แผนบริหารความเสี่ยง...

แผนบรหารความเสยง และแผนควบคมภายใน ประจ าปงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖๒

1

2

กลไกการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

2

มอบนโยบายดานการบรหารความเสยงและการควบคมภายใน

ก ากบการด าเนนงาน

ใหความเหนชอบแผน

ตดตามความคบหนา

จดท าโครงสรางหรอรปแบบการบรหารความเสยง

จดท าแผนงานบรหารความเสยง และการควบคมภายใน

ก ากบตดตามประเมนผล และรายงานผลอยางนอยรายไตรมาส

ทบทวนประเดนความเสยง/ความเพยงพอของมาตรการควบคมทก าหนด อยาง

นอยปละ 2 ครง

จดประชม/หารอ/เวรคชอป ระดมความคดเหนในการประเมนความเสยง

เสนอแนวทาง/มาตรการการจดการความเสยงและควบคมภายใน

รายงานผลการด าเนนงานตามมาตรการทก าหนด

ประชม/หารอเพอทบทวนประเดนความเสยงและความเพยงพอของ

มาตรการควบคมทก าหนด อยางนอยปละ 2 ครง

คณะกรรมการ

คณะอนกรรมการกลยทธและ

แผนงาน และการบรหารความเสยง

คณะท างานบรหารความเสยง

และจดวางระบบควบคมภายใน

ของ สสปน.

ฝายพฒนากลยทธองคกร

เจาหนาท สสปน.

3

ทมาของประเดนความเสยง

ปจจยภายใน

แผนแมบท สสปน. (เปาหมายเชงยทธศาสตร)

นโยบายผอ านวยการ สสปน.

รายงานผลการส ารวจความพงพอใจ

ขอสงเกตจากคณะกรรมการ คณะอนกลยทธ

และกรรมการตรวจสอบ

รายงานความเสยง ป 2561

การปฏบตตามกฎระเบยบ หรอแนวทางปฏบตตางๆ

ปจจยภายนอก

สภาวะเศรษฐกจ

การเมอง สงคม สงแวดลอม

เทคโนโลย / ภยคกคามทางไซเบอร

ภยพบตทางธรรมชาต

ประเดนความเสยง

ความเสยงองคกร ความเสยงเพอควบคมภายใน

3

เปาหมาย ทศทาง

ยทธศาสตรองคกร

วสยทศน

องคกรหลกในการผลกดนอตสาหกรรมไมซใหเปนเครองมอในการพฒนาเศรษฐกจของประเทศดวยนวตกรรมเพอสรางความเจรญและกระจายรายไดไปสทกภาคสวนอยางยงยน

เปาหมาย

R2 เมองในภมภาคยงไมไดรบ

ความนยมเทาทควรในการ

ไดรบเลอกใหเปนจดหมาย

ปลายทางในการจดกจกรรม

ไมซในระดบนานาชาต

(MICE Destination)

การสรางรายไดและพฒนาเศรษฐกจ การพฒนาประเทศดวยนวตกรรม

ระบความเสยง

เพอควบคมภายใน

การกระจายรายไดและความเจรญในทกภาคสวนของสงคม

ประเดนยทธศาสตร

ขบเคลอนเศรษฐกจของประเทศ

ดวยอตสาหกรรมไมซ

กระจายรายไดและกระตนเศรษฐกจ

ของภมภาคผานอตสาหกรรมไมซ

สงเสรมการตลาด และภาพลกษณ

ไมซ ของประเทศไทย และ สสปน.

เสรมสรางขดความสามารถในการ

แขงขนของอตสาหกรรมไมซ

พฒนาประสทธภาพการปฏบตงานภายใน

ขององคกร

1 2 3 4 5

IR3 ผลคะแนนการประเมนดานคณธรรมและความ

โปรงใสไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด

IR4 การบรหารงานของ สสปน . อาจขาดความ

ตอเนองในการด าเนนงานโครงการ และบางสวนไม

เปนไปตามก าหนดเวลาทวางแผนไว

IR5 การเบกจายงบประมาณยงไมบรรลเปาหมายท

ก าหนด

IR6 ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรองคกรให

บรรลเปาหมายไดอยางมประสทธภาพ

IR1 สสปน. ยงไมเปนทรจกของ

หนวยงานภาครฐและ

อตสาหกรรมอนในประเทศ

4

R1 รายไดและจ านวน

นกเดนทางไมซตางประเทศอาจ

ไมเตบโตตามทคาดการณไว

IR2 ขอมลดานไมซอาจยงไม

เพยงพอและทนสมยตอการ

สนบสนนธรกจไมซของประเทศ

KPI:การรบร (Exposure)

ถงภาพลกษณของอตสาหกรรม

ไมซประเทศไทย

KPI: เปนศนยกลางขอมล

ดานไมซของประเทศ

(MICE Intelligence Center)

KPI: จ านวนนกเดนทางและรายไดจากนกเดนทางไมซตางประเทศ

และในประเทศ

ตางประเทศ :นกเดนทาง 1.32 ลานบาท / รายได 100,500 ลบ.

ในประเทศ : นกเดนทาง 34.66 ลานคนครง / รายได 121,000 ลบ.

KPI: เปนองคกรทมประสทธภาพ

ในการบรหารจดการ

IR7 การจดซอจดจางบางสวนยงพบการปฏบตทไมเปนไปตาม

ระเบยบ/แนวทางปฏบตทก าหนด

IR8 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาจหยดชะงกชวคราวไมสามารถ

ใชงานได และไมสามารถกคนระบบไดอยางทนทวงท

IR9 สสปน. อาจจะไมสามารถจดการกบประเดนความเสยงตางๆ

ไดอยางทนทวงท

ความเสยงองคกร ความเสยงเพอควบคมภายใน

http://www.tceb.or.th/th

ความเสยงองคกร

ความเสยงดานกลยทธ

(Strategic Risk)

ความเสยงดานการปฏบตงาน

(Operational Risk) ความเสยงดานการเงน

(Financial Risk)

ความเสยงดานการปฏบตตาม

กฎระเบยบ (Compliance Risk)

R1 รายไดและจ านวนนกเ ดนทาง ไมซ

ตางประเทศอาจไมเตบโตตามทคาดการณไว

R2 เมองในภมภาคยงไมไดรบความนยมเทาทควรในการไดรบเลอกใหเปน

จดหมายปลายทางในการจดกจกรรมไมซในระดบนานาชาต (MICE Destination)

- -

ความเสยงเพอควบคมภายใน

ความเสยงดานกลยทธ

(Strategic Risk)

ความเสยงดานการปฏบตงาน

(Operational Risk)

ความเสยงดานการเงน

(Financial Risk)

ความเสยงดานการปฏบตตาม

กฎระเบยบ (Compliance Risk)

- IR1 สสปน. ยงไมเปนทรจกของหนวยงานภาครฐและอตสาหกรรมอนในประเทศ

IR2 ขอมลดานไมซอาจยงไมเพยงพอและทนสมยตอการสนบสนนธรกจไมซของ

ประเทศ

IR3 ผลคะแนนการประเมนดานคณธรรมและความโปรงใสของ สสปน. ไมเปนไป

ตามเปาหมายทก าหนด

IR4 การบรหารงานของ สสปน. อาจขาดความตอเนองในการด าเนนงานโครงการ

และบางสวนไมเปนไปตามก าหนดเวลาทวางแผนไว

IR6 ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรองคกรใหบรรลเปาหมายไดอยางม

ประสทธภาพ

IR8 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศของ สสปน. (ระบบไอท) อาจหยดชะงกชวคราวไม

สามารถใชงานได และไมสามารถกคนระบบไดอยางทนทวงท

IR9 สสปน. อาจจะไมสามารถจดการกบประเดนความเสยงตางๆ ไดอยางทนทวงท

IR5 การเบกจายงบประมาณยง

ไมบรรลเปาหมายทก าหนด

IR7 การจดซอจดจางบางสวนยงพบ

การปฏบตทไมเปนไปตามระเบยบ/

แนวทางปฏบตทก าหนด

5

สรปประเดนความเสยงองคกร และความเสยงเพอควบคมภายใน จ าแนกตามประเภทของความเสยง

5

สงมาก

4

สง

3

ปานกลาง

2

นอย

1

นอยมาก

5

สงมาก

4

สง

3

ปานกลาง

2

นอย

โอกาสทจะเกดความ

เสยง

ผลกระทบจากความเสยง

แผนภาพความเสยง (Risk Profile) – โอกาส x ผลกระทบ

6

1

นอยมาก

รายไดและจ านวนนกเดนทางไมซ

ตางประเทศอาจไมเตบโตตามท

คาดการณไว (4x4=16)

เมองในภมภาคยงไมไดรบความนยม

เทาทควรในการไดรบเลอกใหเปนจดหมาย

ปลายทางในการจดกจกรรมไมซในระดบ

นานาชาต (MICE Destination) (3x4 = 12)

IR4

IR1

IR2

IR3

IR5 IR9

IR6

IR8

IR1 สสปน. ยงไมเปนทรจกของหนวยงานภาครฐและอตสาหกรรม

อนในประเทศ (2x3 = 6)

IR2 ขอมลดานไมซอาจยงไมเพยงพอและทนสมยตอการสนบสนน

ธรกจไมซของประเทศ (3x3 = 9)

IR3 ผลคะแนนการประเมนดานคณธรรมและความโปรงใสของ สส

ปน. ไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด (2x4 = 8)

IR4 การบรหารงานของ สสปน. อาจขาดความตอเนองในการ

ด าเนนงานโครงการ และบางสวนไมเปนไปตามก าหนดเวลาท

วางแผนไว (3x3 = 9)

IR5 การเบกจายงบประมาณยงไมบรรลเปาหมายทก าหนด

(2x4=8)

IR6 ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรองคกรใหบรรลเปาหมาย

ไดอยางมประสทธภาพ (2x3 = 6)

IR7 การจดซอจดจางบางสวนยงพบการปฏบตทไมเปนไปตาม

ระเบยบ/แนวทางปฏบตทก าหนด (2x4 = 8)

IR8 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศของ สสปน. (ระบบไอท) อาจ

หยดชะงกชวคราวไมสามารถใชงานได และไมสามารถ

กคนระบบไดอยางทนทวงท (2x4 = 8)

IR9 สสปน. อาจจะไมสามารถจดการกบประเดนความเสยงตางๆ ได

อยางทนทวงท (2x3 = 6)

R1

R2

IR7

แผนบรหารความเสยง

ประจ าป 2562

7

ยทธศาสตรท 1. ขบเคลอนเศรษฐกจของประเทศ


ยทธศาสตรท 2. กระจายรายไดและกระตนเศรษฐกจ


จ านวนนกเดนทางและรายไดจากนกเดนทางไมซตางประเทศ และในประเทศ

ตางประเทศ :นกเดนทาง 1.32 ลานคน / รายได 100,500 ลานบาท

ในประเทศ : นกเดนทาง 34.66 ลานคนครง / รายได 121,000 ลานบาท

เปาหมาย/ตวชวด

ประเดนความเสยง : R1 รายไดและจ านวนนกเดนทางไมซ

ตางประเทศอาจไมเตบโตตามทคาดการณไว (คะแนน 4 x 4 = 16)

RF1.1 การแขงขนทรนแรงในธรกจไมซ

ปจจยเสยง (Risk Factor)

8

RF1.2 สถานการณเศรษฐกจโลกทชะลอตว

RF1.3 การหดตวของนกเดนทางกลมเปาหมายหลก

RF1.4 การเปลยนพฤตกรรมของนกเดนทางไมซ

RF1.5 การเปลยนแปลงของสถานการณการเมอง/รฐบาล

ในประเทศ

ประเดนความเสยง : R2 เมองในภมภาคยงไมไดรบความนยมเทาทควร

ในการไดรบเลอกใหเปนจดหมายปลายทางในการจดกจกรรมไมซในระดบ

นานาชาต (MICE City Destination) (คะแนน 3 x 4 = 12)


RF2.1 เมองในภมภาคยงขาดมาตรฐานของการจดงานในระดบ

นานาชาต

RF2.2 การประชาสมพนธเมองยงไมมความตอเนอง

RF2.3 การรวมสนบสนนของเมองและผบรหารทองถนในพ นท

แผนบรหาร

ความเสยง

ประเดนความเสยง : R1 รายไดและจ านวนนกเดนทางไมซตางประเทศอาจไมเตบโตตามท

คาดการณไว (คะแนน 4 x 4 = 16)

Risk Owner :

สายงานธรกจ : MI, C, E

MSD

RF1.1 การแขงขนทรนแรงในธรกจไมซ


1) ศกษาคแขงขนทางธรกจไมซแตละตลาดเปาหมายทก าหนด (Market segmentation) และ

จดท าฐานขอมล MICE Intelligence Data เพอใชเปนขอมลในการตดสนใจและวางแผน

ส าหรบผบรหาร

2) ทบทวนต าแหนงทางยทธศาสตรไมซของประเทศ (Positioning) อยางสม าเสมอ เพอสราง

ความไดเปรยบทางการแขงขนเหนอประเทศคแขง และใหมความเทาทนกบสถานการณ

ทางธรกจ

3) ทบทวนและก าหนดทศทางการด าเนนงานของ สสปน. ใหรองรบการเปลยนไปตาม

สถานการณทงในประเทศและตางประเทศ และรวมถงจดใหมการทบทวนแผนอยาง

ตอเนอง

การจดการความเสยง

9






ความเสยง (ตอ)






คาดการณไว (คะแนน 4 x 4 = 16) (ตอ)

Risk Owner :


MSD

ปจจยเสยง (Risk Factor) การจดการความเสยง

1) ตดตามสถานการณโลกอยางใกลชด และจดท ารายงานสถานการณรายไตรมาส

ใหกบผบรหาร เพอเปนขอมลเชงนโยบายในการพจารณาทบทวนกลยทธการ

ด าเนนงานใหเหมาะสมกบสถานการณ

2) เพมมาตรการ/กจกรรมกระตนตลาดไมซตางประเทศ หรอกจกรรมพเศษเพอ

ดงดดนกเดนทางจากแหลงอนๆ ทส าคญ

3) จดท าประชาสมพนธเชงรกในประเทศเปาหมาย

4) เพมกจกรรมไมซในประเทศ เพอลดความเสยงจากการพงพานกเดนทางไมซจาก

ตางประเทศ

RF1.2 สถานการณเศรษฐกจโลกทชะลอตว

10













Risk Owner :


MSD


1) ตดตามสถานการณของนกเดนทางไมซในตลาดเปาหมายอยางใกลชด

2) จดท ากลยทธหรอเพมมาตรการ/กจกรรมกระตนในตลาดเปาหมายเฉพาะ

(Incentive Scheme) เชน แรงจงใจ หรอสทธพเศษส าหรบนกเดนทางไมซ

และรวมถงประสานงานกบหนวยงานทเกยวของ (ถาม) ในการจดกจกรรม

รวมกระตน/ดงดด

3) ประเมนและรายงานสถานการณรายไตรมาสใหกบผบรหาร พรอมบท

วเคราะหเชงลก เพอใหสามารถบรหารจดการไดอยางทนท

RF1.3 การหดตวของนกเดนทางกลมเปาหมาย

หลก

11











ประเดนความเสยง : R1 รายไดและจ านวนนกเดนทางไมซตางประเทศอาจไมเตบโต

ตามทคาดการณไว (คะแนน 4 x 4 = 16) (ตอ)

Risk Owner :


MSD


1) ศกษาวเคราะหแนวโนมพฤตกรรมนกเดนทางไมซในลกษณะตางๆ เชน การปรบเปลยน

รปการจดงานทมขนาดของงานเลกลง และเปนรปแบบผสมผสานหลายวตถประสงคการจด

งาน และนกเดนทางไมซมความสนใจเฉพาะเรองทชดเจน (tailor-made) เชน งานท

เกยวกบความยงยน (Sustainability) และรวมถงการปรบเปลยนพฤตกรรมเรองจ านวนวน

พ านกและการใชจายตอหวทลดลงดวย

2) หารอรวมกบผเกยวของเพอหาแนวทางกระตนใหเกดการเดนทางเขามาจดประชม ผาน

โปรแกรม กจกรรมสนบสนน หรอแรงจงใจตางๆ (ในลกษณะ Customer Centric)

3) จดท ารายงานการวเคราะหเสนอผบรหาร พรอมเสนอแนะเชงกลยทธ/แนวทางการบรหาร

จดการกจกรรมไมซทสอดคลองกบพฤตกรรม

RF1.4 การเปลยนพฤตกรรมของนกเดนทาง

ไมซ

12













Risk Owner :


MSD


1) ทบทวนแนวทางการด าเนนงาน/เปาหมายใหสอดคลองนโยบายของรฐบาล

ทอาจจะเปลยนไป หรอประเดน/เรองทรฐบาลใหความส าคญ

2) สอสารเพอความเชอมนของลกคาตางประเทศทมตอศกยภาพและความ

พรอมของไทยอยางตอเนอง

RF1.5 การเปลยนแปลงของสถานการณ

การเมอง/รฐบาลในประเทศ

13











ประเดนความเสยง : R2 เมองในภมภาคยงไมไดรบความนยมเทาทควรในการไดรบเลอกใหเปน

จดหมายปลายทางในการจดกจกรรมไมซในระดบนานาชาต (MICE Destination) (คะแนน 3 x 4 = 12)

Risk Owner :

Domestic MICE

Area base

MICE CAP


1) ผลกดนใหมการศกษาเพอจดท ามาตรฐานนานาชาตทเหมาะสมกบการด าเนนงานในพนท

2) ใชมาตรฐานทไดจดท าข นเปนเกณฑ และพฒนาผประกอบการทเกยวของหรอเจาหนาทใน พนทให

เขาใจและด าเนนงานใหไดตามมาตรฐานทไดก าหนดขน

3) อบรมเพอพฒนาบคลากรเพอสรางความพรอมในการรองรบการจดงานระดบนานาชาตในภมภาค

RF2.1 เมองในภมภาคยงขาดมาตรฐานของการ

จดงานในระดบนานาชาต

RF2.2 การประชาสมพนธเมองยงไมมความตอเนอง

RF2.3 การรวมสนบสนนของเมองและผบรหารทองถนใน

พ นท

จดท าแผนประชาสมพนธศกยภาพความพรอมอยางตอเนอง

เพมกลยทธการจดกจกรรมรวมกบหนวยงานพนธมตรในพ นท และวางแผนการ

ท างานรวมกนอยางตอเนอง

14











15

แผนควบคมภายใน

ประจ าป 2562

IR3 ผลคะแนนการประเมนดานคณธรรมและความโปรงใสไมเปนไปตามเปาหมาย

ทก าหนด

IR4 การบรหารงานของ สสปน. อาจขาดความตอเนองในการด าเนนงานโครงการ

และบางสวนไมเปนไปตามก าหนดเวลาทวางแผนไว

IR5 การเบกจายงบประมาณยงไมบรรลเปาหมายทก าหนด

IR6 ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรองคกรใหบรรลเปาหมายไดอยางมประสทธภาพ

IR7 การจดซอจดจางบางสวนยงพบการปฏบตทไมเปนไปตามระเบยบ/แนวทางปฏบต

ทก าหนด

IR8 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาจหยดชะงกชวคราวไมสามารถใชงานได และไม

สามารถกคนระบบไดอยางทนทวงท

IR9 สสปน. อาจจะไมสามารถจดการกบประเดนความเสยงตางๆ ไดอยางทนทวงท

แผนควบคมภายใน

ประเดนยทธศาสตร เปาหมาย/ตวชวด

16

3. สงเสรมการตลาด และภาพลกษณ

ไมซ ของประเทศไทย และ สสปน.

การรบร (Exposure) ถงภาพลกษณ

ของอตสาหกรรมไมซประเทศไทย

4. เสรมสรางขดความสามารถในการ

แขงขนของอตสาหกรรมไมซ

เปนศนยกลางขอมลดานไมซของ

ประเทศ (MICE Intelligence Center)

5. พฒนาประสทธภาพการปฏบตงาน

ภายในขององคกร

เปนองคกรทมประสทธภาพในการ

บรหารจดการ

ประเดนความเสยง

IR1 สสปน. ยงไมเปนทรจกของหนวยงานภาครฐและอตสาหกรรมอนในประเทศ

IR2 ขอมลดานไมซอาจยงไมเพยงพอและทนสมยตอการสนบสนนธรกจไมซของประเทศ

1) เพมกจกรรมการประชาสมพนธ/แคมเปญสอสารภาพลกษณอยางตอเนอง

และอยางมกลยทธในกลมของหนวยงานภาครฐและอตสาหกรรมเปาหมาย

2) เพมเครองมอการสอสารใหม (New technology) ทเขาถงและตอบสนอง

3) เนนท างานโดยอาศยการบรณาการกบเครอขายพนธมตรในการสอสาร

ภาพลกษณ MICE ของประเทศ และภาพลกษณของ สสปน.

4) ประเมนผลระดบการรบรทมตออตสาหกรรมไมซและ สสปน.

ประเดนความเสยง : (Internal Risk) : IR1 สสปน. ยงไมเปนทรจกของหนวยงาน

ภาครฐและอตสาหกรรมอนในประเทศ (คะแนน 2 x 3 = 6)

Risk Owner :

ฝายการตลาด

ฝายสอสารองคกร


กจกรรมการสอสาร เครองมอและชองทางใน

การสอสารเพอสรางความเขาใจตอบทบาทของ

สสปน. และอตสาหกรรมไมซ ยงไมสามารถ

เ ข า ถ ง ก ล ม เ ป าหม ายอ ง ค ก ร ไ ดอ ย า ง ม

ประสทธภาพเทาทควร โดยเฉพาะองคกร

ภาครฐทจะสามารถเขามาสนบสนนการท างาน

ของ สสปน. ได

Operation

Risk

17

ยทธศาสตรท 3. สงเสรมการตลาด และภาพลกษณไมซ ของประเทศไทย และ สสปน.

การรบร (Exposure) ถงภาพลกษณของอตสาหกรรมไมซประเทศไทย เปาหมาย/ตวชวด

แผนควบคม

ภายใน

ประเดนความเสยง : (Internal Risk) : IR2 ขอมลดานไมซอาจยงไมเพยงพอและ

ทนสมยตอการสนบสนนธรกจไมซของประเทศ (คะแนน 3 x 3 = 9)

Risk Owner :

ฝาย MICE Intelligence

และนวตกรรม


1) ลกคามความตองการทหลากหลาย

2) ขอมลความรทเกยวกบอตสาหกรรมไมซ

ถกแยกจดเกบตามฝายตางๆ ในองคกร

3) รปแบบการน าเสนอขอมลอาจจะยงไม

ตอบสนองตอการใชงานของผบรหาร และ

ลกคา

1) ส ารวจความตองการของลกคาทงภายในและภายนอก เพอจดท าขอมลให

เหมาะสมตรงกบความตองการ

2) รวบรวมขอมลทงจากภายในและภายนอกหนวยงาน รวมทง พฒนา

เครองมอและออกแบบการน าเสนอขอมลทงายและสะดวกในการใชงาน

3) เผยแพรขอมลใหกบลกคาทงภายในและภายนอก โดยเพมหรอน าเขา

ขอมลใหมอยางสม าเสมอ รวมถงกระตนใหน าขอมลไปใชเพอการพฒนา

Operation

Risk

18

ยทธศาสตรท 4. เสรมสรางขดความสามารถในการแขงขนของอตสาหกรรมไมซ

เปนศนยกลางขอมลดานไมซของประเทศ (MICE Intelligence Center) เปาหมาย/ตวชวด


ภายใน (ตอ)

ประเดนความเสยง : (Internal Risk) IR3 ผลคะแนนการประเมนดานคณธรรม

และความโปรงใสของ สสปน. ไมเปนไปตามเปาหมายทก าหนด (คะแนน 2 x 4 = 8)

Risk Owner :

ฝายส านกงาน ผอ. สสปน.

สวนงานกฎหมาย


ผลคะแนนการประเมนคณธรรมและความโปรงใสในการ

ด าเนนงานของหนวยงานภาครฐ ( Integrity &

Transparency Assessment: ITA) โดย ปปช. ทลดลง

เนองจากการขาดความเขาใจในกระบวนการประเมนผล

ของ ปปช. ท าใหการจดเตรยมเอกสารขอมลเพอการ

ประเมนผล (แบบส ารวจหลกฐานเชงประจกษ : Evidence

based) และการตอบแบบสอบถามตามแบบประเมนของ

เจาหนาทอาจคลาดเคลอนไป

1) ท าความเขาใจในหลกเกณฑ/วธการประเมนผล และก าหนดผ รบผดชอบใน

ประเดนตางๆ ทชดเจน

2) ศกษาแนวทางการด าเนนงานขององคการมหาชน เพอเปนตวอยางการด าเนนงาน

3) เพมกจกรรมกระตนความร ความเขาใจและตระหนกในการปองกนการทจรตและ

ความโปรงใสอยางตอเนอง

4) จดท าคมอ/มาตรการ/แนวทางสงเสรมคณธรรม จรยธรรม ส าหรบผบรหารและ

เจาหนาทในระดบตางๆ

5) เพมสวนงานในการดแลดาน compliance unit

Operation

Risk

19

ยทธศาสตรท 5. พฒนาประสทธภาพการปฏบตงานภายในขององคกร

เปนองคกรทมประสทธภาพในการบรหารจดการ เปาหมาย/ตวชวด



ประเดนความเสยง : (Internal Risk) : IR4 การบรหารงานของ สสปน. อาจขาด

ความตอเนองในการด าเนนงานโครงการ และบางสวนไมเปนไปตามก าหนดเวลา

ทวางแผนไว (คะแนน 3 x 3 = 9)

Risk Owner :

ฝายบรหาร

สวนงานทรพยากรบคคล


ในปทผานมา สสปน . มอตราการออกของพนกงาน

คอนขางสง เนองจากหลายปจจย เชน พนกงานขาดขวญ

และก าลงใจ ความผกพนตอองคกรอยในระดบต า

(Engagement) อตราคาจางไมจงใจ การยายถนทอย การ

เปลยนอาชพ หรอการศกษาตอ เปนตน ซงสงผลตอการ

บรหารงานโครงการตางๆ ของ สสปน. ทตองหยดชะงก

1) ส ารวจความผกพนของบคลากรทมตอองคกร

2) จดกจกรรมภายในองคกรเพอสรางความเชอมนและขวญก าลงใจของบคลากรตอองคกร

อยางตอเนอง รวมถงจดกจกรรมอบรม/เสรมสมรรถนะการบรหารการเปลยนแปลง

(Change Management)

3) เพมมาตรการการดแลบคลากรใหสอดคลองกบมาตรฐานตลาดแรงงาน

4) จดท าแผนการสงมอบการบรหารงานโครงการและผรบผดชอบงานตอทชดเจน เพอใหการ

บรหารงานมความตอเนอง

5) พฒนาระบบงานใหเปนมาตรฐาน (working procedure) พรอมจดท าคมอการปฏบตงาน

ใหเปนปจจบน เพอใหเจาหนาทใหม (หรอปจจบน) มแนวทางการด าเนนงานทถกตอง

Operation

Risk

20





ประเดนความเสยง : (Internal Risk) IR5 การเบกจายงบประมาณยงไมบรรล

เปาหมายทก าหนด (คะแนน 2 x 4 = 8) (ความเสยงเดมตอเนองจากป 2561)

Risk Owner :

ฝายพฒนากลยทธ

องคกร


1) กลไกการ ตดตามและรายงานผลการใชจ า ย

งบประมาณ ยงไมสามารถใชเปนเครองมอในการ

ผลกดน/เรงรดการใชจายใหเปนไปตามแผน

2) การสนบสนนจากระบบงานอนๆ ทเกยวของ เชน การ

จดซอจดจาง ผรบผดชอบโครงการยงไมตระหนกถง

การบรหารงบประมาณใหเปนไปตามแผนทก าหนด

1) เพมมาตรการ/กลไกการตดตามและรายงานการใชงบประมาณอยางตอเนองเปนรายเดอน

พรอมจดท ารายงานขอเสนอแนะตอการบรหารงบประมาณ โดยอยางนอยตองแสดงถง

สญญาณบงชถงความลาชาหรอการด าเนนงานทไมสอดคลองกบแผนงาน และแผนการ

จดซอจดจาง

2) ตดตามใหค าปรกษาอยางใกลชดในการจดท าแผนงานโครงการ

3) ทบทวนกระบวนการ/ระเบยบทเกยวของทจะชวยอ านวยความสะดวกในการใชงบประมาณ

ใหรวดเรวขน

4) เรงรดการจดซอจดจางใหเปนไปตามแผนทก าหนด

5) เชอมโยงตวชวดความสามารถในการเบกจายงบประมาณกบระบบแรงจงใจ (โบนส)

Financial

Risk

21





ประเดนความเสยง : (Internal Risk) : IR6 ไมสามารถขบเคลอนยทธศาสตรองคกร

ใหบรรลเปาหมายไดอยางมประสทธภาพ (คะแนน 2 x 3 = 6)

(ความเสยงเดมตอเนองจากป 2561)

Risk Owner :


องคกร


1) กลไกการเชอมโยงแผนงานโครงการกบ

ยทธศาสตรองคกรยงไมมประสทธภาพ

2) พนกงานยงขาดความร ความเขาใจในการ

เชอมโยงระหวางยทธศาสตรองคกร

1) จดกจกรรมสรางความเขาใจในการจดท าแผนงานโครงการอยางเปนระบบ

2) พฒนาเครองมอ/วธการทจะชวยเชอมโยงโครงการกบยทธศาสตรองคกร

3) สรางกลไกการตรวจสอบ ตดตามและใหค าปรกษาอยางใกลชดในการจดท า

แผนงานโครงการ

Operation

Risk

22





ประเดนความเสยง : (Internal Risk) : IR7 การจดซอจดจางบางสวนยงพบการปฏบต

ทไมเปนไปตามระเบยบ/แนวทางปฏบตทก าหนด (คะแนน 2 x 4 = 8)

Risk Owner :


สวนงานพสดฯ


การขาดความร ความเขาใจในระเบยบตางๆ

ทเกยวของ โดยเฉพาะรายละเอยดของระเบยบ/

ขนตอน ท าใหพนกงานไมสามารถปฏบตงานได

ถกตอง ครบถวนได

1) จดกจกรรมสอสาร สรางความร ความเขาใจระเบยบ/หรอแนวทางปฏบต

เกยวกบการจดซอจดจาง และรวมถงระเบยบอนๆ ใหกบเจาหนาทอยาง

ตอเนอง

2) จดวางระบบ/ก าหนดขนตอนในการก ากบ/ตรวจสอบการปฏบตงานของ

เจาหนาทอยางใกลชด

Compliance

Risk

23





Risk Owner :


สวนงานบรการสารสนเทศฯ


1) ไมมระบบส ารองของระบบสารสนเทศ กรณ

เกดเหตฉกเฉน และไมสามารถแกไขปญหา

การเขาถงขอมลไดอยางทนทวงท

2) ระบบปองกนภยทางไซเบอรไมเพยงพอและ

ทนสมยตอภยคกคามใหมๆ

3) IT Outsourcer อาจจะขาดความตระหนกถง

การรกษาความมนคงปลอดภยของระบบไอท

ของ สสปน.

1) จดหาระบบ Site ส ารองไอททเหมาะสม เพยงพอและสะดวกในการเขาถงหรอการใชงานไดอยาง

ทนทวงท พรอมพฒนามาตรฐานการเกบรกษาขอมล

2) ตรวจสอบความเพยงพอ เหมาะสม หรอจดหา/ตดตงเครองมอในการเฝาระวง หรอเทคโนโลยการ

ตรวจสอบ หรอระบบรกษาความปลอดภยสมยใหมททนสมยตอรปแบบภยคกคามหรอโปรแกรมทไม

พงประสงคในลกษณะตางๆ

3) อาจตองมการพฒนาระบบตดตามการสอสารของเครอขายภายใน เพอตรวจสอบรปแบบทนาสงสย

ระหวางอปกรณปลายทางทตดไวรสกบอปกรณปลายทางทเปนเปาหมาย จะไดปองกนขอมลรวไหล

4) วางกระบวนการบรหารจดการ IT Outsourcer อยางเปนระบบ โดยก าหนดแนวทางปฏบตดานการ

รกษาความมนคงปลอดภยของระบบไอทของ สสปน. และตรวจสอบการท างานของผรบจางอยาง

ใกลชด

ประเดนความเสยง : (Internal Risk) IR8 ระบบเทคโนโลยสารสนเทศของ สสปน. (ระบบไอท) อาจหยด

ชะงกชวคราวไมสามารถใชงานได และไมสามารถกคนระบบไดอยางทนทวงท ท าใหเจาหนาทไมสามารถท างานได

และลกคาไมสามารถใชงานหรอเขาถงระบบสารสนเทศของ สสปน. ได สงผลตอความตอเนองในการท างานและความนาเชอถอ

ขององคกร (คะแนน 2 x 3 = 6)

Operation

Risk

24





ประเดนความเสยง : (Internal Risk) IR9 สสปน. อาจจะไมสามารถจดการกบประเดน

ความเสยงตางๆ ไดอยางทนทวงท ซงอาจกอใหเกดความเสยหายในการด าเนนงานหรอเสยโอกาส

ทางธรกจ (คะแนน 2 x 3 = 6) (ความเสยงเดมตอเนองจากป 2561)

Risk Owner :


องคกร


1) กลไกการบรหารความเสยงยงเปนรปแบบ

เชงรบ ยงไมไดด าเนนการเชงรก และไม

ตอบสนองตอสถานการณหรอ ปจจย ท

เปลยนแปลงไปอยางรวดเรว

2) พ น ก ง า น ย ง ข า ด ค ว า ม ต ร ะ ห น ก ถ ง

ความส าคญของการบรหารความเสยงทมผล

ตอการท างาน

1) ประชมกลมท างานยอยในการจดการปญหาหรอสถานการณเฉพาะหนาไดอยาง

ทนทวงท (หนวยจดการปญหา)

2) การท าแบบสอบถามเรองความเสยงอยางนอยรายไตรมาส เพอตดตาม/ทบทวน

สถานการณความเสยงอยางตอเนองและทนทวงท

3) จดกจกรรมเพอกระตนความเขาใจและการมสวนรวมในการทบทวน และบรหาร

ความเสยงอยางเปนระบบทงในระดบองคกรและระดบโครงการอยางตอเนองทวทง

องคกร อยางนอยไตรมาสละครง

4) ตดตามใหค าปรกษา และรายงานความคบหนาตอผบรหารอยางใกลชด

Operation

Risk

25





แผนบริหารความเสี่ยง...

Documents