แผนบริหารความเสี่ยง สํานัก...

��

แผนบรหารความเสยง สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

คานา การบรหารความเสยงเปนเครองมอหนงทจะสนบสนนการบรหารงานขององคกรใหสามารถบรรลผลไดอยางมประสทธภาพโดยจะสามารถลดทอนขอผดพลาดทอาจเกดขน หรอปองกนมใหขอผดพลาดทเคยเกดขนแลวกลบมาเกดขนอก โดยกลไกสาคญทจะทาใหการบรหารความเสยงประสบความสาเรจคอ การยอมรบขอผดพลาดทเกดขนแลวหรออาจจะเกดขน การระบสาเหตทแทจรงททาใหเกดขอผดพลาด และการกาหนดมาตรการและสอสารมาตรการทจะควบคมหรอปองกนขอผดพลาดนน สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไดนาระบบบรหารความเสยงมาใชตงแตป 2547 โดยตงคณะทางานคณะหนงเพอรบผดชอบการบรหารความเสยงภายในองคกรและจดทาแผนบรหารความเสยง ซงครอบคลมความเสยงในภารกจหลกทงดานคณะรฐมนตร ดานราชการในพระองค และดานการบรหารงานในองคกร ความเสยงทมโอกาสจะเกดการทจรตและประพฤตมชอบ และความเสยงในภารกจการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท รวมทงการกาหนดมาตรการเตรยมความพรอมหรอมาตรการฉกเฉนกรณเกดเหตการณไมปกตทจะสงผลตอการปฏบตภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรดวย ในสวนของการบรหารความเสยงในปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ไดมการปรบปรงใหสอดคลองกบวสยทศน “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดน ของคณะรฐมนตร” และการปรบปรงโครงสราง ตามกฎกระทรวงแบงสวนราชการสานกเลขาธการคณะรฐมนตร สานกนายกรฐมนตร พ.ศ. 2559 ซงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน การบรหารความตอเนอง และการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ไดมการประชมเมอวนท 27 กนยายน 2560 เพอทบทวนรายการและมาตรการความเสยงดงกลาว และรบทราบกรอบแผนบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 โดยไดมการกาหนดรายการความเสยงเพมเตม และปรบรายการความเสยง ใหสอดคลองกบรายการควบคมภายใน รวมทงการจาแนกความเสยงตามการปรบปรงโครงสรางสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เพอเปนเครองมอสอสารแกบคลากรทกระดบในการดาเนนมาตรการควบคมความเสยงในงานตาง ๆ ใหเปนไปในแนวทางเดยวกน ซงจะทาใหการบรหารความเสยงในภาพรวมสามารถสนบสนน การบรหารงานขององคกรใหบรรลผลไดอยางมประสทธภาพตอไป

ฝายเลขานการคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

กมภาพนธ 2561

สารบญ

หนา

สวนท 1 การบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1

สวนท 2 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 6 ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และทศทางการบรหารความเสยง ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

สวนท 3 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 11 3.1 ความเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยงและแผนยทธศาสตร 11 สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) 3.2 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 12

ภาคผนวก 25 1. รายละเอยดรายการความเสยง 25 1.1 ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 25 1.1.1 มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ 25 หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไป ในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 1.1.2 เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 29 1.1.3 บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง 32 หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไป ในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 1.1.4 การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร 36 พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 1.1.5 การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 38 1.1.6 ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอน 40 การปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1.1.7 การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 42 1.1.8 การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน 44 1.1.9 การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 46 1.1.10 การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 48 1.1.11 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 50 1.1.12 การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 52

หนา 1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย 54 1.2.1 สานกงานเลขาธการ 54 1.2.2 กองการประชมคณะรฐมนตร 63 1.2.3 กองนตธรรม 76 1.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 87 1.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 102 1.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 113 1.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 122 1.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 131 1.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทาน 151 สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญต 158 ทเสนอคณะรฐมนตร 1.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 165 1.2.12 กลมพฒนาระบบบรหาร 174 1.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 181

2. การจาแนกรายการความเสยงตามประเภทความเสยง 190 2.1 รายการความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 190 2.2 รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย 191

3. กลไกในการบรหารระบบควบคมภายในและความเสยง 196 3.1 การแตงตงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายในและการบรหารความเสยง 196 ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 3.2 แบบการจดทารายการความเสยงและคาอธบายแบบ 198

4. รายงานผลการบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 202 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2559 - 30 กนยายน 2560)

5. บนทกเหนชอบแผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 210 ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

1

สวนท 1 การบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1.1 ความเปนมา สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการกบรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง ทบวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจ ของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบาย และมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด จะเหนวา ภารกจในความรบผดชอบของ สลค . มความสาคญเนองจากตองประสานงาน กบคณะรฐมนตร ราชการในพระองค และหนวยงานราชการทงหมด รวมถงการใหบรการประชาชน อกทง ยงตองทางานใกลชดกบคณะรฐมนตรซงเปนศนยกลางการบรหารราชการแผนดน ดงนน ทผานมา สลค. จงมความตระหนกวาจะตองปฏบตงานดวยความถกตอง รวดเรว และแมนยา และระวงมใหมความผดพลาดคลาดเคลอนในการดาเนนภารกจและไดเรมพฒนาระบบบรหารความเสยงดวยการจดทาแผนปฏบตการ ความเสยง สลค. ขนใชตงแตป 2547 เปนตนมา ทงน สามารถแบงการบรหารความเสยงออกเปน 2 รปแบบ ดงน รปแบบท 1 การบรหารความเสยงในสภาวการณปกต การบรหารความเสยงในสภาวการณปกตจะดาเนนการโดยวเคราะหความเสยงทมอยหรอขอผดพลาดทเกดขนแลวหรออาจเกดขนในภารกจตาง ๆ และวเคราะหหาสาเหต พรอมทงกาหนดมาตรการควบคมหรอจดการความเสยงนน และรวบรวมรายการความเสยงมาจดทาเปนแผนบรหารความเสยง (Risk Management Plan) เพอใชเปนเครองมอสอสารการดาเนนมาตรการ และใชในการตดตามและรายงานผลการดาเนนมาตรการ ซงตงแตป 2547 ทผานมาจนถงปจจบน รปแบบท 2 การบรหารความตอเนอง การบรหารความตอเนองจะดาเนนการเมอเกดเหตการณหรอสภาวการณไมปกตทมผลกระทบตอ การดาเนนภารกจของ สลค. ในลกษณะทอาจทาใหการดาเนนภารกจหรอการปฏบตหนาทของเจาหนาท สลค. ไมตอเนองหรอสะดดหยดลง เชน สถานการณความไมสงบทางการเมองในป 2552 และป 2553 สถานการณอทกภยครงใหญในป 2554 สลค. จงไดกาหนดมาตรการขนมารองรบและเตรยมความพรอมในกรณ เกดเหตการณดงกลาว และไดพฒนามาเปนแผนบรหารความตอเนอง (Business Continuity Plan: BCP) ในปจจบน ซงเปนการดาเนนการตามนยของมตคณะรฐมนตร (24 เมษายน 2555) ในเรองการบรหารความพรอมตอสภาวะวกฤต เพอใชเปนเครองมอในการเตรยมความพรอมของ สลค. ใหสามารถปฏบตภารกจไดอยางตอเนอง โดยแผนบรหารความตอเนองจะรองรบสภาวะวกฤตในหลายเหตการณ เชน การชมนม การจลาจล การกอวนาศกรรม อคคภย และอทกภย ทงน แผนดงกลาวจดทาแยกตางหากจากแผนบรหารความเสยง


2

1.2 กระบวนการบรหารความเสยง การบรหารความเสยงประกอบดวย 8 กระบวนการยอย มลกษณะเหมอนวงจรชวตท ตอง มการดาเนนไปอยตลอดเวลาเพอใหเกดการพฒนาหรอปรบเปลยนอยางตอเนอง (continuous improvement) ใหสอดคลองกบความเปลยนแปลงของสถานการณตาง ๆ ซงกระบวนการยอย 8 กระบวนการประกอบดวย 1.2.1 การกาหนดระดบการยอมรบความเสยง (Risk Appetite) หมายถง ระดบขอผดพลาด ทอาจเ กดขนในขณะปฏบ ตภารกจโดยเปนระดบทห นวยงานยอมรบ และถอ วาเ ปนความเส ยง ทยอมรบได เชน รอยละของมตคณะรฐมนตรทมความผดพลาดคลาดเคลอน คดเปนจานวนไมเกนกวารอยละ 3 1.2.2 การกาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบน (Risk Tolerance) หมายถง กรณทระดบการยอมรบความเสยง (Risk Appetite) มความเบยงเบนโดยเพมขนหรอลดลงกวาเดม หนวยงานอาจกาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบนเพอปองกนมใหเกดขอผดพลาดเกนกวาทจะยอมรบได เชน กรณยอมใหมตคณะรฐมนตรมความผดพลาดคลาดเคลอนเพมขนอกไมเกนรอยละ 1 1.2.3 การระบปจจยเสยง เปนการระบวาความเสยงมทมาอยางไร มสาเหตจากอะไร ทงสาเหตภายในและภายนอก จะมผลกระทบกบใคร อยางไร โดยใหระบเปนวลทชดเจนและมเหตผล 1.2.4 การจดทาทะเบยนปจจยเสยง เปนการรวบรวมปจจยเสยงทไดตามขอ 1.2.2.3 และนามาจดทาเปนทะเบยนปจจยเสยงในการปฏบตงาน 1.2.5 การประเมนคาความเสยง เปนการประเมนโอกาสทจะเกด (ความบอยครง) และระดบผลกระทบของความเสยง (ระดบความรนแรง) เพอหาความเสยงทมนยสาคญทองคกรจะตองจดทา แผนรองรบความเสยงทอาจเกดขน 1.2.6 การจดทาแผนบรหารความเสยง เปนการแสดงมาตรการทจะใชควบคมความเสยงนน โดยมทงมาตรการควบคมปจจบน รวมทงมาตรการใหมซงจะตองมการระบกจกรรม ผรบผดชอบ ระยะเวลาในการดาเนนการ (ระยะเวลาเรมตนและระยะเวลาสนสด) 1.2.7 การตรวจสอบและตดตามผล เพอจะไดทราบวาแผนบรหารความเสยงทจดทาขนนนมความเหมาะสมหรอไม สามารถรองรบหรอควบคมความเสยงไดหรอไม อยางไร เพอจะไดนามาเปนขอมลประกอบการทบทวนระบบการบรหารความเสยงในระยะตอไป 1.2.8 การทบทวนระบบการบรหารความเสยง เปนการตงคาถามวาการบรหารความเสยงทผานมา (1) ไดดาเนนการตามมาตรการจรงหรอไม ดาเนนการแคไหน มปญหาอปสรรคอะไร (2) มาตรการควบคมปจจบนหรอมาตรการใหมมประสทธผลจรงหรอไม สามารถควบคมความเสยงไดหรอไม ยงคงเกดเหตการณทไมสามารถควบคมอกหรอไม (3) ปจจยหรอสภาวการณมความเปลยนแปลงไปหรอไม จะตองปรบเปลยนมาตรการควบคมหรอไม ควรดาเนนมาตรการเพมเตมอกหรอไม (4) การกาหนดมาตรการใหม ตองปรบใ หสอดรบกบภารกจและสอดคลอง กบ ความเปลยนแปลงในปจจบน ทงน กรณทความเสยงลดลง หมายถง มาตรการทดาเนนการมาแลวนนเหมาะสมเพยงพอ ควรคงไว และอาจปรบใหดขน กรณทความเสยงคงท หมายถง มาตรการทดาเนนการมาแลวนน ยงไมเพยงพอ ตองเพมมาตรการหรอปรบปรงมาตรการเดม และกรณทความเสยงเพมขน หมายถง มาตรการ ทดาเนนการมาแลวนนยงไมเหมาะสม ตองปรบเปลยนมาตรการใหม


3

สลค. ไดกาหนดระดบผลกระทบ โอกาสทจะเกด การควบคมในปจจบน ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน ความเรงดวนทจะปรบปรง เพอใชในการประเมนคาความเสยง ดงน

(1) คาคะแนนของ “ผลกระทบ” (Impact: I) แบงเปน 4 ระดบ ดงน ระดบ

ผลกระทบ คะแนน ผลกระทบทเกด

ตา 1 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกลมงาน/ฝาย หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการเลกนอย แตสามารถแกไขไดในเวลาสน (1/2 ชวโมง)

ปานกลาง 2 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกอง/สานก การใหบรการแกประชาชน หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการปานกลาง ซงสามารถแกไขไดในเวลาพอสมควร (1/2 วน)

สง 3 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบ สลค. และการปฏบตงานทเปนการประสานราชการกบสวนราชการตาง ๆ และหนวยงานของรฐสภา หรอมผลตอการปฏบตงาน และการใหบรการสง แตสามารถแกไขไดในเวลา 1 วน

สงมาก 4 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานทเกยวกบราชการในพระองค และคณะรฐมนตร หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสงมาก ซงไมสามารถแกไขไดภายในเวลา 1 วน

(2) คาคะแนนของ “โอกาสทจะเกด” (Likelihood: L) แบงเปน 4 ระดบ ดงน ระดบโอกาส ทจะเกด คะแนน โอกาสทความเสยงจะเกดขน

ตา 1 มโอกาสทจะเกดความเสยงทอยในระดบทยอมรบใหเกดขนได มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 12 เดอน หรอไมมโอกาสทจะเกดขนเลย

ปานกลาง 2 มโอกาสทจะเกดความเสยงปานกลาง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 6 เดอน สง 3 มโอกาสทจะเกดความเสยงคอนขางสง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 3 เดอน สงมาก 4 มโอกาสทจะเกดความเสยงสงเกนกวาทจะยอมรบได หรอจะสงผลกระทบตอ สลค.

อยางรนแรง มโอกาสเกดความเสยงขนเสมอ หรอเกดขนอยในปจจบน

1. กาหนดระดบ

การยอมรบความเสยง

8. ทบทวน

2. กาหนดระดบการ

ยอมรบความเบยงเบน

3. ระบปจจยเสยง

4. จดทาทะเบยน ความเสยง

5. ประเมนคาความเสยง

6. จดทาแผน

บรหารความเสยง

7. ตรวจสอบ/ตดตาม

ภาพแสดงขนตอนของกระบวนการบรหารความเสยง


4

(3) คาคะแนนของ “การควบคมในปจจบน” แบงเปน 3 ระดบ ดงน ระดบ

การควบคม คะแนน สถานะของการควบคมในปจจบน

ด 1 การควบคมทมอยในปจจบนดมากทสดแลว หรอสามารถควบคมความเสยงไดแลว ปานกลาง 2 การควบคมทมอยในปจจบนเพยงพอ หรอสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง ควรปรบปรง 3 ไมมการควบคม หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะ

เกดขนไดตลอดเวลา (4) คาคะแนนของ “ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน” (Ability to Improve: A) แบงเปน 3 ระดบ

ดงน ระดบ

ความสามารถ คะแนน โอกาส/ความสามารถ/ความเปนไปไดทจะปรบปรง

ตา 1 มความยากมากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมอยในปจจบนดมากอยแลว ปานกลาง 2 มความยากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมในปจจบนอยในระดบเพยงพอ

ทจะสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง สง 3 สามารถทจะปรบปรงใหดขนกวาเดมไดมากขน หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ

ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(5) คาคะแนนของ “ความเรงดวนทจะปรบปรง” (Timescales: T) แบงเปน 3 ระดบ ดงน ระดบ

ความเรงดวน คะแนน ความเรงดวนทจะปรบปรง

ตา 1 ไมสามารถเรมและทาใหแลวเสรจภายใน 12 เดอน ปานกลาง 2 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6-12 เดอน สง 3 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6 เดอน

ระดบความวกฤต = ผลกระทบ (I) * โอกาสทจะเกด (L)

ระดบความวกฤต ผลคณ ระดบความเสยงความเสยงทมวกฤตมาก 12-16 ระดบ สลค. (Corporate Risk) ความเสยงทมวกฤตนอย <12 ระดบสานก กอง กลม ศนยฯ (Departmental Risk)

ลาดบความสาคญของความเสยง (priority for action) คอความสาคญเรงดวนของความเสยงทจะตองดาเนนการปรบปรง เปนผลคณของระดบผลกระทบ โอกาสทจะเกด ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน และความเรงดวนทจะปรบปรง ผลคณทไดจะสะทอนความเสยงทมนยสาคญ แบงเปน 3 ระดบ

ลาดบความสาคญ = ผลกระทบ (I) x โอกาสทจะเกด (L) x ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (A) x ความเรงดวนทจะปรบปรง (T)

ระดบความสาคญ ผลคณ สาคญมาก >75

สาคญปานกลาง >50 สาคญนอย <=50


5

1.3 การรายงานผลการดาเนนการและการทบทวน 1.3.1 ระยะเวลาการรายงาน (1) รายการความเสยงของ สลค. ไดกาหนดระยะเวลาในการรายงานใน 2 ลกษณะ คอ (1.1) ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการ ทกาหนดไวได (1.2) รอบระยะเวลา โดยแบงเปน รอบ 3 เดอน (เดอนธนวาคม) รอบ 6 เดอน (เดอนมนาคม) รอบ 9 เดอน (เดอนมถนายน) และรอบ 12 เดอน (เดอนกนยายน) (2) รายการความเสยงในภารกจการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท ไดกาหนดระยะเวลาในการรายงานคอ ใหรายงานผลฯ ภายใน 2 สปดาหหลงจากการจดประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท 1.3.2 การทบทวนความเสยง รายการความเสยงทกาหนดพรอมรายละเอยด ไดแก ระดบคะแนนตาง ๆ สภาพปญหา สาเหต ผลกระทบ มาตรการควบคมในปจจบน มาตรการใหม มาตรการฉกเฉน ฯลฯ สามารถทบทวนไดตลอดระยะเวลาเพอใหสอดคลองกบสถานการณและสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไป นอกจากน ในการรายงานผลการดาเนนการ เมอพบวามปญหาอปสรรคในการควบคมความเสยง หรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวไดจะมการทบทวนความเสยงดวย เพอใหการบรหารความเสยง มประสทธภาพยงขน


6

สวนท 2 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และทศทางการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 2.1 สรปผลการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาป

งบประมาณ พ.ศ. 2560 2.1.1 ผลการบรหารความเสยงระดบ สลค.จานวน 13 รายการ

รายการความเสยง ระดบการยอมรบ อยในระดบทยอมรบได ไมอยในระดบทยอมรบได

(1) มต ครม. ผดกฎหมาย (2) เรองเสนอ ครม. ลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ (3) บนทกเสนอเรองตอ ครม. มเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาให ความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

(4) มต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมาย เปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

(5) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมต ครม. พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลา ทกาหนด

(6) การจดทาสรปผลการประชม ครม. ไมถกตอง (7) ขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผย ในขนตอนการปฏบตงานของ สลค.

(8) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด (9) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน (10) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการ ประกาศในราชกจจานเบกษา

(11) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ (12) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณ ในหองประชม ครม. ขดของ

(13) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา

2.1.1.1 รายการความเสยงทอยในระดบทยอมรบได จานวน 12 รายการ คดเปนรอยละ 92.31


7

2.1.1.2 รายการความเสยงทไมอยในระดบทยอมรบได จานวน 1 รายการ คดเปนรอยละ 7.69 ไดแก รายการท (12) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ จานวน 8 ครง ดงน 1) ปายไฟวงขดของ ทาใหไมสามารถแจงลาดบวาระการประชมได เนองจาก ไมสามารถเชอมตอเครอขายได แกไขโดยเปลยนชองกระจายสญญาณบนตวกระจายสญญาณ switch และปองกนการเกดซาโดยจดหาสายสญญาณเครอขาย (LAN) เพมเตม และเตรยมตวกระจายสญญาณ switch สารอง 2) ไมโครโฟนเสยงไมชด เนองจากสายสญญาณหลวม แกไขโดยถอดและเสยบสายสญญาณใหม และปองกนการเกดซาโดยใชอปกรณรดสายสญญาณกบตวไมโครโฟนใหแนนขน 3) จอภาพดบเปนระยะ ๆ เกดจากสายสญญาณภาพ (HDMI) ชารด แกไขโดยเปลยนวธการเชอมตอจากการใชงาน HDMI เปนสายสญญาณเครอขาย (LAN) แบบมลวดถกหมฉนวนสายยางอกชน (shield) และปองกนการเกดซาโดยการเดนสายสญญาณเครอขาย (LAN) แบบมลวดถกหมฉนวนสายยางอกชน (shield) เพมอก ๑ เสน เพอใชสารอง 4) จอภาพดบเปนระยะ ๆ จากความผดปกตของอปกรณสลบสญญาณภาพ แกไขโดยใชอปกรณสารองสลบสญญาณภาพ และปองกนการเกดซาโดยจดหาอปกรณสลบสญญาณภาพสารองและบารงรกษาใหใชงานไดตลอดเวลา 5) ไมโครโฟนเสยงไมสมาเสมอ แกไขโดยเปลยนสลบชองสญญาณอน และปองกนการเกดซาโดยทดสอบและตรวจอปกรณใหมความพรอมอยเสมอ พรอมทงตองบารงรกษาชองสญญาณสารองใหใชงานไดตลอดเวลา 6) จอภาพ (LCD) มแสงเงาบนหนาจอ เนองจากเปดเครองตดสญญาณ จานวน 1 จอภาพ แกไขโดยจดหาจอภาพ (LCD) สารอง และปองกนการเกดซาโดยกาหนดใหใชเครองตดสญญาณ ทสามารถใชกบอปกรณภายในหองประชมเทานน โดยหากมการเปลยนแปลงตองใหหนวยงานทเกยวของ แจงเจาหนาททดสอบการใชงานกอนการใชงานจรง 7) จอภาพกระตกในชวงการกลาวเปดประชม เนองจากสายสญญาณภาพ (HDMI) เสยบไมแนน แกไขโดยการเสยบสายสญญาณภาพ (HDMI) ใหม และปองกนการเกดซาโดยการตรวจสอบการเสยบสายสญญาณภาพทกครงกอนเรมการประชม และตดสายสญญาณภาพใหแนนกบอปกรณเพอไมใหหลดในขณะใชงาน 8) ขวสายสญญาณเสยงไมโครโฟนของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงหลด แกไขโดยเสยบสายสญญาณใหม และปองกนการเกดซาโดยใชสายรด (Cable tie) รดสายสญญาณไมโครโฟนเพอใหขวสายสญญาณตดแนน และจดหาระบบชดไมโครโฟนสารองสาหรบคณะรฐมนตรและผเขารวมประชม โดยประสานสานกเลขาธการนายกรฐมนตรในการจดหาตอไป

2.1.2 รายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย (Departmental Risk) จานวน 19 รายการ

กอง กลม และศนย จานวนรายการความเสยง ระดบการยอมรบ อยในระดบทยอมรบได ไมอยในระดบทยอมรบได

สลธ. 4 4 - กปค. 6 6 - กนธ. 5 5 - กบส. 7 7 - กพต. 5 5 -


8

กอง กลม และศนย จานวนรายการความเสยง ระดบการยอมรบ อยในระดบทยอมรบได ไมอยในระดบทยอมรบได

กวค. 4 4 - กสค. 4 3 1 กอค. 7 7 - กพน. 3 3 - กคอ. 3 3 - กตส. 4 4 - กพร. 3 3 - ศปท. 4 4 -

2.1.2.1 อยในระดบทยอมรบได จานวน 18 รายการ คดเปนรอยละ 94.74 2.1.2.2 ไมอยในระดบทยอมรบได จานวน 1 รายการ คดเปนรอยละ 5.26 เปนรายการความเสยงในความรบผดชอบของกองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร รายการการดาเนนโครงการ ตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด รอยละ 100 เนองจากเปนโครงการทจะดาเนนการหลงจากมรฐบาลใหมและคณะรฐมนตรไดแถลงนโยบายตอรฐสภาแลว ซงกองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตรจะดาเนนการโครงการดงกลาวในปงบประมาณ พ.ศ. 2561 2.1.3 ขอสรป/ขอสงเกต 2.1.3.1 การจดการกบปญหาอปสรรคในการบรหารความเสยงตามขอ 2.1.2 เปนหนาทของผอานวยการสานก กอง กลมตรวจสอบภายใน กลมพฒนาระบบบรหาร และศนยปฏบตการตอตาน การทจรตทจะตองสรางความตระหนกรและเหนประโยชนของการบรหารความเสยง รวมทงจะตองม การนาแผนบรหารความเสยงไปชแจงแกเจาหนาททรบผดชอบหรอเกยวของในแตละภารกจเพอดาเนนการตามมาตรการควบคมความเสยงทมอยแลวอยางจรงจง 2.1.3.2 การบรหารความเสยงของ สลค. ทผานมาสวนใหญจะเปนการกาหนดมาตรการ ในการควบคมหรอปองกนเมอมความผดพลาดเกดขนแลว ซงมลกษณะเปนการตงรบ ยงมการวเคราะหสถานการณหรอปจจยแวดลอมตาง ๆ เพอจดทาการบรหารความเสยงไวลวงหนาในลกษณะเชงรกนอยอย จงยงไมมการเชอมโยงเพอนาไปประยกตใชใหเกดประโยชนในวงกวางมากนก โดยเฉพาะความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศทเจาหนาททเกยวของจะตองมความรเกยวกบความกาวหนาของเทคโนโลย ไวรสคอมพวเตอรตาง ๆ เพอใหสามารถรบมอกบปญหาดานเทคโนโลยได พรอมทงประชาสมพนธใหความรเบองตนแกเจาหนาทของ สลค. เพอปองกนปญหาทอาจเกดจากผใชรเทาไมถงการณ

2.2 ทศทางการบรหารความเสยงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

ในการบรหารความเสยงทผานมา แมกอง กลม และศนย รวมทงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สลค. จะตระหนกและใหความสาคญในการบรหารความเสยงเพอใหเปนไปตามเปาหมายระดบการยอมรบความเสยงทกาหนดขน โดยมการประสานงานและรวมมอกนดาเนนการในสวนทเกยวของตาง ๆ จนทาใหผลการบรหารความเสยงในภาพรวมของ สลค. อยในระดบทยอมรบได อยางไรกตาม เนองจากภารกจของ สลค. ตามกฎหมายเกยวของกบราชการของรฐสภา ราชการในพระองค โดยเฉพาะอยางยงการสนบสนนการบรหารราชการของคณะรฐมนตรทเชอมโยงไปยงผลประโยชนของ


9

ประเทศชาตและประชาชนซงมความสาคญมาก และในการปฏบตงานทกกระบวนการหรอทกขนตอนแมเปนเรองเลกนอยกถอวามความสาคญ เพราะอาจสงผลกระทบตอประเทศชาตหรอประชาชนในวงกวางได ประกอบกบปงบประมาณ พ.ศ. 2561 สลค. มวสยทศนวา “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตร” ดงนน จงจาเปนทการปฏบตงานในทกระดบของ สลค. จะตองตระหนกถงความเสยงทอาจเกดขอผดพลาดหรอการไมสามารถดาเนนงานแลวเสรจตามกรอบเวลาทกฎหมายกาหนดหรอตามมาตรฐานการทางานในสวนตาง ๆ ทกาหนดไว โดยใหความสาคญในการพจารณาทบทวนถงขอผดพลาดและกาหนดวธการปองกนเพอไมใหขอผดพลาดดงกลาวเกดซาอกหรอลดการเกด ใหนอยทสด นอกจากน ยงตองใหความสาคญกบเรองทมโอกาสจะเกดการทจรตและประพฤตมชอบดวย ทงน ทศทางการบรหารความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ควรใหความสาคญ ดงน ระดบผบรหาร เนองจากการใหความสาคญตอการบรหารความเสยงของผบรหารเปนปจจยสาคญทมผล ตอความสาเรจของบรหารความเสยง ดงนน คณะทางานฯ จงตองพยายามเชอมโยงและปรบบทบาทของตนเองเพอใหสามารถเปนเครองมอชวยในการบรหารงานหรอตอบสนองตอนโยบายของผบรหาร ใหมากขน เชน การนานโยบาย ประเดนปญหาในการทางานทผบรหารโดยเฉพาะเลขาธการคณะรฐมนตรทไดมขอสงการ ขอสงเกตมาพจารณาประกอบในการกาหนดรายการความเสยงเพมเตมหรอปรบ/เพมมาตรการควบคม ระดบคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สลค. คณะทางานฯ ควรมการประชมเพอสอสารและซกซอมการจดการปญหาอปสรรคในการบรหารความเสยงกบบคลากรของ สลค. เพอใหเกดความตระหนกร และเหนประโยชนของการบรหารความเสยงในงานตาง ๆ รวมทงเพอใหตระหนกถงความเสยหายหรอผลกระทบทจะเกดขนจากขอผดพลาดในกรณทไมมการบรหารความเสยง หรอไมมการกาหนดมาตรการปองกน หรอไมปฏบตตามมาตรการควบคมหรอแนวทางปฏบตทกาหนดไว นอกจากน ควรดาเนนการเพอสนบสนนใหเกดบรรยากาศทเออตอการบรหารความเสยง ใหมากขน เชน การจดบรรยายเกยวกบการประยกตใชหลกการบรหารความเสยงในการปฏบตงาน การสอดแทรกเรองการบรหารความเสยงในการบรรยายหรออบรมตาง ๆ ทจดขน คณะทางานฯ ควรปรบบทบาทหรอรปแบบการบรหารความเสยงใหเปนลกษณะเชงรกมากขน โดยใหความสาคญในการวเคราะหสถานการณหรอปจจยแวดลอมโดยเฉพาะอยางยงในเรองทอาจสรางความเสยหายหรอกระทบตอ สลค. และคณะรฐมนตรเพอใหมมาตรการบรหารความเสยงลวงหนา ทงเพอปอง กนขอผดพลาดและเ พอการพฒนาการท างานใ ห ด ย งข น เ ชน การกระ ตนห รอสนบสนน ใหสานก กอง กลม และศนยฯ นานโยบายหรอประเดนปญหาของผบรหาร รวมทงขอสงสยของหนวยงานตรวจสอบตาง ๆ ไปพจารณากาหนดรายการความเสยงเพมเตม หรอปรบ/เพมมาตรการควบคมทเกยวของ ซงจะชวยทาใหลดขอผดพลาดทอาจเกดขนในอนาคตได ระดบกอง กลม และศนยฯ (1) ผอานวยการกอง กลม และหวหนาศนยตองใหความรวมมอในการสอสารใหเจาหนาท ทปฏบตหนาทในภารกจตาง ๆ เขาใจและเหนประโยชนของการบรหารความเสยงเพอใหมการตระหนกร และใหความสาคญในการบรหารความเสยงเพอชวยปองกนหรอลดปญหา ขอผดพลาดตาง ๆ โดยเฉพาะทจะทาใหเกดความเสยหายหรอกระทบตอ สลค. หรอคณะรฐมนตร ซงมโอกาสจะเกดขนไดตลอดเวลา นอกจากน ตองชวยกนสรางบรรยากาศ วฒนธรรม หรอคานยมในหนวยงานทเ ออตอการบรหารความเสยง หรอขอผดพลาดเพอกระตนใหแตละคนกลาเปดเผยและยอมรบความผดพลาดและตระหนกทจะดาเนนการ


10

เพอปองกนหรอแกไขขอผดพลาดตาง ๆ เสมอนเปนเรองปกตและถอเปนสวนหนงของหนาทหรอกระบวนการในการทางาน ซงจะนาไปสการวเคราะหหาสาเหตหรอกาหนดมาตรการรวมกนเพอควบคมความเสยงและปองกนขอผดพลาดมใหกลบมาเกดขนอก (2) ผอานวยการกอง และหวหนาศนยในฐานะเปนผใกลชดและมหนาทกากบการปฏบตงานเจาหนาทโดยตรง รวมทงผแทนสานก กอง กลม และศนยฯ จะตองเปนตนแบบในการบรหารความเสยง รวมทงกระตนและกากบ/กาชบใหบคลากรในสงกดทกคนนาหลกการบรหารความเสยงไปประยกตใชในการปฏบตงานในทกภารกจ เพอใหกระบวนการทางานในทกภารกจของ สลค. มการดาเนนการอยางถกตอง รอบคอบ รดกม (3) ผอานวยการกอง กลม และหวหนาศนยควรใหความสาคญตอการปฏบตงานหนาทของผแทนความเสยง โดยชวยสนบสนนการปฏบตงานดงกลาวและพจารณาใหมการหมนเวยนทมเจาหนาทเพอปฏบตหนาทดงกลาวตามความเหมาะสม โดยคานงวา ควรทาใหผปฏบตงานรบทราบขอมลและเขาใจเกยวกบการบรหารความเสยงซงจะนาไปสการมทศนคตทดและตระหนกถงความสาคญในเรองนในวงกวางมากขนดวย (4) กอง กลม และหวหนาศนย ควรพจารณาทบทวนมาตรการในการควบคมความเสยงของรายการความเสยงแตละรายการทงหมด เพอปรบ หรอเพม หรอพฒนามาตรการใหสามารถปองกนหรอลดขอผดพลาดได ดและรดกม ยงขน โดยใหความสาคญเปนพ เศษกบรายการ ทผลการดาเ นนการ ยงไมบรรลตามเปาหมายทกาหนดไวตามแผนการบรหารความเสยงของ สลค. และรายการทมขอผดพลาด ซงไมไดเกดจากการดาเนนการของ สลค. รวมทงภารกจทมปจจยหรอสถานการณในการทางานเปลยนแปลงไป นอกจากน ควรประเมนปจจยหรอสถานการณในการทางานตาง ๆ เพอกาหนดรายการความเสยงใหครอบคลมหรอเพยงพอตอการเตรยมพรอมเพอรองรบสถานการณหรอปจจยทเปลยนแปลงไป หรอบรรลวสยทศนหรอเปาหมายขององคการทกาหนดไว เชน การนานโยบายและประเดนปญหาของผบรหารหรอประเดนสงสยของหนวยงานตรวจสอบตาง ๆ มาพจารณาประกอบดงทไดกลาวไปแลว


11

สวนท 3 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 3.1 ความเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยงและแผนยทธศาสตร

สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) แผนยทธศาสตร สลค. ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564) ไดกาหนดวสยทศนขององคกรคอ “สานกเลขาธการคณะรฐมนตรเปนกลไกหลกในการสนบสนนการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตร” และไดกาหนดยทธศาสตรเพอขบเคลอนวสยทศนดงกลาวโดยคานงถงความสอดคลองกบ 5 กลมภารกจ ขององคกร ดงน ยทธศาสตรท 1 การเสรมสรางประสทธภาพในการวเคราะหและนาเสนอเรองเสนอคณะรฐมนตร มเปาประสงค คอ 1) สวนราชการทจะเสนอเรองมความเขาใจและปฏบตตาม พ.ร .ฎ. เสนอเรองฯ อยางเครงครด 2) บคลากรสามารถใชองคความรในการวเคราะหเรองอยางรอบดาน โดยคานงถงประโยชนสงสดของประชาชน 3) มตคณะรฐมนตรมความถกตอง ชดเจน สามารถปฏบตได 4) การจดประชมคณะรฐมนตรมมาตรฐานและพรอมตอบสนองตอการเปลยนแปลง ยทธศาสตรท 2 การพฒนาระบบตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตร และพฒนาฐานขอมลสาหรบการเสนอแนะเชงนโยบาย มเปาประสงคคอ 1) สวนราชการรายงานผล การดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามระยะเวลาทกาหนด และ 2) คณะรฐมนตรมขอมล การตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายและมตคณะรฐมนตร เพอประกอบการพจารณาตดสนใจ ยทธศาสตรท 3 การเพมประสทธภาพการปฏบตงานเกยวกบราชการในพระองค มเปาประสงคคอ การปฏบตงานเกยวกบราชการในพระองคเปนไปตามโบราณประเพณและธรรมเนยมปฏบตทสมพระเกยรต ยทธศาสตรท 4 การพฒนากระบวนการเผยแพรขอมลสาคญในราชกจจานเบกษา มเปาประสงคคอ 1) ระบบงานราชกจจานเบกษามมาตรฐาน 2) สลค. เปนศนยกลางในการเผยแพรกฎหมาย และขอมลสาคญ 3) ประชาชนรบรขอมลสาคญในราชกจจานเบกษาอยางถกตองและรวดเรว ยทธศาสตรท 5 การพฒนาระบบบรหารจดการเพอสนบสนนการปฏบตงานในภารกจหลก ทเกยวของ มเปาประสงคคอ 1) บคลากรมศกยภาพสงและปฏบตงานไดในทกสถานการณ เออตอการพฒนาองคกร สลค. ในอนาคต 2) ระบบการบรหารจดการและระบบงานมมาตรฐาน มประสทธภาพ และทนสมย 3) การสงเสรมธรรมาภบาล ตอตานการทจรตและประพฤตมชอบ

คณะทางานฯ จงไดกาหนดรายการความเสยงใหเชอมโยงกบวสยทศนและยทธศาสตรขององคกรเพอใหมการกาหนดมาตรการปองกนและกากบดแลใหการปฏบตราชการและการพฒนาองคกรเปนไปอยาง มประสทธภาพและเกดผลสาเรจตามเปาหมายทไดกาหนดไว โดยเชอมโยงระหวางแผนบรหารความเสยง ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 กบแผนยทธศาสตร สลค. ระยะ 5 ป (พ.ศ. 2560 - 2564)


12

3.2 แผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561

3.2.1 กรอบแผนบรหารความเสยง สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 จากการประชมคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน การบรหารความตอเนอง และ การบรหารความเสยงของ สลค. ครงท 1/2560 เมอวนท 27 กนยายน 2560 ทประชมไดพจารณาการทบทวนความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 และรบทราบกรอบแผนบรหารความเสยง สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561 ประกอบกบเมอวนท 20 ตลาคม 2560 รองเลขาธการคณะรฐมนตร (นายสมโภชน ราชแพทยาคม) ไดรบทราบรายงานผลการบรหารความเสยงของ สลค. ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ซงไดกาหนดรายการความเสยงเพมเตม และปรบปรงรายการความเสยงใหเปนปจจบน ดงน 3.2.1.1 ความเสยงระดบ สลค. จานวน 12 รายการ ดงน 1) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 2) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 3) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 4) การตดตามและรายงานการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค. 7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 3.2.1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย สลค. จานวน 22 รายการ จาแนกตามผรบผดชอบหลก ดงน 1) สานกงานเลขาธการ 1.1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค.ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 1.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 1.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค . ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 1.4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส


13

2) กองการประชมคณะรฐมนตร 2.1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2.2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด 2.3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายในหรอผไมม

หนาทตอเรองนน 2.4) การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจรและเอกสารความเหนของ

หนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร 2.5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย

หรอไมสามารถนามาใชงานได 2.6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ

ตามเปาหมายทกาหนด 3) กองนตธรรม 3.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 3.2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน 3.3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3.4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 3.5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด 4) กองบรหารงานสารสนเทศ

4.1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ สลค. ขดของ 4.2) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 4.3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

ขดของ 4.4) ระบบ M – VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ 4.5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย

หรอไมสามารถนามาใชงานได 4.6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 4.7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5) กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 5.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 5.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 5.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด


14

5.4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน 5.5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน 6) กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 6.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 6.2) เร อง เสนอคณะรฐมนตรท ม ชนความลบถก เ ปดเผยแก บคคลภายนอก หรอผไมมหนาทตอเรองนน 6.3) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 6.4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 7) กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 7.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 7.2) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 7.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 7.4) การจดทาองคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน 8) กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 8.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 8.2) เร อง เสนอคณะรฐมนตรท ม ชนความลบถก เ ปดเผยแก บคคลภายนอก หรอผไมมหนาทตอเรองนน 8.3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ 8.4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม 8.5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 8.6) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 8.7) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 8.8) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด 8.9) วสด ครภณฑ ทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสวยงาม พรอมใชงาน 8.10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ


15

9) กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทาน สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 9.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 9.2) ขอมล อ เล กทรอนกสส าคญหรอจ า เ ปนท ใ ช ในการปฏ บ ต งานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 9.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 10) กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 10.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 10.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 10.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 11) กลมตรวจสอบภายใน 11.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 11.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 11.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 11.4) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ 12) กลมพฒนาระบบบรหาร 12.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 12.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 12.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 13) ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 13.1) การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 13.2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนท ใ ชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 13.3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 13.4) แผนการดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


16

3.2.2 คะแนนรายการความเสยงระดบ สลค. และคะแนนรายการความเสยงระดบกอง กลม และศนย จากการประเมนคะแนนและจดลาดบความสาคญของรายการความเสยง โดยคานวณจาก ผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาสทจะเกด (Likelihood: L) สามารถจาแนกความเสยงระดบ สลค. และความเสยงระดบสานก กอง กลม ศนยฯ ไดดงน 3.2.2.1 รายการความเสยงระดบ สลค. [รายการความเสยงทมระดบความวกฤต อยในระดบวกฤตมาก (ผลคณเทากบ 12-16) โดยมาจากผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาส ทจะเกด (Likelihood: L)] มจานวน 12 รายการ [โดยเรยงตามลาดบความสาคญ (ลาดบความสาคญมาจากผลคณของผลกระทบ (Impact: I) โอกาสทจะเกด (Likelihood: L) ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (Ability to improve: A) และความเรงดวนทจะปรบปรง (Timescales: T)] ประกอบดวย

รายการความเสยงระดบ สลค.

ผลกระทบ

(I)

โอกาสทจะเกด (L)

การควบคม

ในปจจบน

ความสามารถทจะ

ปรบปรงใหดขน (A)

ความ เรงดวน ทจะ

ปรบปรง (T)

คะแนนลาดบ ความ สาคญ

(I*L*A*T)

1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

4 4 2 3 2 96

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

4 4 2 2 3 96

3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหขอความหาย หรอเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

4 4 1 3 2 96

4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

4 4 2 2 3 96

5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 4 3 2 2 3 72 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผย

ในขนตอนการปฏบตงานของ สลค. 4 3 2 2 3 72

7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด

4 3 2 2 3 72

8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน 4 3 3 2 3 72 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการ

ประกาศในราชกจจานเบกษา 4 3 2 3 2 72

10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 4 3 1 3 3 54 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหอง

ประชมคณะรฐมนตรขดของ 4 3 2 2 2 48

12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 4 3 2 2 2 48


17

3.2.2.2 รายการความเสยงระดบสานก กอง กลม และศนย [รายการความเสยงทม ผลคณของผลกระทบ (Impact: I) และโอกาสทจะเกด (Likelihood: L) อยในระดบทมวกฤตนอย (ผลคณ นอยกวา 12)] มจานวน 22 รายการ [โดยเรยงตามลาดบความสาคญ (ลาดบความสาคญมาจากผลคณ ของผลกระทบ (Impact: I) โอกาสทจะเกด (Likelihood: L) ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (Ability to improve: A) และความเรงดวนทจะปรบปรง (Timescales: T)] ประกอบดวย

รายการความเสยงระดบสานก กอง กลม และศนย

ผล กระทบ

(I)

โอกาส ทจะเกด

(L)

การควบคมในปจจบน

ความ สามารถ ทจะ

ปรบปรง ใหดขน

(A)



คะแนน ลาดบ ความ สาคญ

(I*L*A*T)

สานก กอง กลม และศนยฯ

สานกงานเลขาธการ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 4 2 2 3 3 72 กอง

กลม และศนย

2. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปน ทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได

3 3 1 4 2 36 กอง กลม และศนย

3. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


4. การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

4 2 2 2 2 32 สลธ.

กองการประชมคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ



2. การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลา ทกาหนด

4 2 2 3 3 72 กปค.

3. เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.

4. การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร

4 2 2 3 3 72 กปค.


18



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


5. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได




กองนตธรรม 1. การนาขอมลภารกจสาคญของ สลค.

ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 4 2 2 3 3 72 กอง


2. เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบ ถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.





5. การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภา มขอผดพลาด

4 1 4 1 1 4 กนธ.

กองบรหารงานสารสนเทศ 1. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ

สลค. ขดของ 4 2 2 3 3 72 กบส.

2. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการ นอกสถานทขดของ

4 2 2 3 3 72 กบส


19



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


4. ระบบ M – VARA ไมสามารถทางาน ไดอยางสมบรณ

3 2 2 3 3 54 กบส.





7. การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

4 1 2 2 3 24 กบส. กอค.

กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







4. การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

3 3 1 2 2 36 กพต.

5. การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตร ไมถกตอง ครบถวน

3 1 1 3 3 27 กพต.


20



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.





กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







4. การจดทาองคความรเพอสนบสนน การตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

3 2 1 2 2 24 กสค.


21



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




4 2 2 3 3 72 กปค. กนธ. กวค. กอค.

3. เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ

4 1 2 3 3 36 กอค.

4. เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม

4 1 2 3 3 36 กอค.

5. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา

4 1 2 3 3 36 กอค.






4 1 2 2 3 24 กอค.

9. วสด ครภณฑ ทใชในการปฏบตงาน หนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดการดแลใหอยในสภาพสวยงาม พรอมใชงาม

4 1 1 1 2 8 กอค.

10. การทจรตในการปฏบตงาน การขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

4 1 1 1 4 4 กอค.


22



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร

1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก






กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ








23



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


กลมตรวจสอบภายใน 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. เปดเผยตอบคคลภายนอก 4 2 2 3 3 72 กอง






4. การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

3 3 2 2 2 36 กตส.

กลมพฒนาระบบบรหาร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ








24



(I)


(L)




(A)




(I*L*A*T)


ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







4. การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค.ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมาย ทกาหนด

2 1 2 2 2 8 ศปท.


25

ภาคผนวก หนา

1. รายละเอยดรายการความเสยง 1.1 ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ 26 หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไป ในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ 29 3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง 32 หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมาย เปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง 4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร 36 พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด 5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 38 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอน 40 การปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 41 8) การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน 44 9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา 46 10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 48 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ 50 12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา 52


26

1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ หรอมการสะกดคา ไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -

สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง

1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม 96 ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการจดทามตคณะรฐมนตร และแจงใหกระทรวง กรม และหนวยงานของรฐทเกยวของดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร โดยทในการจดทามตคณะรฐมนตรของเจาหนาท สลค. อาจเกดกรณทมขอความผดพลาดคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา จงอาจทาใหกระทรวง กรม และหนวยงานของรฐนน ๆ ไมสามารถปฏบตตามมตคณะรฐมนตรไดอยางถกตองครบถวน และตองมการทบทวนแกไขมตคณะรฐมนตรดงกลาวอนมผลทาใหเกดความลาชาในการดาเนนการ และกรณทแจงมตคณะรฐมนตรแลว แตเกดความไมชดเจนจนนาไปสการตความและตองมการแจงมตคณะรฐมนตรเรองนนอกครงเพอสรางความชดเจน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมไดศกษาหรอไมมเวลาศกษาเรองทรบผดชอบ

รวมทงศกษาปญหาขอกฎหมายและมตคณะรฐมนตร (ถาม) เพอประกอบในการยกรางมตอยางเพยงพอ

2. เจาหนาททจดทารางมตคณะรฐมนตรยงไมมความเชยวชาญ หรอชานาญงานเพยงพอ

3. เจาหนาทจดประเดนการอภปรายไมครบถวน 4. หนวยงานเจาของเรองนาเสนอขอมล ขอเทจจรง

ไมถกตองครบถวน 5. หนวยงานทเกยวของยงใหความเหนมาไมครบถวน

ทกหนวยงาน 6. รฐมนตรเจาสงกด/ผชแจงนาเสนอความเหนในทประชม

คณะรฐมนตรโดยไมมเอกสาร หรอมเอกสารแตไมแจกในทประชม

1. หนวยงานไมสามารถดาเนนการตามทคณะรฐมนตรมมต2. การปฏบตตามมตคณะรฐมนตรไมถกตองไมเปนตาม

เจตนารมณ และการปฏบตตามมตคณะรฐมนตร ทแตกตางกน ทาใหเกดความเสยหายโดยรวม ทงทางตรงและทางออม

3. อาจเกดขอโตแยงหรอขอใหพจารณาทบทวน แกไข มตคณะรฐมนตรดงกลาวจากหนวยงานหรอผทมสวนไดสวนเสยทเกยวของ

4. มตคณะรฐมนตรแลวเสรจลาชา

7. ขาดการถายทอดองคความรและสอนงานในการ จดบนทกและจดทามตคณะรฐมนตร ดงนน เมอขาดบคลากรในดานนลง เชน เจาหนาทเดมเลอนตาแหนง ลาออก เกษยณราชการ ฯลฯ เจาหนาท สลค. ทเขารบภารกจใหมจงขาดทกษะในการจดบนทกและจดทา มตคณะรฐมนตรทถกตอง


27

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และประชาชน

การทกทวงของรฐมนตรหรอสวนราชการทเกยวของ วามตคณะรฐมนตรไมถกตองครบถวนหรอไมชดเจน 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ

ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได

- เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง

สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง

มาตรการในการควบคมความเสยง ชวงเวลาทใชมาตรการน

มาตรการในภาวะปกต1. มกลไกคณะทางานจดทามตคณะรฐมนตร ขอสงการ และตดตามมตคณะรฐมนตรซงจะทาหนาท

ประสานงานเพอใหการจดทามตคณะรฐมนตรและขอสงการมขอมลทถกตอง ครบถวน มความสอดคลองและไมซาซอนกน

ต.ค. 57-ปจจบน

2. ใหเจาหนาททรบผดชอบการจดทาเรองทเสนอคณะรฐมนตรเปนผจดทารางมตคณะรฐมนตร ในเรองนน โดยตองผานการตรวจสอบจาก ผอ.กอง และรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลกอนนาเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรพจารณา


3. กรณมตคณะรฐมนตรเรองใดเกยวของกบขอมลทรฐมนตรแจงดวยวาจาใหประสานขอเอกสารความเหนทรฐมนตรชแจงเพอประกอบการจดทามตคณะรฐมนตร และประสานงานกบรฐมนตรเพอตรวจสอบความถกตองของรางมตเรองนนกอนดาเนนการตอไปดวย

4. ใหเจาหนาททรบผดชอบจดมตคณะรฐมนตรตรวจสอบความครบถวนของเอกสารหรอความเหน ทสงมาเพมเตมในวนประชมคณะรฐมนตรจากเอกสารทกองการประชมคณะรฐมนตรแจกวางไว ในหองประชมคณะรฐมนตร รวมทงใหตรวจสอบจากรายการรบเอกสารของเคานเตอร 3 และสารบรรณกลาง สานกงานเลขาธการ ตลอดจนงานธรการของแตละกองดวย

5. เจาหนาททรบผดชอบการจดทาและแจงยนยนมตคณะรฐมนตรตองตรวจทานมตคณะรฐมนตร อยางละเอยดกอนนาเสนอผบงคบบญชาทกครง

6. ใหผบงคบบญชาตามลาดบชน กากบ ตรวจสอบ กลนกรองการจดทารางมตคณะรฐมนตรของเจาหนาทผปฏบตอยางละเอยด รอบคอบ

7. มอบหมายใหมผรบผดชอบในการตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของมตคณะรฐมนตร เปนการเฉพาะดวย

8. กาหนดแนวทางปฏบตในการประสานงานและตรวจสอบขอมลตาง ๆ ทเกยวของ อยางไมเปนทางการกบหนวยงานเจาของเรองและหนวยงานทเสนอความเหนเพอประกอบ การจดทามตคณะรฐมนตร

9. สงเสรมใหเจาหนาทจดทามตคณะรฐมนตรฝกปฏบตและเรยนรเกยวกบการจดทา มตคณะรฐมนตร เขารบการอบรมเพอเพมพนความรและทกษะ และใหหมนหาความรเพมเตมและตดตามขาวสารอยางสมาเสมอ

10. สรรหาบคลากรทมความรความสามารถและคณสมบตทเหมาะสมเพมเตมสาหรบการจดทา มตคณะรฐมนตร และมการหมนเวยนการปฏบตงานเกยวกบการจดทามตคณะรฐมนตร อยางสมาเสมอ

ม.ค. 54-ปจจบน

11. ตองมการถายทอดองคความรและสอนงานในดานการจดบนทกและจดทามตคณะรฐมนตร แกเจาหนาท สลค. อยางทวถง เพอเปนการกระจายองคความรในดานน


28


มาตรการในภาวะฉกเฉน -

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม - -

มาตรการกรณมการเปลยนแปลงทางการเมอง - -


29

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการนาเรองของสวนราชการตาง ๆ เขาสกระบวนการพจารณาตดสนใจของคณะรฐมนตร ซงการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรทเปนเรองทมกาหนดเวลาดาเนนการ เชน การลงนามในสญญา บนทกความเขาใจ ไดมระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 และแนวทางปฏบตเกยวกบระยะเวลาท สลค. จะตองนาเรองเสนอตอคณะรฐมนตรกาหนดไว ประกอบกบในบางเรองอาจมขอจากดในการดาเนนการเพราะอาจเปนเรองเรงดวน รวมทงในกรณทเกดภยพบตและมการเสนอเรองเพอแกไขปญหา หาก สลค. เสนอเรองตอคณะรฐมนตรลาชาจะทาใหราชการเสยหาย ประเทศตองสญเสยผลประโยชนในดานตาง ๆ และประชาชนไดรบความเดอดรอน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. สวนราชการบางแหงยงไมปฏบตตามพระราชกฤษฎกา

วาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 ระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 หนงสอเวยน ทเกยวของ และแนวทางทกาหนด

2. เจาหนาท สลค. ไมไดตรวจสอบและตดตามใหเปนไปตามกาหนดเวลาทจะนาเรองเสนอคณะรฐมนตร

คณะรฐมนตรไมสามารถรบทราบสถานการณและ/หรอตดสนใจแกปญหาไดทนการณ


เรองทเสนอคณะรฐมนตรลาชา ไมเปนไปตามทกาหนด 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ


เรองทเสนอคณะรฐมนตรลาชา ไมเปนไปตามทกาหนด ไมเกน 4 เรอง

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5

4 เรอง 3 เรอง 2 เรอง 1 เรอง 0 เรอง


30

สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง มาตรการในการควบคมความเสยง ชวงเวลาทใช

มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเจาหนาทกลมงานสารบรรณ สานกงานเลขาธการ ปฏบตหนาทรบ-สงเอกสารนอกเวลา

ราชการและจะมการประสานแจง ผอ. สานก/กอง ทางโทรศพทกรณเปนเรองเรงดวน ม.ค. 54–ปจจบน

2. กรณเปนเรองเรงดวนจะมการประสานงานลวงหนาและดาเนนการคขนาน 3. กรณประเภทเรองทมกาหนดระยะเวลาในการดาเนนการ เชน เรองการลงนามในสญญา หรอ

บนทกความเขาใจระหวางประเทศ สวนราชการเจาของเรองไมระบระยะเวลาลงนามในหนงสอเสนอเรอง เจาหนาททรบผดชอบจะประสานงานทางโทรศพทกบเจาหนาทของสวนราชการเจาของเรองเพอขอทราบกาหนดเวลาทชดเจน

4. เจาหนาทเจาของเรองตองจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรใหเปนไปตามกรอบเวลาทเลขาธการคณะรฐมนตรกาหนด ภายใน 72 ชวโมง โดยตองถามความเหน ภายใน 24 ชวโมง จดทาบนทกเสนอผอานวยการสานก กอง ภายใน 48 ชวโมง และเสนอเลขาธการคณะรฐมนตร ภายใน 72 ชวโมง รวมทงปรบปรงขอมลในบญชเคลอนไหวใหเปนปจจบนและใหเปนไปตามกรอบเวลาของแตละเรองทตนรบผดชอบและคอยตดตามการดาเนนการใหเปนไปตามกรอบเวลา ทงน ยกเวนกรณเรองทตองรอความเหนของสวนราชการทเกยวของกอนเสนอตอคณะรฐมนตร และเรองทมขอมล สาระสาคญของเรอง หรอเอกสารประกอบไมครบถวนหรอผดพลาด ซงตองประสานงานใหหนวยงานเจาของเรองดาเนนการหรอปรบปรงใหแลวเสรจกอน

ต.ค. 57–ปจจบน

5. ตดตามสถานภาพเรองโดยใชระบบตดตามสถานภาพเรอง (csr-monitoring) โดยเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรจะตองปรบขอมล (update) ในระบบใหเปนปจจบน

6. ใชกลไกคณะทางานจดวาระการประชมคณะรฐมนตรซงจะทาหนาทประสานใหเรองดาเนนการตามกาหนดเวลา และจดทาสรปบญชเรองพรอมเสนอคณะรฐมนตรเพอเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรทกวน

ต.ค. 57–ปจจบน

7. จดทารายงานสถานะและระดบความเรงดวนของเรองทจะเสนอคณะรฐมนตรรายสปดาห ใหเลขาธการคณะรฐมนตรเพอเปนขอมลตรวจสอบและเรงรดเจาหนาท (ทกวนพธ)

8. กรณเรองใดมกาหนดเวลา/ความจาเปนเรงดวนทตองนาเสนอคณะรฐมนตรใหเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองนนระบขอมลเกยวกบกาหนดเวลา/ความจาเปนเรงดวนนนใหชดเจนในบนทกทเสนอเลขาธการคณะรฐมนตรดวย

9. กาชบเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรใหใช checklist ตรวจสอบบนทกเรองเสนอคณะรฐมนตรทเปนไปตามระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 หนงสอเวยนทเกยวของ และแนวทางทกาหนด

10. กรณทเปนเรองเรงดวนจาเปน ใหเจาหนาทเจาของเรองและผอานวยการกลมงานทจดทาบนทกเสนอเรองตดตามสถานะความกาวหนาของเรองตลอดกระบวนการจนกวาบนทกจะเสนอไปยงนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตร

11. กรณเรองเรงดวนทตองรบดาเนนการจะมการสงหนงสอถามความเหนใหหนวยงานทตอง ตอบความเหนทางโทรสาร พรอมกบโทรแจงผประสานงานของหนวยงานดงกลาวเพอยนยนวาไดรบหนงสอถามความเหนแลวดวย

12. เผยแพรแนวปฏบตแกสวนราชการเกยวกบการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรโดยจดพมพ checklist เปนเอกสารและเผยแพรผานทางอนเทอรเนต และกาชบใหมการใชอยางเครงครด

13. ใหผประสานงานคณะรฐมนตรและรฐสภาใหความสาคญในการประสานตดตามเรองทมกาหนดระยะเวลา


31


14. กองการประชมคณะรฐมนตรประสานงานกบคณะทางานของนายกรฐมนตรหรอ รองนายกรฐมนตรเพอตดตามเรงรดนาเรองทจาเปน เรงดวนหรอเรองทเลขาธการคณะรฐมนตรสงการใหนาเขาทประชมคณะรฐมนตรมาจดวาระการประชมคณะรฐมนตรใหทนตามกาหนดเวลา

15. กองการประชมคณะรฐมนตรตดตามเรองจากการคาดหมายของกอง และเรองเรงดวนทไดรบการประสานจากกองทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร รวมทงเรองทมคาสงการจากเลขาธการคณะรฐมนตรเพอตรวจสอบวามเรองใดตองตดตามหรอเรงรดเรองทมความเรงดวนเพอนามาจดเขาระเบยบวาระการประชมเพมเตม

16. กรณเปนเรองเสนอคณะรฐมนตรหนวยงานเจาของเรองจะตองสงหนงสอเสนอเรองพรอมสาเนาเอกสาร กรณไมจดทาสาเนาเอกสารสงมาดวย ใหประสานกองเจาของเรองกอนดาเนนการ

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณท สลค. จาเปนตองยายไปปฏบตงานสถานทอน สลธ. จะจดหาสถานทตงหนวยงานสารบรรณ เพอตดตอประสานงานในการรบ-สงหนงสอและเอกสารตาง ๆ และแจงประสานใหหนวยงานตาง ๆ ทราบทอยในการจดสงเอกสาร รวมทงประสานททาการไปรษณยในการจดสงหนงสอและเอกสาร ไปยงทตงใหมของ สลค. เพอใหเรองทมความจาเปนเรงดวนตองเสนอคณะรฐมนตรยงสามารถดาเนนการไดอยางตอเนอง

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม 1. ประสานงานทางโทรศพทกบคณะทางานของนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตร เพอนดหมาย

เวลาและสถานทในการเสนอแฟมเรองเสนอคณะรฐมนตร 2. กรณท สลค. ตองปฏบตงานนอกสถานทในชวงทเหตการณชมนมทางการเมองหรอมเหตภยพบต

ควรจดทาบญชรายชอ หมายเลขโทรศพทเคลอนท และ E-mail Address ของเจาหนาทประจา สวนราชการททาหนาทประสานงานเรองทนาเสนอตอทประชมของคณะรฐมนตร รวมทงผตดตามคณะรฐมนตรไว เพอใชในการเรงรดตดตามเรองหรอขอมลตาง ๆ ตลอดจนตดตามปรบปรงขอมลการตดตอดงกลาวใหเปนปจจบนอยเสมอ

-



32

3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

ผรบผดชอบ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตรเพอพจารณา โดยบางเรองตองดาเนนการตามกระบวนการขนตอนของกฎหมายทกาหนดไว ดงนน สลค. จะตองดาเนนการศกษาวเคราะหเรองเพอสรปประเดนขอเสนอ สาระสาคญ ขอกฎหมาย มตคณะรฐมนตรทเกยวของ ตลอดจนการขอความเหนสวนราชการทเกยวของ เพอเสนอความเหนประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรไดอยางถกตอง ครบถวน สมบรณ ทงขอเทจจรง ขอกฎหมาย รวมทงการเสนอแนะขอสงเกตหรอความเหนเชงวเคราะหประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรในเรองทเหนวาจะเปนประโยชนตอการตดสนใจของคณะรฐมนตร เพอมใหการตดสนใจของคณะรฐมนตรขดตอรฐธรรมนญ กฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรทเกยวของ และอาจเกดผลกระทบในดานลบตอการตดสนใจของคณะรฐมนตร โดยทยงมกระทรวง กรมบางแหงไมปฏบตตามระเบยบการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร โดยไดเสนอเรองมากระชนชด เชน เรองการแตงตงคณะกรรมการตามกฎหมายหรอเรองทซบซอนและเกยวของกบกฎหมายหลายมาตราและหลายฉบบ หรอเปนเรองทสวนราชการขอความเหนชอบในการจดทาหรอดาเนนการตามหนงสอสญญา หรอความตกลงระหวางประเทศ ซงจะตองเสนอตอรฐสภาตามบทบญญตของรฐธรรมนญ ซงนาเสนอตอคณะรฐมนตรอยางเรงดวน ทาใหเจาหนาทตองเรงรบดาเนนการอาจทาใหไมสามารถตรวจสอบขอเทจจรงของกฎหมายไดถกตอง ครบถวน สมบรณ โดยเฉพาะการเสนอเรองเปนวาระจรในวนประชมคณะรฐมนตร

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. กรณเปนเรองเรงดวนทสวนราชการเสนอมาเพอ

ดาเนนการในระยะเวลากระชนชด โดยเฉพาะเรองทกาลงเปนทสนใจของประชาชนและมประเดนปญหาสาคญระดบประเทศ หรอเปนเรองทสวนราชการ ขอความเหนชอบในการจดทาหรอดาเนนการตามหนงสอสญญาหรอความตกลงระหวางประเทศซงตองเสนอสการพจารณาของรฐสภาตามบทบญญตของรฐธรรมนญ ซงตองเรงรบดาเนนการ ทาใหไมสามารถตรวจสอบขอมลและขอกฎหมายทเกยวของไดอยางครบถวน

1. ทาใหการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรลาชาและมขอมลทางดานกฎหมายทจะเสนอความเหนประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรไมครบถวนสมบรณ

2. คณะรฐมนตรอาจตดสนใจผดพลาด คลาดเคลอน สงผลกระทบตอสวนรวม ประชาชน และประเทศชาตไดทงทางตรงและทางออม

3. การตดสนใจของคณะรฐมนตรทขดตอรฐธรรมนญ หรอกฎหมาย

4. การบงคบใชกฎหมายไมเปนไปตามเจตนารมณของกฎหมาย


33

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 2. หนวยงานเจาของเรอง/เจาหนาท สลค. ทจดทาเรอง

เสนอคณะรฐมนตรไมไดอางรฐธรรมนญกฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรทเกยวของ หรออางรฐธรรมนญ กฎหมาย หรอมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ถกตอง

3. การเสนอเรองเปนวาระจรทาให เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรไมสามารถวเคราะหเรองเพอเสนอความเหนเพอประกอบการพจารณาของตอคณะรฐมนตรได

4. เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร ขาดความเขาใจในการประยกตใชกฎหมายทเกยวของอยางเพยงพอ โดยเฉพาะเรองทเกยวของกบกฎหมายหลายฉบบหลายมาตรา

5. ปจจบนเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรทงในเรองทวไปและรางกฎหมายมระยะเวลาทจากด

6. จานวนบคลากรในการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรนอยลง จงทาใหเจาหนาทแตละคนรบผดชอบงานทมปรมาณเพมมากขน จงไมสามารถใชระยะเวลาทจากดวเคราะหเรองใหละเอยดรอบคอบได

7. เจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตร ขาดการเสรมสรางศกยภาพและการอบรมใหเกดความรความเขาใจกฎหมายทสาคญ ๆ ตอการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรอยางสมาเสมอและตอเนอง

8. ขาดความระมดระวงในขนตอนการพมพบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตร รวมทงขาดความระมดระวง ในการตรวจสอบความถกตองของเนอหาและรปแบบของบนทก

5. มตคณะรฐมนตรขดตอรฐธรรมนญหรอกฎหมาย 6. การดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรของหนวยงานนาไปส

การถกฟองรองในคดปกครอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน

การทกทวงของรฐมนตรหรอสวนราชการทเกยวของวาบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรไมถกตองครบถวน 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง



มาตรการในภาวะปกต 1. การเรงรดการดาเนนการถามความเหนโดยเรว โดยการใชกลไกผประสานงานคณะรฐมนตรและ

รฐสภาในการประสานงาน ต.ค. 51-ปจจบน


34


2. กรณการเสนอเรองทมประเดนปญหาทางขอกฎหมายสมควรขอความเหนจากกองนตธรรม (สนธ.) หรอสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกากอนเสนอคณะรฐมนตรทกเรอง และหากมประเดนเกยวกบงานอาลกษณ หรอเกยวของกบสถาบนพระมหากษตรยสมควรขอความเหน กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณดวยทกครง

3. กรณเรองเรงดวนใหสวนราชการเสนอความเหนในทประชมคณะรฐมนตร 4. กาหนดแนวทางปฏบตใหสอดคลองกบมาตรา 25 แหงพระราชกฤษฎกาวาดวยหลกเกณฑและ

วธการบรหารกจการบานเมองทด พ.ศ. 2546 ในเรองทไดผานการพจารณาของคณะกรรมการ ทเกยวของมาแลว โดยไมตองขอความเหนหนวยงานทมผแทนเปนองคประกอบของคณะกรรมการดงกลาวอก และใหแจงหนวยงานของรฐทเหนวานาจะเกยวของกบเรองทเสนอคณะรฐมนตรทราบถงการเสนอเรองตอคณะรฐมนตรเพอใหเสนอขอเสนอแนะหรอความคดเหน (ถาม)

5. ซกซอมความเขาใจและขอความรวมมอใหหนวยงานเจาของเรองปฏบตตามพระราชกฤษฎกา วาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 และระเบยบวาดวยหลกเกณฑและวธการเสนอเรองตอคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 อยางเครงครด

6. การแจงเวยนคาวนจฉยของคณะกรรมการกฤษฎกา แนวคาพพากษาของศาลปกครอง ศาลรฐธรรมนญ กฎหมายใหมและทแกไขเพมเตมใหเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรทราบเพอประกอบการตรวจสอบและวเคราะห สาหรบคาวนจฉยสานกงานคณะกรรมการกฤษฎกาสงให สลค. ควรทาเปนฐานขอมลกลางในอนทราเนต และ Knowledge Center ของ สลค. โดยให สนธ. จดทาคาสาคญสาหรบคนหาไวดวย

7. การกาหนดกลมงานเฉพาะกจเพอพจารณาเรองทมประเดนปญหาสลบซบซอนหรอปญหา ขอกฎหมาย

8. จดทาแบบตรวจสอบ (checklist) การเสนอเรองตอคณะรฐมนตรแยกตามประเภทเรองและปรบปรงใหสอดคลองกบกฎหมายใหมหรอทแกไขอยางตอเนอง

9. พฒนาความรดานกฎหมาย และเพมทกษะใหแกเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรโดยการสงไปสมมนา/ฝกอบรม รวมทงจดทาโครงการเพมพนความรและประสบการณ ในเรองตาง ๆ อยางตอเนอง

10. สานกและกองรวบรวมขอสงเกตและประเดนปญหาจากเรองทสวนราชการเสนอคณะรฐมนตร เพอจดทาเปนกรณศกษาเกยวกบการจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรสาหรบใชเปนขอมลประกอบ การวเคราะหและจดทาเรองฯ

11. ประสานสวนราชการเพอขอใหสงไฟลขอมลเรองทขอใหนาเสนอคณะรฐมนตรเพอนามาดาเนนการ ไดอยางรวดเรวและถกตอง

12. เจาหนาททรบผดชอบการจดทาบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรตองตรวจทานบนทกอยางละเอยดกอนนาเสนอผบงคบบญชาทกครง

13. มอบหมายใหมผรบผดชอบในการตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของบนทกฯ เปนการเฉพาะดวย 14. จดหลกสตรอบรมเจาหนาท สลค. ทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรอยางเปนระบบและตอเนอง

โดยจดทาประวตผเขารบการอบรมและจดใหมการทดสอบเมอเสรจสนการอบรมดวย 15. กรณทกองการประชมคณะรฐมนตร (กปค.) และกองบรหารงานสารสนเทศ (สบส.) พบวา

เรองทมขอผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรองให กปค. และ สบส. มบนทกแจงการพบขอผดพลาดนนตอกองทเปนเจาของเรอง

16. ใหผอานวยการกองใหความสาคญในการตรวจสอบความถกตองทงในดานเนอหาและรปแบบของบนทกกอนลงนามเสนอผบรหารพจารณา


35



-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม 1. กรณท สลค. ตองปฏบตงานนอกสถานทในชวงทเหตการณชมนมทางการเมองหรอมเหตภยพบต

ควรจดทาบญชรายชอ เบอรโทรศพทมอถอ และ E-mail Address ของเจาหนาทประจา สวนราชการททาหนาทประสานงานเรองทนาเสนอตอทประชมของคณะรฐมนตร รวมทงผตดตามคณะรฐมนตรไว เพอใชในการตดตามเกยวกบความครบถวนของขอมล ตลอดจนตดตามปรบปรงขอมลการตดตอดงกลาวใหเปนปจจบนอยเสมอ

2. กรณทรฐบาลยบสภา ประกาศกฎอยการศก และมการรฐประหาร โยกยายสถานททางาน หลายแหง สบเปลยนเจาหนาทปฏบตงาน ทาใหการปฏบตงานไมไดรบความสะดวกเทาทควร สลค. ไดตงเจาหนาททมพเศษเพอปฏบตงานเรงดวนในทกสถานท และตงทมสนบสนนขอมล การดาเนนงาน

-



36

4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะ เชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

ผรบผดชอบ กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ

กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 4 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


พระราชกฤษฎกาวาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ . 2548 มาตรา 11 บญญตวา “เมอคณะรฐมนตรมมตในเรองใดแลว ใหสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทตดตามและรวบรวมผลการปฏบตตามมตคณะรฐมนตรในเรองนน เพอรายงานใหคณะรฐมนตรทราบเปนระยะ ๆ...” ประกอบกบ สลค. ไดดาเนนการปรบปรงโครงสราง สลค. โดยแบงภารกจเปน 4 กลมภารกจ ไดแก 1) กลมภารกจงานเสนอเรองตอคณะรฐมนตร 2) กลมภารกจงานตดตามมตคณะรฐมนตรและเสนอแนะเชงนโยบาย 3) กลมภารกจงานราชการในพระองค และ 4) กลมภารกจงานบรหารภายใน ซงการตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายอยในกลมภารกจท 2 โดยไดมการจาแนกประเภทเรองท สลค. จะตดตามแบงออกเปน 2 ประเภท คอ (1) เรองทคณะรฐมนตรมมตใหหนวยงานของรฐรายงานผลการดาเนนการ (คณะรฐมนตรกาหนด/ไมกาหนดเวลาการรายงาน) และ (2) เรองท สลค. พจารณาเหนวาสมควรจะตดตามผลการดาเนนการ (นโยบายสาคญของรฐบาล/เรองทสาธารณชนใหความสนใจ) ซงหาก สลค. ไมสามารถตดตามความกาวหนาหรอผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรของหนวยงานของรฐไดภายในระยะเวลาทกาหนดอาจสงผลตอกระบวนการตดสนใจของคณะรฐมนตรในการบรหารราชการแผนดนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาท สลค. ไมไดตรวจสอบและตดตามเรองท

คณะรฐมนตรมมตใหหนวยงานของรฐรายงานผลการดาเนนการ

2. เจาหนาท สลค. มพนฐานความรความเขาใจในเรองทตดตามคอนขางนอย

3. สวนราชการรายงานผลดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

คณะรฐมนตรไมไดรบทราบและ/หรอรบทราบความกาวหนาผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายชากวากาหนด ทาใหขอมลประกอบการตดสนใจของคณะรฐมนตรในการแกไขปญหาเชงนโยบายในเรองนน ๆ ไดไมครบถวนและอาจไมไดทนตอสถานการณ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ

รอยละของเรองทไมสามารถตดตามสวนราชการในการรายงานความกาวหนาในการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตร

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน + รอยละ 2


รอยละ 17 รอยละ 15 รอยละ 13 รอยละ 11 รอยละ 9


37


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ประสานเพอตดตามใหสวนราชการรายงานผลการดาเนนการภายในระยะเวลาทกาหนด

ทงแบบไมเปนทางการและเปนทางการ 2. มอบหมายเจาหนาทรบผดชอบเรองทจะตองตดตามเปนรายเรองเพอใหมการตดตามและ

ประสานงานกบสวนราชการอยางใกลชด 3. ประสานงานกบผประสานงานของสวนราชการเพอตดตามและเรงรดการรายงานผลการ

ดาเนนการ 4. ใหเจาหนาทตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะ

เชงนโยบาย ตดตามขอมลขาวสารตาง ๆ ใหทนตอสถานการณบานเมองในปจจบน 5. จดใหมการประชมผบรหารและเจาหนาททเกยวของเพอระดมสมองในการจดทาขอเสนอแนะ

เชงนโยบาย

ป 2555-ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน - -


38

5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองบรหารงานสารสนเทศ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร

และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




ในการประชมคณะรฐมนตรแตละครงมเรองทจดเขาระเบยบวาระการประชมโดยเฉลยประมาณ 60 เรอง/ครง ทงทเปนเรองในวาระปกต และวาระจร ซงทกเรองสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) จะตองนามาจดทาเปนสรปผลการประชมคณะรฐมนตร ซงในการจดทาสรปผลการประชมฯ แตละครงมกจะมเรองทเปนวาระเพอทราบจรและเพอพจารณาจรทมไดมการจดทาบนทกสรปเสนอนายกรฐมนตร รองนายกรฐมนตร โดยเจาหนาททเปนเจาของเรองไว ดงนน ในการจดทาสรปผลการประชมฯ ของเจาหนาทจงตองใชระยะเวลาในการวเคราะหสรปเรองมากขน และหากความเหนของสวนราชการทเกยวของมไมครบถวน อาจเกดความเสยงทจะทาใหการจดทาสรปผลการประชมฯ ไมถกตอง ครบถวน สมบรณ และเกดขอผดพลาดได ทงน ภายหลงจากทไดรบมตคณะรฐมนตรครบถวนสมบรณแลว จงจะสามารถจดทาสรปผลการประชมฯ ใหแลวเสรจ เพอนาเสนอคณะรฐมนตรได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ความเหนจากสวนราชการไมครบถวน โดยเฉพาะเรองท

เปนวาระเพอทราบจรและพจารณาจรทมการเสนอความเหนเรงดวนในวนประชมคณะรฐมนตร และหลงจากการประชม รวมทงมกรณทสงความเหนโดย ไมผานระบบงานสารบรรณ ทาใหการรวบรวมเอกสารประกอบการพจารณาไมครบถวน สมบรณ ซงมผลทาใหการจดทาสรปผลฯ ไมครบถวน

2. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ บนทกความเหนของ สวนราชการไมครบถวน และผดพลาดในบางเรอง

1. สรปผลการประชมฯ ขาดความนาเชอถอ นาไปใชอางองไมได

2. การนาไปใชอางอง ทาใหมความผดพลาด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และเจาหนาท

สวนราชการทเกยวของ

การจดทาเอกสารสรปผลการประชมคณะรฐมนตร ผดพลาด 0 ครง



-เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


39


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบความเหนสวนราชการและเอกสารอน ๆ ในขนตน

กรณไมครบถวนใหเรงประสานขอขอมลความเหนจากเจาหนาททเปนเจาของเรอง และประสาน สวนราชการเจาของเรองเพอขอสาเนาความเหนและนามาสรปในเบองตน


2. สอบทานหนงสอถามความเหนกบบนทกสรปเสนอนายกรฐมนตร/รองนายกรฐมนตรวายงขาดความเหนของหนวยงานใดบาง

3. หลงการประชมคณะรฐมนตรเสรจสนเจาหนาททรบผดชอบจดทาสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบความครบถวนของเอกสารทเสนอในวนประชมคณะรฐมนตรจากรายการเอกสารทกลมบรหารวาระการประชมฯ สงให

4. มตคณะรฐมนตรใหยดตามหนงสอยนยนมตคณะรฐมนตรเปนหลก มาบนทกในสรปผลการประชมฯ 5. กรณบนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตรมเนอหาและขอมลไมถกตองหรอมการสะกดคาผดพลาด

หรอคลาดเคลอนในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง ใหเจาหนาทสรปผลการประชมฯ รายงานให ผอานวยการกองการประชมคณะรฐมนตรทราบ และแจงการพบขอผดพลาดใหกองทเปนเจาของเรองทราบเปนลายลกษณอกษร

6. ผอานวยการกลมอานวยการและสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบรางตนฉบบสรปผลการประชมฯ 7. เจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบรางสรปผลการประชมฯ ในเรองทรบผดชอบ

อยางละเอยดอกครงกอนสงใหเจาหนาทบนทกขอมลจดทารปเลมตนฉบบสรปผลการประชมฯ

8. ผอานวยการกลมอานวยการและสรปผลการประชมฯ ตรวจสอบตนฉบบสรปผลการประชมฯ ทแกไขแลว และเวยนใหเจาหนาทสรปผลการประชมฯ ตรวจทานอกครง

9. ผอานวยการกองการประชมคณะรฐมนตรตรวจสอบแกไขกอนเสนอรองเลขาธการคณะรฐมนตร ทกากบดแล

10. หลงจากสรปผลการประชมฯ ผานความเหนชอบจากรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลแลว เจาหนาททรบผดชอบจะตรวจสอบความถกตองของตนฉบบสรปผลการประชมฯ อกครง กอนผลตซดตนฉบบ (Master CD)

11. กรณมการแกไขมตคณะรฐมนตรภายหลงจดทาและแจงเวยนสรปผลการประชมคณะรฐมนตรแลว ผรบผดชอบในการจดทาสรปผลการประชมฯ จะแนบมตคณะรฐมนตรทกองเจาของเรอง ไดแกไขแลวไวกบเอกสารตนฉบบสรปผลการประชมฯ ทกครงทมการแกไข เพอใหผนาสรปผล การประชมฯ ไปใชอางองทราบถงการแกไขทกครง


-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม สบเปลยนหมนเวยนกนมาปฏบตงานและทางานทบาน - มาตรการกรณมการเปลยนแปลงทางการเมอง

- -


40

6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจหลกทเกยวของกบกระบวนการตดสนใจของคณะรฐมนตรอกภารกจหนง คอ การตดตามเรงรดเรองทนายกรฐมนตร/รองนายกรฐมนตรสงการใหนาเสนอคณะรฐมนตรพจารณา โดยนามาบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เรองทนามาบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเปนเรองทอยในชนความลบ “ลบมาก” และบางเรองเปนเรองทมผลกระทบโดยตรงตอเศรษฐกจ สงคม และการบรหารราชการแผนดน ซงอาจเปนเหตใหมการนาขอมลไปเปดเผยและเปนชองทางในการแสวงหาผลประโยชนใหกบตนเองหรอผอนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ผลตเอกสารเกนจานวนทตองใช 2. เอกสารทเหลอไมไดจดเกบไวในทมดชด ไมทาลาย

และไมสงคนเจาของเรอง 3. เจาหนาททเกยวของไมปฏบตตามขนตอนของเอกสาร

“ลบมาก” ตามระเบยบงานสารบรรณ 4. มการสาเนาเรองเกบไวโดยไมจาเปนหรอไมไดรบอนญาต 5. บคคลภายนอก/ผทไมเกยวของเขาไปในหองผลต

ระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรโดยไมไดรบอนญาต

เกดการทจรตตอหนาทโดยขอมลถกนาไปเผยแพรหรอนาไปใชเปนชองทางในการแสวงหาผลประโยชนใหกบตนเองและพวกพอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และสวนราชการทเกยวของ

ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผย 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


41


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ปดปาย “เขตหวงหามเฉพาะ” บรเวณหนาประตทางเขาหองผลตระเบยบวาระการประชม

คณะรฐมนตร และหามมใหผทไมเกยวของกบการผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เขาไปโดยไมจาเปน

ป 2544–ปจจบน

2. กาชบเจาหนาททเกยวของปฏบตตามระเบยบงานสารบรรณอยางเครงครด โดยบรรจซอง ระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรตามขนตอนของเอกสาร “ลบมาก”

3. ผลตเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเฉพาะทตองใชเทานน 4. เอกสารประกอบเรองสวนทเหลอหลงจากจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรแลว จะสงคน

กองเจาของเรอง

5. เอกสารสวนทไมไดใชแลวในการผลตแตละครงจะสงไปทาลายทงหมด 6. สรางจตสานกใหเจาหนาททเกยวของตระหนกในเรองธรรมาภบาล คณธรรม และจรยธรรม

ของตนเองในการปฏบตงาน 7. การจดทารหส (Coding) ในเอกสารวาระการประชม



42

7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) โดยกองประชมคณะรฐมนตรมภารกขในการนาเรองทนายกรฐมนตรสงการใหเสนอคณะรฐมนตรพจารณาในวนประชมคณะรฐมนตรมาผลตและบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงในแตละสปดาหมเรองทสงการใหบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรโดยเฉลยสปดาหละ 50 – 60 เรอง โดยกองวเคราะหเ รองเสนอคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ และสานกงานเลขาธการ จะสงสาเนาเรองพรอมเอกสารประกอบเรองใหกองการประชมคณะรฐมนตรดาเนนการผลตเอกสารไวลวงหนา เพอรอคาสงการจากนายกรฐมนตร เมอกองการประชมคณะรฐมนตรไดรบคาสงการทผานการตรวจสอบจากกองการวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตรแลว กองการประชมคณะรฐมนตรจะผลตเฉพาะหนาสดทายทมคาสงการของนายกรฐมนตรและแทรกเอกสารดงกลาวไวหนาสดทายของบนทกเสนอเรองตอนายกรฐมนตร ในกรณทมคาสงการของนายกรฐมนตรใหจดเรองเพมเตมหรอตดเรองออกจากวาระการประชมคณะรฐมนตรในเวลากระชนชด กองการประชมคณะรฐมนตรตองเรงดาเนนการในทกขนตอน เรมตงแตการจดทาสารบญวาระการประชมคณะรฐมนตรใหม การเรยงเอกสาร การผลตเอกสาร และการใสลาดบทของเอกสารประกอบเรองใหแลวเสรจโดยเรว เพอใหการสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใหสานกงานเลขาธการเปนไปในเวลาทกาหนด หรอไมลาชาเกนไป จงทาใหเกดขอผดพลาดในการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร เชน การผลตเอกสารวาระไมครบถวน การเรยงเอกสารไมครบถวน เปนตน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. มคาสงการในระยะเวลากระชนชดใหนาเรองเพมเตม

หรอตดเรองออกจากระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใกลจะแลวเสรจ ทาใหตองดาเนนการแกไขโดยเรงดวนเพอใหแลวเสรจในเวลาทกาหนด

2. สถานทในการจดเรยงเอกสารคบแคบ ทาใหเกดขอผดพลาดในการเรยงเอกสาร

3. มการตรวจสอบเอกสารครงสดทายกอนจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมครบทกชด

คณะรฐมนตร ผเขารวมประชม ผบรหาร และผทเกยวของไดรบเอกสารประกอบการพจารณาตดสนใจในบางเรองมขอมลไมถกตอง ครบถวน


การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด 0 ครง


43




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง



มาตรการในภาวะปกต 1. แยกประเภทเอกสารทจะจดเรยงใหเปนสดสวนและแจงใหผปฏบตงานทไดรบมอบหมายทราบ ใหชดเจน เพอจะไดปฏบตงานไดอยางถกตอง

เม.ย. 59 – ปจจบน

2. กาชบใหผปฏบตหนาทในการจดเรยงเอกสารเพมความระมดระวงและมความละเอยดรอบคอบ ในงานทไดรบมอบหมายมากขน

3. หลงจากเรยงชดเอกสารเสรจแลว มอบหมายเจาหนาทจากกลม/ฝายตาง ๆ ในกองการประชม คณะรฐมนตรตรวจสอบความถกตองของเอกสารทกชด กอนนาไปบรรจในแฟมวาระการประชม คณะรฐมนตร



44

8) การบรหารงบประมาณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมเปนไปตามแผน ผรบผดชอบ สานก กอง กลม และศนย ผสนบสนน -




ในแตละปงบประมาณคณะรฐมนตรจะมมตคณะรฐมนตรเพอกาหนดมาตรการและแนวทางเรงรดตดตามการใชจายงบประมาณ รวมทงกาหนดเปาหมายการเบกจายรายไตรมาส ซงการบรหารงบประมาณรายจายของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ในแตละปทผานมาพบวา สลค. ไมสามารถเบกจายงบประมาณไดตามแผนทกาหนด ทาใหตองมการกนเงนไวเบกเหลอมปหรอขอขยายระยะเวลาการเบกจายงบประมาณ ทงน หากยงไมสามารถเบกจายงบประมาณไดอกจะทาใหกรมบญชกลางตดงบประมาณสวนนนไป ซงสงผลกระทบตอการขอตงงบประมาณและการบรหารงบประมาณในปถดไปดวย อนง การบรหารงบประมาณในทนไมนบรวมงบประมาณทใชในการสราง-ซอมเครองราชอสรยาภรณ เนองจากการสราง-ซอมเครองราชอสรยาภรณจาเปนตองดาเนนการดวยความประณต สวยงาม งานจงแลวเสรจคอนขางลาชา ซงการเบกจายรอยละ 50 จะดาเนนการในชวงไตรมาสสดทายของปงบประมาณ จงไมสามารถวดผลตามแผนทกาหนดเปนรายไตรมาสได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. แผนการจดซอจดจางและ/หรอแผนการใชจายเงน

งบประมาณไมชดเจน 2. การใชจายจรงไมสอดคลองกบแผนการใชจาย

งบประมาณทกาหนดไว 3. สานกและกองไมสามารถดาเนนโครงการใหแลวเสรจ

ภายในระยะเวลาทกาหนดตามแผน 4. ไมมการเรงรดตดตามการใชจายงบประมาณ

ตามแผนการใชจายเงนงบประมาณ 5. ไมมการรายงานขอมลการใชจายงบประมาณ

ใหสานกและกองทราบ

1. สลค. ไมสามารถเบกจายงบประมาณไดตามแผน การใชจายงบประมาณทกาหนด

2. การใชจายงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามเปาหมายการเบกจายทคณะรฐมนตรกาหนด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ทกสานก กอง กลม และศนย ภายนอก : -

การบรหารงบประมาณไมสามารถเบกจายตามเปาหมาย รอยละ 10


45



การบรหารงบประมาณไมสามารถเบกจายได ไมเกนรอยละ 20 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

20 รอยละ 17.5

รอยละ 15

รอยละ 12.5

รอยละ 10



มาตรการในภาวะปกต 1. แตงตงคณะทางานเรงรดการใชจายงบประมาณและจดทารายงานเกยวกบประสทธภาพการใช

จายงบประมาณประจาป เพอตดตามและเรงรดการใชจายงบประมาณของสานกและกอง โดยมรองเลขาธการคณะรฐมนตรทไดรบมอบหมายเปนประธาน และผอานวยการทกสานกและกองเปนคณะทางาน

2. สลธ. แจงวงเงนงบประมาณทแตละสานกและกองไดรบจดสรรประจาปใหสานกและกองทราบ 3. สานก กอง กลม และศนย จดทาแผนการใชจายงบประมาณ (งบลงทน คาใชจายในการสมมนา

และฝกอบรมคาพมพใบประกาศนยบตรกากบเครองราชอสรยาภรณและคาสรางและซอม เครองราชฯ) ของหนวยงานสงให สลธ.

4. สลธ. จดทาแผนการจดซอจดจางใหสอดคลองกบแผนการใชจายงบประมาณของสานกและกอง และกากบควบคมการจดซอจดจางใหเปนไปตามแผน

5. สานก กอง กลม และศนย (ผรบผดชอบโครงการ/รายการตามขอ 3) ประสานงานดานการจดซอจดจาง รวมทงการดาเนนโครงการของหนวยงานกบ สลธ.

6. จดประชมคณะทางานฯ เพอตดตามและเรงรดการใชจายเงนของสานกและกองใหเปนไปตามแผน 7. รายงานผลการเบกจายตามแผนการใชจายเงนใหผบรหารทราบทก 2 เดอน 8. ประชมหารอรวมกบผอานวยการสานกและกองเพอชแจงความเขาใจเกยวกบเรองการบรหาร

จดการโครงการ



-


46

9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรมภารกจทสาคญยงประการหนง คอ การนาเรองลงประกาศในราชกจจานเบกษา เพอใหเปนไปตามบทบญญตของรฐธรรมนญและกฎหมาย รวมทงเพอใหประชาชนทวไปไดรบทราบ ซงครอบคลมเรองทมความสาคญและมผลกระทบทงดานเศรษฐกจ สงคม ความสมพนธระหวางประเทศ และการบรหารราชการแผนดน เชน การปรบอตราภาษ การเวนคนทดน การแตงตงนายกรฐมนตร รฐมนตร เอกอครราชทต หวหนาสวนราชการ และบคคลในตาแหนงสาคญ การพระราชทานยศ การสถาปนา เลอนและตงสมณศกด ขอมลในเรองตาง ๆ ดงกลาวจะมผลกระทบทงตอประชาชนโดยรวมและผทมสวนไดสวนเสย จงเปนขอมลทยงไมสมควรเปดเผยกอนทจะมการประกาศเผยแพรในราชกจจานเบกษา ดงนน สานกเลขาธการคณะรฐมนตรจงตองกาหนดมาตรการบรหารความเสยงเพอปองกนการนาขอมลทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษาไปเปดเผย รวมทงปองกนการรวไหลของขอมลจากการบกรกหรอโจมตระบบฐานขอมลราชกจจานเบกษา

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมทราบหรอไมปฏบตตามมาตรการ

รกษาความลบและความปลอดภยของขอมล 2. ขาดการตดตามกากบดแล 3. ระบบฐานขอมลถกโจมตจากภายนอก ระบบการรกษา

ความปลอดภยของเครอขาย (firewalls) ไมมประสทธภาพ

1. มผลกระทบตอราชการในพระองค คณะรฐมนตร และสวนราชการทเกยวของ รวมทงอาจมผลกระทบ ตอประเทศชาตและประชาชนโดยรวม หากมผนาขอมลไปใชแสวงหาประโยชนโดยมชอบ

2. มผลกระทบตอความนาเชอถอและภาพลกษณในการปฏบตงานของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

3. เกดการทจรตตอหนาทกรณเจาหนาทนาขอมลไปเผยแพรเพอประโยชนของตนเองหรอพวกพอง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการทเกยวของ และ

ประชาชนหรอบคคลทเกยวของ 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


47


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดานบคคล

1.1 ใหความร ความเขาใจ และสรางจตสานกในการรกษาความลบของราชการแกเจาหนาททกระดบ 1.2 จากดตวบคคลทเขาถงขอมลทเปนความลบ โดยยดหลกใหทราบเทาทจาเปน

2. ดานเอกสารและขอมล 2.1 การรบ-สงเอกสารและขอมลทเปนความลบตองใสซองและมใบปกเอกสารลบ 2.2 จดเกบเอกสารและขอมลอเลกทรอนกสในทปลอดภยจนกวาจะมการเผยแพรบนเวบไซต

3. ดานสถานท 3.1 กาหนดบรเวณทมขอมลทเปนความลบ และหามบคคลทไมมสวนเกยวของเขา 3.2 ปฏบตตามมาตรการรกษาความปลอดภยของอาคารสถานท

4. ดานระบบสารสนเทศ 4.1 ระบตวบคคลในการเขาถงขอมลในระบบเผยแพร โดยกาหนดรหสผานใหเฉพาะบคคล ทไดรบมอบหมายเทานน และจะยกเลกเมอบคคลนนไมไดปฏบตหนาทแลว 4.2 จดเกบขอมลทยงมชนความลบทจะนาขนเผยแพรในโฟลเดอรเฉพาะ ซงจะเปดดไดเฉพาะ บคคลทมสทธเขาถงเทานน 4.3 เลอกใชชองทางในการรบ - สงขอมลอเลกทรอนกสทปลอดภย 4.4 มระบบรกษาความปลอดภยของเครอขาย (firewalls) เพอปองกนผบกรก 4.5 ถอปฏบตตามการรกษาความมนคงและปลอดภยดานสารสนเทศอยางเครงครด


มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. ผบงคบบญชาทกระดบกากบดแลการปฏบตและอานวยการแกไขปญหาอยางใกลชด 2. ตรวจสอบและปรบปรงแกไขระบบการรกษาความปลอดภยของเครอขาย

-


48

10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ ผรบผดชอบ สานกงานเลขาธการ ผสนบสนน สานก กอง กลม และศนย




ในการจดหาพสดของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เจาหนาทพสดตองดาเนนการจดซอจดจางดวยความโปรงใสและตรงตามความตองการของผใชงาน ซงตองดาเนนการจดซอจดจางตามระเบยบทเกยวของ อาท ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม มตคณะรฐมนตรเกยวกบการจดซอจดจาง หลกเกณฑและวธปฏบตของคณะกรรมการวาดวยการพสด ประกาศสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เรองแนวทางปฏบตในการจดหาพสดดวยวธอเลกทรอนกส (Electronic Market : e - market) และดวยวธประกวดราคาอเลกทรอนกส (Electronic Bidding : e - bidding) และหลกเกณฑและแนวทางปฏบตของสานกงาน ป.ป.ช. ทงน เนองจากเจาหนาทพสดตองดาเนนการตามระเบยบและหลกเกณฑดงกลาวขางตน รวมทงยงมขนตอนและวธปฏบตอกเปนจานวนมาก รวมถงตองลงระบบ e-GP และระบบ GFMIS จนอาจทาใหเกดขอผดพลาดในการดาเนนการและสงผลใหการจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดความรในระเบยบฯ และมตคณะรฐมนตร

ทเกยวของ เนองจากปจจบนมระเบยบมตคณะรฐมนตรและแนวทางปฏบตเกยวของกบการจดซอจดจาง เปนจานวนมาก

2. การดาเนนการตามขนตอนจดซอจดจางไมครบถวน เชน การเผยแพรประกาศราคากลางในระยะเรงดวน

1. การจดซอจดจางมความลาชา 2. การเบกจายงบประมาณไมเปนไปตามแผนทกาหนด 3. การใชจายงบประมาณของ สลค. อาจไมคมคา เนองจาก

มผแขงขนเสนอราคานอยราย 4. เกดความเสยหายดานการบรหารงาน การบรหาร

งบประมาณ และภาพลกษณขององคกร ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : -

การละเวนไมดาเนนการตามระเบยบฯ และมตคณะรฐมนตรทเกยวของ จานวน 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


49


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการอบรมใหความรหรอซกซอมความเขาใจเกยวกบระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวย

การพสด พ.ศ. 2535 และทแกไขเพมเตม ระเบยบอน ๆ มตคณะรฐมนตรทเกยวของและแนวทางปฏบตในการจดหาพสดฯ แกเจาหนาทพสด

2. จดทาคมอในการปฏบตงาน วธ e - bidding 3. กาชบเจาหนาทใหดาเนนการจดซอจดจางตามขนตอนและวธการทระเบยบฯ (ตามขอ 1)

รวมทงการบนทกขอมลการจดซอจดจางในระบบจดซอจดจางภาครฐ (EGP) ดวย 4. ดาเนนการชแจงและแนะนาใหเจาหนาทของสานกและกองผทตองการใชพสดมความรความเขาใจ

ในขนตอนการจดหาพสดตามระเบยบฯ (ตามขอ 1)



-


50

11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ไดนาระบบเทคโนโลยสารสนเทศมาใชในหองประชมคณะรฐมนตรเพอสนบสนนใหการตดสนใจของคณะรฐมนตรเปนไปดวยความรวดเรวและมประสทธภาพ ทงน หากระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณมปญหาหรอเกดขอขดของในระหวางการประชมคณะรฐมนตรจะสงผลใหการประชมคณะรฐมนตรไมสามารถดาเนนไปไดอยางราบรน การสนบสนนขอมลประกอบการตดสนใจกระทาไดลาชา คณะรฐมนตรไมสามารถเรยกดขอมลเพอการตดสนใจไดอยางทนททนใด ซงอาจทาใหเกดความเสยงในการทจะเกดความผดพลาดในการตดสนใจในเรองทอยระหวางการพจารณา

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ไมโครโฟนบนโตะคณะรฐมนตรและผเขารวมประชม

ไมสามารถใชงานได 2. ระบบภาพไมสามารถนาเสนอขอมลประกอบการตดสนใจ

เสนอผานจอภาพได

1. คณะรฐมนตรและผเขารวมประชมไมสามารถสอสารกนไดอยางมประสทธภาพ

2. คณะรฐมนตรไมสามารถพจารณาขอมลเนอหารายละเอยดวาระการประชมจากหนาจอภาพ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผทเกยวของ

ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรเกดขอขดของ 0 ครง


ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได 3. ภายหลงการจดประชมคณะรฐมนตร


1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


51


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มการจดเตรยมอปกรณสารองตาง ๆ เชน ไมโครโฟนแบบเคลอนท เครองฉายภาพ (Projector)

เครองคอมพวเตอรแบบพกพา เมออปกรณใดมปญหาจะใชอปกรณสารองแทนทนท และนาอปกรณทมปญหาแกไขในทนท

ต.ค. 58 เปนตนไป

2. มการทดสอบอปกรณตาง ๆ กอนวนประชมคณะรฐมนตรลวงหนา 1 วน และในวนประชม กอนเรมการประชมอก 1 ครง

3. จดทารายงานการตรวจสอบระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตร โดยจดสงรายงานใหกองการประชมคณะรฐมนตรกอนวนประชมคณะรฐมนตร 1 วน เพอกองการประชมคณะรฐมนตรจะไดรวบรวมเสนอใหเลขาธการคณะรฐมนตรทราบตอไป ทงน เพอใหระบบดาเนนการไดดและตอเนอง จงเหนควรดาเนนการ ดงน - จดหาระบบชดไมโครโฟนสารองสาหรบ ครม. และผเขารวมประชม โดยประสาน สลน. ในการดาเนนการ - จดหาอปกรณกระจายสญญาณภาพใหสามารถนาเสนอได 2 ชด (ชดหลกและสารอง) โดยหากชดหลกไมสามารถนาเสนอไดจะทาใหสามารถใชชดสารองไดทนท - จดหาฉากรบภาพและเครองฉายภาพ (Projector) และตดตงถาวรในหองประชม ครม. เพอสารองในกรณไมสามารถนาเสนอจอภาพ VDO Wall จอหลกได

มาตรการในภาวะฉกเฉน นาเสนอขอมลผานเครองฉายภาพ (Projector) ต.ค. 58 เปนตนไป


52

12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน




ภารกจเกยวกบราชการในพระองคเปนภารกจทสาคญยงประการหนงของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร อาท การขอพระราชทานโปรดเกลาโปรดกระหมอมแตงตงขาราชการและบคคลตาแหนงสาคญตามทกฎหมายบญญต การขอพระราชทานโปรดสถาปนา เลอนและตงสมณศกด การขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ การขอพระราชทานพระบรมราชานญาตใชตราประจาชาดสาหรบศาล การขอพระราชทานอภยโทษ การขอพระราชทานความเปนธรรม การขอพระราชทานพระบรมราชานเคราะห และการขอพระราชทานพระมหากรณาในเรองตาง ๆ โดยแตละภารกจจะมกฎหมาย ระเบยบ และแนวทางปฏบตกาหนดไวโดยเฉพาะ ซงการจดทาเรองเพอขอใหสานกราชเลขาธการนาความกราบบงคมทลพระกรณาทราบฝาละอองธลพระบาทประกอบพระบรมราชวนจฉยหรอขอพระราชทานพระมหากรณาทกเรองจะตองดาเนนการดวยความละเอยดรอบคอบ ถกตองตามกฎหมาย ระเบยบ และโบราณประเพณ มขอมลทสมบรณครบถวน ชดเจน รวมทงตองรวดเรวทนการณ หากการปฏบตภารกจดงกลาวมความผดพลาดหรอลาชาจะเปนการมบงควรอยางยง ซงนอกจากจะตองดาเนนการขอพระราชทานอภยแลว ยงมผลกระทบตอภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร รวมทงมผลกระทบตอสวนราชการและบคคลทเกยวของอกดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมทราบหรอไมไดปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ

และแนวทางปฏบต 2. เจาหนาทขาดความละเอยดรอบคอบ 3. ขาดการตรวจสอบกลนกรอง 4. ขาดการตดตามกากบดแล

1. เรองทนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทาน พระบรมราชวนจฉยหรอขอพระราชทานพระมหากรณา

มความผดพลาดหรอลาชา 2. การรบสนองพระบรมราชโองการและการประกาศ ในราชกจจานเบกษามความคลาดเคลอน 3. สวนราชการทเกยวของไมสามารถสนองพระมหากรณา

ไดตามพระราชกระแส 4. มผลกระทบตอขาราชการหรอบคคลซงเปนผทจะไดรบ

พระราชทานพระมหากรณาผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการทเกยวของ และ

ประชาชนหรอบคคลทเกยวของ 0 เรอง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได


1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


53


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดทาคมอการปฏบตงาน 2. สอนงานแกเจาหนาททสบเปลยนหมนเวยนมาปฏบตงานในหนาทใหม 3. ประสานหารอกบสานกราชเลขาธการเพอใหทราบแนวทางปฏบตทชดเจนกรณมการเปลยนแปลง แนวทางปฏบต 4. ซกซอมการปฏบตและประสานตรวจสอบขอมลกบสวนราชการเจาของเรองและสวนราชการ เจาของเรองโดยใกลชด 5. กาชบเนนยาใหเจาหนาทมความละเอยดรอบคอบ และถอเปนองคประกอบสาคญในการ ประเมนผลการปฏบตงาน 6. มการตรวจสอบกลนกรองงานตามสายการบงคบบญชา 7. มระบบการตดตามสถานภาพของเรอง

ดาเนนการตอเนอง

มาตรการในภาวะฉกเฉน ประสานการปฏบตกบสานกราชเลขาธการโดยใกลชด

-


54

1.2 ความเสยงระดบกอง กลม และศนย 1.2.1 สานกงานเลขาธการ 54 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 55 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย 57 หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 59 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส 61


55

1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไปเปดเผย ตอบคคลภายนอก

ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด ซงมหนาทความรบผดชอบในภารกจสาคญหลายประการ เชน เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตร ซงเรองตาง ๆ ทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎร รวมทงเปนหนวยงานทมหนาทความรบผดชอบการประกาศราชกจจานเบกษา ปจจบนมเรองทประกาศในราชกจจานเบกษาเปนจานวนมากครอบคลมถงเรองสาคญของทางราชการหลายดาน ทงดานเศรษฐกจ เชน การประกาศลดภาษนามนการประกาศเวนคนทดน ดานการบรหารราชการแผนดนของรฐบาล เชน การแตงตงนายกรฐมนตรหรอรฐมนตรซงอาจสงผลกระทบโดยตรงตอผมสวนไดสวนเสย และประชาชน ดงนน เจาหนาทของ สลค. ทไดรบมอบหมายใหรบผดชอบภารกจสาคญตาง ๆ จะตองปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมตคณะรฐมนตรเกยวกบการรกษาจรรยาขาราชการ การรกษาวนย และการรกษาความลบของทางราชการ เพอมใหเรองทไดรบมอบหมายลวงรออกไปสบคคลภายนอกหรอผทไมมหนาทเกยวของทราบ เนองจากอาจสงผลกระทบโดยตรงตอ สลค. สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอประเทศชาต

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ ชนความลบ/เรองสาคญ

สงผลกระทบตอประโยชนไดเสยของสวนรวม ประชาชน และประเทศชาต ทงทางตรงและทางออม

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และประชาชน หรอ

ประเทศชาต

การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผย ตอบคคลภายนอก จานวน 0 เรอง


56


ดาเนนการตามมาตรการทกาหนดได


1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง



มาตรการในภาวะปกต 1. สานก กอง กลม และศนย จดทาแนวทางปฏบตในการดาเนนการเกยวกบชนความลบ/เรองสาคญ

ใหสอดคลองกบภารกจ เพอใหเจาหนาททเกยวของรบทราบและถอปฏบต 2. จดอบรมหรอซกซอมความเขาใจเจาหนาท สลค. ทกคนใหทราบถงบทบาทหนาทความรบผดชอบ

และแนวทางการปฏบตตามพระราชบญญตระเบยบขาราชการพลเรอน พ.ศ. 2551 หมวด 5 วาดวยการรกษาจรรยาขาราชการ และหมวด 6 วาดวยวนยและการรกษาวนย และปฏบตตามพระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 ระเบยบวาดวยการรกษาความลบ ของทางราชการ พ.ศ. 2544 ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาต พ.ศ. 2552 รวมทงมตคณะรฐมนตร ประกาศ หรอขอบงคบของ สลค. ทเกยวของกบการเปดเผยชนความลบของทางราชการอยางเครงครด โดยกาหนดเปนหวขออบรมในหลกสตรสาหรบขาราชการ และพนกงานราชการบรรจใหม และจดอบรมใหบคลากรของ สลค. ปละ 1 ครง รวมทงจดทาคมอเผยแพรใหพนกงานจางเหมารบทราบและถอปฏบต

พ.ย. 57–ปจจบน



57

2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -

สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง (10)



สลค. เปนหนวยงานททาหนาทประสานงานเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร รฐสภา และสวนราชการในพระองค ดงนน ขอมลทใชในการปฏบตงานจงมความสาคญและจาเปนมากในการสนบสนนภารกจตาง ๆ เชน เพอใชเปนขอมลประกอบการตดสนใจของคณะรฐมนตรเพอใหเกดประโยชนสงสดตอประเทศชาตและประชาชน ประกอบกบ สลค. เปนหนวยงานทมกไดรบผลกระทบจากเหตการณฉกเฉนตาง ๆ เชน การชมนมทางการเมอง สลค. จงมความจาเปนตองจดเกบและสารองไฟลขอมลในสออเลกทรอนกส เชน Thumb Drive หรอ External Hard disk หรอแผน CD/DVD อยางไรกตามกยงปรากฏวา สออเลกทรอนกสไมมไฟลขอมลทสารองดงกลาว หรอมไฟลขอมลแตเปนไฟลขอมลทเสยหายไมสามารถเปดใชงานได หรอเปนไฟลขอมลทไมใชขอมลลาสด

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมไดสารองไฟลขอมลไวในสออเลกทรอนกส

หรอสารองไว แตไมไดนาสออเลกทรอนกสตดตวออกมา 2. เจาหนาทไมไดบนทกไฟลขอมลลาสดลงในสอ

อเลกทรอนกส 3. เจาหนาทขาดความระมดระวงในการดแลสอ

อเลกทรอนกส ทาใหเกดการหลน กระแทก หรอไดรบการทบกระเทอนอยางรนแรงจนเกดความเสยหาย

เจาหนาทไมมขอมลในการปฏบตงานหรอใหบรการ


จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน

จานวนครงของการภาวะทไมสามารถเรยกใช ไฟลขอมลสาคญได 5 ครง เกณฑการวดผล (17)

1 2 3 4 5 5 ครง 4 ครง 3 ครง 2 ครง 1 ครง


58


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการตามนโยบายและแนวปฏบตในการรกษาความปลอดภยดานสารสนเทศของ สลค. และ

การสารองขอมล โดยใหเจาหนาทสารองไฟลขอมลลงใน Thumb Drive หรอ External Hard disk หรอแผน CD/DVD ตามระยะเวลาทกาหนด เชน ทกสปดาห ทกเดอน

2. กาชบเจาหนาทในการดแลสออเลกทรอนกสใหอยในสภาพทปลอดภย ระวงการหลนกระแทกเสยหาย

3. กาหนดตวเจาหนาทไวชดเจนในการดแลและนาสออเลกทรอนสกกลบบาน

ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณมภาวะการชมนมทางการเมอง ใหเจาหนาทเครงครดการสารองไฟลขอมลโดยดาเนนการใหแลวเสรจทกวนกอนกลบบาน และนาสออเลกทรอนกสทสารองไฟลนนตดตวกลบบานทกวน หรอสารองไฟลโดยวธอน เชน e-mail, google drive

-


59

3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ทเปนเจาของโครงการ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ไดจดทาแผนปฏบตราชการประจาปขนเพอเปนกรอบและแนวทางในการปฏบตราชการของ สลค. โดยสานกและกองจะตองบรหารจดการแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนดซงทกฝายในองคกรจะตองใหความสาคญกบการปฏบตตามแผนทกาหนดไวอยางเครงครด รวมทงเตรยมการปองกนแกไขหากมเหตการณไมคาดคดเกดขนและเปนอปสรรคตอการดาเนนการโครงการ อยางไรกตาม พบวาการดาเนนโครงการตาง ๆ ภายใตแผนไมเปนไปตามกาหนดเวลา รวมทงมบางโครงการดาเนนการไมแลวเสรจตามทกาหนด ทาใหผลการดาเนนการตามแผนปฏบตราชการไมเปนไปตามเปาหมาย ซงสงผลกระทบตอการเบกจายงบประมาณของ สลค. ดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การกาหนดกรอบเวลาดาเนนโครงการขาดความ

เหมาะสม เชน การเรมตนดาเนนการลาชาโดยเฉพาะโครงการทตองจดจาง ซงตองใชเวลาสวนหนงในการจดทาขอบเขตการดาเนนงาน (TOR) แตไมไดเตรยมการลวงหนา จงทาใหเรมจดซอจดจางลาชา

2. การบรหารเวลาในการดาเนนโครงการขาดประสทธภาพ 3. ปจจยภายนอก อาท ความเปลยนแปลงทางการเมอง

สงผลใหไมสามารถดาเนนโครงการตามทกาหนดในแผน

1. สลค. ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรใหตอบสนองเปาหมายตามวสยทศนทกาหนด



ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ทกสานกและกอง ภายนอก : -

รอยละของโครงการทดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย รอยละ 0



รอยละของโครงการดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย ไมเกนรอยละ 10 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


60


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหสานกและกองเรมจดทารางขอบเขตของงาน (TOR) หรอคณลกษณะเฉพาะพรอมกรอบ

แผนการดาเนนการสาหรบโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณใหแลวเสรจกอนการพจารณาของคณะกรรมาธการวสามญพจารณารางพระราชบญญตงบประมาณรายจายประจาป และใหดาเนนการจดซอจดจางตงแตตนปงบประมาณ

2. ใหสานกและกองเสนอขออนมตโครงการตงแตตนปงบประมาณ (ภายในเดอนตลาคม) 3. ใหสานกและกองจดทาและสงแผนการดาเนนการและแผนการเบกจายงบประมาณสาหรบ

แผนงาน/โครงการให สลธ. เพอเปนขอมลประกอบการจดทาแผนการจดซอจดจาง และตดตามเรงรดการเบกจาย

4. มการแจงเตอนสานกและกองลวงหนากอนกาหนดเวลาทจะตองรายงาน และผประสานงานโครงการของ กพร. จะประสานงานทางโทรศพทใหสานกและกองรายงานใหเปนไปตามกาหนดเวลา

5. มการตดตามผลการดาเนนการโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. รอบระยะเวลา 3 เดอน 6 เดอน 9 เดอน และ 12 เดอน หรอตามทคณะทางานเรงรดการใชจายงบประมาณและจดทารายงานเกยวกบประสทธภาพการใชจายงบประมาณประจาปกาหนด เพอจดทาสรปผลการดาเนนโครงการฯ เสนอผบรหารและแจงเวยนสานกและกองทราบ

6. ประสานเรองการเบกจายงบประมาณเพอดาเนนโครงการกบกลมงานคลงและพสดทกรอบระยะเวลาการรายงาน

7. จดทาสรปผลการดาเนนการฯ แตละรอบระยะเวลาและเมอสนสดปงบประมาณ โดยเสนอ รองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลการบรหารแผนและโครงการในภาพรวมของ สลค. และเลขาธการคณะรฐมนตรทราบ พรอมทงแจงเวยนสรปผลการดาเนนการฯ และความเหน/ขอสงเกตการบรหารโครงการตลอดจนขอสงการของรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแล การบรหารแผนฯ และเลขาธการคณะรฐมนตรใหสานกและกองรบไปดาเนนการ

8. จดทาหนงสอแจง/เรงรดสานกและกองใหดาเนนโครงการภายในระยะเวลาทกาหนด หากสานกและกองไมสามารถดาเนนการไดจะแจงใหรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลทราบตอไป



-


61

4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการดานวนยวาไมโปรงใส ผรบผดชอบ สานกงานเลขาธการ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ดาเนนการดานวนยแกขาราชการและบคลากรทกระทาผดวนย ดวยความยตธรรม ซงเปนไปตามกฎ ระเบยบ และหลกเกณฑทเกยวของเพอใหเกดความเปนธรรมแกผทเกยวของกบกระบวนการวนย แตในกรณทการดาเนนการดานวนยมผมสวนไดสวนเสยเกดขน อาจทาใหมการรองเรยนในเรองดงกลาวดวย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทผดาเนนการดานวนยมการเปดเผยขอมล

ทจะสงผลใหผทเกยวของฝายใดฝายหนงไดรบหรอ เสยประโยชน

2. ผทเกยวของกบกระบวนการวนยไมยอมรบคาตดสน 3. ผทเกยวของไมทราบขนตอนในการดาเนนการดานวนย

1. ผทเกยวของกบกระบวนการวนยไมไดรบความเปนธรรม 2. เกดความเขาใจผดและความขดแยงภายใน สลค. 3. ภาพลกษณองคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : ผทเกยวของกบกระบวนการวนย ภายนอก : -

การรองเรยนไปยงคณะกรรมการพทกษระบบคณธรรม (ก.พ.ค.) เกยวกบดาเนนการดานวนยของ สลค.

จานวน 0 ครง ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


62


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เผยแพรวนยขาราชการพลเรอนแกบคลากร สลค. 2. จดทาแผนผงแนวทางกระบวนการดาเนนการดานวนยและเผยแพรใหบคลากร สลค. ทราบ 3. ดาเนนการดานวนยตามกฎ ก.พ. และหนงสอเวยนทเกยวของอยางเครงครด 4. กรณมประเดนหรอขอสงสยทไมสามารถหาขอยตไดจะหารอกบสานกงาน ก.พ. และหนวยงาน

ทเกยวของเปนลายลกษณอกษร



-


63

หนา

1.2.2 กองการประชมคณะรฐมนตร 63 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 64 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด 66 3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมม 68 หนาทตอเรองนน 4) การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจรและเอกสารความเหน 70 ของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร 5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย 72 หรอไมสามารถนามาใชงานได 6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 74 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


64









ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอ




65




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









66

2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองบรหารงานสารสนเทศ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 2 ความเสยงดานการปฏบตงาน3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มหนาทในการนาเรองทนายกรฐมนตรหรอรองนายกรฐมนตรสงการใหบรรจเปนระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงปกตมกาหนดออกระเบยบวาระในวนจนทรของทกสปดาห เพอใหคณะรฐมนตรมเวลาในการพจารณาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรกอนทจะประชมในวนองคารของทกสปดาห แตในการดาเนนการมความเสยงในการจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ซงอาจทาใหไมสามารถดาเนนการใหแลวเสรจภายในเวลาทกาหนดได เนองจาก

1. เรองทนายกรฐมนตร รองนายกรฐมนตร รฐมนตร สวนราชการ หรอเลขาธการคณะรฐมนตรเรงรดตดตามใหบรรจในระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรยงรอการสงการหรอรอเอกสาร

2. ไดรบคาสงเรงดวนจากนายกรฐมนตร รองนายกรฐมนตร หรอเลขาธการคณะรฐมนตรใหเพมเตมเรองหรอตดเรองออกจากระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร ภายหลงจากระเบยบวาระไดรบอนมตใหปดวาระ และไดดาเนนการไปบางสวนแลว

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การสงการใหนาเรองบรรจในระเบยบวาระการประชม

หรอตดเรองออกจากระเบยบวาระฯ ในเวลากระชนชด ทาใหมระยะเวลาจากดตองเรงรดการปฏบตงาน

1. การตรวจสอบความถกตอง ครบถวนของเอกสารทจะบรรจในระเบยบวาระการประชม ทาไดไมเตมทและอาจเกดความผดพลาดได

2. วสด-อปกรณทใชในการผลตขดของในระหวางผลต เชน เครองถายเอกสาร เครองเจาะกระดาษไฟฟา เครอง Duplicator หรอเครอง Write CD ทาใหการจดระเบยบวาระการประชมลาชากวากาหนด

2. คณะรฐมนตรและผเขารวมประชมไดรบระเบยบวาระการประชมชา ทาใหมเวลาในการพจารณาเรองนอยลง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร สวนราชการ และเจาหนาท

หนวยงานทเกยวของ

การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด 0 ครง




1 2 3 4 5- - - - 0 ครง


67


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการใหเปนไปตามกาหนดเวลาในการปดระเบยบวาระการประชมฯ และการออกระเบยบ

วาระการประชมฯ ต.ค. 51-ปจจบน

2. ประสานงานกบเจาหนาท สลค. ทเปนเจาของเรองเพอตดตามเรองกลบมาผลตและจดระเบยบวาระการประชมฯ ใหทนตามกาหนดเวลา

3. จดเตรยมเอกสารลวงหนาในกรณททราบวาจะบรรจเรองดงกลาวเขาสระเบยบวาระการประชมฯ 4. ตรวจสอบวสด-อปกรณในการจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรใหอยในสภาพ

พรอมใชงานไดตลอดเวลา

มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. กรณวสด-อปกรณทใชในการผลตขดของ จะประสานขอความอนเคราะหจากกองและ

กลมงานอน ๆ เพอขอใชวสด-อปกรณทมคณสมบตเหมอนกนหรอใกลเคยงกนในการผลต ระเบยบวาระการประชม

2. แจงใหคณะรฐมนตรและผเขารวมประชมทราบทางโทรสาร โทรศพท หรอขอความสน (SMS)

-

มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม ประสานงานทางโทรศพทและโทรสารในการจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรกบหนวยงาน ทเกยวของภายใน สลค. และรอรบคาสงการจากเลขาธการคณะรฐมนตร

-



68

3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




เรองทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎรจงจาเปนตองกาหนดชนความลบ ซงหากมการเปดเผยขอมลแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน หรอเปนผมสวนไดสวนเสยตอเรองนนอาจสงผลใหเกดความเสยหายแกราชการ ทงในดานการเมอง ความมนคง ทงเศรษฐกจ สงคมของประเทศได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1 เจาหนาทจดทาเรองมผลประโยชนทบซอนในเรองนน 2. เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ

ชนความลบ/เรองสาคญ

มการเปดเผยขอมลเรองทมชนความลบทาใหเกดความเสยหายตอความมนคงของประเทศหรอระบบเศรษฐกจ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน จานวนเรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบทถกเปดเผย

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทก 3 เดอน -

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


69


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหความรเกยวกบการรกษาความปลอดภยเอกสาร ตามระเบยบวาดวยการรกษาความลบ

ของทางราชการ พ.ศ. 2544 ระเบยบสานกนายกรฐมนตรวาดวยการรกษาความปลอดภยแหงชาต พ.ศ. 2552 รวมทงมตคณะรฐมนตร ประกาศ หรอขอบงคบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทเกยวของกบชนความลบของทางราชการแกเจาหนาทจดทาเรอง

2. ใหผอานวยการกองทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด

3. ในการมอบหมาย ใหผบงคบบญชาพจารณาดวยความรอบครอบ 4. จดทาคมอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตร 5. จดทาแนวทางปฏบตในการดาเนนการเกยวกบ ชนความลบ/เรองสาคญใหสอดคลองกบภารกจ

เพอใหเจาหนาททเกยวของรบทราบและถอปฏบต



-


70

4) การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร

ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองนตธรรม กองบรหารงานสารสนเทศ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ




เรองทหนวยงานของรฐเจาของเรองนาเสนอ และนายกรฐมนตรมคาสงใหบรรจเปนระเบยบวาระในวนประชมคณะรฐมนตร โดยจะแจกวาระการประชมและเอกสารทเกยวของในวนประชมคณะรฐมนตร ซงวาระทบรรจระเบยบวาระในวนนเรยกวา “วาระจร” ในการประชมคณะรฐมนตรแตละสปดาหเรองใดจะนาเสนอเปนเรองจรไดจะตองเปนเรองทมความจาเปนเรงดวนและสอดคลองกบบทบญญตของมาตรา 9 แหงพระราชกฤษฎกาวาดวยการเสนอเรองและการประชมคณะรฐมนตร พ.ศ. 2548 ซงบญญตไววา “...กรณมความจาเปนเรงดวนนายกรฐมนตรจะอนมตใหเสนอโดยไมตองสงวาระการประชมลวงหนากได แตในกรณทเปนเรองทมผลใหมการอนมตงบประมาณ นายกรฐมนตรจะอนมตดงกลาวไดตอเมอเปนกรณฉกเฉนและมความจาเปนเพอรกษาประโยชนสาคญของประเทศหรอประชาชน” ประกอบกบในวนประชมคณะรฐมนตรหนวยงานทเกยวของไดสงความเหน ซงมทงความเหนทจดอยในระเบยบวาระฯ ความเหนทยงไมไดจดอยในระเบยบวาระปกต หรออาจมการจดระเบยบวาระจร อาจมบางเรองทไมมการผลตหรอผลตแตแจกไมทนการพจารณาในเรองนน ๆ ซงหากเปนความเหนทมประเดนขอสงเกตหรอถอปฏบตทาใหเอกสารประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตรไมครบถวน การผลตเอกสารในวาระจรอาจดาเนนการ และแจกใหคณะรฐมนตรและผเขารวมการประชมไมทนในขณะทกาลงพจารณาเรอง นน ๆ อย เนองจาก 1. เรองทจะบรรจเปนวาระจรได ตองรอการอนมตจากนายกรฐมนตร หรอรองนายกรฐมนตรทไดรบมอบหมายใหรกษาราชการแทนนายกรฐมนตรและทาหนาทเปนประธานในการประชม 2. เรองทไดรบการอนมตใหบรรจเปนวาระจรมการเสนอ และไดรบการสงการมาในเวลากระชนชด 3. ไดรบเอกสารความเหนในระยะเวลากระชนชดเกนไป ประกอบกบการผลตเอกสารวาระจรมจานวนมาก ทาใหการผลตเอกสารความเหนไมทนการพจารณาในเรองนน ๆ 4. คณะรฐมนตรมภารกจเรงดวน ทาใหมระยะเวลาจากดในการพจารณาเรองในวาระจร

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เรองทนาเสนอเปนวาระจร เปนเรองทม ความจาเปนเรงดวน หรอเปนเรองไมเหมาะสมทจะจดเปนระเบยบวาระปกต เชน การขออนมตงบประมาณเพอชวยเหลอเกยวกบสาธารณภย เรองทมกาหนดระยะเวลา การดาเนนการ เรองทมชนความลบและกระทบตอ ความมนคง ประกอบกบในบางครงเรองทเสนอเปนวาระจร มเปนจานวนมาก ในขณะทคณะรฐมนตรมภารกจสาคญเรงดวน จงทาใหมระยะเวลาในการประชมคอนขางจากด รวมทงในระหวางการประชมมเอกสารประกอบการพจารณาเพมเตม ทาใหการผลตเอกสารวาระไมทนกบการพจารณาเรองนน ๆ

คณะรฐมนตรและผเขารวมประชมไมไดรบวาระ การประชมและเอกสารทเกยวของในขณะทกาลงพจารณาเรองนน ๆ อย ทาใหการตดสนใจของคณะรฐมนตรผดพลาด และอาจมผลกระทบในดานเศรษฐกจ การเงนการคลง และความมนคงของประเทศได


71


การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจร และเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของ

ไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร 0 ครง ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถ



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง



มาตรการในภาวะปกต 1. ประสานงานลวงหนากบกองตาง ๆ ในสานกเลขาธการคณะรฐมนตรทจดทาเรองเสนอ

คณะรฐมนตร เพอนาเอกสารทเกยวของมาผลตและเตรยมการลวงหนา 2. ประสานใหสวนราชการทนาเรองเสนอคณะรฐมนตร ผลตเอกสารประกอบเรองสงใหสานก

เลขาธการคณะรฐมนตรลวงหนากอนวนประชมคณะรฐมนตร 3. หลงจากไดรบการสงการจากนายกรฐมนตร/รองนายกรฐมนตร ใหนาเรองบรรจเปนวาระจรแลว

จะดาเนนการผลตเอกสารวาระการประชมคณะรฐมนตรโดยเรว และเกบสาเนาเอกสารกลบมา scan เขาระบบการจดเกบระเบยบวาระฯ

4. ในวนประชมคณะรฐมนตร เรองทมชนความลบ “ลบมาก” จะไดรบการสงการใหเตรยมเอกสาร ทเกยวของกอนเรมประชมคณะรฐมนตร และเกบรกษาไวเปนความลบของทางราชการ

5. ความเหนทเสนอมาในวนประชมคณะรฐมนตรตองผานขนตอนการลงรบของเจาหนาทเคานเตอร ครบทกเรอง

6. จดระบบการคดแยก และจดเกบเอกสารความเหนทไดรบในวนประชมคณะรฐมนตรโดยจดทาแฟม/กลองสาหรบใสหรอรบความเหน และตดกระดาษส (กระดาษสามเหลยม) ทมมบนดานซายของเอกสารความเหน เพอความสะดวกในการใชงาน และปองกนการสญหายหรอผลตไมครบถวน

7. มอบหมายเจาหนาทผรบผดชอบเอกสารความเหนทไดรบในวนประชมคณะรฐมนตรควบคม ดแลการผลตเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของใหครบถวน ทนเวลา

8. ในวนประชมคณะรฐมนตรกาหนดใหบรษททใหบรการเชาเครองถายเอกสารทเปนคสญญากบสานกเลขาธการคณะรฐมนตรจดเจาหนาทของบรษทมาประจาทสานกเลขาธการคณะรฐมนตรตลอดการประชมฯ เพอแกปญหาในกรณเครองถายเอกสารตดขดหรอไมสามารถทางานได

ม.ค. 54-ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน ในสถานการณเรงดวนแบงการผลตเอกสารเปน 2 สวน สวนท 1 เรงผลตใหคณะรฐมนตรและผเขารวมประชมกอน สวนท 2 หลงจากผลตใหคณะรฐมนตรแลวเสรจจงจะผลตใหเจาหนาทและผเกยวของอก 25 ชด และจดสงใหภายหลง


มาตรการในชวงทมสถานการณการชมนม - -



72

















73






ปจจบน


-


74


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


75













-


76

หนา

1.2.3 กองนตธรรม 76 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 77 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 79 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 81 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 83 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด 85


77













78




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









79

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร

กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -












80




2. ใหผอานวยการสานกทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด





-


81

















82






ปจจบน


-


83


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


84


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหสานกและกองเรมจดทารางขอบเขตของงาน (TOR) หรอคณลกษณะเฉพาะพรอมกรอบแผนการ

ดาเนนการสาหรบโครงการทไดรบจดสรรงบประมาณใหแลวเสรจกอนการพจารณาของคณะกรรมาธการวสามญพจารณารางพระราชบญญตงบประมาณรายจายประจาป และใหดาเนนการจดซอจดจางตงแตตนปงบประมาณ










-


85

5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภามขอผดพลาด ผรบผดชอบ กองนตธรรม ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) โดยกองนตธรรมมหนาทในการนารางพระราชบญญตทคณะรฐมนตรมมตใหเสนอตอรฐสภาเพอพจารณา สงใหรฐสภาเพอพจารณา ซงตองดาเนนการดวยความรวดเรวโดยสงใหภายในวนเดยวกนกบทคณะรฐมนตรมมต

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง รางพระราชบญญตทคณะรฐมนตรมมตใหเสนอตอรฐสภาเพอพจารณานน ในวนทคณะรฐมนตรมมตดงกลาว คณะรฐมนตรอาจมมตใหแกไขรางพระราชบญญตกอนทจะสงใหรฐสภาพจารณากได จงอาจทาใหการนาสงพระราชบญญตตอรฐสภามความผดพลาดคลาดเคลอนโดยนารางพระราชบญญตทยงไมมการแกไขตามมตคณะรฐมนตรสงรฐสภา

1. ทาใหรางพระราชบญญตทเสนอตอรฐสภาไมเปนไปตามนโยบายของคณะรฐมนตร

2. ทาใหคณะรฐมนตรตองรบผดชอบตอรฐสภา

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. กองนตธรรม และเจาหนาท สลค. ภายนอก : ครม.

จานวนครงทพบขอผดพลาดในรางพระราชบญญต ทสงรฐสภา (0 ครง)




1 2 3 4 5 - - - - -0


86


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. นตกรตรวจสอบมตคณะรฐมนตรและความถกตองของรางพระราชบญญตทตองเสนอรฐสภา ตามมตคณะรฐมนตร กอนเสนอนายกรฐมนตรลงนามในหนงสอเพอสงรางพระราชบญญต ดงกลาวไปเพอรฐสภาพจารณา 2. นตกรประสานกบฝายธรการ กองนตธรรม ในการจดเตรยมรางพระราชบญญตทตองสงรฐสภา

ตามมตคณะรฐมนตรดงกลาว ภายหลงทนายกรฐมนตรไดลงนามในหนงสอ เพอความถกตองตรงกนกบรางพระราชบญญตฉบบทคณะรฐมนตรมมตใหสงรฐสภา


มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณสงรางพระราชบญญตผดพลาดคลาดเคลอนใหจดสงรางทถกตอง เพอดาเนนการแกไขใหถกตองตอไป

-


87

หนา

1.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 87 1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรขดของ 88 2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 90 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการ 92 นอกสถานทขดของ 4) ระบบ M-VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ 94 5) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 96 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 6) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 98 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร 100 ในภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร


88

1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 2 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


ในการจดประชม ณ หองประชมคณะรฐมนตร (ชน 2 อาคาร สลค.) ทกครง สานกงานเลขาธการและกองบรหารงานสารสนเทศมหนาทในการควบคมดแลระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตร ใหสามารถรองรบการใชงานไดอยางมประสทธภาพ และเพอปองกนความเสยงทอาจเกดกรณระบบโสตฯ ภายในหองประชมขดของซงจะทาใหการประชมตองหยดชะงกเปนชวง ๆ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) จาเปนตองหาวธปองกนหรอควบคมเหตการณดงกลาว

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบไฟฟาและไมโครโฟนในหองประชมขดของ 2. ระบบโสตทศนปกรณขดของ

1. ทาใหการประชมหยดชะงกหรอตดขด 2. ไมสามารถนาเสนอขอมลตาง ๆ ใหผเขารวมประชม

พจารณาทางจอภาพได ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

ภายใน : สลค. ภายนอก : หนวยงานภายนอกทขอใชหองประชม ระบบโสตทศนปกรณขดของ 0 ครง




1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


89


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มอบหมายใหเจาหนาทสานกงานเลขาธการและกองบรหารงานสารสนเทศรวมกนทดสอบ

ระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณเปนประจาทกสปดาห ๆ ละ 1 ครง ต.ค. 58 เปนตนไป

2. จดทารายงานการตรวจสอบระบบไฟฟาและโสตทศนปกรณ และจดสงรายงานการตรวจสอบดงกลาวเสนอใหรองเลขาธการคณะรฐมนตรทกากบดแลทราบตอไป


3. มการจดเตรยมอปกรณสารอง เชน ไมโครโฟนสารอง เครองฉายโปรเจคเตอร เพอใชทดแทน เมออปกรณหลกชารด


มาตรการในภาวะฉกเฉน ใชอปกรณสารองทางานทดแทนอปกรณหลก ต.ค. 58 เปนตนไป


90

2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไปเปดเผย ตอบคคลภายนอก ผรบผดชอบ กอง กลม และศนย ผสนบสนน -











91




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









92

3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทขดของ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน สานกงานเลขาธการ




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจในการจดประชมคณะรฐมนตรเปนประจาทกสปดาห และมการจดประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทเปนไปตามทกาหนด จงมความจาเปนตองจดเตรยมโสตทศนปกรณใหมความพรอมและมความเหมาะสมสาหรบใชในการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบโสตทศนปกรณไมเพยงพอ 2. ระบบโสตทศนปกรณเกดขดของหรออยในสภาพท

ไมพรอมใชงาน หรอใชงานไดไมเตมประสทธภาพ

1. ทาใหการประชมหยดชะงกหรอตดขด 2. ระดบความพงพอใจของคณะรฐมนตรทมตอการ

ใหบรการของ สลค. (คณภาพของอปกรณ/เครองมอ ทใชในการประชม) ลดลง

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผทเกยวของ

ระบบโสตทศนปกรณขดของระหวางการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท 0 ครง

(หากเกดกรณทระบบโสตทศนปกรณขดของจะแกไข ใหสามารถกลบมาใชงานไดภายใน 5 นาท)

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ภายใน 2 สปดาหหลงจากการประชมคณะรฐมนตร อยางเปนทางการนอกสถานททกครง


1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


93


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดาเนนการประสานงานจงหวดทจะจดการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท

เตรยมเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ สาหรบการประชมดงกลาว จานวน 2 ชด 2. มอบหมายใหเจาหนาทระบบโสตทศนปกรณตรวจสอบระบบโสตทศนปกรณและเตรยมหอง

ประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทกอนวนประชม 1 วน 3. มอบหมายเจาหนาทระบบโสตทศนปกรณดาเนนการทดสอบระบบโสตทศนปกรณและเครองฉาย

โปรเจคเตอรในชวงเชาของวนประชมกอนเรมการประชม

ม.ค. 55–ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน กรณประสานงานจงหวดทจะจดการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท เตรยมเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ สาหรบการประชมดงกลาว จานวน 2 ชด และจงหวดไมสามารถจดหาใหได สานกงานเลขาธการ และกองบรหารงานสารสนเทศจะตอง นาเครองฉายโปรเจคเตอรพรอมอปกรณตอพวงตาง ๆ ไปจาก สลค.

ม.ค. 55–ปจจบน


94

4) ระบบ M-VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ ผสนบสนน กองการประชมคณะรฐมนตร




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรพฒนาระบบเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรดวยเครอง TABLET (M-VARA) เพอสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรทเปนรปแบบไฟลอเลกทรอนกสเผยแพรใหกบคณะรฐมนตร และผเขารวมประชมสามารถเรยกดไดบนอปกรณ TABLET โดยสามารถดาเนนการไดทงในกรณทมการจดการประชมคณะรฐมนตรในทาเนยบรฐบาล หรอการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานท อยางไรกตาม หากระบบขดของจะสงผลใหคณะรฐมนตร และผเขารวมประชมไมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไดอยางครบถวน สมบรณ หรอกรณอปกรณ TABLET สาหรบเรยกดระเบยบวาระการประชมของคณะรฐมนตรหรอผเขารวมประชมคณะรฐมนตรสญหาย อาจทาใหขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรรวไหลได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ระบบ M-VARA ขดของทาใหไมสามารถสงระเบยบ

วาระการประชมคณะรฐมนตรไปเผยแพรได 2. ระบบเครอขายทเชอมตอจากผใหบรการมายงสานก

เลขาธการคณะรฐมนตรขดของ

1. ไมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรได 2. ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรอาจรวไหลได

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : คณะรฐมนตร และผเขารวมประชม ระบบ M-VARA มปญหาในการปฏบตงาน 0 ครง



ระบบ M-VARA มปญหาในการปฏบตงานไมเกน 4 ครง


4 ครง 3 ครง 2 ครง 1 ครง 0 ครง


95


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดตงศนยสารองระบบ M-VARA ไวทสถานททปลอดภยและเหมาะสมนอกทาเนยบรฐบาล

ในกรณทเครองแมขายหลกในทาเนยบรฐบาลขดของหรอมเหตการณไมปกต ทาใหไมสามารถ เขามาใชเครองแมขายหลกได สามารถทางานผานระบบสารองไดทนท

2. จดทาระบบเครอขายสารอง โดยอาจใชเครอขายสอสาร เชน GIN เปนตน 3. หากกรณเกดขดของการใชเครองคอมพวเตอรแมขาย ระบบเครอขาย หรอระบบงานให

ดาเนนการดงน 3.1 เครองคอมพวเตอรแมขาย หรอระบบเครอขาย (1) ตรวจสอบการทางานในเบองตนและดาเนนการแกไขภายใน 30 นาท (2) หากไมสามารถแกไขไดใหเปลยนการใชเครองคอมพวเตอรแมขายหรอระบบเครอขาย

ไปใชทศนยสารองหรอเครอขายสารอง 3.2 ระบบงาน

(1) ตรวจสอบการทางานของระบบงานในเบองตน หากเกดปญหาเฉพาะสวนและไมกระทบกบโครงสรางของระบบงานโดยรวมดาเนนการแกไขภายใน 1 วนทาการ

(2) หากเปนปญหาทกระทบกบโครงสรางของระบบงานโดยรวมดาเนนการแกไขภายใน 3 วนทาการ

(3) มระบบงานทสามารถจดทาระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรจากภายนอก สานกเลขาธการคณะรฐมนตรหรอศนยสารองไดโดยผานระบบเครอขายทวไป

4. มระบบความปลอดภยของขอมล ดงน 4.1 อปกรณ TABLET ทจะใชงานระบบ M-VARA จะตองนามาใหเจาหนาทของกองบรหารงาน

สารสนเทศตดตงระบบการใชงาน 2 สวน ไดแก การเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร และระบบตรวจสอบการสญหายของอปกรณ TABNET ทใชระบบ M-VARA

4.2 อปกรณ TABLET ทจะใชงานระบบ M-VARA จะตองมการกาหนดรหสผานเขาใชงาน เครอง TABLET (PASSCODE) เพอรกษาความปลอดภยไมใหผอนเขามาเรยกดขอมล ในเครองได

5. ในกรณมการประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทยงสามารถดาเนนการสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรเผยแพรไดตามปกต แตอยางไรกตามกองบรหารงานสารสนเทศจะนาระบบคอมพวเตอรไปตดตงเพมเตม ณ สถานททจดการประชมคณะรฐมนตร เพอใหเจาหนาทของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรจดเกบระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตร และเผยแพรใหกบคณะรฐมนตรหรอผเขารวมประชมสามารถเรยกดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรได

ส.ค. 57-ปจจบน

มาตรการในภาวะฉกเฉน จดสงระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรในรปแบบเอกสารหรอรปแบบ CD ส.ค. 57-ปจจบน


96

















97






ปจจบน


-


98


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


99













-


100

7) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานทมฐานขอมลสาคญหลายประเภท เชน ขอมลราชกจจานเบกษา ขอมลมตคณะรฐมนตร และขอมลฐานนดร ในการใหบรการขอมลดงกลาวแกสวนราชการหรอประชาชนทมาขอรบบรการขอมลขาวสารนน สลค. จาเปนตองกาหนดแนวปฏบตหรอประกาศทเกยวของเพอใหเจาหนาทผใหบรการขอมลขาวสารไดปฏบตอยางถกตองตามพระราชบญญตขอมลขาวสาร พ.ศ. 2540 และระเบยบ สลค. วาดวยขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2546 ทงน จะเปนการลดการใชดลยพนจในการใหบรการขอมลขาวสารของเจาหนาทซงเปนชองทางในการเรยกรบประโยชนจากผมาขอรบบรการได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดจตสานก 2. ความตองการขอมลอยางเรงดวน 3. การสมยอมของผใชบรการ 4. ผขอรบบรการใชอานาจหนาททสงกวาในการขอรบ

ขอมลไมถกตองตามขนตอนทกาหนด

1. ขอมลทเปดเผยอาจกระทบตอหนวยงานหรอบคคล ใหไดรบความเสยหายหรอผลประโยชนไดเสย 2. ภาพลกษณขององคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : เจาหนาทของสวนราชการ และประชาชน

การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร จานวน 0 ครง



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


101


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเตรยมขอมลขาวสารของราชการ ตามทกฎหมายกาหนดใหผสนใจสามารถเขาตรวจดขอมลได 2. จดใหมเจาหนาททมความร ความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

ดงน 2.1 ขอมลราชกจจานเบกษา ณ ศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา

กลมงานราชกจจานเบกษา กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 2.2 ขอมลขาวสาร เชน ขอมลมตคณะรฐมนตร ณ ศนยบรการขอมลขาวสาร

กองบรหารงานสารสนเทศ 2.3 ขอมลฐานนดร ณ กลมงานฐานนดร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ

3. มการกาหนดแนวทางปฏบตการใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.)

4. มการกาหนดลาดบขนตอนการบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5. มการกาหนดหลกเกณฑการเกบคาธรรมเนยม และการยกเวนคาธรรมเนยม ณ ศนยบรการขอมล

ขาวสาร และศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา 6. มการกาหนดระดบการเขาถงขอมลทเปนความลบของเจาหนาท 7. ลดการใชดลยพนจของเจาหนาท โดยกาชบใหเจาหนาทดาเนนการตามแนวทางปฏบตการ

ใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สลค. และระเบยบทเกยวของ 8. ใหผใชบรการขอมลขาวสารกรอกแบบคารองขอรบบรการขอมลขาวสาร และเจาหนาทบนทก

หลกฐานการใหบรการขอมลขาวสารทกครง 9. จดใหมการใหบรการขอมลขาวสารทางชองทางอนๆ เพอลดการใหบรการโดยเจาหนาท

เชน เวบไซตราชกจจานเบกษา เวบไซตทะเบยนฐานนดร โทรศพท โทรสาร และโซเชยลมเดย 10. กาหนดใหเจาหนาทไดรบการฝกอบรมหรอมการซกซอมความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมล

ขาวสาร เพอสรางจตสานกใหตระหนกถงความสาคญของการใหบรการขอมลขาวสารและผลกระทบจากการเปดเผยขอมลขาวสารทไมสามารถเปดเผยได อยางนอยปละ 1 ครง




102

หนา

1.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 102 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 103 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 105 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 107 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอน 109 5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน 111


103













104




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









105

















106






ปจจบน


-


107


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


108













-


109

4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน ผรบผดชอบ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง 1. ผลกระทบ 3 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 3 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


การจดทาประมวลมตคณะรฐมนตร เปนการจดทาฐานขอมลมตคณะรฐมนตรในแตละเรอง โดยการรวบรวมมตคณะรฐมนตรทเกยวของในเรองนน ๆ แลวนามาสรปและเรยบเรยงในแตละมตตามลาดบเวลา โดยทการจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรดงกลาวเปนการจดทาในเรองทเกยวกบนโยบายสาคญของรฐบาลและเรองทมผลกระทบตอสาธารณชนในวงกวาง เพอนามาใชเปนฐานขอมลสาหรบการปฏบตงานของเจาหนาทในการศกษาทาความเขาใจความเปนมาของแตละเรอง วเคราะหเรอง และเสนอความเหนประกอบการจดทาบนทกเสนอตอคณะรฐมนตร เพอใชเปนขอมลประกอบการพจารณาของคณะรฐมนตร รวมทงเพอใหสานกและกองสามารถนาไปใชประโยชนตอไปได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. ประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาไมถกตอง ครบถวน เนองจาก ในระบบฐานขอมลมตคณะรฐมนตรมขอมลมตคณะรฐมนตร ไมถกตอง ครบถวน 2. การจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรมความลาชาไมทน ตอสถานการณในปจจบน เนองจากบางเรองเปนเรองเรงดวน และเจาหนาทมปรมาณงานทมากและมระยะเวลาทจากด 3. ประมวลมตคณะรฐมนตรมความผดพลาดคลาดเคลอนเนองจาก การพมพทผดพลาด และเจาหนาทขาดความระมดระวง ในการตรวจสอบความถกตองของเนอหา

เจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรไมสามารถใชประโยชนจากประมวลมตคณะรฐมนตร


จานวนครงของความผดพลาดและไมเปนปจจบนของประมวลมตคณะรฐมนตร จานวน 4 ครง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตาม

มาตรการทกาหนดไวได

±1 ครง เกณฑการวดผล



110


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรชวยกนตรวจสอบขอมลมตคณะรฐมนตร หากพบ

ขอผดพลาดใหแจงไปยงเจาหนาท กบส. เพอใหแกไขขอมลในระบบฐานขอมลมตคณะรฐมนตร ใหถกตอง ครบถวน และเปนปจจบนเสมอ

2. ใหเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรซงเปนผใชขอมลประมวลมตคณะรฐมนตรเพอสนบสนนการวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตรรวมกนตรวจสอบเนอหา รวมทงรวมใหขอคดเหน ขอเสนอแนะสาหรบประกอบการปรบปรงเนอหาใหมความเปนปจจบนและถกตองมากยงขน

3. ใหเจาหนาทจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรตดตามขอมลขาวสารตาง ๆ ใหทนตอสถานการณบานเมองในปจจบน และคาดการณเพอจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรเปนการลวงหนาเพอมใหเกดความลาชาและทนตอสถานการณในปจจบน

4. ใหเจาหนาทจดทาประมวลมตคณะรฐมนตรเพมความละเอยดรอบคอบในการตรวจสอบความถกตองในการพมพเนอหาใหมากยงขน และมการเสนอผบงคบบญชาตรวจสอบความถกตองของเนอหาตามลาดบชน

5. กาหนดชวงเวลาเพอตรวจสอบและปรบปรงเอกสารประมวลมตคณะรฐมนตรเปนระยะ ๆ ใหเปนปจจบน (ความถของการปรบปรงขนอยกบประเภทของเรอง)



111

5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน ผรบผดชอบ กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ ผสนบสนน กองบรหารงานสารสนเทศและกองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร




สานกเลขาธการคณะรฐมนตรมภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร และภารกจทเกยวของกบประชาชนโดยการพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร ประสานการปฏบตตามนโยบายรฐบาลและมตคณะรฐมนตรซงการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรเปนภารกจหนงทสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร เนองจากการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรเปนการนาผลการพจารณาของคณะรฐมนตรไปสหนวยงานเจาของเรองและหนวยงานอนทเกยวของใหทราบและดาเนนการในสวนทเกยวของ หากมการยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรทถกตอง รวดเรว ทนตอเหตการณ จะทาใหการบรหารราชการแผนดนของคณะรฐมนตรมประสทธภาพ สามารถตอบสนองตอความตองการของประชาชนและเกดประโยชนตอประเทศชาตตอไป

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทจดทามตคณะรฐมนตรคลาดเคลอน 2. เจาหนาทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน

สวนราชการไมสามารถรบทราบมตคณะรฐมนตร/หรอนาไปสการปฏบตได

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน สลค. ภายนอก คณะรฐมนตร สวนราชการ

เรองทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ไมเกน 4 เรองตอสปดาห

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน 1. ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) 2. ทนททมเหตการณทเปนความเสยงหรอไมสามารถดาเนนการตามมาตรการทกาหนดไวได

เรองทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมครบถวน ไมเกน 4 เรองตอสปดาห

เกณฑการวดผล 1 2 3 4 5 - - - - 4


112


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใหเจาหนาทยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรฝกปฏบตและเรยนรการจดทาหนงสอยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตร และรบการอบรมเพอเพมพนความรและทกษะ 2. ใหกาหนดแนวทางปฏบตในการตรวจสอบขอมลตาง ๆ ทเกยวของกอนการยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตร 3. ใหผบงคบบญชาตามลาดบ กากบ ตรวจสอบและกลนกรองการจดทาหนงสอยนยน/แจงมต

คณะรฐมนตรอยางละเอยด รอบคอบ

ต.ค. 59 - ปจจบน

- มาตรการในภาวะฉกเฉน

-


113

หนา

1.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 113 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 114 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 116 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 118 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 4) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 120 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


114






สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) มภารกจเกยวกบราชการของคณะรฐมนตร การประสานราชการรฐสภา การประสานราชการกบสวนราชการในพระองค การประสานราชการกบกระทรวง กรม และหนวยงานอน ๆ ของรฐ และภารกจเกยวกบประชาชน โดยพฒนาระบบขอมลเพอการตดสนใจของฝายบรหาร พฒนาการออกกฎ ระเบยบ คาสง และมตคณะรฐมนตร ประสานการปฏบตตามนโยบายและมตคณะรฐมนตรตามแผนการบรหารราชการแผนดนเพอนาไปสการบรหารราชการแผนดนทมประสทธภาพ มงผลสมฤทธ และเปนไปตามหลกการบรหารกจการบานเมองทด ซงมหนาทความรบผดชอบในภารกจสาคญหลายประการ เชน เปนหนวยงานกลางในการนาเรองทกระทรวง กรม เสนอคณะรฐมนตร ซงเรองตาง ๆ ทนาเสนอเขาสการพจารณาของคณะรฐมนตรเปนเรองทมความสาคญเกยวกบหลกการทางนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ แผนงาน/โครงการขนาดใหญทจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอประชาชน งบประมาณแผนดน ความมนคงของชาต ความสมพนธระหวางประเทศ เศรษฐกจ สงคม วฒนธรรม และวถชวตของราษฎร รวมทงเปนหนวยงานทมหนาทความรบผดชอบการประกาศราชกจจานเบกษา ปจจบนมเรองทประกาศในราชกจจานเบกษาเปนจานวนมากครอบคลมถงเรองสาคญของทางราชการหลายดาน ทงดานเศรษฐกจ เชน การประกาศลดภาษนามน การประกาศเวนคนทดน ดานการบรหารราชการแผนดนของรฐบาล เชน การแตงตงนายกรฐมนตรหรอรฐมนตรซงอาจสงผลกระทบโดยตรงตอผมสวนไดสวนเสย และประชาชน ดงนน เจาหนาทของ สลค. ทไดรบมอบหมายใหรบผดชอบภารกจสาคญตาง ๆ จะตองปฏบตตามกฎหมาย ระเบยบ ขอบงคบ และมตคณะรฐมนตรเกยวกบการรกษาจรรยาขาราชการ การรกษาวนย และการรกษาความลบของทางราชการ เพอมใหเรองทไดรบมอบหมายลวงรออกไปสบคคลภายนอกหรอผทไมมหนาทเกยวของทราบ เนองจากอาจสงผลกระทบโดยตรงตอ สลค. สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน หรอประเทศชาต







115




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









116

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -












117




2. ใหผอานวยการสานกทเกยวของชแจงหรอซกซอมใหเจาหนาทรบทราบเปนระยะ เพอถอปฏบต ในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด

3. ในการมอบหมายเจาหนาทผรบผดชอบเรองทมชนความลบ ใหผบงคบบญชาพจารณาดวยความรอบครอบ

4. จดทาแนวทางปฏบตหรอคมอในการดาเนนการเกยวกบเรองทมชนความลบ/เรองสาคญ เพอใหเจาหนาททเกยวของรบทราบและถอปฏบต



-


118

















119






ปจจบน


-


120


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


121













-


122

หนา

1.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 122 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 123 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 125 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาป 127 ของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การจดทาองคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการ 129 ตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน


123













124




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









125

















126






ปจจบน


-


127













ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : -





1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


128













-


129

4) การจดทาองคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญ ของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

ผรบผดชอบ กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร ผสนบสนน กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษและกองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร


1. ผลกระทบ 3 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 3 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 2 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 2 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม 36ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

การจดทาองคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลเปนการศกษาขอมลทางวชาการ มตคณะรฐมนตร และผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของชาต นามาวเคราะหถงขอเทจจรง สภาพปญหา เพอใหไดความเหน ขอเสนอแนะ และสรปผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลวาเกดประโยชน/ผลกระทบตอประชาชนอยางไร ขอมลทนามาใชจงตองมความถกตอง และเปนปจจบน เพอใหการนาขอมลมาวเคราะหไดอยางถกตอง

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง1. ขอมลองคความรไมเปนปจจบน เนองดวยเนอหาของ

นโยบายและแนวปฏบตเปนเรองสาคญและเปนเรองใหม 2. ขอมลมตคณะรฐมนตรทตองสรปมเนอหาซาซอนกน

ในหลายมต ทาใหเกดความคลาดเคลอนในการจดทา

เจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรไมสามารถใชประโยชนจากฐานขอมล หรออาจใชขอมลทไมถกตองและไมเปนปจจบน


จานวนครงของความคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน ของฐานขอมล จานวน 0 ครง

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบนทก 3 เดอน

+ 1 ครง เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 2 ครง - 1 ครง - 0 ครง


130


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ใชขอมลทางวชาการจากแหลงตาง ๆ โดยเฉพาะแหลงขอมลจากสวนราชการ สถาบนวจย หรอ

สถาบนการศกษา ซงมความนาเชอถอและสามารถอางองได และมการสอบทานความถกตองของแหลงขอมลอกครง

2. ใหเจาหนาทจดทาเรองเสนอคณะรฐมนตรซงเปนผใชขอมลองคความรหรอเอกสารสรปมตคณะรฐมนตร รวมตรวจสอบเนอหาองคความร และเอกสารสรปมตคณะรฐมนตร รวมทงรวมใหขอคดเหน ขอเสนอแนะ สาหรบประกอบการปรบปรงเนอหาใหมความเปนปจจบนและความถกตองมากยงขน

3. กาหนดชวงเวลาเพอตรวจสอบและปรบปรงเอกสารเปนระยะ ๆ ใหเปนปจจบน (ความถของการปรบปรงขนอยกบประเภทของเรอง)

4. ประชมหารอรวมกบสานก กอง ทเกยวของเพอรบทราบประเดนความตองการของผใชงาน ซงจะทาใหการจดทาและการวเคราะหสอดคลองกบความตองการของผใชงาน

ก.ย. 58 เปนตนไป



131

หนา

1.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 131 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 132 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอก 134 หรอผไมมหนาทตอเรองนน 3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผย 136 กอนประกาศ 4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม 138 และประชาชนโดยรวม 5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 140 6) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 142 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 7) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 144 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร 146 ในภารกจของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ 148 และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน 10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ 150


132













133




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









134

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน ผรบผดชอบ กองการประชมคณะรฐมนตร กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -








ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : สวนราชการ คณะรฐมนตร และประชาชน

จานวนเรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบทถกเปดเผย 0 เรอง




135




2. ใหผอานวยการสานกทเกยวของชแจงใหเจาหนาทรบทราบ และถอปฏบตในการรกษาความลบเรองทเสนอคณะรฐมนตรอยางเครงครด





-


136

3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




โดยทการประกาศราชกจจานเบกษามความสาคญในกระบวนการตรากฎหมาย การออกกฎ ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบตาง ๆ ใหมสภาพบงคบใชตามกฎหมาย และการเผยแพรขอมลขาวสารทมผลกระทบตอสทธประโยชนของประชาชน เพอใหประชาชนทราบ บางเรองมความเกยวของกบหลกการนโยบายและระเบยบปฏบตของทางราชการ นโยบายของประเทศ ซงจะสงผลกระทบในดานตาง ๆ ทงตอความมนคงของประเทศ ระบบเศรษฐกจ สงคม และประชาชน หากขอมลทจะประกาศในราชกจจานเบกษาในเรองสาคญดงกลาวเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผมสวนไดสวนเสยตอเรองนนกอน อาจสงผลใหเกดความเสยหายแกราชการทงในดานการเมอง ความมนคง เศรษฐกจ และสงคม ของประเทศได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทไมปฏบตตามแนวทางการดาเนนการเกยวกบ

เรองสาคญ 2. เจาหนาทขาดความรอบคอบและไมระมดระวงขณะทา

หนาทในการจดทาขอมลเรองสาคญ

ขอมลทเปดเผยกอนการประกาศราชกจจานเบกษาอาจสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนโดยรวม


เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ 0 เรอง




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


137


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. ดานบคคล 1.1 จากดตวบคคลทเขาถงขอมล โดยยดหลกใหทราบเทาทจาเปน

1.2 พจารณาการใหสทธการเขาถงขอมลทเปนความลบของราชการแกบคคลทจาเปนตองทราบเพอปฏบตหนาทเทานน

1.3 สรางจตสานกความรบผดชอบ ใหความร ความเขาใจ ในการรกษาความลบของราชการ 2. ดานเอกสารและขอมล 2.1 การรบ-สง เอกสารและขอมล มการปดผนกซองใหถกตองตามระเบยบ 2.2 จดเกบเอกสารและขอมลอเลกทรอนกสในทปลอดภยจนกวาจะมการเผยแพรบนเวบไซต 3. ดานสถานท มการกาหนดบรเวณ มใหบคคลทไมมสวนเกยวของไดรบรขอมลทเปนความลบ 4. ดานระบบสารสนเทศ

4.1 กาหนดรหสผานเฉพาะบคคลทไดรบมอบหมายใหเขาถงขอมลในระบบเผยแพรทเปนความลบกอนทจะเผยแพรเทานน

4.2 จดเกบขอมลทเปนความลบในโฟลเดอรเฉพาะทจะเหนไดเฉพาะบคคลทมสทธเขาถงเทานน 4.3 เลอกใชชองทางในการรบ-สงขอมลอเลกทรอนกสทปลอดภยกบผทเกยวของ และมการปองกน

ไมใหขอมลถกแกไข หรอถกโจมตจากภายนอก โดยใชเทคโนโลยการรกษาความปลอดภยของเครอขาย Firewalls

4.4 ถอปฏบตตามแนวนโยบายและแนวปฏบตการรกษาความมนคงและปลอดภยดานสารสนเทศอยางเครงครด

ก.พ. 61-ปจจบน


-


138

4) เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม

ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร




ปจจบนสวนราชการสงเรองมาประกาศในราชกจจานเบกษาจานวนมากขนและเรองเหลานนมเนอหาทหลากหลายและซบซอนมากขน ซงหลายเรองมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม ประกอบกบอาจเปนเรองใหมทไมเคยสงประกาศในราชกจจานเบกษามากอน เจาหนาทจงไมอาจวเคราะหและคาดคะเนถงผลกระทบของเรองดงกลาวไดอยางครบถวน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1 เจาหนาทไมทราบถงผลกระทบดงกลาว ขาดความร

เกยวกบขาวสารบานเมอง 2. เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษามเนอหาทซบซอน

หรอเปนเรองเฉพาะทาง หรอเปนเรองใหม ทไมเคยสงมาประกาศราชกจจานเบกษา

การนาเรองทมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชน ประกาศในราชกจจานเบกษา และมผลบงคบใช ทาใหสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนโดยรวม


เรองทประกาศในราชกจจานเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม จานวน 0 เรอง



1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


139


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. เจาหนาทตรวจสอบขอกฎหมาย เนอหา รปแบบ รวมทงตดตามขาวสารบานเมองตลอดเวลา กอน

สงประกาศราชกจจานเบกษา กรณมขอสงสยวาเรองนน ๆ จะมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวมหรอไม ใหประสานกองนตธรรม กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร หรอหนวยงานเจาของเรอง เพอประกอบการพจารณาเรองนน ๆ แลวแตกรณ

2. จดทาแนวทางปฏบตในเรองดงกลาวใหมความชดเจน และซกซอมเจาหนาทผเกยวของใหเขาใจและปฏบตตามแนวทางดงกลาว



-


140

5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน กองนตธรรม สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

การประเมนความเสยง คะแนน ประเภทความเสยง 1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด 1 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 2 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 3 ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 3 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


โดยทกฎหมายจะยงไมมสภาพบงคบใช ถายงไมประกาศในราชกจจานเบกษา และรฐธรรมนญแหงราชอาณาจกรไทยทกฉบบ ไดบญญตใหบทกฎหมายทพระมหากษตรยทรงลงพระปรมาภไธยแลวหรอถอเสมอนหนงวาไดทรงลงพระปรมาภไธยแลว ใหประกาศในราชกจจานเบกษาโดยพลน และอนบญญตทออกตามกฎหมายแมบทซงมบทบญญตใหตองนาอนบญญตประกาศในราชกจจานเบกษา จงจะมผลใชบงคบได นอกจากนน พระราชบญญตขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2540 มาตรา 7(4) ไดบญญตใหขอมลขาวสารของราชการทจดใหมขนโดยมสภาพอยางกฎ เพอใหมผลเปนการทวไปตอเอกชนทเกยวของ ตองนาลงพมพในราชกจจานเบกษา การประกาศราชกจจานเบกษาจงมความสาคญในกระบวนการตรากฎหมายและการออกกฎ ระเบยบ ประกาศ ขอบงคบตาง ๆ ใหมสภาพบงคบใชตามกฎหมาย และการเผยแพรขอมลขาวสารทมผลกระทบตอสทธประโยชนของประชาชนเพอใหประชาชนทราบ การนากฎหมายหรออนบญญต โดยเฉพาะกฎหมายและอนบญญตเกยวกบภาษ การเงน การคลง การปกครองและความมนคงของประเทศ การเลอกตง และเรองสาคญตาง ๆ เชน แผนการบรหารราชการแผนดน เปนตน ลงประกาศในราชกจจานเบกษาผดพลาดจากตนฉบบทไดมการดาเนนกระบวนการพจารณากลนกรองโดยชอบแลว หรอประกาศลาชาไมทนการณ จะสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชนได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาดจาก

ตนฉบบ มสาเหตจากเจาหนาทผปฏบตงานไมมความรอบคอบและระมดระวงในการจดทาขอมลกฎหมาย และการตรวจพสจนอกษรในเนอหาของกฎหมายใหถกตองตรงกบตนฉบบทมประสทธภาพ

2. การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาไมทนกาหนดเวลา มสาเหตจากเจาหนาทผปฏบตงานกบเจาหนาทเจาของเรองทจะนากฎหมายมาประกาศในราชกจจานเบกษาขาดการประสานงานอยางมประสทธภาพ

การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลามผลใหการบงคบใชกฎหมายนนไมเปนไปตามเจตนารมณของกฎหมาย ซงจะสงผลกระทบตอการบรหารราชการแผนดนและสทธประโยชนของประชาชน


กฎหมายทประกาศในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา 0 เรอง



1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง


141


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. กรณประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด

1.1 นตกรตรวจสอบขอกฎหมาย เนอหา และรปแบบกอนสงประกาศราชกจจานเบกษา 1.2 ใหเจาหนาทจดพมพเรองทลงประกาศในราชกจจานเบกษา โดยหามมใหคดลอก (กอปป)

เรองอนมาใชเปนขอมลในการเรยงพมพกบอกเรองหนงโดยเดดขาด 1.3 เจาหนาทตรวจพสจนอกษรแบงการพสจนอกษรเปนปรฟ 1, 2 และ 3 ซงแตละเรองจะตอง

ผานการตรวจพสจนอกษรจากเจาหนาท 3 ปรฟ 1.4 นตกร 3 คน อานทานเรองทเจาหนาทตรวจพสจนอกษรตามขอ 1.3 ดาเนนการเสรจแลว 1.5 ผอานวยการกลมงานราชกจจานเบกษาตรวจสอบเรองทงหมดในภาพรวมอกครงหนง

โดยเฉพาะในสวนทเปนสาระสาคญ เชน ชอเรอง เลม ตอน วนทลงประกาศ และชอ ตาแหนง ผลงนาม แลวเสนอผอานวยการกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณพจารณาเพออนมตสงการใหลงประกาศในราชกจจานเบกษาตอไป

1.6 ใหเจาหนาทนาขอมลเขาระบบอเลกทรอนกส พรอมกบเปนผตรวจสอบขอมลในภาพรวมทงหมดกบตนฉบบกอนและหลงนาเรองลงประกาศในราชกจจานเบกษาในเวบไซตราชกจจานเบกษา

2. กรณประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาไมทนกาหนดเวลา 2.1 แจงใหเจาหนาทผปฏบตงานทกคนไดรบทราบ หากกรณมเรองทจะตองนาลงประกาศใน

ราชกจจานเบกษาโดยเรงดวนและมกาหนดเวลา จะตองรายงานใหผอานวยการกลมงาน ราชกจจานเบกษาทราบในทนท

2.2 ใหเจาหนาทประสานเจาของเรองสงขอมลเรองทจะประกาศในราชกจจานเบกษามาทางระบบ e-mail เพอใชเรยงพมพ และเอกสารของเรองทางโทรสาร เพอใชตรวจสอบเรองและตรวจสอบพสจนอกษรไปพลางกอน

2.3 เมอเจาของเรองไดนาตนฉบบเรองมาสงแลว ใหเจาหนาทดาเนนการตามขนตอนทกาหนดไวในกรณการประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด (ตามขอ 1.1-1.6) โดยเรงดวน



-


142

















143






ปจจบน


-


144


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


145













-


146

8) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร ผรบผดชอบ กองบรหารงานสารสนเทศ และกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) เปนหนวยงานทมฐานขอมลสาคญหลายประเภท เชน ขอมลราชกจจานเบกษา ขอมลมตคณะรฐมนตร และขอมลฐานนดร ในการใหบรการขอมลดงกลาวแกสวนราชการหรอประชาชนทมาขอรบบรการขอมลขาวสารนน สลค. จาเปนตองกาหนดแนวปฏบตหรอประกาศทเกยวของเพอใหเจาหนาทผใหบรการขอมลขาวสารไดปฏบตอยางถกตองตามพระราชบญญตขอมลขาวสาร พ.ศ. 2540 และระเบยบ สลค. วาดวยขอมลขาวสารของราชการ พ.ศ. 2546 ทงน จะเปนการลดการใชดลยพนจในการใหบรการขอมลขาวสารของเจาหนาทซงเปนชองทางในการเรยกรบประโยชนจากผมาขอรบบรการได

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดจตสานก 2. ความตองการขอมลอยางเรงดวน 3. การสมยอมของผใชบรการ 4. ผขอรบบรการใชอานาจหนาททสงกวาในการขอรบ

ขอมลไมถกตองตามขนตอนทกาหนด

1. ขอมลทเปดเผยอาจกระทบตอหนวยงานหรอบคคล ใหไดรบความเสยหายหรอผลประโยชนไดเสย 2. ภาพลกษณขององคกรเสยหาย

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : เจาหนาทของสวนราชการ และประชาชน

การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสาร จานวน 0 ครง



1 2 3 4 5 - - - - 0 ครง


147


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดเตรยมขอมลขาวสารของราชการ ตามทกฎหมายกาหนดใหผสนใจสามารถเขาตรวจดขอมลได 2. จดใหมเจาหนาททมความร ความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.

ดงน 2.1 ขอมลราชกจจานเบกษา ณ ศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา

กลมงานราชกจจานเบกษา กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 2.2 ขอมลขาวสาร เชน ขอมลมตคณะรฐมนตร ณ ศนยบรการขอมลขาวสาร

กองบรหารงานสารสนเทศ 2.3 ขอมลฐานนดร ณ กลมงานฐานนดร กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ

3. มการกาหนดแนวทางปฏบตการใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.)

4. มการกาหนดลาดบขนตอนการบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค. 5. มการกาหนดหลกเกณฑการเกบคาธรรมเนยม และการยกเวนคาธรรมเนยม ณ ศนยบรการขอมล

ขาวสาร และศนยบรการขอมลราชกจจานเบกษา 6. มการกาหนดระดบการเขาถงขอมลทเปนความลบของเจาหนาท 7. ลดการใชดลยพนจของเจาหนาท โดยกาชบใหเจาหนาทดาเนนการตามแนวทางปฏบตการ

ใหขอมล (เอกสาร) ทเปนความลบทอยในความครอบครองของ สลค. และระเบยบทเกยวของ 8. ใหผใชบรการขอมลขาวสารกรอกแบบคารองขอรบบรการขอมลขาวสาร และเจาหนาทบนทก

หลกฐานการใหบรการขอมลขาวสารทกครง 9. จดใหมการใหบรการขอมลขาวสารทางชองทางอนๆ เพอลดการใหบรการโดยเจาหนาท

เชน เวบไซตราชกจจานเบกษา เวบไซตทะเบยนฐานนดร โทรศพท โทรสาร และโซเชยลมเดย 10. กาหนดใหเจาหนาทไดรบการฝกอบรมหรอมการซกซอมความเขาใจเกยวกบการใหบรการขอมล

ขาวสาร เพอสรางจตสานกใหตระหนกถงความสาคญของการใหบรการขอมลขาวสารและผลกระทบจากการเปดเผยขอมลขาวสารทไมสามารถเปดเผยได อยางนอยปละ 1 ครง




148

9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน

ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -




กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณมภารกจหนาทในการปฏบตงานหนาพระทนง ซงมวสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง ทอยในความดแลของ กอค. หลายรายการ และแตละรายการมมลคาสง และตองมวธการดแลรกษาเปนการเฉพาะ เพอรกษาสภาพใหสวยงาม สมบรณ พรอมใชงานเสมอ ดงรายการตอไปน 1. พานกะไหลทอง 2. ผาคลมปกเงน/ทอง 3. พานแวนฟา 2 ชนประดบมก 4. ปากกาจาร (ทาดวยไม) 5. หมอนเชญเครองราชอสรยาภรณ 6. กลองบหนงเทยม 7. กระเปาใสอปกรณในการพระราชพธ 8. ชดครยนายกรฐมนตรพรอมตราจลจอมเกลา อยางไรกตาม หากมการเกบหรอดแลรกษาไมถกวธกอาจสงผลใหวสดครภณฑดงกลาวไมอยในสภาพทสมบรณพรอมใชงาน

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. เจาหนาทขาดความรความเขาใจวธการเกบรกษาและ

เกบรกษาไมถกวธ 2. วสดครภณฑถกหยบยมไปใชในงานทมใชงานในหนาท

วสดครภณฑชารดหรอหมองไมสวยงามไมสามารถนาไป ใชงานได ทาใหการปฏบตงานหนาพระทนงไมสมพระเกยรต

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : - วสดครภณฑฯ อยในสภาพสมบรณ สวยงาม พรอมใชงานได

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทกรอบ 3 เดอน (ธ.ค., ม.ค., ม.ย., ก.ย.) วสดครภณฑฯ อยในสภาพสมบรณ สวยงาม พรอมใชงาน

ไมนอยกวา รอยละ 96 เกณฑการวดผล

1 2 3 4 5 รอยละ

92 รอยละ

94 รอยละ

96 รอยละ

98 รอยละ100


149


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. จดทาคมอการเกบรกษาและแผนการบารงรกษาวสดครภณฑฯ และมการซกซอมการดาเนนการ

ตามคมอเปนระยะ 2. จดทาแนวปฏบตในการนาวสดอปกรณฯ มาใชงาน ทงน การจะหยบยมไปใชในงานทมใชงาน

ในหนาทตองไดรบอนญาตจาก ผอ.กอค. ทกครง 3 มการตรวจสภาพวสด ครภณฑทจะใชในการปฏบตงานพธ พระราชพธ ทกสามเดอน และ

ตรวจสอบสภาพกอนใชการปฏบตงานทกครง 4. มการดแลบารงรกษาประจาป ปละครง

ต.ค. 57

มาตรการในภาวะฉกเฉน นาวสด ครภณฑ เกบรกษาไวนอกสถานทตงได

-


150

10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ ผรบผดชอบ กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ ผสนบสนน -


1. ผลกระทบ 4 ความเสยงดานกลยทธ2. โอกาสทจะเกด 1 ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน 1 ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน 1 ความเสยงดานกฎ ระเบยบขอบงคบและมต ครม. ทเกยวของ5. ความเรงดวนทจะปรบปรง 1 ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน


การปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณใหแกขาราชการ พนกงาน เจาหนาทของรฐ รวมทงบคคลทกระทาคณประโยชน เปนภารกจทสาคญยงประการหนงของกองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ โดยตองพจารณากลนกรองคณสมบตและผลงานความดความชอบของบคคลทสมควรไดรบการเสนอขอพระราชทานใหเปนไปตามหลกเกณฑของกฎหมายและระเบยบทเกยวของ เพอใหการนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณเปนไปดวยความเรยบรอย

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง เจาหนาททจรตในการตรวจสอบคณสมบตและผลงาน ความดความชอบ

1. การเสนอขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ ไมเปนไปตามหลกเกณฑของกฎหมายและระเบยบ

2. การนาความกราบบงคมทล ฯ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณผดพลาด

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : ราชการในพระองค 0 ราย

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ปละครง -


1 ราย - - - 0 ราย สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง


มาตรการในภาวะปกต 1. กากบดแลการปฏบตงานและตรวจทานเอกสารการเสนอขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

ตามสายการบงคบบญชา 2. ใชระบบโปรแกรมในการชวยตรวจสอบ

ดาเนนการตอเนองจนเสรจสนภารกจ

มาตรการในภาวะฉกเฉน 1. ระงบการเสนอขอพระราชทานหรอดาเนนการแกไขทนทหากพบวามกรณทจรต 2. ดาเนนการทางวนยแกเจาหนาทททจรต

เมอมการทจรต


151

หนา

1.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการ 151 ทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 152 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 154 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 156 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


152












153




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









154

















155






ปจจบน


-


156


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


157













-


158

หนา

1.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญต 158 ทเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 159 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 161 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 163 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


159












160




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









161

















162






ปจจบน


-


163


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


164













-


165

1.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 165 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 166 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 168 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 170 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ 172


166












167




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









168

















169






ปจจบน


-


170


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


171













-


172

4) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกรไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ ผรบผดชอบ กลมตรวจสอบภายใน ผสนบสนน กอง กลม และศนย




หนาทของกลมตรวจสอบภายใน คอ ตรวจสอบการปฏบตงานดานการเงน บญชและพสด รวมถงการตดตามและประเมนผลระบบการควบคมภายในและการบรหารความเสยงขององคกร ซงในปจจบนงานระบบการปฏบตงานของงานดานการคลง นอกจากจะตองตรวจสอบการปฏบตงานตามระบบการบรหารการเงนการคลงภาครฐสระบบอเลกทรอนกส (GFMIS) แลว ปจจบนกระทรวงการคลงไดนาระบบจดซอจดจาง (Thai Government Procurement) ใหสวนราชการใชปฏบตงาน นอกจากน ยงมหนวยงานทเกยวของอน ๆ เชน สานกงาน ป.ป.ช. กาหนดแนวปฏบตตาง ๆ ใหสวนราชการถอปฏบต ไดแก การประกาศเผยแพรราคากลาง ดงนน นอกจากการตรวจสอบเอกสาร (Manual) แลว ผตรวจสอบภายในตองเรยกขอมลจากระบบงานตาง ๆ ทเกยวของกบเรองทจะตรวจสอบเพอนามาตรวจสอบกบเอกสาร และขณะทปฏบตงานหากพบวาหนวยรบตรวจมขอมลซงยงมขอคลาดเคลอนกบผตรวจสอบตรวจสอบ จะตองใชเวลาในการทาความเขาใจและใหหนวยรบตรวจดาเนนการแกไข (หากขอมลไมซบซอน) เพอใหขอมลมความถกตองตรงกน การปฏบตงานแตละครงผตรวจสอบตองจดทาเอกสารประกอบการตรวจสอบจานวนมาก และตองจดทาบนทกเพอขอรบทราบความเหนกบหนวยรบตรวจเพอใหไดขอมลทมความถกตองและเชอถอไดและความเขาใจทตรงกนระหวางผตรวจสอบภายในกบหนวยรบตรวจ โดยบางครงการไดรบการแจงยนยนจากหนวยรบตรวจลาชา ทาใหการปฏบตงานไมสามารถแลวเสรจตามกาหนด การปฏบตงานบางครงมความจาเปนตองขยายขอบการตรวจสอบหรอตองตรวจสอบหลกฐานเพมเตมจงจะสามารถสรปหรอใหความเหนในการเสนอรายงานตอผบรหาร จงเปนสาเหตททาใหการปฏบตงานในแตละเรองทกาหนดไวตามแผนการตรวจสอบไมสามารถแลวเสรจตามแผนการตรวจสอบประจาป

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง 1. การทหนวยงานตาง ๆ พฒนาระบบงานหรอม

หนงสอเวยนหรอขอสงการตาง ๆ ทาใหหนวยรบตรวจตองมการปฏบตงานซบซอน รวมทงผตรวจสอบภายใน กตองใชเวลาในการตรวจสอบทงขอมล Manual และขอมลจากระบบงานมากขน

2. การมบคลากรทจากด ทาใหการปฏบตงานไมเปนไปตามแผนทกาหนดไว

3. หนวยรบตรวจมระบบการควบคมภายใน เรอง การจดเกบขอมลไมเปนปจจบน และไมเขาใจ เรองทปฏบตทาใหตองเสยเวลาในการปฏบตงานมากขน

1. ผบรหารไดรบขอมลลาชา ไมทนการณทนาไปแกไขปญหา

2. การรายงานผลการตรวจสอบ ซงตองรายงานใหกบหนวยงานภายนอก เชน กรมบญชกลาง และสานกงานการตรวจเงนแผนดน และหากขอมลทคลาดเคลอนไมไดรบการแกไข สงผลตอภาพลกษณขององคกร

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สลค. ภายนอก : กรมบญชกลาง และสานกงานการตรวจเงนแผนดน

จานวนเรองทไมสามารถตรวจสอบไดตามแผนการตรวจสอบ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560


173

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน ทบทวนแผนทก 6 เดอน เพอขออนมตปรบแผน การตรวจสอบกบเลขาธการคณะรฐมนตร


1 2 3 4 5 4 เรอง 3 เรอง 2 เรอง 1 เรอง 0 เรอง



มาตรการในภาวะปกต 1. ศกษาขอมลจากตวอยางหรอแนวทางทหนวยงานผออกระเบยบไดใหแนวทาง เพอใหการ

ปฏบตงานรวดเรวขน ต.ค. 58-ก.ย. 59

2. ประเมนขอมลระหวางการตรวจสอบเพอจากดขอบเขตใหตรงประเดนเรองทตรวจสอบ 3. การประสานงานดวยวาจา หรอหนงสอกบหนวยรบตรวจเพอใหจดเตรยมขอมลกอนเขาตรวจสอบ 4. สอบถามความเหนกบหนวยรบตรวจ (เปนลายลกษณอกษร) กอนการตรวจสอบเสรจสน

ในบางประเดนทตรวจพบเพอใหหนวยรบตรวจมเวลาในการดาเนนการแกไข หรอใหขอมล

มาตรการในภาวะฉกเฉน ขออนมตปรบแผนการตรวจสอบ -


174

หนา

1.2.12 กลมพฒนาระบบบรหาร 174 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 175 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 177 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 179 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


175













176




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









177

















178






ปจจบน


-


179


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


180













-


181

หนา

1.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 181 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร 182 ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก 2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย 184 ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได 3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ 186 สานกเลขาธการคณะรฐมนตรไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด 4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปราม 188 การทจรตและประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรประจาป ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


182













183




1 2 3 4 5 - - - - 0 เรอง









184

















185






ปจจบน


-


186


















1 2 3 4 5 รอยละ

10 รอยละ

7.5 รอยละ

5 รอยละ

2.5 รอยละ

0


187













-


188

4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรต และประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตรประจาปไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด ผรบผดชอบ ศนยปฏบตการตอตานการทจรต ผสนบสนน ทกกอง กลมตรวจสอบภายใน กลมพฒนาระบบบรหาร




ศนยปฏบตการตอตานการทจรต (ศปท.) ไดจดทาแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร (สลค.) ประจาปขนเพอเปนแนวทางในการปฏบตงานเกยวกบการปองกนและปราบปรามการทจรต การบรหารงานตามหลกธรรมาภบาล หลกปรชญาเศรษฐกจพอเพยง และอน ๆ ทเกยวของ ใหเกดความโปรงใสเปนธรรม และตรวจสอบไดในกระบวนการทางานของ สลค. ทอาจมความเสยงตอการทจรตหรอการใชอานาจโดยมชอบของบคลากร สลค. โดยสานก กอง กลม มสวนสนบสนนในการดาเนนการตามแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด ซงรวมถงเจาหนาทของ ศปท. ตองบรหารจดการตามแผนดงกลาวใหแลวเสรจตามกาหนดอยางเครงครด รวมทงเตรยมการปองกนแกไขปญหาหากมเหตการณไมคาดคดเกดขนและเปนอปสรรคตอการดาเนนการตามโครงการ/กจกรรม

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง การบรหารเวลาในการดาเนนโครงการ/กจกรรม ขาดประสทธภาพ

สลค. ไมสามารถบรรลตามเปาหมายในการปองกนและปราบปรามทจรตและประพฤตมชอบ

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง ภายใน : สานก กอง กลม ภายนอก : สานกงาน ก.พ. สานกงาน ป.ป.ช. และสานกงาน ป.ป.ท.

รอยละของโครงการ/กจกรรมทดาเนนการไมแลวเสรจ ตามเปาหมาย รอยละ 0



รอยละของโครงการ/กจกรรมทดาเนนการไมแลวเสรจ ตามเปาหมาย ไมเกนรอยละ 10


รอยละ 10

รอยละ 7.5

รอยละ 5

รอยละ 2.5

รอยละ 0


189


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต 1. มการเตรยมการจดทาขอมล หรอจดทาโครงการ/กจกรรมลวงหนา 1 เดอน เพอใหทนตามกาหนด 2. มการแจงเตอนสานก กอง กลม ลวงหนากอนกาหนด โดยประสานงานโทรศพทใหสานก กอง

กลม รายงานใหเปนไปตามกาหนดเวลา 3. จดทารายงานความคบหนาการจดทาโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการฯ เสนอให

ผบงคบบญชาทราบเปนประจาทกสนเดอน 4. มการประชมหารอเพอทบทวนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการฯ

ต.ค. 57-ต.ค. 58



190

2. การจาแนกรายการความเสยงตามประเภทความเสยง 2.1 รายการความเสยงระดบ สลค.

รายการความเสยง

ประเภท

กลยทธ การปฏบตงาน การเงน

กฎ ระเบยบ ขอบงคบ และ

มต ครม. ทเกยวของ

มาจากเหตการณรายแรงจากภายนอก

1) มตคณะรฐมนตรผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญ หรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญ ของเนอหา

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

3) บนทกเสนอเรองตอคณะรฐมนตร มเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไป ในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง

4) การตดตามและรายงานผลการดาเนนการ ตามมตคณะรฐมนตรพรอมขอเสนอแนะเชงนโยบาย ไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

5) การจดทาสรปผลการประชมคณะรฐมนตรไมถกตอง 6) ขอมลระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค.

7) การจดเอกสารระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรผดพลาด

8) การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปน ไปตามแผน

9) การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา

10) การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ 11) ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรขดของ

12) การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา


191

2.2 รายการความเสยงจาแนกตามกอง กลม และศนย


ประเภท





2.2.1 สานกงานเลขาธการ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใช ในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได

3) การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

4) การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

2.2.1 กองการประชมคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) การจดระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด

3) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน

4) การผลตระเบยบวาระการประชมคณะรฐมนตรวาระจรและการผลตเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชมคณะรฐมนตร



2.2.3 กองนตธรรม 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) เรองเสนอคณะรฐมนตรทมชนความลบ ถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน




192


ประเภท





5) การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภา มขอผดพลาด

2.2.4 กองบรหารงานสารสนเทศ 1) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ สลค. ขดของ

2) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

3) ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมคณะรฐมนตรอยางเปนทางการนอกสถานทขดของ

4) ระบบ M – VARA ไมสามารถทางาน ไดอยางสมบรณ

5) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.



2.2.5 กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค.ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก

2) ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได


4) การประมวลมตคณะรฐมนตรมเนอหาคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

5) การยนยน/แจงมตคณะรฐมนตรไมถกตอง ครบถวน

2.2.6 กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



193


ประเภท







2.2.7 กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



4) การจดทาองคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

2.2.8 กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3) เรองทสงมาประกาศในราชกจจานเบกษาทมชนความลบถกเปดเผยกอนประกาศ

4) เรองทประกาศในราชกจาบเบกษาแลวมผลกระทบตอเศรษฐกจ สงคม และประชาชนโดยรวม

5) การประกาศกฎหมายในราชกจจานเบกษาผดพลาด หรอไมทนกาหนดเวลา

6) การเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.



9) วสดครภณฑทใชในการปฏบตงานหนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงาม พรอมใชงาน


194


ประเภท





10) การทจรตในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

2.2.9 กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอสราธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค.ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



2.2.10 กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



2.2.11 กลมตรวจสอบภายใน 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



4) การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกร ไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

2.2.12 กลมพฒนาระบบรหาร 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก




195


ประเภท





2.2.13 ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 1) การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



4) การดาเนนโครงการ/กจกรรมตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด


196

3. กลไกในการบรหารระบบควบคมภายในและความเสยง 3.1 การแตงตงคณะทางานบรหารระบบควบคมภายใน และการบรหารความเสยงของ สานกเลขาธการคณะรฐมนตร


197


198

3.2 แบบการจดทารายการความเสยงและคาอธบายแบบ ชอความเสยง .....(1)........

ผรบผดชอบ ……(2)……..… ผสนบสนน ……(3)……..…


1. ผลกระทบ (4) ความเสยงดานกลยทธ 2. โอกาสทจะเกด (5) ความเสยงดานการปฏบตงาน 3. การควบคมในปจจบน (6) ความเสยงดานการเงน 4. ความสามารถทจะปรบปรงใหดขน (7) ความเสยงดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ 5. ความเรงดวนทจะปรบปรง (8) ความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงจากภายนอกหนวยงาน

คะแนนรวม (9) ความเปนมา/สภาพปญหาของความเสยง

(11)

สาเหตของความเสยง ผลกระทบทเกดขนจากความเสยง

(12) (13)

ผทไดรบผลกระทบ ระดบการยอมรบความเสยง

(14) (15)

ระยะเวลาในการรายงานและทบทวน ระดบการยอมรบความเบยงเบน

(18)

(16)

เกณฑการวดผล (17) 1 2 3 4 5


มาตรการน มาตรการในภาวะปกต

(19) (20) มาตรการในภาวะฉกเฉน

(21)


199

คาอธบาย หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(1) ระบชอรายการความเสยง

(2) ระบชอสานกหรอกองทเปนผรบผดชอบการดาเนนการตามรายการความเสยง

(3) ระบชอสานกหรอกองทเปนผสนบสนนการดาเนนการตามรายการความเสยงแกผรบผดชอบตาม (2) สวนท 1 ขอมลทวไปเกยวกบรายการความเสยง

(4) ใสคะแนนของระดบผลกระทบทเกดจากความเสยงทหนวยงานยอมรบได โดยพจารณาจากผลกระทบสงสดทคาดวาจะเกด จากผลกระทบทเกยวเนองจากสาเหต ซงแบงเปน 4 ระดบ ดงน

ระดบความเสยง คะแนน ผลกระทบทเกด ตอการปฏบตงาน ตอชอเสยง/ภาพพจน

ตา 1 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบ กลมงาน/ฝาย หรอมผลตอการปฏบตงานและ การใหบรการเลกนอย แตสามารถแกไขไดในเวลาสน (1/2 ชวโมง)

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

ปานกลาง 2 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบกอง/สานก การใหบรการแกประชาชน หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการปานกลาง ซงสามารถแกไขไดในเวลาพอสมควร (1/2 วน)

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ปานกลาง

สง 3 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร และการปฏบตงานทเปนการประสานราชการกบสวนราชการตาง ๆ และหนวยงานของรฐสภา หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสง แตสามารถแกไขไดในเวลา 1 วน

มผลกระทบตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร อยางมนยสาคญ

สงมาก 4 มผลกระทบทเกดขนในการปฏบตงานทเกยวกบราชการในพระองค และคณะรฐมนตร หรอมผลตอการปฏบตงานและการใหบรการสงมาก ซงไมสามารถแกไขไดภายในเวลา 1 วน

มผลกระทบอยางรายแรงตอชอเสยงและภาพลกษณของสานกเลขาธการคณะรฐมนตร

(5) ใสคะแนนของระดบโอกาสหรอความบอยครงทจะเกดความเสยง โดยพจารณาจากโอกาสการเกดของสาเหตอนเกยวเนองกบผลกระทบทสงสด ซงแบงเปน 4 ระดบ ดงน

ระดบโอกาส คะแนน โอกาสทความเสยงจะเกดขน ตา 1 มโอกาสทจะเกดความเสยงทอยในระดบทยอมรบใหเกดขนได มโอกาสเกด

ความเสยงขนไดภายใน 12 เดอน หรอไมมโอกาสทจะเกดขนเลย ปานกลาง 2 มโอกาสทจะเกดความเสยงปานกลาง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 6 เดอน

สง 3 มโอกาสทจะเกดความเสยงคอนขางสง มโอกาสเกดความเสยงขนไดภายใน 3 เดอน สงมาก 4 มโอกาสทจะเกดความเสยงสงเกนกวาทจะยอมรบได หรอจะสงผลกระทบตอ

สานกเลขาธการคณะรฐมนตรอยางรนแรง มโอกาสเกดความเสยงขนเสมอ หรอเกดขนอยในปจจบน


200

หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(6) ใสคะแนนของระดบการประเมนการควบคมในปจจบน โดยพจารณาจากประสทธผลของมาตรการการควบคมในปจจบนทเกยวเนองกบสาเหต ซงแบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบการควบคม คะแนน สถานะของการควบคมในปจจบน ด 1 การควบคมทมอยในปจจบนดมากทสดแลว หรอสามารถควบคมความเสยงไดแลว

ปานกลาง 2 การควบคมทมอยในปจจบนเพยงพอ หรอสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง

ควรปรบปรง 3 ไมมการควบคม หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(7) ใสคะแนนของระดบความสามารถทจะปรบปรงใหดขน โดยพจารณาจากการคาดการณประสทธผลของมาตรการใหมในการควบคมสาเหต แบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบความ สามารถ คะแนน โอกาส/ความสามารถ/ความเปนไปไดทจะปรบปรง

ตา 1 มความยากมากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมอยในปจจบน ดมากอยแลว

ปานกลาง 2 มความยากทจะปรบปรงใหดขนกวาเดม หรอการควบคมทมในปจจบน อยในระดบเพยงพอทจะสามารถควบคมความเสยงไดในระดบปานกลาง

สง 3 สามารถทจะปรบปรงใหดขนกวาเดมไดมากขน หรอการควบคมทมอยในปจจบนไมเพยงพอ ความเสยงมโอกาสทจะเกดขนไดตลอดเวลา

(8) ใหใสคะแนนของระดบความเรงดวนทจะปรบปรง โดยพจารณาจากระยะเวลาทคาดวามาตรการใหมในการควบคมจะสมฤทธผล แบงเปน 3 ระดบ ดงน

ระดบความเรงดวน คะแนน ความเรงดวนทจะปรบปรง

ตา 1 ไมสามารถเรมและทาใหแลวเสรจภายใน 12 เดอน ปานกลาง 2 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6-12 เดอน

สง 3 สามารถดาเนนการไดใหแลวเสรจภายใน 6 เดอน (9) ผลคณของตวเลขในชองหมายเลข (4) (5) (7) และ (8) (10) ระบความเสยงทเกดขนนนวาเปนความเสยงประเภทใด โดยใหทาเครองหมาย () หนาขอความ

ทงน ประเภทความเสยงแบงเปนความเสยงทางดานกลยทธ ความเสยงทางดานการปฏบตงาน ความเสยงทางดานการเงน ความเสยงทางดานกฎ ระเบยบ ขอบงคบ และมต ครม. ทเกยวของ และความเสยงทมาจากเหตการณรายแรงทมาจากภายนอกหนวยงาน

(11) บรรยายโดยสงเขปถงความเปนมาของการปฏบตงานทมความเสยงนน ๆ หรอสภาพปญหาของการปฏบตงานทมความเสยงนน ๆ

(12) ระบสาเหตททาใหเกดความเสยงนน ๆ โดยใหครอบคลมทงสาเหตภายในและภายนอก (13) ระบผลกระทบหรอเหตการณตาง ๆ ทเคยเกดขนหรอคาดวาจะเกดขนจากการเกดความเสยงนน ๆ (14) ระบผไดรบผลกระทบหรอผมสวนไดสวนเสยทงภายในและภายนอกหนวยงานทไดรบผลกระทบจาก

ความเสยงนน ๆ (15) กาหนดระดบการยอมรบความเสยง


201

หมาย เลข สาระสาคญทจะกอง/สานกจะตองระบ

(16) กาหนดระดบการยอมรบความเบยงเบน (17) กาหนดเกณฑการใหคะแนนและเกณฑการวดผลใหสอดคลองกบระดบการยอมรบความเสยงและระดบ

การยอมรบความเบยงเบน

(18) ระบระยะเวลาทเหมาะสมสาหรบการตดตาม การรายงานผลการควบคมความเสยง และการทบทวนมาตรการความเสยงนน ๆ โดยอาจกาหนดเปนรอบตามปงบประมาณ

สวนท 2 มาตรการในการควบคมความเสยง (19) อธบายโดยละเอยดวาปจจบนไดบรหารจดการหรอจดใหมมาตรการใดบางในการควบคมความเสยงท

มอย โดย ตองสอดคลองสมพนธกบสาเหตของความเสยงเพอใหสาเหตทมอยแตละขอมมาตรการควบคม

ชดเจน ตองสะทอนใหเหนวาเมอดาเนนการแลวจะสามารถควบคมลกษณะของความเสยงไดจรง ตองสามารถปฏบตไดจรงและมตวชวดผลสาเรจทสามารถวด ตองมความชดเจนเปนรปธรรม เพอสะทอนวามาตรการนนจะสามารถระงบสาเหตของความเสยง

ไดจรง (20) ระบชวงเวลาทใชมาตรการน ทงระยะเวลาเรมตนและระยะเวลาสนสด (ถาม) โดยแสดงใหเหน

ชวงเวลาทชดเจนสาหรบการดาเนนการในแตละมาตรการ (21) ระบรายละเอยดของมาตรการในภาวะฉกเฉนทจะตองดาเนนการเมอมความเสยงนน ๆ เกดขน หรอ

ในกรณทผรบผดชอบ/ผบงคบบญชาทมอานาจในการตดสนใจเบองตนไมอย กรณมาตรการในการควบคมความเสยงตาม (19) และ (21) มการยกเลก ใหยงคงมาตรการนนไว โดยยาย

ไปไวทหวขอใหม คอ “มาตรการในการควบคมความเสยงทเคยกาหนดไวเดมและยกเลกไปแลว” กรณเหนวามาตรการในการควบคมความเสยงทกาหนดตาม (19) และ (21) ไมสามารถควบคมความเสยงได

สามารถกาหนดมาตรการเพมเตม โดยเพมหวขอใหม คอ “มาตรการในการควบคมความเสยงทกาหนดขนเพมเตม หรอเปนมาตรการใหมทจาเปนสาหรบการปรบปรงความเสยง”


202

4. รายงานผลการบรหารความเสยงประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 รอบ 12 เดอน (1 ตลาคม 2559 - 30 กนยายน 2560)

ความเสยงระดบสานกเลขาธการคณะรฐมนตร มรายละเอยดผลการดาเนนการ ดงน

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 1. มตคณะรฐมนตรผดกฎหมาย มมต ครม. จานวน 2,794 เรอง

ไมพบวามมต ครม. ผดกฎหมาย อยในระดบ ทยอมรบได

2. เรองเสนอคณะรฐมนตรลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

เรองเสนอ ครม. จานวน 2,794 เรอง ไมพบเรองทลาชาเกนกวาระยะเวลาทตองดาเนนการ

อยในระดบ ทยอมรบได

3. บนทกเสนอเรองตอ ครม. มเนอหาและขอมลไมถกตองหรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญ ของเรอง

มบนทกเสนอเรองตอ ครม. จานวน 1,646 เรอง ไมพบบนทกเสนอเรองตอ ครม. ทมเนอหาและขอมลไมถกตอง หรอมการสะกดคาผดพลาดหรอคลาดเคลอนจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเรอง


4 มต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคาไมถกตอง จนทาใหความหมายเปลยนแปลงไป ในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา

ไมพบมต ครม. ผดพลาดหรอคลาดเคลอนในสาระสาคญหรอมการสะกดคาไมถกตองจนทาใหความหมายเปลยนแปลงไปในสวนทเปนสาระสาคญของเนอหา


5. การตดตามและรายงานผลการดาเนนการตามมต ครม. พรอมขอเสนอแนะเชงนโยบายไมเปนไปตามระยะเวลาทกาหนด

มเรองทตองตดตามสวนราชการในการรายงานความกาวหนาในการดาเนนการตามมต ครม. จานวน 51 เรอง ไมพบเรองทไมสามารถตดตามสวนราชการ ในการรายงานความกาวหนา


6. การจดทาสรปผลการประชม ครม. ไมถกตอง

มการจดทาสรปผลการประชม ครม. จานวน 51 ครง ไมพบวามการจดทาสรปผลการประชมผดพลาด


7. ขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผยในขนตอนการปฏบตงานของ สลค.

มการประชม ครม. จานวน 52 ครง ไมพบวาขอมลระเบยบวาระการประชม ครม. ถกเปดเผย


8. การจดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด

มการจดเอกสารระเบยบวาระการประชมครม. จานวน 104 ครง ไมพบวามการ จดเอกสารระเบยบวาระการประชม ครม. ผดพลาด


9. การบรหารงบประมาณของ สลค. ไมเปนไปตามแผน

- เปาหมายการเบกจาย ณ สนไตรมาสท 4 เทากบรอยละ 96 - จานวนงบประมาณทเบกจายไตรมาสท 1 - 4 (ยกเวนรายการสรางและซอมเครองราชอสรยาภรณ) จานวน 360,274,519.83 บาท



203

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ คดเปนรอยละ 95.03 ตากวาเปาหมาย การเบกจายตามแผนเพมประสทธภาพ การใชจายงบประมาณ พ.ศ. 2560 ทกาหนด การใชจายงบประมาณ ณ สนไตรมาสท 4 ไวทรอยละ 96 เนองจากมการกนเงนไวเบกเหลอมป ณ 30 กนยายน 2560 จานวน 11,177,732.92 บาท คดเปนรอยละ 1.11 ซงเปนงบประมาณทอยระหวางบรหารสญญา (ยงไมครบกาหนดสงมอบ) และบางรายการ อยระหวางการตรวจรบงาน ทงน ผลการเบกจายในภาพรวม จานวน 971,752,287.52 บาท คดเปนรอยละ 96.76

10. การรกษาความลบของเรองทอยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา

มเรองทประกาศในราชกจจานเบกษา จานวน 30,865 เรอง ไมพบวามเรองทถกเปดเผยระหวางเตรยมการประกาศในราชกจจานเบกษา


11. การจดซอจดจางไมเปนไปตามระเบยบทเกยวของ

มการจดซอจดจาง จานวน 918 ครง ไมพบการละเวนไมดาเนนการตามระเบยบฯ และมต ครม. ทเกยวกบการจดซอจดจาง


12. ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชม ครม. ขดของ

ระบบเทคโนโลยสารสนเทศและโสตทศนปกรณในหองประชม ครม. เกดการขดของ จานวน 8 ครง ดงน 1) ปายไฟวงขดของ ทาใหไมสามารถแจงลาดบวาระการประชมได เนองจากไมสามารถเชอมตอเครอขายได แกไขโดยเปลยนชองกระจายสญญาณบนตวกระจายสญญาณ switch และปองกนการเกดซาโดยจดหาสายสญญาณเครอขาย (LAN) เพมเตม และเตรยมตวกระจายสญญาณ switch สารอง 2) ไมโครโฟนเสยงไมชด เนองจากสายสญญาณหลวม แกไขโดยถอดและเสยบสายสญญาณใหม และปองกนการเกดซา โดยใชอปกรณรดสายสญญาณกบตวไมโครโฟนใหแนนขน 3) จอภาพดบเปนระยะ ๆ เกดจากสายสญญาณภาพ (HDMI) ชารด แกไขโดยเปลยนวธการเชอมตอจากการใชงาน HDMI เปนสายสญญาณเครอขาย (LAN) แบบมลวดถกหมฉนวนสายยางอกชน (shield) และปองกนการเกดซาโดยการเดนสายสญญาณเครอขาย (LAN) แบบมลวดถกหมฉนวนสายยางอกชน (shield) เพมอก 1 เสน เพอใชสารอง

ไมอยในระดบ ทยอมรบได (การแกไขปญหา ใ น ร ะ ย ะ ย า ว เ น อ ง จ าก ระบบโ สต ท ศน ป ก รณเปนระบบเกา มความชารดและเสอมสภาพ ตามอายการใชงาน จงควรหาระบบใหมทดแทนและควรค า น ง ถ ง ร ะ บ บสารองดวย)


204

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 4) จอภาพดบเปนระยะ ๆ จากความผดปกตของอปกรณสลบสญญาณภาพ แกไขโดยใชอปกรณสารองสลบสญญาณภาพ และปองกนการเกดซาโดยจดหาอปกรณสลบสญญาณภาพสารองและบารงรกษา ใหใชงานไดตลอดเวลา 5) ไมโครโฟนเสยงไมสมาเสมอ แกไขโดยเปลยนสลบชองสญญาณอน และปองกน การเกดซาโดยทดสอบและตรวจอปกรณ ใหมความพรอมอยเสมอ พรอมทงตองบารงรกษาชองสญญาณสารองใหใชงาน ไดตลอดเวลา 6) จอภาพ (LCD) มแสงเงาบนหนาจอ เนองจากเปดเครองตดสญญาณ จานวน 1 จอภาพ แกไขโดยจดหาจอภาพ (LCD) สารอง และปองกนการเกดซาโดยกาหนดใหใชเครองตดสญญาณทสามารถใชกบอปกรณภายในหองประชมเทานน โดยหากมการเปลยนแปลงตองใหหนวยงานทเกยวของ แจงเจาหนาททดสอบการใชงาน กอนการใชงานจรง 7) จอภาพกระตกในชวงการกลาวเปดประชม เนองจากสายสญญาณภาพ (HDMI) เสยบไมแนน แกไขโดยการเสยบสายสญญาณภาพ (HDMI) ใหม และปองกนการเกดซาโดยการตรวจสอบการเสยบสายสญญาณภาพทกครงกอนเรมการประชม และตดสายสญญาณภาพใหแนนกบอปกรณเพอไมใหหลดในขณะใชงาน 8) ขวสายสญญาณเสยงไมโครโฟนของรฐมนตรวาการกระทรวงการคลงหลด แกไขโดยเสยบสายสญญาณใหม และปองกนการเกดซาโดยใชสายรด (Cable tie) รดสายสญญาณไมโครโฟนเพอใหขวสายสญญาณตดแนน และจดหาระบบชดไมโครโฟนสารองสาหรบ ครม. และผเขารวมประชม โดยประสาน สลน. ในการจดหาภายในปงบประมาณประจาป พ.ศ. 2560 หรอใชงบประมาณเหลอจายประจาป พ.ศ. 2560 (กรณมงบประมาณเหลอจาย) หรอใชงบประมาณประจาป พ.ศ. 2561 ตอไป

13. การจดทาเรองเกยวกบราชการในพระองคผดพลาดหรอลาชา

ไมพบวาการจดทาเรองเกยวกบราชการ ในพระองคผดพลาดหรอลาชา



205

ภาพรวมการบรหารความเสยงระดบ กอง กลม และศนย ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 (1 ตลาคม 2559 - 30 กนยายน 2560)

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ สานกงานเลขาธการ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



ไมมขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได



สลธ. มโครงการทตองดาเนนการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. จานวน 5 โครงการ ไมมโครงการทดาเนนการไมแลวเสรจตามเปาหมาย


4. การรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส

ไมมการรองเรยนเกยวกบการดาเนนการ ดานวนยวาไมโปรงใส


กองการประชมคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย


2. การจดระเบยบวาระการประชม ครม. ไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด

ไมมการจดระเบยบวาระการประชม ครม. ไมแลวเสรจภายในเวลาทกาหนด


3. เรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาท ตอเรองนน

ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย


4. การผลตระเบยบวาระการประชม ครม.วาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชม ครม.

ไมมการผลตระเบยบวาระการประชม ครม. วาระจรและเอกสารความเหนของหนวยงานทเกยวของไมทนตอการประชม ครม.



ไมมขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปน ทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได


6. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจ ตามเปาหมายทกาหนด

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ไมมโครงการ ทตองดาเนนการ


กองนตธรรม 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญ ของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก



ไมมเรองทเสนอ ครม. ทมชนความลบ ถกเปดเผย






206

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 4. การดาเนนโครงการตามแผนปฏบตราชการ

ประจาปของ สลค. ไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

ปงบประมาณ พ.ศ. 2560 ไมมโครงการ ทดาเนนการทตองดาเนนการ


5. การเสนอรางพระราชบญญตตอรฐสภา มขอผดพลาด

ไมพบขอผดพลาดในรางพระราชบญญต ทเสนอตอรฐสภา


กองบรหารงานสารสนเทศ 1. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชมของ

สลค. ขดของ ไมพบระบบโสตทศนปกรณขดของ อยในระดบ

ทยอมรบได 2. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของสลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก


3. ระบบโสตทศนปกรณในหองประชม ครม.อยางเปนทางการนอกสถานทขดของ

ไมมพบวาระบบโสตทศนปกรณในการ จดประชม ครม. อยางเปนทางการนอกสถานทขดของ


4. ระบบ M - VARA ไมสามารถทางานได อยางสมบรณ

ไมพบวาระบบ M - VARA ไมสามารถทางานไดอยางสมบรณ



ไมไดรบการรองเรยนวามการเรยก รบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.






กบส. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 6 โครงการ มโครงการทดาเนนการ ไมแลวเสรจตามเปาหมาย 1 โครงการ คดเปนรอยละ 4.16 (ระดบการยอมรบ อยทรอยละ 10)


กองพฒนายทธศาสตรและตดตามนโยบายพเศษ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก ไมมการนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก








4. การประมวลมต ครม. มเนอหาคลาดเคลอน ไมพบวาการประมวลมต ครม. มเนอหาคลาดเคลอน


5. การยนยน/แจงมต ครม. ไมถกตอง ครบถวน

มการยนยน/แจงมต ครม. ทงหมด 2,047 เรอง มการยนยน/แจงมต ครม. ไมถกตอง ครบถวน 16 เรอง คดเปนรอยละ 0.78 (ระดบการยอมรบอยทไมเกน 4 เรอง/สปดาห)



207

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ กองวเคราะหเรองเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




ไมมการนาเรองเสนอ ครม. ทมชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน


3. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใชในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลายหรอ ไมสามารถนามาใชงานได






กองสงเสรมและประสานงานคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กสค. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และไมสามารถดาเนนการ ใหแลวเสรจตามเปาหมายรอยละ 100

ไมอยในระดบ ทยอมรบได (เปนโครงการทจะดาเนนการหลงจาก มรฐบาลใหมและ ครม. แถลงนโยบายตอรฐสภาแลว)

4. การจดทาองคความรเพอสนบสนน การตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาลคลาดเคลอนและไมเปนปจจบน

ไมพบความคลาดเคลอนและไมเปนปจจบนขององคความรเพอสนบสนนการตดตามผลการดาเนนการตามนโยบายสาคญของรฐบาล


กองอาลกษณและเครองราชอสรยาภรณ 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ




ไมมการนาเรองเสนอ ครม. ทม ชนความลบถกเปดเผยแกบคคลภายนอกหรอผไมมหนาทตอเรองนน



ไมไดรบการรองเรยนวามการเรยกรบประโยชนจากการใหบรการขอมลขาวสารในภารกจของ สลค.



208

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 4. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใช

ในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได




กอค. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 2 โครงการ ไมมโครงการทดาเนนการ ไมแลวเสรจตามเปาหมาย


6. วสดครภณฑทใชในการปฏบตงาน หนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ไมไดรบการดแลใหอยในสภาพสมบรณสวยงามพรอมใชงาน

ไมมวสดครภณฑทใชในการปฏบตงาน หนาพระทนง พระราชพธ รฐพธ และพธสาคญตาง ๆ ชารด หรอไมไดรบการดแล ใหอยในสภาพสมบรณสวยงามพรอมใชงาน


7. การทจรตในการปฏบตงานการ ขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ

ไมไดรบการรองเรยนวามกรณทจรต ในการปฏบตงานการขอพระราชทานเครองราชอสรยาภรณ


กลมงานดแลและพฒนาศกยภาพนกเรยนทนพระราชทานในโครงการทนการศกษา สมเดจพระบรมโอรสาธราชฯ สยามมกฎราชกมาร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กพน. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 1 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


กลมงานเลขานการคณะกรรมการตรวจสอบรางกฎหมายและรางอนบญญตทเสนอคณะรฐมนตร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ









กลมตรวจสอบภายใน 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ

สลค. ไปเปดเผยตอบคคลภายนอก กรมบญชกลางให กตส. รายงานผล การตรวจสอบ ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2560 จานวน 2 รอบ (สรปผล การตรวจสอบ 6 เดอนตอครง) - ครงท 1 ตามหนงสอท นร 0511/ท 2832 ลงวนท 28 เม.ย. 2560 - ครงท 2 อยระหวางจดทารายงาน



209

ลาดบ รายการความเสยง ผลการดาเนนการ ระดบการยอมรบ 2. ขอมลอเลกทรอนกสสาคญหรอจาเปนทใช

ในการปฏบตงานสญหาย ถกทาลาย หรอไมสามารถนามาใชงานได






4. การตรวจสอบการดาเนนงานขององคกร ไมเปนไปตามแผนการตรวจสอบ

ตรวจสอบครบตามเรองทวางแผนไว อยในระดบ ทยอมรบได

กลมพฒนาระบบบรหาร 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







กพร. มโครงการทตองดาเนนการ จานวน 2 โครงการ และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย


ศนยปฏบตการตอตานการทจรต 1. การนาขอมลเกยวกบภารกจสาคญของ







ศปท. มโครงการทดาเนนการ จานวน 1 โครงการ ไมมโครงการทดาเนนการ ไมแลวเสรจตามเปาหมาย


4. การดาเนนโครงการ/กจกรรม ตามแผนปฏบตการปองกนและปราบปรามการทจรตและประพฤตมชอบของ สลค. ประจาปไมแลวเสรจตามเปาหมายทกาหนด

ศปท. ม 21 โครงการ/กจกรรม และดาเนนการไดแลวเสรจตามเปาหมาย



210

6. บนทกเหนชอบแผนบรหารความเสยงสานกเลขาธการคณะรฐมนตร ประจาปงบประมาณ พ.ศ. 2561


211

แผนบริหารความเสี่ยง สํานัก...

Documents