แผนบริหารความเสี่ยง...

4

แผนบรหารความเสยง มหาวทยาลยธรรมศาสตร ปงบประมาณ 2556

การบรหารความเสยงระดบมหาวทยาลยไดแตงตงคณะกรรมการบรหารความเสยงตามค าสง มธ .ท 386/2555 โดยมรองอธการบดฝายวางแผนและการคลงเปนประธาน และผชวยอธการบดฝายตางๆ รวมเปนกรรมการ โดยมเปาหมายจะใชการบรหารความเสยงเปนเครองมอสนบสนนใหการด าเนนงานของมหาวทยาลยบรรลแผนกลยทธของมหาวทยาลย ฉบบท11 (พ.ศ. 2555-2559) ตามประเดนยทธศาสตรทง 6 ยทธศาสตร คอ

1.จดการศกษาทไดมาตรฐานสากล โดยปรบทกหลกสตรใหมเนอหาสอดคลองกบความตองการของประเทศ และสอดรบกบความส าคญททวมากขนของเอเชย และประชาคม ASEAN 2. ขยายบทบาทความเปนผน าความรวมมอทางวชาการในรปแบบตางๆ อยางใกลชดมากยงขนกบมหาวทยาลยชนน าใน ASEAN และเอเชย

3. สรางงานวจยทไดมาตรฐานสากล และแกไขปญหาของสงคมดวยการเพมงบประมาณวจย งบสนบสนนการตพมพในวารสารวชาการชนน าระดบนานาชาต การสรางเครอขายพเลยงและกลมนกวจยคณภาพสง ตลอดจนการผลกดนใหเกดวารสารวชาการใหมๆในระดบ ASEAN หรอเอเชย

4. พลกฟนบทบาทในการชน า และน าเสนอทางออกอยางสรางสรรคใหสงคมผานสอตางๆ โดยเฉพาะในปญหาทอยในบรบททเปนความเชยวชาญทางวชาการของมหาวทยาลย

5. ปลกฝงจตวญญาณธรรมศาสตร และท านบ ารงสงคม ประชาธปไตย คณธรรม ศลปะ วฒนธรรม ใหแกประชาชน และสงคมผานกจกรรมใน หลกสตร กจกรรมเสรมหลกสตร และกจกรรมบรการทางวชาการแกสงคมรวมถงการใหบรการสขภาพแบบองครวมแกสงคมอยางสม าเสมอ

6. สรางความเปนเลศในการบรหารภายใตหลกธรรมาภบาลทใหความส าคญกบความโปรงใส และ Accountability รวมถงการมสวนรวมของประชาคม ศษยเกา และประชาชน

คณะกรรมการบรหารความเสยงของมหาวทยาลยไดมการประชมคณะกรรมการอยางตอเนองปกตเดอน

ละครง มการจดประชมเชงปฏบตการเพอระดมสมองของทกฝายทเกยวของ มการน าขอสงเกตจากสภามหาวทยาลย คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการประเมนคณภาพภายในระดบมหาวทยาลย ผลการตดตามการด าเนนงานตามแผนบรหารความเสยงของปทผานมา ขอมลการด าเนนงานของฝายตางๆ สถานการณหรอเหตการณภายนอกทมผลกระทบตอมหาวทยาลย มาเปนขอมลประกอบการพจารณาจดท าแผนบรหารความเสยงปงบประมาณ 2556 โดยสรปไดดงน

5

1. การระบวตถประสงค มหาวทยาลยไดก าหนดใหใชกระบวนการการบรหารความเสยงเปนเครองมอทจะสนบสนนใหมหาวทยาลยบรรลเปาหมายตามแผนกลยทธของมหาวทยาลย ฉบบท11 (พ.ศ. 2555-2559) ตามประเดนยทธศาสตรทง 6 ยทธศาสตร จงใหก าหนดวตถประสงคการบรหารความเสยงทสอดรบกบเปาประสงคเชงยทธศาสตรทง 6 ประเดนยทธศาสตร 2. การระบความเสยง ปจจยเสยง มหาวทยาลยไดก าหนดหลกเกณฑการระบความเสยงปจจยเสยงทเปนอปสรรคขดขวางการด าเนนงานของมหาวทยาลยทจะบรรลเปาหมาย ตามแผนกลยทธของมหาวทยาลย ฉบบท11 (พ.ศ. 2555-2559) ตามประเดนยทธศาสตรทง 6 ยทธศาสตร ทประกอบดวยความเสยงภายในและภายนอกดงน 2.1 ความเสยงภายใน หมายถง ความเสยงทสามารถควบคมไดโดยองคกร ไดแก ความเสยงดานกลยทธของมหาวทยาลย ความเสยงดานทรพยากร (การเงนงบประมาณ ระบบเทคโนโลยสารสนเทศ อาคารสถานท ) ความเสยงดานนโยบาย กฎหมาย ระเบยบขอบงคบ ความเสยงดานการปฏบตงาน ความเสยงดานบคลากร 2.2 ความเสยงภายนอก หมายถง ความเสยงจากเหตการณภายนอกทควบคมไมไดโดยองคกร ไดแก เศรษฐกจ/สงคม/การเมอง/กฎหมาย ภยธรรมชาต/สงแวดลอม/สงคราม/การกอการราย นอกจากนยงก าหนดใหการระบปจจยเสยงอยบนพนฐานของขอมลเชงประจกษ จงไดมการก าหนดตวชวดปจจยเสยง และใชตวชวดปจจยเสยงนเปนตวชวดความส าเรจของการจดท าแผนบรหารความเสยงเพอประเมนวามาตรการตางๆทไดด าเนนการตามแผนบรหารความเสยงสามารถบรหารความเสยงใหอยในระดบทมหาวทยาลยยอมรบได 3. การประเมนโอกาสและผลกระทบ

3.1 การประเมนโอกาสทจะเกด แบงเปน 2 ระดบ โดยยดแนวทางของส านกงานตรวจเงนแผนดน ซงแบงหนวยงานเปน 2 ระดบ คอ “หนวยรบตรวจ” กบ “สวนงานยอย” ซงหมายถง “มธ.” และ “หนวยงานภายใน มธ.” ตามล าดบ การประเมนโอกาสทปจจยเสยงจะเกดในระดบหนวยรบตรวจพจารณาจากปจจยเสยงนนมโอกาสทจะเกดขนเทาใด สวนการประเมนโอกาสในระดบ “สวนงานยอย” ใหพจารณาวามสวนงานยอยจ านวนเทาใดทมปจจยเสยงนน ๆ โดยก าหนดแนวทางการประเมน ดงน

6

1) การประเมนโอกาสทจะเกดความเสยงในระดบหนวยรบตรวจ (หรอ มธ.) โอกาสทจะเกดขน (เฉลย) การแปลคาโอกาสทจะเกด ระดบคะแนน 1 ครงในรอบ 1 เดอน สงมาก 5 1 ครง ในรอบ 6 เดอน สง 4 1 ครงในรอบ 1 ป ปานกลาง 3 1 ครงในรอบ 3 ป ต า 2 1 ครงในรอบ 5 ป ต ามาก 1

2) การประเมนโอกาสทจะเกดความเสยงในระดบสวนงานยอย (หรอหนวยงานภายใน มธ.)

จ านวนหนวยงานทมความเสยง การแปลคาจ านวนหนวยงาน ระดบคะแนน มากกวา รอยละ 80 สงมาก 5 รอยละ 50.1 – 80.0 สง 4 รอยละ 20.1 – 50.0 ปานกลาง 3 รอยละ 5.1 – 20.0 ต า 2 นอยกวา รอยละ 5.0 ต ามาก 1

3.2 การประเมนผลกระทบ โดยพจารณาจากความเสยหายทจะเกดขนใน 5 ลกษณะ คอ ดานเวลา ดานการเงน

ดานชอเสยง ดานความสามารถในการแขงขน และดานคณคาและความดงาม ดงน 1) ความเสยหายดานเวลา แบงความเสยหายเปน 3 ลกษณะ คอ ความลาชาของโครงการทใชเงนลงทนสง (เกนกวา 100 ลานบาท) ความลาชาของโครงการส าคญ เชน โครงการตามยทธศาสตรชาต โครงการตามนโยบายของมหาวทยาลย โครงการหลกสตรใหม และความลาชาในการปฏบตงานตามปกต 1.1) ความลาชาของโครงการทใชเงนลงทนสง

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก ท าใหเกดความลาชาของโครงการ มากกวา 180 วน 5 สง ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 136 – 180 วน 4

ปานกลาง ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 91 – 135 วน 3 ต า ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 46 – 90 วน 2

ต ามาก ท าใหเกดความลาชาของโครงการ ไมเกน 45 วน 1

7

1.2) ความลาชาของโครงการส าคญ เชน โครงการตามยทธศาสตรชาต โครงการตามนโยบายมหาวทยาลย โครงการหลกสตรใหม

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก ท าใหเกดความลาชาของโครงการ มากกวา 360 วน 5 สง ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 271 – 360 วน 4

ปานกลาง ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 181 – 270 วน 3 ต า ท าใหเกดความลาชาของโครงการ 91 – 180 วน 2

ต ามาก ท าใหเกดความลาชาของโครงการ ไมเกน 90 วน 1 1.3) ความลาชาในการปฏบตงานตามปกต

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก ท าใหเกดความลาชาในการปฏบตงานมากกวา 24 วน 5 สง ท าใหเกดความลาชาในการปฏบตงาน 19 – 24 วน 4

ปานกลาง ท าใหเกดความลาชาในการปฏบตงาน 13 – 18 วน 3 ต า ท าใหเกดความลาชาในการปฏบตงาน 6 – 12 วน 2

ต ามาก ท าใหเกดความลาชาในการปฏบตงานนอยกวา 5 วน 1 2) ความเสยหายดานการเงน หมายถง การท มธ. ตองสญเสยเงน อนเนองมาจากการทจรตภายใน การถกปรบ การชดใชใหคกรณ การซอมแซมครภณฑ /อาคาร ทเกดการปฏบตงานทบกพรอง ผดพลาด สวนตางอนเนองมาจากการลงทนทผดพลาด หนสญ การฟนฟความเสยหายจากภยพบต

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก สญเสยเงนมากกวา 10% ของเงนสะสม 5 สง สญเสยเงน 5.0 – 9.99 % ของเงนสะสม 4

ปานกลาง สญเสยเงน 2.0 – 4.99 % ของเงนสะสม 3 ต า สญเสยเงน 1.0 – 1.99 % ของเงนสะสม 2

ต ามาก สญเสยเงน 0.1 – 0.99 % ของเงนสะสม 1

8

3) ความเสยหายดานชอเสยง หมายถง การเผยแพรขาวทางลบผานสอตาง ๆ ยกเวนทาง Internet ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน

สงมาก เปนขาวทางลบในหนงสอพมพหนา 1 มากกวา 5 ฉบบ 5 สง มการเปนขาวทางลบในหนงสอพมพนอยกวา 5 ฉบบ 4

ปานกลาง เปนขาวทางลบในหนงสอพมพทไมอยในหนา 1 มากกวา 5 ฉบบ 3 ต า เปนขาวทางลบในหนงสอพมพทไมอยในหนา 1 นอยกวา 5 ฉบบ 2

ต ามาก มการเผยแพรขาวทางลบเฉพาะภายใน มธ. 1 4) ความเสยหายดานความสามารถในการแขงขน แบงการประเมนความเสยหายเปน 2 ลกษณะ คอ 4.1 การประเมนในลกษณะนามธรรม ดงน

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก เสยทรพยากร (เงน เวลา บคลากร) โดยไมเกดประโยชน และ

กอใหเกดความเสยหาย 5

สง เสยทรพยากร (เงน เวลา บคลากร) โดยไมเกดประโยชน 4 ปานกลาง ความไมบรรลผลตามเปาหมายของหนวยงาน 3

ต า เสยโอกาสในการพฒนา/การเพมขดความสามารถ 2 ต ามาก ไมไดรบประโยชนตามทตงเปาหมายไวอยางเตมท 1

4.2 การประเมนในลกษณะรปธรรม โดยพจารณาจากอนดบของ มธ. ในภมภาคเอเชย จ าแนกตามกลมสาขาวชา โดย Quacquarelli Symonds Ltd., หรอ QS Asian University Rankings ต ากวาเปาหมายท มธ. ตองการ

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหายทพจารณาจากผลการจดล าดบโดย QS ระดบคะแนน สงมาก ม 5 กลมสาขาวชา ทไมอยใน 50 ล าดบแรก 5 สง ม 4 กลมสาขาวชา ทไมอยใน 50 ล าดบแรก 4

ปานกลาง ม 3 กลมสาขาวชา ทไมอยใน 50 ล าดบแรก 3 ต า ม 2 กลมสาขาวชา ทไมอยใน 50 ล าดบแรก 2

ต ามาก ม 1 กลมสาขาวชา ทไมอยใน 50 ล าดบแรก 1 ทงน QS Asian University Rankings แบงกลมสาขาวชา ดงน 1) Arts and Humanities 2) Engineering and Technology 3) Social Sciences and Management 4) Natural Sciences 5) Life Sciences and Medicine

9

5.ความเสยหาย ดานคณคา และความดงาม หมายถงพฤตกรรมและการแสดงออกของนกศกษา บคลากรทสงผลกระทบตอมหาวทยาลยในลกษณะตาง ๆ ดงน

ผลกระทบตอ มธ. ความเสยหาย ระดบคะแนน สงมาก สญเสยอตลกษณและความเปนตวตน 5 สง มธ. ไดรบการสนบสนนนอยลงจากสงคม 4

ปานกลาง จ านวน นศ. สมครเขา มธ. ลดลง 3 ต า ประชาคม มธ. อยอยางไมเกอกลกน 2

ต ามาก จ านวนกจกรรมทดและส าเรจลดลง 1 4.การประเมนความเสยงและการจดล าดบความเสยง การประเมนความเสยงไดใชผลคณของโอกาสทจะเกดเหตการณ หรอ โอกาสของหนวยงานทจะเกดเหตการณ(Likelihood) และระดบผลกระทบ (Impact) และน ามาพจารณาความสมพนธระหวางโอกาสทจะเกดกบผลกระทบทจะเกดวาจะเกดความเสยหายในระดบใด โดยมหาวทยาลยธรรมศาสตรไดใชแนวทางตามค าแนะน าของส านกงานการตรวจเงนแผนดนมาปรบใช ดงแผนภม

ผลกระท

บ

5 H H VH VH VH 4 H H H VH VH 3 M M H H VH 2 L M M H H 1 L L M M H 1 2 3 4 5

โอกาสทจะเกด หมายเหต L = ความเสยงต า M= ความเสยงปานกลาง H =ความเสยงสง VH= ความเสยงสงมาก 5. การระบปจจยเสยง การประเมนโอกาสและผลกระทบ และระดบความเสยง การประเมนโอกาสและผลกระทบ ไดมการก าหนดตวชวดปจจยเสยงเพอใหการประเมนความเสยงเปนรปธรรมและมขอมลเชงประจกษ โดยมเปาหมายใหการประเมนความเสยงระยะปานกลาง (พ.ศ.2556-2559) เพอใหสอดคลองกบแผนกลยทธของมหาวทยาลย และมการทบทวนปจจยเสยงเดมทเคยวเคราะหไวในป 2555 วายงมความเสยงหรอไม ผลการประเมนความเสยงทง 6 ยทธศาสตร รวม 38 ปจจย เปนดงน

10

ประเดนยทธศาสตรท 1 : จดการศกษาทไดมาตรฐานสากลโดยปรบทกหลกสตรใหมเนอหาสอดคลองกบความตองการของประเทศและสอดคลองกบความส าคญททวมากขนของอาเซยนและประชาคม ASEAN เปาประสงค : ผส าเรจการศกษาทงบณฑตระดบปรญญาตรและบณฑต ศกษามคณธรรมและมคณภาพไดมาตรฐานสากล

กระบวนการหลก และผลทตองการ (วตถประสงค)

ปจจยเสยงทขดขวาง ความส าเรจของ ผลทตองการ

การประเมนโอกาส

การประเมน ผลกระทบ คะแนน

รวม การแปล

คา

คะแน

น

มธ.

หนวยงาน

คะแน

น ลกษณะ ความเสยหาย

ดานการเรยน การสอน 1.ผส าเรจการศกษาทงระดบปรญญาตรและบณฑตศกษามคณธรรม และมคณภาพไดมาตรฐานสากล

1. คณะ/หนวยงานทจดท าหลกสตรตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาแหงชาตไมด าเนนการประเมนตวบงชผลการด าเนนงานของหลกสตร

4 4 การแขงขน 16 สงมาก

2.ผลงานของนกศกษาระดบปรญญาโททศกษาหลกสตร แผน ข มการตพมพเผยแพรผลงานวจยจ านวนนอย

3 4 การแขงขน 12 สง

3.มหาวทยาลยยงไมสามารถดงดดใหนกศกษาทมศกยภาพมาเขาศกษาตอในคณะ/หนวยงาน

3 2 ชอเสยง 6 ปานกลาง

4.หลกสตรยงไมมความเปนสากลเพยงพอ

2 2 การแขงขน 4 ปานกลาง

5.ผลงานวชาการของนกศกษาระดบบณฑตศกษามการเผยแพรในระดบสากลจ านวนนอย


11

ประเดนยทธศาสตรท 2 : ขยายบทบาทความเปนผน าความรวมมอทางวชาการในรปแบบตางๆอยางใกลชดมากยงขนกบมหาวทยาลยชนน าใน ASEAN และเอเซย เปาประสงค : มหาวทยาลยมเครอขายความรวมมอในดานวชาการ วจยและอนๆ กบมหาวทยาลยชนน าใน ASEAN และเอเชยเพมมากขน


ปจจยเสยงทขดขวางความส าเรจของ ผลทตองการ




คา

คะแน

น

มธ.


คะแน


ดานความรวมมอทางวชาการ 1.1 1.มธ.มนกศกษาแลกเปลยน 1.2 ขาเขาเพมขน

1.ระบบการประชาสมพนธไมชดเจน และไมเพยงพอ


2.การบรหารจดการส าหรบนกศกษาตางชาตไมไดมาตรฐานสากล


1.3 2. มธ. มนกศกษาแลกเปลยน ขาออกเพมขน

1.การเทยบโอนรายวชาและ หนวยกตไมมมาตรฐานเดยวกน


1.4 3. มธ.มหลกสตรนานาชาต เพมขน

1.ความไมเปนมาตรฐานของหลกสตร


1.5 4. มธ.มอาจารยผสอน 1.6 ชาวตางชาตเพมขน

1.กลไกและชองทางในการ เขามาเปนอาจารยผสอน ไมชดเจน


12

ประเดนยทธศาสตรท 3 : สรางงานวจยทไดมาตรฐานสากล และแกไขปญหาของสงคมดวยการเพมงบประมาณวจย งบสนบสนนการตพมพในวารสารทางวชาการชนน าระดบนานาชาต การสรางเครอขายพเลยงและกลมนกวจยคณภาพสง ตลอดจนการผลกดนใหเกดวารสารวชาการใหมๆ ในระดบ ASEAN หรอเอเชย เปาประสงค : สงคมไดรบองคความรจากกงานวจยทมคณภาพไดมาตรฐานสากลในการแกไขปญหาของประเทศ






คา

คะแน

น

มธ


คะแน


ดานวจย 1. มธ. มผลงานวจยหรองาน สรางสรรคทไดรบการตพมพ ตามเกณฑการรบรองคณภาพ โดย สมศ. และมสดสวนผลงาน ตพมพเผยแพรในวารสาร นานาชาตในฐานขอมลสากล เพมขน

1.การกระจกตวของอาจารยทมบทความตพมพระดบชาตและระดบนานาชาตและสทธบตร


2.สงคมไดรบองคความรจากการงานวจยทมคณภาพไดมาตรฐานสากลในการแกไขปญหาของประเทศ

1.การตพมพเผยแพรผลงาน วจยระดบชาตและระดบนานาชาตรวมถงการน าเสนองานวจยสสงคมยงมอยจ านวนนอย


3.ก าหนดยทธศาสตรการวจยของมหาวทยาลยเพอบรรลถงเปาประสงคของการเปนมหาวทยาลยวจย

1.ความไมชดเจนของ แผนยทธศาสตรการพฒนางานวจยของมหาวทยาลย

3 - 4 การแขงขน 12 สง

4.มหาวทยาลยมวารสารทางวชาการทอยในฐานขอมล ทไดรบการยอมรบ

1.วารสารทางวชาการของมหาวทยาลยเผยแพรไมทนตามก าหนดระยะเวลา

3 - 4 การแขงขน 12 สง

13






คา

คะแน

น

มธ


คะแน


5.มธ.มจ านวนทนวจยจากแหลงทนวจยภายนอก มธ. เพมขน

1.การแสวงหาทนวจยจากแหลงทนวจยภายนอกยงมนอยโดยเฉพาะสาขาวชาวทยาศาสตรสขภาพและวทยาศาสตรกายภาพ


6.ขยายฐานจ านวนนกวจยและสมพนธกบจ านวนบณฑตศกษาระดบปรญญาเอก

1.ขาดนกศกษาระดบปรญญาเอกทมศกยภาพในการท าวจยในระบบเนองจากไมมปจจยทดงดดความสนใจ


7. มธ.มฐานขอมลการวจยเปนลกษณะรวมศนยเพอลดความซ าซอนทรพยากรและเขาถงแหลงขอมลไดงาย

1.ตนทนการด าเนนการโครงการวจยมแนวโนมสงขน


8.ขยายความรวมมอในการท าวจยกบมหาวทยาลยคสญญานอกเหนอไปจากการสงนกศกษาไปเรยนหรอแลก เปลยนและเพมความสมพนธกบมหาวทยาลยคณภาพใน ASEAN

1.คณาจารยนกวจย มธ. ไมใหความส าคญดานการวจยรวมกลมมหาวทยาลย ASEAN

3 2 การแขงขน 6 ปานกลาง

9.มธ. ไดรบรางวลดานการวจยทงประเภทบคคลและผลงานเพมขนทงระดบชาตและนานาชาต

1.มขอจ ากดในการรกษาบคลากรทมศกยภาพดานวจย

2 - 2 การแขงขน 4 ปานกลาง

14

ประเดนยทธศาสตรท 4: พลกฟนบทบาทในการชน า และน าเสนอทางออกอยางสรางสรรคใหสงคมผานสอตางๆโดยเฉพาะในปญหาทอยในบรบททเปนความเชยวชาญทางวชาการของมหาวทยาลย เปาประสงค : 1.ประชาชนและบคลากรทางวชาชพไดรบบรการทมคณภาพสอดคลองกบความตองการและเหมาะสม เปาประสงค : 2.สงคมไดรบแนวทางการแกไขปญหา


ปจจยเสยงทขดขวาง ความส าเรจ

ของผลทตองการ

การประเมน โอกาส



คา

คะแน

น

มธ


คะแน


ดานบรการวชาการ 1.ประชาชนและบคลากรทาง วชาชพไดรบบรการทมคณภาพ สอดคลองกบความตองการ

1.กจกรรมทใหบรการกบประชาชนในลกษณะเดม


2.จ านวนโครงการ/กจกรรมบรการวชาการ ทน ามาใชในการพฒนาการเรยนการสอนและการวจยยงมนอย

1 2 การแขงขน 2 ต า

2. .สงคมไดรบความเหนทางวชาการหรอแนวทางการแกปญหาทส าคญของชาต

3.บทบาทของ มธ. ในการตอบปญหาหรอเสนอแนะทางออกใหกบสงคมยงไมโดดเดน

3 - 2 การแขงขน 6 ปานกลาง

15

ประเดนยทธศาสตรท 5 : ปลกฝงจตวญญาณธรรมศาสตร และท านบ ารงสงคม ประชาธปไตย คณธรรม ศลปะ วฒนธรรม ใหแกประชาชนและสงคมผานกจกรรมในหลกสตร กจกรรมเสรมหลกสตรและกจกรรมบรการทางวชาการแกสงคมรวมถงการใหบรการสขภาพแบบองครวมแกสงคมอยางสม าเสมอ เปาประสงค 1 : บคลากรและนกศกษามความตระหนกในเรองความเปนธรรมศาสตรและมบทบาทในการสงเสรมท านบ ารงศลปวฒนธรรมและพฒนาสงคมรวมกบประชาชน เปาประสงค 2 : นกศกษา บคลากร และประชาชนไดรบบรการสขภาพทมคณภาพไดมาตรฐาน




การประเมน ผลกระทบ

คะแนน รวม

การแปล คา

คะแน

น

มธ


คะแน


ดานการปลกฝงการเปนธรรมศาสตร 1.บคลากรและนกศกษามความ ตระหนกในเรองความเปนธรรมศาสตร

1.การสอสารเกยวกบกจกรรม สงเสรมความเปนธรรมศาสตร ไมทวถง

5 - 2 ดานคณคา และความ ดงาม

10 สง

2.การเปลยนคานยมของเยาวชนทหนมาสนใจในวตถและความบนเทงมากกวาความดงามและคณธรรม

3 - 2 6 ปานกลาง

3. ระบบการประเมนระบบกลไกการปลกฝงความเปนธรรมศาสตรยงไมมประสทธภาพเพยงพอ


4.นกศกษาและบคคลากรอาจยงไมเหนคณคาของความเปนธรรมศาสตร


16

ประเดนยทธศาสตรท 6 : สรางความเปนเลศในการบรหารภายใตหลกธรรมาภบาลทใหความส าคญกบความโปรงใสและ Accountability รวมถงการมสวนรวมของประชาคมศษยเกา และประชาชน เปาประสงค : มหาวทยาลยธรรมศาสตรมระบบบรหารจดการภายในทมประสทธภาพคลองตวและสรางความผาสกในการปฏบตงาน ของบคลากร




การประเมน ผลกระทบ

คะแนน รวม

การแปล คา

คะแน

น

มธ


คะแน


1.ดานบรหารจดการภายใน/ดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ 1.1 การท างานของฝายบรหารและบคลากรทกระดบมประสทธภาพสงขน

1.ระบบขอมลสนบสนนการท างานของผบรหารและการปฏบตการยงไมมการบรณาการใหพรอมใชงานอยางทนทวงท 2.การจดการและการก ากบดแลเพอใหมสารสนเทศส าหรบการปฏบตงาน การบรหารและการตดสนใจเชงนโยบายยงไมสมบรณและทนเวลา

5 - 4 ความลาชา 20 สงมาก

1.2 นกศกษาและบคลากรภายนอกไดรบบรการจาก มธ. ทสะดวกและรวดเรว

1.การก าหนดมาตรฐานดานเวลาของ "กระบวนการปฏบตงานทมผรบบรการ (นกศกษา ประชาชน ฯลฯ) จ านวนมาก" "กระบวนการปฏบตงานหลกหรอส าคญ"ยงไมครบทกกระบวนการปฏบตงาน**

3 - 6 ชอเสยง 6 ปานกลาง

2.ดานบคลากร 2.1 บคลากรมความร ความสามารถมความพรอม รบการเปลยนแปลง

1. การพฒนาบคลากรยงไมสงผลใหบคลากรมความรความสามารถและมความพรอมทจะปรบตวให สอดคลองกบสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงไป

3 - 4 ความลาชา 12 สง

17






คา

คะแน

น

มธ


คะแน


2.2 บคลากรมศกยภาพและมความพรอมทจะเขาสต าแหนงบรหารเพอทดแทนผบรหารเดม

1. การขาดแคลนบคลากรสายสนบสนนทมศกยภาพและความพรอมเขาสต าแหนงผบรหารทงระดบตนและระดบกลาง

4 - 4 การแขงขน (นามธรรม)

16 สงมาก

3.ความเสยงดานทรพยากร 3.1ใหงบประมาณเปนตว ขบเคลอนใหเกดผลตามเปาหมายทตองการ

1.การแสวงหาทรพยากร (งบประมาณ ,บคลากร ,เทคโนโลย) ยงไมเพยงพอตอการพฒนาสความเปนเลศ


9 สง

2.การใชจายงบประมาณยงไมมประสทธภาพ**


3 ปานกลาง

3.2 การบรหารเงนและงบประมาณสอดคลองกบยทธศาสตรของมหาวทยาลย

1.การวางแผนและบรหารการเงนระยะยาวยงไมสอดคลองกบกลยทธของมหาวทยาลยทจะสนบสนนใหมหาวทยาลยบรรลวสยทศนได


12 สง

4. ความเสยงดานธรรมาภบาล 4.1มหาวทยาลยมการบรหารแบบธรรมาภบาลอยางครบถวนตามบรบทของสถาบน

1.การจดท างบการเงนในภาพรวมของมหาวทยาลย ไมทนตามระยะเวลาทระเบยบก าหนด


15 สงมาก

2.ระบบและกลไกการปองกนกอน เกดความเสยหายยงไมเพยง พอ 2.1 ระบบและกลไกการก ากบดแลและการตดตามผลเพอปองกนการเกดความเสยหายดานการเงนยงไมเพยงพอ


15 สงมาก

18






คา

คะแน

น

มธ


คะแน


5.ความเสยงจากเหตการณภายนอก (ความเสยงจากภยพบต)

5.1 การลดความเสยหายจากภยพบต

1.การจดการภยพบตใหเขาสภาวะปรกตยงไมทนเวลา


6.ภยกอการราย/อาชญากรรม

6.1 ประชาคมมหาวทยาลย มชวตและความเปนอยอยางปลอดภย และมความสข

1. กระบวนการปองกนภยการกอการรายและอาชญากรรมยงไมเพยงพอ


19

7. แนวทางการบรหารความเสยง เมอมหาวทยาลยไดประเมนความเสยงและจดล าดบความเสยงไดก าหนดแนวทางการบรหารความเสยง โดย การหลกเลยงความเสยง การแบงปนความเสยง การลดความเสยง และการยอมรบความเสยง ดงรายละเอยดดงน 1. ระดบความเสยงต า เปนระดบความเสยงทมหาวทยาลยยอมรบไดไมจ าเปนตองเสนอกจกรรมบรหารความเสยงเพมเตมโดยใหด าเนนการตามกจกรรมควบคมเดม 2. ระดบความเสยงปานกลาง เปนระดบความเสยงทมหาวทยาลยพอยอมรบได แตจ าเปนตองมการตดตามเฝาระวง หรอทบทวนมาตรการเดมทมอย เพอไมใหระดบความเสยงเปลยนแปลงไปในทางทสงผลกระทบตอมหาวทยาลย 3. ระดบความเสยงสง เปนความเสยงทมหาวทยาลยยอมรบไมได และตองจดการใหอยในระดบยอมรบไดโดยการเสนอกจกรรมการบรหารความเสยงเพมเตม 4. ระดบความเสยงสงมาก เปนความเสยงทมหาวทยาลยยอมรบไมได และตองจดการใหอยในระดบทยอมรบโดยการเสนอมาตรการบรหารความเสยงเพมเตมทนท 8. เกณฑการตดสนใจในการจดท าแผนบรหารความเสยง การท าแผนบรหารความเสยงประจ าปงบประมาณ 2556 พจารณาจากผลการประเมนความเสยง ของแตละยทธศาสตรในภาพรวมพบวามปจจยเสยงระดบสงรวมทกยทธศาสตร 24 ปจจย โดยประเดนยทธศาสตรทความเสยงสงคอ ประเดนยทธศาสตรท 1 ประเดนยทธศาสตรท 2 ประเดนยทธศาสตรท 3 และประเดนยทธศาสตรท 6 จงพจารณาจดท าแผนบรหารความเฉพาะ 4 ยทธศาสตร ประกอบกบปจจยเสยงมมากจงพจารณาด าเนนการเฉพาะปจจยเสยงทมผลการประเมนคะแนนความเสยงระดบสง 3 ล าดบกอน จงมปจจยเสยง รวม16 ปจจย ทตองจดท าแผนบรหารความเสยง คอ ประเดนยทธศาสตรท 1 จ านวน 2 ปจจยเสยง ประเดนยทธศาสตรท 2 จ านวน 5 ปจจยเสยง ประเดนยทธศาสตรท 3 จ านวน 4 ปจจยเสยง และประเดนยทธศาสตรท 6 จ านวน 4 ปจจยเสยง สวนประเดนยทธศาสตรท 4 (ดานบรการวชาการแกสงคม) และประเดนยทธศาสตรท 5 (ดานกจกรรมนกศกษา) มปจจยเสยงสงเพยงปจจยเดยว จงมผลการประเมนความเสยงเฉลยปานกลาง มหาวทยาลยจงก าหนดใหฝายทเกยวของด าเนนการตามมาตรการเดมพรอมกบตดตามระดบความเสยงเพอไมใหเปลยนแปลงในทางทสงผลกระทบตอมหาวทยาลย 9. แผนบรหารความเสยงปงบประมาณ 2556 จากผลการประเมนความเสยงป 2556-2559 จะใชผลการประเมนความเสยงดงกลาวมาก าหนด กจกรรมการบรหารความเสยงประจ าป 2556 ในยทธศาสตรทมความเสยงระดบสง คอ ประเดนยทธศาสตรท 1 ประเดนยทธศาสตรท 2 ประเดนยทธศาสตรท3 และประเดนยทธศาสตรท 6 โดยในสวนของประเดนยทธศาสตรท 3 ดานการวจยมปจจยเสยงทงสน 4 ปจจยเสยง เปนปจจยเสยงเดม (จากการประเมนป 2555) 2 ปจจย คอ ปจจยท 1 คอ

20

การกระจกตวของอาจารยทมบทความตพมพระดบชาตและระดบชาตและสทธบตร และปจจยเสยงท 2 การตพมพเผยแพรผลงานวจยระดบชาตและระดบนานาชาตรวมถงการน าเสนองานวจยสสงคมยงมอยจ านวนนอย ซงฝายวจยไดท าการทบทวนแลว เหนวากจกรรมการบรหารความเสยงเดมเปนกจกรรมทควรด าเนนการตอไป เพราะ เปนกจกรรมทตรงกบปจจยเสยงทจะสนบสนนใหมหาวทยาลยมผลงานดานวจยเพมขนได โดยรายละเอยดแผนบรหารความเสยงปงบประมาณ 2556 เปนดงน

ปจจยเสยง กลยทธการจดการความเสยง/

กจกรรมโครงการ ผรบ

ผดชอบ

ชวงเวลาด าเนนการ

ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

ประเดนยทธศาสตรท1 ดานการเรยนการสอน

1.คณะ/หนวยงานทจดท าหลกสตรตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาแหงชาตไมด าเนนการประเมนตวบงชผลการด าเนนงานของหลกสตร

1.1 ก าหนดนโยบายใหทกคณะ/หนวยงานทจดท าหลกสตรตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาแหงชาตแลว จดท าการประเมนผลการด าเนนงานตามตวบงชตามกรอบมาตรฐานคณวฒ

ฝายวชาการ/ คณะ

1.2 ใหงบประมาณสนบสนนคณะ/หนวยงานในการท า มคอ.

ฝายวชาการ/ คณะ

1.3 จดทมงานเขาไปชวยเหลอในกรณทคณะ/หนวยงานไมสามารถจดท ามคอ.ได

ฝายวชาการ/คณะ

2. ผลงานของนกศกษาระดบปรญญาโททศกษาหลกสตร แผน ข มการตพมพเผยแพรผลงานวจยจ านวนนอย

2.1 แกไขขอบงคบมหาวทยาลย ธรรมศาสตร วาดวยการศกษาระดบบณฑตศกษา โดยเพมเตมเกณฑการส าเรจการศกษาเรองการตพมพเผยแพรผลงานสารนพนธหรอการคนควาอสระในหลกสตรระดบปรญญาโทแผน ข

ฝายวชาการ

21



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

2.2 แกไขระเบยบมหาวทยาลย ธรรมศาสตรวาดวยกองทนการศกษาระดบบณฑตศกษา (ฉบบท 2) พ.ศ.2555 โดยเพมเตมการใหทนสนบสนนการจดท าบทความนนครอบคลมการท าผลงานทงหมดของนกศกษาระดบบณฑตศกษาในทกแผนการศกษา (แผน ก และแผน ข) อนไดแก วทยานพนธ สารนพนธหรอการคนควาอสระ

ฝายวชาการ

2.3 จดใหมวารสารวชาการรองรบทงวารสารของมหาวทยาลยและวารสารระดบคณะเพอเปนการเพมชองทางการตพมพเผยแพรของบณฑตศกษา

ฝายวจย

2.4 จดประชมวชาการระดบบณฑตศกษา เพอใหนกศกษาระดบบณฑตศกษาไดน าเสนอผลงานวทยานพนธ สารนพนธ และการมอบรางวลบทความวจยดเดนส าหรบงานประชมน

ฝายวจย

2.5 เพมงบประมาณสนบสนนการตพมพเผยแพรผลงานในตางประเทศ

ฝายวจย

2.6 จดประชมเชงปฏบตการใหนกศกษาระดบบณฑตศกษาเกยวกบการเขยนบทความวชาการเพอเพมประสบการณในการเขยนบทความวชาการเพอตพมพเผยแพร

ฝายวจย

22



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

ประเดนยทธศาสตรท 2 ดานความรวมมอทางวชาการ 1.ระบบการประชาสมพนธไมชดเจน และไมเพยงพอ

1.จดโครงการเยอนมหาวทยาลย คสญญา โดยผบรหาร เพอสรางเสรมความสมพนธและความรวมมอทางวชาการ

ฝายวเทศสมพนธ/คณะ

2.จดท าประชาสมพนธขอมลและประกาศรบสมครเปนภาษาองกฤษเพอลงในสอสากล เชน Newsweek หรอ Time website และสอออนไลน


2.การบรหารจดการส าหรบนกศกษาตางชาตไมไดมาตรฐานสากล

1.โครงการปรบปรงการใหบรการนกศกษาตางชาต และปรบปรงดานกายภาพ เนนการใหบรการ แบบ One Stop Service


2.ก าหนดนโยบายใหคณะ จดการบรการทางการศกษา และออกใบรายงานผลการศกษาอยางมประสทธภาพ ภายในระยะเวลาทก าหนด

ฝายวเทศสมพนธ/คณะ/หนวยงาน

3.การเทยบโอนรายวชาและหนวยกตไมมมาตรฐานเดยวกน

1.แกไขขอบงคบ มธ.วาดวยการศกษาในระดบปรญญาตรและระดบบณฑตศกษา โดยเพมเตมเกณฑและสตรค านวณการเทยบโอนรายวชาและหนวยกตระหวางมหาวทยาลย ธรรมศาสตร กบมหาวทยาลยในตางประเทศ

ฝายวชาการ/คณะ/


23



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

4.ความไมเปนมาตรฐานของหลกสตร

1.สรางกลไกและแรงจงใจใหคณะ/หนวยงานตางๆ เปดหลกสตรนานาชาตในระดบ ปรญญาตรและระดบบณฑตศกษาทกสาขาวชา

ฝายวชาการ/คณะ

2.เจรจาความรวมมอทางวชาการกบมหาวทยาลยตางประเทศทมคณภาพ เพอจด การเรยนการสอนรวมกนในประเทศไทย

ฝายวเทศสมพนธ/ฝายวชาการ/คณะ

3. สนบสนนใหจดหลกสตร Dual Program และ Twining Program มากขน

ฝายวเทศสมพนธ/ฝายวชาการ/คณะ

4.ใหงบประมาณสนบสนนในการหารอเจรจา เพอเปดหลกสตรนานาชาต

ฝายวชาการ/ฝายคลง/คณะ

5.สนบสนนใหอาจารย บคลากรมความพรอม และสรางแรงจงใจใหคณะ เปดหลกสตรนานาชาต

ฝายวเทศสมพนธ/คณะ/หนวยงาน

5.กลไกและชองทางในการเขามาเปนอาจารยผสอนไมชดเจน

1.จดใหมกลไก การรบอาจารยชาวตางชาต มระบบพฒนา และจงใจใหอาจารยชาวตางชาต เขามาเปนอาจารยประจ า/Visiting Professor

ฝายวเทศสมพนธ/ฝายทรพยากรมนษย /คณะ

2. สงเสรมใหคณะจดท า Guideline และสวสดการ เพอดงดด รบ Visiting Scholar/ Visiting Teacher/ Visiting Professor ชาวตางประเทศ

ฝายวเทศสมพนธ/คณะฯ

24



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

3. สงเสรมใหศนยการศกษาตางประเทศ และศนยอาณาบรเวณศกษา (Area Studies) จดโครงการเชญผเชยวชาญชาวตางประเทศมาเปนVisiting Professor ควบคไปกบการท ากจกรรมวชาการของศนย

ฝายวเทศสมพนธ/คณะ/ ศนยการศกษาตางประเทศ /ศนยอาณาบรเวณศกษา

ประเดนยทธศาสตรท3 : ดานวจย 1.การกระจกตวของอาจารยทมบทความตพมพระดบชาตและระดบนานาชาตและสทธบตร

1.รวบรวมรายชออาจารยประจ าทมไดท าวจย/ทไมมบทความตพมพในรอบ 3 ป จ าแนกรายคณะ

ฝายวจย/คณะ หนวยงาน

2.จ าแนกอาจารยตามขอ 1 เปนกลมๆ ตามระยะเวลาการท างานหรอตามเกณฑอนๆ

ฝายวจย

3.ส ารวจสาเหตทอาจารยกลมนไมไดท าวจย/ไมมบทความตพมพ


4.ก าหนดวธสนบสนนทเหมาะสมกบแตละกลมตามผลการส ารวจ


5.เขาถงอาจารยแตละกลมอยางใกลชดและตอเนอง เพอใหอาจารยกลมนท าวจย/เขยนบทความตพมพ


6.เพมชองการประชาสมพนธทนวจยและการเขาถงแหลงทนวจยตาง โดยการใชระบบฐานขอมล Bio data

ฝายวจย

2.การตพมพเผยแพรผลงานวจยระดบชาตและระดบนานาชาตรวมถงการน าเสนองานวจยสสงคมยงมอยจ านวนนอย

1.พฒนาอาจารยและนกวจยดานการเขยนบทความวจยเพอตพมพระดบชาตและนานาชาต


25



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

2.เพมการใหรางวลสนบสนนผทมผลงานเผยแพรในระดบชาตและนานาชาต ทงผลงานทไดรบการตพมพผลงานวจย การตพมพผลงานทางวชาการ และผลงานสรางสรรค


3.การจดท าวารสารทางวชาการโดยมหาวทยาลยเพอเปนชองทางเผยแพรผลงานวจย 4 ฉบบ ไดแก Thammasat International Journal of Science and Technology, Thammasat Review, วารสารธรรมศาสตร และวารสารวทยาศาสตรเทคโนโลย

ฝายวจย

4.สรางระบบสนบสนนการตพมพบทความวจยในวารสารวชาการระดบนานาชาต เชน การ online journal


5.จดสรรทนวจย โดยก าหนดประเดนหลกการวจย เพอมงแกไขปญหาสงคมทเชอมโยงกบเศรษฐกจ การเมอง สงคม

ฝายวจย

6.จดประชมวชาการ/การสมมนาเผยแพรผลงานวจย เพอเปนการน าเสนอผลงานวจยทมงแกปญหาทส าคญของชาต รวมถงเพอมงน าเสนอผลงานวจยทสามารถน าไปใชประโยชนไดทงในระดบชมชนและสงคมโดยรวม


26



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

7.สงเคราะหงานวจยทไดรบทนสนบสนนการวจยจากมหาวทยาลย ใหสามารถน าผลงานวจยไปใชประโยชนกบกลมเปาหมายของการวจยผาน website ของมหาวทยาลย


3. ความไมชดเจนของแผนยทธศาสตรการพฒนางานวจยของมหาวทยาลย

1.ตงคณะกรรมการก าหนดนโยบายและยทธศาสตรการวจยของมหาวทยาลยผานความเหนจากสภามหาวทยาลย

ฝายวจย

2.ตงกรรมการจดท าแผนยทธศาสตรดานการวจยของมหาวทยาลย (พ.ศ. 2555-2559) เพอตอบสนองความเปนมหาวทยาลยวจยอยางยงยน

ฝายวจย

3.เสนอรางแผนยทธศาสตรการวจย (2555-2559) ตอทประชมสภามหาวทยาลยเพอใหความเหนชอบ

ฝายวจย

4.ก าหนดแผนและด าเนนการกจกรรมดานการวจยใหสอดคลองกบแผนยทธศาสตรการวจยมหาวทยาลย


5.ตดตามการด าเนนงานตามแผนกจกรรมเปนระยะเพอรายงานตอผบรหาร


6.ประเมนผลการด าเนนการตามแผนกจกรรมวาสอดคลองกบยทธศาสตรการวจยทมหาวทยาลยไดก าหนดไวหรอไม


27



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

7.น าผลทไดจากการประเมนผลการด าเนนงานไปปรบปรงแผนการด าเนนการในปตอๆไป



1.จดท าแผนการด าเนนงานของวารสารทางวชาการแตละฉบบและตดตามการด าเนนงานใหวารสารออกทนตามระยะเวลาทก าหนด

ฝายวจย

2.จดหากองบรรณาธการทมคณภาพในการบรหารจดการวารสารฉบบตาง ๆ

ฝายวจย

3.สรางระบบการประเมนวารสารใหสอดรบกบเกณฑการประเมนของ TCI

ฝายวจย

4.สรางระบบสนบสนนการตพมพบทความวจยในวารสารวชาการระดบนานาชาต เชน การ online journal


ประเดนยทธศาสตรท 6 : ดานบรหารจดการภายในและดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

1.ดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ 1.1ระบบขอมลสนบสนนการท างานของผบรหารและการปฏบตการยงไมมการบรณาการใหพรอมใชงานอยางทนทวงท 1.2 การจดการและการก ากบดแลเพอใหมสารสนเทศส าหรบการปฏบตงาน การบรหารและการตดสนใจเชงนโยบายยงไมสมบรณและทนเวลา

ด าเนนการบรณาการขอมลจากทกฝายดงน 1. แตงตงคณะท างานโดยมตวแทนจากทกฝาย

ฝายวางแผนและ สปข

2. ท าการศกษาความเชอมโยงของขอมล และจดท าแผนการบรณาการขอมล


3. ศกษาและจดหาวธการและหรอเครองมอทเหมาะสมกบระบบขอมลของมหาวทยาลยและสอดคลองกบการใชงาน


28



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

4. ด าเนนการตดตงระบบหรอเครองมอทเกยวของ


5. ทดลองใชและประเมนผลเพอปรบปรงใหเหมาะสม


6. ฝกอบรมการเรยกใชขอมลตามทตองการ


2.ดานบคลากร 2.1 การขาดแคลนบคลากรสายสนบสนนทมศกยภาพและความพรอมเขาสต าแหนงผบรหาร ทงระดบตนและระดบกลาง

1.จดหลกสตรเตรยมความพรอมส าหรบผบรหารสายสนบสนนทงโครงการพฒนาผบรหารระดบตน และโครงการพฒนาผบรหารระดบกลาง

ฝายบรหารทรพยากรมนษย

2.สงผบรหารระดบกลางเขาอบรมในหนวยงาน หรอสถาบนผจดท ก.พ.อ. หรอ ส.ก.อ.ใหการรบรอง

3.ความเสยงดาน ธรรมาภบาล 3.1 การจดท างบการเงนในภาพรวมของมหาวทยาลย ไมทนตามระยะเวลาทระเบยบก าหนด

พฒนาระบบการจดท ารายงานทาง การเงนใหทนสมยในทกดาน ดงน 1.ก าหนดนโยบายบญชของมหาวทยาลยและประกาศใชทกหนวยงาน

ฝายการคลง

2.ก าหนดผงบญชของมหาวทยาลยและหนวยงานใหมความหมายเดยวกน


3.แกไข หรอออกระเบยบใหสอดคลองกบระบบบญชใหม


4.จดท าคมอทางบญช ฝายการคลง 5.ฝกอบรมการใชระบบบญชใหผจดท าบญชของมหาวทยาลยและหนวยงานตามหลกเกณฑบญชคงคาง


29



ผดชอบ


ต.ค.- ธ.ค.55

ม.ค.-ม.ค.56

เม.ย.- ม.ย.56

ก.ค.-ก.ย.56

6.เชอมโยงฐานขอมลทางการบญชทกแหลงรายไดของมหาวทยาลย


7.เชอมโยงฐานขอมลทางการเงนของมหาวทยาลยและหนวยงาน


3.2 ระบบและกลไกการปองกนกอนเกดความเสยหายยงไมเพยงพอ 3.2.1 ระบบและกลไกการก ากบดแลและการตดตามผลเพอปองกนการเกดความเสยหายดานการเงนยงไมเพยงพอ

1.จดท าคมอส าหรบผบรหารเผยแพรใหผบรหารทราบและถอปฏบต

คณะกรรมการจดท าคมอส าหรบผบรหาร

2.ส ารวจและรวบรวมระเบยบ แนวปฏบต และมาตรการตางๆทใชในการปองกนความเสยหายดานการเงน แจงใหผบรหารและผปฏบตงานดานการเงนไดทราบและถอปฏบต

ฝายตรวจสอบ/ฝายการคลง

3.ก าหนดมาตรการและแนวทางการตดตามผลการตรวจสอบตามประเดนขอตรวจพบ และแจงใหทกหนวยงานทราบ

ฝายตรวจสอบ

4.จดใหมระบบการจางผสอบบญชจากภายนอก และก าหนดขอบเขตการจาง เพอใหระบบการจางของทกหนวยงานอยในมาตรฐานเดยวกน

ฝายตรวจสอบ/ฝายการคลง

30

6.ตวชวดปจจยเสยง ตวชวดปจจยเสยงเปนตวชวดทก าหนดขนเพอใชเปนเครองมอส าหรบการประเมนความส าเรจของแผนบรหารความเสยงวาหากมหาวทยาลยไดด าเนนกจกรรมตามแผนบรหารความเสยงไปแลวจะสามารถลดความเสยงลดลงเพยงใด ส าหรบการปรบปรงกจกรรมการบรหารความเสยงใหสอดคลองกบสภาพแวดลอมทเปลยนแปลงทสงผลกระทบตอการด าเนนงานของมหาวทยาลย โดยสรปตวชวดปจจยเสยงแตละยทธศาสตรได ดงน

กระบวนการหลก/ปจจยเสยง ตวชวด หนวย ปจจบน

ณ 30 กย. 55 เปาทตองการ

30 กย.59

ประเดนยทธศาสตรท 1 : ดานการเรยน การสอน 1. คณะ/หนวยงานทจดท าหลกสตรตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาแหงชาตไมด าเนนการประเมนตวบงชผลการด าเนนงานของหลกสตร

1. จ านวนหลกสตรทจดท าตามกรอบมาตรฐานคณวฒระดบอดมศกษาแหงชาตทมผลการประเมนการด าเนนงานตามตวบงชครบทกหลกสตร

จ านวน 18 116

2. ผลงานของนกศกษาระดบปรญญาโททศกษาหลกสตร แผน ข มการตพมพเผยแพรผลงานวจยจ านวนนอย

2. รอยละของผลงานของนกศกษาระดบปรญญาโททศกษาหลกสตร แผน ข ทไดรบการตพมพหรอเผยแพร

รอยละ 1.33 17.55

ประเดนยทธศาสตรท 2 : ดานความรวมมอทางวชาการ 1.ระบบการประชาสมพนธ ไมชดเจน และไมเพยงพอ

1. จ านวนนกศกษาแลกเปลยนทเพมขน (ขาเขา)

คน 115 150

2.การบรหารจดการส าหรบ นกศกษาตางชาตไมไดมาตร ฐานสากล

1. คาเฉลยความพงพอใจของผรบบรการทเปนนกศกษาตางชาต (ระดบความพงพอใจ 5 ระดบ)

คาเฉลย NA 3.51

3.การเทยบโอนรายวชาและ หนวยกตไมมมาตรฐานเดยวกน

1. รอยละของจ านวนนกศกษาแลกเปลยนทส าเรจการศกษาในเวลาก าหนด

รอยละ NA รอยละ 80

4.ความไมเปนมาตรฐานของ หลกสตร

1. จ านวนหลกสตรนานาชาตทเพมขน หลกสตร 42 62

5.กลไกและชองทางในการ เขามาเปนอาจารยผสอนไมชดเจน

1. จ านวนอาจารยประจ า / Visiting Professor ทเพมขน

คน 132 (ป53)

180

31



30 กย.59

ประเดนยทธศาสตรท 3 : ดานการวจย 1.การกระจกตวของอาจารยทมบทความตพมพระดบชาตและระดบนานาชาตและสทธบตร

1. อาจารยประจ าทมบทความตพมพระดบชาตและระดบนานาชาต (คารอยละตออาจารยประจ าทปฏบตงานจรง)

รอยละ 29.17 36.75

1.1อาจารยประจ าสายสงคมศาสตรและมนษยศาสตรทมบทความตพมพระดบชาตและนานาชาต(คารอยละตออาจารยประจ าทปฏบตงานจรง)

รอยละ 16.44 25

1.2 อาจารยประจ าสายวทยาศาสตรเทคโนโลยทมบทความตพมพระดบชาตและนานาชาต (คารอยละตออาจารยประจ าทปฏบตงานจรง)

รอยละ 46.54 55

1.3 อาจารยประจ าสายวทยาศาสตรสขภาพทมบทความตพมพระดบชาตและนานาชาต(คารอยละตออาจารยประจ าทปฏบตงานจรง)

รอยละ 34.92 40

2.การตพมพเผยแพรผลงานวจยระดบชาตและระดบนานาชาตรวมถงการน าเสนองานวจยสสงคมยงมอยจ านวนนอย *

1. ผลงานทางวชาการทไดรบรองคณภาพตออาจารยประจ าและนกวจยประจ า

รอยละ 6.93 10

2. งานวจยหรองานสรางสรรคทไดรบการตพมพหรอเผยแพรตออาจารยประจ าและ/หรอนกวจยประจ า

รอยละ 31.18 35

3. งานวจยหรองานสรางสรรคทน าไปใชประโยชนตออาจารยประจ าและนกวจยประจ า

รอยละ 9.99 15

3.ความไมชดเจนของ แผนยทธศาสตรการพฒนางานวจยของมหาวทยาลย

1. ประกาศใชยทธศาสตรการวจยมหาวทยาลยธรรมศาสตร (พ.ศ. 2555-2559) ภายในเวลาทก าหนด

ฉบบ ไมม ม

32



30 กย.59

2. มแผนการด าเนนงานดานการวจยในแตละปงบประมาณ

แผน ไมม ม

3. รอยละการบรรลผลการด าเนนการตามแผนการด าเนนการดานวจยทไดก าหนดไว

รอยละ N/A 90


1.วารสารทางวชาการ จ านวน 4 ฉบบของมหาวทยาลยออกทนตามก าหนดระยะเวลา คอ

1.1วารสารวทยาศาสตรและเทคโนโลย ฉบบ 4 4 1.2 วารสาร Thammasat International Journal of Science and Technology

ฉบบ 0 4

1.3วารสารธรรมศาสตร ฉบบ 1 1 1.4 วารสาร Thammasat Review ฉบบ 2 2

ประเดนยทธศาสตรท 6 : ดานบรหารจดการภายใน/ดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ

1. ดานบรหารจดการภายใน/ดานระบบเทคโนโลยสารสนเทศ 1.1ระบบขอมลสนบสนนการท างานของผบรหารและการปฏบตการยงไมมการบรณาการใหพรอมใชงานอยางทนทวงท 1.2 การจดการและการก ากบดแลเพอใหมสารสนเทศส าหรบการปฏบตงาน การบรหารและการตดสนใจเชงนโยบายยงไมสมบรณและทนเวลา

1.ระยะเวลาเฉลยในการตอบสนองการเรยกใชขอมลของฝายบรหาร

รอยละ

N/A

5 นาท

33



30 กย.59

2.ดานบคลากร 2.1 การขาดแคลนบคลากรสายสนบสนนทมศกยภาพและความพรอมเขาสต าแหนงผบรหาร ทงระดบตนและระดบกลาง

1. รอยละของผมคณสมบตครบในการเขาสต าแหนงหวหนางานทผานการฝกอบรมผบรหารระดบตน (หวหนางาน)

รอยละ

N/A

รอยละ 50

2. รอยละของผมคณสมบตครบในการเขาสต าแหนง ผอ.กอง/เลขานการ/คณะฯ/ทฝายการฝกอบรมเตรยมผบรหารระดบกลาง(ผอ.กอง/เลขานการ/คณะฯ)

รอยละ N/A รอยละ 80

3.ความเสยงดานธรรมาภบาล 1. การจดท างบการเงนในภาพรวมของมหาวทยาลย ไมทนตามระยะเวลาทระเบยบก าหนด

1.จ านวนวนทจดท างบการเงนแลวเสรจ

วน

เกนกวา

ระยะเวลาทระเบยบก าหนด

60 วน

2.ระบบและกลไกการปองกนกอนเกดความเสยหายยงไมเพยงพอ 2.1ระบบและกลไกการก ากบดแลและการตดตามผลเพอปองกนการเกดความเสยหายดานการเงนยงไมเพยงพอ

1.รอยละของความส าเรจของโครงการ/กจกรรมทก าหนดขนเพอปองกนความเสยหายดานการเงน

รอยละ

N/A

รอยละ 100

* หมายเหต 1.ตวชวดประเดนยทธศาสตรท 3 (ดานวจย) ปจจยเสยงท 2 เปนตวชวดเดยวกนกบตวชวดของสมศ. หลกเกณฑและนยามเปนไปตามหลกเกณฑของสมศ. 2. N/A คอยงไมมการรวบรวมขอมล

34

10. งบประมาณ งบประมาณส าหรบกจกรรมบรหารความเสยง สวนใหญใชงบด าเนนงานทมการตงงบประมาณเปนประจ าทกปอยแลว 11. ความสมพนธกบระบบการควบคมภายใน เมอท าการประเมนความเสยงแลวและไดตดสนใจทตอบสนองตอปจจยเสยงในทางเลอกใดทางเลอกหนง หรอหลายทางเลอกรวมกน (การหลกเลยงความเสยง การแบงปนความเสยง การลดความเสยง และการยอมรบความเสยง) จะไดน ามาก าหนดแนวทางการควบคมใหเปนไปตามมาตรการทไดตอบสนองตอความเสยง ดงน 1. หากตดสนใจทหลกเลยงความเสยง จะไดก าหนดมาตรการทยกเลกการด าเนนการโครงการหรอกจกรรมทเปนความเสยง 2. การแบงปนความเสยง หรอการถายโอนความเสยง จะเปนการก าหนดมาตรการด าเนนการเพอใหเปนไปตามมาตรการการถายโอนความเสยง ดงเชน การจดจางผสอบบญชภายนอก ส านกงานตรวจสอบภายในจะไดน าเสนอหลกเกณฑ และก ากบการจดจางผสอบบญชใหเปนไปตามหลกเกณฑ เปนตน 3. การลดความเสยง เปนการก าหนดมาตรการเชงปองกน เพอไมใหโอกาสทจะเกดไดเกดขน หรอหากไมสามารถปองกนไดมการก าหนดมาตรการบรรเทาความเสยหายหรอผลกระทบทจะเกดขนอยางเหมาะสม โดยกรณทเกดจากปจจยภายในและอยภายใตการควบคมของฝายบรหาร การปองกนหรอการลดความเสยหาย ไดโดยการก าหนดใหมกจกรรมควบคมอยางเพยงพอ ทงนแผนบรหารความเสยงของมหาวทยาลยประจ าปงบประมาณ 2556 สวนใหญเปนก าหนดมาตรการตอบสนองตอปจจยเสยงโดยการลดความเสยง ดงรายละเอยดในแผนบรหารความเสยง 4. การยอมรบความเสยง เปนกรณทมหาวทยาลยยอมรบความเสยงในกรณทผลการประเมนความเสยงอยในระดบต า หรอระดบปานกลาง และมหาวทยาลยไดท าการทบทวนมาตรการตางๆทมอยและเหนวาเพยงพอไมตองก าหนดมาตรการหรอกจกรรมบรหารความเสยงเพมเตมแตยงคงตดตามระดบความเสยงทเปลยนแปลงอยางสม าเสมอ อยางไรกตามมหาวทยาลยจะไดมการก าหนดแนวทางการตดตามหรอเฝาระวงปจจยเสยงอยางเปนระบบและรปธรรมตอไป 12.การสอสารแผนบรหารความเสยง เมอแผนบรหารความเสยงไดความเหนชอบจากสภามหาวทยาลยแลว ฝายเลขานการคณะกรรมการบรหารความเสยงจะไดสอสารแผนบรหารความเสยงจากมหาวทยาลยสหนวยงานดงน 1. ท าหนงสอแจงทกฝายทตองรบผดชอบด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง เพอจดท าแผนปฏบตงานใหเปนไปตามแผนบรหารความเสยง

35

2.จดประชมชแจงใหทกหนวยงานเพอรบทราบนโยบายการบรหารความเสยงของมหาวทยาลยส าหรบการจดท าแผนบรหารความเสยงระดบหนวยงาน ซงจะท าใหการบรหารความเสยงของมหาวทยาลยเปนไปทศทางเดยวกน และจะท าใหการด าเนนงานของมหาวทยาลยโดยรวมบรรลเปาหมายและวตถประสงค และยงเปนการรบฟงขอคดเหนของหนวยงานในมมสะทอนกลบส าหรบเปนขอมลการท าแผนบรหารความเสยงในปถดไป 3.จะเผยแพรแผนบรหารความเสยงทาง Web Site ของส านกงานสงเสรมาตรฐานและประกนคณภาพ 13. แนวทางการตดตามการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง การตดตามการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยงเปน 2 ลกษณะ 1.การตดตามระหวางการปฏบตงาน เปนการตดตามจากผบรหารทตองรบผดชอบตามทก าหนดไวในแผนบรหารความเสยง 2.การตดตามผลเปนรายครง มหาวทยาลยไดแตงตงคณะกรรมการตดตามประเมนผลการควบคมภายในของมหาวทยาลย และมอบหมายใหท าหนาทตดตามการด าเนนการตามแผนบรหารความเสยง โดยในปงบประมาณ 2556 จะไดมการจดท าแผนการตดตามและจดท ารายงานผลการตดตามทก 6 เดอนครง ดงน ครงท 1 ตดตาม ระหวางเดอน เมษายน –พฤษภาคม 2556 ครงท 2 ตดตาม ระหวางเดอน ตลาคม –พฤศจกายน 2556 คณะกรรมการบรหารความเสยง มหาวทยาลยธรรมศาสตร

ธนวาคม 2555

แผนบริหารความเสี่ยง...

Documents