แผนการบริหารความเสี่ยง...
TRANSCRIPT
คานา
การบรหารคามเสยงนนมความสาคญ และมความจาเปนอยางยงทจะปองกนและควยคมปญหา
ความเสยงในดานตาง ๆ ทอาจเกดขนจากสถานการณทไมแนนอน ซงมผลกระทบตอความสาเรจขององคกร
โดยรวมดงนน “ การบรหารความเสยงทด” คอการทคนในองคกรมหนาทเกยวของทกฝาย ไดมสวนรวมใน
การวเคราะห ตรวจสอบ ประเมนความเสยงและผลกระทบทอาจจะเกดขนกบองคกรอยเสมอ อกทงรวมกบ
วางแผนปอนกน และควบคมใหเหมาะสมกบภารกจเพอลดสภาพปญหาหรอหลกเลยง ความเสยง ทอาจ
สรางความเสยหายหรอความสญเสยใหเกดกบองคกร ไดอยางมประสทธภาพและประสทธผล
แผนบรหารความเสยงของสานกวชาศกษาทวไป พ.ศ.2553ฉบบน จดทาขนเพอใหผปฏบตงาน ไดม
แนวทางการบรหารความเสยงทชดเจน และรายงานกบมหาวทยาลยพจารณาตอไป
สานกวชาศกษาทวไป
มหาวทยาลยขอนแกน
ธนวาคม 2552
สารบญ
หนา
บทท1 บทนา - ประวตความเปนมา 1 - สถานทตง 3 - หองเรยนทใหบรการ 3 - ปรชญา 3 - วสยทศน 3 - พนธกจ 4 - วฒนธรรม 4
บทท2 แผนการบรหารความเสยง - การกาหนดคานาหนกผลกระทบหรอโอกาส สานกวชาศกษาทวไป 5 มหาวทยาลยขอนแกน ประจาปงบประมาณ 2553
- การกาหนดคาคะแนนความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 7 ประจาปงบประมาณ 2553
- ความเสยงดานกลยทธ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 12 ปงบประมาณ 2553
- ความเสยงดานธรรมาภบาล สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 13 ปงบประมาณ 2553
- ความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารสานกวชาศกษาทวไป 14 มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
- ความเสยงดานบรหารและจดการ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน 15 ปงบประมาณ 2553
‐ แผนบรหารความเสยง ดานการบรหารองคกรอยางมประสทธภาพ 16
1
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
1. บทนา
1.1 ประวตความเปนมา
จากการศกษาหลกสตรระดบปรญญาตรของมหาวทยาลยขอนแกน ณ เดอน มกราคม 2547 ซงม
จานวนทงสน 73 หลกสตร พบวา โครงสรางและจานวนหนวยกตรายวชาศกษาทวไปในแตละหลกสตรม
ความแตกตางกนมาก จานวนหนวยกตรวมในหมวดวชาศกษาทวไปมตงแตตาทสดตามเกณฑมาตรฐาน
หลกสตรของ สกอ. คอ 30 หนวยกต จนถงสงทสดคอ 42 หนวยกต ในสวนของรายวชาพบวา มรายวชา
ศกษาทวไปทมชอแตกตางกนปรากฏในหลกสตรทงหมดรวมถง 155 รายวชา และมรายวชาจานวนมากท
เนอหาไมสอดคลองกบปรชญาของรายวชาศกษาทวไป ซงไมควรจดไวในหมวดวชาศกษาทวไป แตควร
เปนรายวชาพนฐานของวชาชพมากกวา เชน รายวชาทมเนอหาเปนคณตศาสตร หรอวทยาศาสตรลวน ๆ
อาท เคม ฟสกส แคลคลส อลจบรา เปนตน การเลอกและจดรายวชาศกษาทวไปไวในหลกสตรขนอยกบวาม
รายวชาใดเปดสอนอยแลวบาง กจะตดตอคณะหรอภาควชาทรบผดชอบสอนวชานนใหเปดสอน ในบางครง
กอาจไมไดตรงตามความตองการ สภาพของหลกสตรและการจดการศกษาดงกลาวขางตน เปนอปสรรค
อยางมากตอการดาเนนการตามนโยบายของมหาวทยาลย ดงน
1. ไมตอบสนองในดานการพฒนาคณภาพบณฑตตามปรชญาพนฐานของการจดการศกษาทวไป
โดยเฉพาะอยางยงการพฒนาบณฑตใหเปนคนโดยสมบรณ คอ เกง ด และมความสขตามแนวทางใน
พระราชบญญตการศกษาแหงชาต พ.ศ. 2542 และเกณฑมาตรฐานหลกสตรระดบปรญญาตรของ
กระทรวงศกษาธการ
2. ไมเออตอการขยายไปสแนวทางการจดการหลกสตรทหลากหลายและหลกสตรนานาชาต เพราะ
แตละหลกสตรเรยนรายวชาศกษาทวไปทแตกตางหลากหลายจนเกนไป ไมสามารถเทยบโอนกนไดหรอ
เทยบโอนกน ไดนอยมาก นอกจากนจานวนรายวชามจานวนมากถง 155 รายวชา หากมการเปด
หลกสตรใหม คณะทรบผดชอบสอน จะไมสามารถรองรบความตองการของหลกสตรตาง ๆ ได และ
ควบคมไดยาก เนองจากจะขนอยกบวาหลกสตรใหมเหลานน จะเลอกเอารายวชาใดบรรจไวในหลกสตร
2
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
3. รายวชาศกษาทวไปมขอบเขตเนอหากวางขวาง ทงมนษยศาสตร สงคมศาสตร วทยาศาสตร
เทคโนโลย วทยาศาสตรสขภาพ ฯลฯ ซงอาจารยจากทกคณะสามารถรวมสอนได แตในปจจบนสวนใหญ
เปนรายวชาสงกดคณะมนษยศาสตรและสงคมศาสตร และคณะวทยาศาสตร ทาใหมขอจากดในการสอน
และไมสนบสนนใหเกดการใชทรพยากรของมหาวทยาลยรวมกน ทงในดานทรพยากรบคคล และ สง
อานวยความสะดวกตาง ๆ เพอความคมคาและเกดประโยชนสงสด เพอใหการจดการศกษาวชาศกษาทวไป
สามารถตอบสนองมหาวทยาลยในดานการพฒนาคณภาพบณฑตตามปรชญาพนฐานของการ จดการศกษา
ทวไป เออตอการจดการหลกสตรทหลากหลาย และสงเสรมใหเกดการใชทรพยากรรวมกนใหเกดประโยชน
สงสด มหาวทยาลยจงไดออกประกาศมหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 351/2544) เรอง นโยบายการจด
รายวชาในหมวดวชาศกษาทวไป รวมทงสภามหาวทยาลยขอนแกน ในการประชมครงท 2/2547 เมอวนท
25 กมภาพนธ 2547 กไดมมตเกยวกบการจดการศกษาวชาศกษาทวไป สาหรบหลกสตรระดบปรญญาตร
ของมหาวทยาลยขอนแกน โดยสรปคอ
1. ใหกาหนดกรอบรายวชาศกษาทวไปในทกหลกสตรระดบปรญญาตร ตองสอดคลองกบปรชญา
และวตถประสงคของวชาศกษาทวไป
2. ใหพฒนารายวชาศกษาทวไปใหมเนอหาเชงบรณาการ และจดเปนรายวชากลางของมหาวทยาลย
3. ใหมหนวยงานกลางรบผดชอบ
จากนโยบายดงกลาว มหาวทยาลยขอนแกนจงไดมการศกษาและพฒนารายวชาศกษาทวไปเปน
หลกสตรกลางของมหาวทยาลย โดยกาหนดใหรายวชาศกษาทวไปตองเปนวชาบรณาการ มเนอหาและ
วตถประสงคสอดคลองกบปรชญาและไดประกาศใชหลกสตร วชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกนทได
พฒนาขนมาใหม จานวน 22 รายวชา ตามประกาศสภามหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 8/2548) ลงวนท 23
กนยายน 2548 หลกสตรใหม พ.ศ.2548 เรองการใชหลกสตร วชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน และ
ประกาศสภามหาวทยาลยขอนแกน (ฉบบท 7/2548) ลงวนท 23 กนยายน 2548 เรอง จดตงสานกวชาศกษา
ทวไป เปนหนวยงานในกากบดแลของฝายวชาการและวเทศสมพนธ มหนาทรบผดชอบการจดการเรยนการ
สอน
3
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
1.2 สถานทตง
สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ชน 2 อาคารศนยวชาการ
123 มหาวทยาลยขอนแกน อ.เมอง จ.ขอนแกน โทรศพท 0-4320-2585
1.3 หองเรยนทใหบรการ
1.3 ปรชญา
บณฑตของมหาวทยาลยขอนแกนกอปรดวยความร ความสามารถดานทกษะชวต ทกษะการเรยนร
รอบร และมคณธรรม จรยธรรม
1.4 วสยทศน (Vision)
เปนศนยกลางการเรยนรวชาศกษาทวไปทบรณาการ วชาการ วชางาน วชาคน เพอเปนบณฑตทพง
ประสงค
4
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
1.5 พนธกจ (Mission)
1. บรหารจดการเรยนการสอนรายวชาศกษาทวไป เพอเปนศนยกลางการเรยนรแบบบรณาการ 2. พฒนาหลกสตรรายวชาศกษาทวไป เพอนาไปสคณลกษณะบณฑตทพงประสงค 3. วจยและพฒนาการเรยนการสอนทนาไปสคณลกษณะบณฑตทพงประสงค
1.6 วฒนธรรม
บคลากรมความมงมนในการทางานโดยยดมนในกฎระเบยบและวนย มความรกองคกร ขยน
อดทน ทางานเปนทม มใจบรการ
5
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
บทท 2
แผนการควบคมความเสยง
สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ประจาปงบประมาณ 2553
ตารางท 1 แสดงการกาหนดคานาหนกผลกระทบหรอโอกาส สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน
ประจาปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ
ดานเหตการณภายในองคกร 90
1 ดานกลยทธ 40
1.1 ดานการผลตบณฑต 1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลาทมหาวทยาลย
กาหนด
1.1.2หองเรยนไมเพยงพอ
1.1.3 อาจารยผสอนไมเพยงพอ
10
15
15 1.2 ดานวจย 2.1ดานวจยสถาบน
- ขาดงบประมาณสนบสนนใหบคลากรจดทาวจยสถาบน
- บคลากรของสานกยงขาดความรและทกษะการทาวจยสถาบน
2.2ดานวจยชนเรยน
- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงมจานวนนอย
10
2.ดานธรรมาภบาล 4.5 การจดสงเอกสารดานประกนคณภาพไมเปนไปตามกาหนด
10
6
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ
3.เทคโนโลย ดานฐานขอมล
- การนาขอมลลงในระบบฐานขอมล
- ความปลอดภยของระบบสารสนเทศ
ดานโสตทศนปกรณ
- ระบบการจดเกบและการยมคนครภณฑ
- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาดความรในดานการใชโสตทศนปกรณ
20
4.การจดการ
4.1 ดานทรพยสน (พสด)
- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด) ความไมสะดวกในการเบกจายวสด 4.2 ดานการเงน
- การเบกจายเงนไมเปนไปตามขอกาหนดของมหาวทยาลยตามไตร
มาส
- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน 4.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล
- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร - การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน 4.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน
20
7
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง / เกณฑความเสยง คานาหนก/ ผลกระทบ - มทรพยสนสญหาย
ดานเหตการณภายนอกองคกร
- จานวนนกศกษาทเพมขน
10
ตารางท 2 การกาหนดคาคะแนนความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ประจาป
งบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
1.1.1การ
สงเกรดลาชา
ไมเปนไปตาม
วนเวลาท
มหาวทยาลย
กาหนด
ดานกลยทธ ไมมปญหา
ในการ
ปฏบต
ประธาน
รายวชาสง
เกรดชากวา
1 อาทตย
ประธาน
รายวชาสง
เกรดชากวา
2 อาทตย
ประธาน
รายวชาสง
เกรดชากวา
3 อาทตย
ประธาน
รายวชาสง
เกรดชากวา
3 อาทตยขน
ไป
1.1.2
หองเรยนไม
เพยงพอและ
ไดหองเรยน
ลาชา
ดานกลยทธ ไมมปญหา
ในการ
ปฏบต
ได
หองเรยน
กอนเปด
เรยนรอยละ
80
ไดหองเรยน
กอนเปด
เรยนรอยละ
70
ไดหองเรยน
กอนเปด
เรยนรอยละ
60
ไดหองเรยน
กอนเปด
เรยนรอยละ
50
8
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
1.1.3
อาจารยผสอน
ไมเพยงพอ
ดานกลยทธ ไมมปญหา
ในการ
ปฏบต
มอาจารย
ผสอนรอย
ละ 80 ของ
จานวน
อาจารย
ผสอนท
ตองสอนใน
รายวชา
มอาจารย
ผสอนรอย
ละ 70 ของ
อาจารย
ผสอนทตอง
สอนใน
รายวชา
มอาจารย
ผสอนรอย
ละ 60 ของ
อาจารย
ผสอนทตอง
สอนใน
รายวชา
มอาจารย
ผสอนรอย
ละ 50 ของ
อาจารย
ผสอนทตอง
สอนใน
รายวชา
- จานวนงานม
วจยมนอย
1.2ดานวจย 2.1ดานวจย
สถาบน
มจานวน
วจย 5 เรอง
มจานวน
วจย4 เรอง
มจานวน
วจย3 เรอง
มจานวน
วจย2 เรอง
มจานวน
วจย1 เรอง
- บคลากรของ
สานกยงขาด
ความรและ
ทกษะการทา
วจยสถาบน
1.2ดานวจย 2.1ดานวจย
สถาบน
บคลากร
รอยละ 80
มคามรและ
ทกษะการ
ทาวจย
สถาบน
บคลากร
รอยละ 70
มคามรและ
ทกษะการ
ทาวจย
สถาบน
บคลากร
รอยละ 60 ม
คามรและ
ทกษะการ
ทาวจย
สถาบน
บคลากร
รอยละ 50 ม
คามรและ
ทกษะการ
ทาวจย
สถาบน
บคลากร
นอยกวา
รอยละ 50 ม
คามรและ
ทกษะการ
ทาวจย
สถาบน
9
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
- จานวนวจย
ในชนเรยน
ของสานกยงม
จานวนนอย
1.2ดานวจย 2.2ดานวจยชน
เรยน
มจานวน
วจยชน
เรยน 10
เรอง
มจานวน
วจยชน
เรยน 8
เรอง
มจานวน
วจยชนเรยน
6 เรอง
มจานวน
วจยชนเรยน
4เรอง
มจานวน
วจยชนเรยน
นอยกวา 4
เรอง
4.5 การจดสง
เอกสารดาน
ประกน
คณภาพไม
เปนไปตาม
กาหนด
2.ดานธรรมภบาล
สงตามทน
ตามกาหนด
สงลาชากวา
กาหนด 2
วน
สงลาชากวา
กาหนด 3
วน
สงลาชากวา
กาหนด 4
วน
สงลาชากวา
กาหนด 5
วน
- การนาขอมล
ลงในระบบ
ฐานขอมล
3.เทคโนโลย ดานฐานขอมล
การนาเขา
ขอมล100
เปอรเซนต
การนาเขา
ขอมลอยาง
นอยกวา
รอยละ 90
ของขอมล
ทงหมด
การนาเขา
ขอมลอยาง
นอยกวา
รอยละ 80
ของขอมล
ทงหมด
การนาเขา
ขอมลอยาง
นอยกวา
รอยละ 70
ของขอมล
ทงหมด
การนาเขา
ขอมลอยาง
นอยกวา
รอยละ 60
ของขอมล
ทงหมด
- ความ
ปลอดภยของ
ระบบ
3.เทคโนโลย ดานฐานขอมล
มมาตราการ
ทดในการ
เขาถงและม
ระบบ
มมาตราการ
ทดใรการ
เขาถงแตไม
มระบบ
มมาตรการ
ในการ
เขาถงยงไม
ดพอแตม
มมาตราการ
ในการ
เขาถงขอมล
ยงไมดพอ
ไมม
มาตรการ
10
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
- ระบบการ
จดเกบและการ
ยมคนครภณฑ
ดาน
โสตทศนปกร
ณ
มมาตรการ
และระบบ
ยมคน
มมาตรการ
และระบบ
ยมคนแตไม
มการ
ตดตาม ม
การ
ปรบปรง
มมาตรการ
และระบบ
ยมคน ไมม
การตดตาม
และไมม
การ
ปรบปรง
มมาตรการ
และระบบ
ยมคน ไมม
การตดตาม
และไมม
การ
ปรบปรง
ของสญหาย
ไมม
มาตรการ
- บคลากรและ
อาจารยผสอน
ยงขาดความร
ในดานการใช
โสตทศนปกร
ณ
ดาน
โสตทศนปกร
ณ
ความถของ
แกไข
ปญหาอยาง
นอยอาทตย
ละ 2 ครง
ความถของ
แกไข
ปญหาอยาง
นอยอาทตย
ละ 4 ครง
ความถของ
แกไขปญหา
อยางนอย
อาทตยละ 6
ครง
ความถของ
แกไขปญหา
อยางนอย
อาทตยละ 8
ครง
ความถของ
แกไขปญหา
อยางนอย
อาทตยละ
10 ครง
- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด)
ความไม
4.การจดการ
4.1 ดาน
ทรพยสน
(พสด)
ไมมปญหา
ในการ
ปฏบต
มทจดเกบ
แตไมม
กลไกใน
การ
มทจดเกบท
เหมาะสม
แตแยกเกบ
หลายท
มทจดเกบ
แตไม
ปลอดภย
มทจดเกบท
ไมปลอดภย
แยกเกบ
หลายท ไม
มความ
11
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
- การเบก
จายเงนไม
เปนไปตาม
ขอกาหนดของ
มหาวทยาลย
ตามไตรมาส
4.การจดการ
4.2 ดาน
การเงน
เบกจายตาม
มดสวนท
มหาวทยาล
ยกาหนด
ตามไตร
มาสท
มหาวทยาล
ยกาหนด
เบกจายได
นอยกวา
รอยละ 80
ตามท
มหาวทยาล
ยกาหนด
ตามไตร
มาส
เบกจายได
นอยกวา
รอยละ 60
ตามท
มหาวทยาล
ยกาหนด
ตามไตร
มาส
เบกจายได
นอยกวา
รอยละ 40
ตามท
มหาวทยาล
ยกาหนด
ตามไตร
มาส
เบกจายได
นอยกวา
รอยละ 20
ตามท
มหาวทยาล
ยกาหนด
ตามไตร
มาส
- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน
-
4.การจดการ
4.2 ดาน
การเงน
มหนงสอ
ถกตกลบ
จาก
สวนกลาง
อาทตยละ 1
เรอง
มหนงสอ
ถกตกลบ
จาก
สวนกลาง
อาทตยละ 2
เรอง
มหนงสอ
ถกตกลบ
จาก
สวนกลาง
อาทตยละ 3
เรอง
มหนงสอ
ถกตกลบ
จาก
สวนกลาง
อาทตยละ 4
เรอง
มหนงสอ
ถกตกลบ
จาก
สวนกลาง
อาทตยละ 5
เรอง
- ไมมระบบฐานขอมลบคลากรทครบถวนถกตอง
4.การจดการ
4.3 ดาน
บรหาร
ทรพยากร
บคคล
มระบบ
ฐานขอมล
มระบบ
ฐานขอมล
บคคลแตยง
ขาดการ
ปรบปรง
และพฒนา
มระบบ
ฐานขอมล
บคลากร
แตขอมลยง
ไมไม
ไมมระบบ
ฐานขอมล
บคลากรแต
มขอมล
ตามทตาง ๆ
ไมมระบบ
ฐานขอมล
บคลากร
12
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ปจจยเสยง ดาน ระดบ 1 ระดบ 2 ระดบ 3 ระดบ 4 ระดบ 5
- การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน
-
4.การจดการ
4.3 ดาน
บรหาร
ทรพยากร
บคคล
ไมมปญหา
ในทาง
ปฏบต
มกระบวน
และแผน
งานท
ชดเจน
แตบคลากร
ปฏบตไม
ชดเจน
ม
กระบวนงา
น
แตไมม
แผนงาน
แตบคลากร
ปฏบตไม
ชดเจน
ไมม
กระบวนงา
นไมม
แผนงาน
การ
ปฏบตงาน
ไมชดเจน
เกดความ
ลาชา
ไมม
กระบวนงา
นและ
แผนงาน
และ
บคลากร
ปฏบตงาน
เกดความ
ลาชา
- มทรพยสนสญหาย
4.การจดการ
4.4 ดานความ
ปลอดภยใน
ทรพยสน
ไมมปญหา
ในทาง
ปฏบต
มทรพยสน
สญหาย
เดอนละ
มากกวา 1
ครงตอป
มทรพยสน
สญหาย
เดอนละ
มากกวา 2
ครงตอป
มทรพยสน
สญหาย
เดอนละ
มากกวา 3
ครงตอป
มทรพยสน
สญหาย
เดอนละ
มากกวา 4
ครงตอป
ตารางท 3 แสดงความเสยงดานกลยทธ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ลาดบท ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง
1 ดานกลยทธ
1.1 ดานการผลตบณฑต
13
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ลาดบท ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง
1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลา
ทมหาวทยาลยกาหนด
5
1.1.2หองเรยนไมเพยงพอ 3
1.1.3 อาจารยผสอนไมเพยงพอ 3
1.2 ดานวจย
1.2.1ดานวจยสถาบน
- มจานวนวจยสถาบนนอย 3
- บคลากรของสานกยงขาดความรและ
ทกษะการทาวจยสถาบน
4
1.2.2 ดานวจยชนเรยน 5
- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงม
จานวนนอย
ตารางท 4 แสดงความเสยงดานธรรมาภบาล สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ลาดบท ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง
2 ดานธรรมาภบาล - การจดสงเอกสารดานประกนคณภาพไมเปนไปตามกาหนด
5
14
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ตารางท 5 แสดงความเสยงดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสารสานกวชาศกษาทวไป
มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ลาดบ
ท
ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง
3 ดานเทคโนโลยสารสนเทศและการสอสาร
1.1 ดานฐานขอมล
- การนาขอมลลงในระบบฐานขอมล 5
- ความปลอดภยของระบบสารสนเทศ 5
1.2 ดานโสตทศนปกรณ
- ระบบการจดเกบและการยมคนครภณฑ 3
- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาดความรใน
ดานการใชโสตทศนปกรณ 3
15
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ตารางท 6 แสดงความเสยงดานบรหารและจดการ สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน
ปงบประมาณ 2553
ลาดบ
ท
ปจจยเสยง ระดบคะแนนความเสยง
4 ดานบรหารและจดการ
1.1 ดานทรพยสน (พสด)
- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด) ความไมสะดวกในการเบกจายวสด
3
1.2 ดานการเงน
- การเบกจายเงนไมเปนไปตามขอกาหนดของ
มหาวทยาลยตามไตรมาส
4
- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน
3
1.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล
- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร
5
- การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน
4
1.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน
- มทรพยสนสญหาย
3
16
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
ตารางท 7 แผนบรหารความเสยง ดานการบรหารองคกรอยางมประสทธภาพ
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
1. ดานกลยทธ
1.1 ดานการผลตบณฑต
1.1.1การสงเกรดลาชาไมเปนไปตามวนเวลาทมหาวทยาลยกาหนด
5 4 20 RM 1 - จดทาปฏทนการสงเกรดและแจงใหประธานรายวชาใหความรวมมอ
- มการประชมอาจารยผสอนเพอตรวจสอบคะแนนเกบของนกศกษากอนสอบปลายภาค
- มหนงสอตดตาม
กลมภารกจวชาการ
17
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
- ขอความรวมมอใหอาจารยออกขอสอบแบบปรนย เพอลดภาระงานและระยะเวลาในการตรวจขอสอบ
1.1.2 หองเรยนไมเพยงพอ 3 3 9 RM 2 - จดตารางสอน
ตารางสอบลวงหนา
ตามทมหาวทยาลย
18
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
1.1.3 อาจารยผสอนไม 3 3 9 RM 3 - ของบประมาณใน
การจางอาจารยท
19
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
- จดทาแผนการสรร
หาและคดเลอก
อาจารยผสอนเพม
- ขอความอนเคราะห
จากคณะตาง ๆ ใน
การสงอาจารยใน
สงกดมารวมสอน
ตามสดสวนจานวน
นกศกษา
20
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
1.2 ดานวจย
1.2.1 ดานวจยสถาบน
- มจานวนงานวจยสถาบน
นอย
3 4 12 RM 4 - กาหนดเปาหมาย
ของการวจยสถาบน
ใน ป 2553 ให
ชดเจน
- สานกฯ สนบสนน
งบประมาณในการ
ทาวจยสถาบน
21
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
- บคลากรของสานกยงขาด
ความรและทกษะการทาวจยสถาบน
4 3 12 RM 5 - จดโครงการ
ฝกอบรมดานวจย
สถาบนเพอพฒนา
บคลากรของสานกฯ
1.2.2 ดานวจยชนเรยน
- จานวนวจยในชนเรยนของสานกยงมจานวนนอย
5 4 20 RM 6 - กาหนดเปาหมาย
ในการทาวจยในชน
เรยน ในป 2553 ให
ชดเจน
- จดหาแหลงทน
สนบสนน
งบประมาณในการ
ทาวจยในชนเรยน
22
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
2. ดานธรรมาภบาล
- การจดสงเอกสารดานประกน
คณภาพไมเปนไปตามกาหนด
5 5 25 RM 7 กลมภารกจแผนและ
สารสนเทศ
3.ดานเทคโนโลยและ
สารสนเทศ 3.1 ดานฐานขอมล
- การนาขอมลลงในระบบ
ฐานขอมล
5 4 20 RM 8 - มแผนการอบรมเพอใหความรกบบคลากรในการใชฐานขอมล
- มแผนการนาขอมลบนทกลงในระบบ
- มการมอบหมาย
23
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
- ความปลอดภยของระบบ
สารสนเทศ
5 5 25 RM 9 - กาหนดมาตรการ
รกษาความปลอดภย
ของระบบ
- มอบหมาย
ผรบผดชอบเปนลาย
ลกษณอกษร
- มการตดตาม
ประเมนผลอยเปน
24
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
3.2 ดานโสตทศนปกรณ
- ระบบการจดเกบและการยมคน
ครภณฑ
3 4 12 RM 10 - จดทาแนวปฏบต
ในการยมคน
โสตทศนปกรณแจง
ใหบคลากรไดรบ
ทราบและถอปฏบต
- บคลากรและอาจารยผสอนยงขาด
ความรในดานการใช
โสตทศนปกรณ
3 3 9 RM 11 - จดทาคมอในการ
ใชโสตทศนปกรณ
- จดอบรมผชวย
อาจารยในการใช
โสตทศนปกรณ
25
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบ
ความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
26
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
4. ดานบรหารและการจดการ
4.1 ดานทรพยสน (พสด)
- ไมมสถานทเกบพสดทเหมาะสม (สถานทจากด)
ความไมสะดวกในการเบกจายวสด
3 3 9 RM 12 - จดหาสถานทและตสาหรบเกบพสด
- หารอรวมกบงาน
พสด กองคลง เพอ
หาวธการในการ
จดสงวสด
กลมกจบรหาร
งานทวไป
4.2 ดานการเงน
- การเบกจายเงนไมเปนไปตาม
ขอกาหนดของมหาวทยาลยตามไตร
มาส
4 4 16 RM 13
- มการวางแผนการ
ใชเงน
- มการตรวจสอบ
ตดตาม การใชเงน
ตามแผน
กลมกจบรหาร
งานทวไป
27
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
- มการรายงานการ
ใชเงนทกเดอน
- จดทาคมอการ
ปฏบตงาน
- เจาหนาทการเงนยงขาดความรเกยวกบกฎระเบยบทางดานการเงน
3 3 9 RM 14 - รวบรวมระเบยบ
ดานการเงนเพอใช
อางอง
- สงเจาหนาทไป
อบรมเกยวกบ
ระเบยบทางดาน
การเงนทจดโดย
สวนกลาง
28
แผนการบรหารความเสยง สานกวชาศกษาทวไป มหาวทยาลยขอนแกน ปงบประมาณ 2553
วตถประสงคของการ
ควบคม
รายการความเสยง โอกาส ผลกระทบ ระดบความเสยง
รหส การปรบปรง ผรบผดชอบ
4.3 ดานบรหารทรพยากรบคคล
- ไมมระบบฐานขอมลบคลากร
5
4
20
RM 15
- พฒนาระบบฐานขอมลบคลากร
- การปฏบตงานของบคลากรในบางกระบวนงานยงไมชดเจน
4 5 20 RM 16 -จดทากระบวนงาน
และถายทอดให
ผรบผดชอบไดเขาใจ
และถอปฏบต
4.4 ดานความปลอดภยในทรพยสน
- มทรพยสนสญหาย
3
5
15
RM 17
- ตดตงกลองวงจรปด
เปลยนกญแจหอง
สานกงาน และ