เสยง

กำรควบคมทมอย




ปจจบน (โอกาส xผลกระทบ)

กำร

จดกำร

ควำม

เสยง

วธบรหำรควำม

เสยง

ก ำหนด

เสรจ/






หมำย

เหต

กำรเปดเผยหรอ

เผยแพรขอมล

ขำวสำรทท ำให

ภำพลกษณของ

มหำวทยำลย

เสอมเสย ** (ปรบแกไขหวขอ

ความเสยงตามมต

คณะกรรมการบรหารความ

เสยง มหาวทยาลยพะเยา

การประชมครงท 12

(4/2560) วนท

12 ธนวาคม 2560

จากเดม “การรองเรยน

หรอการเผยแพรขอมล

ขาวสารทท าใหภาพลกษณ

ของมหาวทยาลย

เสอมเสย”) **

ดาน

ธรรมาภบาล

และ

จรรยาบรรณ


1. ขอบงคบ ประกาศ

แนวปฏบต หรอมตท

ประชมในระดบตางๆ

ของมหาวทยาลยทอาจ

ขดตอสทธตาม

รฐธรรมนญหรอขอ

กฎหมายระดบตางๆ

2. การด าเนนการหรอ

การปฏบตตามบทบาท

ของผบรหารหรอ

คณะกรรมการทอาจ

สงผลกระทบตอบคคล

หรอกลมบคคล โดยไมม

ขอกฎหมายรองรบ

หรอไมสอดคลองกบขอ

กฎหมายทก าหนดไว

ดาน

ภาพลกษณ

1. มคณะท างานใน

การทบทวนตดตาม

และปรบปรงขอบงคบ

ประกาศ และแนว

ปฏบตตางๆของ

มหาวทยาลยเพอให

สอดคลองเหมาะสม

ตามรฐธรรมนญหรอ

ของกฎหมายระดบ

ตางๆ

2x5 = 10

(สงมาก)

Treat 1.จดใหมระบบ

กลไกและ

มาตรการทชดเจน

ในการเผยแพร

ขอบงคบ

ประกาศ แนว

ปฏบต หรอมตท

ประชมในระดบ

ตางๆของ

มหาวทยาลยตอ

สาธารณะ

2. จดชองทางท

ชดเจนในการรบ

เรองรองเรยน

หรอรบแจงเหต

หรอขอเสนอแนะ

ตางๆ และมการ

30 ก.ย.

2561 /

1. รอง

อธการบด

ฝายบรหาร

2. กองกลาง

งาน

ประชาสมพน

ธ


พะเยา

1.มการจดท าค าสง


เรองกรอบแนวทางการ

ใหขอมลขาวสารของ

มหาวทยาลยพะเยาตอ

สาธารณะ

2. มการจดท าชองทาง

รบเรองรองเรยน ผาน

ทางเวบไซต

มหาวทยาลย โดย

สามารถรองเรยนถง

นายกสภามหาวทยาลย

อธการบด สภาพนกงาน

และสภานสต


นอกจากนนยงสามารถ

รองเรยนผานทาง

2x4 = 8

(สง)

-

35






เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง

ก ำหนด

เสรจ/






หมำย

เหต

(แผนบรหารความ

เสยงระยะยาว

2561 – 2564)


1. ความสะดวกรวดเรว

ในการใชสอสงคม

ออนไลน

2. สอสารมวลชน

3. การประเมนคณธรรม

และความโปรงใสในการ

ด าเนนงานของ

หนวยงานภาครฐ (ITA)

โดยส านกงาน

คณะกรรมการปองกน

และปราบปรามการ

ทจรตแหงชาต

สอสารไปยง

ผเกยวของอยาง

เรงดวน

3. จดระบบ

ตดตามประเดน

อนกอใหเกด

ผลกระทบตอ

ภาพลกษณ

มหาวทยาลยท

ปรากฏบนสอ

สงคมออนไลน

และ

สอสารมวลชนทก

รปแบบพรอม

รายงานผท

เกยวของอยาง

เรงดวน

Facebook งาน

ประชาสมพนธ


Line official และ Line

Group

3. ระบบการสอสาร

ภาวะวกฤต

- งานประชาสม พนธรบ

เรองรองเรยนผานสอ

- รายงานสถานะและ

รายละเอยดใหหวหนา

งานประชาสมพนธและ

เสนอผชวยอธการบด

เพอหาแนวทางการแกไข

เบองตน

- ประสานงานไปยง

หนวยงานทเกยวของ

เพอตรวจสอบ

ขอเทจจรงและ

รายละเอยดทเกยวของ

- ด าเนนการแกไข

ปญหา พรอมมอบหมาย

ใหหนวยงานทเกยวของ

ด าเนนการ

36






เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง

ก ำหนด

เสรจ/






หมำย

เหต

- รายงานผลการ

ด าเนนงานให

ผบงคบบญชาทราบ

- รายงานผลการ

ด าเนนงานหรอแนว

ทางการแกไขใหผ

รองเรยนทราบ

- เกบรวบรวมหลกฐาน

และขอมลการรองเรยน

37

กำรตดตำมผลตำมแผนกำรควบคมภำยใน ประจ ำปงบประมำณ ………2561……..

รอบ แผน 6 เดอน 12 เดอน

ชอหนวยงำน ………...............กองคลง...........…………


โครงกำร/กจกรรม การปฏบตงานเพอปองกนผลประโยชนทบซอน

วตถประสงค เพอประเมนผลประโยชนทบซอน ในหนวยงานกองคลง

ตวชวดและเปำหมำย เพอปกปองผลประโยชนทบซอน ในหนวยงานกองคลง

หนวยงำนยอย กองคลง มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ

สำเหตของปญหำ


ควำมเสยง โอกาส x ผลกระทบ

กจกรรมกำรควบคม สำรสนเทศและ

กำรสอสำร

ก ำหนดเสรจ/

ผรบผดชอบ กำรตดตำมประเมนผล กำรควบคม

ทมอยในปจจบน

กำรควบคม

ทเพมขน

1 . ก ำ ร ร บ ข อ ง ข วญต ำม

เทศกำลตำงๆจำกรำนคำ

และผรบเหมำตำงๆเพอเออ

ป ร ะ โ ย ช น ต อ ก ำ ร เ บ ก

จำยเงนใหรวดเรวมำกขน

ตองการลดขนตอนการ

เบกจายเงนของมหา

วทยาลยใหรวดเรว

2x2=4

(นอย)

รบของขวญตามมารยาทแต

ด าเนนการตามขนตอนทถกตอง

ของมหาวทยาลย

1.ใชถอยค าทนมนวลในการ

ปฏเสธการรบของ

2.สรางจตส านกใหบคลากรใน

กองคลงรงเกยจการทจรตทก

รปแบบ

3 .ควบคม ก ากบ ด แล ให

บคลากรในกองคลงปฏบตตาม

คมอการปฏบตงานเพอปองกน

ผลประ โยชน ท บ ซ อนขอ ง


ประชาสมพนธผานเวบไซดของ

กองคลงเกยวกบการตอตาน

รบของขวญ ของก านลตางๆ


2561

กองคลง

ด าเนนการตามผลการ

ด าเนนงานในรอบ 6 เดอน

เพอน าผลการด าเนนงาน

ไปปรบปรงการด าเนนงาน

ในระยะตอไป

38

ปญหำ



ควำมเสยง โอกาส x ผลกระทบ







ทเพมขน

2.กำรเบกเงนของหนวยงำน

ไมเปนไปตำมระเบยบและ

ประกำศของมหำวทยำลย

เ ช น ค ำ ต ด ช ด ส ท ข อ ง

คณะกรรมกำร คำชดกฬำ

คำเงนบรจำคใหหนวยงำน

ภำยนอก

ด าเนนการจายเงนเกน

กวาระเบยบและ

ประกาศทมหาวทยาลย

ก าหนด

2x3=6

(ปานกลาง)

แจงเวยนระเบยบและประกาศ

ทเกยวของใหหนวยงานตางๆ

ถอปฏบตอยางเครงครด

จดท าโครงการแลกเปลยน

เรยนรเกยวกบระเบยบและ

ประกาศเกยวกบการเบกจาย

ร ะ ห ว า ง ส ว น ง า น ใ น


น าระเบยบและประกาศขนเวบ

ไซดของกองคลง


2561

กองคลง

-

39

กองแผนงำน (ไมพบประเดนความเสยง/ปญหาทเกยวของกบผลประโยชนทบซอนในระดบหนวยงาน)

40

กองกำรเจำหนำท


41

กำรตดตำมผลตำมแผนกำรควบคมภำยใน ประจ ำปงบประมำณ …………2561………..


ชอหนวยงำน ……….....................กองกจกำรนสต.......................…………

ยทธศำสตรท การบรหารจดการอยางมประสทธภาพ ประสทธผลภายใตหลกธรรมาภบาล

โครงกำร/กจกรรม การประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการด าเนนงานของมหาวทยาลย

วตถประสงค บรหารจดการอยางมประสทธภาพ ประสทธผลและยดมนในธรรมาภบาล

ตวชวดและเปำหมำย เพอปองกนผลประโยชนทบซอน มหาวทยาลยพะเยา

หนวยงำนยอย กองกจกำรนสต มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x ผลกระทบ







ทเพมขน

กำรรบผลประโยชนตำงๆ

(Accepting benefits)


1.สวสดการจากหนวยงาน

ไมเพยงพอ

2.ตองการน าผลประโยชน

ทไดรบมาใชภายในองคกร


1.ผประกอบการมอบ

ของขวญเพอใหไดรบการ

อ านวยความสะดวกในการ

ตดตอธรกจ

3×1 = 3

(นอย)

1.ไดปฏบตตามระเบยบ

วาดวยการจดซอ จด

จางตาม พรบ. 2560

1.แจงใหบคลากรภายใน

หนวยงาน ปฏเสธการรบ

ของขวญจาก

ผประกอบการ

1. การประชมหวหนา

งาน และตดตามผล

การด าเนนงาน

ประจ าเดอน


กองกจการนสต

ไมมการรบของขวญในเทศกาล

ตางๆ

42



ชอหนวยงำน ……….....................กองอำคำรสถำนท.......................…………



วตถประสงค เพอปองกนผลประโยชนทบซอนระดบหนวยงาน

ตวชวดและเปำหมำย -

หนวยงำนยอย กองอำคำรสถำนท มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x


กจกรรมกำรควบคม

สำรสนเทศและ






ทเพมขน

1.บคลำกรของ

มหำวทยำลย เรยก/

รบ/ยอมใหผอนเรยก

รบ แทนตน ซง

ผลประโยชนตำงๆ

โดยมชอบ

(Accepting

benefits)

-กองอาคารสถานทเปนหนวยงาน

สนบสนนภารกจของมหาวทยาลยม

ภารกจในการปฏบต งานดานงานสา

ธารณป โภค งานสงแวดลอม งาน

ความปลอดภย งานสวนและภมทศน

ซงการปฏบตงานจะเกยวของกบการ

จดจางหาผรบจางมาปฏบตงานและ

จดซอวสดอปกรณส าหรบใช

ปฏบตงานใหเปนไปตามนโยบาย จง

อาจจะสงผลใหเกดการเรยกรบ

ผลประโยชนตางๆ ได

2x1=2

นอยมาก

-1.แจงนโยบายของ

มหาวทยาลยเพอปองกน

ผลประโยชนทบซอนให

บคลากรทกระดบทราบและ

ชแจงท าความเขาใจใหถอ

ปฏบตโดยเครงครด

-2.ควบคม ก ากบ ดแล โดย

ใหมการตรวจสอบกบผม

สวนไดสวนเสยอยาง

ตอเนอง

-1.เนนย าใหบคลากรทก

ระดบรบทราบและเขาใจ

-2.ก าหนดมาตรการควบคม

ปองกนไมใหเกดผล

ประโยชนทบซอน ภายใน

หนวยงาน

-ท าหนงสอเวยนแจงให

บคลากรในกองทราบ

-ลงเวบไซตกอง


คณะกรรมการตาม

ค าสง

-เฝาระวงและตดตาม โดย

ใหหวหนาควบคมก ากบ

ดแลบคลากรในสงกดและ

ใหรายงานผลตอเนอง

43

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

2.บคลำกรของ

มหำวทยำลย มสวน

ไดเสยหรอสรรหำ

ประโยชนโดยมชอบ

ใหกบตนเอง

ครอบครว หรอพวก

พอง ในกำรด ำเนน

กจกำร/ สญญำกบ

มหำวทยำลย

ในขณะด ำรง

ต ำแหนงหรอ

หลงจำกเกษยณ

(Self-dealing

,Contacts)

-3.บคลำกรของ

มหำวทยำ ลยใช

ต ำแหนงหนำทโดยม

ชอบ เพอใหไดมำ/

เออประโยชนแก

ตนเอง ครอบ ครว


-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

44

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

-4.บคลำกรของ

มหำวทยำลย รบ

งำนนอก/ท ำธรกจ/

เบยดบงเวลำ

ปฏบตงำน

(Outside

employment or

moonlighting)

-5.กำรใชขอมลของ

มหำวทยำลย เพอ

แสวงหำ

ผลประโยชนแก

ตนเอง ครอบครว


(Inside

information)

-เนองจากบคลากรของกองอาคาร

สถานทมอตราคาตอบแทนเงนเดอน

ไมสอดคลองกบภาวะเศรษฐกจ

ปจจบน จ าเปนตองหาอาชพเสรม

-

2x2=4

นอย

-

-1.แจงนโยบายของ

มหาวทยาลยเพอปองกน

ผลประโยชนทบซอนให

บคลากรทกระดบทราบและ

ชแจงท าความเขาใจใหถอ

ปฏบตโดยเครงครด

-2.ควบคม ก ากบ ดแล โดย

ใหมการตรวจสอบกบผม

สวนไดสวนเสยอยาง

ตอเนอง

-

-1.เนนย าใหบคลากรทก

ระดบรบทราบและเขาใจ

-2.ก าหนดมาตรการควบคม

ปองกนไมใหเกดผล

ประโยชนทบซอน ภายใน


-




-


-คณะกรรมการตาม

ค าสง

-





-การจดประชมประจ า

เดอน

-

45

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

-6.กำรใชทรพยำกร


เพอประโยชน

สวนตว ครอบครว


(Using Your

employer’s

property for

private advantage)

-ทรพยากรกองอาคารไดแก รถยนต

เครองจกร กล เครองมอตางๆ

ส าหรบงานซอมบ ารง อาคารสถานท

อาจจะสงผลใหมการน าไปใชในเรอง

สวนตวได

2x1=2

นอยมาก

-มการควบคมเปนระบบ

การเบก การยม การคน

-มการก าหนดบคลากรท

รบผดชอบในการก ากบดแล

และรายงานผลการควบคม

-ก าหนดมาตรการควบคม

ปองกนไมใหน าทรพยากร

ของหนวยงานไปใชสวนตว

ครอบครว หรอพวกพอง





-คณะกรรมการตาม

ค าสง





46

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ ………2561………..


ชอหนวยงำน ……….................กองบรกำรกำรศกษำ........................…………




วตถประสงค เพอใหการบรหารงานพสด ภายในหนวยงานมประสทธภาพ

โครงกำร/กจกรรม การบรหารงานทมคณภาพและมาตรฐาน

ตวชวดและเปำหมำย รอยละ 100 ของการเบกจายวสดครภณฑ มการบนทกลงในระบบ ERP.

หนวยงำนยอย กองบรกำรกำรศกษำ และคณะ/วทยำลยภำยในมหำวทยำลยพะเยำ


ประ

เภท

ควำม

เสยง

สำเหต/ปจจยเสยง



เสยง


ทมอย






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง

ก ำหนด

เสรจ/

ผรบผด

ชอบ





หมำย

เหต

กำรเบกจำย

พสดบำงครง

ไมไดบนทกลง

ในระบบ ERP.

ดำน

กล

ยทธ


1. เจาหนาทไมได

บนทกขอมลการ

เบกจายในระบบ

ทนททมการเบกจาย

ในบางครง


ดาน

งบประมาณ

1.1 การมอบหมายใหเจาหนาท

พสดบนทกขอมลการเบกจาย

พสดในระบบ ERP. ทนท

ทมการเบกจาย

1.2 การตรวจนบพสด เปน

ประจ าทกเดอน

2. การสงหวหนาเจาหนาท

และเจาหนาทพสด เขารบการ

3x3=9

(สง)

Treat การมอบหมายให

หวหนาเจาหนาท

ตรวจสอบบญช

การเบกจายพสด

และรายงานผลการ

ตรวจนบพสดเปน


30

กนยายน

2561

ผอ านวย

การกอง

บรการ

การ

ศกษา

1. หวหนาเจาหนาทไดด าเนนการ

ตรวจสอบการเบกจายพสดและ

รายงานผลการตรวจนบพสดเปน


2. หวหนาเจาหนาทพสดและ

เจาหนาทพสดเขารบการฝกอบรม

การปฏบตงาน จ านวน 5 ครง ดงน

3x3=9

(สง)

-

47


ประ

เภท

ควำม

เสยง




เสยง


ทมอย






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง

ก ำหนด

เสรจ/

ผรบผด

ชอบ





หมำย

เหต

2. เจาหนาทยงไมม

ความเขาใจในระบบ

ERP.

ฝกอบรมหรอศกษาการ

ปฏบตงานจากกองคลง

งานพสด

2. การสงหวหนา

เจาหนาทพสด และ

เจาหนาทพสด เขา

รบการอบรมหรอ

ศกษาการ

ปฏบตงานจากกอง

คลง งานพสด

1) การประชม เรอง

การควบคมและการตรวจสอบวสด

และครภณฑของมหาวทยาลย

จ านวน 1 ครง

2) การประชม เรอง การประเมนการ

จดซอจดจาง ประจ าปงบประมาณ

2560 จ านวน 1 ครง

3) การประชมเพอซกซอมความเขาใจ

ในหลกเกณฑการจายเงนโดยผาน

ระบบธนาคารและการใชหลกฐาน

การโอนเงนและแนวปฏบตในการ

บรหารวสดคงคลง พ.ศ. 2561


4) การประชม เรอง การเตรยม

ความพรอมการจดซอจดจาง

ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. 2562


5) การอบรมการใชงานระบบ

สารสนเทศการบรหารวสดคงคลง

(Inventory Management System :

IMS) จ านวน 1 ครง

48



ชอหนวยงำน ………...............กองบรหำรงำนวจยและประกนคณภำพกำรศกษำ.......…………


โครงกำร/กจกรรม ประเภทท 1 บคลากรของมหาวทยาลยเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ

วตถประสงค เพอปองกนไมใหบคลากรของมหาวทยาลยเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาไมมการเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ

หนวยงำนยอย งำนธรกำร กองบรหำรงำนวจยและประกนคณภำพกำรศกษำ มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ











ทเพมขน

ก ำ ร ม ข ำ ว ล อ

เกยวกบบคลำกร


ใ นกำ ร เ ร ย ก ร บ

ผลประโยชน โดย

มชอบ

ขาดการก าชบ

บคลากร

1x5=5

(สง)

มระเบยบปฏบต/ขนตอน

การด าเนนงานของ

มหาวทยาลยเปนตว

ก ากบ/คบคม การ

ด าเนนงานของ


1.ประชาสมพนธในการ

ชใหเหนโทษทางวนยแก

บคลากรในหนวยงาน

2.ก าชบใหบคลากรปฏบต

ตามขนตอนของมหา

วทยาลยอยางเครงครด

ตดตามผลการด าเนนงานตาม

ตวชวดในรอบ 6 เดอน และ 12

เดอน เพอน าผลการด าเนนงาน

ไปปรบปรงการด าเนนงานใน

ระยะตอไป


ผอ านวยการกอง

บรหารงานวจยและ

ประกนคณภาพ

การศกษา

-ไมมเหตบงชวาไดมการด าเนนงาน

-เปนความเสยงทอยในระดบทยอมรบ

ไดสามารถน าไปสการปฏบตงาน

ตามปกต

49



ชอหนวยงำน ………...............ศนยบรรณสำรและกำรสอสำร..........…………

ยทธศำสตรท ดานการบรหาร

โครงกำร/กจกรรม การบรหาร

วตถประสงค เพอปองกนการการใชทรพยากรของมหาวทยาลยเพอประโยชนสวนตว


หนวยงำนยอย ทกงานภายในศนยบรรณสารและการสอสาร

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

กำรน ำเครองใชส ำนกงำน

ไปใชสวนตว

1 . ต เ ก บ ว ส ด ส า น ก ง านม

จ านวนไมเพยงพอ

2.ความเคยชนของเจาหนาท

1x1 = 1


1.น าวสดส านกงานจดเกบ

ในตเกบวสดทมกญแจลอค

2.การเบกวสดผานระบบ

ERP

3.ตรวจนบวสด /ครภณฑ

ประจ าป

1.จดท าแบบการยม-คนพสด

2.ตรวจเชควสดตามไตรมาส

-


ณฐดานนนท

ยอดเมองชย/

ศนยบรรณสาร


1.วสดส านกงานคงเหลอ

ตามระบบ ERP

2.รอบการเบกจายวสด

ส านกงานนานขน

50



ชอหนวยงำน ………......................ศนยใหบรกำรและสนบสนนนสตพกำร......................…………


โครงกำร/กจกรรม การเบกจายวสดฯ ในระบบ ERP และการเกบรกษาวสดฯ

วตถประสงค เพอปองกนไมใหเจาหนาทเบกวสดฯ ไปใชเพอประโยชนแกตนเอง

ตวชวดและเปำหมำย - วตถประสงคในการเบกวสดฯ ทระบในระบบ ERP ตองเปนไปเพอใชในการปฏบตงานของศนยฯ

- ยอดคงเหลอวสดฯ ในตเกบวสดมจ านวนตรงกบยอดคงเหลอวสดฯ ในระบบ ERP

หนวยงำนยอย งำนพสด ศนยใหบรกำรและสนบสนนนสตพกำร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ





กจกรรมกำรควบคม สำรสนเทศ

และ






ทเพมขน

เจำหนำทเบก

วสดส ำนกงำน

ไปใชเพอ

ประโยชนแก

ตนเอง ไมได

น ำไปใชในกำร

ปฏบตงำนของ

ศนยฯ


- ไมไดเกบรกษาวสดฯ ไวในตเกบ

ของท าใหงายตอการหยบฉวย

- ไมไดสอบถามวตถประสงคการ

เบกกบผขอเบก และไมไดระบ

วตถประสงคการเบกวสดฯ ใน

ระบบ ERP


พฤตกรรมของเจาหนาททมเจตนา

ไมดเบกวสดส านกงานไปใชเพอ

ประโยชนแกตนเอง

1 x 1 = 1


1. ระบวตถประสงค

ของการเบกวสดฯ ใน

ระบบ ERP ทกครง

2. มการบนทกการ

เบกจายวสดฯ ใน

ระบบ ERP ทกครง

3. มตเกบรกษาวสดฯ

ทปลอดภย

4. มการตรวจนบ

จ านวนวสดฯ 1 ครง/ป

1. เผยแพรคมอการ

ปฏบตงานเพอปองกน


ใหบคลากรไดรบ

ทราบ และถอเปน

แนวทางปฏบตอยาง


2. มการตรวจนบวสด

ส านกงาน จ านวน 2

ครง/ป

- 30 กนยายน

2561/

งานพสด

ศนยใหบรการ

และสนบสนน

นสตพการ

1.การสอบถามวตถประสงคของการเบกวสดฯโดยเจาหนาท

พสดสอบถามวตถประสงคการเบกกบผขอเบกทกครง

2.ระบบ ERP ทเกยวกบการเบกจายวสดฯมการระบ

วตถประสงคของการเบกจายและจ านวนของวสดฯทเบกทก

ครงพรอมพมพใบเบกวสดเกบเขาแฟมเปนหลกฐาน

3.การเกบรกษาวสดฯมตเกบวสดและมผรกษากญแจต 2 คน

4.การตรวจนบวสดฯไดตรวจนบจ านวนวสดคงเหลอ 1 ครง/ป

โดยยอดคงเหลอวสดฯในตเกบวสดมจ านวนตรงกนกบยอด

คงเหลอวสดในระบบ ERP

51



ชอหนวยงำน ………......................ศนยบรกำรเทคโนโลยสำรสนเทศและกำรสอสำร......................…………

ยทธศำสตรท การบรหาร ตามหลกธรรมาภบาล(เพอปองกนปละประโยชนทบซอน

โครงกำร/กจกรรม ประเภทท 6 การใชทรพยากรของมหาวทยาลย เพอประโยชนสวนตว ครอบครว หรอพวกพอง

วตถประสงค เพอปองกนไมใหบคลากรของมหาวทยาลยพะเยาใชทรพยากรของมหาวทยาลยเพอประโยชนสวนตว ครอบครว หรอพวกพอง

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาไมน าทรพยากรของมหาวทยาลยไปใขเพอประโยชนสวนตว ครอบครวหรอพวกพอง

หนวยงำนยอย งำนธรกำร ศนยบรกำรเทคโนโลยสำรสนเทศและกำรสอสำร

ปญหำ




โอกาส x





ก ำหนด

เสรจ/


กำรตดตำมประเมนผล กำรควบคม



ทเพมขน

1. กำรน ำทรพยสนของ

หนวยงำนไปใชสวนตว

ขาดการก าชบ ท าความ

เขาใจในหนาทความรบปด

ชอบของบคลากร

2 x 1=2

นอยมาก

ยดขอบงคบของ

มหาวทยาลยพะเยา วาดวย

จรรยาบรรณและคณธรรม

ของบคลากร พ.ศ.2554 ใน

การปฏบตงานเพอเนนย าให

บคลากรประพฤตตนเปน

แบบอยางทด ส านกใน

หนาท ตลอดจนปฏบต

หนาทไดอยางม

ประสทธภาพ

ใหความรแกพนกงานใหม

เพอเนนย าและยดถอ

ขอบงคบของมหาวทยาลย

พะเยาวาดวยจรรยาบรรณ

และคณธรรมของบคลากร

พ.ศ.2554

-ประชาสมพนธในการชใหเหน

โทษทางวนยแกบคลากรใน


-ก าชบใหบตลากรปฏบตตาม

ขอบงคบของมหาวทยาลยอยาง



2561

ผอ านวยการ

ศนยบรการ

เทคโนโลย

สารสนเทศ

และการ

สอสาร

บคลากรของศนยฯมความ

ตระหนกและยดถอขอบง

ตบของมหาวทยาลยพะเยา

วาดวยจรรยาบรรณและ

คณธรรมของบคลากร

พ.ศ.2554 มากขนและ

ทราบถงปญหาและ

ผลกระทบของการทจรต

เปนไปตามแนวทางเรอง


52

ยทธศำสตรท การบรหาร ตามหลกธรรมาภบาล (เพอปองกนปละประโยชนทบซอน)

โครงกำร/กจกรรม ประเภทท 1 บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก. รบ แทนตนซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ

วตถประสงค เพอปองกนไมใหบคลากรของมหาวทยาลยพะเยาเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตนซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาไมมการเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก. รบ แทนตนซงผลประโยชนตางๆโดยมชอบ


ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

2. กำรไดรบของแถมหรอ

ผลประโยชนอนใดจำกกำร

จดซอจดจำง




1x 3=3

ปานกลาง
















พ.ศ.2554

-ประชาสมพนธในการ



-ก าชบใหบตลากร

ปฏบตตามขอบงคบของ

มหาวทยาลยอยาง





เทคโนโลยสารสนเทศ












53


โครงกำร/กจกรรม ประเภทท 4 บคลากรของมหาวทยาลยพะเยารบงานนอก/ท าธรกจ/เบยดบงเวลาปฏบตงาน

วตถประสงค เพอปองกนไมใหบคลากรของมหาวทยาลยพะเยารบงานนอก/ท าธรกจ/เบยดบงเวลาปฏบตงาน

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาไมมการรบงานนอก/ท าธรกจ/เบยดบงเวลาปฏบตงาน


ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

3. กำรรบงำนจำกภำยนอก

จนกระทบตอกำรปฏบต

หนำทประจ ำ




2x 2=4

นอย
















พ.ศ.2554























54


โครงกำร/กจกรรม ประเภทท 5 การใชขอมลของมหาวทยาลย เพอแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

วตถประสงค เพอปองกนไมใหบคลากรของมหาวทยาลยพะเยาแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรของมหาวทยาลยพะเยาไมแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง


ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

4. กำรหำประโยชนใหตนเอง

การใหขอมลการจดซอจด

จางแกพรรคพวก/ญาต

เพอแสวงหาผลประโยชน

ในการจดซอจดจาง

1x 3=3

นอย
















พ.ศ.2554























55

ศนยเครอขำยควำมรวมมอเพอพฒนำเชงพนทแบบสรำงสรรค


56

ศนยบมเพำะวสำหกจ


57

ศนยวจยสตวทดลอง


58



ชอหนวยงำน ………......................ศนยเครองมอกลำง......................…………


โครงกำร/กจกรรม -

วตถประสงค การลดความเสยงทเกยวกบผลประโยชนทบซอนและเปนแนวทางในการบรหารจดการในหนวยงานอยางมคณธรรมและโปรงใส


หนวยงำนยอย ศนยเครองมอกลำง มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x






กำรตดตำมประเมนผล




ทเพมขน

1. บคลำกรของมหำวทยำลย

เรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก

รบ แทนตน ซงผลประโยชน

ตำงๆโดยมชอบ

มโอกาสเกดการเรยก/รบ

ขงแถม เงนสวนแบงเปน

เ ป อ ร เ ซ น ต ห ร อ

ผลประโยชนอนๆ

1x1=1


สรางกรอบเพอบงบอกถงสง

ทควรและไมควร พรอมกบม

บทลง โทษส าห รบ ผท ไม

ปฏบตตาม

มแผนการจดท าคมอใน

ก า ร ป ฏ บ ต ง า น เ พ อ

ปองกนผลประโยชนทบ

ซอน


2561

ศนยเครองมอ

กลาง

บคลากรไมมการเรยก รบ หรอ

ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซง

ผลประโยชนตางๆโดยมชอบ เชน

ข อ ง แ ถม เ ง น ส ว น แ บ ง เ ป น

เปอรเซนต หรอผลประโยชนอนๆ

ใ น ท า น อ ง เ ด ย ว ก น ใ น ก า ร

ปฏบตงานทเกยวกบการจดซอจด

จาง สทธประโยชนต างๆ ใน

เทศกาล วนส าคญตางๆ หรอ

ผลประโยชนอนๆ โดยมชอบ

59

ปญหำ




โอกาส x










ทเพมขน


ม ส วน ได เ ส ยหร อสรรหำ

ประโยชนโดยมชอบ ใหกบ


พอง ในกำรด ำเนนกจกำร/

ส ญญำ ก บมห ำ ว ท ย ำล ย

ในขณะด ำรงต ำแหนงหรอ

หลงจำกเกษยน

การไมมสวนไดเสยในการ

สรรหาประโยชน โดยม

ช อ บ ใ ห ก บ ต น เ อ ง


ในการด า เนนกจการ /

สญญากบมหาวทยาลย

ในขณะด ารงต าแหนง

1x1=1


สรางวฒนธรรมองคกร และ

แนวทางการบรหาร เพ อ

ปองกนผลประโยชนทบซอน

สรางความรความเขาใจ

เจาหนาทและผบรหาร

ร ะ ด บ ต า ง ๆ ใ น เ ร อ ง


รวมถง เผยนโยบายการ


ซอนใหทวถงองคการ


2561


กลาง

บคลากร ไมมสวนไดเสยในการ

สรรหาประโยชนโดยมชอบ ใหกบ

ตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

ในการด าเนนกจการ/สญญากบ

มหาว ท ยาล ย ใ น ขณะด า รง

ต าแหนงหรอหลงจากเกษยน โดย

ไมเขาไปมสวนไดเสยในฐานะเปน

กรรมการ ทปรกษา ตวแทน ของ

ธรกจของเอกชน โดยตนในสงกด

ห ร อ ป ฏ บ ต ห น า ท ใ น ฐ า น ะ

บคลากรของมหาวทยาลย ใน

ฐานะ ผมอ านาจก ากบดแล

ควบคม ตรวจสอบ ธรกจเอกชน

นนๆ


ใชต ำแหนงหนำทโดยมชอบ

เพอใหไดมำ/เออประโยชนแก


พอง

การต าแหนงหนาทโดยม

ชอบ เพอใหไดมา/เออ

ประโยชนแกตนเอง

ครอบครว

1x1=1


ออกกฎ ระเบยบ ขอบงคบ

ตางๆใหทนสมยและเปน

ธรรม ทเปนทยอมรบของ

สงคมและบคลากรใน




ระดบตางๆในเรอง






2561


กลาง

บคลากรมไดใชต าแหนงหนาท

โดยมชอบ เพอใหไดมา/เออ

ประโยชนแกตนเอง ครอบครว


60

ปญหำ




โอกาส x










ทเพมขน


รบงำนนอก /ท ำธรกจ /เบยด

บงเวลำปฏบตงำน

รบงานนอกหรอท าธรกจท

เบยดบงเวลาปฏบตงาน

1x1=1


มการตรวจสอบและมการ

ลงชอเวลาเขาท างาน เวลา

เลกงาน ทกวน









2561


กลาง

บคลากรไมได รบงานนอกหรอท า

ธรกจทเบยดบงเวลาปฏบตงาน

5. กำรใชขอมลของ

มหำวทยำลย เพอแสวงหำ

ผลประโยชนแกตนเอง


1x1=1


ปรบปรงกลไกการท างาน

ภายในองคกรใหมความ

โปรงใส มการเปดเผยขอมล

ขาวสารอยางตรงไปตรงมา



ร ะ ด บ ต า ง ๆ ใ น เ ร อ ง






2561


กลาง

หนวยงานไมมการใชขอมลของ

มหาวทยาลย เพอแสวงหา

ผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว


6. กำรใชทรพยำกรของ

มหำวทยำลย เพอประโยชน

สวนตว ครอบครว หรอพวก

พอง

1x1=1










2561


กลาง

บคลากรไมมการใชทรพยากร

ของมหาวทยาลย เพอประโยชน

สวนตว ครอบครว หรอพวกพอง

61

อทยำนวทยำศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ


62



ชอหนวยงำน ……….............วทยำเขตเชยงรำย...............................…………

ยทธศำสตรท 5. การบรหาร

โครงกำร/กจกรรม การจดซอ จดจาง

วตถประสงค เพอใหเกดความโปรงใส

ตวชวดและเปำหมำย มความโปรงใสในกระบวนการจดซอ จดจาง

หนวยงำนยอย วทยำเขตเชยงรำย มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

กำรเลอกซอวสด ครภณฑ

รำนเดม

เปนรานคาทลงทะเบยน

กบกรมบญชกลางและ

วสด ครภณฑมราคาต า

กวารานอน ๆ

1x1 = 1

ความเสยงนอย

มาก

1. มการตงกรรมการตรวจ

รบ

2. ใหผมความประสงคจะใช

วสด ครภณฑด าเนนการสบ

ราคาจากรานคา ๆ เพมเตม

ใหกรรมการตรวจรบ

สอบถามราคาวสด ครภณฑ

ของรานอน ๆ เพมเตม

เผยขอมลการจดซอ จด

จ า ง ใ ห ส า ธ า ร ช น

ร บ ท ร า บ ผ า น ท า ง

เวบไซต

ภายใน 30 วน การจดซอ/จดจางกบผคาท

ลงทะเบยนในระบบจดซอ/จดจาง

ภาครฐดวย อเลกทรอนกส (E-

Government Procurement : EGP)

ของกรมบญชกลางและผคาทให

เครดตกบหนวยงาน

63

แผนกำรควบคมภำยใน ประจ ำปงบประมำณ ………2561……..


ชอหนวยงำน ………...............โรงเรยนสำธตมหำวทยำลยพะเยำ.......…………


โครงกำร/กจกรรม การบรหาร

วตถประสงค เพอใหมแนวทางปองกนการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน

ตวชวดและเปำหมำย ไมมผลประโยชนทบซอนในการปฏบตงาน

หนวยงำนยอย ฝำยบรหำร โรงเรยนสำธตมหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน




ตำง ๆ โดยมชอบ

2.บคลำกรของมหำวทยำลย


ประโยชนโดยมชอบใหกบ

ตนเอง ครอบครวหรอพวง

พองในกำรด ำเนนกจกำร/

บคลากรบางคนตองการ

ผลประโยชนใหกบตนเอง

โดยไมเคารพกฎระเบยบ

ครอบครวหรอญาตพนอง

ของบคลากร บางคนม

ธรกจทมความเกยวของ

กบการด าเนนการจดซอ/

เชา วสด อปกรณในการ

ท ากจกรรมในโครงการ

1x3 = 3


2x3 = 6


ในทประชมของโรง เ รยน

สาธตฯ มการหามปราม

บ ค ล า ก ร เ ร ย ก ร บ

ค าตอบแทนต าง ๆ โดย

มชอบ



ไมใหบคลากร มสวนไดสวน

เสยโดยการใหครอบครว

หรอญาตพนองเขามาท า

โรงเรยนจะด าเนนการจดท า

แ นวทา งปฏ บ ต ง า นและ

จรรยาบรรณของบคลากร

โรงเรยนสาธตฯ





- ชแจงในทประชม

- ลงประกาศในเวปไซด




รองผอ านวยการ


โรงเรยนสาธต





-

-

64

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

สญญำ ก บมห ำ ว ท ย ำล ย


หลงจำกเกษยณ


ใชต ำแหนงหนำทโดยมชอบ


ตนเอง ครอบครวหรอพวก

พอง


รบงำนนอก/ท ำธรกจ/เบยด

บงเวลำปฏบตงำน

5 . ก ำ ร ใ ช ข อ ม ล ข อ ง


ผ ล ป ร ะ โ ย ช น แ ก ตน เ อ ง


ยงไมปรากฏ

บคลากรของ โรง เ รยน

สาธตฯไม รระเบยบและ

แนวปฏบตในการรบงาน

พเศษหรองานนอกในเวลา

ปฏบตงานท เปนชวงปด

เทอม


1x1 = 1


2x2 = 4

(นอย)

1x1 = 1


สญญาหรอจดซอ/เชากบ

ทางโรงเรยนสาธตฯ



ไมใหบคลากร ใชต าแหนง

หนาท โดยมชอบ เพอ ให

ไ ด ม า / เ อ อป ระ โยชน แก


พอง


สาธตฯ มการหามปรามเพอ

ไมใหบคลากรของโรงเรยน

สาธตฯ ปฏบตงานพเศษหรอ

ง า น น อ ก โ ด ย ไ ม ไ ด ร บ

อนญาต



ไมใหบคลากร ใชขอมลของ

มหาวทยาลย เพอแสวงหา




























-

-

-

65

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

6 . ก ำ ร ใ ช ท ร พ ย ำกรขอ ง


สวนตว ครอบครวหรอพวก

พอง


1x1 = 1


ผลป ร ะ โ ย ช น แ ก ตน เ อ ง


ในทประชมของโรงเรยนสาธตฯ

มการหามปรามไมใหบคลากร

ใชขอมลของมหาวทยาลย เพอ

แสวงหาผลประโยชนแกตนเอง











-

66



ชอหนวยงำน ………...............หนวยตรวจสอบภำยใน.......…………



วตถประสงค สรางระบบ มาตรการ และกลไกการบรหารจดการในหนวยงานอยางมคณธรรมและความโปรงใส ภายใตหลกธรรมาภบาล


หนวยงำนยอย หนวยตรวจสอบภำยใน มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

1.บคลำกรของมหำวทยำลยเรยก/รบ/

ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงเปน

ผลประโยชนตำงๆ โดยมชอบ

2.บคลำกรของมหำวทยำลยมสวนได

เสยหรอสรรหำประโยชนโดยมชอบ

ใหกบตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

ในกำรด ำ เนน กจกำร /สญญำกบ

มหำวทยำลยในขณะด ำรงต ำแหนง

หรอหลงจำกเกษยณ

3 .บ คลำกรของมหำว ทยำล ย ใช

ต ำแหนงหนำท โดยมชอบ เพอให

- 1x1=1


1.มาตรฐานการตรวจสอบภายใน

และจรยธรรมของผตรวจสอบ

ภ า ย ใ น ข อ ง ก ร ม บ ญ ช ก ล า ง

กระทรวงการคลง

2.มาตรฐานทางจรรยาบรรณและ

ค ณ ธ ร ร ม ข อ ง บ ค ล า ก ร ข อ ง


-

ม ก า ร ป ร ะ ช ม

รวมกนเพอแสดง

ความคดเหน


หนวยตรวจสอบ

ภายใน

1. บคลากรในหนวยงานไมมการเรยก/รบ/

ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงเปน

ผลประโยชนตาง ๆ โดยมชอบ

2. บคลากรในหนวยงานไมมสวนไดเสยหรอ

สรรหาประโยชนโดยมชอบใหกบตนเอง

ครอบครว หรอพวกพองในการด าเนน

กจการ/สญญากบมหาวทยาลยในขณะด ารง

ต าแหนงหรอหลงจากเกษยณ

3. บคลากรในหนวยงานไมใชต าแหนง

หนาทโดยมชอบ เพอใหไดมา/เออประโยชน

แกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

67

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

ไ ด ม ำ / เ อ อ ป ร ะ โ ยชน แ ก ตน เ อ ง

ครอบครวหรอพวกพอง

4.บคลำกรของมหำวทยำลยรบงำน

น อ ก ท ำ ธ ร ก จ / เ บ ย ด บ ง เ ว ล ำ


5.กำรใชขอมลของมหำวทยำลยเพอ

แ ส ว ง ห ำ ป ร ะ โ ย ช น แ ก ต น เ อ ง


6.กำรใชทรพยำกรของมหำวทยำลย

เพอประโยชนสวนตว ครอบครวหรอ

พวกพอง

4. บคลากรในหนวยงานไมรบงานนอก ท า

ธรกจ/เบยดบงเวลาปฏบตงาน

5. ไมมการใชขอมลของมหาวทยาลยเพอ

แสวงหาประโยชนแกตนเอง ครอบครว

หรอพวกพอง ไมมการใชทรพยากรของ

มหาว ท ยาล ย เพ อป ระ โ ยชน ส วนต ว


68



ชอหนวยงำน ………................หนวยปฏบตกำรวชำชพกำรโรงแรมและกำรทองเทยว................…………


โครงกำร/กจกรรม การประเมนความโปรงใสในการด าเนนงาน

วตถประสงค เพอปองกนผลประโยชนทบซอนซงสงผลกระทบตอมหาวทยาลย

ตวชวดและเปำหมำย เพอปองกนผลประโยชนทบซอน มหาวทยาลยพะเยา

หนวยงำนยอย หนวยปฏบตกำรวชำชพกำรโรงแรมและกำรทองเทยว มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

1.กำรรบ


ตำงๆ

2.กำรท ำธรกจ

กบตวเอง

1.1 ผประกอบการมอบ

ของขวญเนองในวาระ

โอกาสตางๆ

2.1 การซอสนคาและ

บรการจากธรกจของคน

ในหนวยงานหรอ คน

รจก

1X1 =1


1. ไดปฏบตตามระเบยบวา

ดวยการจดซอ จดจางตาม

พรบ. 2560

2. สรรหาผประกอบ

เพมเตมจาก

ผประกอบการภายนอก

1.- แจงใหบคลากรภายในหนวยงาน ปฏเสธการ

รบของขวญจากผประกอบการ

- หวหนาหนวยฯ หวหนางานจะท าการ

ตรวจสอบและตดตามผลการปฏบตงานเพอ

ปองกน ไมใหเกดสถานการณ หรอการกระท า

ของบคคล ในทางทจะเกดความเสยงในการรบ

ผลประโยชนตางๆ

2.มการซอสนคาและบรการจากธรกจกบ


1.ประชมหวหนา

งาน และตดตาม

ผลการด าเนนงาน


หนวยปฏบตการ

วชาชพการโรงแรม

และการทองเทยว

1.บคลากรในหนวยงานไมมการรบ และ

เรยกรบสนบน ของขวญสนน าใจ หรอ

ผลประโยชนในรปแบบอนๆจากผคาทก

ประเภทไมวาจะเปนในนามของหนวยงาน

หรอบคคล

2.หนวยงานไมมการซอสนคาและบรการ

จากธรกจของคนในหนวยงานหรอ คนรจก

โดยหนวยงานไดและทางหนวยงานมการ

ซ อ ส น ค า แ ล ะบ ร ก า ร จ า ก ธ ร ก จ ก บ


69

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561…..


ชอหนวยงำน ………..…วทยำลยกำรศกษำ...........




วตถประสงค เพอปลกฝงใหบคลากรปฏบตตามจรรยาบรรณในการปฏบตงาน และเพอปองกนการรบผลประโยชนในรปแบบตาง ๆ

โครงกำร/กจกรรม โครงการใหความรและจรรยาบรรณในการปฏบตงานแกบคลากรทบรรจใหม

ตวชวดและเปำหมำย บคลากรใชหลกธรรมาภบาลในการปฏบตงาน

หนวยงำนยอย วทยำลยกำรศกษำ มหำวทยำลยพะเยำ


ประเภท


สำเหต/ปจจย

เสยง



เสยง

กำรควบคมทมอยใน

ปจจบน





กำร

จดกำร

ควำม

เสยง

วธบรหำร




ผลกำร

ด ำเนนงำน

ระดบควำม

เสยงทคงเหลอ

หลงกำร

ควบคม (โอกาส x


หมำยเหต

กำรแสวงหำ


ใหตนเองของ

บคลำกร


ดานธรรมา

ภบาลและ

จรรยาบรรณ

ภายใน

บคลากรเลอกท

จะตดตอเฉพาะ

บรษทหางรานท

ตนเองสนทและท

ประสานงานได

สะดวก

ภายนอก

ดาน

กฎหมาย

และ

กฎระเบยบ

1. ยด พรบ.งานจดซอจดจาง

พ.ศ. 2560 ในการ


2. ยด พรบ. ประกอบ

รฐธรรมนญวาดวยการ

ปองกนและปราบปรามการ

ทจรต พ.ศ.2542 ในการ


2x4=8

(ความเสยงสง)

Treat

(การลด

ความ

เสยง)

1.มหาวทยาลย

มหนวยงาน

ตรวจสอบ

ภายในเขามา

เสรมสรางและ

พฒนาระบบ

การควบคม

ภายในทดและม

ใน

ปงบประมาณ/

วทยาลย


1.วทยาลย

การศกษามการ

ด าเนนงานตาม

ขอแนะน าของ



ภายใน

2x4=8

(ความเสยงสง)

วทยาลยฯ

ไดรบขอแนะน า

จากหนวย


แลวแต

เนองจาก

ระยะเวลาใน

การปฏบตตาม

70


ประเภท


สำเหต/ปจจย

เสยง



เสยง

กำรควบคมทมอยใน

ปจจบน





กำร

จดกำร

ควำม

เสยง





ผลกำร



เสยงทคงเหลอ

หลงกำร

ควบคม (โอกาส x



บรษทหางรานยน

ขอเสนอทเปน

ผลประโยชนตอตว

บคคล

3. ยดประกาศ

คณะกรรมการปองกนและ

ปราบปรามการทจรต

แหงชาตเรอง หลกเกณฑ

การรบทรพยสนหรอ

ประโยชนอนใดโดย

ธรรมจรรยาของเจาหนาท

ของรฐ พ.ศ.2543 ในการ


4.ยดขอบงคบมหาวทยาลย

พะเยา วาดวยวนย การ

รกษาวนย และการ

ด าเนนการทางวนยของ

พนกงานมหาวทยาลยพะเยา

พ.ศ.2555 ในการปฏบตงาน


พรอมทงมการ

สงรายงานการ

ควบคมภายใน

ใหมหาวทยาลย

ทกเดอน

2.มขนตอนการ

ปฏบตงานท

เปนไปตาม

กฎระเบยบใน

การปฏบตงาน

3.มการสงเสรม

บคลากรเขา

รวมการอบรม/

สมมนาทง

ภายในและ

ภายนอก


2.เนองดวย

บคลากร

วทยาลยฯ ม

ภาระงานมาก

และ

งบประมาณทใช

ไมเพยงพอตอ

การพฒนา

ตนเอง

ขอแนะน า

ดงกลาวตองใช

ระยะเวลาใน

การก าหนด

ขนตอนและขอ

ปฏบตดงกลาว

จงสงผลให

ระดบความ

เสยงยงเทาเดม

71

แผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561…..


ชอหนวยงำน ………..…วทยำลยกำรจดกำร มหำวทยำลยพะเยำ..............




วตถประสงค เพอประเมนและปองกนผลประโยชน

โครงกำร/กจกรรม ด าเนนกระบวนการวเคราะหความเสยง

ตวชวดและเปำหมำย เพอปองกนการน าไปใชประโยชนสวนตว

หนวยงำนยอย วทยำลยกำรจดกำร มหำวทยำลยพะเยำ


ประเภท





เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง



ก ำหนด

เสรจ/


ผลกำร





หมำย

เหต

1. กำรเบกจำย

พสด

ประเภทท 6

การใช

ทรพยากร

ของ



สวนตว

ปจจยภายใน

1. การจดท าบญชรายงานพสดไมเปน

ปจจบน

2. การควบคมการเบกจายไมรดกม

3. บคลากรขาดความร ความแมนย าใน


ปจจยภายนอก

-


สนเปลอง

มการจดท าบญช

เบกจายพสด ยงไม

เปนปจจบน

3 x 2 = 6


Treat 1. พฒนา

บคลากร

2. สราง

จตส านก

3. ควบคม

ระบบการ

เบกจายพสด


2561

วทยาลยการ

จดการ


พะเยา

- - -

72


ประเภท





เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง



ก ำหนด

เสรจ/


ผลกำร





หมำย

เหต

2. กำรบรหำร

จดกำร

หองสมด

ประเภทท 6

การใช


ของ



สวนตว


1. ขาดบคลากรเฉพาะทาง

2. ขาดอปกรณตรวจจบ


-


หองสมด

สญหาย

ตดตงกลองวงจรปด

บรเวณเขา-ออก

หองสมด

2 x 1 = 2

นอยมาก

Treat 1. จดหา

บคลากร

เฉพาะทางมา

ปฏบตหนาท

2. จดหา

งบประมาณ

จดซอ

อปกรณ

3. ส ารวจ

หนงสอทสญ

หาย


2561

วทยาลยการ

จดการ


พะเยา

- - -

73

คณะแพทยศำสตร


74



ชอหนวยงำน ……….....................คณะทนตแพทยศำสตร.......................…………


โครงกำร/กจกรรม จดใหมระบบการบรหารความเสยงและระบบการควบคมภายในของคณะ

วตถประสงค เพอการบรหารจดการอยางมประสทธภาพ ประสทธผล

ตวชวดและเปำหมำย มระบบการบรหารความเสยงและระบบการควบคมภายในของคณะ

หนวยงำนยอย คณะทนตแพทยศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน




ตำงๆ โดยมชอบ



ผบรหารขาดการ

ควบคมดแลทเครงครด


มการเสนอผลประโยชน

ตางๆใหแกผทเกยวของ

1 x 1 = 1

นอยมาก

ผรบผดชอบน าเสนอผล

การด าเนนงานตอผบรหาร

ชนตนและน าเสนอตอ

คณบดเพอพจารณาอกครง

การด าเนนการภายใน

คณะ จะตองน าเขาทประชม

คณะกรรมการประจ าคณะฯ

เพอทราบและพจารณากอน

ด าเนนการ เชน การจดซอ

จดจาง งบประมาณ รวมถง

การด าเนนการตางๆท

เกยวของกบงบประมาณ

ไมม เนองจากคณะ

มกระบวนการการ

ด าเนนการทสามารถ

ควบคมความเสยงได


ส านกงานคณะทนต

แพทยศาสตร

ไมพบบคลากรของคณะ ในการ

เรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ

แทนตน ซงผลประโยชนตางๆ

โดยมชอบ

75

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

2. บคลำกรของ

มหำวทยำลย มสวนไดเสย

หรอสรรหำประโยชนโดยม

ชอบ ใหกบตนเอง ครอบครว

หรอพวกพองในกำรด ำเนน

กจกำร/สญญำกบ

มหำวทยำลย ในขณะด ำรง

ต ำแหนงหรอหลงจำกเกษยณ

(Self-dealing , Contacts)


มหำวทยำลยใชต ำแหนง

หนำทโดยมชอบ เพอให

ไดมำ/เออประโยชนแกตนเอง



มหำวทยำลย รบงำนนอก/ท ำ

ธรกจ/เบยดบงเวลำ

ปฏบตงำน (Outside

employment or

moonlighting)

-

-


บคลากรมรายไดประจ า



ความส าเรจของธรกจท

เกดขนท าใหสรางความ

นาสนใจในการลงทน

-

-

2 x 2 = 4

นอย

-

-

ไมมการควบคม แต

จะตองไมกระทบตอภาระ

งานทรบผดชอบ

-

-

-

-

-

-










ไมพบบคลากรของคณะ สวน

ไดเสยหรอสรรหาประโยชนโดย

มชอบ ใหกบตนเอง ครอบครว

หรอพวกพองในการด าเนน

กจการ/สญญากบมหาวทยาลย

ในขณะด ารงต าแหนงหรอ

หลงจากเกษยณ

ไมพบบคลากรของคณะใช

ต าแหนงหนาทโดยมชอบ

เพอใหไดมา/เออประโยชนแก


พอง

ไมพบบคลากรของคณะรบ

งานนอก/ท าธรกจ/เบยดบง

เวลาปฏบตงาน

76

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

5. กำรใชขอมลของ




(Inside information)

6. กำรใชทรพยำกรของ



พอง (Using your

employer’s property for

private advantage)


บคลากรขาด

จรรยาบรรณในการ



ครอบครว หรอพวก

พอง มธรกจทเกยวของ

กบผลประโยชนทเกดขน


มหาวทยาลยม

ทรพยากรทพรอมตอการ

ใชงานเพอสราง

ผลประโยชนสวนตว

1 x 1 = 1

นอยมาก

3 x 1 = 3

นอย

-

มการตรวจนบวสดเปน

ประจ าทกเดอน และดความ

เหมาะสมในการเบกใช

-

-

-

-








ขอมลของมหาวทยาลย เพอ

แสวงหาผลประโยชนแกตนเอง



ทรพยากรของมหาวทยาลย

เพอประโยชนสวนตว


77

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561……..


ชอหนวยงำน …...…….คณะเภสชศำสตร………………


การท านบ ารงศลปวฒนธรรม การบรหาร


วตถประสงค เพอปองกนการเกดผลประโยชนทบซอน

โครงกำร/กจกรรม การใชทรพยสนของหนวยงานเพอประโยชนสวนตว / การใชทรพยสนของหนวยงานเพอประโยชนดานงานวจย


หนวยงำนยอย คณะเภสชศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ควำมเสยง ประเภทควำม

เสยง สำเหต/




เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง ก ำหนดเสรจ/


ผลกำร






1. กำรใช

ทรพยสนของ

หนวยงำนเพอ

ประโยชน

สวนตว

- ดานการเงน

- ดานการ


- ดานการ




-การยมคนวสดหรอ

ครภณฑไมมขนตอนท

ชดเจน


- บคลากรหรอนสตม

การหยบเอาวสดหรอ

ครภณฑ โดยไมท า

1. ผลกระทบ

คณภาพ



ดาน

กฎหมายและ


1. มการจดท าหอง

เกบของทมกญแจ

ลอคและมเจาหนาท

พสดควบคม

2. มการจดท า

ขนตอนการยมวสด

อปกรณ และ

3 x 4 = 12


สงมาก

Treat 1. ตกเตอนดวย

วาจา

2. ท าหนงสอ

ตกเตอน

3. แจงใหผบรหาร

ทราบ

มการด าเนนการ

ควบคมตลอดทง

ปงบประมาณ

2561

/

ผบรหารและ

เจาหนาทท

เกยวของ


ลดลง

เนองจากม

การจดท า

ตามขนตอนท

มการควบคม

2 x 3 = 6




ลดลงอยใน

ระดบท

ยอมรบได

แลว

78

ควำมเสยง ประเภทควำม

เสยง สำเหต/




เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสยง ก ำหนดเสรจ/


ผลกำร






2. กำรใช

ทรพยสนของ


ประโยชนดำน

งำนวจย

- ดานธรรมาภ

บาลและ

จรยธรรม

ตามขนตอนการยม

ของคณะ


คณภาพ



คณภาพการ

วจย


ดาน

กฎหมายและ


ครภณฑไวอยาง

ชดเจน

- มการจดแบง

ความรบผดชอบ

หนาทการดแล

เครองมอและ

อปกรณใน

หองปฏบตการ

79


โครงกำร/กจกรรม การใชทรพยสนของหนวยงานเพอประโยชนสวนตว

วตถประสงค เพอปองกนการเกดผลประโยชนทบซอน

ตวชวดและเปำหมำย การท าตามขนตอนการเบกวสด อปกรณ ครภณฑ <= 1

หนวยงำนยอย คณะเภสชศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ






และ


ก ำหนดเสรจ/ผรบผดชอบ กำรตดตำมประเมนผล กำรควบคม



ทเพมขน

3. กำรใชทรพยสนของ


ประโยชนสวนตว


-ก า ร ย ม ค น ว ส ด ห ร อ

ค รภณฑ ไม ม ข นตอนท

ชดเจน


- บคลากรหรอนสตมการ

หยบเอาวสดหรอครภณฑ

โดยไมท าตามขนตอนการ

ยมของคณะ

2 x 2 = 4

(นอย)

1. มการจดท าหองเกบของทม

กญแจลอคและม เจ าหนาท

พสดควบคม

2. มการจดท าขนตอนการยม

วสด อปกรณ และครภณฑไว

อยางชดเจน

มการจดตงคณะกรรมการ

ตรวจนบวสด อปกรณ และ

ครภณฑ

-

มการด าเนนการควบคมตลอด

ทงปงบประมาณ 2561

/ ผบ รหารและเจา หนาทท

เกยวของ

มกระบวนการปฏบตงาน

ตามกจกรรมการควบคม

ภายในตามระยะเวลาท

ก าหนดไวและความเสยง

ลดลงอยในระดบทยอมรบ

ไดแลว

80

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561………………..


ชอหนวยงำน ……...........…คณะพยำบำลศำสตร........................




วตถประสงค เพอปองกนและปราบปรามการทจรตในหนวยงาน

โครงกำร/กจกรรม การตดตามก ากบการด าเนนงานตามแผนจดซอจดจางปงบประมาณ 2561

ตวชวดและเปำหมำย 1. ไมมขอรองเรยนบคลากรในหนวยงานเกยวกบการทจรตในการจดซอจดจาง (จ านวน 1 แหง)

หนวยงำนยอย งำนพสด คณะพยำบำลศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ



สำเหต/




เสยง





ปจจบน

(โอกาส x


กำร

จดกำร

ควำม

เสยง





ผลกำร



เสยงท

คงเหลอหลง


(โอกาส x


หมำย

เหต

กำรด ำเนนงำน

ตำมแผนจดซอ

จดจำงไม

โปรงใส

4.ดานการ




1.ผรบผดชอบโครงการ

ไมด าเนนการตาม

แผนการจดซอจดจาง

ปงบประมาณ 2561

5,6 1. ผรบผดชอบโครงการ

ก าหนดแผนการจดซอจด

จางในแตละโครงการ

2. เจาหนาทพสดด าเนนการ

รวบรวมแผนการจดซอจด

จางของแตละโครงการ/

3 X 4 = 12

ระดบสงมาก

treat 1.ตดตามก ากบการ

ด าเนนงานจดซอจดจางให

เปนไปอยางโปรงใสตาม

แผน

2.รายงานผลการ

ด าเนนงานจดซอจดจาง

30 ก.ย.61

รองคณบดฝาย

บรหาร


โครงการและ

เจาหนาทพสด

ด าเนนการจดซอ

จดจางตามแผน

จดซอจดจางใน

3 X 4 = 12

ระดบสงมาก

-

81



สำเหต/




เสยง





ปจจบน

(โอกาส x


กำร

จดกำร

ควำม

เสยง





ผลกำร



เสยงท

คงเหลอหลง


(โอกาส x


หมำย

เหต

2.เจาหนาทพสด

ด าเนนการจดซอจดจาง

ไมเปนไปตาม พรบ.

จดซอจดจาง พ.ศ.2560

3. มการก าหนด

มาตรฐานในสนคาทจะ

จดซอจดจางใหบรษท

ของตนหรอพวกพอง

ไดเปรยบหรอชนะการ

ประมล


1.บคคลหรอหนวยงาน

ภายนอกมาตดตอใหผล

ประโยชนแกบคลากร

เพอตอบแทนการได

ประโยชนจากการ

ปฏบตงานในต าแหนง

หนาท เชน การเปดซอง

ประกวดราคา

กจกรรม เพอเสนอขออนมต

ตอมหาวทยาลยพะเยา

3.เจาหนาทพสดด าเนนการ

น าแผนการจดซอจดจาง

ปงบประมาณ 2561

เผยแพรตอสาธารณชน โดย

ประกาศหนาเวบไซตของ

คณะ

4. ผรบผดชอบโครงการ

ด าเนนการจดซอจดจางให

เปนไปตามระเบยบพสด

ตอคณะกรรมการประจ า

คณะ ทก 6 เดอน

ปงบประมาณ

2561 และตาม

พรบ.จดซอจดจาง

พ.ศ.2560

แตขาดการ

รายงานผลการ

ด าเนนงานจดซอ

จดจางตอ

คณะกรรมการ

ประจ าคณะ และ

มหาวทยาลยทก

6 เดอน

82

คณะสหเวชศำสตร


83



ชอหนวยงำน ………...............คณะวทยำศำสตรกำรแพทย.......…………

ยทธศำสตรท ดานการบรหารจดการอยางมประสทธภาพ ประสทธผล และยดมนในธรรมาภบาล (Good Governance)

โครงกำร/กจกรรม การจดซอจดจางใหมประสทธภาพ ประหยด โปรงใส ถกตองตามระเบยบจดซอจดจางพสดภาครฐ ป 2560

วตถประสงค เพอปองกนบคลากรของคณะเรยก/รบ/ยอมใหผอนเรยก รบ แทนตน ซงผลประโยชนตางๆ โดยมชอบ (Accepting benefits)

ตวชวดและเปำหมำย มกระบวนการจดซอจดจางใหมประสทธภาพ ประหยด โปรงใส และถกตอง ท าใหชวยปองกนผลประโยชนทบซอน

หนวยงำนยอย คณะวทยำศำสตรกำรแพทย มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

1. บคลำกรของคณะ/เรยก/

รบ/ยอมใหผอน เรยกรบ แทน

ตน ซงผลประโยชนตำงๆ โดย

มชอบ



1. บคลากร และผบรหาร

ทปฏบตงานเกยวกบการ

จ ดซ อจ ดจ า ง เ ร ยก รบ



1 . ผประกอบการห รอ

ต วแทนจ าหน าย เสนอ

ผลประโยชนแกบคลากร

และผบรหารทปฏบตงาน

เกยวกบการจดซอจดจาง

1x1=1


มการจดซอจดจาง

ใหถกตองเปนไป

ตามระเบยบจดซอ

จดจางพสดภาครฐ

ป 2560

1 .ควบคมดแลการจดซอจดจาง

ตามล าดบขนตอนดงน

1.1 ผตองการพสดเปนผท าเรองขอ

เสนอซอจางผานหวหนาสาขา/รอง

คณบด

1.2 หวหนาพสด/เจาหนาทพสดออก

หนงสอสงซอสงจาง

1.3 คณบดอนมตสงซอจาง

1.4 กรรมการตรวจรบ เปนผตรวจรบ

พสด

1.5 เจาหนาทการเงนท าเรองเบกจาย

1.6 คณบดอนมตการจายเงน

แจงในทประชมคณะและ

แจงบคลากรทเกยวของ

ใหถอปฏบต


1.คณบด

2 . รอ งคณบด ฝ า ย

บรหาร

3.หวหนาสาขา

4. เ จ า ห น า ท ท

ปฏบตงานเกยวกบ

พสด

-

84


โครงกำร/กจกรรม ปองกนการมสวนไดเสยหรอสรรหาประโยชนโดยมชอบ ใหกบตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง ในการด าเนนกจการ/สญญากบ

มหาวทยาลยในขณะด ารงต าแหนงหรอหลงจากเกษยน (Self-dealing , Contacts)

วตถประสงค เพอปองกนการมสวนไดเสยหรอสรรหาประโยชนโดยมชอบ ใหกบตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง ในการด าเนนกจการ/สญญากบ

มหาวทยาลย ในขณะด ารงต าแหนงหรอหลงจากเกษยน (Self-dealing , Contacts)

ตวชวดและเปำหมำย การจดซอจดจางทถกตองเปนไปตามขนตอน ท าใหผปฏบตงานทเกยวของมโอกาสในการสรรหาประโยชนโดยมชอบใหกบตนเอง

ครอบครว และพวกพรองเกดขนไดยาก

หนวยงำนยอย คณะวทยาศาสตรการแพทย มหาวทยาลยพะเยา

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

2. บคลำกรของคณะ มสวน

ไดเสยหรอสรรหำประโยชน

โ ดยม ชอบ ใ ห กบตน เอ ง

ครอบครว หรอพวกพอง ใน

กำรด ำเนนกจกำร/สญญำกบ

มหำวทยำลย ในขณะด ำรง

ต ำแหนงหรอหลงจำกเกษยน

(Self-dealing, Contacts)


1.บคลากร และผบรหารท

ป ฏ บ ต ง า น ม ก า ร ห า

ประโยชน ใหกบตนเอง


1x1=1


มการจดซอจดจาง

ใหถกตองเปนไปตาม

ระเบยบจดซอจดจาง

พ ส ด ภ า ค ร ฐ

ป 2560

1.ควบคมดแลการจดซอจดจาง

ตามล าดบขนตอนดงน

1.1 ผตองการพสดเปนผท าเรองขอ

เสนอซอจางผานหวหนาสาขา/รอง

คณบด

1.2 หวหนาพสด/เจาหนาทพสดออก

หนงสอสงซอสงจาง


1.4 กรรมการตรวจรบ เปนผตรวจ

รบพสด

1 .5 เจ าหน าท ก าร เ ง นท า เ รอ ง

เบกจาย


แจงในทประชมคณะและ

แจงบคลากรทเกยวของ

ใหถอปฏบต


1.คณบด


บรหาร




พสด

-

85


โครงกำร/กจกรรม ปองกนบคลากรของคณะใชต าแหนงหนาทโดยมชอบ เพอใหไดมา/เออประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

วตถประสงค เพอปองกนบคลากรของคณะใชต าแหนงหนาทโดยมชอบ เพอใหไดมา/เออประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง

ตวชวดและเปำหมำย มการเปดรบบคลากรใหมและเลอนขนเงนเดอนอยางเปนธรรม

หนวยงำนยอย คณะวทยาศาสตรการแพทย มหาวทยาลยพะเยา

ปญหำ




โอกาส x







กำรตดตำม

ประเมนผล กำรควบคม



ทเพมขน

3 . บ ค ล ำกรขอ งคณะใช

ต ำแหนงหนำ ท โดยมชอบ



พอง


บคลากร และผบรหารม

การใชต าแหนงหนาทโดย

มชอบ เพอใหไดมา/เออ

ป ร ะ โ ย ช น แ ก ต น เ อ ง


1x1=1


1. มการเปดรบบคลากรตามระเบยบ

ของมหาวทยาลยพะเยา และในป

2560 คณะวทยาศาสตรการแพทยม

การเปดรบบคลากรโดยใชบญชรายชอ

ของมหา วทยาลย โดยมได เปดรบ

สมครโดยตรง

2. มการเลอนขนเงนเดอนโดยผานมตท

ประชมลบของคณะกรรมการประจ า

คณะฯ โดยพจารณาจากผลงานของ

บคลากรแตละทานทสงมา

1 . ม ก าร เป ด รบสม ค ร

บ ค ล า ก รต าม ข น ต อ น

ระเบยบของมหาวทยาลย

พะเยา

2.มการปรบเกณฑการ

พจารณาขนเงนเดอนให

เหมาะสมโดยผานความ

เหนชอบจากบคลากรใน

คณะฯ

แจงใหบคลากรทราบ

ถงเกณฑการพจารณา

ข น เ ง น เ ด อน ผ านท

ประชมและทาง E-

Mail


1.คณบด

2 . ร อ ง คณบด ฝ า ย

บรหาร


4. เ จ า ห น า ท ฝ า ย

บคคล

-

86

ยทธศำสตรท …………ดานการบรหารจดการอยางมประสทธภาพ ประสทธผล และยดมนในธรรมาภบาล (Good Governance)….......…

โครงกำร/กจกรรม …………จดซอจดจางใหมประสทธภาพ ประหยด โปรงใส ถกตองตามระเบยบจดซอจดจางพสดภาครฐ ป 2560...........

วตถประสงค ………….เพอปองกนบคลากรของคณะ รบงานนอก /ท าธรกจ /เบยดบงเวลาปฏบตงาน (Outside employment or moonlighting)

ตวชวดและเปำหมำย …………บคลากรปฏบตงานเตมเวลาราชการและลงชอปฏบตงานเปนประจ า..................................................................

หนวยงำนยอย ………….คณะวทยาศาสตรการแพทย มหาวทยาลยพะเยา

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

4. บคลำกรของคณะรบงำน

นอก/ท ำธรกจ/เบยดบงเวลำ


(Outside employment or

moonlighting)


เจาหนาท บคลากร และ

ผบรหารมการไปรบงาน

จากภายนอก/ ท าธรกจ/

เ บ ย ด บ ง เ ว ล า ใ น ก า ร


2x2=4

(นอย)

1. มการใหบคลากรสาย

สนบสนนและบคลากรสาย

วชาการลงชอปฏบตงาน

2. ใหบคลากรลากจ/พกผอน

กอนลวงหนา

1 . มการใหบคลากรสาย

สนบสนนลงชอปฏบตงาน

ทกวน และบคลากรสาย

ว ชาการลงช ออ ยางนอย

อาทตยละ 2 ครง

2. บคลากรทไมไดปฏบตงาน

อยทคณะและมหาวทยาลย

ให ท า เ ร อ ง ล าอ ย า ง เ ป น

ทางการ

ท า หน ง ส อ แ จ ง เ ว ยน

อยางเปนทางการทาง

E-mail


1.คณบด


บรหาร



บคคล

-

87


โครงกำร/กจกรรม …………จดซอจดจางใหมประสทธภาพ ประหยด โปรงใส ถกตองตามระเบยบจดซอจดจางพสดภาครฐ ป 2560...........

วตถประสงค ………….เพอปองกนการใชขอมลของคณะ เพอแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง (Inside information)

ตวชวดและเปำหมำย …………มกระบวนการจดซอจดจางใหมประสทธภาพ ประหยด โปรงใส และถกตอง ไมมการใชขอมลของคณะ เพอแสวงหาผลประโยชนแก

ตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง (Inside information)


ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

5. กำรใชขอมลของคณะเพอ

แสวงหำผลประโยชน แ ก


พ อ ง ( Inside information)

เชน กำรให/ปกปดขอมลกำร

จดซอจดจำงแกพรรคพวก/

ญ ำ ต เ พ อ แ ส ว ง ห ำ

ผลประโยชนในกำรประมล

หรอกำรจำงเหมำ


เจาหนาท บคลากร

และผบรหาร มการ

ใชขอมลของคณะ

เ พ อ แ ส ว ง ห า

ผลประ โยชน แก

ตนเอง ครอบครว

ห ร อ พ ว ก พ อ ง


1x1=1


1. มการจดซอจดจางให

ถกตองเปนไปตาม

ระเบยบจดซอจดจาง

พสดภาครฐ

ป 2560

2. หามมใหบคลากรให/

ปกปด ขอมลการจดซอ

จดจางแกพรรคพวก/

ญาต เพอแสวงหา

ผลประโยชนในการ

ประมลหรอการจาง

เหมา

1. หามมใหบคลากรให/ปกปด ขอมลการ

จดซอจดจางแกพรรคพวก/ญาต เพอ

แสวงหาผลประโยชนในการประมลหรอการ

จางเหมา

2. ควบคมดแลการจดซอจดจางตามล าดบ

ขนตอนดงน

2.1 ผตองการพสดเปนผท าเรองขอเสนอซอ

จางผานหวหนาสาขา/รองคณบด

2.2 หวหนาพสด/เจาหนาทพสดออกหนงสอ

สงซอ

สงจาง


2.4 กรรมการตรวจรบ เปนผตรวจรบพสด

2.5 เจาหนาทการเงนท าเรองเบกจาย


แจ ง ในท ประชม

ค ณ ะ แ ล ะ แ จ ง

บ ค ล า ก ร ท

เ ก ย วข อ ง ให ถ อ

ปฏบต


1.คณบด


บรหาร



บคคล

-

88


โครงกำร/กจกรรม …………ระบบบรหารงานพสดระดบคณะและสาขาวชา................................................................................................

วตถประสงค ………….เพอปองกนการใชขอมลของคณะ เพอแสวงหาผลประโยชนแกตนเอง ครอบครว หรอพวกพอง (Inside information)

ตวชวดและเปำหมำย …………มการเบกจายพสดถกตองตามระเบยบ..............................................................................................................


ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

6. กำรใชทรพยำกรของคณะ

เพอประโยชนสวนตว


(Using your employer’s

property for private

advantage) เชน กำรน ำ

เครองใชส ำนกงำนตำงๆ

กลบไปใชทบำน กำรน ำ

รถยนตในรำชกำรไปใชเพอ

งำนสวนตว


เจาหนาท บคลากร และ

ผบรหาร มการใชขอมล

ของคณะ เพอแสวงหา




2x2=4

(นอย)

1. มข นตอนการเบกจ าย

พสด

1. ใหบคลากรมการเบกจาย

พสด กอนทจะน าไปใชงาน

2. มระบบการบรหารงาน

พสดคงคลงระดบคณะและ

สาขาวชา

แจงขนตอนการเบกจาย

พสดใหบคลากรทราบ

ผานทางเวปไซตคณะฯ


1.คณบด


บรหาร




พสด

-

89

คณะวทยำศำสตร


90

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ …2561……..


ชอหนวยงำน ………...........คณะวศวกรรมศำสตร......................…………



ยทธศำสตรท การผลตบณฑต

วตถประสงค มงผลตบณฑตทมความรคคณธรรม พงตนเองและเปนทพงของชมชน เปนผน าดานวทยาการทยอมรบและระดบชาตและสากล

โครงกำร/กจกรรม การผลตบณฑต

ตวชวดและเปำหมำย ระดบความพงพอใจของผเรยนทมตอคณภาพการจดการเรยน การสอน

หนวยงำนยอย คณะวศวกรรมศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ


ควำม

เสยง

สำเหต/




เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง

วธบรหำรควำมเสยง ก ำหนด

เสรจ/


ผลกำร







คณะรบงำนนอก

เบยดบงเวลำ


(ประเภทท 4)

ดานการ

ปฏบต

งาน

บคลากรมความสามารถ

ทางวชาชพ ท าให

สามารถรบงานนอกเพอ

หายรายไดเพมใหแก

ตนเอง

คณภาพ


- มศนยวจยและ

บรการวชาการ

วศวกรรม เพอ

ใหบรการวชาการ

- มประกาศ


เรองก าหนด อตรา

4x5 = 20

สงมาก

Treat - สรางความเขาใจใหกบ

บคลากรในการรบงาน

นอกใหเปนไปตามประกาศ


- ก าหนดแนวปฏบตใน

การใหบรการวชาการ/รบ

งานนอกใหชดเจน

ก.ย. 2561/


ศนยวจย

บรการ

วชาการและ

วชาการ

- ประชาสมพนธ

ใหกบบคลากรใน

การรบงานนอก

ใหเปนไปตาม

ประกาศ


พะเยา

4x4 = 16

สงมาก

-

91


ควำม

เสยง

สำเหต/




เสยง






กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสรจ/


ผลกำร






คาบรการทดสอบและ

ผลตงานมาตรฐาน

วศวกรรมและการใช

จายเงนรายไดภายใน

ศนยวจยและบรการ

วศวกรรมคณะ

วศวกรรมศาสตร


พ.ศ. 2559

- ตดตามผลการประเมน

การจดการเรยนการสอน

ของผรบงานนอก

- อยระหวางการ

ก าหนดแนว

ปฏบตและการ

ประเมนผล

กระทบ

92

ประเภทควำมเสยง ดานกลยทธ ดำนกำรปฏบตงำน ดานการเงน

ดานการปฏบตตามกฎ ระเบยบ ดานเหตการณ/ภยพบตอนตราย ดานธรรมาภบาลและจรรยาบรรณ



หนวยงำน คณะวศวกรรมศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

กระบวนกำรปฏบตงำน /วตถประสงคของกำรควบคม กำรประเมนระดบ

ควำมเสยงกอน


(โอกาสxผลกระทบ)

มำตรกำรควบคม


ก ำหนด

เสรจ/


ผลกำรด ำเนนงำน มำตรกำรควบคม

ทเพมขน

ระดบควำมเสยงท

คงเหลอหลงกำร

ควบคม

(โอกาส xผลกระทบ)


ปญหำ วตถประสงคและ

โครงกำร/กจกรรม

สำเหต/ ปจจย

เสยง

2. กำรเรยก/รบ

ผลประโยชนใน

กำรจดซอจดจำง


การบรหารจดการ

อยางม


ประสทธผล และยด

มนในธรรมาภบาล

บคลากรทเกยวของ

ตองการหา

ผลประโยชนสวนตน

2 x 1= 2


ผบรหารก ากบดแลใหการ

จดซอจดจางเปนไปตาม

ระเบยบทเกยวของ

30 ก.ย.61 /

รองคณบด


ด าเนนงานตาม

ขนตอนการจดซอ

จดจางท


ก าหนด

- 2 x 1= 2


-

93

ประเภทควำมเสยง ดานกลยทธ ดานการปฏบตงาน ดานการเงน

ดำนกำรปฏบตตำมกฎ ระเบยบ ดานเหตการณ/ภยพบตอนตราย ดานธรรมาภบาลและจรรยาบรรณ

กำรบรหำรควำมเสยงดำน กำรผลตบณฑต การวจย การบรการวชาการ

การท านบ ารงศลปวฒนธรรม การบรหาร

หนวยงำน คณะวศวกรรมศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

กระบวนกำรปฏบตงำน /วตถประสงคของกำรควบคม กำรประเมนระดบ

ควำมเสยงกอน


(โอกาสxผลกระทบ)

มำตรกำรควบคม


ก ำหนด

เสรจ/


ผลกำรด ำเนนงำน มำตรกำรควบคม

ทเพมขน

ระดบควำมเสยงท

คงเหลอหลงกำร

ควบคม

(โอกาส xผลกระทบ)


ปญหำ วตถประสงคและ

โครงกำร/กจกรรม

สำเหต/ ปจจย

เสยง

3. กำรใชครภณฑ


สวนตว


การผลตบณฑต ขาดความเขาใจ

เกยวกบระเบยบ


วาดวยการพสด

พ.ศ.2553 หมวด 7

การควบคมและการ

จ าหนายพสด

3 x 3 = 9

(สง)

มอบหมายใหครปฏบตการ

ดแลรบผดชอบการยม – คน

ครภณฑ

30 ก.ย.61 /



ด าเนนการยม-คน

ครภณฑจาก

ผรบผดชอบตาม

แนวปฏบตทก าหนด

ก าหนดผรบผดชอบและ

แนวปฏบตในการยม

ครภณฑ

2x2=4

(นอย)

94



ชอหนวยงำน ………...............คณะเทคโนโลยสำรสนเทศและกำรสอสำร..........…………


โครงกำร/กจกรรม โครงการจดการความรเพอพฒนาองคกร (ICT)

วตถประสงค เพอรวบรวมและสงเคราะหความร เพอน าไปใชเปนแนวทางในการปฏบตงานของคณะ

ตวชวดและเปำหมำย องคความร หรอแนวทางปฏบตทดจากการแลกเปลยนเรยนรจากผมประสบการณ เพอพฒนาการบรหารงานดานการบรหารจดการ

หนวยงำนยอย ฝายกจการนสต คณะเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร มหาวทยาลยพะเยา

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

1.กำรเรยกรบของแถม

2.กำรท ำสญญำหรอมสวนได

เสยกบคณะฯ

งบประมาณในการจดซอ


1.งบประมาณไมเพยงพอ

2.งานเรงดวน

1x3 = 3


2x2 = 4

(นอย)

1.ด าเนนการตามระเบยบ

2.มคณะกรรมการในการ

จดซอ

1.ด าเนนการตามระเบยบ

2.มคณะกรรมการในการ

จดซอ

มการประชมตดตามและ

แลกเปลยนการเรยนรเพอให

ตระหนกถงความโปรงใส

และปองกนผลประโยชน

ทบซอน


แลกเปลยนการเรยนรเพอให

ตระหนกถงความโปรงใส

และปองกนผลประโยชน

ทบซอน

ทางเวบไซด



รองอธการบด

ฝายกจการนสต



ฝายกจการนสต

-

-

95

ปญหำ




โอกาส x









ทเพมขน

3.พจำรณำควำมดควำมชอบ

4.รำยไดไมเพยงพอ

5 .กำร ใ หหร อกำรปกป ด

ขอมลกำรจดซอจดจำง


มหำวทยำลยเพอประโยชน

สวนตว

ประเมนความดความชอบ

โดยพจารณาจากปรมาณ

ง า น ท า ไ ด ย า ก จ ง ใ ช

ดลพนจสวนบคคล

รายได ไมสอดคลองกบ

รายจายท าใหไมพอเลยง

ชพ

ไมมการเปด เผยขอมล

ใหแกบคคลทวไปใหทราบ

โดยทวกน

ไม ท ราบห รอ ไม เ ข า ใจ

ระเบยบอยางถองแท

1x1 = 1


3x2 = 6


1x1 = 1


2x2 = 4

(นอย)

ด า เนนการนโยบายและ

แนวทางของมหาวทยาลย

สงเสรมใหปฏบตตามเกณฑ

ภาระงานของมหาวทยาลย

ด าเนนการตามระเบยบการ

จดซอจดจางตาม พ.ร.บ.60

ด าเนนการตามระเบยบ


แลกเปลยนการเรยนรเพอหา

แนวทางการพจารณาความ

ดความชอบรวมกน


แลกเปลยนการเรยนร



-มการประชมตดตามและ


-สรางจตส านก

















-

-

-

-

96

กำรตดตำมผลตำมแผนกำรควบคมภำยใน ประจ ำปงบประมำณ ………..2561………….


ชอหนวยงำน ..................คณะวทยำกำรจดกำรและสำรสนเทศศำสตร………………..


โครงกำร/กจกรรม รณรงคประชาสมพนธใหบคลากรปฏบตตามพระราชบญญตการจดซอจดจางและการบรหารพสดภาครฐ พ.ศ.2560 ระเบยบการเงน ปฏบตตาม

คมอการปองกนผลประโยชนทบซอน และปฏบตตามระเบยบมหาวทยาลยพะเยา วาดวย จรรยาบรรณและคณธรรมของบคลากร พ.ศ.2554 วตถประสงค เพอปองกนผลประโยชนทบซอนในการปฏบตงาน

ตวชวดและเปำหมำย โอกาสทจะเกดความเสยงลดลงในการประเมนครงตอไป / ระดบความเสยงอยในระดบทยอมรบได (Take)

หนวยงำนยอย คณะวทยำกำรจดกำรและสำรสนเทศศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ



เสยง








ทเพมขน



ประโยชนโดยมชอบ ใหกบ


พอง ในกำรด ำเนนกจกำร/

ส ญญำ ก บมห ำ ว ท ย ำล ย


ห ล ง จ ำ ก เ ก ษ ย น ( Self-

dealing , Contacts)

- บ ค ล า ก ร ไ ม ท ร า บ

รายละ เอยด เก ยวกบ

พระราชบญญตการจดซอ

จดจางภาครฐ พ.ศ.2560

และระเบยบการเงน


รายละเอยดของประโยชน

ทบซอนในการปฏบตงาน

4 x 1 = 4

(ความเสยงปานกลาง)

- รณรงคประชาส มพนธ ให

บคลากรในคณะฯ ปฏบตดงน

- ปฏบตตามพระราชบญญต

การจดซอจดจางและการ

บรหารพสดภาครฐ พ.ศ.2560

ระเบยบการเงน

- ปฏบตตามคมอการปองกน


- ป ฏ บ ต ต า ม ร ะ เ บ ย บ


- การประชม รวมกนของ

คณะกรรมการควบคมภายใน

และการบรหารความเสยง

- การรณรงคประชาสมพนธ

ตามชองทางตางๆ E-mail,

Website, Facebook กล มของ

คณะฯ


------------

คณะวทยาการ

จดการและ


- ด าเนนการตดตามผล

การด าเนนงานในรอบ

ระยะ 12 เดอน เพอน าผล

การด าเนนงานไปปรบปรง

การด าเนนงานใน

ปงบประมาณถดไป

97

ปญหำ



เสยง








ทเพมขน


ของบคลากร พ.ศ.2554

2 . ก ำ ร ใ ช ข อ ม ล ข อ ง


ผ ล ป ร ะ โ ย ช น แ ก ตน เ อ ง

ครอบคร ว หร อพวกพอง



รายละ เอยด เก ยวกบ

พระราชบญญตการจดซอ

จดจางภาครฐ พ.ศ.2560

และระเบยบการเงน




2 x 1 = 2

(ความเสยงนอยมาก)

รณรงคประชาส มพนธ ให


- ปฏบตตามพระราชบญญต

การจดซอจดจางและการ

บรหารพสดภาครฐ พ.ศ.2560

ระเบยบการเงน













คณะฯ


------------













พอง

( Using your employer’s

property for private

advantage)




3 x 1 = 3

(ความเสยงนอย)

รณรงคประชาส มพนธ ให














คณะฯ


------------










98

ตวำมเสยง

ประเภ

ทควำม

เสยง

สำเหต/


ของควำมเสยง กำรควบคมทมอย





กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสรจ/


ผลกำร






กำรใชทรพยำกร



สวนตว

ครอบครวหรอ

พวกพอง

ประเภท

ท 6


- การเบกจายวสด

ส านกงานของคณะ

นตศาสตรเปนระบบ honor

system

- ทศนคตของบคลากรใน

คณะนตศาสตร

- ขาดชองทางในการ

รองเรยน

ท าใหสน

เปลอง

งบประมาณของ

คณะฯ

-มเจาหนาทพสด


ควบคมดแลในสวน

ของการเบกจายคน

เดยว

โดยจดท าใบเบก

พสดใน

ระบบปฏบตการ

ERP โดยมลายมอ

ชอผขอเบก ลายมอ

4 x 3 = 12

สง

Treat -ท าสถตการเบกจาย

ของบคลากรแตละคนให

เปนระบบและรายงาน

เขาทประชม

คณะกรรมการประจ า

คณะฯ

-ประชาสมพนธและ

สรางความเขาใจ

เกยวกบการใช

ทรพยากรของคณะฯ

30 ก.ย.

2561/



และวจย

-การ


ควบคมดแล

ของ

เจาหนาท

ดวยระบบ

ERP ท าให

การเบกพสด

เปนระบบ

มากขน และ

2 x 2 = 4

นอย

-

กำรตดตำมผลตำมแผนบรหำรควำมเสยง ประจ ำปงบประมำณ พ.ศ. ...........2561……………


ชอหนวยงำน .....................คณะนตศำสตร………………………………




วตถประสงค เพอลดความเสยงทเกดจากการใชทรพยากรของมหาวทยาลยเพอประโยชนสวนตว ครอบครวหรอพวกพอง

โครงกำร/กจกรรม กจกรรมการวเคราะหความเสยงเกยวกบการปฏบตงานทอาจเกดผลประโยชนทบซอน

ตวชวดและเปำหมำย การใชทรพยากรของมหาวทยาลยเพอประโยชนสวนตว ครอบครวหรอพวกพองลดลง

หนวยงำนยอย คณะนตศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

99

ตวำมเสยง

ประเภ

ทควำม

เสยง

สำเหต/


ของควำมเสยง กำรควบคมทมอย





กำร

จดกำร

ควำม

เสยง


เสรจ/


ผลกำร






ชอผจายของและ

ผอนมต

- มชองทางในการ

จดการเรองรองเรยน

การใชทรพยากรของ

มหาวทยาลยเพอ

ประโยชนสวนตว


สามารถ


ขอมลได

อยางเปน

ปจจบน

100



ชอหนวยงำน ………...............คณะรฐศำสตรและสงคมศำสตร.......…………


โครงกำร/กจกรรม -

วตถประสงค -


หนวยงำนยอย คณะรฐศำสตรและสงคมศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ



เสยง








ทเพมขน

1.กำรเรยก/ไดรบใน

ก ำ ร ป ฏ บ ต ง ำ น ท

เกยวกบกำรจดซอจด

จำง หรอกำรสนบสนน

กำรศ กษำด ง ำน ใน

ตำงประเทศ

\


-


การแ ข ง ข น ขอ งบ รษ ท

เพอใหไดรบการอนมต

1x1=1


1. ม ก ารด า เน นการตาม

ก ร ะ บ ว น ก า ร ข อ ง

มหาวทยาลย โดยพจารณา

คณสมบตและจดสอบอยาง

โปรงใส

2. มระบบการบนทกภาระ

งานทแสดงผลงานทชดเจน

ของบคลากร เพอใหมการ

พจารณาตามภาระงานของ

มหาวทยาลยก าหนด

-

มการรายงานขอมลในท

ป ร ะ ช ม ต ง แ ต ร ะ ด บ


ค ณ ะ , ส า ข า ว ช า

ประชาคมบคลากรใน

ค ณ ะ ร ว ม ถ ง ช อ ง

ทางการสอสารอยาง

เ ว ป ไ ซ ต ค ณ ะ ฯ

เฟซบคคณะฯ เปนตน


ทมบรหารคณะ

รฐศาสตรและ


-

-

101

ปญหำ



เสยง








ทเพมขน

2.กำรคดเลอก กำร

เลอนเงน กำรใหไดรบ

ควำมดควำมชอบเปน

พเศษ

3.บคลำกรท ำธรกจ

หรอรบงำนนอกคณะฯ


บคลากรทมการท างาน

ใกลชดกบผบรหาร


การ เ สนอช อ ฝ ากจ า ก

เครอขายทเกยวของในการ

ท างานของผบรหาร


บคลากรมภาระทจ าเปนใน

การหารายไดพเศษ


บคคล/หนวยงานภายนอก

พจาณาความเหมาะสม

ของบคลากรของคณะฯ ใน

การทจะด าเนนงาน เพอให

บรรลตามวตถประสงคได

1x1=1


1x1=1


1. ม ก ารด า เน นการตาม

ก ร ะ บ ว น ก า ร ข อ ง

มหาวทยาลย โดยพจารณา

คณสมบตและจดสอบอยาง

โปรงใส

2. มระบบการบนทกภาระ

งานทแสดงผลงานทชดเจน

ของบคลากร เพอใหมการ

พจารณาตามภาระงานของ

มหาวทยาลยก าหนด

1. การควบคมตามระบบ

ภาระงานของมหาวทยาลย

ทง 5 ดาน

2. มการสอสารเกยวกบการ

ปฏบ ต ง านภายในคณะฯ

เ พ อ ใ ห ค ณ ะ ฯ ไ ด ร บ

ป ร ะ โ ย ช น ส ง ส ด จ า ก

บคลากร เปนประจ าทกป

ผานการประชมบคลากร

ประจ าคณะฯ

-

-







ทางการสอสารอยางเวป

ไซตคณะฯ เฟซบคคณะ

ฯ เปนตน







ทางการสอสารอยางเวป

ไซตคณะฯ เฟซบคคณะ

ฯ เปนตน









-

102



ชอหนวยงำน ………...............คณะศลปศำสตร.......…………


โครงกำร/กจกรรม การใชทรพยากรของคณะศลปศาสตรอยางคมคาและตรงวตถประสงค

วตถประสงค เพอลด หรอควบคมการใชทรพยากรของคณะศลปศาสตรเพอประโยชนสวนตว

ตวชวดและเปำหมำย อตราการเบกจายหรออตราจดซอวสดส านกงานมอตราลดลง

หนวยงำนยอย คณะศลปศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ











ทเพมขน

บคลำกรในสงกดเบก

วสดส ำนกงำนหรอใช

ทรพยำกรของคณะ

เพอประโยชนสวนตว/

ผดวตถประสงค


1. ไม เจตนาโดยคดวา

ไ ม ใ ช ค ว าม ผดและม

แบบอยางทปฎบตใหเหน

อยแลว

2. ขาดจตส านกหรอขาด

ความตระหนก

3. คมอ ขนตอน แนว

ท า ง ก า ร ป ฎ บ ต ก า ร

เบกจายวสดส านกงาน

ไมเปนปจจบน

1x1=1


1 .มการปฎบตงานเปนไปตาม

ขนตอนและระเบยบโดยหนวย

พสดคณะฯ มขนตอนและระบบ

การเบกจายพสด ควบคมการ

เบกจายโดยจ ากดการเบกจาย

กระดาษก รมตอคนตอ เดอน

รวมถงการรายงานการเบกจาย

โ ด ยแ ยก เ ป น ส า ข า ว ช า แล ะ

รายบคคล

2. คณะฯ ก าหนดรหส (โดยเปน

ความลบ) การเขาใชงานเครอง

ถายเอกสาร รวมถงการควบคม

การใชงาน

1. การปรบปรงขนตอนและ

ระบบการเบกจายพสดให

เ ป นป จจ บ น และแจ ง ให

บคลากรในสงกดรบรโดย

ผ า น ก า ร ป ร ะ ช ม ร ะ ด บ

สาขาวชาและระดบคณะฯ

2. เกบสถต และจดท าขอมล

เปรยบเทยบการจดซอวสด

ส านกงาน ยอนหลง อยาง

นอย 3 ป

3. การเผยแพรหรอใหขอมล

ใ น เ ร อ ง แ น ว ท า ง ก า ร

ป ฏ บ ต ง า น เ พ อ ป อ ง ก น

คณะฯ ม ก ารส อสาร

บคลากรโดยการแจง

เวยนหลกเกณฑ ขนตอน

แนวปฎบต การเบกจาย

วสดส านกงาน รวมถง

การใหความร ขอมล ใน

เ ร อ ง แ น ว ท า ง ก า ร

ปฏบตงานเพอปองกน


และบทลงโทษทงทาง

เ ว บ ไ ซ ต คณ ะ ศ ล ป -

ศาสตร และการประชม


รองคณบดฝาย

บรหารและผชวย

คณบดฝายบรหาร

1. คณะฯ ไดหารอกบ

นกวชาการพสดของคณะฯ

และผดแลเรองการเบกจาย

วสดส านกงาน เพอ

1.1. สอบถามปญหา

การใหบรการเบกจายวสด

ใหแกบคลากรคณะฯ

1.2. ชแจงใหทราบ

รวมทงก าชบเรอง

ผลประโยชนท าซอน

1.3. จดท ารายงานสถต

การใชวสดส านกงานโดย

103

ปญหำ











ทเพมขน

3. ผบรหารของคณะในระดบ

ตางๆ ปฎบตตนและเปนตวอยาง

ทด

ผลประโยชนทบซอน รวมถง

ผลเสย และบทลงโทษ

ร ะด บส าข า ว ช า แล ะ

ระดบคณะ

แยกเปนรายบคคล และ

ตามสาขาวชา

1.4. ใหปรบคมอรบ

บรการของหนวยพสดหาก

มการเพมหรอเปลยนแปลง

ขนตอนการเบกจาย ทงน

เพอใหเปนปจจบน

2. คณะฯ ตดตามผลการ

ด าเนนงานรอบรอบ 6

เดอน โดยการสมตรวจวา

รายงานกบวสดยอด

คงเหลอจรงนนถกตอง

ตรงกนหรอไม

3. อตราการสงซอวสด

ส านกงานในปงบประมาณ

ถดไปไมไดเพมขนจาก

ปงบประมาณทผานมา

ทงนผลสบเนองมาจากการ

ทคณะฯ มการควบคมการ

เบกจายวสดส านกงาน

104



ชอหนวยงำน ………...............คณะสถำปตยกรรมศำสตรและศลปกรรมศำสตร.................…………


โครงกำร/กจกรรม ปองกนการเกดผลประโยชนทบซอนรปแบบท 6

วตถประสงค ปองกนการเกดผลประโยชนทบซอน

ตวชวดและเปำหมำย คาน ามนเชอเพลงคงทตามงบประมาณทจดสรรไว

หนวยงำนยอย คณะสถำปตยกรรมศำสตรและศลปกรรมศำสตร มหำวทยำลยพะเยำ

ปญหำ




โอกาส x



และ






ทเพมขน

คำใชจำยน ำมนเชอเพลงกำร

ใชงำนรถตประจ ำคณะไม

เปนไปตำมงบทจดสรร

ก า ร ใ ช ง า น ภ า ย น อ ก

มหาวทยาลยไมสามารถ

ระบ ร ะ ยะทา ง และค า

สนเปลองของการใชน ามน

เชอเพลงได

1x1=1


ร ะ บ จ ด ห ม า ย บ น ท ก

ร ะ ย ะท า ง ค ด ค า ใ ช จ า ย

เ ช อ เ พ ล ง ต อ ล ต ร ต า ม

ระยะทางจรง

แจงการใชงานภายนอกและภายใน

มหาวทยาลยทกครงแกเจาหนาท

บรหารงานทวไป

- 30 กนยายน 2561/

1 . ร อ ง คณบด ฝ า ย

บรหาร

2 . คณะก ร รมก า ร

ประจ าคณะ

มการตรวจสอบตารางการ

ใชรถตอยางสม าเสมอและ

ค านวณคาเชอเพลงใหตรง

กบงบประมาณทจดสรร

รายงานผลการวิเคราะห์และ...

Documents