ability.capital abicap ru... · web viewВ журнал событий записывается...

lk.abicap.ru версия: 1.2Руководство клиента личного кабинета 03.11.2017

УТВЕРЖДЕНОРешением единственного участника

ООО «Абилити Капитал»№31 от «03» ноября 2017 года

Введено в действие Приказом Генерального директора

ООО «Абилити Капитал» №37Д от «03» ноября 2017 года

Руководство пользователя личного кабинета ООО «АБИЛИТИ КАПИТАЛ»«AbiCab»

Москва 2017

1


ОГЛАВЛЕНИЕСписок терминов............................................................................................................................................................3

1. Карта страниц личного кабинета.............................................................................................................................3

2. Роли пользователей в системе................................................................................................................................3

3. Запросы (заявки) клиентов в системе.....................................................................................................................3

4. Список и описание основных частей страниц ЛИЧНОГО КАбИНЕТА.....................................................................4

4.1 Шапка..................................................................................................................................................................4

4.2 Подвал (футер)...................................................................................................................................................4

4.3 Контентная (средняя) часть сайта.....................................................................................................................4

5. Личный кабинет........................................................................................................................................................5

5.1 Вход в ЛК / Выход из ЛК...........................................................................................................................................5

5.1.1 Авторизация.......................................................................................................................................................5

5.1.2 Подтверждение операций и запросов через СМС..........................................................................................6

5.1.3 Профиль пользователя......................................................................................................................................6

5.2 Личный кабинет клиента..........................................................................................................................................8

5.2.1 Главная страница ЛК клиента...........................................................................................................................8

5.2.2 Анкета клиента.................................................................................................................................................10

5.2.3 Список запросов...............................................................................................................................................11

5.2.4 Зачисление денежных средств (ЗДС).............................................................................................................13

5.2.5 Зачисление ценных бумаг (ЗЦБ).....................................................................................................................14

5.2.6 Поручение на биржевую сделку (ПС).............................................................................................................15

5.2.7 Поручение на внебиржевую сделку (ПВС).....................................................................................................16

5.2.8 Поручение на отзыв денежных средств, (ОДС).............................................................................................17

5.2.9 Перевод денежных средств (ПДС)..................................................................................................................18

5.2.10 Списание ценных бумаг (ВЦБ)..................................................................................................................19

5.2.11 Запрос брокерского отчета (ЗБО).............................................................................................................20

5.2.12 Запрос депозитарной выписки (ЗДВ).......................................................................................................20

5.2.13 Запрос в свободной форме (ЗСФ).............................................................................................................21

2


СПИСОК ТЕРМИНОВПользователь – авторизованный (прошел процедуру авторизации) на сайте пользователь.Профиль — информация о пользователе (имя, адрес электронной почты и пр.)Аккаунт — учетная запись пользователя вместе с его профилем.Роль — совокупность видимых интерфейсов и прав на выполнение команд в личном кабинете.ИК, АК — Инвестиционная Компания ООО «Абилити Капитал».

1. КАРТА СТРАНИЦ ЛИЧНОГО КАБИНЕТА

2. РОЛИ ПОЛЬЗОВАТЕЛЕЙ В СИСТЕМЕВ системе предусмотрены следующие роли:

Клиент компании (client). Если статус клиента в системе активен, может формировать и отменять запросы в компанию.

Клиентский менеджер (КМ, client_manager). Специалист, который напрямую общается с клиентом. Управляет списком клиентов. Ведет все запросы клиента;

Специалист депозитария (ДП, depo_manager). Занимается обслуживанием клиентов в части держателей реестров ценных бумаг, взаимодействием с депозитариями-корреспондентами и держателями реестров ценных бумаг.

Специалист бэк-офиса (БО, backoffice). Фиксирует операции клиента в программном обеспечении Fansy. Специалист брокерского отдела (БР, broker). Риск-менеджер. Проводит операции на рынках, выполняя

поручения клиента. Бухгалтер (БГ, accounter). Осуществляет запросы на зачисление, перевод денежных средств. Специалист отдела ПОД/ФТ (ФМ, fin_monitoring) - ответственный сотрудник финансового мониторинга,

который проверяет клиентов на предмет причастности к отмыванию и финансировании терроризма.Разделение ролей пользователей в системе обеспечивается за счет принадлежности пользователя одной из семи групп пользователей, по одной на каждую роль. После авторизации пользователя в системе система определяет, в какую из групп пользователей входит текущий пользователь. В зависимости от группы пользователей ему выдается определенный набор команд меню.

3. ЗАПРОСЫ (ЗАЯВКИ) КЛИЕНТОВ В СИСТЕМЕСуть работы системы состоит в обработке менеджерами запросов (заявок) от клиентов. В зависимости от типа запроса внутри системы запускается определенный бизнес-процесс. Бизнес-процесс предусматривает собой алгоритм и смену состояния запроса, к которому применен бизнес-процесс.В системе предусмотрены следующие типы запросов:

Новая анкета клиента.3


Редактирование клиентом своей анкеты; Редактирование пользователем своего профиля; Зачисление денежных средств (ЗДС); Зачисление ценных бумаг (ЗЦБ); Поручение на биржевую сделку (ПС); Поручение на внебиржевую сделку (ПВС); Поручение на сделку с валютой (ПСВ); Отзыв денежных средств (ОДС); Списание ценных бумаг (СЦБ); Запрос брокерского отчета (ЗБО); Запрос выписки счета ДЕПО (ЗДВ); Запрос в свободной форме (ЗСФ).

Каждый тип запроса имеет свой период в рабочих часах, через который он, будучи не закрытым считается просроченным. История смены состояния запроса, а также

4. СПИСОК И ОПИСАНИЕ ОСНОВНЫХ ЧАСТЕЙ СТРАНИЦ ЛИЧНОГО КАБИНЕТАДля всех страниц сайта есть следующие составные части страниц:

Шапка; Контентная область. Область отображения основной информации в зависимости от выбранной

пользователем команды; Подвал.

4.1ШАПКА

В «шапку» сайта входят следующие блоки: Логотип компании. При клике по логотипу пользователь переходит на главную страницу личного

кабинета; Меню со ссылками в зависимости от роли пользователя; Логин текущего пользователя в системе в виде ссылки на редактирование профиля пользователя.

Значок количества непрочитанных пользователем сообщений, адресованных ему; Ссылка «Выход» для завершения работы в ЛК; Заголовок страницы по необходимости;

Данная шапка используется на всех страницах сайта.4.2ПОДВАЛ (ФУТЕР)

Является сквозным элементом для всех страниц сайта. В подвал входят следующие блоки: Копирайт: © 2017, ООО «Абилити капитал»; Email и телефон ООО «Абилити капитал»; Адрес ООО «Абилити капитал». Блок «Ваш текущий IP» показывает IP, с которого работает в ЛК пользователь с текущим аккаунтом;

4.3КОНТЕНТНАЯ (СРЕДНЯЯ) ЧАСТЬ САЙТАСодержимое зависит от той, страницы, которую просматривает пользователь. Ниже в основном описывается контентная часть страницы.

4


5. ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ

5.1 ВХОД В ЛК / ВЫХОД ИЗ ЛК5.1.1 Авторизация

При заходе на сайт ЛК система проверяет авторизацию текущего пользователя. Если пользователь не авторизован, система запросит ввести логин/пароль авторизации.

После ввода логина и пароля система пытается найти пользователя, у которого поле Логин совпадает с введенным пользователем, и пароль совпадает содержимым поля Пароль. Если такой пользователь нашелся, для пользователя выводится интерфейс подтверждения входа через СМС (см. п. 5.1.2). В журнал событий записывается запись события «Авторизация в ЛК».

5


5.1.2 Подтверждение операций и запросов через СМС

Если какое-либо действие выполняет клиент, то система может потребовать ввода кода подтверждения, который высылается клиенту на сотовый телефон, номер которого указан в учетных данных клиента в анкете. На рисунке показано окно подтверждения входа в систему.

Код подтверждения представляет собой четырехзначное случайное число. Клиент вводит это число, если число кода на СМС и введенное клиентом совпадают, операция считается подтвержденной. В журнал событий записывается запись события «Подтверждение операции по СМС».

5.1.3 Профиль пользователя

Попасть в интерфейс редактирования профиля клиент может, будучи авторизованным, кликнув по своему логину в шапке сайта. В появившемся окне пользователь может изменить:

Свой контактный email, который используется в качестве логина. Проверка на правильность и 6


обязательность к заполнению; Пароль. Может быть пустым. Если непустой, должен совпадать с содержимым поля «Пароль еще раз»; Пароль еще раз. Служит для подтверждения пароля при смене его через профиль; Сотовый телефон. Ввод по маске - 10 цифр. Обязательное поле.

По нажатию кнопки «Сохранить» система проверяет все поля на правильность и полноту ввода. Если есть ошибки, около поля с ошибкой появляется сообщение об ошибке.Если все поля введены правильно, на сотовый телефон клиенту отправляется СМС о подтверждении смены данных профиля, и во всплывающем окне клиенту.После правильного ввода кода подтверждения, система проверяет, сменился ли сотовый телефон в профиле. Если сменился, то система просит ввести код подтверждения еще раз, но уже присланный на новый телефон. После правильного ввода кода подтверждения система сохраняет новый запрос на изменение профиля. Запускается бизнес-процесс запроса. В нем проверяется, изменился ли email в профиле пользователя. Если изменился, система отправляет email со ссылкой активации нового email на новый электронный адрес и сообщает клиенту об этом. После того, как клиент перешел по ссылке активации, система обновляет профиль пользователя с новыми данными и выполняет запрос.Ниже приведен алгоритм изменения данных профиля клиентом самостоятельно в системе.

7


5.2 ЛИЧНЫЙ КАБИНЕТ КЛИЕНТА5.2.1 Главная страница ЛК клиента

При заходе в ЛК клиент попадает на главную страницу системы. В шапке сайта он видит: Логотип компании – ссылка на главную страницу сайта; Меню ссылок клиента ИК:

o Новый запрос. Выпадающее меню с типом нового запроса: Зачисление денежных средств (ЗДС); Зачисление ценных бумаг (ЗЦБ); Поручение на биржевую сделку (ПС); Поручение на сделку с валютой (ПС); Отзыв денежных средств (ОДС); Списание ценных бумаг (СЦБ); Запрос брокерского отчета (ЗБО); Запрос депозитарной выписки (ЗДВ); Запрос в свободной форме (ЗСФ);

o Запросы – страница со списком текущих запросов;o Анкета. Страница с формой редактирования анкеты клиента;o Уведомления. Страница с уведомлениями клиенту.

Логин клиента в виде ссылки на редактирование профиля пользователя клиента;

8


Ссылка «Выход» - закончить сеанс работы в ЛК;В контентной части страницы пользователь видит:

Блок «Ваши запросы». Содержит 7-10 последних по убыванию даты и времени добавления запросов, оформленных клиентом. Каждая строка запроса содержит:

o Номер запроса;o Дату и время добавления запроса в систему;o Тип запроса;o Состояние запроса. Запросы в работе выводятся зеленым шрифтом;o Комментарий. В этой колонке содержится информация, когда по запросу сообщается, какие

действия, документы ожидает система от клиента для дальнейшего выполнения запроса.o Ссылку на скачивание файла, который прикреплен к запросу в результате его выполнения,

например, для ЗДВ или ЗБО.Блок содержит ссылку «Все запросы» на страницу, где клиент может посмотреть все свои запросы.

Ссылки на полезные файлы для клиента, такие как:o Инструкция пользователя клиента личного кабинета;o Список документов для открытия счета юридическому лицу;o Список документов для открытия счета физическому лицу;o И др.

9


5.2.2 Анкета клиента

У клиента в процессе обслуживания в АК есть возможность изменить данные о себе в виде редактирования анкеты. Анкетные данные после редактирования анкеты вступают в силу не сразу. КМ получает от клиента и проверяет копии документов, подтверждающих изменение анкетных данных. После успешной проверки документов, в системе обновляется анкета. Клиенту уходит сообщение об обновлении его анкетных данных. При возникновении причины, по которой обновление анкетных данных невозможно, акцепт на любой стадии отменяется, запрос отменяется, и клиент уведомляется об этом ниже приведен интерфейс редактирования клиентом своих анкетных данных.

10


5.2.3 Список запросов

При заходе на страницу списка запросов клиент видит: Заголовок страницы «Список запросов»; Список запросов, отсортированный по состоянию и убыванию даты запроса, состоящий из колонок:

o Иконки контекстного меню у каждого запроса. Пункты меню могут варьироваться в зависимости от типа запроса и его состояния:

Редактировать. Переход на форму редактирования запроса. Возможно только для запросов с состояние «Новый»;

Отменить запрос. Переводит запрос в состояние «Отменен»;o Номер запроса;o Дата и время запроса;o Тип запроса;o Состояние запроса. В зависимости от состояния запроса строка запроса выводится разным

цветом: Новые - черным; В работе – зеленым; В работе или новые просроченные – красным; Выполненные или отмененные – серым;

o Комментарий смены состояния запроса;o Ждем от Вас. Выводится информация, что сотрудники ИК ждут от клиента, каких действий, чтобы

выполнение запроса продвинулось вперед;o Ссылку на скачивание файла, который прикреплен к запросу в результате его выполнения,

например, для ЗДВ или ЗБО. Постраничную навигацию списка запросов, если запросов, удовлетворяющих условиям поиска более 20

на страницу.Для добавления запроса в систему клиент подводит указатель «мыши» к пункту меню «Добавить запрос» и в выпадающем списке меню выбирает нужный ему тип.

11


12


5.2.4 Зачисление денежных средств (ЗДС)

При выборе добавления формы зачисления денежных средств (сокращенно ЗДС) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Счет «Абилити Капитал» в банке – ; Дата платёжного документа - ; Номер платёжного документа - ; Валюта - ; Рынок - ; Счёт - ; Дополнительно к запросу, клиент может прикрепить один или несколько файлов, которые могут

представлять собой сканы платёжных вручений, например. Это могут быть как графические файлы формат JPG, PNG так и текстовый, Word, Excel, либо формат PDF.

Кнопка «Сохранить», по нажатию которой в систему попадает запрос клиента с типом «Зачисление денежных средств» с состоянием «Черновик». Перед этим производится проверка полей на обязательность и правильность ввода. Запрос сохраняется только после того как не обнаружено ни одной ошибки ввода клиентом.

Кнопка «Отправить». Действие кнопки аналогично действию кнопки «Сохранить», за исключением того, что запрос в систему сохраняется с состоянием «Новый».

13


Кнопка «Отмена». Отменяет ранее введенные изменения и возвращает клиента в список запросов

5.2.5 Зачисление ценных бумаг (ЗЦБ)

При выборе добавления формы зачисления ценных бумаг (сокращенно ЗЦБ) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Наличие денежных расчетов (Да/нет) - Счет - Данные о ценной бумаге:

o Наименование ЦБ (Строка для ввода). Под строкой ввода находится ссылка «Выбрать ЦБ». Нажатие на неё вызывает всплывающее окно со справочником ценных бумаг, с возможностью поиска по коду и наименованию.

o Тип ЦБ - o Идентификационные данные - o Количество - o Место хранения в УК Абилити Капитал - o Основание для операции / Дополнительная информация - o Сумма - o Валюта -

Наименование контрагента - Сведения о депоненте-контрагенте:

o Наименование - o Депозитарно-клиринговая система - .o Счет - o Субсчет -

14


o Идентификатор - o Раздел - o Дата сделки - o Дата расчетов -

В нижней части формы располагаются кнопки «Сохранить», «Отправить» и «Отмена».

5.2.6 Поручение на биржевую сделку (ПС)

При выборе добавления формы поручения на сделку (сокращенно ПС) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Счет - Срок действия - Ценная бумага:

o Наименование ЦБ - .o Тип ЦБ - o Идентификационные данные - o Сторона сделки - o Цена - o Валюта -

15


o Количество - o Объем по номиналу -

Тип заявки - Биржа - . Дополнительные условия -


5.2.7 Поручение на внебиржевую сделку (ПВС)

При выборе добавления формы поручения на внебиржевую сделку (сокращенно ПВС) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Счет - Срок действия - Ценная бумага:

o Наименование ЦБ - .o Тип ЦБ - o Идентификационные данные - o Сторона сделки -

16


o Договорная сделка с контрагентом - Дополнительные условия:

o Контактное лицо - o Контактный телефон - o Цена - o Валюта сделки - o Количество - o Объем по номиналу - o Наименование контрагента - o Дата поставки - o Дата расчетов - o Валюта расчетов - o Дополнительные условия -


5.2.8 Поручение на отзыв денежных средств, (ОДС)

При выборе добавления формы вывода денежных средств (сокращенно ВДС) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Денежные средстваo Валюта - o Рынок -

17


o Счет - o Сумма -

Реквизитыo БИК - o Наименование банка - o Адрес банка - o Корр. счет банка получателя - o Назначение платежа - o Наименование получателя - o ИНН (КИО) - o Номер счета - o Дополнительная информация –


5.2.9 Перевод денежных средств (ПДС)

При выборе добавления формы перевода денежных средств (сокращенно ПДС) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Денежные средстваo Валюта - o Сумма -

Списатьo Рынок - o Счет -

Зачислитьo Рынок - o Счет -


18


5.2.10 Списание ценных бумаг (ВЦБ)

При выборе добавления формы вывода ценных бумаг (сокращенно ВЦБ) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Наличие денежных расчетов (Да/нет) - Счет - Данные о ценной бумаге:

o Наименование ЦБ - .o Тип ЦБ - o Идентификационные данные - o Количество - o Место хранения в УК Абилити Капитал - o Основание для операции / Дополнительная информация - o Сумма - o Валюта -

Наименование контрагента - Сведения о депоненте-контрагенте:

o Наименование - o Депозитарно-клиринговая система - .o Счет - o Субсчет - o Идентификатор -

19


o Раздел - o Дата сделки - o Дата расчетов -


5.2.11 Запрос брокерского отчета (ЗБО)

При выборе добавления формы запроса брокерского отчета (сокращенно ЗБО) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Дата с - Дата по - Дополнительная информация -


5.2.12 Запрос депозитарной выписки (ЗДВ)

При выборе добавления формы запроса депозитарной выписки (сокращенно ЗДВ) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Дата с - 20


Дата по - Дополнительная информация -


5.2.13 Запрос в свободной форме (ЗСФ)

При выборе добавления формы запроса в свободной форме (сокращенно ЗСФ) клиент попадает на страницу с формой, в которой он должен выбрать:

Файл – один или несколько файлов, которые клиент может прикрепить к запросу; Дополнительная информация – текстовое сообщение по запросу, которое клиент хочет сообщить

клиентскому менеджеру.В нижней части формы располагаются кнопки «Сохранить», «Отправить» и «Отмена».

21

ability.capital abicap ru... · web viewВ журнал событий записывается...

Documents